华夏基金管理有限公司关于调低华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金管理费率、托管费率并修订基金合同的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定自 2024 年 10 月9日起,调低华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金(基金简称“华夏创业板ETF”,场内简称“创业板100ETF华夏”,基金代码:159957)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(基金简称“华夏创业板ETF联接”,基金主代码:006248)的管理费率、托管费率,并相应修订上述基金基金合同有关内容。现将具体情况公告如下: 一、调低基金费率情况基金名称 调低费率类型 调整前(年费率) 调整后(年费率) 华夏创业板ETF 管理费率 0.50% 0.15% 托管费率 0.10% 0.05% 华夏创业板ETF联 管理费率 0.50% 0.15% 接 托管费率 0.10% 0.05% 二、基金合同修订 基金管理人根据上述费率调整情况对华夏创业板ETF、华夏创业板ETF联接基金合同中“基金费用与税收”有关内容进行了修订,并将根据修订的基金合同相应修订上述基金的托管协议、招募说明书(更新)、基金产品资料概要更新等法律文件,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订已履行规定的程序,符合法律法规及上述基金基金合同的规定,修订内容将自2024年10月9日起生效,修订后的法律文件将在基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布,投资者可登录查阅。 如有疑问,投资者可登录基金管理人网站或拨打基金管理人客户服务电话(400-818-6666)了解相关事宜。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二四年十月九日 附件:基金合同修订说明 附件:基金合同修订说明 1、华夏创业板ETF 章节 段落 修订前 修订后 第十六 二、基金 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 部分 费用计提 本基金的管理费按前一日基金资产净 本基金的管理费按前一日基金资 基金费 方法、计 值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如 产净值的0.15%年费率计提。管理费的 用与税 提标准和 下: 计算方法如下: 收 支付方式 H=E×0.5%÷当年天数 H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基 基金管理费每日计提,按月支付, 金托管人根据与基金管理人核对一致的财 由基金托管人根据与基金管理人核对 务数据,自动在月初5个工作日内、按照指 一致的财务数据,自动在月初5个工 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 作日内、按照指定的账户路径进行资 需再出具资金划拨指令,若遇不可抗力无法 金支付,基金管理人无需再出具资金 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付 划拨指令,若遇不可抗力无法按时支 日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核 付的,支付日期顺延至最近可支付日。 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商 费用自动扣划后,基金管理人应进行 解决。 核对,如发现数据不符,及时联系托管 2、基金托管人的托管费 人协商解决。 本基金的托管费按前一日基金资产净 2、基金托管人的托管费 值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法 本基金的托管费按前一日基金资 如下: 产净值的0.05%的年费率计提。托管费 H=E×0.1%÷当年天数 的计算方法如下: H为每日应计提的基金托管费 H=E×0.05%÷当年天数 E为前一日的基金资产净值 H为每日应计提的基金托管费 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托 E为前一日的基金资产净值 管人根据与基金管理人核对一致的财务数 基金托管费每日计提,按月支付。 据,自动在月初5个工作日内、按照指定的 由基金托管人根据与基金管理人核对 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再 一致的财务数据,自动在月初5个工 出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法 作日内、按照指定的账户路径进行资 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付 金支付,基金管理人无需再出具资金 日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核 划拨指令。若遇不可抗力致使无法按 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商 时支付的,支付日期顺延至最近可支 解决。 付日。费用自动扣划后,基金管理人应 …… 进行核对,如发现数据不符,及时联系 托管人协商解决。 …… 第 八 部 一、基金 …… …… 分 基 管 理 人 法定代表人:杨明辉 法定代表人:张佑君 金 合 同 (一)基 …… …… 当 事 人 金管理人 及 权 利 简况 义务 二、基金 …… …… 托 管 人 法定代表人:陈四清 法定代表人:葛海蛟 (一)基 …… …… 金托管人 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾 简况 仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 …… 壹元整 …… 2、华夏创业板ETF联接 章节 段落 修订前 修订后 第十五 二、基金 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 部分 费用计提 本基金的管理费按前一日基金资产净 本基金的管理费按前一日基金资 基金费 方法、计 值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资 产净值扣除基金资产中目标ETF份额 用与税 提标准和 产净值后剩余部分的0.50%年费率计提。管 所对应资产净值后剩余部分的 0.15% 收 支付方式 理费的计算方法如下: 年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除基金资 E 为前一日的基金资产净值扣除 产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余 基金资产中目标ETF份额所对应资产 部分,若为负数,则E取0。 净值后剩余部分,若为负数,则E取 基金管理费每日计算,逐日累计至每月 0。 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金管理费每日计算,逐日累计 人发送基金管理费划款指令,基金托管人复 至每月月末,按月支付,由基金管理人 核后于次月前5个工作日内从基金财产中一 向基金托管人发送基金管理费划款指 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 令,基金托管人复核后于次月前5个 公休假等,支付日期顺延。 工作日内从基金财产中一次性支付给 2、基金托管人的托管费 基金管理人。若遇法定节假日、公休假 本基金的托管费按前一日基金资产净 等,支付日期顺延。 值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资 2、基金托管人的托管费 产净值后剩余部分的0.10%的年费率计提。 本基金的托管费按前一日基金资 托管费的计算方法如下: 产净值扣除基金资产中目标ETF份额 H=E×0.10%÷当年天数 所对应资产净值后剩余部分的 0.05% H为每日应计提的基金托管费 的年费率计提。托管费的计算方法如 E为前一日的基金资产净值扣除基金资 下: 产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余 H=E×0.05%÷当年天数 部分,若为负数,则E取0。 H为每日应计提的基金托管费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月 E 为前一日的基金资产净值扣除 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金资产中目标ETF份额所对应资产 人发送基金托管费划款指令,基金托管人复 净值后剩余部分,若为负数,则E取 核后于次月前5个工作日内从基金财产中一 0。 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支 基金托管费每日计算,逐日累计 付日期顺延。 至每月月末,按月支付,由基金管理人 …… 向基金托管人发送基金托管费划款指 令,基金托管人复核后于次月前5个 工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 …… 第 七 部 一、基金 …… …… 分 基 管 理 人 法定代表人:杨明辉 法定代表人:张佑君 金 合 同 (一)基 …… …… 当 事 人 金管理人 及 权 利 简况 义务 二、基金 …… …… 托 管 人 法定代表人:陈四清 法定代表人:葛海蛟 (一)基 …… …… 金托管人 简况