信达澳银先进智造股票型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十一月 信达澳银先进智造股票型证券投资基金份额发售公告 目 录 一、重要提示 ............................................ 1 二、本次份额发售基本情况 ................................ 3 三、个人投资者的开户与认购程序 ......................... 14 四、机构投资者的开户与认购程序 ......................... 17 五、清算与交割 ......................................... 20 六、退款事项 ........................................... 21 七、基金的验资与基金合同生效 ........................... 21 八、本次份额发售当事人或中介机构 ....................... 21 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 一、重要提示 1、信达澳银先进智造股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已 获中国证监会证监许可【2018】1171 号文注册。中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收 益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、开放式基金。 3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司(以下简 称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银 行”)。 4、本基金的募集期为 2018 年 11 月 19 日至 2018 年 12 月 14 日。本基金的 募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金 销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。在募集期内, 本基金通过基金管理人的直销机构(包括柜台和“e 达通”网上直销交易平台和信 达慧理财 APP)、代销机构公开发售。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法 律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资人,以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。 6、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构 (指基金管理人的直销机构和指定代销机构)同时为投资人办理开户及认购手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。 7、除法律法规另有规定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不 得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、在设立募集期内,投资人可至本基金的直销机构认购,也可至代销机构 认购,本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10 元,具 体按照基金管理人和代销机构的约定为准;本基金直销机构销售网点首次认购的 最低金额为人民币 5 万元,追加认购的最低金额为 1 万元,通过基金管理人网上 交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单笔认购最低金额为不受上述限 制。 1 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 9、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机 构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构(本基金的注册 登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认 购网点打印认购成交确认凭证。 10、本公告仅对“信达澳银先进智造股票型证券投资基金”发售的有关事项和 规定予以说明。投资人欲了解“信达澳银先进智造股票型证券投资基金”的详细情 况,请详细阅读 2018 年 11 月 15 日刊登在《上海证券报》上的《信达澳银先进 智造股票型证券投资基金招募说明书》。 11、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网 站(www.fscinda.com)和中国建设银行股份有限公司网站(www.ccb.com)上发 布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 12、在募集期间,各代销机构可能增加部分基金销售网点,具体网点名单及 开户认购事项详见各代销机构有关公告,或拨打各代销机构的客户服务电话进行 咨询,具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的 代销机构,投资人可留意本公司相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨 询。 13、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 14、风险提示:证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其 主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储 蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持 有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险等。本基金投资香 港市场,投资过程中有港股交易失败风险、汇率风险及境外市场风险等。 2 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 本基金为股票型基金,其长期平均预期风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金和货币市场型基金,属于证券投资基金中高风险的品种。投资有风险, 投资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同,全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买 基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、本次份额发售基本情况 (一)基金名称 指信达澳银先进智造股票型证券投资基金(基金代码:006257,基金简称: 信达澳银先进智造股票型) (二)基金类型与运作方式 契约型、开放式基金 (三)基金份额面值 基金份额面值为 1.00 元 (四)销售机构 1、直销机构-信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 3  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 联系人:王丽燕 直销电话:0755-82858168/83077068 传真电话:0755-83077038 客服热线:400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真: 0755-83077039 公司网址:www.fscinda.com 