工银瑞信 能源汽 题混合型 证券投资基金 更 的招募说明书 2019 第 2 基金管理人 工银瑞信基金管理 限 基金托管人 交通银 股份 限 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书 重要提示 基金 中 证券监督管理 员 2018 4 10 证监许 2018 650 文注 募 基金基金合 2018 11 14 式生效 基金管理人保证 招募说明书的内容真 准确 整 招募说明书 中 证监 注 但中 证监 基金募 的注 并 表明 基金的 值和收益作 性判断 或保证 也 表明投资 基金没 风险 中 证监 基金的投资 值 场前 等作 性判断或者保证 投资 风险 投资者认购 或 购 基金份额时 认真阅 招募说明书和基金 品资 料概要 全面认识 基金 品的风险收益特 充 考虑投资者自身的风险 能力 并 认购 或 购 基金的意愿 时机 数 等投资 作 独立 策 基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原 在投资者作 投资 策 基金 营状况 基金净值 导 的投资风险 投资者自 负 基金 投资者 基金份额数 得超过基金份额总数的50% 但在基金 作过程中 因基金份额赎回等基金管理人无法 制的情形导 超过50%的除 基金投资 证券 场 基金净值 因 证券 场波 等因素 生波 投资者在投 资 基金前 全面了解 基金的 品特性 理性判断 场 并 基金投资中 的各 类风险 包括 投资 合的风险 管理风险 合规性风险 操作风险 基金的特 风险 风险 基金 混合型基金 预期收益和风险水 股票型基金 高 债券型基金 场基金 基金的投资 围 良好流 性的金融工 包括 内依法发 交易的股票 包括中小板 业板 中 证监 允许基金投资的股票 证 股指期 债券 包 括 债 地方 府债 府支 机构债券 金融债 企业债 债 债 转换债 券 交换债券 离交易 转债 央 票据 中期票据 短期融资券 超短期融资券等 债期 资 支 证券 债券回购 银 款 业 和 金 法律法规或中 证监 允许基金投资的 金融工 但 符合中 证监 的相 规 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书 如法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序 将 纳入投资 围 基金的投资 合 例 股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基 金界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 个交易 在 扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证金 保 基金资 净值 的 5%的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金 收 购款等 如法律法规或中 证监 允许 基金管理人在履 程序 调整 述投资品 种的投资 例 基金发 面值 人民 1.00 元 在 场波 因素影响 基金净值 能 发 面值 基金投资者 能 损 基金的过 业 并 预示 来表 基金管理人管理的 它基金的业 并 构 基金业 表 的保证 基金管理人依照 职 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用基金 但 保证基金 盈利 也 保证最 收益 基金 更 招募说明书仅 据2019 9 1 生效的 信息披露 法 基金合 托管 的修 更 招募说明书 前言 释义 基金份额的 购 赎回 基 金的收益 基金的 基金的信息披露 法律文 摘要等章节内容 并更 基金管理人 要人员情况 述内容更 截 2019 10 15 除非另 说明 招募说明书 载 内容截 2019 5 13 数据和净值表 数据截 2019 3 31 数据 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书 目 录 重要提示........................................................................................................................................... 1 言........................................................................................................................................... 1 释义........................................................................................................................................... 1 基金管理人............................................................................................................................... 5 四 基金托管人............................................................................................................................. 16 五 相 服 机构......................................................................................................................... 20 基金的募 ............................................................................................................................. 43 七 基金合 的生效..................................................................................................................... 44 基金份额的 购 赎回 转换 ............................................................................................. 44 九 基金的投资............................................................................................................................. 55 十 基金的业 ............................................................................................................................. 66 十 基金的 ......................................................................................................................... 69 十 基金资 值..................................................................................................................... 70 十 基金的 用 税收 ............................................................................................................. 75 十四 基金的收益 ............................................................................................................. 77 十五 基金的 ............................................................................................................. 78 十 基金的信息披露 ................................................................................................................. 79 十七 基金的风险揭示 ................................................................................................................. 85 十 基金合 的 更 基金 的清算 ..................................................................... 88 十九 基金合 的内容摘要 ......................................................................................................... 91 十 基金托管 的内容摘要 ................................................................................................. 91 十 基金份额 人的服 ............................................................................................. 91 十 披露 ............................................................................................................. 93 十 招募说明书 查阅方式 ......................................................................................... 93 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书 十四 备查文 ......................................................................................................................... 94 ............................................................................................................................................. 96 ........................................................................................................................................... 110 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 言 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金更 的招募说明书 简 “ 招 募说明书”或“招募说明书” 依据 中 人民 和 证券投资基金法 简 “ 基金 法 ” 证券投资基金销 管理 法 简 “ 销 法 ” 开募 证券投资 基金 作管理 法 简 “ 作 法 ” 开募 证券投资基金信息披露管理 法 ( 简 “ 信息披露 法 ”) 开募 开 式证券投资基金流 性风险管理规 简 “ 流 性风险管理规 ” 法律法规 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金基金合 简 “基金合 ” 编写 招募说明书阐述了工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金的投资目标 策略 风险 率等 投资者投资 策 的全部必要 投资者在作 投资 策前 阅 招募说明书 基金管理人 招募说明书 在任何虚假 载 误导性陈述或者重大遗漏 并 真 性 准确性 整性 法律 任 基金 据 招募说明书 载明的资料 请募 招募说明书 工银瑞信基金管理 限 解释 基金管理人没 托或授 任何 人提供 在 招募说明书中载明的 信息 或 招募说明书作任何解释或者说明 招募说明书 据 基金的基金合 编写 并 中 证监 注 基金合 是 基 金 人 间 利 义 的法律文 基金投资者自依基金合 得基金份额 即 基 金份额 人和基金合 的 人 基金份额的 身即表明 基金合 的 认和接 并按照 基金法 基金合 规 利 义 基金投资者 欲了解基金份额 人的 利和义 查阅基金合 招募说明书 基金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚 2020 9 1 起执 释义 在 招募说明书中 除非文意另 指 词语或简 如 含义 1 基金或 基金 指工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金 2 基金管理人 指工银瑞信基金管理 限 3 基金托管人 指交通银 股份 限 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 4 基金合 指 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金基金合 基 金合 的任何 效修 和补充 5 托管 指基金管理人 基金托管人就 基金签 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金托管 托管 的任何 效修 和补充 6 招募说明书或 招募说明书 指 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金 招募说明书 更 7 基金份额发 告 指 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金基金份额 发 告 8 法律法规 指中 效并 施的法律 法规 规 性文 法解 释 规章 基金合 人 力的 通知等 9 基金法 指 2003 10 28 第十届全 人民 表大 常 员 第五 通过 并 2012 12 28 第十 届全 人民 表大 常 员 第 十 修 自 2013 6 1 起 施的 并 2015 4 24 第十 届全 人民 表大 常 员 第十四 全 人民 表大 常 员 修改<中 人民 和 港 法>等七部法律的 修改的 中 人民 和 证券投资基金法 颁 机 时做 的修 10 销 法 指中 证监 2013 3 15 颁 6 1 施的 证 券投资基金销 管理 法 颁 机 时做 的修 11 信息披露 法 指中 证监 2019 7 26 颁 9 1 施的 开募 证券投资基金信息披露管理 法 颁 机 时做 的修 12 作 法 指中 证监 2014 7 7 颁 8 8 施的 开募 证券投资基金 作管理 法 颁 机 时做 的修 13 流 性风险管理规 指中 证监 2017 8 31 颁 10 1 施的 开募 开 式证券投资基金流 性风险管理规 颁 机 时做 的修 14 中 证监 指中 证券监督管理 员 15 银 业监督管理机构 指中 人民银 和/或中 银 保险监督管理 员 16 基金合 人 指 基金合 据基金合 利并 义 的法律 体 包括基金管理人 基金托管人和基金份额 人 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 17 个人投资者 指依据 法律法规规 投资 证券投资基金的自然人 18 机构投资者 指依法 投资证券投资基金的 在中 人民 和 境内合法登 并 续或 府部门批准设立并 续的企业法人 业法人 社 团体或 19 合格境 机构投资者 指符合相 法律法规规 投资 在中 境内依法募 的证券投资基金的中 境 的机构投资者 20 投资人 投资者 指个人投资者 机构投资者和合格境 机构投资者 法律法 规或中 证监 允许购买证券投资基金的 投资人的合 21 基金份额 人 指依基金合 和招募说明书合法 得基金份额的投资人 22 基金销 业 指基金管理人或销 机构 基金 发 基金份额 理基 金份额的 购 赎回 转换 转托管 期 额投资等业 23 销 机构 指工银瑞信基金管理 限 符合 销 法 和中 证监 规 的 得基金销 业 资格并 基金管理人签 了基金销 服 理基 金销 业 的机构 24 登 业 指基金登 管 过户 清算和结算业 体内容包括投资人基 金 户的建立和管理 基金份额登 基金销 业 的确认 清算和结算 理发 红利 建立并保管基金份额 人 和 理非交易过户等 25 登 机构 指 理登 业 的机构 基金的登 机构 工银瑞信基金管理 限 或接 工银瑞信基金管理 限 托 理登 业 的机构 26 基金 户 指登 机构 投资人开立的 录 的 基金管理人 管理的基 金份额余额 情况的 户 27 基金交易 户 指销 机构 投资人开立的 录投资人通过 销 机构 理认 购 购 赎回 转换 转托管 期 额投资等业 而引起基金份额 结余情况的 户 28 基金合 生效 指基金募 到法律法规规 基金合 规 的 基金管 理人向中 证监 理基金备案手续 并获得中 证监 书面确认的 期 29 基金合 指基金合 规 的基金合 基金 清算 清算结果 中 证监 备案并 告的 期 30 基金募 期 指自基金份额发 起 发 结 的期间 最长 得超过 3个 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 31 续期 指基金合 生效 间的 期期限 32 工作 指 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 33 T 指销 机构在规 时间 理投资人 购 赎回或 业 请的开 34 T+n 指自 T 起第 n 个工作 ( 包含 T ) 35 开 指 投资人 理基金份额 购 赎回或 业 的工作 36 开 时间 指开 基金接 购 赎回或 交易的时间段 37 业 规 指 工银瑞信基金管理 限 证券投资基金注 登 业 规 是规 基金管理人 管理的开 式证券投资基金登 方面的业 规 基金管理人和投 资人 遵 38 认购 指在基金募 期内 投资人 据基金合 和招募说明书的规 请购买基 金份额的 39 购 指基金合 生效 投资人 据基金合 和招募说明书的规 请购买基 金份额的 40 赎回 指基金合 生效 基金份额 人按基金合 和招募说明书规 的 要求将基金份额兑换 金的 41 销 服 指 基金资 中 提的 用 基金 场 广 销 基金份额 人服 的 用 42 基金份额类别 指 基金 据认购/ 购 用 赎回 用 销 服 收 方式的 将基金份额 的类别 在投资人认购/ 购时收 认购/ 购 用 赎回时收 赎回 用 类别基金资 中 提销 服 的 A 类基金份额 在投资人 认购/ 购时 收 认购/ 购 用 赎回时收 赎回 用 类别基金资 中 提销 服 的 C 类基金份额 43 基金转换 指基金份额 人按照基金合 和基金管理人届时 效 告规 的 请将 基金管理人管理的 某 基金的基金份额转换 基金管理人管理的 基金基金份额的 44 转托管 指基金份额 人在 基金的 销 机构 间 施的 更 基金份 额销 机构的操作 45 期 额投资 指投资人通过 销 机构提 请 期 购 扣 款金额 扣款方式 销 机构 期 扣款 在投资人指 银 户内自 扣款 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 理基金 购 请的 种投资方式 46 巨额赎回 指 基金 个开 基金净赎回 请(赎回 请份额总数 基金转 换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 基金转换中转入 请份额总数 的余额) 超过 开 基金总份额的 10% 47 元 指人民 元 48 基金收益 指基金投资 得红利 股息 债券利息 买 证券 差 银 款利 息 的 合法收入 因 用基金 带来的 和 用的节 49 基金资 总值 指基金拥 的各类 证券 银 款 息 基金 收款 资 的 值总和 50 基金资 净值 指基金资 总值 去基金负债 的 值 51 基金份额净值 指 算 基金资 净值除 算 基金份额总数 52 基金资 值 指 算评 基金资 和负债的 值 确 基金资 净值和基金 份额净值的过程 53 指 媒 指中 证监 指 的用 信息披露的全 性 刊 指 联网网 站 包括基金管理人网站 基金托管人网站 中 证监 基金电子披露网站 等媒 54 抗力 指基金合 人 能预 能避免 能克服的 55 流 性 限资 指 法律法规 监管 合 或操作障碍等原因无法 合理 格 的资 包括但 限 到期 在 10 个交易 的逆回购 银 期 款 含 提前支 的银 款 停牌股票 流通 限的 股 非 开发 股票 资 支 证券 因发 人债 无法 转 或交易的债券等 56 摆 机制 指 基金遭遇大额 购赎回时 通过调整基金份额净值的方式 将基金调整投资 合的 场 给 购 赎回的投资者 而 少 基 金份额 人利益的 利影响 确保投资者的合法 益 损害并得到 57 基金 品资料概要 指 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金基金 品 资料概要 更 招募说明书 基金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚 2020 9 1 起执 基金管理人 基金管理人概况 工银瑞信基金管理 限 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 西城 金融大街 5 5 6层 5 601 5 7层 5 701 5 8层 5 801 5 9层 5 901 地址 西城 金融大街 5 盛大厦 A 6-9 层 邮 编码 100033 法 表人 王海璐 立 期 2005 6 21 批准设立机 中 证监 批准设立文 中 证监 证监基金 [2005]93 营 围 基金募 基金销 资 管理 中 证监 许 的 业 形式 限 任 注 资 亿元人民 联系人 朱碧 联系电话 400-811-9999 股 结构 中 工商银 股份 限 注 资 的 80% 瑞士信 银 股份 限 注 资 的 20% 续期间 续 营 要人员情况 1 董 员 郭特 女士 董 长 博士 曾任工银瑞信基金管理 限 总 理 历任中 工商 银 总 商业信 部 资金 部副处长 中 工商银 总 资 托管部处长 副总 理 Michael Levin 生 董 瑞士信 董 总 理 地 资 管理 管 Levin 生负 制 和指导 资 管理战略 包括销 品和合作 伴 系 机构和 人银 密 合作 提供资 管理投资解 方案 在 2011 8 入瑞士信 前 Levin 生是 AsiaCrest Capital 的首席执 AsiaCrest Capital 是 家 香港的 基金 FoF 前 曾在 Hite Capital 和英 曼 团 任投资 合 理 Levin 生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合 始人 在流 和非流 性另类投资 业拥 超过 20 的 验 Levin 生 业 美 法 大学沃 商学院 并获得 济学理学士学 王海璐女士 董 硕士 任工银瑞信基金管理 限 党 书 总 理 1997 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 7 开始 在中 工商银 总 管理信息部 金融 场部工作 2010 9 2019 1 任中 工商银 总 金融 场部副总 理 2019 入工银瑞信基金管理 限 王 心女士 董 高 济师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家 职董 历任中 工商银 融资部 业 部 营业部 副总 理 中 工商 银 营业部 历任副处长 处长 中 工商银 总 术改 信 部 理 王莹女士 董 高 师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家 职派 董 2004 11 获得 内 注 内部 师 Certified Internal Auditor) 资格证书 历任中 工商银 业 部 汇清算处负 人 中 工商银 清算中心 汇 清算处负 人 副处长 中 工商银 稽 监督局 汇业 稽 处副处长 处长 中 工 商银 内部 局境 机构 处处长 工 悉 内部 师 风险 家 强 生 独立董 济学博士 海 大学 济学院院长 海 大学高 等研究院院长 美 德 A&M 大学 济系 Alfred F. Chalk 讲席教授 首批中 部 千人 入选者 家特聘 家 首批人文社 科学长 学者讲 教授 曾任 海 人民 府特聘 策咨询 家 中 留美 济学 长 1991-1992 2006 被 尔街电 中 大 十大最 影响力的 济学家 要研究领域包括 济理论 激励机制设 中 济等 Alan H Smith 生 独立董 法学学士 香港 士 香港律师 律师 历任 香港 限 副董 长 怡富 股 限 董 长 香港大学法律 业讲师 恒生指数 员 员 香港 院管理局 金 托人 香港证监 程序复检 员 员 香港 府 济 员 发展局 员 香港联合交易 场发展工作小 席 曾被 洲金融 志评 银 家 程凤朝 生 独立董 管理学博士 湖 大学博士生导师 中 社 科学院研 究生院硕士生导师 中 并购融资 员 副 任 员 获湖 大学管理学博 士学 金融科学研究员 高 师 中 注 师 中 注 资 评 师 2 监 员 郑剑锋 生 监 金融学科学 硕士 2005 12 起 郑剑锋 生任职 中 工 商银 监 任综合管理处处长 监督 员和监 副 任 要 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 负 风险 内 董 高管履职的监督检查工作 2014 6 起 郑剑锋 生被任命 中 工商银 战略管理 投资者 系部 团派驻子 董监 高 家 职派 董 黄敏女士 监 金融学学士 黄敏女士 2006 入 Credit Suisse Group (瑞士信 团) 任全球投资银 战略部 理副总裁 投资银 战略部副总裁 中 执 首席 营 资 管理大中 首席 营 , 任资 管理中 负 人 洪波女士 监 硕士 ACCA 非执业 员 2005 2008 任 永 明 师 高 员 2008 2009 任民生证券 限 任 监察稽 总部业 管 2009 6 入工银瑞信法律合规部 任内 稽 部总监 莹女士 监 硕士 2000 2009 任职 中 人民大学 历任副科长 科长 校团 副书 2009 2011 就职 教工 任 部处副调研员 2011 入工银瑞信战略发展部 任人力资源部总监 章琼女士 监 硕士 2001 2003 任职 富 证券 部 2003 2005 任职 银河基金 任注 登 员 2005 入工银瑞信 作部 任中央交易 总 监 3 高 管理人员 王海璐女士 总 理 简历 朱碧 女士 硕士 注 内部 师 任工银瑞信基金管理 限 党 员 督察长 任工银瑞信投资管理 限 监 1997 1999 中 融信托投资 证券 总部 理 2000 2005 中 融资 管理 投资银 部 证券业 部高 副 理 2005 入工银瑞信基金管理 限 杜海涛 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 副总 理 任工银瑞信资 管 理 限 董 1997 7 2002 9 任职 长城证券 限 任 历任 职员 债券 金融工程 研究员 2002 10 2003 5 任职 盈基金管理 限 历任研究员 基金 理 理 2003 6 2006 3 任职 招商基金管理 限 历 任研究员 基金 理 2006 入工银瑞信基金管理 限 赵紫英女士 博士 任工银瑞信基金管理 限 党 员 副总 理 任工银 瑞信基金管理 限 首席信息 工银瑞信投资管理 限 董 1989 8 1993 5 任职 中 工商银 海淀支 业 1993 6 2002 4 任职 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 中 工商银 业 部 历任综合科科长 业 部副总 理 2002 5 2005 6 任职 中 