南方昌元可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年 第 1 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:2019 年 06 月 25 日 重要提示 本基金经中国证监会 2018 年 4 月 16 日证监许可[2018]692 号文注册募集。本基金的基金合 同已于 2018 年 12 月 25 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本 基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与 投资债券及可转换债券、国债期货、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券 市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的 流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投 资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投 资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年, 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。 2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民币。 目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信 托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员, 江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总 监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现 任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公 司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方 总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任 华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团 上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总 部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部 总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘 书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、 代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事, 驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治 部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主 任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记, 深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘, 深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投 资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记, 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国 际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党 总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院 主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业 证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行会 计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方 基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英 资产管理有限公司董事。 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副 会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘 书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新 闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经 济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院 长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生 导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。 曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任, 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职 北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现任致 同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家 咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律 师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委 员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证 券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监 事。 舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰 证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰 证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限公司 副董事长。 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管 会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计 划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳 市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市 投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市 建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工 业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总 经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展 部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友 贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务 综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计 部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风 险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经 理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实 习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民 生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业, 2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期 货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公 司董事。 董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械工程 专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加工作, 先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信 公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经理、办 公室高级经理,现任办公室高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理, 江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科 技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及办 公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分 公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级 分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际 业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监, 南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官 (固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金管 理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达 宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管 理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南 方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、 公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管 理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 郑迎迎女士,中国人民大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理基金、 富国基金,历任行业研究员、信用研究员、基金经理;2012 年 10 月至 2015 年 1 月,任富 国 7 天理财宝基金经理;2013 年 1 月至 2015 年 4 月,任富国强回报基金经理;2014 年 3 月至 2016 年 10 月,任富国可转换债券基金经理;2015 年 4 月至 2017 年 3 月,任富国 新天锋、富国收益增强基金经理;2015 年 8 月至 2016 年 9 月,任富国新动力基金经理; 2016 年 1 月至 2017 年 3 月,任富国稳健增强基金经理。2017 年 6 月加入南方基金; 2017 年 9 月至 2018 年 12 月,任南方荣毅基金经理;2017 年 8 月至 2019 年 1 月,任南方 通利基金经理;2017 年 8 月至 2019 年 5 月,任南方高元基金经理;2017 年 8 月至今,任 南方荣光基金经理;2017 年 10 月至今,任南方多利基金经理;2017 年 12 月至今,任南 方荣冠基金经理;2018 年 2 月至今,任南方卓元基金经理;2018 年 9 月至今,任南方泽 元基金经理;2018 年 12 月至今,任南方荣发、南方交元、南方畅利、南方昌元转债基金 经理;2019 年 2 月至今,任南方华元基金经理;2019 年 5 月至今,任南方恒庆一年基金 经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理 部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫 先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展 托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增 值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基金 670 只, QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承 中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部 检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管 资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督 管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向 国务院证券监督管理机构报告。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 南方昌元转债 A/C 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 联系人:谢宇晨 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 5 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 7 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 8 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 9 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 10 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 南方昌元转债 A/C 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中 心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 20 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 21 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 22 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 24 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 25 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 26 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 29 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 30 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 31 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 32 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 33 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 34 