富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年年度报告 2018年12月31日 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 送出日期:2019年03月29日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2018年08月10日起至2018年12月31日止。 1.2目录 §1重要提示及目录.......................................................................................................................................2 1.1重要提示 ...........................................................................................................................................2 1.2目录 ...................................................................................................................................................3 §2基金简介...................................................................................................................................................5 2.1基金基本情况 ...................................................................................................................................5 2.2基金产品说明 ...................................................................................................................................5 2.3基金管理人和基金托管人...............................................................................................................5 2.4信息披露方式 ...................................................................................................................................6 2.5其他相关资料 ...................................................................................................................................6 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...................................................................................6 3.1主要会计数据和财务指标...............................................................................................................6 3.2基金净值表现 ...................................................................................................................................7 3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................................................................................10 §4管理人报告.............................................................................................................................................10 4.1基金管理人及基金经理情况.........................................................................................................10 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................11 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.............................................................................11 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................................................12 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................................................12 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.............................................................................12 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.........................................................................13 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................................................................13 4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明.........................................14 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...................................14 §5托管人报告.............................................................................................................................................14 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................14 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............14 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.................................14 §6审计报告.................................................................................................................................................15 6.1审计报告基本信息 .........................................................................................................................15 6.2审计报告的基本内容.....................................................................................................................15 §7年度财务报表.........................................................................................................................................17 7.1资产负债表 .....................................................................................................................................17 7.2利润表 .............................................................................................................................................19 7.3所有者权益（基金净值）变动表.................................................................................................20 7.4报表附注 .........................................................................................................................................21 §8投资组合报告..........................................................................................................................................44 8.1期末基金资产组合情况.................................................................................................................44 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合.........................................................................................45 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................................45 8.