富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019 年年度报告 2019 年 12 月 31 日 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 送出日期:2020 年 04 月 29 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月24日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2019年01月01日起至2019年12月31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录...... 2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 8 3.3 过去三年基金的利润分配情况......10 §4 管理人报告......11 4.1 基金管理人及基金经理情况......11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......14 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明......14 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14 §5 托管人报告......14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......15 §6 审计报告......15 6.1 审计报告基本信息 ......15 6.2 审计报告的基本内容......15 §7 年度财务报表......19 7.1 资产负债表 ......19 7.2 利润表 ...... 20 7.3 所有者权益（基金净值）变动表......22 7.4 报表附注 ......24 §8 投资组合报告...... 51 8.1 期末基金资产组合情况...... 51 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 52 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 53 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动......54 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 62 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 62 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 62 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 62 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 62 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 62 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......63 8.12 投资组合报告附注 ......63 §9 基金份额持有人信息......64 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......64 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......64 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......65 9.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ......65 §10 开放式基金份额变动......66 §11 重大事件揭示......66 11.1 基金份额持有人大会决议......66 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......66 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......66 11.4 基金投资策略的改变 ......66 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......66 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 67 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 67 11.8 其他重大事件 ......68 §12 影响投资者决策的其他重要信息......81 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......81 12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 82 §13 备查文件目录...... 82 13.1 备查文件目录 ...... 82 13.2 存放地点 ...... 82 13.3 查阅方式 ...... 82 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投 资基金 基金简称 富荣价值精选混合 基金主代码 006109 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年08月10日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 19,649,073.18份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 下属分级基金的交易代码 006109 006110 报告期末下属分级基金的份额总额 9,322,293.52份 10,326,779.66份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控制 风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。 本基金通过灵活应用多种量化策略，在充分控制基金 投资策略 财产风险和保证基金财产流动性的基础上，追求超越业绩 比较基准的投资回报，力争实现基金财产的长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45% 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于 风险收益特征 货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投 资基金中中风险、中预期收益的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富荣基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披 姓名 杨小舟（代任） 石立平 露负责 联系电话 0755-84356633 010-63639180 人 电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-685-5600 95595 传真 0755-83230787 010-63639132 广州市南沙区海滨路171号南 北京市西城区太平桥大街25 注册地址 沙金融大厦11楼1101之一J20 号、甲25号中国光大中心 室 办公地址 深圳市福田区八卦四路52号 北京市西城区太平桥大街25 安吉尔大厦24层 号中国光大中心 邮政编码 518038 100033 法定代表人 杨小舟 李晓鹏 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 《证券时报》 露报纸名称 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 http://www.furamc.com.cn/ 址 基金年度报告备置地 基金管理人、基金托管人处 点 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊 北京市东城区东长安街1号东方广场 普通合伙） 安永大楼16层 注册登记机构 富荣基金管理有限公司 深圳市福田区八卦四路52号安吉尔 大厦24层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间 2019年 2018年08月10日（基金合同生效 数据和指标 日）-2018年12月31日 富荣价值精选 富荣价值精选混 富荣价值精选 富荣价值精选混 混合A 合C 混合A 合C 本期已实现 713,220.66 -589,776.19 -7,941.27 -3,227,483.93 收益 本期利润 671,805.10 1,231,736.91 -10,605.59 -4,301,409.60 加权平均基 金份额本期 0.1051 0.0982 -0.2141 -0.2151 利润 本期加权平 均净值利润 5.89% 11.32% -23.86% -23.98% 率 本期基金份 额净值增长 137.65% 16.42% -21.41% -21.51% 率 3.1.2 期末 2019年末 2018年末 数据和指标 期末可供分 5,974,480.43 -2,047,070.82 -10,626.61 -4,301,409.60 配利润 期末可供分 配基金份额 0.6409 -0.1982 -0.2141 -0.2151 利润 期末基金资 17,410,929.47 9,436,967.98 38,999.26 15,699,590.40 产净值 期末基金份 1.8677 0.9138 0.7859 0.7849 额净值 3.1.3 累计 2019年末 2018年末 期末指标 基金份额累 计净值增长 86.77% -8.62% -21.41% -21.51% 率 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣价值精选混合A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 3.73% 1.10% 4.51% 0.41% -0.78% 0.69% 过去六个月 16.91% 1.40% 5.02% 0.47% 11.89% 0.93% 过去一年 137.65% 6.56% 21.32% 0.69% 116.33% 5.87% 自基金合同 86.77% 5.60% 14.83% 0.73% 71.94% 4.87% 生效起至今 富荣价值精选混合C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 3.63% 1.10% 4.51% 0.41% -0.88% 0.69% 过去六个月 16.53% 1.40% 5.02% 0.47% 11.51% 0.93% 过去一年 16.42% 1.52% 21.32% 0.69% -4.90% 0.83% 自基金合同 -8.62% 1.42% 14.83% 0.73% -23.45% 0.69% 生效起至今 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于 2018 年 8 月 10 日生效，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际 存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金合同于2018年8月10日生效，截止2019年12月31日止，本基金未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区八卦岭八卦四路安吉尔大厦24楼，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企业领先者。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金 证 经理（助理）期 券 姓名 职务 限 从 说明 任职日 离任 业 期 日期 年 限 硕士学历，持有基金从业资 格证书，中国国籍。曾任西 邓宇 权益投资部总监、基金经 2018-11 - 13 南证券股份有限公司资深 翔 理 -06 投资经理、深圳东新佳投资 有限公司投资经理。2017年 2月22日加入富荣基金。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了公司内部的公平交易制度。该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公司通过建立科学的投资决策机制，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和信息技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 以价值投资为理念行业龙头公司为投资标的，赚上市公司业绩增长的钱，适度通过择时控制风险。在行业选择上将战略投资于符合国家产业转型升级方向同时具备高成长性的科技创新行业以及业绩长期稳定的大消费行业，行业上我们看好5G、云计算、半导体、人工智能等大科技行业。选股上定性分析与定量财务指标验证相结合，从公司商业模式、研发储备、产品布局、公司治理等定性分析公司前景，同时结合多维度财务指标验证如：研发投入绝对额及营收占比，研发人员数量、单人产出和人均薪酬，营收增速、 订单增速、研发团队组织模式和激励方式等，选出行业龙头以及具有竞争优势的公司，以求取得长期超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣价值精选混合A基金份额净值为1.8677元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为137.65%，同期业绩比较基准收益率为21.32%；截至报告期末富荣价值精选混合C基金份额净值为0.9138元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 16.42%，同期业绩比较基准收益率为21.32%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2020年，我们认为上市公司业绩将成为逻辑主线，科技业绩大年下将是关注重点。A股上市公司业绩2020年大概率将筑底反弹但力度仍需跟踪，其将决定20年风格是结构分化还是普涨行情。