工商银 牡 中心 历任 场营销部副总 理 清算部副总 理 2005 入工银瑞信基金管理 限 郝炜 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 党 员 副总 理 任工银瑞 信资 管理 限 董 工银瑞信投资管理 限 董 2001 4 2005 6 任职 中 工商银 资 托管部 2005 入工银瑞信基金管理 限 4 基金基金 理 杜洋 生 9 证券 业 验 该口古口 入工银瑞信 任研究部能源设施研究团队 负 人 基金 理 毓该口古拨 该 古绩 任工银瑞信战略转型 题股票型证券投资 基金基金 理 该口古绩 古古 该 该口古8 古口 古该 任工银瑞信瑞盈 古8 个 期 开 债券型证券投资基金基金 理 该口古绪 古 该拨 该口古8 绩 古古 任工银瑞 信瑞盈 期开 债券型证券投资基金基金 理 该口古8 详 该该 任工银瑞 信稳健 长混合型证券投资基金基金 理 该口古8 古古 古4 任工银瑞信 能源 汽 题混合型证券投资基金基金 理 2019 4 24 任工银瑞信战略 业混合型证券投资基金基金 理 闫思 女士 10 证券 业 验 在 证券 任高 析师 在中银 证券 任业 理 2015 入工银瑞信基金管理 限 任研究部电力\ 能源 业高 研究员 基金 理 2017 10 17 任工银瑞信生 境 业股票型证券 投资基金基金 理 2018 11 14 任工银瑞信 能源汽 题混合型证券投 资基金基金 理 5 投资 策 员 员 王海璐女士 简历 杜海涛 生 投资 策 员 任 简历 炳珅 生 15 证券 业 验 曾任中信建投证券 限 研究员 2007 入 工银瑞信 任 益投资总监 2012 2 14 任工银瑞信添颐债券型证券投 资基金基金 理 2013 1 18 任工银瑞信 利债券型证券投资基金基金 理 2013 1 28 2014 12 5 任工银瑞信 60 理 债券型基金基金 理 2014 1 20 2018 8 28 任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金 理 2014 1 20 2017 5 27 任工银瑞信 心 值混合型证券投资基金基金 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 理 2014 10 23 任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金 理 2014 11 18 2018 8 28 任工银 疗保健 业股票型基金基金 理 2015 2 16 2017 12 22 任工银战略转型 题股票基金基金 理 2017 4 12 2018 12 28 任工银瑞信中 制 2025 股票型证券投资基金基金 理 欧 凯 生 17 证券 业 验 曾任中海基金管理 限 基金 理 2010 入工银瑞信 任固 收益投资总监 2010 8 16 任工银瑞信 利债券型 证券投资基金基金 理 2011 12 27 2017 4 21 任工银保 混合基金基 金 理 2013 2 7 2017 2 6 任工银保 2 混合型发起式基金(自 2016 2 19 起 更 工银瑞信 精选混合型证券投资基金)基金 理 2013 6 26 2018 2 27 任工银瑞信保 3 混合型基金基金 理, 2013 7 4 2018 2 23 任工银信用纯债 期开 基金基金 理 2014 9 19 起 任工银 富灵活 置混合型基金基金 理 2015 5 26 起 2018 6 5 任工银丰盈回 灵活 置混合型基金基金 理 黄 乐 生 16 证券 业 验 在 相投资 限 任研究员 信证 券 济研究 任资深 析师 信证券资 管理总部 任投资 理 研究员 2010 入工银瑞信 任 益投资总监 2011 11 23 任工银瑞信 题策略混合型 证券投资基金基金 理 2013 9 23 2019 2 13 任工银瑞信精选 衡 基金基金 理 2014 10 22 2017 10 9 任工银高端制 业股票型基 金基金 理 2015 4 28 2018 3 2 任工银 料 能源 业股票型基 金基金 理 2016 1 29 2018 11 30 任工银瑞信 家战略 题股票型 基金基金 理 2017 4 21 2019 1 24 任工银瑞信 联网 股票型证 券投资基金基金 理 2018 3 28 任工银瑞信中小盘 长混合型证券投资 基金基金 理 2018 6 5 任工银瑞信高端制 业股票型证券投资基金基 金 理 李剑峰 生,16 证券 业 验 曾任中央 债登 结算 限 任 业 理 高 副 理 2008 入工银瑞信 曾任固 收益研究员 任固 收益投资总监 金 投资中心总 理 郝康 生 21 证券 业 验 在澳大利 首源投资管理 任基金 理 在 联和 通投资 管理 任执 董 在工银瑞信 任 业 总监 在工银瑞信资 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 管理 限 任副总 理 2016 入工银瑞信基金管理 限 任 益投资总监 任工银瑞信 副总 理 2016 12 30 任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金 理 2017 11 9 任工银瑞信沪港深精选灵 活 置混合型证券投资基金基金 理 2018 5 10 任工银瑞信 济灵活 置混合型证券投资基金 QDII 基金 理 2018 12 25 任工银瑞信红利 灵活 置混合型证券投资基金基金 理 石 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 投资总监 1990 1995 任职 荷 银 任 理 1995 2002 任职 大和投资信托 香 港 限 任资深投资 理 2003 2004 任职 湾英 保诚投资信托 任投资总监 2004 2006 任职 湾汇丰中 投资信托 任投资管 理部副总裁 2006 2008 任职 联 基金管理 限 任副总 理 投资 总监 2008 2013 任职 湾 投资信托 任副总 理 投资总监 2014 2016 任职 湾中 人寿保险 限 任全球 益 场负 人 2017 2018 6 任职 尤梅投资 任 董 总 理 朱碧 女士 简历 章 生 12 证券 业 验 复 大学理论物理学 业博士 英 剑桥大学管理学 研究生 曾 在 海 狮津泉投资咨询 限 任数 析师 在 资 管理 限 任 投资 理 在 泰基金管理 限 任指数投资 长 执 总监 2014 入工银瑞信 任指数投资中心总 理 述人员 间均 在 亲属 系 基金管理人的职 据 基金法 作 法 规 基金管理人的义 包括但 限 1 依法募 资金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理基金份额的 发 购 赎回和登 2 理基金备案手续 3 自 基金合 生效 起 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用基金 4 备足够的 业资格的人员 基金投资 析 策 业 的 营方式管 理和 作基金 5 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 保证 管理 的基金 和基金管理人的 相 独立 管理的 基金 别管理 别 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 证券投资 6 除依据 基金法 基金合 规 得利用基金 自 任何第 人谋 利益 得 托第 人 作基金 7 依法接 基金托管人的监督 8 采 合理的措施使 算基金份额认购 购 赎回和注销 格的方法符合 基 金合 等法律文 的规 按 规 算并 告基金净值信息 确 基金份额 购 赎回的 格 9 基金 算并编制基金 告 10 编制季 告 中期 告和 告 11 格按照 基金法 基金合 规 履 信息披露 告义 12 保 基金商业秘密 泄露基金投资 投资意向等 除 基金法 基金 合 规 另 规 在基金信息 开披露前 保密 向 人泄露 但 向监管机构 法机 保密 函的 法律等 部 业 提供的除 13 按 基金合 的 确 基金收益 方案 时向基金份额 人 基金 收益 14 按规 理 购 赎回 请 时 足额支 赎回款 15 依据 基金法 基金合 规 召 基金份额 人大 或 合 基金托管人 基金份额 人依法召 基金份额 人大 16 按规 保 基金 管理业 活 的 表 录和 相 资料 15 17 确保需要向基金投资者提供的各 文 或资料在规 时间发 并 保证投资者 能够按照 基金合 规 的时间和方式 时查阅到 基金 的 开资料 并在支 合理 的 得到 资料的复 18 并参 基金 清算小 参 基金 的保管 清理 和 19 面临解散 依法被撤销或者被依法 告破 时 时 告中 证监 并通知基金 托管人 20 因 基金合 导 基金 的损失或损害基金份额 人合法 益时 赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 21 监督基金托管人按法律法规和 基金合 规 履 自 的义 基金托管人 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金合 基金 损失时 基金管理人 基金份额 人利益向基金托管人 追偿 22 基金管理人将 义 托第 方处理时 第 方处理 基金 的 任 23 基金管理人 义 表基金份额 人利益 使 讼 利或 施 法律 24 基金管理人在募 期间 能 到基金的备案 基金合 能生效 基金管理 人 全部募 用 将 募 资金并 银 期活期 款利息在基金募 期结 30 内 基金认购人 25 执 生效的基金份额 人大 的 26 建立并保 基金份额 人 27 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 四 基金管理人 1 基金管理人将 据基金合 的规 按照招募说明书 明的投资目标 策略 限制等全 处理 基金的投资 2 基金管理人 证券法 的 并建立健全内部 制制 采 效措施 证券法 的发生 3 基金管理人 基金法 的 并建立健全内部 制制 采 效措施 保证基金 用 投资或者活 1 销证券 2 规 向 人 款或者提供 保 3 无限 任的投资 4 买 基金份额 但是中 证监 另 规 的除 5 向 基金管理人 基金托管人 资 6 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 7 法律 法规和中 证监 规 禁 的 活 基金管理人 用基金 买 基金管理人 基金托管人 股股东 制人或 者 重大利害 系的 发 的证券或者 销期内 销的证券 或者 重大 联交易的 符合 基金的投资目标和投资策略 遵循基金份额 人利益 原 利益 突 建立健全内部 批机制和评 机制 按照 场 合理 格执 相 交 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 易必 得到基金托管人 意 并按法律法规 披露 重大 联交易 提交基金管理 人董 并 过 的独立董 通过 基金管理人董 少 联交易 查 4 基金管理人将 强人员管理 强 职业操 督促和 员工遵 家 法 律 法规 业规 诚 信用 勤勉 1 将 固 或者 人 混 基金 证券投资 2 地 管理的 基金 3 利用基金 或职 便 基金份额 人 的第 人牟 利益 4 向基金份额 人 规 收益或者 损失 5 侵 挪用基金 6 泄露因职 便利获 的 开信息 利用 信息 或者明示 暗示 人 相 的交易活 7 玩忽职 按照规 履 职 8 它法律法规 院证券监督管理机构禁 的 5 基金 理 1 依照 法律 法规和基金合 的规 着谨慎的原 基金份额 人谋 利益 2 利用职 便 自 被 理人 被 表人 人或任何 第 人谋 利益 3 泄漏在任职期间知悉的 证券 基金的商业秘密 尚 依法 开的基金 投资内容 基金投资 等信息 4 任何形式 除基金管理人 的 或个人 证券交易 五 基金管理人的内部 制制 1 内部 制的原 1 健全性原 内部 制 包括 的各 业 各个部门或机构和各 人员 并涵盖到 策 执 监督 馈等各个 节 2 效性原 通过科学的内 手段和方法 建立合理的内 程序 维 内 制 的 效执 3 独立性原 基金管理人各机构 部门和岗 职 保 相 独立 基金管 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 理人基金资 自 资 资 的 作 离 4 相 制 原 基金管理人内部部门和岗 的设置 明 相 制衡 5 效益原 基金管理人 用科学 的 营管理方法降 作 提高 济效益 合理的 制 到最佳的内部 制效果 2 内部 制的 要内容 1 制 境 董 设 治理 风险 制 员 负 治理结构 期的评 检验 提 治理结构的修改和 善方案 营管理和基金投资业 风险管理和 合规性 制 内部稽 工作结果 查和监督并向董 告 董 设 资格 查 薪酬 员 负 股东 荐的董 人选资格 高 管理人员资格 独立董 资格 查 拟 董 监 高 管理人员薪酬和激励 策 股东 或董 批准 管理层在总 理领导 认真执 董 确 的内部 制战略 了 效 彻 董 制 的 营方针 发展战略 总 理 设执 员 负 常 营管理活 中的重要 策 执 员 设投资 策 员 和风险管理 员 就基金投资和风险 制等发表 业意 建 投资 策 员 是基金的最高投资 策机构 设立督察长 董 负 要负 内部 制的合法合规性 效性和 合理性 查 发 重大风险 时向 董 和中 证监 告 2 风险评 a 董 属的 治理 风险 制 员 和督察长 内 部风险 评 b 执 员 属的风险管理 员 负 营管理中的重大突发性 和重 大 机情况 评 制 机处理方案并监督 施 负 基金投资和 作中的重大 题和重大 风险评 c 各 部门负 职 围内的业 面临的风险 识别和评 3 制活 制活 包括自 制 职 离 监察稽 物 制 业 评 格授 资 离等 策 程序或措施 制活 体 自 制 各岗 的目标 任制 基础 是内部 制的第 道 线 在 内部建立科学 格的岗 离制 授 制 资 离制 等 在相 部门和 相 岗 间建立重要业 处理凭据 递和信息沟通制 续部门 岗 前 部门 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 岗 负 监督 任 使相 监督制衡的机制 内部 制的第 道 线 充 发挥督察长 和内 稽 部 各岗 各部门 各机构 各 业 全面监察稽 作用 建立内部 制的 第 道 线 4 信息 沟通 建立 向的信息交流途 形 了自 而 的信息 播渠道和自 而 的信息呈 渠道 通过建立 效的信息交流渠道 保证了 员工 各 管理人员 充 了解 职 相 的信息 并 时 的人员 处理 据 架构和授 制 建 立了清 的业 告系统 5 内部监 内部监 治理 风险 制 员 督察长 风险管理 员 和内 稽 部等部 门在各自的职 围内开展 设立了独立 各业 部门的内 稽 部 中监察稽 人员履 内部稽 职能 检查 评 内部 制制 合理性 备性和 效性 监督 内部 制制 的执 情况 揭示 内部管理 基金 作中的风险 时提 改 意 促 内部管理制 效地执 3 基金管理人 内部 制的声明 1 基金管理人确知建立 施和维 内部 制制 是 董 管理层的 任 2 述 内部 制的披露真 准确 3 将 据 场 境的 的发展 断 善内部 制制 四 基金托管人 基金托管人基 情况毓 古 基金托管人概况毓 法 中文 交通银 股份 限 简 交通银 毓 法 英文 B致送图毓适对毓叶适退退月送I叶致切I适送分毓叶适凡迟L切号毓 毓毓毓毓 中 海 自 易试验 银城中路 古88 毓毓 地址 中 海 长宁 霞路 古8 毓 法 表人 任德奇毓 邮 编码 该口口详详绩毓 注 时间 古98绪 详 详口 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 注 资 绪4该凡绩详 亿元毓 基金托管资格批文 文 中 证监 证监基 后古998逐该拨 毓 联系人 志俊毓 电毓毓话 9拨拨拨9毓 交通银 始建 古9口8 是中 历史最悠久的银 也是 中 的发 古98绪 重 建 的交通银 式 营业 中 第 家全 性的 股份制商业银 总部设在 海 该口口拨 绩 交通银 在香港联合交易 牌 该口口绪 拨 在 海 证券交易 牌 据 该口古9 英 银 家 志发 的全球千家大银 告 交通 银 资 第 古古 续五 跻身全球银 该口 强 据 该口古9 美 富 志 发 的世界 拨口口 强 排 榜 交通银 营业收入 第 古拨口 较 提升 古8 毓 截 该口古9 9 详口 交通银 资 总额 人民 99迟详该8凡绪9 亿元 该口古9 古几9 交通银 净利润进 属 母 股东铜人民 绩口古凡4绪 亿元 毓 交通银 总 设资 托管业 中心 文简 托管中心 员工 多 基 金 证券和银 的 业 验 备基金 业资格 济师 师 工程师和律师等 中高 业 术职 员工的学历层 较高 业 合理 职业 能 良 职业道德素 过硬 是 支诚 勤勉 极 开 奋发向 的资 托管 业人员队伍 毓 该 要人员情况毓 任德奇 生 副董 长 执 董 长 高 济师 毓 任 生 该口古8 8 起任 副董 长 执 董 长 该口古绩 古该 该口古8 绩 任中 银 执 董 副 长 中 该口古拨 古口 该口古8 绩 任中银香港 股 限 非执 董 该口古绩 9 该口古8 绩 任中 银 海人民 交易业 总部 总裁 该口古4 绪 该口古绩 古古 任中 银 副 长 该口口详 8 该口古4 拨 历任中 建设银 信 批部副总 理 风险监 部总 理 授信管理部总 理 湖 省 长 风险管理部总 理 古988 绪 该口口详 8 在中 建设银 岳 长岭支 岳 中心支 岳 中 建设银 信 管理 员 信 风险管理部工作 任 生 古988 清 大学获工学硕士学 毓 袁庆 女士 资 托管业 中心总裁 高 济师 毓 袁女士 该口古拨 8 起任 资 托管业 中心总裁 该口口绪 古该 该口古拨 8 历任 资 托管部总 理 理 副总 理 资 托管业 中心副总裁 古999 古该 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 该口口绪 古该 历任 鲁木齐 部副科长 科长 处长 理 副处长 结算部高 理 袁女士 古99该 业 中 石油大学 算机科学系 获得学士学 该口口拨 疆 学院获硕士学 毓 详 基金托管业 营情况毓 截 该口古9 9 详口 交通银 托管证券投资基金 4详绩 只 交通银 托管 了基金 特 户资 管理 证券 户资 管理 银 理 品 信托 募投资基金 保险资金 弄号I寸 资金 全 社保基金 保障管理基金 企业 金 基金 职业 金基金 弄对II 证券投资资 R弄对II 证券投资资 弄号II 证券投资资 R弄号II 证券投资资 和 弄号L范 资金等 品 毓 基金托管人的内部 制制 毓 古 内部 制目标毓 交通银 格遵 家法律法规 业规章 内相 管理规 强内部管理 托 管中心业 制 健全并确保 彻执 各 规章 通过 各种风险的识别 评 制 缓 释 效地 各 业 的风险管 确保业 稳健 保 基金 人的合法 益 毓 该 内部 制原 毓 古 合法性原 托管中心制 的各 制 符合 家法律法规 监管机构的监管要求 并 穿 托管业 营管理活 始 毓 该 全面性原 托管中心建立各 部自 监 和风险合规部风险管 的内部 制 机制 覆盖各 业 各个部门和各 人员 并渗 到 策 执 监督 馈等各个 营 节 建立全面的风险管理监督机制 毓 详 独立性原 托管中心独立负 托基金资 的保管 保证基金资 交通银 的自 资 相 独立 的 托基金资 别设置 户 独立 算 管理 毓 4 制衡性原 托管中心 彻 授 相 制 的原 架构的设置 确 保各 部和各岗 明 相 制 并通过 效的相 制衡措施 除内部 制中的 盲点 毓 拨 效性原 托管中心在岗 业 部和风险合规部 内 管理模式的基 础 形 科学合理的内部 制 策机制 执 机制和监督机制 通过 效的 制流 程 制措施 建立合理的内 程序 保障各 内 管理目标被 效执 毓 绩 效益性原 托管中心内部 制 基金托管规模 业 围和业 作 节的风 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 险 制要求相 降 营 作 合理的 制 最佳的内部 制目标 毓 详 内部 制制 措施毓 据 证券投资基金法 中 人民 和 商业银 法 商业银 资 托管业 指引 等法律法规 托管中心制 了 整套 密 整的证券投资基金托管管理规章制 确保基金托管业 的规 全 高效 包括 交通银 资 托管业 管理 法 交通银 资 托管业 风险管理 法 交通银 资 托管业 系统建设管理 法 交通银 资 托管部信息披露制 交通银 资 托管业 商业秘密管理规 交通银 资 托管业 业人员 规 交通银 资 托管业 档案管理暂 法 等 并 据 场 和基金业 的发展 断 善 做到业 工科学合理 术 系统管理规 业 管理制 健全 心作业 封 管理 落 各 全隔离措施 相 信息披露 人负 毓毓 托管中心通过 基金托管业 各 节的 前揭示 中 制和 检查措施 全流 程 全链 的风险管理 聘请 著 师 基金托管业 标准的 内部 制评 毓 基金托管人 基金管理人 作基金 监督的方法和程序毓 交通银 作 基金托管人 据 证券投资基金法 开募 证券投资基金 作 管理 法 和 证券法规的规 基金的投资 象 基金资 的投资 合 例 基金 资 的 算 基金资 净值的 算 基金管理人 酬的 提和支 基金托管人 酬的 提和支 基金的 购资金的到 赎回资金的 基金收益 等 的合法性 合 规性 监督和 查 毓 交通银 作 基金托管人 发 基金管理人 证券投资基金法 开募 证券投资基金 作管理 法 等 证券法规和 基金合 的 时通知基金管理 人 纠 基金管理人收到通知 时 确认并 调整 交通银 通知 复查 督促基金管理人改 基金管理人 交通银 通知的 规 能 时纠 的 交通银 告中 证监 毓 交通银 作 基金托管人 发 基金管理人 重大 规 立即 告中 证监 时通知基金管理人限期纠 毓 四 毓 最 内交通银 负 资 托管业 的高 管理人员无重大 法 规 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 到中 人民银 中 证监 中 银保监 机 的处罚 负 基金托管业 的高 管理人员在基金管理 无 职的情况 毓 五 相 服 机构 基金销 机构毓 古 直销中心毓 毓毓 工银瑞信基金管理 限 毓 注 地址 西城 金融大街 拨毓 拨毓 绩毓层 拨毓 绩口古 拨毓 绪毓层 拨毓 绪口古 拨毓 8毓层 拨毓 8口古 拨毓 9毓层 拨毓 9口古毓 地址 西城 金融大街 拨毓 盛大厦 致毓 绩几9毓层毓 法 表人 王海璐毓 联系人 芳毓 电话 口古口几绩绩拨8详古99毓 真 口古口几8古口4该拨88 口古口几8古口4该拨99毓 户服 电话 4口口几8古古几9999毓 网址 未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外次毓 投资者 通过 电子自 交易系统 购 基金 毓 该 销 机构毓 古 中 工商银 股份 限 毓毓 注 地址 西城 复 门内大街毓拨拨毓 毓 毓 地址 西城 复 门内大街毓拨拨毓 毓毓 法 表人 陈四清毓 真 口古口 绩绩古口绪9古4毓毓 户服 电话 9拨拨88毓毓 网址 创货货责闭//未未未凡i外夕外凡外财造凡外次/毓毓 该 交通银 股份 限 毓 注 地址 海 浦东 银城中路 古88 毓 地址 海 浦东 银城中路 古88 毓 法 表人 任德奇毓 联系人 王菁毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 电话 口该古 拨8绪8古该详4毓 真 口该古 拨84口848详毓 户服 电话 9拨拨拨9毓 网址 创货货责闭//未未未凡夕且次k外财造造凡外财造/毓毓 详 中信建投证券股份 限 毓毓 注 地址 朝 立路毓绩绩毓 毓4毓 楼毓毓 地址 朝 门内大街毓古88毓 毓毓 法 表人 王常青毓 联系人 唐毓毓 电话 口古口 8拨古详口拨88毓毓 真 口古口 绩拨古8该该绩古毓毓 户服 电话 4口口8888古口8毓毓 网址 创货货责闭//未未未凡外账外古口8凡外财造/毓毓 4 民生证券股份 限 毓毓 注 地址 东城 建 门内大街毓该8毓 民生金融中心毓致毓 毓古绩由古8毓层毓毓 地址 东城 建 门内大街毓该8毓 民生金融中心毓致毓 毓古绩由古8毓层毓毓 法 表人 冯鹤 毓毓 电话 口古口几8拨古该绪拨绪口毓毓 真 口古口几8拨古该绪绩4古毓毓 户服 电话 4口口绩古98888毓毓 网址 创货货责闭//未未未凡造账z两凡外财造/毓毓 拨 中泰证券股份 限 毓 注 地址 济 中 七路 8绩 毓 地址 山东省济 中 七路 8绩毓 法 表人 李 毓 联系人 许曼 毓 电话 口该古几该口详古拨该9口毓 真 口该古几该口详古拨古该拨毓 户服 电话 9拨拨详8毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 网址 未未未凡z货账凡外财造凡外次毓毓 绩 广发证券股份 限 毓毓 注 地址 广 黄埔 中 广 知识城腾飞 街毓该毓 毓绩古8毓 毓 毓 地址 广东省广 河 路大都 广场毓拨 古8 古9 详绩 详8 详9 4古 4该 4详 毓 44毓楼毓法 表人 树明毓毓 联系人 黄 毓毓 电话 口该口 8绪拨拨拨888毓毓 真 口该口 8绪拨拨拨详口拨毓 户服 电话 9拨拨绪拨毓或 电各地营业网点毓毓 网址 创货货责闭//未未未凡刚则凡外财造凡外次/毓毓 绪 西 证券股份 限 毓 注 地址 重庆 桥 苑8 毓 地址 重庆 桥 苑8 西 证券大厦毓 法 表人 廖庆轩毓 联系人 周青毓 电话 口该详几绩详绪8绩绩详详毓 真 毓口该详几绩绪绩古绩详古口毓 户服 电话 9拨详拨拨 毓4口口8口9绩口9绩毓 网址 创货货责闭//未未未凡账未账外凡外财造凡外次毓 8 信证券股份 限 毓 注 地址 深圳 罗湖 红岭中路 古口古该 信证券大厦十 层 十 层毓 地址 深圳 罗湖 红岭中路 古口古该 信证券大厦十 层 十 层毓 法 表人 何如毓 联系人 李颖毓 电话 口绪拨拨 8该古详口8详详毓 真 口绪拨拨 8该古详详9拨该毓 户服 电话 9拨拨详绩毓 网址 创货货责闭//未未未凡刚质财账刘次凡外财造凡外次/毓毓 9 长城证券股份 限 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 注 地址 广东省深圳 福 深 大道 绩口口8 特 业大厦 古绩几古绪 层毓 地址 广东省深圳 福 深 大道 绩口口8 特 业大厦 古4 古绩 古绪 层毓 法 表人 曹宏毓 联系人 梁 毓 电话 口绪拨拨 8详拨详口绪古拨毓 真 口绪拨拨 8详拨古拨拨绩绪毓 户服 电话 4口口绩绩绩绩888毓 网址 创货货责闭//次刘未凡外刚未账凡外财造/毓 古口 证券股份 限 毓 注 地址 深圳 福 益 路 拨口详详 金融中心 绩古 层几绩4 层毓 地址 深圳 福 金 路 4口详绩 荣超大厦 古绩几该口 层毓 法 表人 何 毓 联系人 周 毓 真 口该古几拨899古89绩毓 户服 电话 9拨拨古古几8毓 网址 未未未凡账货财外k凡责i次刚且次凡外财造毓 古古 招商证券股份 限 毓 注 地址 深圳 福 福 路 古古古 招商证券大厦毓毓 地址 深圳 福 福 路 古古古 招商证券大厦毓毓 法 表人 霍 毓 联系人 黄婵君毓毓 电话 口绪拨拨几8该94详绩绩绩毓 真 口绪拨拨几8详绪详4详4详毓 户服 电话 9拨拨绩拨 4口口8888古古古毓 网址 创货货责闭//未未未凡次刘未财次刘凡外财造凡外次/毓 古该 广 证券股份 限 毓毓 注 地址 广 河 珠 城珠 西路毓拨毓 广 金融中心毓古9 该口毓楼毓 地址 广 河 珠 城珠 西路毓拨毓 广 金融中心毓古9 该口毓楼毓毓 法 表人 东毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 毓联系人 林洁茹毓 毓电话 口该口 888详绩999毓毓 真 口该口 888详绩绩拨4毓毓 户服 电话 毓9绩古详口详毓 毓网址 创货货责闭//未未未凡刚z账凡外财造凡外次毓毓 古详 信证券股份 限 毓 注 地址 深圳 福 金 路 4口古8 联大厦 详拨 层 该8 层 致口该 元毓 地址 深圳 福 金 路 4口古8 联大厦 详拨 层 该8 层 致口该 元毓 法 表人 王 志毓 联系人 陈剑虹毓 电话 口绪拨拨 8该8该拨拨拨古毓 真 口绪拨拨 8该拨拨8详拨拨毓 户服 电话 4口口8口口古口口古毓 网址 创货货责闭//未未未凡刘账账刘次外刘账凡外财造凡外次毓 古4 中 中投证券 限 任 毓 注 地址 深圳 福 益 路 福中路交界处荣超商 中心 致 栋第 古8 层几该古 层 第 口4 层 口古 口该 口详 口拨 古古 古该 古详 古拨 古绩 古8 古9 该口 该古 该该 该详 元毓 地址 深圳 福 益 路 绩口口详 荣超商 中心 致 栋第 口4 古8 层 该古 层毓 法 表人 高涛毓 联系人 万玉 毓 电话 口绪拨拨几8该口该绩9口绪毓 户服 电话 4口口绩口口8口口8毓 网址 创货货责闭//未未未凡外创i次且几i次天账凡外次/毓 古拨 大 证券 限 任 毓 注 地址 山西省大 大 街毓古详毓 毓 地址 原 长治路毓古古古毓 山西世 中心毓致毓 毓对古该 对古详毓毓 法 表人 董祥毓毓 联系人 薛津毓毓 电话 口详拨古 4古详口详该该毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 真 口详拨古 4古9该8口详毓毓 户服 电话 4口口绪古该古该古该毓 毓网址 