华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 修订旗下公募基金基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和各基金基金合同等规定，经协商各基金托管人同意，华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对旗下基金基金合同中“基金的信息披露”相关内容进行修订。现将主要修订情况公告如下（具体修订详见附件《各基金基金合同修订说明》）： 一、修订依据及修订基金范围 基金管理人根据《信息披露办法》对旗下全部 163 只存量基金（包括 162只存续期基金及已结束募集但基金合同尚未生效的华夏中证银行ETF）的基金合同（以下简称“存量基金合同”）进行修订。具体基金明细如下： 基金简称 基金代码 基金简称 基金代码 华夏3年封闭运作战略配售（LOF） 501186 华夏鼎祥三个月定期开放债券 004923 华夏短债债券 004672 华夏中证央企ETF 512950 华夏沪深300ETF联接 000051 华夏货币 288101 华夏鼎兴债券 004637 华夏聚丰混合（FOF） 005957 华夏战略新兴成指ETF 512770 华夏鼎通债券 006191 华夏沪港通恒生ETF联接 000948 华夏策略混合 002031 华夏沃利货币 002936 华夏债券 001001 华夏睿磐泰兴混合 004202 华夏蓝筹混合（LOF） 160311 华夏稳盛混合 005450 华夏理财30天债券 001057 华夏鼎汇债券 003826 华夏财富宝货币 000343 华夏鼎智债券 004052 华夏上证50AH优选指数（LOF） 501050 华夏稳定双利债券 288102 华夏现金宝货币 001077 华夏大中华混合（QDII） 002230 华夏收益宝货币 001929 华夏中证四川国改ETF联接 006560 华夏网购精选混合 002837 华夏鼎康债券 006665 华夏聚惠FOF 005218 华夏鼎略债券 006776 华夏3-5年中高级可质押信用债ETF联接 005581 华夏大中华信用债券（QDII） 002877 华夏3-5年中高级可质押信用债ETF 511280 华夏永康添福混合 005128 华夏中证500ETF 512500 华夏鼎旺三个月定期开放债券 005213 华夏中证500ETF联接 001052 华夏医疗健康混合 000945 华夏新兴消费混合 005888 华夏消费升级混合 001927 华夏鼎融债券 003301 华夏乐享健康混合 002264 华夏港股通精选股票（LOF） 160322 华夏行业景气混合 003567 华夏高端制造混合 002345 华夏保证金货币 519800 华夏中证央企ETF联接 006196 华夏鼎顺三个月定开债券 005364 华夏领先股票 001042 华夏优势精选股票 005894 华夏收入混合 288002 华夏恒生ETF 159920 华夏鼎利债券 002459 华夏稳增混合 519029 华夏行业混合（LOF） 160314 华夏新锦程混合 002838 华夏优势增长混合 000021 华夏惠利货币 004056 华夏亚债中国指数 001021 华夏沪深300指数增强 001015 华夏国企改革混合 001924 华夏大盘精选混合 000011 华夏薪金宝货币 000645 华夏节能环保股票 004640 华夏兴和混合 519918 华夏全球聚享（QDII） 006445 华夏新时代混合（QDII） 005534 华夏永福混合 000121 华夏新锦升混合 004050 华夏创业板ETF联接 006248 华夏磐晟混合（LOF） 160324 华夏回报二号混合 002021 华夏睿磐泰茂混合 004720 华夏新锦顺混合 004046 华夏收益债券（QDII） 001061 华夏鼎隆债券 004061 华夏能源革新股票 003834 华夏恒生ETF联接 000071 华夏创业板ETF 159957 华夏新活力混合 002409 华夏中小板ETF 159902 华夏产业升级混合 005774 华夏新趋势混合 002231 华夏新锦绣混合 002833 华夏盛世混合 000061 华夏回报混合 002001 华夏移动互联混合（QDII） 002891 华夏研究精选股票 004686 华夏成长混合 000001 华夏智胜价值成长股票 002871 华夏沪港通恒生ETF 513660 华夏行业龙头混合 005449 华夏中短债债券 006668 华夏创新前沿股票 002980 华夏沪深300ETF 510330 华夏纯债债券 000015 华夏磐泰混合（LOF） 160323 华夏新锦汇混合 004048 华夏鼎沛债券 005886 华夏中小板ETF联接 006246 华夏睿磐泰荣混合 005140 华夏复兴混合 000031 华夏睿磐泰利混合 005177 华夏希望债券 001011 华夏恒利3个月定开债券 002552 华夏安康债券 001031 华夏快线货币ETF 511650 华夏养老2040三年持有混合（FOF） 006289 华夏圆和混合 003300 华夏双债债券 000047 华夏新起点混合 002604 华夏经典混合 288001 华夏上证50ETF 510050 华夏经济转型股票 002229 华夏红利混合 002011 华夏鼎茂债券 004042 华夏科技成长股票 006868 华夏睿磐泰盛定开混合 003697 华夏中证四川国改ETF 159962 华夏上证50ETF联接 001051 华夏养老2050五年持有混合（FOF） 006891 华夏MSCI中国A股国际通ETF 512990 华夏养老2045三年持有混合（FOF） 006620 华夏MSCI中国A股国际通ETF联接 000975 华夏养老2035三年持有混合（FOF） 006622 华夏聚利债券 000014 华夏中债1-3年政金债指数 007165 华夏鼎福三个月定开债券 005791 华夏科技创新混合 007349 华夏军工安全混合 002251 华夏战略新兴成指ETF联接 006909 华夏恒融定开债券 004063 华夏野村日经225ETF 513520 华夏潜龙精选股票 005826 华夏创蓝筹ETF 159966 华夏可转债增强债券 001045 华夏创成长ETF 159967 华夏医药ETF 510660 华夏创蓝筹ETF联接 007472 华夏消费ETF 510630 华夏创成长ETF联接 007474 华夏金融ETF 510650 华夏中债3-5年政金债指数 007186 华夏新机遇混合 002411 华夏中证AH经济蓝筹股票指数 007505 华夏现金增利货币 003003 华夏鼎琪三个月定开债券 007576 华夏全球股票(QDII) 000041 华夏鼎淳债券 007282 华夏鼎禄三个月定开债券 005862 华夏恒益18个月定开债券 007591 华夏兴华混合 519908 华夏中证全指证券公司ETF 515010 华夏鼎诺三个月定期开放债券 004979 华夏中证5G通信主题ETF 515050 华夏天利货币 002894 华夏常阳三年定开混合 007207 华夏鼎泰六个月定期开放债券 005407 华夏中证银行ETF 515020 华夏全球科技先锋混合（QDII） 005698 华夏饲料豆粕期货ETF 159985 华夏鼎瑞三个月定期开放债券 004921 二、基金合同修订情况 由于基金类别、运作方式等不同，各基金基金合同修订内容、具体表述等可能存在差异，本公告正文列示的基金合同修订内容并不特别加以区分，各基金基金合同具体修订详见附件。 （一）将存量基金合同中的公募基金信息披露法律法规名称修订为《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》。 （二）由于《信息披露办法》新增“基金产品资料概要”为公开披露的基金信息，相应在基金合同中增加“基金产品资料概要”释义及相关披露要求。基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 （三）由于《信息披露办法》对招募说明书的更新要求进行了调整，即招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内进行更新，其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次，基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。基于此，相应修订存量基金合同中“招募说明书”释义及相关披露要求。 （四）由于《信息披露办法》取消部分信息披露文件的备案，相应修订存量基金合同中有关“信息披露文件备案”的描述。 （五）由于《信息披露办法》取消开放式基金基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前披露基金资产净值，以及半年度和年度末披露基金资产净值的要求，相应修订存量基金合同中有关“基金净值披露”的描述。 （六）由于《信息披露办法》将“基金半年度报告”名称调整为“基金中期报告”，相应修订存量基金合同中有关描述。 （七）按照《信息披露办法》对存量基金合同“基金的信息披露”章节进行整体修订，主要修订内容如下（本处以普通开放式基金修订内容为例，与货币基金、定期开放式基金、QDII基金、FOF基金等不同类别或运作方式的基金在具体修订内容上存在差异。各基金基金合同具体修订详见附件）： 1、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 2、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： （1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （2）对证券投资业绩进行预测； （3）违规承诺收益或者承担损失； （4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； （5）登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； （6）中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 4、公开披露的基金信息 （1）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。 3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （2）基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自中国证监会规定之日起开始执行。 （3）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （4）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （5）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （6）临时报告（不同类别或运作方式的基金的临时报告事项可能存在差异，具体详见各基金基金合同修订说明） 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2）《基金合同》终止、基金清算； 3）转换基金运作方式、基金合并； 4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 13）基金收益分配事项； 14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16）本基金开始办理申购、赎回； 17）本基金发生巨额赎回并延期办理； 18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 20）基理人采用摆动定价机制进行估值； 21）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （7）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （8）清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 5、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 6、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 7、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。 本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定。投资者可登录基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）查阅各基金修订后的基金合同及招募说明书（更新）。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一九年十月二十一日 附件：各基金基金合同修订说明华夏成长证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益，明确基 为保护基金投资者合法权益，明确基 金合同当事人的权利与义务，规范基 金合同当事人的权利与义务，规范基 金运作，依照《证券投资基金管理暂 金运作，依照《证券投资基金管理暂 行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、 《开放式证券投资基金试点办法》 《开放式证券投资基金试点办法》 （以下简称“《试点办法》”）、《公开（以下简称“《试点办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 募集证券投资基金信息披露管理办 险管理规定》(以下简称“《流动性风 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 险管理规定》”)和其他有关规定，在 《公开募集开放式证券投资基金流 平等自愿、诚实信用、充分保护基金 动性风险管理规定》(以下简称“《流 投资者合法权益的原则基础上，订立 动性风险管理规定》”)和其他有关规 《华夏成长证券投资基金基金合同》 定，在平等自愿、诚实信用、充分保 一、前言 （以下简称“本基金合同”）。 护基金投资者合法权益的原则基础 上，订立《华夏成长证券投资基金基 金合同》（以下简称“本基金合同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 成长证券投资基金基金合同》； 同：指本《华夏成长证券投资基金基 …… 金合同》； 招募说明书：指《华夏成长证券投资 …… 基金招募说明书》； 招募说明书：指《华夏成长证券投资 …… 基金招募说明书》及其更新； 二、释义 基金产品资料概要：指《华夏成长 证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新； …… 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 （二）申购与赎回 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 办理的时间 …… …… 若出现新的证券交易市场或其他特 若出现新的证券交易市场或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述 殊情况，基金管理人将视情况对前述 十三、基金的申购与赎 开放日进行相应的调整，并报中国证 开放日进行相应的调整并公告。 回 监会备案。 …… …… （五）申购与赎回 4、基金管理人在不损害基金份额持 4、基金管理人在不损害基金份额持 的数额限制 有人权益的情况下可以根据实际情 有人权益的情况下可以根据实际情 况对以上限制进行调整并报中国证 况对以上限制进行调整，最迟在调整 监会备案，最迟在调整生效前3个工 生效前 3 个工作日在至少一种中国 作日在至少一种中国证监会指定的 证监会指定媒介公告。 信息披露媒体公告。 （八）巨额赎回的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 认定及处理方式 …… …… 第2点 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 回时，基金管理人应立即向中国证监 回时，基金管理人应在3个工作日内 会备案并在3个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公 种中国证监会指定的信息披露媒体 告，并说明有关处理方法。 公告，并说明有关处理方法。 …… …… （五）估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后，将估值结果以 金管理人完成估值后，将估值结果以 书面形式报送基金托管人，基金托管 书面形式报送基金托管人，基金托管 二十一、基金资产估值 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核；基金托管人复 时间与程序进行复核；基金托管人复 核无误后签章返回给基金管理人；月 核无误后签章返回给基金管理人；月 末、年中和年末估值复核与基金会计 末、年中和年末估值复核与基金会计 账目的核对同时进行。 账目的核对同时进行。 （一）基金费用的 …… …… 二十二、基金费用与税 种类 第4点 4、基金信息披露费用； 4、除法律法规、中国证监会另有规 收 定外，《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用； （五）收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定，由基金托管人核实后确定，在 拟定，由基金托管人核实后确定，在 配 报中国证监会备案后5个工作日内 2日内公告。 公告。 二十四、基金的会计与 （二）基金年度审 …… …… 审计 计和基金分红审 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计 计 第2-3点 师，应事先征得基金管理人和基金托 师，应事先征得基金管理人和基金托 管人同意，并报中国证监会备案。 管人同意。 3、基金管理人（或基金托管人）认 3、基金管理人（或基金托管人）认 为有充足理由更换会计师事务所，经 为有充足理由更换会计师事务所，经 基金托管人（或基金管理人）同意， 基金托管人（或基金管理人）同意后 并报中国证监会备案后可以更换。更 可以更换。更换会计师事务所须在2 换会计师事务所须在5个工作日内 日内公告。 公告。 本基金的信息披露按照《暂行办 （一）本基金的信息披露应符 法》及其实施准则、《试点办法》、本合《信息披露办法》、《基金合同》 基金合同及其他有关规定办理。本基 及其他有关规定。 金的信息披露事项须在至少一种中 （二）信息披露义务人 国证监会指定的信息披露媒体公告。 本基金信息披露义务人包括基 （一）招募说明书 金管理人、基金托管人、召集基金 基金发起人按照《暂行办法》、份额持有人大会的基金份额持有人 《试点办法》编制并公告招募说明 等法律、行政法规和中国证监会规 书。 定的自然人、法人和非法人组织。 二十五、基金的信息披 （二）定期报告 本基金信息披露义务人应当以 露 本基金定期报告包括半年报告、 保护基金份额持有人利益为根本出 年度报告、基金投资组合公告、基金 发点，按照法律、行政法规和中国 净值公告及公开说明书，由基金管理 证监会的规定披露基金信息，并保 人和基金托管人按照《暂行办法》、证所披露信息的真实性、准确性、 《试点办法》的规定和中国证监会颁 完整性、及时性、简明性和易得性。 布的有关证券投资基金信息披露内 本基金信息披露义务人应当在 容与格式的相关文件进行编制并公 中国证监会规定时间内，将应予披 告，同时报中国证监会备案。 露的基金信息通过中国证监会指定 1、半年报告：基金半年报告在 媒介披露，并保证基金投资者能够 基金会计年度前6个月结束后的60 按照《基金合同》约定的时间和方 日内公告。 式查阅或者复制公开披露的信息资 2、年度报告：基金年度报告经 料。 注册会计师审计后在基金会计年度 （三）本基金信息披露义务人 结束后的90日内公告。 承诺公开披露的基金信息，不得有 3、基金投资组合公告：基金投 下列行为： 资组合公告每季度公布一次，于截止 1、虚假记载、误导性陈述或者 日后15个工作日内公告。 重大遗漏； 4、基金净值公告：每开放日公 2、对证券投资业绩进行预测； 布前一开放日的基金份额净值。 3、违规承诺收益或者承担损 5、公开说明书：公开说明书是 失； 对招募说明书的定期更新，由基金管 4、诋毁其他基金管理人、基金 理人编制并公告。本基金合同生效 托管人或者基金销售机构； 后，于每6个月结束后30日内公告 5、登载任何自然人、法人和非 公开说明书，并在公告时间15日前 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 报中国证监会审核。公开说明书公告 性文字； 内容的截止日为每 6 个月的最后一 6、中国证监会禁止的其他行 日。 为。 6、基金管理人应当在基金年度 （四）本基金公开披露的信息 报告和半年度报告中披露基金组合 应采用中文文本。如同时采用外文 资产情况及其流动性风险分析等。 文本的，基金信息披露义务人应保 如报告期内出现单一投资者持 证不同文本的内容一致。不同文本 有基金份额达到或超过基金总份额 之间发生歧义的，以中文文本为准。 20%的情形，为保障其他投资者的权 本基金公开披露的信息采用阿 益，基金管理人至少应当在基金定期 拉伯数字；除特别说明外，货币单 报告“影响投资者决策的其他重要信 位为人民币元。 息”项下披露该投资者的类别、报告 （五）公开披露的基金信息 期末持有份额及占比、报告期内持有 公开披露的基金信息包括： 份额变化情况及产品的特有风险，中 1、基金招募说明书、《基金合 国证监会认定的特殊情形除外。 同》、基金托管协议 （三）临时公告 （1）《基金合同》是界定《基 基金在运作过程中发生如下可 金合同》当事人的各项权利、义务 能对基金份额持有人权益产生重大 关系，明确基金份额持有人大会召 影响的事项时，基金管理人须按照法 开的规则及具体程序，说明基金产 律法规及中国证监会的有关规定及 品的特性等涉及基金投资者重大利 时报告并公告： 益的事项的法律文件。 1、基金份额持有人大会决议； （2）基金招募说明书应当最大 2、基金管理人或基金托管人变 限度地披露影响基金投资者决策的 更； 全部事项，说明基金认购、申购和 3、基金管理人或基金托管人的 赎回安排、基金投资、基金产品特 董事、监事和高级管理人员变动； 性、风险揭示、信息披露及基金份 4、基金管理人或基金托管人主 额持有人服务等内容。基金招募说 要业务人员一年内变更达30%以上；明书的信息发生重大变更的，基金 5、基金经理更换； 管理人应当在 3 个工作日内，更新 6、重大关联事项； 基金招募说明书并登载在指定网站 7、基金管理人或基金托管人及 上。基金招募说明书的其他信息发 其董事、监事和高级管理人员受到重 生变更的，基金管理人至少每年更 大处罚； 新一次。基金合同终止的，基金管 8、重大诉讼、仲裁事项； 理人可以不再更新基金招募说明 9、基金终止； 书。 10、基金发生巨额赎回并延期支 （3）基金托管协议是界定基金 付； 托管人和基金管理人在基金财产保 11、基金暂停申购或赎回； 管及基金运作监督等活动中的权 12、开始或者重新开始申购、赎 利、义务关系的法律文件。 回等一项或多项业务的办理； 2、基金产品资料概要 13、基金费用的调整； 基金管理人根据《信息披露办 14、基金投资限额的调整； 法》的要求公告基金产品资料概要。 15、增加或减少销售代理人； 基金产品资料概要的信息发生重大 16、基金或为基金提供服务的相 变更的，基金管理人应当在 3 个工 关机构出现有关事项，可能影响投资 作日内，更新基金产品资料概要， 人对基金风险和未来表现的评估； 并登载在指定网站上和基金销售机 17、本基金发生涉及基金申购、 构网站上或营业网点。基金产品资 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 料概要的其他信息发生变更的，基 回等重大事项； 金管理人至少每年更新一次。基金 18、基金管理人采用摆动定价机 合同终止的，基金管理人可以不再 制进行估值； 更新基金产品资料概要。 19、其他重大事项。 关于基金产品资料概要编制、 （四）信息披露文件的存放与查 披露与更新的要求，自中国证监会 阅 规定之日起开始执行。3、基金净值 本基金招募说明书或公开说明 信息 书、半年报告、年度报告、基金投资 基金管理人应当在不晚于每个 组合公告、临时公告等文本存放在基 开放日的次日，通过指定网站、基 金管理人、基金托管人和基金销售代 金销售机构网站或者营业网点，披 理人的办公场所和营业场所，投资者 露开放日的基金份额净值和基金份 可免费查阅。在支付工本费后，可在 额累计净值。 合理时间内取得上述文件的复制件 基金管理人应当在不晚于半年 或复印件。 度和年度最后一日的次日，在指定 基金管理人和基金托管人应保证文 网站披露半年度和年度最后一日的 本的内容与所公告的内容完全一致。 基金份额净值和基金份额累计净 值。 4、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率，并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 5、基金定期报告，包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内，编制完成基金年度 报告，将年度报告登载在指定网站 上，并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内，编制完成基金中 期报告，将中期报告登载在指定网 站上，并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起15个工作日内，编制完成基金 季度报告，将季度报告登载在指定 网站上，并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 6、临时报告 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金 清算； （3）转换基金运作方式、基金 合并； （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金改 聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项，基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近12个 月内变动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚，基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证 监会另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五； （16）本基金开始办理申购、 赎回； （17）本基金发生巨额赎回并 延期办理； （18）本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定 价机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动，以及可能损害基金份额持有人 权益的，相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督管 理机构备案，并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规定。 华夏大盘精选证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益、明确基 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作，依照《证券投资基金管理暂 金运作，依照《证券投资基金管理暂 行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、 《开放式证券投资基金试点办法》 《开放式证券投资基金试点办法》 （以下简称“《试点办法》”）、《公开（以下简称“《试点办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 募集证券投资基金信息披露管理办 险管理规定》（以下简称“《流动性风法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 险管理规定》”）及其他有关规定， 《公开募集开放式证券投资基金流 在平等自愿、诚实信用、充分保护基 动性风险管理规定》（以下简称“《流 金投资者合法权益的原则基础上，订 动性风险管理规定》”）及其他有关 立《华夏大盘精选证券投资基金基金 规定，在平等自愿、诚实信用、充分 一、前言 合同》（以下简称“本基金合同”）。 保护基金投资者合法权益的原则基 础上，订立《华夏大盘精选证券投资 基金基金合同》（以下简称“本基金合 同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 本基金合同中，除非文意另有所指， 本基金合同中，除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 大盘精选证券投资基金基金合同》及 同：指本《华夏大盘精选证券投资基 基金合同当事人对其不时作出的修 金基金合同》及基金合同当事人对其 订； 不时作出的修订； 招募说明书：指《华夏大盘精选证券 招募说明书：指《华夏大盘精选证券 投资基金招募说明书》； 投资基金招募说明书》及其更新； 二、释义 …… 基金产品资料概要：指《华夏大盘 精选证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新； …… 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 五、基金管理人的权利 （二）基金管理人 10. 计算并公告基金资产净值和基 10.计算并公告基金净值信息； 与义务 的义务 第10点 金份额净值； （八）巨额赎回的 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 认定及处理方式 …… …… （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 十三、基金的申购与赎 回时，基金管理人应立即向中国证监 回时，基金管理人应于3个工作日内 回 会备案并于3个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公 种中国证监会指定的信息披露媒体 告，并说明有关处理方法。 公告，并说明有关处理方法。 本基金连续两个开放日以上发生巨 本基金连续两个开放日以上发生巨 额赎回，如基金管理人认为有必要， 额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请；已经接受的赎 可暂停接受赎回申请；已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项，但不 回申请可以延缓支付赎回款项，但不 得超过正常支付时间20个工作日， 得超过正常支付时间20个工作日， 并应当在至少一种中国证监会指定 并应当在至少一种中国证监会指定 媒介公告。 的信息披露媒体公告。 …… …… （五）估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后，将估值结果以 金管理人完成估值后，将估值结果以 书面形式报送基金托管人，基金托管 书面形式报送基金托管人，基金托管 二十一、基金资产估值 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核；如基金托管人 时间与程序进行复核；如基金托管人 复核无误，则签章返回给基金管理 复核无误，则签章返回给基金管理 人；月末、年中和年末估值复核与基 人；月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 金会计账目的核对同时进行。 （一）基金费用的 …… …… 种类 5.基金合同生效后与基金相关的会 5. 基金合同生效后与基金相关的会 二十二、基金费用与 计师费、律师费和信息披露费用； 计师费、律师费；除法律法规、中 税收 …… 国证监会另有规定外，基金合同生 效后与基金相关的信息披露费用； …… （五）收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定，由基金托管人核实后确定，在 拟定，由基金托管人核实后确定，在 配 报中国证监会备案后5个工作日内 2日内公告。 公告。 二十四、基金的会计与 （二）基金年度审 …… …… 审计 计和基金分红审 3.基金管理人（或基金托管人）认为 3.基金管理人（或基金托管人）认为 计 有充足理由更换会计师事务所，经基 有充足理由更换会计师事务所，经基 金托管人（或基金管理人）同意，并 金托管人（或基金管理人）同意后可 报中国证监会备案后可以更换。更换 以更换。更换会计师事务所须在2日 会计师事务所须在5个工作日内公 内公告。 告。 本基金的信息披露按照《暂行办 （一）本基金的信息披露应符合《信 法》及其实施准则、《试点办法》、 息披露办法》、《基金合同》及其他 本基金合同及其他有关规定办理。本 有关规定。 基金的信息披露事项须在至少一种 （二）信息披露义务人 中国证监会指定的信息披露媒体公 本基金信息披露义务人包括基金管 告。 理人、基金托管人、召集基金份额 （一）招募说明书和发售公告 持有人大会的基金份额持有人等法 基金发起人按照《暂行办法》、 律、行政法规和中国证监会规定的 《试点办法》、基金合同编制并公告 自然人、法人和非法人组织。 招募说明书和发售公告。 本基金信息披露义务人应当以保护 （二）定期报告 基金份额持有人利益为根本出发 二十五、基金的信息披 本基金定期报告包括中期报告、 点，按照法律、行政法规和中国证 露 年度报告、基金投资组合公告、基金 监会的规定披露基金信息，并保证 净值公告及公开说明书，由基金管理 所披露信息的真实性、准确性、完 人按照《暂行办法》、《试点办法》 整性、及时性、简明性和易得性。 的规定和中国证监会颁布的有关证 本基金信息披露义务人应当在中国 券投资基金信息披露内容与格式的 证监会规定时间内，将应予披露的 相关文件进行编制，经基金托管人复 基金信息通过中国证监会指定媒介 核后公告，同时报中国证监会备案。 披露，并保证基金投资者能够按照 1.中期报告：基金中期报告在基 《基金合同》约定的时间和方式查 金会计年度前6个月结束后的60日 阅或者复制公开披露的信息资料。 内公告。 （三）本基金信息披露义务人承诺 2.年度报告：基金年度报告经注 公开披露的基金信息，不得有下列 册会计师审计后在基金会计年度结 行为： 束后的90日内公告。 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗 3.基金投资组合公告：基金投资 漏； 组合公告每季度公布一次，于截止日 2.对证券投资业绩进行预测； 后15个工作日内公告。 3.违规承诺收益或者承担损失； 4.基金净值公告：每开放日公布 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人 前一开放日的基金份额净值。 或者基金销售机构； 5.公开说明书：公开说明书是对 5.登载任何自然人、法人和非法人组 招募说明书的定期更新，由基金管理 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 人编制并公告。本基金合同生效后， 6.中国证监会禁止的其他行为。 于每6个月结束后30日内公告公开 （四）本基金公开披露的信息应采 说明书，并在公告时间15日前报中 用中文文本。如同时采用外文文本 国证监会审核。公开说明书公告内容 的，基金信息披露义务人应保证不 的截止日为每6个月的最后一日。 同文本的内容一致。不同文本之间 6.基金管理人应当在基金年度 发生歧义的，以中文文本为准。 报告和半年度报告中披露基金组合 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 资产情况及其流动性风险分析等。 数字；除特别说明外，货币单位为 如报告期内出现单一投资者持 人民币元。 有基金份额达到或超过基金总份额 （五）公开披露的基金信息 20%的情形，为保障其他投资者的权 公开披露的基金信息包括： 益，基金管理人至少应当在基金定期 1.基金招募说明书、《基金合同》、基 报告“影响投资者决策的其他重要信 金托管协议 息”项下披露该投资者的类别、报告 （1）《基金合同》是界定《基金合 期末持有份额及占比、报告期内持有 同》当事人的各项权利、义务关系， 份额变化情况及产品的特有风险，中 明确基金份额持有人大会召开的规 国证监会认定的特殊情形除外。 则及具体程序，说明基金产品的特 7.法律法规或中国证监会另有 性等涉及基金投资者重大利益的事 规定的，从其规定。 项的法律文件。 （三）临时公告 （2）基金招募说明书应当最大限度 基金在运作过程中发生如下可 地披露影响基金投资者决策的全部 能对基金份额持有人权益产生重大 事项，说明基金认购、申购和赎回 影响的事项时，基金管理人须按照法 安排、基金投资、基金产品特性、 律法规及中国证监会的有关规定及 风险揭示、信息披露及基金份额持 时报告并公告： 有人服务等内容。基金招募说明书 1.基金份额持有人大会决议； 的信息发生重大变更的，基金管理 2.基金管理人或基金托管人变 人应当在 3 个工作日内，更新基金 更； 招募说明书并登载在指定网站上。 3.基金管理人或基金托管人的 基金招募说明书的其他信息发生变 董事、监事和高级管理人员变动； 更的，基金管理人至少每年更新一 4.基金管理人或基金托管人主 次。基金合同终止的，基金管理人 要业务人员一年内变更达30%以上；可以不再更新基金招募说明书。 5.基金经理更换； （3）基金托管协议是界定基金托管 6.重大关联事项； 人和基金管理人在基金财产保管及 7.基金管理人或基金托管人及 基金运作监督等活动中的权利、义 其董事、监事和高级管理人员受到重 务关系的法律文件。 大处罚； 2.基金产品资料概要 8.重大诉讼、仲裁事项； 基金管理人根据《信息披露办法》 9.基金终止； 的要求公告基金产品资料概要。基 10.基金发生巨额赎回并延期支 金产品资料概要的信息发生重大变 付； 更的，基金管理人应当在 3 个工作 11.基金暂停申购或赎回； 日内，更新基金产品资料概要，并 12.暂停申购或赎回期间公告； 登载在指定网站上和基金销售机构 13.开始或者重新开始申购、赎 网站上或营业网点。基金产品资料 回等一项或多项业务的办理； 概要的其他信息发生变更的，基金 14.本基金发生涉及基金申购、 管理人至少每年更新一次。基金合 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 同终止的，基金管理人可以不再更 回等重大事项。 新基金产品资料概要。 15.基金管理人采用摆动定价机 关于基金产品资料概要编制、披露 制进行估值。 与更新的要求，自中国证监会规定 16.基金转换等其他业务的推 之日起开始执行。 出； 3.基金净值信息 17.基金费用的调整； 基金管理人应当在不晚于每个开放 18.基金投资限额的调整； 日的次日，通过指定网站、基金销 19.增加或减少销售代理人； 售机构网站或者营业网点，披露开 20.基金或为基金提供服务的相 放日的基金份额净值和基金份额累 关机构出现有关事项，可能影响投资 计净值。 者对基金风险和未来表现的评估； 基金管理人应当在不晚于半年度和 21.其他重大事项。 年度最后一日的次日，在指定网站 （四）信息披露文件的存放与查 披露半年度和年度最后一日的基金 阅 份额净值和基金份额累计净值。 本基金招募说明书或公开说明 4.基金份额申购、赎回价格 书、中期报告、年度报告、基金投资 基金管理人应当在《基金合同》、招 组合公告、临时公告等文本存放在基 募说明书等信息披露文件上载明基 金管理人、基金托管人和基金销售代 金份额申购、赎回价格的计算方式 理人的办公场所和营业场所，投资者 及有关申购、赎回费率，并保证投 可免费查阅。在支付工本费后，可在 资者能够在基金销售机构网站或营 合理时间内取得上述文件的复制件 业网点查阅或者复制前述信息资 或复印件。 料。 基金管理人和基金托管人应保 5.基金定期报告，包括基金年度报 证文本的内容与所公告的内容完全 告、基金中期报告和基金季度报告 一致。 （含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内，编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在指定网站上，并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 2 个月内，编制完成基金中期报 告，将中期报告登载在指定网站上， 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 报告，将季度报告登载在指定网站 上，并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险，中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的， 从其规定。 6.临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披 露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件，是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及 决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构，基金改聘会计 师事务所； （5）基金管理人委托基金服务机构 代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项，基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百分之 五以上股权的股东、变更公司的实 际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、基 金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金 管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近12个月 内变动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚， 基金托管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易事项，中国证监会 另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五； （16）本基金开始办理申购、赎回； （17）本基金发生巨额赎回并延期 办理； （18）本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项； （19）本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申请； （20）本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 （21）基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 （22）基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的其他事 项或中国证监会规定的其他事项。 7.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动，以 及可能损害基金份额持有人权益 的，相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清，并 将有关情况立即报告中国证监会。 8.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 9.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机 构备案，并予以公告。 10.中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度，指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息，应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定，对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊，本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披露 服务质量，基金管理人应当自中国 证监会规定之日起，按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏聚利债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以 《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投 下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金 “《销售办法》”）、《公开募集证券 信息披露管理办法》（以下简称“《信投资基金信息披露管理办法》（以下 息披露办法》”）、《公开募集开放式简称“《信息披露办法》”）、《公开 证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风 定》(以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》(以下简称“《流动性 第一部分 前言 规定》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 第三节 三、华夏聚利债券型证券投资基金 三、华夏聚利债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中 合同及其他有关规定募集，并经中 国证券监督管理委员会（以下简称 国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。 “中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏聚利债券 6、招募说明书：指《华夏聚利债券 型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指中国证监 11、《信息披露办法》：指《公开募 会2004年6月8日颁布、同年7 集证券投资基金信息披露管理办 第二部分 释义 月1日实施的《证券投资基金信息 法》及颁布机关对其不时做出的修 披露管理办法》及颁布机关对其不 订。 时做出的修订。 …… …… 53、指定媒介：指中国证监会指定 53、指定媒体：指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 网网站及其他媒体。 …… 55、基金产品资料概要：指《华夏 聚利债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 第六部分 基金 五、申购和赎回 …… …… 份额的申购与赎 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 回 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 赎回的公告和重 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 新开放申购或赎 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 定媒体上刊登暂停公告。 …… …… （二）基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 人的权利与义务 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 第七部分 基金 第2点 包括但不限于： 包括但不限于： 合同当事人及权 …… …… 利义务 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 种类 第3点 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 第十五部分 基 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 金费用与税收 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 第十六部分 基 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 金的收益与分配 会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 审计 第3点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。 第十八部分 基 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护 金的信息披露 规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发 息，并保证所披露信息的真实性、 点，按照法律、行政法规和中国证 准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息，并保证 本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完 证监会规定时间内，将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国 体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内，将应予披露的 联网网站（以下简称“网站”）等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介 介披露，并保证基金投资者能够按 披露，并保证基金投资者能够按照 照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查 查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息，不得有下列行 开披露的基金信息，不得有下列行 为： 为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的， 中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文 基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生 本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的，以中文文本为准。 的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字；除特别说明外，货币单位为 数字；除特别说明外，货币单位为 人民币元。 人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合 （一）基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明 当事人的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有人大会召开的规则 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序，说明基金产品的特性 及具体程序，说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 披露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安 项，说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 人服务等内容。《基金合同》生效后，信息发生重大变更的，基金管理人 基金管理人在每6个月结束之日起 应当在3个工作日内，更新基金招募 45日内，更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金 网站上，将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更 要登载在指定媒体上；基金管理人 的，基金管理人至少每年更新一次。 在公告的15日前向主要办公场所 基金合同终止的，基金管理人可以 所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。 更新的招募说明书，并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人 内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基 3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务 和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。 金运作监督等活动中的权利、义务 （二）基金产品资料概要 关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》 基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基 后，基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变 3日前，将基金招募说明书、《基金 更的，基金管理人应当在3个工作日 合同》摘要登载在指定媒体上；基 内，更新基金产品资料概要，并登 金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网 金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概 上。 要的其他信息发生变更的，基金管 （二）基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同 基金管理人应当就基金份额发售的 终止的，基金管理人可以不再更新 具体事宜编制基金份额发售公告， 基金产品资料概要。 并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露 指定媒体上。 与更新的要求，自中国证监会规定 （三）《基金合同》生效公告 之日起开始执行。 基金管理人应当在收到中国证监会 （三）基金份额发售公告 确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的 《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告， （四）基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于 值 指定媒介上。 《基金合同》生效后，在首次开放 （四）《基金合同》生效公告 基金份额申购或者赎回前，基金管 基金管理人应当在收到中国证监会 理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载 产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。 在首次开放基金份额申购或者赎回 （五）基金净值信息 后，基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放 的次日，通过网站、基金份额发售 日的次日，通过指定网站、基金销 网点以及其他媒介，披露开放日的 售机构网站或者营业网点，披露开 基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累 值。 计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和 最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日，在指定网站 和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金 在前款规定的市场交易日的次日， 份额净值和基金份额累计净值。 将基金资产净值、基金份额净值和 （六）基金份额申购、赎回价格 基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招 上。 募说明书等信息披露文件上载明基 （五）基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式 基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率，并保证投 募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营 金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资 及有关申购、赎回费率，并保证投 料。 资者能够在基金份额发售网点查阅 （七）基金定期报告，包括基金年 或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度 （六）基金定期报告，包括基金年 报告（含资产组合季度报告） 度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起 度报告 3个月内，编制完成基金年度报告， 基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上，并 90日内，编制完成基金年度报告， 将年度报告提示性公告登载在指定 并将年度报告正文登载于网站上， 报刊上。基金年度报告中的财务会 将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相 上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内，编制完成基金中期报 起60日内，编制完成基金半年度报 告，将中期报告登载在指定网站上， 告，并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指 站上，将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。 定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内，编制完成基金季度 日起15个工作日内，编制完成基金 报告，将季度报告登载在指定网站 季度报告，并将季度报告登载在指 上，并将季度报告提示性公告登载 定媒体上。 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的， 《基金合同》生效不足2个月的，基 基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个 基金管理人应当在基金年度报告和 工作日，分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况 管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。 监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基 电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20% 基金管理人应当在基金年度报告和 的情形，为保障其他投资者的权益， 半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报 况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信 如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告 金份额达到或超过基金总份额20% 期末持有份额及占比、报告期内持 的情形，为保障其他投资者的权益，有份额变化情况及产品的特有风 基金管理人至少应当在基金定期报 险，中国证监会认定的特殊情形除 告“影响投资者决策的其他重要信 外。 息”项下披露该投资者的类别、报告 法律法规或中国证监会另有规定 期末持有份额及占比、报告期内持 的，从其规定。 有份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形除 本基金发生重大事件，有关信息披 外。 露义务人应当在2日内编制临时报 法律法规或中国证监会另有规定 告书，并登载在指定报刊和指定网 的，从其规定。 站上。 （七）临时报告 前款所称重大事件，是指可能对基 本基金发生重大事件，有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的 露义务人应当在2日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件： 告书，予以公告，并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决 分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。 要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。 出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。 前款所称重大事件，是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、 金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构，基金改聘会计 价格产生重大影响的下列事件： 师事务所。 1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代 2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估 3、转换基金运作方式。 值等事项，基金托管人委托基金服 4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、 5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。 名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定 6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。 生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际 8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人。 其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金 金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部 变动。 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月 超过百分之五十。 内变更超过百分之五十，基金管理 10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门 托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变 变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。 12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、 监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为 13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚，基 及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负 到严重行政处罚，基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到 基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。 处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股 15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大 16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承 准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券，或者从事其他 17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项，中国证监会另 份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。 18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。 19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、申购费、赎 20、更换基金登记机构。 回费等费用计提标准、计提方式和 21、本基金开始办理申购、赎回。 费率发生变更。 22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金 费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。 付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。 停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 请后重新接受申购、赎回。 项。 26、基金变更份额类别设置。 19、本基金暂停接受申购、赎回申 27、基金份额的拆分。 请或重新接受申购、赎回申请 28、基金推出新业务或服务。 20、基金变更份额类别设置。 29.本基金发生涉及基金申购、赎回 21、基金份额的拆分。 事项调整或潜在影响投资者赎回等 22、本基金发生涉及基金申购、赎 重大事项。 回事项调整或潜在影响投资者赎回 30.基金管理人采用摆动定价机制 等重大事项。 进行估值。 23、基金管理人采用摆动定价机制 31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。 （八）澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能 在《基金合同》存续期限内，任何 对基金份额持有人权益或者基金份 公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项 传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。 误导性影响或者引起较大波动的， （九）澄清公告 相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内，任何 即对该消息进行公开澄清，并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流 关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生 （九）基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动，以 基金份额持有人大会决定的事项， 及可能损害基金份额持有人权益 应当依法报国务院证券监督管理机 的，相关信息披露义务人知悉后应 构核准或者备案，并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清，并 （十）中国证监会规定的其他信息。将有关情况立即报告中国证监会。 基金将按照中国证监会的有关规定 （十）清算报告 在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告 私募债券的投资情况。 登载在指定网站上，并将清算报告 六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人、基金托管人应当建立 （十一）基金份额持有人大会决议 健全信息披露管理制度，指定专人 基金份额持有人大会决定的事项， 负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机 基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案，并予以公告。 信息，应当符合中国证监会相关基 （十二）中国证监会规定的其他信 金信息披露内容与格式准则的规 息。 定。 基金将按照中国证监会的有关规定 基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业 规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。 同》的约定，对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理 基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立 金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度，指定专门 告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息 披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。 查，并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金 或者盖章确认。 信息，应当符合中国证监会相关基 基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规 定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。 基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法 指定媒体上披露信息外，还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合 据需要在其他公共媒体披露信息， 同》的约定，对基金管理人编制的 但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基 体披露信息，并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报 露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品 为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披 基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查， 书的专业机构，应当制作工作底稿，并向基金管理人进行书面或电子确 并将相关档案至少保存到《基金合 认。 同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当在指 七、暂停或延迟信息披露的情形 定报刊中选择披露信息的报刊，本 1、基金投资所涉及的证券交易所遇 基金只需选择一家报刊。 法定节假日或因其他原因暂停营业 为强化投资者保护，提升信息披露 时。 服务质量，基金管理人应当自中国 2、因不可抗力或其他情形致使基金 证监会规定之日起，按照《信息披 管理人、基金托管人无法准确评估 露办法》等相关法律法规的规定和 基金资产价值时。 中国证监会规定向投资者及时提供 3、出现基金管理人认为属于会导致 对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人不能出售或评估基金资 为基金信息披露义务人公开披露的 产的紧急事故的任何情况。 基金信息出具审计报告、法律意见 4、法律法规规定、中国证监会或《基书的专业机构，应当制作工作底稿， 金合同》认定的其他情形。 并将相关档案至少保存到《基金合 八、信息披露文件的存放与查阅 同》终止后10年。 招募说明书公布后，应当分别置备 七、暂停或延迟信息披露的情形 于基金管理人、基金托管人和基金 1、基金投资所涉及的证券交易所遇 销售机构的住所，供公众查阅、复 法定节假日或因其他原因暂停营业 制。 时。 基金定期报告公布后，应当分别置 2、因不可抗力或其他情形致使基金 备于基金管理人和基金托管人的住 管理人、基金托管人无法准确评估 所，以供公众查阅、复制。 基金资产价值时。 3、出现基金管理人认为属于会导致 基金管理人不能出售或评估基金资 产的紧急事故的任何情况。 4、法律法规规定、中国证监会或《基 金合同》认定的其他情形。 八、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 九、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。 华夏纯债债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以 《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投 下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金 “《销售办法》”）、《公开募集证券 信息披露管理办法》（以下简称“《信投资基金信息披露管理办法》（以下 息披露办法》”）、《公开募集开放式简称“《信息披露办法》”）、《公开 证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风 定》（以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》（以下简称“《流动性 第一部分 前言 规定》”）和其他有关法律法规。 风险管理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 三、华夏纯债债券型证券投资基金 三、华夏纯债债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中 合同及其他有关规定募集，并经中 国证券监督管理委员会（以下简称 国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。 “中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏纯债债券 6、招募说明书：指《华夏纯债债券 型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指中国证监 11、《信息披露办法》：指《公开募 会2004年6月8日颁布、同年7月 集证券投资基金信息披露管理办 第二部分 释义 1日实施的《证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修 露管理办法》及颁布机关对其不时 订。 做出的修订。 …… …… 51、指定媒体：指中国证监会指定 51、指定媒介：指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 网网站及其他媒介。 …… 55、基金产品资料概要：指《华夏 纯债债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 第六部分 基金 五、申购和赎回 …… …… 份额的申购与 的数量限制 第5 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 赎回 点 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 赎回的公告和重 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 新开放申购或赎 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 第1 定媒体上刊登暂停公告。 …… 点 …… （二）基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 人的权利与义务 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 第七部分 基金 第2点 包括但不限于： 包括但不限于： 合同当事人及 权利义务 …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 第4点 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 收 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 配 会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 第3点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的 第十八部分 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。 基金的信息披 露 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护 规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发 息，并保证所披露信息的真实性、 点，按照法律、行政法规和中国证 准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息，并保证 本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完 证监会规定时间内，将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国 体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内，将应予披露的 联网网站（以下简称“网站”）等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介 介披露，并保证基金投资者能够按 披露，并保证基金投资者能够按照 照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查 查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息，不得有下列行 开披露的基金信息，不得有下列行 为： 为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的， 中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文 基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生 本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的，以中文文本为准。 