2、代销机构 法 定 序号 名称 注册地址 代 办公地址 客服电话 联系人 网站 表 人 北京市西城 中国建设 北京市西 田 区闹市口大 1 银行股份 城区金融 国 95533 邓艳明 www.ccb.com 街 1 号院 1 有限公司 大街 25 号 立 号楼 上海市浦 东新区自 交通银行 由贸易试 彭 同“注册地 2 股份有限 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 验区银城 纯 址” 公司 中路 188 号 天津市河 天津市河东 渤海银行 李 东区海河 区海河东路 95541/40088 3 股份有限 伏 王宏 www.cbhb.com.cn 东路 218 218 号渤海 88811 公司 安 号 银行大厦 上海市浦 上海市浦东 南洋商业 东新区世 陈 新区世纪大 银行(中 纪大道 www.ncbchina.cn/cn/inde 4 孝 道 800 号南 4008302066 宋雯 国)有限公 800 号三 x.html 周 洋商业银行 司 层、六层至 大厦 九层 北京市西 信达证券 城区闹市 张 同“注册地 5 股份有限 口大街 9 志 95321 唐静 www.cindasc.com 址” 公司 号院 1 号 刚 楼 中国银河 北京市西 陈 同“注册地 95551/40088 6 证券股份 城区金融 共 邓颜 www.chinastock.com.cn 址” 88888 有限公司 大街 35 号 炎 4  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 国际企业 大厦 C 座 2-6 层 北京市朝 中信建投 王 北京市朝阳 阳区安立 95587/40088 7 证券股份 常 门内大街 许梦园 www.csc108.com 路 66 号 4 88108 有限公司 青 188 号 号楼 上海市徐 申万宏源 上海市徐汇 汇区长乐 李 95523/40088 8 证券有限 区长乐路 曹晔 www.swhysc.com 路 989 号 梅 95523 公司 989 号 45 层 45 层 新疆乌鲁 新疆乌鲁木 木齐市高 齐市高新区 新区(新市 (新市区) 申万宏源 韩 区)北京南 北京南路 9 西部证券 志 4008000562 唐岚 www.hysec.com 路 358 号 358 号大成 有限公司 谦 大成国际 国际大厦 大厦 20 楼 20 楼 2005 2005 室 室 甘肃省兰 州市城关 华龙证券 李 区东岗西 同“注册地 95368/40068 范坤、杨 10 股份有限 晓 www.hlzqgs.com 路 638 号 址” 98888 力 公司 安 兰州财富 中心 21 楼 广东省深 圳市福田 北京市朝阳 中信证券 区中心 3 张 区亮马桥路 11 股份有限 路 8 号卓 佑 48 号中信 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 公司 越时代广 君 证券大厦 场(二期) 18 层 北座 青岛市崂 山区深圳 中信证券 路 222 号 姜 (山东)有 同“注册地 12 青岛国际 晓 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 限责任公 址” 金融广场 林 司 1 号楼 20 层 2001 光大证券 上海市静 周 同“注册地 13 股份有限 安区新闸 健 95525 刘晨 www.ebscn.com 址” 公司 路 1508 号 男 海通证券 上海市黄 周 上海市广东 95553/40088 14 王立群 www.htsec.com 股份有限 浦区广东 杰 路 689 号海 88001 5  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 公司 路 689 号 通证券大厦 深圳市福 招商证券 田区益田 霍 同“注册地 15 股份有限 路江苏大 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 达 址” 公司 厦A座 38-45 层 深圳市罗 深圳市罗湖 湖区红岭 区红岭中路 国信证券 中路 1012 何 1012 号国 容榕、李 16 股份有限 95536 www.guosen.com.cn 号国信证 如 信证券大厦 颖 公司 券大厦 16 层至 26 16-26 层 层 深圳市福 田区金田 安信证券 路 4018 号 王 同“注册地 17 股份有限 安联大厦 连 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 址” 公司 35 层、28 志 层 A02 单 元 深圳市福 田中心区 平安证券 刘 金田路 同“注册地 18 股份有限 世 95511 石静武 stock.pingan.com 4036 号荣 址” 公司 安 超大厦 16-20 层 北京市西 城区金融 东兴证券 魏 大街 5 号 同“注册地 95309/40088 19 股份有限 庆 汤漫川 www.dxzq.net 新盛大厦 址” 88993 公司 华 B 座 12-15 层 深圳市福 田区深南 世纪证券 姜 大道 7088 同“注册地 王雯、陈 20 有限责任 昧 4008323000 www.csco.com.cn 号招商银 址” 玮 公司 军 行大厦 40-42 层 福州市鼓 楼区温泉 福州市五四 华福证券 黄 街道五四 路 157 号新 21 有限责任 金 95547 郭相兴 www.hfzq.com.cn 路 157 号 天地大厦 7 公司 琳 新天地大 至 10 层 厦 7-9 层 6  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 北京市海 淀区北三 新时代证 叶 环西路 99 同“注册地 22 券股份有 顺 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 号院 1 号 址” 限公司 德 楼 15 层 1501 武汉市新 长江证券 尤 华路特 8 同“注册地 95579/40088 23 股份有限 习 奚博宇 www.95579.com 号长江证 址” 88999 公司 贵 券大厦 中泰证券 济南市市 李 同“注册地 秦雨晴、 24 股份有限 中区经七 95538 www.zts.com.cn 玮 址” 许曼华 公司 路 86 号 惠州市江 北东江三 路 55 号广 联讯证券 播电视新 徐 同“注册地 25 股份有限 95564 彭莲 www.lxsec.com 闻中心西 刚 址” 公司 面一层大 堂和三、四 层 深圳市福 田区深南 深圳市福田 长城证券 大道 6008 区深南大道 丁 金夏、胡 26 有限责任 号特区报 6008 号特 4006666888 www.cgws.com 益 永君 公司 业大厦 区报业大厦 14、16、17 14 层 层 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 恒泰证券 勒川大街 庞 同“注册地 27 股份有限 东方君座 介 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 址” 公司 D 座光大 民 银行办公 楼 14-18 楼 云南省昆 北京市西城 明市北京 太平洋证 李 区北展北街 路 926 号 28 券股份有 长 9 号华远企 95397 王婧 www.tpyzq.com 同德广场 限公司 伟 业号 D 座 3 写字楼 31 单元 楼 7  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 四川省成 国金证券 都市青羊 冉 同“注册地 29 股份有限 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 区东城根 云 址” 公司 上街 95 号 四川省成 都市高新 华西证券 杨 区天府二 同“注册地 95584/400 30 股份有限 炯 谢国梅 www.hx168.com.cn 街 198 号 址” 8888818 公司 洋 华西证券 大厦 广东省深 北京市朝阳 圳市福田 区安定路 5 联储证券 沙 区华强北 