广发基金管理有限公司 关于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及基金合同等法律文件的约定,经与基金托管人协商一致,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定修订旗下3只基金的基金合同等法律文件。现将相关事宜公告如下: 一、基金名单 基金主代码 基金名称 005911 广发双擎升级混合型证券投资基金 009896 广发港股通成长精选股票型证券投资基金 010377 广发价值核心混合型证券投资基金 二、基金合同等法律文件的主要修订内容 1.将上述基金基金合同中“本基金不同基金份额类别之间不得互相转换”的相关约定删除,更新基金管理人信息,并根据最新法律法规对上述基金基金合同进行相应修改(详见附件)。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。 2.本公司于本公告日同时公布经修订后的上述基金基金合同和托管协议,招募说明书涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议自2025年9月4日生效。 三、其他需要提示的事项 1.投资者欲了解上述基金详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2025年9月4日 附件:基金合同修订对照表 一、《广发双擎升级混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 书面意见/书面表决意见 表决意见 全文 合格境外机构投资者 合格境外投资者 指定媒介/指定报刊/指定网站 规定媒介/规定报刊/规定网站 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合同 民共和国民法典》(以下简称“《民法 法》”)、《中华人民共和国证券投资 典》”)、《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金法》”)、基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 《公开募集证券投资基金销售机构 下简称“《销售办法》”)、《公开 监督管理办法》(以下简称“《销售 募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券 险管理规定》(以下简称“《流动性 投资基金流动性风险管理规定》(以 风险管理规定》”)、《公开募集证 下简称“《流动性风险管理规定》”)、 券投资基金信息披露管理办法》(以 《公开募集证券投资基金信息披露 第一部分 前 下简称“《信息披露办法》”)和其 管理办法》(以下简称“《信息披露 言 他有关法律法规。 办法》”)和其他有关法律法规。 …… …… 三、广发双擎升级混合型证券投资基 三、广发双擎升级混合型证券投资基 金由基金管理人依照《基金法》、基 金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,并经中 金合同及其他有关规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简称 国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。 “中国证监会”)注册。 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要等 书、基金合同、基金产品资料概要等 信息披露文件,自主判断基金的投资 信息披露文件,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担 价值,自主做出投资决策,自行承担 投资风险。本基金合同约定的基金产 投资风险。 品资料概要编制、披露与更新要求, …… 自《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。 …… 第二部分 释 在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所 义 指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义: …… …… 9、《基金法》:指2012年12月28 9、《基金法》:指2003年10月28 日经第十一届全国人民代表大会常 日经第十届全国人民代表大会常务 务委员会第三十次会议通过,自2013 委员会第五次会议通过,经2012年 年6月1日起实施并经2015年4月 12月28日第十一届全国人民代表大 24日第十二届全国人民代表大会常 会常务委员会第三十次会议修订,自 务委员会第十四次会议通过修改的 2013年6月1日起实施,并经2015 《中华人民共和国证券投资基金法》 年4月24日第十二届全国人民代表 及颁布机关对其不时做出的修订 大会常务委员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会201310、《销售办法》:指中国证监会2020 年3月15日颁布、同年6月1日实 年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》 施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指中国证监 会2019年7月26日颁布、同年9月 会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的《公开募集证券投资基金 1日实施,并经2020年3月20日中 信息披露管理办法》及颁布机关对其 国证监会《关于修改部分证券期货规 不时做出的修订 章的决定》修正的《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 …… …… 15、银行业监督管理机构:指中国人 15、银行业监督管理机构:指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 19、合格境外机构投资者:指符合《合19、合格境外投资者:指符合《合格 格境外机构投资者境内证券投资管 境外机构投资者和人民币合格境外 理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理 资于在中国境内依法募集的证券投 办法》及相关法律法规规定使用来自 资基金的中国境外的机构投资者 境外的资金进行境内证券期货投资 的境外投资者,包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 20、投资人:指个人投资者、机构投 20、投资人、投资者:指个人投资者、 资者和合格境外机构投资者以及法 机构投资者和合格境外投资者以及 律法规或中国证监会允许购买证券 法律法规或中国证监会允许购买证 投资基金的其他投资人的合称 券投资基金的其他投资人的合称 …… …… 29、基金合同终止日:指基金合同规 29、基金合同终止日:指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后,基金 定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监 财产清算完毕,清算结果报中国证监 会备案并确认后予以公告的日期 会备案后予以公告的日期 …… …… 32、工作日:指上海证券交易所、深 32、工作日:指上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日 圳证券交易所、北京证券交易所的正 常交易日 …… …… 41、基金转换:指基金份额持有人按 41、基金转换:指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有 照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件,申请将其持有基 效公告规定的条件,申请将其持有基 金管理人管理的、某一基金的基金份 金管理人管理的、某一基金的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基 额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 金份额的行为 …… …… 49、基金份额净值:指计算日基金资 49、基金份额净值:指计算日各类基 产净值除以计算日基金份额总数 金份额的基金资产净值除以计算日 该类基金份额余额总数 …… …… 53、指定媒介:指中国证监会指定的 53、规定媒介:指中国证监会规定的 用以进行信息披露的全国性报刊及 用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网 规定互联网网站(包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基 站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站)等 金电子披露网站)等 …… …… 55、不可抗力:指本合同当事人不能 55、不可抗力:指本基金合同当事人 预见、不能避免且不能克服的客观事 不能预见、不能避免且不能克服的客 件 观事件 …… …… 以上释义中涉及法律法规的内容,法 律法规修订后,如适用本基金,相关 内容以修订后法律法规为准。(新增) …… …… 八、基金份额类别 八、基金份额类别 …… …… 有关基金份额类别的具体设置、费率 有关基金份额类别的具体设置、费率 第三部分 基 水平等由基金管理人确定,并在招募 水平等由基金管理人确定,并在招募 金的基本情况 说明书中公告。根据基金销售情况, 说明书中公告。根据基金销售情况, 在符合法律法规且不损害已有基金 在符合法律法规且不损害已有基金 份额持有人权益的情况下,基金管理 份额持有人权益的情况下,基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的 人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、或者在法律法规和基 基金份额类别、或者在法律法规和基 金合同规定的范围内变更现有基金 金合同规定的范围内变更现有基金 份额类别的申购费率、调低赎回费率 份额类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、或者停止现有基金 或变更收费方式、或者停止现有基金 份额类别的销售等,调整前基金管理 份额类别的销售等,调整前基金管理 人需及时公告并报中国证监会备案。 人需及时公告。 本基金不同基金份额类别之间不得 互相转换。 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 第四部分 基 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券 金份额的发售 投资基金的个人投资者、机构投资者 投资基金的个人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法 和合格境外投资者以及法律法规或 规或中国证监会允许购买证券投资 中国证监会允许购买证券投资基金 基金的其他投资人。 