政策资金面上有望维持19年相对宽松的趋势，资金面仍将维持合理充裕，创业板注册制有望进一步提升市场估值。在当前市场中枢估值位置上，上市公司业绩增长将成为推动股价的主要动力。全球负利率"资产荒"背景下，产业趋势向上并能够兑现业绩的公司有望迎来"戴维斯双击"。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人依据法律法规、监管政策的变化，并结合公司业务发展情况，遵照公司内部控制的整体要求，不断完善内控建设，积极践行合规风控管理，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规政策和公司管理制度的落实，确保基金合同得到严格履行。 报告期内，本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求，及时进行公司制度、流程的制定和修订，进一步完善公司的内控体系；全面参与各类新产品、新业务的合规风险评估及相关控制措施的研究与落实，确保各项业务的合规开展；实行入职合规宣导机制并组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；实时监控投资组合交易，监督投资运作的合规性；定期开展专项稽核工作，保障业务开展的合规有效性。 本基金管理人将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，加强防范各种风险，切实保护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务 的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分配利润上可能有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金的基金合同于2018年8月10日生效，截止2019年12月31日，根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 无。 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下称"本基金"）托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明（2020）审字第61475609_H12号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金全体基金份额持有人 我们审计了富荣价值精选灵活配置混合型发起 式证券投资基金的财务报表，包括2019年12月31 日的资产负债表，2019年度的利润表、所有者权 益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。 审计意见 我们认为，后附的富荣价值精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金的财务报表在所有重大方 面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了富 荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基 金2019年12月31日的财务状况以及2019年度的 经营成果和净值变动情况。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行 了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准 形成审计意见的基础 则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于富荣价值精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、 适当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项 其他事项 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度 报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的 审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信 其他信息 息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结 论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读 其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在 重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息 存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面， 我们无任何事项需要报告。 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务 报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估富荣价值精 管理层和治理层对财务报表的责任 选灵活配置混合型发起式证券投资基金的持续 经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适 用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、 终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督富荣价值精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金的财务报告过程。 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平 的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计 在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 注册会计师对财务报表审计的责任 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运 用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执 行以下工作： （1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发 表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪 造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于 未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。 （3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计及相关披露的合理性。（4） 对管理层 使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根 据获取的审计证据，就可能导致对富荣价值精选 灵活配置混合型发起式证券投资基金持续经营 能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大 不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在 重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中 提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我 们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然 而，未来的事项或情况可能导致富荣价值精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金不能持续经 营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包 括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交 易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重 大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审 计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 吴翠蓉、高 鹤 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16 层 审计报告日期 2020-04-27 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日：2019年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 2,312,129.56 267,956.72 结算备付金 375,942.61 189,225.55 存出保证金 55,786.61 44,335.31 交易性金融资产 7.4.7.2 23,365,766.41 9,366,283.90 其中：股票投资 23,365,766.41 8,327,180.00 基金投资 - - 债券投资 - 1,039,103.90 资产支持证券 - - 投资 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 6,000,000.00 应收证券清算款 1,726,501.60 - 应收利息 7.4.7.5 771.40 10,414.60 应收股利 - - 应收申购款 361,115.27 - 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 28,198,013.46 15,878,216.08 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 770,100.28 - 应付赎回款 331,554.66 - 应付管理人报酬 16,550.52 8,253.18 应付托管费 2,758.43 1,375.53 应付销售服务费 3,525.73 4,116.35 应付交易费用 7.4.7.7 125,254.59 55,881.36 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 100,371.80 70,000.00 负债合计 1,350,116.01 139,626.42 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 19,649,073.18 20,050,625.87 未分配利润 7.4.7.10 7,198,824.27 -4,312,036.21 所有者权益合计 26,847,897.45 15,738,589.66 负债和所有者权益总 28,198,013.46 15,878,216.08 计 注：报告截止日2019年12月31日，基金份额总额19,649,073.18份。A类基金份额净值人民币1.8677元，基金份额总额9,322,293.52份。C类基金份额净值人民币0.9138元，基金份额总额10,326,779.66份。 7.2 利润表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2019年01月01 上年度可比期间 日 至2019年12月32018年08月10日（基金 1日 合同生效日）至2018年 12月31日 一、收入 2,770,994.09 -3,973,508.22 1.利息收入 84,652.16 53,773.21 其中：存款利息收入 7.4.7.11 46,252.11 18,433.99 债券利息收入 24,630.26 3,586.68 资产支持证券利息 - - 收入 买入返售金融资产 13,769.79 31,752.54 收入 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 760,306.63 -2,950,691.44 填列） 其中：股票投资收益 7.4.7.12 716,726.84 -2,950,691.44 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 1,842.09 - 资产支持证券投资 - - 收益 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 41,737.70 - 3.公允价值变动收益（损 7.4.7.16 1,780,097.54 -1,076,589.99 失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“－” - - 号填列） 5.其他收入（损失以“-” 7.4.7.17 145,937.76 - 号填列） 减：二、费用 867,452.08 338,506.97 1．管理人报酬 7.4.10.2. 133,583.45 42,430.74 1 2．托管费 7.4.10.2. 22,263.95 7,071.79 2 3．销售服务费 7.4.10.2. 32,916.36 21,162.90 3 4．交易费用 7.4.7.18 577,519.88 197,401.54 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 - - 支出 6．税金及附加 - - 7．其他费用 7.4.7.19 101,168.44 70,440.00 三、利润总额（亏损总额 1,903,542.01 -4,312,015.19 以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 1,903,542.01 -4,312,015.19 号填列） 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年12月31日 单位：人民币元 本期 项 目 2019年01月01日至2019年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 20,050,625.87 -4,312,036.21 15,738,589.66 益(基金净值) 二、本期经营活动 产生的基金净值 - 1,903,542.01 1,903,542.01 变动数(本期利 润) 三、本期基金份额 交易产生的基金 净值变动数（净值 -401,552.69 9,607,318.47 9,205,765.78 减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购 36,047,226.48 18,307,650.06 54,354,876.54 款 2.