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................................................................46 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.........................................................................................51 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.................................52 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....................52 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....................52 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.................................52 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.......................................................................52 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.......................................................................52 8.12投资组合报告附注 .......................................................................................................................52 §9基金份额持有人信息.............................................................................................................................53 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.....................................................................................53 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .........................................................................53 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况.........................................54 9.4发起式基金发起资金持有份额情况 .............................................................................................54 §10开放式基金份额变动...........................................................................................................................54 §11重大事件揭示.......................................................................................................................................54 11.1基金份额持有人大会决议...........................................................................................................54 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................................54 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................................55 11.4基金投资策略的改变 ...................................................................................................................55 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................55 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................55 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................55 11.8其他重大事件 ...............................................................................................................................56 §12影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................................57 12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...........................................57 12.2影响投资者决策的其他重要信息...............................................................................................58 §13备查文件目录.......................................................................................................................................58 13.1备查文件目录. ..............................................................................................................................58 13.2存放地点 .......................................................................................................................................58 13.3查阅方式 .......................................................................................................................................58 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金 基金简称 富荣价值精选混合 基金主代码 006109 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年08月10日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 20,050,625.87份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 下属分级基金的交易代码 006109 006110 报告期末下属分级基金的份额总额 49,625.87份 20,001,000.00份 2.2基金产品说明 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控制 风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。 本基金通过灵活应用多种量化策略，在充分控制基金 投资策略 财产风险和保证基金财产流动性的基础上，追求超越业绩 比较基准的投资回报，力争实现基金财产的长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45% 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于 风险收益特征 货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投 资基金中中风险、中预期收益的品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富荣基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 姓名 滕大江 石立平 信息披露 联系电话 0755-84356633 010-63639180 负责人 电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-685-5600 95595 传真 0755-83230787 010-63639132 注册地址 广州市南沙区海滨路171号南沙 北京市西城区太平桥大街25 金融大厦11楼1101之一J20室 号、甲25号中国光大中心 办公地址 深圳市福田区深南大道2012号 北京市西城区太平桥大街25 深圳证券交易所大厦3501室 号中国光大中心 邮政编码 518038 100033 法定代表人 杨小舟 李晓鹏 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.furamc.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊北京市东城区东长安街1号东方广场 普通合伙） 安永大楼16层 注册登记机构 富荣基金管理有限公司 深圳市福田区深南大道2012号深圳 证券交易所大厦3501室 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 本期2018年08月10日（基金合同生效日）-2018年1 3.1.1期间数据和指标 2月31日 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 本期已实现收益 -7,941.27 -3,227,483.93 本期利润 -10,605.59 -4,301,409.60 加权平均基金份额本期利润 -0.2141 -0.2151 本期加权平均净值利润率 -23.86% -23.98% 本期基金份额净值增长率 -21.41% -21.51% 3.1.2期末数据和指标 2018年末 期末可供分配利润 -10,626.61 -4,301,409.60 期末可供分配基金份额利润 -0.2141 -0.2151 期末基金资产净值 38,999.26 15,699,590.40 期末基金份额净值 0.7859 0.7849 3.1.3累计期末指标 2018年末 基金份额累计净值增长率 -21.41% -21.51% 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数； ④本基金基金合同于2018年8月10日生效，截止2018年12月31日止，本基金成立未满一 年。