华夏鼎沛债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 2021 年 12 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏鼎沛债券 基金主代码 005886 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 6 月 26 日 报告期末基金份额总额 616,152,182.00 份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。 主要投资策略包括资产配置策略、债券类属配置策略、久期管 理策略、收益率曲线策略、信用债券投资策略、中小企业私募 投资策略 债券投资策略、股票投资策略、国债期货投资策略、权证投资 策略、资产支持证券投资策略等。 中债综合指数收益率×80% + 沪深300指数收益率×10% + 经汇 业绩比较基准 率调整的恒生指数收益率×10%。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 风险收益特征 型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏鼎沛债券 A 华夏鼎沛债券 C 下属分级基金的交易代码 005886 005887 报告期末下属分级基金的份 382,290,126.54 份 233,862,055.46 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日) 华夏鼎沛债券 A 华夏鼎沛债券 C 1.本期已实现收益 -8,940,618.60 -7,296,299.75 2.本期利润 9,217,553.81 9,505,496.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0391 0.0443 4.期末基金资产净值 550,935,751.70 333,070,241.89 5.期末基金份额净值 1.4411 1.4242 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏鼎沛债券A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 3.46% 0.48% 0.00% 0.15% 3.46% 0.33% 过去六个月 9.96% 0.60% -1.52% 0.21% 11.48% 0.39% 过去一年 8.52% 0.54% -0.38% 0.22% 8.90% 0.32% 过去三年 55.77% 0.69% 7.19% 0.22% 48.58% 0.47% 自基金合同 55.41% 0.64% 7.48% 0.23% 47.93% 0.41% 生效起至今 华夏鼎沛债券C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 3.35% 0.48% 0.00% 0.15% 3.35% 0.33% 过去六个月 9.74% 0.60% -1.52% 0.21% 11.26% 0.39% 过去一年 8.09% 0.54% -0.38% 0.22% 8.47% 0.32% 过去三年 53.91% 0.69% 7.19% 0.22% 46.72% 0.47% 自基金合同 53.24% 0.64% 7.48% 0.23% 45.76% 0.41% 生效起至今 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏鼎沛债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018 年 6 月 26 日至 2021 年 12 月 31 日) 华夏鼎沛债券A： 华夏鼎沛债券C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明 限 年限 任职日期 离任日期 硕士。曾任大鹏证券资产管理中 心投资经理、长城证券投资银行 部项目经理、鹏华基金原普华证 券投资基金基金经理（2003 年 4 月 10 日至 2005 年 5 月 21 日期 间）等。2005 年 10 月加入原中 信基金。曾任中信红利精选股票 本基金 型证券投资基金基金经理（2008 赵航 的基金 2020-05-18 2021-10-21 24 年 年 5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 经理 日期间）、华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理（2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期 间)、华夏复兴混合型证券投资基 金基金经理（2015 年 1 月 7 日至 2019 年 3 月 21 日期间)、华夏红 利混合型证券投资基金基金经 理（2011 年 1 月 18 日至 2020 年 5 月 18 日期间)等。 硕士。曾任中国人民银行上海总 部副主任科员、泰康资产固定收 益部投资经理、交银施罗德基金 固定收益部基金经理助理等。 2013年6月加入华夏基金管理有 限公司。曾任固定收益部研究 员、华夏货币市场基金基金经理 （2013 年 12 月 31 日至 2017 年 8 月 7 日期间)、华夏薪金宝货币 市场基金基金经理（2014 年 5 月 本基金 26 日至 2017 年 8 月 7 日期间)、 的基金 华夏恒利6个月定期开放债券型 柳万军 经理、 2018-06-26 - 14 年 证券投资基金基金经理（2016 年 投委会 3 月 29 日至 2018 年 6 月 28 日期 成员 间)、华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（2016 年 2 月 23 日至 2018 年 12 月 17 日 期间)、华夏鼎旺三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基 金经理（2018年4月24日至2019 年 7 月 29 日期间)、华夏新机遇 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2016 年 3 月 30 日至 2019 年 11 月 29 日期间)、华夏 恒利3个月定期开放债券型证券 投资基金基金经理（2018 年 6 月 29日至2019年11月29日期间)、 亚债中国债券指数基金基金经 理（2015 年 7 月 16 日至 2020 年 1 月 6 日期间)、华夏鼎诺三个月 定期开放债券型发起式证券投 资基金基金经理（2018 年 12 月 17 日至 2020 年 1 月 6 日期间)、 华夏鼎康债券型证券投资基金 基金经理（2019 年 8 月 12 日至 2020 年 8 月 25 日期间)、华夏鼎 淳债券型证券投资基金基金经 理（2019 年 8 月 21 日至 2020 年 8 月 25 日期间)、华夏恒融一年 定期开放债券型证券投资基金 基金经理（2019 年 4 月 25 日至 2021 年 1 月 27 日期间)、华夏恒 融债券型证券投资基金基金经 理（2019 年 4 月 25 日至 2021 年 1 月 27 日期间)等。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度全球疫情仍在反复，工业生产、运输和劳动力市场的供给瓶颈继续压制增长、推升通胀。海外央行层面，英美欧等发达国家都有不同程度的货币政策正常化举动，美联储 11 月启动 Taper、12 月宣布 Taper 加速，同时，点阵图显示 2022 年的加息预期也提升至 2-3 次。