华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书 （摘要） 2018 年第 2 号 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【2012】392 号） 和 2012 年 4 月 19 日《关于华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时 间安排的确认函》（基金部函【2012】240 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 5 月 29 日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“沪深 300ETF”或 “目标 ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误 差的最小化。 本基金主要投资于（1）目标 ETF；（2）标的指数的成份股和备选成份股；（3）中国证 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 监会规定的其他证券品种。 由于本基金为目标 ETF 的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标 ETF 部分计提管理 费和托管费。 尽管本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现会与沪深 300 指数和华泰柏 瑞沪深 300ETF 表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担业务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 本基金为沪深 300ETF 的联接基金，二者既有联系又有区别：（1）投资方法不同，沪深 300ETF 主要采用完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金采用间接的投资方法， 通过将绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）交易方 式不同，投资者既可以像投资股票一样在证券交易所买卖沪深 300ETF，也可以按照最小申购 赎回单位和申购赎回清单的要求，实物申购赎回沪深 300ETF；而本基金则像普通开放式基金 一样，通过基金管理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。 本基金与沪深 300ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括：（1）法规对 投资比例的要求。沪深 300ETF 作为一种特殊的基金品种，可以将全部或接近全部的基金资产 用于跟踪标的指数表现；而本基金作为普通的开放式基金，必需将不低于基金资产净值 5%的 资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。沪深 300ETF 采取 实物申购赎回的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额 申购赎回可能会对基金净值产生一定影响。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 28 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 2018 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 2 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 (一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构： 柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业 部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资 融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009 年 9 月进 入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总 经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Rajeev Mittal 先生：董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009 至 2011 年担任柏瑞 投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧 洲分公司）。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总 经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 3 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长 暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今任 该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事， 2006 年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计 系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月期间 兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建委 政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987 年至 1997 年先后 任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997 年任国家计委宏观 经济研究院科研部主任（正司级），2000 年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长 助理，2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休， 现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投 资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资产 管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路 营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 4 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华泰） 上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、 华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基 金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司，现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理， 2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年就职于上海证券交易所登记结算公司，2001- 2004 年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总 经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券 投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投 资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益 策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳 健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起任华泰柏瑞惠利灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证 5 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长；2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士 毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司，任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。 2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大 学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金 融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工商 学院。 4、本基金基金经理 柳军先生：简历同上。 历任本基金基金经理： 张娅女士，2012 年 5 月 29 日至 2015 年 6 月 12 日担任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监方伦 煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健 6 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管 理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申 请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回 和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； 7 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控 制的建立和执行部门； 8 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 9 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33 岁，95%以上员 工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 10 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分 不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、 2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无 保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 11 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 12 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 13 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产 净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的 投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：（021）38784638，400-888-0001（免长途费） 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 14 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 15 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 7）浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 8）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 9）哈尔滨银行股份有限公司 16 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 11）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 12）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（0551）2207939 17 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 传真：（0551）2645709 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 13）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 14）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 15）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 16）华西证券股份有限公司 18 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 17）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 18）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 19）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 19 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 20）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 21）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）6505 1166 - 6493 传真：（010）8567 9535 客服电话：410-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 22）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 20 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 24）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 25）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 26）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 21 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 27）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820 传真：010-88381550 客服电话：400-600-0030 或 010-68292745 公司网址：www.bzfunds.com 28）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 29）大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 