德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:德邦基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 二〇一八年十二月 1  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1、德邦乐享生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获 中国证监会证监许可[2018]960号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不 代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式。 3、本基金的管理人为德邦基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或 “基金管理人”),基金托管人为交通银行股份有限公司,基金份额登记机构 为德邦基金管理有限公司。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金募集期限自2018年12月11日至2019年3月8日。基金管理人可根据 募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 6、在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中 心首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为100元,追加认购 本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直销平台或除基金管 理人直销机构以外的其他销售机构首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔 最低认购金额为10元人民币,追加认购本基金份额的单笔最低金额为10元。销 售机构另有规定的,从其规定。 通常情况下,募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高 认购金额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额 的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比 例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基 金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。各销售机构对本基金最低认 购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 7、本基金不设募集规模上限。 8、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 2  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 9、基金合同生效时,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 10、销售机构(包括基金管理人的直销机构和与基金管理人签订基金销售 服务协议并办理基金销售业务的销售机构)受理投资者的认购申请并不表示对 该申请已经成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的 确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资 人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资 者自行承担。 11、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮 助他人违规进行认购。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况,请详细阅读2018年12月5日刊登在《证券时报》、《上海证券 报》、《中国证券报》上的《德邦乐享生活混合型证券投资基金招募说明书》 。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.dbfund.com.cn)。 13、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客服热线 400- 821-7788(免长途话费)或 021-36034888 和销售机构销售网点的咨询电话咨询 购买事宜。 14、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如增加销售机构, 本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点,具体销售网点名 单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客服热线咨询, 具体规定以各销售机构说明为准。 15、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示 (1)证券投资基金(以下简称基金)是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 (2)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括 3  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等。巨额赎回 风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日内的基金份额净赎回申 请超过前一开放日的基金总份额的 10%时,基金管理人可能采取流动性风险管 理措施。 (3)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不 同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程 度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基 金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金按 照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值 可能低于基金份额初始面值。本基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险、流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信 用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。本基金的特定风险详见 招募说明书“风险揭示”章节。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达 到或超过 50%的除外。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 (4)投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 (5)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投 资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资 人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 (6)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的 4  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的买者 自负原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担。 17、流动性风险 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的要求。由于我国证券市场整体流动性相对不足和流动性不均匀等原因可能会 造成基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现 成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个 股的流动性风险等。 (1)本基金的申购、赎回安排 本基金的运作方式为契约型开放式,投资人在开放日办理基金份额的申购 和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交 易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开 始办理基金份额的申购和赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。 请投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 计划。 (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好 的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依 法发行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原 则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金 的流动性风险适中。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以上 (含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回 申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日, 并应当在指定媒介上进行公告。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开 5  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 放日申请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额一定比例以上的,基金管理 人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。