的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字；除特别说明外，货币单位为 数字；除特别说明外，货币单位为 人民币元。 人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合 （一）基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明 当事人的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有人大会召开的规则 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序，说明基金产品的特性 及具体程序，说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 披露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安 项，说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 人服务等内容。《基金合同》生效后，信息发生重大变更的，基金管理人 基金管理人在每6个月结束之日起 应当在3个工作日内，更新基金招募 45日内，更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金 网站上，将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更 要登载在指定媒体上；基金管理人 的，基金管理人至少每年更新一次。 在公告的15日前向主要办公场所 基金合同终止的，基金管理人可以 所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。 更新的招募说明书，并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人 内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基 3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务 和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。 金运作监督等活动中的权利、义务 （二）基金产品资料概要 关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》 基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基 后，基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变 3日前，将基金招募说明书、《基金 更的，基金管理人应当在3个工作日 合同》摘要登载在指定媒体上；基 内，更新基金产品资料概要，并登 金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网 金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概 上。 要的其他信息发生变更的，基金管 （二）基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同 基金管理人应当就基金份额发售的 终止的，基金管理人可以不再更新 具体事宜编制基金份额发售公告， 基金产品资料概要。 并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露 指定媒体上。 与更新的要求，自中国证监会规定 （三）《基金合同》生效公告 之日起开始执行。 基金管理人应当在收到中国证监会 （三）基金份额发售公告 确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的 《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告， （四）基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于 值 指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开始办理 （四）《基金合同》生效公告 基金份额申购或者赎回前，基金管 基金管理人应当在收到中国证监会 理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载 产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。 在开始办理基金份额申购或者赎回 （五）基金净值信息 后，基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放 的次日，通过网站、基金份额发售 日的次日，通过指定网站、基金销 网点以及其他媒介，披露开放日的 售机构网站或者营业网点，披露开 基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累 值。 计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和 最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日，在指定网站 和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金 在前款规定的市场交易日的次日， 份额净值和基金份额累计净值。 将基金资产净值、基金份额净值和 （六）基金份额申购、赎回价格 基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招 上。 募说明书等信息披露文件上载明基 （五）基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式 基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率，并保证投 募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营 金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资 及有关申购、赎回费率，并保证投 料。 资者能够在基金份额发售网点查阅 （七）基金定期报告，包括基金年 或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度 （六）基金定期报告，包括基金年 报告（含资产组合季度报告） 度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起 度报告 3个月内，编制完成基金年度报告， 基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上，并 90日内，编制完成基金年度报告， 将年度报告提示性公告登载在指定 并将年度报告正文登载于网站上， 报刊上。基金年度报告中的财务会 将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相 上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内，编制完成基金中期报 起60日内，编制完成基金半年度报 告，将中期报告登载在指定网站上， 告，并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指 站上，将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。 定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内，编制完成基金季度 日起15个工作日内，编制完成基金 报告，将季度报告登载在指定网站 季度报告，并将季度报告登载在指 上，并将季度报告提示性公告登载 定媒体上。 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的， 《基金合同》生效不足2个月的，基 基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个 基金管理人应当在基金年度报告和 工作日，分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况 管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。 监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基 电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20% 基金管理人应当在基金年度报告和 的情形，为保障其他投资者的权益， 半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报 况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信 如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告 金份额达到或超过基金总份额20% 期末持有份额及占比、报告期内持 的情形，为保障其他投资者的权益，有份额变化情况及产品的特有风 基金管理人至少应当在基金定期报 险，中国证监会认定的特殊情形除 告“影响投资者决策的其他重要信 外。 息”项下披露该投资者的类别、报告 （八）临时报告 期末持有份额及占比、报告期内持 本基金发生重大事件，有关信息披 有份额变化情况及产品的特有风 露义务人应当在2日内编制临时报 险，中国证监会认定的特殊情形除 告书，并登载在指定报刊和指定网 外。 站上。 （七）临时报告 前款所称重大事件，是指可能对基 本基金发生重大事件，有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的 露义务人应当在2日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件： 告书，予以公告，并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决 分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。 要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。 出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。 前款所称重大事件，是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、 金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构，基金改聘会计 价格产生重大影响的下列事件： 师事务所。 1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代 2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估 3、转换基金运作方式。 值等事项，基金托管人委托基金服 4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、 5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。 名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定 6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。 生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际 8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人。 其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金 金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部 变动。 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月 超过百分之五十。 内变更超过百分之五十，基金管理 10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门 托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变 变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。 12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、 监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为 13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚，基 及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负 到严重行政处罚，基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到 基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。 处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股 15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大 16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承 准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券，或者从事其他 17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项，中国证监会另 份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。 18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。 19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、销售服务费、 20、更换基金登记机构。 申购费、赎回费等费用计提标准、 21、本基金开始办理申购、赎回。 计提方式和费率发生变更。 22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金 费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。 付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。 停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 请后重新接受申购、赎回。 项。 26、本基金发生涉及基金申购、赎 19、本基金暂停接受申购、赎回申 回事项调整或潜在影响投资者赎回 请或重新接受申购、赎回申请。 等重大事项。 20、基金变更份额类别设置。 27、基金管理人采用摆动定价机制 21、基金份额的拆分。 进行估值。 22、本基金发生涉及基金申购、赎 28、基金变更份额类别设置。 回事项调整或潜在影响投资者赎回 29、基金份额的拆分。 等重大事项。 30、基金推出新业务或服务。 23、基金管理人采用摆动定价机制 31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。 （八）澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能 在《基金合同》存续期限内，任何 对基金份额持有人权益或者基金份 公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项 传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。 误导性影响或者引起较大波动的， （九）澄清公告 相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内，任何 即对该消息进行公开澄清，并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流 关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生 （九）基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动，以 基金份额持有人大会决定的事项， 及可能损害基金份额持有人权益 应当依法报国务院证券监督管理机 的，相关信息披露义务人知悉后应 构核准或者备案，并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清，并 （十）中国证监会规定的其他信息。将有关情况立即报告中国证监会。 基金将按照中国证监会的有关规定 （十）清算报告 在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告 私募债券的投资情况。 登载在指定网站上，并将清算报告 六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人、基金托管人应当建立 （十一）基金份额持有人大会决议 健全信息披露管理制度，指定专人 基金份额持有人大会决定的事项， 负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机 基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案，并予以公告。 信息，应当符合中国证监会相关基 （十二）中国证监会规定的其他信 金信息披露内容与格式准则的规 息。 定。 基金将按照中国证监会的有关规定 基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业 规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。 同》的约定，对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理 基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立 金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度，指定专门 告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息 披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。 查，并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金 或者盖章确认。 信息，应当符合中国证监会相关基 基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规 定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。 基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法 指定媒体上披露信息外，还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合 据需要在其他公共媒体披露信息， 同》的约定，对基金管理人编制的 但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基 体披露信息，并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报 露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品 为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披 基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查， 书的专业机构，应当制作工作底稿，并向基金管理人进行书面或电子确 并将相关档案至少保存到《基金合 认。 同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当在指 七、信息披露文件的存放与查阅 定报刊中选择披露信息的报刊，本 招募说明书公布后，应当分别置备 基金只需选择一家报刊。 于基金管理人、基金托管人和基金 为强化投资者保护，提升信息披露 销售机构的住所，供公众查阅、复 服务质量，基金管理人应当自中国 制。 证监会规定之日起，按照《信息披 基金定期报告公布后，应当分别置 露办法》等相关法律法规的规定和 备于基金管理人和基金托管人的住 中国证监会规定向投资者及时提供 所，以供公众查阅、复制。 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。 华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 (一)订立本基金合同的 2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依据是 目的、依据和原则第2 《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国证券投资 点 金法》(以下简称“《基金法》”)、基金法》(以下简称“《基金 《证券投资基金运作管理办 法》”)、《证券投资基金运作 法》(以下简称“《运作办法》”)、管理办法》(以下简称“《运作 《证券投资基金销售管理办 办法》”)、《证券投资基金销 法》(以下简称“《销售办法》”)、售管理办法》(以下简称“《销 《证券投资基金信息披露管理 售办法》”)、《公开募集证券 办法》(以下简称“《信息披露 投资基金信息披露管理办 办法》”) 、《公开募集开放式 法》(以下简称“《信息披露办 证券投资基金流动性风险管理 法》”) 、《公开募集开放式证 规定》(以下简称“《流动性风 券投资基金流动性风险管理 一、前言 险管理规定》”)和其他有关法 规定》(以下简称“《流动性风 律法规。 险管理规定》”)和其他有关法 律法规。 第（三）段 (三)华夏优势增长混合型证券 (三)华夏优势增长混合型证 投资基金由基金管理人依照 券投资基金由基金管理人依 《基金法》、基金合同及其他有照《基金法》、基金合同及其 关规定募集，并经中国证券监 他有关规定募集，并经中国 督管理委员会(以下简称“中国 证券监督管理委员会(以下简 证监会”)核准。 称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核 中国证监会对本基金募集的 准，并不表明其对本基金的价 核准，并不表明其对本基金 值和收益做出实质性判断或保 的价值和收益做出实质性判 证，也不表明投资于本基金没 断或保证，也不表明投资于 有风险。 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、 实信用、谨慎勤勉的原则管理 诚实信用、谨慎勤勉的原则 和运用基金财产，但不保证投 管理和运用基金财产，但不 资于本基金一定盈利，也不保 保证投资于本基金一定盈 证最低收益。 利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招 募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文 件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新 要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执 行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意 有所指，下列词语或简称具有 另有所指，下列词语或简称 如下含义： 具有如下含义： …… …… 4.基金合同或本基金合同：指 4.基金合同、《基金合同》或 二、释义 《华夏优势增长混合型证券投 本基金合同：指《华夏优势 资基金基金合同》及对本基金 增长混合型证券投资基金基 合同的任何有效修订和补充 金合同》及对本基金合同的 …… 任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《华夏优势 …… 增长混合型证券投资基金招募 6.招募说明书：指《华夏优势 说明书》，招募说明书是基金向增长混合型证券投资基金招 社会公开发售时对基金情况进 募说明书》及其更新 行说明的法律文件，自基金合 …… 同生效之日起，每6个月更新 11.《信息披露办法》：指《公 1次，并于每6个月结束之日 开募集证券投资基金信息披 后的45日内公告，更新内容截 露管理办法》及颁布机关对 至每6个月的最后1日 其不时做出的修订 …… …… 11.《信息披露办法》：指中国 55.指定媒介：指中国证监会 证监会于2004年6月8日颁 指定的用以进行信息披露的 布、自同年7月1日起实施的 报刊、互联网网站及其他媒 《证券投资基金信息披露管理 介 办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订 57. 基金产品资料概要：指 …… 《华夏优势增长混合型证券 55.指定媒体：指中国证监会指 投资基金基金产品资料概 定的用以进行信息披露的报 要》及其更新 刊、互联网网站及其他媒体 …… （一）申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本 本基金的申购与赎回将通过 基金管理人的直销中心及代销 本基金管理人的直销中心及 机构的代销网点进行。具体的 代销机构的代销网点进行。 销售网点将由基金管理人在招 具体的销售网点将由基金管 六、基金份额的申购与赎 募说明书或其他相关公告中列 理人在招募说明书或其他相 回 明。基金管理人可根据情况变 关公告中列明。基金管理人 更或增减代销机构，并予以公 可根据情况变更或增减代销 告。投资者可通过基金管理人 机构。投资者可通过基金管 或其指定的代销机构以电话、 理人或其指定的代销机构以 传真或网上等形式进行申购与 电话、传真或网上等形式进 赎回，具体办法另行公告。 行申购与赎回，具体办法另 行公告。 （五）申购与赎回的金 …… …… 额 第3点 3.基金管理人可以根据市场情 3.基金管理人可以根据市场 况，在法律法规允许的情况下，情况，在法律法规允许的情 调整对申购金额和赎回份额的 况下，调整对申购金额和赎 数量限制。基金管理人必须在 回份额的数量限制。基金管 调整实施前依照《信息披露办 理人必须在调整实施前依照 法》的有关规定在指定媒体上 《信息披露办法》的有关规 公告并报中国证监会备案。 定在指定媒介上公告。 （九）巨额赎回的情形 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告 及处理方式 第3点 当发生巨额赎回并延期赎回 当发生巨额赎回并延期赎回 时，基金管理人应立即向中国 时，基金管理人应在 2 日内 证监会备案，并在2日内通过 通过指定媒介公告，说明有 指定媒体、基金管理人的公司 关处理方法。 网站或销售机构的网点刊登公 告，说明有关处理方法。 (十)暂停申购或赎回的 1.发生上述暂停申购或赎回情 1.发生上述暂停申购或赎回 公告和重新开放申购 况的，基金管理人当日应立即 情况的，基金管理人当日应 或赎回的公告 向中国证监会备案，并在规定 在规定期限内在至少一种指 期限内在至少一种指定媒体上 定媒介上刊登暂停公告。 刊登暂停公告。 …… …… （五）基金管理人的义 8.计算并公告基金资产净值， 8.计算并公告基金净值信息， 七、基金合同当事人及权 务 第8点 确定基金份额申购、赎回价格；确定基金份额申购、赎回价 利义务 格； （二）估值方法 第8 8.根据有关法律法规，基金资 8.根据有关法律法规，基金资 十四、基金资产的估值 点 产净值计算和基金会计核算的 产净值计算和基金会计核算 义务由基金管理人承担。本基 的义务由基金管理人承担。 金的基金会计责任方由基金管 本基金的基金会计责任方由 理人担任，因此，就与本基金 基金管理人担任，因此，就 有关的会计问题，如经相关各 与本基金有关的会计问题， 方在平等基础上充分讨论后， 如经相关各方在平等基础上 仍无法达成一致的意见，按照 充分讨论后，仍无法达成一 基金管理人对基金资产净值的 致的意见，按照基金管理人 计算结果对外予以公布。 对基金净值信息的计算结果 对外予以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净 净值和基金份额净值由基金管 值信息由基金管理人负责计 理人负责计算，基金托管人负 算，基金托管人负责进行复 责进行复核。基金管理人应于 核。基金管理人应于每个开 每个开放日交易结束后计算当 放日交易结束后计算当日的 日的基金净值并发送给基金托 基金净值并发送给基金托管 管人。基金托管人对净值计算 人。基金托管人对净值计算 结果复核确认后发送给基金管 结果复核确认后发送给基金 理人，由基金管理人对基金净 管理人，由基金管理人对基 值予以公布。 金净值予以公布。 （一）基金费用的种类 4. 基金合同生效后的信息披 4.除法律法规、中国证监会另 第4点 露费用； 有规定外，基金合同生效后 十五、基金费用与税收 与基金相关的信息披露费 用； (五)收益分配方案的时 1.基金收益分配方案由基金管 1.基金收益分配方案由基金 间和程序 第1点 理人拟订，由基金托管人复核，管理人拟订，由基金托管人 十六、基金的收益与分配 依照《信息披露办法》的有关 复核，依照《信息披露办法》 规定在指定媒体上公告并报中 的有关规定在指定媒介上公 国证监会备案； 告； 十七、基金的会计与审计 （二）基金的审计第3 3.基金管理人(或基金托管人) 3.基金管理人(或基金托管人) 点 认为有充足理由更换会计师事 认为有充足理由更换会计师 务所，经基金托管人(或基金管 事务所，经基金托管人(或基 理人)同意，并报中国证监会备 金管理人)同意后可以更换。 案后可以更换。就更换会计师 就更换会计师事务所，基金 事务所，基金管理人应当依照 管理人应当依照《信息披露 《信息披露办法》的有关规定 办法》的有关规定在指定媒 在指定媒体上公告。 介上公告。 基金的信息披露应符合 （一）本基金的信息披露应 《基金法》、《运作办法》、《信符合《基金法》、《运作办法》、 息披露办法》、基金合同及其他《信息披露办法》、基金合同 有关规定。基金管理人、基金 及其他有关规定。 托管人和其他基金信息披露义 （二）信息披露义务人 务人应当依法披露基金信息， 本基金信息披露义务人包括 并保证所披露信息的真实性、 基金管理人、基金托管人、 准确性和完整性。 召集基金份额持有人大会的 本基金信息披露义务人包 基金份额持有人等法律、行 括基金管理人、基金托管人、 政法规和中国证监会规定的 召集基金份额持有人大会的基 自然人、法人和非法人组织。 十八、基金的信息披露 金份额持有人等法律法规和中 本基金信息披露义务人应当 国证监会规定的自然人、法人 以保护基金份额持有人利益 和其他组织。基金管理人、基 为根本出发点，按照法律、 金托管人和其他基金信息披露 行政法规和中国证监会的规 义务人应按规定将应予披露的 定披露基金信息，并保证所 基金信息披露事项在规定时间 披露信息的真实性、准确性、 内通过中国证监会指定的全国 完整性、及时性、简明性和 性报刊(以下简称“指定报刊”) 易得性。 和基金管理人、基金托管人的 本基金信息披露义务人应当 互联网网站(以下简称“网站”) 在中国证监会规定时间内， 等媒介披露。 将应予披露的基金信息通过 本基金信息披露义务人承 中国证监会指定媒介披露， 诺公开披露的基金信息，不得 并保证基金投资者能够按照 有下列行为： 《基金合同》约定的时间和 1.虚假记载、误导性陈述 方式查阅或者复制公开披露 或者重大遗漏； 的信息资料。 2.对证券投资业绩进行预 （三）本基金信息披露义务 测； 人承诺公开披露的基金信 3.违规承诺收益或者承担 息，不得有下列行为： 损失； 1.虚假记载、误导性陈述或者 4.诋毁其他基金管理人、 重大遗漏； 基金托管人或者基金份额发售 2.对证券投资业绩进行预测； 机构； 3.违规承诺收益或者承担损 5.登载任何自然人、法人 失； 或者其他组织的祝贺性、恭维 4.诋毁其他基金管理人、基金 性或推荐性的文字； 托管人或者基金销售机构； 6.中国证监会禁止的其他 5.登载任何自然人、法人和非 行为。 法人组织的祝贺性、恭维性 本基金公开披露的信息应 或推荐性文字； 采用中文文本。如同时采用外 6.中国证监会禁止的其他行 文文本的，基金信息披露义务 为。 人应保证两种文本的内容一 （四）本基金公开披露的信 致。两种文本发生歧义的，以 息应采用中文文本。如同时 中文文本为准。 采用外文文本的，基金信息 本基金公开披露的信息采 披露义务人应保证不同文本 用阿拉伯数字；除特别说明外，的内容一致。不同文本之间 货币单位为人民币元。 发生歧义的，以中文文本为 公开披露的基金信息包 准。 括： 本基金公开披露的信息采用 (一)招募说明书 阿拉伯数字；除特别说明外， 招募说明书是基金向社会 货币单位为人民币元。 公开发售时对基金情况进行说 （五）公开披露的基金信息 明的法律文件。 公开披露的基金信息包括： 基金管理人按照《基金 1.基金招募说明书、《基金合 法》、《信息披露办法》、基金合同》、基金托管协议 同编制并在基金份额发售的 3 （1）《基金合同》是界定《基 日前，将基金招募说明书登载 金合同》当事人的各项权利、 在指定报刊和网站上。基金合 义务关系，明确基金份额持 同生效后，基金管理人应当在 有人大会召开的规则及具体 每6个月结束之日起45日内， 程序，说明基金产品的特性 更新招募说明书并登载在网站 等涉及基金投资者重大利益 上，将更新的招募说明书摘要 的事项的法律文件。 登载在指定报刊上。基金管理 （2）基金招募说明书应当最 人将在公告的 15 日前向中国 大限度地披露影响基金投资 证监会报送更新的招募说明 者决策的全部事项，说明基 书，并就有关更新内容提供书 金认购、申购和赎回安排、 面说明。更新后的招募说明书 基金投资、基金产品特性、 公告内容的截止日为每6个月 风险揭示、信息披露及基金 的最后1日。 份额持有人服务等内容。基 (二)基金合同、托管协议 金招募说明书的信息发生重 基金管理人应在基金份额 大变更的，基金管理人应当 发售的3日前，将基金合同摘 在3个工作日内，更新基金招 要登载在指定报刊和网站上； 募说明书并登载在指定网站 基金管理人、基金托管人应将 上。基金招募说明书的其他 基金合同、托管协议登载在各 信息发生变更的，基金管理 自网站上。 人至少每年更新一次。基金 (三)基金份额发售公告 合同终止的，基金管理人可 基金管理人将按照《基金 以不再更新基金招募说明 法》、《信息披露办法》的有关书。 规定，就基金份额发售的具体 （3）基金托管协议是界定基 事宜编制基金份额发售公告， 金托管人和基金管理人在基 并在披露招募说明书的当日登 金财产保管及基金运作监督 载于指定报刊和网站上。 等活动中的权利、义务关系 (四)基金合同生效公告 的法律文件。 基金管理人将在基金合同 2.基金产品资料概要 生效的次日在指定报刊和网站 基金管理人根据《信息披露 上登载基金合同生效公告。基 办法》的要求公告基金产品 金合同生效公告中将说明基金 资料概要。基金产品资料概 募集情况。 要的信息发生重大变更的， (五)基金资产净值公告、 基金管理人应当在3个工作 基金份额净值公告、基金份额 日内，更新基金产品资料概 累计净值公告 要，并登载在指定网站上和 1.本基金的基金合同生效 基金销售机构网站上或营业 后，在开始办理基金份额申购 网点。基金产品资料概要的 或者赎回前，基金管理人将至 其他信息发生变更的，基金 少每周公告一次基金资产净值 管理人至少每年更新一次。 和基金份额净值； 基金合同终止的，基金管理 2.在开始办理基金份额申 人可以不再更新基金产品资 购或者赎回之后，基金管理人 料概要。 将在每个开放日的次日，通过 关于基金产品资料概要编 网站、基金份额发售网点以及 制、披露与更新的要求，自 其他媒介，披露开放日的基金 中国证监会规定之日起开始 份额净值和基金份额累计净 执行。 值； 3.基金份额发售公告 3.基金管理人将公告半年 基金管理人将按照《基金 度和年度最后一个市场交易日 法》、《信息披露办法》的有 基金资产净值和基金份额净 关规定，就基金份额发售的 值。基金管理人应当在上述市 具体事宜编制基金份额发售 场交易日的次日，将基金资产 公告，并在披露招募说明书 净值、基金份额净值和基金份 的当日登载于指定报刊和网 额累计净值登载在指定报刊和 站上。 网站上。 4.基金合同生效公告 (六)基金份额申购、赎回 基金管理人将在基金合同生 价格公告 效的次日在指定报刊和网站 基金管理人应当在本基金 上登载基金合同生效公告。 的基金合同、招募说明书等信 基金合同生效公告中将说明 息披露文件上载明基金份额申 基金募集情况。 购、赎回价格的计算方式及有 5.基金净值信息 关申购、赎回费率，并保证投 基金管理人应当在不晚于每 资者能够在基金份额发售网点 个开放日的次日，通过指定 查阅或者复制前述信息资料。 网站、基金销售机构网站或 (七)基金年度报告、基金 者营业网点，披露开放日的 半年度报告、基金季度报告 基金份额净值和基金份额累 1.基金管理人应当在每年 计净值。 结束之日起90日内，编制完成 基金管理人应当在不晚于半 基金年度报告，并将年度报告 年度和年度最后一日的次 正文登载于网站上，将年度报 日，在指定网站披露半年度 告摘要登载在指定报刊上。基 和年度最后一日的基金份额 金年度报告需经具有从事证券 净值和基金份额累计净值。 相关业务资格的会计师事务所 6.基金份额申购、赎回价格 审计后，方可披露。 基金管理人应当在《基金合 2.基金管理人应当在上半 同》、招募说明书等信息披露 年结束之日起60日内，编制完 文件上载明基金份额申购、 成基金半年度报告，并将半年 赎回价格的计算方式及有关 度报告正文登载在网站上，将 申购、赎回费率，并保证投 半年度报告摘要登载在指定报 资者能够在基金销售机构网 刊上。 站或营业网点查阅或者复制 3.基金管理人应当在每个 前述信息资料。 季度结束之日起 15 个工作日 7.基金定期报告，包括基金年 内，编制完成基金季度报告， 度报告、基金中期报告和基 并将季度报告登载在指定报刊 金季度报告（含资产组合季 和网站上。 度报告） 4.基金合同生效不足2 个 基金管理人应当在每年结束 月的，本基金管理人可以不编 之日起3个月内，编制完成基 制当期季度报告、半年度报告 金年度报告，将年度报告登 或者年度报告。 载在指定网站上，并将年度 5.基金定期报告应当在公 报告提示性公告登载在指定 开披露的第二个工作日，分别 报刊上。基金年度报告中的 报中国证监会和基金管理人主 财务会计报告应当经过具有 要办公场所所在地中国证监会 证券、期货相关业务资格的 派出机构备案。报备应当采用 会计师事务所审计。 电子文本和书面报告两种方 基金管理人应当在上半年结 式。 束之日起2个月内，编制完成 6.基金管理人应当在基金 基金中期报告，将中期报告 年度报告和半年度报告中披露 登载在指定网站上，并将中 基金组合资产情况及其流动性 期报告提示性公告登载在指 风险分析等。 定报刊上。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在季度结束 者持有基金份额达到或超过基 之日起15个工作日内，编制 金总份额20%的情形，为保障 完成基金季度报告，将季度 其他投资者的权益，基金管理 报告登载在指定网站上，并 人至少应当在基金定期报告 将季度报告提示性公告登载 “影响投资者决策的其他重要 在指定报刊上。 信息”项下披露该投资者的类 基金合同生效不足2个月的， 别、报告期末持有份额及占比、本基金管理人可以不编制当 报告期内持有份额变化情况及 期季度报告、中期报告或者 产品的特有风险，中国证监会 年度报告。 认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度 7.法律法规或中国证监会 报告和中期报告中披露基金 另有规定的，从其规定。 组合资产情况及其流动性风 (八)临时报告与公告 险分析等。 在基金运作过程中发生如 如报告期内出现单一投资者 下可能对基金份额持有人权益 持有基金份额达到或超过基 或者基金份额的价格产生重大 金总份额20%的情形，为保障 影响的事件时，有关信息披露 其他投资者的权益，基金管 义务人应当在2日内编制临时 理人至少应当在基金定期报 报告书，予以公告，并在公开 告“影响投资者决策的其他重 披露日分别报中国证监会和基 要信息”项下披露该投资者的 金管理人主要办公场所所在地 类别、报告期末持有份额及 中国证监会派出机构备案： 占比、报告期内持有份额变 1.基金份额持有人大会的 化情况及产品的特有风险， 召开及决议； 中国证监会认定的特殊情形 2.终止基金合同； 除外。 3.转换基金运作方式； 法律法规或中国证监会另有 4.更换基金管理人、基金 规定的，从其规定。 托管人； 8.临时报告 5.基金管理人、基金托管 本基金发生重大事件，有关 人的法定名称、住所发生变更；信息披露义务人应当在2日 6.基金管理人股东及其出 内编制临时报告书，并登载 资比例发生变更； 在指定报刊和指定网站上。 7.基金募集期延长； 前款所称重大事件，是指可 8.基金管理人的董事长、 能对基金份额持有人权益或 总经理及其他高级管理人员、 者基金份额的价格产生重大 基金经理和基金托管人基金托 影响的下列事件： 管部门负责人发生变动； （1）基金份额持有人大会的 9.基金管理人的董事在一 召开及决定的事项； 年内变更超过50%； （2）《基金合同》终止、基 10.基金管理人、基金托管 金清算； 人基金托管部门的主要业务人 （3）转换基金运作方式、基 员在一年内变动超过30%； 金合并； 11.涉及基金管理人、基金 （4）更换基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼； 托管人、基金份额登记机构， 12.基金管理人、基金托管 基金改聘会计师事务所； 人受到监管部门的调查； （5）基金管理人委托基金服 13.基金管理人及其董事、 务机构代为办理基金的份额 总经理及其他高级管理人员、 登记、核算、估值等事项， 基金经理受到严重行政处罚， 基金托管人委托基金服务机 基金托管人及其基金托管部门 构代为办理基金的核算、估 负责人受到严重行政处罚； 值、复核等事项； 14.重大关联交易事项； （6）基金管理人、基金托管 15.基金收益分配事项； 人的法定名称、住所发生变 16.管理费、托管费等费用 更； 计提标准、计提方式和费率发 （7）基金管理公司变更持有 生变更； 百分之五以上股权的股东、 17.基金份额净值计价错 变更公司的实际控制人； 误达基金份额净值0.5%； （8）基金管理人高级管理人 18.基金改聘会计师事务 员、基金经理和基金托管人 所； 专门基金托管部门负责人发 19.基金变更、增加或减少 生变动； 代销机构； （9）基金管理人的董事在最 20.基金更换登记结算机 近12个月内变更超过50%，基 构； 金管理人、基金托管人专门 21.本基金开始办理申购、 基金托管部门的主要业务人 赎回； 员在最近12个月内变动超过 22.本基金申购、赎回费率 30%； 及其收费方式发生变更； （10）涉及基金财产、基金 23.本基金发生巨额赎回 管理业务、基金托管业务的 并延期支付； 诉讼或仲裁； 24.本基金连续发生巨额 （11）基金管理人或其高级管 赎回并暂停接受赎回申请； 理人员、基金经理因基金管 25.本基金暂停接受申购、 理业务相关行为受到重大行 赎回申请后重新接受申购、赎 政处罚、刑事处罚，基金托 回； 管人或其专门基金托管部门 26.基金推出新业务或服 负责人因基金托管业务相关 务； 行为受到重大行政处罚、刑 27.本基金发生涉及基金 事处罚； 申购、赎回事项调整或潜在影 （12）基金管理人运用基金 响投资者赎回等重大事项。 财产买卖基金管理人、基金 28基金管理人采用摆动定 托管人及其控股股东、实际 价机制进行估值。 控制人或者与其有重大利害 29.中国证监会规定的其 关系的公司发行的证券或者 他事项。 承销期内承销的证券，或者 (九)信息披露文件的存放 从事其他重大关联交易事 与查阅 项，中国证监会另有规定的 基金合同、托管协议、招 情形除外； 募说明书或更新后的招募说明 （13）基金收益分配事项； 书、基金份额发售公告、基金 （14）管理费、托管费、申 合同生效公告、临时公告、年 购费、赎回费等费用计提标 度报告、半年度报告、季度报 准、计提方式和费率发生变 告和基金份额净值公告等文本 更； 文件在编制完成后，将存放于 （15）基金份额净值计价错 基金管理人所在地、基金托管 误达基金份额净值0.5%； 人所在地、有关销售机构及其 （16）本基金开始办理申购、 网点，供公众查阅。投资者在 赎回； 支付工本费后，可在合理时间 （17）本基金发生巨额赎回 内取得上述文件的复制件或复 并延期办理； 印件。 （18）本基金连续发生巨额 投资者也可在基金管理人指定 赎回并暂停接受赎回申请或 的网站上进行查阅。本基金的 延缓支付赎回款项； 信息披露事项将在指定媒体上 （19）本基金暂停接受申购、 公告。 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请； （20）本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在 影响投资者赎回等重大事 项。 （21）基金管理人采用摆动 定价机制进行估值。 （22）基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格产 生重大影响的其他事项或中 国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者 在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动，以及 可能损害基金份额持有人权 益的，相关信息披露义务人 知悉后应当立即对该消息进 行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项，应当依法报国务院证 券监督管理机构备案，并予 以公告。 12.中国证监会规定的其他信 息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制 度，指定专门部门及高级管 理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息，应当符合中国 证监会相关基金信息披露内 容与格式准则等法规的规 定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信 息的报刊，本基金只需选择 一家报刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理 人应当自中国证监会规定之 日起，按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中 国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相 关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管 人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所， 供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从 其规定。 华夏复兴混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 为保护基金投资者合法权益、明 为保护基金投资者合法权 确基金合同当事人的权利与义 益、明确基金合同当事人的 务、规范华夏复兴混合型证券投 权利与义务、规范华夏复兴 资基金(以下简称“本基金”)运 混合型证券投资基金(以下简 作，依据《中华人民共和国合同 称“本基金”)运作，依据《中 法》、《中华人民共和国证券投资华人民共和国合同法》、《中 基金法》(以下简称“《基金法》”)、华人民共和国证券投资基金 《证券投资基金销售管理办法》 法》(以下简称“《基金法》”)、 (以下简称“《销售办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办 券投资基金运作管理办法》(以 法》(以下简称“《销售办 下简称“《运作办法》”)、《证券 法》”)、《证券投资基金运作 投资基金信息披露管理办法》 管理办法》(以下简称“《运作 一、前言 (以下简称“《信息披露办法》”)、办法》”)、《公开募集证券投 《公开募集开放式证券投资基 资基金信息披露管理办法》 金流动性风险管理规定》(以下 (以下简称“《信息披露办 简称“《流动性风险管理规定》”) 法》”) 、《公开募集开放式证 及其他有关规定，遵循平等自 券投资基金流动性风险管理 愿、诚实信用、充分保护投资者 规定》(以下简称“《流动性风 合法权益的原则，订立《华夏复 险管理规定》”)及其他有关规 兴混合型证券投资基金基金合 定，遵循平等自愿、诚实信 同》(以下简称“本基金合同”)。 用、充分保护投资者合法权 …… 益的原则，订立《华夏复兴 混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称“本基金合 同”)。 …… 投资者应当认真阅读基金招 募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文 件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新 要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执 行。 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另 指，下列词语或简称具有如下含 有所指，下列词语或简称具 义： 有如下含义：…… …… 基金合同、《基金合同》或本 基金合同或本基金合同：指本 基金合同：指本《华夏复兴 《华夏复兴混合型证券投资基 混合型证券投资基金基金合 金基金合同》及其不时做出的任 同》及其不时做出的任何有 何有效修订和补充； 效修订和补充； 二、释义 …… …… 招募说明书：指《华夏复兴混合 招募说明书：指《华夏复兴 型证券投资基金招募说明书》及 混合型证券投资基金招募说 基金管理人对其定期做出的更 明书》及其更新； 新； 基金产品资料概要：指《华 …… 夏复兴混合型证券投资基金 《信息披露办法》：指中国证监 基金产品资料概要》及其更 会于2004年6月8日颁布、自 新； 同年7月1日起实施的《证券投 …… 资基金信息披露管理办法》及其 《信息披露办法》：指《公开 不时做出的修订； 募集证券投资基金信息披露 …… 管理办法》及颁布机关对其 指定媒体：指中国证监会指定的 不时做出的修订 用以进行信息披露的报刊和互 …… 联网网站 指定媒介：指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊和互联网网站 （一）申购与赎回场 本基金的销售机构包括基金管 本基金的销售机构包括基金 所 理人和基金管理人委托的代销 管理人和基金管理人委托的 机构。具体的销售网点将由基金 代销机构。具体的销售网点 管理人在招募说明书、基金份额 将由基金管理人在招募说明 发售公告或其他公告中列明。基 书、基金份额发售公告或其 金管理人可根据情况变更或增 他公告中列明。基金管理人 减代销机构，并予以公告。 可根据情况变更或增减代销 机构。 (七)拒绝或暂停申购 在发生下列情形时，基金管理人 在发生下列情形时，基金管 七、基金份额的申购与 的情形 可以拒绝或暂停接受投资者的 理人可以拒绝或暂停接受投 赎回 申购申请： 资者的申购申请： …… …… 基金管理人决定拒绝接受某些 基金管理人决定拒绝接受某 投资者的申购申请时，申购款项 些投资者的申购申请时，申 将退回投资者账户。基金管理人 购款项将退回投资者账户。 决定暂停接受全部或部分申购 基金管理人决定暂停接受全 申请时，应当向中国证监会备 部或部分申购申请时，应当 案，并及时公告。在暂停申购的 及时公告。在暂停申购的情 情形消除时，基金管理人应及时 形消除时，基金管理人应及 恢复申购业务的办理并予以公 时恢复申购业务的办理并予 告。 以公告。 （一）基金管理人第 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务 3点 …… …… 九、基金合同当事人及 （8）计算并公告基金资产净值， （8）计算并公告基金净值信 权利义务 确定基金份额申购、赎回价格； 息，确定基金份额申购、赎 …… 回价格； …… （一）基金费用的种 5.基金合同生效后与基金相关的 5.基金合同生效后与基金相 类 第5点 会计师费、律师费和信息披露费 关的会计师费、律师费；除 十八、基金费用与税收 用； 法律法规、中国证监会另有 规定外，基金合同生效后与 基金相关的信息披露费用； (四)基金收益分配方 基金收益分配方案由基金管理 基金收益分配方案由基金管 案的确定与公告 人拟定，由基金托管人复核，基 理人拟定，由基金托管人复 金管理人按法律法规的规定向 核，基金管理人按法律法规 十九、基金的收益与分 中国证监会备案并公告。基金收 的规定公告。基金收益分配 配 益分配方案须载明基金收益分 方案须载明基金收益分配对 配对象、分配原则、分配时间、 象、分配原则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式等内 分配数额及比例、分配方式 容。 等内容。 （二）基金的审计第 2.基金管理人(或基金托管人)认 2.基金管理人(或基金托管人) 2点 为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师 二十、基金的会计与审 所，经基金托管人(或基金管理 事务所，经基金托管人(或基 计 人)同意，并报中国证监会备案 金管理人)同意后可以更换。 后可以更换。更换会计师事务所 更换会计师事务所须在2日 须在备案后2个工作日内公告。 内公告。 本基金的信息披露按照《基 （一）本基金的信息披露应 二十一、 基金的信息 金法》、《运作办法》、《信息披露符合《基金法》、《运作办法》、 披露 办法》及其实施准则、本基金合 《信息披露办法》、《基金合 同及其他有关规定办理。本基金 同》及其他有关规定。 的信息披露事项须在至少一种 （二）信息披露义务人 指定媒体公告。 本基金信息披露义务人包括 (一)基金招募说明书、基金 基金管理人、基金托管人、 合同、基金托管协议 召集基金份额持有人大会的 基金募集申请经中国证监 基金份额持有人等法律、行 会核准后，基金管理人应当在基 政法规和中国证监会规定的 金份额发售的3日前，将招募说 自然人、法人和非法人组织。 明书、基金合同摘要登载在指定 本基金信息披露义务人应当 报刊和网站上；基金管理人、基 以保护基金份额持有人利益 金托管人应当将基金合同、基金 为根本出发点，按照法律、 托管协议登载在各自公司网站 行政法规和中国证监会的规 上。 定披露基金信息，并保证所 基金合同生效后，基金管理 披露信息的真实性、准确性、 人应当在每 6 个月结束之日起 完整性、及时性、简明性和 45日内，更新招募说明书并登载 易得性。 在网站上，将更新后的招募说明 本基金信息披露义务人应当 书摘要登载在指定报刊上。 在中国证监会规定时间内， (二)基金份额发售公告 将应予披露的基金信息通过 基金管理人应当就基金份 中国证监会指定媒介披露， 额发售的具体事宜编制基金份 并保证基金投资者能够按照 额发售公告，并在披露招募说明 《基金合同》约定的时间和 书的当日登载于指定报刊和网 方式查阅或者复制公开披露 站上。 的信息资料。 (三)基金合同生效公告 （三）本基金信息披露义务 基金管理人应当在基金合 人承诺公开披露的基金信 同生效的次日在指定报刊和网 息，不得有下列行为： 站上登载基金合同生效公告。 1．虚假记载、误导性陈述或 (四)基金资产净值、基金份 者重大遗漏； 额净值公告 2．对证券投资业绩进行预 基金合同生效后，基金管理 测； 人应在每个工作日的次日，通过 3．违规承诺收益或者承担损 网站、基金份额销售网点以及其 失； 他媒介，披露工作日的基金份额 4．诋毁其他基金管理人、基 净值和基金份额累计净值。 金托管人或者基金销售机 基金管理人应当公告半年 构； 度和年度最后一个市场交易日 5．登载任何自然人、法人和 基金资产净值和基金份额净值。 非法人组织的祝贺性、恭维 基金管理人应当在前述最后一 性或推荐性文字； 个市场交易日的次日，将基金资 6．中国证监会禁止的其他行 产净值、基金份额净值和基金份 为。 额累计净值登载在指定报刊和 （四）本基金公开披露的信 网站上。 息应采用中文文本。如同时 (五)定期报告 采用外文文本的，基金信息 本基金定期报告包括季度 披露义务人应保证不同文本 报告、半年度报告和年度报告， 的内容一致。不同文本之间 由基金管理人按照相关规定进 发生歧义的，以中文文本为 行编制，经基金托管人复核后公 准。 告，同时报中国证监会备案。 本基金公开披露的信息采用 1.季度报告：基金季度报告 阿拉伯数字；除特别说明外， 在每季度结束后的15个工作日 货币单位为人民币元。 内公告。 （五）公开披露的基金信息 2.半年度报告：基金半年度 公开披露的基金信息包括： 报告在基金会计年度前6个月结 1.基金招募说明书、《基金合 束后的60日内公告。 同》、基金托管协议 3.年度报告：基金年度报告 （1）《基金合同》是界定《基 经注册会计师审计后在基金会 金合同》当事人的各项权利、 计年度结束后的90日内公告。 义务关系，明确基金份额持 4.法律法规或中国证监会另 有人大会召开的规则及具体 有规定的，从其规定。 程序，说明基金产品的特性 5.基金管理人应当在基金年 等涉及基金投资者重大利益 度报告和半年度报告中披露基 的事项的法律文件。 金组合资产情况及其流动性风 （2）基金招募说明书应当最 险分析等。 大限度地披露影响基金投资 如报告期内出现单一投资 者决策的全部事项，说明基 者持有基金份额达到或超过基 金认购、申购和赎回安排、 金总份额20%的情形，为保障其 基金投资、基金产品特性、 他投资者的权益，基金管理人至 风险揭示、信息披露及基金 少应当在基金定期报告“影响投 份额持有人服务等内容。基 资者决策的其他重要信息”项下 金招募说明书的信息发生重 披露该投资者的类别、报告期末 大变更的，基金管理人应当 持有份额及占比、报告期内持有 在3个工作日内，更新基金招 份额变化情况及产品的特有风 募说明书并登载在指定网站 险，中国证监会认定的特殊情形 上。基金招募说明书的其他 除外。 信息发生变更的，基金管理 基金合同生效不足 2 个月 人至少每年更新一次。基金 的，基金管理人可以不编制当期 合同终止的，基金管理人可 季度报告、半年度报告或者年度 以不再更新基金招募说明 报告。 书。 (六)临时公告 （3）基金托管协议是界定基 基金在运作过程中发生下 金托管人和基金管理人在基 列可能对基金份额持有人权益 金财产保管及基金运作监督 或者基金份额的价格产生重大 等活动中的权利、义务关系 影响的事项时，有关信息披露义 的法律文件。 务人应当在2日内编制临时报告 2．基金产品资料概要 书，予以公告，并在公开披露日 基金管理人根据《信息披露 分别报中国证监会和基金管理 办法》的要求公告基金产品 人主要办公场所所在地中国证 资料概要。基金产品资料概 监会派出机构备案。 要的信息发生重大变更的， 1.基金份额持有人大会的召 基金管理人应当在3个工作 开及决议； 日内，更新基金产品资料概 2.终止基金合同； 要，并登载在指定网站上和 3.转换基金运作方式； 基金销售机构网站上或营业 4.更换基金管理人、基金托 网点。基金产品资料概要的 管人； 其他信息发生变更的，基金 5.基金管理人、基金托管人 管理人至少每年更新一次。 的法定名称、住所发生变更； 基金合同终止的，基金管理 6.基金管理人股东及其出资 人可以不再更新基金产品资 比例发生变更； 料概要。 7.基金募集期延长； 关于基金产品资料概要编 8.基金管理人的董事长、总 制、披露与更新的要求，自 经理及其他高级管理人员、基金 中国证监会规定之日起开始 经理和基金托管人基金托管部 执行。 门负责人发生变动； 3.基金份额发售公告 9.基金管理人的董事在一年 基金管理人应当就基金份额 内变更超过50%； 发售的具体事宜编制基金份 10.基金管理人、基金托管人 额发售公告，并在披露招募 基金托管部门的主要业务人员 说明书的当日登载于指定报 在一年内变动超过30%； 刊和网站上。 11.涉及基金管理人、基金财 4.基金合同生效公告 产、基金托管业务的诉讼； 基金管理人应当在基金合同 12.基金管理人、基金托管人 生效的次日在指定报刊和网 受到监管部门的调查； 站上登载基金合同生效公 13.基金管理人及其董事、总 告。 经理及其他高级管理人员、基金 5.基金净值信息 经理受到严重行政处罚，基金托 基金管理人应当在不晚于每 管人及其基金托管部门负责人 个开放日的次日，通过指定 受到严重行政处罚； 网站、基金销售机构网站或 14.重大关联交易事项； 者营业网点，披露开放日的 15.基金收益分配事项； 基金份额净值和基金份额累 16.管理费、托管费等费用计 计净值。 提标准、计提方式和费率发生变 基金管理人应当在不晚于半 更； 年度和年度最后一日的次 17.基金份额净值计价错误 日，在指定网站披露半年度 达基金份额净值的0.5%； 和年度最后一日的基金份额 18.基金改聘会计师事务所； 净值和基金份额累计净值。 19.基金变更、增加或减少代 6.基金份额申购、赎回价格 销机构； 基金管理人应当在《基金合 20.基金更换登记结算机构； 同》、招募说明书等信息披露 21.基金开始办理申购、赎 文件上载明基金份额申购、 回； 赎回价格的计算方式及有关 22.基金申购费率、赎回费率 申购、赎回费率，并保证投 或收费方式发生变更； 资者能够在基金销售机构网 23.基金发生巨额赎回并延 站或营业网点查阅或者复制 期支付； 前述信息资料。 24.基金连续发生巨额赎回 7.基金定期报告，包括基金年 并暂停接受赎回申请； 度报告、基金中期报告和基 25.基金暂停办理申购、赎 金季度报告（含资产组合季 回； 度报告） 26.基金重新开始办理申购、 基金管理人应当在每年结束 赎回； 之日起3个月内，编制完成基 27.基金份额的拆分； 金年度报告，将年度报告登 28.基金推出新业务或服务； 载在指定网站上，并将年度 29.本基金发生涉及基金申 报告提示性公告登载在指定 购、赎回事项调整或潜在影响投 报刊上。基金年度报告中的 资者赎回等重大事项； 财务会计报告应当经过具有 30.基金管理人采用摆动定 证券、期货相关业务资格的 价机制进行估值； 会计师事务所审计。 31.其他重大事项。 基金管理人应当在上半年结 (七)信息披露文件的存放与 束之日起2个月内，编制完成 查阅 基金中期报告，将中期报告 本基金合同、托管协议、招 登载在指定网站上，并将中 募说明书、定期报告、临时公告 期报告提示性公告登载在指 等文本存放在基金管理人、基金 定报刊上。 托管人的办公场所和营业场所， 基金管理人应当在季度结束 投资者可免费查阅。在支付工本 之日起15个工作日内，编制 费后，可在合理时间内取得上述 完成基金季度报告，将季度 文件的复制件或复印件。 报告登载在指定网站上，并 基金管理人和基金托管人应保 将季度报告提示性公告登载 证文本的内容与所公告的内容 在指定报刊上。 完全一致。 基金管理人应当在基金年度 报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管 理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形 除外。 基金合同生效不足2个月的， 基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年 度报告。 法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在2日 内编制临时报告书，并登载 在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可 能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大 影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的 召开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基 金清算； （3）转换基金运作方式、基 金合并； （4）更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构， 基金改聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额 登记、核算、估值等事项， 基金托管人委托基金服务机 构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变 更； （7）基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、 变更公司的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人 专门基金托管部门负责人发 生变动； （9）基金管理人的董事在最 近12个月内变更超过50%，基 金管理人、基金托管人专门 基金托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过 30%； （10）涉及基金财产、基金 管理业务、基金托管业务的 诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管 理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚，基金托 管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑 事处罚； （12）基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、基金 托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害 关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易事 项，中国证监会另有规定的 情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申 购费、赎回费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变 更； （15）基金份额净值计价错 误达基金份额净值的0.5%； （16）基金开始办理申购、 赎回； （17）基金发生巨额赎回并 延期办理； （18）基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延 缓支付赎回款项； （19）基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请； （20）基金份额的拆分； （21）本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在 影响投资者赎回等重大事 项； （22）基金管理人采用摆动 定价机制进行估值； （23）基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格产 生重大影响的其他事项或中 国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者 在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动，以及 可能损害基金份额持有人权 益的，相关信息披露义务人 知悉后应当立即对该消息进 行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项，应当依法报国务院证 券监督管理机构备案，并予 以公告。 12.中国证监会规定的其他信 息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制 度，指定专门部门及高级管 理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息，应当符合中国 证监会相关基金信息披露内 容与格式准则等法规的规 定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信 息的报刊，本基金只需选择 一家报刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理 人应当自中国证监会规定之 日起，按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中 国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相 关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管 人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所， 供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从 其规定。 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 （一）订立本基金合同 2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依 的目的、依据和原则 《中华人民共和国合同法》（以据是《中华人民共和国 第2点 下简称“《合同法》”）、《中华合同法》（以下简称“《合 人民共和国证券投资基金法》 同法》”）、《中华人民共 （以下简称“《基金法》”）、《证和国证券投资基金法》 券投资基金运作管理办法》（以（以下简称“《基金 下简称“《运作办法》”）、《证法》”）、《证券投资基金 券投资基金销售管理办法》（以运作管理办法》（以下简 下简称“《销售办法》”）、《证称“《运作办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办 券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《信息披露办 法》（以下简称“《销售 法》”）、《合格境内机构投资者办法》”）、《公开募集证 一、前言 境外证券投资管理试行办法》 券投资基金信息披露管 （以下简称“《试行办法》”）、理办法》（以下简称“《信 《公开募集开放式证券投资基 息披露办法》”）、《合格 金流动性风险管理规定》(以下 境内机构投资者境外证 简称“《流动性风险管理规 券投资管理试行办法》 定》”)及有关法律法规和有关 （以下简称“《试行办 部门的批准文件。 法》”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险管理规 定》”)及有关法律法规和 有关部门的批准文件。 第（三）节 （三）华夏全球精选股票型证 （三）华夏全球精选股 券投资基金由基金管理人依照 票型证券投资基金由基 基金合同及其他有关规定募 金管理人依照基金合同 集，并经中国证券监督管理委 及其他有关规定募集， 员会（以下简称“中国证监会”）并经中国证券监督管理 核准。 委员会（以下简称“中国 中国证监会对本基金募集的核 证监会”）核准。 准，并不表明其对本基金的价 中国证监会对本基金募 值和收益做出实质性判断或保 集的核准，并不表明其 证，也不表明投资于本基金没 对本基金的价值和收益 有风险。 做出实质性判断或保 基金管理人依照恪尽职守、诚 证，也不表明投资于本 实信用、谨慎勤勉的原则管理 基金没有风险。 和运用基金财产，但不保证投 基金管理人依照恪尽职 资于本基金一定盈利，也不保 守、诚实信用、谨慎勤 证最低收益。 勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资 于本基金一定盈利，也 不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基 金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金 产品资料概要编制、披 露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非 有所指，下列词语或简称具有 文意另有所指，下列词 如下含义： 语或简称具有如下含 …… 义： 4.基金合同或本基金合同：指 …… 《华夏全球精选股票型证券投 4.基金合同、《基金合同》 资基金基金合同》及对本基金 或本基金合同：指《华 合同的任何有效修订和补充 夏全球精选股票型证券 …… 投资基金基金合同》及 6.招募说明书：指《华夏全球 对本基金合同的任何有 精选股票型证券投资基金招募 效修订和补充 说明书》及其定期的更新 …… …… 6.招募说明书：指《华夏 二、释义 11.《信息披露办法》：指中国 全球精选股票型证券投 证监会于2004年6月8日颁 资基金招募说明书》及 布、自同年7月1日起实施的 其更新 《证券投资基金信息披露管理 …… 办法》及其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指 …… 《公开募集证券投资基 57.指定媒体：指中国证监会指 金信息披露管理办法》 定的用以进行信息披露的报 及颁布机关对其不时做 刊、互联网网站及其他媒体 出的修订 …… …… 57.指定媒介：指中国证 监会指定的用以进行信 息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 …… 59.基金产品资料概要： 指《华夏全球精选股票 型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 （一）申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将 售机构进行。具体的销售网点 通过销售机构进行。具 将由基金管理人在招募说明书 体的销售网点将由基金 或其他相关公告中列明。基金 管理人在招募说明书或 管理人可根据情况变更或增减 其他相关公告中列明。 代销机构，并予以公告。若基 基金管理人可根据情况 金管理人和代销机构开通电 变更或增减代销机构。 话、传真或网上等交易方式， 若基金管理人和代销机 投资者可以通过上述方式进行 构开通电话、传真或网 申购与赎回，具体办法另行公 上等交易方式，投资者 告。 可以通过上述方式进行 六、基金份额的申购与赎 申购与赎回，具体办法 回 另行公告。 （五）申购和赎回的金 3.基金管理人可以根据市场情 3.基金管理人可以根据 额 第3点 况，在法律法规允许的情况下，市场情况，在法律法规 调整对申购金额和赎回份额的 允许的情况下，调整对 数量限制。基金管理人必须在 申购金额和赎回份额的 调整前依照有关规定在指定媒 数量限制。基金管理人 体上公告并报中国证监会备 必须在调整前依照有关 案。 规定在指定媒介上公 告。 (九)巨额赎回的情形及 …… …… 处理方式 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期赎回 当发生巨额赎回并延期 时，基金管理人应立即向中国 赎回时，基金管理人应 证监会备案，并在2日内通过 在2日内通过指定媒介 指定媒体、基金管理人的公司 公告，说明有关处理方 网站或销售机构的网点刊登公 法。 告，说明有关处理方法。 （十）暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回情 1.发生上述暂停申购或 的公告和重新开放申 况的，基金管理人当日应立即 赎回情况的，基金管理 购或赎回的公告 第1 向中国证监会备案，并在规定 人应在规定期限内在指 点 期限内在指定媒体上刊登暂停 定媒介上刊登暂停公 公告。 告。 …… …… （五）基金管理人的义 …… …… 务 15.计算并公告基金资产净值， 15.计算并公告基金净值 七、基金合同当事人及权 确定基金份额申购、赎回价格；信息，确定基金份额申 利义务 …… 购、赎回价格； …… （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基 净值和基金份额净值由基金管 金净值信息由基金管理 理人负责计算，基金托管人负 人负责计算，基金托管 责进行复核。基金管理人应于 人负责进行复核。基金 每个开放日收市后计算基金净 管理人应于每个开放日 值并发送给基金托管人。基金 收市后计算基金净值并 十四、基金资产的估值 托管人对净值计算结果复核确 发送给基金托管人。基 认后发送给基金管理人，由基 金托管人对净值计算结 金管理人对基金净值予以公 果复核确认后发送给基 布。 金管理人，由基金管理 人对基金净值予以公 布。 十六、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 4.基金合同生效后的基金信息 4.除法律法规、中国证监 第4点 披露费用； 会另有规定外，基金合 同生效后与基金相关的 基金信息披露费用； (五)收益分配的时间和 1.基金收益分配方案由基金管 1.基金收益分配方案由 程序 第1点 理人拟订，由基金托管人复核，基金管理人拟订，由基 十七、基金的收益与分配 依照有关规定在指定媒体上公 金托管人复核，依照有 告并报中国证监会备案； 关规定在指定媒介上公 告； （二）基金的审计第3 3.基金管理人（或基金托管人） 3.基金管理人（或基金托 点 认为有充足理由更换会计师事 管人）认为有充足理由 务所，经基金托管人（或基金 更换会计师事务所，经 管理人）同意，并报中国证监 基金托管人（或基金管 会备案后可以更换。就更换会 理人）同意后可以更换。 十八、基金的会计与审计 计师事务所，基金管理人应当 就更换会计师事务所， 依照《信息披露办法》的有关 基金管理人应当依照 规定在指定媒体上公告。 《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公 告。 基金的信息披露应符合《基金 （一）基金的信息披露 法》、《试行办法》、基金合同及应符合《基金法》、《试 其他有关规定。基金管理人、 行办法》、《信息披露办 基金托管人和其他基金信息披 法》、基金合同及其他有 露义务人应当依法披露基金信 关规定。 十九、基金的信息披露 息，并保证所披露信息的真实 （二）信息披露义务人 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 包括基金管理人、基金 金管理人、基金托管人、召集 托管人、召集基金份额 基金份额持有人大会的基金份 持有人大会的基金份额 额持有人等法律法规和中国证 持有人等法律、行政法 监会规定的自然人、法人和其 规和中国证监会规定的 他组织。基金管理人、基金托 自然人、法人和非法人 管人和其他基金信息披露义务 组织。 人应按规定将应予披露的基金 本基金信息披露义务人 信息披露事项在规定时间内通 应当以保护基金份额持 过中国证监会指定的全国性报 有人利益为根本出发 刊（以下简称“指定报刊”）或点，按照法律、行政法 基金管理人、基金托管人的互 规和中国证监会的规定 联网网站（以下简称“网站”）披露基金信息，并保证 等媒介披露。 所披露信息的真实性、 本基金信息披露义务人承诺公 准确性、完整性、及时 开披露的基金信息，不得有下 性、简明性和易得性。 列行为： 本基金信息披露义务人 1.虚假记载、误导性陈述或者 应当在中国证监会规定 重大遗漏； 时间内，将应予披露的 2.对证券投资业绩进行预测； 基金信息通过中国证监 3.违规承诺收益或者承担损 会指定媒介披露，并保 失； 证基金投资者能够按照 4.诋毁其他基金管理人、基金 《基金合同》约定的时 托管人或者基金份额发售机 间和方式查阅或者复制 构； 公开披露的信息资料。 5.登载任何自然人、法人或者 （三）本基金信息披露 其他组织的祝贺性、恭维性或 义务人承诺公开披露的 推荐性的文字； 基金信息，不得有下列 6.中国证监会禁止的其他行 行为： 为。 1.虚假记载、误导性陈述 本基金公开披露的信息采用中 或者重大遗漏； 文文本。如同时采用外文文本 2.对证券投资业绩进行 的，基金信息披露义务人应保 预测； 证两种文本的内容一致。两种 3.违规承诺收益或者承 文本发生歧义的，以中文文本 担损失； 为准。 4.诋毁其他基金管理人、 本基金可以人民币、美元等主 基金托管人或者基金销 要外汇币种计算并披露净值及 售机构； 相关信息。涉及币种之间转换 5.登载任何自然人、法人 的，应当披露汇率数据来源， 和非法人组织的祝贺 并保持一致性。如果出现改变，性、恭维性或推荐性文 应当予以披露并说明改变的理 字； 由。