基金赎 -36,448,779.17 -8,700,331.59 -45,149,110.76 回款 四、本期向基金份 额持有人分配利 润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权 19,649,073.18 7,198,824.27 26,847,897.45 益（基金净值） 上年度可比期间 项 目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 20,050,504.95 - 20,050,504.95 益(基金净值) 二、本期经营活动 产生的基金净值 - -4,312,015.19 -4,312,015.19 变动数(本期利 润) 三、本期基金份额 交易产生的基金 净值变动数（净值 120.92 -21.02 99.90 减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购 120.92 -21.02 99.90 款 2.基金赎 - - - 回款 四、本期向基金份 额持有人分配利 - - - 润产生的基金净 值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权 20,050,625.87 -4,312,036.21 15,738,589.66 益（基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 郭容辰 黄文飞 黄文飞 ————————— ————————— ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 (以下简称"本基金")，系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2017]2431号文《关于准予富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富荣基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2018年8月10日正式生效，首次设立募集规模为20,050,504.95份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金管理人为富荣基金管理有限公司，注册登记机构为富荣基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称"中国光大银行")。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、地方政府债、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编制。同时，在具体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 (1) 金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项； 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票、债券和衍生工具等投资。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项等。 (2) 金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 初始确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 终止确认 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认； 处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。 金融资产转移 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的股票、债券和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用相关可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 (3) 如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值。 (4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全额转入"未分配利润/(累计亏损)"。 7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 其他费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额计入当期费用。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 (1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； (2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (4)由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分配利润上可能有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； (5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 无。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 7.4.5.3 差错更正的说明 无。 7.4.6 税项 (1) 印花税 证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。 (2) 增值税及附加、企业所得税 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业务），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 个人所得税 个人所得税税率为20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 活期存款 2,312,129.56 267,956.72 定期存款 - - 其中：存款期限1个月以内 - - 存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月以上 - - 其他存款 - - 合计 2,312,129.56 267,956.72 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2019年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 22,662,258.86 23,365,766.41 703,507.55 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 22,662,258.86 23,365,766.41 703,507.55 项目 上年度末2018年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 9,404,393.39 8,327,180.00 -1,077,213.39 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 1,038,480.50 1,039,103.90 623.40 债券 银行间市场 - - - 合计 1,038,480.50 1,039,103.90 623.40 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 10,442,873.89 9,366,283.90 -1,076,589.99 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末2019年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 合计 - - 项目 上年度末2018年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 6,000,000.00 - 银行间市场 - - 合计 6,000,000.00 - 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 应收活期存款利息 557.78 154.46 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 186.01 93.72 应收债券利息 - 4,463.43 应收资产支持证券利息 - - 应收买入返售证券利息 - 5,681.10 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 应收出借证券利息 - - 其他 27.61 21.89 合计 771.40 10,414.60 注：其他为应收保证金利息。 7.4.7.6 其他资产 本基金于本报告期末及上年度末均无其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 交易所市场应付交易费用 125,254.59 55,881.36 银行间市场应付交易费用 - - 合计 125,254.59 55,881.36 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 371.80 - 应付证券出借违约金 - - 预提审计费 50,000.00 50,000.00 预提信息披露费 50,000.00 20,000.00 合计 100,371.80 70,000.00 7.4.7.9 实收基金 7.4.7.9.1 富荣价值精选混合A 金额单位：人民币元 项目 本期2019年01月01日至2019年12月31日 (富荣价值精选混合A) 基金份额（份） 账面金额 上年度末 49,625.87 49,625.87 本期申购 24,393,580.46 24,393,580.46 本期赎回（以“-”号填列） -15,120,912.81 -15,120,912.81 本期末 9,322,293.52 9,322,293.52 7.4.7.9.2 富荣价值精选混合C 金额单位：人民币元 项目 本期2019年01月01日至2019年12月31日 (富荣价值精选混合C) 基金份额（份） 账面金额 上年度末 20,001,000.00 20,001,000.00 本期申购 11,653,646.02 11,653,646.02 本期赎回（以“-”号填列） -21,327,866.36 -21,327,866.36 本期末 10,326,779.66 10,326,779.66 注:申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额；赎回包含基金转出的份额及金额。7.4.7.10 未分配利润 7.4.7.10.1 富荣价值精选混合A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 (富荣价值精选混合A) 上年度末 -7,959.89 -2,666.72 -10,626.61 本期利润 713,220.66 -41,415.56 671,805.10 本期基金份额交易产 5,269,219.66 2,158,237.80 7,427,457.46 生的变动数 其中：基金申购款 14,499,803.19 4,900,179.56 19,399,982.75 基金赎回款 -9,230,583.53 -2,741,941.76 -11,972,525.29 本期已分配利润 - - - 本期末 5,974,480.43 2,114,155.52 8,088,635.95 7.4.7.10.2 富荣价值精选混合C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 (富荣价值精选混合C) 上年度末 -3,227,483.93 -1,073,925.67 -4,301,409.60 本期利润 -589,776.19 1,821,513.10 1,231,736.91 本期基金份额交易产 1,770,189.30 409,671.71 2,179,861.01 生的变动数 其中：基金申购款 -2,638,382.08 1,546,049.39 -1,092,332.69 基金赎回款 4,408,571.38 -1,136,377.68 3,272,193.70 本期已分配利润 - - - 本期末 -2,047,070.82 1,157,259.14 -889,811.68 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期2019年01月0 上年度可比期间2018年08月10日 项目 1日至2019年12月 （基金合同生效日）至2018年12 31日 月31日 活期存款利息收入 42,214.81 16,635.56 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 3,246.64 1,666.63 其他 790.66 131.80 合计 46,252.11 18,433.99 注：其他为交易保证金利息收入。 7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至 2018年08月10日（基金合同生效 2019年12月31日 日）至2018年12月31日 卖出股票成交总额 211,616,680.38 69,774,679.62 减：卖出股票成本总额 210,899,953.54 72,725,371.06 买卖股票差价收入 716,726.84 -2,950,691.44 7.4.7.13 债券投资收益 7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至2 2018年08月10日（基金合同生效 019年12月31日 日）至2018年12月31日 债券投资收益——买卖债券 （、债转股及债券到期兑付） 1,842.09 - 差价收入 债券投资收益——赎回差价 - - 收入 债券投资收益——申购差价 - - 收入 合计 1,842.09 - 7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至2019 2018年08月10日（基金合同生效日） 年12月31日 至2018年12月31日 卖出债券（、债转 股及债券到期兑 1,079,416.28 - 付）成交总额 减：卖出债券（、 1,048,480.50 - 债转股及债券到期 兑付）成本总额 减：应收利息总额 29,093.69 - 买卖债券差价收入 1,842.09 - 7.4.7.14 衍生工具收益 7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金于本报告期及上年度可比期间均无衍生工具产生的投资收益/损失。 