华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参与了北京菜市口百货股份有限公司(以下简称“菜百股份”)及株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称“时代电气”)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。本公司控股股东中信证券股份有限公司为菜百股份本次发行的保荐机构(主承销商),为时代电气本次发行的联席主承销商之一。现将有关情况公告如下: 一、参与菜百股份首次公开发行A股的网下申购情况 菜百股份本次发行价格为人民币10.00元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与菜百股份本次发行网下申购的相关信息如下: 基金名称 获配证券 配售数量 获配金额 名称 (股) (元) 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏永福混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏线上经济主题精选混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 菜百股份 588 5,880.00 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏盛世精选混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏消费优选混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏创新前沿股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏经济转型股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏领先股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新趋势灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏沪深300指数增强型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资 菜百股份 980 9,800.00 基金 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏核心价值混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资 菜百股份 980 9,800.00 基金 华夏先锋科技一年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 发起式联接基金 华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 950 9,500.00 华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 菜百股份 980 9,800.00 华夏消费龙头混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏内需驱动混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起 菜百股份 980 9,800.00 式证券投资基金 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新兴成长股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏见龙精选混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金(LOF) 菜百股份 980 9,800.00 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发 菜百股份 980 9,800.00 起式联接基金 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏核心资产混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏价值精选混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏行业景气混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏磐锐一年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏科技创新混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金发 菜百股份 980 9,800.00 起式联接基金 华夏中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏永顺一年持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏创业板两年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏行业龙头混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证500指数增强型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏兴阳一年持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏能源革新股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏磐晟灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 菜百股份 862 8,620.00 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏节能环保股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资 菜百股份 735 7,350.00 基金 华夏研究精选股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券 菜百股份 980 9,800.00 投资基金 华夏新兴经济一年持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏核心制造混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新兴消费混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏港股前沿经济混合型证券投资基金(QDII) 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资 菜百股份 980 9,800.00 基金 华夏优势精选股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏产业升级混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金 菜百股份 980 9,800.00 (FOF) 华夏潜龙精选股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券 菜百股份 470 4,700.00 投资基金 华夏磐泰混合型证券投资基金(LOF) 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 784 7,840.00 华夏科技成长股票型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏永鑫六个月持有期混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏回报二号证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏优势增长混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 323 3,230.00 华夏复兴混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏创新驱动混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券投资基 菜百股份 980 9,800.00 金 华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏回报证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏大盘精选证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 上证50交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏兴华混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏兴和混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 菜百股份 980 9,800.00 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF) 菜百股份 980 9,800.00 华夏平稳增长混合型证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏成长证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 华夏养老目标日期2045三年持有期混合型基金中基金 菜百股份 980 9,800.00 (FOF) 华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金 菜百股份 980 9,800.00 二、参与时代电气首次公开发行A股的网下申购情况 时代电气本次发行价格为人民币31.38元/股,由发行人和联席主承销商根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与时代电气本次发行网下申购的相关信息如下: 基金名称 获配证券 配售数量 获配金额 名称 (股) (元) 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 时代电气 2,201 69,067.38 华夏永福混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏线上经济主题精选混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金 时代电气 3,104 97,403.52 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 时代电气 6,660 208,990.80 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏盛世精选混合型证券投资基金 时代电气 24,834 779,290.92 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 16,594 520,719.72 华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金 时代电气 32,623 1,023,709.74 华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏消费优选混合型证券投资基金 时代电气 19,077 598,636.26 华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 3,330 104,495.40 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 15,916 499,444.08 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 时代电气 15,916 499,444.08 华夏创新前沿股票型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏经济转型股票型证券投资基金 时代电气 29,462 924,517.56 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 13,546 425,073.48 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏领先股票型证券投资基金 时代电气 26,019 816,476.22 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 6,208 194,807.04 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 21,561 676,584.18 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 时代电气 32,341 1,014,860.58 华夏沪深300指数增强型证券投资基金 时代电气 23,310 731,467.80 华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资 时代电气 8,466 265,663.08 基金 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏核心价值混合型证券投资基金 时代电气 6,377 200,110.26 华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资 时代电气 33,865 1,062,683.70 基金 华夏先锋科技一年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 24,213 759,803.94 华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 6,998 219,597.24 华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 时代电气 26,415 828,902.70 华夏消费龙头混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏内需驱动混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起 时代电气 11,232 352,460.16 式证券投资基金 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 3,725 116,890.50 华夏新兴成长股票型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏见龙精选混合型证券投资基金 时代电气 7,789 244,418.82 华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金(LOF) 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发 时代电气 33,865 1,062,683.70 起式联接基金 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 12,022 377,250.36 华夏核心资产混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 26,527 832,417.26 华夏价值精选混合型证券投资基金 时代电气 5,700 178,866 华夏行业景气混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏科技创新混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 5,644 177,108.72 华夏永顺一年持有期混合型证券投资基金 时代电气 20,262 635,821.56 华夏创业板两年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 时代电气 15,239 478,199.82 华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏行业龙头混合型证券投资基金 时代电气 21,053 660,643.14 华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 16,763 526,022.94 华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证500指数增强型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏兴阳一年持有期混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 时代电气 16,198 508,293.24 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 时代电气 14,392 451,620.96 华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏能源革新股票型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 时代电气 4,007 125,739.66 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 时代电气 13,715 430,376.70 华夏节能环保股票型证券投资基金 时代电气 10,949 343,579.62 华夏研究精选股票型证券投资基金 时代电气 13,771 432,133.98 华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券 时代电气 33,865 1,062,683.70 投资基金 华夏新兴经济一年持有期混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏核心制造混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏新兴消费混合型证券投资基金 时代电气 30,591 959,945.58 华夏港股前沿经济混合型证券投资基金(QDII) 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 15,465 485,291.70 华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资 时代电气 5,136 161,167.68 基金 华夏优势精选股票型证券投资基金 时代电气 3,386 106,252.68 华夏产业升级混合型证券投资基金 时代电气 21,335 669,492.30 华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金 时代电气 21,391 671,249.58 (FOF) 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 8,297 260,359.86 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 时代电气 7,337 230,235.06 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 7,901 247,933.38 华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏磐泰混合型证券投资基金(LOF) 时代电气 14,675 460,501.50 华夏科技成长股票型证券投资基金 时代电气 13,771 432,133.98 华夏永鑫六个月持有期混合型证券投资基金 时代电气 20,545 644,702.10 华夏回报二号证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏优势增长混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏复兴混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏创新驱动混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券投资基 时代电气 28,390 890,878.20 金 华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏回报证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏大盘精选证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 上证50交易型开放式指数证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏兴华混合型证券投资基金 时代电气 19,641 616,334.58 华夏兴和混合型证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF) 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏平稳增长混合型证券投资基金 时代电气 22,464 704,920.32 华夏成长证券投资基金 时代电气 33,865 1,062,683.70 华夏养老目标日期2045三年持有期混合型基金中基金 时代电气 24,496 768,684.48 (FOF) 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○二一年九月一日