人民币对主要外汇的汇率 6.中国证监会禁止的其 应当以报告期末最后一个估值 他行为。 日中国人民银行或其授权机构 （四）本基金公开披露 公布的人民币汇率中间价为 的信息应采用中文文 准。 本。如同时采用外文文 本基金除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义 位为人民币元。 务人应保证不同文本的 公开披露的基金信息包括： 内容一致。不同文本之 （一）招募说明书 间发生歧义的，以中文 招募说明书是基金向社会公开 文本为准。 发售时对基金情况进行说明的 本基金可以人民币、美 法律文件。 元等主要外汇币种计算 基金管理人按照《基金法》、《信并披露净值及相关信 息披露办法》、基金合同编制并息。涉及币种之间转换 在基金份额发售的3日前，将 的，应当披露汇率数据 基金招募说明书登载在指定报 来源，并保持一致性。 刊和网站上。基金合同生效后，如果出现改变，应当予 基金管理人应当在每6个月结 以披露并说明改变的理 束之日起45日内，更新招募说 由。人民币对主要外汇 明书并登载在网站上，将更新 的汇率应当以报告期末 的招募说明书摘要登载在指定 最后一个估值日中国人 报刊上。基金管理人将在公告 民银行或其授权机构公 的 15 日前向中国证监会报送 布的人民币汇率中间价 更新的招募说明书，并就有关 为准。 更新内容提供书面说明。更新 本基金公开披露的信息 后的招募说明书公告内容的截 采用阿拉伯数字；除特 止日为每6个月的最后1日。 别说明外，货币单位为 （二）基金合同、托管协议 人民币元。 基金管理人应在基金份额发售 （五）公开披露的基金 的3日前，将基金合同摘要登 信息 载在指定报刊和网站上；基金 公开披露的基金信息包 管理人、基金托管人应将基金 括： 合同、托管协议登载在各自网 1.基金招募说明书、《基 站上。 金合同》、基金托管协议 （三）基金份额发售公告 （1）《基金合同》是界 基金管理人将按照《基金法》、定《基金合同》当事人 《信息披露办法》的有关规定，的各项权利、义务关系， 就基金份额发售的具体事宜编 明确基金份额持有人大 制基金份额发售公告，并在披 会召开的规则及具体程 露招募说明书的当日登载于指 序，说明基金产品的特 定报刊和网站上。 性等涉及基金投资者重 （四）基金合同生效公告 大利益的事项的法律文 基金管理人将在基金合同生效 件。 的次日在指定报刊和网站上登 （2）基金招募说明书应 载基金合同生效公告。基金合 当最大限度地披露影响 同生效公告中将说明基金募集 基金投资者决策的全部 情况。 事项，说明基金认购、 （五）基金资产净值公告、基 申购和赎回安排、基金 金份额净值公告、基金份额累 投资、基金产品特性、 计净值公告 风险揭示、信息披露及 1.本基金的基金合同生效后， 基金份额持有人服务等 在开始办理基金份额申购或者 内容。基金招募说明书 赎回前，基金管理人将至少每 的信息发生重大变更 周公告一次基金资产净值和基 的，基金管理人应当在3 金份额净值； 个工作日内，更新基金 2.在开始办理基金份额申购或 招募说明书并登载在指 者赎回之后，基金管理人将在 定网站上。基金招募说 每个开放日后的 2 个工作日 明书的其他信息发生变 内，通过网站、基金份额发售 更的，基金管理人至少 网点以及其他媒介，披露开放 每年更新一次。基金合 日的基金份额净值和基金份额 同终止的，基金管理人 累计净值； 可以不再更新基金招募 3.基金管理人将公告半年度和 说明书。 年度最后一个工作日基金资产 （3）基金托管协议是界 净值和基金份额净值。基金管 定基金托管人和基金管 理人应当在上述工作日后的 2 理人在基金财产保管及 个工作日内，将基金资产净值、基金运作监督等活动中 基金份额净值和基金份额累计 的权利、义务关系的法 净值登载在指定报刊和网站 律文件。 上。 2.基金产品资料概要 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人根据《信息 格公告 披露办法》的要求公告 基金管理人应当在本基金的基 基金产品资料概要。基 金合同、招募说明书等信息披 金产品资料概要的信息 露文件上载明基金份额申购、 发生重大变更的，基金 赎回价格的计算方式及有关申 管理人应当在3个工作 购、赎回费率，并保证投资者 日内，更新基金产品资 能够在基金份额发售网点查阅 料概要，并登载在指定 或者复制前述信息资料。 网站上和基金销售机构 （七）基金年度报告、基金半 网站上或营业网点。基 年度报告、基金季度报告 金产品资料概要的其他 1.基金管理人应当在每年结束 信息发生变更的，基金 之日起90日内，编制完成基金 管理人至少每年更新一 年度报告，并将年度报告正文 次。基金合同终止的， 登载于网站上，将年度报告摘 基金管理人可以不再更 要登载在指定报刊上。基金年 新基金产品资料概要。 度报告需经具有从事证券相关 关于基金产品资料概要 业务资格的会计师事务所审计 编制、披露与更新的要 后，方可披露。 求，自中国证监会规定 2.基金管理人应当在上半年结 之日起开始执行。 束之日起60日内，编制完成基 3.基金份额发售公告 金半年度报告，并将半年度报 基金管理人将按照《基 告正文登载在网站上，将半年 金法》、《信息披露办法》 度报告摘要登载在指定报刊 的有关规定，就基金份 上。 额发售的具体事宜编制 3.基金管理人应当在每个季度 基金份额发售公告，并 结束之日起15个工作日内，编 在披露招募说明书的当 制完成基金季度报告，并将季 日登载于指定报刊和网 度报告登载在指定报刊和网站 站上。 上。 4.基金合同生效公告 4.基金合同生效不足2个月的，基金管理人将在基金合 本基金管理人可以不编制当期 同生效的次日在指定报 季度报告、半年度报告或者年 刊和网站上登载基金合 度报告。 同生效公告。基金合同 5.基金定期报告应当在公开披 生效公告中将说明基金 露的第二个工作日，分别报中 募集情况。 国证监会和基金管理人主要办 5.基金净值信息 公场所所在地中国证监会派出 基金管理人将在每个开 机构备案。报备应当采用电子 放日后的2个工作日内， 文本和书面报告两种方式。 通过指定网站、基金销 6.基金管理人应当在基金年度 售机构网站或者营业网 报告和半年度报告中披露基金 点披露开放日的基金份 组合资产情况及其流动性风险 额净值和基金份额累计 分析等。 净值； 如报告期内出现单一投资者持 基金管理人应当在不晚 有基金份额达到或超过基金总 于半年度和年度最后一 份额20%的情形，为保障其他 日后的2个工作日，在指 投资者的权益，基金管理人至 定网站披露半年度和年 少应当在基金定期报告“影响 度最后一日的基金份额 投资者决策的其他重要信息” 净值和基金份额累计净 项下披露该投资者的类别、报 值。 告期末持有份额及占比、报告 6.基金份额申购、赎回价 期内持有份额变化情况及产品 格 的特有风险，中国证监会认定 基金管理人应当在基金 的特殊情形除外。 合同、招募说明书等信 7.法律法规或中国证监会另有 息披露文件上载明基金 规定的，从其规定。 份额申购、赎回价格的 （八）临时报告与公告 计算方式及有关申购、 在基金运作过程中发生如下可 赎回费率，并保证投资 能对基金份额持有人权益或者 者能够在基金销售机构 基金份额的价格产生重大影响 网站或营业网点查阅或 的事件时，有关信息披露义务 者复制前述信息资料。 人应当在2日内编制临时报告 7.基金定期报告，包括基 书，予以公告，并在公开披露 金年度报告、基金中期 日分别报中国证监会和基金管 报告和基金季度报告 理人主要办公场所所在地中国 （含资产组合季度报 证监会派出机构备案： 告） 1.基金份额持有人大会的召开 基金管理人应当在每年 及决议； 结束之日起3个月内，编 2.终止基金合同； 制完成基金年度报告， 3.转换基金运作方式； 将年度报告登载在指定 4.更换基金管理人、基金托管 网站上，并将年度报告 人； 提示性公告登载在指定 5.基金管理人、基金托管人的 报刊上。基金年度报告 法定名称、住所发生变更； 中的财务会计报告应当 6.基金管理人股东及其出资比 经过具有证券、期货相 例发生变更； 关业务资格的会计师事 7.基金募集期延长； 务所审计。 8.基金管理人的董事长、总经 基金管理人应当在上半 理及其他高级管理人员、基金 年结束之日起2个月内， 经理和基金托管人基金托管部 编制完成基金中期报 门负责人发生变动； 告，将中期报告登载在 9.基金管理人的董事在一年内 指定网站上，并将中期 变更超过50%； 报告提示性公告登载在 10.基金管理人、基金托管人基 指定报刊上。 金托管部门的主要业务人员在 基金管理人应当在季度 一年内变动超过30%； 结束之日起15个工作日 11.更换或解聘境外投资顾问、 内，编制完成基金季度 境外资产托管人； 报告，将季度报告登载 12.涉及基金管理人、基金财 在指定网站上，并将季 产、基金托管业务的诉讼； 度报告提示性公告登载 13.基金管理人、基金托管人受 在指定报刊上。 到监管部门的调查； 基金合同生效不足2个 14.基金管理人及其董事、总经 月的，基金管理人可以 理及其他高级管理人员、基金 不编制当期季度报告、 经理受到严重行政处罚，基金 中期报告或者年度报 托管人及其基金托管部门负责 告。 人受到严重行政处罚； 基金管理人应当在基金 15.重大关联交易事项； 年度报告和中期报告中 16.基金收益分配事项； 披露基金组合资产情况 17.管理费、托管费等费用计提 及其流动性风险分析 标准、计提方式和费率发生变 等。 更； 如报告期内出现单一投 18.基金份额净值计价错误达 资者持有基金份额达到 基金份额净值0.5%； 或超过基金总份额20% 19.基金改聘会计师事务所； 的情形，为保障其他投 20.基金变更、增加或减少代销 资者的权益，基金管理 机构； 人至少应当在基金定期 21.基金更换登记结算机构； 报告“影响投资者决策 22.基金开始办理申购、赎回； 的其他重要信息”项下 23.基金申购、赎回费率及其收 披露该投资者的类别、 费方式发生变更； 报告期末持有份额及占 24.基金发生巨额赎回并延期 比、报告期内持有份额 支付； 变化情况及产品的特有 25.基金连续发生巨额赎回并 风险，中国证监会认定 暂停接受赎回申请； 的特殊情形除外。 26.基金暂停接受申购、赎回申 法律法规或中国证监会 请后重新接受申购、赎回； 另有规定的，从其规定。 27.基金份额的拆分； 8.临时报告 28.本基金接受其它币种的申 本基金发生重大事件， 购、赎回； 有关信息披露义务人应 29.基金推出新业务或服务； 当在2日内编制临时报 30.本基金发生涉及基金申购、 告书，并登载在指定报 赎回事项调整或潜在影响投资 刊和指定网站上。 者赎回等重大事项。 前款所称重大事件，是 31.基金管理人采用摆动定价 指可能对基金份额持有 机制进行估值。 人权益或者基金份额的 32.中国证监会规定的其他事 价格产生重大影响的下 项。 列事件： （九）信息披露文件的存放与 （1）基金份额持有人大 查阅 会的召开及决定的事 基金合同、托管协议、招募说 项； 明书或更新后的招募说明书、 （2）《基金合同》终止、 基金份额发售公告、基金合同 基金清算； 生效公告、年度报告、半年度 （3）转换基金运作方 报告、季度报告和基金份额净 式、基金合并； 值公告等文本文件在编制完成 （4）更换基金管理人、 后，将存放于基金管理人所在 基金托管人、基金份额 地、基金托管人所在地，供公 登记机构，基金改聘会 众查阅。投资者在支付工本费 计师事务所； 后，可在合理时间内取得上述 （5）基金管理人委托基 文件的复制件或复印件。 金服务机构代为办理基 投资者也可在基金管理人指定 金的份额登记、核算、 的网站上进行查阅。本基金的 估值等事项，基金托管 信息披露事项将在指定媒体上 人委托基金服务机构代 公告。 为办理基金的核算、估 值、复核等事项； （6）基金管理人、基金 托管人的法定名称、住 所发生变更； （7）基金管理公司变更 持有百分之五以上股权 的股东、变更公司的实 际控制人； （8）基金管理人高级管 理人员、基金经理和基 金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事 在最近12个月内变更超 过50%，基金管理人、基 金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在 最近12个月内变动超过 30%； （10）更换或解聘境外 投资顾问、境外资产托 管人； （11）涉及基金财产、 基金管理业务、基金托 管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理人或其 高级管理人员、基金经 理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托 管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理人运用 基金财产买卖基金管理 人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系 的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联 交易事项，中国证监会 另有规定的情形除外； （14）基金收益分配事 项； （15）管理费、托管费、 申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和 费率发生变更； （16）基金份额净值计 价错误达基金份额净值 0.5%； （17）基金开始办理申 购、赎回； （18）基金发生巨额赎 回并延期办理； （19）基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回 申请或延缓支付赎回款 项； （20）基金暂停接受申 购、赎回申请或重新接 受申购、赎回申请； （21）基金份额的拆分； （22）本基金接受其它 币种的申购、赎回； （23）本基金发生涉及 基金申购、赎回事项调 整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 （24）基金管理人采用 摆动定价机制进行估 值。 （25）基金信息披露义 务人认为可能对基金份 额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证 监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期 限内，任何公共媒介中 出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响 或者引起较大波动，以 及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当 立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立 即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当 将清算报告登载在指定 网站上，并将清算报告 提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决 定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机 构备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其 他信息 （六）信息披露事务管 理 基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度，指定专门 部门及高级管理人员负 责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公 开披露基金信息，应当 符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金 定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面 或电子确认。 基金管理人、基金托管 人应当在指定报刊中选 择披露信息的报刊，本 基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提 升信息披露服务质量， 基金管理人应当自中国 证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等 相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资 者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制 作工作底稿，并将相关 档案至少保存到《基金 合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的 存放与查阅 依法必须披露的信息发 布后，基金管理人、基 金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置 备于公司住所，供社会 公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管 部门对信息披露另有规 定的，从其规定。 华夏双债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以 《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投 下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金 “《销售办法》”）、《公开募集证券 信息披露管理办法》（以下简称“《信投资基金信息披露管理办法》（以下 息披露办法》”）、《公开募集开放式简称“《信息披露办法》”）、《公开 证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风 定》（以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》（以下简称“《流动性 第一部分 前言 规定》”）和其他有关法律法规。 风险管理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 三、华夏双债增强债券型证券投资 三、华夏双债增强债券型证券投资 基金由基金管理人依照《基金法》、 基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并 基金合同及其他有关规定募集，并 经中国证券监督管理委员会（以下 经中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）核准。 简称“中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏双债增强 6、招募说明书：指《华夏双债增强 债券型证券投资基金招募说明书》 债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新。 及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指中国证监 11、《信息披露办法》：指《公开募 会2004年6月8日颁布、同年7月 集证券投资基金信息披露管理办 第二部分 释义 1日实施的《证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修 露管理办法》及颁布机关对其不时 订。 做出的修订。 …… …… 53、指定媒体：指中国证监会指定 53、指定媒介：指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 网网站及其他媒介。 …… 55、基金产品资料概要：指《华夏 双债增强债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 第六部分 基金 五、申购和赎回 …… …… 份额的申购与 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 赎回 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 赎回的公告和重 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 新开放申购或赎 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 定媒体上刊登暂停公告。 …… …… （二）基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 人的权利与义务 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 第七部分 基金 第2点 包括但不限于： 包括但不限于： 合同当事人及 权利义务 …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 第4点 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 收 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 配 会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 第3点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的 第十八部分 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。 基金的信息披 露 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护 规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发 息，并保证所披露信息的真实性、 点，按照法律、行政法规和中国证 准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息，并保证 本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完 证监会规定时间内，将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国 体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内，将应予披露的 联网网站（以下简称“网站”）等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介 介披露，并保证基金投资者能够按 披露，并保证基金投资者能够按照 照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查 查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息，不得有下列行 开披露的基金信息，不得有下列行 为： 为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的， 中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文 基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生 本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的，以中文文本为准。 的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字；除特别说明外，货币单位为 数字；除特别说明外，货币单位为 人民币元。 人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合 （一）基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明 当事人的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有人大会召开的规则 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序，说明基金产品的特性 及具体程序，说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 披露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安 项，说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 人服务等内容。《基金合同》生效后，信息发生重大变更的，基金管理人 基金管理人在每6个月结束之日起 应当在3个工作日内，更新基金招募 45日内，更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金 网站上，将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更 要登载在指定媒体上；基金管理人 的，基金管理人至少每年更新一次。 在公告的15日前向主要办公场所 基金合同终止的，基金管理人可以 所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。 更新的招募说明书，并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人 内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基 3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务 和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。 金运作监督等活动中的权利、义务 （二）基金产品资料概要 关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》 基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基 后，基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变 3日前，将基金招募说明书、《基金 更的，基金管理人应当在3个工作日 合同》摘要登载在指定媒体上；基 内，更新基金产品资料概要，并登 金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网 金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概 上。 要的其他信息发生变更的，基金管 （二）基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同 基金管理人应当就基金份额发售的 终止的，基金管理人可以不再更新 具体事宜编制基金份额发售公告， 基金产品资料概要。 并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露 指定媒体上。 与更新的要求，自中国证监会规定 （三）《基金合同》生效公告 之日起开始执行。 基金管理人应当在收到中国证监会 （三）基金份额发售公告 确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的 《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告， （四）基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于 值 指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开始办理 （四）《基金合同》生效公告 基金份额申购或者赎回前，基金管 基金管理人应当在收到中国证监会 理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载 产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。 在开始办理基金份额申购或者赎回 （五）基金净值信息 后，基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放 的次日，通过网站、基金份额发售 日的次日，通过指定网站、基金销 网点以及其他媒介，披露开放日的 售机构网站或者营业网点，披露开 基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累 值。 计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和 最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日，在指定网站 和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金 在前款规定的市场交易日的次日， 份额净值和基金份额累计净值。 将基金资产净值、基金份额净值和 （六）基金份额申购、赎回价格 基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招 上。 募说明书等信息披露文件上载明基 （五）基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式 基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率，并保证投 募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营 金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资 及有关申购、赎回费率，并保证投 料。 资者能够在基金份额发售网点查阅 （七）基金定期报告，包括基金年 或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度 （六）基金定期报告，包括基金年 报告（含资产组合季度报告） 度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起 度报告 3个月内，编制完成基金年度报告， 基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上，并 90日内，编制完成基金年度报告， 将年度报告提示性公告登载在指定 并将年度报告正文登载于网站上， 报刊上。基金年度报告中的财务会 将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相 上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内，编制完成基金中期报 起60日内，编制完成基金半年度报 告，将中期报告登载在指定网站上， 告，并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指 站上，将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。 定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起 基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内，编制完成基金季度 日起15个工作日内，编制完成基金 报告，将季度报告登载在指定网站 季度报告，并将季度报告登载在指 上，并将季度报告提示性公告登载 定媒体上。 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的， 《基金合同》生效不足2个月的，基 基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个 基金管理人应当在基金年度报告和 工作日，分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况 管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。 监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基 电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20% 基金管理人应当在基金年度报告和 的情形，为保障其他投资者的权益， 半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报 况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信 如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告 金份额达到或超过基金总份额20% 期末持有份额及占比、报告期内持 的情形，为保障其他投资者的权益，有份额变化情况及产品的特有风 基金管理人至少应当在基金定期报 险，中国证监会认定的特殊情形除 告“影响投资者决策的其他重要信 外。 息”项下披露该投资者的类别、报告 （八）临时报告 期末持有份额及占比、报告期内持 本基金发生重大事件，有关信息披 有份额变化情况及产品的特有风 露义务人应当在2日内编制临时报 险，中国证监会认定的特殊情形除 告书，并登载在指定报刊和指定网 外。 站上。 （七）临时报告 前款所称重大事件，是指可能对基 本基金发生重大事件，有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的 露义务人应当在2日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件： 告书，予以公告，并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决 分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。 要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。 出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。 前款所称重大事件，是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、 金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构，基金改聘会计 价格产生重大影响的下列事件： 师事务所。 1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代 2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估 3、转换基金运作方式。 值等事项，基金托管人委托基金服 4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、 5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。 名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定 6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。 生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际 8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人； 其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金 金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部 变动。 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月 超过百分之五十。 内变更超过百分之五十，基金管理 10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门 托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变 变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。 12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、 监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为 13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚，基 及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负 到严重行政处罚，基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到 基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。 处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股 15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大 16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承 准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券，或者从事其他 17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项，中国证监会另 份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。 18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。 19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、销售服务费、 20、更换基金登记机构。 申购费、赎回费等费用计提标准、 21、本基金开始办理申购、赎回。 计提方式和费率发生变更。 22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金 费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。 付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。 停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 请后重新接受申购、赎回。 项。 26、基金变更份额类别设置。 19、本基金暂停接受申购、赎回申 27、基金份额的拆分。 请或重新接受申购、赎回申请。 28、基金推出新业务或服务。 20、基金变更份额类别设置。 29、本基金发生涉及基金申购、赎 21、基金份额的拆分。 回事项调整或潜在影响投资者赎回 22、本基金发生涉及基金申购、赎 等重大事项。 回事项调整或潜在影响投资者赎回 30、基金管理人采用摆动定价机制 等重大事项。 进行估值。 23、基金管理人采用摆动定价机制 31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。 （八）澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能 在《基金合同》存续期限内，任何 对基金份额持有人权益或者基金份 公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项 传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。 误导性影响或者引起较大波动的， （九）澄清公告 相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内，任何 即对该消息进行公开澄清，并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流 关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生 （九）基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动，以 基金份额持有人大会决定的事项， 及可能损害基金份额持有人权益 应当依法报国务院证券监督管理机 的，相关信息披露义务人知悉后应 构核准或者备案，并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清，并 （十）中国证监会规定的其他信息。将有关情况立即报告中国证监会。 基金将按照中国证监会的有关规定 （十）清算报告 在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告 私募债券的投资情况。 登载在指定网站上，并将清算报告 六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人、基金托管人应当建立 （十一）基金份额持有人大会决议 健全信息披露管理制度，指定专人 基金份额持有人大会决定的事项， 负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机 基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案，并予以公告。 信息，应当符合中国证监会相关基 （十二）中国证监会规定的其他信 金信息披露内容与格式准则的规 息。 定。 基金将按照中国证监会的有关规定 基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业 规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。 同》的约定，对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理 基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立 金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度，指定专门 告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息 披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。 查，并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金 或者盖章确认。 信息，应当符合中国证监会相关基 基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规 定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。 基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法 指定媒体上披露信息外，还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合 据需要在其他公共媒体披露信息， 同》的约定，对基金管理人编制的 但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基 体披露信息，并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报 露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品 为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披 基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查， 书的专业机构，应当制作工作底稿，并向基金管理人进行书面或电子确 并将相关档案至少保存到《基金合 认。 同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当在指 七、信息披露文件的存放与查阅 定报刊中选择披露信息的报刊，本 招募说明书公布后，应当分别置备 基金只需选择一家报刊。 于基金管理人、基金托管人和基金 为强化投资者保护，提升信息披露 销售机构的住所，供公众查阅、复 服务质量，基金管理人应当自中国 制。 证监会规定之日起，按照《信息披 基金定期报告公布后，应当分别置 露办法》等相关法律法规的规定和 备于基金管理人和基金托管人的住 中国证监会规定向投资者及时提供 所，以供公众查阅、复制。 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 或指定媒体及基金管理人网站 一、前言和释义 前言 为保护基金投资者合法权益，明 为保护基金投资者合法权益，明 确《基金合同》当事人的权利与 确《基金合同》当事人的权利与 义务，规范华夏沪深300交易型 义务，规范华夏沪深300交易型 开放式指数证券投资基金联接基 开放式指数证券投资基金联接 金（原华夏沪深300指数证券投 基金（原华夏沪深300指数证券 资基金，以下简称“本基金”或“基 投资基金，以下简称“本基金”或 金”）运作，依照《中华人民共和 “基金”）运作，依照《中华人民 国合同法》、《中华人民共和国证 共和国合同法》、《中华人民共和 券投资基金法》（以下简称《基金 国证券投资基金法》（以下简称 法》）、《证券投资基金运作管理办《基金法》）、《证券投资基金运 法》（以下简称《运作办法》）、《证作管理办法》（以下简称《运作 券投资基金销售管理办法》（以下 办法》）、《证券投资基金销售管 简称《销售办法》）、《证券投资基理办法》（以下简称《销售办 金信息披露管理办法》（以下简称 法》）、《公开募集证券投资基金 《信息披露办法》）、证券投资基 信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露内容与格式准则第6 《信息披露办法》）、证券投资基 号《基金合同的内容与格式》、《公金信息披露内容与格式准则第6 开募集开放式证券投资基金流动 号《基金合同的内容与格式》、 性风险管理规定》(以下简称“《流 《公开募集开放式证券投资基 动性风险管理规定》”)及其他有关 金流动性风险管理规定》(以下简 规定，在平等自愿、诚实信用、 称“《流动性风险管理规定》”) 充分保护基金投资者及相关当事 及其他有关规定，在平等自愿、 人的合法权益的原则基础上，特 诚实信用、充分保护基金投资者 订立《华夏沪深300交易型开放 及相关当事人的合法权益的原 式指数证券投资基金联接基金基 则基础上，特订立《华夏沪深300 金合同》（原《华夏沪深300指数 交易型开放式指数证券投资基 证券投资基金基金合同》，以下简 金联接基金基金合同》（原《华 称“本合同”或“《基金合同》”）。 夏沪深300指数证券投资基金基 金合同》，以下简称“本合同”或 “《基金合同》”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 释义 《基金合同》中除非文意另有所 《基金合同》中除非文意另有所 指，下列词语具有如下含义： 指，下列词语具有如下含义： …… …… 《信息披露办法》：《证券投资基 《信息披露办法》： 《公开 金信息披露管理办法》。 募集证券投资基金信息披露管 …… 理办法》及颁布机关对其不时做 招募说明书：《华夏沪深300交易 出的修订。 型开放式指数证券投资基金联接 …… 基金招募说明书》及其定期的更 招募说明书：《华夏沪深300交 新。 易型开放式指数证券投资基金 …… 联接基金招募说明书》及其更 指定媒体：中国证监会指定的用 新。 以进行信息披露的报刊和互联网 基金产品资料概要：指《华夏沪 网站。 深300交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料 概要》及其更新。 …… 指定媒介：中国证监会指定的用 以进行信息披露的报刊和互联 网网站。 五、基金份额的申购与 （一）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管 赎回 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销 构。 机构。 基金投资者应当在销售机构办理 基金投资者应当在销售机构办 基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或 售机构提供的其他方式办理基金 按销售机构提供的其他方式办 份额的申购与赎回。基金管理人 理基金份额的申购与赎回。基金 可根据情况变更或增减基金代销 管理人可根据情况变更或增减 机构，并予以公告。 基金代销机构。 （三）申购与赎回的原 7、基金管理人可根据基金运作的 7、基金管理人可根据基金运作 则 第7点 实际情况并在不影响基金份额持 的实际情况并在不影响基金份 有人实质利益的前提下调整上述 额持有人实质利益的前提下调 原则。基金管理人必须在新规则 整上述原则。基金管理人必须在 开始实施前按照《信息披露办法》新规则开始实施前按照《信息披 的有关规定在指定媒体公告并报 露办法》的有关规定在指定媒介 中国证监会备案。 公告。 （五）申购与赎回的数 3、基金管理人可根据市场情况， 3、基金管理人可根据市场情况， 额限制 第3点 在法律法规允许的情况下，调整 在法律法规允许的情况下，调整 上述对申购的金额和赎回的份额 上述对申购的金额和赎回的份 的数量限制，基金管理人必须在 额的数量限制，基金管理人必须 调整生效前依照《信息披露办法》在调整生效前依照《信息披露办 的有关规定在指定媒体公告并报 法》的有关规定在指定媒介公 中国证监会备案。 告。 （十一）巨额赎回的情 …… …… 形及处理方式2、巨额 （4）巨额赎回的公告：当发生巨 （4）巨额赎回的公告：当发生 赎回的处理方式 额赎回并顺延赎回时，基金管理 巨额赎回并顺延赎回时，基金管 人应在2日内通过指定媒体或代 理人应在2日内通过指定媒介刊 销机构的网点刊登公告，并在公 登公告。 开披露日向中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证 监会派出机构备案。 六、基金合同当事人及 （一）基金管理人3、 …… …… 权利义务 基金管理人的义务 （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格； 确定基金份额申购、赎回的价 格； 十三、基金资产估值 （五）估值方法 …… …… 根据《基金法》，基金管理人计算 根据《基金法》，基金管理人计 并公告基金资产净值，基金托管 算并公告基金净值信息，基金托 人复核、审查基金管理人计算的 管人复核、审查基金管理人计算 基金资产净值。因此，就与本基 的基金净值信息。因此，就与本 金有关的会计问题，如经相关各 基金有关的会计问题，如经相关 方在平等基础上充分讨论后，仍 各方在平等基础上充分讨论后， 无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基 管理人对基金资产净值的计算结 金管理人对基金净值信息的计 果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 十五、基金的收益与分 （五）收益分配方案的 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 配 确定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 基金管理人按法律法规的规定向 核，基金管理人按法律法规的规 中国证监会备案并公告。 定公告。 十六、基金的会计与审 （二）基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 计 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒体公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 十七、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合 （一）本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 有关规定。 （二）信息披露义务人 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒体和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站（以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”）等媒介披露，并保证基金投 中国证监会规定时间内，将应予 资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监 的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露，并保证基金投 披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 （三）本基金信息披露义务人承 的时间和方式查阅或者复制公 诺公开披露的基金信息，不得有 开披露的信息资料。 下列行为： （三）本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者重 诺公开披露的基金信息，不得有 大遗漏； 下列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测； 管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损失； 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 （四）本基金公开披露的信息应 荐性文字； 采用中文文本。如同时采用外文 6、中国证监会禁止的其他行为。 文本的，基金信息披露义务人应 （四）本基金公开披露的信息应 保证两种文本的内容一致。两种 采用中文文本。如同时采用外文 文本发生歧义的，以中文文本为 文本的，基金信息披露义务人应 准。 保证不同文本的内容一致。不同 本基金公开披露的信息采用阿拉 文本之间发生歧义的，以中文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 （五）公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币 公开披露的基金信息包括： 单位为人民币元。 1、基金招募说明书、《基金合同》、（五）公开披露的基金信息 基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 基金募集申请经中国证监会核准 1、基金招募说明书、《基金合 后，基金管理人在基金份额发售 同》、基金托管协议 的3日前，将基金招募说明书登 （1）基金招募说明书应当最大 载在指定媒体和基金管理人网站 限度地披露影响基金投资者决 上；基金管理人、基金托管人应 策的全部事项，说明基金认购、 当将《基金合同》、基金托管协议 申购和赎回安排、基金投资、基 登载在网站上。 金产品特性、风险揭示、信息披 （1）基金招募说明书应当最大限 露及基金份额持有人服务等内 度地披露影响基金投资者决策的 容。基金招募说明书的信息发生 全部事项，说明基金认购、申购 重大变更的，基金管理人应当在 和赎回安排、基金投资、基金产 3个工作日内，更新基金招募说 品特性、风险揭示、信息披露及 明书并登载在指定网站上。基金 基金份额持有人服务等内容。《基 招募说明书的其他信息发生变 金合同》生效后，基金管理人在 更的，基金管理人至少每年更新 每6个月结束之日起45日内，更 一次。基金合同终止的，基金管 新招募说明书并登载在网站上， 理人可以不再更新基金招募说 将更新后的招募说明书摘要登载 明书。 在指定媒体上；基金管理人在公 （2）《基金合同》是界定《基金 告的15日前向主要办公场所所在 合同》当事人的各项权利、义务 地的中国证监会派出机构报送更 关系，明确基金份额持有人大会 新的招募说明书，并就有关更新 召开的规则及具体程序，说明基 内容提供书面说明。 金产品的特性等涉及基金投资 （2）《基金合同》是界定《基金 者重大利益的事项的法律文件。 合同》当事人的各项权利、义务 （3）基金托管协议是界定基金 关系，明确基金份额持有人大会 托管人和基金管理人在基金财 召开的规则及具体程序，说明基 产保管及基金运作监督等活动 金产品的特性等涉及基金投资者 中的权利、义务关系的法律文 重大利益的事项的法律文件。 件。 （3）基金托管协议是界定基金托 2、基金产品资料概要 管人和基金管理人在基金财产保 基金管理人根据《信息披露办 管及基金运作监督等活动中的权 法》的要求公告基金产品资料概 利、义务关系的法律文件。 要。基金产品资料概要的信息发 2、基金份额发售公告 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人应当就基金份额发售 在3个工作日内，更新基金产品 的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要，并登载在指定网站上 告，并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业 登载于指定媒体和基金管理人网 网点。基金产品资料概要的其他 站上。 信息发生变更的，基金管理人至 3、《基金合同》生效公告 少每年更新一次。基金合同终止 基金管理人应当在收到中国证监 的，基金管理人可以不再更新基 会确认文件的次日在指定媒体和 金产品资料概要。 基金管理人网站上登载《基金合 关于基金产品资料概要编制、披 同》生效公告。 露与更新的要求，自中国证监会 4、基金资产净值、基金份额净值 规定之日起开始执行。 《基金合同》生效后，在开始办 3、基金份额发售公告 理基金份额申购或者赎回前，基 基金管理人应当就基金份额发 金管理人应当至少每周公告一次 售的具体事宜编制基金份额发 基金资产净值和基金份额净值。 售公告，并在披露招募说明书的 在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。 回后，基金管理人应当在每个开 4、《基金合同》生效公告 放日的次日，通过网站、基金份 基金管理人应当在收到中国证 额发售网点以及其他媒介，披露 监会确认文件的次日在指定媒 开放日的基金份额净值和基金份 介上登载《基金合同》生效公告。 额累计净值。 5.基金净值信息 基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个 度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日，通过指定网站、 净值和基金份额净值。基金管理 基金销售机构网站或者营业网 人应当在前款规定的市场交易日 点，披露开放日的基金份额净值 的次日，将基金资产净值、基金 和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值登 基金管理人应当在不晚于半年 载在指定媒体和基金管理人网站 度和年度最后一日的次日，在指 上。 定网站披露半年度和年度最后 5、基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。 招募说明书等信息披露文件上载 6、基金份额申购、赎回价格 明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、 算方式及有关申购、赎回费率， 招募说明书等信息披露文件上 并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的 售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费 料。 率，并保证投资者能够在基金销 6、基金定期报告，包括基金年度 售机构网站或营业网点查阅或 报告、基金半年度报告和基金季 者复制前述信息资料。 度报告 7、基金定期报告，包括基金年 基金管理人应当在每年结束之日 度报告、基金中期报告和基金季 起90日内，编制完成基金年度报 度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网 基金管理人应当在每年结束之 站上，将年度报告摘要登载在指 日起3个月内，编制完成基金年 定媒体上。基金年度报告的财务 度报告，将年度报告登载在指定 会计报告应当经过审计。 网站上，并将年度报告提示性公 基金管理人应当在上半年结束之 告登载在指定报刊上。基金年度 日起60日内，编制完成基金半年 报告中的财务会计报告应当经 度报告，并将半年度报告正文登 过具有证券、期货相关业务资格 载在网站上，将半年度报告摘要 的会计师事务所审计。 登载在指定媒体上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结束 之日起2个月内，编制完成基金 之日起15个工作日内，编制完成 中期报告，将中期报告登载在指 基金季度报告，并将季度报告登 定网站上，并将中期报告提示性 载在指定媒体和基金管理人网站 公告登载在指定报刊上。 上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足2个月的，日起15个工作日内，编制完成 基金管理人可以不编制当期季度 基金季度报告，将季度报告登载 报告、半年度报告或者年度报告。在指定网站上，并将季度报告提 基金定期报告在公开披露的第2 示性公告登载在指定报刊上。 个工作日，分别报中国证监会和 《基金合同》生效不足2个月的， 基金管理人主要办公场所所在地 基金管理人可以不编制当期季 中国证监会派出机构备案。 度报告、中期报告或者年度报 基金管理人应当在基金年度报告 告。 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合 如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析 基金份额达到或超过基金总份额 等。 20%的情形，为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持 权益，基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总 金定期报告“影响投资者决策的 份额20%的情形，为保障其他投 其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益，基金管理人至少应 者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者 占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露 况及产品的特有风险，中国证监 该投资者的类别、报告期末持有 会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额 7、临时报告 变化情况及产品的特有风险，中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。 披露义务人应当在2日内编制临 8、临时报告 时报告书，予以公告，并在公开 本基金发生重大事件，有关信息 披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临 管理人主要办公场所所在地的中 时报告书，并登载在指定报刊和 国证监会派出机构备案。 指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对 前款所称重大事件，是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下 件： 列事件： （1）基金份额持有人大会的召开 （1）基金份额持有人大会的召 及决议； 开及决定的事项； （2）终止《基金合同》； （2）《基金合同》终止、基金清 （3）转换基金运作方式； 算； （4）更换基金管理人、基金托管 （3）转换基金运作方式、基金 人； 合并； （5）基金管理人、基金托管人的 （4）更换基金管理人、基金托 法定名称、住所发生变更； 管人、基金份额登记机构，基金 （6）基金管理人股东及其出资比 改聘会计师事务所； 例发生变更； （5）基金管理人委托基金服务 （7）基金募集期延长； 机构代为办理基金的份额登记、 （8）基金管理人的董事长、总经 核算、估值等事项，基金托管人 理及其他高级管理人员、基金经 委托基金服务机构代为办理基 理和基金托管人基金托管部门负 金的核算、估值、复核等事项； 责人发生变动； （6）基金管理人、基金托管人 （9）基金管理人的董事在一年内 的法定名称、住所发生变更； 变更超过百分之五十； （7）基金管理公司变更持有百 （10）基金管理人、基金托管人 分之五以上股权的股东、变更公 基金托管部门的主要业务人员在 司的实际控制人； 一年内变动超过百分之三十； （8）基金管理人高级管理人员、 （11）涉及基金管理人、基金财 基金经理和基金托管人专门基 产、基金托管业务的诉讼； 金托管部门负责人发生变动； （12）基金管理人、基金托管人 （9）基金管理人的董事在最近 受到监管部门的调查； 12个月内变更超过百分之五十， （13）基金管理人及其董事、总 基金管理人、基金托管人专门基 经理及其他高级管理人员、基金 金托管部门的主要业务人员在 经理受到严重行政处罚，基金托 最近12个月内变动超过百分之 管人及其基金托管部门负责人受 三十； 到严重行政处罚； （10）涉及基金财产、基金管理 （14）重大关联交易事项； 业务、基金托管业务的诉讼或仲 （15）基金收益分配事项； 裁； （16）管理费、托管费等费用计 （11）基金管理人或其高级管理 提标准、计提方式和费率发生变 人员、基金经理因基金管理业务 更； 相关行为受到重大行政处罚、刑 （17）基金份额净值计价错误达 事处罚，基金托管人或其专门基 基金份额净值百分之零点五； 金托管部门负责人因基金托管 （18）基金改聘会计师事务所； 业务相关行为受到重大行政处 （19）变更基金销售机构； 罚、刑事处罚； （20）更换基金登记结算机构； （12）基金管理人运用基金财产 （21）本基金开始办理申购、赎 买卖基金管理人、基金托管人及 回； 其控股股东、实际控制人或者与 （22）本基金申购、赎回费率及 其有重大利害关系的公司发行 其收费方式发生变更； 的证券或者承销期内承销的证 （23）本基金发生巨额赎回并延 券，或者从事其他重大关联交易 期支付； 事项，中国证监会另有规定的情 （24）本基金连续发生巨额赎回 形除外； 并暂停接受赎回申请； （13）基金收益分配事项； （25）本基金暂停接受申购、赎 （14）管理费、托管费、销售服 回； 务费、申购费、赎回费等费用计 （26）本基金重新开始办理申购、提标准、计提方式和费率发生变 赎回； 更； （27）基金份额的拆分； （15）基金份额净值计价错误达 （28）基金推出新业务或服务； 基金份额净值百分之零点五； （29）本基金发生涉及基金申购、 （16）本基金开始办理申购、赎 赎回事项调整或潜在影响投资者 回； 赎回等重大事项； （17）本基金发生巨额赎回并延 （30）基金管理人采用摆动定价 期办理； 机制进行估值； （18）本基金连续发生巨额赎回 （31）中国证监会规定的其他事 并暂停接受赎回申请或延缓支 项。 付赎回款项； 8、基金份额持有人大会决议 （19）本基金暂停接受申购、赎 基金份额持有人大会决定的事 回申请或重新接受申购、赎回申 项，应当依法报国务院证券监督 请； 管理机构核准或者备案，并予以 （20）基金份额的拆分； 公告。召开基金份额持有人大会 （21）本基金发生涉及基金申 的，召集人应当至少提前30日公 购、赎回事项调整或潜在影响投 告基金份额持有人大会的召开时 资者赎回等重大事项； 间、会议形式、审议事项、议事 （22）基金管理人采用摆动定价 程序和表决方式等事项。 机制进行估值； 基金份额持有人依法自行召集基 （23）基金信息披露义务人认为 金份额持有人大会，基金管理人、可能对基金份额持有人权益或 基金托管人对基金份额持有人大 者基金份额的价格产生重大影 会决定的事项不依法履行信息披 响的其他事项或中国证监会规 露义务的，召集人应当履行相关 定的其他事项。 信息披露义务。 9、澄清公告 9、中国证监会规定的其他信息。 在《基金合同》存续期限内，任 （六）信息披露事务管理 何公共媒介中出现的或者在市 基金管理人、基金托管人应当建 场上流传的消息可能对基金份 立健全信息披露管理制度，指定 额价格产生误导性影响或者引 专人负责管理信息披露事务。 起较大波动，以及可能损害基金 基金信息披露义务人公开披露基 份额持有人权益的，相关信息披 金信息，应当符合中国证监会相 露义务人知悉后应当立即对该 关基金信息披露内容与格式准则 消息进行公开澄清，并将有关情 的规定。 况立即报告中国证监会。 基金托管人应当按照相关法律法 10、清算报告 规、中国证监会的规定和《基金 基金财产清算小组应当将清算 合同》的约定，对基金管理人编 报告登载在指定网站上，并将清 制的基金资产净值、基金份额净 算报告提示性公告登载在指定 值、基金份额申购赎回价格、基 报刊上。 金定期报告和定期更新的招募说 11、基金份额持有人大会决议 明书等公开披露的相关基金信息 基金份额持有人大会决定的事 进行复核、审查，并向基金管理 项，应当依法报国务院证券监督 人出具书面文件或者盖章确认。 管理机构核准或者备案，并予以 基金管理人、基金托管人应当在 公告。 指定媒体中选择披露信息的报 12、中国证监会规定的其他信 刊。 息。 基金管理人、基金托管人除依法 （六）信息披露事务管理 在指定媒体披露信息外，还可以 基金管理人、基金托管人应当建 根据需要在其他公共媒体披露信 立健全信息披露管理制度，指定 息，但是其他公共媒体不得早于 专门部门及高级管理人员负责 指定媒体披露信息，并且在不同 管理信息披露事务。 媒介上披露同一信息的内容应当 基金信息披露义务人公开披露 一致。 基金信息，应当符合中国证监会 （七）信息披露文件的存放与查 相关基金信息披露内容与格式 阅 准则等法规的规定。 招募说明书公布后，应当分别置 基金托管人应当按照相关法律 备于基金管理人、基金托管人和 法规、中国证监会的规定和《基 基金销售机构的住所，供公众查 金合同》的约定，对基金管理人 阅、复制。 编制的基金资产净值、基金份额 基金定期报告公布后，应当分别 净值、基金份额申购赎回价格、 置备于基金管理人和基金托管人 基金定期报告、更新的招募说明 的住所，以供公众查阅、复制。 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏盛世精选混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2.订立本基金合同的依据是《中华 2.订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》(以 法》”）、《公开募集开放式证券 下简称“《流动性风险管理规定》”)投资基金流动性风险管理规定》 和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意 在本基金合同中，除非文意 另有所指，下列词语或简称具有 另有所指，下列词语或简称具有 如下含义： 如下含义： …… …… 4.基金合同或本基金合同：指《华 4.基金合同、《基金合同》或本基 夏盛世精选混合型证券投资基金 金合同：指《华夏盛世精选混合 基金合同》及对本基金合同的任 型证券投资基金基金合同》及对 何有效修订和补充。 本基金合同的任何有效修订和 …… 补充。 6.招募说明书：指《华夏盛世精选 …… 混合型证券投资基金招募说明 6.招募说明书：指《华夏盛世 书》及其定期的更新。 精选混合型证券投资基金招 …… 募说明书》及其更新。 11.《信息披露办法》：指中国证监…… 会于2004年6月8日颁布、自同 11.《信息披露办法》：指《公 年7月1日实施的《证券投资基 开募集证券投资基金信息披 金信息披露管理办法》及颁布机 露管理办法》及颁布机关对其 关对其不时做出的修订。 不时做出的修订。 …… …… 55.指定媒体：指中国证监会指定 55.指定媒介：指中国证监会指 的用以进行信息披露的报刊、互 定的用以进行信息披露的报 联网网站及其他媒体。 刊、互联网网站及其他媒介。 …… 57.基金产品资料概要：指《华 夏盛世精选混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其 更新。 六、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通 赎回 销售机构进行。具体的销售网点 过销售机构进行。具体的销售网 将由基金管理人在招募说明书或 点将由基金管理人在招募说明 其他相关公告中列明。基金管理 书或其他相关公告中列明。基金 人可根据情况变更或增减代销机 管理人可根据情况变更或增减 构，并予以公告。若基金管理人 代销机构。若基金管理人或其指 或其指定的代销机构开通电话、 定的代销机构开通电话、传真或 传真或网上等交易方式，投资者 网上等交易方式，投资者可以通 可以通过上述方式进行申购与赎 过上述方式进行申购与赎回，具 回，具体办法另行公告。 体办法另行公告。 （五）申购和赎回的金 3.基金管理人可以根据市场 3.基金管理人可以根据市场 额 第3点 情况，在法律法规允许的情况下，情况，在法律法规允许的情况 调整对申购金额和赎回份额的数 下，调整对申购金额和赎回份额 量限制。基金管理人在调整前依 的数量限制。基金管理人在调整 照《信息披露办法》的有关规定 前依照《信息披露办法》的有关 在指定媒体上公告并报中国证监 规定在指定媒介公告。 会备案。 （十）暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 情况的，基金管理人当日应立即 情况的，基金管理人应在规定期 购或赎回的公告 第1 向中国证监会备案，并在规定期 限内在指定媒介上刊登暂停公 点 限内在指定媒体上刊登暂停公 告。 告。 七、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 …… …… 权利义务 务 8.计算并公告基金资产净值， 8.计算并公告基金净值信 确定基金份额申购、赎回价格。 息，确定基金份额申购、赎回价 格。 十四、基金资产的估值 （二）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资 根据有关法律法规，基金资 产净值计算和基金会计核算的义 产净值计算和基金会计核算的 务由基金管理人承担。本基金的 义务由基金管理人承担。本基金 基金会计责任方由基金管理人担 的基金会计责任方由基金管理 任，因此，就与本基金有关的会 人担任，因此，就与本基金有关 计问题，如经相关各方在平等基 的会计问题，如经相关各方在平 础上充分讨论后，仍无法达成一 等基础上充分讨论后，仍无法达 致的意见，按照基金管理人对基 成一致的意见，按照基金管理人 金资产净值的计算结果对外予以 对基金净值信息的计算结果对 公布。 外予以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金 产净值和基金份额净值由基金管 净值信息由基金管理人负责计 理人负责计算，基金托管人负责 算，基金托管人负责进行复核。 进行复核。基金管理人应于每个 基金管理人应于每个估值日交 估值日交易结束后计算当日的基 易结束后计算当日的基金资产 金资产净值并发送给基金托管 净值并发送给基金托管人。基金 人。基金托管人对净值计算结果 托管人对净值计算结果复核确 复核确认后发送给基金管理人， 认后发送给基金管理人，由基金 由基金管理人对基金净值予以公 管理人对基金净值予以公布。 布。 十五、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 4.基金合同生效后的基金信 4. 除法律法规、中国证监会 收 第4点 息披露费用。 另有规定外，基金合同生效后与 基金相关的基金信息披露费用。 十六、基金的收益与分 （五）收益分配的时间 1.基金收益分配方案由基金 1.基金收益分配方案由基金 配 和程序 第1点 管理人拟订，由基金托管人复核，管理人拟订，由基金托管人复 依照法律法规的有关规定在指定 核，依照法律法规的有关规定在 媒体上公告并报中国证监会备 指定媒介上公告。 案。 十七、基金的会计和审 （二）基金的审计第3 3.基金管理人（或基金托管 3.基金管理人（或基金托管 计 点 人）认为有充足理由更换会计师 人）认为有充足理由更换会计师 事务所，经基金托管人（或基金 事务所，经基金托管人（或基金 管理人）同意，并报中国证监会 管理人）同意后可以更换。就更 备案后可以更换。就更换会计师 换会计师事务所，基金管理人应 事务所，基金管理人应当依照《信 当依照《信息披露办法》的有关 息披露办法》的有关规定在指定 规定在指定媒介上公告。 媒体上公告。 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基 （一）本基金的信息披露应 金法》、《运作办法》、《信息披露符合《基金法》、《运作办法》、《信 办法》、基金合同及其他有关规 息披露办法》、基金合同及其他 定。基金管理人、基金托管人和 有关规定。 其他基金信息披露义务人应当依 （二）信息披露义务人 法披露基金信息，并保证所披露 本基金信息披露义务人包 信息的真实性、准确性和完整性。括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括 集基金份额持有人大会的基金 基金管理人、基金托管人、召集 份额持有人等法律、行政法规和 基金份额持有人大会的基金份额 中国证监会规定的自然人、法人 持有人等法律法规和中国证监会 和非法人组织。 规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应 基金管理人、基金托管人和其他 当以保护基金份额持有人利益 基金信息披露义务人应按规定将 为根本出发点，按照法律、行政 应予披露的基金信息披露事项在 法规和中国证监会的规定披露 规定时间内通过中国证监会指定 基金信息，并保证所披露信息的 的全国性报刊（以下简称“指定报 真实性、准确性、完整性、及时 刊”）和基金管理人、基金托管人 性、简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”） 本基金信息披露义务人应 等媒介披露。 当在中国证监会规定时间内，将 本基金信息披露义务人承诺 应予披露的基金信息通过中国 公开披露的基金信息，不得有下 证监会指定媒介披露，并保证基 列行为： 金投资者能够按照《基金合同》 1.虚假记载、误导性陈述或者 约定的时间和方式查阅或者复 重大遗漏。 制公开披露的信息资料。 2.对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务 3.违规承诺收益或者承担损 人承诺公开披露的基金信息，不 失。 得有下列行为： 4.诋毁其他基金管理人、基金 1.虚假记载、误导性陈述或 托管人或者基金份额发售机构。 者重大遗漏。 5.登载任何自然人、法人或者 2.对证券投资业绩进行预 其他组织的祝贺性、恭维性或推 测。 荐性的文字。 3.违规承诺收益或者承担损 6.中国证监会禁止的其他行 失。 为。 4.诋毁其他基金管理人、基 本基金公开披露的信息应采 金托管人或者基金销售机构。 用中文文本。如同时采用外文文 5.登载任何自然人、法人和 本的，基金信息披露义务人应保 非法人组织的祝贺性、恭维性或 证两种文本的内容一致。两种文 推荐性文字。 本发生歧义的，以中文文本为准。 6.中国证监会禁止的其他行 本基金公开披露的信息采用 为。 阿拉伯数字；除特别说明外，货 （四）本基金公开披露的信 币单位为人民币元。 息应采用中文文本。如同时采用 公开披露的基金信息包括： 外文文本的，基金信息披露义务 （一）招募说明书 人应保证不同文本的内容一致。 招募说明书是基金向社会公 不同文本之间发生歧义的，以中 开发售时对基金情况进行说明的 文文本为准。 法律文件。 本基金公开披露的信息采 基金管理人按照《基金法》、用阿拉伯数字；除特别说明外， 《信息披露办法》、基金合同编制 货币单位为人民币元。 并在基金份额发售的 3 日前，将 （五）公开披露的基金信息 基金招募说明书登载在指定报刊 公开披露的基金信息包括： 和网站上。基金合同生效后，基 1.基金招募说明书、《基金合 金管理人应当在每 6 个月结束之 同》、基金托管协议 日起45日内，更新招募说明书并 （1）《基金合同》是界定《基 登载在网站上，将更新的招募说 金合同》当事人的各项权利、义 明书摘要登载在指定报刊上。基 务关系，明确基金份额持有人大 金管理人将在公告的15日前向中 会召开的规则及具体程序，说明 国证监会报送更新的招募说明 基金产品的特性等涉及基金投 书，并就有关更新内容提供书面 资者重大利益的事项的法律文 说明。