7.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至 2018年08月10日（基金合同生 2019年12月31日 效日）至2018年12月31日 股票投资产生的股利收益 41,737.70 - 其中：证券出借权益补偿收入 - - 基金投资产生的股利收益 - - 合计 41,737.70 - 7.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2019年01月01日至20 2018年08月10日（基金合同生效日） 19年12月31日 至2018年12月31日 1.交易性金融资产 1,780,097.54 -1,076,589.99 ——股票投资 1,780,720.94 -1,077,213.39 ——债券投资 -623.40 623.40 ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 - - 值税 合计 1,780,097.54 -1,076,589.99 7.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至 2018年08月10日（基金合同生效 2019年12月31日 日）至2018年12月31日 基金赎回费收入 145,915.69 - 转换费收入 22.07 - 合计 145,937.76 - 注：本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，就A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；就C类基金份额，收取的赎回费全额计入基金财产。 7.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至 2018年08月10日（基金合同生效 2019年12月31日 日）至2018年12月31日 交易所市场交易费用 577,519.88 197,401.54 银行间市场交易费用 - - 合计 577,519.88 197,401.54 7.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2019年01月01日至 2018年08月10日（基金合同生效 2019年12月31日 日）至2018年12月31日 审计费用 50,000.00 50,000.00 信息披露费 50,000.00 20,000.00 证券出借违约金 - - 汇划手续费 1,168.44 40.00 开户费 - 400.00 合计 101,168.44 70,440.00 7.4.7.20 分部报告 截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报告。 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国光大银行股份有限公司 基金托管人 广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东 深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东 湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。7.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。7.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日 2018年08月10日（基金合同 至2019年12月31 生效日）至2018年12月31日 日 当期发生的基金应支付的管理费 133,583.45 42,430.74 其中：支付销售机构的客户维护费 32,314.84 - 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.60%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日 2018年08月10日（基金合同生 至2019年12月31 效日）至2018年12月31日 日 当期发生的基金应支付的托管费 22,263.95 7,071.79 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售 本期 服务费的 2019年01月01日至2019年12月31日 各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费 名称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 合计 富荣基金 管理有限 0.00 32,782.70 32,782.70 公司 合计 0.00 32,782.70 32,782.70 获得销售 上年度可比期间 服务费的 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费 名称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 合计 富荣基金 管理有限 0.00 21,163.65 21,163.65 公司 合计 - 21,163.65 21,163.65 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣价值精选混合A 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至2019年12 2018年08月10日（基金合同 月31日 生效日）至2018年12月31日 基金合同生效日（2018 年08月10日）持有的基 - - 金份额 报告期初持有的基金份 0.00 0.00 额 报告期间申购/买入总 0.00 0.00 份额 报告期间因拆分变动份 0.00 0.00 额 减：报告期间赎回/卖出 0.00 0.00 总份额 报告期末持有的基金份 0.00 0.00 额 报告期末持有的基金份 0.00% 0.00% 额占基金总份额比例 富荣价值精选混合C 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2019年01月01日至2019年12 2018年08月10日（基金合同 月31日 生效日）至2018年12月31日 基金合同生效日（2018 年08月10日）持有的基 - 10,000,000.00 金份额 报告期初持有的基金份 10,000,000.00 10,000,000.00 额 报告期间申购/买入总 0.00 0.00 份额 报告期间因拆分变动份 0.00 0.00 额 减：报告期间赎回/卖出 0.00 0.00 总份额 报告期末持有的基金份 10,000,000.00 10,000,000.00 额 报告期末持有的基金份 96.84% 50.00% 额占基金总份额比例 注：1.申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额；赎回/卖出总份额含转换出份额。 2.对于分类基金，比例的分母采用各自类别的总份额。 3.投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 4.基金管理人于2018年8月7日运用固有资金10,000,000.00元认购本基金C类份额，并作为本基金的发起资金，自本基金合同生效之日起，持有期限不低于3年。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名 2019年01月01日至2019年12月31日 2018年08月10日（基金合同生效日） 称 至2018年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国光大 银行股份 2,312,129.56 42,214.81 267,956.72 16,635.56 有限公司 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国光大银行保管，并按银行间同业利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况--按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金 本基金于本报告期内未进行利润分配。 7.4.12 期末（2019年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代 证券名 成功认 可流通 流通受 认购 期末 数量 期末成本 期末估值 备 码 称 购日 日 限类型 价格 估值 （单 总额 总额 注 单价 位：股） 002973 侨银环 2019-12 2020-01 新股未 5.74 5.74 770 4,419.80 4,419.80 无 保 -27 -06 上市 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2019年12月31日，本基金未持有债券。（于2018年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。） 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 - 1,039,103.90 合计 - 1,039,103.90 注:1.债评级取自第券三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券包括债券期限在一年以内的国债、政策性金融债、央行票据和部分短 期融资券。 3.债券投资以净价列示。 7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注7.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末2019 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 年12月31日 资产 银行存款 2,312,129.56 - - - 2,312,129.56 结算备付金 375,942.61 - - - 375,942.61 存出保证金 55,786.61 - - - 55,786.61 交易性金融 - - - 23,365,766.41 23,365,766.41 资产 应收证券清 - - - 1,726,501.60 1,726,501.60 算款 买入返售金 - - - - - 融资产 应收利息 - - - 771.40 771.40 应收申购款 - - - 361,115.27 361,115.27 资产总计 2,743,858.78 - - 25,454,154.68 28,198,013.46 负债 应付证券清 - - - 770,100.28 770,100.28 算款 应付赎回款 - - - 331,554.66 331,554.66 应付管理人 - - - 16,550.52 16,550.52 报酬 应付托管费 - - - 2,758.43 2,758.43 应付销售服 - - - 3,525.73 3,525.73 务费 应付交易费 - - - 125,254.59 125,254.59 用 应交税费 - - - - - 其他负债 - - - 100,371.80 100,371.80 负债总计 - - - 1,350,116.01 1,350,116.01 利率敏感度 2,743,858.78 - - 不适用 不适用 缺口 上年度末20 18年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 267,956.72 - - - 267,956.72 结算备付金 189,225.55 - - - 189,225.55 存出保证金 44,335.31 - - - 44,335.31 交易性金融 1,039,103.90 - - 8,327,180.00 9,366,283.90 资产 买入返售金 6,000,000.00 - - - 6,000,000.00 融资产 应收利息 - - - 10,414.60 10,414.60 应收申购款 - - - - - 应收证券清 - - - - - 算款 资产总计 7,540,621.48 - - 8,337,594.60 15,878,216.08 负债 应付管理人 - - - 8,253.18 8,253.18 报酬 应付托管费 - - - 1,375.53 1,375.53 应付销售服 - - - 4,116.35 4,116.35 务费 应付赎回款 - - - - - 应付证券清 - - - - - 算款 应付交易费 - - - 55,881.36 55,881.36 用 应交税费 - - - - - 其他负债 - - - 70,000.00 70,000.00 负债总计 - - - 139,626.42 139,626.42 利率敏感度 7,540,621.48 - - 不适用 不适用 缺口 注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限 予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生 假设 合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金资产净 值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资 产净值。