的其他投资人。 …… …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金管 构进行。基金管理人可根据情况变更 理人在招募说明书或其他相关公告 或增减销售机构,并在基金管理人网 中列明。基金管理人可根据情况变更 站公示。基金投资者应当在销售机构 或增减销售机构,并在管理人网站公 办理基金销售业务的营业场所或按 示。基金投资者应当在销售机构办理 销售机构提供的其他方式办理基金 基金销售业务的营业场所或按销售 份额的申购与赎回。 机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。 …… …… 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 第六部分 基 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 金份额的申购 投资人在开放日办理基金份额的申 投资人在开放日办理基金份额的申 与赎回 购和赎回,具体办理时间为上海证券 购和赎回,具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易的正常交易日 交易所、深圳证券交易所、北京证券 的交易时间,但基金管理人根据法律 交易所的正常交易日的交易时间,但 法规、中国证监会的要求或本基金合 基金管理人根据法律法规、中国证监 同的规定公告暂停申购、赎回时除 会的要求或本基金合同的规定公告 外。 暂停申购、赎回时除外。 …… …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的各类基 格以申请当日的各类基金份额净值 金份额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交 投资人申购基金份额时,必须全额交 付申购款项,投资人交付申购款项, 付申购款项,投资人交付申购款项, 申购成立;本基金登记机构确认基金 申购成立;本基金登记机构确认基金 份额时,申购生效。 份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 成立;本基金登记机构确认赎回时, 申请成立;本基金登记机构确认赎回 赎回生效。投资人赎回申请生效后, 时,赎回生效。投资人赎回申请生效 基金管理人将在T+7日(包括该日) 后,基金管理人将在T+7日(包括该 内支付赎回款项。在发生巨额赎回 日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 时,款项的支付办法参照本基金合同 回时,款项的支付办法参照本基金合 有关条款处理。 同有关条款处理。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金份额净值的计算,保留到小 数点后4位,小数点后第5位四舍五 数点后4位,小数点后第5位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财 入,由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的各类基金份额净值在 产承担。T日的各类基金份额净值在 当天收市后计算,并在T+1日内公告。当天收市后计算,并在T+1日内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可 遇特殊情况,可以适当延迟计算或公 以适当延迟计算或公告。 告。 …… …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人 当基金出现巨额赎回时,基金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况 可以根据基金当时的资产组合状况 决定全额赎回或部分延期赎回。 决定全额赎回、部分延期赎回或暂停 赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有 (1)全额赎回:当基金管理人认为有 能力支付投资人的全部赎回申请时, 能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 为支付投资人的全部赎回申请有困 为支付投资人的全部赎回申请有困 难或认为因支付投资人的全部赎回 难或认为因支付投资人的全部赎回 申请而进行的财产变现可能会对基 申请而进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动时,基金管 金资产净值造成较大波动时,基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上 理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的10%的前提 一开放日基金总份额的10%的前提 下,可对其余赎回申请延期办理。当 下,可对其余赎回申请延期办理。对 发生巨额赎回时,对于单个基金份额 于当日的赎回申请,应当按单个账户 持有人当日超过上一开放日基金总 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 份额10%以上的赎回申请,基金管理 确定当日受理的赎回份额;对于未能 人有权进行延期办理;对于其余赎回 赎回部分,投资人在提交赎回申请时 申请,应当按单个账户赎回申请量占 可以选择延期赎回或取消赎回。选择 赎回申请总量的比例,确定当日可确 延期赎回的,将自动转入下一个开放 认的赎回份额。对于未能赎回部分, 日继续赎回,直到全部赎回为止;选 投资人在提交赎回申请时可以选择 择取消赎回的,当日未获受理的部分 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 的,将自动转入下一个开放日继续赎 与下一开放日赎回申请一并处理,无 回,直到全部赎回为止;选择取消赎 优先权并以下一开放日的基金份额 回的,当日未获确认的部分赎回申请 净值为基础计算赎回金额,以此类 将被撤销。延期的赎回申请与下一开 推,直到全部赎回为止。如投资人在 放日赎回申请一并处理,无优先权并 提交赎回申请时未作明确选择,投资 以下一开放日的各类基金份额净值 人未能赎回部分作自动延期赎回处 为基础计算赎回金额,以此类推,直 理。 到全部赎回为止。如投资人在提交赎 回申请时未作明确选择,投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)若本基金发生巨额赎回且单个 基金份额持有人的赎回申请超过上 一开放日基金总份额20%的,基金管 理人可以对该单个基金份额持有人 超过该比例以上的赎回申请实施延 期办理(基金份额持有人可在提交赎 回申请时选择将当日未获办理部分 予以撤销)。对该单个基金份额持有 人未超过上一开放日基金总份额20% 的赎回申请与其他账户赎回申请,应 当按照其申请赎回份额占当日申请 赎回总份额的比例,确定该单个账户 当日办理的赎回份额;投资者未能赎 回部分,除投资者在提交赎回申请时 选择将当日未获办理部分予以撤销 外,延迟至下一个开放日办理,赎回 价格为下一个开放日的价格。依照上 述规定转入下一个开放日的赎回不 享有赎回优先权,并以此类推,直到 全部赎回为止。(新增,以下序号对应 调整) (3)暂停赎回:连续2个开放日以上 (4)暂停赎回:连续2个开放日以上 (含本数)发生巨额赎回,如基金管 (含本数)发生巨额赎回,如基金管 理人认为有必要,可暂停接受基金的 理人认为有必要,可暂停接受基金的 赎回申请;已经接受的赎回申请可以 赎回申请;已经接受的赎回申请可以 延缓支付赎回款项,但不得超过20个 延缓支付赎回款项,但不得超过20个 工作日,并应当在指定媒介上进行公 工作日,并应当在规定媒介上进行公 告。 告。 …… …… 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规 基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定决定开办本 以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金 基金与基金管理人管理的其他基金 之间的转换业务,基金转换可以收取 之间的转换业务,基金转换可以收取 一定的转换费,相关规则由基金管理 一定的转换费,相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金 人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告,并提前告知 合同的规定制定并公告,并提前告知 基金托管人与相关机构。本基金A类 基金托管人与相关机构。 基金份额和C类基金份额之间暂不允 许进行相互转换。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 6号105室-49848(集中办公区) 路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 设立日期:2003年8月5日 设立日期:2003年8月5日 批准设立机关及批准设立文号:中国 批准设立机关及批准设立文号:中国 证券监督管理委员会证监基金字 证券监督管理委员会证监基金字 [2003]91号 [2003]91号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 第七部分 基 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 金合同当事人 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 及权利义务 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 号 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; …… …… (21)执行生效的基金份额持有人大 (21)执行生效的基金份额持有人大 会的决定; 会的决议; …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金份额持有人的义 其他有关规定,基金份额持有人的义 务包括但不限于: 务包括但不限于: …… …… (7)执行生效的基金份额持有人大 (7)执行生效的基金份额持有人大 会的决定; 会的决议; …… …… …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 程序 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 …… …… 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 第九部分 基 托管人在更换基金管理人的基金份 托管人在更换基金管理人的基金份 金管理人、基 额持有人大会决议生效后2个工作日 额持有人大会决议生效后2日内在规 金托管人的更 内在指定媒介公告; 定媒介公告; 换条件和程序 …… …… (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在更换基金托管人的基金份 管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后2个工作日 额持有人大会决议生效后2日内在规 内在指定媒介公告; 定媒介公告; …… …… …… …… 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: …… …… (14)本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%;债券回购最 第十二部分 长期限为1年,债券回购到期后不得 基金的投资 展期;(删除,以下序号对应调整) …… …… 除上述第(2)、(12)、(20)、(21)除上述第(2)、(12)、(19)、(20) 项规定的情形外,因证券、期货市场 项规定的情形外,因证券、期货市场 波动、上市公司合并、基金规模变动 波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金 等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例 投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在10个交易日 的,基金管理人应当在10个交易日 内进行调整。 