中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 中融高股息精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 第 1 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 重要提示 中融高股息精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经 中国证监会2019年7月8日证监许可〔2019〕1255号文注册。本基金基金合同已于 2019年9月26日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融高股息精选混合型证券投资基金招募说明书》的 更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监 会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风 险,投资人在投资本基金前,应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披 露文件,充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别 证券特有的非系统性风险,由于投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本 基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低 于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人在 进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金除了投资于A股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资香 港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外,本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品, 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 第 2 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 根据法规要求,基金管理人于2019年12月5日对本更新招募说明书的“第三 部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第六部分基金的募集、第七部分基金 合同的生效、第八部分基金份额的申购与赎回、第二十一部分其他应披露事项” 的内容进行了更新。 第 3 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 8 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 13 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 35 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间.......................................................... 36 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 36 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 36 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 37 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 39 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 40 第十一部分 基金的费用与税收.............................................................................. 40 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 42 第 4 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司占 注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 (010)56517000 传真 (010)56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会 工作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自 2015 年 2 月 第 5 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 起至今任公司董事长。 黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经 理、中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总 部总经理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司,自 2019 年 8 月起至今任 公司董事、总裁。 王强先生,董事,毕业于中国人民大学经济法专业,博士研究生学历。曾 任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市 西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司 合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室 主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有 限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学 位,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光 华管理学院,同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博 士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现 任北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。 (2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士 学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有 限公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 黄震先生,总裁,简历同上。 曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财 务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总 裁,自2019年4月起至今任公司督察长。 第 6 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发 展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年11月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。 王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力 资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016年4月加入中融基金管理有限公司,自2018年3月起至今任公司副总裁。 黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技 术部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司,自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2.本基金基金经理 柯海东先生,中国国籍,毕业于中山大学财务与投资管理专业,硕士研究生 学历,取得基金业从业人员资格。2010年7月至2013年2月曾任职于中国中投证券 研究总部分析师;2013年2月至2015年8月曾任职于国泰君安证券研究所分析师; 2015年9月至2018年8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资部副总监。2018 年9月加入中融基金管理有限公司,任权益投资部基金经理。现任本基金(2019 年9月起至今)、中融竞争优势股票型证券投资基金(2019年1月起至今)、中融策 略优选混合型证券投资基金(2019年5月起至今)的基金经理。 历任基金经理: 2019年9月至2019年12月 付世伟先生 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括: 主席: 黄震先生,本公司总裁。 常设委员: 周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理; 寇文红先生,研究部总经理、基金经理; 张开阳女士,交易部总经理助理。 一般委员: 易海波先生,本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理; 田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理; 第 7 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 罗杰先生,本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理; 孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投资部; 赵菲先生,指数投资部总经理、基金经理; 杨萍女士,信评部副总经理、基金经理; 哈图先生,策略投资部总经理助理、基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码:100032 法定代表人:陈四清 成立时间:1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央 银行职能的决定》(国发[1983]146号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币34,932,123.46万元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号 二、主要人员情况 截至 2019 年 3 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 第 8 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年3月,中国工 商银行共托管证券投资基金945只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行 大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域 的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓 展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内 部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的 力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理 作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商 银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到 国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手 段。 1.内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 第 9 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学 化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完 整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2.内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依 照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3.内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有 的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管 人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分 离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4.内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 第 10 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制 措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人 为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立 风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和 效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进 行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境 四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和 应用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备 份中心,能够确保交易的及时清算和交割,保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 第 11 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗 位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向 多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职 责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作 重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出 现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范 和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定, 托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬 和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金财产估值和 基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项,对基金管理人 进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为,以书面形式通知基金管理人限期 纠正;对基金管理人发出的违法违规投资指令,不予执行,并采取必要的补救 措施;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托 管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告中 国证监会。 基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时,应立即报告中国 证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 第 12 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、 3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:巩京博、赵琦 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台 基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者 可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况 及业务规则请登录基金管理人网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 2) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 第 13 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 3) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511 4) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路413号 办公地址:常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 客服电话:96005 5) 嘉兴银行股份有限公司 住所:嘉兴市建国南路409号 法定代表人:夏林生 客服电话:0573-96528 6) 江苏银行股份有限公司 住所:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 客服电话:95319 7) 中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532、400-600-8008 8) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 第 14 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 联系人:李颖 客服电话:95536 9) 中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 10) 东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 11) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 12) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 第 15 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 13) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 14) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 15) 国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666 16) 国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 17) 华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 第 16 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 18) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 19) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 20) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 21) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511 22) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 第 17 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 23) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 24) 长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 25) 