号院 3 号楼 31 有限责任 常 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 路圣廷苑 中建财富国 公司 明 酒店 B 座 际中心 27 26 楼 层联储证券 上海市徐汇 西藏东方 拉萨市北 区宛平南路 财富证券 陈 32 京中路 88 号金座 95357 付佳 http://www.18.cn 股份有限 宏 101 号 东方财富大 公司 厦 北京市西 北京市西城 天相投资 城区金融 林 区新街口外 66045555/66 www.txsec.com/ 33 顾问有限 街 19 号富 义 尹伶 大街 28 号 C 045678 www.jjm.com.cn 公司 凯大厦 B 相 座5层 座 701 上海市虹 诺亚正行 汪 口区飞虹 同“注册地 余翼飞、 34 基金销售 静 4008215399 www.noah-fund.com 路 360 弄 9 址” 邱佳捷 有限公司 波 号 3724 室 深圳市罗 深圳众禄 深圳市罗湖 湖区梨园 基金销售 薛 区梨园路 8 35 路物资控 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn 股份有限 峰 号 HALO 广 股置地大 公司 场4楼 厦 8 楼 801 上海市徐 上海市徐汇 上海天天 汇区龙田 其 区龙田路 95021/40018 www.jjmmw.com/www.12345 36 基金销售 王逐一 路 190 号 2 实 195 号 3C 座 18188 67.com.cn 有限公司 号楼 2 层 7楼 上海市虹 上海好买 口区欧阳 杨 同“注册地 37 基金销售 路 196 号 文 4007009665 徐超逸 www.howbuy.com 址” 有限公司 26 号楼 2 斌 楼 41 号 8  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 杭州市余 杭州市滨江 蚂蚁(杭 杭区仓前 陈 区江南大道 徐丽玲、 州)基金销 街道文一 38 柏 3588 号恒 4000766123 铄金、祝 www.fund123.cn 售有限公 西路 1218 青 生大厦 12 红艳 司 号 1 幢 202 楼 室 浙江同花 杭州市文 凌 顺基金销 同“注册地 39 二西路一 顺 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 售有限公 址” 号 903 室 平 司 中国(上 海)自由贸 上海市长宁 上海联泰 易试验区 燕 区金钟路 40 资产管理 4001181188 陈东 www.66zichan.com 富特北路 斌 658 弄 2 号 有限公司 277 号 3 层 楼B座6楼 310 室 北京市朝阳 北京展恒 北京市顺 闫 区安苑路 乌兰其其 基金销售 义区后沙 41 振 15-1 号邮 4008188000 格、李露 www.myfund.com 股份有限 峪镇安富 杰 电新闻大厦 平 公司 街6号 2层 深圳市福 深圳市福田 田区中心 区中心三路 三路 8 号 8 号卓越时 卓越时代 中信期货 张 代广场(二 42 广场(二 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 有限公司 皓 期)北座 13 期)北座 层 13 层 1301-1305 1301-1305 室、14 层 室、14 层 上海市浦 上海长量 上海市浦东 东新区高 张 基金销售 新区东方路 43 翔路 526 跃 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 投资顾问 1267 号 11 号 2 幢 220 伟 有限公司 层 室 上海市浦 东新区世 纪大道 8 北京市朝阳 嘉实财富 号上海国 赵 区建国路 李雯、闫 44 管理有限 金中心办 学 91 号金地 4000218850 www.harvestwm.cn 欢 公司 公楼二期 军 中心 A 座 6 53 层 层 5312-15 单元 9  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 北京市朝 北京市朝阳 阳区工人 区工人体育 北京虹点 体育场北 郑 馆北路甲 2 45 基金销售 路甲 2 号 毓 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 号盈科中心 有限公司 盈科中心 栋 B 座裙楼二 B 座裙房 2 层 层 上海市自 上海陆金 由贸易试 王 所基金销 验区陆家 同“注册地 46 之 4008219031 程晨 www.lufunds.com 售有限公 嘴环路 址” 光 司 1333 号 14 楼 09 单元 上海虹口区 上海市宝 上海利得 李 东大名路 山区蕴川 47 基金销售 兴 1098 号浦 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 路 5475 号 有限公司 春 江国际金融 1033 室 广场 53 楼 深圳市南山 深圳市南 区粤海街道 深圳市金 山区粤海 赖 科技园中区 斧子基金 街道科苑 48 任 科苑路 15 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 销售有限 路 16 号东 军 号科兴科学 公司 方科技大 园B栋3单 厦 18 楼 元7层 广州市海珠 珠海市横 区琶洲大道 珠海盈米 琴新区宝 肖 东 1 号保利 邱湘湘、 49 财富管理 华路 6 号 89629066 www.yingmi.cn 雯 国际广场南 曾健灿 有限公司 105 室 塔 12 楼 -3491 B1201-1203 北京西城 北京创金 区白纸坊 启富基金 梁 同“注册地 50 东街 2 号 4006262818 李慧慧 www.5irich.com 销售有限 蓉 址” 院 6 号楼 公司 712 室 北京市海 北京钱景 淀区丹棱 赵 同“注册地 51 基金销售 街6号1 荣 4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 址” 有限公司 幢9层 春 1008-1012 中证金牛 北京市丰 钱 北京市西城 52 (北京)投 台区东管 昊 区宣武门外 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 资咨询有 头1号2 旻 大街甲 1 号 10  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 限公司 号楼 2-45 环球财讯中 室 心A座5层 北京市怀 北京市朝阳 北京晟视 柔区九渡 区朝外大街 4008188866/ 天下投资 蒋 53 河镇黄坎 甲 6 号万通 010-5817076 殷雯 www.shengshiview.com 管理有限 煜 村 735 号 中心 D 座 28 1 公司 03 室 层 中国(上 海)自由贸 上海万得 王 上海市浦东 易试验区 54 基金销售 廷 新区福山路 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 福山路 33 有限公司 富 33 号 8 楼 号 11 楼 B 座 北京市东 北京富国 城区北三 宋 大通资产 同“注册地 55 环东路 36 宝 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 管理有限 址” 号 1 号楼 峰 公司 A2501 室 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 上海市杨浦 上海基煜 路 1800 号 王 区昆明路 56 基金销售 2 号楼 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 翔 518 号 有限公司 6153 室 A1002 室 (上海泰 和经济发 展区) 北京市延 北京市朝阳 北京唐鼎 庆县延庆 张 区东三环北 耀华基金 经济开发 57 冠 路 38 号院 1 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 