创货货责闭//未未未凡北货账夕外凡外财造凡外次毓 古绩 长 证券股份 限 毓 注 地址 湖 省 汉 路特 8 长 证券大厦毓 地址 湖 省 汉 路特 8 长 证券大厦毓 法 表人 李 毓 联系人 奚博 毓 电话 口该绪几绩拨绪99999毓 真 口该绪几8拨48古9口口毓 户服 电话 9拨拨绪9问毓4口口8几888几999毓 网址 创货货责闭//未未未凡9拨拨绪9凡外财造/毓 古绪 金证券股份 限 毓 注 地址 都 东城 街 9拨 毓 地址 都 东城 街 9拨 毓 法 表人 冉 毓 联系人 金喆毓 电话 口该8几8绩绩9口古该绩毓 真 口该8几8绩绩9口古该绩毓 服电话 9拨详古口毓 网址 未未未凡刚jz两凡外财造凡外次毓 古8 宏信证券 限 任 毓 注 地址 毓四 省 都 人民 路 段 古8 信大厦 古口 楼毓毓 地址 毓四 省 都 人民 路 段 古8 信大厦 古口 楼毓 法 表人 毓吴玉明毓 联系人 毓张鋆毓 电话 毓口古口几绩4口8详绪口该迟古详绩古古该8绩48拨毓 真 毓口该8几8绩古99拨详详毓 户服 电话 毓4口口8详绩绩详绩绩毓毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 网址 创货货责闭//未未未凡创末z两凡外次迟创货货责闭//未未未凡创末8古8凡外财造毓 古9 都证券股份 限 毓 注 地址 东城 东直门 大街 详 投资大厦 9 层 古口 层毓 地址 东城 东直门 大街 详 投资大厦 9 层 古口 层毓 网址 未未未凡刚质财北质凡外财造毓 户服 电话 4口口几8古8几8古古8毓 该口 中航证券 限 毓 注 地址 西省 昌 红谷滩 红谷中大道 古绩古9 昌 金融大厦 致 栋 4古 层毓 地址 西省 昌 红谷滩 红谷中大道 古绩古9 昌 金融大厦 致 栋 4古 层毓 法 表人 王晓峰毓 联系人 王紫雯毓 电话 口古口几拨9拨绩该4绩8毓 户服 电话 9拨详详拨毓 网址 创货货责闭//未未未凡且天i外账刘外凡外财造/毓 该古 照银 股份 限 毓 注 地址 山东省 照 烟 路 古9绪 毓 地址 山东省 照 烟 路 古9绪 毓 法 表人 王森毓毓 联系人 孔颖毓 电话 口绩详详几8口8古拨9口毓 真 口绩详详几8口8古该绪绩毓 户服 电话 毓4口口几绩8几9绩拨88毓 网址 创货货责闭//未未未凡夕且次k财则败iz创且财凡外财造凡外次毓 该该 深圳 禄基金销 股份 限 毓 注 地址 深圳 罗湖 梨园路物资 股置地大厦 8 楼 8口古毓 地址 深圳 罗湖 梨园路 8 读致L适 广场 4 楼毓 毓 法 表人 薛峰毓毓 联系人 童彩 毓毓 联系电话 毓口绪拨拨几详详该该绪9拨口毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 真 毓口绪拨拨几毓详详该该绪9拨古毓 户服 电话 毓4口口绩几绪88几88绪毓 网址 毓未未未凡z速则质次北凡外次 未未未凡jj造造未凡外财造毓 该详 展恒基金销 股份 限 毓 注 地址 义 沙峪镇 富街 绩 毓毓 地址 朝 苑路 古拨几邮电 闻大厦 绩 层毓 法 表人 闫振杰毓毓 联系人 李晓芳毓 联系电话 毓口古口几拨9绩口古详绩绩几绪古绩绪毓 服电话 4口口几8古8几8口口口毓 真 毓口详拨古几4古古口绪古4毓 网址 毓未未未凡造本则质次北凡外财造毓 该4 海 基金销 限 毓 注 地址 海 徐汇 龙 路 古9口 该 楼 层毓 地址 海 徐汇 路 88 东方 富大厦毓 法 表人 毓毓 联系人 潘世 毓 联系电话 口该古几拨4拨口99绪绪毓 服电话 9拨口该古/4口口几古8古8几古88毓 真 口该古几绩4详8拨详口8毓 网址 未未未凡古该详4拨绩绪凡外财造凡外次毓 该拨 杭 基金销 限 毓 注 地址 浙 省杭 余杭 五常街道文 西路 9绩9 详 幢 拨 层 拨99 毓 地址 浙 省杭 西湖 万塘路 古8 黄龙时 广场 B 绩对毓 法 表人 祖 明毓 联系人 韩爱彬毓 电话 口拨绪古几该88该9绪9口 口该古几绩口89绪8绩9毓 服电话 4口口口几绪绩绩几古该详毓 真 口拨绪古几该绩绩98拨详详毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 网址 创货货责闭//未未未凡则质次北古该详凡外次/毓 该绩 海好买基金销 限 毓毓毓 注 地址 海 虹 欧 路 古9绩 该绩 楼 该 楼 4古 毓 地址 海 浦东 路 古古古8 鄂尔多 大厦 9 楼毓 法 表人 杨文斌毓 联系人 王诗玙毓 联系电话 口该古几该口绩古详999毓 服电话 4口口几绪口口几9绩绩拨毓 真 口该古几绩8拨9绩9古绩毓 网址 创货货责闭//未未未凡刘创财未夕质本凡外财造毓 该绪 基金销 限 毓 注 地址 海 虹 飞虹路 详绩口 9 详绪该4 毓 地址 海 杨浦 秦皇 路 详该 外 栋毓 法 表人 汪静波毓毓 联系人 余翼飞毓 联系电话 口该古几8口详拨8绪49毓 服电话 4口口几8该古几拨详99毓 真 口该古几详8拨口9绪绪绪毓 网址 毓创货货责闭//未未未凡次财且创几则质次北凡外财造/毓 该8 和 信息科 限 毓 注 地址 朝 朝 大街 该该 古口口该 毓 地址 朝 朝 大街 该该 泛利大厦 古口 层毓 法 表人 王莉毓 联系人 洋毓 联系电话 口古口几8拨绩拨口绩该8毓 服电话 4口口几9该口几口口该该毓 真 口古口几绩拨884绪88毓 网址 创货货责闭//未未未凡速i外且ik刘凡外财造/毓 该9 海利得基金销 限 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 注 地址 海 山 蕴 路 拨4绪拨 古口详详 毓 地址 海 虹 东大 路 古口98 浦 金融世纪广场 古8对毓 法 表人 李 春毓 联系人 郭 妮毓 联系电话 口该古几拨口拨8详拨详详毓 服电话 4口口几9该古几绪绪拨拨毓 真 口该古几绩古古口古绩详口毓 网址 毓未未未凡速刘且北则质次北凡外财造凡外次毓 详口 嘉 富管理 限 毓 注 地址 海 浦东 世纪大道 8 海 金中心 楼 期 拨详 层 拨详古该几古拨 元毓 地址 朝 建 路 9古 金地中心 致 绩 层毓毓 法 表人 赵学 毓 联系人 李雯毓 联系电话 口古口几毓绩口84该详口绩毓 服电话 4口口几口该古几88拨口毓 真 口古口几8拨口9绪详口8毓 毓 网址 毓创货货责闭//未未未凡创且败天刘账货未造凡外次/毓 详古 浦领基金销 限 毓 注 地址 朝 望 东园四 古详 楼致 9 层 9口8 毓 地址 朝 望 浦 中心 致 9 层 口4几口8毓 法 表人 聂婉君毓 联系人 李 毓 联系电话 口古口几拨949绪详绩古毓 服电话 4口口几8绪绩几9988毓 真 口古口几绩4绪88口古绩毓 网址 未未未凡z账外则则质次北凡外财造毓 详该 浙 花 基金销 限 毓毓 注 地址 浙 省杭 文 西路 元 大厦 9口详 毓毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 地址 杭 余杭 五常街道 路 古8 花 大楼毓毓毓 法 表人 凌 毓毓 联系人 吴强毓 联系电话 口拨绪古几889古古8古8毓毓毓 服电话 4口口8几绪绪详几绪绪该毓毓 网址闭毓未未未凡拨i则质次北凡外财造毓 详详 海长 基金销 限 毓毓 注 地址 海 浦东 高翔路 拨该绩 该 幢毓该该口 毓 地址 海 浦东 东方路 古该绩绪 古古 层毓 法 表人 张跃 毓毓 联系人 常 毓 联系电话 口该古几该口绩9古8详该毓毓毓 服电话 4口口几口89几古该89毓毓 真 口该古几该口绩9古8绩古毓毓 网址闭毓创货货责闭//未未未凡刘败i外创则质次北凡外财造毓 详4 深圳 德证券投资咨询 限 毓毓 注 地址 深圳 福 福 街道民 路 古绪8 融大厦 该绪 层 该绪口4毓 地址 西城 门 大街 该8 富卓大厦 古绩 层毓 法 表人 马勇毓 联系人 毓文雯毓 联系电话 口古口几8详详绩详古口古毓 服电话 4口口8几古绩绩几古古88毓 真 口口古口几8详详绩详口绪该毓 网址 毓创货货责闭//8凡j败j凡外财造凡外次/毓 详拨 信 泽 基金销 限 毓 注 地址 朝 建 路 88 9 楼 古拨 层 古8口9毓 地址 朝 建 路 88 分适读适 城叶 古8口9毓 法 表人 戎 毓 联系人 魏晨毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 联系电话 口古口几拨该4古详详8拨毓 服电话 4口口几绩口9几9该口口毓 网址闭毓未未未凡本i末i次则质次北凡外财造毓 详绩 通 富 海 基金销 限 毓 注 地址 海 虹 丰路 绩绩绪 古口绪 该口古 毓毓 地址 海 浦东 金沪路 拨拨 通 科 大厦 绪 层毓 法 表人 沈 义毓 联系人 杨徐霆毓 联系电话 口该古几绩口8古8该49毓 服电话 4口口几古口古几9详口古毓 网址 创货货责账闭//未未未凡货财次刚创质且则质次北凡外财造毓 详绪 植信基金销 限 毓 注 地址 密 县 盛 路8 院该 楼 古口绩几绩绪毓 地址 朝 四惠盛世龙源 古口 毓 法 表人 龙毓 联系人 吴鹏毓 联系电话 口古口几拨绩口绪拨绪古8毓 服电话 4口口绩几8口该几古该详毓 网址 未未未凡z创i末i次几i次天凡外财造毓 详8 毓 路 富 基金销 股份 限 毓 注 地址 西城 阜 门 大街 该 古 幢 该该口8 毓 地址 西城 阜 门大街 该 万通 世界广场 致 该该口8毓 法 表人 吴雪 毓 联系人 徐 毓 联系电话 口古口几88详古该8绪绪几8口详该毓 服电话 4口口几口口古几古拨绩绩毓 网址 未未未凡本i速质外且i则质凡外财造毓 详9 中期时 基金销 限 毓 注 地址 朝 建 门 路 古4 古 幢 古古 层 古古口详 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 地址 朝 建 门 路 古绩 中 中期大厦 致 古古 层毓 法 表人 姜 毓 联系人 尹庆毓 联系电话 口古口几绩拨8口绪8绩拨毓 服电话 口古口几绩拨8口绪绩口9毓 网址 未未未凡外i则外财则质次北凡外财造毓 4口 唐鼎 基金销 限 毓 注 地址 延庆县延庆 济开发 泉街 古口 该 栋 该详绩 毓 地址 朝 建 门 大街 古9 致 古拨口拨 毓 法 表人 张冠 毓 联系人 王 壮毓 联系电话 口古口几8拨9详49口详毓 服电话 4口口几8古9几98绩8毓 网址 未未未凡货北本创则质次北凡外财造毓 4古 海银基金销 限 毓 注 地址 中 进 海铜自 易试验 银城中路 8 4口该 毓 地址 海 浦东 银城中路 8 4 楼毓 法 表人 惠毓 联系人 毛林毓 电话 口该古几8口古详详拨9绪毓 真 口该古几8口古详详4古详毓 服电话 4口口几8口8几古口古绩毓 网址 未未未凡则质次北创且i本i次凡外财造毓 4该 海大智慧基金销 限 毓 注 地址 海浦东杨高 路 4该8 古 楼 古口几古古 层毓 地址 海浦东杨高 路 4该8 古 楼 古口几古古 层毓 法 表人 健毓 联系人 张蜓毓 联系电话 口该古几该口该古9988铝详拨详绪4毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 服电话 口该古几该口该9该口详古毓 网址 创货货责账闭//未未未凡未刚凡外财造凡外次/毓 4详 海汇 基金销 限 毓 注 地址 海 黄浦 黄河路 详详详 该口古 致 口拨绩 元毓 地址 海 徐汇 山路 绪口口 信息 业园 该 期 叶拨 栋 该 楼毓 法 表人 金佶毓 联系人 沈娟毓 电话 8绩该古几详4口古详99绩毓 服电话 8绩该古几详4口古详999毓 网站 创货货责账闭//未未未凡创财货jiji次凡外财造/毓 44 泛 益基金销 限 毓 注 地址 都 建设路 9 高地中心 古古口古 毓 地址 都 锦 东大街 99 金融中心 古拨口古 毓 法 表人 海锋毓 联系人 陈金红毓 电话 口该8几8绩绪拨88该口几8口详毓 服电话 4口口几口该口几口绩口绩毓 网址 未未未凡责质本i则质次北凡外财造凡外次/毓 4拨 海 金 基金销 限 毓毓 注 地址 海 浦东 家嘴 路 古详详详 古4 楼 口9 元毓 地址 海 浦东 家嘴 路 古详详详 毓 法 表人 王 毓 联系人 宁博 毓毓 电话 口该古几该口绩绩拨9拨该毓毓 真 口该古几该该口绩绩绩拨详毓毓 户服 电话 毓4口口8该古9口详古毓毓 网址 未未未凡速质则质次北账凡外财造毓 4绩 虹点基金销 限 毓毓 注 地址 朝 工人体育场 路 该 裙 该 层 该该该 元毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 地址 朝 工人体育场 路 该 裙 该 层 该该该 元毓 法 表人 郑 栋毓毓 联系人 陈铭洲毓 电话 口古口几绩拨9拨古88绪毓 真 口古口几绩拨9拨古88绪毓 毓 户服 电话 4口口几绩古8几口绪口绪毓 网址 未未未凡创财次刚北i且次则质次北凡外财造毓 4绪 海联泰基金销 限 毓 注 地址 中 海 自 易试验 富特 路 该绪绪 详 层 详古口 毓 地址 海 长宁 福泉 路 拨古8 8 楼 详 层毓 法 表人 尹彬彬毓 联系人 敏毓 电话 口该古几拨该8该该口绩详毓 真 口该古几拨该9绪拨该绪口毓 户服 电话 4口口几古绩绩几绩绪88毓 网址 未未未凡绩绩zi外创且次凡外财造毓 48 辉腾汇富基金销 限 毓 注 地址 东城 建 门内大街 古8 古拨 层 楼 古拨口该 毓毓 地址 东城 朝 门 大街 8 富 大厦 对 古该 层 B 毓 法 表人 李振毓毓 联系人 魏尧毓毓 电话 口古口几绩拨古8古口该8毓 真 口古口几绩拨古绪4绪8该/绩拨该详古古89毓毓 服电话 4口口几口绩绩几9详拨拨毓毓 网址 未未未凡创货则质次北凡外财造毓 49 海凯石 富基金销 限 毓毓 注 地址 海 黄浦 西 路 绪绩拨 绩口该几古古拨 毓毓 地址 海 黄浦 延 东路 古 凯石大厦 4 楼毓毓 法 表人 陈继 毓毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 联系人 高皓辉毓 电话 口该古几绩详详详详详89毓毓 真 口该古几绩详详详详详9口毓毓 户服 电话 4口口绩4详详详89毓 网址 未未未凡天账货财次刘未刘且速货创凡外财造毓 拨口 微 利基金销 限 毓 毓 注 地址 石 山 城西路 古古详 详 层 详4该 毓 地址 石 山 城西路 古古详 山 富中心 详4古几详4该毓 毓 法 表人 季长 毓 联系人 何鹏毓 电话 口古口几拨该绩口9绩拨绩毓 真 口古口几拨古9拨绪4详口毓 户服 电话 4口口几古88几拨绩8绪毓 网址 未未未凡夕质本则财败本财质凡外财造凡外次毓 毓 拨古 深圳富济基金销 限 毓毓 注 地址 深圳 福 福 街道岗厦社 金 路 详口88 中洲大厦 详该口详致 元毓 地址 深圳 福 福 街道岗厦社 金 路 详口88 中洲大厦 详该口详致 元毓 法 表人 鹏 毓毓 联系人 勇毓 电话 口绪拨拨几8详9999口绪几88古4毓 真 口绪拨拨几8详9999该绩毓 户服 电话 口绪拨拨几8详9999口绪毓 网址 未未未凡则质ji未刘且速货创凡外次毓 拨该 金启富基金销 限 毓毓 注 地址 西城 民丰胡 详古 拨 楼 该古拨致毓毓 地址 西城 纸坊东街 该 济 社综合楼 致 绪古该毓 法 表人 梁蓉毓毓 联系人 王瑶毓 电话 口古口几绩绩古拨48该8毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 真 口古口几绩详拨8详99古毓 户服 电话 口古口几绩绩古拨48该8毓 网址 未未未凡拨i败i外创凡外财造毓 拨详 中证金牛 投资咨询 限 毓毓 注 地址 丰 东管头 古 该 楼 该几4拨 毓毓 地址 西城 门 大街 古 球 中心 致 拨 层毓 法 表人 钱昊 毓毓 联系人 沈晨毓 毓 毓 电话 毓口古口几拨9详详绩拨44毓 真 毓口古口几拨9详详绩拨8绩毓 户服 电话 4口口8几9口9几998毓 网址 毓未未未凡j次速外凡外财造毓 拨4 和耕 基金销 限 毓毓 注 地址 郑 郑东 东风东路东 康宁街 绩 楼 绩 楼 绩口该 绩口详 间毓 地址 朝 酒 桥路 绩 院 电子城 夕 毓 法 表人 李淑慧毓毓 联系人 胡静 毓 电话 口详绪古几8拨拨古8详9绩毓 真 口详绪古几8拨拨古8详9绪毓 户服 电话 4口口口几拨拨拨几绩绪古毓毓 网址 毓未未未凡创刚外外责夕凡外财造毓 拨拨 奕丰基金销 限 毓 注 地址 深圳 前海深港合作 前湾 路 古 致毓栋毓该口古毓 入驻深圳 前海商 秘书 限 毓毓 地址 深圳 山 海德 道航 科 广场 致 古绪 楼 古绪口4 毓毓 法 表人 切寸适毓上寸寸毓读适上寸毓 联系人 毓 健毓 电话 毓口绪拨拨几894绩口拨口口毓 真 毓口绪拨拨几该古绩绪44拨详毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 户服 电话 4口口几绩84几口拨口口毓毓 网址 毓未未未凡i则且账货责账凡外财造凡外次毓 拨绩 珠海盈米基金销 限 毓 注 地址 珠海 横 路绩 古口拨 几详49古毓 地址 广 海珠 琶洲大道东 古 保利 广场 塔 古该毓 楼 B古该口古几古该口详毓 法 表人 肖雯毓 联系人 邱湘湘毓 电话 口该口几89绩该9口99毓 真 口该口几89绩该9口古古毓 服电话 口该口几89绩该9口绩绩毓 网址 未未未凡本i次刚造i凡外次毓 拨绪 海基煜基金销 限 毓 注 地址 海 崇明县长 镇路潘园 路 古8口口 该 楼 绩古拨详 海泰和 济发 展 毓 地址 海 浦东 银城中路 488 金融大厦 古拨口详 毓 法 表人 王翔毓毓 联系人 吴鸿飞毓 电话 口该古几绩拨详绪口口绪绪几该绩8毓 真 口该古几拨拨口8拨99古毓 户服 电话 4口口几8该口几拨详绩9毓 网址 毓未未未凡ji本质则质次北凡外财造凡外次毓 拨8 汇 基金销 限 毓 毓 注 地址 海淀 中 大街 古古 古古 层 古古口8毓 毓 地址 海淀 中 大街 古古 古古 层 古古口8毓 毓 法 表人 王 毓 毓 联系人 李瑞真毓 电话 口古口几拨绩该拨古4绪古毓 真 口古口几绩该绩8口8该绪毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 户服 电话 4口口几绩古9几9口拨9毓 网址 未未未凡创外jiji次凡外财造毓 拨9 格 富信基金销 限 毓毓 注 地址 朝 东 路 古9 楼 绪口古 内 口9 毓毓 地址 朝 东 路 古9 楼 绪口古 内 口9 毓毓 法 表人 李悦章毓毓 联系人 张林毓 电话 口古口几8拨拨94绪4拨毓 真 口古口几8拨9详该4该绪毓 户服 电话 4口口几口绩绩几8拨8绩毓 网址 毓未未未凡i刚刘账且则刘凡外财造毓 绩口 广源 信基金销 限 毓毓 注 地址 西城 街 大街 该8 叶 层 绩口拨 毓毓 地址 朝 宏泰东街浦 中心 B 古9 层毓毓 法 表人 齐剑辉毓毓 联系人 姜英 毓 电话 口古口几拨该绪98绩详4毓 真 口古口几8该口拨拨8绩口毓 户服 电话 4口口几绩该详几绩口绩口毓 网址 毓未未未凡次i质次i质则质次北凡外财造毓 绩古 恒 明泽基金销 限 毓毓 注 地址 济 术开发 宏 路 古口 五层 拨古该该 毓毓 地址 朝 东 路 古9 分适读适 嘉盛中心 详口 层 详口口古 毓毓 法 表人 周斌毓 联系人 毓陈霞毓 电话 口古口几拨9详古详拨拨拨毓 真 口古口几拨详拨口9绩4详毓 户服 电话 4口口8几98口几绩古8毓 网址 毓未未未凡外创货未造凡外财造毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 绩该 津 美基金销 限 毓 毓 注 地址 津 济 术开发 第 大街 绪9 退分号叶古几该8 层 该8口古毓 毓 地址 朝 霄 路 该绩 鹏润大厦 B 9 层毓 毓 法 表人 东 毓 毓 联系人 郭 亮毓 电话 口古口几拨9该8绪口绩古毓 毓 真 口古口几拨9该8绪8该拨毓 毓 户服 电话 4口口几古古古几口889毓 网址 未未未凡刚财造刘则质次北凡外财造毓 绩详 泰诚 富基金销 大 限 毓毓 注 地址 宁省大 沙河 海中龙园 详 毓毓 地址 宁省大 沙河 海中龙园 详 毓毓 法 表人 李春 毓 联系人 徐 毓 电话 口4古古几8889古该古该毓 真 口4古古几84详9绩拨详绩毓 户服 电话 4口口几口4古古几口口古毓 网址 未未未凡货且i外创刘次刚外且i则质凡外财造毓 绩4 石基金销 限 毓 毓 注 地址 海淀 东 西路中 软 园 期进西扩铜送几古 送几该 地块 总部 科研楼 拨 层 拨古8 毓 毓 地址 海淀 东 西路中 软 园 期进西扩铜送几古 送几该 地块 总部 科研楼 拨 层 拨古8 毓 毓 法 表人 李昭琛毓 毓 联系人 吴翠毓 电话 口古口几绩该绩绪拨绩拨绪毓 真 毓8绩古口几绩该绩绪绩拨8该毓 户服 电话 毓口古口几绩该绩绪拨详绩9毓 网址 毓 未未未凡末i次外且i凡外财造毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 绩拨 肯特瑞基金销 限 毓毓 注 地址 海淀 显龙山路 古9 古幢4层古 4口古毓 地址 庄 济开发 科 十 街十 院 东 团总部 致 毓 法 表人 毓 毓 联系人 黄立影毓 电话 口古口几89古88详4拨毓 真 89古89拨绩绩毓 户服 电话 毓个人业 9拨古古8毓毓 企业业 4口口毓口88毓88古绩毓 网址 创货货责闭//则质次北凡j北凡外财造毓 绩绩 海 夏 富投资管理 限 毓毓 注 地址 海 虹 东大 路 绩8绪 古 幢 该 楼 该绩8 毓 地址 西城 金融大街 详详 通泰大厦 B 8 层毓 法 表人 毛淮 毓 联系人 仲秋玥毓 电话 毓口古口几88口绩绩绩详该毓 真 口古口几绩详古详绩古84毓 户服 电话 毓4口口几8古绪几拨绩绩绩毓 网址 未未未凡且造外则财败货质次刘凡外财造毓 绩绪 蛋卷基金销 限 毓 注 地址 朝 阜通东大街 古 院绩 楼该 元 该古 层 该该该拨口绪毓 地址 朝 路毓详4毓 院融 科 中心毓叶毓 毓古绪毓层毓 法 表人 斐斐毓 联系人 毓侯芳芳毓 电话 口古口几绩古84口绩88毓 真 口古口几绩古84口绩99毓 户服 电话 4口口几古拨9几9该88毓 网址 创货货责账闭//北且次j质且次且责责凡外财造毓 绩8 济 富 基金销 限 毓 毓毓 毓 注 地址 朝 宫中路 古绩 院古 楼 详 层 详口绪毓毓 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 地址 朝 宫中路 古绩 院古 楼 详 层 详口绪毓 毓毓 毓毓 毓 法 表人 杨健毓 联系人 李海燕毓 电话 毓口古口几绩拨详口9拨古绩毓 毓毓 毓 真 口古口几绩拨详详口绩99毓 毓毓 毓 户服 电话 4口口几绩绪详几绪口古口毓 毓毓 毓 网址 未未未凡ji且次则财败货质次刘凡外财造毓 绩9 海挖 基金销 限 毓 注 地址 中 海 自 易试验 杨高 路 绪99 拨 层 口古 口该 口详 毓 地址 中 海 自 易试验 杨高 路 绪99 拨 层 口古 口该 口详 毓 法 表人 冷飞毓 联系人 李娟毓 电话 口该古几拨口8古口绩8详毓 真 口该古几拨口8古口绩8绪毓 毓 户服 电话 口该古几拨口8古口绩绪详毓 毓 网址 未未未凡未且外且ijiji次凡外财造毓 毓 绪口 宁基金销 限 毓 毓 注 地址 省 玄 宁大道 古几拨 毓 地址 省 玄 宁大道 古几拨 毓 法 表人 王锋毓 联系人 张慧毓 电话 口该拨几绩绩99绩绩99几88该绪9绩毓 真 无毓 户服 电话 9拨古绪绪毓 网址 未未未凡账次jiji次凡外财造毓 绪古 大 网金基金销 限 毓 注 地址 宁省大 沙河 体 路 该该 德大厦 该 层 该口该 毓 毓 地址 宁省大 沙河 体 路 该该 德大厦 该 层 该口该 毓 毓 法 表人 樊 东毓 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 联系人 贾 毓 毓 电话 口4古古几详9口该绪8口8毓 毓 真 口4古古几详9口该绪8详拨毓 毓 户服 电话 4口口口几899几古口口毓 毓 网址 未未未凡本i夕且iji次凡外财造毓 毓 绪该 盈基金销 限 毓 注 地址 海淀 地十街 古口 古 幢 古 层 古口古毓 地址 海淀 信息路 9 奎科大厦毓 法 表人 张旭 毓 联系人 霍博 毓 电话 口古口几绩古9拨该绪口详毓 真 口古口几绩古9拨古口口绪毓 户服 电话 9拨口拨拨几4毓 网址 未未未凡夕且i本i次刚则质次北凡外财造毓 绪详 玄元保险 理 限 毓 注 地址 中 海 自 易试验 张杨路 绪口绪 古古口拨 毓 地址 中 海 自 易试验 张杨路 绪口绪 古古口拨 毓 法 表人 马永谙毓 联系人 博毓 电话 口该古几拨口绪口古口拨详毓 真 口该古几拨口绪口古口拨详毓 户服 电话 口该古几拨口绪口古口拨详毓 网址 http://www.xyinsure.com/kfit_xybx毓 毓 基金管理人 据 中 人民 和 证券投资基金法 开募 证券投资基金 作 管理 法 证券投资基金销 管理 法 和 基金基金合 等的规 选 符合要 求的机构销 基金 基金管理人网站 毓 基金登 机构毓 毓毓 工银瑞信基金管理 限 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 注 地址 西城 金融大街 拨 拨 绩层 拨 绩口古 拨 绪层 拨 绪口古 拨 8层 拨 8口古 拨 9层 拨 9口古毓 注 登 业 地址 西城 金融大街 拨 盛大厦 致 绩 层毓 法 表人 王海璐毓 全 统 户服 电话 4口口几8古古几9999毓 毓毓真 口古口几绩绩拨8详古口口毓 联系人 朱辉毅毓 律师 律师毓 毓毓 海源泰律师 毓毓 毓毓 海 浦东 浦东 路 该拨绩 夏银 大厦 古4口拨 毓 地址 海 浦东 浦东 路 该拨绩 夏银 大厦 古4口拨 毓 负 人 廖海毓 电毓毓话 口该古 拨古古拨口该98毓 毓毓真 口该古 拨古古拨口详98毓 律师 佳 徐莘毓 四 师 注 师毓 毓毓 永 明 师 进特殊 通合 铜毓 毓毓 东城 东长 街 古 东方广场 永大楼 古绪 层 口古几古该 毓 地址 东城 东长 街 古 东方广场 永大楼 古绪 层 口古几古该 毓 执 合 人 毓毛鞍宁毓 注 师 毓徐 毓 联系电话 口古口 拨8古拨4口绪9毓 真 毓 口古口 8拨古88该98毓 联系人 毓 基金的募 基金募 的依据 基金 基金管理人依照 基金法 作 法 销 法 基金合 法律 法规的 规 募 基金募 请 中 证监 2018 4 10 证监许 2018 650 文 注 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金的类别 混合型证券投资基金 基金的 作方式 契 型 开 式 四 基金 续期限 期 五 基金份额发 面值 基金基金份额发 面值 人民 1.00 元 七 基金合 的生效 基金合 生效 基金基金合 2018 11 14 式生效 基金 续期内的基金份额 人数 和资 规模 基金合 生效 续 20 个工作 基金份额 人数 满 200 人或者基 金资 净值 5,000 万元情形的 基金管理人 在 期 告中 披露 续 60 个工 作 前述情形的 基金管理人 向中 证监 告并提 解 方案 如转换 作方 式 基金合并或者 基金合 等 并召开基金份额 人大 表 法律法规或监管部门另 规 时 规 基金份额的 购 赎回 转换 购和赎回场 基金的 购 赎回将通过销 机构 体的销 网点将 基金管理人在招募说 明书或 相 告中 明 基金管理人 据情况 更或增 销 机构 并在基金管理 人网站 示 基金投资者 在销 机构 理基金销 业 的营业场 或按销 机构提供 的 方式 理基金份额的 购 赎回 购和赎回的开 时间 1 开 开 时间 投资人在开 理基金份额的 购和赎回 体 理时间 海证券交易 深圳 证券交易 的 常交易 的交易时间 但基金管理人 据法律法规 中 证监 的要求或 基金合 的规 告暂停 购 赎回时除 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金合 生效 若 的证券/期 交易 场 证券/期 交易 交易时间 更或 特殊情况 基金管理人将视情况 前述开 开 时间 相 的调整 但 在 施 前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 2 购 赎回开始 业 理时间 基金 2018 11 28 起开始 理 常 购 赎回业 基金管理人 得在基金合 的 期或者时间 理基金份额的 购 赎回或者 转换 投资人在基金合 的 期和时间提 购 赎回或转换 请 登 机构确 认接 的 基金份额 购 赎回或转换 格 开 基金份额 购 赎回或转换的 格 购 赎回的原 1 “ 知 ”原 即 购 赎回 格 请 收 算的基金份额净值 基准 算 2 “金额 购 份额赎回”原 即 购 金额 请 赎回 份额 请 3 的 购 赎回 请 在基金管理人规 的时间 内撤销 4 赎回遵循“ ”原 即按照投资人认购 购的 序 序赎回 5 理 购 赎回业 时 遵循基金份额 人利益 原 6 基金发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 采用摆 机制 确 保基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管部门 自律规 的规 基金管理人 在法律法规允许的情况 述原 调整 基金管理人必 在 规 开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 四 购 赎回的程序 1 购和赎回的 请方式 投资人必 据销 机构规 的程序 在开 的 体业 理时间内提 购或赎 回的 请 投资者在提交 购 请时 按销 机构规 的方式备足 