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额 相关风险变量的变动 （单位：人民币元） 分析 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 利率上升25个基准点 0.00 -2,152.44 利率下降25个基准点 0.00 2,161.40 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2019年12月31日 2018年12月31日 项目 占基金 占基金 公允价值 资产净 公允价值 资产净 值比例 值比例 (%) (%) 交易性金融资 23,365,766.41 87.03 8,327,180.00 52.91 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 - - 1,039,103.90 6.60 产－债券投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 23,365,766.41 87.03 9,366,283.90 59.51 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为 假设 其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价 格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能 增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位： 相关风险变量的变动 人民币元） 本期末 上年度末 分析 2019年12月31日 2018年12月31日 基金业绩比较基准上升 1,985,635.20 820,165.16 5% 基金业绩比较基准下降 -1,985,635.20 -820,165.16 5% 注：本基金的业绩比较基准=沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1. 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 2. 其他事项 (1) 公允价值 基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2019年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币23,361,346.61元，划分为第二层次的余额为人民币4,419.80元，无划分为第三层次的余额。（于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 8,327,180.00元，划分为第二层次的余额为人民币1,039,103.90元，无划分为第三层次的余额。） 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。 对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 3. 财务报表的批准 本财务报表已于2020年4月24日经本基金的基金管理人批准。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 23,365,766.41 82.86 其中：股票 23,365,766.41 82.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,688,072.17 9.53 8 其他各项资产 2,144,174.88 7.60 9 合计 28,198,013.46 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 3,070,250.00 11.44 B 采矿业 - - C 制造业 16,277,596.61 60.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,493,500.00 9.29 J 金融业 1,520,000.00 5.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,419.80 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,365,766.41 87.03 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基 金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净 值比 例(%) 1 002714 牧原股份 25,000 2,219,750.00 8.27 2 000876 新 希 望 100,000 1,995,000.00 7.43 3 002396 星网锐捷 55,000 1,955,800.00 7.28 4 300308 中际旭创 30,000 1,564,500.00 5.83 5 601066 中信建投 50,000 1,520,000.00 5.66 6 300602 飞荣达 35,000 1,484,000.00 5.53 7 300502 新易盛 36,000 1,445,040.00 5.38 8 000063 中兴通讯 40,000 1,415,600.00 5.27 9 600498 烽火通信 50,000 1,372,500.00 5.11 10 002415 海康威视 40,000 1,309,600.00 4.88 11 002796 世嘉科技 30,000 1,080,000.00 4.02 12 002449 国星光电 70,000 895,300.00 3.33 13 002624 完美世界 20,000 882,800.00 3.29 14 002458 益生股份 30,000 850,500.00 3.17 15 002555 三七互娱 30,000 807,900.00 3.01 16 300383 光环新网 40,000 802,800.00 2.99 17 002100 天康生物 50,000 639,000.00 2.38 18 002241 歌尔股份 30,000 597,600.00 2.23 19 000977 浪潮信息 10,000 301,000.00 1.12 20 603986 兆易创新 1,000 204,890.00 0.76 21 002972 科安达 887 17,766.61 0.07 22 002973 侨银环保 770 4,419.80 0.02 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 002714 牧原股份 10,543,116.29 66.99 2 002234 民和股份 9,728,344.00 61.81 3 000876 新 希 望 9,152,216.64 58.15 4 300308 中际旭创 7,229,310.00 45.93 5 002458 益生股份 6,300,314.80 40.03 6 300502 新易盛 5,748,455.87 36.52 7 600975 新五丰 5,246,038.32 33.33 8 002796 世嘉科技 5,181,989.00 32.93 9 002396 星网锐捷 4,797,348.00 30.48 10 300498 温氏股份 4,740,869.00 30.12 11 603363 傲农生物 4,710,286.00 29.93 12 002916 深南电路 4,415,498.42 28.06 13 300134 大富科技 4,240,043.00 26.94 14 002567 唐人神 4,065,614.00 25.83 15 300761 立华股份 4,027,606.00 25.59 16 601688 华泰证券 3,908,361.00 24.83 17 002100 天康生物 3,752,043.82 23.84 18 600183 生益科技 3,576,977.00 22.73 19 002746 仙坛股份 3,392,219.48 21.55 20 300602 飞荣达 3,171,238.50 20.15 21 002299 圣农发展 3,163,954.00 20.10 22 300638 广和通 2,927,245.00 18.60 23 002124 天邦股份 2,854,056.00 18.13 24 002415 海康威视 2,818,438.00 17.91 25 002624 完美世界 2,757,559.00 17.52 26 002555 三七互娱 2,690,056.00 17.09 27 002241 歌尔股份 2,683,922.00 17.05 28 002463 沪电股份 2,587,154.23 16.44 29 002371 北方华创 2,554,843.25 16.23 30 002792 通宇通讯 2,402,483.93 15.26 31 000977 浪潮信息 2,378,467.00 15.11 32 600845 宝信软件 2,318,950.00 14.73 33 002475 立讯精密 2,050,027.00 13.03 34 300115 长盈精密 1,996,358.05 12.68 35 600498 烽火通信 1,953,735.00 12.41 36 300059 东方财富 1,950,000.00 12.39 37 002548 金新农 1,910,387.53 12.14 38 600588 用友网络 1,810,694.00 11.50 39 600728 佳都科技 1,792,582.00 11.39 40 002815 崇达技术 1,713,908.00 10.89 41 300394 天孚通信 1,657,517.00 10.53 42 002142 宁波银行 1,625,854.00 10.33 43 000063 中兴通讯 1,590,200.00 10.10 44 300567 精测电子 1,553,553.00 9.87 45 601066 中信建投 1,537,090.00 9.77 46 002281 光迅科技 1,481,148.00 9.41 47 300236 上海新阳 1,453,873.00 9.24 48 300383 光环新网 1,438,342.00 9.14 49 603501 韦尔股份 1,435,352.00 9.12 50 600570 恒生电子 1,376,400.00 8.75 51 000002 万 科Ａ 1,374,000.00 8.73 52 300590 移为通信 1,361,103.00 8.65 53 603986 兆易创新 1,322,261.00 8.40 54 300450 先导智能 1,267,015.76 8.05 55 300122 智飞生物 1,198,801.00 7.62 56 002466 天齐锂业 1,167,600.00 7.42 57 601311 骆驼股份 1,057,710.00 6.72 58 300113 顺网科技 1,050,801.00 6.68 59 300593 新雷能 1,027,013.00 6.53 60 002449 国星光电 996,052.00 6.33 61 300433 蓝思科技 986,296.10 6.27 62 300446 乐凯新材 978,023.00 6.21 63 300136 信维通信 920,868.00 5.85 64 300253 卫宁健康 915,661.60 5.82 65 300624 万兴科技 908,898.00 5.77 66 603508 思维列控 887,380.00 5.64 67 002139 拓邦股份 879,000.00 5.58 68 300496 中科创达 811,000.00 5.15 69 000988 华工科技 797,779.00 5.07 70 300552 万集科技 784,628.00 4.99 71 000725 京东方Ａ 774,000.00 4.92 72 600584 长电科技 759,303.00 4.82 73 688012 中微公司 749,598.50 4.76 74 300365 恒华科技 742,100.00 4.72 75 300232 洲明科技 741,948.00 4.71 76 002912 中新赛克 718,507.00 4.57 77 603816 顾家家居 701,374.00 4.46 78 603899 晨光文具 696,113.00 4.42 79 300661 圣邦股份 694,495.00 4.41 80 300666 江丰电子 673,295.00 4.28 81 603019 中科曙光 669,500.00 4.25 82 000001 平安银行 666,800.00 4.24 83 600016 民生银行 602,789.00 3.83 84 600036 招商银行 592,238.00 3.76 85 600048 保利地产 588,119.00 3.74 86 603160 汇顶科技 588,010.00 3.74 87 300687 赛意信息 583,642.00 3.71 88 000333 美的集团 571,566.00 3.63 89 603369 今世缘 553,420.00 3.52 90 002384 东山精密 552,075.00 3.51 91 600660 福耀玻璃 536,636.00 3.41 92 000568 泸州老窖 530,165.00 3.37 93 600011 华能国际 526,500.00 3.35 94 600030 中信证券 513,300.00 3.26 95 000596 古井贡酒 508,593.00 3.23 96 600460 士兰微 502,157.00 3.19 97 002460 赣锋锂业 497,080.00 3.16 98 601877 正泰电器 477,122.00 3.03 99 002049 紫光国微 443,198.00 2.82 100 002405 四维图新 434,975.00 2.76 101 300525 博思软件 431,248.00 2.74 102 002007 华兰生物 423,344.00 2.69 103 600176 中国巨石 410,903.00 2.61 104 000661 长春高新 410,609.00 2.61 105 000049 德赛电池 393,000.00 2.50 106 000852 石化机械 387,439.42 2.46 107 601128 常熟银行 380,231.00 2.42 108 002001 新 和 成 363,937.00 2.31 109 300685 艾德生物 360,000.00 2.29 110 002563 森马服饰 357,256.00 2.27 111 002230 科大讯飞 356,500.00 2.27 112 002807 江阴银行 355,293.00 2.26 113 300408 三环集团 350,850.00 2.23 114 002156 通富微电 330,400.00 2.10 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 002234 民和股份 9,836,969.52 62.50 2 002714 牧原股份 8,105,125.40 51.50 3 