富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 2020 年 06 月 30 日 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 送出日期:2020 年 08 月 31 日 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第2页 § 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年8月26日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年01月01日起至2020年06月30日止。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第3页 1.2 目录 §1 重要提示及目录....................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示........................................................................................................................................... 2 1.2 目录................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介................................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况................................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明................................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人............................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式................................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料................................................................................................................................... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................ 6 3.1 主要会计数据和财务指标............................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现................................................................................................................................... 7 §4 管理人报告............................................................................................................................................... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................. 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................. 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................. 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................. 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......................................................................... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................. 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................... 13 §5 托管人报告............................................................................................................................................. 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................. 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............. 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................. 13 §6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14 6.1 资产负债表..................................................................................................................................... 14 6.2 利润表............................................................................................................................................. 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................. 17 6.4 报表附注......................................................................................................................................... 19 §7 投资组合报告......................................................................................................................................... 41 7.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................. 41 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......................................................................................... 42 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..................................... 42 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................. 42 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......................................................................................... 47 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................. 48 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细..................... 48 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细..................... 48 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................. 48 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明....................................................................... 49 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 49 7.12 投资组合报告附注....................................................................................................................... 49 §8 基金份额持有人信息............................................................................................................................. 50 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..................................................................................... 50 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................................... 50 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第4页 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................................... 51 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况............................................................................................. 51 §9 开放式基金份额变动............................................................................................................................. 51 §10 重大事件揭示....................................................................................................................................... 52 10.1 基金份额持有人大会决议........................................................................................................... 52 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动........................................... 52 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼............................................................... 52 10.4 基金投资策略的改变................................................................................................................... 