购资金 投资者在 提交赎回 请时 确保 户内 足够的基金份额余额 否 购 赎回 请 立 2 购和赎回的款 支 投资人 购基金份额时 必 全额交 购款 投资人交 购款 购 立 登 机构确认基金份额时 购生效 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金份额 人递交赎回 请 赎回 立 登 机构确认赎回时 赎回生效 基金份 额 人赎回 请 基金管理人将在 T 7 (包括 )内支 赎回款 遇证券 期 交易 或交易 场数据 输延 通 系统故障 银 数据交换系统故障或 它非基 金管理人 基金托管人 能 制的因素影响业 处理流程时 赎回款 延 个工作 在发生巨额赎回或基金合 载明的 暂停赎回或延缓支 赎回款 的情形时 款 的支 法参照基金合 款处理 3 购和赎回 请的确认 基金管理人 交易时间结 前 理 效 购和赎回 请的 作 购或赎回 请 (T ) 在 常情况 基金登 机构在 T+1 内 交易的 效性 确认 T 提 交的 效 请 投资人 在 T+2 (包括 ) 时到销 网点柜 或 销 机构规 的 方式查询 请的确认情况 若 购 或无效 购款 金 给投资人 基金销 机构 购 赎回 请的 理并 表 请 而仅 表销 机构确 接收到 请 购 赎回的确认 登 机构的确认结果 准 请的确认情况 投 资者 时查询 在法律法规允许的 围内 基金登 机构 据相 业 规 述业 理时 间 调整 基金管理人将 开始 施前按照 规 告 五 购和赎回的数 限制 1 购时 投资者通过 销 机构网点 笔 购 基金的最 金额 10 元人民 含 购 通过 基金管理人电子自 交易系统 购 个基金 户 笔 购最 金 额 10 元人民 含 购 通过 基金管理人直销中心 购 首 最 购金额 100 万元人民 含 购 在直销中心 认/ 购 旗 基金 录的投资者 首 购最 金额的限制 笔 购最 金额 10 元人民 含 购 操作中 各销 机构的 体规 准 投资人将 期 的基金收益 投资时 最 购金额的限制 2 赎回基金份额 得 10 份 基金份额 人赎回时或赎回 在销 机构网 点保留的基金份额余额 足 10 份的 在赎回时需 全部赎回 操作中 各销 机构的 体规 准 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 通过 基金管理人电子自 交易系统赎回 赎回份额 得 10 份 基金份额 人赎回时或赎回 在基金管理人电子自 交易系统保留的基金份额余额 足 10 份的 在赎回时需 全部赎回 如遇巨额赎回等情况发生而导 延期赎回时 赎回 理和款 支 的 法将参照基金 合 巨额赎回或 续巨额赎回的 款处理 3 基金管理人 设 个投资人累 的基金份额 限 但 投资者 基金份 额数 得超过基金份额总数的 拨口还 在基金 作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法 制的情形导 超过 拨口还的除 毓 4 接 购 请 基金份额 人利益构 潜在重大 利影响时 基金管理人 采 设 投资者 购金额 限或基金 净 购 例 限 大额 购 暂停 基金 购等措施 保 基金份额 人的合法 益 体规 请参 相 告 5 基金管理人 在法律法规允许的情况 调整 述规 购金额和赎回份额的数 限制 基金管理人必 在调整 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 购和赎回的 格 用 用途 1 基金基金份额 A 类和 C 类基金份额 投资人 购 A 类基金份额时支 购 用 购 C 类基金份额 支 购 用 而是 类别基金资 中 提销 服 2 购 基金 A 类基金份额 购设置 差 率 投资者在 内如 多笔 购 用 率按 笔 别 算 基金 A 类和 C 类基金份额的 购 率如 表 示 基金的 购 率结构 用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 情形 率 率 购金额 M 100 万 1.5% 100 万≤M 300 万 1.0% 购 率 300 万≤M 500 万 0.8% 0% 按笔收 M≥500 万 1,000 元/笔 基金 A 类基金份额的 购 用 A 类基金份额的 购人 要用 基金的 场 广 销 注 登 等各 用 入基金 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 赎回 赎回 用 赎回基金份额的基金份额 人 在基金份额 人赎回基金份额时 收 续 期少 30 的 A 类基金份额和 C 类基金份额投资人收 的赎回 将全 额 入基金 续 期 少 30 但少 3 个 的 A 类基金份额投资人收 的 赎回 总额的 75% 入基金 续 期 少 3 个 但少 6 个 的 A 类基金份 额投资人收 的赎回 总额的 50% 入基金 续 期 少 6 个 的 A 类基金 份额投资人收 的赎回 总额的 25% 入基金 赎回 率 赎回基金份额 期限的 增 而递 体 率如 基金的赎回 率结构 A 类基金份额 C 类基金份额 用种类 情形 率 情形 率 期限 赎回 率 期限 赎回 率 Y 7 1.5% Y 7 1.5% 7 ≤Y 30 0.75% 7 ≤Y 30 0.5% 赎回 率 30 ≤Y 1 0.50% 1 ≤Y 2 0.30% 30 ≤Y 0% Y≥2 0% 注 Y 期限 1 指 365 4 赎回 用 入基金 的部 用 支 登 和 必要的手续 5 基金管理人 在基金合 的 围内调整 率或收 方式 并最 的 率或收 方式 施 前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 6 基金管理人 在 法律法规规 基金合 的情形 据 场情况制 基金促销 期或 期地开展基金促销活 在基金促销活 期间 按相 监管 部门要求履 必要手续 基金管理人 调 基金的销 率 七 购份额 赎回金额的 算方式 1 购份额的 算方式 购的 效份额 按 确认的 购金额在扣除 购 用 请 各类基金份额净值 基准 算 各 算结果均按照四舍五入方法 保留小 数点 误差 生的损失 基金 生的收益 基金 1 A 类基金份额的 购 购 基金 A 类基金份额的 购 用采用前端收 模式 即 购基金时缴纳 购 投资人的 购金额包括 购 用和净 购金额 购 A 类基金份额的 算方式如 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 净 购金额= 购金额/ 1 购 率 注 用固 金额 购 用的 购 净 购金额 购金额 固 购 用金 额 购 用= 购金额-净 购金额 注 用固 金额 购 用的 购 购 用 固 购 用金额 购份额=净 购金额/T A 类基金份额净值 例 1 某投资者投资 5 万元 购 基金的 A 类基金份额 假设 购 A 类基金份额 净值 1.0500 元 得到的 购份额 净 购金额 50,000/ 1 1.5% 49,261.08 元 购 用 50,000 49,261.08 738.92 元 购份额 49,261.08/1.0500 46,915.31 份 即 投资者投资 5 万元 购 基金的 A 类基金份额 假设 购 A 类基金份额净值 1.0500 元 得到 46,915.31 份 A 类基金份额 2 C 类基金份额的 购 购 C 类基金份额的 算方式如 购份额= 购金额/ T C 类基金份额净值 例 2 某投资者投资 5 万元 购 基金的 C 类基金份额 假设 购 C 类基金份额 净值 1.0500 元 得到的 购份额 购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份 即 投资人投资 5 万元 购 基金的 C 类基金份额 假设 购 C 类基金份额净值 1.0500 元 得到 47619.05 份 C 类基金份额 2 赎回金额的 算方式 赎回金额 按 确认的 效赎回份额乘 请 各类 基金份额净值的金额 净赎回金额 赎回金额扣除赎回 用的金额 各 算结果均按照四 舍五入方法 保留小数点 误差 生的损失 基金 生的收益 基 金 1 A 类基金份额的赎回 基金的净赎回金额 赎回金额扣 赎回 用 如果投资人赎回 A 类基金份额 赎 回金额的 算方法如 赎回金额=赎回份额×T A 类基金份额净值 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 赎回 用=赎回金额×A 类基金份额赎回 率 净赎回金额=赎回金额 赎回 用 例 3 某投资者赎回 基金 1 万份 A 类基金份额 时间 个 的赎 回 率 0% 假设赎回 A 类基金份额净值是 1.2500 元 得到的赎回金额 赎回金额 10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回 用 12,500.00×0%=0.00 元 净赎回金额 12,500.00-0.00=12,500.00 元 即 投资者赎回 基金 1 万份 A 类基金份额 期限 个 假设赎回 A 类基金份额净值是 1.2500 元 得到的赎回金额 12,500.00 元 2 C 类基金份额的赎回 如果投资人赎回 C 类基金份额 赎回金额的 算方法如 赎回金额=赎回份额×T C 类基金份额净值 赎回 用=赎回金额×C 类基金份额赎回 率 净赎回金额=赎回金额 赎回 用 例 4 某投资者赎回 基金 1 万份 C 类基金份额 时间大 7 小 30 的赎回 率 0.5% 假设赎回 C 类基金份额净值是 1.2500 元 得到的赎回 金额 赎回金额 10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回 用 12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额 12,500.00-62.50=12,437.50 元 即 投资者赎回 基金 1 万份 C 类基金份额 期限大 7 小 30 假设 赎回 C 类基金份额净值是 1.2500 元 得到的赎回金额 12,437.75 元 3 基金份额净值 算 基金份额净值的 算 式 算 基金资 净值除 算 登 在 基金份额余额 得的 基金份额的 值 T A 类基金份额净值 T A 类基金份额的基金资 净值/T 登 在 A 类基金 份额余额 T C 类基金份额净值 T C 类基金份额的基金资 净值/T 登 在 C 类基金份 额余额 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的 算 均保留到小数点 4 小数点 第 5 四舍五入 生的收益或损失 基金 T 的各类基金份额净值在 收 算 并在 T+1 内 告 遇特殊情况 中 证监 意 延 算或 告 或暂停 购的情形 发生 情况时 基金管理人 或暂停接 投资人的 购 请 1 因 抗力导 基金无法 常 作 2 发生基金合 规 的暂停基金资 值情况时 3 证券 期 交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金资 净值 4 接 某笔或某 购 请 能 影响或损害 基金份额 人利益时 5 接 某笔或某 购 请 能导 投资者 基金份额的 例超过 50% 或 者 相规避 50% 中 的情形时 6 基金资 规模过大 使基金管理人无法 到合 的投资品种 或 能 基金 业 生负面影响 而损害 基金份额 人利益的情形 7 某笔或某 购 请超过基金管理人设 的 净 购 例 限 投资者 或 笔 购金额 限的 8 前 值 基金资 净值 50% 的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在重大 确 性时 基金托管人 商确认 基金管理人 采 暂停接 基金 购 请的措施 9 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 发生 述第 1 2 3 6 8 9 暂停 购情形 基金管理人 暂停接 投资 人的 购 请时 基金管理人 据 规 在指 媒 刊登暂停 购 告 如果投 资人的 购 请被 被 的 购款 金将 给投资人 在暂停 购的情况 除 时 基金管理人 时恢复 购业 的 理 九 暂停赎回或延缓支 赎回款 的情形 发生 情形时 基金管理人 暂停接 投资人的赎回 请或延缓支 赎回款 1 因 抗力导 基金管理人 能支 赎回款 2 发生基金合 规 的暂停基金资 值情况时 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 证券 期 交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金资 净值 4 续 个或 个 开 发生巨额赎回 5 接 某笔或某 赎回 请 能 影响或损害 基金份额 人利益时 6 前 值 基金资 净值 50% 的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在重大 确 性时 基金托管人 商确认 基金管理人 采 延缓支 赎回款 或暂停接 基金赎回 请的措施 7 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 发生 述情形 基金管理人 暂停接 投资人的赎回 请或延缓支 赎回款 时 基金管理人 在 中 证监 备案 确认的赎回 请 基金管理人 足额支 如暂时 能足额支 将 支 部 按 个 户 请 请总 的 例 给赎回 请人 支 部 延期支 部 按照赎回 请 的基金份额净值 基础 算 若 述第 4 述情形 按基金合 的相 款处理 基金份额 人在 请赎回时 选 将 能 获 理部 撤销 在暂停赎回的情况 除时 基金管理人 时恢复赎回业 的 理并 告 十 巨额赎回的情形 处理方式 1 巨额赎回的认 若 基金 个开 内的基金份额净赎回 请(赎回 请份额总数 基金转换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 基金转换中转入 请份额总数 的余额)超过 前 开 的基金总份额的 10% 即认 是发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式 基金 巨额赎回时 基金管理人 据基金 时的资 合状况或巨额赎回份 额 情况 全额赎回或部 延期赎回 1 全额赎回 基金管理人认 能力支 投资人的全部赎回 请时 按 常赎 回程序执 2 部 延期赎回 基金管理人认 支 投资人的赎回 请 困难或认 因支 投资人的赎回 请而 的 能 基金资 净值 较大波 时 基金管理人 在 接 赎回 例 开 基金总份额的 10%的前提 余赎回 请延 期 理 的赎回 请 按 个 户赎回 请 赎回 请总 的 例 确 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 理的赎回份额 能赎回部 投资人在提交赎回 请时 选 延期赎回或 赎回 选 延期赎回的 将自 转入 个开 继续赎回 直到全部赎回 选 赎回的 获 理的部 赎回 请将被撤销 延期的赎回 请 开 赎 回 请 并处理 无 并 开 的基金份额净值 基础 算赎回金额 类 直到全部赎回 如投资人在提交赎回 请时 作明确选 投资人 能赎回部 作自 延期赎回处理 部 延期赎回 笔赎回最 份额的限制 3 若 基金发生巨额赎回 个基金份额 人的赎回 请超过 开 基金 总份额的 10% 基金管理人 个基金份额 人超 10%的赎回 请 施延 期 理 而 个基金份额 人 10% 内 含 10% 的赎回 请 基金份额 人的赎回 请 基金管理人 据基金 时的资 合状况或巨额赎回份额 情况 全额赎回或部 延期赎回 延期的赎回 请 开 赎回 请 并处理 无 并 开 的基金份额净值 基础 算赎回金额 类 直到全部赎回 体 相 告 4 暂停赎回 续 2 个开 (含 数)发生巨额赎回 如基金管理人认 必 要 暂停接 基金的赎回 请 接 的赎回 请 延缓支 赎回款 但 得超 过 20 个工作 并 在指 媒 告 3 巨额赎回的 告 发生 述巨额赎回并延期 理时 基金管理人 通过邮寄 真或者招募说明书 规 的 方式在 3 个交易 内通知基金份额 人 说明 处理方法 并在 2 内在 指 媒 刊登 告 十 暂停 购或赎回的 告和重 开 购或赎回的 告 1 发生 述暂停 购或赎回情况的 基金管理人 在规 期限内在指 媒 刊登 暂停 告 2 如发生暂停的时间 1 基金管理人 重 开 在指 媒 刊登基金 重 开 购或赎回 告 并 最 1 个开 的各类基金份额净值 3 如果发生暂停的时间超过 1 但少 2 周 暂停结 基金重 开 购或赎回时 基金管理人 提前 2 个工作 在指 媒 刊登基金重 开 购或赎回的 告 并在重 开始 理 购或赎回的开 告最 1 个工作 的各类基金份额净值 4 如果发生暂停的时间超过 2 周 暂停期间 基金管理人 2 周 少重复刊登暂 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 停 告 暂停结 基金重 开 购或赎回时 基金管理人 提前 2 个工作 在指 媒 续刊登基金重 开 购或赎回的 告 并在重 开 购或赎回 告最 1个 工作 的各类基金份额净值 十 基金转换 基金管理人 据相 法律法规 基金合 的规 开 基金 基金管理人 管理的 基金 间的转换业 基金转换 收 的转换 相 规 基金管理 人届时 据相 法律法规 基金合 的规 制 并 告 并提前告知基金托管人 相 机 构 十 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登 机构 理继 捐 和 法强制执 等情形而 生的 非交易过户 登 机构认 符合法律法规的 它非交易过户 无论在 述何种情况 接 转的 体必 是依法 基金基金份额的投资人 继 是指基金份额 人死亡 的基金份额 合法的继 人继 捐 指基 金份额 人将 合法 的基金份额捐 给福利性 的基金 或社 团体 法强制执 是指 法机构依据生效 法文书将基金份额 人 的基金份额强制 转给 自然 人 法人或 理非交易过户必 提供基金登 机构要求提供的相 资料 符合 的非交易过户 请按基金登 机构的规 理 基金销 机构 按照 规 的 标准收 十四 基金的转托管 基金份额 人 理 基金份额在 销 机构 间的转托管 基金销 机构 按照规 的标准收 转托管 十五 期 额投资 基金管理人 投资人 理 期 额投资 体规 基金管理人另 规 投资人在 理 期 额投资 时 自 期扣款金额 期扣款金额必 基 金管理人在相 告或更 的招募说明书中 规 的 期 额投资 最 购金额 十 基金份额的冻结 解冻和 押 基金登 机构只 理 家 机 依法要求的基金份额的冻结 解冻 登 机构 认 符合法律法规的 情况 的冻结 解冻 基金份额被冻结的 被冻结部 生的 益 并冻结 被冻结部 份额 然参 收益 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 法律法规或监管部门另 规 的除 如相 法律法规允许基金管理人 理基金份额的 押业 或 基金业 基金管理 人将制 和 施相 的业 规 十七 基金份额的转 在法律法规允许 备的情况 基金管理人 理基金份额 人通过中 证 监 认 的交易场 或者交易方式 基金份额转 的 请并 登 机构 理基金份额的 过户登 基金管理人拟 理基金份额转 业 的 将提前 告 基金份额 人 据 基金管理人 告的业 规 理基金份额转 业 九 基金的投资 投资目标 基金 要投资 益 能源汽 题的 股票 采用 极 的投资策略 在 格 制投资风险的基础 追求基金资 长期稳 增值 力 超 业 基准的超 额收益 投资 围 基金的投资 围 良好流 性的金融工 包括 内依法发 交易的股票 包括中小板 业板 中 证监 允许基金投资的股票 证 股指期 债券 包括 债 地方 府债 府支 机构债券 金融债 企业债 债 债 转 换债券 交换债券 离交易 转债 央 票据 中期票据 短期融资券 超短期融资 券等 债期 资 支 证券 债券回购 银 款 业 和 金 法律法 规或中 证监 允许基金投资的 金融工 但 符合中 证监 的相 规 如法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序 将 纳入投资 围 基金的投资 合 例 股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基金界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 个交易 在扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证金 保 基金资 净 值的 5%的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金 收 购款等 如法律法规或中 证监 允许 基金管理人在履 程序 调整 述投资品 种的投资 例 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 投资策略 1 资 置策略 基金将 投资研究团队 时跟踪 场 境 据宏 济 势 宏 济 策 证券 场 状况 场 情况等因素的深入研究 判断证券 场的发 展 势 结合 业状况 值性和 长性 析 综合评 各类资 的风险收益水 在充足的宏 形势判断和策略 析的基础 采用 调整策略 在 场 涨阶段中 增 益类资 置 例 在 场 周期中 降 益类资 置 例 力求 基金 的长期稳 增值 而 效提高 场状况 基金资 的整体收益水 2 股票选 策略 1 能源汽 题界 业选 能源汽 指的是采用非常规 用燃料作 力来源 或使用常规 用燃料 采用 型 载 力装置 综合 的 力 制和 方面的 术 形 的 术原理 术 结构的汽 基金界 的 能源汽 业包括 能源汽 全 业链 的 子 业 重点包括 1 游基础原 料 业 包括锂钴等 金属 业 石墨 硅 稀土 铁矿石等原料 塑料 磁性 料 硅钢 等相 基础 工 业 包含 负极 料 电解液 隔膜 箔/ 箔 塑膜等子 业在内的锂电 料 业等 2 中游 能 源汽 等 业 要包括 能源汽 锂 力电 锂电 生 设备制 业 电 管理 系统 电机 电机 制系统 载充电机 监测模块 力总 身 料等子 业 3 游 业 要 中在整 生 销 充电桩等充电设备 载电 子 品 能源汽 的 营服 等子 业 基金界 能源汽 业包括但 限 1 营业 属 能源汽 领 域的 2 利用 营业 势 扩展提供 能源汽 服 和 品等非 营业 的 3 收购 能源汽 相 或业 向 能源汽 领域战略转型的 来 着 术 或 益 能源汽 领域的 延 能 扩大 基金将 视 情况调整 述 题股票的识别 认 2 个股投资策略 基金将通过 性 析和 析相结合的 法 自 而 考察 场 值 业基 面 自 而 通过 业的 格 术的最 展 个股的竞 力等方面的 考察 合 置 重点 注能够 研发并 用 能源汽 术的 通过 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 值水 的评 最 选 值合理的 的股票 投资 1 性 析 基金 的竞 势 性评 在 业中的相 竞 力是 投资 值的重要依据 要包括 据 的 场竞 能力 术领 程 业链 益程 等标准选 相 的 据 的自 能力 商业模式构建能力 业 展能力选 长能力突 的 的竞 势 重点考察 的在 场是否 据领 置 是否 品牌 召力或较高的 业知 等 的资源 势 包括是否拥 独特 势的物 或非物 资源 如 场资源 利 术等 品 势 包括是否拥 品的 能力 势 治理评 良好 治理机制的 特 i 治理框架保 并便 使股东 利 股东 ii 尊重 相 利益者的 利 iii 信息披露 时 准确 整 iv 董 勤勉 作 明 v 股东能够 董 员施 效的监督 能够保证 部 机构独立 地履 职 符合 述治理准 的 基金将给 较 的评 的盈利模式 企业盈利模式的考察重点 注企业盈利模式的属性 熟程 考察 心竞 力的 复制性 续性 稳 性 2 析 在 析方面 基金将通过 长性指标 预期 营业 收入增长率 净利润增 长率 盈率相 盈利增长 率 PEG 相 值指标 盈率 P/E 净率 P/B 率 P/CF 企业 值倍数 EV/EBITDA 值指标 金流 DCF 的 评判 筛选 合理 格 长 GARP 性 的股票 3 债券投资策略 基金在固 收益证券投资 研究方面 投资策略研究 业 工制 业研 究人员 别 利率 债券信用风险等角 提 独立的投资策略建 固 收益投资团 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 队 论 并 投资 策 员 批准 形 固 收益证券指导性投资策略 1 利率策略 研究 GDP 物 就业 收支等 民 济 状况 析宏 济 的 能情 预测 策 策等 府宏 济 策 向 析金融 场资金供求状况 势 结构 在 基础 预测金融 场利率水 势 金融 场收益率曲线斜 势 合久期是 利率风险最重要的指标 据 场利率水 的 势的预期 综 合宏 济状况和 策等因素的 析判断 制 合的目标久期 预期 场利 率水 将 升时 降 合的久期 规避债券 格 降的风险和资 损失 获得较高的 投资收益 预期 场利率将 降时 提高 合的久期 在 场利率 降时获得债券 格 升的收益 并获得较高利息收入 2 信用策略 据 民 济 周期阶段 析债券发 人 处 业发展前 发 人业 发展状 况 企业 场地 状况 管理水 债 水 等因素 评 债券发 人的信用风险 并 据特 债券的发 契 评 债券的信用 别 确 债券的信用风险利差 投资 值 3 债券选 合 基金将 据债券 场情况 基 利率期限结构 债券的信用 别 在综合考虑流 性 场 割 息票率 税赋特点 提前偿 和赎回等因素的基础 评 债券投资 值 选 合理或者 值被 的债券构建投资 合 并 据 场 情况 合 4 转换债券投资 转换债券 益类证券 固 收益类证券的特性 抵御 风险 股票 格 涨收益的特点 是 基金的重要投资 象 基金将选 基 素 良 的基础证券 着较高 涨潜力的 转换债券 投资 并采用期 模型等数 值工 评 投资 值 合理 格买入并 4 资 支 证券投资策略 基金将重点 场利率 发 款 支 资 的构 提前偿 率 风险补 偿收益和 场流 性等影响资 支 证券 值的因素 析 并 采用蒙特 洛方法 等数 模型 评 资 支 证券的相 投资 值并做 相 的投资 策 5 生品投资策略 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 股指期 投资策略 基金 提高投资效率 更好地 到 基金的投资目标 在风险 的前提 套 期保值 目的 着谨慎原 参 股指期 投资 基金将 据 和期 场的 析 发挥股指期 杆效 和流 性好的特点 采用股指期 在短期内 部 获 场敞 投资策略包括多头套期保值和空头套期保值 多头套期保值指 基金需要买 入 时 避免 场 提前建立股指期 多头头 然 买入 并解除股指 期 多头 建 将股指期 空头套期保值指 基金需要 时 建立股指期 空头头 然 并解除股指期 空头 全部清 将 股指期 基金在股指期 套期保值过程中 将 期测算投资 合 股指期 的相 性 投资 合 beta 的稳 性 精 确 投资方案 例 2 证投资策略 基金将因 股 置改革 或增发 等原因被 获得 证 或者 基金在 套利交易 避险交易等情形 将 投资 证 基金 证投资时 将在 证标的证券 基 面研究 值的基础 结合 含波 率 剩余期限 标的证券 格走势等参数 用数 期 模型 确 合理内在 值 而构建套利交易或 避险交易 合 力求 得最 的风险调整收益 3 债期 投资策略 基金 提高 利率风险管理能力 在风险 的前提 套期保值 目的 着 谨慎原 参 债期 投资 债期 作 利率 生品的 种 管理债券 合的久 期 流 性和风险水 基金将按照相 法律法规的规 结合 宏 济形势和 策 势的判断 债券 场 性和 析 构建 析体系 债期 和 的 基差 债期 的流 性 波 水 套期保值的 效性等指标 跟踪监 在最大限 保证基金资 全的基础 力求 基金资 的长期稳 增值 四 投资限制 1 合限制 基金的投资 合 遵循 限制 1 基金股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基金界 的 能 源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 2 基金 个交易 在扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 金 保 基金资 净值 5％的 金或者到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金和 收 购款等 3 基金 家 发 的证券 值 超过基金资 净值的 10％ 4 基金管理人管理的全部基金 家 发 的证券 超过 证券的 10％ 全按照 指数的构 例 证券投资的基金品种 款规 的 例限制 5 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 3％ 6 基金管理人管理的全部基金 的 证 得超过 证的 10％ 7 基金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 基金资 净值的 0.5％ 8 基金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过基金资 净值的 10％ 9 基金 的全部资 支 证券 值 得超过基金资 净值的 20％ 10 基金 的 (指 