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣价值精选混合A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -20.17% 1.27% -6.12% 0.90% -14.05% 0.37% 自基金合同 -21.41% 1.11% -5.35% 0.82% -16.06% 0.29% 生效起至今 富荣价值精选混合C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -20.24% 1.27% -6.12% 0.90% -14.12% 0.37% 自基金合同 -21.51% 1.11% -5.35% 0.82% -16.16% 0.29% 生效起至今 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金基金合同于2018年8月10日生效，截止2018年12月31日止，本基金成立未满一年； ②本基金建仓期为6个月，截止2018年12月31日止，本基金建仓期未满6个月。3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于2018年8月10日生效，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金合同于2018年8月10日生效，截止2018年12月31日止，本基金未进行利润分配。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区深圳证券交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企业领先者。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从 姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明 任职日期离任日期 硕士学历，持有基金从业资格 权益投资 证书，中国国籍。曾任西南证 邓宇翔 部总监、 2018-11- - 12 券股份有限公司资深投资经 基金经理 06 理、深圳东新佳投资有限公司 投资经理。2017年2月22日加入 富荣基金。 北大光华MBA，北京工商大学经 济学学士，持有基金从业资格 副总经 证书，中国国籍。历任太平财 胡长虹 理、基金 2018-08-2018-11-14 产保险有限公司投资管理部总 经理 10 26 经理，北大高科华泰制药有限 公司副总经理，深圳市飞亚达 （集团）股份有限公司财务经 理，深圳金丰泰对外发展公司 财务经理，湖北省粮食局计划 财务处副科长。2017年5月2日 加入富荣基金。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了公司内部的公平交易制度。该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公司通过建立科学的投资决策机制，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和信息技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 4.3.2公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年以来权益市场出现较大的波动，受累于"内忧外患"的客观环境市场出现单边下跌。具体而言中美贸易摩擦来回往复、宏观经济下行、金融去杠杆成为18年主要的下跌因素，报告期内，本基金股票仓位总体保持稳定，标的主要从沪深300、中证500成分股中选取，均衡配置了以行业龙头为代表的白马蓝筹以及部分业绩与成长性匹配的优质成长股。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣价值精选混合A基金份额净值为0.7859元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-21.41%，同期业绩比较基准收益率为-5.35%；截至报告期末富荣价值精选混合C基金份额净值为0.7849元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -21.51%，同期业绩比较基准收益率为-5.35%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年：2018年中美贸易摩擦、国内去杠杆叠加经济下行市场估值层面杀到了历史底部区域。展望2019年我们认为利空因素在边际减弱，上市公司业绩明年一二季度会出现一定下行压力，但按照过往经济周期以及基数原因有望在19年三四季度见底，且当前下滑的经济预期已部分蕴含在极低的估值中，股市再现18年单边下跌行情的可能性不大。中央经济工作会议后政策对经济的支撑会在19年逐步显现，叠加MSCI明年纳入权重调整外资的流入或将加速，市场将出现结构性机会。且若19年二、三季度经济企稳，则股市或将出现向上进攻机会。 经济下行周期中，我们将以业绩为核心，拥抱高景气度行业以及业绩稳定增长的防御性板块。其次，政策作为影响经济周期的重要变量，经济下行可能倒逼政策托底升级，基于博弈角度将配置政府可能托底板块。最后基于中长期视角，中美摩擦最后的体现是产业链之争，由大变强产业升级为必经之路，海外替代逻辑板块长期逻辑显现。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人依据法律法规、监管政策的变化，并结合公司业务发展情况，遵照公司内部控制的整体要求，不断完善内控建设，积极践行合规风控管理，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规政策和公司管理制度的落实，确保基金合同得到严格履行。 报告期内，本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求，及时进行公司制度、流程的制定和修订，进一步完善了公司的内控体系；全面参与各类新产品、新业务的合规风险 评估及相关控制措施的研究与落实，确保投各项业务的合规开展；建立入职合规宣导机制以及多次组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；开展对基金投资运作和公司经营管理的合规性稽核，通过实时监控、定期检查、专项检查等方式，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性；严格规范基金销售业务，按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，督促落实销售适当性管理制度，并努力做好投资者教育工作；完成各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金管理人承诺将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分配利润上可能有所 不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金的基金合同于2018年8月10日生效，截止2018年12月31日，根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。 4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 无。 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下称"本基金"）托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确。 §6审计报告 6.1审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明(2019)审字第61475609_H12号 6.2审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金全体基金份额持有人 我们审计了富荣价值精选灵活配置混合型发起 式证券投资基金的财务报表，包括2018年12月31 日的资产负债表，2018年8月10日（基金合同生 效日）至2018年12月31日止期间的利润表、所有 者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附 审计意见 注。我们认为，后附的富荣价值精选灵活配置混 合型发起式证券投资基金的财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投 资基金2018年12月31日的财务状况以及2018年8 月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日止 期间的经营成果和净值变动情况。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行 了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准 形成审计意见的基础 则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于富荣价值精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其 他责任，我们相信，我们获取的审计证据是充分、 适当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项 - 其他事项 - 其他信息 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度 报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的 审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不 涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形 式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计， 我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑 其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中 了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重 大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确 定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事 实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务 报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。在编制财务报表时， 管理层负责评估富荣价值精选灵活配置混合型 管理层和治理层对财务报表的责任发起式证券投资基金的持续经营能力，披露与持 续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营 假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他 现实的选择。