52 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况....................................................................................... 52 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况....................................................... 52 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况................................................................................... 53 10.8 其他重大事件............................................................................................................................... 54 §11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................... 57 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况........................................... 57 11.2 影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................... 58 §12 备查文件目录....................................................................................................................................... 58 12.1 备查文件目录............................................................................................................................... 58 12.2 存放地点....................................................................................................................................... 58 12.3 查阅方式....................................................................................................................................... 59 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第5页 § 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投 资基金 基金简称 富荣价值精选混合 基金主代码 006109 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年08月10日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 401,228,859.25份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 下属分级基金的交易代码 006109 006110 报告期末下属分级基金的份额总额 370,215,186.46份 31,013,672.79份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格 控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金通过灵活应用多种量化策略，在充分控制 基金财产风险和保证基金财产流动性的基础上，追求 超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金财产的 长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*4 5% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益 高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中风险、中预期收益的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第6页 名称 富荣基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 任晓伟 石立平 联系电话 0755-84356633 010-63639180 电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-685-5600 95595 传真 0755-83230787 010-63639132 注册地址 广州市南沙区海滨路171号南 沙金融大厦11楼1101之一J20 室 北京市西城区太平桥大街25 号、甲25号中国光大中心 办公地址 深圳市福田区八卦四路52号 安吉尔大厦24层 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 邮政编码 518038 100033 法定代表人 杨小舟 李晓鹏 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 露报纸名称 《证券时报》 登载基金中期报告正 文的管理人互联网网 址 http://www.furamc.com.cn/ 基金中期报告备置地 点 基金管理人、基金托管人处 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 富荣基金管理有限公司 深圳市福田区八卦四路52号安吉尔 大厦24层 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年01月01日-2020年06月30日) 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第7页 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 本期已实现收益 6,294,535.92 993,712.60 本期利润 3,970,377.74 16,925.41 加权平均基金份额本期 利润 0.0137 0.0006 本期加权平均净值利润 率 0.74% 0.06% 本期基金份额净值增长 率 11.84% 11.67% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年06月30日) 期末可供分配利润 128,021,460.06 -4,656,021.08 期末可供分配基金份额 利润 0.3458 -0.1501 期末基金资产净值 626,509,973.40 31,647,590.28 期末基金份额净值 1.6923 1.0204 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年06月30日) 基金份额累计净值增长 率 108.88% 2.04% 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣价值精选混合A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.05% 0.01% 4.11% 0.49% -4.06% -0.48% 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第8页 过去三个月 0.64% 0.05% 7.29% 0.49% -6.65% -0.44% 过去六个月 11.84% 1.67% 2.57% 0.83% 9.27% 0.84% 过去一年 30.74% 1.53% 7.72% 0.67% 23.02% 0.86% 自基金合同 生效起至今 108.88% 4.90% 17.78% 0.75% 91.10% 4.15% 富荣价值精选混合C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.02% 0.01% 4.11% 0.49% -4.09% -0.48% 过去三个月 0.56% 0.05% 7.29% 0.49% -6.73% -0.44% 过去六个月 11.67% 1.67% 2.57% 0.83% 9.10% 0.84% 过去一年 30.12% 1.53% 7.72% 0.67% 22.40% 0.86% 自基金合同 生效起至今 2.04% 1.49% 17.78% 0.75% -15.7 4% 0.74% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 55%+上证国债指数收益率× 45%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第9页 注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 § 4 管理人报告 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第10页 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101 家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区八卦岭八 卦四路安吉尔大厦24楼，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"， 围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营 理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个 性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资 者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合 金融服务企业领先者。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 邓宇 翔 权益投资部总监、基金经 理 2018- 11-06 - 1 3. 5 硕士学历，持有基金从业 资格证书，中国国籍。曾 任西南证券股份有限公司 资深投资经理、深圳东新 佳投资有限公司投资经 理。 2017年2月22日加入富 荣基金。 王丹 基金经理 2020- 05-12 - 8. 5 北京大学工商管理硕士， 厦门大学理学学士，持有 基金从业资格证书，中国 国籍。曾任寰富投资咨询 上海有限公司金融衍生品 交易员，长盛基金管理有 限公司债券交易员，嘉实 基金管理有限公司投资经 理，华融证券股份有限公 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第11页 司固收研究、交易主管。 2 019年6月21日加入富荣基 金。 注： 1、 "任职日期"指根据公司对外公告的聘任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内， 基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、 3日内、 5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金主要投资策略是关注并持有具有竞争优势的行业领先企业，分享龙头企业成 长带来的红利。本基金通过定性的公司治理分析与定量的经营指标验证相结合的方法精 选投资标的，力求挖掘到长期内生价值增长的公司。本报告期内，我们在优秀的商业模 式、丰富研发储备或产品布局的公司中，运用定量的方法筛选订单和营收增速快、营收 质量好的公司构建组合。我们相信通过坚持系统科学的流程和方法，能够帮助持有人甄 选相对优质的行业和股票，力争实现良好的相对收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第12页 截至报告期末富荣价值精选混合A基金份额净值为1.6923元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为11.84%，同期业绩比较基准收益率为2.57%；截至报告期末富荣价 值精选混合C基金份额净值为1.0204元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 11.67%，同期业绩比较基准收益率为2.57%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2020年下半年，预计宏观经济与证券市场将从疫情的伤害中逐步恢复，进入一 个休养生息的状态。中国在疫情基本控制之后已经把精力集中在重启国内经济，在坚持 不搞"大水漫灌"的前提下，货币和财政手段频出，这些政策从年中开始逐步落地。我们 看到5月份规模以上工业增加值同比增长4.4%，较4月环比回升了0.5个百分点，同时社 会消费、投资以及六大发电集团煤耗量等数据都在转好。这或许意味着微观层面上，相 对宽松的流动性正在逐渐向企业盈利的转化，经济基本面的修复正在进行中。 目前A股市值/M2约为28%，仍低于历史平均分位43.7%，流动性充裕的环境下成长股 仍然具有相对的比较优势。