内进行调整。 …… …… …… …… 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个估 闭市后,基金资产净值除以当日基金 值日各类基金份额的基金资产净值 份额的余额数量计算,精确到0.0001 除以当日该类基金份额的余额总数 元,小数点后第5位四舍五入。国家 计算,精确到0.0001元,小数点后第 另有规定的,从其规定。 5位四舍五入。国家另有规定的,从 其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法 资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时 规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作日对基金 除外。基金管理人每个估值日对基金 资产估值后,将各类基金份额净值结 资产估值后,将各类基金份额净值结 果发送基金托管人,经基金托管人复 果发送基金托管人,经基金托管人复 核无误后,由基金管理人对外公布。 核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 第十四部分 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 基金资产估值 净值小数点后4位以内(含第4位) 金份额净值小数点后4位以内(含第 发生估值错误时,视为基金份额净值 4位)发生估值错误时,视为该类基 错误。 金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约 本基金合同的当事人应按照以下约 定处理: 定处理: …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)任一类基金份额净值计算出现 基金管理人应当立即予以纠正,通报 错误时,基金管理人应当立即予以纠 基金托管人,并采取合理的措施防止 正,通报基金托管人,并采取合理的 损失进一步扩大。 措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值的错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金 差达到该类基金份额净值的 0.25% 托管人并报中国证监会备案;错误偏 时,基金管理人应当通报基金托管人 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 并报中国证监会备案;错误偏差达到 管理人应当公告,并报中国证监会备 该类基金份额净值的0.5%时,基金管 案。 理人应当公告,并报中国证监会备 案。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 和各类基金份额净值由基金管理人 由基金管理人负责计算,基金托管人 负责计算,基金托管人负责进行复 负责进行复核。基金管理人应于每个 核。基金管理人应于每个开放日交易 估值日交易结束后计算当日的基金 结束后计算当日的基金资产净值和 资产净值和各类基金份额净值并发 各类基金份额净值并发送给基金托 送给基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结果复 计算结果复核确认后发送给基金管 核确认后发送给基金管理人,由基金 理人,由基金管理人对基金净值信息 管理人对基金净值予以公布。 予以公布。 …… …… …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产 本基金的管理费按前一日基金资产 净值的1.2%年费率计提。管理费的计 净值的1.20%年费率计提。管理费的 算方法如下: 计算方法如下: H=E×1.2%÷当年天数 H=E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每 基金管理费每日计算,逐日累计至每 月月末,按月支付,由基金管理人向 月月末,按月支付,基金管理人与基 基金托管人发送基金管理费划款指 金托管人核对一致后,基金托管人按 令,基金托管人复核后于次月前5个 照与基金管理人协商一致的方式于 工作日内从基金财产中一次性支付 次月前5个工作日内从基金财产中一 给基金管理人。若遇法定节假日、公 次性支付给基金管理人。若遇法定节 第十五部分 休日等,支付日期顺延。 假日、公休日等,支付日期顺延。 基金费用与税 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 收 本基金的托管费按前一日基金资产 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的 净值的0.20%的年费率计提。托管费 计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每 基金托管费每日计算,逐日累计至每 月月末,按月支付,由基金管理人向 月月末,按月支付,基金管理人与基 基金托管人发送基金托管费划款指 金托管人核对一致后,基金托管人按 令,基金托管人复核后于次月前5个 照与基金管理人协商一致的方式于 工作日内从基金财产中一次性支取。 次月前5个工作日内从基金财产中一 若遇法定节假日、公休日等,支付日 次性支取。若遇法定节假日、公休日 期顺延。 等,支付日期顺延。 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费按前 费,C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额资产净值的0.40% 一日C类基金份额资产净值的0.40% 年费率计提。计算方法如下: 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净 E为C类基金份额前一日基金资产净 值 值 基金销售服务费每日计算,逐日累计 基金销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 至每月月末,按月支付,基金管理人 人向基金托管人发送销售服务费划 与基金托管人核对一致后,基金托管 款指令,基金托管人复核后于次月前 人按照与基金管理人协商一致的方 5个工作日内从基金财产中一次性划 式于次月前5个工作日内从基金财产 出,由注册登记机构代收,注册登记 中一次性划出,由注册登记机构代 机构收到后按相关合同规定支付给 收,注册登记机构收到后按相关合同 基金销售机构等。若遇法定节假日、 规定支付给基金销售机构等。若遇法 公休日等,支付日期顺延。 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构 销售服务费主要用于支付销售机构 佣金、以及基金管理人的基金行销广 佣金、以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、基金份额持有人 告费、促销活动费、基金份额持有人 服务费等;基金管理人可根据基金发 服务费等;基金管理人可根据基金发 展情况下调销售服务费率或为促进 展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时间内对销售服务费率进 销售特定时间内对销售服务费率进 行打折优惠。 行打折优惠。 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当程序后,可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管 费、销售服务费等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。(删除,以下序 号对应调整) …… …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 第十六部分 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 基金的收益与 金红利或将现金红利自动转为基金 金红利或将现金红利自动转为对应 分配 份额进行再投资;若投资者不选择, 类别的基金份额进行再投资;若投资 本基金默认的收益分配方式是现金 者不选择,本基金默认的收益分配方 分红; 式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净 能低于面值;即基金收益分配基准日 值不能低于面值;即基金收益分配基 的基金份额净值减去每单位基金份 准日的各类基金份额净值减去每单 额收益分配金额后不能低于面值; 位该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值; …… …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收 基金收益分配方案中应载明截至收 益分配基准日的可供分配利润、基金 益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额 收益分配对象、分配时间、分配数额、 及比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。 或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额, 当投资者的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费 不足以支付银行转账或其他手续费 用时,基金登记机构可将基金份额持 用时,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。 