关于南方昌元可转债债券型证券投资基金 新增B类基金份额并修订相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2025年9月1日起对旗下南方昌元可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)新增B类基金份额。现将具体事宜公告如下: 2025年9月1日,本基金新增B类基金份额,B类基金份额单独设置基金代码(简称:南方昌元可转债债券B,代码:025400)。基金管理费率和托管费率与原有各基金份额相同,B类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为1元。 本基金B类基金份额不收取销售服务费,申购费率和赎回费率如下: B类基金份额 申购金额(M) 申购费率 M<100万 0.9% 100万≤M<200万 0.6% 200万≤M<500万 0.4% M≥500万 每笔1000元 B类基金份额 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.1% N≥30日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 本基金B类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。 本次新增B类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致,对《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2025年9月1日 附件:《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人 典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 一、订立本基 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 第 一 部 分 金合同的目 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 前言 的、依据和原 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投 则 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 风险管理规定》和其他有关法律法规。 理规定》和其他有关法律法规。 第 二 部 分 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国 释义 或中国银行业监督管理委员会 家金融监督管理总局 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的 式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中A 不同,将基金份额分为不同的类别。其中A类/B类 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前 基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认 端认购/申购费用,且从本类别基金资产净值中 购/申购费用,且从本类别基金资产净值中不计提销 不计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为 售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别基 第三部分 基 从本类别基金资产净值中计提销售服务费,且不 金资产净值中计提销售服务费,且不收取认购/申购 金的基本情 八、基金份额 收取认购/申购费用的基金份额。 费用的基金份额。 况 的类别 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于 本基金A类、B类和C类基金份额分别设置代码。 基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别 金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计 计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金 算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外 资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总 的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具 数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招 基金管理人确定,并在招募说明书及基金产品资料 募说明书及基金产品资料概要中公告。… 概要中公告。… 三、申购与赎 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 回的原则 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 算; 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金各类份额净值的计算,均保留到小数点后 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金 第六部分 基 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 金份额的申 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 购与赎回 六、申购和赎 告。 算或公告。 回的价格、费 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 用及其用途 申购份额、余额的计算方式及处理方式详见《招 份额、余额的计算方式及处理方式详见《招募说明 募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决 书》。本基金各类基金份额的申购费率由基金管理 定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值,有效份额单位为份。 份额净值,有效份额单位为份。 4、本基金A类份额的申购费用由投资人承担, 4、本基金A类和B类份额的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。 不列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。 6、本基金基金份额分为A类和C类。A类份额 6、本基金基金份额分为A类、B类和C类。A类和B 收取认购/申购费用,C类份额从本类别基金资 类份额收取认购/申购费用,C类份额从本类别基金 产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用。… 资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用。… (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 一、基金管理 名称:南方基金管理股份有限公司 名称:南方基金管理股份有限公司 人 住所:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基 住所:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大 金大厦32-42楼 厦32-42楼 第 七 部 分 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)法定代表人:周易 基金合同当 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 事人及权利 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 义务 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 二、基金托管 号 首次注册登记日期:1983年10月31日 人 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒 玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:葛海蛟 法定代表人:刘连舸 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 第十四部分 五、估值错误 生估值错误时,视为基金份额净值错误。 生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 基金资产估 的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时, 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 基金管理人应当公告。 金管理人应当公告。 第十五部分 二、基金费用 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服 基金费用与 计提方法、计 务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 税收 提标准和支 本基金A类基金份额不收取销售服务费… 本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费… 付方式 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即 第十六部分 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单 基金的收益 三、基金收益 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 位该类基金份额收益分配金额后均不能低于面值; 与分配 分配原则 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 4、由于本基金A类和B类基金份额不收取销售服务 而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 别对应的可分配收益将有所不同。 类别对应的可分配收益将有所不同。 第十八部分 五、公开披露 (七)临时报告 (七)临时报告 基金的信息 的基金信息 18、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 18、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 披露 之零点五; 净值百分之零点五; 第十九部分 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约 基金合同的 一、《基金合 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应 变更、终止与 同》的变更 项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对 召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 基金财产的 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和 议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后 清算 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会 变更并公告。 备案。 第二十四部 分基金合同 根据基金合同同步更新 内容摘要 注:修订后的条款以本公司于 2025 年9月1 日发布的《南方昌元可转债债券型证券投资 基金基金合同》为准。