前海开源价值成长灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要 (20200313 更新) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司  招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金经 2018 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]579 号文 注册募集,基金合同已于 2018 年 9 月 19 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、国债期货投资风 险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币 型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风 险以及境外市场的风险。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个 股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在 内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的 流动性风险)等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金资产投 资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资 港股通标的股票。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 1  招募说明书(更新)摘要 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(未经审 计)。 2  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 3  招募说明书(更新)摘要 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。 国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理; 现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 4  招募说明书(更新)摘要 陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有 限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015 年 10 月加入前海开源 基金,担任金融工程部总监。 傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经 理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现 任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究 员、中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基 金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、投资部联席行政负责人,前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基 金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经 理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值成长灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源优质成长混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具备基金从业 资格。 5  招募说明书(更新)摘要 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、 丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘 书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:34,998,303.4 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务 院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务 领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为 一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差 异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价 值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 7  招募说明书(更新)摘要 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准 成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、 风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、 账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 488 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使 用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发 生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 8  招募说明书(更新)摘要 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基 金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 9  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:何凌 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 2 中国邮政储蓄银行 中国邮政储蓄银行股份有限公司 股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 3 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 客服电话:400-9200-022 网址:www.hexun.com 4 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广 场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 5 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 10  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 6 诺亚正行基金销售 诺亚正行基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 7 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 8 蚂蚁(杭州)基金 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 9 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司 有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 10 深圳盈信基金销售 深圳盈信基金销售有限公司 有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 11 一路财富(北京) 一路财富(北京)基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 12 北京加和基金销售 北京加和基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com 13 深圳富济基金销售 深圳富济基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 11  招募说明书(更新)摘要 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 14 国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 15 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 16 申万宏源证券有限 申万宏源证券有限公司 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 客服电话:95523;4008-895-523 网址:www.swhysc.com 17 上海钜派钰茂基金 上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 法定代表人:杨雅琴 客服电话:400-688-9967 网址:www.jp-fund.com 18 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 19 深圳市小牛投资咨 深圳市小牛投资咨询有限公司 询有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李俊 客服电话:400-669-5666 网址:www.xiaoniuxcf.com 20 光大证券股份有限 光大证券股份有限公司 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 21 玄元保险代理有限 玄元保险代理有限公司 公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 12  招募说明书(更新)摘要 传真:9,02150701053 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com 22 华瑞保险销售有限 华瑞保险销售有限公司 公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财 富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 传真:9,02168595766 客服电话:952303 网址:www.huaruisales.com 23 深圳腾元基金销售 深圳腾元基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森大厦 10 层 6A 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:杨启香 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 24 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 25 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 26 北京广源达信基金 北京广源达信基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com 27 广发证券股份有限 广发证券股份有限公司 公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、 19、36、38、39、41-43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 28 北京肯特瑞基金销 北京肯特瑞基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 13  招募说明书(更新)摘要 401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 29 中民财富基金销售 中民财富基金销售(上海)有限公司 (上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 30 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 31 国海证券股份有限 国海证券股份有限公司 公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 32 第一创业证券股份 第一创业证券股份有限公司 有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 33 华福证券股份有限 华福证券股份有限公司 公司 注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银 行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn 34 中国人寿保险股份 中国人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A座 法定代表人:王滨 传真:9,01066222276 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 35 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司 有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 14  招募说明书(更新)摘要 网址:www.yibaijin.com 36 北京格上富信基金 北京格上富信基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 37 北京增财基金销售 北京增财基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 38 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 39 深圳市锦安基金销 深圳市锦安基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 40 泰诚财富基金销售 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 (大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:单琳 