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务 的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人 一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本 基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、 监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。 估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经 历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日 常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有 权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值 的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分 配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本 基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第13页 利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方 式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；由于A类基金份额不 收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分配利润上可能有所 不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定 的，从其规定。 本基金本报告期共进行利润分配一次。 2020年4月23日（权益登记日）富荣价值精 选混合A分配利润274,911,874.80元，每10份基金份额分红3.94元。符合本基金合同约 定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年。 § 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在富荣价值精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金（以下称"本基金"）托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全 部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时 提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金 托管人所应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露 等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。 该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及 实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第14页 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金2020年中期报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值 表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复 核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确。 § 6 中期财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日： 2020年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 912,634.51 2,312,129.56 结算备付金 272,655,861.13 375,942.61 存出保证金 83,421.08 55,786.61 交易性金融资产 6.4.7.2 285,236,500.00 23,365,766.41 其中：股票投资 - 23,365,766.41 基金投资 - - 债券投资 285,236,500.00 - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 108,000,129.00 - 应收证券清算款 6,317.80 1,726,501.60 应收利息 6.4.7.5 7,414,557.95 771.40 应收股利 - - 应收申购款 17,598.08 361,115.27 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第15页 资产总计 674,327,019.55 28,198,013.46 负债和所有者权益 附注号 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 770,100.28 应付赎回款 15,625,847.12 331,554.66 应付管理人报酬 321,663.04 16,550.52 应付托管费 53,610.52 2,758.43 应付销售服务费 7,924.37 3,525.73 应付交易费用 6.4.7.7 680.73 125,254.59 应交税费 21,503.25 - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 138,226.84 100,371.80 负债合计 16,169,455.87 1,350,116.01 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 401,228,859.25 19,649,073.18 未分配利润 6.4.7.10 256,928,704.43 7,198,824.27 所有者权益合计 658,157,563.68 26,847,897.45 负债和所有者权益总 计 674,327,019.55 28,198,013.46 注：报告截止日2020年6月30日，基金份额总额401,228,859.25份。 A类基金份额净值人 民币1.6923元，基金份额总额370,215,186.46份。 C类基金份额净值人民币1.0204元， 基金份额总额31,013,672.79份。 6.2 利润表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第16页 本报告期： 2020年01月01日至2020年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2020年01月01 日 至2020年06月3 0日 上年度可比期间 2019年01月01日至201 9年06月30日 一、收入 6,364,378.16 -473,442.16 1.利息收入 8,780,734.92 44,636.04 其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,097,313.41 16,439.81 债券利息收入 5,727,005.64 14,426.44 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 956,415.87 13,769.79 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） -1,641,870.21 -1,794,546.67 其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,619,836.34 -1,834,568.67 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -3,261,706.55 - 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 - 40,022.00 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 6.4.7.15 -3,300,945.37 1,200,694.79 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-” 号填列） 6.4.7.16 2,526,458.82 75,773.68 减：二、费用 2,377,075.01 336,254.67 1．管理人报酬 6.4.10.2. 1,682,463.00 48,722.15 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第17页 1 2．托管费 6.4.10.2. 2 280,410.49 8,120.39 3．销售服务费 6.4.10.2. 3 42,699.39 12,931.89 4．交易费用 6.4.7.17 303,566.90 241,131.61 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 支出 - - 6．税金及附加 15,488.77 - 7．其他费用 6.4.7.18 52,446.46 25,348.63 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 3,987,303.15 -809,696.83 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 3,987,303.15 -809,696.83 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期： 2020年01月01日至2020年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 19,649,073.18 7,198,824.27 26,847,897.45 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 3,987,303.15 3,987,303.15 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 381,579,786.07 520,654,451.81 902,234,237.88 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第18页 “-”号填列） 其中： 1.基金申购款 787,798,402.07 793,260,450.26 1,581,058,852.33 2.基金赎回 款 -406,218,616.00 -272,605,998.45 -678,824,614.45 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - -274,911,874.80 -274,911,874.80 五、期末所有者权益 （基金净值） 401,228,859.25 256,928,704.43 658,157,563.68 项 目 上年度可比期间 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 20,050,625.87 -4,312,036.21 15,738,589.66 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - -809,696.83 -809,696.83 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -4,055,768.41 6,526,608.42 2,470,840.01 其中： 1.基金申购款 12,863,113.70 9,427,030.38 22,290,144.08 2.基金赎回 款 -16,918,882.11 -2,900,421.96 -19,819,304.07 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 15,994,857.46 1,404,875.38 17,399,732.84 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第19页 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 李东育 ————————— 基金管理人负责人 黄文飞 ————————— 主管会计工作负责人 黄文飞 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 (以下简称"本基金")，系经中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2017]2431号文《关于准予 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人 富荣基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2018年8月10日正式生效，首 次设立募集规模为20,050,504.95份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限 不定。本基金管理人为富荣基金管理有限公司，注册登记机构为富荣基金管理有限公司， 基金托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称"中国光大银行")。