在美联储 货币正常化的环境下，美债收益率却呈现了先升后降的走势，这一方面反映了增长预期的恶化，另一方面表明美元流动性现状仍然较为宽松。 国内方面，四季度政策开始纠偏，经济下行势头在一定程度上得到缓和，但目前尚无回升迹象。需求端整体延续了内需弱、外需强的格局——消费增速在上季度大幅下滑后，本季度略有修复，但与疫情前相比仍有较大差距；投资整体处于磨底状态，分项来看，制造业投资明显走强、基建延续疲弱、地产大幅下滑；出口仍然强势，两年平均同比迭创新高。金融数据方面，受去年同期低基数以及近期政策纠偏的共同影响，社融总量增速微幅回升，分项数据方面，票据融资大幅正增长、企业中长贷等高能融资环比继续走弱，融资端整体呈现总量稳、结构弱的特征。通胀端，在保供政策的驱动下，十月下旬起，国内黑色系价格大幅跳水，并带动 PPI 冲顶回落，本轮 工业品通胀高点已过；CPI 虽有回升，但 2022 年上半年尚无破 3 风险，且核心 CPI 相对低迷，通 胀问题不足为虑。 市场方面，十月初，受宽信用预期以及消息面的驱动，利率快速上行，但由于基本面现状仍差，预期逐渐向现实收敛，十月下半月起，利率重回震荡下行的趋势中，进入 12 月，多项货币政策密集出台更是强化了市场的宽松预期。全季度来看，利率曲线基本平行下移，主要期限国开收益率下行幅度都在 10bp 以上。信用债收益率整体跟随利率债走势，但期间仍然有地产公司陆续出 现信用风险事件，部分信用债价格波动较大。权益方面，全 A 指数 4 季度涨幅 4%，整体热点较 为散乱，受元宇宙概念热点提振的传媒行业 4 季度涨幅最大，其次是食品饮料、军工、通信、汽车、电子，而受商品价格下跌带动，煤炭、钢铁、石油石化行业跌幅居前。转债 4 季度溢价率在高位继续小幅拉升，因此转债指数涨幅 6.3%，仍然优于正股，结构上与股票基本一致。 报告期内，本基金保持了相对中性的债券久期和仓位，维持了较高的股票和可转债仓位。4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 12 月 31 日，华夏鼎沛债券 A 基金份额净值为 1.4411 元，本报告期份额净值增 长率为 3.46%；华夏鼎沛债券 C 基金份额净值为 1.4242 元，本报告期份额净值增长率为 3.35%， 同期业绩比较基准增长率为 0.00%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 169,207,543.30 18.15 其中：股票 169,207,543.30 18.15 2 固定收益投资 718,514,574.41 77.09 其中：债券 718,514,574.41 77.09 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 20,259,894.01 2.17 7 其他各项资产 24,067,428.70 2.58 8 合计 932,049,440.42 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 4,596,018.00 0.52 B 采矿业 - - C 制造业 137,569,647.11 15.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,841,790.00 0.89 J 金融业 3,553,255.00 0.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 12,281,580.00 1.39 N 水利、环境和公共设施管理业 3,365,253.19 0.38 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 169,207,543.30 19.14 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 601012 隆基股份 149,950 12,925,690.00 1.46 2 300347 泰格医药 96,100 12,281,580.00 1.39 3 000568 泸州老窖 48,000 12,185,760.00 1.38 4 600745 闻泰科技 89,000 11,507,700.00 1.30 5 002812 恩捷股份 43,000 10,767,200.00 1.22 6 002050 三花智控 416,000 10,524,800.00 1.19 7 603486 科沃斯 68,000 10,264,600.00 1.16 8 000338 潍柴动力 530,000 9,481,700.00 1.07 9 000581 威孚高科 411,400 8,861,556.00 1.00 10 601058 赛轮轮胎 580,000 8,578,200.00 0.97 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 415,915,332.20 47.05 2 央行票据 - - 3 金融债券 23,333,579.40 2.64 其中：政策性金融债 3,171,579.40 0.36 4 企业债券 10,240,140.00 1.16 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,376,000.00 2.30 7 可转债（可交换债） 248,649,522.81 28.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 718,514,574.41 81.28 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 019628 20 国债 02 1,587,230 158,738,872.30 17.96 2 019654 21 国债 06 1,068,480 106,880,054.40 12.09 3 019649 21 国债 01 935,000 93,518,700.00 10.58 4 019658 21 国债 10 568,630 56,777,705.50 6.42 5 113047 旗滨转债 159,450 27,183,036.00 3.07 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 128,426.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,259,400.00 5 应收申购款 15,679,602.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,067,428.70 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 113047 旗滨转债 27,183,036.00 3.07 2 123111 东财转 3 26,130,126.60 2.96 3 127011 中鼎转 2 23,230,314.00 2.63 4 113049 长汽转债 17,528,805.00 1.98 5 123070 鹏辉转债 17,181,888.00 1.94 6 128134 鸿路转债 14,862,826.95 1.68 7 118000 嘉元转债 13,464,591.30 1.52 8 132015 18 中油 EB 7,988,059.80 0.90 9 113616 韦尔转债 7,428,520.00 0.84 10 113025 明泰转债 6,270,180.00 0.71 11 110079 杭银转债 6,227,000.00 0.70 12 127020 中金转债 6,067,504.64 0.69 13 128135 洽洽转债 4,286,900.00 0.48 14 113602 景 20 转债 4,188,687.00 0.47 15 123083 朗新转债 4,097,595.48 0.46 16 128017 金禾转债 3,987,000.00 0.45 17 113026 核能转债 538,990.80 0.06 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏鼎沛债券A 华夏鼎沛债券C 本报告期期初基金份额总额 241,870,901.19 205,630,929.50 报告期期间基金总申购份额 240,737,006.67 52,694,946.39 减：报告期期间基金总赎回份额 100,317,781.32 24,463,820.43 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 382,290,126.54 233,862,055.46 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2021年10月23日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理的公告。 