30）嘉实财富管理有限公司 22 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 31）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 32）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 23 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 34）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 35）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 36）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 37）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 24 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健， pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 38）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 （国投尚科大厦 5 层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 39）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 联系人： 付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 40）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 25 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 41）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 42）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 43）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 26 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 44）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 45）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 46）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 47）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 27 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 48）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 49）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人： 田为奇 联系人： 吴卫东 电话：13918302493 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 50）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：400 887 8707 公司网址：www.hsqh.net 28 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 51）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 王旋 电话：025—86853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网址：http://jr.tuniu.com 52）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 53）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 法定代表人： 冯鹤年 联系人： 李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 54）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 李一梅 联系人：仲秋玥 29 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 55）金惠家保险代理有限公司 注册地址： 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址： 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106 法定代表人： 夏予柱 联系人： 胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客服电话：400-855-7333 公司网址： www.jhjfund.com 56）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-87006009-8027 传真：027-87008010 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 57）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006 365 058 30 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.dayouf.com 58）联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 59）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 60）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 61）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人： 李修辞 31 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 联系人： 王芳芳 电话：010-59013828 传真：暂无 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com 62）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人： 程刚 联系人： 张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 63）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：4008875666-129666 客服电话：400-819-9868 公司网址：wwww.datangwealth.com 64）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 32 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 公司网站： www.erichfund.com 65）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 66）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 67）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 68）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 33 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfp.com 69）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：李珍珍 电话：0571—88911818—8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 71）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 72）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 34 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 73）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人： 李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com 74）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人: 孟夏 电话：010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话：95162、400-8888-160 75）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代表人： 沈伟桦 联系人: 张得仙 电话：010- 52413390 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 76）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 35 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人： 申健 联系人: 宋楠 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：马勇 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 78）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人： 蔡国华 联系人: 李胜贤 电话：021-20501975 公司网址： www.egbank.com.cn 客服电话：95395 79）泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市云鹿路 3 号 办公地址： 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人: 傅彩芬 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 80）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 36 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：周泉恭 联系人: 罗开林 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 81）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人: 郭爱丽 电话：010-66154828-8013 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 82）佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人: 陈冲 电话：010-65617753 公司网址： www.haofunds.com 客服电话：010-88580321 83）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：张皛 联系人: 臧静 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 84）上海利得基金销售有限公司 37 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 85）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人: 车倩倩 电话：010-57418813 传真：010-57569671 公司网址： www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 86）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 87）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 88）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 38 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 89）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人： 胡伟 联系人：陈铭洲 公司网址：www.pintec.com 客服电话：400-068-1176 90）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 91）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 公司网址：www.dtfunds.com 客服电话：400-928-2266 92）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 39 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 客服电话：4000-466-788 93）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 94）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 95）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 96）海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人： 刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 40 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-808-1016 97）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 98）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 99）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 100）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 101）深圳市金斧子基金销售有限公司 41 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：4009500888 102）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：021-51327185 103）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 