治理层负责监督富荣价值精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金的财务报告 过程。 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平 的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计 在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 注册会计师对财务报表审计的责任舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在 按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行 以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误 导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计 程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计 证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能 涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于 内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错 报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错 报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。（3）评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的 合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的 恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据， 就可能导致对富荣价值精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑 的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计 准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注 意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我 们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至 审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或 情况可能导致富荣价值精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金不能持续经营。（5）评价 财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露）， 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和 重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在 审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 吴翠蓉、高鹤 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16 层 审计报告日期 2019-03-28 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2018年12月31日 资产： 银行存款 7.4.7.1 267,956.72 结算备付金 189,225.55 存出保证金 44,335.31 交易性金融资产 7.4.7.2 9,366,283.90 其中：股票投资 8,327,180.00 基金投资 - 债券投资 1,039,103.90 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 7.4.7.3 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 6,000,000.00 应收证券清算款 - 应收利息 7.4.7.5 10,414.60 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 7.4.7.6 - 资产总计 15,878,216.08 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年12月31日 负债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 7.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 8,253.18 应付托管费 1,375.53 应付销售服务费 4,116.35 应付交易费用 7.4.7.7 55,881.36 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 7.4.7.8 70,000.00 负债合计 139,626.42 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 20,050,625.87 未分配利润 7.4.7.10 -4,312,036.21 所有者权益合计 15,738,589.66 负债和所有者权益总计 15,878,216.08 注：1.报告截止日2018年12月31日，基金份额总额20,050,625.87份。A类基金份额净值人民币0.7859元，基金份额总额49,625.87份。C类基金份额净值人民币0.7849元，基金份额总额20,001,000.00份。 2．本财务报表的实际编制期间为2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日。7.2利润表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 单位：人民币元 本期2018年08月10日（基金 项目 附注号 合同生效日）至2018年12 月31日 一、收入 -3,973,508.22 1.利息收入 53,773.21 其中：存款利息收入 7.4.7.11 18,433.99 债券利息收入 3,586.68 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 31,752.54 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） -2,950,691.44 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -2,950,691.44 基金投资收益 - 债券投资收益 7.4.7.13 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - 衍生工具收益 7.4.7.15 - 股利收益 7.4.7.16 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 -1,076,589.99 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 - 减：二、费用 338,506.97 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 42,430.74 2．托管费 7.4.10.2.2 7,071.79 3．销售服务费 7.4.10.2.3 21,162.90 4．交易费用 7.4.7.19 197,401.54 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 - 7．其他费用 7.4.7.20 70,440.00 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -4,312,015.19 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -4,312,015.19 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 20,050,504.95 - 20,050,504.95 (基金净值) 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 - -4,312,015.19 -4,312,015.19 期利润) 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 120.92 -21.02 99.90 数（净值减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购款 120.92 -21.02 99.90 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 - - - 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 20,050,625.87 -4,312,036.21 15,738,589.66 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 郭容辰 黄文飞 黄文飞 ————————— ————————— ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")，系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监基金字[2017]2431号文《关于准予富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富荣基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2018年8月10日正式生效， 首次设立募集规模为20,050,504.95份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金管理人为富荣基金管理有限公司，注册登记机构为富荣基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称"中国光大银行")。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、地方政府债、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编制。同时，在具体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年8月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际编制期间为2018年8月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日止。 7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 (1)金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项； 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票、债券和衍生工具等投资。