000876 新 希 望 7,391,708.40 46.97 4 002458 益生股份 5,955,456.20 37.84 5 300308 中际旭创 5,726,104.00 36.38 6 600975 新五丰 5,192,743.00 32.99 7 002916 深南电路 4,715,361.00 29.96 8 300498 温氏股份 4,645,688.00 29.52 9 300502 新易盛 4,611,084.67 29.30 10 603363 傲农生物 4,578,939.00 29.09 11 300134 大富科技 4,008,623.00 25.47 12 002567 唐人神 3,935,182.45 25.00 13 002796 世嘉科技 3,918,580.66 24.90 14 300761 立华股份 3,883,122.00 24.67 15 600183 生益科技 3,526,069.45 22.40 16 601688 华泰证券 3,483,296.00 22.13 17 002746 仙坛股份 3,377,553.85 21.46 18 002299 圣农发展 3,191,079.00 20.28 19 002100 天康生物 2,985,315.00 18.97 20 002396 星网锐捷 2,982,810.00 18.95 21 300638 广和通 2,915,167.00 18.52 22 002463 沪电股份 2,744,965.00 17.44 23 002371 北方华创 2,641,780.00 16.79 24 002124 天邦股份 2,637,012.00 16.76 25 002475 立讯精密 2,588,001.00 16.44 26 002792 通宇通讯 2,421,081.50 15.38 27 600845 宝信软件 2,364,235.00 15.02 28 002624 完美世界 2,232,914.00 14.19 29 300602 飞荣达 2,209,734.00 14.04 30 002555 三七互娱 2,108,161.66 13.39 31 002241 歌尔股份 2,105,703.45 13.38 32 000977 浪潮信息 1,930,693.21 12.27 33 300115 长盈精密 1,834,895.00 11.66 34 300394 天孚通信 1,802,106.00 11.45 35 002142 宁波银行 1,773,599.00 11.27 36 002548 金新农 1,762,794.81 11.20 37 300059 东方财富 1,733,600.00 11.01 38 600588 用友网络 1,708,517.40 10.86 39 600728 佳都科技 1,704,330.00 10.83 40 002815 崇达技术 1,607,287.00 10.21 41 300236 上海新阳 1,574,845.80 10.01 42 300567 精测电子 1,462,124.00 9.29 43 603501 韦尔股份 1,444,765.00 9.18 44 002281 光迅科技 1,409,479.00 8.96 45 000002 万 科Ａ 1,395,254.00 8.87 46 002415 海康威视 1,368,000.00 8.69 47 300450 先导智能 1,327,404.92 8.43 48 600570 恒生电子 1,259,914.00 8.01 49 300590 移为通信 1,247,413.00 7.93 50 300122 智飞生物 1,224,003.00 7.78 51 603986 兆易创新 1,201,027.00 7.63 52 601128 常熟银行 1,197,134.85 7.61 53 002466 天齐锂业 1,180,045.65 7.50 54 603486 科沃斯 1,149,290.00 7.30 55 603508 思维列控 1,127,290.00 7.16 56 002004 华邦健康 1,126,121.00 7.16 57 000690 宝新能源 1,114,295.00 7.08 58 300136 信维通信 1,020,753.00 6.49 59 002038 双鹭药业 1,012,896.00 6.44 60 300446 乐凯新材 1,007,446.00 6.40 61 300593 新雷能 998,774.00 6.35 62 300113 顺网科技 980,648.00 6.23 63 300433 蓝思科技 955,905.00 6.07 64 601311 骆驼股份 936,865.00 5.95 65 300253 卫宁健康 933,609.00 5.93 66 002127 南极电商 895,390.00 5.69 67 300552 万集科技 889,254.00 5.65 68 300496 中科创达 887,069.00 5.64 69 300661 圣邦股份 868,686.58 5.52 70 002139 拓邦股份 851,620.25 5.41 71 300624 万兴科技 841,827.00 5.35 72 688012 中微公司 829,500.00 5.27 73 000725 京东方Ａ 810,000.00 5.15 74 000988 华工科技 763,586.00 4.85 75 300383 光环新网 758,200.00 4.82 76 603816 顾家家居 748,000.00 4.75 77 600584 长电科技 734,940.00 4.67 78 603899 晨光文具 715,323.00 4.55 79 603369 今世缘 691,337.00 4.39 80 603019 中科曙光 684,367.00 4.35 81 002912 中新赛克 674,566.00 4.29 82 300666 江丰电子 651,619.00 4.14 83 600016 民生银行 647,501.00 4.11 84 000001 平安银行 641,400.00 4.08 85 300365 恒华科技 640,242.00 4.07 86 000568 泸州老窖 639,778.00 4.07 87 300232 洲明科技 625,471.00 3.97 88 000661 长春高新 623,070.00 3.96 89 000596 古井贡酒 616,790.00 3.92 90 600036 招商银行 613,412.00 3.90 91 000333 美的集团 592,058.00 3.76 92 600498 烽火通信 591,568.00 3.76 93 600048 保利地产 590,000.00 3.75 94 002384 东山精密 582,600.00 3.70 95 603160 汇顶科技 561,900.00 3.57 96 600660 福耀玻璃 559,200.00 3.55 97 300687 赛意信息 550,107.00 3.50 98 300315 掌趣科技 544,451.00 3.46 99 600460 士兰微 542,235.00 3.45 100 600011 华能国际 536,400.00 3.41 101 002460 赣锋锂业 520,611.00 3.31 102 002007 华兰生物 500,442.00 3.18 103 601877 正泰电器 480,610.00 3.05 104 300408 三环集团 467,673.00 2.97 105 002049 紫光国微 446,961.00 2.84 106 600547 山东黄金 434,535.69 2.76 107 002839 张家港行 433,057.00 2.75 108 600176 中国巨石 433,044.00 2.75 109 002001 新 和 成 424,704.00 2.70 110 002405 四维图新 422,600.00 2.69 111 002807 江阴银行 422,436.00 2.68 112 300525 博思软件 415,929.00 2.64 113 600030 中信证券 412,400.00 2.62 114 000852 石化机械 405,122.00 2.57 115 002563 森马服饰 393,310.00 2.50 116 000049 德赛电池 392,680.00 2.50 117 600809 山西汾酒 386,501.00 2.46 118 002081 金 螳 螂 377,325.00 2.40 119 300685 艾德生物 367,507.00 2.34 120 600611 大众交通 353,156.50 2.24 121 002230 科大讯飞 352,800.00 2.24 122 603259 药明康德 345,888.00 2.20 123 002156 通富微电 336,000.00 2.13 124 600406 国电南瑞 333,380.00 2.12 125 603083 剑桥科技 328,476.00 2.09 126 601009 南京银行 322,237.00 2.05 127 601398 工商银行 321,698.00 2.04 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 224,157,819.01 卖出股票收入（成交）总额 211,616,680.38 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 55,786.61 2 应收证券清算款 1,726,501.60 3 应收股利 - 4 应收利息 771.40 5 应收申购款 361,115.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,144,174.88 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者 份额级别 户数 的基金份 (户) 额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额 比例 比例 富荣价值精 1,573 5,926.44 0.00 0.0000% 9,322,293.52 100.00% 选混合A 富荣价值精 127 81,313.23 10,000,000.00 96.84% 326,779.66 3.1644% 选混合C 合计 1,686 11,654.25 10,000,000.00 50.8930% 9,649,073.18 49.1070% 注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比 （份） 例 基金管理人所有从业人员持 富荣价值精选 11,096.44 0.1190% 有本基金 混合A 富荣价值精选 - 0.00% 混合C 合计 11,096.44 0.0565% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 富荣价值精选混合 0 本公司高级管理人员、基金投资 A 和研究部门负责人持有本开放式 富荣价值精选混合 0 基金 C 合计 0 富荣价值精选混合 0 A 本基金基金经理持有本开放式基 富荣价值精选混合 金 C 0 合计 0 注：本基金的基金经理未持有本基金。 9.4发起式基金发起资金持有份额情况 持有份 发起份 项目 持有份额总数 额占基 发起份额总数 额占基 发起份额承诺 金总份 金总份 持有期限 额比例 额比例 基金管理 人固有资 10,000,000.00 50.89% 10,000,000.00 50.89% 三年 金 基金管理 人高级管 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 理人员 基金经理 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 等人员 基金管理 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 人股东 其他 9,649,073.18 49.11% 0.00 0.00% - 合计 19,649,073.18 100.00% 10,000,000.00 50.89% - §10 开放式基金份额变动 单位：份 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 基金合同生效日(2018年08月10 49,504.95 20,001,000.00 日)基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 49,625.87 20,001,000.00 本报告期基金总申购份额 24,393,580.46 11,653,646.02 减：本报告期基金总赎回份额 15,120,912.81 21,327,866.36 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 9,322,293.52 10,326,779.66 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人公告，刘志军董事长于2019年1月23日离任。杨小舟董事长于2019年1月23日任职，李东育副总经理于2019年6月13日任职，上述人事变动已按相关规定备案。 2019年11月，中国光大银行股份有限公司聘任刘金先生担任中国光大银行股份有限公司行长。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内，未出现变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金已改聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬50,000.00 元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务2年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无受 到监管部门稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交 股票交易 应支付该券商的佣金 易 券商名称 单 占当期股 占当期佣 备 元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注 数 额的比例 比例 量 长江证券 1 123,427,695.00 28.33% 92,731.28 28.33% - 中国国际 1 34,664,643.27 7.96% 26,043.73 7.96% - 金融 方正证券 2 123,198,148.59 28.28% 92,558.66 28.28% - 广发证券 2 - - - - - 平安证券 2 135,656,917.30 31.14% 101,918.89 31.14% - 中信证券 2 18,641,090.35 4.28% 14,004.98 4.28% - （1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、 全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场 走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2） 基金交易 单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被 选择的证券经营机构签订协议。