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机 构债、地方政府债、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债及其他经中国 证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、衍生品（包括权 证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率× 55%+上证国债指数收益率× 45%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及 修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编 制。同时，在具体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修 订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管 理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第20页 管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格 式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证 券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会和中国 证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2020年6月30 日及2019年12月31日的财务状况以及2020年1月1日至2020年6月30日和2019年1月1日至 2019年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 (1) 印花税 证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。 (2) 增值税及附加、企业所得税 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试 点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放 式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方 政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返 售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债 券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第21页 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关 于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营 资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业务），暂适用简易计税 方法，按照3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的 销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。 对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不 再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵 减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等 增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的 贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务， 以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得 的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销 售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期 间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司 或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入 价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的 增值税税额为计税依据，分别按7%、 3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和 地方教育费附加。 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的 股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 个人所得税 个人所得税税率为20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收 入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂 减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第22页 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2020年06月30日 活期存款 912,634.51 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计 912,634.51 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2020年06月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 - - - 贵金属投资-金交 所黄金合约 - - - 债 券 交易所市场 237,963,417.82 235,375,500.00 -2,587,917.82 银行间市场 49,870,520.00 49,861,000.00 -9,520.00 合计 287,833,937.82 285,236,500.00 -2,597,437.82 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 287,833,937.82 285,236,500.00 -2,597,437.82 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第23页 单位：人民币元 项目 本期末2020年06月30日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 90,000,000.00 - 银行间市场 18,000,129.00 - 合计 108,000,129.00 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2020年06月30日 应收活期存款利息 1,780.56 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 113,236.77 应收债券利息 7,292,015.58 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 7,487.44 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 37.60 合计 7,414,557.95 注：其他为应收保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 本基金于本报告期末及上年度末均无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第24页 项目 本期末 2020年06月30日 交易所市场应付交易费用 76.73 银行间市场应付交易费用 604.00 合计 680.73 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2020年06月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 38,500.80 预提费用 99,726.04 合计 138,226.84 6.4.7.9 实收基金 6.4.7.9.1 富荣价值精选混合A 金额单位：人民币元 项目 (富荣价值精选混合A) 本期2020年01月01日至2020年06月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 9,322,293.52 9,322,293.52 本期申购 753,064,400.02 753,064,400.02 本期赎回（以“-”号填列） -392,171,507.08 -392,171,507.08 本期末 370,215,186.46 370,215,186.46 6.4.7.9.2 富荣价值精选混合C 金额单位：人民币元 项目 (富荣价值精选混合C) 本期2020年01月01日至2020年06月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 10,326,779.66 10,326,779.66 本期申购 34,734,002.05 34,734,002.05 本期赎回（以“-”号填列） -14,047,108.92 -14,047,108.92 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第25页 本期末 31,013,672.79 31,013,672.79 注:申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额；赎回包含基金转出的份额及金额。 6.4.7.10 未分配利润 6.4.7.10.1 富荣价值精选混合A 单位：人民币元 项目 (富荣价值精选混合A) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 5,974,480.43 2,114,155.52 8,088,635.95 本期利润 6,294,535.92 -2,324,158.18 3,970,377.74 本期基金份额交易产 生的变动数 390,664,318.51 128,483,329.54 519,147,648.05 其中：基金申购款 527,211,572.97 264,175,565.16 791,387,138.13 基金赎回款 -136,547,254.46 -135,692,235.62 -272,239,490.08 本期已分配利润 -274,911,874.80 - -274,911,874.80 本期末 128,021,460.06 128,273,326.88 256,294,786.94 6.4.7.10.2 富荣价值精选混合C 单位：人民币元 项目 (富荣价值精选混合C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -2,047,070.82 1,157,259.14 -889,811.68 本期利润 993,712.60 -976,787.19 16,925.41 本期基金份额交易产 生的变动数 -3,602,662.86 5,109,466.62 1,506,803.76 其中：基金申购款 -5,755,284.05 7,628,596.18 1,873,312.13 基金赎回款 2,152,621.19 -2,519,129.56 -366,508.37 本期已分配利润 - - - 本期末 -4,656,021.08 5,289,938.57 633,917.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第26页 项目 本期2020年01月01日至2020年06月30日 活期存款利息收入 320,232.71 定期存款利息收入 492,527.78 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,284,004.61 其他 548.31 合计 2,097,313.41 注：其他为交易保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 卖出股票成交总额 120,059,422.07 减：卖出股票成本总额 118,439,585.73 买卖股票差价收入 1,619,836.34 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转 股及债券到期兑付）差价收入 -3,261,706.55 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 -3,261,706.55 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第27页 卖出债券（、债转 股及债券到期兑 付）成交总额 410,101,500.00 减：卖出债券（、 债转股及债券到期 兑付）成本总额 398,140,106.55 减：应收利息总额 15,223,100.00 买卖债券差价收入 -3,261,706.55 6.4.7.14 衍生工具收益 本基金于本报告期及上年度可比期间均无衍生工具产生的投资收益/损失。 