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项等。 (2)金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 初始确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当 期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 终止确认 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认； 处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。 金融资产转移 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的股票、债券和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用相关可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 (3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值。 (4)如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全额转入"未分配利润/(累计亏损)"。 7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11基金的收益分配政策 (1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； (2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (4)由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，将导致在可供分配利润上可能有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； (5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 无。 7.4.5.2会计估计变更的说明 无。 7.4.5.3差错更正的说明 无。 7.4.6税项 (1)印花税 证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。 (2)增值税及附加、企业所得税 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业务），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司 或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)个人所得税 个人所得税税率为20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂 减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2018年12月31日 活期存款 267,956.72 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计 267,956.72 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2018年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 9,404,393.39 8,327,180.00 -1,077,213.39 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 1,038,480.50 1,039,103.90 623.40 债券 银行间市场 - - - 合计 1,038,480.50 1,039,103.90 623.40 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 10,442,873.89 9,366,283.90 -1,076,589.99 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末2018年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 6,000,000.00 - 银行间市场 - - 合计 6,000,000.00 - 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2018年12月31日 应收活期存款利息 154.46 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 93.72 应收债券利息 4,463.43 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 5,681.10 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 21.89 合计 10,414.60 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2018年12月31日 交易所市场应付交易费用 55,881.36 银行间市场应付交易费用 - 合计 55,881.36 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2018年12月31日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 预提审计费 50,000.00 预提信息披露费 20,000.00 合计 70,000.00 7.4.7.9实收基金 7.4.7.9.1富荣价值精选混合A 金额单位：人民币元 项目 本期2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12 (富荣价值精选混合A) 月31日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 49,504.95 49,504.95 本期申购 120.92 120.92 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 49,625.87 49,625.87 7.4.7.9.2富荣价值精选混合C 金额单位：人民币元 项目 本期2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12 (富荣价值精选混合C) 月31日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 20,001,000.00 20,001,000.00 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 20,001,000.00 20,001,000.00 注:1.申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额；赎回包含基金转出的份额及金额。 2.本基金合同于2018年8月10日生效。首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币20,049,504.95元，折合20,049,504.95份基金份额；有效认购资金在 首次发售募集期内产生的利息为人民币1,000.00元，折合1,000.00份基金份额。其中A类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币49,504.95元，折合49,504.95份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币0.00元，折合0.00份基金份额。C类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币20,000,000.00元，折合20,000,000.00份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币1,000.00元，折合1,000.00份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币20,050,504.95元，折合20,050,504.95份基金份额。7.4.7.10未分配利润 7.4.7.10.1富荣价值精选混合A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 (富荣价值精选混合A) 基金合同生效日 - - - 本期利润 -7,941.27 -2,664.32 -10,605.59 本期基金份额交易产 -18.62 -2.40 -21.02 生的变动数 其中：基金申购款 -18.62 -2.40 -21.02 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 - - - 本期末 -7,959.89 -2,666.72 -10,626.61 7.4.7.10.2富荣价值精选混合C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 (富荣价值精选混合C) 基金合同生效日 - - - 本期利润 -3,227,483.93 -1,073,925.67 -4,301,409.60 本期基金份额交易产 - - - 生的变动数 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 - - - 本期末 -3,227,483.93 -1,073,925.67 -4,301,409.60 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12 月31日 活期存款利息收入 16,635.56 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,666.63 其他 131.80 合计 18,433.99 注：其他为交易保证金利息收入。 7.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31 日 卖出股票成交总额 69,774,679.62 减：卖出股票成本总额 72,725,371.06 买卖股票差价收入 -2,950,691.44 7.4.7.13债券投资收益 本基金本报告期无债券投资产生的投资收益/损失。 7.4.7.14贵金属投资收益 本基金本报告期内无贵金属投资交易。 7.4.7.15衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。 7.4.7.16股利收益 本基金本报告期内无股利收益。 7.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2018年08月10日（基金合同生效 日）至2018年12月31日 1.交易性金融资产 -1,076,589.99 ——股票投资 -1,077,213.39 ——债券投资 623.40 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 - 合计 -1,076,589.99 7.4.7.18其他收入 本基金于本报告期无其他收入。 7.