华安制造先锋混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一九年八月 重要提示 华安制造先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简 称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 15 日《关于准予华安制造先锋混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2018]982 号)准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。 本基金基金合同自 2018 年 12 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景和收益作 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投 资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金 资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于 科创板股票。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性 风险、本基金的特定风险及其他风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债 券、资产支持证券、股指期货,可能增加本基金总体风险水平。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投 资于港股,基金资产并非必然投资港股。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见下文风险揭示章节。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低 于股票型基金。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的 风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,或者变相规避前 述 50%比例要求,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的 除外。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金份额, 基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说 明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日,有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 目录 一、基金管理人 2 二、基金托管人 7 三、相关服务机构 8 四、基金的名称 26 五、基金的类型 27 六、基金的投资目标 28 七、基金的投资方向 29 八、基金的投资策略 29 九、基金的业绩比较基准 33 十、基金的风险收益特征 34 十一、基金的投资组合报告 34 十二、基金的业绩 40 十三、费用概览 41 十四、对招募说明书更新部分的说明 45 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 4、法定代表人:朱学华 5、设立日期:1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 7、联系电话:(021)38969999 8、联系人:王艳 9、客户服务中心电话:40088-50099 10、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司 党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法 定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际 集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经 理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机械 (集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限公 司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现 任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上 海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江 国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长 兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保 险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国 泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资 部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业 务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国 证券业协会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务 管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、 董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经 理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管 理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销 售交易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历 任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生 导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所 上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机 构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会 副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责人。现 任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公 司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集 中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参 谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公 司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究 发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基 金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公 室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国 证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金 管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行 资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投 资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分 行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上海 业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理, 京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 蒋璆先生,硕士,11 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝兴业基金管理 有限公司研究硕士,10 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝兴业基金管 理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公司,担任投资研究部行业分析师、 基金经理助理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月担任华安安信消费服务混合型证券投资基金、 华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理;2015 年 6 月起同时担任华安动态灵活配置 混合型证券投资基金;2015 年 11 月至 2018 年 9 月,担任华安新乐享保本混合型证券投资 基金的基金经理。2018 年 9 月起,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 5 月起,同时担任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 12 月起,同时担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 358 人(不含香港公司),其中 57.5%具有硕士及 以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研 究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展 托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐 全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基金 670 只, QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082993 传真:(020)38082079 联系人:张彤 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 办公电话:029-87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司深圳业务部 地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室 邮编:518000 电话:0755-82755911 联系人:唐硕 (8)华安基金管理有限公司江苏业务部 地址:南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话:025-86890489 联系人:李展 (9)华安基金管理有限公司华东业务部 地址:福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室 电话:0591-87831775 联系人:王枫 (10)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (4)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (5)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区新闸路 669 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (7)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (8)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (9)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (10)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (11)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (12)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (13)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (14)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn/ (15)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (16)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (17)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (18)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (19)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (20)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (21)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (22)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (23)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (24)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (25)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系电话:021-20665952 (26)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (27)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (29)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30)上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (31)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (32)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (33)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (34)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-4890619 网站:www.hlzqgs.com (35)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话: 4008-366-366 网站:www.hxzq.cn (36)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇 客户服务电话:4001161188 网址:https://8.jrj.com (38)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (39)泰信财富投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (40)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000178000 网址: www.lingxianfund.com (41)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (42)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 (43)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:何之江 电话:4008866338 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (44)奕丰基金销售有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (45)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 客户服务电话:400-930-0660;4009500888 公司网址:www.jfzinv.com (46)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://www.wg.com.cn (47)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:0991-400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com (48)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系电话:010-59287061 传真号码:010-59287825 (49)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (50)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (51)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (52)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址:http://fund.jd.com/ (53)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人:陆雯 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (54)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系电话:021-65370077 (55)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (56)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (57)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (59)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:张永衡 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (60)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (61)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (62)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (63)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (64)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (65)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市雁塔区高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人代表:李刚 