有人的现金红利自动转为对应类别 红利再投资的计算方法,依照《业务 的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的全国 金信息通过中国证监会规定的全国 性报刊(以下简称“指定报刊”)及 性报刊(以下简称“规定报刊”)及 指定互联网网站(以下简称“指定网 规定互联网网站(以下简称“规定网 站”或“网站”)等媒介披露,并保 站”或“网站”)等媒介披露,并保 证基金投资者能够按照《基金合同》 证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公 约定的时间和方式查阅或者复制公 第十八部分 开披露的信息资料。指定网站包括基 开披露的信息资料。规定网站包括基 基金的信息披 金管理人网站、基金托管人网站、中 金管理人网站、基金托管人网站、中 露 国证监会基金电子披露网站。指定网 国证监会基金电子披露网站。规定网 站应当无偿向投资者提供基金信息 站应当无偿向投资者提供基金信息 披露服务。 披露服务。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 22、本基金发生巨额赎回并延期支 22、本基金发生巨额赎回并延期办 付; 理; …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定 1、变更基金合同涉及法律法规规定 或本合同约定应经基金份额持有人 或本基金合同约定应经基金份额持 大会决议通过的事项的,应召开基金 有人大会决议通过的事项的,应召开 份额持有人大会决议通过。对于可不 基金份额持有人大会决议通过。对于 经基金份额持有人大会决议通过的 可不经基金份额持有人大会决议通 事项,由基金管理人和基金托管人同 过的事项,由基金管理人和基金托管 意后变更并公告,并报中国证监会备 人同意后变更并公告。 案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起 持有人大会决议自表决通过之日起 生效,生效后方可执行,自表决通过 生效,生效后方可执行,自表决通过 之日起5日内报中国证监会备案,自 之日起5日内报中国证监会备案,自 决议生效后两个工作日内在指定媒 决议生效后两日内在规定媒介公告。 第十九部分 介公告。 …… 基金合同的变 …… 三、基金财产的清算 更、终止与基 三、基金财产的清算 …… 金财产的清算 …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备案 (6)将清算报告报中国证监会备案 并公告; 确认并公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时 公告;基金财产清算报告经会计师事 公告;基金财产清算报告经会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律 务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。 意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算 基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证监会备案后5个工作日 报告报中国证监会备案并确认后5个 内由基金财产清算小组进行公告。 工作日内由基金财产清算小组进行 公告。 …… …… 一、基金管理人、基金托管人在履行 一、基金管理人、基金托管人在履行 各自职责的过程中,违反《基金法》 各自职责的过程中,违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》 等法律法规的规定或者《基金合同》 第二十部分 约定,给基金财产或者基金份额持有 约定,给基金财产或者基金份额持有 违约责任 人造成损害的,应当分别对各自的行 人造成损害的,应当分别对各自的行 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成 基金财产或者基金份额持有人造成 损害的,应当承担连带赔偿责任,对 损害的,应当承担连带赔偿责任,对 损失的赔偿,仅限于直接损失。但是 损失的赔偿,仅限于直接损失。但是 发生下列情况,当事人可以免责: 发生下列情况之一的,当事人可以免 …… 责: …… 《基金合同》是约定基金当事人之 《基金合同》是约定基金当事人之 间、基金与基金当事人之间权利义务 间、基金与基金当事人之间权利义务 第二十二部分 关系的法律文件。 关系的法律文件。 基金合同的效 …… …… 力 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 日起至基金财产清算结果报中国证 日起至基金财产清算结果报中国证 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要 二、《广发港股通成长精选股票型证券投资基金基金合同》修订对照 表 章节 修订前 修订后 具有证券、期货相关从业资格 符合《证券法》规定 书面表决意见/书面意见 表决意见 全文 指定媒介 规定媒介 指定报刊 规定报刊 指定网站 规定网站 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合 民共和国民法典》(以下简称“《民 同法》”)、《中华人民共和国证券 法典》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金 投资基金法》(以下简称“《基金 第一部分 前 法》”)、《公开募集证券投资基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 言 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管 办法》”)、《公开募集证券投资基 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、金销售机构监督管理办法》(以下简 《公开募集证券投资基金信息披露 称“《销售办法》”)、《公开募集 管理办法》(以下简称“《信息披露 证券投资基金信息披露管理办法》 办法》”)、《公开募集开放式证券 (以下简称“《信息披露办法》”)、 投资基金流动性风险管理规定》(以 《公开募集开放式证券投资基金流 下简称“《流动性风险管理规定》”)动性风险管理规定》(以下简称“《流 和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有关 …… 法律法规。 …… 四、投资者应当认真阅读基金招募说 四、投资者应当认真阅读基金招募说 明书、基金合同、基金产品资料概要 明书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主判断基金的投 等信息披露文件,自主判断基金的投 资价值,自主做出投资决策,自行承 资价值,自主做出投资决策,自行承 担投资风险。本基金合同约定的基金 担投资风险。基金管理人、基金托管 产品资料概要编制、披露与更新要 人在本基金合同之外披露涉及本基 求,自《信息披露办法》实施之日起 金的信息,其内容涉及界定基金合同 一年后开始执行。基金管理人、基金 当事人之间权利义务关系的,如与基 托管人在本基金合同之外披露涉及 金合同有冲突,以基金合同为准。 本基金的信息,其内容涉及界定基金 合同当事人之间权利义务关系的,如 与基金合同有冲突,以基金合同为 准。 在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义: …… …… 10、《销售办法》:指中国证监会201310、《销售办法》:指中国证监会2020 年3月15日颁布、同年6月1日实 年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》 施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指中国证监 会2019年7月26日颁布、同年9月 会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的《公开募集证券投资基金 1日实施,并经2020年3月20日中 信息披露管理办法》及颁布机关对其 国证监会《关于修改部分证券期货规 不时做出的修订 章的决定》修正的《公开募集证券投 第二部分 释 …… 资基金信息披露管理办法》及颁布机 义 关对其不时做出的修订 …… 21、银行业监督管理机构:指中国人 21、银行业监督管理机构:指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 25、合格境外机构投资者:指符合《合25、合格境外投资者:指符合《合格 格境外机构投资者境内证券投资管 境外机构投资者和人民币合格境外 理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理 资于在中国境内依法募集的证券投 办法》及相关法律法规规定使用来自 资基金的中国境外的机构投资者 境外的资金进行境内证券期货投资 的境外投资者,包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 26、人民币合格境外机构投资者:指 按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法 规规定,运用来自境外的人民币资金 进行境内证券投资的境外法人(删 除,以下序号对应调整) 27、投资人、投资者:指个人投资者、26、投资人、投资者:指个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和 机构投资者、合格境外投资者以及法 人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券 律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人的合称 投资基金的其他投资人的合称 …… …… 36、基金合同终止日:指基金合同规 35、基金合同终止日:指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后,基金 定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监 财产清算完毕,清算结果报中国证监 会备案确认并予以公告的日期 会备案并予以公告的日期 …… …… 39、工作日:指上海证券交易所、深 38、工作日:指上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日 圳证券交易所、北京证券交易所的正 …… 常交易日 …… 48、基金转换:指基金份额持有人按 47、基金转换:指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有 照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件,申请将其持有基 效公告规定的条件,申请将其持有基 金管理人管理的、某一基金的基金份 金管理人管理的、某一基金的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基 额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 金份额的行为 …… …… 56、基金份额净值:指计算日基金资 55、基金份额净值:指计算日各类基 产净值除以计算日基金份额总数 金份额的基金资产净值除以计算日 …… 该类基金份额余额总数 …… 59、指定媒介:指中国证监会指定的 58、规定媒介:指中国证监会规定的 用以进行信息披露的全国性报刊及 用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网 规定互联网网站(包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基 站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站)等媒介 金电子披露网站)等媒介 …… …… 以上释义中涉及法律法规的内容,法 律法规修订后,如适用本基金,相关 内容以修订后法律法规为准。