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 41 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 42 武汉市伯嘉基金销 武汉市伯嘉基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 43 深圳前海凯恩斯基 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 15  招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 44 万联证券股份有限 万联证券股份有限公司 公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 45 华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司 公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 46 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司 有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 47 北京电盈基金销售 北京电盈基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 48 上海云湾基金销售 上海云湾基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 49 深圳市华融金融服 深圳市华融金融服务有限公司 务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座 裙楼 A302 法定代表人:喻天柱 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 50 华西证券股份有限 华西证券股份有限公司 公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 51 申万宏源西部证券 申万宏源西部证券有限公司 有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 16  招募说明书(更新)摘要 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 52 华龙证券股份有限 华龙证券股份有限公司 公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 53 中证金牛(北京) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作 区 5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9,01059336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 54 浙商证券股份有限 浙商证券股份有限公司 公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人:吴承根 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 55 国金证券股份有限 国金证券股份有限公司 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 56 华融证券股份有限 华融证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 57 开源证券股份有限 开源证券股份有限公司 公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 58 中国银行股份有限 中国银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 59 中信银行股份有限 中信银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号,香港皇后 大道东 183 号合和中心 54 楼 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 17  招募说明书(更新)摘要 网址:www.citicbank.com 60 北京中期时代基金 北京中期时代基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:田宏莉 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com 61 嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司 公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 62 深圳前海京西票号 深圳前海京西票号基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 法定代表人:吴永宏 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com 63 国信证券股份有限 国信证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 64 中信证券(山东) 中信证券(山东)有限责任公司 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 65 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 66 奕丰基金销售有限 奕丰基金销售有限公司 公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 67 中国国际金融股份 中国国际金融股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、 28 层 18  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:丁学东 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 68 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323;4001-099-918 网址:www.cfsc.com.cn 69 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融 广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号 昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 70 国联证券股份有限 国联证券股份有限公司 公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表人:姚志勇 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 71 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 传真:9,01082031470 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 72 爱建证券有限责任 爱建证券有限责任公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 73 上海挖财基金销售 上海挖财基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 74 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 19  招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 75 宜信普泽(北京) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 76 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.chtfund.com 77 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 78 济安财富(北京) 济安财富(北京)基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 79 中国国际期货有限 中国国际期货有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 网址:www.cifco.net 80 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 81 安信证券股份有限 安信证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 82 凤凰金信(银川) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 20  招募说明书(更新)摘要 基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产 业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com 83 扬州国信嘉利基金 扬州国信嘉利基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国 际大厦 320 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088 84 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号 楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 85 万家财富基金销售 万家财富基金销售(天津)有限公司 (天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 86 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 87 大同证券有限责任 大同证券有限责任公司 公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 88 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司 公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 89 金元证券股份有限 金元证券股份有限公司 公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人:王作义 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 90 西藏东方财富证券 西藏东方财富证券股份有限公司 股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 21  招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富 大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 91 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国 际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 92 中邮证券有限责任 中邮证券有限责任公司 公司 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大 厦 9-11 层) 办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层 法定代表人:丁奇文 客服电话:4008-888-005 网址:www.cnpsec.com.cn 93 交通银行股份有限 交通银行股份有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 94 兴业银行股份有限 兴业银行股份有限公司 公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 95 喜鹊财富基金销售 喜鹊财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 96 上海有鱼基金销售 上海有鱼基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com 97 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:95021 22  招募说明书(更新)摘要 网址:www.1234567.com.cn 98 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 99 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 (北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 100 北京创金启富基金 北京创金启富基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 101 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 102 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 103 上海陆金所基金销 上海陆金所基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 104 深圳市金斧子基金 深圳市金斧子基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 105 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司 23  招募说明书(更新)摘要 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 106 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富 国际中心 25 层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 107 北京恒宇天泽基金 北京恒宇天泽基金销售有限公司 销售有限公司 办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 108 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:www.danjuanapp.com 109 深圳市前海排排网 