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名称 占当期 占当期 成 占当期权 成 占当期基 成交金额 债券成 成交金额 债券回 交 证成交总 交 金成交总 交总额 购成交 金 额的比例 金 额的比例 的比例 总额的 额 额 比例 长江证券 - - - - - - - - 中国国际 - - 13,500,000.00 24.15% - - - - 金融 方正证券 - - - - - - - - 广发证券 - - - - - - - - 平安证券 11,324.28 100.00% - - - - - - 中信证券 - - 42,400,000.00 75.85% - - - - 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 富荣基金管理有限公司旗下 公募基金2018年年度最后一 中国证券报、上海证券报、 1 个市场自然日基金资产净 证券时报 2019-01-02 值、基金份额净值及份额累 计净值公告 2 富荣基金管理有限公司2019 上海证券报 2019-01-04 年改聘会计师事务所公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增深圳众禄 中国证券报、上海证券报、 3 基金销售股份有限公司为销 证券时报 2019-01-10 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加深圳众禄 中国证券报、上海证券报、 4 基金销售股份有限公司基金 证券时报 2019-01-10 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣价值精选灵活配置混合 5 型发起式证券投资基金2018 证券时报 2019-01-18 年第四季度报告 6 富荣基金关于董事长变更的 上海证券报 2019-01-24 公告 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 7 旗下部分基金参加北京蛋卷 证券时报、证券日报 2019-02-27 基金销售有限公司基金转换 费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京蛋卷 中国证券报、上海证券报、 8 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-02-27 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京蛋卷 中国证券报、上海证券报、 9 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-02-27 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京恒天 中国证券报、上海证券报、 10 明泽基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 2019-02-28 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京恒天 中国证券报、上海证券报、 11 明泽基金销售有限公司为销 证券时报、证券日报 2019-02-28 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 12 旗下基金所持停牌股票长春 证券时报 2019-03-05 高新估值调整的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增深圳前海 中国证券报、上海证券报、 13 财厚基金销售有限公司为销 证券时报、证券日报 2019-03-13 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加深圳前海 中国证券报、上海证券报、 14 财厚基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 2019-03-13 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 15 旗下部分基金参加深圳前海 中国证券报、上海证券报、 2019-03-13 财厚基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 转换费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海基煜 中国证券报、上海证券报、 16 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-03-16 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海基煜 中国证券报、上海证券报、 17 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-03-16 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加深圳盈信 中国证券报、上海证券报、 18 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-03-20 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增深圳盈信 中国证券报、上海证券报、 19 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-03-20 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海联泰 中国证券报、上海证券报、 20 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-03-20 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海联泰 中国证券报、上海证券报、 21 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-03-20 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣价值精选灵活配置混合 22 型发起式证券投资基金更新 证券时报 2019-03-21 的招募说明书摘要（2019年 第1号） 富荣价值精选灵活配置混合 23 型发起式证券投资基金2018 证券时报 2019-03-29 年年度报告摘要 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加华鑫证券 中国证券报、上海证券报、 24 有限责任公司基金申购及定 证券时报、证券日报 2019-04-09 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增华鑫证券 中国证券报、上海证券报、 25 有限责任公司为销售机构并 证券时报、证券日报 2019-04-09 开通基金定投转换业务的公 告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海挖财 中国证券报、上海证券报、 26 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-04-18 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海挖财 中国证券报、上海证券报、 27 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-04-18 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加诺亚正行 中国证券报、上海证券报、 28 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-04-18 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 29 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2019-04-18 旗下部分基金新增诺亚正行 证券时报、证券日报 基金销售有限公司为销售机 构并开通基金定投业务的公 告 富荣价值精选灵活配置混合 30 型发起式证券投资基金2019 证券时报 2019-04-20 年第一季度报告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海凯石 中国证券报、上海证券报、 31 财富基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 2019-05-07 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海凯石 中国证券报、上海证券报、 32 财富基金销售有限公司为销 证券时报、证券日报 2019-05-07 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加泰信财富 中国证券报、上海证券报、 33 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-05-14 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增泰信财富 中国证券报、上海证券报、 34 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-05-14 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 35 旗下部分基金暂停大泰金石 中国证券报、上海证券报、 2019-05-22 代销渠道申购、定期定额投 证券时报、证券日报 资及转换转入业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 36 旗下部分基金新增国泰君安 中国证券报 2019-06-11 证券股份有限公司为销售机 构并开通基金定投转换业务 的公告 37 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报 2019-06-15 增聘副总经理的公告 富荣基金管理有限公司关于 38 旗下部分基金新增长城证券 中国证券报、上海证券报、 2019-06-21 股份有限公司为销售机构并 证券时报、证券日报 开通基金转换业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 39 旗下部分基金可投资于科创 中国证券报 2019-06-27 板股票的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海好买 中国证券报、上海证券报、 40 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-06-29 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海好买 中国证券报、上海证券报、 41 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-06-29 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司旗下 基金2019年半年度最后一个 42 交易日基金资产净值、基金 中国证券报、证券时报 2019-06-29 份额净值及份额累计净值公 告 富荣基金管理有限公司旗下 基金2019年半年度最后一个 43 市场自然日基金资产净值、 中国证券报、证券时报 2019-07-01 基金份额净值及份额累计净 值公告 富荣基金管理有限公司关于 44 旗下部分基金新增上海陆金 中国证券报、上海证券报、 2019-07-09 所基金销售有限公司为销售 证券时报 机构并开通基金定投业务的 公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海陆金 中国证券报、上海证券报、 45 所基金销售有限公司基金申 证券时报 2019-07-09 购及定期定额投资申购费率 优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增珠海盈米 中国证券报、上海证券报、 46 基金销售有限公司为销售机 证券时报 2019-07-11 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加珠珠海盈 中国证券报、上海证券报、 47 米基金销售有限公司基金申 证券时报 2019-07-11 购及定期定额投资申购费率 优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增浙江同花 中国证券报、上海证券报、 48 顺基金销售有限公司为销售 证券时报 2019-07-12 机构并开通基金定投转换业 务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加浙江同花 中国证券报、上海证券报、 49 顺基金销售有限公司基金申 证券时报 2019-07-12 购及定期定额投资申购费率 优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海天天 中国证券报、上海证券报、 50 基金销售有限公司为销售机 证券时报 2019-07-15 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 51 旗下部分基金参加上海天天 证券时报 2019-07-15 基金销售有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 52 旗下部分基金新增五矿证券 中国证券报、上海证券报、 2019-07-17 有限公司为销售机构并开通 证券时报 