宝盈融源可转债债券型证券投资基金基金合同生效公告 1. 公告基本信息 基金名称 宝盈融源可转债债券型证券投资基金 基金简称 宝盈融源可转债债券 基金主代码 006147 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 9 月 4 日 基金管理人名称 宝盈基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《宝 盈融源可转债债券型证券投资基金基金合同》、《宝盈融源可转 债债券型证券投资基金招募说明书》 下属基金份额类别的基金简称 宝盈融源可转债债券 A 宝盈融源可转债债券 C 下属基金份额类别的交易代码 006147 006148 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可〔2019〕1083 号 基金募集期间 自 2019 年 8 月 5 日 至 2019 年 8 月 30 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 9 月 3 日 募集有效认购总户数(单位:户) 2,578 份额类别 宝盈融源可转债债 券 A 宝盈融源可转债债 券 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 628,973,209.83 14,125,628.00 643,098,837.83 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民 币元) 378,504.36 8,273.54 386,777.90 募集份额(单位:份) 有效认购份额 628,973,209.83 14,125,628.00 643,098,837.83 利息结转的份额 378,504.36 8,273.54 386,777.90 合计 629,351,714.19 14,133,901.54 643,485,615.73 其中: 募集期间基金 管理人运用固有资金 认购本基金情况 认购的基金份额 (单位:份) 0 0 0 占基金总份额比例 0% 0% 0% 其他需要说明的事项 无 无 无 其中: 募集期间基金 管理人的从业人员认 购本基金情况 认购的基金份额 (单 位:份) 2,006.85 40,057.29 42,064.14 占基金总份额比例 0.0003% 0.2834% 0.0065% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 认的日期 2019 年 9 月 4 日 注:1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费 等费用不从基金财产中列支。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3.其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根据基金 实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规 定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 2、投资者可访问本公司网站(www.byfunds.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话 (400-8888-300)咨询相关情况。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行 划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金 法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上, 根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 2019 年 9 月 5 日