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31 日 交易所市场交易费用 197,401.54 银行间市场交易费用 - 合计 197,401.54 7.4.7.20其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31 日 审计费用 50,000.00 信息披露费 20,000.00 汇划手续费 40.00 开户费 400.00 合计 70,440.00 7.4.7.21分部报告 截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报告。 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司（"富荣基金"）基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国光大银行 基金托管人 广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东 深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东 湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.10.1.4债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.10.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 42,430.74 其中：支付销售机构的客户维护费 - 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.60%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月 31日 当期发生的基金应支付的托管费 7,071.79 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各关联方 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 合计 富荣基金管理有限公司 0.00 21,163.65 21,163.65 中国光大银行股份有限公司 0.00 0.00 0.00 合计 - 21,163.65 21,163.65 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。本基金C 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣价值精选混合A 份额单位：份 项目 本期 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 基金合同生效日（2018年08月1 - 0日）持有的基金份额 报告期初持有的基金份额 - 报告期间申购/买入总份额 - 报告期间因拆分变动份额 - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - 报告期末持有的基金份额 - 报告期末持有的基金份额占基 - 金总份额比例 富荣价值精选混合C 份额单位：份 项目 本期 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 基金合同生效日（2018年08月1 10,000,000.00 0日）持有的基金份额 报告期初持有的基金份额 10,000,000.00 报告期间申购/买入总份额 - 报告期间因拆分变动份额 - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - 报告期末持有的基金份额 10,000,000.00 报告期末持有的基金份额占基 50.00% 金总份额比例 注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 3、基金管理人于2018年8月7日运用固有资金10,000,000.00元认购本基金C类份额，并作为本基金的发起资金，自本基金合同生效之日起，持有期限不低于3年。 4、本基金本报告期实际存续日为2018年8月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 关联方名称 2018年08月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日 期末余额 当期利息收入 中国光大银行 267,956.72 16,635.56 注：本基金的银行存款由基金托管人光大银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 7.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11利润分配情况--非货币市场基金 本基金本报告期内未进行利润分配。 7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2018年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流 动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用 现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本 基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处 理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂 时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除 附注7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外， 本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般 不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的 合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末2018年12 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 月31日 资产 银行存款 267,956.72 - - - 267,956.72 结算备付金 189,225.55 - - - 189,225.55 存出保证金 44,335.31 - - - 44,335.31 交易性金融资产 1,039,103.90 - - 8,327,180.00 9,366,283.90 买入返售金融资 6,000,000.00 - - - 6,000,000.00 产 应收利息 - - - 10,414.60 10,414.60 资产总计 7,540,621.48 - - 8,337,594.60 15,878,216.08 负债 应付管理人报酬 - - - 8,253.18 8,253.18 应付托管费 - - - 1,375.53 1,375.53 应付销售服务费 - - - 4,116.35 4,116.35 应付交易费用 - - - 55,881.36 55,881.36 其他负债 - - - 70,000.00 70,000.00 负债总计 - - - 139,626.42 139,626.42 利率敏感度缺口 7,540,621.48 - - - - 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发 假设 生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金资 产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表示可能减少 基金资产净值。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单 相关风险变量的变动 位：人民币元） 分析 本期末 2018年12月31日 利率上升25个基准点 -2,152.44 利率下降25个基准点 2,161.40 7.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2018年12月31日 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 交易性金融资产-股票投资 8,327,180.00 52.91 交易性金融资产-基金投资 - - 交易性金融资产-债券投资 1,039,103.90 6.60 交易性金融资产-贵金属投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 其他 - - 合计 9,366,283.90 59.51 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他 假 价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合设 理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产 净值，负数表示可能减少基金资产净值。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人 相关风险变量的变动 民币元） 分 本期末 析 2018年12月31日 业绩比较基准上升5% 820,165.16 业绩比较基准下降5% -820,165.16 注：本基金的业绩比较基准=沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1.承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 2.其他事项 (1)公允价值 基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币8,327,180.00元，划分为第二层次的余额为人民币1,039,103.90元，无划分为第三层次的余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。 对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 3.财务报表的批准 本财务报表已于2019年3月28日经本基金的基金管理人批准。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 8,327,180.00 52.44 其中：股票 8,327,180.00 52.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,039,103.90 6.54 其中：债券 1,039,103.90 6.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,000,000.00 37.79 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 457,182.27 2.88 8 其他各项资产 54,749.91 0.34 9 合计 15,878,216.08 100.00 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,615,276.00 22.