海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2018 年 5 月 3 日中国证券监督管理委员会【2018】775 号文准予 注册募集。本基金的基金合同于 2018 年 12 月 26 日正式生效。本基金类型为契 约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会 高于或低于投资人先前所支付的金额。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决 策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在申购本基金时应 认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资 的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 的投资风险,由投资人自行承担。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 1 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 成立时间:2003 年 4 月 18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:3 亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要人员情况 杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业 有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总 经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券 股份有限公司资金管理总部总经理。2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限 公司董事。2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。2019 年 4 月起任海富通 基金管理有限公司董事长。 任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事 3 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019 年 2 月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。 吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海 社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、 二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、 总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股 份有限公司人力资源部副总经理,2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪 委委员,2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017 年 12 月起 兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位, 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行 集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月 至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务;2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务;2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。 杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。 历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场 4 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本 野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿 投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助 理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市 君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务 所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运 -敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师, 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级 顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。 2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自 2018 年 3 月至今任稽核部副 总经理。2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通 创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司, 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 5 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经 理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁 北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司 副总经理。 施敏佳先生,硕士。2006 年 8 月至 2009 年 5 月任普华永道中天会计师事务 所有限公司高级审计员,2009 年 5 月至 2011 年 1 月任展讯通信(上海)有限公司 内审主管,2011 年 1 月至 2013 年 6 月任东方证券股份有限公司分析师,2013 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,担任股票分析师。2015 年 10 月至 2018 年 11 月任海富通风格优势混合基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通国策导向混合 基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 11 月兼任海富通中小盘混合基金经理。2018 年 12 月起兼任海富通电子信息传媒产业股票基金经理。 投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王 智慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化 投资部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委 员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 6 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 34,932,123.46 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 联系人:暴潇菡 电话:021-38650797 传真:021-33830160 2、其他销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 7 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务中心电话:95588 联系人:陈实 网址:www.icbc.com.cn (2) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 办公地址:上海市中山东一路 12 号 客户服务电话:95528 联系人:周志杰 网址:www.spdb.com.cn (3) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人:李新华 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话:95579 或 4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (4) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话:95525 联系人:姚巍 网址:www.ebscn.com (5) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 8 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4008000562 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (6) 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 客户服务电话:95368 联系人:范坤 网址:www.hlzq.com (7) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话:010-66045678 联系人:谭磊 网址:jijin.txsec.com (8) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客户服务电话:4008888888 或 95551 联系人:辛国政 网址:www.chinastock.com.cn (9) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话:95587 或 4008888108 联系人:许梦园 9 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.csc108.com (10) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务电话:95325 或 4008608866 联系人:袁伟涛、曹欣 网址:www.kysec.cn (11) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 客户服务电话:95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (12) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 办公地址:长春市生态大街 6666 号 客户服务电话:95360 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn (13) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 客户服务电话:4008323000 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (14) 长城证券股份有限公司 10 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:曹宏 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 网址:www.cgws.com (15) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 客户服务电话:4008001001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (16) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人:蔡一兵 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 客户服务电话:95317 联系人:郭静 网址:www.cfzq.com (17) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客户服务电话:95310 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn (18) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 11 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:霍达 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 客户服务电话:95565 联系人:黄婵君 