华安 CES 港股通精选 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 5 月 31 日 1.公告基本信息 基金名称 华安 CES 港股通精选 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 华安 CES 港股通精选 100ETF 联接 基金主代码 005813 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 5 月 30 日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》以及《华安 CES 港股通精选 100 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金合同》、《华安 CES 港股通精选 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 下 属 基 金 份 额 的 华安 CES 港股通精选 100ETF 联 华安 CES 港股通精选 100ETF 联接 基金简称 接A C 下 属 基 金 份 额 的 005813 005814 交易代码 注:自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 2.基金募集情况 证监许可【2018】504 基金募集申请获中国证监会核准的文号 号文 自 2018 年 4 月 23 日 基金募集期间 至 2018 年 5 月 25 日止 普华永道中天会计师事 验资机构名称 务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 5 月 29 日 募集有效认购总户数(单位:户) 5,160 华安 CES 港股通 华安 CES 港股通 份额类别 精选 100ETF 联 精选 100ETF 联 合计 接A 接C 募集期间净认购金额(单 178,995,289.61 96,317,722.53 275,313,012.14 位:元) 认购资金在募集期间产 74,948.95 21,010.16 95,959.11 生的利息(单位:元) 募 集 份 额 有效认购 178,995,289.61 96,317,722.53 275,313,012.14 ( 单 位 : 份额 份 ) 利息结转 74,948.95 21,010.16 95,959.11 的份额 合计 179,070,238.56 96,338,732.69 275,408,971.25 认购的基 - - - 金 份 额 其中:募集 (单位: 期间基金管 份 ) 理人运用固 占基金总 - - - 有 资 金 认 购 份额比例 本基金情况 其 他 需 要 - - - 说明的事 项 认购的基 - 其中:募集 金份额 期间基金管 990.64 990.64 (单位: 理人的从业 份 ) 人员认购本 占基金总 - 基金情况 0.0005532% 0.0003597% 份额比例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续 是 的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2018 年 5 月 30 日 注:1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师 费由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0;本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。 3.其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印, 也可以通过本公司的网站(www.huaan.com.cn)或客户服务电话(40088-50099)查询 交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回将于基金合同生效之日起 3 个月内开始办理。在 确定了本基金开放申购、开放赎回的日期后,本基金管理人将于开始办理日前依 照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以披露。 风险提示: 1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现,敬请投资者注意投资风险。 2、本基金初始募集净值 1 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低 于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 特此公告 华安基金管理有限公司 2018 年 5 月 31 日