(新增) …… …… 第三部分 基 九、基金份额类别设置 九、基金份额类别设置 金的基本情况 …… …… 本基金不同基金份额类别之间不得 互相转换。(删除) 根据基金销售情况,在符合法律法 根据基金销售情况,在符合法律法 规、基金合同的约定且不损害已有基 规、基金合同的约定且不损害已有基 金份额持有人权益的情况下,经与基 金份额持有人权益的情况下,经与基 金托管人协商一致,基金管理人在履 金托管人协商一致,基金管理人在履 行适当程序后可以调整基金份额类 行适当程序后可以调整基金份额类 别,或者在法律法规和基金合同规定 别,或者在法律法规和基金合同规定 的范围内变更现有基金份额类别的 的范围内变更现有基金份额类别的 申购费率、调低赎回费率或变更收费 申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式,或者停止现有基金份额类别的 方式,或者停止现有基金份额类别的 销售等,调整前基金管理人需及时公 销售等,调整前基金管理人需及时公 告并报中国证监会备案,无需召开份 告,无需召开份额持有人大会。 额持有人大会。 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 第四部分 基 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券 金份额的发售 投资基金的个人投资者、机构投资 投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合 者、合格境外投资者以及法律法规或 格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金 中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。 的其他投资人。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金管 构进行。基金管理人可根据情况变更 理人在招募说明书或其他相关公告 或增减销售机构,并在基金管理人网 中列明。基金管理人可根据情况变更 站公示。基金投资者应当在销售机构 或增减销售机构,并在管理人网站公 办理基金销售业务的营业场所或按 示。基金投资者应当在销售机构办理 销售机构提供的其他方式办理基金 基金销售业务的营业场所或按销售 份额的申购与赎回。 机构提供的其他方式办理基金份额 第六部分 基 的申购与赎回。 金份额的申购 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 与赎回 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申 投资人在开放日办理基金份额的申 购和赎回,本基金的开放日为上海证 购和赎回,本基金的开放日为上海证 券交易所、深圳证券交易所、香港联 券交易所、深圳证券交易所、北京证 合交易所的正常交易日,若该工作日 券交易所、香港联合交易所的正常交 为非港股通交易日,则本基金不开放 易日,若该工作日为非港股通交易 申购与赎回。基金管理人根据法律法 日,则本基金不开放申购与赎回。基 规、中国证监会的要求或本基金合同 金管理人根据法律法规、中国证监会 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 的要求或本基金合同的规定公告暂 开放日的具体办理时间在招募说明 停申购、赎回时除外。开放日的具体 书或相关公告中载明。 办理时间在招募说明书或相关公告 …… 中载明。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的各类基 格以申请当日的各类基金份额净值 金份额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 …… …… 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 成立;基金份额登记机构确认赎回 申请成立;基金份额登记机构确认赎 时,赎回生效。投资者赎回申请生效 回时,赎回生效。投资者赎回申请生 后,基金管理人将在T+7日(包括该 效后,基金管理人将在T+7日(包括 日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 该日)内支付赎回款项。在发生巨额 回时,款项的支付办法参照本基金合 赎回时,款项的支付办法参照本基金 同有关条款处理。遇交易所或交易市 合同有关条款处理。遇交易所或交易 场数据传输延迟、通讯系统故障、银 市场数据传输延迟、通讯系统故障、 行数据交换系统故障或其他非基金 银行数据交换系统故障或其他非基 管理人及基金托管人所能控制的因 金管理人及基金托管人所能控制的 素影响业务处理流程,则赎回款项划 因素影响业务处理流程,则赎回款项 付时间相应顺延。 划付时间相应顺延。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 …… …… 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基 募说明书》。本基金的申购费率由基 金管理人决定,并在招募说明书中列 金管理人决定,并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除 示。申购的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值,有效份额单 以当日该类基金份额净值,有效份额 位为份,上述计算结果均按四舍五入 单位为份,上述计算结果均按四舍五 方法,保留到小数点后2位,由此产 入方法,保留到小数点后2位,由此 生的收益或损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理 书》。本基金的赎回费率由基金管理 人决定,并在招募说明书中列示。赎 人决定,并在招募说明书中列示。赎 回金额为按实际确认的有效赎回份 回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日基金份额净值并扣除相 额乘以当日该类基金份额净值并扣 应的费用,赎回金额单位为元。上述 除相应的费用,赎回金额单位为元。 计算结果均按四舍五入方法,保留到 上述计算结果均按四舍五入方法,保 小数点后2位,由此产生的收益或损 留到小数点后2位,由此产生的收益 失由基金财产承担。 或损失由基金财产承担。 …… …… 十一、基金的转换 十一、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规 基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定决定开办本 以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金 基金与基金管理人管理的其他基金 之间的转换业务,基金转换可以收取 之间的转换业务,基金转换可以收取 一定的转换费,相关规则由基金管理 一定的转换费,相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金 人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告,并提前告知 合同的规定制定并公告,并提前告知 基金托管人与相关机构。本基金A类 基金托管人与相关机构。 基金份额和C类基金份额之间暂不允 …… 许进行相互转换。(删除) …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 6号105室—49848(集中办公区) 路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 第七部分 基 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 金合同当事人 号(100032) 号(100032) 及权利义务 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… 注册资本:人民币34,932,123.46万 注册资本:人民币35,640,625.7089 元 万元 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; …… …… 第十二部分 …… …… 基金的投资 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: …… …… (13)本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%;(删除,以 下序号对应调整) …… 除上述第(2)、(11)、(16)、(17)除上述第(2)、(11)、(15)、(16) 项规定以外,因证券、期货市场波动、项规定以外,因证券、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金 上市公司合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比 管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金 例不符合上述规定投资比例的,基金 管理人应当在10个交易日内进行调 管理人应当在10个交易日内进行调 整,但中国证监会另有规定的除外, 整,但中国证监会另有规定的除外, 法律法规另有规定的从其规定。 法律法规另有规定的从其规定。 …… …… …… …… 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日 1、各类基金份额净值是按照每个估 闭市后,基金资产净值除以当日基金 值日各类基金份额的基金资产净值 份额的余额数量计算,精确到0.0001 除以当日该类基金份额的余额总数 元,小数点后第5位四舍五入。基金 计算,精确到0.0001元,小数点后第 管理人可以设立大额赎回情形下的 5位四舍五入。基金管理人可以设立 净值精度应急调整机制。国家另有规 大额赎回情形下的净值精度应急调 定的,从其规定。 整机制。国家另有规定的,从其规定。 