办公地址:西安市雁塔区高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务电话:95325 公司网址:http://www.kysec.cn (66)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 客服电话 400-600-8008,95532 网址:www.china-invs.cn (67)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中国上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (68)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (69)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14- 18 楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14- 18 楼 法定代表人:庞介民 客户服务电话:0471-4960762 网址:www.cnht.com.cn (70)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (71)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 网址:www.icbc.com.cn (72)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系电话:021-50701053 (73)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (74)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人:吴言林 联系电话:025-66046166 (75)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人:马刚 客服电话:95156 公司网址:www.tonghuafund.com (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、姜亚萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:张青萌 经办注册会计师:单峰、魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称:华安制造先锋混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增 值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制 下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、 债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券 (含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%;投资于制造先锋相关 证券不低于非现金基金资产的 80%;港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包含结算备付金、存出 保证金和应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基金的投资比例 相应调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免 因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置过程中,本基金将使用定量 与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场 的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投 资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的 风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 (1)制造先锋相关股票界定 本基金所指的“制造先锋”是指受益于科技进步而产生的新兴产业。这些产业是以重大技 术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用的产业, 具备知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好等特征,具体包括以下几 大方向: 1)一般制造先锋范畴,主要包含机械设备、电气设备、电子设备、信息设备、医药制造业、 食品制造业、交运设备、轻工制造等行业; 2)本基金重点关注新一代信息技术、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装 备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、 生物医药及高性能医疗器械等行业和主线。 本基金“先锋”主要是指在所处行业或主线中规模领先、市场份额大、行业影响力强的公 司,这些公司可以通过定量分析和定性分析相结合的方式来界定: 1)定量角度:在所处行业的影响力强,具有较好的持续竞争力,规模、市场份额、市场占 有率等处于行业前列,或具有较强的盈利能力,销售利润率、资产净利率、净资产收益率 等高于行业平均水平,或具有较高的成长能力,如营业利润增长率、净利润增长率等处于 行业较高水平; 2)定性角度:公司治理结构完善,具有良好的公司治理、规范的管理体系、有效的激励机 制,信息披露透明度高,在所处行业具有突出的竞争优势,具有一定的竞争壁垒,形成核 心竞争力,或产品在行业具有竞争优势,经济效益好,或公司运营稳定,抵御风险能力强, 或新产品开发、研究和技术投入较大,具备广阔的市场空间。 随着经济的发展和技术的进步,相关行业范围和特征也会发生变化,本基金不断对制造先 锋相关股票进行跟踪研究,适时调整上述投资特征的界定标准,并在更新的招募说明书中 进行公告。 (2)相关子行业的配置 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观经济走 势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,采用价 值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (3)个股选择策略 对于与“制造先锋”相关的上市公司,本基金将采用定量与定性相结合的研究方法进行投 资。 首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状况良好且盈利 能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入增长率、息税折旧前利润 增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率)等指标。 结合相关财务模型的分析,形成对标的股票的初步判断。 其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司 未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: 1)政策影响:现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好,可以为企业的改 革提供良好的外部环境; 2)市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和技术改造; 3)盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于领先水平; 4)技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求 且存在技术壁垒; 5)公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的核心竞争力, 规划公司长远发展。 (4)港股通标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机 构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注: 1)A 股稀缺性行业个股,包括优质中资公司、A 股缺乏投资标的行业; 2)具有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成长性或为市场龙头; 3)盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司; 4)与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。 3、债券投资策略 (1)资产配置策略 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环境等重要因素 的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,优化基 金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类固定收益类金融工具之间的配置比例。 (2)利率类品种投资策略 本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策环境等进行分析 和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化趋势,深入分析利率 品种的收益和风险,预测调整债券组合的平均久期,并通过运用统计和数量分析技术,选 择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定 投资品种。 (3)信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行业环境、发行人 所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评 级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投 资。 (4)可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格 上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研 究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可转换公司债券定价模型进行估值 分析,并最终选择合适的投资品种。 (5)中小企业私募债投资策略 除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债具有票 息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内,此类券种对本基金的贡献有 限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。由于中小企业私募债的发行主体 多为非上市民营企业,个体异质性强、信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用 逐案分析的方法(Case-by-case),通过尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务 风险和回收率(Recovery rate)等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管理 人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处 置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机 会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充分 考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择, 力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃 的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的 分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据权益类资 产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综 合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平 的基础上进行投资品种选择,以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:70%×中证 800 指数收益率+10%×恒生指数收益率+20%×中债综 合全价指数收益率。 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,该指数编制合理、透明,市场覆盖率较广,不 易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股 样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种 股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。中债综合全价指数是由中央国 债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性, 涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、 中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金 债券投资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基 金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基金投资人理性判断本基金产 品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名称,或者有更权 威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金 的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大 会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低 于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 49,367,689.53 68.96 其中:股票 49,367,689.53 68.96 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 19,140,793.62 26.74 7 其他各项资产 3,076,522.75 4.30 8 合计 71,585,005.90 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,567,160.00 2.38 B 采矿业 - - C 制造业 27,320,331.00 41.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,500,078.00 2.28 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,770,384.90 17.87 J 金融业 2,746,995.00 4.17 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 544,476.00 0.83 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 45,449,424.90 69.01 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 基础材料 2,413,769.59 3.66 信息技术 1,504,495.04 2.28 合计 3,918,264.63 5.95 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600845 宝信软件 99,900 3,280,716.00 4.98 2 002670 国盛金控 183,500 2,746,995.00 4.17 3 300115 长盈精密 211,500 2,664,900.00 4.05 4 600745 闻泰科技 87,500 2,631,125.00 3.99 5 300682 朗新科技 114,635 2,606,799.90 3.96 6 06865 福莱特玻璃 729,000 2,413,769.59 3.66 7 600801 华新水泥 97,200 2,225,880.00 3.38 8 603636 南威软件 154,600 2,125,750.00 3.23 9 300329 海伦钢琴 213,100 2,084,118.00 3.16 10 000672 上峰水泥 169,700 1,929,489.00 2.93 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选 择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.12018 年 5 月 30 日,甘肃上峰水泥股份有限公司因环保信息披露问题涉嫌信息披露违 法违规收到中国证监会甘肃监管局下发的《行政处罚决定书》([2018]1 号),被责令改正, 给予警告,并处以 40 万元罚款。本报告期内,本基金投资的前十名其他证券的发行主体 没有被监管部门立案调查的,也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 258,578.31 2 应收证券清算款 461,207.72 3 应收股利 - 4 应收利息 2,507.86 5 应收申购款 2,354,228.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,076,522.75 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018 年 12 月 31 日) 阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自 2018 年 12 月 25 日(合同生效日)起至 2018 年 12 月 31 日 0.03% 0.01% -0.77% 0.42% 0.80% -0.41% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的 申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔 分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 (基金 42\注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期 长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对持续 持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期 地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金 管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有 规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息。 六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。 七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。 八、基金份额的申购、赎回与转换 增加了基金份额的转换的相关内容。 九、基金的投资 新增了本基金最近一期投资组合报告的内容,详见招募说明书。 十、基金的业绩 新增了本章节,披露了本基金生效以来的基金业绩,详见招募说明书。 十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十二、其他应披露事项 披露了自 2018 年 12 月 25 日至 2019 年 6 月 25 日期间本基金的 公告信息。 华安基金管理有限公司 二○一九年八月九日