鹏华研究驱动混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 2020 年 04 月  重要提示 本基金经 2018 年 7 月 10 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华研究驱动混合 型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2018 年 9 月 14 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等，详见本招募说明书第十六部分。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投 资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投 资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。  本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 03 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日 (未经审计)。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期：1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5 亿元 9、股权结构： 出资额（万 出资人名称 出资比例 元） 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总 会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助 理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学 管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委 书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。  杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券 营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理 总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股 份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自 2019 年 8 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技 术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券 服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经 理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负 责人、资金财务总部总经理。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总 监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行 委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案 部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理 股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010 年 11 月开始担任鹏 华基金管理有限公司董事。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务 所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016 年 2 月开始担任 鹏华基金管理有限公司董事。 史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教 授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济 法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自 2008 年 9 月开始担任鹏华基金 管理有限公司董事。 张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委 研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规 部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限 责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公 司监事长兼党委副书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款 管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问有限公 司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公 司董事。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作， 曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自 2013 年 11 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主 任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职 务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015 年 6 月开 始担任鹏华基金管理有限公司监事。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、 税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自 2016 年 2 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业 部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公 司，现任登记结算部总经理。自 2015 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾 问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司， 现任总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。自 2015 年 9 月开始担任鹏华 基金管理有限公司监事。 左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法 律事务部律师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，现 任监察稽核部高级合规官。自 2019 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。  3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总 会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助 理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学 管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委 书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历 任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益 部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，自 2008 年 12 月起担 任鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员， 中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资 部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员，自 2015 年 10 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察 稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察 长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技 术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自 2015 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干 部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处 长、处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国 社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益 部总监，自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益 总部总经理。 4、本基金基金经理 聂毅翔先生，国籍中国，理学博士，11 年证券基金从业经验。历任美国风暴通讯咨询公 司高级项目经理，美国罗根斯通资本对冲基金公司交易员，美国期货交易监管委员会助理经济 学家，鹏华基金国际业务部投资经理，中银国际证券投资主办人，国海富兰克林基金国际业务 副总监，天弘基金基金经理；2017 年 1 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任研究部副总经 理/基金经理。2017 年 08 月担任鹏华沪深港互联网基金基金经理，2018 年 06 月担任鹏华创新 驱动混合基金基金经理，2018 年 09 月担任鹏华研究驱动混合基金基金经理，2019 年 11 月担 任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金经理。聂毅翔先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2017 年 08 月担任鹏华沪深港互联网基金基金经理 2018 年 06 月担任鹏华创新驱动混合基金基金经理 2019 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金经理 包兵华先生，国籍中国，管理学硕士，9 年证券基金从业经验。历任长城证券股份责任公 司量化投资部研究员，第一创业证券股份有限公司衍生产品部研究员；2016 年 11 月加盟鹏华 基金管理有限公司，担任研究部高级策略研究员，现任研究部基金经理。2019 年 04 月担任鹏 华研究驱动混合基金基金经理，2019 年 05 月担任鹏华研究智选混合基金基金经理。包兵华先 生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2019 年 05 月担任鹏华研究智选混合基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2018 年 09 月至 2020 年 03 月 梁浩先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理（MD）/基金经理，鹏华新兴 产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基 金、鹏华科技创新混合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监/基金经理，鹏华 养老 2045 混合发起式（FOF）基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐 全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况  截至 2019 年 12 月 31 日，中国银行已托管 764 只证券投资基金，其中境内基金 722 只， QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 2）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 客户服务电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 3）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 4）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路 713 号 办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 5）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 6）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 7）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 10）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 11）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 12）西安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 13）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 14）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 15）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 16）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 17）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 18）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 客户服务电话：400-880-0338 或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 1）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：王冠昌 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 或 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 4）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 客户服务电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 5）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 6）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn 7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 9）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 10）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 12）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 13）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 14）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 15）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 16）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 17）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 18）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 21）国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 23）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 24）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com/ 25）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 26）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 27）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 28）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 29）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn 30）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 31）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 32）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：魏熠珲 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 33）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 34）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 35）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn 36）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 37）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com 38）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 客户服务电话：4008096096/95355 网址：www.swsc.com.cn 39）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 40）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 41）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 42）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 43）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 44）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：何亚刚  联系人：胡创 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com 45）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 46）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 47）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com  49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 50）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 51）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （3）期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 