网址:www.newone.com.cn (19) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话:95531 或 4008888588 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn (20) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客户服务电话:95397 联系人:王婧 网址:www.tpyzq.com (21) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (22) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 12 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4008918918 联系人:邵珍珍 网址:www.shzq.com (23) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层 法定代表人:冯鹤年 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层 客户服务电话:95376 联系人:韩秀萍 网址:www.mszq.com (24) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话:4006515988 联系人:王星 网址:www.ewww.com.cn (25) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 客户服务电话:95548 联系人:王一通 网址:www.cs.ecitic.com (26) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 客户服务电话:95548 联系人:刘晓明 13 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.zxwt.com.cn (27) 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人:张皓 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 客户服务电话:4009908826 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com (28) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:刘建武 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客户服务电话:95582 联系人:梁承华 网址:www.west95582.com (29) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话:95523 或 4008895523 联系人:陈飙 网址:www.swhysc.com (30) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 14 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址: www.1234567.com.cn (31) 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人:燕斌 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话:400-118-1188 联系人:陈东 网址:www.66liantai.com (32) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:李鑫 网址:www.jiyufund.com.cn (33) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (34) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:程晨 15 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:https://www.lu.com (35) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客服电话:4008-909-998 联系人:王莅晨 网址:http://www.jnlc.com/ (36) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:4006900000 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund/ (37) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:韩锦星 网址:京东金融 APP (38) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 地址:上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:高源 16 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.howbuy.com (39) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (40) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 二、登记机构 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 电话:021-38650980 传真:021-38650777-980 联系人:吴磊 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 17 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 经办注册会计师:薛竞、都晓燕 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:都晓燕 18 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第四部分 基金的名称 本基金的名称:海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 第五部分 基金的类型 基金类型:契约型、开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金重点投资于与电子信息传媒产业相关的子行业或企业,分享中国电 子信息传媒产业发展带来的投资机会,在严格控制投资组合风险的前提下,力 争获得超越业绩比较基准的收益。 第七部分 基金的投资方向 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许 买卖的香港联合交易所上市股票(“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债 券、地方政府债、中小企业私募债券、可交换债券、可转换债券及其他经中国 证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存 款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的 相关规定。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 80%,投资于电 子信息传媒产业相关主题的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港 股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易 19 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理 地调整投资范围。 第八部分 基金的投资策略 一、投资策略 1、资产配置策略 本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为 80-95%,在进行资产 配置决策时,在研究宏观经济基本面,政策面、市场情绪、资金面和投资者行 为等多种因素的基础上,形成对不同市场周期的预测和判断,根据经济周期不 同阶段各类资产市场表现变化情况,确定股票、债券、货币市场工具和其他金 融工具的投资比例。 2、股票投资策略 (1)电子信息传媒产业主题界定 本基金依托基金管理人的投资研究平台,重点关注我国电子信息传媒产业 发展带来的投资机会,投资于电子信息传媒产业相关行业或主题的股票占非现 金基金资产的比例不低于 80%。 本基金所界定的电子信息传媒产业相关行业或主题上市公司包括: 属于传统电子信息传媒产业的行业:主要包含通信、传媒、电子、计算机 等一级行业。具体包含: ①电子信息相关行业和公司,包括电子计算机整机制造、计算机网络设备 制造、电子计算机外部设备制造、电子计算机应用产品制造、家用视听设备、 电子测量仪器、电子工业专用设备、电子元件、电子器件、电子信息机电产 品、电子信息产品专用材料以及雷达等; ②通信设备和软件相关行业和公司,包括通信传输设备制造、通信交换设 备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和 软件信息服务等; 20 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 ③传媒相关行业和公司,包括平面媒体、广播电视、电影动画、互联网和 整合营销等; ④计算机相关行业和公司,包括计算机制造业和计算机服务业,计算机制 造业包括生产各种计算机系统、外围设备终端设备,以及有关装置、元件、器 件和材料的制造。计算机服务业包括向用户提供各种技术服务和销售服务等。 未来若由于技术进步、经济结构变化、政策环境变化导致本基金对电子信 息传媒产业的主题界定范围发生变动的或出现更为科学的行业分类标准的,本 基金管理人将在审慎研究的基础上,有权重新界定本基金所覆盖的行业范围, 并在更新的招募说明书中进行公告,而无需召开基金份额持有人大会。 (2)行业配置策略 根据本基金投资理念及投资目标,根据电子信息传媒产业及各子行业的特 征,从产业发展生命周期、行业增长前景、行业景气度、行业竞争格局、技术 水平及其发展趋势等多角度,综合评估各行业的投资价值。 (3)个股精选策略 本基金的股票投资将采用自下而上的基本面研究,再通过定量与定性相结 合的分析方法,对备选行业内部企业的基本面、估值水平进行综合研判,精选 优质个股进行投资。 此外,本基金将仅通过境内及香港股票市场交易互联互通机制投资于香港 股票市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本 基金将通过扎实的基本面研究,立足于香港股票市场的独有特征,分析香港和 内地两地上市公司差异,注重上市公司的国际比较,重点从公司质地、增长前 景、估值水平、市场因素四个方面判定上市公司的投资价值,精选具有持续增 长潜力的优质个股进行投资。 3、债券投资策略 在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线 策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当 运用杠杆策略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收 益。 (1)久期调整策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组 合的整体久期,有效控制基金资产风险。 21 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2)收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特 征进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限 品种的配置比例。 (3)类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比 例。 4、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资 金,并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对 回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间, 从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信 用风险及流动性风险。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的 构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风 险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本 基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,选择流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基 金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 7、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普 遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着 力分析个券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿,增加基金收益。