宝盈基金管理有限公司关于宝盈融源可转债债券型证券投资基金可投 资于科创板股票的公告 根据相关法律法规规定和基金合同约定,宝盈基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗 下宝盈融源可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)可投资于科创板股票。 现将有关情况说明如下: 1、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关于在上海证券交 易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行) 》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及相关法律法规的规定,科创板上市的 股票是国内依法发行上市的股票,属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项 规定的“上市交易的股票”。 2、本基金的基金合同约定的投资范围中包括国内依法发行上市的股票,且投资科创板股 票符合本基金基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征 和相关风险控制指标。 3、本公司在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,并 做好流动性风险管理工作。 4、科创板股票具有下列投资风险,敬请本基金的投资者注意: 基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投 资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括但不限于: (1)市场风险 科创板个股集中于新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领域、新能源领域、节能 环保领域及生物医药领域等科技创新和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未 来盈利、现金流、估值均存在较大的不确定性,与传统二级市场投资存在差异。科创板个股上 市前五个交易日无涨跌停限制,其后涨跌幅限制为 20%,个股波动幅度较 A 股其他板块更大, 将面临更高的市场风险。 (2)退市风险 科创板的退市标准将比 A 股其他板块更加严格,退市时间更短,退市速度更快,退市情形 更多且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节,因此上市公司面临的退市风险更大, 可能给基金净值带来不利影响。  (3)流动性风险 由于科创板股票的投资门槛较高,股票流动性弱于 A 股其他板块,投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票无法正常交易的风险,进而带来组合整体的 流动性风险。 另一方面,科创板可能采用摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户获配股份进行一定时 间的锁定,锁定期间获配的股份无法进行交易,存在流动性风险。 (4)投资集中度风险 科创板为新设板块,初期可投资标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,整体存在投 资集中度风险。 (5)系统性风险 科创板上市企业主要属于科技创新成长型企业,其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特 征较为相似,因此基金难以通过分散投资来降低风险。若发生系统性风险导致股票价格同向波 动,将引发基金净值波动风险。 (6)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济 形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来影响。科创板交易制度、上市条件的调整也会 对基金持仓带来一定影响。 5、其他提示 本公司将在本基金更新招募说明书时,相应更新重要提示及风险揭示章节。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》 和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听 取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投 资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 2019 年 8 月 2 日