华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金调低管理费率 和托管费率并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”、“华泰柏瑞沪深300ETF联接”)基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决定自2024年11月22日起调低本基金的管理费率和托管费率,并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》(以下简称“托管协议”)作相应修改。现将相关事项公告如下: 一、调低本基金管理费率和托管费率的方案 华泰柏瑞沪深300ETF联接的基金管理费年费率由0.50%调低至0.15%,基金托管费年费率由0.10%调低至0.05%。 二、基金合同和托管协议的修订内容 本基金调低管理费率和托管费率对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 基金管理人对《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》的相关内容进行了修订,基金合同和托管协议的具体修订详见附件修订对照表。修订后的上述法律文件自2024年11月22日起生效,自2024年11月22日起,本基金将按新的管理费率、托管费率计提基金管理费和基金托管费。 重要提示: 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站,并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。 投资者可通过本公司客户服务中心或网站咨询有关详情。 本公司客户服务电话:400-888-0001、(021)38784638 本公司网站:www.huatai-pb.com 本公告仅对本基金调整费率的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文 件。 风险提示: 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇二四年十一月二十日 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 联接基金修改基金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 修改前 修改后 第一部分 前言和释义 前言 前言 本基金合同关于基金产品资料概要的编 无 制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9 月1日起执行。 基金产品资料概要 指《华泰柏瑞沪深 基金产品资料概要 指《华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基 300交易型开放式指数证券投资基金联接 金基金产品资料概要》及其更新(本基金合 基金基金产品资料概要》及其更新 同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于2020年9月1日起执 行) 第十四部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 由于本基金管理人和托管人同时为沪深 由于本基金管理人和托管人同时为沪 300ETF的管理人和托管人,为避免重复收费,深300ETF的管理人和托管人,为避免重复 本基金管理人、托管人不对本基金财产中的 收费,本基金管理人、托管人不对本基金财 沪深300ETF资产计提管理费和托管费。本基 产中的沪深300ETF资产计提管理费和托管 金制定了以下收费标准。 费。本基金制定了以下收费标准。 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按调整后的前一日基金 本基金的管理费按调整后的前一日基 资产净值的0.50%的年费率计提。管理费的 金资产净值的0.15%的年费率计提。管理费 计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为调整后的前一日基金资产净值。其 E为调整后的前一日基金资产净值。其 公式为E=Ma(x前一日的基金资产净值–前 公式为E=Max(前一日的基金资产净值– 一日基金持有的沪深300ETF公允价值,0)。 前一日基金持有的沪深300ETF公允价值, 基金管理费每日计算,逐日累计至每月 0)。 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金管理费每日计算,逐日累计至每 人发送基金管理费划款指令,基金托管人复 月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 核后于次月前2个工作日内从基金财产中一 管人发送基金管理费划款指令,基金托管 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 人复核后于次月前2个工作日内从基金财 公休假等,支付日期顺延。 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 2、基金托管人的托管费 节假日、公休假等,支付日期顺延。 本基金托管费按调整后的前一日基金资 2、基金托管人的托管费 产净值的0.10%的年费率计提,托管费的计 本基金托管费按调整后的前一日基金 算方法如下: 资产净值的0.05%的年费率计提,托管费的 H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 计算方法如下: E为调整后的前一日基金资产净值。其 H=E×0.05%÷当年天数 公式为E=Ma(x前一日的基金资产净值–前 H为每日应计提的基金托管费 一日基金持有的沪深300ETF公允价值,0)。 E为调整后的前一日基金资产净值。其 基金托管费每日计算,逐日累计至每月 公式为E=Max(前一日的基金资产净值– 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 前一日基金持有的沪深300ETF公允价值, 人发送基金托管费划款指令,基金托管人复 0)。 核后于次月前2个工作日内从基金财产中一 基金托管费每日计算,逐日累计至每 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付 月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 日期顺延。 管人发送基金托管费划款指令,基金托管 人复核后于次月前2个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议 修改前 修改后 十一、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方 (一)基金管理费的计提比例和计提 法 方法 本基金的管理费按调整后的前一日基金 本基金的管理费按调整后的前一日基 资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计 金资产净值的0.15%年费率计提。管理费 算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E 为调整后的前一日基金资产净值。其 E 为调整后的前一日基金资产净值。 公式为E=Max(前一日的基金资产净值– 前 其公式为E=Max(前一日的基金资产净值 一日基金持有的沪深300ETF公允价值,0)。 – 前一日基金持有的沪深 300ETF 公允价 基金管理费每日计算,逐日累计至每月 值,0)。 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 人发送基金管理费划款指令,基金托管人复 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 核后于次月前2个工作日内从基金财产中一 发送基金管理费划款指令,基金托管人复 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 核后于次月前2个工作日内从基金财产中 公休假等,支付日期顺延。 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、公休假等,支付日期顺延。 (二)基金托管费的计提比例和计提方 (二)基金托管费的计提比例和计提 法 方法 本基金托管费按调整后的前一日基金资 本基金托管费按调整后的前一日基金 产净值的0.10%/年费率计提,托管费的计算 资产净值的0.05%年费率计提,托管费的 方法如下: 计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E 为调整后的前一日基金资产净值。其 E 为调整后的前一日基金资产净值。 公式为E=Max(前一日的基金资产净值– 前 其公式为E=Max(前一日的基金资产净值 一日基金持有的沪深300ETF公允价值,0)。 – 前一日基金持有的沪深 300ETF 公允价 基金托管费每日计算,逐日累计至每月 值,0)。 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金托管费每日计算,逐日累计至每 人发送基金托管费划款指令,基金托管人复 核后于次月前2个工作日内从基金财产中一 月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付管人发送基金托管费划款指令,基金托管 日期顺延。 人复核后于次月前2个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。