信澳先进智造股票型证券投资基金基金产品资料概要 更新 编制日期:2023年12月6日 送出日期:2023年12月7日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 信澳先进智造股票型 基金代码 006257 基金管理人 信达澳亚基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2019-01-17 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-11-14 基金经理 齐兴方 基金经理的日期 证券从业日期 2015-05-01 《基金合同》生效后,本基金连续20个工作日出现基金份额持有人数 量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人 其他 应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金 管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行 表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 请投资者阅读《信澳先进智造股票型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"了解 详细情况。 本基金通过挖掘中国经济结构转型、产业升级大背景下,先进智造主 投资目标 题相关行业的投资机会,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资 产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的 投资范围 规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称"港股通标的股票 ")、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交 易可转债)、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券 回购、货币市场工具(含同业存单)、银行存款、权证、股指期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 80%-95%,其中,港股通标的股票投资比例为股票资产的0%-50%; 投资于先进智造主题相关的上市公司证券的比例不低于基金非现金资 产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零,本基金可根据投资 策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资 产并非必然投资港股通标的股票。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略,并对 主要投资策略 投资组合进行动态调整。由于本基金为股票型基金,核心投资策略为 股票精选策略,同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益,提 升投资组合回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*20%+中证 综合债指数收益率*20% 本基金为股票型基金,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。本基金若投资于港股通标的股票,会面临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0 风险收益特征 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A 股更 为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市 香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能 带来一定的流动性风险)等。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2023-09-30 0.03% 其他资产 0.18% 固定收益投资 6.24% 银行存款和结算 备付金合计 93.55% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期:2022-12-31 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% -10.00% -20.00% -30.00% -40.00% 2019 2020 2021 2022 净值增长率 39.64% 62.02% 45.88% -27.53% 业绩基准收益率 21.38% 18.24% -4.84% -14.42% 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 50万元 1.50% 申购费(前收费) 50万元≤ M < 200万元 1.00% 200万元≤ M < 500万元 0.60% M ≥ 500万元 1000.00元/笔 N < 7天 1.50%7天≤ N < 30天 0.75%赎回费 30天≤ N < 365天 0.50% 365天≤ N < 730天 0.25% N ≥ 730天 0.00% 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项 费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金费用还包括《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与 基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费用;基金 的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金相关账户的开户及维护费用;按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)本基金是股票型基金,基金资产主要投资于股票市场,因此股市的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置,但并不能完全抵御市场整体下跌风险,基金净值表现因此会可能受到影响。 本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 (2)港股交易失败风险 港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 (3)汇率风险 本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 (4)境外市场的风险 1)本基金的将通过"内地与香港股票市场交易互联互通机制"投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在"内地与香港股票市场交易互联互通机制"下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险: ①港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股估价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动。 ②只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险。 ③投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,境内交易所另有规定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。 ④代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 ⑤本基金投资股指期货,股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。 ⑥本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 ⑦本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法 在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持 证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。 2、市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。 3、开放式基金共有的风险。如管理风险、流动性风险和其他风险。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见信达澳亚基金官方网站[www.fscinda.com][客服电话:4008-888-118、0755-83160160] 《信澳先进智造股票型证券投资基金基金合同》、 《信澳先进智造股票型证券投资基金托管协议》、 《信澳先进智造股票型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。