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国 际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 35 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:歩国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 36 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 37 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 客服电话:956060 网址:http://www.hongtastock.com 38 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 39 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 40 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 41 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 42 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银 行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 43 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 44 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 45 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 46 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 47 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 48 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 49 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融 中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 50 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 51 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科 大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:18064091773 传真: 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 52 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 53 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大 道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址:www.cczq.com 54 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 55 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广 场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 电话: 010-59053660 传真: 010-59053700 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com 56 华泰期货有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址:广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人:吴祖芳 联系人:张慧敏 电话:0755-23887931 传真:0755-82777490 客服电话:4006280888 网址:http://www.htfc.com/ 57 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 58 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 59 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 60 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:邱燕芳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 61 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 / 4001818188 网址:www.1234567.com.cn 62 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层 联系人:李晓芳 电话:010-59601366-7167 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 63 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 64 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 65 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 66 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 67 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 68 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号 华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 69 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:13910678503 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 70 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:惠晓川 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 71 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 72 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66liantai.com 73 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 传真:021-61101630 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 74 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话: 010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 75 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:李唯 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 76 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 77 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 网址:https://www.tdyhfund.com 78 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 79 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现 代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 80 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2- 45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 81 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 82 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 83 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 84 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 85 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4001599288 网址:https://www.danjuanapp.com 86 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 87 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 电话:021-60818187 传真:021-60810695 客服电话:4001019301/95193 网址:https://www.tonghuafund.com 88 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 89 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 90 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 91 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388 转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 92 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 法定代表人:梁越 联系人:李晨 电话:15210266234 传真:010-56081694 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 93 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 客服电话:95055 网址:https://8.baidu.com/ 邮编:100085 94 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 号 法定代表人:吴言林 传真:025-56663409 客服电话:025-66046166 网址:http://www.huilinbd.com/ 95 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责人:姜敏 电话:(0755)88604192 传真:(0755)36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方昌元可转债债券型证券投资基金 §5 基金的类型 债券型证券投资基金 §6 基金的投资目标 本基金为债券型证券投资基金,债券投资部分以可转换债券为主要投资标的,在保持适当 流动性、合理控制风险的基础上,合理配置债券等固定收益类金融工具和权益类资产,充 分利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,力争实现基金资产的长期增 值。 §7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、债 券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工 具、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监 会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金债券投资占基金资产的比例不低于 80%,其中投资于可转 换债券的比例合计不低于非现金基金资产的 80%,股票等权益类品种的投资比例不超过基 金资产的 20%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留 的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 §8 基金的投资策略 8.1 投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人将以经济周期和宏观政策分析为前提,综合运用定量分析和定性分析手段, 对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益 率进行分析评估,并据此制定本基金在债券、股票、现金等资产之间的配置比例、调整原 则和调整范围,定期或不定期地进行调整,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争 投资组合的长期增值。 2、债券投资策略 (1)可转换债券投资策略 本基金投资于可转债,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的特性,一方面可转债 具有债券的价值底线,能够降低基金净值的下行风险;另一方面,正股上涨会显著提升可 转债的投资价值,为组合带来超额收益。 1)择时策略 首先判断权益类市场的整体投资机会,其次采用南方基金可转债量化投资系统(包括隐含 波动率/历史波动率、平价溢价率、底价溢价率、到期收益率等指标)确定可转债的估值水 平,再结合可转债潜在供需关系、资金面状况等因素,判断可转债市场总体的风险和机会。 当可转债市场投资机会较好时,适时提高可转债仓位,同时采取进攻性配置,提高偏股型 转债的配置比例,增强组合的向上弹性;当可转债市场风险收益比较差时,适时降低可转 债仓位,同时采取防御性配置,提高偏债型可转债的配置比例,降低组合的下行风险。 2)择券策略 本基金将首先对可转债对应的标的股票进行深入研究,通过定性分析(所处行业趋势、公 司行业地位和竞争优势、治理结构、成长性等)和定量分析(P/E、P/B、DCF、NAV、 PEG 等)相结合的方式,选择基本面优质且估值合理的正股,再结合可转债的估值指标 (包括隐含波动率/历史波动率、平价溢价率、Delta 系数、底价溢价率、到期收益率等指 标),选择风险收益比较优的可转债进行重点投资。对于偏股型可转债,重点关注标的股 票的成长性、估值水平以及可转债隐含波动率、平价溢价率、Delta 系数等估值指标;对于 偏债型可转债,重点关注发行人的信用水平、底价溢价率、到期收益率与同期限同评级信 用债的利差等指标。 3)条款价值发现策略 可转换债券通常设置一些特殊条款,包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等,这些 条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。本基金将在深入研究各项条款对可转 债价值影响历史规律的基础上,结合发行人的经营状况以及市场变化趋势,挖掘各项条款 对应的可转债或标的股票的投资机会。 4)交易策略 根据权益类市场所处阶段确定整体交易策略,牛市中注重趋势,持有期可以相对较长,熊 市中注重安全边际,更加谨慎地选择入场时机,震荡市中注重波段操作,适时止盈。根据 可转债发行规模和日均成交额确定个券交易策略,流动性好的大盘转债可以采用右侧交易 策略,流动性较差的中小盘转债更适合左侧交易策略。 5)行权策略 可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票 稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机 和转股后标的股票的持有时间。 (2)普通债券投资策略 1)收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率 曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析, 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策 略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度 变化的交易。 