申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2020年第1号）摘要 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于2018年6月13日生效。 ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。● 本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人相关信息截止日为 2020年7月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月 31日（财务数据未经审计），其他信息截止日为2019年10月31日。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 目 录 一、基金管理人............................................................................................................3? 二、基金托管人............................................................................................................7? 三、相关服务机构........................................................................................................9? 四、基金的名称..........................................................................................................36? 五、基金的类型..........................................................................................................36? 六、基金的投资目标..................................................................................................37? 七、基金的投资范围..................................................................................................37? 八、基金的投资策略..................................................................................................37? 九、业绩比较基准......................................................................................................41? 十、风险收益特征......................................................................................................41? 十一、基金投资组合报告..........................................................................................42? 十二、基金的业绩......................................................................................................46? 十三、基金费用与税收..............................................................................................48? 十四、对招募说明书本次更新部分的说明..............................................................50? 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 设立日期：2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 联系电话：021-23261188 联系人：赵鹏 股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权 二、主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长。 刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003年起从事金融相关工作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。 杨正平先生，董事，大学本科学历。1992年起从事金融相关工作，曾任职于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）客户事业部经纪业务总部总经理。 安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。 福井雄介先生，董事，日本籍，大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海外资产管理事业部等，现任资产管理事业部国际协同战略室室长。 汪涛先生，董事，硕士研究生。2003年起从事金融相关工作，曾任职于汇丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。 白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。 白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。 余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。 2、监事会成员 刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997年7月起从事金融相关工作，曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。 增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。 葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011年2月加入申万菱信基金管理有限公司，从事风险管理工作，现任风险管理部负责人。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人。 3、高级管理人员 刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。 汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。 张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。 周小波先生，硕士研究生。2006年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银万国证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020年5月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司副总经理。 王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。 4、基金经理 徐远航先生，硕士研究生。2011年起从事金融相关工作，曾任职于国泰基金、国金证券研究所、华创证券研究所等，2015年9月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任行业研究员，现任申万菱信智能驱动股票型证券投资基金基金经理。 张朋先生，2018年6月至2020年7月任本基金基金经理。 卢扬先生，2018年6月至2019年3月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）指数与创新投资部负责人等。 公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。 公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公 募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度 资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共486只。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：申万菱信基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 电话：86-21-23261188 传真：86-21-23261199 联系人：陈晓琳 客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或86-21-962299 网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：010－66107738 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 联系人：廉赵峰 传真：010-65550827 网址：http://www.citicbank.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 传真：021-63230807 联系人：倪苏云、于慧 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客服电话：95568 联系人：王志刚 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn （7）平安银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （8）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 客服电话：021-96 2999/4006 962 999 联系人：李晨 传真：021-50105124 网址：www.srcb.com （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：95521 / 4008888666 公司网站：www.gtja.com (10)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：北京市朝阳门内大街188号，香港中环交易广场二期18楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com (11)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 传真：0755-82133453 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (12)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务热线：4008888888 传真： 010-66568532申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：邓颜 公司网址：www.chinastock.com.cn (14)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点 咨询电话 公司网站：www.htsec.com (15)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (16)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 传真：0755-8282 5550 联系人：陈剑虹申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 统一客服电话：4008001001 95517 公司网站地址：www.essence.com.cn (17)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (18)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (19)东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (20)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 客服电话：95321申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网址：www.cindasc.com (21)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-62151789 客户服务电话： 95525 公司网址：www.ebscn.com (22)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 4008-918-918 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 网址：https://www.shzq.com/ (23)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (24)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511 