每个开放日计算基金资产净值及基 每个估值日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金 第十四部分 资产估值。但基金管理人根据法律法 资产估值。但基金管理人根据法律法 基金资产估值 规或本基金合同的规定暂停估值时 规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个开放日对基金 除外。基金管理人每个估值日对基金 资产估值后,将基金份额净值结果发 资产估值后,将基金份额净值结果发 送基金托管人,经基金托管人复核无 送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人对外公布。 误后,由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 净值小数点后4位以内(含第4位)发 金份额净值小数点后4位以内(含第 生估值错误时,视为基金份额净值错 4位)发生估值错误时,视为该类基金 误。 份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)任一类基金份额净值计算出现 基金管理人应当立即予以纠正,通报 错误时,基金管理人应当立即予以纠 基金托管人,并采取合理的措施防止 正,通报基金托管人,并采取合理的 损失进一步扩大。 措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值的错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金 差达到该类基金份额净值的 0.25% 托管人并报中国证监会备案;错误偏 时,基金管理人应当通报基金托管人 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 并报中国证监会备案;错误偏差达到 管理人应当公告,并报中国证监会备 该类基金份额净值的0.5%时,基金管 案。 理人应当公告,并报中国证监会备 …… 案。 …… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 和基金份额净值信息由基金管理人 由基金管理人负责计算,基金托管人 负责计算,基金托管人负责进行复 负责进行复核。基金管理人应于每个 核。基金管理人应于每个开放日交易 估值日交易结束后计算当日的基金 结束后计算当日的基金资产净值和 资产净值和各类基金份额净值并发 基金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净值 基金托管人对净值计算结果复核确 计算结果复核确认后发送给基金管 认后发送给基金管理人,由基金管理 理人,由基金管理人对基金净值信息 人对基金净值予以公布。 予以公布。 …… …… …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 …… …… 基金管理费每日计提,按月支付,由 基金管理费每日计提,按月支付,由 基金托管人根据与基金管理人核对 基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初5个工 一致的财务数据,按照与基金管理人 第十五部分 作日内,按照指定的账户路径从基金 协商一致的方式在月初5个工作日 基金费用与税 财产中一次性支付给基金管理人,基 内,按照指定的账户路径从基金财产 收 金管理人无需再出具资金划拨指令。 中一次性支付给基金管理人。若遇法 若遇法定节假日、公休日等,支付日 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 期顺延。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及 时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的 净值的0.20%的年费率计提。托管费 计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由 基金托管费每日计提,按月支付,由 基金托管人根据与基金管理人核对 基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初5个工 一致的财务数据,按照与基金管理人 作日内,按照指定的账户路径从基金 协商一致的方式在月初5个工作日 财产中一次性支取,基金管理人无需 内,按照指定的账户路径从基金财产 再出具资金划拨指令。若遇法定节假 中一次性支付给基金托管人。若遇法 日、公休日等,支付日期顺延。费用 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 自动扣划后,基金管理人应进行核 对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 3、销售服务费 3、销售服务费 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可根据基金发展情况,履行适当 程序后,调整基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。(删除,以下序 号对应调整) …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金 金红利或将现金红利自动转为对应 份额进行再投资;若投资者不选择, 类别的基金份额进行再投资;若投资 本基金默认的收益分配方式是现金 者不选择,本基金默认的收益分配方 第十六部分 分红; 式是现金分红; 基金的收益与 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净 分配 能低于面值;即基金收益分配基准日 值不能低于面值;即基金收益分配基 的基金份额净值减去每单位基金份 准日的各类基金份额净值减去每单 额收益分配金额后不能低于面值; 位该类基金份额收益分配金额后不 …… 能低于面值; …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截至收 益分配基准日的可供分配利润、基金 益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额 收益分配对象、分配时间、分配数额、 及比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。 或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额, 当投资者的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费 不足以支付银行转账或其他手续费 用时,基金登记机构可将基金份额持 用时,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。 有人的现金红利自动转为对应类别 红利再投资的计算方法,依照《业务 的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的全国 金信息通过中国证监会规定的全国 性报刊(以下简称“指定报刊”)及 性报刊(以下简称“规定报刊”)及 指定互联网网站(以下简称“指定网 规定互联网网站(以下简称“规定网 站”或“网站”)等媒介披露,并保 站”或“网站”)等媒介披露,并保 证基金投资者能够按照《基金合同》 证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公 约定的时间和方式查阅或者复制公 第十八部分 开披露的信息资料。指定网站包括基 开披露的信息资料。规定网站包括基 基金的信息披 金管理人网站、基金托管人网站、中 金管理人网站、基金托管人网站、中 露 国证监会基金电子披露网站。指定网 国证监会基金电子披露网站。规定网 站应当无偿向投资者提供基金信息 站应当无偿向投资者提供基金信息 披露服务。 披露服务。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定 1、变更基金合同涉及法律法规规定 第十九部分 或本合同约定应经基金份额持有人 或本基金合同约定应经基金份额持 基金合同的变 大会决议通过的事项的,应召开基金 有人大会决议通过的事项的,应召开 更、终止与基 份额持有人大会决议通过。对于法律 基金份额持有人大会决议通过。对于 金财产的清算 法规规定和基金合同约定可不经基 法律法规规定和基金合同约定可不 金份额持有人大会决议通过的事项, 经基金份额持有人大会决议通过的 由基金管理人和基金托管人同意后 事项,由基金管理人和基金托管人同 变更并公告,并报中国证监会备案。 意后变更并公告。 …… …… 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备案 (6)将清算报告报中国证监会备案 确认并公告; 并公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时 公告;基金财产清算报告经会计师事 公告;基金财产清算报告经会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律 务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。 意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算 基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证监会备案确认后5个工 报告报中国证监会备案后5个工作日 作日内由基金财产清算小组进行公 内由基金财产清算小组进行公告。 告。 …… …… 一、基金管理人、基金托管人在履行 一、基金管理人、基金托管人在履行 各自职责的过程中,违反《基金法》 各自职责的过程中,违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》 等法律法规的规定或者《基金合同》 约定,给基金财产或者基金份额持有 约定,给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的,应当分别对各自的行 人造成损害的,应当分别对各自的行 第二十部分 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 违约责任 基金财产或者基金份额持有人造成 基金财产或者基金份额持有人造成 损害的,应当承担连带赔偿责任。对 损害的,应当承担连带赔偿责任。对 损失的赔偿,仅限于直接损失。但是 损失的赔偿,仅限于直接损失。