2)杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本 资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。 3)信用债投资策略 本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,获取信用利差 带来的高投资收益。债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走 势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市 场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势, 确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用 水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债 券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 3、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证 券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以降低流动性风险。 4、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努力 探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在 合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻 求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用 的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入 保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动 性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货 的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 7、同业存单投资策略 同业存单具备类似银行存款的收益率,同时也拥有较强的二级市场流动性,是重要的货币 市场投资工具之一。本基金在分析宏观经济走势,研究市场资金流向的基础上,确定同业 存单的投资期限和投资比例,并结合外部评级、内部评级,密切关注存单发行主体的信用 资质变化,有效控制信用风险,充分把握同业存单的投资机会,提高基金的收益率和流动 性水平。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其 他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2 投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投 资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的 资产配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对利 率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品 范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据 基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员 提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出 具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 §9 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率*70%+中债综合指数收益率*20%+沪 深 300 指数收益率*10%。 中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成,以反映国内市场 可转换债券的总体表现。中债综合指数是由中央国债登记结算公司编制的反映境内人民币 债券市场价格走势情况的宽基指数,是中债指数应用最广泛指数之一,样本债券涵盖范围 广,具有广泛的市场代表性。沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合 中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表 现,具有一定的权威性和市场代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人 协商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法 权益的原则,变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金 业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以在与基金托管人协商一致 的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原 则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有 人大会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型 基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平 相对较高的投资品种。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 17,670,681.00 11.13 其中:股票 17,670,681.00 11.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 127,092,156.73 80.05 其中:债券 127,092,156.73 80.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,007,382.48 3.15 8 其他资产 8,996,489.83 5.67 9 合计 158,766,710.04 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,097,124.00 0.88 C 制造业 9,400,818.00 7.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,630,647.00 3.71 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,542,092.00 2.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,670,681.00 14.17 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600831 广电网络 228,400 2,542,092.00 2.04 2 603517 绝味食品 51,500 2,534,830.00 2.03 3 603233 大参林 49,850 2,467,575.00 1.98 4 600197 伊力特 112,700 2,417,415.00 1.94 5 603883 老百姓 34,400 2,163,072.00 1.73 6 000887 中鼎股份 163,100 2,019,178.00 1.62 7 600547 山东黄金 35,300 1,097,124.00 0.88 8 000666 经纬纺机 69,200 965,340.00 0.77 9 002318 久立特材 105,000 867,300.00 0.70 10 600887 伊利股份 20,500 596,755.00 0.48 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,023,800.00 13.65 其中:政策性金融债 17,023,800.00 13.65 4 企业债券 16,749,515.00 13.43 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 93,318,841.73 74.82 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 127,092,156.73 101.90 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110048 福能转债 85,360 10,234,664.00 8.21 2 190201 19 国开 01 100,000 10,000,000.00 8.02 3 132009 17 中油 EB 80,000 8,152,000.00 6.54 4 113018 常熟转债 61,000 7,928,170.00 6.36 5 108901 农发 1801 70,000 7,023,800.00 5.63 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动 性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货 的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 11 投资组合报告附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做 出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关 股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流 程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 64,670.58 2 应收证券清算款 8,297,712.36 3 应收股利 - 4 应收利息 606,324.07 5 应收申购款 27,782.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,996,489.83 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132009 17 中油 EB 8,152,000.00 6.54 2 113018 常熟转债 7,928,170.00 6.36 3 110041 蒙电转债 6,589,678.00 5.28 4 113009 广汽转债 6,532,905.00 5.24 5 113015 隆基转债 4,899,200.00 3.93 6 113019 玲珑转债 4,518,800.00 3.62 7 113014 林洋转债 4,229,200.00 3.39 8 128010 顺昌转债 4,170,800.00 3.34 9 132013 17 宝武 EB 4,082,800.00 3.27 10 132012 17 巨化 EB 4,067,200.00 3.26 11 123002 国祯转债 3,924,762.70 3.15 12 132005 15 国资 EB 3,781,840.00 3.03 13 123009 星源转债 3,428,100.00 2.75 14 110044 广电转债 3,058,430.00 2.45 15 113509 新泉转债 2,923,271.30 2.34 16 128015 久其转债 2,099,800.00 1.68 17 128035 大族转债 2,024,729.25 1.62 18 113518 顾家转债 1,459,220.40 1.17 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方昌元可转债债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018.12.25-2018.12.31 0.03% 0.04% -0.19% 0.20% 0.22% -0.16% 2019.1.1-2019.3.31 1.21% 0.57% 14.99% 0.82% -13.78% -0.25% 自基金成立起至今 1.24% 0.54% 14.76% 0.80% -13.52% -0.26% 南方昌元可转债债券 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018.12.25-2018.12.31 0.02% 0.03% -0.19% 0.20% 0.21% -0.17% 2019.1.1-2019.3.31 1.09% 0.57% 14.99% 0.82% -13.90% -0.25% 自基金成立起至今 1.11% 0.54% 14.76% 0.80% -13.65% -0.26% §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.5%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节 假日、公休日,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、对于申购本基金 A 类份额的投资人,本基金的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金 额的增加而递减,如下表所示 A 类份额申购金额(M) 申购费率 M<100 万 0.80% 100 万≤M<300 万 0.50% 300 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 每笔 1000 元 对于申购本基金 C 类份额的投资人,申购费率为零。 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.50%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示: A 类基金份额 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.50% 30 日≤N<6 个月 0.20% N≥6 个月 0.00% C 类基金份额 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.5% N≥30 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取 的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含 3 个月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产。 3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后的申购费率和赎回费 率在更新的招募说明书中列示。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结 算等各项费用。 5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他 基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投 资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。 3、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”进行 了更新。 4、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更新, 对“出具法律意见书的律师事务所”进行了更新。 6、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。 7、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。 8、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,对 “基金转换”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。 9、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了 更新。 10、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 11、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 12、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 7 月 31 日