更新后的招募说明书公告 件。 内容的截止日为每6个月的最后1 （2）基金招募说明书应当 日。 最大限度地披露影响基金投资 （二）基金合同、托管协议 者决策的全部事项，说明基金认 在基金份额发售的 3 日前基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金管理人、基金托管人应将基金 基金产品特性、风险揭示、信息 合同、托管协议登载在各自网站 披露及基金份额持有人服务等 上。 内容。基金招募说明书的信息发 （三）基金份额发售公告 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人将按照《基金 在3个工作日内，更新基金招募 法》、《信息披露办法》的有关规 说明书并登载在指定网站上。基 定，就基金份额发售的具体事宜 金招募说明书的其他信息发生 编制基金份额发售公告，并在披 变更的，基金管理人至少每年更 露招募说明书的当日登载于指定 新一次。基金合同终止的，基金 报刊和网站上。 管理人可以不再更新基金招募 （四）基金合同生效公告 说明书。 基金管理人将在收到中国证 （3）基金托管协议是界定 监会确认文件的次日在指定报刊 基金托管人和基金管理人在基 和网站上登载基金合同生效公 金财产保管及基金运作监督等 告。基金合同生效公告中将说明 活动中的权利、义务关系的法律 基金募集情况。 文件。 （五）基金资产净值公告、 2.基金产品资料概要 基金份额净值公告、基金份额累 基金管理人根据《信息披露 计净值公告 办法》的要求公告基金产品资料 1.本基金的基金合同生效后， 概要。基金产品资料概要的信息 在开始办理基金份额申购或者赎 发生重大变更的，基金管理人应 回前，基金管理人将至少每周公 当在3个工作日内，更新基金产 告一次基金资产净值和基金份额 品资料概要，并登载在指定网站 净值。 上和基金销售机构网站上或营 2.在开始办理基金份额申购 业网点。基金产品资料概要的其 或者赎回后，基金管理人将在每 他信息发生变更的，基金管理人 个开放日的次日，通过网站、基 至少每年更新一次。基金合同终 金份额发售网点以及其他媒介， 止的，基金管理人可以不再更新 披露开放日的基金份额净值和基 基金产品资料概要。 金份额累计净值。 关于基金产品资料概要编 3.基金管理人将公告半年度 制、披露与更新的要求，自中国 和年度最后一个市场交易日基金 证监会规定之日起开始执行。 资产净值和基金份额净值。基金 3.基金份额发售公告 管理人应当在上述市场交易日的 基金管理人将按照《基金 次日，将基金资产净值、基金份 法》、《信息披露办法》的有关规 额净值和基金份额累计净值登载 定，就基金份额发售的具体事宜 在指定报刊和网站上。 编制基金份额发售公告，并在披 （六）基金份额申购、赎回 露招募说明书的当日登载于指 价格公告 定报刊和网站上。 基金管理人应当在本基金的 4.基金合同生效公告 基金合同、招募说明书等信息披 基金管理人将在收到中国 露文件上载明基金份额申购、赎 证监会确认文件的次日在指定 回价格的计算方式及有关申购、 报刊和网站上登载基金合同生 赎回费率，并使投资者能够查阅 效公告。基金合同生效公告中将 或者复制前述信息资料。 说明基金募集情况。 （七）基金年度报告、基金 5.基金净值信息 半年度报告、基金季度报告 基金管理人应当在不晚于 1.基金管理人应当在每年结 每个开放日的次日，通过指定网 束之日起90日内，编制完成基金 站、基金销售机构网站或者营业 年度报告，并将年度报告正文登 网点，披露开放日的基金份额净 载于网站上，将年度报告摘要登 值和基金份额累计净值。 载在指定报刊上。基金年度报告 基金管理人应当在不晚于 需经具有从事证券相关业务资格 半年度和年度最后一日的次日， 的会计师事务所审计后，方可披 在指定网站披露半年度和年度 露。 最后一日的基金份额净值和基 2.基金管理人应当在上半年 金份额累计净值。 结束之日起60日内，编制完成基 6.基金份额申购、赎回价格 金半年度报告，并将半年度报告 基金管理人应当在《基金合 正文登载在网站上，将半年度报 同》、招募说明书等信息披露文 告摘要登载在指定报刊上。 件上载明基金份额申购、赎回价 3.基金管理人应当在每个季 格的计算方式及有关申购、赎回 度结束之日起15个工作日内，编 费率，并保证投资者能够在基金 制完成基金季度报告，并将季度 销售机构网站或营业网点查阅 报告登载在指定报刊和网站上。 或者复制前述信息资料。 4.基金合同生效不足 2 个月 7.基金定期报告，包括基金 的，本基金管理人可以不编制当 年度报告、基金中期报告和基金 期季度报告、半年度报告或者年 季度报告（含资产组合季度报 度报告。 告） 5.基金定期报告应当按有关 基金管理人应当在每年结 规定分别报中国证监会和基金管 束之日起3个月内，编制完成基 理人主要办公场所所在地中国证 金年度报告，将年度报告登载在 监会派出机构备案。 指定网站上，并将年度报告提示 6.基金管理人应当在基金年 性公告登载在指定报刊上。基金 度报告和半年度报告中披露基金 年度报告中的财务会计报告应 组合资产情况及其流动性风险分 当经过具有证券、期货相关业务 析等。 资格的会计师事务所审计。 如报告期内出现单一投资者 基金管理人应当在上半年 持有基金份额达到或超过基金总 结束之日起2个月内，编制完成 份额 20%的情形，为保障其他投 基金中期报告，将中期报告登载 资者的权益，基金管理人至少应 在指定网站上，并将中期报告提 当在基金定期报告“影响投资者 示性公告登载在指定报刊上。 决策的其他重要信息”项下披露 基金管理人应当在季度结 该投资者的类别、报告期末持有 束之日起15个工作日内，编制 份额及占比、报告期内持有份额 完成基金季度报告，将季度报告 变化情况及产品的特有风险，中 登载在指定网站上，并将季度报 国证监会认定的特殊情形除外。 告提示性公告登载在指定报刊 7.法律法规或中国证监会另 上。 有规定的，从其规定。 基金合同生效不足 2 个月 （八）临时报告与公告 的，基金管理人可以不编制当期 在基金运作过程中发生如下 季度报告、中期报告或者年度报 可能对基金份额持有人权益或者 告。 基金份额的价格产生重大影响的 基金管理人应当在基金年 事件时，有关信息披露义务人应 度报告和中期报告中披露基金 当在 2 日内编制临时报告书，予 组合资产情况及其流动性风险 以公告，并在公开披露日分别报 分析等。 中国证监会和基金管理人主要办 如报告期内出现单一投资 公场所所在地中国证监会派出机 者持有基金份额达到或超过基 构备案： 金总份额20%的情形，为保障其 1.基金份额持有人大会的召 他投资者的权益，基金管理人至 开及决议。 少应当在基金定期报告“影响投 2.终止基金合同。 资者决策的其他重要信息”项下 3.转换基金运作方式。 披露该投资者的类别、报告期末 4.更换基金管理人、基金托管 持有份额及占比、报告期内持有 人。 份额变化情况及产品的特有风 5.基金管理人、基金托管人的 险，中国证监会认定的特殊情形 法定名称、住所发生变更。 除外。 6.基金管理人股东及其出资 法律法规或中国证监会另 比例发生变更。 有规定的，从其规定。 7.基金募集期延长。 8.临时报告 8.基金管理人的董事长、总经 本基金发生重大事件，有关 理及其他高级管理人员、基金经 信息披露义务人应当在2日内编 理和基金托管人基金托管部门负 制临时报告书，并登载在指定报 责人发生变动。 刊和指定网站上。 9.基金管理人的董事在一年 前款所称重大事件，是指可 内变更超过50%。 能对基金份额持有人权益或者 10.基金管理人、基金托管人 基金份额的价格产生重大影响 基金托管部门的主要业务人员在 的下列事件： 一年内变动超过30%。 （1）基金份额持有人大会 11.涉及基金管理人、基金财 的召开及决定的事项。 产、基金托管业务的诉讼。 （2）《基金合同》终止、基 12.基金管理人、基金托管人 金清算。 受到监管部门的调查。 （3）转换基金运作方式、 13.基金管理人及其董事、总 基金合并。 经理及其他高级管理人员、基金 （4）更换基金管理人、基 经理受到严重行政处罚，基金托 金托管人、基金份额登记机构， 管人及其基金托管部门负责人受 基金改聘会计师事务所。 到严重行政处罚。 （5）基金管理人委托基金 14.重大关联交易事项。 服务机构代为办理基金的份额 15.基金收益分配事项。 登记、核算、估值等事项，基金 16.管理费、托管费等费用计 托管人委托基金服务机构代为 提标准、计提方式和费率发生变 办理基金的核算、估值、复核等 更。 事项。 17.基金份额净值计价错误达 （6）基金管理人、基金托 基金份额净值0.5%。 管人的法定名称、住所发生变 18.基金改聘会计师事务所。 更。 19.基金变更、增加或减少代 （7）基金管理公司变更持 销机构。 有百分之五以上股权的股东、变 20.基金更换登记结算机构。 更公司的实际控制人。 21.本基金开始办理申购、赎 （8）基金管理人高级管理 回。 人员、基金经理和基金托管人专 22.本基金申购、赎回费率及 门基金托管部门负责人发生变 其收费方式发生变更。 动。 23.本基金发生巨额赎回并延 （9）基金管理人的董事在 期支付。 最近12个月内变更超过50%， 24.本基金连续发生巨额赎回 基金管理人、基金托管人专门基 并暂停接受赎回申请。 金托管部门的主要业务人员在 25.本基金暂停接受申购、赎 最近12个月内变动超过30%。 回申请后重新接受申购、赎回。 （10）涉及基金财产、基金 26.基金份额的拆分。 管理业务、基金托管业务的诉讼 27.基金推出新业务或服务。 或仲裁。 28、本基金发生涉及基金申 （11）基金管理人或其高级 购、赎回事项调整或潜在影响投 管理人员、基金经理因基金管理 资者赎回等重大事项。 业务相关行为受到重大行政处 29、基金管理人采用摆动定 罚、刑事处罚，基金托管人或其 价机制进行估值。 专门基金托管部门负责人因基 30.中国证监会或本基金合同 金托管业务相关行为受到重大 规定的其他事项。 重行政处罚、刑事处罚。 （九）澄清公告 （12）基金管理人运用基金 在本基金合同存续期限内， 财产买卖基金管理人、基金托管 任何公共媒体中出现的或者在市 人及其控股股东、实际控制人或 场上流传的消息可能对基金份额 者与其有重大利害关系的公司 价格产生误导性影响或者引起较 发行的证券或者承销期内承销 大波动的，相关信息披露义务人 的证券，或者从事其他重大关联 知悉后应当立即对该消息进行公 交易事项，中国证监会另有规定 开澄清，并将有关情况立即报告 的情形除外； 中国证监会。 （13）基金收益分配事项。 （十）信息披露文件的存放 （14）管理费、托管费、申 与查阅 购费、赎回费等费用计提标准、 基金合同、托管协议、招募 计提方式和费率发生变更。 说明书或更新后的招募说明书、 （15）基金份额净值计价错 年度报告、半年度报告、季度报 误达基金份额净值0.5%。 告和基金份额净值公告等文本文 （16）本基金开始办理申 件在编制完成后，将存放于基金 购、赎回。 管理人所在地、基金托管人所在 （17）本基金发生巨额赎回 地，供公众查阅。投资者在支付 并延期办理。 工本费后，可在合理时间内取得 （18）本基金连续发生巨额 上述文件复制件或复印件。 赎回并暂停接受赎回申请或延 投资者也可在基金管理人指 缓支付赎回款项。 定的网站上进行查阅。本基金的 （19）本基金暂停接受申 信息披露事项将在指定媒体上公 购、赎回申请或重新接受申购、 告。 赎回申请。 本基金的信息披露将严格按 （20）基金份额的拆分。 照法律法规和基金合同的规定进 （21）本基金发生涉及基金 行。 申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项。 （22）基金管理人采用摆动 定价机制进行估值。 （23）基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监 会规定的其他事项。 9.澄清公告 在本基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清，并将有关 情况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 12.中国证监会规定的其他 信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其规 定。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立恒生交易型 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 开放式指数证券投资 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是《中华 基金联接基金基金合 人民共和国民法通则》、《中华人 人民共和国民法通则》、《中华人 同（以下简称“本基金 民共和国合同法》、《中华人民共 民共和国合同法》、《中华人民共 合同”）的目的、依据 和国信托法》、《中华人民共和国 和国信托法》、《中华人民共和国 和原则。第2点 证券投资基金法》（以下简称“《基证券投资基金法》（以下简称 金法》”）、《证券投资基金运作管“《基金法》”）、《证券投资基金 理办法》（以下简称“《运作办 运作管理办法》（以下简称“《运 法》”）、《证券投资基金销售管理作办法》”）、《证券投资基金销售 办法》（以下简称“《销售办法》”）、管理办法》（以下简称“《销售办 《证券投资基金信息披露管理办 法》”）、《公开募集证券投资基金 法》（以下简称“《信息披露办 信息披露管理办法》（以下简称 法》”）、《合格境内机构投资者境“《信息披露办法》”）、《合格境 外证券投资管理试行办法》（以下 内机构投资者境外证券投资管 简称“《试行办法》”）、《公开募集理试行办法》（以下简称“《试行 开放式证券投资基金流动性风险 办法》”）、《公开募集开放式证券 管理规定》(以下简称“《流动性风投资基金流动性风险管理规定》 险管理规定》”)及其他有关规定。(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)及其他有关规定。 第（二）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： 基金合同或本基金合同：指《恒 基金合同、《基金合同》或本基 生交易型开放式指数证券投资基 金合同：指《恒生交易型开放式 金联接基金基金合同》及对本基 指数证券投资基金联接基金基 金合同的任何有效修订和补充。 金合同》及对本基金合同的任何 …… 有效修订和补充。 招募说明书：指《恒生交易型开 …… 放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书：指《恒生交易型开 招募说明书》及其定期更新。 放式指数证券投资基金联接基 …… 金招募说明书》及其更新。 指定媒体：指中国证监会指定的 基金产品资料概要：指《恒生交 用以进行信息披露的报刊和/或互 易型开放式指数证券投资基金 联网网站或其他媒体。 联接基金基金产品资料概要》及 其更新。 …… 《信息披露办法》：指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和/或 互联网网站或其他媒介。 六、基金份额的申购与 （一）申购与赎回办理 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管 赎回 的场所 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销 构。具体的销售网点将由基金管 机构。具体的销售网点将由基金 理人在招募说明书、基金份额发 管理人在招募说明书、基金份额 售公告或其他公告中列明。基金 发售公告或其他公告中列明。基 管理人可根据情况变更或增减代 金管理人可根据情况变更或增 销机构，并予以公告。投资者可 减代销机构。投资者可以在销售 以在销售机构办理基金销售业务 机构办理基金销售业务的营业 的营业场所或按销售机构提供的 场所或按销售机构提供的其他 其他方式办理基金的申购与赎 方式办理基金的申购与赎回。 回。 （六）申购与赎回的数 3、基金管理人可根据市场情况， 3、基金管理人可根据市场情况， 额限制 第3点 调整对申购金额和赎回份额的数 调整对申购金额和赎回份额的 量限制，基金管理人必须在1个 数量限制，基金管理人必须在1 工作日之前在至少一种指定媒体 个工作日之前在至少一种指定 上刊登调整公告并报中国证监会 媒介上刊登调整公告。 备案。 （十）巨额赎回的认定 （3）当发生巨额赎回并延期办理 （3）当发生巨额赎回并延期办 及处理方式2、巨额赎 时，基金管理人应立即向中国证 理时，基金管理人应在三个工作 回的处理方式 监会备案，并在三个工作日内在 日内在至少一种指定媒介予以 至少一种指定媒体予以公告，说 公告，说明有关处理方法。 明有关处理方法。 （十一）拒绝或暂停申 3、暂停基金的申购、赎回，基金 3、暂停基金的申购、赎回，基 购、暂停赎回或延缓支 管理人应按规定公告并报中国证 金管理人应按规定公告。 付赎回款项的情形及 监会备案。 4、暂停期间结束，基金重新开 处理 第3、4点 4、暂停期间结束，基金重新开放 放时，基金管理人应按规定公 时，基金管理人应按规定公告并 告。 报中国证监会备案。 八、基金合同当事人及 （一）基金管理人3、 （12）计算并公告基金资产净值， （12）计算并公告基金净值信 其权利义务 基金管理人的义务 确定基金份额申购、赎回价格。 息，确定基金份额申购、赎回价 格。 十八、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 7、基金合同生效以后的信息披露 7、除法律法规、中国证监会另 收 第7点 费用。 有规定外，基金合同生效以后与 基金相关的信息披露费用。 十九、基金收益与分配 （五）收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理 确定与公告 拟定，并由基金托管人复核，基 人拟定，并由基金托管人复核， 金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定 国证监会备案并公告。 公告。 二十、基金的会计与审 （二）基金年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 计 第3点 换会计师事务所，须经基金托管 更换会计师事务所，须经基金托 人同意，并报中国证监会备案。 管人同意。基金管理人应在更换 基金管理人应在更换会计师事务 会计师事务所后2日内披露。 所后2日内披露。 二十一、基金的信息披 基金信息披露义务人应当在中国 （一）本基金的信息披露应符合 露 证监会规定时间内，将应予披露 《基金法》、《信息披露办法》、 的基金信息通过指定媒体和基金 《基金合同》及其他有关规定。 管理人、基金托管人的互联网网 （二）信息披露义务人 站等媒介披露，并保证投资者能 本基金信息披露义务人包括基 够按照基金合同约定的时间和方 金管理人、基金托管人、召集基 式查阅或者复制公开披露的信息 金份额持有人大会的基金份额 资料。 持有人等法律、行政法规和中国 （一）基金招募说明书、基金合 证监会规定的自然人、法人和非 同、基金托管协议 法人组织。 基金募集申请经中国证监会核准 本基金信息披露义务人应当以 后，基金管理人应当在基金份额 保护基金份额持有人利益为根 发售的3日前，将招募说明书、 本出发点，按照法律、行政法规 基金合同摘要登载在指定报刊和 和中国证监会的规定披露基金 网站上；基金管理人、基金托管 信息，并保证所披露信息的真实 人应当将基金合同、基金托管协 性、准确性、完整性、及时性、 议登载在各自公司网站上。 简明性和易得性。 基金合同生效后，基金管理人应 本基金信息披露义务人应当在 当在每6个月结束之日起45日 中国证监会规定时间内，将应予 内，更新招募说明书并登载在网 披露的基金信息通过中国证监 站上，将更新后的招募说明书摘 会指定媒介披露，并保证基金投 要登载在指定报刊上。基金管理 资者能够按照《基金合同》约定 人应当在公告的15日前向中国证 的时间和方式查阅或者复制公 监会报送更新的招募说明书，并 开披露的信息资料。 就有关更新内容提供书面说明。 （三）本基金信息披露义务人承 （二）基金份额发售公告 诺公开披露的基金信息，不得有 基金管理人应当就基金份额发售 下列行为： 的具体事宜编制基金份额发售公 1、虚假记载、误导性陈述或者 告，并在披露招募说明书的当日 重大遗漏； 登载于指定报刊和网站上。 2、对证券投资业绩进行预测； （三）基金合同生效公告 3、违规承诺收益或者承担损失； 基金管理人应当在收到中国证监 4、诋毁其他基金管理人、基金 会确认文件的下一工作日在指定 托管人或者基金销售机构； 媒体和网站上登载基金合同生效 5、登载任何自然人、法人和非 公告。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 （四）基金资产净值、基金份额 荐性文字； 净值公告、美元折算净值公告 6、中国证监会禁止的其他行为。 1、基金合同生效后，在开始办理 （四）本基金公开披露的信息应 基金份额申购或者赎回前，基金 采用中文文本。如同时采用外文 管理人应当至少每周通过基金管 文本的，基金信息披露义务人应 理人网站公告一次基金资产净值 保证不同文本的内容一致。不同 和基金份额净值。 文本之间发生歧义的，以中文文 2、在开始办理基金份额申购或赎 本为准。 回之后，基金管理人正常情况下 本基金公开披露的信息采用阿 应当在每个开放日的次日通过基 拉伯数字；除特别说明外，货币 金管理人网站披露开放日的基金 单位为人民币元。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）公开披露的基金信息 3、基金管理人应当公告半年度和 公开披露的基金信息包括： 年度最后一个市场交易日基金资 1、基金招募说明书、《基金合 产净值和基金份额净值。基金管 同》、基金托管协议 理人应当在前述最后一个市场交 （1）《基金合同》是界定《基金 易日的次日，将基金资产净值、 合同》当事人的各项权利、义务 基金份额净值和基金份额累计净 关系，明确基金份额持有人大会 值登载在基金管理人网站上；在 召开的规则及具体程序，说明基 前述最后一个市场交易日后两个 金产品的特性等涉及基金投资 交易日内，登载在指定报刊上。 者重大利益的事项的法律文件。 4、基金管理人在每个开放日的次 （2）基金招募说明书应当最大 日披露开放日的美元折算净值。 限度地披露影响基金投资者决 （五）定期报告 策的全部事项，说明基金认购、 基金定期报告由基金管理人按照 申购和赎回安排、基金投资、基 法律法规和中国证监会颁布的有 金产品特性、风险揭示、信息披 关证券投资基金信息披露内容与 露及基金份额持有人服务等内 格式的相关文件的规定单独编 容。基金招募说明书的信息发生 制，由基金托管人按照法律法规 重大变更的，基金管理人应当在 的规定对相关内容进行复核。 3个工作日内，更新基金招募说 1、基金年度报告：基金管理人应 明书并登载在指定网站上。基金 当在每年结束之日起90日内，编 招募说明书的其他信息发生变 制完成基金年度报告，并将年度 更的，基金管理人至少每年更新 报告正文登载于网站上，将年度 一次。基金合同终止的，基金管 报告摘要登载在指定报刊上。基 理人可以不再更新基金招募说 金年度报告的财务会计报告应当 明书。 经过审计。 （3）基金托管协议是界定基金 2、基金半年度报告：基金管理人 托管人和基金管理人在基金财 应当在上半年结束之日起60日 产保管及基金运作监督等活动 内，编制完成基金半年度报告， 中的权利、义务关系的法律文 并将半年度报告正文登载在网站 件。 上，将半年度报告摘要登载在指 2、基金产品资料概要 定报刊上。 基金管理人根据《信息披露办 3、基金季度报告：基金管理人应 法》的要求公告基金产品资料概 当在每个季度结束之日起15个工 要。基金产品资料概要的信息发 作日内，编制完成基金季度报告，生重大变更的，基金管理人应当 并将季度报告登载在指定报刊和 在3个工作日内，更新基金产品 网站上。 资料概要，并登载在指定网站上 基金合同生效不足两个月的，基 和基金销售机构网站上或营业 金管理人可以不编制当期季度报 网点。基金产品资料概要的其他 告、半年度报告或者年度报告。 信息发生变更的，基金管理人至 基金管理人应当在基金年度报告 少每年更新一次。基金合同终止 和半年度报告中披露基金组合资 的，基金管理人可以不再更新基 产情况及其流动性风险分析等。 金产品资料概要。 如报告期内出现单一投资者持有 关于基金产品资料概要编制、披 基金份额达到或超过基金总份额 露与更新的要求，自中国证监会 20%的情形，为保障其他投资者的 规定之日起开始执行。 权益，基金管理人至少应当在基 3、基金份额发售公告 金定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当就基金份额发 其他重要信息”项下披露该投资 售的具体事宜编制基金份额发 者的类别、报告期末持有份额及 售公告，并在披露招募说明书的 占比、报告期内持有份额变化情 当日登载于指定报刊和网站上。 况及产品的特有风险，中国证监 4、基金合同生效公告 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在收到中国证 法律法规或中国证监会另有规定 监会确认文件的下一工作日在 的，从其规定。 指定媒介上登载基金合同生效 （六）临时报告与公告 公告。 基金发生重大事件，有关信息披 5、基金净值信息 露义务人应当在两日内编制临时 基金管理人通常情况下在不晚 报告书，予以公告，并在公开披 于每个开放日的次日通过指定 露日分别报中国证监会和基金管 网站、基金销售机构网站或者营 理人主要办公场所所在地中国证 业网点，披露开放日的基金份额 监会派出机构备案。 净值和基金份额累计净值。 前款所称重大事件，是指可能对 基金管理人通常情况下在不晚 基金份额持有人权益或者基金份 于半年度和年度最后一日的次 额的价格产生重大影响的下列事 日，在指定网站披露半年度和年 件： 度最后一日的基金份额净值和 1、基金份额持有人大会的召开及 基金份额累计净值。 决议。 基金管理人在每个开放日的次 2、终止基金合同。 日披露开放日的美元折算净值。 3、转换基金运作方式。 6、基金份额申购、赎回价格 4、更换基金管理人、基金托管人。基金管理人应当在《基金合同》、 5、基金管理人、基金托管人的法 招募说明书等信息披露文件上 定名称、住所发生变更。 载明基金份额申购、赎回价格的 6、基金管理人股东及其出资比例 计算方式及有关申购、赎回费 发生变更。 率，并保证投资者能够在基金销 7、基金募集期延长。 售机构网站或营业份额网点查 8、基金管理人的董事长、总经理 阅或者复制前述信息资料。 及其他高级管理人员、基金经理 7、基金定期报告，包括基金年 和基金托管人基金托管部门负责 度报告、基金中期报告和基金季 人发生变动。 度报告（含资产组合季度报告） 9、基金管理人的董事在一年内变 基金管理人应当在每年结束之 更超过50％。 日起3个月内，编制完成基金年 10、基金管理人、基金托管人基 度报告，将年度报告登载在指定 金托管部门的主要业务人员在一 网站上，并将年度报告提示性公 年内变动超过30％。 告登载在指定报刊上。基金年度 11、涉及基金管理人、基金财产、报告中的财务会计报告应当经 基金托管业务的诉讼。 过具有证券、期货相关业务资格 12、基金管理人、基金托管人受 的会计师事务所审计。 到监管部门的调查。 基金管理人应当在上半年结束 13、基金管理人及其董事、总经 之日起2个月内，编制完成基金 理及其他高级管理人员、基金经 中期报告，将中期报告登载在指 理受到严重行政处罚，基金托管 定网站上，并将中期报告提示性 人及其基金托管部门负责人受到 公告登载在指定报刊上。 严重行政处罚。 基金管理人应当在季度结束之 14、重大关联交易事项。 日起15个工作日内，编制完成 15、基金收益分配事项。 基金季度报告，将季度报告登载 16、管理费、托管费等费用计提 在指定网站上，并将季度报告提 标准、计提方式和费率发生变更。示性公告登载在指定报刊上。 17、基金份额净值计价错误达基 基金合同生效不足两个月的，基 金份额净值0.5%。 金管理人可以不编制当期季度 18、基金改聘会计师事务所。 报告、中期报告或者年度报告。 19、基金变更、增加、减少基金 基金管理人应当在基金年度报 代销机构。 告和中期报告中披露基金组合 20、基金更换基金登记结算机构。资产情况及其流动性风险分析 21、基金开始办理申购、赎回。 等。 22、基金申购、赎回费率及其收 如报告期内出现单一投资者持 费方式发生变更。 有基金份额达到或超过基金总 23、基金发生巨额赎回并延期支 份额20%的情形，为保障其他投 付。 资者的权益，基金管理人至少应 24、基金连续发生巨额赎回并暂 当在基金定期报告“影响投资者 停接受赎回申请。 决策的其他重要信息”项下披露 25、基金暂停接受申购、赎回申 该投资者的类别、报告期末持有 请后重新接受申购、赎回。 份额及占比、报告期内持有份额 26、基金变更标的指数或业绩比 变化情况及产品的特有风险，中 较基准。 国证监会认定的特殊情形除外。 27、基金份额拆分。 法律法规或中国证监会另有规 28、基金推出新业务或服务。 定的，从其规定。 29、选择或更换境外投资顾问、 8、临时报告 境外资产托管人。 本基金发生重大事件，有关信息 30、本基金发生涉及基金申购、 披露义务人应当在2日内编制临 赎回事项调整或潜在影响投资者 时报告书，并登载在指定报刊和 赎回等重大事项。 指定网站上。 31、基金管理人采用摆动定价机 前款所称重大事件，是指可能对 制进行估值。 基金份额持有人权益或者基金 32、中国证监会规定的其他事项。份额的价格产生重大影响的下 （七）信息披露文件的存放与查 列事件： 阅 （1）基金份额持有人大会的召 招募说明书公布后，应当分别置 开及决定的事项。 备于基金管理人、基金托管人和 （2）基金合同终止、基金清算。 基金代销机构的住所，投资者可 （3）转换基金运作方式、基金 免费查阅。在支付工本费后，可 合并。 在合理时间内取得上述文件复印 （4）更换基金管理人、基金托 件。 管人、基金份额登记机构，基金 基金定期报告公布后，应当分别 改聘会计师事务所。 置备于基金管理人和基金托管人 （5）基金管理人委托基金服务 的住所，投资者可免费查阅。在 机构代为办理基金的份额登记、 支付工本费后，可在合理时间内 核算、估值等事项，基金托管人 取得上述文件复印件。 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。 （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 （9）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过50％，基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过30％。 （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚，基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易 事项，中国证监会另有规定的情 形除外。 （13）基金收益分配事项。 （14）管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%。 （16）基金开始办理申购、赎回。 （17）基金发生巨额赎回并延期 办理。 （18）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 （19）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 （20）基金变更标的指数或业绩 比较基准。 （21）基金份额拆分。 （22）选择或更换境外投资顾 问、境外资产托管人。 （23）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 （24）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 （25）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公 共媒介中出现的或者在市场上 流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较 大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立 即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信 息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏永福混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或中国证监会指定 指定媒介 的信息披露媒体 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据 目的、依据和原则第2 《中华人民共和国合同法》(以 是《中华人民共和国合同法》(以 点 下简称“《合同法》”)、《中华 下简称“《合同法》”)、《中华人 人民共和国证券投资基金法》 民共和国证券投资基金法》(以下 (以下简称“《基金法》”)、《证 简称“《基金法》”)、《证券投资 券投资基金运作管理办法》(以 基金运作管理办法》(以下简称 下简称“《运作办法》”)、《证 “《运作办法》”)、《证券投资基 券投资基金销售管理办法》(以 金销售管理办法》(以下简称《“销 下简称“《销售办法》”)、《证 售办法》”)、《公开募集证券投资 券投资基金信息披露管理办 基金信息披露管理办法》(以下简 法》(以下简称“《信息披露办 称“《信息披露办法》”)、《公开 法》”) 、《公开募集开放式证 募集开放式证券投资基金流动 第一部分 前言 券投资基金流动性风险管理 性风险管理规定》（以下简称 规定》（以下简称“《流动性风 “《流动性风险管理规定》”）和 险管理规定》”）和其他有关 其他有关法律法规。 法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职 基金管理人依照恪尽职守、 守、诚实信用、谨慎勤勉的原 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 则管理和运用基金财产，但不 和运用基金财产，但不保证投资 保证投资于本基金一定盈利， 于本基金一定盈利，也不保证最 也不保证最低收益。 低收益。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与更新要 求，自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏永 6、招募说明书：指《华夏永福 福混合型证券投资基金招募 混合型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指中国11、《信息披露办法》：指《公开 证监会2004年6月8日颁布、募集证券投资基金信息披露管 同年7月1日实施的《证券投 理办法》及颁布机关对其不时做 资基金信息披露管理办法》及 出的修订。 颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 55、基金产品资料概要：指《华 …… 夏永福混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 第六部分 基金份额的申 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 购与赎回 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和赎回的数量 …… …… 限制 第5点 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒体上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 定期限内在指定媒体上刊登 …… 暂停公告。 …… 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 （二）基金管理人的权 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 利与义务 第2点 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事 …… …… 人及权利义务 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 （二）基金托管人的权 法》及其他有关规定，基金托 及其他有关规定，基金托管人的 利与义务 第2点 管人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （10）对基金财务会计报告、 （10）对基金财务会计报告、季 季度、半年度和年度基金报告 度、中期和年度基金报告出具意 出具意见，说明基金管理人在 见，说明基金管理人在各重要方 各重要方面的运作是否严格 面的运作是否严格按照《基金合 按照《基金合同》的规定进行；同》的规定进行；如果基金管理 如果基金管理人有未执行《基 人有未执行《基金合同》规定的 金合同》规定的行为，还应当 行为，还应当说明基金托管人是 说明基金托管人是否采取了 否采取了适当的措施。 适当的措施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 第十四部分 基金资产估 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 值 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费用的种类 …… …… 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 税收 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由 本基金收益分配方案由基金管 定、公告与实施 基金管理人拟定，并由基金托 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益 管人复核，在2日内在指定媒 核，在2日内在指定媒介公告。 与分配 体公告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的年度审计 …… …… 第十七部分 基金的会计 第3点 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 与审计 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒体公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 第十八部分 基金的信息 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 披露 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒体和 当在中国证监会规定时间内，将 基金管理人、基金托管人的互 应予披露的基金信息通过中国 联网网站（以下简称“网站”） 证监会指定媒介披露，并保证基 等媒介披露，并保证基金投资 金投资者能够按照《基金合同》 者能够按照《基金合同》约定 约定的时间和方式查阅或者复 的时间和方式查阅或者复制 制公开披露的信息资料。 公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人 三、本基金信息披露义务 承诺公开披露的基金信息，不得 人承诺公开披露的基金信息， 有下列行为： 不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述 1、虚假记载、误导性陈 或者重大遗漏。 述或者重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预 2、对证券投资业绩进行 测。 预测。 3、违规承诺收益或者承担 3、违规承诺收益或者承 损失。 担损失。 4、诋毁其他基金管理人、 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。 基金托管人或者基金销售机 5、登载任何自然人、法人 构。 和非法人组织的祝贺性、恭维性 5、登载任何自然人、法 或推荐性文字。 人或者其他组织的祝贺性、恭 6、中国证监会禁止的其他 维性或推荐性的文字。 行为。 6、中国证监会禁止的其 四、本基金公开披露的信息 他行为。 应采用中文文本。如同时采用外 四、本基金公开披露的信 文文本的，基金信息披露义务人 息应采用中文文本。如同时采 应保证不同文本的内容一致。不 用外文文本的，基金信息披露 同文本之间发生歧义的，以中文 义务人应保证两种文本的内 文本为准。 容一致。两种文本发生歧义 本基金公开披露的信息采 的，以中文文本为准。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 本基金公开披露的信息 货币单位为人民币元。 采用阿拉伯数字；除特别说明 五、公开披露的基金信息 外，货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括： 五、公开披露的基金信息 （一）基金招募说明书、《基 公开披露的基金信息包 金合同》、基金托管协议 括： 1、《基金合同》是界定《基 （一）基金招募说明书、金合同》当事人的各项权利、义 《基金合同》、基金托管协议 务关系，明确基金份额持有人大 1、《基金合同》是界定《基会召开的规则及具体程序，说明 金合同》当事人的各项权利、 基金产品的特性等涉及基金投 义务关系，明确基金份额持有 资者重大利益的事项的法律文 人大会召开的规则及具体程 件。 序，说明基金产品的特性等涉 2、基金招募说明书应当最 及基金投资者重大利益的事 大限度地披露影响基金投资者 项的法律文件。 决策的全部事项，说明基金认 2、基金招募说明书应当 购、申购和赎回安排、基金投资、 最大限度地披露影响基金投 基金产品特性、风险揭示、信息 资者决策的全部事项，说明基 披露及基金份额持有人服务等 金认购、申购和赎回安排、基 内容。基金招募说明书的信息发 金投资、基金产品特性、风险 生重大变更的，基金管理人应当 揭示、信息披露及基金份额持 在3个工作日内，更新基金招募 有人服务等内容。《基金合同》说明书并登载在指定网站上。基 生效后，基金管理人在每6个 金招募说明书的其他信息发生 月结束之日起 45 日内，更新 变更的，基金管理人至少每年更 招募说明书并登载在网站上， 新一次。基金合同终止的，基金 将更新后的招募说明书摘要 管理人可以不再更新基金招募 登载在指定媒体上；基金管理 说明书。 人在公告的 15 日前向主要办 3、基金托管协议是界定基 公场所所在地的中国证监会 金托管人和基金管理人在基金 派出机构报送更新的招募说 财产保管及基金运作监督等活 明书，并就有关更新内容提供 动中的权利、义务关系的法律文 书面说明。 件。 3、基金托管协议是界定 （二）基金产品资料概要 基金托管人和基金管理人在 基金管理人根据《信息披露 基金财产保管及基金运作监 办法》的要求公告基金产品资料 督等活动中的权利、义务关系 概要。基金产品资料概要的信息 的法律文件。 发生重大变更的，基金管理人应 基金募集申请经中国证 当在3个工作日内，更新基金产 监会核准后，基金管理人在基 品资料概要，并登载在指定网站 金份额发售的3日前，将基金 上和基金销售机构网站上或营 招募说明书、《基金合同》摘 业网点。基金产品资料概要的其 要登载在指定媒体上；基金管 他信息发生变更的，基金管理人 理人、基金托管人应当将《基 至少每年更新一次。基金合同终 金合同》、基金托管协议登载 止的，基金管理人可以不再更新 在网站上。 基金产品资料概要。 （二）基金份额发售公告 关于基金产品资料概要编 基金管理人应当就基金 制、披露与更新的要求，自中国 份额发售的具体事宜编制基 证监会规定之日起开始执行。 金份额发售公告，并在披露招 （三）基金份额发售公告 募说明书的当日登载于指定 基金管理人应当就基金份 媒体上。 额发售的具体事宜编制基金份 （三）《基金合同》生效 额发售公告，并在披露招募说明 公告 书的当日登载于指定媒介上。 基金管理人应当在收到 （四）《基金合同》生效公 中国证监会确认文件的次日 告 在指定媒体上登载《基金合 基金管理人应当在收到中 同》生效公告。 国证监会确认文件的次日在指 （四）基金资产净值、基 定媒介上登载《基金合同》生效 金份额净值 公告。 《基金合同》生效后，在 （五）基金净值信息 开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于 赎回前，基金管理人应当至少 每个开放日的次日，通过指定网 每周公告一次基金资产净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额净值。 网点，披露开放日的基金份额净 在开始办理基金份额申 值和基金份额累计净值。 购或者赎回后，基金管理人应 基金管理人应当在不晚于 当在每个开放日的次日，通过 半年度和年度最后一日的次日， 网站、基金份额发售网点以及 在指定网站披露半年度和年度 其他媒介，披露开放日的基金 最后一日的基金份额净值和基 份额净值和基金份额累计净 金份额累计净值。 值。 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当公告半 价格 年度和年度最后一个市场交 基金管理人应当在《基金合 易日基金资产净值和基金份 同》、招募说明书等信息披露文 额净值。基金管理人应当在前 件上载明基金份额申购、赎回价 款规定的市场交易日的次日， 格的计算方式及有关申购、赎回 将基金资产净值、基金份额净 费率，并保证投资者能够在基金 值和基金份额累计净值登载 销售机构网站或营业网点查阅 在指定媒体上。 或者复制前述信息资料。 （五）基金份额申购、赎 （七）基金定期报告，包括 回价格 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在《基金 基金季度报告（含资产组合季度 合同》、招募说明书等信息披 报告） 露文件上载明基金份额申购、 基金管理人应当在每年结 赎回价格的计算方式及有关 束之日起3个月内，编制完成基 申购、赎回费率，并保证投资 金年度报告，将年度报告登载在 者能够在基金份额发售网点 指定网站上，并将年度报告提示 查阅或者复制前述信息资料。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金定期报告，包 年度报告中的财务会计报告应 括基金年度报告、基金半年度 当经过具有证券、期货相关业务 报告和基金季度报告 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在上半年 结束之日起 90 日内，编制完 结束之日起2个月内，编制完成 成基金年度报告，并将年度报 基金中期报告，将中期报告登载 告正文登载于网站上，将年度 在指定网站上，并将中期报告提 报告摘要登载在指定媒体上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告的财务会计报 基金管理人应当在季度结 告应当经过审计。 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在上半 完成基金季度报告，将季度报告 年结束之日起 60 日内，编制 登载在指定网站上，并将季度报 完成基金半年度报告，并将半 告提示性公告登载在指定报刊 年度报告正文登载在网站上， 上。 将半年度报告摘要登载在指 《基金合同》生效不足2个 定媒体上。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在每个 期季度报告、中期报告或者年度 季度结束之日起 15 个工作日 报告。基金管理人应当在基金年 内，编制完成基金季度报告， 度报告和中期报告中披露基金 并将季度报告登载在指定媒 组合资产情况及其流动性风险 体上。 分析等。 《基金合同》生效不足 2 如报告期内出现单一投资 个月的，基金管理人可以不编 者持有基金份额达到或超过基 制当期季度报告、半年度报告 金总份额20%的情形，为保障其 或者年度报告。 他投资者的权益，基金管理人至 基金定期报告在公开披 少应当在基金定期报告“影响投 露的第2个工作日，分别报中 资者决策的其他重要信息”项下 国证监会和基金管理人主要 披露该投资者的类别、报告期末 办公场所所在地中国证监会 持有份额及占比、报告期内持有 派出机构备案。报备应当采用 份额变化情况及产品的特有风 电子文本或书面报告方式。 险，中国证监会认定的特殊情形 基金管理人应当在基金 除外。 年度报告和半年度报告中披 （八）临时报告 露基金组合资产情况及其流 本基金发生重大事件，有关 动性风险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编 如报告期内出现单一投 制临时报告书，并登载在指定报 资者持有基金份额达到或超 刊和指定网站。前款所称重大事 过基金总份额20%的情形，为 件，是指可能对基金份额持有人 保障其他投资者的权益，基金 权益或者基金份额的价格产生 管理人至少应当在基金定期 重大影响的下列事件： 报告“影响投资者决策的其他 1、基金份额持有人大会的 重要信息”项下披露该投资者 召开及决定的事项。 的类别、报告期末持有份额及 2、《基金合同》终止、基金 占比、报告期内持有份额变化 清算。 情况及产品的特有风险，中国 3、转换基金运作方式、基 证监会认定的特殊情形除外。 金合并。 （七）临时报告 4、更换基金管理人、基金 本基金发生重大事件，有 托管人、基金份额登记机构，基 关信息披露义务人应当在2日 金改聘会计师事务所。 内编制临时报告书，予以公 5、基金管理人委托基金服 告，并在公开披露日分别报中 务机构代为办理基金的份额登 国证监会和基金管理人主要 记、核算、估值等事项，基金托 办公场所所在地的中国证监 管人委托基金服务机构代为办 会派出机构备案。 理基金的核算、估值、复核等事 前款所称重大事件，是指 项。 可能对基金份额持有人权益 6、基金管理人、基金托管 或者基金份额的价格产生重 人的法定名称、住所发生变更。 大影响的下列事件： 7、基金管理公司变更持有 1、基金份额持有人大会 百分之五以上股权的股东、变更 的召开。 公司的实际控制人。 2、终止《基金合同》。 8、基金管理人高级管理人 3、转换基金运作方式。 员、基金经理和基金托管人专门 4、更换基金管理人、基 基金托管部门负责人发生变动。 金托管人。 9、基金管理人的董事在最 5、基金管理人、基金托 近 12个月内变更超过百分之五 管人的法定名称、住所发生变 十，基金管理人、基金托管人专 更。 门基金托管部门的主要业务人 6、基金管理人股东及其 员在最近12个月内变动超过百 出资比例发生变更。 分之三十。 7、基金募集期延长。 10、涉及基金财产、基金管 8、基金管理人的董事长、理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、 仲裁。 基金经理和基金托管人基金 11、基金管理人或其高级管 托管部门负责人发生变动。 理人员、基金经理因基金管理业 9、基金管理人的董事在 务相关行为受到重大行政处罚、 一年内变更超过百分之五十。 刑事处罚，基金托管人或其专门 10、基金管理人、基金托 基金托管部门负责人因基金托 管人基金托管部门的主要业 管业务相关行为受到重大行政 务人员在一年内变动超过百 处罚、刑事处罚。 分之三十。 12、基金管理人运用基金财 11、涉及基金管理人、基 产买卖基金管理人、基金托管人 金财产、基金托管业务的诉 及其控股股东、实际控制人或者 讼。 与其有重大利害关系的公司发 12、基金管理人、基金托 行的证券或者承销期内承销的 管人受到监管部门的调查。 证券，或者从事其他重大关联交 13、基金管理人及其董 易事项，中国证监会另有规定的 事、总经理及其他高级管理人 情形除外。 员、基金经理受到严重行政处 13、基金收益分配事项。 罚，基金托管人及其基金托管 14、管理费、托管费、销售 部门负责人受到严重行政处 服务费、申购费、赎回费等费用 罚。 计提标准、计提方式和费率发生 14、重大关联交易事项。 变更。 15、基金收益分配事项。 15、基金份额净值计价错误 16、管理费、托管费等费 达基金份额净值百分之零点五。 用计提标准、计提方式和费率 16、本基金开始办理申购、 发生变更。 赎回。 17、基金份额净值计价错 17、本基金发生巨额赎回并 误达基金份额净值百分之零 延期办理。 点五。 18、本基金连续发生巨额赎 18、基金改聘会计师事务 回并暂停接受赎回申请或延缓 所。 支付赎回款项。 19、变更基金销售机构。 19、本基金暂停接受申购、 20、更换基金登记机构。 赎回申请或重新接受申购、赎回 21、本基金开始办理申 申请。 购、赎回。 20、基金变更份额类别设 22、本基金申购、赎回费 置。 率及其收费方式发生变更。 21、基金份额的拆分。 23、本基金发生巨额赎回 22、本基金发生涉及基金申 并延期支付。 购、赎回事项调整或潜在影响投 24、本基金连续发生巨额 资者赎回等重大事项。 赎回并暂停接受赎回申请。 23、基金管理人采用摆动定 25、本基金暂停接受申 价机制进行估值。 购、赎回申请后重新接受申 24、基金信息披露义务人认 购、赎回。 为可能对基金份额持有人权益 26、基金变更份额类别设 或者基金份额的价格产生重大 置。 影响的其他事项或中国证监会 27、基金份额的拆分。 规定的其他事项。 28、基金推出新业务或服 （九）澄清公告 务。 在《基金合同》存续期限内， 29、本基金发生涉及基金 任何公共媒介中出现的或者在 申购、赎回事项调整或潜在影 市场上流传的消息可能对基金 响投资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者 30、基金管理人采用摆动 引起较大波动，以及可能损害基 定价机制进行估值。 金份额持有人权益的，相关信息 31、中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他事项。 该消息进行公开澄清，并将有关 （八）澄清公告 情况立即报告中国证监会。 在《基金合同》存续期限 （十）清算报告 内，任何公共媒体中出现的或 基金财产清算小组应当将 者在市场上流传的消息可能 清算报告登载在指定网站上，并 对基金份额价格产生误导性 将清算报告提示性公告登载在 影响或者引起较大波动的，相 指定报刊上。 关信息披露义务人知悉后应 （十一）基金份额持有人大 当立即对该消息进行公开澄 会决议 清，并将有关情况立即报告中 基金份额持有人大会决定 国证监会。 的事项，应当依法报国务院证券 （九）基金份额持有人大 监督管理机构核准或者备案，并 会决议 予以公告。 基金份额持有人大会决 （十二）中国证监会规定的 定的事项，应当依法报国务院 其他信息。 证券监督管理机构核准或者 基金将按照中国证监会的 备案，并予以公告。 有关规定在定期报告等文件中 （十）中国证监会规定的 披露中小企业私募债券的投资 其他信息。 情况。 基金将按照中国证监会 六、信息披露事务管理 的有关规定在定期报告等文 基金管理人、基金托管人应 件中披露中小企业私募债券 当建立健全信息披露管理制度， 的投资情况。 指定专门部门及高级管理人员 六、信息披露事务管理 负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人 基金信息披露义务人公开 应当建立健全信息披露管理 披露基金信息，应当符合中国证 制度，指定专人负责管理信息 监会相关基金信息披露内容与 披露事务。 格式准则等法规的规定。 基金信息披露义务人公 基金托管人应当按照相关 开披露基金信息，应当符合中 法律法规、中国证监会的规定和 国证监会相关基金信息披露 《基金合同》的约定，对基金管 内容与格式准则的规定。 理人编制的基金资产净值、基金 基金托管人应当按照相 份额净值、基金份额申购赎回价 关法律法规、中国证监会的规 格、基金定期报告、更新的招募 定和《基金合同》的约定，对 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人编制的基金资产 金清算报告等公开披露的相关 净值、基金份额净值、基金份 基金信息进行复核、审查，并向 额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人进行书面或电子确 告和定期更新的招募说明书 认。 等公开披露的相关基金信息 基金管理人、基金托管人应 进行复核、审查，并向基金管 当在指定报刊中选择披露信息 理人出具书面文件或者盖章 的报刊，本基金只需选择一家报 确认。 刊。 基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护，提升信 应当在指定媒体中选择披露 息披露服务质量，基金管理人应 信息的报刊。 当自中国证监会规定之日起，按 基金管理人、基金托管人 照《信息披露办法》等相关法律 除依法在指定媒体上披露信 法规的规定和中国证监会规定 息外，还可以根据需要在其他 向投资者及时提供对其投资决 公共媒体披露信息，但是其他 策有重大影响的信息。 公共媒体不得早于指定媒体 为基金信息披露义务人公 披露信息，并且在不同媒介上 开披露的基金信息出具审计报 披露同一信息的内容应当一 告、法律意见书的专业机构，应 致。 当制作工作底稿，并将相关档案 为基金信息披露义务人 至少保存到《基金合同》终止后 公开披露的基金信息出具审 10年。 计报告、法律意见书的专业机 七、信息披露文件的存放与 构，应当制作工作底稿，并将 查阅 相关档案至少保存到《基金合 依法必须披露的信息发布 同》终止后10年。 后，基金管理人、基金托管人应 七、信息披露文件的存放 当按照相关法律法规规定将信 与查阅 息置备于公司住所，供社会公众 招募说明书公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人、基金 八、法律法规或监管部门对 托管人和基金销售机构的住 信息披露另有规定的，从其规 所，供公众查阅、复制。 定。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 华夏财富宝货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券 信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下 息披露办法》”) 、《货币市场基金 简称“《信息披露办法》”) 、《货币 监督管理办法》（以下简称“《管理 市场基金监督管理办法》（以下简称 办法》”）、《公开募集开放式证券投“《管理办法》”）、《公开募集开放 第一部分 前言 资基金流动性风险管理规定》（以下式证券投资基金流动性风险管理规 简称“《流动性风险管理规定》”） 定》（以下简称“《流动性风险管理 和其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 三、华夏财富宝货币市场基金由基 三、华夏财富宝货币市场基金由基 金管理人依照《基金法》、基金合同 金管理人依照《基金法》、基金合同 及其他有关规定募集，并经中国证 及其他有关规定募集，并经中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国 券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。 证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册， 中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏财富宝货 6、招募说明书：指《华夏财富宝货 币市场基金招募说明书》及其定期 币市场基金招募说明书》及其更新。 的更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华夏 财富宝货币市场基金基金产品资料 概要》及其更新。 第六部分 基金 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回通过销售机构 本基金的申购与赎回通过销售机构 份额的申购与赎 场所 进行。 进行。 回 销售机构具体信息由基金管理人在 销售机构具体信息由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列 招募说明书或其他相关公告中列 明。基金管理人可根据情况变更或 明。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并予以公告。基金 增减销售机构。基金投资者应当按 投资者应当按销售机构提供的方式 销售机构提供的方式办理基金份额 办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 第6 6、基金管理人可在法律法规允许的 6、基金管理人可在法律法规允许的 点 情况下，调整对申购金额和赎回份 情况下，调整对申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在 额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有 调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告并报中国 关规定在指定媒介上公告。 证监会备案。 十一、暂停申购 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 或赎回的公告和 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 重新开放申购或 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 …… …… （二）基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 人的权利与义务 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 第2点 包括但不限于： 包括但不限于： …… …… 第七部分 基金 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 合同当事人及权 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 利义务 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，基金份额的每万 告基金净值信息，基金份额的每万 份基金净收益和七日年化收益率。 份基金净收益和七日年化收益率。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 对外予以公布。 对外予以公布。 第十四部分 基 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值信 金资产估值 确认 值、基金份额的每万份基金净收益 息、基金份额的每万份基金净收益 和七日年化收益率由基金管理人负 和七日年化收益率由基金管理人负 责计算，基金托管人负责进行复核。责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值、基 束后计算当日的基金资产净值、基 金份额的每万份基金净收益和七日 金份额的每万份基金净收益和七日 年化收益率并发送给基金托管人。 年化收益率并发送给基金托管人。 基金托管人复核确认后发送给基金 基金托管人复核确认后发送给基金 管理人，由基金管理人按规定予以 管理人，由基金管理人按规定予以 公布。 公布。 一、基金费用的 …… …… 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 第十五部分 基 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 金费用与税收 …… 关的信息披露费用。 …… 第十七部分 基 二、基金的年度 …… …… 金的会计与审计 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护 规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发 息，并保证所披露信息的真实性、 点，按照法律、行政法规和中国证 第十八部分 基 准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息，并保证 金的信息披露 本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完 证监会规定时间内，将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。 基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国 介披露，并保证基金投资者能够按 证监会规定时间内，将应予披露的 照《基金合同》约定的时间和方式 基金信息通过中国证监会指定媒介 查阅或者复制公开披露的信息资 披露，并保证基金投资者能够按照 料。 《基金合同》约定的时间和方式查 三、本基金信息披露义务人承诺公 阅或者复制公开披露的信息资料。 开披露的基金信息，不得有下列行 三、本基金信息披露义务人承诺公 为： 开披露的基金信息，不得有下列行 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 为： 遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 2、对证券投资业绩进行预测。 遗漏。 3、违规承诺收益或者承担损失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 3、违规承诺收益或者承担损失。 人或者基金销售机构。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 5、登载任何自然人、法人或者其他 人或者基金销售机构。 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 5、登载任何自然人、法人和非法人 文字。 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 6、中国证监会禁止的其他行为。 字。 四、本基金公开披露的信息应采用 6、中国证监会禁止的其他行为。 中文文本。如同时采用外文文本的，四、本基金公开披露的信息应采用 基金信息披露义务人应保证两种文 中文文本。如同时采用外文文本的， 本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文 的，以中文文本为准。 本的内容一致。不同文本之间发生 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 歧义的，以中文文本为准。 数字；除特别说明外，货币单位为 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 人民币元。 数字；除特别说明外，货币单位为 五、公开披露的基金信息 人民币元。 公开披露的基金信息包括： 五、公开披露的基金信息 （一）基金招募说明书、《基金合 公开披露的基金信息包括： 同》、基金托管协议 （一）基金招募说明书、《基金合 1、《基金合同》是界定《基金合同》同》、基金托管协议 当事人的各项权利、义务关系，明 1、《基金合同》是界定《基金合同》 确基金份额持有人大会召开的规则 当事人的各项权利、义务关系，明 及具体程序，说明基金产品的特性 确基金份额持有人大会召开的规则 等涉及基金投资者重大利益的事项 及具体程序，说明基金产品的特性 的法律文件。 等涉及基金投资者重大利益的事项 2、基金招募说明书应当最大限度地 的法律文件。 披露影响基金投资者决策的全部事 2、基金招募说明书应当最大限度地 项，说明基金认购、申购和赎回安 披露影响基金投资者决策的全部事 排、基金投资、基金产品特性、风 项，说明基金认购、申购和赎回安 险揭示、信息披露及基金份额持有 排、基金投资、基金产品特性、风 人服务等内容。《基金合同》生效后，险揭示、信息披露及基金份额持有 基金管理人在每6个月结束之日起 人服务等内容。基金招募说明书的 45日内，更新招募说明书并登载在 信息发生重大变更的，基金管理人 网站上，将更新后的招募说明书摘 应当在3个工作日内，更新基金招募 要登载在指定媒介上；基金管理人 说明书并登载在指定网站上。基金 在公告的15日前向主要办公场所 招募说明书的其他信息发生变更 所在地的中国证监会派出机构报送 的，基金管理人至少每年更新一次。 更新的招募说明书，并就有关更新 基金合同终止的，基金管理人可以 内容提供书面说明。 不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册 （二）基金产品资料概要 后，基金管理人在基金份额发售的 基金管理人根据《信息披露办法》 3日前，将基金招募说明书、《基金 的要求公告基金产品资料概要。基 合同》摘要登载在指定媒介上；基 金产品资料概要的信息发生重大变 金管理人、基金托管人应当将《基 更的，基金管理人应当在3个工作日 金合同》、基金托管协议登载在网站 内，更新基金产品资料概要，并登 上。 载在指定网站上和基金销售机构网 （二）基金份额发售公告 站上或营业网点。基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售的 要的其他信息发生变更的，基金管 具体事宜编制基金份额发售公告， 理人至少每年更新一次。基金合同 并在披露招募说明书的当日登载于 终止的，基金管理人可以不再更新 指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公告 关于基金产品资料概要编制、披露 基金管理人应当在收到中国证监会 与更新的要求，自中国证监会规定 确认文件的次日在指定媒介上登载 之日起开始执行。 《基金合同》生效公告。 （三）基金份额发售公告 （四）基金资产净值、每万份基金 基金管理人应当就基金份额发售的 净收益和7日年化收益率公告 具体事宜编制基金份额发售公告， 1、本基金的基金合同生效后，在开 并在披露招募说明书的当日登载于 始办理基金份额申购或者赎回前， 指定媒介上。 基金管理人将至少每周公告一次基 （四）《基金合同》生效公告 金资产净值、每万份基金净收益和 基金管理人应当在收到中国证监会 7日年化收益率；每万份基金净收 确认文件的次日在指定媒介上登载 益和7日年化收益率的计算方法如 《基金合同》生效公告。 下： （五）基金每万份基金净收益和7 日每万份基金净收益＝当日基金份 日年化收益率公告 额的已实现收益/当日基金份额总 1、每万份基金净收益和7日年化收 额×10000 益率的计算方法如下： 每万份基金净收益采用四舍五入保 日每万份基金净收益＝当日基金份 留至小数点后第4位。 额的已实现收益/当日基金份额总 7日年化收益率的计算方法见招募 额×10000 说明书。 每万份基金净收益采用四舍五入保 2、在开始办理基金份额申购或者赎 留至小数点后第4位。 回后，基金管理人将在每个开放日 7日年化收益率的计算方法见招募 的次日，通过指定媒介，披露开放 说明书。 日的每万份基金净收益和7日年化 2、基金管理人将在每个开放日的次 收益率。 日，通过指定网站、基金销售机构 3、基金管理人将公告半年度和年度 网站或者营业网点，披露开放日的 最后一个市场交易日（或自然日） 每万份基金净收益和7日年化收益 基金资产净值、每万份基金净收益 率。 和7日年化收益率。基金管理人应 3、基金管理人应当在不晚于半年度 当在上述市场交易日（或自然日） 和年度最后一日的次日在指定网站 的次日，将基金资产净值、每万份 披露半年度和年度最后一日的每万 基金净收益和7日年化收益率登载 份基金净收益和7日年化收益率。 在指定媒介上。 （六）基金定期报告，包括基金年 （五）基金定期报告，包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 度报告、基金半年度报告和基金季 报告（含资产组合季度报告） 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内，编制完成基金年度报告， 90日内，编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在指定网站上，并 并将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告提示性公告登载在指定 将年度报告摘要登载在指定媒介 报刊上。基金年度报告中的财务会 上。基金年度报告的财务会计报告 计报告应当经过具有证券、期货相 应当经过审计。 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日 起60日内，编制完成基金半年度报 起2个月内，编制完成基金中期报 告，并将半年度报告正文登载在网 告，将中期报告登载在指定网站上， 站上，将半年度报告摘要登载在指 并将中期报告提示性公告登载在指 定媒介上。 定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起 日起15个工作日内，编制完成基金 15个工作日内，编制完成基金季度 季度报告，并将季度报告登载在指 报告，将季度报告登载在指定网站 定媒介上。 上，并将季度报告提示性公告登载 《基金合同》生效不足2个月的， 在指定报刊上。 基金管理人可以不编制当期季度报 《基金合同》生效不足2个月的，基 告、半年度报告或者年度报告。 金管理人可以不编制当期季度报 基金定期报告在公开披露的第2个 告、中期报告或者年度报告。 工作日，分别报中国证监会和基金 基金管理人应当在基金年度报告和 管理人主要办公场所所在地中国证 中期报告中披露基金组合资产情况 监会派出机构备案。报备应当采用 及其流动性风险分析等。 电子文本或书面报告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基 基金管理人应当在基金年度报告和 金份额达到或超过基金总份额20% 半年度报告中披露基金组合资产情 的情形，为保障其他投资者的权益， 况及其流动性风险分析等。 基金管理人至少应当在基金定期报 如报告期内出现单一投资者持有基 告“影响投资者决策的其他重要信 金份额达到或超过基金总份额20% 息”项下披露该投资者的类别、报告 的情形，为保障其他投资者的权益，期末持有份额及占比、报告期内持 基金管理人至少应当在基金定期报 有份额变化情况及产品的特有风 告“影响投资者决策的其他重要信 险，中国证监会认定的特殊情形除 息”项下披露该投资者的类别、报告 外。 期末持有份额及占比、报告期内持 基金管理人应当在年度报告、中期 有份额变化情况及产品的特有风 报告中，至少披露报告期末基金前 险，中国证监会认定的特殊情形除 10名份额持有人的类别、持有份额 外。 及占总份额的比例等信息。 基金管理人应当在年度报告、半年 （七）临时报告 度报告中，至少披露报告期末基金 本基金发生重大事件，有关信息披 前10名份额持有人的类别、持有份 露义务人应当在2日内编制临时报 额及占总份额的比例等信息。 告书，并登载在指定报刊和指定网 （六）临时报告 站上。 本基金发生重大事件，有关信息披 前款所称重大事件，是指可能对基 露义务人应当在2日内编制临时报 金份额持有人权益或者基金份额的 告书，予以公告，并在公开披露日 价格产生重大影响的下列事件： 分别报中国证监会和基金管理人主 1、基金份额持有人大会的召开及决 要办公场所所在地的中国证监会派 定的事项。 出机构备案。 2、《基金合同》终止、基金清算。 前款所称重大事件，是指可能对基 3、转换基金运作方式、基金合并。 金份额持有人权益或者基金份额的 4、更换基金管理人、基金托管人、 价格产生重大影响的下列事件： 基金份额登记机构，基金改聘会计 1、基金份额持有人大会的召开。 师事务所。 2、终止《基金合同》。 5、基金管理人委托基金服务机构代 3、转换基金运作方式。 为办理基金的份额登记、核算、估 4、更换基金管理人、基金托管人。 值等事项，基金托管人委托基金服 5、基金管理人、基金托管人的法定 务机构代为办理基金的核算、估值、 名称、住所发生变更。 复核等事项。 6、基金管理人股东及其出资比例发 6、基金管理人、基金托管人的法定 生变更。 名称、住所发生变更。 7、基金募集期延长。 7、基金管理公司变更持有百分之五 8、基金管理人的董事长、总经理及 以上股权的股东、变更公司的实际 其他高级管理人员、基金经理和基 控制人。 金托管人基金托管部门负责人发生 8、基金管理人高级管理人员、基金 变动。 经理和基金托管人专门基金托管部 9、基金管理人的董事在一年内变更 门负责人发生变动。 超过百分之五十。 9、基金管理人的董事在最近12个月 10、基金管理人、基金托管人基金 内变更超过百分之五十，基金管理 托管部门的主要业务人员在一年内 人、基金托管人专门基金托管部门 变动超过百分之三十。 的主要业务人员在最近12个月内变 11、涉及基金管理人、基金财产、 动超过百分之三十。 基金托管业务的诉讼。 10、涉及基金财产、基金管理业务、 12、基金管理人、基金托管人受到 基金托管业务的诉讼或仲裁。 监管部门的调查。 11、基金管理人或其高级管理人员、 13、基金管理人及其董事、总经理 基金经理因基金管理业务相关行为 及其他高级管理人员、基金经理受 受到重大行政处罚、刑事处罚，基 到严重行政处罚，基金托管人及其 金托管人或其专门基金托管部门负 基金托管部门负责人受到严重行政 责人因基金托管业务相关行为受到 处罚。 重大行政处罚、刑事处罚。 14、重大关联交易事项。 12、基金管理人运用基金财产买卖 15、管理费、托管费等费用计提标 基金管理人、基金托管人及其控股 准、计提方式和费率发生变更。 股东、实际控制人或者与其有重大 16、基金资产净值计价错误达基金 利害关系的公司发行的证券或者承 资产净值百分之零点五。 销期内承销的证券，或者从事其他 17、基金改聘会计师事务所。 重大关联交易事项，中国证监会另 18、变更基金销售机构。 有规定的情形除外。 19、更换基金登记机构。 13、管理费、托管费、销售服务费 20、本基金开始办理申购、赎回。 等费用计提标准、计提方式和费率 21、本基金收费方式发生变更。 发生变更。 22、本基金发生巨额赎回并延期支 14、基金资产净值计价错误达基金 付。 资产净值百分之零点五。 23、本基金连续发生巨额赎回并暂 15、本基金开始办理申购、赎回。 停接受赎回申请。 16、本基金发生巨额赎回并延期办 24、本基金暂停接受申购、赎回申 理。 请后重新接受申购、赎回。 17、本基金连续发生巨额赎回并暂 25、增加基金份额类别。 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 26、本基金发生涉及基金申购赎回 项。 事项调整或潜在影响投资者赎回等 18、本基金暂停接受申购、赎回申 重大事项。 请或重新接受申购、赎回申请。 27、本基金投资于主体信用评级低 19、增加基金份额类别。 于AA+的商业银行的银行存款与同 20、本基金发生涉及基金申购赎回 业存单。 事项调整或潜在影响投资者赎回等 28、中国证监会规定的其他事项。 重大事项。 （七）澄清公告 21、本基金投资于主体信用评级低 在《基金合同》存续期限内，任何 于AA+的商业银行的银行存款与同 公共媒介中出现的或者在市场上流 业存单。 传的消息可能对基金份额价格产生 22、基金信息披露义务人认为可能 误导性影响或者引起较大波动的， 对基金份额持有人权益或者基金份 相关信息披露义务人知悉后应当立 额的价格产生重大影响的其他事项 即对该消息进行公开澄清，并将有 或中国证监会规定的其他事项。 关情况立即报告中国证监会。 （八）澄清公告 （八）基金份额持有人大会决议 在《基金合同》存续期限内，任何 基金份额持有人大会决定的事项， 公共媒介中出现的或者在市场上流 应当依法报国务院证券监督管理机 传的消息可能对基金份额价格产生 构备案，并予以公告。 误导性影响或者引起较大波动，以 （九）中国证监会规定的其他信息。及可能损害基金份额持有人权益 六、信息披露事务管理 的，相关信息披露义务人知悉后应 基金管理人、基金托管人应当建立 当立即对该消息进行公开澄清，并 健全信息披露管理制度，指定专人 将有关情况立即报告中国证监会。 负责管理信息披露事务。 （九）清算报告 基金信息披露义务人公开披露基金 基金财产清算小组应当将清算报告 信息，应当符合中国证监会相关基 登载在指定网站上，并将清算报告 金信息披露内容与格式准则的规 提示性公告登载在指定报刊上。 定。 （十）基金份额持有人大会决议 基金托管人应当按照相关法律法 基金份额持有人大会决定的事项， 规、中国证监会的规定和《基金合 应当依法报国务院证券监督管理机 同》的约定，对基金管理人编制的 构备案，并予以公告。 基金资产净值、每万份基金净收益、 （十一）中国证监会规定的其他信 七日年化收益率、基金定期报告和 息。 定期更新的招募说明书等公开披露 六、信息披露事务管理 的相关基金信息进行复核、审查， 基金管理人、基金托管人应当建立 并向基金管理人出具书面文件或者 健全信息披露管理制度，指定专门 盖章确认。 部门及高级管理人员负责管理信息 基金管理人、基金托管人应当在指 披露事务。 定媒介中选择披露信息的媒介。 基金信息披露义务人公开披露基金 基金管理人、基金托管人除依法在 信息，应当符合中国证监会相关基 指定媒介上披露信息外，还可以根 金信息披露内容与格式准则等法规 据需要在其他公共媒介披露信息， 的规定。 