华夏中证央企结构调整交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2020 年第 1 季度报告 2020 年 3 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金产品概况 基金简称 华夏中证央企 ETF 联接 基金主代码 006196 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 11 月 14 日 报告期末基金份额总额 267,757,370.80 份 投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离 度和跟踪误差的最小化。 本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为其主要投资标 的，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。在投资运作 投资策略 过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素 的基础上，决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖 的方式投资于目标 ETF。 业绩比较基准 中证央企结构调整指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后） *5%。 本基金属于股票 ETF 联接基金，主要通过投资于华夏中证央企 结构调整交易型开放式指数证券投资基金来实现对业绩比较基 风险收益特征 准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证央企结构调整 指数收益率及华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投 资基金的表现密切相关，预期风险与收益高于混合基金、债券 基金与货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏中证央企 ETF 联接 A 华夏中证央企 ETF 联接 C 下属分级基金的交易代码 006196 006197 报告期末下属分级基金的份 217,918,014.90 份 49,839,355.90 份 额总额 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 512950 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2018 年 10 月 19 日 基金份额上市的证券交易 上海证券交易所 所 上市日期 2019 年 1 月 18 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟 踪标的指数，实现基金投资目标。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数收益率，即中证央企结构调整 指数收益率。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 风险收益特征 货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日) 华夏中证央企 ETF 联接 华夏中证央企 ETF 联接 C A 1.本期已实现收益 574,952.65 98,929.79 2.本期利润 -23,898,483.01 -5,188,240.77 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1072 -0.0996 4.期末基金资产净值 207,950,727.85 47,363,306.57 5.期末基金份额净值 0.9543 0.9503 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏中证央企 ETF 联接 A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 -10.12% 1.80% -10.10% 1.80% -0.02% 0.00% 华夏中证央企 ETF 联接 C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 -10.19% 1.80% -10.10% 1.80% -0.09% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018 年 11 月 14 日至 2020 年 3 月 31 日) 华夏中证央企 ETF 联接 A： 华夏中证央企 ETF 联接 C： 注：根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券从业 姓名 职务 限 年限 说明 任职日期 离任日期 本基金 统计学硕士，CFA。曾任中证指 的基金 数有限公司研究部研究员、市场 庞亚平 经理、 2018-11-14 - 11 年 部主管。2016 年 1 月加入华夏基 数量投 金管理有限公司，曾任数量投资 资部总 部研究员、投资经理等。 监 北京大学光华管理学院会计学 硕士。2010 年 7 月加入华夏基金 本基金 管理有限公司，曾任研究发展部 的基金 高级产品经理，数量投资部研究 经理、 员、投资经理、基金经理助理， 荣膺 数量投 2018-11-14 - 10 年 MSCI 中国 A 股交易型开放式指 资部高 数证券投资基金联接基金基金 级副总 经理（2016 年 10 月 20 日至 2018 裁 年 9 月 16 日期间）、MSCI 中国 A股交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（2016 年 10 月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为中证央企结构调整指数，基金业绩比较基准为：中证央企结构调整指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。中证央企结构调整指数以国资委下辖央企上市公司为待选样本，综合评估其在产业结构调整、科技创新投入、国际业务发展等方面的情况，以此选取其中较具代表性的企业股票构成指数，反映央企结构调整板块在 A 股市场的整体走势。截 至 2020 年 3 月 31 日，中证央企结构调整指数成份股 100 只。本基金通过交易所买卖或申购赎回 的方式投资于目标 ETF（中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金），从而实现基金投资目标，基金也可以通过买入中证央企结构调整指数成份股来跟踪标的指数。 1 季度，受新冠病毒疫情影响，全球经济从 19 年 4 季度缓中趋稳转向继续走弱。国际方面， 欧美在 3 月进入疫情爆发期，海外疫情爆发失控，总需求和投资都面临紧缩压力，延长了经济复苏的预期。为维持经济稳定，欧美各国或寻求大规模非常举措，3 月初在美联储紧急降息 50 点后引发了全球宽松浪潮，此外美联储开启无限量宽松，美国还出台了 2.2 万亿美元的巨量刺激，市场的流动性危机逐步缓解。国内方面，春节前后新冠疫情爆发后全国各地采取了严格的隔离防护措施，企业推迟复工，对 1-2 月经济活动造成了严重的短期冲击。随着国内疫情得到控制，疫情 给生产带来的负面影响正在逐渐减弱，2 月中国制造业 PMI 录得有统计以来新低 35.7，3 月回升 至 52，企业复工复产进度加快，但从绝对值上看并不表明经济活动水平超过历史水平，且国外疫情在 2 月底开始蔓延，又对出口造成新一轮冲击。在全球经济放缓和外部需求减弱的大环境下，327 政治局会议强调“加大宏观政策对冲力度”，逆周期政策以财政为主货币为辅，财政政策要更加积极，适当提高财政赤字率，发行特别国债，增加地方政府专项债券规模；会议结束后，中国 人民银行将其反向回购操作的 7 天 OMO 利率下调了 20 个基点，这是自 2015 年以来最大的一次 下调。在外需恶化下，国内逆周期调节高端制造和新经济或成亮点，政治局会议、国常会等多次提及发展以 5G 通信、轨道交通、工业互联网、数据中心等新型基础设施建设。 市场方面，1 月 A 股市场持续 2019 年牛市行情，疫情爆发的春节后，由于投资者普遍预期疫 情能较快控制，经济只是短期冲击，2 季度就能恢复，A 股在春节后反弹走牛。但 3 月国外疫情的爆发叠加国际油价和大宗商品下调等事件使得 A 股再度下跌，北向资金持续净流出，市场震荡幅度加剧。疫情的不确定性影响基本面和风险偏好，目前疫情的扩散程度、持续时间不确定，内需、外需、制造业都受到影响。进入 3 月底以后，上市公司 1 季报数据将陆续发布，多数公司业绩同比下降，市场随之逐步下调全年业绩预期。 基金投资运作方面，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2020 年 3 月 31 日，华夏中证央企 ETF 联接 A 份额净值为 0.9543 元，本报告期份额净 值增长率为-10.12%，同期业绩比较基准增长率-10.10%，华夏中证央企 ETF 联接 A 本报告期跟踪 偏离度为-0.02%；华夏中证央企 ETF 联接 C 份额净值为 0.9503 元，本报告期份额净值增长率为 -10.19%，同期业绩比较基准增长率-10.10%，华夏中证央企 ETF 联接 C 本报告期跟踪偏离度为-0.09%。