传真：0755-82435367 网址：http：//stock.pingan.com (25)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 客户服务电话：95584或400 888 8818 传真： 028-86122528 网址：http：//www.hx168.com.cn (26)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 客户服务电话：4008-000-562 传真：010－88085195 网址：http://www.swhysc.com/index.jsp (27)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 电话：0531-68889038 传真： 0531-68889001 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (28)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 传真：0755-23838999 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ (29)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 传真：029-87406409 客户服务电话：95582 网站：http://www.west95582.com/jdw/index.html (30)上海华信证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：4008205999 传真：021-68776977-8951 网址：www.shhxzq.com (31)联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 客户服务电话：95564 传真：010－2119660 网址：www.lxsec.com (32)国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 028-86690021 传真号码：028-86695681 (33)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556155 客户服务电话：400-898-9999 95390 网址：www.hrsec.com.cn (34)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 传真：027-87618863 客服热线：95391 (35)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 传真：010-57762999 联系人：韩钰 客户服务热线：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (36)万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 (37)中国中金财富证券有限公司 住所：办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532/4006008008 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ (38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn (39)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (40)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com (42)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54660526 传真：021-54660501 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (43)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (44)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (45)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：单丙烨 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 公司网站：www.erichfund.com (46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 传真：0571-88910240 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com (47)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com (48)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：95733 (49)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (50)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：王笑硕 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com (51)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：86-010-58845304 传真：86-021-58845306 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (52)一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (53)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (54)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com (55)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客户服务电话：02134013999? 法定代表人：金佶? 手机客户端：天天盈基金? 网址：www.hotjijin.com? (56)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (57)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：4009282266 传真： 021-20324199 网址：www.dtfunds.com (58)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (59)北京肯特瑞基金销售有限公司申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17 层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 客户服务电话：4000988511 网址：http://fund.jd.com/ (60)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com （61）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （62）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （63）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （64）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （65）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn （66）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com App：挖财宝 （67）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址： www.jianfortune.com申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （68）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com （69）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ （70）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （71）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （72）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx （73）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座 13、14层 办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人：路昊 客户服务电话：400-111-5818 网址：http://www.huaruisales.com （74）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com （75）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （76）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （77）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 传真：021-23586860 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （78）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com/ （79）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：孙博超 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com (80)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （81）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （82）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 客户服务电话：4009101166 传真： (+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com (83)申银万国期货有限公司 住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼 法定代表人：李建中 客户服务电话：400-888-7868 传真：021-50588822 网址：www.sywgqh.com.cn （84）大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号12、13层 网站地址：http://www.dtsbc.com.cn 客服电话：4007121212 （85）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：曹宏 客服电话：95514 网址：www.cgws.com/cczq （86）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） （87）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市通州区通胡大街 78 号京贸中心二层 办公地址：北京市通州区通胡大街 78 号京贸中心二层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：www.sinosig.com （88）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市奉贤区庄行镇三民路 611 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 法定代表人：巩巧丽 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （89）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址： www.i618.com.cn （90）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。具体请以各发申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）售机构实际情况为准。 