华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 2019年第1季度报告 2019年3月31日 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华泰柏瑞中证500ETF联接2019年第1季度报告 第 2 页 共14 页 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金于2018年6月13日根据收费方式分 不同，新增C类份额，C类相关指标从2018年6月13日开始计算。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞中证500ETF联接 交易代码 001214 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月13日 报告期末基金份额总额 389,183,391.84份 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪 误差的最小化。 投资策略 本基金为华泰柏瑞中证500ETF的联接基金。华泰 柏瑞中证500ETF是采用完全复制法实现对中证 500指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要 通过投资于华泰柏瑞中证500ETF实现对业绩比较 基准的紧密跟踪。 业绩比较基准 95%*中证500指数收益率+5%*银行活期存款利率 （税后） 风险收益特征 本基金为华泰柏瑞中证500ETF的联接基金，采用 主要投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密 跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证500的表 现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金。 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞中证500ETF 联接A 华泰柏瑞中证500ETF 联接C 下属分级基金的交易代码 001214 006087 报告期末下属分级基金的份额总额 317,786,896.47份 71,396,495.37份 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 华泰柏瑞中证500ETF 基