但是其他公共媒介不得早于指定媒 基金托管人应当按照相关法律法 介披露信息，并且在不同媒介上披 规、中国证监会的规定和《基金合 露同一信息的内容应当一致。 同》的约定，对基金管理人编制的 为基金信息披露义务人公开披露的 基金资产净值、每万份基金净收益、 基金信息出具审计报告、法律意见 七日年化收益率、基金定期报告、 书的专业机构，应当制作工作底稿，更新的招募说明书、基金产品资料 并将相关档案至少保存到《基金合 概要、基金清算报告等公开披露的 同》终止后10年。 相关基金信息进行复核、审查，并 七、信息披露文件的存放与查阅 向基金管理人进行书面或电子确 招募说明书公布后，应当分别置备 认。 于基金管理人、基金托管人和基金 基金管理人、基金托管人应当在指 销售机构的住所，供公众查阅、复 定报刊中选择披露信息的报刊，本 制。 基金只需选择一家报刊。 基金定期报告公布后，应当分别置 为强化投资者保护，提升信息披露 备于基金管理人和基金托管人的住 服务质量，基金管理人应当自中国 所，以供公众查阅、复制。 证监会规定之日起，按照《信息披 八、法律法规或监管部门对信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 露另有规定的，从其规定。 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。 华夏薪金宝货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称 点 “《合同法》”)、《中华人民共和国“《合同法》”)、《中华人民共和 证券投资基金法》(以下简称“《基国证券投资基金法》(以下简称 金法》”)、《证券投资基金运作管“《基金法》”)、《证券投资基金 理办法》 (以下简称“《运作办 运作管理办法》(以下简称“《运 法》”)、《证券投资基金销售管理作办法》”)、《证券投资基金销售 办法》(以下简称“《销售办法》”)、管理办法》(以下简称“《销售办 《货币市场基金监督管理办法》法》”)、《货币市场基金监督管理 （以下简称“《管理办法》”）、《证办法》（以下简称“《管理办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集证券投资基金 (以下简称“《信息披露办法》”)、信息披露管理办法》(以下简称 《公开募集开放式证券投资基金 “《信息披露办法》”)、《公开募 流动性风险管理规定》（以下简称 集开放式证券投资基金流动性 “《流动性风险管理规定》”）和其风险管理规定》（以下简称“《流 他有关法律法规。 动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规。 第三节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意 在本基金合同中，除非文意 另有所指，下列词语或简称具有 另有所指，下列词语或简称具有 如下含义： 如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏薪金宝 6、招募说明书：指《华夏薪金 货币市场基金招募说明书》及其 宝货币市场基金招募说明书》及 定期的更新。 其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏薪金宝货币市场基金基金产 品资料概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回通过指定销 本基金的申购与赎回通过指定 的申购与赎回 售机构进行。 销售机构进行。 销售机构具体信息由基金管理人 销售机构具体信息由基金管理 在招募说明书或其他相关公告中 人在招募说明书或其他相关公 列明。基金管理人可根据情况变 告中列明。基金管理人可根据情 更或增减销售机构，并予以公告。况变更或增减销售机构。基金投 基金投资者应当按销售机构提供 资者应当按销售机构提供的方 的方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 …… …… 限制 第6点 6、基金管理人可在法律法规允许 6、基金管理人可在法律法规允 的情况下，调整对申购金额和赎 许的情况下，调整对申购金额和 回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理 必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露 法》的有关规定在指定媒介上公 办法》的有关规定在指定媒介上 告并报中国证监会备案。 公告。 十一、暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 的公告和重新开放申 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回的公告 第 1 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 点 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，基金 规定计算并公告基金净值信息， 份额的每万份基金净收益和七日 基金份额的每万份基金净收益 年化收益率。 和七日年化收益率。 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值、基金份额的每万份基金净收 信息、基金份额的每万份基金净 益和七日年化收益率由基金管理 收益和七日年化收益率由基金 人负责计算，基金托管人负责进 管理人负责计算，基金托管人负 行复核。基金管理人应于每个开 责进行复核。基金管理人应于每 放日交易结束后计算当日的基金 个开放日交易结束后计算当日 资产净值、基金份额的每万份基 的基金资产净值、基金份额的每 金净收益和七日年化收益率并发 万份基金净收益和七日年化收 送给基金托管人。基金托管人复 益率并发送给基金托管人。基金 核确认后发送给基金管理人，由 托管人复核确认后发送给基金 基金管理人按规定予以公布。 管理人，由基金管理人按规定予 以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 …… …… 用与税收 第4点 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 …… …… 会计与审计 第3点 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构。 重大遗漏。 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。 性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字。 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书、《基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、每万份基 的，基金管理人可以不再更新基 金净收益和7日年化收益率公告 金产品资料概要。 1、本基金的基金合同生效后，在 关于基金产品资料概要编制、披 开始办理基金份额申购或者赎回 露与更新的要求，自中国证监会 前，基金管理人将至少每周公告 规定之日起开始执行。 一次基金资产净值、每万份基金 （三）基金份额发售公告 净收益和 7 日年化收益率；每万 基金管理人应当就基金份额发 份基金净收益和 7 日年化收益率 售的具体事宜编制基金份额发 的计算方法如下： 售公告，并在披露招募说明书的 日每万份基金净收益＝当日基金 当日登载于指定媒介上。 份额的已实现收益/当日基金份额 （四）《基金合同》生效公告 总额×10000 基金管理人应当在收到中国证 每万份基金净收益采用四舍五入 监会确认文件的次日在指定媒 保留至小数点后第4位。 介上登载《基金合同》生效公告。 7 日年化收益率的计算方法见招 （五）基金每万份基金净收益和 募说明书。 7日年化收益率公告 2、在开始办理基金份额申购或者 1、每万份基金净收益和7 日年 赎回后，基金管理人将在每个开 化收益率的计算方法如下： 放日的次日，通过指定媒介，披 日每万份基金净收益＝当日基 露开放日的每万份基金净收益和 金份额的已实现收益/当日基金 7日年化收益率。 份额总额×10000 3、基金管理人将公告半年度和年 每万份基金净收益采用四舍五 度最后一个市场交易日（或自然 入保留至小数点后第4位。 日）基金资产净值、每万份基金 7日年化收益率的计算方法见招 净收益和 7 日年化收益率。基金 募说明书。 管理人应当在上述市场交易日 2、基金管理人将在每个开放日 （或自然日）的次日，将基金资 的次日，通过指定媒介，披露开 产净值、每万份基金净收益和 7 放日的每万份基金净收益和7日 日年化收益率登载在指定媒介 年化收益率。 上。 3、基金管理人应当在不晚于半 （五）基金定期报告，包括基金 年度和年度最后一日的次日在 年度报告、基金半年度报告和基 指定网站披露半年度和年度最 金季度报告 后一日的每万份基金净收益和7 基金管理人应当在每年结束之日 日年化收益率。 起90日内，编制完成基金年度报 （六）基金定期报告，包括基金 告，并将年度报告正文登载于网 年度报告、基金中期报告和基金 站上，将年度报告摘要登载在指 季度报告（含资产组合季度报 定媒介上。基金年度报告的财务 告） 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在上半年结束之 日起3个月内，编制完成基金年 日起60日内，编制完成基金半年 度报告，将年度报告登载在指定 度报告，并将半年度报告正文登 网站上，并将年度报告提示性公 载在网站上，将半年度报告摘要 告登载在指定报刊上。基金年度 登载在指定媒介上。 报告中的财务会计报告应当经 基金管理人应当在每个季度结束 过具有证券、期货相关业务资格 之日起15个工作日内，编制完成 的会计师事务所审计。 基金季度报告，并将季度报告登 基金管理人应当在上半年结束 载在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金 《基金合同》生效不足2个月的，中期报告，将中期报告登载在指 基金管理人可以不编制当期季度 定网站上，并将中期报告提示性 报告、半年度报告或者年度报告。公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第 2 基金管理人应当在季度结束之 个工作日，分别报中国证监会和 日起15个工作日内，编制完成 基金管理人主要办公场所所在地 基金季度报告，将季度报告登载 中国证监会派出机构备案。报备 在指定网站上，并将季度报告提 应当采用电子文本或书面报告方 示性公告登载在指定报刊上。 式。 《基金合同》生效不足2个月的， 基金管理人应当在基金年度报告 基金管理人可以不编制当期季 和半年度报告中披露基金组合资 度报告、中期报告或者年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告。 如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人应当在基金年度报 基金份额达到或超过基金总份额 告和中期报告中披露基金组合 20%的情形，为保障其他投资者的 资产情况及其流动性风险分析 权益，基金管理人至少应当在基 等。 金定期报告“影响投资者决策的 如报告期内出现单一投资者持 其他重要信息”项下披露该投资 有基金份额达到或超过基金总 者的类别、报告期末持有份额及 份额20%的情形，为保障其他投 占比、报告期内持有份额变化情 资者的权益，基金管理人至少应 况及产品的特有风险，中国证监 当在基金定期报告“影响投资者 会认定的特殊情形除外。 决策的其他重要信息”项下披露 基金管理人应当在年度报告、半 该投资者的类别、报告期末持有 年度报告中，至少披露报告期末 份额及占比、报告期内持有份额 基金前10名份额持有人的类别、 变化情况及产品的特有风险，中 持有份额及占总份额的比例等信 国证监会认定的特殊情形除外。 息。 基金管理人应当在年度报告、中 （六）临时报告 期报告中，至少披露报告期末基 本基金发生重大事件，有关信息 金前10名份额持有人的类别、 披露义务人应当在 2 日内编制临 持有份额及占总份额的比例等 时报告书，予以公告，并在公开 信息。 披露日分别报中国证监会和基金 （七）临时报告 管理人主要办公场所所在地的中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会派出机构备案。 披露义务人应当在2日内编制临 前款所称重大事件，是指可能对 时报告书，并登载在指定报刊和 基金份额持有人权益或者基金份 指定网站上。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能对 件： 基金份额持有人权益或者基金 1、基金份额持有人大会的召开。 份额的价格产生重大影响的下 2、终止《基金合同》。 列事件： 3、转换基金运作方式。 1、基金份额持有人大会的召开 4、更换基金管理人、基金托管人。及决定的事项。 5、基金管理人、基金托管人的法 2、《基金合同》终止、基金清算。 定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式、基金合 6、基金管理人股东及其出资比例 并。 发生变更。 4、更换基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人、基金份额登记机构，基金改 8、基金管理人的董事长、总经理 聘会计师事务所。 及其他高级管理人员、基金经理 5、基金管理人委托基金服务机 和基金托管人基金托管部门负责 构代为办理基金的份额登记、核 人发生变动。 算、估值等事项，基金托管人委 9、基金管理人的董事在一年内变 托基金服务机构代为办理基金 更超过百分之五十。 的核算、估值、复核等事项。 10、基金管理人、基金托管人基 6、基金管理人、基金托管人的 金托管部门的主要业务人员在一 法定名称、住所发生变更。 年内变动超过百分之三十。 7、基金管理公司变更持有百分 11、涉及基金管理人、基金财产、之五以上股权的股东、变更公司 基金托管业务的诉讼。 的实际控制人。 12、基金管理人、基金托管人受 8、基金管理人高级管理人员、 到监管部门的调查。 基金经理和基金托管人专门基 13、基金管理人及其董事、总经 金托管部门负责人发生变动。 理及其他高级管理人员、基金经 9、基金管理人的董事在最近12 理受到严重行政处罚，基金托管 个月内变更超过百分之五十，基 人及其基金托管部门负责人受到 金管理人、基金托管人专门基金 严重行政处罚。 托管部门的主要业务人员在最 14、重大关联交易事项。 近 12个月内变动超过百分之三 15、管理费、托管费等费用计提 十。 标准、计提方式和费率发生变更。 10、涉及基金财产、基金管理业 16、基金资产净值计价错误达基 务、基金托管业务的诉讼或仲 金资产净值百分之零点五。 裁。 17、基金改聘会计师事务所。 11、基金管理人或其高级管理人 18、变更基金销售机构。 员、基金经理因基金管理业务相 19、更换基金登记机构。 关行为受到重大行政处罚、刑事 20、本基金开始办理申购、赎回。处罚，基金托管人或其专门基金 21、本基金收费方式发生变更。 托管部门负责人因基金托管业 22、本基金发生巨额赎回并延期 务相关行为受到重大行政处罚、 支付。 刑事处罚。 23、本基金连续发生巨额赎回并 12、基金管理人运用基金财产买 暂停接受赎回申请。 卖基金管理人、基金托管人及其 24、本基金暂停接受申购、赎回 控股股东、实际控制人或者与其 申请后重新接受申购、赎回。 有重大利害关系的公司发行的 25、增加基金份额类别。 证券或者承销期内承销的证券， 26、本基金发生涉及基金申购、 或者从事其他重大关联交易事 赎回事项调整或潜在影响投资者 项，中国证监会另有规定的情形 赎回等重大事项。 除外。 27、本基金投资于主体信用评级 13、管理费、托管费、销售服务 低于AA+的商业银行的银行存款 费等费用计提标准、计提方式和 与同业存单。 费率发生变更。 28、中国证监会规定的其他事项。 14、基金资产净值计价错误达基 （七）澄清公告 金资产净值百分之零点五。 在《基金合同》存续期限内，任 15、本基金开始办理申购、赎回。 何公共媒介中出现的或者在市场 16、本基金发生巨额赎回并延期 上流传的消息可能对基金份额价 办理。 格产生误导性影响或者引起较大 17、本基金连续发生巨额赎回并 波动的，相关信息披露义务人知 暂停接受赎回申请或延缓支付 悉后应当立即对该消息进行公开 赎回款项。 澄清，并将有关情况立即报告中 18、本基金暂停接受申购、赎回 国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申 （八）基金份额持有人大会决议 请。 基金份额持有人大会决定的事 19、增加基金份额类别。 项，应当依法报国务院证券监督 20、本基金发生涉及基金申购、 管理机构备案，并予以公告。 赎回事项调整或潜在影响投资 （九）中国证监会规定的其他信 者赎回等重大事项。 息。 21、本基金投资于主体信用评级 六、信息披露事务管理 低于 AA+的商业银行的银行存 基金管理人、基金托管人应当建 款与同业存单。 立健全信息披露管理制度，指定 22、基金信息披露义务人认为可 专人负责管理信息披露事务。 能对基金份额持有人权益或者 基金信息披露义务人公开披露基 基金份额的价格产生重大影响 金信息，应当符合中国证监会相 的其他事项或中国证监会规定 关基金信息披露内容与格式准则 的其他事项。 的规定。 （八）澄清公告 基金托管人应当按照相关法律法 在《基金合同》存续期限内，任 规、中国证监会的规定和《基金 何公共媒介中出现的或者在市 合同》的约定，对基金管理人编 场上流传的消息可能对基金份 制的基金资产净值、每万份基金 额价格产生误导性影响或者引 净收益、七日年化收益率、基金 起较大波动，以及可能损害基金 定期报告和定期更新的招募说明 份额持有人权益的，相关信息披 书等公开披露的相关基金信息进 露义务人知悉后应当立即对该 行复核、审查，并向基金管理人 消息进行公开澄清，并将有关情 出具书面文件或者盖章确认。 况立即报告中国证监会。 基金管理人、基金托管人应当在 （九）清算报告 指定媒介中选择披露信息的媒 基金财产清算小组应当将清算 介。 报告登载在指定网站上，并将清 基金管理人、基金托管人除依法 算报告提示性公告登载在指定 在指定媒介上披露信息外，还可 报刊上。 以根据需要在其他公共媒介披露 （十）基金份额持有人大会决议 信息，但是其他公共媒介不得早 基金份额持有人大会决定的事 于指定媒介披露信息，并且在不 项，应当依法报国务院证券监督 同媒介上披露同一信息的内容应 管理机构备案，并予以公告。 当一致。 （十一）中国证监会规定的其他 为基金信息披露义务人公开披露 信息。 的基金信息出具审计报告、法律 六、信息披露事务管理 意见书的专业机构，应当制作工 基金管理人、基金托管人应当建 作底稿，并将相关档案至少保存 立健全信息披露管理制度，指定 到《基金合同》终止后10年。 专门部门及高级管理人员负责 七、信息披露文件的存放与查阅 管理信息披露事务。 招募说明书公布后，应当分别置 基金信息披露义务人公开披露 备于基金管理人、基金托管人和 基金信息，应当符合中国证监会 基金销售机构的住所，供公众查 相关基金信息披露内容与格式 阅、复制。 准则等法规的规定。 基金定期报告公布后，应当分别 基金托管人应当按照相关法律 置备于基金管理人和基金托管人 法规、中国证监会的规定和《基 的住所，以供公众查阅、复制。 金合同》的约定，对基金管理人 八、法律法规或监管部门对信息 编制的基金资产净值、每万份基 披露另有规定的，从其规定。 金净收益、七日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或中国证监会指定的信息 指定媒介 披露媒体 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称 人民共和国合同法》(以下简称 据和原则 第2 “《合同法》”)、《中华人民共和 “《合同法》”)、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》(以下简称 国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券 “《基金法》”)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称 投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销 金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《证券投资基金信息 售办法》”)、《公开募集证券投资 披露管理办法》(以下简称“《信息 基金信息披露管理办法》(以下简称 披露办法》”) 、《公开募集开放式 “《信息披露办法》”) 、《公开募 证券投资基金流动性风险管理规 集开放式证券投资基金流动性风险 第一部分 前言 定》(以下简称“《流动性风险管理 管理规定》(以下简称“《流动性风 规定》”)和其他有关法律法规。 险管理规定》”)和其他有关法律法 规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： 6、招募说明书：指《华夏医疗健康 6、招募说明书：指《华夏医疗健康 混合型发起式证券投资基金招募说 混合型发起式证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 明书》及其更新。 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 订。 55、基金产品资料概要：指《华夏 医疗健康混合型发起式证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 第六部分 基金 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 份额的申购与 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 赎回的公告和重 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 新开放申购或赎 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金管理 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 第七部分 基金 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 合同当事人及 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 权利义务 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 第十五部分 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 关的信息披露费用。 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 配 国证监会备案。 二、基金的年度 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 金的信息披露 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的15日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 要信息”项下披露该投资者的类别、 别、报告期末持有份额及占比、报 报告期末持有份额及占比、报告期 告期内持有份额变化情况及产品的 内持有份额变化情况及产品的特有 特有风险，中国证监会认定的特殊 风险，中国证监会认定的特殊情形 情形除外。 除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近 12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。13、基金 22、本基金申购、赎回费率及 收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、销售服 23、本基金发生巨额赎回并延 务费、申购费、赎回费等费用计提 期支付。 标准、计提方式和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延 27、变更份额类别设置。 期办理。 28、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回等重大事项。 回款项。 29、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎 机制进行估值。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的拆分。 项。 21、变更份额类别设置。 （八）澄清公告 22、本基金发生涉及基金申购、 在《基金合同》存续期限内， 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项。 上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金管理人采用摆动定价 产生误导性影响或者引起较大波动 机制进行估值。 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）中国证监会规定的其他 上流传的消息可能对基金份额价格 信息。 产生误导性影响或者引起较大波 基金在季度报告、半年度报告、动，以及可能损害基金份额持有人 年度报告等定期报告和招募说明书 权益的，相关信息披露义务人知悉 更新等文件中披露股指期货交易情 后应当立即对该消息进行公开澄 况，包括投资政策、持仓情况、损 清，并将有关情况立即报告中国证 益情况、风险指标等，并充分揭示 监会。 股指期货交易对基金总体风险的影 （十）清算报告 响以及是否符合既定的投资政策和 基金财产清算小组应当将清算 投资目标等。 报告登载在指定网站上，并将清算 基金在季度报告、半年度报告、报告提示性公告登载在指定报刊 年度报告等定期报告和招募说明书 上。 更新等文件中披露中小企业私募债 （十一）基金份额持有人大会 券的投资情况。 决议 基金在季度报告、半年度报告、 基金份额持有人大会决定的事 年度报告等定期报告和招募说明书 项，应当依法报国务院证券监督管 更新等文件中披露国债期货交易情 理机构备案，并予以公告。 况，包括投资政策、持仓情况、损 （十二）中国证监会规定的其 益情况、风险指标等，并充分揭示 他信息。 国债期货交易对基金总体风险的影 基金在季度报告、中期报告、 响以及是否符合既定的投资政策和 年度报告等定期报告和招募说明书 投资目标。 更新等文件中披露股指期货交易情 六、信息披露事务管理 况，包括投资政策、持仓情况、损 基金管理人、基金托管人应当 益情况、风险指标等，并充分揭示 建立健全信息披露管理制度，指定 股指期货交易对基金总体风险的影 专人负责管理信息披露事务。 响以及是否符合既定的投资政策和 基金信息披露义务人公开披露 投资目标等。 基金信息，应当符合中国证监会相 基金在季度报告、中期报告、 关基金信息披露内容与格式准则的 年度报告等定期报告和招募说明书 规定。 更新等文件中披露中小企业私募债 基金托管人应当按照相关法律 券的投资情况。 法规、中国证监会的规定和《基金 基金在季度报告、中期报告、 合同》的约定，对基金管理人编制 年度报告等定期报告和招募说明书 的基金资产净值、基金份额净值、 更新等文件中披露国债期货交易情 基金份额申购赎回价格、基金定期 况，包括投资政策、持仓情况、损 报告和定期更新的招募说明书等公 益情况、风险指标等，并充分揭示 开披露的相关基金信息进行复核、 国债期货交易对基金总体风险的影 审查，并向基金管理人出具书面文 响以及是否符合既定的投资政策和 件或者盖章确认。 投资目标。 基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理 在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当 介。 建立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理 法在指定媒介上披露信息外，还可 信息披露事务。 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息，应当符合中国证监会相 定媒介披露信息，并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等 上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。 为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律 露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金 意见书的专业机构，应当制作工作 合同》的约定，对基金管理人编制 底稿，并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、 金合同》终止后10年。 基金份额申购赎回价格、基金定期 七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产 阅 品资料概要、基金清算报告等公开 招募说明书公布后，应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审 置备于基金管理人、基金托管人和 查，并向基金管理人进行书面或电 基金销售机构的住所，供公众查阅、子确认。 复制。 基金管理人、基金托管人应当 基金定期报告公布后，应当分 在指定报刊中选择披露信息的报 别置备于基金管理人和基金托管人 刊，本基金只需选择一家报刊。 的住所，以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护，提升信息 八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量，基金管理人应当自 息披露另有规定的，从其规定。 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 合同的目的、依 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”)、《中华人民共 称“《合同法》”)、《中华人民共 点 和国证券投资基金法》(以下简 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 简称“《销售办法》”)、《公开募 资基金信息披露管理办法》(以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”) 、 办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基 法》”) 、《公开募集开放式证券 第一部分 前 金流动性风险管理规定》(以下 投资基金流动性风险管理规定》 言 简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规 和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 9、招募说明书：指《华夏沪港 9、招募说明书：指《华夏沪港 通恒生交易型开放式指数证券 通恒生交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》 投资基金联接基金招募说明书》 及其定期的更新。 及其更新。 第二部分 释 …… …… 义 14、《信息披露办法》：指《证券14、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏沪港通恒生交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金 产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 场所 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 第六部分 基 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 金份额的申购 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 重新开放申购 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 或赎回的公告 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 （二）基金管理 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 人的权利与义 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 务 第2点 …… …… （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 金合同当事人 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 及权利义务 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 （二）基金托管 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 人的权利与义 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 务 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 基金资产估值 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 确认 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相6、除法律法规、中国证监会另 基金费用与税 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 收 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 第十六部分 案的确定、公告 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 基金的收益与 分配 与实施 核，在2个工作日内在指定媒介 核，在2日内在指定媒介公告。 公告并报中国证监会备案。 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 第十七部分 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 基金的会计与 审计 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应符 一、本基金的信息披露应符 合《基金法》、《运作办法》、《信合《基金法》、《运作办法》、《信 第 十 八 部 分 息披露办法》、《基金合同》及其息披露办法》、《基金合同》及其 基金的信息披 他有关规定。 他有关规定。 露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务人 约定的时间和方式查阅或者复 承诺公开披露的基金信息，不得 制公开披露的信息资料。 有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈述 承诺公开披露的基金信息，不得 或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行预 1、虚假记载、误导性陈述 测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承担 2、对证券投资业绩进行预 损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机构； 损失； 5、登载任何自然人、法人 4、诋毁其他基金管理人、 或者其他组织的祝贺性、恭维性 基金托管人或者基金销售机构； 或推荐性的文字； 5、登载任何自然人、法人 6、中国证监会禁止的其他 和非法人组织的祝贺性、恭维性 行为。 或推荐性文字； 四、本基金公开披露的信息 6、中国证监会禁止的其他 应采用中文文本。如同时采用外 行为。 文文本的，基金信息披露义务人 四、本基金公开披露的信息 应保证两种文本的内容一致。两 应采用中文文本。如同时采用外 种文本发生歧义的，以中文文本 文文本的，基金信息披露义务人 为准。 应保证不同文本的内容一致。不 本基金公开披露的信息采 同文本之间发生歧义的，以中文 用阿拉伯数字；除特别说明外， 文本为准。 货币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采 五、公开披露的基金信息 用阿拉伯数字；除特别说明外， 公开披露的基金信息包括： 货币单位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息 金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基 （一）基金招募说明书、《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》、基金托管协议 务关系，明确基金份额持有人大 1、《基金合同》是界定《基 会召开的规则及具体程序，说明 金合同》当事人的各项权利、义 基金产品的特性等涉及基金投 务关系，明确基金份额持有人大 资者重大利益的事项的法律文 会召开的规则及具体程序，说明 件。 基金产品的特性等涉及基金投 2、基金招募说明书应当最 资者重大利益的事项的法律文 大限度地披露影响基金投资者 件。 决策的全部事项，说明基金认 2、基金招募说明书应当最 购、申购和赎回安排、基金投资、大限度地披露影响基金投资者 基金产品特性、风险揭示、信息 决策的全部事项，说明基金认 披露及基金份额持有人服务等 购、申购和赎回安排、基金投资、 内容。《基金合同》生效后，基 基金产品特性、风险揭示、信息 金管理人在每 6 个月结束之日 披露及基金份额持有人服务等 起45日内，更新招募说明书并 内容。基金招募说明书的信息发 登载在网站上，将更新后的招募 生重大变更的，基金管理人应当 说明书摘要登载在指定媒介上； 在3个工作日内，更新基金招募 基金管理人在公告的15日前向 说明书并登载在指定网站上。基 主要办公场所所在地的中国证 金招募说明书的其他信息发生 监会派出机构报送更新的招募 变更的，基金管理人至少每年更 说明书，并就有关更新内容提供 新一次。基金合同终止的，基金 书面说明。 管理人可以不再更新基金招募 3、基金托管协议是界定基 说明书。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定基 财产保管及基金运作监督等活 金托管人和基金管理人在基金 动中的权利、义务关系的法律文 财产保管及基金运作监督等活 件。 动中的权利、义务关系的法律文 基金募集申请经中国证监 件。 会注册后，基金管理人在基金份 （二）基金产品资料概要 额发售的3日前，将基金招募说 基金管理人根据《信息披露 明书、《基金合同》摘要登载在 办法》的要求公告基金产品资料 指定媒介上；基金管理人、基金 概要。基金产品资料概要的信息 托管人应当将《基金合同》、基 发生重大变更的，基金管理人应 金托管协议登载在网站上。 当在3个工作日内，更新基金产 （二）基金份额发售公告 品资料概要，并登载在指定网站 基金管理人应当就基金份 上和基金销售机构网站上或营 额发售的具体事宜编制基金份 业网点。基金产品资料概要的其 额发售公告，并在披露招募说明 他信息发生变更的，基金管理人 书的当日登载于指定媒介上。 至少每年更新一次。基金合同终 （三）《基金合同》生效公 止的，基金管理人可以不再更新 告 基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中 关于基金产品资料概要编 国证监会确认文件的次日在指 制、披露与更新的要求，自中国 定媒介上登载《基金合同》生效 证监会规定之日起开始执行。 公告。 （三）基金份额发售公告 （四）基金资产净值、基金 基金管理人应当就基金份 份额净值 额发售的具体事宜编制基金份 《基金合同》生效后，在开 额发售公告，并在披露招募说明 始办理基金份额申购或者赎回 书的当日登载于指定媒介上。 前，基金管理人应当至少每周公 （四）《基金合同》生效公 告一次基金资产净值和基金份 告 额净值。 基金管理人应当在收到中 在开始办理基金份额申购 国证监会确认文件的次日在指 或者赎回后，基金管理人应当在 定媒介上登载《基金合同》生效 每个开放日的次日，通过网站、 公告。 基金份额发售网点以及其他媒 （五）基金净值信息 介，披露开放日的基金份额净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额累计净值。 每个开放日的次日，通过指定网 基金管理人应当公告半年 站、基金销售机构网站或者营业 度和年度最后一个市场交易日 网点，披露开放日的基金份额净 基金资产净值和基金份额净值。 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在前款规定的 基金管理人应当在不晚于 市场交易日的次日，将基金资产 半年度和年度最后一日的次日， 净值、基金份额净值和基金份额 在指定网站披露半年度和年度 累计净值登载在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基 （五）基金份额申购、赎回 金份额累计净值。 价格 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当在《基金合 价格 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在《基金合 件上载明基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文 格的计算方式及有关申购、赎回 件上载明基金份额申购、赎回价 费率，并保证投资者能够在基金 格的计算方式及有关申购、赎回 份额发售网点查阅或者复制前 费率，并保证投资者能够在基金 述信息资料。 销售机构网站或营业网点查阅 （六）基金定期报告，包括 或者复制前述信息资料。 基金年度报告、基金半年度报告 （七）基金定期报告，包括 和基金季度报告 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在每年结 基金季度报告（含资产组合季度 束之日起90日内，编制完成基 报告） 金年度报告，并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结 登载于网站上，将年度报告摘要 束之日起3个月内，编制完成基 登载在指定媒介上。基金年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告的财务会计报告应当经过审 指定网站上，并将年度报告提示 计。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在上半年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起60日内，编制完成 当经过具有证券、期货相关业务 基金半年度报告，并将半年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载在网站上，将半年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金管理人应当在每个季 基金中期报告，将中期报告登载 度结束之日起15个工作日内， 在指定网站上，并将中期报告提 编制完成基金季度报告，并将季 示性公告登载在指定报刊上。 度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 《基金合同》生效不足 2 束之日起15个工作日内，编制 个月的，基金管理人可以不编制 完成基金季度报告，将季度报告 当期季度报告、半年度报告或者 登载在指定网站上，并将季度报 年度报告。 告提示性公告登载在指定报刊 基金定期报告在公开披露 上。 的第2个工作日，分别报中国证 《基金合同》生效不足2个 监会和基金管理人主要办公场 月的，基金管理人可以不编制当 所所在地中国证监会派出机构 期季度报告、中期报告或者年度 备案。报备应当采用电子文本或 报告。 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 度报告和半年度报告中披露基 组合资产情况及其流动性风险 金组合资产情况及其流动性风 分析等。 险分析等。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障其 金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至 他投资者的权益，基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 份额变化情况及产品的特有风 险，中国证监会认定的特殊情形 险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 除外。 （八）临时报告 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在 2 日内 信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书，并登载在指定 编制临时报告书，予以公告，并 报刊和指定网站上。 在公开披露日分别报中国证监 前款所称重大事件，是指可 会和基金管理人主要办公场所 能对基金份额持有人权益或者 所在地的中国证监会派出机构 基金份额的价格产生重大影响 备案。 的下列事件： 前款所称重大事件，是指可 1、基金份额持有人大会的 能对基金份额持有人权益或者 召开及决定的事项； 基金份额的价格产生重大影响 2、《基金合同》终止、基金 的下列事件： 清算； 1、基金份额持有人大会的 3、转换基金运作方式、基 召开； 金合并； 2、终止《基金合同》； 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式； 托管人、基金份额登记机构，基 4、更换基金管理人、基金 金改聘会计师事务所； 托管人； 5、基金管理人委托基金服 5、基金管理人、基金托管 务机构代为办理基金的份额登 人的法定名称、住所发生变更； 记、核算、估值等事项，基金托 6、基金管理人股东及其出 管人委托基金服务机构代为办 资比例发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 7、基金募集期延长； 项； 8、基金管理人的董事长、 6、基金管理人、基金托管 总经理及其他高级管理人员、基 人的法定名称、住所发生变更； 金经理和基金托管人基金托管 7、基金管理公司变更持有 部门负责人发生变动； 百分之五以上股权的股东、变更 9、基金管理人的董事在一 公司的实际控制人； 年内变更超过百分之五十； 8、基金管理人高级管理人 10、基金管理人、基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 人基金托管部门的主要业务人 基金托管部门负责人发生变动； 员在一年内变动超过百分之三 9、基金管理人的董事在最 十； 近12个月内变更超过百分之五 11、涉及基金管理人、基金 十，基金管理人、基金托管人专 财产、基金托管业务的诉讼； 门基金托管部门的主要业务人 12、基金管理人、基金托管 员在最近12个月内变动超过百 人受到监管部门的调查； 分之三十； 13、基金管理人及其董事、 10、涉及基金财产、基金管 总经理及其他高级管理人员、基 理业务、基金托管业务的诉讼或 金经理受到严重行政处罚，基金 仲裁； 托管人及其基金托管部门负责 11、基金管理人或其高级管 人受到严重行政处罚； 理人员、基金经理因基金管理业 14、重大关联交易事项； 务相关行为受到重大行政处罚、 15、基金收益分配事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 16、管理费、托管费等费用 基金托管部门负责人因基金托 计提标准、计提方式和费率发生 管业务相关行为受到重大行政 变更； 处罚、刑事处罚； 17、基金份额净值计价错误 12、基金管理人运用基金财 达基金份额净值百分之零点五； 产买卖基金管理人、基金托管人 18、基金改聘会计师事务 及其控股股东、实际控制人或者 所； 与其有重大利害关系的公司发 19、变更基金销售机构； 行的证券或者承销期内承销的 20、更换基金登记机构； 证券，或者从事其他重大关联交 21、本基金开始办理申购、 易事项，中国证监会另有规定的 赎回； 情形除外； 22、本基金申购、赎回费率 13、基金收益分配事项； 及其收费方式发生变更； 14、管理费、托管费、销售 23、本基金发生巨额赎回并 服务费、申购费、赎回费等费用 延期支付； 计提标准、计提方式和费率发生 24、本基金连续发生巨额赎 变更； 回并暂停接受赎回申请； 15、基金份额净值计价错误 25、本基金暂停接受申购、 达基金份额净值百分之零点五； 赎回申请后重新接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、 回； 赎回； 26、变更标的指数； 17、本基金发生巨额赎回并 27、基金份额的拆分； 延期办理； 28、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项； 支付赎回款项； 29、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值； 赎回申请或重新接受申购、赎回 30、中国证监会规定的其他 申请； 事项。 20、变更标的指数； （八）澄清公告 21、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投 市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项； 份额价格产生误导性影响或者 23、基金管理人采用摆动定 引起较大波动的，相关信息披露 价机制进行估值； 义务人知悉后应当立即对该消 24、基金信息披露义务人认 息进行公开澄清，并将有关情况 为可能对基金份额持有人权益 立即报告中国证监会。 或者基金份额的价格产生重大 （九）基金份额持有人大会 影响的其他事项或中国证监会 决议 规定的其他事项。 基金份额持有人大会决定 （九）澄清公告 的事项，应当依法报国务院证券 在《基金合同》存续期限内， 监督管理机构备案，并予以公 任何公共媒介中出现的或者在 告。 市场上流传的消息可能对基金 （十）中国证监会规定的其 份额价格产生误导性影响或者 他信息。 引起较大波动，以及可能损害基 六、信息披露事务管理 金份额持有人权益的，相关信息 基金管理人、基金托管人应 披露义务人知悉后应当立即对 当建立健全信息披露管理制度， 该消息进行公开澄清，并将有关 指定专人负责管理信息披露事 情况立即报告中国证监会。 务。 （十）清算报告 基金信息披露义务人公开 基金财产清算小组应当将 披露基金信息，应当符合中国证 清算报告登载在指定网站上，并 监会相关基金信息披露内容与 将清算报告提示性公告登载在 格式准则的规定。 指定报刊上。 基金托管人应当按照相关 （十一）基金份额持有人大 法律法规、中国证监会的规定和 会决议 《基金合同》的约定，对基金管 基金份额持有人大会决定 理人编制的基金资产净值、基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额净值、基金份额申购赎回清 监督管理机构备案，并予以公 单、基金定期报告和定期更新的 告。 招募说明书等公开披露的相关 （十二）中国证监会规定的 基金信息进行复核、审查，并向 其他信息。 基金管理人出具书面文件或者 六、信息披露事务管理 盖章确认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 当在指定媒介中选择披露信息 指定专门部门及高级管理人员 的媒介。 负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人除 基金信息披露义务人公开 依法在指定媒介上披露信息外， 披露基金信息，应当符合中国证 还可以根据需要在其他公共媒 监会相关基金信息披露内容与 介披露信息，但是其他公共媒介 格式准则等法规的规定。 不得早于指定媒介披露信息，并 基金托管人应当按照相关 且在不同媒介上披露同一信息 法律法规、中国证监会的规定和 的内容应当一致。 《基金合同》的约定，对基金管 为基金信息披露义务人公 理人编制的基金资产净值、基金 开披露的基金信息出具审计报 份额净值、基金份额申购赎回价 告、法律意见书的专业机构，应 格、基金定期报告、更新的招募 当制作工作底稿，并将相关档案 说明书、基金产品资料概要、基 至少保存到《基金合同》终止后 金清算报告等公开披露的相关 10年。 基金信息进行复核、审查，并向 七、信息披露文件的存放与 基金管理人进行书面或电子确 查阅 认。 招募说明书公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应 别置备于基金管理人、基金托管 当在指定报刊中选择披露信息 人和基金销售机构的住所，供公 的报刊，本基金只需选择一家报 众查阅、复制。 刊。 基金定期报告公布后，应当 为强化投资者保护，提升信 分别置备于基金管理人和基金 息披露服务质量，基金管理人应 托管人的住所，以供公众查阅、 当自中国证监会规定之日起，按 复制。 照《信息披露办法》等相关法律 八、法律法规或监管部门对 法规的规定和中国证监会规定 信息披露另有规定的，从其规 向投资者及时提供对其投资决 定。 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、国证券投资基金法》(以下简称“《基 《公开募集证券投资基金运作管理 金法》”)、《公开募集证券投资基金 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作 《证券投资基金销售管理办法》(以 办法》”)、《证券投资基金销售管理 下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 资基金信息披露管理办法》(以下简 《公开募集证券投资基金信息披露 称“《信息披露办法》”) 、《公开募 管理办法》(以下简称“《信息披露 集开放式证券投资基金流动性风险 办法》”) 、《公开募集开放式证券 管理规定》(以下简称“《流动性风 投资基金流动性风险管理规定》(以 险管理规定》”)和其他有关法律法 下简称“《流动性风险管理规定》”) 第一部分 前言 规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏MSCI中 8、招募说明书：指《华夏MSCI中 国A股国际通交易型开放式指数证 国A股国际通交易型开放式指数证 券投资基金联接基金招募说明书》 券投资基金联接基金招募说明书》 及其定期的更新。 及其更新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证券投12、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 54、基金产品资料概要：指《华夏 MSCI中国A股国际通交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金 产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 第六部分 基金 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 份额的申购与 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金管理 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 第七部分 基金 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 合同当事人及 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 权利义务 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用。 …… 三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 配 国证监会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 金的信息披露 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金资产净值、基金份 并登载在指定网站上和基金销售机 额净值 构网站上或营业网点。基金产品资 《基金合同》生效后，在开始 料概要的其他信息发生变更的，基 办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人至少每年更新一次。基金 金管理人应当至少每周公告一次基 合同终止的，基金管理人可以不再 金资产净值和基金份额净值。 更新基金产品资料概要。 在开始办理基金份额申购或者 关于基金产品资料概要编制、 赎回后，基金管理人应当在每个开 披露与更新的要求，自中国证监会 放日的次日，通过网站、基金份额 规定之日起开始执行。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （三）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （三）基金份额申购、赎回价 值。 格 （四）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （四）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （五）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合资产 产情况及流动性风险分析等。 情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （五）临时报告 （六）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估 理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项。 和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的 发生变动。 法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分 变更超过百分之五十。 之五以上股权的股东、变更公司的 9、基金管理人、基金托管人基 实际控制人。 金托管部门的主要业务人员在一年 8、基金管理人高级管理人员、 内变动超过百分之三十。 基金经理和基金托管人专门基金托 10、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动。 产、基金托管业务的诉讼。 9、基金管理人的董事在最近 11、基金管理人、基金托管人 12个月内变更超过百分之五十，基 受到监管部门的调查。 金管理人、基金托管人专门基金托 12、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近 12 经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十。 理受到严重行政处罚，基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理 及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 行政处罚。 11、基金管理人或其高级管理 13、重大关联交易事项。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、基金收益分配事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、管理费、托管费等费用计 罚，基金托管人或其专门基金托管 提标准、计提方式和费率发生变更。部门负责人因基金托管业务相关行 16、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 基金份额净值百分之零点五。 12、基金管理人运用基金财产 17、基金改聘会计师事务所。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、变更基金销售机构。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、更换基金登记机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券，或者从事 回。 其他重大关联交易事项，中国证监 21、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外。 其收费方式发生变更。 13、基金收益分配事项。 22、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、销售服 期支付。 务费、申购费、赎回费等费用计提 23、本基金连续发生巨额赎回 标准、计提方式和费率发生变更。 并暂停接受赎回申请。 15、基金份额净值计价错误达 24、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五。 回申请后重新接受申购、赎回。 16、本基金开始办理申购、赎 25、变更标的指数。 回。 26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延 27、本基金发生涉及基金申购、期办理。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回 回等重大事项。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 28、基金管理人采用摆动定价 回款项。 机制进行估值。 19、本基金暂停接受申购、赎 29、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请。 项。 20、变更标的指数。 （六）澄清公告 21、基金份额的拆分。 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申购、 任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项。 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价 的，相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值。 当立即对该消息进行公开澄清，并 24、基金信息披露义务人认为 将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基 （七）基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他 议 事项或中国证监会规定的其他事 基金份额持有人大会决定的事 项。 项，应当依法报国务院证券监督管 （七）澄清公告 理机构备案，并予以公告。 在《基金合同》存续期限内， （八）中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 信息。 上流传的消息可能对基金份额价格 基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波 规定在定期报告等文件中披露股指 动，以及可能损害基金份额持有人 期货、中小企业私募债券、国债期 权益的，相关信息披露义务人知悉 货等的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄 六、信息披露事务管理 清，并将有关情况立即报告中国证 基金管理人、基金托管人应当 监会。 建立健全信息披露管理制度，指定 （八）清算报告 专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算 基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上，并将清算 基金信息，应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊 关基金信息披露内容与格式准则的 上。 规定。 （九）基金份额持有人大会决 基金托管人应当按照相关法律 议 法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事 合同》的约定，对基金管理人编制 项，应当依法报国务院证券监督管 的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案，并予以公告。 基金份额申购赎回价格、基金定期 （十）中国证监会规定的其他 报告和定期更新的招募说明书等公 信息。 开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关 审查，并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露股指 件或者盖章确认。 期货、中小企业私募债券、国债期 基金管理人、基金托管人应当 货等的投资情况。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏债券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益，明确基 为保护基金投资者合法权益，明确基 金合同当事人的权利与义务，规范基 金合同当事人的权利与义务，规范基 金运作，依照《中华人民共和国证券 金运作，依照《中华人民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金 投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》”）、《证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性 开募集证券投资基金信息披露管理 风险管理规定》（以下简称“《流动性办法》(以下简称“《信息披露办 风险管理规定》”）及其他有关规定，法》”)、《公开募集开放式证券投资 在平等自愿、诚实信用、充分保护基 基金流动性风险管理规定》（以下简 金投资者合法权益的原则基础上，订 称“《流动性风险管理规定》”）及其 立《华夏债券投资基金基金合同》（以他有关规定，在平等自愿、诚实信用、 一、前言 下简称“本基金合同”）。 充分保护基金投资者合法权益的原 则基础上，订立《华夏债券投资基金 基金合同》（以下简称“本基金合 同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 债券投资基金基金合同》； 同：指本《华夏债券投资基金基金合 …… 同》； 招募说明书：指《华夏债券投资基金 …… 招募说明书》； 招募说明书：指《华夏债券投资基金 …… 招募说明书》及其更新； 二、释义 基金产品资料概要：指《华夏债券 投资基金基金产品资料概要》及其 更新； …… 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 （九）巨额赎回的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 认定及处理方式 …… …… 第2点 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 十三、基金的申购与赎 回时，基金管理人应立即向中国证监 回时，基金管理人应在3个工作日内 回 会备案并在3个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公 种中国证监会指定的信息披露媒体 告，并说明有关处理方法。 公告，并说明有关处理方法。 …… …… 二十一、基金资产估值 （五）估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后，将估值结果以 金管理人完成估值后，将估值结果以 书面形式报送基金托管人，基金托管 书面形式报送基金托管人，基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核；基金托管人复 时间与程序进行复核；基金托管人复 核无误后签章返回给基金管理人；月 核无误后签章返回给基金管理人；月 末、年中和年末估值复核与基金会计 末、年中和年末估值复核与基金会计 账目的核对同时进行。 账目的核对同时进行。 （一）基金费用的 5、基金信息披露费用； 5、除法律法规、中国证监会另有规 二十二、基金费用与税 种类 第5点 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 关的信息披露费用； （五）收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定，由基金托管人核实后确定，在 拟定，由基金托管人核实后确定，在 配 报中国证监会备案后5个工作日内 2日内公告。 公告。 （二）基金年度审 …… …… 计 第2点 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计 师，应事先征得基金管理人和基金托 师，应事先征得基金管理人和基金托 管人同意，并报中国证监会备案。 管人同意。 二十四、基金的会计与 3、基金管理人（或基金托管人）认 3、基金管理人（或基金托管人）认 审计 为有充足理由更换会计师事务所，经 为有充足理由更换会计师事务所，经 基金托管人（或基金管理人）同意， 基金托管人（或基金管理人）同意后 并报中国证监会备案后可以更换。更 可以更换。更换会计师事务所须在2 换会计师事务所须在5个工作日内 日内公告。 公告。 本基金的信息披露按照《基金 （一）本基金的信息披露应符 二十五、基金的信息披 法》及其实施准则、《运作办法》、本合《基金法》、《运作办法》、《信息披 露 基金合同及其他有关规定办理。本基 露办法》、《基金合同》及其他有关规 金的信息披露事项须在至少一种中 定。 国证监会指定的信息披露媒体公告。 （二）信息披露义务人 （一）招募说明书 本基金信息披露义务人包括基 基金发起人按照《基金法》、《运金管理人、基金托管人、召集基金 作办法》编制并公告招募说明书。 份额持有人大会的基金份额持有人 （二）定期报告 等法律、行政法规和中国证监会规 本基金定期报告包括半年报告、 定的自然人、法人和非法人组织。 年度报告、基金投资组合公告、基金 本基金信息披露义务人应当以 净值公告及公开说明书，由基金管理 保护基金份额持有人利益为根本出 人和基金托管人按照《基金法》、《运发点，按照法律、行政法规和中国 作办法》的规定和中国证监会颁布的 证监会的规定披露基金信息，并保 有关证券投资基金信息披露内容与 证所披露信息的真实性、准确性、 格式的相关文件进行编制并公告，同 完整性、及时性、简明性和易得性。 时报中国证监会备案。 本基金信息披露义务人应当在 1、半年报告：基金半年报告在 中国证监会规定时间内，将应予披 基金会计年度前6个月结束后的60 露的基金信息通过中国证监会指定 日内公告。 媒介披露，并保证基金投资者能够 2、年度报告：基金年度报告经 按照《基金合同》约定的时间和方 注册会计师审计后在基金会计年度 式查阅或者复制公开披露的信息资 结束后的90日内公告。 料。 3、基金投资组合公告：基金投 （三）本基金信息披露义务人 资组合公告每季度公布一次，于截止 承诺公开披露的基金信息，不得有 日后15个工作日内公告。 下列行为： 4、基金净值公告：每开放日公 1、虚假记载、误导性陈述或者 布前一开放日的基金份额净值。 重大遗漏； 5、公开说明书：公开说明书是 2、对证券投资业绩进行预测； 对招募说明书的定期更新，由基金管 3、违规承诺收益或者承担损 理人编制并公告。本基金合同生效 失； 后，于每6个月结束后30日内公告 4、诋毁其他基金管理人、基金 公开说明书，并在公告时间15日前 托管人或者基金销售机构； 报中国证监会审核。公开说明书公告 5、登载任何自然人、法人和非 内容的截止日为每 6 个月的最后一 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 日。 性文字； 6、基金管理人应当在基金年度 6、中国证监会禁止的其他行 报告和半年度报告中披露基金组合 为。 资产情况及其流动性风险分析等。 （四）本基金公开披露的信息 如报告期内出现单一投资者持 应采用中文文本。如同时采用外文 有基金份额达到或超过基金总份额 文本的，基金信息披露义务人应保 20%的情形，为保障其他投资者的权 证不同文本的内容一致。不同文本 益，基金管理人至少应当在基金定期 之间发生歧义的，以中文文本为准。 报告“影响投资者决策的其他重要信 本基金公开披露的信息采用阿 息”项下披露该投资者的类别、报告 拉伯数字；除特别说明外，货币单 期末持有份额及占比、报告期内持有 位为人民币元。 份额变化情况及产品的特有风险，中 （五）公开披露的基金信息 国证监会认定的特殊情形除外。 公开披露的基金信息包括： （三）临时公告 1、基金招募说明书、《基金合 基金在运作过程中发生如下可 同》、基金托管协议 能对基金份额持有人权益产生重大 （1）《基金合同》是界定《基 影响的事项时，基金管理人须按照法 金合同》当事人的各项权利、义务 律法规及中国证监会的有关规定及 关系，明确基金份额持有人大会召 时报告并公告： 开的规则及具体程序，说明基金产 1、基金份额持有人大会决议； 品的特性等涉及基金投资者重大利 2、基金管理人或基金托管人变 益的事项的法律文件。 更； （2）基金招募说明书应当最大 3、基金管理人或基金托管人的 限度地披露影响基金投资者决策的 董事、监事和高级管理人员变动； 全部事项，说明基金认购、申购和 4、基金管理人或基金托管人主 赎回安排、基金投资、基金产品特 要业务人员一年内变更达30%以上；性、风险揭示、信息披露及基金份 5、基金经理更换； 额持有人服务等内容。基金招募说 6、重大关联事项； 明书的信息发生重大变更的，基金 7、基金管理人或基金托管人及 管理人应当在 3 个工作日内，更新 其董事、监事和高级管理人员受到重 基金招募说明书并登载在指定网站 大处罚； 上。基金招募说明书的其他信息发 8、重大诉讼、仲裁事项； 生变更的，基金管理人至少每年更 9、基金终止； 新一次。基金合同终止的，基金管 10、基金发生巨额赎回并延期支 理人可以不再更新基金招募说明 付； 书。 11、基金暂停申购或赎回； （3）基金托管协议是界定基金 12、开始或者重新开始申购、赎 托管人和基金管理人在基金财产保 回等一项或多项业务的办理； 管及基金运作监督等活动中的权 13、基金转换等业务的推出； 利、义务关系的法律文件。 14、基金费用的调整； 2、基金产品资料概要 15、基金投资限额的调整； 基金管理人根据《信息披露办 16、增加或减少销售代理人； 法》的要求公告基金产品资料概要。 17、基金或为基金提供服务的相 基金产品资料概要的信息发生重大 关机构出现有关事项，可能影响投资 变更的，基金管理人应当在 3 个工 人对基金风险和未来表现的评估； 作日内，更新基金产品资料概要， 18、本基金发生涉及基金申购、 并登载在指定网站上和基金销售机 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 构网站上或营业网点。基金产品资 回等重大事项； 料概要的其他信息发生变更的，基 19、基金管理人采用摆动定价机 金管理人至少每年更新一次。基金 制进行估值； 合同终止的，基金管理人可以不再 20、其他重大事项。 更新基金产品资料概要。 （四）信息披露文件的存放与查 关于基金产品资料概要编制、 阅 披露与更新的要求，自中国证监会 本基金招募说明书或公开说明 规定之日起开始执行。 书、中期报告、年度报告、基金投资 3、基金净值信息 组合公告、临时公告等文本存放在基 基金管理人应当在不晚于每个 金管理人、基金托管人和基金销售代 开放日的次日，通过指定网站、基 理人的办公场所和营业场所，投资者 金销售机构网站或者营业网点，披 可免费查阅。在支付工本费后，可在 露开放日的基金份额净值和基金份 合理时间内取得上述文件的复制件 额累计净值。 或复印件。 基金管理人应当在不晚于半年 基金管理人和基金托管人应保证文 度和年度最后一日的次日，在指定 本的内容与所公告的内容完全一致。 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 4、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率，并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 5、基金定期报告，包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内，编制完成基金年度 报告，将年度报告登载在指定网站 上，并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内，编制完成基金中 期报告，将中期报告登载在指定网 站上，并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起15个工作日内，编制完成基金 季度报告，将季度报告登载在指定 网站上，并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 6、临时报告 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金 清算； （3）转换基金运作方式、基金 合并； （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金改 聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项，基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基 金管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近12个月 内变动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚，基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证 监会另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五； （16）本基金开始办理申购、 赎回； （17）本基金发生巨额赎回并延 期办理； （18）本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动，以及可能损害基金份额持有人 权益的，相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督管 理机构备案，并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏希望债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 或指定媒体及基金管理人网站 一、前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明 为保护基金投资者合法权益，明 确《基金合同》当事人的权利与 确《基金合同》当事人的权利与 义务，规范华夏希望债券型证券 义务，规范华夏希望债券型证券 投资基金(以下简称“本基金”或 投资基金(以下简称“本基金”或 “基金”)运作，依照《中华人民共 “基金”)运作，依照《中华人民共 和国合同法》、《中华人民共和国 和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称《基 证券投资基金法》(以下简称《基 金法》)、《证券投资基金运作管理金法》)、《证券投资基金运作管 办法》(以下简称《运作办法》)、 理办法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》)、《证券 (以下简称《销售办法》)、《公开 投资基金信息披露管理办法》(以 募集证券投资基金信息披露管 下简称《信息披露办法》)、证券 理办法》(以下简称《信息披露办 投资基金信息披露内容与格式准 法》)、证券投资基金信息披露内 则第6号《基金合同的内容与格 容与格式准则第6号《基金合同 式》、《公开募集开放式证券投资 的内容与格式》、《公开募集开放 基金流动性风险管理规定》(以下 式证券投资基金流动性风险管 简称《流动性风险管理规定》)及 理规定》(以下简称《流动性风险 其他有关规定，在平等自愿、诚 管理规定》)及其他有关规定，在 实信用、充分保护基金投资者及 平等自愿、诚实信用、充分保护 相关当事人的合法权益的原则基 基金投资者及相关当事人的合 础上，特订立《华夏希望债券型 法权益的原则基础上，特订立 证券投资基金基金合同》(以下简 《华夏希望债券型证券投资基 称“本合同”或“《基金合同》”)。 