具体情形、程序见招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回 的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及 基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理 工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照 严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过 内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具 时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严 格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 6  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 一、本次基金份额发售情况 (一)基金名称及代码 基金名称:德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金简称:德邦乐享生活混合 A 类份额基金代码:006167 A 类份额简称:德邦乐享生活混合 A C 类份额基金代码:006168 C 类份额简称:德邦乐享生活混合 C (二)基金类别 混合型证券投资基金 (三)基金运作方式 契约型开放式 (四)基金的投资目标 本基金通过投资有利于引领和提升居民健康水平和生活品质的行业及公司, 在严格控制风险的前提下,力求为投资者实现长期稳健的超额收益。 (五)基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金 C 类基金份额不收取认购费用。A 类基金份额具体认购费率按招募 说明书的规定执行。 (六) 基金存续期限 不定期 (七) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券 (含分离交易可转换债券)、可交换债券、中小企业私募债券、短期融资券、 超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市 场工具、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 7  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 本基金投资于股票的比例为基金资产的 50%-95%,其中投资于乐享生活主 题相关的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (八)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 (九) 募集的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 (十)基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为 不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取前端 认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的,称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投 资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 (十一) 销售机构 1、直销机构 (1)德邦基金管理有限公司直销中心 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 法定代表人:左畅 联系人:王伟 8  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 公司总机:021-26010999 直销电话:021-26010928 直销传真:021-26010960 客服热线:400-821-7788 (2)德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址:www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、 申购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。 2、其他销售机构 (1)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:周志杰 电话:021-61614934 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (2)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王志刚 电话:010-56367133 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)德邦证券股份有限公司 注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 9 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616-8076 手机:18621576160 传真:021-68767032 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (4)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:刘志斌 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (5)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-23838751 网址:www.firstcapital.com.cn (6)长城证券股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:丁益 10  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com (7)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (8)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:马梦洁 电话:020-87555888-6932 传真:020-87557985 公司网站:www.gf.com.cn (9)国金证券股份有限公司 注册地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:4006-600109/95310 11  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:刘婧漪 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (10)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市太湖新城金融 1 街 8 号国联金融大厦 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:雷建辉 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服热线:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com (12)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 12  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:梁微 电话:020-88836999-5418 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (13)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992 网址:www.cnhbstock.com (14)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:陆昊 联系人:茆勇强 电话:021-68595698 客服电话:400-111-5818 网址:www.hrbx.cn (15)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:张宇明 13  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 电话:025-83387249 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (16)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 (17)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳、袁伟涛 电话:029-63387256、029-81887256 传真:029-18887060 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 14  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 (19)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (20)上海证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 客服电话:021-962518 网址:www.shzq.com (21)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 客服电话:95322 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 网址:www.wlzq.cn (22)信达证券股份有限公司 15 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:张涵 联系电话:010-63081493 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565802 网址:www.xyzq.com.cn (24)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 电话:010-88312877 传真:010-88312099 