信用 别)资 支 证券的 例 得超过 资 支 证券规模的 10％ 11 基金管理人管理的全部基金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得超过 各类资 支 证券合 规模的 10％ 12 基金 投资 信用 别评 BBB (含 BBB)的资 支 证券 基金 资 支 证券期间 如果 信用等 降 符合投资标准 在评 告发 起 3个 内 全部 13 基金 参 股票发 购 基金 的金额 超过 基金的总资 基金 的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 14 基金总资 得超过基金净资 的 140% 15 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过基金资 净 值的 40% 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 1 债券回购到 期 得展期 16 基金参 债期 和股指期 交易 在任何交易 基金 的买入 股指期 合 和 债期 合 值 证券 值 和 得超过基金资 净值的 95% 中 证券指股票 债券 含到期 在 内的 府债券 证 资 支 证 券 买入返 金融资 含 押式回购 等 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 17 基金投资股指期 在任何交易 的买入股指期 合 值 得超过基金资 净值的 10% 在任何交易 的 股指期 合 值 得超过 基金 的股票总 值的 20% 在任何交易 内交易 包括 的股指期 合 的 交金额 得超过 个交易 基金资 净值的 20% 基金 的股票 值和买入 股指期 合 值 合 差 算 基金资 的 例 60%-95% 18 基金投资 债期 在任何交易 的买入 债期 合 值 得超过基金资 净值的 15% 在任何交易 的 债期 合 值 得超过 基金 的债券总 值的 30% 在任何交易 内交易 包括 的 债期 合 的 交金额 得超过 个交易 基金资 净值的 30% 19 基金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 基金资 净值的 15% 因 证券 场波 股票停牌 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金 符 合前款 规 例限制的 基金管理人 得 增流 性 限资 的投资 20 基金管理人管理的全部开 式基金(包括开 式基金 处 开 期的 期开 基金) 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 15% 基金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 30% 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式基金 中 证监 认 的特殊投资 合 前述 例限制 21 基金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易 手开展逆 回购交易的 接 押品的资 要求 基金合 的投资 围保 22 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 投资限制 除 述第 2 12 19 21 规 因证券 期 场波 证券 发 人合并 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金投资 例 符合 述规 投 资 例的 基金管理人 在 10 个交易 内 调整 但中 证监 规 的特殊情形除 基金管理人 自基金合 生效 起 6 个 内使基金的投资 合 例符合基金合 的 期间 基金的投资 围 投资策略 符合基金合 的 基金托管人 基金的投资的监督 检查自基金合 生效 起开始 法律法规或监管部门另 规 的 规 2 禁 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 维 基金份额 人的合法 益 基金 得用 投资或者活 1 销证券 2 规 向 人 款或者提供 保 3 无限 任的投资 4 买 基金份额 但是中 证监 另 规 的除 5 向 基金管理人 基金托管人 资 6 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 7 法律 法规和中 证监 规 禁 的 活 基金管理人 用基金 买 基金管理人 基金托管人 股股东 制人或 者 重大利害 系的 发 的证券或者 销期内 销的证券 或者 重大 联交易的 符合 基金的投资目标和投资策略 遵循 人利益 原 利益 突 建立健全内部 批机制和评 机制 按照 场 合理 格执 相 交易必 得到基金托管人 意 并按法律法规 披露 重大 联交易 提交基金管理人董 并 过 的独立董 通过 基金管理人董 少 联交易 查 3 法律法规或监管部门 述投资限制 投资禁 等作 强制性调整的 基金 按照法律法规或监管部门的规 执 如法律法规或监管部门修改或调整 述投资限制 投资禁 性规 等调整或修改属 非强制性的 基金管理人 在履 程序 按照法律法规或监管部门调整或修改 的规 执 并 向投资者履 信息披露义 但 无需基金份额 人大 五 业 较基准 基金的业 较基准 70%贸中证 能源汽 指数收益率 30%贸中债综合 富 总值 指数收益率 中证 能源汽 指数 中证指数 限 编制 指数 中证全指 空间 选 锂电 充电桩 能源整 等业 的 股票作 份股 能源汽 相 的整体表 场提供多 的投资标的 中债综合 富 总值 指数 中央 债登 结算 限 任 编制的 中 债券 场总体走势的 表性指数 指数的 券覆盖 银 间 场和交易 场 份债券 包括 债 央 票据 金融债 企业债券 短期融资券等 乎 债券种类 广泛的 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 场 表性 能够 债券 场总体走势 中债综合 富 总值 指数是 债券全 算 的指数值 考虑了 息 利息 投资因素 即在 券 息时将利息 投资 入指数 中 基金是混合型证券投资基金 股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基金界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 基金 中 证 能源汽 指数和中债综合 富 总值 指数 别赋 70%和 30%的 重 符合 基金 的 置理念和投资特性 基金管理人认 业 较基准目前能够忠 地 基金 的风险收益特 如果 述业 较基准停 发 或 更 或者 法律法规发生 或者 更 威的 更能 场 遍接 的业 较基准 基金托管人 商 基金 按照监管部门要求履 程序 更业 较基准并 时 告 无 召开基金份额 人大 但 更 施 前在指 媒 告 风险收益特 基金 混合型基金 预期收益和风险水 股票型基金 高 债券型基金 场基金 七 基金管理人 表基金 使相 利的处理原 方法 1 利 基金资 的 全 增值 2 基金管理人按照 家 规 表基金独立 使相 利 保 基金份额 人 的利益 3 谋求 的 股 参 投资 的 营管理 4 通过 联交易 自身 员 授 理人或任何 在利害 系的第 人牟 任 何 利益 投资 合 告 告期 2019 1 1 起 3 31 数据 古凡古 告期 基金资 合情况毓毓 序 毓 目毓 金额 元 毓 基金总资 的 例 还 毓 古毓 益投资毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪详凡绩该毓 毓 中 股票毓毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪详凡绩该毓 该毓 基金投资毓 几毓 几毓 详毓 固 收益投资毓毓 几毓 几毓 毓 中 债券毓毓毓 几毓 几毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 毓 资 支 证券毓 几毓 几毓 4毓 金属投资毓 几毓 几毓 拨毓 金融 生品投资毓 几毓 几毓 绩毓 买入返 金融资 毓毓 几毓 几毓 中 买断式回购的买入返 毓 几毓 几毓 金融资 毓毓毓 绪毓 银 款和结算备 金合 毓毓 8迟古9口迟48该凡该详毓 古9凡9古毓 8毓 资 毓毓毓 该迟绩拨9迟拨49凡绩绩毓 绩凡4绪毓 9毓 合 毓毓毓毓毓 4古迟古该8迟8口9凡8绩毓毓毓 古口口凡口口毓 注 四舍五入的原因金额 基金总资 的 例 和 合 能 差 毓 古凡该 告期 按 业 类的股票投资 合毓 古凡该凡古 告期 按 业 类的境内股票投资 合毓毓毓 码毓 业类别毓 允 值 元 毓 基金资 净值 例进还铜毓 致毓 林 牧 渔业毓 几毓 几毓 B毓 采矿业毓 几毓 几毓 叶毓 制 业毓 详口迟古44迟4详4凡9绪毓 绪拨凡详绪毓 电力 热力 燃气 水生 和供 号毓 几毓 几毓 业毓 寸毓 建筑业毓 几毓 几毓 对毓 批发和零 业毓 几毓 几毓 诺毓 交通 输 储和邮 业毓 几毓 几毓 读毓 和餐饮业毓 几毓 几毓 信息 输 软 和信息 术服 I毓 几毓 几毓 业毓 国毓 金融业毓 古详4迟详4详凡口口毓 口凡详4毓 图毓 地 业毓 几毓 几毓 L毓 租赁和商 服 业毓 几毓 几毓 退毓 科学研究和 术服 业毓 几毓 几毓 送毓 水利 境和 设施管理业毓 几毓 几毓 适毓 居民服 修理和 服 业毓 几毓 几毓 范毓 教育毓 几毓 几毓 弄毓 卫生和社 工作毓 几毓 几毓 R毓 文 体育和娱乐业毓 几毓 几毓 分毓 综合毓 几毓 几毓 毓 合 毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪拨凡绪古毓 注 四舍五入的原因 允 值 基金资 净值的 例 和 合 能 差 毓 古凡该凡该 告期 按 业 类的港股通投资股票投资 合毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 无 毓 古凡详 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前十 股票投资明 毓毓 基金资 净值 序 毓 股票 码毓 股票 毓 数 股 毓 允 值 元 毓 例 ％ 毓 古毓 详口口口古4毓 亿纬锂能毓 古古详迟拨绪口毓 该迟绪绩8迟8详绩凡绩口毓 绩凡9该毓 该毓 详口口4拨口毓 导智能毓 绩古迟4拨绩毓 该迟该8拨迟拨48凡绩4毓 拨凡绪古毓 详毓 详口口绪拨口毓 宁德时 毓 该拨迟口拨绪毓 该迟古该9迟84拨凡口口毓 拨凡详详毓 4毓 口口该8古该毓 捷股份毓 详详迟绪口口毓 该迟口48迟9绩口凡口口毓 拨凡古该毓 拨毓 绩口详绪99毓 钴业毓 4拨迟49该毓 古迟绪口拨迟49拨凡口8毓 4凡该绩毓 绩毓 详口口4详8毓 鹏辉能源毓 绩4迟口口口毓 古迟绩古绩迟口口口凡口口毓 4凡口4毓 绪毓 详口口口详绪毓 邦毓 绩古迟绪88毓 古迟拨84迟该44凡详该毓 详凡9绩毓 8毓 口口该拨94毓 迪毓 该绪迟4绪口毓 古迟4绩9迟详绪口凡详口毓 详凡绩绪毓 9毓 口口该口绪4毓 轩高科毓 绪绩迟绩口口毓 古迟详4绪迟详94凡口口毓 详凡详绪毓 古口毓 口口该详4口毓 格林美毓 该绩该迟9口4毓 古迟详该拨迟口详绩凡古绩毓 详凡详古毓 古凡4 告期 按债券品种 类的债券投资 合毓毓毓 基金 告期 债券 毓毓 古凡拨 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 债券投资明 毓 基金 告期 债券 毓毓 古凡绩 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前十 资 支 证券投资明 毓毓 基金 告期 资 支 证券 毓毓毓 古凡绪 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 金属投资明 毓 基金 告期 金属 毓毓 古凡8 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 证投资明 毓 基金 告期 证 毓毓 古凡9 告期 基金投资的股指期 交易情况说明毓 古凡9凡古 告期 基金投资的股指期 和损益明 毓 基金 告期 股指期 投资 也无期间损益 毓毓毓 古凡9凡该 基金投资股指期 的投资 策毓 告期内 基金 用股指期 投资 毓 古凡古口 告期 基金投资的 债期 交易情况说明毓 古凡古口凡古 期 债期 投资 策毓 告期内 基金 用 债期 投资 毓 古凡古口凡该 告期 基金投资的 债期 和损益明 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金 告期 债期 投资 也无期间损益 毓 古凡古口凡详 期 债期 投资评 毓 告期内 基金 用 债期 投资 毓 古凡古古 投资 合 告 注毓 古凡古古凡古 基金投资的前十 证券的发 体 期 到调查 处罚的情况的说明毓 基金投资的前十 证券的发 体 期 被监管部门立案调查 或在 告编制 前 内 到 开谴 处罚的情形 毓 古凡古古凡该 基金投资的前十 股票超 基金合 规 的备选股票 情况的说明毓 基金投资的前十 股票 超 基金合 规 的备选股票 毓 古凡古古凡详 资 构 毓 序 毓 毓 金额 元 毓 古毓 保证金毓 绩该迟该古拨凡详绪毓 该毓 收证券清算款毓 该迟详9绩迟9详绪凡该该毓 详毓 收股利毓 几毓 4毓 收利息毓 古迟详84凡9该毓 拨毓 收 购款毓 古99迟口古该凡古拨毓 绩毓 收款毓 几毓 绪毓 摊 用毓 几毓 8毓 毓 几毓 9毓 合 毓 该迟绩拨9迟拨49凡绩绩毓 古凡古古凡4 告期 的处 转股期的 转换债券明 毓 基金 告期 处 转股期的 转换债券 毓毓 古凡古古凡拨 告期 前十 股票中 在流通 限情况的说明毓 无 毓 古凡古古凡绩 投资 合 告 注的 文 述部 毓 无 毓毓 十 基金的业 毓 基金管理人 职 诚 信用 勤勉 的原 管理和 用基金 但 保证基金 盈利 也 向投资者保证最 收益 基金的过 业 并 表 来表 投资 风险 投资者在作 投资 策前 阅 基金的招募说明书 古 基金合 生效 该口古8 古古 古4 基金合 生效 来 截 该口古9 详 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 详古 的投资业 期基准的 较如 表 示 工银 能源汽 混合致毓 业 业 较 净值增 净值增长 较基准 阶段毓 基准收益 几 毓 几 毓 长率毓 率标准差毓 收益率 率毓 标准差毓 该口古8凡古古凡古4几该口古8凡古该凡 口凡古该还毓 口凡口拨还毓 几该凡绩8还毓 古凡口拨还毓 该凡8口还毓 几古凡口口还毓 详古毓 该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡98还毓 古凡绪绪还毓 古该凡古该还毓 古凡详古还毓 绩凡8绩还毓 口凡4绩还毓 自基金合 生效 起 古9凡古该还毓 古凡4古还毓 9凡古该还毓 古凡该该还毓 古口凡口口还毓 口凡古9还毓 毓 工银 能源汽 混合 叶 业 业 较 净值增 净值增长 较基准 阶段毓 基准收益 几 毓 几 毓 长率毓 率标准差毓 收益率 率毓 标准差毓 该口古8凡古古凡古4几该口古8凡古该凡 几口凡该详还毓 口凡口4还毓 几该凡绩8还毓 古凡口拨还毓 该凡4拨还毓 几古凡口古还毓 详古毓 该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡详详还毓 古凡绪绪还毓 古该凡古该还毓 古凡详古还毓 绩凡该古还毓 口凡4绩还毓 自基金合 生效 起 古8凡口绩还毓 古凡4古还毓 9凡古该还毓 古凡该该还毓 8凡94还毓 口凡古9还毓 毓 该 基金合 生效 来基金累 净值增长率 期业 较基准收益率 的 较 毓 该口古8 古古 古4 该口古9 详 详古 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 注 古 基金基金合 该口古8 古古 古4 生效 截 告期 基金尚处 建 期 毓 该 据基金合 规 基金建 期 绩个 建 期满 基金的投资 符合基金合 投资 围 投资限制的规 股票资 基金资 的 例 绩口还–9拨还 中投资 基金界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 8口还 个交易 在扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证金 保 基金资 净 值的 拨还的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金 收 购款等 毓 十 基金的 基金资 总值 基金资 总值是指基金拥 的各类 证券 银 款 息 基金 收款 资 的 值总和 基金资 净值 基金资 净值是指基金资 总值 去基金负债 的 值 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金 的 户 基金托管人 据相 法律法规 规 性文 基金开立资金 户 证券 户 期 户 投资 需的 用 户 开立的基金 用 户 基金管理人 基金托管人 基金 销 机构和基金份额登 机构自 的 户 基金 户相独立 四 基金 的保管和处 基金 独立 基金管理人 基金托管人和基金销 机构的 并 基金托管人 保管 基金管理人 基金托管人 基金份额登 机构和基金销 机构 自 的 自身的法律 任 债 人 得 基金 使请求冻结 扣押或 利 除依法 律法规和 基金合 的规 处 基金 得被处 基金管理人 基金托管人因依法解散 被依法撤销或者被依法 告破 等原因 清 算的 基金 属 清算 基金管理人管理 作基金 生的债 得 固 资 生的债 相 抵销 基金管理人管理 作 基金的基金 生的债 债 得相 抵销 十 基金资 值 值 基金的 值 基金的开 家法律法规规 需要 披露基金净值的非 开 值 象 基金 拥 的股票 证 股指期 债券 债期 业 和银 款 息 收款 资 支 证券 它投资等资 负债 值方法 1 证券交易 的 证券的 值 1 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的 收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生重大 或证券 发 机构 发生影响证券 格的重大 的 最 交易 的 收盘 值 如最 交易 济 境发生了重大 或证券发 机构发生影响证券 格的重大 的 参考类似投资品种的 重大 因素 调整最 交易 确 允 值 2 在交易 场 交易或 牌转 的 含 固 收益品种 另 规 的除 选 第 方 值机构提供的相 品种 的 值净 值 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 在交易 场 交易或 牌转 的含 固 收益品种 另 规 的除 选 第 方 值机构提供的相 品种 的 值净 或 荐 值净 值 4 在交易 场 交易的 转换债券 选 收盘 作 值全 交易 净 交易的债券按 值 收盘 或第 方 值机构提供的相 品种 的 值全 去债券收盘 或 值全 中 含的债券 收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生重大 按最 交易 债券收盘 或第 方 值机构提供的相 品种 的 值全 去债券收盘 或 值全 中 含的债券 收利 息得到的净 值 如最 交易 济 境发生了重大 的 参考类似投资品 种的 重大 因素 调整最 交易 确 允 值 5 交易 在活跃 场的非固 收益类 证券 采用 值 术确 允 值 交易 的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况 按 值 2 处 流通 限期间的 证券 如 情况处理 1 股 转增股 股和 开增发的股票 按 值 在证券交易 牌的 股 票的 值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 2 首 开发 的股票和 证 采用 值 术确 允 值 在 值 术 难 靠 允 值的情况 按 值 3 在发 时明确 期限限 期的股票 包括但 限 非 开发 股票 首 开发 股票时 股东 开发 股份 通过大 交易 得的带限 期的股票等 包括停 牌 发 回购交易中的 押券等流通 限股票 按监管机构或 业 规 确 允 值 4 在交易 场发 或 牌转 的债券 在活跃 场的情况 活跃 场 调整的 作 的 允 值 活跃 场 能 表 允 值的情况 场 调整 确认 的 允 值 在 场活 或 场活 很少的情况 采用 值 术确 允 值 3 全 银 间 场 含 的固 收益品种 按照第 方 值机构提供的相 品 种 的 值净 值 银 间 场 含 的固 收益品种 按照第 方 值机构提供 的相 品种 的 值净 或 荐 值净 值 含投资人回 的固 收益品 种 回 登 截 含 使回 的按照长 偿期 的 格 值 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 银 间 场 第 方 值机构 提供 值 格的债券 在发 利率 场 利率 在明显差 期间 场利率没 发生大的 的情况 按 值 4 证券 时在 个或 个 场交易的 按证券 处的 场 别 值 5 基金投资股指期 合 般 值 结算 值 值 无结算 的 最 交易 济 境 发生重大 的 采用最 交易 结算 值 结算 结算规 中 金融期 交易 结算 准 6 基金投资 债期 合 般 值 结算 值 值 无结算 的 最 交易 济 境 发生重大 的 采用最 交易 结算 值 7 基金投资 业 按 值 第 方 值机构提供的 值净 值 选 的第 方 值机构 提供 值 格的 按 值 8 资 按法律法规或监管机构 规 值 9 基金发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 采用摆 机制 确保 基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管部门 自律规 的规 10 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 基金管理人 据 体情况 基金托管人商 按最能 允 值的方法 值 11 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 如 增 按 家最 规 值 如基金管理人或基金托管人发 基金 值 基金合 明的 值方法 程序 相 法律法规的规 或者 能充 维 基金份额 人利益时 立即通知 方 查明原 因 方 商解 据 法律法规 基金资 净值 算和基金 算的义 基金管理人 基金的基金 任方 基金管理人 任 因 就 基金 的 题 如 相 各方在 等基础 充 论 无法 的意 的 基金管理人向基金托管人 盖 章的书面说明 按照基金管理人 基金资 净值的 算结果 基金 托管人 负 赔 四 值程序 1 基金份额净值是按照 个工作 基金资 净值除 基金份额的余额 数 算 精确到 0.0001 元 小数点 第 5 四舍五入 生的误差 入基金 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 家另 规 的 规 基金管理人 个工作 算基金资 净值 各类基金份额净值 并按规 告 2 基金管理人 个工作 基金资 值 但基金管理人 据法律法规或基金合 的规 暂停 值时除 基金管理人 个工作 基金资 值 将各类基金份额净 值结果发 基金托管人 基金托管人复 无误 基金管理人按规 五 值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采 必要 合理的措施确保基金资 值的准确性 时性 任 类基金份额净值小数点 4 内(含第 4 )发生 值错误时 视 基金 份额净值错误 基金合 的 人 按照 处理 1 值错误类型 基金 作过程中 如果 基金管理人或基金托管人 或登 机构 或销 机构 或投资人自身的过错 值错误 导 人遭 损失的 过错的 任人 值错误遭 损失 人(“ 损方”)的直接损失按 述“ 值错误处理原 ”给 赔偿 赔偿 任 述 值错误的 要类型包括但 限 资料 差错 数据 输差错 数据 算差 错 系统故障差错 指 差错等 2 值错误处理原 1 值错误 发生 但尚 给 人 损失时 值错误 任方 时 调各 方 时 更 因更 值错误发生的 用 值错误 任方 值错误 任方 时更 生的 值错误 给 人 损失的 值错误 任方 直接损失 赔偿 任 若 值错误 任方 极 调 并 义 的 人 足够的时间 更 而 更 相 赔偿 任 值错误 任方 更 的情况向 人 确认 确保 值错误 得到更 2 值错误的 任方 人的直接损失负 间接损失负 并 仅 值错误的 直接 人负 第 方负 3 因 值错误而获得 得利的 人负 时返 得利的义 但 值错 误 任方 值错误负 如果 获得 得利的 人 返 或 全部返 得利 人的利益损失(“ 损方”) 值错误 任方 赔偿 损方的损失 并在 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 支 的赔偿金额的 围内 获得 得利的 人 要求交 得利的 利 如果 获得 得利的 人 将 部 得利返 给 损方 损方 将 获得 的赔偿额 获得的 得利返 的总和超过 损失的差额部 支 给 值错误 任方 4 值错误调整采用 恢复 假设 发生 值错误的 确情形的方式 3 值错误处理程序 值错误被发 的 人 时 处理 处理的程序如 1 查明 值错误发生的原因 明 的 人 并 据 值错误发生的原因确 值错误的 任方 2 据 值错误处理原 或 人 商的方法 因 值错误 的损失 评 3 据 值错误处理原 或 人 商的方法 值错误的 任方 更 和赔 偿损失 4 据 值错误处理的方法 需要修改基金登 机构交易数据的 基金登 机 构 更 并就 值错误的更 向 人 确认 4 基金份额净值 值错误处理的方法如 1 基金份额净值 算 错误时 基金管理人 立即 纠 通 基金托管 人 并采 合理的措施 损失 扩大 2 错误偏差 到 类基金份额净值的 0.25%时 基金管理人 通 基金托管人并 中 证监 备案 错误偏差 到 类基金份额净值的 0.5%时 基金管理人 告并 中 证监 备案 3 前述内容如法律法规或监管机 另 规 的 规 处理 暂停 值的情形 1 基金投资 的证券 期 交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 2 因 抗力 使基金管理人 基金托管人无法准确评 基金资 值时 3 前 值 基金资 净值 50% 的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在重大 确 性时 基金托管人 商 的 基金管理人 暂停基金 值 4 中 证监 和基金合 认 的 它情形 七 基金净值的确认 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 用 基金信息披露的基金资 净值和各类基金份额净值 基金管理人负 算 基金 托管人负 复 基金管理人 个开 交易结 算 的基金资 净值和 各类基金份额净值并发 给基金托管人 基金托管人 净值 算结果复 确认 发 给基 金管理人 基金管理人 基金净值 特殊情形的处理 1 基金管理人或基金托管人按 值方法的第 10 值时 的误差 作 基金资 值错误处理 2 抗力原因 或 证券 期 交易 登 机构发 的数据错误 基金 管理人和基金托管人虽然 采 必要 合理的措施 检查 但 能发 错误的 的基金资 值错误 基金管理人和基金托管人免除赔偿 任 但基金管理人 基金托管人 极采 必要的措施 除或 轻 的影响 十 基金的 用 税收 基金 用的种类 1 基金管理人的管理 2 基金托管人的托管 3 基金 C 类基金份额的基金 中 提的销 服 4 基金合 生效 基金相 的信息披露 用 5 基金合 生效 基金相 的 师 证 律师 仲裁 和 讼 6 基金份额 人大 用 7 基金的证券 期 交易 用 8 基金的银 汇 用 9 基金的相 户的开户 维 用 10 按照 家 规 和 基金合 在基金 中 支的 用 基金 用 提方法 提标准和支 方式 1 基金管理人的管理 在通常情况 基金管理 按前 基金资 净值的 1.5% 率 提 算方法如 H E×1.5%÷ 数 H 提的基金管理 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 E 前 的基金资 净值 基金管理 提 累 按 支 基金管理人 基金托管人 方 无误 基金托管人 前 3 个工作 内 基金 中 性支 给基金管理 人 若遇法 节假 休 等 支 期 延 2 基金托管人的托管 在通常情况 基金托管 按前 基金资 净值的 0.25% 率 提 算方法如 H E×0.25%÷ 数 H 提的基金托管 E 前 的基金资 净值 基金托管 提 累 按 支 基金管理人 基金托管人 方 无误 基金托管人 前 3 个工作 内 基金 中 性支 若遇法 节假 休 等 支 期 延 3 C 类基金份额的销 服 基金 A 类基金份额 收 销 服 C 类基金份额的销 服 按前 C 类基 金份额的基金资 净值的 0.40%的 率 提 C 类基金份额的销 服 的 算方法如 H E×0.40%÷ 数 H C 类基金份额 提的销 服 E C 类基金份额前 的基金资 净值 C 类基金份额销 服 提 累 按 支 基金管理人 基金托管人 方 