6.4.7.15 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 1.交易性金融资产 -3,300,945.37 ——股票投资 -703,507.55 ——债券投资 -2,597,437.82 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 值税 - 合计 -3,300,945.37 6.4.7.16 其他收入 单位：人民币元 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第28页 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 基金赎回费收入 2,488,100.61 转换费收入 38,358.21 合计 2,526,458.82 注：本基金的A类基金份额、 C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，就A类 基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持 有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持 有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；就C类基 金份额，收取的赎回费全额计入基金财产。 6.4.7.17 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 交易所市场交易费用 303,091.90 银行间市场交易费用 475.00 合计 303,566.90 6.4.7.18 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 审计费用 24,863.02 信息披露费 24,863.02 汇划手续费 2,720.42 合计 52,446.46 6.4.7.19 分部报告 截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务， 因此，无需作 披露的分部报告。 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第29页 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国光大银行股份有限公司 基金托管人 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交 易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第30页 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至202 0年06月30日 上年度可比期间 2019年01月01日至201 9年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,682,463.00 48,722.15 其中：支付销售机构的客户维护费 769,194.69 11,342.55 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的 年费率计提。计算方法如下： H=E× 0.60%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2020年01月01日至2020 年06月30日 上年度可比期间 2019年01月01日至2019 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 280,410.49 8,120.39 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下： H=E× 0.10%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服 务费的各关 联方名称 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 合计 富荣基金管 理有限公司 0.00 36,894.51 36,894.51 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第31页 光大银行股 份有限公司 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 36,894.51 36,894.51 获得销售服 务费的各关 联方名称 上年度可比期间 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 合计 富荣基金管 理有限公司 0.00 12,925.48 12,925.48 光大银行股 份有限公司 0.00 0.00 0.00 合计 - 12,925.48 12,925.48 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。本基金C 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含 回购）交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣价值精选混合A 份额单位：份 项目 本期 2020年01月01日至2020年06 月30日 上年度可比期间 2019年01月01日至2019年06 月30日 基金合同生效日（2018 年08月10日）持有的基 金份额 - 0.00 报告期初持有的基金份 0.00 0.00 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第32页 额 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 0.00% 富荣价值精选混合C 份额单位：份 项目 本期 2020年01月01日至2020年0 6月30日 上年度可比期间 2019年01月01日至2019年06 月30日 基金合同生效日（2018年 08月10日）持有的基金份 额 10,000,000.00 10,000,000.00 报告期初持有的基金份 额 10,000,000.00 10,000,000.00 报告期间申购/买入总份 额 19,117,644.14 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 29,117,644.14 10,000,000.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 93.8865% 99.7583% 注： 1.申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额；赎回/卖出总份额含转换出份额。 2.对于分类基金，比例的分母采用各自类别的总份额。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第33页 3.投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 4.基金管理人于2018年8月7日运用固有资金10,000,000.00元认购本基金C类份额， 并作为本基金的发起资金，自本基金合同生效之日起，持有期限不低于3年。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金 份额。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2020年01月01日至2020年06月30日 上年度可比期间 2019年01月01日至2019年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国光大 银行股份 有限公司 912,634.51 320,232.71 3,682,326.27 14,548.84 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国光大银行保管，并按银行间同业利率计 息 。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金 富荣价值精选混合A 单位：人民币元 序 号 权益 登记日 除息日 每10份基金 份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润 分配合计 备 注 1 2020-04 -23 2020-04 -23 3.940 274,601,753.69 310,121.11 274,911,874.80 - 合 计 3.940 274,601,753.69 310,121.11 274,911,874.80 - 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第34页 6.4.12 期末（2020年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、 经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉 行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全 的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业 务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权 利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策 委员会、风险管理委员会、 IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资 金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研 究、评估和防控。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的 活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第35页 信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交 易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估 并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控 制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 29,907,000.00 - 合计 29,907,000.00 - 注:1.债评级取自第券三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券包括债券期限在一年以内的国债、政策性金融债、央行票据和部分短期融 资券。 3.债券投资以净价列示。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 19,954,000.00 - 合计 19,954,000.00 - 注： 1.同业存单投资评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.同业存单投资以净价列示。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第36页 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 AAA 230,368,000.00 - AAA以下 - - 未评级 5,007,500.00 - 合计 235,375,500.00 - 注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券包括债券期限大于一年的国债、政策性金融债和央行票据。 3.债券投资以净价列示。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 无。