但是 发生下列情况,当事人可以免责: 发生下列情况之一的,当事人可以免 …… 责: …… …… …… 第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 基金合同的效 日起至基金财产清算结果报中国证 日起至基金财产清算结果报中国证 力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要 三、《广发价值核心混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 全文 书面表决意见/书面意见 表决意见 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合 民共和国民法典》(以下简称“《民 同法》”)、《中华人民共和国证券 法典》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办 《公开募集证券投资基金运作管理办 第一部分 法》(以下简称“《运作办法》”)、法》(以下简称“《运作办法》”)、 前言 《公开募集开放式证券投资基金流动 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称“《流 性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)、《证券投 动性风险管理规定》”)、《公开募 资基金销售管理办法》(以下简称“《销集证券投资基金销售机构监督管理办 售办法》”)、《公开募集证券投资 法》(以下简称“《销售办法》”)、 基金信息披露管理办法》(以下简称 《公开募集证券投资基金信息披露管 “《信息披露办法》”)和其他有关 理办法》(以下简称“《信息披露办 法律法规。 法》”)和其他有关法律法规。 …… …… …… …… 11、《销售办法》:指中国证监会201311、《销售办法》:指中国证监会2020 年3月15日颁布、同年6月1日实 年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》 施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不 …… 时做出的修订 …… 16、银行业监督管理机构:指中国人 15、银行业监督管理机构:指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 第二部分 20、合格境外机构投资者:指符合《合20、合格境外投资者:指符合《合格 释义 格境外机构投资者境内证券投资管理 境外机构投资者和人民币合格境外机 办法》及相关法律法规规定可以投资 构投资者境内证券期货投资管理办 于在中国境内依法募集的证券投资基 法》(包括其不时修订)及相关法律 金的中国境外的机构投资者 法规规定,经中国证监会批准,使用 来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者,包括合格境外 机构投资者和人民币合格境外机构投 资者 21、人民币合格境外机构投资者:指 …… 按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法 规规定,运用来自境外的人民币资金 进行境内证券投资的境外法人(删除, 以下序号对应调整) …… 22、投资人、投资者:指个人投资者、21、投资人、投资者:指个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和 机构投资者、合格境外投资者以及法 人民币合格境外机构投资者以及法律 律法规或中国证监会允许购买证券投 法规或中国证监会允许购买证券投资 资基金的其他投资人的合称 基金的其他投资人的合称 …… …… 31、基金合同终止日:指基金合同规 30、基金合同终止日:指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后,基金 定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监 财产清算完毕,清算结果报中国证监 会备案确认后予以公告的日期 会备案后予以公告的日期 …… …… 40、认购:指在基金募集期内,投资 39、认购:指在基金募集期内,投资 人申请购买基金份额的行为 人根据基金合同和招募说明书的规定 …… 申请购买基金份额的行为 …… 43、基金转换:指基金份额持有人按 42、基金转换:指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有效 照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金 公告规定的条件,向基金管理人提出 管理人管理的、某一基金的基金份额 申请将其所持有的基金管理人管理的 转换为基金管理人管理的其他基金基 任一开放式基金或基金中的某一类别 金份额的行为 份额(转出基金)的全部或部分基金 …… 份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金或其他类别份额(转入 基金)的基金份额的行为 …… 51、基金份额净值:指计算日基金资 50、基金份额净值:指计算日各类基 产净值除以计算日基金份额总数 金份额的基金资产净值除以计算日该 …… 类基金份额余额总数 …… …… …… 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置 有关基金份额类别的具体设置等由基 有关基金份额类别的具体设置等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公 金管理人确定,并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况,在符合法律 告。根据基金销售情况,在符合法律 第三部分 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 基金的基本情 益的情况下,基金管理人在履行适当 益的情况下,基金管理人在履行适当 况 程序后可以增加新的基金份额类别、 程序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同规定的范 或者在法律法规和基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的申购费 围内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、 率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售 或者停止现有基金份额类别的销售 等,调整前基金管理人需及时公告并 等,调整前基金管理人需及时公告。 报中国证监会备案。本基金不同基金 …… 份额类别之间不得互相转换。 …… 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 第四部分 符合法律法规规定的可投资于证券投 符合法律法规规定的可投资于证券投 基金份额的发 资基金的个人投资者、机构投资者、 资基金的个人投资者、机构投资者、 售 合格境外机构投资者和人民币合格境 合格境外投资者以及法律法规或中国 外机构投资者以及法律法规或中国证 证监会允许购买证券投资基金的其他 监会允许购买证券投资基金的其他投 投资人。 资人。 …… …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构 进行。具体的销售网点将由基金管理 进行。基金管理人可根据情况变更或 人在招募说明书或其他相关公告中列 增减销售机构,在基金管理人网站公 明。基金管理人可根据情况变更或增 示。基金投资者应当在销售机构办理 减销售机构,在基金管理人网站公示。基金销售业务的营业场所或按销售机 基金投资者应当在销售机构办理基金 构提供的其他方式办理基金份额的申 销售业务的营业场所或按销售机构提 购与赎回。 供的其他方式办理基金份额的申购与 …… 赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 第六部分 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日的各类基金份额净值为 基金份额的申 净值为基准进行计算; 基准进行计算; 购与赎回 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 …… …… 本基金份额净值的计算,保留到小数 本基金各类基金份额净值的计算,保 点后4位,小数点后第5位四舍五入,留到小数点后4位,小数点后第5位 由此产生的收益或损失由基金财产承 四舍五入,由此产生的收益或损失由 担。T日的基金份额净值在当天收市 基金财产承担。T日的基金份额净值 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 在当天收市后计算,并在T+1日内公 情况,经中国证监会同意,可以适当 告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 延迟计算或披露。 可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基 募说明书》。本基金的申购费率由基 金管理人决定,并在招募说明书中列 金管理人决定,并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除 示。申购的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值,有效份额单 以当日的该类基金份额净值,有效份 位为份,上述计算结果均按四舍五入 额单位为份,上述计算结果均按四舍 方法,保留到小数点后2位,由此产 五入方法,保留到小数点后2位,由 生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 担。 金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 书》,赎回金额单位为元。本基金的 金赎回金额的计算详见《招募说明 赎回费率由基金管理人决定,并在招 书》,赎回金额单位为元。本基金的 募说明书中列示。赎回金额为按实际 赎回费率由基金管理人决定,并在招 确认的有效赎回份额乘以当日基金份 募说明书中列示。赎回金额为按实际 额净值并扣除相应的费用,赎回金额 确认的有效赎回份额乘以当日该类基 单位为元。上述计算结果均按四舍五 金份额净值并扣除相应的费用,赎回 入方法,保留到小数点后2位,由此 金额单位为元。上述计算结果均按四 产生的收益或损失由基金财产承担。 舍五入方法,保留到小数点后2位, …… 由此产生的收益或损失由基金财产承 十一、基金转换 担。 基金管理人可以根据相关法律法规以 …… 及本基金合同的规定决定开办本基金 十一、基金转换 与基金管理人管理的其他基金之间的 基金管理人可以根据相关法律法规以 转换业务,基金转换可以收取一定的 及本基金合同的规定决定开办本基金 转换费,相关规则由基金管理人届时 与基金管理人管理的其他基金之间的 根据相关法律法规及本基金合同的规 转换业务,基金转换可以收取一定的 定制定并公告,并提前告知基金托管 转换费,相关规则由基金管理人届时 人与相关机构。但本基金A类基金份 根据相关法律法规及本基金合同的规 额和C类基金份额之间暂不允许进行 定制定并公告,并提前告知基金托管 相互转换。 人与相关机构。