与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 236,771,394.50 92.62 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 18,095,702.14 7.08 8 其他各项资产 775,783.37 0.30 9 合计 255,642,880.01 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 占基金 序号 基金名称 基金类 运作方式 管理人 公允价值 资产净 型 值比例 （%） 1 华夏中证央企 股票型 交易型开 华夏基金管理有 236,771,394.50 92.74 ETF 放式 限公司 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明 (元) 动(元) 沪深 300 股 买入股指期货合约的 IF2006 指期货 4 4,339,680.00 -521,880.00 目的是进行更有效地 IF2006 合约 流动性管理，实现投 资目标。 中证 500 股 买入股指期货合约的 IC2004 指期货 1 993,880.00 -44,920.00 目的是进行更有效地 IC2004 合约 流动性管理，实现投 资目标。 公允价值变动总额合计(元) -566,800.00 股指期货投资本期收益(元) 7,728.15 股指期货投资本期公允价值变动(元) -647,960.00 5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型联接基金，主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 567,942.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,129.27 5 应收申购款 201,711.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 775,783.37 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏中证央企ETF联接 华夏中证央企ETF联接C A 本报告期期初基金份额总额 229,770,702.60 60,918,222.64 报告期基金总申购份额 2,811,803.30 13,864,223.00 减：报告期基金总赎回份额 14,664,491.00 24,943,089.74 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 217,918,014.90 49,839,355.90 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 持有基金份 者类 额比例达到 份额占 别 序号 或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 比 20%的时间 区间 2020-01-01 1 至 190,010,611.11 - - 190,010,611.11 70.96% 2020-03-31 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及 时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2020 年 1 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于根据国家延长春节假期通知及交易所休市 安排等调整旗下基金春节后业务办理日期的公告。 2020 年 3 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下公募基金 2019 年年报延缓审计与披露 的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证 四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏中证5G通信主题ETF、华夏中证人工智能主题ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消 费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏 中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、 华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF 及华夏饲料豆粕期货 ETF，初步形 成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至2020年3月31日数据），华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A 类）”中排序 6/517；华夏双债债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中排序 5/190； 华夏鼎利债券 (A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级（）A类）”中排序6/254；华夏亚债中国指数(C 类)在“债券基金-指数债券型基金-指数债券型基金（非 A 类）”中排序 6/55；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A 类）”中排序 2/347；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 3/24；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 3/10。华夏医疗健康混合(A 类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（A 类）”中排序 4/225；华夏乐享健康混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）”中排序 1/491；华夏永康添福混合及华夏磐泰混合(LOF)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（A 类）”中分别排 序 5/126 和 6/126；华夏睿磐泰荣混合(C 类)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（非 A 类）”中 排序 6/82；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金 -QDII 混合基金（A 类）”中分别排序 4/36 和 6/36。华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数(C 类)在“股票 基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 8/21，华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 2/78；华夏消费 ETF 及华夏医药 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票 ETF 基金”中分别排序 7/35 和 3/35；华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 5/56；华夏创成长 ETF 及华夏创 蓝筹 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-策略指数股票 ETF 基金”中分别排序 1/17 和 2/17；华夏创 业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基 金（A 类）”中分别排序 1/61 和 10/61; 华夏战略新兴成指 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基 金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排序 3/31；华夏恒生 ETF 在“QDII 基金-QDII 股票 基金-QDII 跨境股票 ETF 基金”中排序 5/11。 1 季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十七届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏上证 50ETF 荣获“2019 年度开放式指数型金牛基金（三年期）”奖。 在客户服务方面，1 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金管家客户端部分基金上线定投止盈功能，为广大投资者管理定期定额交易提供了便利；（2）华夏基金微信公众号上线货币基金收益播报推送功能，方便客户及时了解持有的货币基金收益变动情况；（3）与苏州农商银行、浦领基金、网金基金、喜鹊基金等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“难忘，因为不用记”、“第二期-寻人启事”、“回头 look一眼”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》； 3、《华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日