销售有限 区百泉街 宇 号泰康金融 公司 10 号 2 栋 中心 38 层 236 室 深圳市福 北京市西城 深圳市新 田区福田 区宣武门外 兰德证券 街道民田 马 58 大街 28 号 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 投资咨询 路 178 号 勇 富卓大厦 A 有限公司 华融大厦 座7层 27 层 2704 北京市海 北京市海淀 北京汇成 王 淀区中关 区中关村大 59 基金销售 伟 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 村大街 11 街 11 号 E 有限公司 刚 号 E 世界 世界财富中 11  信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 财富中心 心 A 座 11 A 座 11 层 层 1108 号 南京市建 邺区江东 大泰金石 中路 222 袁 同“注册地 60 基金销售 号南京奥 顾 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 址” 有限公司 体中心现 明 代五项馆 2105 室 上海市黄 中民财富 浦区中山 弭 上海市黄浦 基金销售 61 南路 100 洪 区中山南路 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com (上海)有 号 7 层 05 军 100 号 17 层 限公司 单元 北京市密 北京市朝阳 北京植信 云县兴盛 于 区惠河南路 62 基金销售 南路 8 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 龙 盛世龙源 有限公司 院 2 号楼 10 号 106 室-67 北京市大兴 北京市海 北京肯特 区亦庄经济 淀区海淀 瑞基金销 江 开发区科创 95118/40009 kenterui.jd.com/ 63 东三街 2 万容 售有限公 卉 十一街十八 88511 fund.jd.com/ 号4层 司 号院京东集 401-15 团总部 西藏拉萨 喜鹊财富 市柳梧新 陈 同“注册地 64 基金销售 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 区柳梧大 皓 址” 有限公司 厦 1513 室 北京市西 一路财富 城区阜成 (北京)基 吴 门大街 2 同“注册地 65 金销售股 雪 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 号万通新 址” 份有限公 秀 世界广场 司 A 座 2208 南京苏宁 南京市玄 南京市玄武 王 66 基金销售 武区苏宁 区苏宁大道 95177 王锋 www.snjijin.com 锋 有限公司 大道 1 号 1号 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基 金或变更代销机构,并及时公告。 12 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 (五)份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自 2018 年 11 月 19 日至 2018 年 12 月 14 日止。本基 金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基 金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。本基金通 过信达澳银基金管理有限公司直销机构进行公开发售,基金管理人可根据情况变 更或增减销售机构,并予以公告。 (六)基金的认购方式与费用 1、基金份额面值:本基金份额面值为 1.00 元人民币 2、认购费率 本基金采用金额认购方法,认购采用前端收费模式,费率按认购金额采用比 例费率,投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表 如下: 认购金额(M) 认购费率 M<50 万元 1.2% 50 万元≤M<200 万元 0.8% 200 万元≤M<500 万元 0.5% M≥500 万元 每笔 1000 元 注:M 为认购金额 本基金的认购费用由基金投资人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则,认购金额包括认购费用和净认购金 额。其中: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两 位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 13 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 例:某投资人投资 10,000 元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利 息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份 即投资人投资 10,000 元认购本基金,加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9,886.42 份基金份额。 (七)认购金额的限制 1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、在募集期内,投资者可多次认购,如本基金单个投资人累计认购的基金 份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对 该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导 致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分 认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整,具体限 制请参见相关公告。 3、认购最低限额 (1)本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10 元, 具体按照基金管理人和代销机构的约定为准; (2)本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民币 5 万元,追加认 购的最低金额为 1 万元。 (3)通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单笔 认购最低金额为不受上述限制。 4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限 制,基金管理人应于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介及基金 管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 14 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日提 交;周六、周日及法定节假日不受理客户申请)。 