网址:http://www.yilucaifu.com/ (25)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 16  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服热线:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (26)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (27)中信证券(山东)有限公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:孙秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (28)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 17  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 网址:www.citicsf.com (29)中州期货有限公司 注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦 办公地址:山东省烟台市南大街 117 号文化宫大厦 16 楼 法定代表人:章国政 客服电话:400-653-5377 联系人:赵家栋 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 网址:www.zzfco.com (30)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:江恩前 电话:021-38784580-8920 传真:021-68865680 (31)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 698 号 办公地址:上海市广东路 698 号 法定代表人:王开国 18 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:李楠 电话:021-23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (32)招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:中国深圳福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人:霍达 客服电话:95565/4008888111 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn (33)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 电话:010-85932810 传真:010-59200800 (34)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:陈洁 电话:18901780806 传真:021-60195121 网址:www.leadbank.com.cn (35)海银基金销售有限公司 19 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (36)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:400-046-6788 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (37)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021-58787698 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (38)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市黄浦区龙华东路 647 号电科滨江中心 16 楼 20 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真号码:021-20835879 客服热线:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:http://8.jrj.com.cn/ (40)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 联系电话:021-36696312 网址:www.ehowbuy.com (41)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 客服电话:400-8773-772 联系人:董一锋 电话:0571-88911818 21  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 传真:0571-86800423 公司网址:www.5ifund.com (42)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn (43)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515 联系人:范泽杰 电话:021-20530186 传真:021-20538999 网址:www.zhengtongfunds.com (44)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:18001102931 网址:www.fundzone.cn 22  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 (45)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 网址:www.jimufund.com (46)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:邱湘湘 电话:15692407121 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (47)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 联系人:张得仙 电话:010-52413390 传真:010-85894285 网址:www.yixinfund.com (48)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 23  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (49)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天 下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013999 联系人:甄宝林 电话:18001713632/021-34-13996-3011 传真:021-33323837 网址:https://www.hotjijin.com (50)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 邮编:430000 (51)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 24  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人:李修辞 联系人:禇琦 电话:010-59013828 传真:010-59013703 邮编:100032 (52)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢 23 层 1 号、4 号) 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢 23 层 1 号、4 号) 法定代表人:陶捷 电话:027-83863772 传真:027-83862682 邮编:430000 公司网站:www.buyfunds.cn (53)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 传真:010-85712195 (54)上海挖财基金销售公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、 03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、 03 室 法定代表人:冷飞 25  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 联系人:孙琦 电话:18652009539 传真:021-50810687 (55)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (56)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话:13818306630 传真:021-50710161 (十二)募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期自 2018 年 12 月 11 日至 2019 年 3 月 8 日。募集期限自基金 份额发售之日起最长不超过 3 个月。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募 集期,并及时公告。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿 份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 26  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向 中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人 办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。 二、发售方式与相关规定 (一)发售方式 通过各销售机构(包括基金管理人的直销中心、网上直销平台及与基金管 理人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务的其他销售机构的销售网点) 公开发售。 销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅 代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为 准。