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,144,773.00 7.27 E 建筑业 - - F 批发和零售业 214,920.00 1.37 G 交通运输、仓储和邮政业 352,317.00 2.24 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 889,602.00 5.65 J 金融业 1,181,572.00 7.51 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 928,720.00 5.90 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 8,327,180.00 52.91 8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000690 宝新能源 170,100 1,144,773.00 7.27 2 002004 华邦健康 240,900 1,110,549.00 7.06 3 603486 科沃斯 23,500 1,081,705.00 6.87 4 002038 双鹭药业 41,200 1,022,172.00 6.49 5 002127 南极电商 123,500 928,720.00 5.90 6 601128 常熟银行 124,300 763,202.00 4.85 7 300315 掌趣科技 154,900 546,797.00 3.47 8 002839 张家港行 78,200 418,370.00 2.66 9 002916 深南电路 5,000 400,850.00 2.55 10 600611 大众交通 88,300 352,317.00 2.24 11 600406 国电南瑞 18,500 342,805.00 2.18 12 002640 跨境通 19,900 214,920.00 1.37 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产 净值比例(%) 1 000089 深圳机场 4,042,128.00 25.68 2 601111 中国国航 2,646,282.00 16.81 3 001979 招商蛇口 2,536,550.00 16.12 4 002475 立讯精密 2,395,851.00 15.22 5 600271 航天信息 2,318,980.00 14.73 6 600029 南方航空 1,842,000.00 11.70 7 002008 大族激光 1,740,714.09 11.06 8 002152 广电运通 1,675,774.09 10.65 9 600350 山东高速 1,537,100.00 9.77 10 002038 双鹭药业 1,443,656.00 9.17 11 600339 中油工程 1,443,600.00 9.17 12 002916 深南电路 1,412,923.00 8.98 13 002004 华邦健康 1,260,418.00 8.01 14 300373 扬杰科技 1,253,258.80 7.96 15 600487 亨通光电 1,249,040.74 7.94 16 603486 科沃斯 1,247,055.00 7.92 17 000690 宝新能源 1,239,438.00 7.88 18 603589 口子窖 1,235,399.00 7.85 19 600027 华电国际 1,175,480.00 7.47 20 002439 启明星辰 1,138,119.00 7.23 21 002281 光迅科技 1,125,319.00 7.15 22 601588 北辰实业 1,124,950.00 7.15 23 601966 玲珑轮胎 1,122,919.00 7.13 24 000001 平安银行 1,083,100.00 6.88 25 000063 中兴通讯 1,077,038.00 6.84 26 600588 用友网络 1,048,681.10 6.66 27 603816 顾家家居 1,015,178.00 6.45 28 002127 南极电商 1,011,847.00 6.43 29 600637 东方明珠 1,005,456.60 6.39 30 600570 恒生电子 1,000,100.00 6.35 31 000938 紫光股份 912,759.00 5.80 32 600011 华能国际 910,054.00 5.78 33 300188 美亚柏科 900,714.00 5.72 34 300136 信维通信 888,266.00 5.64 35 300527 中国应急 884,600.00 5.62 36 000066 中国长城 862,900.00 5.48 37 600711 盛屯矿业 855,800.00 5.44 38 601128 常熟银行 848,620.00 5.39 39 600765 中航重机 827,000.00 5.25 40 600000 浦发银行 817,900.00 5.20 41 600409 三友化工 814,000.00 5.17 42 601689 拓普集团 810,500.00 5.15 43 601166 兴业银行 790,000.00 5.02 44 601952 苏垦农发 726,099.00 4.61 45 002415 海康威视 720,600.00 4.58 46 300146 汤臣倍健 703,815.00 4.47 47 002368 太极股份 701,847.00 4.46 48 300315 掌趣科技 669,959.00 4.26 49 300058 蓝色光标 667,511.00 4.24 50 600282 南钢股份 639,400.00 4.06 51 300212 易华录 569,690.00 3.62 52 600115 东方航空 556,000.00 3.53 53 603019 中科曙光 534,860.00 3.40 54 601808 中海油服 533,963.00 3.39 55 601601 中国太保 514,950.00 3.27 56 002839 张家港行 481,025.00 3.06 57 000725 京东方Ａ 475,990.00 3.02 58 600028 中国石化 463,500.00 2.94 59 002465 海格通信 443,401.03 2.82 60 002195 二三四五 426,550.00 2.71 61 600085 同仁堂 425,749.00 2.71 62 300348 长亮科技 424,200.00 2.70 63 603113 金能科技 421,165.00 2.68 64 002236 大华股份 421,100.00 2.68 65 300145 中金环境 421,000.00 2.67 66 002807 江阴银行 396,474.00 2.52 67 002511 中顺洁柔 392,500.00 2.49 68 300166 东方国信 378,859.00 2.41 69 600021 上海电力 378,500.00 2.40 70 600611 大众交通 365,562.00 2.32 71 002410 广联达 365,466.00 2.32 72 603288 海天味业 344,610.00 2.19 73 000568 泸州老窖 339,586.00 2.16 74 601628 中国人寿 338,100.00 2.15 75 002078 太阳纸业 334,000.00 2.12 76 300003 乐普医疗 332,800.00 2.11 77 600406 国电南瑞 331,520.00 2.11 78 002285 世联行 328,000.00 2.08 79 000977 浪潮信息 325,700.00 2.07 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产 净值比例(%) 1 000089 深圳机场 4,050,493.64 25.74 2 601111 中国国航 2,669,487.00 16.96 3 001979 招商蛇口 2,470,883.00 15.70 4 600271 航天信息 2,340,257.00 14.87 5 002475 立讯精密 2,324,000.00 14.77 6 002152 广电运通 1,719,725.38 10.93 7 600029 南方航空 1,618,754.00 10.29 8 600339 中油工程 1,568,736.00 9.97 9 600350 山东高速 1,547,534.00 9.83 10 002008 大族激光 1,469,172.71 9.33 11 603589 口子窖 1,280,635.00 8.14 12 600027 华电国际 1,209,474.00 7.68 13 000001 平安银行 1,172,333.00 7.45 14 002439 启明星辰 1,164,438.00 7.40 15 300373 扬杰科技 1,150,532.60 7.31 16 002281 光迅科技 1,133,614.00 7.20 17 600487 亨通光电 1,100,313.00 6.99 18 601588 北辰实业 1,038,217.20 6.60 19 600588 用友网络 1,027,237.00 6.53 20 600570 恒生电子 980,825.00 6.23 21 002916 深南电路 957,192.00 6.08 22 000063 中兴通讯 944,710.00 6.00 23 603816 顾家家居 941,850.00 5.98 24 601966 玲珑轮胎 940,599.00 5.98 25 600011 华能国际 928,882.00 5.90 26 600637 东方明珠 913,200.00 5.80 27 300188 美亚柏科 885,287.40 5.62 28 000938 紫光股份 872,201.80 5.54 29 600000 浦发银行 828,329.00 5.26 30 601166 兴业银行 805,500.00 5.12 31 000066 中国长城 797,000.00 5.06 32 600409 三友化工 777,550.00 4.94 33 300136 信维通信 735,661.00 4.67 34 601689 拓普集团 721,310.00 4.58 35 002415 海康威视 718,222.00 4.56 36 300527 中国应急 718,000.00 4.56 37 600765 中航重机 704,000.00 4.47 38 002368 太极股份 655,797.00 4.17 39 300146 汤臣倍健 652,827.00 4.15 40 601952 苏垦农发 628,087.80 3.99 41 300058 蓝色光标 619,396.00 3.94 42 600711 盛屯矿业 608,647.00 3.87 43 600282 南钢股份 569,709.00 3.62 44 300212 易华录 565,350.00 3.59 45 601808 中海油服 556,884.00 3.54 46 600115 东方航空 516,350.43 3.28 47 603019 中科曙光 513,837.00 3.26 48 601601 中国太保 499,400.00 3.17 49 600028 中国石化 474,530.00 3.02 50 000725 京东方Ａ 442,040.00 2.81 51 300348 长亮科技 437,657.00 2.78 52 600085 同仁堂 425,850.00 2.71 53 603113 金能科技 423,900.00 2.69 54 002195 二三四五 422,751.00 2.69 55 002465 海格通信 411,937.00 2.62 56 002236 大华股份 406,034.00 2.58 57 002511 中顺洁柔 404,012.00 2.57 58 002807 江阴银行 378,438.00 2.40 59 000568 泸州老窖 353,232.00 2.24 60 603288 海天味业 346,721.00 2.20 61 300166 东方国信 345,300.00 2.19 62 300145 中金环境 333,008.00 2.12 63 601628 中国人寿 328,916.00 2.09 64 002285 世联行 323,000.00 2.05 65 002410 广联达 319,667.00 2.03 66 002078 太阳纸业 319,000.00 2.03 67 000977 浪潮信息 317,750.00 2.02 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 82,129,764.45 卖出股票收入（成交）总额 69,774,679.62 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,039,103.90 6.60 其中：政策性金融债 1,039,103.90 6.60 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,039,103.90 6.60 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 108901 农发1801 10,390 1,039,103.90 6.60 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.12投资组合报告附注 8.12.