本基金 管理人将对个券信用资质进行详尽的分析,从动态的角度分析发行人的企业性 质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素, 进而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。在流动性风险控制,本基金会 将重点放在一级市场,并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓 22 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 规模,严格防范流动性风险。 8、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,以价值分 析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。 二、投资决策依据和程序 1、决策依据 (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 2、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序 独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规, 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制 系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。 (2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审 查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定 各组合资产和行业配置的偏差度指标。 (3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 (4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进 行资产和行业配置的依据。 (5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度指标,在充分听取分析师证券配置意见的基础上,进行投 资组合的资产及行业配置;之后,在分析师设定的证券池内,根据所管理组合 的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。 23 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 (7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控 制。 (8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程 序做出调整。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中证 TMT 产业主题指数收益率×70% +中证港股通 TMT 主题指数收益率×15%+上证国债指数收益率×15%。 中证 TMT 产业主题指数从电讯业务、信息技术、媒体、消费电子产品等行业 与 TMT 产业相关的股票中挑选规模和流动性较好的 100 只公司股票组成样本股, 由中证指数有限公司负责编制和维护,反映 A 股上市公司中数字新媒体相关产 业公司股票的走势,对电子信息传媒产业股票市场具有良好的代表性和市场影 响力。中证港股通 TMT 主题指数从港股通范围合资格股票中选取符合 TMT 主题的 不超过 50 家港股作为样本股,反映港股通 TMT 主题上市公司的整体状况和走 势。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照 国债发行量加权而成,具有很高的债券市场代表性。基于本基金的投资范围和 投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基 金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告,不需要召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险及预期收益水平高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 24  海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”)。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 7,003,435.56 86.43 其中:股票 7,003,435.56 86.43 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 921,890.62 11.38 7 其他资产 177,439.80 2.19 8 合计 8,102,765.98 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) 25  海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,351,200.82 43.13 电力、热力、燃气及水生产和供 D 67,140.00 0.86 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 158,424.00 2.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 业 3,426,670.74 44.10 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,003,435.56 90.13 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 26 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (%) 1 002475 立讯精密 12,700 314,960.00 4.05 2 600570 恒生电子 3,127 273,800.12 3.52 3 002371 北方华创 3,879 273,430.71 3.52 4 300735 光弘科技 10,900 271,192.00 3.49 5 002425 凯撒文化 32,500 268,450.00 3.45 6 603160 汇顶科技 2,561 265,831.80 3.42 7 300253 卫宁健康 17,900 261,340.00 3.36 8 300059 东方财富 13,300 257,754.00 3.32 9 300525 博思软件 7,300 257,544.00 3.31 10 300628 亿联网络 2,636 257,010.00 3.31 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 27 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金管 理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,选择流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指 期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的恒生电子(600570)于 2018 年 7 月 21 日公告称, 公司控股子公司恒生网络于 2018 年 7 月 19 日收到北京市西城区人民法院出 具的《失信决定书》和《限制消费令》。截至 2018 年 7 月 20 日,恒生网络已缴 付所涉罚没款人民币 23,121,028.61 元, 尚未缴付人民币 416,346,462.07 元, 目前恒生网络已无法正常持续运营,处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理 委员会行政处罚决定书》( [2016]123 号)所涉罚没款的状态。对该证券的投资 决策程序的说明:公司深耕金融 IT 市场,全产品线高市场占有率下,预收账款 占营业收入的比重逐年提升。随着金融监管政策的日趋明朗,公司有望受益于沪 伦通 CDR、科创板、券商结算模式转换和 MOM 产品的推广等带来对金融 IT 的需 求敞口。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实 际投资组合。 28 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,076.81 2 应收证券清算款 153,302.08 3 应收股利 - 4 应收利息 340.92 5 应收申购款 13,719.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 177,439.80 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 29 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 海富通电子信息传媒产业股票 A: 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2018 年 12 月 26 日 (基金合同生效日) 16.95% 1.61% 32.40% 1.66% -15.45% -0.05% 至 2019 年 3 月 31 日 海富通电子信息传媒产业股票 C: 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2018 年 12 月 26 日 (基金合同生效日) 15.38% 1.60% 32.40% 1.66% -17.02% -0.06% 至 2019 年 3 月 31 日 二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1.海富通电子信息传媒产业股票 A 30 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年 12 月 26 日至 2019 年 3 月 31 日) 2.海富通电子信息传媒产业股票 C (2018 年 12 月 26 日至 2019 年 3 月 31 日) 注:1、本基金合同于 2018 年 12 月 26 日生效,截至报告期末本基金合同生 效未满一年。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截止本 报告期末,本基金尚处于建仓期。 31 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 第十三部分 基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的相关账户的开户及维护费用; 8、基金的证券、期货交易费用; 9、《基金合同》生效后的基金的银行汇划费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算 方法如下: 32 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,基金 管理人无需再出具资金划拨指令。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管 理人收到后按相关协议规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 33 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招 募说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管 理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下: 一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更 新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增 有关产品资料概要的释义与相关内容。 二、“第三部分 基金管理人”部分: 1、更新了基金管理人的职责相关信息。 三、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了相关信息。 四、“第十三部分 基金的收益与分配”部分,更新了相关信息。 五、“第十五部分 基金的会计与审计”部分,更新了相关信息。 六、“第十六部分 基金的信息披露”部分,更新了相关信息。 七、“第十七部分 风险揭示”部分,更新了相关信息。 八、“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。 九、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。 34 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 海富通基金管理有限公司 2019 年 11 月 6 日 35