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有 的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流 动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管 理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金 组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产 比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流 动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用 现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本 基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处 理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第37页 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂 时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除 附注6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外， 本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般 不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的 合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末2020 年06月30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 912,634.51 - - - 912,634.51 结算备付金 272,655,861.13 - - - 272,655,861.13 存出保证金 83,421.08 - - - 83,421.08 交易性金融 资产 285,236,500.00 - - - 285,236,500.00 买入返售金 融资产 108,000,129.00 - - - 108,000,129.00 应收证券清 算款 - - - 6,317.80 6,317.80 应收利息 - - - 7,414,557.95 7,414,557.95 应收申购款 - - - 17,598.08 17,598.08 资产总计 666,888,545.72 - - 7,438,473.83 674,327,019.55 负债 应付赎回款 - - - 15,625,847.12 15,625,847.12 应付管理人 - - - 321,663.04 321,663.04 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第38页 报酬 应付托管费 - - - 53,610.52 53,610.52 应付销售服 务费 - - - 7,924.37 7,924.37 应付交易费 用 - - - 680.73 680.73 应交税费 - - - 21,503.25 21,503.25 其他负债 - - - 138,226.84 138,226.84 负债总计 - - - 16,169,455.87 16,169,455.87 利率敏感度 缺口 666,888,545.72 - - 不适用 不适用 上年度末201 9年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 2,312,129.56 - - - 2,312,129.56 结算备付金 375,942.61 - - - 375,942.61 存出保证金 55,786.61 - - - 55,786.61 交易性金融 资产 - - - 23,365,766.41 23,365,766.41 应收证券清 算款 - - - 1,726,501.60 1,726,501.60 买入返售金 融资产 - - - - - 应收利息 - - - 771.40 771.40 应收申购款 - - - 361,115.27 361,115.27 资产总计 2,743,858.78 - - 25,454,154.68 28,198,013.46 负债 应付证券清 算款 - - - 770,100.28 770,100.28 应付赎回款 - - - 331,554.66 331,554.66 应付管理人 报酬 - - - 16,550.52 16,550.52 应付托管费 - - - 2,758.43 2,758.43 应付销售服 务费 - - - 3,525.73 3,525.73 应付交易费 用 - - - 125,254.59 125,254.59 应交税费 - - - - - 其他负债 - - - 100,371.80 100,371.80 负债总计 - - - 1,350,116.01 1,350,116.01 利率敏感度 缺口 2,743,858.78 - - 不适用 不适用 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第39页 注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限 予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生 合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金资产净 值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资 产净值。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额 （单位：人民币元） 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 利率上升25个基点 -80,835.84 0.00 利率下降25个基点 80,898.26 0.00 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 交易性金融资 - - 23,365,766.41 87.03 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第40页 产－股票投资 交易性金融资 产－基金投资 - - - - 交易性金融资 产－债券投资 285,236,500.00 43.34 - - 交易性金融资 产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产 －权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 285,236,500.00 43.34 23,365,766.41 87.03 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为 其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价 格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能 增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位： 人民币元） 本期末 2020年06月30日 上年度末 2019年12月31日 基金业绩比较基准上升 5% 0.00 1,985,635.20 基金业绩比较基准下降 5% 0.00 -1,985,635.20 注：本基金的业绩比较基准=沪深300指数收益率× 55%+上证国债指数收益率× 45%。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1. 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 2. 其他事项 (1) 公允价值 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第41页 基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项 类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2020年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中划分为第二层次的余额为人民币285,236,500.00元，无划分为第一层次和第三层次 的余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行 等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公 允价值应属第二层次或第三层次。 对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不 会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的 可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期 未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 3. 财务报表的批准 本财务报表已于2020年8月28日经本基金的基金管理人批准。 § 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 285,236,500.00 42.30 其中：债券 285,236,500.00 42.30 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第42页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 108,000,129.00 16.02 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 273,568,495.64 40.57 8 其他各项资产 7,521,894.91 1.12 9 合计 674,327,019.55 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 300590 移为通信 2,794,234.00 10.41 2 300738 奥飞数据 2,779,919.00 10.35 3 000977 浪潮信息 2,776,440.72 10.34 4 000063 中兴通讯 2,675,800.00 9.97 5 601162 天风证券 2,556,382.00 9.52 6 300682 朗新科技 2,339,629.00 8.71 7 688111 金山办公 2,263,204.27 8.43 8 300666 江丰电子 2,196,678.40 8.18 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第43页 9 000021 深科技 2,086,388.00 7.77 10 002384 东山精密 2,085,207.00 7.77 11 300059 东方财富 2,017,463.00 7.51 12 600588 用友网络 1,929,700.70 7.19 13 002157 正邦科技 1,772,750.00 6.60 14 601668 中国建筑 1,743,000.00 6.49 15 300568 星源材质 1,738,300.00 6.47 16 603197 保隆科技 1,708,021.00 6.36 17 300618 寒锐钴业 1,623,030.00 6.05 18 300315 掌趣科技 1,611,900.00 6.00 19 600325 华发股份 1,611,800.00 6.00 20 002234 民和股份 1,605,302.50 5.98 21 300212 易华录 1,516,850.00 5.65 22 688333 铂力特 1,512,576.88 5.63 23 600330 天通股份 1,504,685.13 5.60 24 300166 东方国信 1,486,190.00 5.54 25 002624 完美世界 1,455,541.00 5.42 26 002955 鸿合科技 1,430,500.00 5.33 27 002916 深南电路 1,409,110.24 5.25 28 002273 水晶光电 1,364,433.05 5.08 29 002850 科达利 1,364,026.00 5.08 30 603986 兆易创新 1,276,190.00 4.75 31 688039 当虹科技 1,253,979.76 4.67 32 002410 广联达 1,237,300.24 4.61 33 300454 深信服 1,224,000.00 4.56 34 603158 腾龙股份 1,219,417.00 4.54 35 300638 广和通 1,218,850.00 4.54 36 300088 长信科技 1,171,620.00 4.36 37 300672 国科微 1,159,700.00 4.32 38 000723 美锦能源 1,123,200.00 4.18 39 300628 亿联网络 1,067,552.00 3.98 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第44页 40 000725 京东方Ａ 1,047,300.00 3.90 41 600585 海螺水泥 1,023,748.00 3.81 42 603308 应流股份 962,583.00 3.59 43 603010 万盛股份 954,900.00 3.56 44 002458 益生股份 950,579.00 3.54 45 300750 宁德时代 939,732.00 3.50 46 300450 先导智能 924,590.00 3.44 47 000596 古井贡酒 883,534.00 3.29 48 300248 新开普 875,061.00 3.26 49 300409 道氏技术 871,880.00 3.25 50 688008 澜起科技 832,340.00 3.10 51 300502 新易盛 820,189.00 3.05 52 688388 嘉元科技 792,921.00 2.95 53 002970 锐明技术 790,188.00 2.94 54 002007 华兰生物 788,477.00 2.94 55 002497 雅化集团 777,500.00 2.90 56 300035 