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 (1)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、警官证、文职 证、外国人永久居留证等)及复印件;如委托他人代办,还需提供投资者本人 当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复印件; (2)本人指定的银行储蓄账户(银行卡或银行存折)原件及复印件; (3)填妥的《开放式基金开户申请表(个人版)》(一式两份); (4)提供签字的《基金投资人权益须知》; (5)提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》; (6)提供填妥并由本人签字的《投资者基本信息表(自然人)》; (7)提供填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》(军人、武 装警察无需填写此声明文件); (8)认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件,或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文 件,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注:其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款 的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交: (1)填妥的《开放式基金交易业务申请表》(一式两份); (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3)本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行或招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 15 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:817389008610001 开户银行:招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号:308584001483 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:747170803353 开户银行:中国银行深圳龙岗支行 大额实时支付号:104584002130 5、注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非 工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户 服务电话、公司网站查询。基金成立后,本公司将为投资者寄送确认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非 工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司 客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜 台查询,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 (3) 办理汇款时,投资者必须注意以下事项: 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认 购失败带来的损失,由投资者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称; 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误 16 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 责任由投资者承担。 (二)本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购 业务,但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示(本公司可以在发 售期间增加支持网上直销业务的银行卡,并将不再另行公告): 建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、 兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记 卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、邮储银行借记 卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借记卡、上海银行借记卡、 北京银行借记卡。 业务办理时间:基金份额发售日 7×24 小时受理(17:00 以后的认购申请 于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,期间的认购 申请于下一工作日提交)。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并 通过本公司网上直销交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司 网站公告。 本公司网上直销交易平台网址: https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司网上直销交易咨询电话:400-8888-118 (三)其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下: 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 17 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日提交; 周六、周日及法定节假日不受理客户申请。) 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料: (1)填妥并加盖公章和法人代表签章及经办人签字的《开户申请表(机构 版)》(一式两份),请见附件; (2)提供填妥并加盖公章及经办人签字的《投资者基本信息表(产品)》 或《投资者基本信息表(机构)》; (3)加盖公章且是最新年检过的营业执照或注册登记书、税务登记证、组 织机构代码证原件复印件; (4)提供加盖公章的法定代表人身份证件复印件; (5)提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件; (6)金融机构需提供加盖公章的开展金融业务相关资格证明以及机构登记 证明材料; (7)提供加盖公章的预留银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请 表》开户证明的复印件,保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等需提 供加盖公章的产品托管账户证明; (8)填妥并盖章的《开放式基金业务印鉴卡》(一式三份),请见附件; (9)填妥并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》(一式两份),如有 两个以上的授权经办人且授权范围不同的,须分开授权,请见附件; (10)提供签字并加盖公章的《基金投资人权益须知》一份,请见附件; (11)填妥并签字加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》 一份,请见附件; (12)填妥并加盖公章及经办人签字或签章的《开放式基金传真交易协议 书》(一式两份),请见附件; (13)填妥并签字的《机构税收居民身份声明文件》(政府机构、国际组织、 中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构,以及事业 单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位无需 填写此声明文件)、《控制人税收居民身份声明文件》(如有,具体见《机构税收 18 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 居民身份声明文件》说明); (14)如有控股股东或实际控制人的,须提供加盖公章的控股股东或实际 控制人信息,如无,请在开户申请上选择无; (15)如是保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等机构投资者, 除以提供以上文件外,还需提供相应监管部门的批复函文件,并加盖投资管理 人公章; (16)认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件,或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文 件,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经 本基金管理人确认同意的,机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的 结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基 金交易业务申请表(一式两份)》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印 件。 