投资者应在基金合同生效后及时到各销售机构查询最终成交确认情况和认 购的基金份额。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥 善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 销售机构具体名单见本公告“一、本次基金份额发售情况”中的“(十一) 销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 (二)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 (三)认购费率 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时不收取 认购费。 本基金 A 类基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推 广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 认购费用在投资人认购 A 类基金份额时收取,多次认购的,按单笔认购金 额对应的费率分别计算。 27  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 本基金的认购费率如下: 基金份额类别 客户认购金额(M,含认购费) 认购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<200万元 0.8% A 类基金份额 200万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 1000 元/笔 C 类基金份额 0 注:M 为认购金额 (四)认购份额的计算 1、A 类基金份额的认购 本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如 下: 认购费用采用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 认购费用采用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 A 类基金份额的认购费用以人民币为单位,以四舍五入方式保留至小数点 后 2 位,认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1:某投资者在募集期投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,其对应认 购费率为 1.2%,若认购金额在募集期间产生的利息为 50.00 元,则其可得到的 认购份额计算如下: 净认购金额=100,000.00/(1+1.2%)=98,814.23 元 认购费用=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元 认购份额=(98,814.23+50.00)/1.00=98,864.23 份 即:投资者在募集期投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,若认购金额 在募集期间产生的利息为 50.00 元,则其可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。 28  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 2、C 类基金份额的认购 如果投资人选择认购本基金的 C 类基金份额,则认购份额的计算方式如下: 认购金额=申请总金额 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 C 类基金份额的认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点后两位以 后部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例 2:某投资人在募集期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,认购金额 在募集期间产生的利息为 50.00 元,则其可得到的认购份额计算如下: 认购份额=(100,000.00+50.00)/1.00=100,050.00 份 即:投资人在募集期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,若认购金额在 募集期间产生的利息为 50.00 元,则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 (五)基金份额的认购采用金额认购方式 投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请 不允许撤销。 (六)募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (七)认购金额的限制 1、在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中 心首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为100元,追加认购 本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直销平台或除基金管 理人直销机构以外的其他销售机构首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔 最低认购金额为10元人民币,追加认购本基金份额的单笔最低金额为10元。销 售机构另有规定的,从其规定。 通常情况下,募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高 认购金额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额 的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比 29  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基 金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机 构的业务规定为准。 三、直销机构的开户及认购程序 (一)直销机构的开户及认购程序 i.直销中心的开户与认购流程: 1、个人投资者 (1)开户及认购时间:募集期间每日上午 9:30 至下午 17:00(周六、 周日及法定节假日除外)。 (2)开户及认购程序: 1)投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续: A. 填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金账户业务申请表(个 人)》及《风险承受能力调查问卷(个人)》; B. 本人有效身份证件原件及复印件; C. 指定银行账户实名制凭证(银行借记卡原件及复印件); D. 填写合格并经申请人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》、 《投资者信息填写及变更须知》、《投资者风险匹配告知书及投资 者确认函》; E. 委托他人代办的,还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委 托书原件、代办人有效身份证件原件及复印件; F. 若投资者为专业投资者,还需提供相关金融机构出具的资产证明复 印件或工作机构出具的收入证明、相关金融机构出具的最近 2 年投 资记录复印件(如对账单或交易流水)、如具有相关金融从业经历, 则可提供由工作机构出具的在职证明、提供填妥并由本人签字的 《客户承诺书》、投资者知识测试问卷; G. 需要提交的其他材料。 2)投资者提供下列材料办理基金认购手续: 30  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 A. 填写合格并经申请人签字确认的《交易业务申请表(个人)》; B. 资金划付凭证原件或复印件; C. 本人有效身份证件原件及复印件; D. 提供填写完整的拟投资产品的《风险揭示书》; E. 普通投资者(不属于最低风险承受能力类别)申请认购产品的风险 等级与其风险承受能力不匹配的,还需额外签署《普通投资者购买 风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》 ; F. 申请认购 R5 风险产品时,应由直销人员或销售人员向普通投资者说 明以下信息:产品的详细信息、重点特性和风险;产品的主要费用、 费率、及重要权利;信披内容、方式及频率;投资者可能承担的损 失;投资者投诉方式及纠纷解决安排,签署上述《普通投资者购买 风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》 ,以及还应让投资者填写《追加了解信息问卷》。 3)认购资金的缴付: 投资者应在提出认购申请当日 17:00 前,将足额认购资金划至基金管理人 在指定银行开立的下列直销专户。 A. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:交通银行上海第一支行 账号:310066726018170166900 B. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:工商银行上海吴淞路支行 账号:1001197819200053442 C. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:招商银行上海大连路支行 账号:121910244310802 D. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:建设银行上海普陀支行 账号:31001511980050031801 (3)注意事项 1)认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达基金管理 31  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 人指定直销专户,则当日该笔提交的申请失败。请确保认购资金在到达基金管 理人指定直销专户后重新提交认购申请。申请受理日期(即有效申请日)以资 金到账日为准。 2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A. 投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B. 投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D. 募集期截止日下午 17:00 之前认购资金未到达指定直销专户的; E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在 7 个工作日内将认购资金 退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结 束的除外)。 