2）中信期货有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 1）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 法定代表人：梁志祥 联系人：王笑宇 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com 2）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 3）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com 4）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 5）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王晓晓 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 6）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：fund.jd.com 7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 9）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 11）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 12）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 客户服务电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 13）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之广 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 14）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 15）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表人：吕柳霞 联系人：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 17）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com  18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客户服务电话：4008773772 网址：www.5ifund.com 20）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或 变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责人：范伟强 三、出具法律意见书的律师事务所  名称：上海通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 法定代表人：俞卫锋 办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：潘晓怡 经办会计师：单峰、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：鹏华研究驱动混合型证券投资基金 五、基金运作方式及类型 契约型开放式，混合型基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，依托基金管理人的研究平台和研究能力，通过对企业基本面的 全面深入研究，挖掘沪深港三地市场中具有持续发展潜力的企业，力争实现基金资产的长期稳 定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债 券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具（含同业存单等）、权证、资产支持证 券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%－95%（其中投资于港股通标 的股票占股票资产的比例不超过 50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应 调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水 平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等） 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上分析研判 A 股市场以及港股 市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理 确定本基金在股票（包括 A 股和港股）、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类 资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各资产投资比例。 2、股票投资策略 依托基金管理人的研究平台和研究能力，在对公司持续、深入、全面研究的基础上，本基 金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘 A 股和港股的优质公司，构建股票投资组合。 核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析 把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供 的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深 度挖掘优质的个股。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要 素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周 期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈 程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的 判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水平 进行综合的研判，精选优质个股。 1）定性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优 势的公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并 判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，通过着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治理结 构、管理水平较高的优质公司。 2）定量分析 本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择和估值 倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影 响力的关键估值方 法（包括市盈 率（ PE）、市 盈 率相对盈利增长比 率（ PEG）、市净率 （PB）、市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等）；就估值倍数而言，通过业内比 较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资港股通标的股票还 将关注： 1）在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司； 2）具有行业稀缺性的香港本地和外资公司； 3）港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、分红率等方面具有吸引力的投资标的。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同 时精选个券，以增强组合的持有期收益。 （1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的 组合久期管理策略。  （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合 的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流 动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进 行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合 对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用 利差可能下降的信用债进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策 略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公 司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信 及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控 债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货 合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合 的投资效果，实现股票组合的超额收益。 7、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根 据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的 约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。  未来，如果港股通业务规则发生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式，基 金管理人在履行适当程序后可相应调整。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并 在招募说明书中更新公告。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 40% + 恒生指数收益率（经汇率调整后）× 40%＋中证综合债指 数收益率×20% 沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有 影响力的股票投资业绩比较基准。恒生指数是以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样 本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股票市场表现最有影响的一种股价指 数。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，适于做基金债券资产的 业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人与基金托管人协 商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额 持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型 基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（元） （%） 1 权益投资 45,793,032.11 77.98 其中：股票 45,793,032.11 77.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 28,400.00 0.05 其中：债券 28,400.00 0.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 12,840,616.90 21.87 8 其他资产 60,999.59 0.10 9 合计 58,723,048.60 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（%） A 农、林、牧、渔业 806,129.00 1.38 B 采矿业 1,588,508.45 2.71 C 制造业 27,600,961.82 47.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 935,124.00 1.60 E 建筑业 414,908.00 0.71 F 批发和零售业 936,312.00 1.60 G 交通运输、仓储和邮政业 1,942,627.00 3.32 H 住宿和餐饮业 63,162.00 0.11 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,592,164.00 6.14 J 金融业 2,249,043.00 3.84 K 房地产业 2,205,457.00 3.77 L 租赁和商务服务业 762,072.00 1.30 M 科学研究和技术服务业 538,780.80 0.92 N 水利、环境和公共设施管理业 1,036,719.04 1.77 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 409,760.00 0.70  R 文化、体育和娱乐业 711,304.00 1.22 S 综合 - - 合计 45,793,032.11 78.23 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） （%） 1 002475 立讯精密 29,050 1,060,325.00 1.81 2 002415 海康威视 31,700 1,037,858.00 1.77 3 300624 万兴科技 16,200 1,022,220.00 1.75 4 000977 浪潮信息 33,400 1,005,340.00 1.72 5 603986 兆易创新 4,500 922,005.00 1.58 6 300760 迈瑞医疗 4,300 782,170.00 1.34 7 603496 恒为科技 33,300 727,272.00 1.24 8 600323 瀚蓝环境 39,800 698,092.00 1.19 9 601601 中国太保 18,100 684,904.00 1.17 10 000725 京东方Ａ 150,100 681,454.00 1.16 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值（元） 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 28,400.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 28,400.00 0.05 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例 （%） 1 128089 麦米转债 269 26,900.00 0.05 2 123039 开润转债 15 1,500.00 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货 合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合 的投资效果，实现股票组合的超额收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 兆易创新 兆易创新最新公告原因为公司拟非公开发行 A 股股票，根据相关法律法规要 求，公司将最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告。其中，报告期 内发生的具体情况如下。 （一）口头警示 1、情况说明 2019 年 6 月 3 日，因公司发行股份及支付现金购买资产事项获得中国证券监督管理委员 会上市公司并购重组审核委员会有条件通过的相关公告信息披露不完整、不准确，上海证券交 易所对公司及公司董事会秘书给予口头警示。 2、整改情况  公司收到口头警示后高度重视，组织有关部门和人员加强《上海证券交易所股票上市规 则》和信息披露有关业务的深入学习，同时进一步增强内部规范管理，避免再次发生类似事 项。截至本公告日，公司未再次发生类似情形。 在未来日常经营中，公司表示将在证券监管部门和交易所的监管和指导下，继续严格按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理机制， 加强规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违 规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证 券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,080.79 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,653.18 5 应收申购款 54,265.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 60,999.59 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。  基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示： 业绩比较基准 净值增长率标 业绩比较基准 净值增长率 1 收益率标准差 1-3 2-4 准差 2 收益率 3 4 2018 年 01 月 01 日至 2018 -1.65% 0.49% -3.66% 1.16% 2.01% -0.67% 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日至 2019 36.64% 1.21% 19.77% 0.80% 16.87% 0.41% 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2019 34.39% 1.09% 15.39% 0.89% 19.00% 0.20% 年 12 月 31 日 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券/期货账户开户费用、账户维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 基金托管费为包含增值税的含税价款，增值税税率为 6%。 上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补 充养老基金等，包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年 金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养 老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非 养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其 他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：  申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.50% 0.60% 100 万≤ M <500 万 1.00% 0.30% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 2、赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示： 持有年限（Y） 赎回费率 Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.5% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：1 个月为 30 日，1 年为 365 日 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个 月的投资人，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记 费和其他必要的手续费。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照 国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人 原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日 期。 2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。 5、在“第八部分 基金的投资”部分内容进行了更新。 6、在“第九部分 基金的业绩”部分内容进行了更新。 7、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2020 年 04 月