东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:陈耀庭 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 26) 宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 第 18 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 27) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 28) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 29) 联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客服电话:95564 30) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 31) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 第 19 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 电话:0755-82943666 联系人:黄婵君 客服电话:95565 32) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 33) 民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:冯鹤年 客服电话:95376 34) 世纪证券有限责任公司 住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:李强 电话:0755-83199599 联系人:王雯 客服电话:4008323000 35) 大同证券有限责任公司 住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 联系人:薛津 客服电话:4007-121212 36) 万联证券股份有限公司 第 20 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 37) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:4008-000-562 38) 第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 39) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14- 18楼 法定代表人:庞介民 客服电话:400-196-6188 40) 中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 客服电话:95329 41) 华安证券股份有限公司 第 21 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 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办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 第 26 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 67) 上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7733 68) 上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103- 1、103-2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 69) 上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 70) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 第 27 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 71) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 72) 深圳前海财厚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人:杨艳平 客服电话:0755-86575665 73) 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 74) 深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 75) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 第 28 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 76) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人:许宁 电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 77) 万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:张军 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 78) 上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988 联系人:张蜓 客服电话:021-20292031 79) 和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 80) 上海基煜基金销售有限公司 第 29 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 81) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 82) 深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 83) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 84) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 第 30 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 客服电话:400-159-9288 85) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 86) 天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287105 联系人:许艳 客服电话:400-111-0889 87) 北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 88) 上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 89) 中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 第 31 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 90) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719 91) 通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 / 95193 92) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 93) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 94) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 95) 贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人:陈成 客服电话:0851-85407888 96) 济安财富(北京)基金销售有限公司 第 32 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 97) 嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 98) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 99) 和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 100) 大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 第 33 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 客服电话:0851-88235678 101) 大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100 102) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 103) 泰信财富基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内18层1804 法定代表人:张虎 客服电话:400-004-8821 104) 中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 105) 阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客服电话:95510 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销 售本基金,并在公司官网上公示。 二、登记机构 名称:中融基金管理有限公司 第 34 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:李同庆 网址:www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平 第四部分 基金的名称 第 35 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 中融高股息精选混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:混合型。 2.基金的运作方式:契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分 基金的投资目标 通过把握中国宏观经济政策和市场发展趋势,精选 A 股和香港两个市场上 具有高股息特征的上市公司股票,全面把握中国经济投资机会,在合理控制风 险并保持基金资产良好流动性的前提下,追求基金长期资产增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法 发行上市的股票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联 合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、金融债 券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债 券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、次 级债等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期 货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% (其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%),本基金投资于高 股息上市公司相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终 第 36 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究 的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对 A 股及港股证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期 收益率的评估,制定本基金在 A 股、港股、债券、现金等各类资产之间的配置 比例。 本基金主要投资于高股息公司相关证券,本基金对于高股息公司界定如 下:基金管理人通过综合考察包括但不限于市值、股息、盈利、估值等几个因 素对 A 股及港股通标的相关公司进行筛选,同时结合外部评级及内部研究、优 化行业分配等进一步筛选形成高股息公司名单,并不定期对名单进行梳理和调 整。 2、股票投资策略 本基金在通过高股息股票名单对个股进行筛选后,基于公司基本面及行业 发展趋势精选个股进行投资,高股息公司由 A 股标的和港股通标的共同组成。 (1)高股息股票名单的确定方法 首先,基金管理人将 A 股及港股通标的中非 ST 、*ST 股票,非暂停上市股 票、经营状况良好、无重大违法规事项且股息分配与经营情况不存在重大差异 的个股作为高股息股票的备选池; 其次,本基金在备选股票池中对备选股票池内所有股票按最近两年股息率 由高到低的顺序进行排名,同时综合考察包括但不限于市值、股息、盈利、估 值、外部研究评级以及内部研究报告等信息,剔除股息支付不稳定、基本面不 佳或估值水平过高的个股,最终选定高股息股票投资池。 (2)不定期调整策略 第 37 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 在基金运行过程中,基金管理人将对股票投资组合的运行情况进持续监 测,当高股息股票中出现交易所将个股调出港股通名单或个股出现重大风险 时,基金管理人将对高股息股票池实施不定期调整。前述重大风险包括但不限 于:上市公司被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警示、上市公司出现 重大违法规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基金管理人 有合理理由认为其市场价格被操纵等情形。基金管理人将执行不定期调整策略 时,在备选股票池中选择符合(1)中筛选条件的股票替代原高股息股票池中被 调出名单或出现重大投资风险的股票。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变 化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和 结构分析策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定 收益的债券和货币市场工具组合。 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束,合理 利用股指期货、国债期货等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投 资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。 (1)股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以套期保值为目的,在控制风险的前提下,谨 慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货 的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,通 过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利 用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合 风险、提高组合的运作效率。 (2)国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金管理人通过构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债 期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行跟踪监控,在 最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。 第 38 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资于其他衍生金融工具,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投 资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提 下,通过对标的品种的研究,谨慎投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资 价值并做出相应的投资决策。 6、可转换债券投资策略 本基金投资可转换公司债券和可交换公司债券将基于以下三个方面的分 析:价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析,力求选择债券 价值有一定支撑、安全性和流动性较好,并且发行人成长性良好的品种进行投 资。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深300 指数收益率×60% +恒生指数收益率×10% +上证国债指数收益率 ×30%。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指 数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成 份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。 本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的50家上市 股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的 绩效。 上证国债指数是由中证指数公司编制并发布,以上海证券交易所上市的所 第 39 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成 熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国内债券市场发展的现 状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。具有良好的债券市场代 表性。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以根据实际情况对业绩 比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监 会备案并提前公告,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金。 第十一部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 第 40 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按 时支付的,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支 付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及 时联系基金托管人协商解决。 3.C 类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费率为年 费率0.80%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 第 41 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金 管理人与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺 延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基 金托管人协商解决。 C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有 人服务。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 第 42 页 共 43 页  中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (一) 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 (二) 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 (三) 更新了 “第六部分 基金的募集” 中的相关内容。 (四) 更新了 “第七部分基金合同的生效” 中的相关内容。 (五)更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。 (六) 更新了 “第二十一部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2019 年 12 月 6 日 第 43 页 共 43 页