关于上投摩根动力精选混合型证券投资基金增设C类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上投摩根动力精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,本公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定自2021年7月30日起对本公司管理的上投摩根动力精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加收取销售服务费的C类基金份额,对本基金的基金合同和托管协议作相应修改,并同步修改招募说明书、基金产品资料概要相关内容。现将相关修改事项公告如下: 一、增设C类基金份额的具体情况 本基金自2021年7月30日起,增设C类基金份额,本基金原有的基金份额全部自动转换为上投摩根动力精选混合型证券投资基金A类基金份额。 本基金增设C类基金份额后,本基金根据收取申购费和销售服务费的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 本基金A类基金份额和C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务费的详细情况如下所示: 1.本基金A类份额(现有份额) (1)本基金A类份额申购费率如下表所示: 申购金额区间 费率 人民币100万以下 1.5% 人民币100万以上(含),500万以下 1.0% 人民币500万以上(含) 每笔人民币1,000元 (2)本基金A类份额赎回费率如下表所示: 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上(含),30日以内 0.75% 30日以上(含),一年以内 0.50% 一年以上(含) ,两年以内 0.35% 两年以上(含) ,三年以内 0.2% 三年以上(含) 0% (3)本基金A类份额不收取销售服务费。 2.本次本基金增设的C类基金份额 (1)本基金C类基金份额不收取申购费用 (2)本基金C类基金份额赎回费率如下表所示: 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上(含),30日以内 0.5% 30日以上(含) 0% (3)本基金C类基金份额的销售服务费率: 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%,基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构。其他销售机构包括上海基煜基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司。 如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司网站公示信息为准。 三、基金合同的修订内容 修订章节 原基金合同内容 修订后基金合同内容 第二部分 无 55、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于 释义 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服 务的费用 56、基金份额的分类:本基金根据申购费、销售 服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同 的类别 57、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购 费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额 58、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申 购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额 第三部分基金 无 八、基金份额的类别 的基本情况 本基金根据收取申购费和销售服务费的不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时 收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申 购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并 公告。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序 后,基金管理人可增加新的基金份额类别、取消 某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则 进行调整等,此项调整无需召开基金份额持有 人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额的申 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设 购与赎回 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 置基金代码,并分别公告基金份额净值。本基金 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4 市后计算,并在T+1日内公告。…… 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。…… 第七部分基金 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 合同当事人及 …… …… 权利义务 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外, 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外, 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分基金 一、召开事由 一、召开事由 份额持有人大 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规 会 外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当 基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: …… …… (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费; 2、在相关法律法规以及《基金合同》规定的范围 2、在相关法律法规以及《基金合同》规定的范 内,且对基金份额持有人无实质性不利影响的前 围内,且对基金份额持有人无实质性不利影响的 提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: …… …… (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调 (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 整收费方式、或调整本基金份额类别的设置; 调低销售服务费率或调整收费方式、或调整本基 金份额类别的设置; 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特 殊约定 殊约定 …… …… 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事 项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账 项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一 侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具有平 等的表决权。 第十四部分基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此 额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第 产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规 五位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 定的,从其规定。 产承担。国家另有规定的,从其规定。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 ……当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 ……当任一类基金份额净值小数点后4位以内 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值 …… 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: …… (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 管理人应当公告。 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 第十五部分基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 金费用与税收 无 3、销售服务费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 无 3、销售服务费 上述“一、基金费用的种类”中第3—9项费用, 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 金份额的销售服务费年费率为0.4%。 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 支付。 额资产净值的0.4%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在次月初5个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划 后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第4—10项费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可协 基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可 商酌情调整基金管理费和基金托管费。…… 协商酌情调整基金管理费、基金托管费和销售服 务费。…… 第十六部分基 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 金的收益与分 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 配 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按 利再投资,投资者可对A类、C类基金份额分别 除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份 选择不同的分红方式,投资者可选择现金红利或 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收将现金红利按除权日除权后的各类基金份额净 益分配方式是现金分红。 值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 金分红。 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 3、每一基金份额享有同等分配权; 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值; 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金 同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金 利自动转为基金份额。…… 红利自动转为相应类别的基金份额。…… 第十八部分基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 金的信息披露 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 净值。 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等15、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、 费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分 率发生变更; 之零点五; 16、某一类基金份额净值估值错误达该类基金份 额净值百分之零点五; 24、调整基金份额类别的设置; 四、基金托管协议的修订内容 修订章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容 三、基金托管 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 人对基金管理 《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各 人的业务监督 份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金类基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、 和核查 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 绩表现数据等进行复核。 登载基金业绩表现数据等进行复核。 四、基金管理 (一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合 人对基金托管 原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法 人的业务核查 其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基 规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权 金托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核 对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核 查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管 产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算 期货账户及投资所需的其他账户、复核基金管理 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理 人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。 八、基金资产 (一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 净值计算和会 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 计核算 价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除 的价值。基金份额净值是指计算日该类基金资产 以计算日基金份额总数后的价值。 净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 2、……基金管理人应于每个开放日结束后计算 2、……基金管理人应于每个开放日结束后计算 得出当日的基金份额净值,并以双方约定的方式 得出当日的各类基金份额净值,并以双方约定 发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结 的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净 果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传 值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将 送给基金管理人,由基金管理人对外公布。基金 复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对 份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第 外公布。各类基金份额净值的计算均精确到 五位四舍五入。…… 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。…… 5、……当基金份额净值出现错误时,基金管理 5、……当基金份额净值出现错误时,基金管理 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达 取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 误达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管 当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 案;当计价错误达到该类基金份额净值的0.5% 应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同 告。…… 时并及时进行公告。…… 九、基金收益 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 分配 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者 现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转 将现金红利按除权日除权后的各类基金份额净 为基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方 值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的 式”),如果投资者没有明示选择,则视为选择现方式(下称“再投资方式”)。基金份额持有人 金红利的方式处理。 可对本基金A类基金份额和C类基金份额分别 选择不同的分红方式。如果投资者没有明示选 择,则视为选择现金红利的方式处理。 十一、基金费 无 (三)销售服务费 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.4%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额资产净值的0.4%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在次月初5个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划 后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。 (三)基金管理人和基金托管人协商一致并履行 (四)基金管理人和基金托管人协商一致并履行 适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管理 适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费 最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登 率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日 公告。 前在指定媒介上刊登公告。 (四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基(五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、 金托管人的托管费之外的其他基金费用,应当依 基金托管人的托管费、销售服务费之外的其他基 据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》 的规定执行。 五、重要提示 本次对基金合同、基金托管协议的修改,招募说明书及基金产品资料概要对应内容也随之相应修改。具体修改内容请见登载于本公司网站(www.cifm.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的更新后的基金合同、基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 本基金增设C类基金份额对基金份额持有人无实质性不利影响,根据相关法律法规以及本基金《基金合同》的规定,相关修改不需召开基金份额持有人大会。 本次修改自2021年7月30日起生效。 投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www.cifm.com)咨询相关信息。 六、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 上投摩根基金管理有限公司 2021年7月30日