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 …… …… 第七部分 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 基金合同当事 6号105室-49848(集中办公区) 路3018号2608室 人及权利义务 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 …… …… …… …… 第八部分 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有 …… …… 人大会 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 持有人将其对表决事项的投票以书面 持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表 形式或基金合同约定的其他方式在表 决截止日以前送达至召集人指定的地 决截止日以前送达至召集人指定的地 址。通讯开会应以书面方式或基金合 址。通讯开会应以书面方式或基金合 同约定的其他方式进行表决。 同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的 在同时符合以下条件时,通讯开会的 方式视为有效: 方式视为有效: …… …… (5)会议通知公布前报中国证监会备 案。(删除) …… …… …… 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具,包括境内依法发行上市 的金融工具,包括境内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他 的股票(包括创业板及其他依法发行 依法发行上市的股票)、港股通标的 上市的股票)、港股通标的股票、债 股票、债券(包括国内依法发行和上 券(包括国内依法发行和上市交易的 市交易的国债、地方政府债、金融债、国债、地方政府债、金融债、企业债、 第十二部分 企业债、公司债、次级债、可转换债 公司债、次级债、可转换债券、分离 基金的投资 券、分离交易可转债的纯债部分、可 交易可转债的纯债部分、可交换债券、 交换债券、央行票据、中期票据、短 央行票据、中期票据、短期融资券(包 期融资券(包括超短期融资券)等)、括超短期融资券)等)、资产支持证 资产支持证券、债券回购、同业存单、券、债券回购、同业存单、银行存款、 银行存款、股指期货、国债期货以及 股指期货、国债期货以及法律法规或 法律法规或中国证监会允许基金投资 中国证监会允许基金投资的其他金融 的其他金融工具(但须符合中国证监 工具(但须符合中国证监会相关规 会相关规定)。 定)。 …… …… …… …… 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 1、各类基金份额的基金份额净值是按 市后,基金资产净值除以当日基金份 照每个估值日闭市后,各类基金份额 额的余额数量计算,精确到0.0001 的基金资产净值除以当日该类基金份 元,小数点后第5位四舍五入。基金 额的余额总数计算,精确到0.0001 管理人可以设立大额赎回情形下的净 元,小数点后第5位四舍五入。基金 第十四部分 值精度应急调整机制。国家另有规定 管理人可以设立大额赎回情形下的净 基金资产估值 的,从其规定。 值精度应急调整机制。国家另有规定 …… 的,从其规定。 …… 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 净值小数点后4位以内(含第4位)发 金份额净值小数点后4位以内(含第4 生估值错误时,视为基金份额净值错 位)发生估值错误时,视为该类基金份 误。 额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 本基金合同的当事人应按照以下约定 处理: 处理: …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止 基金托管人,并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值计算错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 差达到该类基金份额净值的 0.25% 管人并报中国证监会备案;错误偏差 时,基金管理人应当通报基金托管人 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当公告,并报中国证监会备案。基金份额净值的0.50%时,基金管理 …… 人应当公告,并报中国证监会备案。 …… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类份额的基金份额净值由基金管理 各类份额的基金份额净值由基金管理 人负责计算,基金托管人负责进行复 人负责计算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易 核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值和各 结束后计算当日的基金资产净值和各 类份额的基金份额净值并发送给基金 类份额的基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果 托管人。基金托管人对净值计算结果 复核确认后发送给基金管理人,由基 复核确认后发送给基金管理人,由基 金管理人对基金净值予以公布。 金管理人对基金净值信息予以公布。 …… …… …… …… 四、费用调整 1基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当程序后,可根据基金发展 第十五部份 情况调整基金管理费率、基金托管费 基金费用与税 率和销售服务费率等相关费率。 收 基金管理人必须于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。(删除,以下序号 对应调整) …… 第十六部分 …… …… 基金的收益与 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分配 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资;若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分 不选择,本基金默认的收益分配方式 红; 是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准 基金份额净值减去每单位基金份额收 日的基金份额净值减去每单位该类基 益分配金额后不能低于面值; 金份额收益分配金额后不能低于面 …… 值; …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截至收益 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及 益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不 投资者的现金红利小于一定金额,不 足以支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为对应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 …… …… …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各 第十八部分 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累计 基金的信息披 在开始办理基金份额申购或者赎回 净值。 露 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过其规定网站、基金 后,基金管理人应当在不晚于每个开 销售机构网站或者营业网点披露开放 放日的次日,通过其规定网站、基金 日的基金份额净值和基金份额累计净 销售机构网站或者营业网点披露开放 值。 日的各类基金份额净值和各类基金份 基金管理人应当不晚于半年度和年度 额累计净值。 最后一日的次日,在规定网站披露半 基金管理人应当不晚于半年度和年度 年度和年度最后一日的基金份额净值 最后一日的次日,在规定网站披露半 和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 …… 净值和各类基金份额累计净值。 …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 19、本基金发生巨额赎回并延期支付;19、本基金发生巨额赎回并延期办理; …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会 本基金合同约定应经基金份额持有人 决议通过的事项的,应召开基金份额 大会决议通过的事项的,应召开基金 持有人大会决议通过。对于法律法规 份额持有人大会决议通过。对于法律 规定和基金合同约定可不经基金份额 法规规定和基金合同约定可不经基金 持有人大会决议通过的事项,由基金 份额持有人大会决议通过的事项,由 第十九部分 管理人和基金托管人同意后变更并公 基金管理人和基金托管人同意后变更 基金合同的变 告,并报中国证监会备案。 并公告。 更、终止与基 …… …… 金财产的清算 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经会计师事务 告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见 所审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。基金 书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案并确认后5个工作日 中国证监会备案后5个工作日内由基 内由基金财产清算小组进行公告。 金财产清算小组进行公告。 …… …… 一、基金管理人、基金托管人在履行 一、基金管理人、基金托管人在履行 各自职责的过程中,违反《基金法》 各自职责的过程中,违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》 等法律法规的规定或者《基金合同》 约定,给基金财产或者基金份额持有 约定,给基金财产或者基金份额持有 第二十部分 人造成损害的,应当分别对各自的行 人造成损害的,应当分别对各自的行 违约责任 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损 基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当承担连带赔偿责任,对损 害的,应当承担连带赔偿责任,对损 失的赔偿,仅限于直接损失。但是发 失的赔偿,仅限于直接损失。但是发 生下列情况,当事人可以免责: 生下列情况之一的,当事人可以免责: …… …… 第二十二部分 …… …… 基金合同的效 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 力 日起至基金财产清算结果报中国证监 日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案确认后并公告之日止。 会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要