104）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人： 黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 105）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F 法定代表人： 徐黎云 42 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 公司网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 106）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 107）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人： 陈超 联系人:锦星 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 108）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人：戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 109）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人: 许艳 43 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 110）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 111）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人: 裘爱萍 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址：www.998fund.com 客服电话：400-998-7172 112) 新纪元期货股份有限公司 注册地址：江苏省徐州市淮海东路 153 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 8 楼 法定代表人：刘莎 联系人: 王诗航 公司网址：www.neweraqh.com.cn 客服电话：0516-83831115 113) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人：林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话：400-7676-298 公司网址： www.youyufund.com 44 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 114) 上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 联系人: 庄洁茹 客服电话：95156 转 5 公司网址：www.tonghuafund.com 115) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人: 胡碧宣 客服电话：4007-903-688 公司网址：http://www.fundying.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 45 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 传真：021-31358600 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 指数基金、联接基金。 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300ETF、沪深 300 指数成份股 及备选成份股、非成份股、债券、新股（一级市场初次发行和增发）、权证、股指期货、货币 市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 正常情况下，本基金资产中投资于沪深 300ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于 46 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 基金资产净值的 5%；股指期货以套期保值为目的，权证、股指期货及其他金融工具的投资比 例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 本基金为沪深 300ETF 的联接基金。沪深 300ETF 是主要采用完全复制法实现对沪深 300 指 数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于沪深 300ETF 实现对业绩比较基准的紧 密跟踪，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.3%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定 采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金。 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲 系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有 效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交 易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数 × 95% ＋银行活期存款税后收益率 × 5% 如果沪深 300ETF 变更业绩比较基准、或沪深 300 指数编制单位变更或停止沪深 300 指数 的编制及发布、或沪深 300 指数由其他指数替代、或沪深 300 指数编制方法发生重大变更导致 该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的 原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。 47 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为沪深 300ETF 的联接基金，采用主要投资于华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与沪深 300 指数的表 现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 投资组合报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（元） （%） 1 权益投资 557,486.00 0.22 其中：股票 557,486.00 0.22 2 基金投资 243,090,169.32 94.29 3 固定收益投资 1,280,144.00 0.50 其中：债券 1,280,144.00 0.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 9,395,807.76 3.64 8 其他资产 3,491,594.67 1.35 9 合计 257,815,201.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 418,846.00 0.16 电力、热力、燃气及水生产和 D 19,110.00 0.01 供应业 E 建筑业 - - 48 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 22,902.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 18,275.00 0.01 K 房地产业 78,353.00 0.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 557,486.00 0.22 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值（元） 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 例（％） 1 000333 美的集团 1,500 81,795.00 0.03 2 000651 格力电器 1,600 75,040.00 0.03 3 000002 万 科Ａ 2,200 73,238.00 0.03 4 603833 欧派家居 500 70,330.00 0.03 5 603160 汇顶科技 500 45,980.00 0.02 6 000725 京东方Ａ 7,700 40,964.00 0.02 7 000858 五 粮 液 600 39,816.00 0.02 8 603858 步长制药 500 25,885.00 0.01 9 600352 浙江龙盛 2,100 23,436.00 0.01 10 600029 南方航空 2,200 22,902.00 0.01 49 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,280,144.00 0.50 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,280,144.00 0.50 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例（％） 1 019563 17 国债 09 12,000 1,200,240.00 0.47 2 019540 16 国债 12 800 79,904.00 0.03 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资产 序 公允价值（人民币 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 净值比例 号 元） (%) 华泰柏瑞 华泰柏瑞沪 交易型开放 1 指数型 基金管理 243,090,169.32 94.45 深 300ETF 式 有限公司 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 50 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 12、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 27,828.23 2 应收证券清算款 3,334,991.13 3 应收股利 - 4 应收利息 42,894.90 5 应收申购款 85,880.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,491,594.67 13、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 51 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 14、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2012 4.50% 1.00% -3.28% 1.15% 7.78% -0.15% 年 2013 -4.55% 1.29% -7.16% 1.33% 2.61% -0.04% 年 2014 46.65% 1.12% 48.69% 1.15% -2.04% -0.03% 年 2015 9.58% 2.22% 5.70% 2.36% 3.88% -0.14% 年 2016 -8.01% 1.31% -10.63% 1.33% 2.62% -0.02% 年 2017 20.67% 0.61% 20.63% 0.60% 0.04% 0.01% 年 过去 三个 -2.65% 1.09% -3.10% 1.12% 0.45% -0.03% 月 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 52 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 注：1、图示日期为日为 2012 年 5 月 29 日至 2018 年 3 月 31 日。2、按基金合同规定，本基金 自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十一部分（二）投资范围中规定的比例，即投资于沪深 300ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%。 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 53 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金的证券交易费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为沪深 300ETF 的管理人和托管人，为避免重复收费，本 基金管理人、托管人不对本基金财产中的沪深 300ETF 资产计提管理费和托管费。本基金制定 了以下收费标准。 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为调整后的前一日基金资产净值。其公式为 E=Max（前一日的基金资产净值 – 前一日 基金持有的沪深 300ETF 公允价值，0）。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提，托管费的计算方法 如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为调整后的前一日基金资产净值。其公式为 E=Max（前一日的基金资产净值 – 前一日 基金持有的沪深 300ETF 公允价值，0）。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第(3)－(7)项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 54 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用； 4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管 理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公 告。 （二）基金销售费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基 金的募集”中“（八）投资人对基金份额的认购”中的相关规定。 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书 “八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的计算”中的相关规定。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 55 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进行 了更新，主要更新的内容如下： 1、 “三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金基金 经理的相关信息作了更新。 2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息； 4、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 6、 “一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十、基金 的投资”、“十三、基金财产的估值”、“十七、基金的信息披露”、“二十、基金 合同的内容摘要”、“二十一、基金托管协议的内容摘要”等部分，根据基金流动性 风险管理规定的内容作了修订。 7、 “二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新 内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○一八年七月十一日 56