金基金合同》(以下简称“本合同” …… 或“《基金合同》”)。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 释 义 《基金合同》中除非文意另有所 《基金合同》中除非文意另有所 指，下列词语具有如下含义： 指，下列词语具有如下含义： …… …… 《信息披露办法》指《证券投资 《信息披露办法》指《公开募 基金信息披露管理办法》 集证券投资基金信息披露管理 …… 办法》及颁布机关对其不时做出 招募说明书 指《华夏希望债券型 的修订 证券投资基金招募说明书》及其 …… 定期的更新 招募说明书 指《华夏希望债券 …… 型证券投资基金招募说明书》及 指定媒体 指中国证监会指定的 其更新 用以进行信息披露的报刊和互联 基金产品资料概要 指《华夏希 网网站 望债券型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 五、基金份额的申购与 (一)申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管 赎回 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销 构。 机构。 基金投资者应当在销售机构办理 基金投资者应当在销售机构办 基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或 售机构提供的其他方式办理基金 按销售机构提供的其他方式办 份额的申购与赎回。基金管理人 理基金份额的申购与赎回。基金 可根据情况变更或增减基金代销 管理人可根据情况变更或增减 机构，并予以公告。 基金代销机构。 (二)申购与赎回的开放 本基金的申购、赎回自《基金合 本基金的申购、赎回自《基金合 日及时间 同》生效后不超过3个月的时间 同》生效后不超过3个月的时间 内开始办理，基金管理人应在开 内开始办理，基金管理人应在开 始办理申购赎回的具体日期前2 始办理申购赎回的具体日期前2 日在至少一家指定媒体及基金管 日在至少一家指定媒介公告。 理人互联网网站(以下简称“网 站”)公告。 (三)申购与赎回的原则 6、基金管理人可根据基金运作的 6、基金管理人可根据基金运作 第6点 实际情况并在不影响基金份额持 的实际情况并在不影响基金份 有人实质利益的前提下调整上述 额持有人实质利益的前提下调 原则。基金管理人必须在新规则 整上述原则。基金管理人必须在 开始实施前按照《信息披露办法》新规则开始实施前按照《信息披 的有关规定在指定媒体及基金管 露办法》的有关规定在指定媒介 理人网站公告并报中国证监会备 公告。 案。 (五)申购与赎回的数额 5、基金管理人可根据市场情况， 5、基金管理人可根据市场情况， 限制第5点 在法律法规允许的情况下，调整 在法律法规允许的情况下，调整 上述对申购的金额和赎回的份额 上述对申购的金额和赎回的份 的数量限制，基金管理人必须在 额的数量限制，基金管理人必须 调整生效前依照《信息披露办法》在调整生效前依照《信息披露办 的有关规定至少在一家指定媒体 法》的有关规定至少在一家指定 及基金管理人网站公告并报中国 媒介公告。 证监会备案。 (十一)巨额赎回的情形 (3)巨额赎回的公告：当发生巨额 (3)巨额赎回的公告：当发生巨额 及处理方式2、巨额赎 赎回并顺延赎回时，基金管理人 赎回并顺延赎回时，基金管理人 回的处理方式 应在2日内通过指定媒体及基金 应在2日内通过指定媒介公告。 管理人的公司网站或代销机构的 同时以邮寄、传真或《招募说明 网点刊登公告，并在公开披露日 书》规定的其他方式通知基金份 向中国证监会和基金管理人主要 额持有人，并说明有关处理方 办公场所所在地中国证监会派出 法。 机构备案。同时以邮寄、传真或 …… 《招募说明书》规定的其他方式 通知基金份额持有人，并说明有 关处理方法。 …… 六、基金合同当事人及 (一)基金管理人3、基 …… …… 权利义务 金管理人的义务 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算 金份额认购、申购、赎回和注销 基金份额认购、申购、赎回和注 价格的方法符合《基金合同》等 销价格的方法符合《基金合同》 法律文件的规定，按有关规定计 等法律文件的规定，按有关规定 算并公告基金资产净值，确定基 计算并公告基金净值信息，确定 金份额申购、赎回的价格； 基金份额申购、赎回的价格； 十三、基金资产估值 (五)估值方法 …… …… 根据《基金法》，基金管理人计算 根据《基金法》，基金管理人计 并公告基金资产净值，基金托管 算并公告基金净值信息，基金托 人复核、审查基金管理人计算的 管人复核、审查基金管理人计算 基金资产净值。因此，就与本基 的基金资产净值。因此，就与本 金有关的会计问题，如经相关各 基金有关的会计问题，如经相关 方在平等基础上充分讨论后，仍 各方在平等基础上充分讨论后， 无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基 管理人对基金资产净值的计算结 金管理人对基金净值信息的计 果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 十五、基金的收益与分 (五)收益分配方案的确 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理 配 定、公告与实施 拟定，由基金托管人复核，基金 人拟定，由基金托管人复核，基 管理人按法律法规的规定向中国 金管理人按法律法规的规定公 证监会备案并公告。 告。 十六、基金的会计与审 (二)基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在至少一家指定媒体及基金 2日内在至少一家指定媒介公 管理人网站公告并报中国证监会 告。 备案。 十七、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基 (一)本基金的信息披露应符合 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 (二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒体和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站(以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”)等媒介披露，并保证基金投资 中国证监会规定时间内，将应予 者能够按照《基金合同》约定的 披露的基金信息通过中国证监 时间和方式查阅或者复制公开披 会指定媒介披露，并保证基金投 露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 (三)本基金信息披露义务人承诺 的时间和方式查阅或者复制公 公开披露的基金信息，不得有下 开披露的信息资料。 列行为： (三)本基金信息披露义务人承诺 1、虚假记载、误导性陈述或者重 公开披露的基金信息，不得有下 大遗漏； 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测； 管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损失； 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 (四)本基金公开披露的信息应采 荐性文字； 用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本的，基金信息披露义务人应保 (四)本基金公开披露的信息应采 证两种文本的内容一致。两种文 用中文文本。如同时采用外文文 本发生歧义的，以中文文本为准。本的，基金信息披露义务人应保 本基金公开披露的信息采用阿拉 证不同文本的内容一致。不同文 伯数字；除特别说明外，货币单 本之间发生歧义的，以中文文本 位为人民币元。 为准。 (五)公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、基金招募说明书、《基金合同》、单位为人民币元。 基金托管协议 (五)公开披露的基金信息 基金募集申请经中国证监会核准 公开披露的基金信息包括： 后，基金管理人在基金份额发售 1、基金招募说明书、《基金合 的3日前，将基金招募说明书《、基同》、基金托管协议 金合同》摘要登载在指定媒体和 （1）《基金合同》是界定《基金 基金管理人网站上；基金管理人、合同》当事人的各项权利、义务 基金托管人应当将《基金合同》、 关系，明确基金份额持有人大会 基金托管协议登载在网站上。 召开的规则及具体程序，说明基 (1)基金招募说明书应当最大限度 金产品的特性等涉及基金投资 地披露影响基金投资者决策的全 者重大利益的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和 （2）基金招募说明书应当最大 赎回安排、基金投资、基金产品 限度地披露影响基金投资者决 特性、风险揭示、信息披露及基 策的全部事项，说明基金认购、 金份额持有人服务等内容。《基金 申购和赎回安排、基金投资、基 合同》生效后，基金管理人在每6 金产品特性、风险揭示、信息披 个月结束之日起45日内，更新招 露及基金份额持有人服务等内 募说明书并登载在网站上，将更 容。基金招募说明书的信息发生 新后的招募说明书摘要登载在指 重大变更的，基金管理人应当在 定媒体上；基金管理人在公告的 3个工作日内，更新基金招募说 15日前向主要办公场所所在地的 明书并登载在指定网站上。基金 中国证监会派出机构报送更新的 招募说明书的其他信息发生变 招募说明书，并就有关更新内容 更的，基金管理人至少每年更新 提供书面说明。 一次。基金合同终止的，基金管 (2)《基金合同》是界定《基金合 理人可以不再更新基金招募说 同》当事人的各项权利、义务关 明书。 系，明确基金份额持有人大会召 (3)基金托管协议是界定基金托 开的规则及具体程序，说明基金 管人和基金管理人在基金财产 产品的特性等涉及基金投资者重 保管及基金运作监督等活动中 大利益的事项的法律文件。 的权利、义务关系的法律文件。 (3)基金托管协议是界定基金托管 2、基金产品资料概要 人和基金管理人在基金财产保管 基金管理人根据《信息披露办 及基金运作监督等活动中的权 法》的要求公告基金产品资料概 利、义务关系的法律文件。 要。基金产品资料概要的信息发 2、基金份额发售公告 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人应当就基金份额发售 在3个工作日内，更新基金产品 的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要，并登载在指定网站上 告，并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业 登载于指定媒体和基金管理人网 网点。基金产品资料概要的其他 站上。 信息发生变更的，基金管理人至 3、《基金合同》生效公告 少每年更新一次。基金合同终止 基金管理人应当在《基金合同》 的，基金管理人可以不再更新基 生效的次日在指定媒体和基金管 金产品资料概要。 理人网站上登载《基金合同》生 关于基金产品资料概要编制、披 效公告。 露与更新的要求，自中国证监会 4、基金资产净值、基金份额净值 规定之日起开始执行。 《基金合同》生效后，在开始办 3、基金份额发售公告 理基金份额申购或者赎回前，基 基金管理人应当就基金份额发 金管理人应当至少每周公告一次 售的具体事宜编制基金份额发 基金资产净值和基金份额净值。 售公告，并在披露招募说明书的 在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。 回后，基金管理人应当在每个开 4、《基金合同》生效公告 放日的次日，通过网站、基金份 基金管理人应当在《基金合同》 额发售网点以及其他媒介，披露 生效的次日在指定媒介上登载 开放日的基金份额净值和基金份 《基金合同》生效公告。 额累计净值。 5、基金净值信息 基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个 度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日，通过指定网站、 净值和基金份额净值。基金管理 基金销售机构网站或者营业网 人应当在前款规定的市场交易日 点，披露开放日的基金份额净值 的次日，将基金资产净值、基金 和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值登 基金管理人应当在不晚于半年 载在指定媒体和基金管理人网站 度和年度最后一日的次日，在指 上。 定网站披露半年度和年度最后 5、基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。 招募说明书等信息披露文件上载 6、基金份额申购、赎回价格 明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、 算方式及有关申购、赎回费率， 招募说明书等信息披露文件上 并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的 售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费 料。 率，并保证投资者能够在基金销 6、基金定期报告，包括基金年度 售机构网站或营业网点查阅或 报告、基金半年度报告和基金季 者复制前述信息资料。 度报告 7、基金定期报告，包括基金年 基金管理人应当在每年结束之日 度报告、基金中期报告和基金季 起90日内，编制完成基金年度报 度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网 基金管理人应当在每年结束之 站上，将年度报告摘要登载在指 日起3个月内，编制完成基金年 定媒体上。基金年度报告的财务 度报告，将年度报告登载在指定 会计报告应当经过审计。 网站上，并将年度报告提示性公 基金管理人应当在上半年结束之 告登载在指定报刊上。基金年度 日起60日内，编制完成基金半年 报告中的财务会计报告应当经 度报告，并将半年度报告正文登 过具有证券、期货相关业务资格 载在网站上，将半年度报告摘要 的会计师事务所审计。 登载在指定媒体上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结束 之日起2个月内，编制完成基金 之日起15个工作日内，编制完成 中期报告，将中期报告登载在指 基金季度报告，并将季度报告登 定网站上，并将中期报告提示性 载在指定媒体和基金管理人网站 公告登载在指定报刊上。 上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足2个月的，日起15个工作日内，编制完成 基金管理人可以不编制当期季度 基金季度报告，将季度报告登载 报告、半年度报告或者年度报告。在指定网站上，并将季度报告提 基金定期报告在公开披露的第2 示性公告登载在指定报刊上。 个工作日，分别报中国证监会和 《基金合同》生效不足2个月的， 基金管理人主要办公场所所在地 基金管理人可以不编制当期季 中国证监会派出机构备案。 度报告、中期报告或者年度报 基金管理人应当在基金年度报告 告。 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合 如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析 基金份额达到或超过基金总份额 等。 20%的情形，为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持 权益，基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总 金定期报告“影响投资者决策的 份额20%的情形，为保障其他投 其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益，基金管理人至少应 者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者 占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露 况及产品的特有风险，中国证监 该投资者的类别、报告期末持有 会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额 7、临时报告 变化情况及产品的特有风险，中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。 披露义务人应当在2日内编制临 8、临时报告 时报告书，予以公告，并在公开 本基金发生重大事件，有关信息 披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临 管理人主要办公场所所在地的中 时报告书，并登载在指定报刊和 国证监会派出机构备案。 指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对 前款所称重大事件，是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下 件： 列事件： (1)基金份额持有人大会的召开； (1)基金份额持有人大会的召开 (2)终止《基金合同》； 及决定的事项； (3)转换基金运作方式； (2)《基金合同》终止、基金清算； (4)更换基金管理人、基金托管人；(3)转换基金运作方式、基金合 (5)基金管理人、基金托管人的法 并； 定名称、住所发生变更； (4)更换基金管理人、基金托管 (6)基金管理人股东及其出资比例 人、基金份额登记机构，基金改 发生变更； 聘会计师事务所； (7)基金募集期延长； (5)基金管理人委托基金服务机 (8)基金管理人的董事长、总经理 构代为办理基金的份额登记、核 及其他高级管理人员、基金经理 算、估值等事项，基金托管人委 和基金托管人基金托管部门负责 托基金服务机构代为办理基金 人发生变动； 的核算、估值、复核等事项； (9)基金管理人的董事在一年内变 (6)基金管理人、基金托管人的法 更超过百分之五十； 定名称、住所发生变更； (10)基金管理人、基金托管人基金 (7) 基金管理公司变更持有百 托管部门的主要业务人员在一年 分之五以上股权的股东、变更公 内变动超过百分之三十； 司的实际控制人； (11)涉及基金管理人、基金财产、 (8)基金管理人高级管理人员、基 基金托管业务的诉讼； 金经理和基金托管人专门基金 (12)基金管理人、基金托管人受到 托管部门负责人发生变动； 监管部门的调查； (9)基金管理人的董事在最近12 (13)基金管理人及其董事、总经理 个月内变更超过百分之五十，基 及其他高级管理人员、基金经理 金管理人、基金托管人专门基金 受到严重行政处罚，基金托管人 托管部门的主要业务人员在最 及其基金托管部门负责人受到严 近12个月内变动超过百分之三 重行政处罚； 十； (14)重大关联交易事项； (10)涉及基金财产、基金管理业 (15)基金收益分配事项； 务、基金托管业务的诉讼或仲 (16)管理费、托管费等费用计提标 裁； 准、计提方式和费率发生变更； (11)基金管理人或其高级管理人 (17)基金份额净值计价错误达基 员、基金经理因基金管理业务相 金份额净值百分之零点五； 关行为受到重大行政处罚、刑事 (18)基金改聘会计师事务所； 处罚，基金托管人或其专门基金 (19)变更基金销售机构； 托管部门负责人因基金托管业 (20)更换基金登记结算机构； 务相关行为受到重大行政处罚、 (21)本基金开始办理申购、赎回； 刑事处罚； (22)本基金申购、赎回费率及其收 (12)基金管理人运用基金财产买 费方式发生变更； 卖基金管理人、基金托管人及其 (23)本基金发生巨额赎回并延期 控股股东、实际控制人或者与其 支付； 有重大利害关系的公司发行的 (24)本基金连续发生巨额赎回并 证券或者承销期内承销的证券， 暂停接受赎回申请； 或者从事其他重大关联交易事 (25)本基金暂停接受申购、赎回 项，中国证监会另有规定的情形 (26)本基金重新开始办理申购、赎 除外； 回； (13)基金收益分配事项； (27)本基金发生涉及基金申购、赎 (14)管理费、托管费、销售服务 回事项调整或潜在影响投资者赎 费、申购费、赎回费等费用计提 回等重大事项； 标准、计提方式和费率发生变 (28)基金管理人采用摆动定价机 更； 制进行估值。 (15)基金份额净值计价错误达基 (29)基金份额的拆分； 金份额净值百分之零点五； (30)基金推出新业务或服务 (16)本基金开始办理申购、赎 (31)中国证监会规定的其他事项。 回； 8、基金份额持有人大会决议 (17)本基金发生巨额赎回并延期 基金份额持有人大会决定的事 办理； 项，应当依法报国务院证券监督 (18)本基金连续发生巨额赎回并 管理机构核准或者备案，并予以 暂停接受赎回申请或延缓支付 公告。召开基金份额持有人大会 赎回款项； 的，召集人应当至少提前30日公 (19)本基金暂停接受申购、赎回 告基金份额持有人大会的召开时 申请或重新接受申购、赎回申 间、会议形式、审议事项、议事 请； 程序和表决方式等事项。 (20)基金份额的拆分； 基金份额持有人依法自行召集基 (21)本基金发生涉及基金申购、 金份额持有人大会，基金管理人、赎回事项调整或潜在影响投资 基金托管人对基金份额持有人大 者赎回等重大事项； 会决定的事项不依法履行信息披 (22)基金管理人采用摆动定价机 露义务的，召集人应当履行相关 制进行估值。 信息披露义务。 (23) 基金信息披露义务人认为 9、中国证监会规定的其他信息。 可能对基金份额持有人权益或 (六)信息披露事务管理 者基金份额的价格产生重大影 基金管理人、基金托管人应当建 响的其他事项或中国证监会规 立健全信息披露管理制度，指定 定的其他事项。 专人负责管理信息披露事务。 9、澄清公告 基金信息披露义务人公开披露基 在《基金合同》存续期限内，任 金信息，应当符合中国证监会相 何公共媒介中出现的或者在市 关基金信息披露内容与格式准则 场上流传的消息可能对基金份 的规定。 额价格产生误导性影响或者引 基金托管人应当按照相关法律法 起较大波动，以及可能损害基金 规、中国证监会的规定和《基金 份额持有人权益的，相关信息披 合同》的约定，对基金管理人编 露义务人知悉后应当立即对该 制的基金资产净值、基金份额净 消息进行公开澄清，并将有关情 值、基金份额申购赎回价格、基 况立即报告中国证监会。 金定期报告和定期更新的招募说 10、清算报告 明书等公开披露的相关基金信息 基金财产清算小组应当将清算 进行复核、审查，并向基金管理 报告登载在指定网站上，并将清 人出具书面文件或者盖章确认。 算报告提示性公告登载在指定 基金管理人、基金托管人应当在 报刊上。 指定媒体中选择披露信息的报 11、基金份额持有人大会决议 刊。 基金份额持有人大会决定的事 基金管理人、基金托管人除依法 项，应当依法报国务院证券监督 在指定媒体和基金管理人网站上 管理机构核准或者备案，并予以 披露信息外，还可以根据需要在 公告。 其他公共媒体披露信息，但是其 12、中国证监会规定的其他信 他公共媒体不得早于指定媒体和 息。 基金管理人网站披露信息，并且 (六)信息披露事务管理 在不同媒介上披露同一信息的内 基金管理人、基金托管人应当建 容应当一致。 立健全信息披露管理制度，指定 (七)信息披露文件的存放与查阅 专门部门及高级管理人员负责 招募说明书公布后，应当分别置 管理信息披露事务。 备于基金管理人、基金托管人和 基金信息披露义务人公开披露 基金销售机构所在地，供公众查 基金信息，应当符合中国证监会 阅、复制。 相关基金信息披露内容与格式 基金定期报告公布后，应当分别 准则等法规的规定。 置备于基金管理人和基金托管人 基金托管人应当按照相关法律 所在地，以供公众查阅、复制。 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏沪深300指数增强型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理 金法》”)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投 下简称“《销售办法》”)、《公开募 资基金信息披露管理办法》(以下简 集证券投资基金信息披露管理办 称“《信息披露办法》”) 、《公开募 法》(以下简称《“信息披露办法》”)、 集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流 管理规定》(以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》(以下简称“《流 险管理规定》”)和其他有关法律法 动性风险管理规定》”)和其他有关 第一部分 前言 规。 法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏沪深300 6、招募说明书：指《华夏沪深300 指数增强型证券投资基金招募说明 指数增强型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华夏 沪深300指数增强型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。上述 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。上述暂 暂停申购或赎回情况消除的，基金 停申购或赎回情况消除的，基金管 管理人在重新开放申购或赎回日公 理人在重新开放申购或赎回日公告 告最近 1 个工作日的基金份额净 最近1个工作日的基金份额净值。 值。 …… …… 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金管理 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 第七部分 基金 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 合同当事人及 权利义务 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 第十四部分 基 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 金资产估值 对外予以公布。 对外予以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 配 会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 金的信息披露 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介和基金管理人、基金托管人 中国证监会规定时间内，将应予披 的互联网网站（以下简称“网站”） 露的基金信息通过中国证监会指定 等媒介披露，并保证基金投资者能 媒介披露，并保证基金投资者能够 够按照《基金合同》约定的时间和 按照《基金合同》约定的时间和方 方式查阅或者复制公开披露的信息 式查阅或者复制公开披露的信息资 资料。 料。 三、本基金信息披露义务人承 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息，不得有下 诺公开披露的基金信息，不得有下 列行为： 列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 3、违规承诺收益或者承担损 失。 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 6、中国证监会禁止的其他行 为。 为。 四、本基金公开披露的信息应 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 采用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保证 本的，基金信息披露义务人应保证 两种文本的内容一致。两种文本发 不同文本的内容一致。不同文本之 生歧义的，以中文文本为准。 间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币单 拉伯数字；除特别说明外，货币单 位为人民币元。 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》当事人的各项权利、义务关 系，明确基金份额持有人大会召开 系，明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序，说明基金产品 的规则及具体程序，说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项，说明基金认购、申购和赎 部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 有人服务等内容。基金招募说明书 后，基金管理人在每6个月结束之 的信息发生重大变更的，基金管理 日起45日内，更新招募说明书并登 人应当在3个工作日内，更新基金 载在网站上，将更新后的招募说明 招募说明书并登载在指定网站上。 书摘要登载在指定媒介上；基金管 基金招募说明书的其他信息发生变 理人在公告的 15 日前向主要办公 更的，基金管理人至少每年更新一 场所所在地的中国证监会派出机构 次。基金合同终止的，基金管理人 报送更新的招募说明书，并就有关 可以不再更新基金招募说明书。 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 义务关系的法律文件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会注 基金管理人根据《信息披露办 册后，基金管理人在基金份额发售 法》的要求公告基金产品资料概要。 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》摘要登载在指定媒介上； 变更的，基金管理人应当在3个工 基金管理人、基金托管人应当将《基 作日内，更新基金产品资料概要， 金合同》、基金托管协议登载在网站 并登载在指定网站上和基金销售机 上。 构网站上或营业网点。基金产品资 （二）基金份额发售公告 料概要的其他信息发生变更的，基 基金管理人应当就基金份额发 金管理人至少每年更新一次。基金 售的具体事宜编制基金份额发售公 合同终止的，基金管理人可以不再 告，并在披露招募说明书的当日登 更新基金产品资料概要。 载于指定媒介上。 关于基金产品资料概要编制、 （三）《基金合同》生效公告 披露与更新的要求，自中国证监会 基金管理人应当在收到中国证 规定之日起开始执行。 监会确认文件的次日在指定媒介上 （三）基金份额发售公告 登载《基金合同》生效公告。 基金管理人应当就基金份额发 （四）基金资产净值、基金份 售的具体事宜编制基金份额发售公 额净值 告，并在披露招募说明书的当日登 《基金合同》生效后，在开始 载于指定媒介上。 办理基金份额申购或者赎回前，基 （四）《基金合同》生效公告 金管理人应当至少每周公告一次基 基金管理人应当在收到中国证 金资产净值和基金份额净值。 监会确认文件的次日在指定媒介上 在开始办理基金份额申购或者 登载《基金合同》生效公告。 赎回后，基金管理人应当在每个开 （五）基金净值信息 放日的次日，通过网站、基金份额 基金管理人应当在不晚于每个 发售网点以及其他媒介，披露开放 开放日的次日，通过指定网站、基 日的基金份额净值和基金份额累计 金销售机构网站或者营业网点，披 净值。 露开放日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当公告半年度和 额累计净值。 年度最后一个市场交易日基金资产 基金管理人应当在不晚于半年 净值和基金份额净值。基金管理人 度和年度最后一日的次日，在指定 应当在前款规定的市场交易日的次 网站披露半年度和年度最后一日的 日，将基金资产净值、基金份额净 基金份额净值和基金份额累计净 值和基金份额累计净值登载在指定 值。 媒介上。 （六）基金份额申购、赎回价 （五）基金份额申购、赎回价 格 格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率，并 算方式及有关申购、赎回费率，并 保证投资者能够在基金销售机构网 保证投资者能够在基金份额发售网 站或营业网点查阅或者复制前述信 点查阅或者复制前述信息资料。 息资料。 （六）基金定期报告，包括基 （七）基金定期报告，包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金年度报告、基金中期报告和基金 金季度报告 季度报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在每年结束之 日起90日内，编制完成基金年度报 日起3个月内，编制完成基金年度 告，并将年度报告正文登载于网站 报告，将年度报告登载在指定网站 上，将年度报告摘要登载在指定媒 上，并将年度报告提示性公告登载 介上。基金年度报告的财务会计报 在指定报刊上。基金年度报告中的 告应当经过审计。 财务会计报告应当经过具有证券、 基金管理人应当在上半年结束 期货相关业务资格的会计师事务所 之日起60日内，编制完成基金半年 审计。 度报告，并将半年度报告正文登载 基金管理人应当在上半年结束 在网站上，将半年度报告摘要登载 之日起2个月内，编制完成基金中 在指定媒介上。 期报告，将中期报告登载在指定网 基金管理人应当在每个季度结 站上，并将中期报告提示性公告登 束之日起15个工作日内，编制完成 载在指定报刊上。 基金季度报告，并将季度报告登载 基金管理人应当在季度结束之 在指定媒介上。 日起15个工作日内，编制完成基金 《基金合同》生效不足2个月 季度报告，将季度报告登载在指定 的，基金管理人可以不编制当期季 网站上，并将季度报告提示性公告 度报告、半年度报告或者年度报告。登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第 《基金合同》生效不足2个月 2 个工作日，分别报中国证监会和 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人主要办公场所所在地中 度报告、中期报告或者年度报告。 国证监会派出机构备案。报备应当 基金管理人应当在基金年度报告和 采用电子文本或书面报告方式。 中期报告中披露基金组合资产情况 基金管理人应当在基金年度报 及其流动性风险分析等。 告和半年度报告中披露基金组合资 如报告期内出现单一投资者持 产情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额 权益，基金管理人至少应当在基金 20%的情形，为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他 权益，基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险，中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。 特有风险，中国证监会认定的特殊 （八）临时报告 情形除外。 本基金发生重大事件，有关信 （七）临时报告 息披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信 时报告书，并登载在指定报刊和指 息披露义务人应当在2日内编制临 定网站上。 时报告书，予以公告，并在公开披 前款所称重大事件，是指可能 露日分别报中国证监会和基金管理 对基金份额持有人权益或者基金份 人主要办公场所所在地的中国证监 额的价格产生重大影响的下列事 会派出机构备案。 件： 前款所称重大事件，是指可能 1、基金份额持有人大会的召开 对基金份额持有人权益或者基金份 及决定的事项。 额的价格产生重大影响的下列事 2、《基金合同》终止、基金清 件： 算。 1、基金份额持有人大会的召 3、转换基金运作方式、基金合 开。 并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式。 人、基金份额登记机构，基金改聘 4、更换基金管理人、基金托管 会计师事务所。 人。 5、基金管理人委托基金服务机 5、基金管理人、基金托管人的 构代为办理基金的份额登记、核算、 法定名称、住所发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 6、基金管理人股东及其出资比 服务机构代为办理基金的核算、估 例发生变更。 值、复核等事项。 7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管人的 8、基金管理人的董事长、总经 法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经理 7、基金管理公司变更持有百分 和基金托管人基金托管部门负责人 之五以上股权的股东、变更公司的 发生变动。 实际控制人。 9、基金管理人的董事在一年内 8、基金管理人高级管理人员、 变更超过百分之五十。 基金经理和基金托管人专门基金托 10、基金管理人、基金托管人 管部门负责人发生变动。 基金托管部门的主要业务人员在一 9、基金管理人的董事在最近 年内变动超过百分之三十。 12个月内变更超过百分之五十，基 11、涉及基金管理人、基金财 金管理人、基金托管人专门基金托 产、基金托管业务的诉讼。 管部门的主要业务人员在最近 12 12、基金管理人、基金托管人 个月内变动超过百分之三十。 受到监管部门的调查。 10、涉及基金财产、基金管理 13、基金管理人及其董事、总 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 经理及其他高级管理人员、基金经 11、基金管理人或其高级管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 人员、基金经理因基金管理业务相 及其基金托管部门负责人受到严重 关行为受到重大行政处罚、刑事处 行政处罚。 罚，基金托管人或其专门基金托管 14、重大关联交易事项。 部门负责人因基金托管业务相关行 15、基金收益分配事项。 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 16、管理费、托管费等费用计 12、基金管理人运用基金财产 提标准、计提方式和费率发生变更。买卖基金管理人、基金托管人及其 17、基金份额净值计价错误达 控股股东、实际控制人或者与其有 基金份额净值百分之零点五。 重大利害关系的公司发行的证券或 18、基金改聘会计师事务所。 者承销期内承销的证券，或者从事 19、变更基金销售机构。 其他重大关联交易事项，中国证监 20、更换基金登记机构。 会另有规定的情形除外。 21、本基金开始办理申购、赎 13、基金收益分配事项。 回。 14、管理费、托管费、销售服 22、本基金申购、赎回费率及 务费、申购费、赎回费等费用计提 其收费方式发生变更。 标准、计提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延 15、基金份额净值计价错误达 期支付。 基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎回 16、本基金开始办理申购、赎 并暂停接受赎回申请。 回。 25、本基金暂停接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并延 回申请后重新接受申购、赎回。 期办理。 26、基金变更份额类别设置。 18、本基金连续发生巨额赎回 27、基金份额的拆分。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 28、本基金发生涉及基金申购、回款项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 19、本基金暂停接受申购、赎 回等重大事项。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 29、基金管理人采用摆动定价 20、基金变更份额类别设置。 机制进行估值。 21、基金份额的拆分。 30、中国证监会规定的其他事 22、本基金发生涉及基金申购、 项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 （八）澄清公告 回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定价 任何公共媒介中出现的或者在市场 机制进行估值。 上流传的消息可能对基金份额价格 24、基金信息披露义务人认为 产生误导性影响或者引起较大波动 可能对基金份额持有人权益或者基 的，相关信息披露义务人知悉后应 金份额的价格产生重大影响的其他 当立即对该消息进行公开澄清，并 事项或中国证监会规定的其他事 将有关情况立即报告中国证监会。 项。 （九）基金份额持有人大会决 （九）澄清公告 议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定的事 任何公共媒介中出现的或者在市场 项，应当依法报国务院证券监督管 上流传的消息可能对基金份额价格 理机构核准或者备案，并予以公告。产生误导性影响或者引起较大波 （十）中国证监会规定的其他 动，以及可能损害基金份额持有人 信息。 权益的，相关信息披露义务人知悉 基金将按照中国证监会的有关 后应当立即对该消息进行公开澄 规定在定期报告等文件中披露中小 清，并将有关情况立即报告中国证 企业私募债券的投资情况。 监会。 六、信息披露事务管理 （十）清算报告 基金管理人、基金托管人应当 基金财产清算小组应当将清算 建立健全信息披露管理制度，指定 报告登载在指定网站上，并将清算 专人负责管理信息披露事务。 报告提示性公告登载在指定报刊 基金信息披露义务人公开披露 上。 基金信息，应当符合中国证监会相 （十一）基金份额持有人大会 关基金信息披露内容与格式准则的 决议 规定。 基金份额持有人大会决定的事 基金托管人应当按照相关法律 项，应当依法报国务院证券监督管 法规、中国证监会的规定和《基金 理机构核准或者备案，并予以公告。 合同》的约定，对基金管理人编制 （十二）中国证监会规定的其 的基金资产净值、基金份额净值、 他信息。 基金份额申购赎回价格、基金定期 基金将按照中国证监会的有关 报告和定期更新的招募说明书等公 规定在定期报告等文件中披露中小 开披露的相关基金信息进行复核、 企业私募债券的投资情况。 审查，并向基金管理人出具书面文 六、信息披露事务管理 件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 在指定媒介中选择披露信息的媒 专门部门及高级管理人员负责管理 介。 信息披露事务。 基金管理人、基金托管人除依 基金信息披露义务人公开披露 法在指定媒介上披露信息外，还可 基金信息，应当符合中国证监会相 以根据需要在其他公共媒介披露信 关基金信息披露内容与格式准则等 息，但是其他公共媒介不得早于指 法规的规定。 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金托管人应当按照相关法律 上披露同一信息的内容应当一致。 法规、中国证监会的规定和《基金 为基金信息披露义务人公开披 合同》的约定，对基金管理人编制 露的基金信息出具审计报告、法律 的基金资产净值、基金份额净值、 意见书的专业机构，应当制作工作 基金份额申购赎回价格、基金定期 底稿，并将相关档案至少保存到《基 报告、更新的招募说明书、基金产 金合同》终止后10年。 品资料概要、基金清算报告等公开 七、信息披露文件的存放与查 披露的相关基金信息进行复核、审 阅 查，并向基金管理人进行书面或电 招募说明书公布后，应当分别 子确认。 置备于基金管理人、基金托管人和 基金管理人、基金托管人应当 基金销售机构的住所，供公众查阅、在指定报刊中选择披露信息的报 复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 基金定期报告公布后，应当分 为强化投资者保护，提升信息 别置备于基金管理人和基金托管人 披露服务质量，基金管理人应当自 的住所，以供公众查阅、复制。 中国证监会规定之日起，按照《信 八、法律法规或监管部门对信 息披露办法》等相关法律法规的规 息披露另有规定的，从其规定。 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 亚债中国债券指数基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 为保护基金投资者合法权益、明 为保护基金投资者合法权益、明 确基金合同当事人的权利与义 确基金合同当事人的权利与义 务、规范亚债中国债券指数基金 务、规范亚债中国债券指数基金 （以下简称“本基金”）运作，依 （以下简称“本基金”）运作， 据《中华人民共和国合同法》、《中依据《中华人民共和国合同法》、 华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基 （以下简称“《基金法》”）、《证券金法》（以下简称“《基金法》”）、 投资基金销售管理办法》（以下简 《证券投资基金销售管理办法》 称“《销售办法》”）、《证券投资基（以下简称“《销售办法》”）、《证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金信息下简称“《运作办法》”）、《公开 披露管理办法》（以下简称“《信 募集证券投资基金信息披露管 息披露办法》”、中国证监会和香 理办法》（以下简称“《信息披露 港证监会关于两地基金互认相关 办法》”、中国证监会和香港证监 规定、《公开募集开放式证券投资 会关于两地基金互认相关规定、 基金流动性风险管理规定》（以下 《公开募集开放式证券投资基 简称“流动性风险管理规定”）及 金流动性风险管理规定》（以下 其他有关规定，遵循平等自愿、 简称“流动性风险管理规定”） 诚实信用、充分保护投资者合法 及其他有关规定，遵循平等自 权益的原则，订立《亚债中国债 愿、诚实信用、充分保护投资者 券指数基金基金合同》（以下简称 合法权益的原则，订立《亚债中 “本基金合同”）。 国债券指数基金基金合同》（以 下简称“本基金合同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《亚 基金合同、《基金合同》或本基 债中国债券指数基金基金合同》 金合同：指《亚债中国债券指数 及对本基金合同的任何有效修订 基金基金合同》及对本基金合同 和补充； 的任何有效修订和补充； …… …… 招募说明书：指《亚债中国债券 招募说明书：指《亚债中国债券 指数基金招募说明书》及基金管 指数基金招募说明书》及其更 理人对其定期做出的更新； 新； …… 基金产品资料概要：指《亚债中 《信息披露办法》：指中国证监会 国债券指数基金基金产品资料 2004年6月8日颁布、同年7月 概要》及其更新； 1日起实施的《证券投资基金信息 …… 披露管理办法》及立法机关对其 《信息披露办法》：指《公开募 不时做出的修订； 集证券投资基金信息披露管理 …… 办法》及颁布机关对对其不时做 指定媒体：指中国证监会指定的 出的修订； 用以进行信息披露的报刊和互联 …… 网网站； 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 六、基金份额的申购、 （一）申购与赎回办理 本基金A类基金份额及C类基金 本基金A类基金份额及C类基 赎回与转换 的场所 份额的销售机构包括基金管理人 金份额的销售机构包括基金管 和基金管理人委托的代销机构。 理人和基金管理人委托的代销 具体的销售网点将由基金管理人 机构。具体的销售网点将由基金 在招募说明书、发售公告或其他 管理人在招募说明书、发售公告 公告中列明。基金管理人可根据 或其他公告中列明。基金管理人 情况增减基金代销机构，并予以 可根据情况增减基金代销机构。 公告。…… …… （七）拒绝或暂停申购 …… …… 的情形 基金管理人决定拒绝接受某些投 基金管理人决定拒绝接受某些 资者的申购申请时，申购款项将 投资者的申购申请时，申购款项 退回投资者账户。基金管理人决 将退回投资者账户。基金管理人 定暂停接受全部或部分申购申请 决定暂停接受全部或部分申购 时，应当向中国证监会备案，并 申请时，应当及时公告。在暂停 及时公告。在暂停申购的情形消 申购的情形消除时，基金管理人 除时，基金管理人应及时恢复申 应及时恢复申购业务的办理并 购业务的办理并予以公告。 予以公告。 （九）巨额赎回的认定 （2）部分延期赎回：… （2）部分延期赎回：… 及处理方式2.巨额赎 当发生巨额赎回并部分延期办理 当发生巨额赎回并部分延期办 回的处理方式 时，基金管理人应当立即向中国 理时，基金管理人应当在2日内 证监会备案，并在2日内通过至 通过至少一种指定媒介刊登公 少一种指定媒体刊登公告，说明 告，说明有关处理方法。 有关处理方法。 …… …… 十七、基金费用与税收 （一）基金运作费用1. （6）基金合同生效以后的会计师 （6）基金合同生效以后的会计 基金费用的种类 费、律师费和信息披露费用； 师费、律师费；除法律法规、中 国证监会另有规定外，基金合同 生效后与基金相关的信息披露 费用； 十八、基金收益与分配 （四）收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理 确定与公告 拟定，并由基金托管人复核，基 人拟定，并由基金托管人复核， 金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定 国证监会备案并及时公告。基金 公告。基金收益分配方案须载明 收益分配方案须载明基金收益分 基金收益分配基准日可供分配 配基准日可供分配利润、基金收 利润、基金收益分配对象、分配 益分配对象、分配时间、分配数 时间、分配数额及比例、分配方 额及比例、分配方式等内容。由 式等内容。由于不同基金份额类 于不同基金份额类别对应的可分 别对应的可分配收益不同，基金 配收益不同，基金管理人可相应 管理人可相应制定不同的收益 制定不同的收益分配方案。 分配方案。 十九、基金的会计与审 （二）基金审计 第3 3.基金管理人（或基金托管人）认 3.基金管理人（或基金托管人） 计 点 为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，须经基金托管人（或基金管 务所，须经基金托管人（或基金 理人）同意，并报中国证监会备 管理人）同意后可以更换。基金 案后可以更换。基金管理人应在 管理人应在更换会计师事务所 更换会计师事务所后2日内公告。后2日内公告。 二十、基金的信息披露 基金的信息披露按照《基金法》、 （一）本基金的信息披露应符合 《运作办法》、《信息披露办法》 《基金法》、《运作办法》、《信息 及其实施准则、基金合同及其他 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。本基金的信息披露事 有关规定。H类基金份额的信息 项须在至少一种中国证监会指定 披露人应予披露的基金信息的 的信息披露媒体（包括报刊和网 披露方式详见招募说明书补充 站）公告。H类基金份额的信息 文件。 披露人应予披露的基金信息的披 （二）信息披露义务人 露方式详见招募说明书补充文 本基金信息披露义务人包括基 件。 金管理人、基金托管人、召集基 （一）基金合同、托管协议、招 金份额持有人大会的基金份额 募说明书、基金份额发售公告 持有人等法律、行政法规和中国 基金募集申请经中国证监会核准 证监会规定的自然人、法人和非 后，基金管理人应当在基金份额 法人组织。 发售的3日前，将招募说明书、 本基金信息披露义务人应当以 基金合同摘要登载在指定报刊和 保护基金份额持有人利益为根 网站上；基金管理人、基金托管 本出发点，按照法律、行政法规 人应当将基金合同、基金托管协 和中国证监会的规定披露基金 议登载在各自公司网站上。 信息，并保证所披露信息的真实 基金管理人应当就基金份额发售 性、准确性、完整性、及时性、 的具体事宜编制基金份额发售公 简明性和易得性。 告，并在披露招募说明书的当日 本基金信息披露义务人应当在 登载于指定报刊和网站上。 中国证监会规定时间内，将应予 基金合同生效后，基金管理人应 披露的基金信息通过中国证监 当在每6个月结束之日起45日 会指定媒介披露，并保证基金投 内，更新招募说明书并登载在网 资者能够按照《基金合同》约定 站上，将更新后的招募说明书摘 的时间和方式查阅或者复制公 要登载在指定报刊上。 开披露的信息资料。 （二）基金合同生效公告 （三）本基金信息披露义务人承 基金管理人应当在基金合同生效 诺公开披露的基金信息，不得有 的次日在指定报刊和网站上登载 下列行为： 基金合同生效公告。 1.虚假记载、误导性陈述或者重 （三）基金开始申购、赎回公告 大遗漏； 基金管理人应于申购开始日、赎 2.对证券投资业绩进行预测； 回开始日前至少1个工作日在指 3.违规承诺收益或者承担损失； 定报刊及网站上公告。 4.诋毁其他基金管理人、基金托 （四）基金资产净值、基金份额 管人或者基金销售机构； 净值公告 5.登载任何自然人、法人和非法 基金合同生效后，在开始办理基 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 金份额申购或者赎回前，基金管 性文字； 理人应当至少每周公告一次基金 6.中国证监会禁止的其他行为。 资产净值和基金份额净值。 （四）本基金公开披露的信息应 在开始办理基金份额申购或者赎 采用中文文本。如同时采用外文 回之后，基金管理人应当在每个 文本的，基金信息披露义务人应 开放日的次日，通过网站、代销 保证不同文本的内容一致。不同 机构以及其他媒介，披露开放日 文本之间发生歧义的，以中文文 的基金份额净值和基金份额累计 本为准。 净值。 本基金公开披露的信息采用阿 基金管理人应当公告半年度和年 拉伯数字；除特别说明外，货币 度最后一个市场交易日基金资产 单位为人民币元。 净值和基金份额净值。基金管理 （五）公开披露的基金信息 人应当在前述最后一个市场交易 公开披露的基金信息包括： 日的次日，将基金资产净值、基 1.基金招募说明书、《基金合同》、 金份额净值和基金份额累计净值 基金托管协议 登载在指定报刊和网站上。 （1）《基金合同》是界定《基金 （五）定期报告 合同》当事人的各项权利、义务 基金定期报告由基金管理人按照 关系，明确基金份额持有人大会 相关规定编制，由基金托管人复 召开的规则及具体程序，说明基 核。基金定期报告包括基金年度 金产品的特性等涉及基金投资 报告、基金半年度报告和基金季 者重大利益的事项的法律文件。 度报告。 （2）基金招募说明书应当最大 1.季度报告：基金季度报告在每季 限度地披露影响基金投资者决 度结束后的15个工作日内编制完 策的全部事项，说明基金认购、 成，并登载在指定报刊和网站上。申购和赎回安排、基金投资、基 2.半年度报告：基金半年度报告在 金产品特性、风险揭示、信息披 基金会计年度前6个月结束后的 露及基金份额持有人服务等内 60日内编制完成，半年度报告正 容。基金招募说明书的信息发生 文登载在网站上，半年度报告摘 重大变更的，基金管理人应当在 要登载在指定报刊上。 3个工作日内，更新基金招募说 3.年度报告：基金年度报告经注册 明书并登载在指定网站上。基金 会计师审计后在基金会计年度结 招募说明书的其他信息发生变 束后的90日内编制完成，年度报 更的，基金管理人至少每年更新 告正文登载于网站上，年度报告 一次。基金合同终止的，基金管 摘要登载在指定报刊上。 理人可以不再更新基金招募说 4.基金合同生效不足2个月的，可 明书。 不编制当期季度报告、半年度报 （3）基金托管协议是界定基金 告或者年度报告。 托管人和基金管理人在基金财 5.基金管理人应当在基金年度报 产保管及基金运作监督等活动 告和半年度报告中披露基金组合 中的权利、义务关系的法律文 资产情况及其流动性风险分析 件。 等。 2.基金产品资料概要 如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人根据《信息披露办 基金份额达到或超过基金总份额 法》的要求公告基金产品资料概 20%的情形，为保障其他投资者的 要。基金产品资料概要的信息发 权益，基金管理人至少应当在基 生重大变更的，基金管理人应当 金定期报告“影响投资者决策的 在3个工作日内，更新基金产品 其他重要信息”项下披露该投资 资料概要，并登载在指定网站上 者的类别、报告期末持有份额及 和基金销售机构网站上或营业 占比、报告期内持有份额变化情 网点。基金产品资料概要的其他 况及产品的特有风险，中国证监 信息发生变更的，基金管理人至 会认定的特殊情形除外。 少每年更新一次。基金合同终止 6.法律法规或中国证监会另有规 的，基金管理人可以不再更新基 定的，从其规定。 金产品资料概要。 （六）临时报告与公告 关于基金产品资料概要编制、披 基金在运作过程中发生下列可能 露与更新的要求，自中国证监会 对基金份额持有人权益或者基金 规定之日起开始执行。 份额的价格产生重大影响的事项 3.基金管理人应当就基金份额发 时，有关信息披露义务人应当在2 售的具体事宜编制基金份额发 日内编制临时报告书，予以公告，售公告，并在披露招募说明书的 并在公开披露日分别报中国证监 当日登载于指定报刊和网站上。 会和基金管理人主要办公场所所 4.基金合同生效公告 在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应当在基金合同生 1.基金份额持有人大会的召开及 效的次日在指定报刊和网站上 决议； 登载基金合同生效公告。 2.终止基金合同； 5.基金净值信息 3.转换基金运作方式； 基金管理人应当在不晚于每个 4.更换基金管理人、基金托管人； 开放日的次日，通过指定网站、 5.基金管理人、基金托管人的法定 基金销售机构网站或者营业网 名称、住所发生变更； 点，披露开放日的基金份额净值 6.基金管理人股东及其出资比例 和基金份额累计净值。 发生变更； 基金管理人应当在不晚于半年 7.基金募集期延长； 度和年度最后一日的次日，在指 8.基金管理人的董事长、总经理及 定网站披露半年度和年度最后 其他高级管理人员、基金经理和 一日的基金份额净值和基金份 基金托管人基金托管部门负责人 额累计净值。 发生变动； 6.基金份额申购、赎回价格 9.基金管理人的董事在一年内变 基金管理人应当在《基金合同》、 更超过50%； 招募说明书等信息披露文件上 10.基金管理人、基金托管人基金 载明基金份额申购、赎回价格的 托管部门的主要业务人员在一年 计算方式及有关申购、赎回费 内变动超过30%； 率，并保证投资者能够在基金销 11.涉及基金管理人、基金财产、 售机构网站或营业网点查阅或 基金托管业务的诉讼或仲裁； 者复制前述信息资料。 12.基金管理人、基金托管人受到 7.基金定期报告，包括基金年度 监管部门的调查； 报告、基金中期报告和基金季度 13.基金管理人及其董事、总经理 报告（含资产组合季度报告） 及其他高级管理人员、基金经理 基金管理人应当在每年结束之 受到严重行政处罚，基金托管人 日起3个月内，编制完成基金年 及其基金托管部门负责人受到严 度报告，将年度报告登载在指定 重行政处罚； 网站上，并将年度报告提示性公 14.重大关联交易事项； 告登载在指定报刊上。基金年度 15.基金收益分配事项； 报告中的财务会计报告应当经 16.管理费、托管费等费用计提标 过具有证券、期货相关业务资格 准、计提方式和费率发生变更； 的会计师事务所审计。 17.基金份额净值计价错误达基金 基金管理人应当在上半年结束 份额净值0.5%； 之日起2个月内，编制完成基金 18.基金改聘会计师事务所； 中期报告，将中期报告登载在指 19.基金变更、增加或减少代销机 定网站上，并将中期报告提示性 构； 公告登载在指定报刊上。 20.更换基金登记结算机构； 基金管理人应当在季度结束之 21.基金开始办理申购、赎回； 日起15个工作日内，编制完成 22.基金申购费率、赎回费率、销 基金季度报告，将季度报告登载 售服务费率或收费方式发生变 在指定网站上，并将季度报告提 更； 示性公告登载在指定报刊上。 23.基金发生巨额赎回并延期支 基金合同生效不足2个月的，可 付； 不编制当期季度报告、中期报告 24.基金连续发生巨额赎回并暂停 或者年度报告。 接受赎回申请； 基金管理人应当在基金年度报 25.基金暂停办理申购、赎回； 告和中期报告中披露基金组合 26.基金重新开始办理申购、赎回；资产情况及其流动性风险分析 27.基金变更标的指数； 等。 28.基金推出新业务或服务； 如报告期内出现单一投资者持 29. 本基金发生涉及基金申购、赎 有基金份额达到或超过基金总 回事项调整或潜在影响投资者赎 份额20%的情形，为保障其他投 回等重大事项； 资者的权益，基金管理人至少应 30.基金管理人采用摆动定价机制 当在基金定期报告“影响投资者 进行估值； 决策的其他重要信息”项下披露 31.中国证监会规定的其他事项。 该投资者的类别、报告期末持有 （七）信息披露文件的存放与查 份额及占比、报告期内持有份额 阅 变化情况及产品的特有风险，中 本基金合同、托管协议、招募说 国证监会认定的特殊情形除外。 明书、基金份额发售公告、基金 法律法规或中国证监会另有规 合同生效公告、定期报告、临时 定的，从其规定。 公告等文本存放在基金管理人和 8.临时报告 基金托管人的住所，投资者可免 本基金发生重大事件，有关信息 费查阅。在支付工本费后，可在 披露义务人应当在2日内编制临 合理时间内取得上述文件复印 时报告书，并登载在指定报刊和 件。 指定网站上。 投资者也可在基金管理人网站上 前款所称重大事件，是指可能对 进行查阅。本基金的信息披露事 基金份额持有人权益或者基金 项将在指定媒体上公告。 份额的价格产生重大影响的下 列事件： （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金清 算； （3）转换基金运作方式、基金 合并； （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金 改聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项，基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过50%，基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过30%； （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； (11)基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚，基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易 事项，中国证监会另有规定的情 形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更； （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%； （16）基金开始办理申购、赎回； （17）基金发生巨额赎回并延期 办理； （20）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （21）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请； （22）基金变更标的指数； （23）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项； （24）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （25）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立《华夏安康 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 信用优选债券型证券 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是《中华 投资基金基金合同》 人民共和国民法通则》、《中华人 人民共和国民法通则》、《中华人 （以下简称“本基金合 民共和国合同法》、《中华人民共 民共和国合同法》、《中华人民共 同”）的目的、依据和 和国证券投资基金法》（以下简称 和国证券投资基金法》（以下简 原则 第2点 “《基金法》”）、《证券投资基金运称“《基金法》”）、《证券投资基 作管理办法》（以下简称“《运作 金运作管理办法》（以下简称 办法》”）、《证券投资基金信息披“《运作办法》”）、《公开募集证 露管理办法》（以下简称“《信息 券投资基金信息披露管理办法》 披露办法》”）、《证券投资基金销（以下简称“《信息披露办 售管理办法》（以下简称“《销售 法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》”）和《公开募集开放式证 办法》（以下简称“《销售办法》”） 券投资基金流动性风险管理规 和《公开募集开放式证券投资基 定》（以下简称“《流动性风险管 金流动性风险管理规定》（以下 理规定》”）及其他法律法规的有 简称“《流动性风险管理规定》”） 关规定。 及其他法律法规的有关规定。 第（二）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《华 基金合同、《基金合同》或本基 夏安康信用优选债券型证券投资 金合同：指《华夏安康信用优选 基金基金合同》及对本基金合同 债券型证券投资基金基金合同》 的任何有效修订和补充。 及对本基金合同的任何有效修 招募说明书：指《华夏安康信用 订和补充。 优选债券型证券投资基金招募说 招募说明书：指《华夏安康信用 明书》及其定期更新。 优选债券型证券投资基金招募 …… 说明书》及其更新。 《信息披露办法》：指2004年6 基金产品资料概要：指《华夏安 月8日由中国证监会公布并于 康信用优选债券型证券投资基 2004年7月1日起实施的《证券 金基金产品资料概要》及其更 投资基金信息披露管理办法》及 新。 颁布机关对其不时做出的修订。 …… …… 《信息披露办法》：指《公开募 指定媒体：指中国证监会指定的 集证券投资基金信息披露管理 用以进行信息披露的报刊和互联 办法》及颁布机关对其不时做出 网网站或其他媒体。 的修订。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站或其他媒介。 六、基金份额的申购、 （一）申购与赎回的场 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管 赎回与转换 所 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销 构。具体的销售网点将由基金管 机构。具体的销售网点将由基金 理人在招募说明书、基金份额发 管理人在招募说明书、基金份额 售公告或其他公告中列明。基金 发售公告或其他公告中列明。基 管理人可根据情况变更或增减代 金管理人可根据情况变更或增 销机构，并予以公告。投资者可 减代销机构。投资者可以在销售 以在销售机构办理基金销售业务 机构办理基金销售业务的营业 的营业场所或按销售机构提供的 场所或按销售机构提供的其他 其他方式办理基金的申购与赎 方式办理基金的申购与赎回。 回。 （九）巨额赎回的认定 （3）当发生巨额赎回并延期办理 （3）当发生巨额赎回并延期办 及处理方式2、巨额赎 时，基金管理人应立即向中国证 理时，基金管理人应在3个工作 回的处理方式 监会备案，并在3个工作日内在 日内在至少一种指定媒介上公 至少一种指定媒体上公告，说明 告，说明有关处理方法。 有关处理方法。 （十）拒绝或暂停申 3、暂停基金的申购、赎回时，基 3、暂停基金的申购、赎回时， 购、暂停赎回的情形及 金管理人应按规定公告并报中国 基金管理人应按规定公告。 处理 证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束， 4、暂停申购或赎回期间结束，基 基金重新开放时，基金管理人应 金重新开放时，基金管理人应依 依法公告。 法公告并报中国证监会备案。 八、基金合同当事人及 （一）基金管理人3、 ….. …… 其权利义务 基金管理人的义务 （12）计算并公告基金资产净值， （12）计算并公告基金净值信 确定基金份额申购、赎回价格。 息，确定基金份额申购、赎回价 格。 十八、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 5、基金合同生效以后的信息披露 5、除法律法规、中国证监会另 第5点 费用。 有规定外，基金合同生效以后与 基金相关的信息披露费用。 十九、基金收益与分配 （五）收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理 确定与公告 拟定，并由基金托管人复核，基 人拟定，并由基金托管人复核， 金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定 国证监会备案并公告。 公告。 二十、基金的会计与审 （二）基金审计 第2 2、基金管理人认为有充足理由更 2、基金管理人认为有充足理由 计 点 换会计师事务所，须经基金托管 更换会计师事务所，须经基金托 人同意，并报中国证监会备案。 管人同意。基金管理人应在更换 基金管理人应在更换会计师事务 会计师事务所后2日内公告。 所后2日内公告。 二十一、基金的信息披 基金信息披露义务人应当在中国 （一）本基金的信息披露应符合 露 证监会规定时间内，将应予披露 《基金法》、《运作办法》、《信息 的基金信息通过至少一种指定媒 披露办法》、《基金合同》及其他 体披露，并保证投资者能够按照 有关规定。 基金合同约定的时间和方式查阅 （二）信息披露义务人 或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人包括基 （一）基金招募说明书、基金合 金管理人、基金托管人、召集基 同、基金托管协议 金份额持有人大会的基金份额 基金募集申请经中国证监会核准 持有人等法律、行政法规和中国 后，基金管理人应当在基金份额 证监会规定的自然人、法人和非 发售的3日前，将招募说明书登 法人组织。 载在指定报刊和网站上；基金管 本基金信息披露义务人应当以 理人、基金托管人应当将基金合 保护基金份额持有人利益为根 同、基金托管协议登载在各自公 本出发点，按照法律、行政法规 司网站上。 和中国证监会的规定披露基金 基金合同生效后，基金管理人应 信息，并保证所披露信息的真实 当在每6个月结束之日起45日 性、准确性、完整性、及时性、 内，更新招募说明书并登载在网 简明性和易得性。 站上，将更新后的招募说明书摘 本基金信息披露义务人应当在 要登载在指定报刊上。基金管理 中国证监会规定时间内，将应予 人应当在公告的15日前向中国证 披露的基金信息通过中国证监 监会报送更新的招募说明书，并 会指定媒介披露，并保证基金投 就有关更新内容提供书面说明。 资者能够按照《基金合同》约定 （二）基金份额发售公告 的时间和方式查阅或者复制公 基金管理人应当就基金份额发售 开披露的信息资料 的具体事宜编制基金份额发售公 （三）本基金信息披露义务人承 告，并在披露招募说明书的当日 诺公开披露的基金信息，不得有 登载于指定报刊和网站上。 下列行为： （三）基金合同生效公告 1、虚假记载、误导性陈述或者 基金管理人应当在收到中国证监 重大遗漏； 会确认文件的下一工作日在指定 2、对证券投资业绩进行预测； 报刊和网站上登载基金合同生效 3、违规承诺收益或者承担损失； 公告。 4、诋毁其他基金管理人、基金 （四）基金资产净值、基金份额 托管人或者基金销售机构； 净值公告 5、登载任何自然人、法人和非 基金合同生效后，在开始办理基 法人组织的祝贺性、恭维性或推 金份额申购或者赎回前，基金管 荐性文字； 理人应当至少每周公告一次基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 资产净值和基金份额净值。 （四）本基金公开披露的信息应 在开始办理基金份额申购或者赎 采用中文文本。如同时采用外文 回之后，基金管理人应当在每个 文本的，基金信息披露义务人应 开放日的次日，通过网站、基金 保证不同文本的内容一致。不同 份额销售网点以及其他媒介，披 文本之间发生歧义的，以中文文 露开放日的基金份额净值和基金 本为准。 份额累计净值。 本基金公开披露的信息采用阿 基金管理人应当公告半年度和年 拉伯数字；除特别说明外，货币 度最后一个市场交易日基金资产 单位为人民币元。 净值和基金份额净值。基金管理 （五）公开披露的基金信息 人应当在前述最后一个市场交易 公开披露的基金信息包括： 日的次日，将基金资产净值、基 1、基金招募说明书、《基金合 金份额净值和基金份额累计净值 同》、基金托管协议 登载在指定报刊和网站上。 （1）《基金合同》是界定《基金 （五）定期报告 合同》当事人的各项权利、义务 基金定期报告由基金管理人按照 关系，明确基金份额持有人大会 法律法规和中国证监会颁布的有 召开的规则及具体程序，说明基 关证券投资基金信息披露内容与 金产品的特性等涉及基金投资 格式的相关文件的规定编制，由 者重大利益的事项的法律文件。 基金托管人按照法律法规的规定 （2）基金招募说明书应当最大 对相关内容进行复核。基金定期 限度地披露影响基金投资者决 报告，包括基金年度报告、基金 策的全部事项，说明基金认购、 半年度报告和基金季度报告。 申购和赎回安排、基金投资、基 1、基金年度报告：基金管理人应 金产品特性、风险揭示、信息披 当在每年结束之日起90日内，编 露及基金份额持有人服务等内 制完成基金年度报告，并将年度 容。基金招募说明书的信息发生 报告正文登载于网站上，将年度 重大变更的，基金管理人应当在 报告摘要登载在指定报刊上。基 3个工作日内，更新基金招募说 金年度报告的财务会计报告应当 明书并登载在指定网站上。基金 经过审计。 招募说明书的其他信息发生变 2、基金半年度报告：基金管理人 更的，基金管理人至少每年更新 应当在上半年结束之日起60日 一次。基金合同终止的，基金管 内，编制完成基金半年度报告， 理人可以不再更新基金招募说 并将半年度报告正文登载在网站 明书。 上，将半年度报告摘要登载在指 （3）基金托管协议是界定基金 定报刊上。 托管人和基金管理人在基金财 3、基金季度报告：基金管理人应 产保管及基金运作监督等活动 当在每个季度结束之日起15个工 中的权利、义务关系的法律文 作日内，编制完成基金季度报告，件。 并将季度报告登载在指定报刊和 2、基金产品资料概要 网站上。 基金管理人根据《信息披露办 基金合同生效不足2个月的，基 法》的要求公告基金产品资料概 金管理人可以不编制当期季度报 要。基金产品资料概要的信息发 告、半年度报告或者年度报告。 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人应当在基金年度报告 在3个工作日内，更新基金产品 和半年度报告中披露基金组合资 资料概要，并登载在指定网站上 产情况及其流动性风险分析等。 和基金销售机构网站上或营业 如报告期内出现单一投资者持有 网点。基金产品资料概要的其他 基金份额达到或超过基金总份额 信息发生变更的，基金管理人至 20%的情形，为保障其他投资者的 少每年更新一次。基金合同终止 权益，基金管理人至少应当在基 的，基金管理人可以不再更新基 金定期报告“影响投资者决策的 金产品资料概要。 其他重要信息”项下披露该投资 关于基金产品资料概要编制、披 者的类别、报告期末持有份额及 露与更新的要求，自中国证监会 占比、报告期内持有份额变化情 规定之日起开始执行。 况及产品的特有风险，中国证监 3、基金份额发售公告 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当就基金份额发 法律法规或中国证监会另有规定 售的具体事宜编制基金份额发 的，从其规定。 售公告，并在披露招募说明书的 （六）临时报告与公告 当日登载于指定报刊和网站上。 基金发生重大事件，有关信息披 4、基金合同生效公告 露义务人应当在2日内编制临时 基金管理人应当在收到中国证 报告书，予以公告，并在公开披 监会确认文件的下一工作日在 露日分别报中国证监会和基金管 指定报刊和网站上登载基金合 理人主要办公场所所在地中国证 同生效公告。 监会派出机构备案。 5、基金净值信息 重大事件，是指可能对基金份额 基金管理人应当在不晚于每个 持有人权益或者基金份额的价格 开放日的次日，通过指定网站、 产生重大影响的事件，包括： 基金销售机构网站或者营业网 1、基金份额持有人大会的召开。 点，披露开放日的基金份额净值 2、终止基金合同。 和基金份额累计净值。 3、转换基金运作方式。 基金管理人应当在不晚于半年 4、更换基金管理人、基金托管人。度和年度最后一日的次日，在指 5、基金管理人、基金托管人的法 定网站披露半年度和年度最后 定名称、住所发生变更。 一日的基金份额净值和基金份 6、基金管理人股东及其出资比例 额累计净值。 发生变更。 6、基金份额申购、赎回价格 7、基金募集期延长。 基金管理人应当在《基金合同》、 8、基金管理人的董事长、总经理 招募说明书等信息披露文件上 及其他高级管理人员、基金经理 载明基金份额申购、赎回价格的 和基金托管人基金托管部门负责 计算方式及有关申购、赎回费 人发生变动。 率，并保证投资者能够在基金销 9、基金管理人的董事在一年内变 售机构网站或营业网点查阅或 更超过50%。 者复制前述信息资料。 10、基金管理人、基金托管人基 7、基金定期报告，包括基金年 金托管部门的主要业务人员在一 度报告、基金中期报告和基金季 年内变动超过30%。 度报告（含资产组合季度报告） 11、涉及基金管理人、基金财产、基金管理人应当在每年结束之 基金托管业务的诉讼。 日起3个月内，编制完成基金年 12、基金管理人、基金托管人受 度报告，将年度报告登载在指定 到监管部门的调查。 网站上，并将年度报告提示性公 13、基金管理人及其董事、总经 告登载在指定报刊上。基金年度 理及其他高级管理人员、基金经 报告中的财务会计报告应当经 理受到严重行政处罚，基金托管 过具有证券、期货相关业务资格 人及其基金托管部门负责人受到 的会计师事务所审计。 严重行政处罚。 基金管理人应当在上半年结束 14、重大关联交易事项。 之日起2个月内，编制完成基金 15、基金收益分配事项。 中期报告，将中期报告登载在指 16、管理费、托管费等费用计提 定网站上，并将中期报告提示性 标准、计提方式和费率发生变更。公告登载在指定报刊上。 17、基金份额净值计价错误达基 基金管理人应当在季度结束之 金份额净值0.5%。 日起15个工作日内，编制完成 18、基金改聘会计师事务所。 基金季度报告，将季度报告登载 19、基金变更、增加、减少基金 在指定网站上，并将季度报告提 代销机构。 示性公告登载在指定报刊上。 20、基金更换基金登记结算机构。基金合同生效不足2个月的，基 21、基金开始办理申购、赎回。 金管理人可以不编制当期季度 22、基金申购、赎回费率及其收 报告、中期报告或者年度报告。 费方式发生变更。 基金管理人应当在基金年度报 23、基金发生巨额赎回并延期支 告和中期报告中披露基金组合 付。 资产情况及其流动性风险分析 24、基金连续发生巨额赎回并暂 等。 停接受赎回申请。 如报告期内出现单一投资者持 25、基金暂停接受申购、赎回申 有基金份额达到或超过基金总 请后重新接受申购、赎回。 份额20%的情形，为保障其他投 26、本基金发生涉及基金申购、 资者的权益，基金管理人至少应 赎回事项调整或潜在影响投资者 当在基金定期报告“影响投资者 赎回等重大事项。 决策的其他重要信息”项下披露 27、基金管理人采用摆动定价机 该投资者的类别、报告期末持有 制进行估值。 份额及占比、报告期内持有份额 28、基金份额的拆分。 变化情况及产品的特有风险，中 29、基金推出新业务或服务。 国证监会认定的特殊情形除外。 30、基金份额持有人大会的决议。法律法规或中国证监会另有规 31、中国证监会规定的其他事项。定的，从其规定。 （七）公开澄清 8、临时报告 在基金合同期限内，任何公共媒 本基金发生重大事件，有关信息 体中出现的或者在市场上流传的 披露义务人应当在2日内编制临 消息可能对基金份额价格产生误 时报告书，并登载在指定报刊和 导性影响或者引起较大波动的， 指定网站上。 相关信息披露义务人知悉后应当 前款所称重大事件，是指可能对 立即对该消息进行公开澄清，并 基金份额持有人权益或者基金 将有关情况立即报告中国证监 份额的价格产生重大影响的下 会。 列事件： （八）中国证监会规定的其他信 （1）基金份额持有人大会的召 息 开及决定的事项。 基金将按照中国证监会的有关规 （2）《基金合同》终止、基金清 定在投资中小企业私募债券后两 算。 个交易日内，在指定媒体披露所 （3）转换基金运作方式、基金 投资中小企业私募债券的名称、 合并。 数量、期限、收益率等信息；在 （4）更换基金管理人、基金托 季度报告、半年度报告、年度报 管人、基金份额登记机构，基金 告等定期报告和招募说明书更新 改聘会计师事务所。 等文件中披露中小企业私募债券 （5）基金管理人委托基金服务 的投资情况。