中科电气 765,800.00 2.85 57 600745 闻泰科技 715,600.00 2.67 58 603799 华友钴业 698,284.76 2.60 59 002436 兴森科技 695,400.00 2.59 60 300388 国祯环保 674,981.00 2.51 61 300433 蓝思科技 663,576.00 2.47 62 002555 三七互娱 638,900.00 2.38 63 000733 振华科技 632,710.00 2.36 64 002460 赣锋锂业 600,000.00 2.23 65 000004 国农科技 583,000.00 2.17 66 002683 宏大爆破 558,966.00 2.08 67 300294 博雅生物 558,900.00 2.08 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第45页 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 000063 中兴通讯 4,506,031.32 16.78 2 300738 奥飞数据 4,008,161.00 14.93 3 300502 新易盛 2,935,567.60 10.93 4 000977 浪潮信息 2,818,209.80 10.50 5 300682 朗新科技 2,533,195.77 9.44 6 002624 完美世界 2,490,572.00 9.28 7 601162 天风证券 2,487,948.00 9.27 8 300590 移为通信 2,372,000.00 8.83 9 300666 江丰电子 2,360,484.20 8.79 10 688111 金山办公 2,155,738.73 8.03 11 300602 飞荣达 2,074,682.00 7.73 12 002714 牧原股份 2,057,999.00 7.67 13 000876 新 希 望 1,976,722.00 7.36 14 002384 东山精密 1,961,257.00 7.31 15 000021 深科技 1,956,758.00 7.29 16 002396 星网锐捷 1,949,348.00 7.26 17 300059 东方财富 1,922,400.00 7.16 18 300568 星源材质 1,910,303.63 7.12 19 002415 海康威视 1,809,977.00 6.74 20 300315 掌趣科技 1,797,589.00 6.70 21 600588 用友网络 1,780,985.80 6.63 22 300308 中际旭创 1,707,336.00 6.36 23 002555 三七互娱 1,689,616.00 6.29 24 002157 正邦科技 1,686,548.00 6.28 25 002458 益生股份 1,660,391.00 6.18 26 300212 易华录 1,656,628.25 6.17 27 601668 中国建筑 1,644,000.00 6.12 28 603986 兆易创新 1,609,450.00 5.99 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第46页 29 601066 中信建投 1,549,780.00 5.77 30 002234 民和股份 1,536,095.42 5.72 31 002916 深南电路 1,509,928.00 5.62 32 600325 华发股份 1,507,000.00 5.61 33 603197 保隆科技 1,505,916.00 5.61 34 002955 鸿合科技 1,504,210.00 5.60 35 300618 寒锐钴业 1,465,094.00 5.46 36 300166 东方国信 1,432,675.00 5.34 37 002273 水晶光电 1,418,330.00 5.28 38 600498 烽火通信 1,384,031.00 5.16 39 002410 广联达 1,311,221.00 4.88 40 688039 当虹科技 1,290,092.56 4.81 41 600330 天通股份 1,282,250.00 4.78 42 603158 腾龙股份 1,260,294.00 4.69 43 002850 科达利 1,211,800.00 4.51 44 688333 铂力特 1,205,319.41 4.49 45 300672 国科微 1,166,542.00 4.35 46 000723 美锦能源 1,153,400.00 4.30 47 300638 广和通 1,112,679.00 4.14 48 300628 亿联网络 1,109,619.00 4.13 49 002796 世嘉科技 1,105,906.00 4.12 50 300088 长信科技 1,087,200.00 4.05 51 300454 深信服 1,086,661.61 4.05 52 600585 海螺水泥 1,057,745.00 3.94 53 002436 兴森科技 985,300.00 3.67 54 300409 道氏技术 981,436.00 3.66 55 688008 澜起科技 980,589.98 3.65 56 002449 国星光电 951,769.00 3.55 57 300450 先导智能 921,260.00 3.43 58 300750 宁德时代 915,879.00 3.41 59 000725 京东方Ａ 900,900.00 3.36 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第47页 60 000596 古井贡酒 894,500.00 3.33 61 002100 天康生物 888,311.00 3.31 62 300383 光环新网 857,606.00 3.19 63 603308 应流股份 850,990.00 3.17 64 002497 雅化集团 840,656.00 3.13 65 002007 华兰生物 826,914.20 3.08 66 002970 锐明技术 822,000.00 3.06 67 603010 万盛股份 812,116.00 3.02 68 300035 中科电气 770,617.00 2.87 69 300433 蓝思科技 748,691.00 2.79 70 300248 新开普 719,620.00 2.68 71 603799 华友钴业 702,457.20 2.62 72 688388 嘉元科技 660,000.00 2.46 73 000004 国农科技 618,950.00 2.31 74 002241 歌尔股份 593,535.00 2.21 75 000733 振华科技 589,000.00 2.19 76 002683 宏大爆破 564,587.00 2.10 77 300388 国祯环保 559,000.00 2.08 78 600745 闻泰科技 545,063.00 2.03 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 95,777,326.87 卖出股票收入（成交）总额 120,059,422.07 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 29,907,000.00 4.54 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第48页 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,007,500.00 0.76 其中：政策性金融债 5,007,500.00 0.76 4 企业债券 230,368,000.00 35.00 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 19,954,000.00 3.03 9 其他 - - 10 合计 285,236,500.00 43.34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 122484 15龙源01 500,000 50,200,000.00 7.63 2 143234 17陕煤01 500,000 50,105,000.00 7.61 3 143225 17津投03 500,000 50,000,000.00 7.60 4 143081 17长电01 300,000 30,015,000.00 4.56 5 143162 17电投07 300,000 30,006,000.00 4.56 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第49页 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门 立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 83,421.08 2 应收证券清算款 6,317.80 3 应收股利 - 4 应收利息 7,414,557.95 5 应收申购款 17,598.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第50页 9 合计 7,521,894.91 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末无可转换债券投资。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份额 比例 富荣价值 精选混合A 888 416,908.99 366,669,163.59 99.04% 3,546,022.87 0.96% 富荣价值 精选混合C 526 58,961.36 29,117,644.14 93.89% 1,896,028.65 6.1135% 合计 1,397 287,207.49 395,786,807.73 98.644% 5,442,051.52 1.3563% 注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）； ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 富荣价值精选 混合A 8,775.22 0.0024% 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第51页 富荣价值精选 混合C 4,137.58 0.0133% 合计 12,912.80 0.0032% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量 区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 富荣价值精选混合A 0 富荣价值精选混合C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 富荣价值精选混合A 0 富荣价值精选混合C 0 合计 0 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份 额占基 金总份 额比例 发起份额总数 发起份 额占基 金总份 额比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资金 29,117,644.14 0.73% 10,000,000.00 2.49% 3年 基金管理人高级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 372,111,215.11 92.74% 0.00 0.00% - 合计 401,228,859.25 100.00% 10,000,000.00 2.49% - § 9 开放式基金份额变动 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第52页 单位：份 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 基金合同生效日(2018年08月10 日)基金份额总额 49,504.95 20,001,000.00 本报告期期初基金份额总额 9,322,293.52 10,326,779.66 本报告期基金总申购份额 753,064,400.02 34,734,002.05 减：本报告期基金总赎回份额 392,171,507.08 14,047,108.92 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 370,215,186.46 31,013,672.79 § 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人公告：林峰副总经理于2020年2月12日离任。滕大江督察长于2020年2 月28日离任，督察长由董事长杨小舟代任。郭容辰总经理于2020年5月11日离任，总经 理由副总经理李东育代任。相关人事变动已按规定备案。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内，未出现变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无受 到监管部门稽查或处罚等情况。