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 44,335.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,414.60 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 54,749.91 8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有 持有人结构 份额级别 人户 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 数 金份额 占总份 占总份额 (户) 持有份额 额比例 持有份额 比例 富荣价值精选混合A 2 24,812.94 0.00 - 49,625.87 100.00% 富荣价值精选混合C 2 10,000,500.00 20,001,000.00 100.00% 0.00 - 合计 4 5,012,656.47 20,001,000.00 99.752% 49,625.87 0.2475% 注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 9.4发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占 发起份额占基发起份额承 项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 金总份额比例诺持有期限 比例 基金管理人固有资金 10,000,000.0049.87% 10,000,000.00 49.87% 三年 基金管理人高级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 10,050,625.8750.13% 0.00 0.00% - 合计 20,050,625.87100.00% 10,000,000.00 49.87% - §10开放式基金份额变动 单位：份 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 基金合同生效日(2018年08月10 49,504.95 20,001,000.00 日)基金份额总额 基金合同生效日起至报告期期末 120.92 - 基金总申购份额 减：基金合同生效日起至报告期 - - 期末基金总赎回份额 基金合同生效日起至报告期期末 - - 基金拆分变动份额 本报告期期末基金份额总额 49,625.87 20,001,000.00 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人公告，苏春华副总经理于2018年9月7日任职，林峰副总经理于2018年 11月22日任职，孙万龙副总经理于2018年7月27日离任，于涛副总经理于2018年8月2日 离任,胡长虹副总经理于2018年11月22日离任。上述人事变动已按相关规定备案。 2018年5月，中国光大银行股份有限公司聘任张博先生担任投资与托管业务部总经 理职务。2018年11月，中国光大银行股份有限公司聘任葛海蛟先生担任中国光大银行股 份有限公司行长。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 报告期内，未出现变化。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金已改聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬50,000.00 元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务1年。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无受 到监管部门稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备 券商名称 单元 成交金额 占当期股票成 佣金 占当期佣金 注 数量 交总额的比例 总量的比例 广发证券 1 - - - - - 方正证券 2 35,886,716.69 23.62% 26,961.50 23.62% - 中信证券 2 116,017,727.38 76.38% 87,164.05 76.38% - （1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、 全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场 走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2）基金交易单 元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选 择的证券经营机构签订协议。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期债券 占当期债券回 成 占当期权 成 占当期基 券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 购成交总额的 交 证成交总 交 金成交总 比例 比例 金 额的比例 金 额的比例 额 额 广发证券 - - - - - - - - 方正证券 - - 47,300,000.00 40.29% - - - - 中信证券 1,039,357.25 100.00% 70,100,000.00 59.71% - - - - 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 富荣价值精选灵活配置混合 1 型发起式证券投资基金合同 证券日报 2018-08-11 生效公告 富荣基金管理有限公司关于 富荣价值精选灵活配置混合 2 型发起式证券投资基金新增 证券日报 2018-08-29 上海天天基金销售有限公司 为销售机构的公告 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、 3 旗下基金在直销平台开通基 上海证券报、 2018-09-15 金转换业务的公告 证券时报、证 券日报 4 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报 2018-09-28 增聘基金经理的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增民商基金 中国证券报、 5 销售（上海）有限公司为销 上海证券报、 2018-10-24 售机构并开通基金定投转换 证券时报 业务的公告 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、 6 旗下部分基金参加民商基金 上海证券报、 2018-10-24 销售（上海）有限公司基金 证券时报 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣价值精选灵活配置混合 7 型发起式证券投资基金开放 证券日报 2018-11-07 日常申购、赎回、转换及定 期定额申购业务的公告 8 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报 2018-11-07 增聘基金经理的公告 富荣基金管理有限公司关于 上海证券报、 旗下部分基金参加大连网金 中国证券报、 9 基金销售有限公司基金申购 证券时报、证 2018-11-14 及定期定额投资申购费率优 券日报 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 上海证券报、 旗下部分基金新增大连网金 中国证券报、 10 基金销售有限公司为销售机 证券时报、证 2018-11-14 构并开通基金定投转换业务 券日报 的公告 11 富荣基金管理有限公司基金 上海证券报 2018-11-27 经理变更公告 12 富荣基金管理有限公司基金 中国证券报 2018-12-13 经理变更公告 13 富荣基金管理有限公司基金 中国证券报 2018-12-15 经理变更公告 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 资 持有基金份 者 序 额比例达到 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 类 号 或者超过2 别 0%的时间区 间 1 20180810- 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 49.87% 机 20181231 构 2 20180810- 10,001,000.00 - - 10,001,000.00 49.88% 20181231 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；若发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额30%以上的部分，基金管理人有权进行延期办理，可能影响投资者赎回业务办理；基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元的，本基金合同应当终止；《基金合同》生效三年后继续存续的，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算后终止，且无需召开基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 12.2影响投资者决策的其他重要信息 杨小舟董事长于2019年1月23日任职，相关人事变动已按规定备案。 §13备查文件目录 13.1备查文件目录. 13.1.1中国证监会批准富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金设立的文件； 13.1.2《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 13.1.3《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 13.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 13.1.5报告期内富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项 公告的原稿。 13.2存放地点 基金管理人、基金托管人处。 13.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 二〇一九年三月二十九日