2、机构投资者 (1)开户及认购时间:募集期间每日上午 9:30 至下午 17:00(周六、 周日及法定节假日除外)。 (2)开户及认购程序: 1)投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续: A. 填写合格并加盖公章和经办人签章的《账户业务申请表(机构/产品) 》、《风险承受能力调查问卷(机构版)》; B. 工商行政管理部门核发并已通过年检的《企业法人执照》或《营业 执照》副本原件及加盖公章的复印件;或民政部门或其他主管部门 颁发的注册登记证书副本原件及加盖公章的复印件。如为境外机构 投资者,还应提交合格境外机构投资者证券投资业务许可证、投资 额度的审批证明的原件及复印件(须加盖托管银行印章); C. 有效的组织机构代码证原件及加盖公章的复印件(若三证合一,则 无需提供); D. 有效的税务登记证原件及加盖公章的复印件(若三证合一,则无需 提供); E. 银行的开户证明原件及加盖公章的复印件; 32 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 F. 需要开通传真交易的投资者,应签署加盖公章的《传真交易协议书》 ; G. 加盖公章的《业务授权委托书(机构)》; H. 加盖公章、法人章、经办人签章《机构税收居民身份声明文件》; I. 若机构类型是消极非金融机构,还需提供控制人签字的《控制人税 收居民身份声明文件》 J. 填写合格并加盖公章和经办人签章的《反洗钱身份识别信息采集表》 ; K. 加盖公章及预留印鉴的《预留印鉴卡》; L. 加盖公章、经办人签章的《投资者信息采集及变更须知》; M. 加盖公章、经办人签章的《证券投资基金投资人权益须知》; N. 加盖公章、经办人签章的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》 ; O. 加盖公章的法人、经办人有效身份证件复印件; P. 开展金融相关业务资格证明文件(若有); Q. 需要提交的其他材料。 2)投资者提供下列材料办理基金认购手续: A. 填写合格并加盖预留印鉴的《交易业务申请表》; B. 资金划付凭证原件或复印件; C. 经办人身份证复印件; D. 普通投资者同时需提供以下资料:提供加盖公章、经办人签章的《产 品风险揭示书》一式两份;普通投资者(不属于最低风险承受能力类 别)申请认购产品的风险等级与其风险承受能力不匹配的,还需额外 签署《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示 函及投资者确认书》;申请认购 R5 风险产品时,应由直销人员或销 售人员向普通投资者说明以下信息:产品的详细信息、重点特性和风 险;产品的主要费用、费率、及重要权利;信披内容、方式及频率; 投资者可能承担的损失;投资者投诉方式及纠纷解决安排,签署上述 《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及 投资者确认书》,以及还应让投资者填写《追加了解信息问卷》; 33  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 E. 普通投资者属于风险承受能力最低类别的,无法购买高于其风险等级 的产品。 投资人开户的同时可办理认购手续。 3)认购资金的缴付: 投资者应在提出认购申请当日 17:00 前,以电汇、支票主动付款或贷记 凭证方式将足额认购资金划至基金管理人在指定银行开立的下列直销专户。 A. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:交通银行上海第一支行 账号:310066726018170166900 B. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:工商银行上海吴淞路支行 账号:1001197819200053442 C. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:招商银行上海大连路支行 账号:121910244310802 D. 户名:德邦基金管理有限公司 开户行:建设银行上海普陀支行 账号:31001511980050031801 (3)注意事项 1)认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达基金管理 人指定直销专户,则当日该笔提交的申请失败。请确保认购资金在到达基金管 理人指定直销专户后重新提交认购申请。申请受理日期(即有效申请日)以资 金到账日为准。 2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A. 投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B. 投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D. 募集期截止日下午 17:00 之前认购资金未到达指定基金直销专户的; E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 34  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在 7 个工作日内将认购资金 退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结 束的除外)。 (二)网上直销的开户与认购流程: 1、开户及认购时间:募集期间 24 小时接受开户、认购申请。工作日 17: 00 之后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理。 2、开户及认购程序: (1)开立基金账户: 投资者通过本公司网上直销交易系统开立基金账户时,需验证身份信息, 阅读风险提示函,并签订网上直销协议。新用户第一次登录时,系统将要求投 资者进行风险测评。 (2)认购流程: A. 投资者通过网上直销交易系统开立基金账户当日,即可使用基金账号 或交易账号办理认购业务; B. 投资者通过网上直销交易系统进行认购的流程请参见本公司网站所公 布的《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》及其他相关公告。 3、注意事项 (1)若投资者的认购资金未被实时扣除,则该笔提交的申请失败。请确保 银行账户有足额资金后重新发起认购申请。 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A. 投资者已划付认购资金,但开户不成功的; B. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; C. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 (3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在 7 个工作日内将认购资 金退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已 结束的除外)。 四、非直销机构的开户及认购程序 个人投资者和机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销 销售机构的规定为准。 35  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 五、清算与交割 (一)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募 集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (二)本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同生效 (一)基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿 份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为 结束前,任何人不得动用。 (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行 同期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 36  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 承担。 七、发售费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基 金财产中列支。若本基金募集失败,因募集行为而产生的债务和费用由基金管 理人、基金托管人和销售机构各自承担。基金合同生效后的各项费用按有关法 律法规的规定列支。 八、本次份额发售当事人和相关机构 (一)基金管理人 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 法定代表人:左畅 成立时间:2012 年 3 月 27 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 5.9 亿元 存续期间:持续经营 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249 号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务 联系人:刘利 联系电话:021-26010999 公司网站:www.dbfund.com.cn (二)基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司 37  德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 (三)发售机构 发售机构名单详见“一、本次基金份额发售情况”中的“(十一)销售机 构”。 (四)登记机构 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 法定代表人:左畅 联系电话:021-26010999 联系人:吴培金 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 38 德邦乐享生活混合型证券投资基金 基金份额发售公告 (六)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 法定代表人:葛明 住所:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 邮政编码:100738 公司电话:010-58153000 公司传真:010-85188298 签章会计师:陈露、蔺育化 业务联系人:蔺育化 德邦基金管理有限公司 二〇一八年十二月五日 39