华夏创业板交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 2020 年 3 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 §2 基金产品概况 2.1 基金产品概况 基金简称 华夏创业板 ETF 联接 基金主代码 006248 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 8 月 14 日 报告期末基金份额总额 147,636,877.20 份 投资目标 通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与 指数收益相似的回报。 本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目 投资策略 标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分 析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也 可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。 业绩比较基准 创业板指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。 本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金， 风险收益特征 因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏创业板 ETF 联接 A 华夏创业板 ETF 联接 C 下属分级基金的交易代码 006248 006249 报告期末下属分级基金的份 73,570,555.49 份 74,066,321.71 份 额总额 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 159957 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 8 日 基金份额上市的证券交易 深圳证券交易所 所 上市日期 2018 年 1 月 4 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 踪标的指数，实现基金投资目标。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为创业板指数。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 风险收益特征 货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日) 华夏创业板 ETF 联接 A 华夏创业板 ETF 联接 C 1.本期已实现收益 1,345,799.33 1,173,148.46 2.本期利润 734,721.69 2,629,364.37 3.加权平均基金份额本期利润 0.0116 0.0463 4.期末基金资产净值 94,429,737.72 94,608,895.23 5.期末基金份额净值 1.2835 1.2774 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏创业板 ETF 联接 A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 4.63% 2.36% 3.99% 2.43% 0.64% -0.07% 华夏创业板 ETF 联接 C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 4.56% 2.36% 3.99% 2.43% 0.57% -0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018 年 8 月 14 日至 2020 年 3 月 31 日) 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 华夏创业板 ETF 联接 A： 华夏创业板 ETF 联接 C： §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券从业 姓名 职务 限 年限 说明 任职日期 离任日期 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 清华大学工学硕士。曾任财富证 本基金 券助理研究员，原中关村证券研 的基金 究员等。2006 年 2 月加入华夏基 经理、 金管理有限公司，曾任数量投资 徐猛 数量投 2018-08-14 - 17 年 部基金经理助理，上证原材料交 资部总 易型开放式指数发起式证券投 监 资基金基金经理（2016 年 1 月 29 日至 2016 年 3 月 28 日期间） 等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为创业板指数，业绩比较基准为：创业板指数收益率*95%+人民币活期存款利率(税后)*5%。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，成份股由最具代表性的 100 家创业板上市企业股票组成，反映了创业板在市场层面的运行情况。创业板公司集中分布于电子信 息技术、环保、新材料、新能源、高端制造、生物医药等战略性新兴产业。本基金主 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。本基金通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF（华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金），从而实现基金投资目标，基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。 1 季度，国际方面，新冠肺炎疫情在全球多点爆发，受疫情黑天鹅冲击，世界经济遭受重创，3 月欧美等国处于疫情爆发期，制造业 PMI 受疫情影响回落明显。美联储多轮大规模货币宽松政策救市，美国流动性风险短期降低，无限 QE 为市场注入大量流动性，货币政策与财政刺激短期显成效；欧洲央行考虑基准利率潜在的下降空间有限且政策传导速度慢等因素，采用了 LTROs和 TLTRO III 等工具结合的数量型政策，欧洲各国还出台了金额较大的财政刺激政策；日本国内对疫情的控制比较理想，但疫情在全球的蔓延可能对日本有较大影响。国内方面，当前我国疫情防控取得了阶段性重要成效，经济社会秩序正在加快恢复，但企业复工复产情况仍未恢复至疫情前的正常水平，加之 3 月境外疫情呈加速扩散蔓延态势，疫情对短期内的经济增长会有影响，主要体现在消费减少、企业复工较晚等方面，但疫情冲击不改中国经济稳中向好、长期向好的基本趋势，经过这次疫情，我国经济转型升级和高质量发展的势头将更为明显和强劲。 市场方面，全球股市表现不平静，境外成熟市场主要指数跌幅几乎都在 20%左右，A 股指数则跌幅相对较小，沪深 300 指数仅下跌 10%，创业板指更是录得 4.1%的正收益。受疫情影响，各A 股行业表现迥异，从中信一级行业来看，1 季度农林牧渔、医药、计算机和通信四个行业涨幅最大，石油石化、家电、非银行金融和煤炭四个行业跌幅最大。 基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2020 年 3 月 31 日，华夏创业板 ETF 联接 A 份额净值为 1.2835 元，本报告期份额净值 增长率为 4.63%，同期业绩比较基准增长率 3.99%，华夏创业板 ETF 联接 A 本报告期跟踪偏离度 为+0.64%；华夏创业板 ETF 联接 C 份额净值为 1.2774 元，本报告期份额净值增长率为 4.56%， 同期业绩比较基准增长率 3.99%，华夏创业板 ETF 联接 C 本报告期跟踪偏离度为+0.57%。与业绩 比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 97,776.00 0.05 其中：股票 97,776.00 0.05 2 基金投资 178,821,675.21 88.21 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 22,492,273.37 11.10 8 其他各项资产 1,302,954.88 0.64 9 合计 202,714,679.46 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 占基金 序号 基金名称 基金类 运作方式 管理人 公允价值 资产净 型 值比例 （%） 1 华夏创业板 股票型 交易型开 华夏基金管理有 178,821,675.21 94.60 ETF 放式 限公司 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 53,520.00 0.