二、登记机构 名称：申万菱信基金管理有限公司 住所：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 邮政编码：200010 法定代表人：刘郎 电话：（021）23261188 传真：（021）23261199 联系人：严嘉惠 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层 办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼 法定代表人：邹俊 电话：（010）8508 5000 传真：（010）8508 5111申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 联系人：虞京京 经办注册会计师：王国蓓、虞京京 四、基金的名称 本基金的名称：申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的运作方式：契约型开放式 本基金类别：股票型证券投资基金申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 六、基金的投资目标 本基金通过重点投资于与新一轮科技进步和智能化相关的优质企业，把握全球科技进步和智能化革命带来的系统性投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金在履行适当程序后可以参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于智能驱动主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；其中，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金以及股票期权合约需缴纳的现金保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律，研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉新一轮科技进步和智能化相关的投资机会，采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略与自下而上的个股选择策略相结合，精选智能驱动主题相关行业中具有核心竞争优势的个股，力求获取稳健的超额回报。 1、资产配置策略 本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势，基于投资时钟理论的资产配申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）置模型等数量工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。 2、股票投资策略 在经历了以PC为主要载体的互联网革命和智能手机为主要载体的移动互联网革命之后，我们预计全球正迎来新一轮智能化革命，智能化革命将深刻改变生产制造和人类生活的方方面面，即将到来的5G建设也会大大加速本轮智能化革命的进程。本基金将按照智能化进程的先后，择机重点投资于5G基础设施建设及智能制造、智能安防、智能汽车、智能家居、智能医疗、物联网、智慧生活以及其他智能化场景带来的投资机会。 （1）智能驱动主题界定 智能驱动是指由智能化、信息化、自动化、联网化等技术推动的，对于人类生产和生活各方面的改善和提升。具体而言智能驱动主题包含两个主要部分： 一是智能技术本身的建设和发展，包括信息网络基础设施建设、智能终端和联网终端、人工智能等各类智能应用的发展等。 二是智能技术和各个垂直行业的结合，由此带来各垂直行业生产方式的变化，生产效率和生产品质的提升，以及生产自动化和智能化的提升，如智能制造，智 慧医疗等。智能技术和人们的生活相结合，则带来人们生活便利性和智能化的提 升，如智能驾驶、智能家居等。 如果未来由于智能化在人类生产和生活各方面进度的深化和范围的扩张，或者政策变化等原因导致本基金智能驱动主题的覆盖范围发生变动，基金管理人可以在履行适当程序后适时对相关定义和股票池构建标准进行补充和修订。 （2）行业配置策略 本基金采取自上而下行业配置和自下而上的个股选择相结合的配置策略。在本基金所覆盖的上述行业中，智能化进程在不同时期的不同行业是会有先后之别的，本基金会追踪智能化在不同行业的具体进程，特定时期重点受益的行业会优先考虑，同时结合行业估值水平、盈利增长前景、资本市场认知程度和预期差等做综合考量，确定不同时期的最优行业配置。 （3）个股选择策略申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 作为一支智能化革命指向性的基金，本基金将首先考察相关个股在智能化大潮中所处的位置，那些为智能化革命提供基础设施建设、拥有先进的技术能够推动智能化发展的公司，以及在各垂直细分行业，能够受益于智能化进程的公司，或者是随着智能化进展而诞生诸多创新应用的公司将被优先考虑纳入本基金股票池。 公司治理和管理层的驱动力也是重要考量因素，股权结构是否合理，管理层是否有意愿为股东持续创造价值，管理层的尽责程度和战略规划能力、团队执行力的优劣，企业内部控制的制订和执行情况，企业对于新技术、新商业模式的理解和反应能力等。 企业拥有的战略资源和竞争优势，对于企业能否取得成功也有重大影响，这些包括企业的技术水平、研发能力、市场份额、客户结构等；从竞争格局角度看，良好的竞争格局是很大的加分项，本基金将尽量避免投资竞争格局不断恶化的公司。 稳健的财务水平是个股选择的重要参考，公司应具备基本稳定的收入和利润增长，波动正常的毛利率和费用率水平，清晰的现金流流向，并且各项财务数据具备一定的可预测性。 最后，在智能化革命的背景下，理想的标的应该具备清晰的成长性和足够大的成长空间，拥有明确的成长路径。 3、债券投资策略 在债券投资部分，将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，在较低风险条件下获得稳定投资收益。 4、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如在基金出现巨额或较大申购赎回时，通过股指期货及时进行加仓或减仓，迅速的进行仓位调整，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资策略 在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低估的品种进行投资。 7、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 8、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 9、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，以套期保值为目的，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人对股票期权投资管理从其最新规定，申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 10、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人对期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为：85%×中证800指数收益率＋15%×中证综合债指数收益率 本基金选择中证800指数和中债综合指数分别作为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准。中证 800 指数由中证 500 和沪深 300指数成份股组成，综合反映中国 A 股市场大中小市值公司的股票价格表现。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准并及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以在与基金托管人协商一致，并按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 十、风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）基金与货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险测评，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(元) 产的比例(%) 1 权益投资 186,302,782.20 90.23 其中：股票 186,302,782.20 90.23 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 银行存款和结算备付金合计 18,786,973.38 9.10 7 其他各项资产 1,383,499.14 0.67 8 合计 206,473,254.72 100.00 注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 101,093,460.80 49.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,374,303.48 17.34 J 金融业 31,423,304.00 15.41 K 房地产业 6,032,880.00 2.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 12,342,133.63 6.05 S 综合 - - 合计 186,302,782.20 91.34 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002475 立讯精密 442,080.00 16,869,772.8 8.27 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 0 2 002555 三七互娱 404,300.00 13,204,438.0 6.47 0 3 002463 沪电股份 477,400.00 11,304,832.0 5.54 0 4 002142 宁波银行 460,200.00 10,612,212.0 5.20 0 5 600519 贵州茅台 9,500.00 10,554,500.0 5.17 0 6 603444 吉比特 23,200.00 9,521,048.00 4.67 7 300003 乐普医疗 255,300.00 9,246,966.00 4.53 8 000858 五 粮 液 76,500.00 8,812,800.00 4.32 9 300413 芒果超媒 192,544.00 8,392,992.96 4.12 10 600031 三一重工 474,600.00 8,210,580.00 4.03 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 本基金本报告期未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的 情形。 本基金投资的前十大证券的发行主体除宁波银行（002142.SZ）外，在报告编制 日前一年内，没有收到公开谴责和处罚的情形。本报告编制日前一年内，宁波银 行股份有限公司由于销售行为不合规、双录管理不到位等多个违规事实而被中国 银行保险监督管理委员会及其派出机构处以罚款。 本基金管理人认为上述事件不会对该证券的投资价值构成影响，因此也不影响基 金管理人对该证券的投资决策。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 76,009.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,892.14 5 应收申购款 1,301,597.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 9 合计 1,383,499.14 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：阶段 基 金 份 基金份额净 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 额 净 值 值增长率标 准收益率③ 准收益率标 增 长 率 准差② 准差④ ① 2018年6月 13 日（基金 合同生效日） -8.29% 0.75% -18.92% 1.27% 10.63% -0.52% 至2018年12 月31日 2019年 78.16% 1.45% 29.22% 1.07% 48.94% 0.38% 2020年1月1 日至2020年 5.67% 2.06% -6.90% 1.69% 12.57% 0.37% 3月31日 自基金合同 生效至2020 72.65% 1.38% -2.46% 1.24% 75.11% 0.14% 年3月31日 注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认 购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后， 实际收益水平要低于所列数字。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2018年6月13日至2020年3月31日) 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用和账户维护费； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效日次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） E为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效日次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 除管理费、托管费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入基金当期费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。投资人在收取本基金中归属于投资人份额的投资收益时，获得的金额为基金管理人扣除相应增值税、附加税等税负后的不含税金额。 如在本基金运作过程中，相关税收法律、法规被修订或替代，上述纳税义务及申报缴纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 更新招募说明书（摘要） 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人、相关服务机构和基金的投资和业绩 部分进行更新，主要更新的内容如下： 1、更新基金管理人董事、监事、高级管理人员和基金经理部分信息； 2、更新相关服务机构的部分信息； 3、更新本基金的投资组合报告，数据截止日期为2020年3月31日； 4、更新本基金的业绩部分，数据截止日期为2020年3月31日； 5、更新“其他应披露事项”。以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅 读。