法律法规或监管机 机构代为办理基金的份额登记、 构另有规定时从其规定。 核算、估值等事项，基金托管人 （九）信息披露文件的存放与查 委托基金服务机构代为办理基 阅 金的核算、估值、复核等事项。 招募说明书公布后，应当分别置 （6）基金管理人、基金托管人 备于基金管理人、基金托管人和 的法定名称、住所发生变更。 基金代销机构的住所，投资者在 （7）基金管理公司变更持有百 支付工本费后，可在合理时间内 分之五以上股权的股东、变更公 取得上述文件复印件。 司的实际控制人。 基金定期报告公布后，应当分别 （8）基金管理人高级管理人员、 置备于基金管理人和基金托管人 基金经理和基金托管人专门基 的住所，投资者在支付工本费后，金托管部门负责人发生变动。 可在合理时间内取得上述文件复 （9）基金管理人的董事在最近 印件。 12个月内变更超过50%，基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过30%。 （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚，基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易 事项，中国证监会另有规定的情 形除外。 （13）基金收益分配事项。 （14）管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%。 （16）基金开始办理申购、赎回。 （17）基金发生巨额赎回并延期 办理。 （18）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 （19）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 （20）基金份额的拆分。 （21）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 （22）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 （23）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏领先股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》(以下简称《“信息披露办法》”)、管理办法》(以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”) 、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》(以下简称“《流 投资基金流动性风险管理规定》(以 动性风险管理规定》”)和其他有关 下简称“《流动性风险管理规定》”) 第一部分 前言 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏领先股票 8、招募说明书：指《华夏领先股票 型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华夏 领先股票型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 购、赎回的价格； 购、赎回的价格； 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 媒介披露，并保证基金投资者能够 中国证监会规定时间内，将应予披 按照《基金合同》约定的时间和方 露的基金信息通过中国证监会指定 式查阅或者复制公开披露的信息资 媒介披露，并保证基金投资者能够 料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏； 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏； 失； 2、对证券投资业绩进行预测； 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构； 失； 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字； 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 法律法规或中国证监会另有规 定的，从其规定。 定的，从其规定。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2个工作日内 息披露义务人应当在2日内编制临 编制临时报告书，予以公告，并在 时报告书，并登载在指定报刊和指 公开披露日分别报中国证监会和基 定网站上。 金管理人主要办公场所所在地的中 前款所称重大事件，是指可能 国证监会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项； 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开； 算； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式； 并； 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人； 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所； 法定名称、住所发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更； 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长； 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项； 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更； 发生变动； 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十； 实际控制人； 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十； 管部门负责人发生变动； 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼； 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查； 管部门的主要业务人员在最近 12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十； 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚； 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项； 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更；为受到重大行政处罚、刑事处罚； 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五； 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所； 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构； 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构； 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回； 会另有规定的情形除外； 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项； 其收费方式发生变更； 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式 期支付； 和费率发生变更； 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请； 基金份额净值百分之零点五； 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回； 16、本基金开始办理申购、赎 26、基金变更份额类别设置； 回； 27、基金份额的拆分； 17、本基金发生巨额赎回并延 28、基金推出新业务或服务； 期办理； 29、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回等重大事项； 回款项； 30、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎 机制进行估值； 回申请或重新接受申购、赎回申请； 、中国证监会规定的其他事项。 20、基金变更份额类别设置； （八）澄清公告 21、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申购、 任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项； 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价 的，相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值； 当立即对该消息进行公开澄清，并 24、基金信息披露义务人认为 将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基 （九）基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他 议 事项或中国证监会规定的其他事 基金份额持有人大会决定的事 项。 项，应当依法报国务院证券监督管 （九）澄清公告 理机构备案，并予以公告。 在《基金合同》存续期限内， （十）中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 信息。 上流传的消息可能对基金份额价格 基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波 规定在定期报告等文件中披露中小 动，以及可能损害基金份额持有人 企业私募债券、股指期货、国债期 权益的，相关信息披露义务人知悉 货的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄 六、信息披露事务管理 清，并将有关情况立即报告中国证 基金管理人、基金托管人应当 监会。 建立健全信息披露管理制度，指定 （十）清算报告 专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算 基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上，并将清算 基金信息，应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊 关基金信息披露内容与格式准则的 上。 规定。 （十一）基金份额持有人大会 基金托管人应当按照相关法律 决议 法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事 合同》的约定，对基金管理人编制 项，应当依法报国务院证券监督管 的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案，并予以公告。 基金份额申购赎回价格、基金定期 （十二）中国证监会规定的其 报告和定期更新的招募说明书等公 他信息。 开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关 审查，并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露中小 件或者盖章确认。 企业私募债券、股指期货、国债期 基金管理人、基金托管人应当 货的投资情况。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏可转债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称 人民共和国合同法》（以下简称 据和原则 第2 “《合同法》”）、《中华人民共和“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称 国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券 “《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称 投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基 “《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销 金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息 售办法》”）、《公开募集证券投资 披露管理办法》（以下简称“《信息 基金信息披露管理办法》（以下简称 披露办法》”）、《公开募集开放式 “《信息披露办法》”）、《公开募 证券投资基金流动性风险管理规 集开放式证券投资基金流动性风险 定》（以下简称“流动性风险管理规 管理规定》（以下简称“流动性风险 第一部分 前言 定”）和其他有关法律法规。 管理规定”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： 6、招募说明书：指《华夏可转债增 6、招募说明书：指《华夏可转债增 强债券型证券投资基金招募说明 强债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 订。 55、基金产品资料概要：指《华夏 可转债增强债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 第六部分 基金 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 份额的申购与 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 赎回 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 第七部分 基金 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 合同当事人及 权利义务 （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 基金费用与税 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 收 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的15日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式 期支付。 和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延 27、变更份额类别设置。 期办理。 28、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回等重大事项。 回款项。 29、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎 机制进行估值。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的拆分。 项。 21、变更份额类别设置。 （八）澄清公告 22、本基金发生涉及基金申购、 在《基金合同》存续期限内， 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项。 上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金管理人采用摆动定价 产生误导性影响或者引起较大波动 机制进行估值。 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）中国证监会规定的其他 上流传的消息可能对基金份额价格 信息。 产生误导性影响或者引起较大波 基金在季度报告、半年度报告、动，以及可能损害基金份额持有人 年度报告等定期报告和招募说明书 权益的，相关信息披露义务人知悉 更新等文件中披露中小企业私募债 后应当立即对该消息进行公开澄 券的投资情况。 清，并将有关情况立即报告中国证 基金在年报及半年报中披露其 监会。 持有的资产支持证券总额、资产支 （十）清算报告 持证券市值占基金净资产的比例和 基金财产清算小组应当将清算 报告期内所有的资产支持证券明 报告登载在指定网站上，并将清算 细。 报告提示性公告登载在指定报刊 基金在季度报告、半年度报告、上。 年度报告等定期报告和招募说明书 （十一）基金份额持有人大会 更新等文件中披露国债期货交易情 决议 况，包括投资政策、持仓情况、损 基金份额持有人大会决定的事 益情况、风险指标等，并充分揭示 项，应当依法报国务院证券监督管 国债期货交易对基金总体风险的影 理机构备案，并予以公告。 响以及是否符合既定的投资政策和 （十二）中国证监会规定的其 投资目标。 他信息。 六、信息披露事务管理 基金在季度报告、中期报告、 基金管理人、基金托管人应当 年度报告等定期报告和招募说明书 建立健全信息披露管理制度，指定 更新等文件中披露中小企业私募债 专人负责管理信息披露事务。 券的投资情况。 基金信息披露义务人公开披露 基金在年报及中期报告中披露 基金信息，应当符合中国证监会相 其持有的资产支持证券总额、资产 关基金信息披露内容与格式准则的 支持证券市值占基金净资产的比例 规定。 和报告期内所有的资产支持证券明 基金托管人应当按照相关法律 细。 法规、中国证监会的规定和《基金 基金在季度报告、中期报告、 合同》的约定，对基金管理人编制 年度报告等定期报告和招募说明书 的基金资产净值、基金份额净值、 更新等文件中披露国债期货交易情 基金份额申购赎回价格、基金定期 况，包括投资政策、持仓情况、损 报告和定期更新的招募说明书等公 益情况、风险指标等，并充分揭示 开披露的相关基金信息进行复核、 国债期货交易对基金总体风险的影 审查，并向基金管理人出具书面文 响以及是否符合既定的投资政策和 件或者盖章确认。 投资目标。 基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理 在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当 介。 建立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理 法在指定媒介上披露信息外，还可 信息披露事务。 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息，应当符合中国证监会相 定媒介披露信息，并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等 上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。 为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律 露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金 意见书的专业机构，应当制作工作 合同》的约定，对基金管理人编制 底稿，并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、 金合同》终止后10年。 基金份额申购赎回价格、基金定期 七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产 阅 品资料概要、基金清算报告等公开 招募说明书公布后，应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审 置备于基金管理人、基金托管人和 查，并向基金管理人进行书面或电 基金销售机构的住所，供公众查阅、子确认。 复制。 基金管理人、基金托管人应当 基金定期报告公布后，应当分 在指定报刊中选择披露信息的报 别置备于基金管理人和基金托管人 刊，本基金只需选择一家报刊。 的住所，以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护，提升信息 八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量，基金管理人应当自 息披露另有规定的，从其规定。 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共和称“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称“《基国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作 运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、管理办法》（以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”）、《公开募集开放式证券投 动性风险管理规定》(以下简称“《流 资基金流动性风险管理规定》(以下 动性风险管理规定》”)和其他有关 简称“《流动性风险管理规定》”)和 第一部分 前言 法律法规。 其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏上证50 8、招募说明书：指《华夏上证50 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其定期的更 接基金招募说明书》及其更新。 新。 …… …… 13、《信息披露办法》：指《公开募 第二部分 释义 13、《信息披露办法》：指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办 资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修 机关对其不时做出的修订。 订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华夏 上证50交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 权利义务 购、赎回的价格； 购、赎回的价格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告； 报告； …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 第十八部分 基 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 金的信息披露 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过指定媒介披露， 本基金信息披露义务人应当在 并保证基金投资者能够按照《基金 中国证监会规定时间内，将应予披 合同》约定的时间和方式查阅或者 露的基金信息通过中国证监会指定 复制公开披露的信息资料。 媒介披露，并保证基金投资者能够 三、本基金信息披露义务人承 按照《基金合同》约定的时间和方 诺公开披露的基金信息，不得有下 式查阅或者复制公开披露的信息资 列行为： 料。 1、虚假记载、误导性陈述或者 三、本基金信息披露义务人承 重大遗漏； 诺公开披露的基金信息，不得有下 2、对证券投资业绩进行预测； 列行为： 3、违规承诺收益或者承担损 1、虚假记载、误导性陈述或者 失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金 2、对证券投资业绩进行预测； 托管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损 5、登载任何自然人、法人或者 失； 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 4、诋毁其他基金管理人、基金 性的文字； 托管人或者基金销售机构； 6、中国证监会禁止的其他行 5、登载任何自然人、法人和非 为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 四、本基金公开披露的信息应 性文字； 采用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行 本的，基金信息披露义务人应保证 为。 两种文本的内容一致。两种文本发 四、本基金公开披露的信息应 生歧义的，以中文文本为准。 采用中文文本。如同时采用外文文 本基金公开披露的信息采用阿 本的，基金信息披露义务人应保证 拉伯数字；除特别说明外，货币单 不同文本的内容一致。不同文本之 位为人民币元。 间发生歧义的，以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币单 （一）基金招募说明书、《基金 位为人民币元。 合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金 公开披露的基金信息包括： 合同》当事人的各项权利、义务关 （一）基金招募说明书、《基金 系，明确基金份额持有人大会召开 合同》、基金托管协议 的规则及具体程序，说明基金产品 1、《基金合同》是界定《基金 的特性等涉及基金投资者重大利益 合同》当事人的各项权利、义务关 的事项的法律文件。 系，明确基金份额持有人大会召开 2、基金招募说明书应当最大限 的规则及具体程序，说明基金产品 度地披露影响基金投资者决策的全 的特性等涉及基金投资者重大利益 部事项，说明基金认购、申购和赎 的事项的法律文件。 回安排、基金投资、基金产品特性、 2、基金招募说明书应当最大限 风险揭示、信息披露及基金份额持 度地披露影响基金投资者决策的全 有人服务等内容。《基金合同》生效 部事项，说明基金认购、申购和赎 后，基金管理人在每6个月结束之 回安排、基金投资、基金产品特性、 日起45日内，更新招募说明书并登 风险揭示、信息披露及基金份额持 载在网站上，将更新后的招募说明 有人服务等内容。基金招募说明书 书摘要登载在指定媒介上；基金管 的信息发生重大变更的，基金管理 理人在公告的 15 日前向主要办公 人应当在3个工作日内，更新基金 场所所在地的中国证监会派出机构 招募说明书并登载在指定网站上。 报送更新的招募说明书，并就有关 基金招募说明书的其他信息发生变 更新内容提供书面说明。 更的，基金管理人至少每年更新一 3、基金托管协议是界定基金托 次。基金合同终止的，基金管理人 管人和基金管理人在基金财产保管 可以不再更新基金招募说明书。 及基金运作监督等活动中的权利、 3、基金托管协议是界定基金托 义务关系的法律文件。 管人和基金管理人在基金财产保管 基金募集申请经中国证监会注 及基金运作监督等活动中的权利、 册后，基金管理人在基金份额发售 义务关系的法律文件。 的3日前，将基金招募说明书、《基 （二）基金产品资料概要 金合同》摘要登载在指定媒介上； 基金管理人根据《信息披露办 基金管理人、基金托管人应当将《基 法》的要求公告基金产品资料概要。 金合同》、基金托管协议登载在网站 基金产品资料概要的信息发生重大 上。 变更的，基金管理人应当在3个工 （二）基金份额发售公告 作日内，更新基金产品资料概要， 基金管理人应当就基金份额发 并登载在指定网站上和基金销售机 售的具体事宜编制基金份额发售公 构网站上或营业网点。基金产品资 告，并在披露招募说明书的当日登 料概要的其他信息发生变更的，基 载于指定媒介上。 金管理人至少每年更新一次。基金 （三）《基金合同》生效公告 合同终止的，基金管理人可以不再 基金管理人应当在收到中国证 更新基金产品资料概要。 监会确认文件的次日在指定媒介上 关于基金产品资料概要编制、 登载《基金合同》生效公告。 披露与更新的要求，自中国证监会 （四）基金资产净值、基金份 规定之日起开始执行。 额净值 （三）基金份额发售公告 《基金合同》生效后，在开始 基金管理人应当就基金份额发 办理基金份额申购或者赎回前，基 售的具体事宜编制基金份额发售公 金管理人应当至少每周公告一次基 告，并在披露招募说明书的当日登 金资产净值和基金份额净值。 载于指定媒介上。 在开始办理基金份额申购或者 （四）《基金合同》生效公告 赎回后，基金管理人应当在每个开 基金管理人应当在收到中国证 放日的次日，通过网站、基金份额 监会确认文件的次日在指定媒介上 发售网点以及其他媒介，披露开放 登载《基金合同》生效公告。 日的基金份额净值和基金份额累计 （五）基金净值信息 净值。 基金管理人应当在不晚于每个 基金管理人应当公告半年度和 开放日的次日，通过指定网站、基 年度最后一个市场交易日基金资产 金销售机构网站或者营业网点，披 净值和基金份额净值。基金管理人 露开放日的基金份额净值和基金份 应当在前款规定的市场交易日的次 额累计净值。 日，将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在不晚于半年 值和基金份额累计净值登载在指定 度和年度最后一日的次日，在指定 媒介上。 网站披露半年度和年度最后一日的 （五）基金份额申购、赎回价 基金份额净值和基金份额累计净 格 值。 基金管理人应当在《基金合 （六）基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文件上 格 载明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合 算方式及有关申购、赎回费率，并 同》、招募说明书等信息披露文件上 保证投资者能够在基金份额发售网 载明基金份额申购、赎回价格的计 点查阅或者复制前述信息资料。 算方式及有关申购、赎回费率，并 （六）基金定期报告，包括基 保证投资者能够在基金销售机构网 金年度报告、基金半年度报告和基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金季度报告 息资料。 基金管理人应当在每年结束之 （七）基金定期报告，包括基 日起90日内，编制完成基金年度报 金年度报告、基金中期报告和基金 告，并将年度报告正文登载于网站 季度报告（含资产组合季度报告） 上，将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在每年结束之 介上。基金年度报告的财务会计报 日起3个月内，编制完成基金年度 告应当经过审计。 报告，将年度报告登载在指定网站 基金管理人应当在上半年结束 上，并将年度报告提示性公告登载 之日起60日内，编制完成基金半年 在指定报刊上。基金年度报告中的 度报告，并将半年度报告正文登载 财务会计报告应当经过具有证券、 在网站上，将半年度报告摘要登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在指定媒介上。 审计。 基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在上半年结束 束之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金中 基金季度报告，并将季度报告登载 期报告，将中期报告登载在指定网 在指定媒介上。 站上，并将中期报告提示性公告登 《基金合同》生效不足2个月 载在指定报刊上。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之 度报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成基金 基金定期报告在公开披露的第 季度报告，将季度报告登载在指定 2 个工作日，分别报中国证监会和 网站上，并将季度报告提示性公告 基金管理人主要办公场所所在地中 登载在指定报刊上。 国证监会派出机构备案。报备应当 《基金合同》生效不足2个月 采用电子文本或书面报告方式。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报 度报告、中期报告或者年度报告。 告和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合资产 如报告期内出现单一投资者持 情况及流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额 权益，基金管理人至少应当在基金 20%的情形，为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他 权益，基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险，中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。 特有风险，中国证监会认定的特殊 （七）临时报告 情形除外。 本基金发生重大事件，有关信 （八）临时报告 息披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信 时报告书，予以公告，并在公开披 息披露义务人应当在2日内编制临 露日分别报中国证监会和基金管理 时报告书，并登载在指定报刊和指 人主要办公场所所在地的中国证监 定网站上。 会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 额的价格产生重大影响的下列事 件： 件： 1、基金份额持有人大会的召开 1、基金份额持有人大会的召 及决定的事项； 开； 2、《基金合同》终止、基金清 2、终止《基金合同》； 算； 3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合 4、更换基金管理人、基金托管 并； 人； 4、更换基金管理人、基金托管 5、基金管理人、基金托管人的 人、基金份额登记机构，基金改聘 法定名称、住所发生变更； 会计师事务所； 6、基金管理人股东及其出资比 5、基金管理人委托基金服务机 例发生变更； 构代为办理基金的份额登记、核算、 7、基金募集期延长； 估值等事项，基金托管人委托基金 8、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估 理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项； 和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的 发生变动； 法定名称、住所发生变更； 9、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分 变更超过百分之五十； 之五以上股权的股东、变更公司的 10、基金管理人、基金托管人 实际控制人； 基金托管部门的主要业务人员在一 8、基金管理人高级管理人员、 年内变动超过百分之三十； 基金经理和基金托管人专门基金托 11、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动； 产、基金托管业务的诉讼； 9、基金管理人的董事在最近 12、基金管理人、基金托管人 12个月内变更超过百分之五十，基 受到监管部门的调查； 金管理人、基金托管人专门基金托 13、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近 12 经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十； 理受到严重行政处罚，基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理 及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 行政处罚； 11、基金管理人或其高级管理 14、重大关联交易事项； 人员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事处 16、管理费、托管费等费用计 罚，基金托管人或其专门基金托管 提标准、计提方式和费率发生变更；部门负责人因基金托管业务相关行 17、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚； 基金份额净值百分之零点五； 12、基金管理人运用基金财产 18、基金改聘会计师事务所； 买卖基金管理人、基金托管人及其 19、变更基金销售机构； 控股股东、实际控制人或者与其有 20、更换基金登记机构； 重大利害关系的公司发行的证券或 21、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券，或者从事 回； 其他重大关联交易事项，中国证监 22、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外； 其收费方式发生变更； 13、基金收益分配事项； 23、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、销售服 期支付； 务费、申购费、赎回费等费用计提 24、本基金连续发生巨额赎回 标准、计提方式和费率发生变更； 并暂停接受赎回申请； 15、基金份额净值计价错误达 25、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五； 回申请后重新接受申购、赎回； 16、本基金开始办理申购、赎 26、变更标的指数； 回； 27、基金份额的拆分； 17、本基金发生巨额赎回并延 28、本基金发生涉及基金申购、期办理； 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回 回等重大事项； 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 29、基金管理人采用摆动定价 回款项； 机制进行估值； 19、本基金暂停接受申购、赎 30、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请； 项。 20、变更标的指数； （八）澄清公告 21、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申购、 任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项； 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价 的，相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值； 当立即对该消息进行公开澄清，并 24、基金信息披露义务人认为 将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基 （九）基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他 议 事项或中国证监会规定的其他事 基金份额持有人大会决定的事 项。 项，应当依法报国务院证券监督管 （九）澄清公告 理机构备案，并予以公告。 在《基金合同》存续期限内， （十）中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 信息。 上流传的消息可能对基金份额价格 基金在季度报告、半年度报告、产生误导性影响或者引起较大波 年度报告等定期报告和招募说明书 动，以及可能损害基金份额持有人 更新等文件中披露股指期货交易情 权益的，相关信息披露义务人知悉 况，包括投资政策、持仓情况、损 后应当立即对该消息进行公开澄 益情况、风险指标等，并充分揭示 清，并将有关情况立即报告中国证 股指期货交易对基金总体风险的影 监会。 响以及是否符合既定的投资政策和 （十）清算报告 投资目标等。 基金财产清算小组应当将清算 基金在定期信息披露文件中披 报告登载在指定网站上，并将清算 露参与股票期权交易的有关情况， 报告提示性公告登载在指定报刊 包括投资政策、持仓情况、损益情 上。 况、风险指标、估值方法等，并充 （十一）基金份额持有人大会 分揭示股票期权交易对基金总体风 决议 险的影响以及是否符合既定的投资 基金份额持有人大会决定的事 政策和投资目标。 项，应当依法报国务院证券监督管 基金在季度报告、半年度报告、理机构备案，并予以公告。 年度报告等定期报告和招募说明书 （十二）中国证监会规定的其 更新等文件中披露中小企业私募债 他信息。 券的投资情况。 基金在季度报告、中期报告、 基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情 更新等文件中披露国债期货交易情 况，包括投资政策、持仓情况、损 况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等，并充分揭示 益情况、风险指标等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政策和 响以及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 投资目标 基金在定期信息披露文件中披 法律法规另有规定的，从其规 露参与股票期权交易的有关情况， 定。 包括投资政策、持仓情况、损益情 六、信息披露事务管理 况、风险指标、估值方法等，并充 基金管理人、基金托管人应当 分揭示股票期权交易对基金总体风 建立健全信息披露管理制度，指定 险的影响以及是否符合既定的投资 专人负责管理信息披露事务。 政策和投资目标。 基金信息披露义务人公开披露 基金在季度报告、中期报告、 基金信息，应当符合中国证监会相 年度报告等定期报告和招募说明书 关基金信息披露内容与格式准则的 更新等文件中披露中小企业私募债 规定。 券的投资情况。 基金托管人应当按照相关法律 基金在季度报告、中期报告、 法规、中国证监会的规定和《基金 年度报告等定期报告和招募说明书 合同》的约定，对基金管理人编制 更新等文件中披露国债期货交易情 的基金资产净值、基金份额净值、 况，包括投资政策、持仓情况、损 基金份额申购赎回价格、基金定期 益情况、风险指标等，并充分揭示 报告和定期更新的招募说明书等公 国债期货交易对基金总体风险的影 开披露的相关基金信息进行复核、 响以及是否符合既定的投资政策和 审查，并向基金管理人出具书面文 投资目标 件或者盖章确认。 法律法规另有规定的，从其规 基金管理人、基金托管人应当 定。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》(以下简称《“信息披露办法》”)、管理办法》(以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”) 、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》(以下简称“《流 投资基金流动性风险管理规定》(以 动性风险管理规定》”)和其他有关 下简称“《流动性风险管理规定》”) 第一部分 前言 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏中证500 8、招募说明书：指《华夏中证500 交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其定期的更 接基金招募说明书》及其更新。 新。 …… …… 13、《信息披露办法》：指《公开募 第二部分 释义 13、《信息披露办法》：指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办 资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修 机关对其不时做出的修订。 订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华夏 中证500交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 权利义务 购、赎回的价格； 购、赎回的价格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告； 报告； …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 5、《基金合同》生效后与基金相关 5、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 第十八部分 基 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 金的信息披露 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过指定媒介披露， 本基金信息披露义务人应当在 并保证基金投资者能够按照《基金 中国证监会规定时间内，将应予披 合同》约定的时间和方式查阅或者 露的基金信息通过中国证监会指定 复制公开披露的信息资料。 媒介披露，并保证基金投资者能够 三、本基金信息披露义务人承 按照《基金合同》约定的时间和方 诺公开披露的基金信息，不得有下 式查阅或者复制公开披露的信息资 列行为： 料。 1、虚假记载、误导性陈述或者 三、本基金信息披露义务人承 重大遗漏； 诺公开披露的基金信息，不得有下 2、对证券投资业绩进行预测； 列行为： 3、违规承诺收益或者承担损 1、虚假记载、误导性陈述或者 失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金 2、对证券投资业绩进行预测； 托管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损 5、登载任何自然人、法人或者 失； 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 4、诋毁其他基金管理人、基金 性的文字； 托管人或者基金销售机构； 6、中国证监会禁止的其他行 5、登载任何自然人、法人和非 为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 四、本基金公开披露的信息应 性文字； 采用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行 本的，基金信息披露义务人应保证 为。 两种文本的内容一致。两种文本发 四、本基金公开披露的信息应 生歧义的，以中文文本为准。 采用中文文本。如同时采用外文文 本基金公开披露的信息采用阿 本的，基金信息披露义务人应保证 拉伯数字；除特别说明外，货币单 不同文本的内容一致。不同文本之 位为人民币元。 间发生歧义的，以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币单 （一）基金招募说明书、《基金 位为人民币元。 合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金 公开披露的基金信息包括： 合同》当事人的各项权利、义务关 （一）基金招募说明书、《基金 系，明确基金份额持有人大会召开 合同》、基金托管协议 的规则及具体程序，说明基金产品 1、《基金合同》是界定《基金 的特性等涉及基金投资者重大利益 合同》当事人的各项权利、义务关 的事项的法律文件。 系，明确基金份额持有人大会召开 2、基金招募说明书应当最大限 的规则及具体程序，说明基金产品 度地披露影响基金投资者决策的全 的特性等涉及基金投资者重大利益 部事项，说明基金认购、申购和赎 的事项的法律文件。 回安排、基金投资、基金产品特性、 2、基金招募说明书应当最大限 风险揭示、信息披露及基金份额持 度地披露影响基金投资者决策的全 有人服务等内容。《基金合同》生效 部事项，说明基金认购、申购和赎 后，基金管理人在每6个月结束之 回安排、基金投资、基金产品特性、 日起45日内，更新招募说明书并登 风险揭示、信息披露及基金份额持 载在网站上，将更新后的招募说明 有人服务等内容。基金招募说明书 书摘要登载在指定媒介上；基金管 的信息发生重大变更的，基金管理 理人在公告的 15 日前向主要办公 人应当在3个工作日内，更新基金 场所所在地的中国证监会派出机构 招募说明书并登载在指定网站上。 报送更新的招募说明书，并就有关 基金招募说明书的其他信息发生变 更新内容提供书面说明。 更的，基金管理人至少每年更新一 3、基金托管协议是界定基金托 次。基金合同终止的，基金管理人 管人和基金管理人在基金财产保管 可以不再更新基金招募说明书。 及基金运作监督等活动中的权利、 3、基金托管协议是界定基金托 义务关系的法律文件。 管人和基金管理人在基金财产保管 基金募集申请经中国证监会注 及基金运作监督等活动中的权利、 册后，基金管理人在基金份额发售 义务关系的法律文件。 的3日前，将基金招募说明书、《基 （二）基金产品资料概要 金合同》摘要登载在指定媒介上； 基金管理人根据《信息披露办 基金管理人、基金托管人应当将《基 法》的要求公告基金产品资料概要。 金合同》、基金托管协议登载在网站 基金产品资料概要的信息发生重大 上。 变更的，基金管理人应当在3个工 （二）基金份额发售公告 作日内，更新基金产品资料概要， 基金管理人应当就基金份额发 并登载在指定网站上和基金销售机 售的具体事宜编制基金份额发售公 构网站上或营业网点。基金产品资 告，并在披露招募说明书的当日登 料概要的其他信息发生变更的，基 载于指定媒介上。 金管理人至少每年更新一次。基金 （三）《基金合同》生效公告 合同终止的，基金管理人可以不再 基金管理人应当在收到中国证 更新基金产品资料概要。 监会确认文件的次日在指定媒介上 关于基金产品资料概要编制、 登载《基金合同》生效公告。 披露与更新的要求，自中国证监会 （四）基金资产净值、基金份 规定之日起开始执行。 额净值 （三）基金份额发售公告 《基金合同》生效后，在开始 基金管理人应当就基金份额发 办理基金份额申购或者赎回前，基 售的具体事宜编制基金份额发售公 金管理人应当至少每周公告一次基 告，并在披露招募说明书的当日登 金资产净值和基金份额净值。 载于指定媒介上。 在开始办理基金份额申购或者 （四）《基金合同》生效公告 赎回后，基金管理人应当在每个开 基金管理人应当在收到中国证 放日的次日，通过网站、基金份额 监会确认文件的次日在指定媒介上 发售网点以及其他媒介，披露开放 登载《基金合同》生效公告。 日的基金份额净值和基金份额累计 （五）基金净值信息 净值。 基金管理人应当在不晚于每个 基金管理人应当公告半年度和 开放日的次日，通过指定网站、基 年度最后一个市场交易日基金资产 金销售机构网站或者营业网点，披 净值和基金份额净值。基金管理人 露开放日的基金份额净值和基金份 应当在前款规定的市场交易日的次 额累计净值。 日，将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在不晚于半年 值和基金份额累计净值登载在指定 度和年度最后一日的次日，在指定 媒介上。 网站披露半年度和年度最后一日的 （五）基金份额申购、赎回价 基金份额净值和基金份额累计净 格 值。 基金管理人应当在《基金合 （六）基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文件上 格 载明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合 算方式及有关申购、赎回费率，并 同》、招募说明书等信息披露文件上 保证投资者能够在基金份额发售网 载明基金份额申购、赎回价格的计 点查阅或者复制前述信息资料。 算方式及有关申购、赎回费率，并 （六）基金定期报告，包括基 保证投资者能够在基金销售机构网 金年度报告、基金半年度报告和基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金季度报告 息资料。 基金管理人应当在每年结束之 （七）基金定期报告，包括基 日起90日内，编制完成基金年度报 金年度报告、基金中期报告和基金 告，并将年度报告正文登载于网站 季度报告（含资产组合季度报告） 上，将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在每年结束之 介上。基金年度报告的财务会计报 日起3个月内，编制完成基金年度 告应当经过审计。 报告，将年度报告登载在指定网站 基金管理人应当在上半年结束 上，并将年度报告提示性公告登载 之日起60日内，编制完成基金半年 在指定报刊上。基金年度报告中的 度报告，并将半年度报告正文登载 财务会计报告应当经过具有证券、 在网站上，将半年度报告摘要登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在指定媒介上。 审计。 基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在上半年结束 束之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金中 基金季度报告，并将季度报告登载 期报告，将中期报告登载在指定网 在指定媒介上。 站上，并将中期报告提示性公告登 《基金合同》生效不足2个月 载在指定报刊上。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之 度报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成基金 基金定期报告在公开披露的第 季度报告，将季度报告登载在指定 2 个工作日，分别报中国证监会和 网站上，并将季度报告提示性公告 基金管理人主要办公场所所在地中 登载在指定报刊上。 国证监会派出机构备案。报备应当 《基金合同》生效不足2个月 采用电子文本或书面报告方式。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报 度报告、中期报告或者年度报告。 告和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合资产 如报告期内出现单一投资者持 情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额 权益，基金管理人至少应当在基金 20%的情形，为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他 权益，基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险，中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。 特有风险，中国证监会认定的特殊 （七）临时报告 情形除外。 本基金发生重大事件，有关信 （八）临时报告 息披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信 时报告书，予以公告，并在公开披 息披露义务人应当在2日内编制临 露日分别报中国证监会和基金管理 时报告书，并登载在指定报刊和指 人主要办公场所所在地的中国证监 定网站上。 会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 额的价格产生重大影响的下列事 件： 件： 1、基金份额持有人大会的召开 1、基金份额持有人大会的召 及决定的事项； 开； 2、《基金合同》终止、基金清 2、终止《基金合同》； 算； 3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合 4、更换基金管理人、基金托管 并； 人； 4、更换基金管理人、基金托管 5、基金管理人、基金托管人的 人、基金份额登记机构，基金改聘 法定名称、住所发生变更； 会计师事务所； 6、基金管理人股东及其出资比 5、基金管理人委托基金服务机 例发生变更； 构代为办理基金的份额登记、核算、 7、基金募集期延长； 估值等事项，基金托管人委托基金 8、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估 理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项； 和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的 发生变动； 法定名称、住所发生变更； 9、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分 变更超过百分之五十； 之五以上股权的股东、变更公司的 10、基金管理人、基金托管人 实际控制人； 基金托管部门的主要业务人员在一 8、基金管理人高级管理人员、 年内变动超过百分之三十； 基金经理和基金托管人专门基金托 11、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动； 产、基金托管业务的诉讼； 9、基金管理人的董事在最近 12、基金管理人、基金托管人 12个月内变更超过百分之五十，基 受到监管部门的调查； 金管理人、基金托管人专门基金托 13、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近12 经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十； 理受到严重行政处罚，基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理 及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 行政处罚； 11、基金管理人或其高级管理 14、重大关联交易事项； 人员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事处 16、管理费、托管费等费用计 罚，基金托管人或其专门基金托管 提标准、计提方式和费率发生变更；部门负责人因基金托管业务相关行 17、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚； 基金份额净值百分之零点五； 12、基金管理人运用基金财产 18、基金改聘会计师事务所； 买卖基金管理人、基金托管人及其 19、变更基金销售机构； 控股股东、实际控制人或者与其有 20、更换基金登记机构； 重大利害关系的公司发行的证券或 21、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券，或者从事 回； 其他重大关联交易事项，中国证监 22、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外； 其收费方式发生变更； 13、基金收益分配事项； 23、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、销售服 期支付； 务费、申购费、赎回费等费用计提 24、本基金连续发生巨额赎回 标准、计提方式和费率发生变更； 并暂停接受赎回申请； 15、基金份额净值计价错误达 25、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五； 回申请后重新接受申购、赎回； 16、本基金开始办理申购、赎 26、基金变更标的指数。 回； 27、基金份额的拆分； 17、本基金发生巨额赎回并延 28、本基金发生涉及基金申购、期办理； 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回 回等重大事项； 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 29、基金管理人采用摆动定价 回款项； 机制进行估值； 19、本基金暂停接受申购、赎 30、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请； 项。 20、基金变更标的指数； （八）澄清公告 21、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申购、 任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项； 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价 的，相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值； 当立即对该消息进行公开澄清，并 24、基金信息披露义务人认为 将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基 （九）基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他 议 事项或中国证监会规定的其他事 基金份额持有人大会决定的事 项。 项，应当依法报国务院证券监督管 （九）澄清公告 理机构备案，并予以公告。 在《基金合同》存续期限内， （十）中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 信息。 上流传的消息可能对基金份额价格 基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波 规定在定期报告等文件中披露股指 动，以及可能损害基金份额持有人 期货、中小企业私募债券、国债期 权益的，相关信息披露义务人知悉 货等的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄 六、信息披露事务管理 清，并将有关情况立即报告中国证 基金管理人、基金托管人应当 监会。 建立健全信息披露管理制度，指定 （十）清算报告 专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算 基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上，并将清算 基金信息，应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊 关基金信息披露内容与格式准则的 上。 规定。 （十一）基金份额持有人大会 基金托管人应当按照相关法律 决议 法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事 合同》的约定，对基金管理人编制 项，应当依法报国务院证券监督管 的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案，并予以公告。 基金份额申购赎回价格、基金定期 （十二）中国证监会规定的其 报告和定期更新的招募说明书等公 他信息。 开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关 审查，并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露股指 件或者盖章确认。 期货、中小企业私募债券、国债期 基金管理人、基金托管人应当 货等的投资情况。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏理财30天债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》(以 法》”）、《公开募集开放式证券 下简称“《流动性风险管理规定》”)投资基金流动性风险管理规定》 和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： ….. ….. 基金合同或本基金合同： 指 基金合同、《基金合同》或本基 《华夏理财30天债券型证券投资 金合同：指《华夏理财30 天债 基金基金合同》及对本基金合同 券型证券投资基金基金合同》及 的任何有效修订和补充。 对本基金合同的任何有效修订 …… 和补充。 招募说明书：指《华夏理财30天 …… 债券型证券投资基金招募说明 招募说明书：指《华夏理财 30 书》及其定期的更新。 天债券型证券投资基金招募说 …… 明书》及其更新。 《信息披露办法》：指中国证监会 基金产品资料概要：指《华夏理 2004年6月8日颁布、同年7月 财30天债券型证券投资基金基 1日实施的《证券投资基金信息披 金产品资料概要》及其更新。 露管理办法》及颁布机关对其不 …… 时做出的修订。 《信息披露办法》：指《公开募 …… 集证券投资基金信息披露管理 指定媒体：指中国证监会指定的 办法》及颁布机关对其不时做出 用以进行信息披露的报刊、互联 的修订。 网网站及其他媒体。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 六、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 赎回 机构进行。具体的销售机构将由 售机构进行。具体的销售机构将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减代销机构， 人可根据情况变更或增减代销 并予以公告。若基金管理人或其 机构。若基金管理人或其指定的 指定的代销机构开通电话、传真 代销机构开通电话、传真或网上 或网上等交易方式，投资者可以 等交易方式，投资者可以通过上 通过上述方式进行申购与赎回。 述方式进行申购与赎回。 （五）申购和赎回的金 5、基金管理人可以根据市场情 5、基金管理人可以根据市场情 额 第5点 况，在法律法规允许的情况下， 况，在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回份 调整上述规定申购金额和赎回 额的数量限制。基金管理人必须 份额的数量限制。基金管理人必 在调整前依照《信息披露办法》 须在调整前依照《信息披露办 的有关规定在指定媒体上公告并 法》的有关规定在指定媒介上公 报中国证监会备案。 告。 （十）暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 的公告和重新开放申 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回的公告 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒体上刊登暂停公告。 七、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 8、计算并公告基金资产净值、基 8、计算并公告基金净值信息、 权利义务 务 第8点 金份额的每万份基金净收益、七 基金份额的每万份基金净收益、 日年化收益率，确定基金份额申 七日年化收益率，确定基金份额 购、赎回价格。 申购、赎回价格。 十四、基金资产的估值 （二）估值方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值、基金份额的每万份基金净收 信息、基金份额的每万份基金净 益和七日年化收益率由基金管理 收益和七日年化收益率由基金 人负责计算，基金托管人负责进 管理人负责计算，基金托管人负 行复核。基金管理人应于每个开 责进行复核。基金管理人应于每 放日交易结束后计算当日的基金 个开放日交易结束后计算当日 资产净值、基金份额的每万份基 的基金资产净值、基金份额的每 金净收益和七日年化收益率并发 万份基金净收益和七日年化收 送给基金托管人。基金托管人复 益率并发送给基金托管人。基金 核确认后发送给基金管理人，由 托管人复核确认后发送给基金 基金管理人对基金份额的每万份 管理人，由基金管理人对基金份 基金净收益和七日年化收益率予 额的每万份基金净收益和七日 以公布。 年化收益率予以公布。 十五、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 5、基金合同生效后的基金信息披 5、除法律法规、中国证监会另 收 第5点 露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的会计和审 （二）基金的审计第3 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 计 点 认为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，经基金托管人（或基金管理 务所，经基金托管人（或基金管 人）同意，并报中国证监会备案 理人）同意后可以更换。就更换 后可以更换。就更换会计师事务 会计师事务所，基金管理人应当 所，基金管理人应当依照《信息 依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒 定在指定媒介上公告。 体上公告。 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 （一）基金的信息披露应符合 法》、《运作办法》、《信息披露办《基金法》、《运作办法》、《信息 法》、基金合同及其他有关规定。 披露办法》、基金合同及其他有 基金管理人、基金托管人和其他 关规定。 基金信息披露义务人应当依法披 （二）信息披露义务人 露基金信息，并保证所披露信息 本基金信息披露义务人包括基 的真实性、准确性和完整性。 金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金 金份额持有人大会的基金份额 管理人、基金托管人、召集基金 持有人等法律、行政法规和中国 份额持有人大会的基金份额持有 证监会规定的自然人、法人和非 人等法律法规和中国证监会规定 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 本基金信息披露义务人应当以 金管理人、基金托管人和其他基 保护基金份额持有人利益为根 金信息披露义务人应按规定将应 本出发点，按照法律、行政法规 予披露的基金信息披露事项在规 和中国证监会的规定披露基金 定时间内通过中国证监会指定的 信息，并保证所披露信息的真实 全国性报刊（以下简称“指定报 性、准确性、完整性、及时性、 刊”）和基金管理人、基金托管人 简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”）本基金信息披露义务人应当在 等媒介披露。 中国证监会规定时间内，将应予 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息，不得有下列行 会指定媒介披露，并保证基金投 为： 资者能够按照《基金合同》约定 1、虚假记载、误导性陈述或者重 的时间和方式查阅或者复制公 大遗漏。 开披露的信息资料。 2、对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务人承 3、违规承诺收益或者承担损失。 诺公开披露的基金信息，不得有 4、诋毁其他基金管理人、基金托 下列行为： 管人或者基金份额发售机构。 1、虚假记载、误导性陈述或者 5、登载任何自然人、法人或者其 重大遗漏。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 2、对证券投资业绩进行预测。 性的文字。 3、违规承诺收益或者承担损失。 6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金 本基金公开披露的信息应采用中 托管人或者基金销售机构。 文文本。如同时采用外文文本的， 5、登载任何自然人、法人和非 基金信息披露义务人应保证两种 法人组织的祝贺性、恭维性或推 文本的内容一致。两种文本发生 荐性文字。 歧义的，以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息采用阿拉 （四）本基金公开披露的信息应 伯数字；除特别说明外，货币单 采用中文文本。如同时采用外文 位为人民币元。 文本的，基金信息披露义务人应 公开披露的基金信息包括： 保证不同文本的内容一致。不同 （一）招募说明书 文本之间发生歧义的，以中文文 招募说明书是基金向社会公开发 本为准。 售时对基金情况进行说明的法律 本基金公开披露的信息采用阿 文件。 拉伯数字；除特别说明外，货币 基金管理人按照《基金法》、《信 单位为人民币元。 息披露办法》、基金合同编制并在 （五）公开披露的基金信息 基金份额发售的 3 日前，将基金 公开披露的基金信息包括： 招募说明书登载在指定报刊和网 1、基金招募说明书、《基金合 站上。基金合同生效后，基金管 同》、基金托管协议 理人应当在每 6 个月结束之日起 （1）《基金合同》是界定《基金 45日内，更新招募说明书并登载 合同》当事人的各项权利、义务 在网站上，将更新的招募说明书 关系，明确基金份额持有人大会 摘要登载在指定报刊上。基金管 召开的规则及具体程序，说明基 理人将在公告的15日前向中国证 金产品的特性等涉及基金投资 监会报送更新的招募说明书，并 者重大利益的事项的法律文件。 就有关更新内容提供书面说明。 （2）基金招募说明书应当最大 （二）基金合同、托管协议 限度地披露影响基金投资者决 基金管理人应在基金份额发售的 策的全部事项，说明基金认购、 3日前，将基金合同摘要登载在指 申购和赎回安排、基金投资、基 定报刊和网站上；基金管理人、 金产品特性、风险揭示、信息披 基金托管人应将基金合同、托管 露及基金份额持有人服务等内 协议登载在各自网站上。 容。基金招募说明书的信息发生 （三）基金份额发售公告 重大变更的，基金管理人应当在 基金管理人将按照《基金法》、《信3个工作日内，更新基金招募说 息披露办法》的有关规定，就基 明书并登载在指定网站上。基金 金份额发售的具体事宜编制基金 招募说明书的其他信息发生变 份额发售公告，并在披露招募说 更的，基金管理人至少每年更新 明书的当日登载于指定报刊和网 一次。基金合同终止的，基金管 站上。 理人可以不再更新基金招募说 （四）基金合同生效公告 明书。 基金管理人将在收到中国证监会 （3）基金托管协议是界定基金 确认文件的次日在指定报刊和网 托管人和基金管理人在基金财 站上登载基金合同生效公告。基 产保管及基金运作监督等活动 金合同生效公告中将说明基金募 中的权利、义务关系的法律文 集情况。 件。 （五）基金资产净值公告、基金 2、基金产品资料概要 份额的每万份基金净收益、七日 基金管理人根据《信息披露办 年化收益率公告 法》的要求公告基金产品资料概 1、本基金的基金合同生效后，在 要。基金产品资料概要的信息发 开始办理基金份额申购或者赎回 生重大变更的，基金管理人应当 前，基金管理人将至少每周公告 在3个工作日内，更新基金产品 一次基金资产净值、基金份额的 资料概要，并登载在指定网站上 每万份基金净收益和七日年化收 和基金销售机构网站上或营业 益率。 网点。基金产品资料概要的其他 2、在开始办理基金份额申购或者 信息发生变更的，基金管理人至 赎回后，基金管理人将在每个开 少每年更新一次。基金合同终止 放日的次日，通过网站和/或基金 的，基金管理人可以不再更新基 份额发售网点以及其他媒介，披 金产品资料概要。 露开放日基金份额每万份基金净 关于基金产品资料概要编制、披 收益及基金七日年化收益率。 露与更新的要求，自中国证监会 …… 规定之日起开始执行。 3、基金管理人将公告半年度和年 3、基金份额发售公告 度最后一个市场交易日（或自然 基金管理人将按照《基金法》、 日）基金资产净值、基金份额每 《信息披露办法》的有关规定， 万份基金净收益、基金七日年化 就基金份额发售的具体事宜编 收益率。基金管理人应当在上述 制基金份额发售公告，并在披露 市场交易日（或自然日）的次日，招募说明书的当日登载于指定 将基金资产净值、基金份额每万 报刊和网站上。 份基金净收益、基金七日年化收 4、基金合同生效公告 益率登载在指定报刊和网站上。 基金管理人将在收到中国证监 4、基金管理人可在每个运作期到 会确认文件的次日在指定报刊 期日的下一工作日内，通过网站 和网站上登载基金合同生效公 披露基金份额的运作期年化收益 告。基金合同生效公告中将说明 率，供投资者参考。 基金募集情况。 …… 5、基金每万份基金净收益、七 （七）基金年度报告、基金半年 日年化收益率公告 度报告、基金季度报告 （1）基金管理人将在每个开放 1、基金管理人应当在每年结束之 日的次日，通过指定媒介，披露 日起90日内，编制完成基金年度 开放日基金份额每万份基金净 报告，并将年度报告正文登载于 收益及基金七日年化收益率。 网站上，将年度报告摘要登载在 …… 指定报刊上。基金年度报告需经 （2）基金管理人在不晚于半年 具有从事证券相关业务资格的会 度和年度最后一日的次日在指 计师事务所审计后，方可披露。 定网站披露半年度和年度最后 2、基金管理人应当在上半年结束 一日的基金份额每万份基金净 之日起60日内，编制完成基金半 收益、基金七日年化收益率。 年度报告，并将半年度报告正文 （3）基金管理人可在每个运作 登载在网站上，将半年度报告摘 期到期日的下一工作日内，通过 要登载在指定报刊上。 网站披露基金份额的运作期年 3、基金管理人应当在每个季度结 化收益率，供投资者参考。 束之日起15个工作日内，编制完 …… 成基金季度报告，并将季度报告 6、基金定期报告，包括基金年 登载在指定报刊和网站上。 度报告、基金中期报告和基金季 4、基金合同生效不足2个月的， 度报告（含资产组合季度报告） 本基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在每年结束之 度报告、半年度报告或者年度报 日起3个月内，编制完成基金年 告。 度报告，将年度报告登载在指定 5、基金定期报告应当按有关规定 网站上，并将年度报告提示性公 分别报中国证监会和基金管理人 告登载在指定报刊上。基金年度 主要办公场所所在地中国证监会 报告中的财务会计报告应当经 派出机构备案。 过具有证券、期货相关业务资格 6、基金管理人应当在基金年度报 的会计师事务所审计。 告和半年度报告中披露基金组合 基金管理人应当在上半年结束 资产情况及其流动性风险分析 之日起2个月内，编制完成基金 等。 中期报告，将中期报告登载在指 如报告期内出现单一投资者持有 定网站上，并将中期报告提示性 基金份额达到或超过基金总份额 公告登载在指定报刊上。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金管理人应当在季度结束之 权益，基金管理人至少应当在基 日起15个工作日内，编制完成 金定期报告“影响投资者决策的 基金季度报告，将季度报告登载 其他重要信息”项下披露该投资 在指定网站上，并将季度报告提 者的类别、报告期末持有份额及 示性公告登载在指定报刊上。 占比、报告期内持有份额变化情 基金合同生效不足2个月的，本 况及产品的特有风险，中国证监 基金管理人可以不编制当期季 会认定的特殊情形除外。 度报告、中期报告或者年度报 （八）临时报告与公告 告。 在基金运作过程中发生如下可能 基金管理人应当在基金年度报 对基金份额持有人权益或者基金 告和中期报告中披露基金组合 份额的价格产生重大影响的事件 资产情况及其流动性风险分析 时，有关信息披露义务人应当在2 等。 日内编制临时报告书，予以公告，如报告期内出现单一投资者持 并在公开披露日分别报中国证监 有基金份额达到或超过基金总 会和基金管理人主要办公场所所 份额20%的情形，为保障其他投 在地中国证监会派出机构备案： 资者的权益，基金管理人至少应 1、基金份额持有人大会的召开及 当在基金定期报告“影响投资者 决议。 决策的其他重要信息”项下披露 2、终止基金合同。 该投资者的类别、报告期末持有 3、转换基金运作方式。 份额及占比、报告期内持有份额 4、更换基金管理人、基金托管人。变化情况及产品的特有风险，中 5、基金管理人、基金托管人的法 国证监会认定的特殊情形除外。 定名称、住所发生变更。 7、临时报告 6、基金管理人股东及其出资比例 本基金发生重大事件，有关信息 发生变更。 披露义务人应当在2日内编制临 7、基金募集期延长。 时报告书，并登载在指定报刊和 8、基金管理人的董事长、总经理 指定网站上。 及其他高级管理人员、基金经理 前款所称重大事件，是指可能对 和基金托管人基金托管部门负责 基金份额持有人权益或者基金 人发生变动。 份额的价格产生重大影响的下 9、基金管理人的董事在一年内变 列事件： 更超过50%。 （1）基金份额持有人大会的召 10、基金管理人、基金托管人基 开及决定的事项。 金托管部门的主要业务人员在一 （2）基金合同终止、基金清算。 年内变动超过30%。 （3）转换基金运作方式、基金 11、涉及基金管理人、基金财产、合并。 基金托管业务的诉讼。 （4）更换基金管理人、基金托 12、基金管理人、基金托管人受 管人、基金份额登记机构，基金 到监管部门的调查。 改聘会计师事务所。 13、基金管理人及其董事、总经 （5）基金管理人委托基金服务 理及其他高级管理人员、基金经 机构代为办理基金的份额登记、 理受到严重行政处罚，基金托管 核算、估值等事项，基金托管人 人及其基金托管部门负责人受到 委托基金服务机构代为办理基 严重行政处罚。 金的核算、估值、复核等事项。 14、重大关联交易事项。 （6）基金管理人、基金托管人 15、管理费、托管费、销售服务 的法定名称、住所发生变更。 费等费用计提标准、计提方式和 （7）基金管理公司变更持有百 费率发生变更。 分之五以上股权的股东、变更公 16、当“摊余成本法”计算的基金资 司的实际控制人。 