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 44,256.00 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 97,776.00 0.05 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 300616 尚品宅配 800 53,520.00 0.03 2 300070 碧水源 4,800 44,256.00 0.02 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,963.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,904.50 5 应收申购款 1,261,087.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,302,954.88 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏创业板ETF联接A 华夏创业板ETF联接C 本报告期期初基金份额总额 59,218,964.66 54,593,097.08 报告期基金总申购份额 58,232,207.70 107,913,366.12 减：报告期基金总赎回份额 43,880,616.87 88,440,141.49 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 73,570,555.49 74,066,321.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,002,444.69 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,002,444.69 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 6.78 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额总 持有份额 发起份额总 发起份额占 发起份额承 项目 数 占基金总 数 基金总份额 诺持有期限 份额比例 比例 基金管理人固有资金 10,002,444.69 6.78% 10,000,000.00 6.77% 不少于三年 基金管理人高级管理人 - - - - - 员 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,002,444.69 6.78% 10,000,000.00 6.77% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2020 年 1 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于根据国家延长春节假期通知及交易所休市 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 安排等调整旗下基金春节后业务办理日期的公告。 2020 年 3 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下公募基金 2019 年年报延缓审计与披露 的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证 四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏中证5G通信主题ETF、华夏中证人工智能主题ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消 费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏 中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、 华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF 及华夏饲料豆粕期货 ETF，初步形 成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至2020年3月31日数据），华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A 类）”中排序 6/517；华夏双债债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中排序 5/190；华夏鼎利债券 (A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级（）A类）”中排序6/254；华夏亚债中国指数(C 类)在“债券基金-指数债券型基金-指数债券型基金（非 A 类）”中排序 6/55；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 （A 类）”中排序 2/347；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 3/24；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 3/10。华夏医疗健康混合(A 类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（A 类）”中排序 4/225；华夏乐享健康混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）”中排序 1/491；华夏永康添福混合及华夏磐泰混合(LOF)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（A 类）”中分别排 序 5/126 和 6/126；华夏睿磐泰荣混合(C 类)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（非 A 类）”中 排序 6/82；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金 -QDII 混合基金（A 类）”中分别排序 4/36 和 6/36。华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数(C 类)在“股票 基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 8/21，华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 2/78；华夏消费 ETF 及华夏医药 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票 ETF 基金”中分别排序 7/35 和 3/35；华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 5/56；华夏创成长 ETF 及华夏创 蓝筹 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-策略指数股票 ETF 基金”中分别排序 1/17 和 2/17；华夏创 业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基 金（A 类）”中分别排序 1/61 和 10/61; 华夏战略新兴成指 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基 金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排序 3/31；华夏恒生 ETF 在“QDII 基金-QDII 股票 基金-QDII 跨境股票 ETF 基金”中排序 5/11。 1 季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十七届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏上证 50ETF 荣获“2019 年度开放式指数型金牛基金（三年期）”奖。 在客户服务方面，1 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金管家客户端部分基金上线定投止盈功能，为广大投资者管理定期定额交易提供了便利；（2）华夏基金微信公众号上线货币基金收益播报推送功能，方便客户及时了解持有的货币基金收益变动情况；（3）与苏州农商银行、浦领基金、网金基金、喜鹊基金等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“难忘，因为不用记”、“第二期-寻人启事”、“回头 look一眼”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020 年第 1 季度报告 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》； 3、《华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日