无误 基金托管人 前 3 个工作 内 基金 中 性支 给基金管理人 基金管理人 给销 机构 若遇法 节假 休 等 支 期 延 述“ 基金 用的种类”中第 4 10 用 据 法规 相 规 按 用 支 金额 入 期 用 基金托管人 据基金管理人指 并参照 业惯例 基 金 中支 入基金 用的 目 用 入基金 用 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 基金管理人和基金托管人因 履 或 全履 义 导 的 用支 或基金 的损失 2 基金管理人和基金托管人处理 基金 作无 的 发生的 用 3 基金合 生效前的相 用 4 据相 法律法规 中 证监 的 规 得 入基金 用的 目 四 基金税收 基金 作过程中 的各纳税 体 纳税义 按 家税收法律 法规执 十四 基金的收益 基金利润的构 基金利润指基金利息收入 投资收益 允 值 收益和 收入扣除相 用 的余额 基金 收益指基金利润 去 允 值 收益 的余额 基金 供 利润 基金 供 利润指截 收益 基准 基金 利润 利润中 收益 的孰 数 基金收益 原 1 基金 A 类基金份额 收 销 服 C 类基金份额收 销 服 各 基金份额类别 的 供 利润将 体收益 排 基金管理人届时 告 2 若 基金合 生效 满 3 个 收益 3 基金收益 方式 种 金 红 红利 投资 投资者 选 金红利或 将 金红利自 转 相 类别的基金份额 投资 若投资者 选 基金默认的收 益 方式是 金 红 4 基金收益 各类基金份额净值 能 面值 即基金收益 基准 的各类 基金份额净值 去 类基金份额收益 金额 能 面值 5 类别 基金份额 等 6 法律法规或监管机 另 规 的 规 在 基金份额 人利益无 利影响的情况 基金管理人 在法律法规允许的 前提 基金托管人 商 并按照监管部门要求履 程序 情调整 基金收 益 原 调整 需要召开基金份额 人大 但 更 施 前在指 媒 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 告 四 收益 方案 基金收益 方案中 载明截 收益 基准 的 供 利润 基金收益 象 时间 数额 例 方式等内容 五 收益 方案的确 告 施 基金收益 方案 基金管理人拟 并 基金托管人复 依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 基金收益 的发 距离收益 基准 即 供 利润 算截 的时间 得超过 15 个工作 基金收益 中发生的 用 基金收益 时 发生的银 转 或 手续 用 投资者自 投资者的 金红利小 金额 足 支 银 转 或 手续 用时 基金登 机构 将基金份 额 人的 金红利自 转 相 类别的基金份额 红利 投资的 算方法 依照 业 规 执 十五 基金的 基金 策 1 基金管理人 基金的基金 任方 2 基金的 历 的1 1 12 31 基金首 募 的 按如 原 如果 基金合 生效少 2个 并入 个 披露 3 基金 算 人民 人民 元 4 制 执 家 制 5 基金独立建 独立 算 6 基金管理人 基金托管人各自保留 整的 目 凭证并 常的 算 按照 规 编制基金 表 7 基金托管人 基金管理人就基金的 算 表编制等 并 书面 或 方认 的 方式确认 基金的 1 基金管理人聘请 基金管理人 基金托管人相 独立的 证券 期 相 业 资格的 师 注 师 基金的 表 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 2 师 更换 注 师 得基金管理人 意 3 基金管理人认 充足理 更换 师 通 基金托管人 更换 师 需按照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 十 基金的信息披露 基金的信息披露 符合 基金法 作 法 信息披露 法 基 金合 规 相 法律法规 信息披露的规 发生 时 基金 最 规 信息披露义 人 基金信息披露义 人包括基金管理人 基金托管人 召 基金份额 人大 的基 金份额 人等法律 法规和中 证监 规 的自然人 法人和非法人 基金信息披露义 人 保 基金份额 人利益 发点 按照法律法规和中 证监 的规 披露基金信息 并保证 披露信息的真 性 准确性 整性 时性 简明性和易得性 基金信息披露义 人 在中 证监 规 时间内 将 披露的基金信息通过中 证监 指 的全 性 刊 简 指 刊 指 联网网站 简 指 网站 等媒 披露 并保证基金投资者能够按照 基金合 的时间和方式查阅 或者复制 开披露的信息资料 基金信息披露义 人 开披露的基金信息 得 1 虚假 载 误导性陈述或者重大遗漏 2 证券投资业 预测 3 规 收益或者 损失 4 诋毁 基金管理人 基金托管人或者基金销 机构 5 登载任何自然人 法人和非法人 的祝 性 恭维性或 荐性的文 6 中 证监 禁 的 四 基金 开披露的信息 采用中文文 时采用 文文 的 基金信息披露 义 人 保证 文 的内容 文 间发生 义的 中文文 准 基金 开披露的信息采用阿拉 数 除特别说明 人民 元 五 开披露的基金信息 开披露的基金信息包括 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 基金招募说明书 基金合 基金托管 基金 品资料概要 1 基金合 是界 基金合 人的各 利 义 系 明确基金份 额 人大 召开的规 体程序 说明基金 品的特性等 基金投资者重大利益的 的法律文 2 基金招募说明书 最大限 地披露影响基金投资者 策的全部 说明基 金认购 购和赎回 排 基金投资 基金 品特性 风险揭示 信息披露 基金份额 人服 等内容 基金合 生效 基金招募说明书的信息发生重大 更的 基金管 理人 在 个工作 内 更 基金招募说明书并登载在指 网站 基金招募说明书 信息发生 更的 基金管理人 少 更 基金 作的 基金管理人 更 基金招募说明书 3 基金托管 是界 基金托管人和基金管理人在基金 保管 基金 作监督 等活 中的 利 义 系的法律文 4 基金 品资料概要是基金招募说明书的摘要文 用 向投资者提供简明的基 金概要信息 基金合 生效 基金 品资料概要的信息发生重大 更的 基金管理 人 在 个工作 内 更 基金 品资料概要 并登载在指 网站 基金销 机构网站 或营业网点 基金 品资料概要 信息发生 更的 基金管理人 少 更 基 金 作的 基金管理人 更 基金 品资料概要 基金募 请 中 证监 注 基金管理人在基金份额发 的 3 前 将基金招 募说明书 基金合 摘要登载在指 媒 基金管理人 基金托管人 将 基金 合 基金托管 登载在网站 2 基金份额发 告 基金管理人 就基金份额发 的 体 编制基金份额发 告 并在披露招募说 明书的 登载 指 媒 3 基金合 生效 告 基金管理人 在收到中 证监 确认文 的 在指 媒 登载 基金合 生 效 告 4 基金净值信息 基金合 生效 在开始 理基金份额 购或者赎回前 基金管理人 少 周 告 基金资 净值和各类基金份额净值 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 在开始 理基金份额 购或者赎回 基金管理人 在 晚 个开 的 通过指 网站 基金销 机构网站或者营业网点披露开 的各类基金份额净值和基金份 额累 净值 基金管理人 在 晚 和 最 的 在指 网站披露 和 最 的各类基金份额净值和基金份额累 净值 5 基金份额 购 赎回 格 基金管理人 在 基金合 招募说明书等信息披露文 载明基金份额 购 赎回 格的 算方式 购 赎回 率 并保证投资者能够在基金销 机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资料 6 基金 期 告 包括基金 告 基金中期 告和基金季 告 基金管理人 在 结 起 个 内 编制 基金 告 将 告登 载在指 网站 并将 告提示性 告登载在指 刊 基金 告中的 告 过 证券 期 相 业 资格的 师 基金管理人 在 结 起 个 内 编制 基金中期 告 将中期 告 登载在指 网站 并将中期 告提示性 告登载在指 刊 基金管理人 在季 结 起 15 个工作 内 编制 基金季 告 将季 告登载在指 网站 并将季 告提示性 告登载在指 刊 基金合 生效 足 2 个 的 基金管理人 编制 期季 告 中期 告或 者 告 基金 续 作过程中 在基金 告和中期 告中披露基金 合资 情况 流 性风险 析等 基金 作期间 如 告期内 投资者 基金份额 到或超过基金总份额 20% 的情形 保障 投资者的 益 基金管理人 少 在基金 期 告“影响投资者 策 的 重要信息” 披露 投资者的类别 告期 份额 告期内 份额 情况 品的特 风险 中 证监 认 的特殊情形除 7 临时 告 基金发生重大 信息披露义 人 在2 内编制临时 告书 并登载在 指 刊和指 网站 前款 重大 是指 能 基金份额 人 益或者基金份额的 格 生重大影 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 响的 1 基金份额 人大 的召开 的 2 基金合 基金清算 3 转换基金 作方式 基金合并 4 更换基金管理人 基金托管人 基金份额登 机构 基金改聘 师 5 基金管理人 托基金服 机构 理基金的份额登 算 值等 基金托管人 托基金服 机构 理基金的 算 值 复 等 6 基金管理人 基金托管人的法 发生 更 7 基金管理人 更 五 股 的股东 基金管理人的 制人 更 8 基金募 期延长或提前结 募 9 基金管理人的高 管理人员 基金 理和基金托管人 门基金托管部门负 人 发生 10 基金管理人的董 在最 12 个 内 更超过 五十 基金管理人 基金 托管人 门基金托管部门的 要业 人员在最 12 个 内 超过 十 11 基金 基金管理业 基金托管业 的 讼或仲裁 12 基金管理人或 高 管理人员 基金 理因基金管理业 相 到重大 处罚 处罚 基金托管人或 门基金托管部门负 人因基金托管业 相 到重大 处罚 处罚 13 基金管理人 用基金 买 基金管理人 基金托管人 股股东 制人或者 重大利害 系的 发 的证券或者 销期内 销的证券 或者 重大 联交易 但中 证监 另 规 的除 14 基金收益 15 基金管理 基金托管 销 服 购 赎回 等 用 提标准 提方式和 率发生 更 16 任 类基金份额净值 值错误 类基金份额净值 零点五 17 基金开始 理 购 赎回 18 基金发生巨额赎回并延期 理 19 基金 续发生巨额赎回并暂停接 赎回 请或延缓支 赎回款 20 基金暂停接 购 赎回 请或重 接 购 赎回 请 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 21 基金 业 或服 22 调整基金份额类别 23 发生 基金 购 赎回 调整或潜在影响投资者赎回等重大 时 24 基金管理人采用摆 机制 值 25 基金信息披露义 人认 能 基金份额 人 益或者基金份额的 格 生 重大影响的 或中 证监 规 和基金合 的 8 澄清 告 在 基金合 续期限内 任何 媒 中 的或者在 场 流 的 息 能 基金份额 格 生误导性影响或者引起较大波 能损害基金份额 人 益的 相 信息披露义 人知悉 立即 息 开澄清 并将 情况立即 告中 证监 9 基金份额 人大 基金份额 人大 的 依法 中 证监 备案 并 告 10 投资股指期 的信息披露 在季 告 中期 告 告等 期 告和招募说明书 更 等文 中披露股 指期 交易情况 包括投资 策 情况 损益情况 风险指标等 并充 揭示股指期 交易 基金总体风险的影响 是否符合既 的投资 策和投资目标等 11 投资 债期 的信息披露 在季 告 中期 告 告等 期 告和招募说明书 更 等文 中披露 债期 交易情况 包括投资 策 情况 损益情况 风险指标等 并充 揭示 债期 交易 基金总体风险的影响 是否符合既 的投资 策和投资目标等 12 投资资 支 证券的信息披露 基金管理人 在基金 中期 告中披露 的资 支 证券总额 资 支 证 券 值 基金净资 的 例和 告期内 的资 支 证券明 基金管理人 在基金季 告中披露 的资 支 证券总额 资 支 证券 值 基金净资 的 例和 告 期 按 值 基金净资 例大小排序的前 10 资 支 证券明 13 中 证监 规 的 信息 信息披露 管理 基金管理人 基金托管人 建立健全信息披露管理制 指 门部门 高 管理 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 人员负 管理信息披露 基金信息披露义 人 开披露基金信息 符合中 证监 相 基金信息披露内容 格式准 等法律法规规 基金托管人 按照相 法律法规 中 证监 的规 和 基金合 的 基 金管理人编制的基金资 净值 各类基金份额净值 基金份额 购赎回 格 基金 期 告 更 的招募说明书 基金 品资料概要 基金清算 告等 开披露的相 基金信息 复 查 并向基金管理人 书面或电子确认 基金管理人 基金托管人 在指 刊中选 家 刊披露 基金信息 基金管理 人 基金托管人 向中 证监 基金电子披露网站 拟披露的基金信息 并保证相 信息的真 准确 整 时 基金管理人 基金托管人除依法在指 媒 披露信息 据需要在 媒 披露信息 但是 媒 得早 指 媒 披露信息 并 在 媒 披露 信息的内容 基金信息披露义 人 开披露的基金信息 告 法律意 书的 业机构 制作工作 稿 并将相 档案 少保 到 基金合 10 基金管理人 基金托管人除按法律法规要求披露信息 也 着眼 投资者 策提 供 用信息的角 在保证 投资者 误导投资者 影响基金 常投资操作的 前提 自 提升信息披露服 的 体要求 符合中 证监 自律规 的相 规 前述自 披露如 生信息披露 用 用 得 基金 中 支 七 信息披露文 的 查阅 依法必 披露的信息发 基金管理人 基金托管人 按照相 法律法规规 将 信息置备 各自 供社 查阅 复制 暂停或延 信息披露的情形 述情况时 基金管理人和基金托管人 暂停或延 披露基金相 信息 1 抗力 2 基金投资 的证券 期 交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 3 基金合 的暂停 值的情形 4 法律法规 基金合 或中 证监 规 的情况 九 基金信息披露 法律法规规 章节 的内容 准 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 十七 基金的风险揭示 基金的投资风险包括投资 合的风险 管理风险 合规性风险 操作风险 基金的 特 风险 风险 投资 合的风险 1 场风险 证券 场 格因 各种因素的影响而引起的波 将使 基金资 面临潜在的风险 基金的 场风险来源 基金股票资 债券资 场 格的波 影响股票 债券 场 格 波 的风险包括但 限 多种风险因素 1 策风险 策 策 业 策等 家宏 济 策的 导 证券 场 格波 影 响基金收益而 生风险 2 济周期风险 济 周期性的特点 证券 场的收益水 到宏 济 状况的影响 也呈 周期性 基金投资 债券 的股票 收益水 也 发生 而 生风险 3 利率风险 金融 场利率的波 导 股票 场 债券 场的 格和收益率的 时直接影响 企业的融资 和利润水 基金投资 股票和债券 收益水 到利率 的影响 而 生风险 4 通 膨胀风险 基金 人的收益将 要通过 金形式来 如果发生通 膨胀 金的购买力 降 而影响基金的 收益 5 营风险 的 营 多种因素影响 如果基金 投资的 营 善 股票 格 能 跌 或者能够用 的利润 少 使基金投资收益 降 虽然 基金 通过 散 投 资 少 种非系统性风险 但并 能 全 除 种风险 6 债券收益率曲线 的风险 债券收益率曲线 风险是指 收益率曲线非 移 的风险 的久期指标并 能充 风险的 在 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 7 投资风险 场利率 降将影响固 收益类证券利息收入的 投资收益率 利率 升 带来的 格风险 长 2 信用风险 债券发 人 支 到期 息 或 债券发 人信用 降 导 债券 格 降的风险 信用风险也包括证券交易 手因 而 生的证券交割风险 3 流 性风险 因 场交易 足 导 证券 能迅 地转 金的风险 流 性风险 包 括 基金 投资者大额赎回 使 基金没 足够的 金 基金赎回支 的要求 引 的风险 管理风险 在基金管理 作过程中 基金管理人的研究水 投资管理水 直接影响基金收益水 如果基金管理人 济形势和证券 场判断 准确 获 的信息 全 投资操作 失误 都 影响基金的收益水 合规性风险 是指 基金的投资 作 符合相 法律 法规的规 和基金合 的要求而带来的风险 四 操作风险 基金 作过程中 因内部 制 在缺陷或者人 因素 操作失误或 操作规程等引 的风险 例如 规交易 部门欺 交易错误 IT系统故障等风险 五 基金特 风险 1 基金是混合型基金 股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基 金界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 个交易 在 扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证金 保 基金资 净值 的 5%的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金 收 购款等 基金管理人将发挥 业研究 势 强 场 基 面和固 收益类 品的深入研究 续 合 置 制特 风险 2 基金 参 股票 购 股票发 策 发 机制等影响 股发 的因素 将影响 基金的资 置 而影响 基金的风险收益水 另 发 股票的 例 中签率的 确 性 或 发 方式的 确 性 也 能使 基金面临更多的 确 因素 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 基金 投资股指期 股指期 采用保证金交易制 保证金交易 杆 性 利 情时 股 指数微小的 就 能 使投资人 益遭 较大损失 股指期 采用 无负债结算制 如果没 在规 的时间内补足保证金 按规 将被强制 能给投资带来重大损失 4 基金 投资 债期 债期 采用保证金交易制 保证金交易 杆 性 相 期限 债收益率 利 时 能 导 投资人 益遭 较大损失 债期 采用 无负债结算制 如果没 在规 的时间内补足保证金 按规 将被强制 能给投资带来重大损失 风险 战 自然灾害等 抗力因素的 将 重影响证券 场的 能导 基金 资 的损失 金融 场 机 业竞 理商 等超 基金管理人自身直接 制能力 的风险 能导 基金或者基金份额 人利益 损 七 基金 要的流 性风险 风险管理方法说明 1 基金 购 赎回 排 基金将 强 开 式基金 购 节的管理 合理 制基金份额 人 中 慎 确认大额 购 请 在 接 购 请 基金份额 人利益构 潜在重大 利影响 时 基金管理人将采 设 投资者 购金额 限或基金 净 购 例 限 大 额 购 暂停基金 购等措施 基金规模 制 保 基金份额 人的合法 益 体内容 招募说明书第 章 2 拟投资 场 资 的流 性风险评 基金拟投资 场 要 境内 A 股 场 拟投资资 要 益 能源汽 题的 股票 就拟投资 场而言 A 股 场流通 值大 大 股票 交活跃 支 基金的投资和 常 赎的需要 3 巨额赎回情形 的流 性风险管理措施 在 基金 巨额赎回情形 基金管理人 据基金 时的资 合状况或巨额 赎回份额 情况 全额赎回或部 延期赎回 时 如 基金 个基金份额 人在 个开 请赎回基金份额超过基金总份额 例 的 基金管理人 采 延期 理赎回 请的措施 体内容 招募说明书第 章 4 施备用的流 性风险管理工 的情形 程序 投资者的潜在影响 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金 能 施备用的流 性风险管理工 更好地 流 性风险 基金管理人 基金托管人 商 在确保投资者得到 的前提 依照法律法规 基金合 的 综合 用各类流 性风险管理工 赎回 请等 调整 作 特 情形 基金管理人流 性风险管理的 措施 包括但 限 1 延期 理巨额赎回 请 2 暂停接 赎回 请 3 延缓支 赎回款 4 收 短期赎回 基金 续 期少 7 的投资者收 1.5%的赎回 5 暂停基金 值 前 值 基金资 净 值 50% 的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在重大 确 性时 基金托管人 商 基金 暂停基金 值 6 摆 基金管理人 施流 性风险管理工 时 能 投资者 的潜在影响 包括但 限 能 购 品 赎回 请 能确认或者赎回款 延 到 如 期限少 7 生较高的赎回 收益损失等 提示投资者了解自身的流 性偏好 合理做好投资 排 基金法律文 风险收益特 表述 销 机构基金风险评 能 的风险 基金法律文 投资章节 风险收益特 的表述是基 投资 围 投资 例 证券期 场 遍规律等做 的概述性 述 表了 般 场情况 基金的长期风险收益特 销 机构(包括基金管理人直销机构和 销 机构) 据相 法律法规 基金 风险 评 的销 机构采用的评 方法也 因 销 机构的风险等 评 基金法律文 中风险收益特 的表述 能 在 投资人在购买 基金时需按照销 机构的要求 风险 能力 品风险 间的 检验 十 基金合 的 更 基金 的清算 基金合 的 更 1 更基金合 法律法规规 或基金合 基金份额 人大 通过 的 的 召开基金份额 人大 通过 基金份额 人大 通过 的 基金管理人和基金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 2 基金合 更的基金份额 人大 中 证监 备案 自表 通 过 起生效 生效 依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 基金合 的 情形 的 基金合 1 基金份额 人大 的 2 基金管理人 基金托管人职 在 6 个 内没 基金管理人 基金托管 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 人 接的 3 基金合 的 情形 4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 基金 的清算 1 基金 清算小 自 基金合 起 30 个工作 内 立基金 清算小 基金管理人 基金 清算小 并在中 证监 的监督 基金清算 2 基金 清算小 基金 清算小 员 基金管理人 基金托管人 证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 基 金 清算小 聘用必要的工作人员 3 在基金 清算过程中 基金管理人和基金托管人 各自履 职 继续忠 勤勉 地履 基金合 和托管 规 的义 维 基金份额 人的合法 益 4 基金 清算小 职 基金 清算小 负 基金 的保管 清理 和 基金 清算小 依法 必要的民 活 5 基金 清算程序 1 基金合 情形 时 基金 清算小 统 接管基金 2 基金 和债 债 清理和确认 3 基金 值和 4 制作清算 告 5 聘请 师 清算 告 部 聘请律师 清算 告 法律意 书 6 将清算 告 中 证监 备案并 告 7 基金剩余 6 基金 清算的期限 6个 四 清算 用 清算 用是指基金 清算小 在 基金清算过程中发生的 合理 用 清算 用 基金 清算小 基金剩余 中支 五 基金 清算剩余资 的 依据基金 清算的 方案 将基金 清算 的全部剩余资 扣除基金 清算 用 交纳 税款并清偿基金债 按基金份额 人 的基金份额 例 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金 清算的 告 清算过程中的 重大 时 告 基金 清算 告 证券 期 相 业 资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 基金 清算 告 基金 清算 告 中 证监 备案 5 个工作 内 基金 清算 小 告 基金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示 性 告登载在指 刊 七 基金 清算 文 的保 基金 清算 文 基金托管人保 15 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 十九 基金合 的内容摘要 基金合 的内容摘要 十 基金托管 的内容摘要 基金托管 的内容摘要 十 基金份额 人的服 基金管理人 基金的份额 人提供 系 的服 基金管理人将 据基金份额 人的需要和 情况 增 或修改 体内容如 基金 户确认 向首 开立基金 户的 户寄 基金 户确认书 获得投资人准确的邮寄 地址 基金 户确认书 将在 户开户 15个工作 内寄 在基金募 期间 开户的 户 将 基金合 生效 的15个工作 内寄 基金 户确认书 服 1 的网站 热线电话提供 自 载服 1 份额 人 登录 网站 www.icbccs.com.cn 入“网 交易”栏目 输入开 户证 码或基金 自 查询或 载任意时段的 2 份额 人用带 真机的电话 打 热线电话 4008119999 选 自 服 按“3” 输入需要 载的 期 自 真 2 将按照份额 人的需求 提供纸 电子邮 短信 述 需 份额 人通过电话 邮 短信等向 制 中 1 电子邮 制电子邮 的份额 人提供 季 和 电子 电子 在 季 结 15个工作 内向份额 人指 的电子 信箱发 2 手机短信 制手机短信 的份额 人发 交易发生时间段 的季 手机短信 手机短信 在 季 结 15个工作 内向份额 人指 的手 机 码发 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 纸 制纸制 的份额 人寄 交易发生期间的季 纸 季 内无交易发生 将 邮寄 季 纸 制纸 的份额 人将获得 纸 的寄 时间 季 或 结 的15个工作 内 3 提示 份额 人提供的邮寄地址 手机 码 电子邮箱 或因邮局投递差 错 通 故障 延误等原因 无法按时准确 请 时到原基金销 网点或 电 服中心 理相 信息 更 如需补发 敬请 打 服热线电话 收益 方式 基金默认的收益 方式是 金 红 份额 人 通过销 机构选 金 红或红 利 投资 并通过 网站 户服 中心或销 机构查询基金收益 方式 四 期 额投资 期 额投资是指投资人通过 销 机构提 请 期扣款 扣款金额 扣 款方式 销 机构 期 扣款 在投资人指 银 户内自 扣款 理基金 购 请的 种投资方式 期 额投资 最 购金额限制 体 施时间和业 规 将 相 告 准 五 资 服 份额 人提供 基金信息 基金投资 告 宏 形势 析 基金净值等多种资 电子 如需通过手机或电子邮 获得 述资 份额 人 通过 网站或热线 电话 制 联 方式 提供多种联 方式 供份额 人 时沟通 要包括 1 热线电话 4008119999 免长途 户服 真 010-66583100 1 人工服 户提供 周7 的人工服 中周 周五的人工服 时 间 8 30--21 00 周 周 的人工服 时间 8 30--17 00 法 节假 除 人工 服 内容包括 户信息查询 基金 品咨询 业 规 解答 网 交易咨询等服 2 自 电话服 提供 24小时自 语音服 户 通过热线电话 户信息 基金份额 基金净值 基金 最 告的自 查询 真 业 据等操作 2 在线 户服 网站 手机APP 户端和微信设置了“在线 服”栏目 份额 人 通过登录 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 网站首 手机APP 户端和微信 点 “在线 服” 标通过网 在线开展相 咨询 在线 服的人工服 时间 周7 的人工服 中周 周五工作时间 8 30--21 00 周 周 工作时间8 30--17 00 法 节假 除 人工服 内容包括 基金 品咨询 业 规 解答 网 交易咨询等服 3 电子邮 和电话留言 份额 人 向 户服 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn 热线电话 按 “6” 发 邮 或留言 您的各种服 需求将在 个工作 内得到回复 七 电子 交易 份额 人 通过 电子自 交易系统 7*24小时服 理基金交易业 包 括 基金认购 购 赎回 转换 撤 红方式 更 查询等业 电子 交易方式 网 交易 户 使用多家银 的银 通过网 交易系统自 理基金交易业 网址 https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html 手机APP 户端 操作简 用灵活 户 时 地通过手机 户端 理业 载方式 户 通过在 网 载 也 通过App Store 91 手 卓网等 用 场搜索 载 微信交易 户 通过 注“工银微 富”的微信服 使用开户身份证 绑 户即 理基金交易业 电子 交易的 体交易操作方法参考 网站“网 交易”栏目 相 交易指引 网站服 网站 户提供 户查询 品信息查询 告信息查询 基金资 投资策略 告 交易状 查询 富俱乐部 兑换 微博/微信/网站活 参 和交流等内容的服 九 户意 建 或投 处理 份额 人 通过 热线电话 电子邮箱 真 在线 服等渠道 基金管理人 和销 机构提 意 建 或投 十 如 招募说明书 在任何您/ 机构无法理解的内容 请联系 户服 电 话 请确保投资前 您/ 机构 全面理解了 招募说明书 十 披露 基金招募说明书更 期间 基金 基金管理人的 告如 毓 古凡 