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 基金销售有限责任 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 公司 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 110 中信证券华南股份 中信证券华南股份有限公司 有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 111 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司 销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 112 深圳新华信通基金 深圳新华信通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 24  招募说明书(更新)摘要 1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:www.xintongfund.com 113 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南 侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 114 民商基金销售(上 民商基金销售(上海)有限公司 海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 115 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 116 深圳前海汇联基金 深圳前海汇联基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼 法定代表人:徐丹 客服电话:0755-36907366 网址:www.flyingfund.com.cn 117 北京晟视天下基金 北京晟视天下基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 118 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 119 北京懒猫金融信息 北京懒猫金融信息服务有限公司 服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际 广场 3 号楼 1119 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:www.lanmao.com 120 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司 25  招募说明书(更新)摘要 公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 121 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:周文 传真:9,82786863 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 122 粤开证券股份有限 粤开证券股份有限公司 公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中 心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:www.ykzq.com 123 中国农业银行股份 中国农业银行股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 124 中国民生银行股份 中国民生银行股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 125 福建海峡银行股份 福建海峡银行股份有限公司 有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡 银行大厦 法定代表人:俞敏 客服电话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 126 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 127 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司 有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 26  招募说明书(更新)摘要 网址:www.erichfund.com 128 上海利得基金销售 上海利得基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 129 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 130 上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司 有限公司 注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 131 北京微动利基金销 北京微动利基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 132 大泰金石基金销售 大泰金石基金销售有限公司 有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 133 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 134 深圳秋实惠智基金 深圳秋实惠智基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 客服电话:400-9987-593 网址:www.fund.qiushicaifu.com 135 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 27  招募说明书(更新)摘要 B座7层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 136 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 137 新时代证券股份有 新时代证券股份有限公司 限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 138 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司 公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安 证券 B1 座 0327 室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 139 上海中正达广基金 上海中正达广基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 传真:9,02133768132 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:罗炜 电话:(0755)83181579 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 28  招募说明书(更新)摘要 经办律师:刘佳、刘翠 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼 首席合伙人:李丹 联系人:施翊洲 经办会计师:施翊洲、陈熹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 29  招募说明书(更新)摘要 四、基金名称 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 30  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选投资于价值成长主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产 良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换 债券等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票资产的 50%),其中投资于价值成长主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货 合约需缴纳的交易保证金等)和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限 制并遵守相关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法,在对宏观经济进行深入研究的基础上,判 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势,并结合估值水平、政策取向等因素,综合评估各大 类资产的预期收益率和风险,合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置 比例,以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 (1)价值成长主题的界定 31  招募说明书(更新)摘要 本基金在备选股票池中,按照 GARP 策略的理念,精选具有相对成长潜力、估值合理 或被低估的上市公司,即具有成长性且价值合理的上市公司,并构建股票投资组合。GARP 策略的核心思想是以相对合理的价格投资于成长性股票,强调成长性与合理估值的动态平 衡,在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。 1)价值指标包括:市盈率、市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值等估值指标。通 过对公司历史和当前的各项指标的分析,并结合行业和公司所处发展阶段、财务报表质 量、未来成长预期等因素的综合分析,可以对公司的价值做出判断。 2)成长指标包括:主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率等指 标。本基金将结合对公司和行业的基本面研究,对公司未来一段时间的成长速度和行业竞 争优势进行判断,以此筛选出未来一段时间具备较好成长性的个股。 3)PEG 指标,即市盈率相对盈利增长比率,是由上市公司的市盈率除以盈利增长速度 得到的数值。该指标既可以通过市盈率考察公司目前的财务状况,又通过盈利增长速度考 察未来一段时期内公司的增长预期,在度量股票潜在成长力以及价值之间保持了平衡。本 基金将综合历史 PEG 和预期 PEG 等多个维度的数据对公司当前的价值和未来成长性进行评 估。 (2)股票投资组合的构建 本基金将结合定性分析和定量分析等研究成果,通过对上市公司的成长性和价值进行 综合评判,精选出具有成长性且估值合理或被低估的上市公司形成股票投资组合,并根据 行业趋势等因素进行动态调整。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将按照 GARP 策略,精选价值 成长主题相关的港股,并将基本面健康、业绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的股 票投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 4、权证投资策略 32  招募说明书(更新)摘要 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 7、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货 交易市场的收益性、流动性的情况,通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值, 以获取超额收益。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对 拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限 制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议 等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 33  招募说明书(更新)摘要 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执 行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其 重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:MSCI 中国 A 股指数收益率*80%+银行活期存款利率(税 后)*20% 业绩比较基准选择理由: MSCI 中国 A 股指数是由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司(Morgan Stanley Capital International,MSCI)编制的跟踪中国 A 股市场表现的指数。MSCI 中 国 A 股指数具有覆盖性广、市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、 市场波动较小、国际化等特征,能够较好的反映中国 A 股市场总体发展趋势。本基金选择 该指数来衡量股票投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数收益率*80%+银行活期存款利率(税后)*20%,该基准能客观衡量本基金的投资绩 效。 如果上述业绩比较基准变更名称或停止发布,或者今后法律法规发生变化,或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基 金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,与基金托管 人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召 开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低 于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50%),其中投资于价值成长主题相关证券的资产比例不低于非现金基 金资产的 80%; 34  招募说明书(更新)摘要 (2)本基金每个交易日日终,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货 合约需缴纳的交易保证金等)和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A +H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和 香港同时上市的 A +H 股合并计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 %; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后 不得展期; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 35  招募说明书(更新)摘要 (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)本基金参与股指期货和国债期货投资,应遵循下述比例限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) 等; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净 值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; 3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净 值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券 投资比例的有关约定; (19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有 规定的,从其规定。