2021年10月23日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎沛债券型证券投资基金限制申购及转换转入业务的公告。 2021 年 10 月 26 日发布华夏鼎沛债券型证券投资基金第二次分红公告。 2021年10月29日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎沛债券型证券投资基金恢复大额申购及转换转入业务的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金 管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积 累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 12 月 31 日，华夏基金旗下多只产 品近 1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中： 主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全球聚享（QDII）(A 类)排序第 1/35；在偏 股型基金（股票上限 95%） （A类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A 类)排序第32/176；在定期开放式偏股型基金（A 类）中华夏磐利一年定开混合(A 类)排序第 1/63、华夏成长精选 6 个月定开混合(A 类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏行业景气混合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新 股票(A 类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第 10/132； 在标准股票型基金(A 类)中华夏智胜价值成长股票(A 类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。 指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A 类）中华夏亚债中国指数(A 类)排序第 2/18；在策略指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏创成长 ETF 联接(A 类)排序第 3/14；在增强 规模指数股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF 基金中华夏中证新能源汽车 ETF 排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF 排序第 7/95、华夏国证半 导体芯片 ETF 排序第 10/95；在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 5/23；在主题指 数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证四川国改 ETF 联接(A 类)排序第 5/55、华夏国证半导体 芯片 ETF 联接(A 类)排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A 类）中华夏安泰对冲策略 3 个月定开混合排序第 5/24；在行业指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证全指房地产 ETF 联接(A 类)排序第 7/27、华夏中证银行 ETF 联接(A 类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A 类）中华夏中债 3-5 年政金债指数(A 类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF 基金中华夏中证全指 房地产 ETF 排序第 10/42、；在规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证 500ETF 联接(A 类)排序第 13/75；在规模指数股票 ETF 基金中华夏中证 500ETF 排序第 16/113、华夏创业板 ETF 排序第 22/113。 固收&“固收+”产品：在 QDII 债券型基金（A 类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)排 序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A 类)排序第 4/25；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A 类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第26/231、华夏睿磐泰利混合(A 类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基 金（A 类）中华夏鼎航债券(A 类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A 类)排序第 85/615；在短期纯债 债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A 类)中华夏聚利债券排序第 14/203、华夏双债债券(A 类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A 类）中华夏鼎泓债券(A 类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎瑞三个月定期开放债券(A 类)排序第 80/427。 养老&FOF 产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A 类）中华夏聚丰混合（FOF）(A 类) 排序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A 类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A 类）中华夏养老 2040 三年持有混合（FOF）排序第 2/11。 在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏鼎沛债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年一月二十一日