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金合 生效 告 该口古8几古古几古拨 毓 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 该凡 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金开 常 购 赎回 转换 期 额 投资业 的 告 该口古8几古古几该详 毓 详凡 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 中 工商银 该口古9 倾心回馈 基金 投 率 惠活 的 告 该口古8几古该几该4 毓 4凡 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 信证券基金 购 投手续 率 惠 活 的 告 该口古9几口详几口拨 毓 拨凡 工银瑞信基金管理 限 增 珠海盈米基金销 限 旗 部 基金销 机构的 告 该口古9几口详几古4 毓 绩凡 增 照银 股份 限 工银瑞信基金管理 限 旗 部 基金销 机构 的 告 该口古9几口详几古4 毓 绪凡 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 交通银 手机银 渠道基金 购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口详几该9 毓 8凡 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 工商银 个人电子银 基金 购 率 惠活 的 告 该口古9几口4几口古 毓 9凡 工银瑞信基金管理 限 增 盈基金销 限 旗 部 基金 销 机构的 告 该口古9几口4几口古 毓 古口凡 工银瑞信基金管理 限 增 玄元保险 理 限 旗 基金销 机构并 率调整的 告 该口古9几口4几口详 毓 古古凡 工银瑞信基金管理 限 董 长 更的 告 该口古9几口拨几口8 毓 古该凡 工银瑞信基金管理 限 董 长和总 理 更的 告 该口古9几口拨几口9 毓 十 招募说明书 查阅方式 基金招募说明书 在基金管理人的 场 和营业场 投资者 免 查阅 在支 工 在合理时间内 得 述文 的复制 或复 基金管理人保证文 的内容 告的内容 全 十四 备查文 中 证监 准 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金注 的文 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金基金合 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金托管 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 四 法律意 书 五 基金管理人业 资格批 营业执照 基金托管人业 资格批 营业执照 第 五 备查文 在基金管理人 场 营业场 第 文 基金托管人的 场 基金投资者在营业时间 免 查阅 在支 工 在合理时间内 得 述文 的复制 或复 工银瑞信基金管理 限 〇 九 十 九 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金合 内容摘要 基金份额 人 基金管理人和基金托管人的 利 义 1 基金份额 人的 利 义 1 据 基金法 作 法 规 基金份额 人的 利包括但 限 1 基金 收益 2 参 清算 的剩余基金 3 据基金合 的 依法转 或者 请赎回 的基金份额 4 按照规 要求召开基金份额 人大 或者召 基金份额 人大 5 席或者 派 表 席基金份额 人大 基金份额 人大 使表 6 查阅或者复制 开披露的基金信息资料 7 监督基金管理人的投资 作 8 基金管理人 基金托管人 基金服 机构损害 合法 益的 依法提起 讼 或仲裁 9 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 2 据 基金法 作 法 规 基金份额 人的义 包括但 限 1 认真阅 并遵 基金合 招募说明书等信息披露文 2 了解 投资基金 品 了解自身风险 能力 自 判断基金的投资 值 自 做 投资 策 自 投资风险 3 注基金信息披露 时 使 利和履 义 4 缴纳基金认购 购或转换款 法律法规和 基金合 规 的 用 5 在 的基金份额 围内 基金 损或者 基金合 的 限 任 6 任何 损基金 基金合 人合法 益的活 7 执 生效的基金份额 人大 的 8 返 在基金交易过程中因任何原因获得的 得利 9 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 2 基金管理人的 利 义 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 据 基金法 作 法 规 基金管理人的 利包括但 限 1 依法募 资金 2 自 基金合 生效 起 据法律法规和 基金合 独立 用并管理基金 3 依照 基金合 收 基金管理 法律法规规 或中 证监 批准的 用 4 销 基金份额 5 按照规 召 基金份额 人大 6 依据 基金合 法律规 监督基金托管人 如认 基金托管人 了 基 金合 家 法律规 呈 中 证监 和 监管部门 并采 必要措施保 基金投资者的利益 7 在基金托管人更换时 提 的基金托管人 8 选 更换基金销 机构 基金销 机构的相 监督和处理 9 任或 托 符合 的机构 任基金登 机构 理基金登 业 并获得 基 金合 规 的 用 10 依据 基金合 法律规 基金收益的 方案 11 在 基金合 的 围内 或暂停 理 购 赎回或转换 请 12 依照法律法规 基金的利益 被投资 使股东 利 基金的利益 使因基 金 投资 证券 生的 利 13 基金管理人的 义 表基金份额 人的利益 使 讼 利或者 施 法 律 14 选 更换律师 师 证券 期 纪商或 基金提供服 的 部机构 15 在符合 法律 法规的前提 制 和调整 基金认购 购 赎回 转换 非交易过户 转托管和收益 等的业 规 16 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 2 据 基金法 作 法 规 基金管理人的义 包括但 限 1 依法募 资金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理基金份额的 发 购 赎回和登 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 2 理基金备案手续 3 自 基金合 生效 起 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用基金 4 备足够的 业资格的人员 基金投资 析 策 业 的 营方式 管理和 作基金 5 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 保证 管理 的基金 和基金管理人的 相 独立 管理的 基金 别管理 别 证券投资 6 除依据 基金法 基金合 规 得利用基金 自 任何第 人谋 利益 得 托第 人 作基金 7 依法接 基金托管人的监督 8 采 合理的措施使 算基金份额认购 购 赎回和注销 格的方法符合 基 金合 等法律文 的规 按 规 算并 告基金净值信息 确 基金份额 购 赎回的 格 9 基金 算并编制基金 告 10 编制季 告 中期 告和 告 11 格按照 基金法 基金合 规 履 信息披露 告义 12 保 基金商业秘密 泄露基金投资 投资意向等 除 基金法 基金合 规 另 规 在基金信息 开披露前 保密 向 人泄露 但向 监管机构 法机 保密 函的 法律等 部 业 提供的除 13 按 基金合 的 确 基金收益 方案 时向基金份额 人 基金 收益 14 按规 理 购 赎回 请 时 足额支 赎回款 15 依据 基金法 基金合 规 召 基金份额 人大 或 合基 金托管人 基金份额 人依法召 基金份额 人大 16 按规 保 基金 管理业 活 的 表 录和 相 资料 15 17 确保需要向基金投资者提供的各 文 或资料在规 时间发 并 保证投资者 能够按照 基金合 规 的时间和方式 时查阅到 基金 的 开资料 并在支 合理 的 得到 资料的复 18 并参 基金 清算小 参 基金 的保管 清理 和 19 面临解散 依法被撤销或者被依法 告破 时 时 告中 证监 并通知基金 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 托管人 20 因 基金合 导 基金 的损失或损害基金份额 人合法 益时 赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 21 监督基金托管人按法律法规和 基金合 规 履 自 的义 基金托管人 基金合 基金 损失时 基金管理人 基金份额 人利益向基金托管人 追偿 22 基金管理人将 义 托第 方处理时 第 方处理 基金 的 任 23 基金管理人 义 表基金份额 人利益 使 讼 利或 施 法律 24 基金管理人在募 期间 能 到基金的备案 基金合 能生效 基金 管理人 全部募 用 将 募 资金并 银 期活期 款利息在基金募 期结 30 内 基金认购人 25 执 生效的基金份额 人大 的 26 建立并保 基金份额 人 27 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 3 基金托管人的 利 义 1 据 基金法 作 法 规 基金托管人的 利包括但 限 1 自 基金合 生效 起 依法律法规和 基金合 的规 全保管基金 2 依 基金合 获得基金托管 法律法规规 或监管部门批准的 用 3 监督基金管理人 基金的投资 作 如发 基金管理人 基金合 家法律法规 基金 人的利益 重大损失的情形 呈 中 证 监 并采 必要措施保 基金投资者的利益 4 据相 场规 基金开设资金 户 证券 户 期 户 投资 需 户 基金 理证券 期 交易资金清算 5 提 召开或召 基金份额 人大 6 在基金管理人更换时 提 的基金管理人 7 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 2 据 基金法 作 法 规 基金托管人的义 包括但 限 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 诚 信用 勤勉 的原 并 全保管基金 2 设立 门的基金托管部门 符合要求的营业场 备足够的 合格的熟悉 基金托管业 的 职人员 负 基金 托管 3 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 确保基金 的 全 保证 托管的基金 基金托管人自 的基金 相 独立 托管的 的基金 别设置 户 独立 算 管理 保证 基金 间在 户设 置 资金 录等方面相 独立 4 除依据 基金法 基金合 托管 规 得利用基金 自 任何第 人谋 利益 得 托第 人托管基金 5 保管 基金管理人 表基金签 的 基金 的重大合 凭证 6 按规 开设基金 的资金 户 证券 户 期 户和投资 需 户 按 照 基金合 托管 的 据基金管理人的投资指 时 理清算 交割 7 保 基金商业秘密 除 基金法 基金合 托管 规 另 规 在基金信息 开披露前 保密 得向 人泄露 因 法律等 部 业 要求必 提供的情况除 但 种情况 要求信息接收方 格履 保密义 8 复 查基金管理人 算的基金资 净值 基金份额净值 基金份额 购 赎 回 格 9 理 基金托管业 活 的信息披露 10 基金 告 季 告 中期 告和 告 意 说明基金管理 人在各重要方面的 作是否 格按照 基金合 托管 的规 如果基金管理 人 执 基金合 托管 规 的 说明基金托管人是否采 了 的措施 11 保 基金托管业 活 的 录 表和 相 资料 15 12 基金管理人或 托的登 机构处接收并保 基金份额 人 13 按规 制作相 并 基金管理人 14 依据基金管理人的指 或 规 向基金份额 人支 基金收益和赎回款 15 依据 基金法 基金合 规 召 基金份额 人大 或 合 基金管理人 基金份额 人依法召开基金份额 人大 16 按照法律法规和 基金合 托管 的规 监督基金管理人的投资 作 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 17 参 基金 清算小 参 基金 的保管 清理 和 18 面临解散 依法被撤销或者被依法 告破 时 时 告中 证监 和银 监管 机构 并通知基金管理人 19 因 基金合 托管 导 基金 损失时 赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 20 按规 监督基金管理人按法律法规和 基金合 规 履 自 的义 基金管 理人因 基金合 基金 损失时 基金份额 人利益向基金管理人追 偿 21 执 生效的基金份额 人大 的 22 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 基金份额 人大 召 表 的程序和规 基金份额 人大 基金份额 人 基金份额 人的合法授 表 表基金份额 人 席 并表 基金份额 人 的 基金份额拥 等的投票 基金基金份额 人大 设立 常机构 1 召开 1 除法律法规 中 证监 另 规 的 或需要 的 召开基金份额 人大 1 基金合 2 更换基金管理人 3 更换基金托管人 4 转换基金 作方式 5 调整基金管理人 基金托管人的 酬标准或提高销 服 6 更基金类别 7 基金 基金的合并 8 更基金投资目标 围或策略 9 更基金份额 人大 程序 10 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额 人大 11 独或合 基金总份额 10% 含 10% 基金份额的基金份额 人 基金管理人收到提 的基金份额 算 就 书面要求召开基金份额 人大 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 12 基金合 人 利和义 生重大影响的 13 法律法规 基金合 或中 证监 规 的 召开基金份额 人大 的 2 在法律法规和基金合 的 围内 基金份额 人利益无 性 利影响的情况 情况 基金管理人和基金托管人 商 修改 需召开基金份额 人大 1 法律法规要求增 的基金 用的收 2 调整 基金的 购 率 调 赎回 或销 服 或 更收 方式 3 因相 的法律法规发生 而 基金合 修改 4 基金合 的修改 基金份额 人利益无 性 利影响或修改 基 金合 人 利义 系发生重大 5 增 或调整基金份额类别设置 6 在符合 法律法规的前提 基金管理人 销 机构 登 机构在法律法规规 的 围内调整 基金认购 购 赎回 转换 非交易过户 转托管等业 的规 7 在法律法规或中 证监 允许的 围内 业 或服 8 按照法律法规和 基金合 规 需召开基金份额 人大 的 情形 2 召 人 召 方式 1 除法律法规规 或 基金合 另 基金份额 人大 基金管理 人召 2 基金管理人 按规 召 或 能召 时 基金托管人召 3 基金托管人认 必要召开基金份额 人大 的 向基金管理人提 书 面提 基金管理人 自收到书面提 起 10 内 是否召 并书面告知基金 托管人 基金管理人 召 的 自 书面 起 60 内召开 基金管理人 召 基金托管人 认 必要召开的 基金托管人自 召 并自 书 面 起 十 内召开并告知基金管理人 基金管理人 合 4 表基金份额 10% 含 10% 的基金份额 人就 书面要求召开基 金份额 人大 向基金管理人提 书面提 基金管理人 自收到书面提 起 10 内 是否召 并书面告知提 提 的基金份额 人 表和基金托管人 基金管理人 召 的 自 书面 起 60 内召开 基金管理人 召 表基金份额 10% 含 10% 的基金份额 人 认 必要召开的 向基 金托管人提 书面提 基金托管人 自收到书面提 起 10 内 是否召 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 并书面告知提 提 的基金份额 人 表和基金管理人 基金托管人 召 的 自 书面 起 60 内召开并告知基金管理人 基金管理人 合 5 表基金份额 10% 含 10% 的基金份额 人就 要求召开基金份 额 人大 而基金管理人 基金托管人都 召 的 独或合 表基金份额 10% 含 10% 的基金份额 人 自 召 并 少提前 30 中 证监 备案 基金 份额 人依法自 召 基金份额 人大 的 基金管理人 基金托管人 合 得阻碍 扰 6 基金份额 人 的召 人负 选 确 开 时间 地点 方式和 益登 3 召开基金份额 人大 的通知时间 通知内容 通知方式 1 召开基金份额 人大 召 人 召开前 30 在指 媒 告 基 金份额 人大 通知 少载明 内容 1 召开的时间 地点和 形式 2 拟 的 程序和表 方式 3 席基金份额 人大 的基金份额 人的 益登 4 授 托证明的内容要求 包括但 限 理人身份 理 限和 理 效期限 等 时间和地点 5 常设联系人 联系电话 6 席 者必 准备的文 和必 履 的手续 7 召 人需要通知的 2 采 通 开 方式并 表 的情况 召 人 在 通知中说明 基金份额 人大 采 的 体通 方式 托的 证机 联系方式和联系人 表 意 寄交的截 时间和收 方式 3 如召 人 基金管理人 另 书面通知基金托管人到指 地点 表 意 的 票 监督 如召 人 基金托管人 另 书面通知基金管理人到指 地点 表 意 的 票 监督 如召 人 基金份额 人 另 书面通知基金管理人和基 金托管人到指 地点 表 意 的 票 监督 基金管理人或基金托管人 派 表 表 意 的 票 监督的 影响表 意 的 票效力 4 基金份额 人 席 的方式 基金份额 人大 通过 场开 方式 通 开 方式或法律法规或监管机构允许 基金合 的 方式召开 的召开方式 召 人确 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 1 场开 基金份额 人 人 席或 理投票授 托证明 派 表 席 场开 时基金管理人和基金托管人的授 表 席基金份额 人大 基金 管理人或基金托管人 派 表 席的 影响表 效力 场开 时符合 时 基金份额 人大 程 1 亲自 席 者 基金份额的凭证 托 席 者 的 托人 基金份 额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 基金合 和 通知的规 并 基金份额的凭证 基金管理人 的登 资料相符 2 汇总到 者 示的在 益登 基金份额的凭证显示 效的基金 份额 少 基金在 益登 基金总份额的 含 若到 者在 益登 表的 效的基金份额少 基金在 益登 基金总份额的 召 人 在原 告的基金份额 人大 召开时间的 3 个 6个 内 就原 重 召 基金份额 人大 重 召 的基金份额 人大 到 者在 益登 表的 效的基金份额 少 基金在 益登 基金总份额的 含 2 通 开 通 开 系指基金份额 人将 表 的投票 书面形式或 大 告载明的 方式在表 截 前 召 人指 的地址 通 开 书面 方式或大 告载明的 方式 表 在 时符合 时 通 开 的方式视 效 1 召 人按 基金合 通知 在 2 个工作 内 续 相 提示性 告 2 召 人按基金合 通知基金托管人 如果基金托管人 召 人 基金管 理人 到指 地点 表 意 的 票 监督 召 人在基金托管人 如果基金托管 人 召 人 基金管理人 和 证机 的监督 按照 通知规 的方式收 基金份 额 人的表 意 基金托管人或基金管理人 通知 参 收 表 意 的 影响表 效力 3 人直接 表 意 或授 人 表 表 意 的 基金份额 人 的基金份额 小 在 益登 基金总份额的 含 若 人直接 表 意 或授 人 表 表 意 基金份额 人 的基金份额小 在 益登 基金总份额的 召 人 在原 告的基金份额 人大 召开时间的 3 个 6个 内 就原 重 召 基金份额 人大 重 召 的基金份额 人大 表 含 基金份额的 人直接 表 意 或 授 人 表 表 意 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 4 述第 3 中直接 表 意 的基金份额 人或 托 表 人 表 意 的 理人 时提交的 基金份额的凭证 托 表 意 的 理人 的 托人 基金份额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 基金合 和 通 知的规 并 基金登 机构 录相符 3 在法律法规和监管机 允许的情况 基金的基金份额 人 采用 非书面方式授 理人 席基金份额 人大 并 使表 在 召开方式 基金 采用 非 场方式或者 场方式 非 场方式相结合的方式召开基金份额 人大 程序 照 场开 和通 方式开 的程序 基金份额 人 采用 书面 网 电话或 方式 表 体方式 召 人确 并在 通知中 明 5 内容 程序 1 内容 提案 内容 系基金份额 人利益的重大 如 基金合 的重大修改 基金合 更换基金管理人 更换基金托管人 基金合并 法律法规 基 金合 规 的 召 人认 需提交基金份额 人大 论的 基金份额 人大 的召 人发 召 的通知 原 提案的修改 在基金 份额 人大 召开前 时 告 基金份额 人大 得 告的 内容 表 2 程序 1 场开 在 场开 的方式 首 大 人按照 第7 规 程序确 和 监票人 然 大 人 提案 论 表 并形 大 大 人 基金管 理人授 席 的 表 在基金管理人授 表 能 大 的情况 基金托管人 授 席 的 表 如果基金管理人授 表和基金托管人授 表均 能 大 席大 的基金份额 人和 理人 表 的 含 选举 生 基金份额 人作 基金份额 人大 的 人 基金管理人和基金 托管人 席或 基金份额 人大 影响基金份额 人大 作 的 的效 力 召 人 制作 席 人员的签 签 载明参 人员 或 身份证明文 码 或 表 表 的基金份额 托人 或 和联系方式等 2 通 开 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 在通 开 的情况 首 召 人提前 30 提案 在 通知的表 截 期 2 个工作 内在 证机 监督 召 人统 全部 效表 在 证机 监督 形 6 表 基金份额 人 份基金份额 票表 基金份额 人大 般 和特别 1 般 般 参 大 的基金份额 人或 理人 表 的 含 通过方 效 除 第 2 规 的 特别 通 过 的 均 般 的方式通过 2 特别 特别 参 大 的基金份额 人或 理人 表 的 含 通过方 做 除法律法规 中 证监 另 规 转 换基金 作方式 更换基金管理人或者基金托管人 基金合 基金 基金 合并 特别 通过方 效 基金份额 人大 采 方式 投票表 采 通 方式 表 时 除非在 票时 充 的相 证据证明 否 提交符合 通知中规 的确认投资者身份文 的表 视 效 席的投资者 表面符合 通知规 的表 意 视 效表 表 意 模糊 清或相 矛盾的视 表 但 入 表 意 的基金份额 人 表的基金份额总数 基金份额 人大 的各 提案或 提案内并 的各 题 开 表 7 票 1 场开 1 如大 基金管理人或基金托管人召 基金份额 人大 的 人 在 开始 在 席 的基金份额 人和 理人中选举 基金份额 人 表 大 召 人授 的 监督员 任监票人 如大 基金份额 人自 召 或大 虽 然 基金管理人或基金托管人召 但是基金管理人或基金托管人 席大 的 基金份 额 人大 的 人 在 开始 在 席 的基金份额 人中选举 基 金份额 人 表 任监票人 基金管理人或基金托管人 席大 的 影响 票的效 力 2 监票人 在基金份额 人表 立即 清点并 大 人 场 票 结果 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 如果 人或基金份额 人或 理人 提交的表 结果 疑 在 表 结果 立即 投票数要求 重 清点 监票人 重 清点 重 清点 限 重 清点 大 人 场 重 清点结果 4 票过程 证机 证 基金管理人或基金托管人 席大 的 影响 票的效力 2 通 开 在通 开 的情况 票方式 大 召 人授 的 监督员在基金托管人授 表 若 基金托管人召 基金管理人授 表 的监督 票 并 证 机 票过程 证 基金管理人或基金托管人 派 表 表 意 的 票 监 督的 影响 票和表 结果 8 生效 告 基金份额 人大 的 召 人 自通过 起5 内 中 证监 备案 基金份额 人大 的 自表 通过 起生效 基金份额 人大 自生效 起依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 如果采用通 方式 表 在 告基金份额 人大 时 必 将 证书 全文 证机构 证员 等 告 基金管理人 基金托管人和基金份额 人 执 生效的基金份额 人大 的 生效的基金份额 人大 全体基金份额 人 基金管理人 基金托管人均 力 9 部 基金份额 人大 召开 召开 程序 表 等规 是直接引用法律法规或监管规 的部 如将来法律法规或监管规 修改导 相 内容被 或 更的 基金管理人 基金托管人 商 并提前 告 直接 部 内容 修改和调整 无需召开基金份额 人大 基金合 解除和 的 程序 基金 的清算方式 1 基金合 的 更 1 更基金合 法律法规规 或 基金合 基金份额 人大 通过的 的 召开基金份额 人大 通过 基金份额 人大 通过的 基金管理人和基金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 2 基金合 更的基金份额 人大 中 证监 备案 自表 通过 起生效 生效 依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 2 基金合 的 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 情形 的 基金合 1 基金份额 人大 的 2 基金管理人 基金托管人职 在 6 个 内没 基金管理人 基金托 管人 接的 3 基金合 的 情形 4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 3 基金 的清算 1 基金 清算小 自 基金合 起 30 个工作 内 立基 金 清算小 基金管理人 基金 清算小 并在中 证监 的监督 基金清 算 2 基金 清算小 基金 清算小 员 基金管理人 基金托管人 证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 基金 清算小 聘用必要的工作人员 3 在基金 清算过程中 基金管理人和基金托管人 各自履 职 继续忠 勤勉 地履 基金合 和托管 规 的义 维 基金份额 人的合法 益 4 基金 清算小 职 基金 清算小 负 基金 的保管 清理 和 基金 清算小 依法 必要的民 活 5 基金 清算程序 1 基金合 情形 时 基金 清算小 统 接管基金 2 基金 和债 债 清理和确认 3 基金 值和 4 制作清算 告 5 聘请 师 清算 告 部 聘请律师 清算 告 法 律意 书 6 将清算 告 中 证监 备案并 告 7 基金剩余 6 基金 清算的期限 6个 4 清算 用 清算 用是指基金 清算小 在 基金清算过程中发生的 合理 用 清算 用 基金 清算小 基金剩余 中支 5 基金 清算剩余资 的 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 依据基金 清算的 方案 将基金 清算 的全部剩余资 扣除基金 清算 用 交纳 税款并清偿基金债 按基金份额 人 的基金份额 例 6 基金 清算的 告 清算过程中的 重大 时 告 基金 清算 告 证券 期 相 业 资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 基金 清算 告 基金 清算 告 中 证监 备案 5 个工作 内 基金 清算 小 告 基金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示 性 告登载在指 刊 7 基金 清算 文 的保 基金 清算 文 基金托管人保 15 四 的处理 各方 人 意 因 基金合 而 生的或 基金合 的 如 好 商 能解 的 提交中 济 易仲裁 员 据 时 效的仲裁规 仲裁 仲裁地点 仲裁裁 是 局性的并 各方 人 力 除非 仲裁裁 另 规 仲裁 用 方 处理期间 基金合 人 各自的职 继续忠 勤勉 地履 基 金合 规 的义 维 基金份额 人的合法 益 基金合 中 法律管辖 五 基金合 地和投资者 得合 的方式 基金合 制 供投资者在基金管理人 基金托管人 销 机构的 场 和营业场 查阅 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金托管 内容摘要 托管 人 基金管理人 工银瑞信基金管理 限 西城 金融大街 5 5 6层 5 601 5 7层 5 701 5 8层 5 801 5 9层 5 901 地址 西城 金融大街 5 盛大厦 A 6-9 层 法 表人 王海璐 立时间 2005 6 21 批准设立机 中 证监 批准设立文 中 证监 证监基金 2005 93 营 围 基金募 基金销 资 管理 中 证监 许 的 业 注 资 亿元人民 形式 限 任 续期间 续 营 基金托管人 交通银 股份 限 简 交通银 海 浦东 银城中路 188 邮 编码 200120 地址 海 长宁 霞路 18 邮 编码 200336 法 表人 任德奇 立时间 1987 3 30 批准设立机 批准设立文 院 发(1986) 第 81 文和中 人民银 银发 ［1987］40 文 基金托管业 批准文 中 证监 证监基 ［1998］25 营 围 吸收 款 发 短期 中期和长期 款 理 内 结算 理票据 兑 发 金融债券 理发 理兑 销 府债券 买 府债券 金融 债券 业 借 买 理买 汇 银 业 提供信用证服 保 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 理收 款 业 提供保管箱服 院银 业监督管理机构批准的 业 营结汇 汇业 注 资 742.63 亿元人民 形式 股份 限 续期间 续 营 基金托管人 基金管理人的业 监督和 查 基金托管人 基金管理人的投资 使监督 1.