基金定投转换业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加五矿证券 中国证券报、上海证券报、 53 有限公司基金申购及定期定 证券时报 2019-07-17 额投资申购费率优惠活动的 公告 富荣价值精选灵活配置混合 54 型发起式证券投资基金2019 证券时报 2019-07-18 年第二季度报告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加蚂蚁（杭 中国证券报、上海证券报、 55 州）基金销售有限公司基金 证券时报 2019-07-22 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增蚂蚁（杭 中国证券报、上海证券报、 56 州）基金销售有限公司为销 证券时报 2019-07-22 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海联泰 中国证券报、上海证券报、 57 资产管理有限公司为销售机 证券时报 2019-07-25 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加上海联泰 中国证券报、上海证券报、 58 资产管理有限公司 基金申 证券时报 2019-07-25 购及定期定额投资申购费率 优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京唐鼎 中国证券报、上海证券报、 59 耀华基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 2019-08-16 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京唐鼎 中国证券报、上海证券报、 60 耀华基金销售有限公司为销 证券时报、证券日报 2019-08-16 售机构并开通基金定投转换 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 61 旗下部分基金参加西藏东方 中国证券报、证券时报、上 2019-08-22 财富证券股份有限公司基金 海证券报、证券日报 申购费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增西藏东方 中国证券报、证券时报、上 62 财富证券股份有限公司为销 海证券报、证券日报 2019-08-22 售机构并开通基金转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京汇成 中国证券报、上海证券报、 63 基金销售有限公司基金申购 证券时报 2019-08-23 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京汇成 中国证券报、上海证券报、 64 基金销售有限公司为销售机 证券时报 2019-08-23 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 65 旗下部分基金在北京汇成基 中国证券报、上海证券报、 2019-08-23 金销售有限公司开通基金转 证券时报 换业务的公告 66 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2019-08-26 旗下部分基金参加上海利得 证券时报、证券日报 基金销售有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海利得 中国证券报、上海证券报、 67 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-08-26 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣价值精选灵活配置混合 68 型发起式证券投资基金2019 证券时报 2019-08-27 年半年度报告摘要 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京虹点 中国证券报、上海证券报、 69 基金销售有限公司基金申购 证券时报 2019-08-29 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京虹点 中国证券报、上海证券报、 70 基金销售有限公司为销售机 证券时报 2019-08-29 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京肯特 中国证券报、上海证券报、 71 瑞财富投资管理有限公司基 证券时报、证券日报 2019-09-05 金申购及定期定额投资申购 费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京肯特 中国证券报、上海证券报、 72 瑞财富投资管理有限公司为 证券时报、证券日报 2019-09-05 销售机构并开通基金定投转 换业务的公告 73 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2019-09-10 旗下部分基金参加南京苏宁 证券时报 基金销售有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增南京苏宁 中国证券报、上海证券报、 74 基金销售有限公司为销售机 证券时报 2019-09-10 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增光大证券 中国证券报、上海证券报、 75 股份有限公司为销售机构并 证券时报、证券日报 2019-09-18 开通基金定投转换业务的公 告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加中证金牛 中国证券报、上海证券报、 76 （北京）投资咨询有限公司 证券时报、证券日报 2019-09-18 基金申购及定期定额投资申 购费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增中证金牛 中国证券报、上海证券报、 77 （北京）投资咨询有限公司 证券时报、证券日报 2019-09-18 为销售机构并开通基金定投 转换业务的公告 富荣价值精选灵活配置混合 78 型发起式证券投资基金更新 证券时报 2019-09-21 的招募说明书（2019年第2 号） 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加奕丰基金 中国证券报、上海证券报、 79 销售有限公司基金申购及定 证券时报、证券日报 2019-09-25 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 80 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2019-09-25 旗下部分基金新增奕丰基金 证券时报、证券日报 销售有限公司为销售机构并 开通基金定投转换业务的公 告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加江苏汇林 中国证券报、上海证券报、 81 保大基金销售有限公司基金 证券时报、证券日报 2019-10-14 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增江苏汇林 82 保大基金销售有限公司为销 中国证券报、上海证券报、 2019-10-14 售机构并开通基金定期定额 证券时报、证券日报 投资业务和基金转换业务的 公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加玄元保险 中国证券报、上海证券报、 83 代理有限公司基金申购及定 证券时报、证券日报 2019-10-21 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增玄元保险 中国证券报、上海证券报、 84 代理有限公司为销售机构并 证券时报、证券日报 2019-10-21 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务的公告 富荣基金管理有限公司旗下 中国证券报、上海证券报、 85 全部基金季度报告提示性公 证券时报、证券日报 2019-10-23 告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增大连网金 86 基金销售有限公司为销售机 中国证券报、上海证券报 2019-10-25 构并开通基金定投转换业务 的公告 87 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报 2019-10-25 旗下部分基金参加大连网金 基金销售有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加北京植信 中国证券报、上海证券报、 88 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证券日报 2019-10-28 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京植信 中国证券报、上海证券报、 89 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-10-28 构并开通基金定投转换业务 的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加宜信普泽 中国证券报、上海证券报、 90 （北京）基金销售有限公司 证券时报、证券日报 2019-10-31 基金申购及定期定额投资申 购费率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增宜信普泽 91 （北京）基金销售有限公司 中国证券报、上海证券报、 2019-10-31 为销售机构并开通基金定期 证券时报、证券日报 定额投资业务和基金转换业 务的公告 关于调整富荣价值精选灵活 配置混合型发起式证券投资 92 基金首次申购、追加申购及 证券时报 2019-11-01 定期定额投资最低数额限制 的公告 关于调整旗下基金首次申 中国证券报、上海证券报、 93 购、追加申购及定期定额投 证券时报、证券日报 2019-11-07 资最低数额限制的公告 94 富荣基金管理有限公司关于 上海证券报、中国证券报、 2019-11-27 旗下部分基金参加喜鹊财富 证券时报、证券日报 基金销售有限公司基金申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增喜鹊财富 上海证券报、中国证券报、 95 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证券日报 2019-11-27 构并开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增招商证券 中国证券报、上海证券报、 96 股份有限公司为销售机构并 证券时报 2019-12-06 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务的公告 富荣价值精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金：富 荣基金管理有限公司根据 97 《公开募集证券投资基金信 证券时报 2019-12-25 息披露管理办法》修订旗下1 3只基金基金合同及托管协 议的公告 富荣价值精选灵活配置混合 98 型发起式证券投资基金更新 证券时报 2019-12-26 招募说明书的提示性公告 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 持有基金份 者类 序 额比例达到 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 别 号 或者超过20% 比 的时间区间 机构 1 20190101 - 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 50.89% 20191231 2 20190101 - 10,000,000.00 - 10,000,000.00 - - 20190107 3 20190926 - - 11,027,827.03 11,027,827.03 - - 20191212 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；若发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 30%以上的部分，基金管理人有权进行延期办理，可能影响投资者赎回业务办理；基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元的，本基金合同应当终止；《基金合同》生效三年后继续存续的，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算后终止，且无需召开基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 因业务需要，自2020年2月13日起，富荣基金管理有限公司办公地址由深圳市福田 区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室，搬迁至深圳福田区八卦四路52号安吉尔 24层。除以上变更内容外，公司电话、传真、客服热线、客服邮箱等其他联系方式均保 持不变。 林峰副总经理于2020年2月12日离任。滕大江督察长于2020年2月28日离任，督察长 由董事长杨小舟代任。相关人事变动已按规定备案。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 13.1.1 中国证监会批准富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金设立的文件； 13.1.2《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 13.1.3《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 13.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 13.1.5 报告期内富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项 公告的原稿。 13.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 13.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十九日