5、认购资金的划拨 (1) 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:817389008610001 开户银行:招商银行深圳泰然支行 19 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 大额实时支付号:308584001483 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:747170803353 开户银行:中国银行深圳龙岗支行 大额实时支付号:104584002130 6、注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询确 认结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后,本公司将 为投资者寄送确认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询认 购接受结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果 可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询,或通过本公司客户服务电话、公 司网站查询。 (3)办理汇款时,投资者必须注意以下事项: A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管理 人不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现 金汇款导致认购失败带来的损失,由投资者自行承担。 B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时登记的名称; C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立 基金账户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或 资金划转错误责任由投资者承担。 (二)其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在 其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认 购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额,利息的具体金额,以本 20 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、退款事项 (一) 基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1、投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2、已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续; 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额; 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的,直销机构按认购申请 表填写金额办理;或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表,若不重新提 交的,余下金额作退款处理。 (二) 投资人的无效认购资金,将由直销机构、代销机构于本基金募集结 束之日起 3 个工作日内划往投资人指定的银行账户。 (三) 募集失败 在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份、募集资金金额 少于 2 亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于 200 人,则本基金合同不能 生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用,将投资人缴纳的 认购款项并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人 委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金募集期限届满后,若本基金符合基金合同生效的法定条件(基金募集 份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币,同时基金份额持 有人的人数不少于 200 人),基金管理人将在 10 日内聘请法定验资机构验资, 并自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证 监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 21 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前, 任何人不得动用。 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 八、本次份额发售当事人或中介机构 (一) 基金管理人 名称:信达澳银基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 邮政编码:518054 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:郑妍 客服热线:400-8888-118/0755-83160160 客服传真:0755-83077039 (二) 基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 22 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 (三) 注册登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83077035 联系人:刘玉兰 (四) 直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电话:0755-82858168/83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 23 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 份额发售公告 (五) 代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情 况”的第(四)款的第 2 条“代销机构”部分。 (六) 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (七) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师:昌华、高鹤 信达澳银基金管理有限公司 2018 年 11 月 15 日 24