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 36  招募说明书(更新)摘要 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原 则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准,但须提前公告, 不需要经基金份额持有人大会审议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人 的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有 人的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 号 (%) 1 权益投资 755,918,670.34 84.37 - 其中:股票 755,918,670.34 84.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,080,000.00 5.59 37  招募说明书(更新)摘要 - 其中:债券 50,080,000.00 5.59 - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 43,100,000.00 4.81 - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 29,181,204.34 3.26 8 其他资产 17,704,981.62 1.98 9 合计 895,984,856.30 100.00 注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 142,970,877.32 元,占 资产净值比例 16.33%。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 395,127,498.13 45.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 98,813,949.87 11.29 J 金融业 4,548,460.38 0.52 K 房地产业 83,430,030.60 9.53 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,021,276.00 3.54 S 综合 - - - 合计 612,947,793.02 70.03 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 基础材料 21,483,850.05 2.45 非日常生活消费品 52,311,760.44 5.98 医疗保健 33,216,418.18 3.79 38  招募说明书(更新)摘要 地产业 35,958,848.65 4.11 合计 142,970,877.32 16.33 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000651 格力电器 1,194,820 78,356,295.60 8.95 2 600383 金地集团 3,215,103 46,618,993.50 5.33 3 300315 掌趣科技 6,283,468 38,768,997.56 4.43 4 600048 保利地产 2,275,095 36,811,037.10 4.21 5 002812 恩捷股份 714,210 36,067,605.00 4.12 6 300144 宋城演艺 1,003,600 31,021,276.00 3.54 7 603444 吉比特 101,429 30,275,542.21 3.46 8 002624 完美世界 620,000 27,366,800.00 3.13 9 01918 融创中国 650,000 27,104,063.35 3.10 10 01177 中国生物制药 2,590,000 25,288,765.18 2.89 注:所用证券代码采用当地市场代码。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,080,000.00 5.72 - 其中:政策性金融债 50,080,000.00 5.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 50,080,000.00 5.72 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 190206 19 国开 06 500,000 50,080,000.00 5.72 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 39  招募说明书(更新)摘要 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,137,334.45 2 应收证券清算款 6,891,891.49 3 应收股利 46,617.12 4 应收利息 924,440.03 5 应收申购款 8,704,698.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,704,981.62 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 40  招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源价值成长混合 A 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018.09.19- 2.02% 1.03% -6.55% 1.29% 8.57% -0.26% 2018.12.31 2019.01.01- 68.01% 1.17% 27.87% 0.98% 40.14% 0.19% 2019.12.31 2018.09.19- 71.40% 1.14% 19.49% 1.06% 51.91% 0.08% 2019.12.31 前海开源价值成长混合 C 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018.09.19- 1.99% 1.03% -6.55% 1.29% 8.54% -0.26% 2018.12.31 2019.01.01- 67.86% 1.17% 27.87% 0.98% 39.99% 0.19% 2019.12.31 2018.09.19- 71.20% 1.14% 19.49% 1.06% 51.71% 0.08% 2019.12.31 注:本基金的业绩比较基准为:MSCI 中国 A 股指数收益率*80%+银行活期存款利率 (税后)*20%。 41  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。 42  招募说明书(更新)摘要 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付。销售服务 费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 43  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2019 年 01 月 20 日至 2020 年 01 月 20 日披露的公告: 2020-01-20 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报 告 2020-01-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠 活动的公告 2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠 活动的公告 2019-12-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁 基金办理业务最低限额的公告 2019-12-26 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金 合同和托管协议的公告 2019-12-26 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 (20191226 更新) 2019-10-25 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报 告 2019-10-10 前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗 下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-09-19 前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部 分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-09-03 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额增加浙商证 券为销售机构的公告 2019-09-02 前海开源基金管理有限公司关于增加中邮证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-24 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 2019-08-24 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 摘要 2019-08-20 关于前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金增加民生银行为 代销机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-08-12 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限 公司开通定投业务的公告 2019-08-09 前海开源基金管理有限公司关于增加国联证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 44  招募说明书(更新)摘要 2019-08-08 前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司 为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-06 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额增加浙商证 券为销售机构的公告 2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-16 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报 告 2019-07-10 前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-07-01 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定 投费率优惠活动的公告 2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的 公告 2019-06-17 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-04-30 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要(2019 年第 1 号) 2019-04-29 关于增加邮储银行为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动 的公告 2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 2019-04-19 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告 2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-04-02 前海开源基金管理有限公司关于增加福建海峡银行为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申 购及定投费率优惠的公告 2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 45  招募说明书(更新)摘要 2019-03-27 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 2019-03-27 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘 要 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认 购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申 购及定投费率优惠的公告 2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证 券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告 2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-22 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告 46  招募说明书(更新)摘要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印 件。 47  招募说明书(更新)摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2020 年 03 月 13 日 48