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第53页 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交 易 单 元 数 量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 长江证券 1 159,591,057.52 74.09% 119,900.96 74.09% - 招商证券 1 - - - - - 中国国际金融 1 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 广发证券 2 52,643,947.63 24.44% 39,551.56 24.44% - 平安证券 2 3,176,940.03 1.47% 2,386.90 1.47% - 中信证券 2 - - - - - （1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、 全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场 走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。 （2）基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经 公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。 （3）报告期内，交易单元无变动。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 长江证券 101,082,821.92 16.95% - - - - - - 招商证券 - - - - - - - - 中国国际 金融 - - - - - - - - 方正证券 - - - - - - - - 广发证券 495,149,862.45 83.05% 9,041,000,000.00 100.00% - - - - 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第54页 平安证券 - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加安信证券 股份有限公司基金申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报 2020-01-09 2 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增安信证券 股份有限公司为销售机构并 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报 2020-01-09 3 富荣基金管理有限公司关于 暂停泰信财富基金销售有限 办理旗下基金相关销售业务 的公告 中国证券报 2020-01-10 4 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2019年第4季度报 告提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-01-17 5 富荣基金管理有限公司关于 2020年春节假期延长期间暂 停办理申购赎回等业务的公 告 中国证券报、上海证券报 2020-02-03 6 富荣基金管理有限公司关于 办公地址变更的公告 中国证券报 2020-02-14 7 富荣基金高级管理人员变更 公告 中国证券报 2020-02-17 8 富荣基金管理有限公司2020 年行业高级管理人员变更公 告 上海证券报、证券时报、中 国证券报 2020-02-29 9 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2020-03-11 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第55页 旗下部分基金新增华瑞保险 销售有限公司为销售机构并 开通基金转换业务的公告 证券时报、证券日报 10 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加华瑞保险 销售有限公司基金申购费率 优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-03-11 11 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金所持停牌股票浪潮 信息估值调整的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报 2020-03-17 12 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金所持停牌股票天风 证券估值调整的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报 2020-03-19 13 富荣基金管理有限公司关于 推迟披露旗下基金2019年年 度报告的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报 2020-03-21 14 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增阳光人寿 保险股份有限公司为销售机 构并开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-03-24 15 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加阳光人寿 保险股份有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-03-24 16 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金暂停 大额申购、转换转入和定期 定额投资业务的公告 证券时报 2020-03-28 17 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增华安证券 股份有限公司为销售机构并 开通基金定期定额投资业务 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-09 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第56页 和基金转换业务的公告 18 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加华安证券 股份有限公司基金申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-09 19 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增国泰君安 证券股份有限公司为销售机 构并开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务的公告 (价值精选AC） 中国证券报，上海证券报， 证券时报 2020-04-21 20 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金分红 公告 证券时报 2020-04-22 21 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2020年第1季度报 告提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-22 22 富荣基金管理有限公司关于 暂停泰诚财富基金销售（大 连）有限公司办理旗下基金 相关销售业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-24 23 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增中信建投 证券股份有限公司为销售机 构并开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-29 24 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加中信建投 证券股份有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-29 25 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2019年年度报告提 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-29 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第57页 示性公告 26 富荣基金管理有限公司关于 暂停扬州国信嘉利基金销售 有限公司办理旗下基金相关 销售业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-04-30 27 富荣基金管理有限公司高级 管理人员变更公告 上海证券报 2020-05-12 28 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金恢复 大额申购、转换转入和定期 定额投资业务的公告 证券时报 2020-05-14 29 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金2020 年基金经理变更公告 证券时报 2020-05-15 30 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金招募 说明书提示性公告 证券时报 2020-05-19 31 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京汇成 基金销售有限公司基金申 购、基金转换及定期定额投 资申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-06-03 32 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加世纪证券 有限责任公司基金申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2020-06-12 33 中国光大银行"投资与托管 业务部"名称变更为"资产托 管部" 中国证监会基金电子披露网 站及基金托管人网站 2020-04-15 § 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第58页 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200101 - 20200325 10,000,000.00 19,117,644.14 - 29,117,644.14 7.26% 2 20200326 - 20200518 0.00 192,520,094.34 192,520,094.34 0.00 - 3 20200326 - 20200329 0.00 144,389,950.43 144,389,950.43 0.00 - 4 20200326 - 20200630 0.00 240,650,238.24 0.00 240,650,238.24 59.98% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份 额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；若发生巨额赎回，对于单个基金份额 持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 30%以上的部分，基金管理人有权进行延期办理，可能影响投资者赎回业务办理； 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元的，本基金合同应当终止；《基金合同》生效三年后继续存续的， 连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的本基金应当按照本基金合同的约定程 序进行清算后终止，且无需召开基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表 决时可能拥有较大话语权。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 因业务需要，自2020年2月13日起，富荣基金管理有限公司办公地址由深圳市福田 区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室，搬迁至深圳福田区八卦四路52号安吉尔 24层。除以上变更内容外，公司电话、传真、客服热线、客服邮箱等其他联系方式均保 持不变。 任晓伟督察长于2020年7月30日任职，杨小舟先生不再代任督察长职务，将继续担 任公司董事长。上述人事变动已按相关规定备案。 § 12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1 中国证监会批准富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金设立的文件； 12.1.2《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 12.1.3《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 12.1.5 报告期内富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项 公告的原稿。 12.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020 年中期报告 第59页 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线： 4006855600。 富荣基金管理有限公司 二〇二〇年八月三十一日