基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 基金的投 资 围 投资 象 监督 基金的投资 围 良好流 性的金融工 包括 内依法发 交易的股票 包括中小板 业板 中 证监 允许基金投资的股票 证 股指期 债券 包 括 债 地方 府债 府支 机构债券 金融债 企业债 债 债 转换债券 交换债券 离交易 转债 央 票据 中期票据 短期融资券 超短期融资券等 债期 资 支 证券 债券回购 银 款 业 和 金 法律法规或中 证监 允许基金投资的 金融工 但 符合中 证监 的相 规 如法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序 将 纳入投资 围 基金的投资 合 例 股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基金 界 的 能源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的80% 个交易 在扣除 股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证金 保 基金资 净值的5% 的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金 收 购款等 如法律法规或中 证监 允许 基金管理人在履 程序 调整 述投资品种 的投资 例 基金托管人 基金管理人业 监督和 查的义 自基金合 生效 起开始履 2 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 基金投资 例 监督 据 基金合 的 基金投资 合 例 符合 规 1 基金股票资 基金资 的 例 60%–95% 中投资 基金界 的 能 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 源汽 题 围内的股票 非 金基金资 的 80% 2 基金 个交易 在扣除股指期 合 债期 合 需缴纳的交易保证 金 保 基金资 净值 5％的 金或者到期 在 内的 府债券 中 金 包括结算备 金 保证金和 收 购款等 3 基金 家 发 的证券 值 超过基金资 净值的 10％ 4 基金管理人管理的全部基金 家 发 的证券 超过 证券的 10％ 全按照 指数的构 例 证券投资的基金品种 款规 的 例限制 5 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 3％ 6 基金管理人管理的全部基金 的 证 得超过 证的 10％ 7 基金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 基金资 净值的 0.5％ 8 基金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过基金资 净值的 10％ 9 基金 的全部资 支 证券 值 得超过基金资 净值的 20％ 10 基金 的 (指 信用 别)资 支 证券的 例 得超过 资 支 证券规模的 10％ 11 基金管理人管理的全部基金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得超过 各类资 支 证券合 规模的 10％ 12 基金 投资 信用 别评 BBB (含 BBB)的资 支 证券 基金 资 支 证券期间 如果 信用等 降 符合投资标准 在评 告发 起 3个 内 全部 13 基金 参 股票发 购 基金 的金额 超过 基金的总资 基金 的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 14 基金总资 得超过基金净资 的 140% 15 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过基金资 净 值的 40% 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 1 债券回购到 期 得展期 16 基金参 债期 和股指期 交易 在任何交易 基金 的买入 股指期 合 和 债期 合 值 证券 值 和 得超过基金资 净值的 95% 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 中 证券指股票 债券 含到期 在 内的 府债券 证 资 支 证券 买入返 金融资 含 押式回购 等 17 基金投资股指期 在任何交易 的买入股指期 合 值 得超过基金资 净值的 10% 在任何交易 的 股指期 合 值 得超过 基金 的股票总 值的 20% 在任何交易 内交易 包括 的股指期 合 的 交金额 得超过 个交易 基金资 净值的 20% 基金 的股票 值和买入 股指期 合 值 合 差 算 基金资 的 例 60%-95% 18 基金投资 债期 在任何交易 的买入 债期 合 值 得超过基金资 净值的 15% 在任何交易 的 债期 合 值 得超过 基金 的债券总 值的 30% 在任何交易 内交易 包括 的 债期 合 的 交金额 得超过 个交易 基金资 净值的 30% 19 基金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 基金资 净值的 15% 因 证券 场波 股票停牌 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金 符 合前款 规 例限制的 基金管理人 得 增流 性 限资 的投资 20 基金管理人管理的全部开 式基金(包括开 式基金 处 开 期的 期开 基金) 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 15% 基金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 30% 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式基金 中 证监 认 的特殊投资 合 前述 例限制 21 基金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易 手开展逆 回购交易的 接 押品的资 要求 基金合 的投资 围保 22 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 投资限制 除 述第 2 12 19 21 规 因证券 期 场波 证券发 人 合并 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金投资 例 符合 述规 投资 例 的 基金管理人 在 10 个交易 内 调整 但中 证监 规 的特殊情形除 基金管理人 自基金合 生效 起 6 个 内使基金的投资 合 例符合基金合 的 期间 基金的投资 围 投资策略 符合基金合 的 基金托管人 基金的投资的监督 检查自基金合 生效 起开始 法律法规或监管部门另 规 的 规 基金托管人依照 述规 基金的投资 合限制 调整期限 监督 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 3 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 基金投资禁 监督 基金 得用 投资或者活 1 销证券 2 规 向 人 款或者提供 保 3 无限 任的投资 4 买 基金份额 但是中 证监 另 规 的除 5 向 基金管理人 基金托管人 资 6 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 7 法律 法规和中 证监 规 禁 的 活 基金管理人 用基金 买 基金管理人 基金托管人 股股东 制人或 者 重大利害 系的 发 的证券或者 销期内 销的证券 或者 重大 联交易的 符合 基金的投资目标和投资策略 遵循 人利益 原 利益 突 建立健全内部 批机制和评 机制 按照 场 合理 格执 相 交易必 得到基金托管人 意 并按法律法规 披露 重大 联交易 提交基金管理人董 并 过 的独立董 通过 基金管理人董 少 联交易 查 法律法规或监管部门 述投资限制 投资禁 等作 强制性调整的 基金 按 照法律法规或监管部门的规 执 如法律法规或监管部门修改或调整 述投资限制 投 资禁 性规 等调整或修改属 非强制性的 基金管理人 在履 程序 按 照法律法规或监管部门调整或修改 的规 执 并 向投资者履 信息披露义 但无 需基金份额 人大 4 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 基金管理人 参 银 间债券 场 监督 1 基金托管人依据 法律法规的规 和 基金合 的 基金管理人参 银 间 场交易时面临的交易 手资信风险 监督 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规 业标准的银 间 场交易 手的 基金托管人在收到 2 个工作 内电话或回函确认收到 基金管理人 期和 期 银 间 场 券 回购交易 手的 更 基金托管人在收到 2 个工作 内电话或书面回函确认 自基金托管人确认 生效 生效前 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 剔除的交易 手 但尚 结算的交易 按照 结算 2 基金管理人参 银 间 场交易时 任 制交易 手的资信风险 交 易 手资信风险引起的损失,基金管理人 负 向相 任人追偿 5 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 基金管理人 选 款银 监督 基金投资银 期 款的 基金管理人 据法律法规的规 基金合 的 选 符合 的 款银 基金托管人托管 的 基金投资银 款是否符合 规 监督 基金投资银 款 符合如 规 1 基金管理人 基金托管人 款银 建立 期 机制 确保基金银 款业 目 算的真 准确 2 基金管理人 基金托管人 据相 规 就 基金银 款业 另 签 书 面 明确 方在相 签署 户开设 管理 投资指 执 资金 目 到期兑 文 保管 款证 书的开立 递 保管等流程中的 利 义 和职 确保基金 的 全 保 基金份额 人的合法 益 3 基金托管人 强 基金银 款业 的监督 查 格 查 复 相 户资料 投资指 款证 书等 文 履 托管职 4 基金管理人 基金托管人在开展基金 款业 时 格遵 基金法 作 法 等 法律法规 家 户管理 利率管理 支 结算等的各 规 6 基金托管人 据法律法规的规 基金合 和 的 基金投资 方面 监督 . 7 在基金合 生效 2 个工作 内 基金管理人和基金托管人 相 提供 机构 股 系的股东或者 机构 重大利害 系的 发生 的 时 更 并通知 方 8 基金托管人 据法律法规的规 基金合 和 的 基金投资 方面 监督 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 的 基金资 净值 算 各类基金份额净值 算 收资金到 基金 用开支 收入确认 基金收益 相 信息披露 基金 料中登载基金业 表 数据等 监督和 查 如果基金 管理人 基金托管人的 擅自将 的业 表 数据 制在 料 基金 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 托管人 任何 任 并 在发 告中 证监 基金管理人 极 合和 基金托管人的监督和 查 在规 时间内答复并 改 就基金托管人的疑义 解释或举证 基金托管人按照法规要求需向中 证监 基金监督 告的 基金管理人 极 合提供相 数据资料和制 等 基金托管人发 基金管理人的投资指 或 投资 作 基金法 法 规 基金合 和 规 的 时 书面形式通知基金管理人限期纠 基金 管理人收到通知 时 并 电话或书面形式向基金托管人 馈 说明 规原因 纠 期限 并保证在规 期限内 时改 在限期内 基金托管人 时 通知 复查 督促基金管理人改 基金管理人 基金托管人通知的 规 能在限期内纠 的 基金托管人 告中 证监 基金托管人发 基金管理人 重大 规 立即 告中 证监 时通知基金 管理人在限期内纠 基金托管人发 基金管理人的指 法律 法规和 规 或者 基 金合 的 执 立即通知基金管理人 并 向中 证监 告 基金托管人发 基金管理人依据交易程序 生效的指 法律 法规和 规 或者 基金合 的 立即通知基金管理人 并 向中 证监 告 基金管理人 基金托管人的业 查 据 基金法 法规 基金合 和 规 基金管理人 基金托管 人履 托管职 的情况 查 查 包括但 限 基金托管人是否 全保管基金 开立基金 的资金 户 证券 户 期 户 债券托管 户等投资 需 户 是 否 时 准确复 基金管理人 算的基金资 净值和各类基金份额净值 是否 据基金管 理人指 理清算交收 是否按照法规规 和 基金合 规 相 信息披露和监督 基金投资 作等 基金管理人 期和 期地 基金托管人保管的基金资 查 基金托管人 极 合基金管理人的 查 包括但 限 提交相 资料 供基金管理人 查托管 的 整性和真 性 基金管理人发 的书面提示 基金托管人 在规 时间内答复并 改 或就基金管理人的疑义 解释或举证 基金管理人发 基金托管人 基金资 管理 擅自挪用基金资 执 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 或无故延 执 基金管理人资金 指 泄露基金投资信息等 基金法 基金合 规 的 时 书面形式通知基金托管人在限期内纠 基金托 管人收到通知 时 并 书面形式 基金管理人发 回函 在限期内 基金管理人 时 通知 复查 督促基金托管人改 基金托管人 基金管理人通知的 规 能在限期内纠 的 基金管理人 告中 证监 基金管理人按照法规要求 需向中 证监 基金监督 告的 基金托管人 极 合提供相 数据资料和制 等 基金管理人发 基金托管人 重大 规 立即 告中 证监 时通知基金 托管人在限期内纠 四 基金 的保管 基金 保管的原 1.基金托管人 全保管基金 基金管理人的指 得自 用 处 基金的任何资 2.基金 独立 基金管理人 基金托管人的固 3.基金托管人按照规 开立基金 的资金 户 证券 户 期 户和债券托管 户等投资 需 户 4.基金托管人 托管的 基金 别设置 户 确保基金 的 整和独立 5. 因 基金投资 生的 收资 和基金 购过程中 生的 收资 基金管 理人负 人确 到 期并通知基金托管人 到 基金资 没 到 基金银 款 户的 基金托管人 时通知基金管理人采 措施 催收 给基金 损 失的 基金管理人 负 向 人追偿基金的损失 基金托管人 任何 任 6. 除依据法律法规和基金合 的规 基金托管人 得 托第 人托管基金 基金募 资 的验证 基金募 期满或基金管理人依据法律法规 招募说明书 停 基金发 募 的基金份额总额 基金募 金额 基金份额 人人数符合 基金法 作 法 等 规 的 基金管理人在十 内聘请 证券相 业 资格的 师 验资 验资 告 的验资 告 参 验资的 2 含2 中 注 师签 效 验资 基金管理人 将募 到的全部资金 入基金托管人 基金开立 的基金银 款 户中 基金托管人在收到资金 相 证明文 若基金募 期限届满 能 到基金合 生效的 基金管理人按规 理 款 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 等 基金的银 款 户的开立和管理 1.基金托管人 负 基金银 款 户的开立和管理 2.基金托管人 基金的 义在 营业机构开立基金的银 款 户 并 据基金管 理人合法合规的指 理资金收 基金的银 预留 鉴 基金托管人保管和使用 3. 基金银 款 户的开立和使用 限 满足开展 基金业 的需要 基金托管人 和基金管理人 得假借 基金的 义开立 任何银 款 户 得使用基金的任何 银 款 户 基金业 的活 4.基金托管人 通过 请开通 基金银 户的企业网 银 业 资金支 并使用交通银 企业网 银 简 “交通银 网银” 理托管资 的资金结算汇 业 5.基金银 款 户的管理 符合银 业监督管理机构的 规 四 基金证券交收 户 资金交收 户的开立和管理 基金托管人 基金托管人和 基金联 的方式在中 证券登 结算 限 任 开立 证券 户 基金证券 户的开立和使用 限 满足开展 基金业 的需要 基金托管人和基金管 理人 得 借和 方 意擅自转 基金的任何证券 户 得使用基金的任何 户 基金业 的活 基金管理人 得 基金证券交收 户 资金交收 户 证券的超 或超买 基金托管人 基金托管人的 义在中 证券登 结算 限 任 开立结算备 金 户即资金交收 户 用 证券交易资金的结算 基金托管人 基金的 义在托管人处开 立基金的证券交易资金结算的 结算备 金 户 五 债券托管 户的开立和管理 1.基金合 生效 基金托管人负 向人民银 备 并在备案通过 在中央 债登 结算 限 任 银 间 场清算 股份 限 基金的 义开立债券托管 户 并 基金托管人负 基金的债券 资金的清算 基金管理人负 请基金 入全 银 间 业 借 场 交易 基金管理人在中 汇交易中心开设 业 借 场交易 户 2.基金管理人 表基金签 全 银 间债券 场债券回购 基金管 理人保 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 户的开立和管理 若中 证监 或 监管机构在 托管 立 允许基金 投资品种的 投资业 相 户的开立 使用的 基金管理人 基金托管人 据 法律法 规的规 和 基金合 的 开立 户 户按 规 使用并管理 七 基金 投资的 物证券 银 款 期 等 凭证的保管 基金 投资的 物证券 基金托管人 基金托管人的保管 物证券的 购买和转 基金托管人 据基金管理人的指 理 基金托管人 基金托管人 机构 效 制的 基金资 保管 任 银 款 期 等 凭证 基金托管人负 保管 基金 的重大合 的保管 基金管理人 表基金签署的 基金 的重大合 的原 别 基金托管人 基金 管理人保管 相 业 程序另 限制除 除 另 规 基金管理人在 基金签 署 基金 的重大合 时 能保证 份 的 便基金管理人和基金托 管人 少各 份 的原 基金管理人 时将 基金托管人处 合 的保 管期限按照 家 规 执 无法 得 份 的 的 基金管理人 向基金托管人提供 盖授 业 章的 合 真 方 商或 在合 围内 合 原 得转移 五 基金资 净值 算和 算 基金资 净值 基金份额净值的 算 复 基金资 净值是指基金资 总值 去负债 的 值 基金管理人 个工作 基金资 值 但基金管理人 据法律法规或基金合 的 规 暂停 值时除 值原 符合 基金合 中 证监 证券投资基金 值 业 的指导意 法律 法规的规 用 基金信息披露的基金资 净值和各类基 金份额净值 基金管理人负 算 基金托管人复 基金管理人 个工作 基金资 值 将各类基金份额净值结果发 基金托管人 基金托管人复 无误 基金管 理人按规 基金按 方法 值 1 证券交易 的 证券的 值 1 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生重大 或证券 发 机构 发生影响证券 格的重大 的 最 交易 的 收盘 值 如最 交易 济 境发生了重大 或证券发 机构发生影响证券 格的重大 的 参考类似投资品种的 重大 因素 调整最 交易 确 允 值 2 在交易 场 交易或 牌转 的 含 固 收益品种 另 规 的除 选 第 方 值机构提供的相 品种 的 值净 值 3 在交易 场 交易或 牌转 的含 固 收益品种 另 规 的除 选 第 方 值机构提供的相 品种 的 值净 或 荐 值净 值 4 在交易 场 交易的 转换债券 选 收盘 作 值全 交易 净 交易的债券按 值 收盘 或第 方 值机构提供的相 品种 的 值全 去债券收盘 或 值全 中 含的债券 收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生重大 按最 交易 债券收盘 或第 方 值机构提供的相 品种 的 值全 去债券收盘 或 值全 中 含的债券 收利 息得到的净 值 如最 交易 济 境发生了重大 的 参考类似投资品 种的 重大 因素 调整最 交易 确 允 值 5 交易 在活跃 场的非固 收益类 证券 采用 值 术确 允 值 交易 的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况 按 值 2 处 流通 限期间的 证券 如 情况处理 1 股 转增股 股和 开增发的股票 按 值 在证券交易 牌的 股 票的 值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 2 首 开发 的股票和 证 采用 值 术确 允 值 在 值 术 难 靠 允 值的情况 按 值 3 在发 时明确 期限限 期的股票 包括但 限 非 开发 股票 首 开发 股票时 股东 开发 股份 通过大 交易 得的带限 期的股票等 包括停 牌 发 回购交易中的 押券等流通 限股票 按监管机构或 业 规 确 允 值 4 在交易 场发 或 牌转 的债券 在活跃 场的情况 活跃 场 调整的 作 的 允 值 活跃 场 能 表 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 允 值的情况 场 调整 确认 的 允 值 在 场活 或 场活 很少的情况 采用 值 术确 允 值 3 全 银 间 场 含 的固 收益品种 按照第 方 值机构提供的相 品 种 的 值净 值 银 间 场 含 的固 收益品种 按照第 方 值机构提供 的相 品种 的 值净 或 荐 值净 值 含投资人回 的固 收益品 种 回 登 截 含 使回 的按照长 偿期 的 格 值 银 间 场 第 方 值机构 提供 值 格的债券 在发 利率 场 利率 在明显差 期间 场利率没 发生大的 的情况 按 值 4 证券 时在 个或 个 场交易的 按证券 处的 场 别 值 5 基金投资股指期 合 般 值 结算 值 值 无结算 的 最 交易 济 境 发生重大 的 采用最 交易 结算 值 结算 结算规 中 金融期 交易 结算 准 6 基金投资 债期 合 般 值 结算 值 值 无结算 的 最 交易 济 境 发生重大 的 采用最 交易 结算 值 7 基金投资 业 按 值 第 方 值机构提供的 值净 值 选 的第 方 值机构 提供 值 格的 按 值 8 资 按法律法规或监管机构 规 值 9 基金发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 采用摆 机制 确保 基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管部门 自律规 的规 10 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 基金管理人 据 体情况 基金托管人商 按最能 允 值的方法 值 11 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 如 增 按 家最 规 值 如基金管理人或基金托管人发 基金 值 基金合 明的 值方法 程序 相 法律法规的规 或者 能充 维 基金份额 人利益时 立即通知 方 查明原 因 方 商解 据 法律法规 基金资 净值 算和基金 算的义 基金管理人 基金的基金 任方 基金管理人 任 因 就 基金 的 题 如 相 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 各方在 等基础 充 论 无法 的意 的 基金管理人向基金托管人 盖 章的书面说明 按照基金管理人 基金资 净值的 算结果 基金 托管人 负 赔 净值差错处理 发生净值 算错误时 基金管理人负 处理 给基金份额 人和基金 损失的 基金管理人 基金份额 人或者基金 支 赔偿金 基金管理人和基金托 管人 据 情况界 方 的 任 确认 按 款 赔偿 1.如采用 第 章“ 基金资 净值 基金份额净值的 算 复 ”中 值方 法 处理时 若基金管理人净值 算 错 基金托管人在复 过程中没 发 基金份额 人损失的 据法律法规的规 投资者或基金支 赔偿金 就 向投 资者或基金支 的赔偿金额 基金管理人 基金托管人按照过错程 各自 相 的 任 2.如基金管理人和基金托管人 基金份额净值的 算结果 虽然多 重 算和 尚 能 时 避免 能按时 基金份额净值的情形 基金管理人的 算结果 给基金份额 人和基金 的损失 因 交易 基金资 净值 算 延错误而引起的损失 基金管理人负 赔 基金托管人 负赔偿 任 3.基金管理人 基金托管人按 值方法的第 10 值时 的误差 作 基 金资 值错误处理 抗力原因 或 证券 期 交易 登 机构发 的数据错误 基金管理 人和基金托管人虽然 采 必要 合理的措施 检查 但 能发 错误的 的基金资 值错误 基金管理人和基金托管人免除赔偿 任 但基金管理人 基 金托管人 极采 必要的措施 除或 轻 的影响 前述内容如法律法规或监管机 另 规 的 规 处理 基金 制 按 家 部门制 的 制 执 四 基金 的建立 基金管理人和基金托管人在 基金合 生效 按照 方 的 方法和 处理原 别独立地设置 登录和保管 基金的全套 方各自的 期 相监督 保证基金 的 全 若 方 处理方法 在 基 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 金管理人的处理方法 准 五 数据和 指标的 方 个交易 目 如发 方的 目 在 符的 基金管理人和基金托管 人必 时查明原因并纠 确保 若 符 暂时无法查 到错 的原 因而影响到基金资 净值的 算和 告的 基金管理人的 准 基金 期 告的编制和复 基金 表 基金管理人和基金托管人 别独立编制 表的编制 了 10 个工作 内 期 告文 按中 证监 的要求 告 季 表的 编制 季 了 15 个工作 内 更 的招募说明书在基金合 生效 6 个 告 截 的 45 内 告 告在基金 前6个 结 的 60 内 告 告在 结 90 内 告 基金管理人在 初 表的编制 方式将 表提供基金托管人 基金托管人收到 在 2 个工作 内 复 并将复 结果 时书面或 方 的 方式通知基金管理人 季 告 告 告 更 招募说明书等 期 告 基金管理人和基金托管人 在 述监管部门规 的时间内 编制 复 告 基 金托管人在复 过程中 发 方的 表 在 符时 基金管理人和基金托管人 查 明原因 调整 调整 方认 的 处理方式 准 如果基金管理人 基金托管人 能 发 告 前就相 表 基金管理人 按照 编制的 表 发 告 基金托管人 就相 情况 证监 备案 基金托管人在 表 季 告 告或 告复 复 确认书 盖章 或 方 的方式确认 备 机构 相 文 检查 基金份额 人 的登 保管 基金管理人 托基金登 机构登 和保管基金份额 人 基金份额 人 的内容包括但 限 基金份额 人的 和 的基金份额 基金份额 人 包括基金募 期结 时的基金份额 人 基金 益登 的基金份额 人 基金份额 人大 登 的基金份额 人 最 个 交易 的基金份额 人 基金登 机构负 编制和保管 并 基金份额 人 的真 性 整性和准确性负 基金管理人 据基金托管人的要求 期和 期向基金托管人提供基金份额 人 工银瑞信 能源汽 题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更 的招募说明书毓 基金托管人 电子 形式妥善保管基金份额 人 并 期刻 盘备份 保 期 限 15 基金托管人 得将 保管的基金份额 人 用 基金托管业 的 用途 并 遵 保密义 若基金管理人或基金托管人 自身原因无法妥善保管基金份额 人 按 法规规 各自 相 的 任 七 解 方式 方 人 意 因 而 生的或 的 通过 好 商 调解途 解 托管 人 愿通过 商 调解解 的 任何 方均 将 提交中 济 易仲裁 员 据 届时 效的仲裁规 仲裁 仲裁的地点 仲裁裁 是 局的 方 人均 力 仲裁 用 方 除非仲裁裁 另 处理期间 方 人 基金管理人和基金托管人职 继续忠 勤勉 地履 基金合 和 规 的义 维 基金份额 人的合法 益 中 人民 和 法律管辖 基金托管 的 更 基金托管 的 更 方 人 商 修改 修改 的 内容 得 基金合 的规 任何 突 修改 的 中 证监 备案 基金托管 的 1. 基金合 2.基金托管人解散 依法被撤销 破 被依法 基金托管资格或因 基金托管人接管基金 3.基金管理人解散 依法被撤销 破 被依法 基金管理资格或因 基金管理人接管基金管理 4.发生 基金法 销 法 作 法 或 法律法规规 的 注 基金信息披露 法律法规规 基金合 第十 部 基金的信息披露 的内容 准