产净值与“影子定价”确定的基金 （8）基金管理人高级管理人员、 资产净值偏离度绝对值达到或超 基金经理和基金托管人专门基 过0.5%的情形。 金托管部门负责人发生变动。 17、基金资产净值计价错误达基 （9）基金管理人的董事在最近 金资产净值0.5%。 12 个月内变更超过 50%，基金 18、基金改聘会计师事务所。 管理人、基金托管人专门基金托 19、基金变更、增加或减少代销 管部门的主要业务人员在最近 机构。 12个月内变动超过30%。 20、基金更换登记结算机构。 （10）涉及基金财产、基金管理 21、本基金开始办理申购、赎回。业务、基金托管业务的诉讼或仲 22、本基金申购、赎回费率及其 裁。 收费方式发生变更。 （11）基金管理人或其高级管理 23、本基金发生巨额赎回并延期 人员、基金经理因基金管理业务 支付。 相关行为受到重大行政处罚、刑 24、本基金连续发生巨额赎回并 事处罚，基金托管人或其专门基 暂停接受赎回申请。 金托管部门负责人因基金托管 25、本基金暂停接受申购、赎回 业务相关行为受到重大行政处 申请后重新接受申购、赎回。 罚、刑事处罚。 26、本基金发生涉及基金申购赎 （12）基金管理人运用基金财产 回事项调整或潜在影响投资者赎 买卖基金管理人、基金托管人及 回等重大事项。 其控股股东、实际控制人或者与 27、中国证监会或本基金合同规 其有重大利害关系的公司发行 定的其他事项。 的证券或者承销期内承销的证 （九）澄清公告 券，或者从事其他重大关联交易 在本基金合同存续期限内，任何 事项，中国证监会另有规定的情 公共媒体中出现的或者在市场上 形除外。 流传的消息可能对基金份额价格 （13）管理费、托管费、销售服 产生误导性影响或者引起较大波 务费等费用计提标准、计提方式 动的，相关信息披露义务人知悉 和费率发生变更。 后应当立即对该消息进行公开澄 （14）当“摊余成本法”计算的基 清，并将有关情况立即报告中国 金资产净值与“影子定价”确定 证监会。 的基金资产净值偏离度绝对值 （十）基金份额持有人大会决议 达到或超过0.5%的情形。 （十一）中国证监会规定的其他 （15）基金资产净值计价错误达 信息 基金资产净值0.5%。 （十二）信息披露文件的存放与 （16）本基金开始办理申购、赎 查阅 回。 基金合同、托管协议、招募说明 （17）本基金发生巨额赎回并延 书或更新后的招募说明书、年度 期办理。 报告、半年度报告、季度报告和 （18）本基金连续发生巨额赎回 基金资产净值、基金份额每万份 并暂停接受赎回申请或延缓支 基金净收益、七日年化收益率公 付赎回款项。 告等文本文件在编制完成后，将 （19）本基金暂停接受申购、赎 存放于基金管理人所在地、基金 回申请或重新接受申购、赎回申 托管人所在地，供公众查阅。投 请。 资者在支付工本费后，可在合理 （20）本基金发生涉及基金申购 时间内取得上述文件复制件或复 赎回事项调整或潜在影响投资 印件。 者赎回等重大事项。 投资者也可在基金管理人指定的 （21）基金信息披露义务人认为 网站上进行查阅。本基金的信息 可能对基金份额持有人权益或 披露事项将在指定媒体上公告。 者基金份额的价格产生重大影 本基金的信息披露将严格按照法 响的其他事项或中国证监会规 律法规和基金合同的规定进行。 定的其他事项。 8、澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何 公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起 较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会。 9、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 10、基金份额持有人大会决议 11、中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、每万份基 金净收益、七日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）《合格境内机构投资者境外（以下简称“《信息披露办法》”） 证券投资管理试行办法》（以下简 《合格境内机构投资者境外证 称《试行办法》）、《公开募集开放券投资管理试行办法》（以下简 式证券投资基金流动性风险管理 称《试行办法》）、《公开募集开 规定》(以下简称“《流动性风险管放式证券投资基金流动性风险 理规定》”)及有关法律法规和有关管理规定》(以下简称“《流动性 部门的批准文件。 风险管理规定》”)及有关法律法 规和有关部门的批准文件。 第（三）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《华 基金合同、《基金合同》或本基 夏海外收益债券型证券投资基金 金合同：指《华夏海外收益债券 基金合同》及对本基金合同的任 型证券投资基金基金合同》及对 何有效修订和补充。 本基金合同的任何有效修订和 …… 补充。 招募说明书：指《华夏海外收益 …… 债券型证券投资基金招募说明 招募说明书：指《华夏海外收益 书》及其定期的更新。 债券型证券投资基金招募说明 …… 书》及其更新。 《信息披露办法》：指《证券投资 基金产品资料概要：指《华夏海 基金信息披露管理办法》及颁布 外收益债券型证券投资基金基 机关对其不时做出的修订。 金产品资料概要》及其更新。 …… …… 指定媒体：指中国证监会指定的 《信息披露办法》：指《公开募 用以进行信息披露的报刊、互联 集证券投资基金信息披露管理 网网站及其他媒体。 办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 六、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减代销机构， 人可根据情况变更或增减代销 并予以公告。若基金管理人或其 机构。若基金管理人或其指定的 指定的代销机构开通电话、传真 代销机构开通电话、传真或网上 或网上等交易方式，投资者可以 等交易方式，投资者可以通过上 通过上述方式进行申购与赎回， 述方式进行申购与赎回，具体办 具体办法另行公告。 法另行公告。 （五）申购和赎回的金 3、基金管理人可以根据市场情 3、基金管理人可以根据市场情 额 第3点 况，在法律法规允许的情况下， 况，在法律法规允许的情况下， 调整对申购金额和赎回份额的数 调整对申购金额和赎回份额的 量限制。基金管理人必须在调整 数量限制。基金管理人必须在调 前依照有关规定在指定媒体上公 整前依照有关规定在指定媒介 告并报中国证监会备案。 上公告。 （十）暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 的公告和重新开放申 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回的公告 第 1 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 点 在指定媒体上刊登暂停公告。 七、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 16、计算并公告基金资产净值， 16、计算并公告基金净值信息， 权利义务 务 第16点 确定基金份额申购、赎回价格。 确定基金份额申购、赎回价格。 十四、基金资产的估值 （五）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个估值 理人应于每个估值日的下一工 日的下一工作日内计算估值日基 作日内计算估值日基金净值并 金净值并发送给基金托管人。基 发送给基金托管人。基金托管人 金托管人对净值计算结果复核确 对净值计算结果复核确认后发 认后发送给基金管理人，由基金 送给基金管理人，由基金管理人 管理人对基金净值予以公布。 对基金净值予以公布。 十六、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 5、基金合同生效后的基金信息披 5、除法律法规、中国证监会另 收 第5点 露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的收益与分 （五）收益分配的时间 1、基金收益分配方案由基金管理 1、基金收益分配方案由基金管 配 和程序 第1点 人拟订，由基金托管人复核，依 理人拟订，由基金托管人复核， 照《信息披露办法》的有关规定 依照《信息披露办法》的有关规 在指定媒体上公告并报中国证监 定在指定媒介上公告。 会备案。 十八、基金的会计和审 （二）基金的审计 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 计 认为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，经基金托管人（或基金管理 务所，经基金托管人（或基金管 人）同意，并报中国证监会备案 理人）同意后可以更换。就更换 后可以更换。就更换会计师事务 会计师事务所，基金管理人应当 所，基金管理人应当依照《信息 依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒 定在指定媒介上公告。 体上公告。 十九、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 （一）本基金的信息披露应符合 法》、《试行办法》、《信息披露办《基金法》、《试行办法》、《信息 法》、基金合同及其他有关规定。 披露办法》、基金合同及其他有 基金管理人、基金托管人和其他 关规定。 基金信息披露义务人应当依法披 （二）信息披露义务人 露基金信息，并保证所披露信息 本基金信息披露义务人包括基 的真实性、准确性和完整性。 金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金 金份额持有人大会的基金份额 管理人、基金托管人、召集基金 持有人等法律、行政法规和中国 份额持有人大会的基金份额持有 证监会规定的自然人、法人和非 人等法律法规和中国证监会规定 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 本基金信息披露义务人应当以 金管理人、基金托管人和其他基 保护基金份额持有人利益为根 金信息披露义务人应按规定将应 本出发点，按照法律、行政法规 予披露的基金信息披露事项在规 和中国证监会的规定披露基金 定时间内通过中国证监会指定的 信息，并保证所披露信息的真实 全国性报刊（以下简称“指定报 性、准确性、完整性、及时性、 刊”）和基金管理人、基金托管人 简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”）本基金信息披露义务人应当在 等媒介披露。 中国证监会规定时间内，将应予 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息，不得有下列行 会指定媒介披露，并保证基金投 为： 资者能够按照《基金合同》约定 1、虚假记载、误导性陈述或者重 的时间和方式查阅或者复制公 大遗漏。 开披露的信息资料。 2、对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务人承 3、违规承诺收益或者承担损失。 诺公开披露的基金信息，不得有 4、诋毁其他基金管理人、基金托 下列行为： 管人或者基金份额发售机构。 1、虚假记载、误导性陈述或者 5、登载任何自然人、法人或者其 重大遗漏。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 2、对证券投资业绩进行预测。 性的文字。 3、违规承诺收益或者承担损失。 6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金 本基金公开披露的信息采用中文 托管人或者基金销售机构。 文本。如同时采用外文文本的， 5、登载任何自然人、法人和非 基金信息披露义务人应保证两种 法人组织的祝贺性、恭维性或推 文本的内容一致。两种文本发生 荐性文字。 歧义的，以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。 公开披露的基金信息包括： （四）本基金公开披露的信息应 （一）招募说明书 采用中文文本。如同时采用外文 招募说明书是基金向社会公开发 文本的，基金信息披露义务人应 售时对基金情况进行说明的法律 保证不同文本的内容一致。不同 文件。 文本之间发生歧义的，以中文文 基金管理人按照《基金法》、《信 本为准。 息披露办法》、基金合同编制并在 本基金公开披露的信息采用阿 基金份额发售的 3 日前，将基金 拉伯数字；除特别说明外，货币 招募说明书登载在指定报刊和网 单位为人民币元。 站上。基金合同生效后，基金管 （五）公开披露的基金信息 理人应当在每 6 个月结束之日起 公开披露的基金信息包括： 45日内，更新招募说明书并登载 1、基金招募说明书、《基金合 在网站上，将更新的招募说明书 同》、基金托管协议 摘要登载在指定报刊上。基金管 （1）《基金合同》是界定《基金 理人将在公告的15日前向中国证 合同》当事人的各项权利、义务 监会报送更新的招募说明书，并 关系，明确基金份额持有人大会 就有关更新内容提供书面说明。 召开的规则及具体程序，说明基 （二）基金合同、托管协议 金产品的特性等涉及基金投资 基金管理人应在基金份额发售的 者重大利益的事项的法律文件。 3日前，将基金合同摘要登载在指 （2）基金招募说明书应当最大 定报刊和网站上；基金管理人、 限度地披露影响基金投资者决 基金托管人应将基金合同、托管 策的全部事项，说明基金认购、 协议登载在各自网站上。 申购和赎回安排、基金投资、基 （三）基金份额发售公告 金产品特性、风险揭示、信息披 基金管理人将按照《基金法》、《信露及基金份额持有人服务等内 息披露办法》的有关规定，就基 容。基金招募说明书的信息发生 金份额发售的具体事宜编制基金 重大变更的，基金管理人应当在 份额发售公告，并在披露招募说 3个工作日内，更新基金招募说 明书的当日登载于指定报刊和网 明书并登载在指定网站上。基金 站上。 招募说明书的其他信息发生变 （四）基金合同生效公告 更的，基金管理人至少每年更新 基金管理人将在收到中国证监会 一次。基金合同终止的，基金管 确认文件的次日在指定报刊和网 理人可以不再更新基金招募说 站上登载基金合同生效公告。基 明书。 金合同生效公告中将说明基金募 （3）基金托管协议是界定基金 集情况。 托管人和基金管理人在基金财 （五）基金资产净值公告、基金 产保管及基金运作监督等活动 份额净值公告、基金份额累计净 中的权利、义务关系的法律文 值公告 件。 1、本基金的基金合同生效后，在 2、基金产品资料概要 开始办理基金份额申购或者赎回 基金管理人根据《信息披露办 前，基金管理人将至少每周公告 法》的要求公告基金产品资料概 一次基金资产净值和基金份额净 要。基金产品资料概要的信息发 值。 生重大变更的，基金管理人应当 2、在开始办理基金份额申购或者 在3个工作日内，更新基金产品 赎回之后，基金管理人将在每个 资料概要，并登载在指定网站上 开放日后的 2 个工作日内，通过 和基金销售机构网站上或营业 网站、基金份额发售网点以及其 网点。基金产品资料概要的其他 他媒介，披露开放日的基金份额 信息发生变更的，基金管理人至 净值和基金份额累计净值。 少每年更新一次。基金合同终止 3、基金管理人将公告半年度和年 的，基金管理人可以不再更新基 度最后一个工作日基金资产净值 金产品资料概要。 和基金份额净值。基金管理人应 关于基金产品资料概要编制、披 当在上述工作日后的 2 个工作日 露与更新的要求，自中国证监会 内，将基金资产净值、基金份额 规定之日起开始执行。 净值和基金份额累计净值登载在 3、基金份额发售公告 指定报刊和网站上。 基金管理人将按照《基金法》、 4、基金管理人在每个开放日后的 《信息披露办法》的有关规定， 2 个工作日内在基金管理人网站 就基金份额发售的具体事宜编 披露开放日的美元折算净值。 制基金份额发售公告，并在披露 （六）基金份额申购、赎回价格 招募说明书的当日登载于指定 公告 报刊和网站上。 基金管理人应当在本基金的基金 4、基金合同生效公告 合同、招募说明书等信息披露文 基金管理人将在收到中国证监 件上载明基金份额申购、赎回价 会确认文件的次日在指定报刊 格的计算方式及有关申购、赎回 和网站上登载基金合同生效公 费率，并保证投资者能够查阅或 告。基金合同生效公告中将说明 者复制前述信息资料。 基金募集情况。 （七）基金年度报告、基金半年 5.基金净值信息 度报告、基金季度报告 基金管理人将在每个开放日后 1、基金管理人应当在每年结束之 的2个工作日内，通过指定网站、 日起90日内，编制完成基金年度 基金销售机构网站或者营业网 报告，并将年度报告正文登载于 点，披露开放日的基金份额净值 网站上，将年度报告摘要登载在 和基金份额累计净值。 指定报刊上。基金年度报告需经 基金管理人将在不晚于半年度 具有从事证券相关业务资格的会 和年度最后一日后的 2 个工作 计师事务所审计后，方可披露。 日，在指定网站披露半年度和年 2、基金管理人应当在上半年结束 度最后一日的基金份额净值和 之日起60日内，编制完成基金半 基金份额累计净值。 年度报告，并将半年度报告正文 基金管理人在每个开放日后的2 登载在网站上，将半年度报告摘 个工作日内在基金管理人网站 要登载在指定报刊上。 披露开放日的美元折算净值。 3、基金管理人应当在每个季度结 6.基金份额申购、赎回价格 束之日起15个工作日内，编制完 基金管理人应当在《基金合同》、 成基金季度报告，并将季度报告 招募说明书等信息披露文件上 登载在指定报刊和网站上。 载明基金份额申购、赎回价格的 4、基金合同生效不足2个月的， 计算方式及有关申购、赎回费 本基金管理人可以不编制当期季 率，并保证投资者能够在基金销 度报告、半年度报告或者年度报 售机构网站或营业网点查阅或 告。 者复制前述信息资料。 5、基金定期报告应当在公开披露 7.基金定期报告，包括基金年度 的第二个工作日，分别报中国证 报告、基金中期报告和基金季度 监会和基金管理人主要办公场所 报告（含资产组合季度报告） 所在地中国证监会派出机构备 基金管理人应当在每年结束之 案。 日起3个月内，编制完成基金年 6、基金管理人应当在基金年度报 度报告，将年度报告登载在指定 告和半年度报告中披露基金组合 网站上，并将年度报告提示性公 资产情况及其流动性风险分析 告登载在指定报刊上。基金年度 等。 报告中的财务会计报告应当经 如报告期内出现单一投资者持有 过具有证券、期货相关业务资格 基金份额达到或超过基金总份额 的会计师事务所审计。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金管理人应当在上半年结束 权益，基金管理人至少应当在基 之日起2个月内，编制完成基金 金定期报告“影响投资者决策的 中期报告，将中期报告登载在指 其他重要信息”项下披露该投资 定网站上，并将中期报告提示性 者的类别、报告期末持有份额及 公告登载在指定报刊上。 占比、报告期内持有份额变化情 基金管理人应当在季度结束之 况及产品的特有风险，中国证监 日起15个工作日内，编制完成 会认定的特殊情形除外。 基金季度报告，将季度报告登载 7、法律法规或中国证监会另有规 在指定网站上，并将季度报告提 定的，从其规定。 示性公告登载在指定报刊上。 （八）临时报告与公告 基金合同生效不足2个月的，基 在基金运作过程中发生如下可能 金管理人可以不编制当期季度 对基金份额持有人权益或者基金 报告、中期报告或者年度报告。 份额的价格产生重大影响的事件 基金管理人应当在基金年度报 时，有关信息披露义务人应当在2 告和中期报告中披露基金组合 日内编制临时报告书，予以公告，资产情况及其流动性风险分析 并在公开披露日分别报中国证监 等。 会和基金管理人主要办公场所所 如报告期内出现单一投资者持 在地中国证监会派出机构备案： 有基金份额达到或超过基金总 1、基金份额持有人大会的召开及 份额20%的情形，为保障其他投 决议。 资者的权益，基金管理人至少应 2、终止基金合同。 当在基金定期报告“影响投资者 3、转换基金运作方式。 决策的其他重要信息”项下披露 4、更换基金管理人、基金托管人。该投资者的类别、报告期末持有 5、基金管理人、基金托管人的法 份额及占比、报告期内持有份额 定名称、住所发生变更。 变化情况及产品的特有风险，中 6、基金管理人股东及其出资比例 国证监会认定的特殊情形除外。 发生变更。 法律法规或中国证监会另有规 7、基金募集期延长。 定的，从其规定。 8、基金管理人的董事长、总经理 8.临时报告 及其他高级管理人员、基金经理 本基金发生重大事件，有关信息 和基金托管人基金托管部门负责 披露义务人应当在2日内编制临 人发生变动。 时报告书，并登载在指定报刊和 9、基金管理人的董事在一年内变 指定网站上。 更超过50%。 前款所称重大事件，是指可能对 10、基金管理人、基金托管人基 基金份额持有人权益或者基金 金托管部门的主要业务人员在一 份额的价格产生重大影响的下 年内变动超过30%。 列事件： 11、涉及基金管理人、基金财产、 （1）基金份额持有人大会的召 基金托管业务的诉讼。 开及决定的事项。 12、基金管理人、基金托管人受 （2）《基金合同》终止、基金清 到监管部门的调查。 算。 13、基金管理人及其董事、总经 （3）转换基金运作方式、基金 理及其他高级管理人员、基金经 合并。 理受到严重行政处罚，基金托管 （4）更换基金管理人、基金托 人及其基金托管部门负责人受到 管人、基金份额登记机构，基金 严重行政处罚。 改聘会计师事务所。 14、重大关联交易事项。 （5）基金管理人委托基金服务 15、基金收益分配事项。 机构代为办理基金的份额登记、 16、管理费、托管费等费用计提 核算、估值等事项，基金托管人 标准、计提方式和费率发生变更。委托基金服务机构代为办理基 17、基金份额净值计价错误达基 金的核算、估值、复核等事项。 金份额净值0.5%。 （6）基金管理人、基金托管人 18、基金改聘会计师事务所。 的法定名称、住所发生变更。 19、基金变更、增加或减少代销 （7）基金管理公司变更持有百 机构。 分之五以上股权的股东、变更公 20、基金更换登记结算机构。 司的实际控制人。 21、基金开始办理申购、赎回。 （8）基金管理人高级管理人员、 22、基金申购费率、赎回费率、 基金经理和基金托管人专门基 销售服务费率及其收费方式发生 金托管部门负责人发生变动。 变更。 （9）基金管理人的董事在最近 23、基金发生巨额赎回并延期支 12 个月内变更超过 50%，基金 付。 管理人、基金托管人专门基金托 24、基金连续发生巨额赎回并暂 管部门的主要业务人员在最近 停接受赎回申请。 12个月内变动超过30%。 25、基金暂停接受申购、赎回申 （10）涉及基金财产、基金管理 请后重新接受申购、赎回。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 26、基金份额的拆分。 裁。 27、基金增减销售币种。 （11）基金管理人或其高级管理 28、基金推出新业务或服务。 人员、基金经理因基金管理业务 29、本基金发生涉及基金申购、 相关行为受到重大行政处罚、刑 赎回事项调整或潜在影响投资者 事处罚，基金托管人或其专门基 赎回等重大事项。 金托管部门负责人因基金托管 30、基金管理人采用摆动定价机 业务相关行为受到重大行政处 制进行估值。 罚、刑事处罚。 31、中国证监会规定的其他事项。 （12）基金管理人运用基金财产 （九）澄清公告 买卖基金管理人、基金托管人及 在本基金合同存续期限内，任何 其控股股东、实际控制人或者与 公共媒体中出现的或者在市场上 其有重大利害关系的公司发行 流传的消息可能对基金份额价格 的证券或者承销期内承销的证 产生误导性影响或者引起较大波 券，或者从事其他重大关联交易 动的，相关信息披露义务人知悉 事项，中国证监会另有规定的情 后应当立即对该消息进行公开澄 形除外。 清，并将有关情况立即报告中国 （13）基金收益分配事项。 证监会。 （14）管理费、托管费、销售服 （十）基金份额持有人大会决议 务费、申购费、赎回费等费用计 （十一）中国证监会规定的其他 提标准、计提方式和费率发生变 信息 更。 （十二）信息披露文件的存放与 （15）基金份额净值计价错误达 查阅 基金份额净值0.5%。 基金合同、托管协议、招募说明 （16）基金开始办理申购、赎回。 书或更新后的招募说明书、基金 （17）基金发生巨额赎回并延期 份额发售公告、基金合同生效公 办理。 告、年度报告、半年度报告、季 （18）基金连续发生巨额赎回并 度报告等文本文件在编制完成 暂停接受赎回申请或延缓支付 后，将存放于基金管理人所在地、赎回款项。 基金托管人所在地，供公众查阅。 （19）基金暂停接受申购、赎回 投资者在支付工本费后，可在合 申请或重新接受申购、赎回申 理时间内取得上述文件的复制件 请。 或复印件。 （20）基金份额的拆分。 投资者也可在基金管理人指定的 （21）基金增减销售币种。 网站上进行查阅。本基金的信息 （22）本基金发生涉及基金申 披露事项将在指定媒体上公告。 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 （23）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 （24）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何 公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起 较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 12、中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏现金宝货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《货币市场基金监督办法》（以下简称“《信息披露办 管理办法》、《公开募集开放式证 法》”）、《货币市场基金监督管理 券投资基金流动性风险管理规 办法》、《公开募集开放式证券投 定》（以下简称“《流动性风险管 资基金流动性风险管理规定》 理规定》”）和其他有关法律法规。（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 招募说明书：指《华夏现金宝货 招募说明书：指《华夏现金宝货 币市场基金招募说明书》及其定 币市场基金招募说明书》及其更 期的更新。 新。 基金产品资料概要：指《华夏现 《信息披露办法》：指《证券投资 金宝货币市场基金基金产品资 基金信息披露管理办法》及颁布 料概要》及其更新。 机关对其不时做出的修订。 …… 《信息披露办法》：指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 五、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 赎回 机构进行。具体的销售机构将由 售机构进行。具体的销售机构将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 （五）申购和赎回的数 3、基金管理人可在法律法规允许 3、基金管理人可在法律法规允 额限制 第3点 的情况下，调整上述申购金额和 许的情况下，调整上述申购金额 赎回份额的数量限制。基金管理 和赎回份额的数量限制。基金管 人必须在调整前依照《信息披露 理人必须在调整前依照《信息披 办法》的有关规定在指定媒介上 露办法》的有关规定在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 上公告。 （十）暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 的公告和重新开放申 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回的公告 第 1 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 点 在指定媒介上刊登暂停公告。 六、基金合同当事人及 （二）基金管理人的权 （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 权利义务 利与义务 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格。 确定基金份额申购、赎回的价 格。 十三、基金资产估值 （三）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 十六、基金的会计与审 （二）基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 个工作日内在指定媒介公告并报 2日内在指定媒介公告。 中国证监会备案。 十七、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合 （一）本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 有关规定。 （二）信息披露义务人 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站（以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”）等媒介披露，并保证基金投 中国证监会规定时间内，将应予 资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监 的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露，并保证基金投 披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 （三）本基金信息披露义务人承 的时间和方式查阅或者复制公 诺公开披露的基金信息，不得有 开披露的信息资料。 下列行为： （三）本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者重 诺公开披露的基金信息，不得有 大遗漏。 下列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失。 重大遗漏。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测。 管人或者基金销售机构。 3、违规承诺收益或者承担损失。 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 （四）本基金公开披露的信息应 荐性文字。 采用中文文本。如同时采用外文 6、中国证监会禁止的其他行为。 文本的，基金信息披露义务人应 （四）本基金公开披露的信息应 保证两种文本的内容一致。两种 采用中文文本。如同时采用外文 文本发生歧义的，以中文文本为 文本的，基金信息披露义务人应 准。 保证不同文本的内容一致。不同 本基金公开披露的信息采用阿拉 文本之间发生歧义的，以中文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 （五）公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币 公开披露的基金信息包括： 单位为人民币元。 1、基金招募说明书、《基金合同》、（五）公开披露的基金信息 基金托管协议 公开披露的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金 1、基金招募说明书、《基金合 合同》当事人的各项权利、义务 同》、基金托管协议 关系，明确基金份额持有人大会 （1）《基金合同》是界定《基金 召开的规则及具体程序，说明基 合同》当事人的各项权利、义务 金产品的特性等涉及基金投资者 关系，明确基金份额持有人大会 重大利益的事项的法律文件。 召开的规则及具体程序，说明基 （2）基金招募说明书应当最大限 金产品的特性等涉及基金投资 度地披露影响基金投资者决策的 者重大利益的事项的法律文件。 全部事项，说明基金认购、申购 （2）基金招募说明书应当最大 和赎回安排、基金投资、基金产 限度地披露影响基金投资者决 品特性、风险揭示、信息披露及 策的全部事项，说明基金认购、 基金份额持有人服务等内容。《基 申购和赎回安排、基金投资、基 金合同》生效后，基金管理人在 金产品特性、风险揭示、信息披 每6个月结束之日起45日内，更 露及基金份额持有人服务等内 新招募说明书并登载在网站上， 容。基金招募说明书的信息发生 将更新后的招募说明书摘要登载 重大变更的，基金管理人应当在 在指定媒介上；基金管理人在公 3个工作日内，更新基金招募说 告的15日前向主要办公场所所在 明书并登载在指定网站上。基金 地的中国证监会派出机构报送更 招募说明书的其他信息发生变 新的招募说明书，并就有关更新 更的，基金管理人至少每年更新 内容提供书面说明。 一次。基金合同终止的，基金管 （3）基金托管协议是界定基金托 理人可以不再更新基金招募说 管人和基金管理人在基金财产保 明书。 管及基金运作监督等活动中的权 （3）基金托管协议是界定基金 利、义务关系的法律文件。 托管人和基金管理人在基金财 基金管理人、基金托管人应当将 产保管及基金运作监督等活动 《基金合同》、基金托管协议登载 中的权利、义务关系的法律文 在网站上。 件。 2、基金资产净值、基金份额每万 基金管理人、基金托管人应当将 份基金净收益、七日年化收益率 《基金合同》、基金托管协议登 （1）《基金合同》生效后，在开 载在网站上。 始办理基金份额申购或者赎回 2、基金产品资料概要 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人根据《信息披露办 告一次基金资产净值、基金份额 法》的要求公告基金产品资料概 的每万份基金净收益和七日年化 要。基金产品资料概要的信息发 收益率。 生重大变更的，基金管理人应当 （2）在开始办理基金份额申购或 在3个工作日内，更新基金产品 者赎回后，基金管理人应当在每 资料概要，并登载在指定网站上 个开放日的次日，通过网站和/或 和基金销售机构网站上或营业 基金份额发售网点以及其他媒 网点。基金产品资料概要的其他 介，披露开放日的基金份额每万 信息发生变更的，基金管理人至 份基金净收益及基金七日年化收 少每年更新一次。基金合同终止 益率。 的，基金管理人可以不再更新基 …… 金产品资料概要。 （3）基金管理人应当公告半年度 关于基金产品资料概要编制、披 和年度最后一个市场交易日（或 露与更新的要求，自中国证监会 自然日）基金资产净值、基金份 规定之日起开始执行。 额每万份基金净收益、基金七日 3、基金份额每万份基金净收益、 年化收益率。基金管理人应当在 七日年化收益率 上述规定的市场交易日（或自然 （1）基金管理人应当在每个开 日）的次日，将基金资产净值、 放日的次日，通过指定网站、基 基金份额每万份基金净收益、基 金销售机构网站或者营业网点， 金七日年化收益率登载在至少一 披露开放日的基金份额每万份 种指定媒介上。 基金净收益及基金七日年化收 （六）基金定期报告，包括基金 益率。 年度报告、基金半年度报告和基 …… 金季度报告 （2）基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当在每年结束之日 半年度和年度最后一日的次日 起90日内，编制完成基金年度报 在指定网站披露半年度和年度 告，并将年度报告正文登载于网 最后一日的基金份额每万份基 站上，将年度报告摘要登载在指 金净收益、基金七日年化收益 定媒介上。基金年度报告的财务 率。 会计报告应当经过审计。 4、基金定期报告，包括基金年 基金管理人应当在上半年结束之 度报告、基金中期报告和基金季 日起60日内，编制完成基金半年 度报告（含资产组合季度报告） 度报告，并将半年度报告正文登 基金管理人应当在每年结束之 载在网站上，将半年度报告摘要 日起3个月内，编制完成基金年 登载在指定媒介上。 度报告，将年度报告登载在指定 基金管理人应当在每个季度结束 网站上，并将年度报告提示性公 之日起15个工作日内，编制完成 告登载在指定报刊上。基金年度 基金季度报告，并将季度报告登 报告中的财务会计报告应当经 载在指定媒介上。 过具有证券、期货相关业务资格 《基金合同》生效不足2个月的，的会计师事务所审计。 基金管理人可以不编制当期季度 基金管理人应当在上半年结束 报告、半年度报告或者年度报告。之日起2个月内，编制完成基金 基金定期报告在公开披露的第 2 中期报告，将中期报告登载在指 个工作日，分别报中国证监会和 定网站上，并将中期报告提示性 基金管理人主要办公场所所在地 公告登载在指定报刊上。 中国证监会派出机构备案。 基金管理人应当在季度结束之 基金管理人应当在基金年度报告 日起15个工作日内，编制完成 和半年度报告中披露基金组合资 基金季度报告，将季度报告登载 产情况及其流动性风险分析等。 在指定网站上，并将季度报告提 如报告期内出现单一投资者持有 示性公告登载在指定报刊上。 基金份额达到或超过基金总份额 《基金合同》生效不足2个月的， 20%的情形，为保障其他投资者的 基金管理人可以不编制当期季 权益，基金管理人至少应当在基 度报告、中期报告或者年度报 金定期报告“影响投资者决策的 告。 其他重要信息”项下披露该投资 基金管理人应当在基金年度报 者的类别、报告期末持有份额及 告和中期报告中披露基金组合 占比、报告期内持有份额变化情 资产情况及其流动性风险分析 况及产品的特有风险，中国证监 等。 会认定的特殊情形除外。 如报告期内出现单一投资者持 基金管理人应当在年度报告、半 有基金份额达到或超过基金总 年度报告中，至少披露报告期末 份额20%的情形，为保障其他投 基金前10名份额持有人的类别、 资者的权益，基金管理人至少应 持有份额及占总份额的比例等信 当在基金定期报告“影响投资者 息。 决策的其他重要信息”项下披露 法律法规或中国证监会另有规定 该投资者的类别、报告期末持有 的，从其规定。 份额及占比、报告期内持有份额 （七）临时报告 变化情况及产品的特有风险，中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。 披露义务人应当按照《信息披露 基金管理人应当在年度报告、中 办法》的有关规定编制临时报告 期报告中，至少披露报告期末基 书，予以公告，并在公开披露日 金前10名份额持有人的类别、 分别报中国证监会和基金管理人 持有份额及占总份额的比例等 主要办公场所所在地的中国证监 信息。 会派出机构备案。 法律法规或中国证监会另有规 前款所称重大事件，是指可能对 定的，从其规定。 基金份额持有人权益或者基金份 5、临时报告 额的价格产生重大影响的下列事 本基金发生重大事件，有关信息 件： 披露义务人应当在2日内编制临 1、基金份额持有人大会的召开。 时报告书，并登载在指定报刊和 2、终止《基金合同》。 指定网站上。 3、转换基金运作方式。 前款所称重大事件，是指可能对 4、更换基金管理人、基金托管人。基金份额持有人权益或者基金 5、基金管理人、基金托管人的法 份额的价格产生重大影响的下 定名称、住所发生变更。 列事件： 6、基金管理人股东及其出资比例 （1）基金份额持有人大会的召 发生变更。 开及决定的事项。 7、基金管理人的董事长、总经理 （2）《基金合同》终止、基金清 及其他高级管理人员、基金经理 算。 和基金托管人基金托管部门负责 （3）转换基金运作方式、基金 人发生变动。 合并。 8、基金管理人的董事在一年内变 （4）更换基金管理人、基金托 更超过百分之五十。 管人、基金份额登记机构，基金 9、基金管理人、基金托管人基金 改聘会计师事务所。 托管部门的主要业务人员在一年 （5）基金管理人委托基金服务 内变动超过百分之三十。 机构代为办理基金的份额登记、 10、涉及基金管理人、基金财产、核算、估值等事项，基金托管人 基金托管业务的诉讼。 委托基金服务机构代为办理基 11、基金管理人、基金托管人受 金的核算、估值、复核等事项。 到监管部门的调查。 （6）基金管理人、基金托管人 12、基金管理人及其董事、总经 的法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 （7）基金管理公司变更持有百 理受到严重行政处罚，基金托管 分之五以上股权的股东、变更公 人及其基金托管部门负责人受到 司的实际控制人。 严重行政处罚。 （8）基金管理人高级管理人员、 13、重大关联交易事项。 基金经理和基金托管人专门基 14、管理费、托管费等费用计提 金托管部门负责人发生变动。 标准、计提方式和费率发生变更。 （9）基金管理人的董事在最近 15、基金资产净值计价错误达百 12个月内变更超过百分之五十， 分之零点五。 基金管理人、基金托管人专门基 16、基金改聘会计师事务所。 金托管部门的主要业务人员在 17、变更基金销售机构。 最近12个月内变动超过百分之 18、更换基金登记机构。 三十。 19、本基金申购、赎回费率及其 （10）涉及基金财产、基金管理 收费方式发生变更。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 20、本基金发生巨额赎回并延期 裁。 支付。 （11）基金管理人或其高级管理 21、本基金连续发生巨额赎回并 人员、基金经理因基金管理业务 暂停接受赎回申请。 相关行为受到重大行政处罚、刑 22、本基金暂停接受申购、赎回 事处罚，基金托管人或其专门基 申请后重新接受申购、赎回。 金托管部门负责人因基金托管 23、本基金发生涉及基金申购赎 业务相关行为受到重大行政处 回事项调整或潜在影响投资者赎 罚、刑事处罚。 回等重大事项。 （12）基金管理人运用基金财产 24、本基金投资于主体信用评级 买卖基金管理人、基金托管人及 低于AA+的商业银行的银行存款 其控股股东、实际控制人或者与 与同业存单。 其有重大利害关系的公司发行 25、中国证监会规定的其他事项。的证券或者承销期内承销的证 （八）澄清公告 券，或者从事其他重大关联交易 在《基金合同》存续期限内，任 事项，中国证监会另有规定的情 何公共媒介中出现的或者在市场 形除外。 上流传的消息可能对基金份额价 （13）管理费、托管费、销售服 格产生误导性影响或者引起较大 务费等费用计提标准、计提方式 波动的，相关信息披露义务人知 和费率发生变更。 悉后应当立即对该消息进行公开 （14）基金资产净值计价错误达 澄清，并将有关情况立即报告中 百分之零点五。 国证监会。 （15）本基金发生巨额赎回并延 （九）基金份额持有人大会决议 期办理。 基金份额持有人大会决定的事 （16）本基金连续发生巨额赎回 项，应当依法报国务院证券监督 并暂停接受赎回申请或延缓支 管理机构备案，并予以公告。 付赎回款项。 （十）中国证监会规定的其他信 （17）本基金暂停接受申购、赎 息。 回申请或重新接受申购、赎回申 （十一）信息披露事务管理 请。 基金管理人、基金托管人应当建 （18）本基金发生涉及基金申购 立健全信息披露管理制度，指定 赎回事项调整或潜在影响投资 专人负责管理信息披露事务。 者赎回等重大事项。 基金信息披露义务人公开披露基 （19）本基金投资于主体信用评 金信息，应当符合中国证监会相 级低于 AA+的商业银行的银行 关基金信息披露内容与格式准则 存款与同业存单。 的规定。 （20）基金信息披露义务人认为 基金托管人应当按照相关法律法 可能对基金份额持有人权益或 规、中国证监会的规定和《基金 者基金份额的价格产生重大影 合同》的约定，对基金管理人编 响的其他事项或中国证监会规 制的基金资产净值、基金份额每 定的其他事项。 万份基金净收益、七日年化收益 6、澄清公告 率基金定期报告和定期更新的招 在《基金合同》存续期限内，任 募说明书等公开披露的相关基金 何公共媒介中出现的或者在市 信息进行复核、审查，并向基金 场上流传的消息可能对基金份 管理人出具书面文件或者盖章确 额价格产生误导性影响或者引 认。 起较大波动，以及可能损害基金 基金管理人、基金托管人应当在 份额持有人权益的，相关信息披 指定媒介中选择披露信息的媒 露义务人知悉后应当立即对该 介。 消息进行公开澄清，并将有关情 基金管理人、基金托管人除依法 况立即报告中国证监会。 在指定媒介上披露信息外，还可 7、清算报告 以根据需要在其他公共媒介披露 基金财产清算小组应当将清算 信息，但是其他公共媒介不得早 报告登载在指定网站上，并将清 于指定媒介披露信息，并且在不 算报告提示性公告登载在指定 同媒介上披露同一信息的内容应 报刊上。 当一致。 8、基金份额持有人大会决议 （十二）信息披露文件的存放与 基金份额持有人大会决定的事 查阅 项，应当依法报国务院证券监督 招募说明书公布后，应当分别置 管理机构备案，并予以公告。 备于基金管理人、基金托管人和 9、中国证监会规定的其他信息。 基金销售机构的住所，供公众查 （六）信息披露事务管理 阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建 基金定期报告公布后，应当分别 立健全信息披露管理制度，指定 置备于基金管理人和基金托管人 专门部门及高级管理人员负责 的住所，以供公众查阅、复制。 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 每万份基金净收益、七日年化收 益率、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相 关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子 确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏国企 6、招募说明书：指《华夏国企 改革灵活配置混合型证券投资 改革灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新 新 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订 出的修订 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏国企改革灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、股指期 基金财产清算小组应当将 货、国债期货、期权的投资情况。清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏消费 6、招募说明书：指《华夏消费 升级灵活配置混合型证券投资 升级灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏消费升级灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用； 4点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字； 荐性文字； 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延期办理； 26、基金份额的拆分； 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置； 支付赎回款项； 28、本基金发生涉及基金申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 29、基金管理人采用摆动定 20、基金份额的拆分； 价机制进行估值； 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置； 事项。 22、本基金发生涉及基金申 （八）澄清公告 购、赎回事项调整或潜在影响投 在《基金合同》存续期限内，资者赎回等重大事项； 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金管理人采用摆动定 市场上流传的消息可能对基金 价机制进行估值； 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）中国证监会规定的其 金份额持有人权益的，相关信息 他信息。 披露义务人知悉后应当立即对 基金将按照中国证监会的 该消息进行公开澄清，并将有关 有关规定在定期报告等文件中 情况立即报告中国证监会。 披露中小企业私募债券、资产支 （十）清算报告 持证券、股指期货、国债期货、 基金财产清算小组应当将 期权的投资情况。 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、资产支 持证券、股指期货、国债期货、 期权的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏收益宝货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《货币市场基金监督办法》（以下简称“《信息披露办 管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）、《货币市场基金监督管理 法》”）、《公开募集开放式证券投办法》（以下简称“《管理办 资基金流动性风险管理规定》（以 法》”）、《公开募集开放式证券投 下简称“《流动性风险管理规 资基金流动性风险管理规定》 定》”）和其他有关法律法规。 （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏收益宝 6、招募说明书：指《华夏收益 货币市场基金招募说明书》及其 宝货币市场基金招募说明书》及 定期的更新。 其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏收益宝货币市场基金基金产 品资料概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 6、基金管理人可在法律法规允许 6、基金管理人可在法律法规允 限制 第6点 的情况下，调整对申购金额和赎 许的情况下，调整对申购金额和 回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理 必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露 法》的有关规定在指定媒介上公 办法》的有关规定在指定媒介上 告并报中国证监会备案。 公告。 十一、暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 的公告和重新开放申 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回的公告 第 1 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 点 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，各类 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额的每万份基金净收益和 各类基金份额的每万份基金净 7日年化收益率； 收益和7日年化收益率； 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值、各类基金份额的每万份基金 信息、各类基金份额的每万份基 净收益和 7 日年化收益率由基金 金净收益和7日年化收益率由基 管理人负责计算，基金托管人负 金管理人负责计算，基金托管人 责进行复核。基金管理人应于每 负责进行复核。基金管理人应于 个开放日交易结束后计算当日的 每个开放日交易结束后计算当 基金资产净值、各类基金份额的 日的基金资产净值、各类基金份 每万份基金净收益和 7 日年化收 额的每万份基金净收益和7日年 益率并发送给基金托管人。基金 化收益率并发送给基金托管人。 托管人复核确认后发送给基金管 基金托管人复核确认后发送给 理人，由基金管理人按规定予以 基金管理人，由基金管理人按规 公布。 定予以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第4点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏； 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测； 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失； 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构； 重大遗漏； 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测； 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失； 性的文字； 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构； 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字； 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书、《基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、每万份基 的，基金管理人可以不再更新基 金净收益和7日年化收益率公告 金产品资料概要。 1、本基金的基金合同生效后，在 关于基金产品资料概要编制、披 开始办理基金份额申购或者赎回 露与更新的要求，自中国证监会 前，基金管理人将至少每周公告 规定之日起开始执行。 一次基金资产净值、每万份基金 （三）基金份额发售公告 净收益和 7 日年化收益率；每万 基金管理人应当就基金份额发 份基金净收益的计算方法如下： 售的具体事宜编制基金份额发 日每万份基金净收益＝当日该类 售公告，并在披露招募说明书的 基金份额的已实现收益/当日该类 当日登载于指定媒介上。 基金份额总额×10000 （四）《基金合同》生效公告 每万份基金净收益采用四舍五入 基金管理人应当在收到中国证 保留至小数点后第4位。 监会确认文件的次日在指定媒 7 日年化收益率的计算方法见招 介上登载《基金合同》生效公告。 募说明书。 （五）基金每万份基金净收益和 2、在开始办理基金份额申购或者 7日年化收益率公告 赎回后，基金管理人将在每个开 1、每万份基金净收益的计算方 放日的次日，通过指定媒介，披 法如下： 露开放日的每万份基金净收益和 日每万份基金净收益＝当日该 7日年化收益率。 类基金份额的已实现收益/当日 3、基金管理人将公告半年度和年 该类基金份额总额×10000 度最后一个市场交易日（或自然 每万份基金净收益采用四舍五 日）基金资产净值、每万份基金 入保留至小数点后第4位。 净收益和 7 日年化收益率。基金 7日年化收益率的计算方法见招 管理人应当在上述市场交易日 募说明书。 （或自然日）的次日，将基金资 2、基金管理人将在每个开放日 产净值、每万份基金净收益和 7 的次日，通过指定媒介，披露开 日年化收益率登载在指定媒介 放日的每万份基金净收益和7日 上。 年化收益率。 （五）基金定期报告，包括基金 3、基金管理人应当在不晚于半 年度报告、基金半年度报告和基 年度和年度最后一日的次日在 金季度报告 指定网站披露半年度和年度最 基金管理人应当在每年结束之日 后一日的每万份基金净收益和7 起90日内，编制完成基金年度报 日年化收益率。 告，并将年度报告正文登载于网 （六）基金定期报告，包括基金 站上，将年度报告摘要登载在指 年度报告、基金中期报告和基金 定媒介上。基金年度报告的财务 季度报告（含资产组合季度报 会计报告应当经过审计。 告） 基金管理人应当在上半年结束之 基金管理人应当在每年结束之 日起60日内，编制完成基金半年 日起3个月内，编制完成基金年 度报告，并将半年度报告正文登 度报告，将年度报告登载在指定 载在网站上，将半年度报告摘要 网站上，并将年度报告提示性公 登载在指定媒介上。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在每个季度结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起15个工作日内，编制完成 过具有证券、期货相关业务资格 基金季度报告，并将季度报告登 的会计师事务所审计。 载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 《基金合同》生效不足2个月的，之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人可以不编制当期季度 中期报告，将中期报告登载在指 报告、半年度报告或者年度报告。定网站上，并将中期报告提示性 基金定期报告在公开披露的第 2 公告登载在指定报刊上。 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人应当在季度结束之 基金管理人主要办公场所所在地 日起15个工作日内，编制完成 中国证监会派出机构备案。报备 基金季度报告，将季度报告登载 应当采用电子文本或书面报告方 在指定网站上，并将季度报告提 式。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告 《基金合同》生效不足2个月的， 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人可以不编制当期季 产情况及其流动性风险分析等。 度报告、中期报告或者年度报 如报告期内出现单一投资者持有 告。 基金份额达到或超过基金总份额 基金管理人应当在基金年度报 20%的情形，为保障其他投资者的 告和中期报告中披露基金组合 权益，基金管理人至少应当在基 资产情况及其流动性风险分析 金定期报告“影响投资者决策的 等。 其他重要信息”项下披露该投资 如报告期内出现单一投资者持 者的类别、报告期末持有份额及 有基金份额达到或超过基金总 占比、报告期内持有份额变化情 份额20%的情形，为保障其他投 况及产品的特有风险，中国证监 资者的权益，基金管理人至少应 会认定的特殊情形除外。 当在基金定期报告“影响投资者 基金管理人应当在年度报告、半 决策的其他重要信息”项下披露 年度报告中，至少披露报告期末 该投资者的类别、报告期末持有 基金前10名份额持有人的类别、 份额及占比、报告期内持有份额 持有份额及占总份额的比例等信 变化情况及产品的特有风险，中 息。 国证监会认定的特殊情形除外。 （六）临时报告 基金管理人应当在年度报告、中 本基金发生重大事件，有关信息 期报告中，至少披露报告期末基 披露义务人应当在 2 日内编制临 金前10名份额持有人的类别、 时报告书，予以公告，并在公开 持有份额及占总份额的比例等 披露日分别报中国证监会和基金 信息。 管理人主要办公场所所在地的中 （七）临时报告 国证监会派出机构备案。 本基金发生重大事件，有关信息 前款所称重大事件，是指可能对 披露义务人应当在2日内编制临 基金份额持有人权益或者基金份 时报告书，并登载在指定报刊和 额的价格产生重大影响的下列事 指定网站上。 件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开； 基金份额持有人权益或者基金 2、终止《基金合同》； 份额的价格产生重大影响的下 3、转换基金运作方式； 列事件： 4、更换基金管理人、基金托管人；1、基金份额持有人大会的召开 5、基金管理人、基金托管人的法 及决定的事项； 定名称、住所发生变更； 2、《基金合同》终止、基金清算； 6、基金管理人股东及其出资比例 3、转换基金运作方式、基金合 发生变更； 并； 7、基金募集期延长； 4、更换基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、总经理 人、基金份额登记机构，基金改 及其他高级管理人员、基金经理 聘会计师事务所； 和基金托管人基金托管部门负责 5、基金管理人委托基金服务机 人发生变动； 构代为办理基金的份额登记、核 9、基金管理人的董事在一年内变 算、估值等事项，基金托管人委 更超过百分之五十； 托基金服务机构代为办理基金 10、基金管理人、基金托管人基 的核算、估值、复核等事项。 金托管部门的主要业务人员在一 6、基金管理人、基金托管人的 年内变动超过百分之三十； 法定名称、住所发生变更； 11、涉及基金管理人、基金财产、 7、基金管理公司变更持有百分 基金托管业务的诉讼； 之五以上股权的股东、变更公司 12、基金管理人、基金托管人受 的实际控制人。 到监管部门的调查； 8、基金管理人高级管理人员、 13、基金管理人及其董事、总经 基金经理和基金托管人专门基 理及其他高级管理人员、基金经 金托管部门负责人发生变动； 理受到严重行政处罚，基金托管 9、基金管理人的董事在最近12 人及其基金托管部门负责人受到 个月内变更超过百分之五十，基 严重行政处罚； 金管理人、基金托管人专门基金 14、重大关联交易事项； 托管部门的主要业务人员在最 15、管理费、托管费等费用计提 近 12个月内变动超过百分之三 标准、计提方式和费率发生变更；十； 16、基金资产净值计价错误达基 10、涉及基金财产、基金管理业 金资产净值百分之零点五； 务、基金托管业务的诉讼或仲 17、基金改聘会计师事务所； 裁； 18、变更基金销售机构； 11、基金管理人或其高级管理人 19、更换基金登记机构； 员、基金经理因基金管理业务相 20、本基金开始办理申购、赎回；关行为受到重大行政处罚、刑事 21、本基金收费方式发生变更； 处罚，基金托管人或其专门基金 22、本基金发生巨额赎回并延期 托管部门负责人因基金托管业 支付； 务相关行为受到重大行政处罚、 23、本基金连续发生巨额赎回并 刑事处罚； 暂停接受赎回申请； 12、基金管理人运用基金财产买 24、本基金暂停接受申购、赎回 卖基金管理人、基金托管人及其 申请后重新接受申购、赎回； 控股股东、实际控制人或者与其 25、基金变更份额类别设置； 有重大利害关系的公司发行的 26、本基金发生涉及基金申购、 证券或者承销期内承销的证券， 赎回事项调整或潜在影响投资者 或者从事其他重大关联交易事 赎回等重大事项； 项，中国证监会另有规定的情形 27、本基金投资主体信用评级低 除外； 于 AA+的商业银行的银行存款与 13、管理费、托管费、销售服务 同业存单； 费等费用计提标准、计提方式和 28、中国证监会规定的其他事项。费率发生变更； （七）澄清公告 14、基金资产净值计价错误达基 在《基金合同》存续期限内，任 金资产净值百分之零点五； 何公共媒介中出现的或者在市场 15、本基金开始办理申购、赎回； 上流传的消息可能对基金份额价 16、本基金发生巨额赎回并延期 格产生误导性影响或者引起较大 办理； 波动的，相关信息披露义务人知 17、本基金连续发生巨额赎回并 悉后应当立即对该消息进行公开 暂停接受赎回申请或延缓支付 澄清，并将有关情况立即报告中 赎回款项； 国证监会。 18、本基金暂停接受申购、赎回 （八）基金份额持有人大会决议 申请或重新接受申购、赎回申 基金份额持有人大会决定的事 请； 项，应当依法报国务院证券监督 19、基金变更份额类别设置； 管理机构备案，并予以公告。 20、本基金发生涉及基金申购、 （九）中国证监会规定的其他信 赎回事项调整或潜在影响投资 息。 者赎回等重大事项； 六、信息披露事务管理 21、本基金投资主体信用评级低 基金管理人、基金托管人应当建 于 AA+的商业银行的银行存款 立健全信息披露管理制度，指定 与同业存单； 专人负责管理信息披露事务。 22、基金信息披露义务人认为可 基金信息披露义务人公开披露基 能对基金份额持有人权益或者 金信息，应当符合中国证监会相 基金份额的价格产生重大影响 关基金信息披露内容与格式准则 的其他事项或中国证监会规定 的规定。 的其他事项。 基金托管人应当按照相关法律法 （八）澄清公告 规、中国证监会的规定和《基金 在《基金合同》存续期限内，任 合同》的约定，对基金管理人编 何公共媒介中出现的或者在市 制的基金资产净值、每万份基金 场上流传的消息可能对基金份 净收益、7日年化收益率、基金定 额价格产生误导性影响或者引 期报告和定期更新的招募说明书 起较大波动，以及可能损害基金 等公开披露的相关基金信息进行 份额持有人权益的，相关信息披 复核、审查，并向基金管理人出 露义务人知悉后应当立即对该 具书面文件或者进行电子确认。 消息进行公开澄清，并将有关情 基金管理人、基金托管人应当在 况立即报告中国证监会。 指定媒介中选择披露信息的媒 （九）清算报告 介。 基金财产清算小组应当将清算 基金管理人、基金托管人除依法 报告登载在指定网站上，并将清 在指定媒介上披露信息外，还可 算报告提示性公告登载在指定 以根据需要在其他公共媒介披露 报刊上。 信息，但是其他公共媒介不得早 （十）基金份额持有人大会决议 于指定媒介披露信息，并且在不 基金份额持有人大会决定的事 同媒介上披露同一信息的内容应 项，应当依法报国务院证券监督 当一致。 管理机构备案，并予以公告。 为基金信息披露义务人公开披露 （十一）中国证监会规定的其他 的基金信息出具审计报告、法律 信息。 意见书的专业机构，应当制作工 六、信息披露事务管理 作底稿，并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建 到《基金合同》终止后10年。 立健全信息披露管理制度，指定 七、信息披露文件的存放与查阅 专门部门及高级管理人员负责 招募说明书公布后，应当置备于 管理信息披露事务。 基金管理人的住所，供公众查阅、基金信息披露义务人公开披露 复制。 基金信息，应当符合中国证监会 基金定期报告公布后，应当分别 相关基金信息披露内容与格式 置备于基金管理人和基金托管人 准则等法规的规定。 的住所，以供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律 八、法律法规或监管部门对信息 法规、中国证监会的规定和《基 披露另有规定的，从其规定。 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、每万份基 金净收益、7日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏回报证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益、明确基 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作，依照《证券投资基金管理暂 金运作，依照《证券投资基金管理暂 行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、 《开放式证券投资基金试点办法》 《开放式证券投资基金试点办法》 （以下简称“《试点办法》”）、《公开（以下简称“《试点办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 募集证券投资基金信息披露管理办 险管理规定》（以下简称“《流动性风法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 险管理规定》”）及其他有关规定， 《公开募集开放式证券投资基金流 在平等自愿、诚实信用、充分保护基 动性风险管理规定》（以下简称“《流 金投资者合法权益的原则基础上，订 动性风险管理规定》”）及其他有关 立《华夏回报证券投资基金基金合 规定，在平等自愿、诚实信用、充分 一、前言 同》（以下简称“本基金合同”）。 保护基金投资者合法权益的原则基 础上，订立《华夏回报证券投资基金 基金合同》（以下简称“本基金合 同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 回报证券投资基金基金合同》； 同：指本《华夏回报证券投资基金基 …… 金合同》； 招募说明书：指《华夏回报证券投资 …… 基金招募说明书》； 招募说明书：指《华夏回报证券投资 …… 基金招募说明书》及其更新； 二、释义 基金产品资料概要：指《华夏回报 证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新； …… 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 （八）巨额赎回的 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 认定及处理方式 …… ….. （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 （3）当发生巨额赎回并部分延期赎 回时，基金管理人应立即向中国证监 回时，基金管理人应于3个工作日内 十三、基金的申购与赎 会备案并于3个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公 回 种中国证监会指定的信息披露媒体 告，并说明有关处理方法。 公告，并说明有关处理方法。 本基金连续两个开放日以上发生巨 本基金连续两个开放日以上发生巨 额赎回，如基金管理人认为有必要， 额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请；已经接受的赎 可暂停接受赎回申请；已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项，但不 回申请可以延缓支付赎回款项，但不 得超过正常支付时间20个工作日， 得超过正常支付时间20个工作日， 并应当在至少一种中国证监会指定 并应当在至少一种中国证监会指定 媒介公告。 的信息披露媒体公告。 （五）估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后，将估值结果以 金管理人完成估值后，将估值结果以 书面形式报送基金托管人，基金托管 书面形式报送基金托管人，基金托管 二十一、基金资产估值 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核；如基金托管人 时间与程序进行复核；如基金托管人 复核无误，则签章返回给基金管理 复核无误，则签章返回给基金管理 人；月末、年中和年末估值复核与基 人；月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。 金会计账目的核对同时进行。 （一）基金费用的 4.基金信息披露费用； 4.除法律法规、中国证监会另有规定 二十二、基金费用与税 种类 第4点 外，《基金合同》生效后与基金相关 收 的信息披露费用； （五）收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定，由基金托管人核实后确定，在 拟定，由基金托管人核实后确定，在 配 报中国证监会备案后5个工作日内 2日内公告。 公告。 （二）基金年度审 …… …… 计 2.会计师事务所更换经办注册会计 2.会计师事务所更换经办注册会计 师，应事先征得基金管理人和基金托 师，应事先征得基金管理人和基金托 二十四、基金的会计与 管人同意，并报中国证监会备案。 管人同意。 审计 3.基金管理人（或基金托管人）认为 3.基金管理人（或基金托管人）认为 有充足理由更换会计师事务所，经基 有充足理由更换会计师事务所，经基 金托管人（或基金管理人）同意，并 金托管人（或基金管理人）同意后可 报中国证监会备案后可以更换。更换 以更换。更换会计师事务所须在2日 会计师事务所须在5个工作日内公 内公告。 告。 本基金的信息披露按照《暂行办 （一）本基金的信息披露应符 法》及其实施准则、《试点办法》、本合《信息披露办法》、《基金合同》 基金合同及其他有关规定办理。本基 及其他有关规定。 金的信息披露事项须在至少一种中 （二）信息披露义务人 国证监会指定的信息披露媒体公告。 本基金信息披露义务人包括基 （一）招募说明书 金管理人、基金托管人、召集基金 基金发起人按照《暂行办法》、份额持有人大会的基金份额持有人 《试点办法》编制并公告招募说明 等法律、行政法规和中国证监会规 书。 定的自然人、法人和非法人组织。 （二）定期报告 本基金信息披露义务人应当以 本基金定期报告包括中期报告、 保护基金份额持有人利益为根本出 年度报告、基金投资组合公告、基金 发点，按照法律、行政法规和中国 净值公告及公开说明书，由基金管理 证监会的规定披露基金信息，并保 二十五、基金的信息披 人和基金托管人按照《暂行办法》、证所披露信息的真实性、准确性、 露 《试点办法》的规定和中国证监会颁 完整性、及时性、简明性和易得性。 布的有关证券投资基金信息披露内 本基金信息披露义务人应当在 容与格式的相关文件进行编制并公 中国证监会规定时间内，将应予披 告，同时报中国证监会备案。 露的基金信息通过中国证监会指定 1.中期报告：基金中期报告在基 媒介披露，并保证基金投资者能够 金会计年度前6个月结束后的60日 按照《基金合同》约定的时间和方 内公告。 式查阅或者复制公开披露的信息资 2.年度报告：基金年度报告经注 料。 册会计师审计后在基金会计年度结 （三）本基金信息披露义务人 束后的90日内公告。 承诺公开披露的基金信息，不得有 3.基金投资组合公告：基金投资 下列行为： 组合公告每季度公布一次，于截止日 1、虚假记载、误导性陈述或者 后15个工作日内公告。 重大遗漏； 4.基金净值公告：每开放日公布 2、对证券投资业绩进行预测； 前一开放日的基金份额净值。 3、违规承诺收益或者承担损 5.公开说明书：公开说明书是对 失； 招募说明书的定期更新，由基金管理 4、诋毁其他基金管理人、基金 人编制并公告。本基金基金合同生效 托管人或者基金销售机构； 后，于每6个月结束后30日内公告 5、登载任何自然人、法人和非 公开说明书，并在公告时间15日前 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 报中国证监会审核。公开说明书公告 性文字； 内容的截止日为每 6 个月的最后一 6、中国证监会禁止的其他行 日。 为。 6.基金管理人应当在基金年度 （四）本基金公开披露的信息 报告和半年度报告中披露基金组合 应采用中文文本。如同时采用外文 资产情况及其流动性风险分析等。 文本的，基金信息披露义务人应保 如报告期内出现单一投资者持 证不同文本的内容一致。不同文本 有基金份额达到或超过基金总份额 之间发生歧义的，以中文文本为准。 20%的情形，为保障其他投资者的权 本基金公开披露的信息采用阿 益，基金管理人至少应当在基金定期 拉伯数字；除特别说明外，货币单 报告“影响投资者决策的其他重要信 位为人民币元。 息”项下披露该投资者的类别、报告 （五）公开披露的基金信息 期末持有份额及占比、报告期内持有 公开披露的基金信息包括： 份额变化情况及产品的特有风险，中 1、基金招募说明书、《基金合 国证监会认定的特殊情形除外。 同》、基金托管协议 7.法律法规或中国证监会另有 （1）《基金合同》是界定《基 规定的，从其规定。 金合同》当事人的各项权利、义务 （三）临时公告 关系，明确基金份额持有人大会召 基金在运作过程中发生如下可 开的规则及具体程序，说明基金产 能对基金份额持有人权益产生重大 品的特性等涉及基金投资者重大利 影响的事项时，基金管理人须按照法 益的事项的法律文件。 律法规及中国证监会的有关规定及 （2）基金招募说明书应当最大 时报告并公告： 限度地披露影响基金投资者决策的 1.基金份额持有人大会决议； 全部事项，说明基金认购、申购和 2.基金管理人或基金托管人变 赎回安排、基金投资、基金产品特 更； 性、风险揭示、信息披露及基金份 3.基金管理人或基金托管人的 额持有人服务等内容。基金招募说 董事、监事和高级管理人员变动； 明书的信息发生重大变更的，基金 4.基金管理人或基金托管人主 管理人应当在 3 个工作日内，更新 要业务人员一年内变更达30%以上；基金招募说明书并登载在指定网站 5.基金经理更换； 上。基金招募说明书的其他信息发 6.重大关联事项； 生变更的，基金管理人至少每年更 7.基金管理人或基金托管人及 新一次。基金合同终止的，基金管 其董事、监事和高级管理人员受到重 理人可以不再更新基金招募说明 大处罚； 书。 8.重大诉讼、仲裁事项； （3）基金托管协议是界定基金 9.基金终止； 托管人和基金管理人在基金财产保 10.基金发生巨额赎回并延期支 管及基金运作监督等活动中的权 付； 利、义务关系的法律文件。 11.基金暂停申购或赎回； 2、基金产品资料概要 12.开始或者重新开始申购、赎 基金管理人根据《信息披露办 回等一项或多项业务的办理； 法》的要求公告基金产品资料概要。 13.基金转换等业务的推出； 基金产品资料概要的信息发生重大 14.基金费用的调整； 变更的，基金管理人应当在 3 个工 15.基金投资限额的调整； 作日内，更新基金产品资料概要， 16.增加或减少销售代理人； 并登载在指定网站上和基金销售机 17.基金或为基金提供服务的相 构网站上或营业网点。基金产品资 关机构出现有关事项，可能影响投资 料概要的其他信息发生变更的，基 人对基金风险和未来表现的评估； 金管理人至少每年更新一次。基金 18.本基金发生涉及基金申购、 合同终止的，基金管理人可以不再 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 更新基金产品资料概要。 回等重大事项； 关于基金产品资料概要编制、 19.基金管理人采用摆动定价机 披露与更新的要求，自中国证监会 制进行估值； 规定之日起开始执行。 20.其他重大事项。 3、基金净值信息 （四）信息披露文件的存放与查 基金管理人应当在不晚于每个 阅 开放日的次日，通过指定网站、基 本基金招募说明书或公开说明 金销售机构网站或者营业网点，披 书、中期报告、年度报告、基金投资 露开放日的基金份额净值和基金份 组合公告、临时公告等文本存放在基 额累计净值。 金管理人、基金托管人和基金销售代 基金管理人应当在不晚于半年 理人的办公场所和营业场所，投资者 度和年度最后一日的次日，在指定 可免费查阅。在支付工本费后，可在 网站披露半年度和年度最后一日的 合理时间内取得上述文件的复制件 基金份额净值和基金份额累计净 或复印件。 值。 基金管理人和基金托管人应保证文 4、基金份额申购、赎回价格 本的内容与所公告的内容完全一致。 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率，并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 5、基金定期报告，包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内，编制完成基金年度 报告，将年度报告登载在指定网站 上，并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内，编制完成基金中 期报告，将中期报告登载在指定网 站上，并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起15个工作日内，编制完成基金 季度报告，将季度报告登载在指定 网站上，并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的，从其规定。 6、临时报告 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金 清算； （3）转换基金运作方式、基金 合并； （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金改 聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项，基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基 金管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近12个月 内变动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚，基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证 监会另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五； （16）本基金开始办理申购、 赎回； （17）本基金发生巨额赎回并延 期办理； （18）本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动，以及可能损害基金份额持有人 权益的，相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督管 理机构备案，并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏红利混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益、明确基 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范华 金合同当事人的权利与义务、规范华 夏红利混合型证券投资基金（以下简 夏红利混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”）运作，依据《中华人 称“本基金”）运作，依据《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共和国民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《证法》（以下简称“《销售办法》”）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简 券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开募集开放称“《运作办法》”）、《公开募集证券 式证券投资基金流动性风险管理规 投资基金信息披露管理办法》(以下 定》（以下简称“《流动性风险管理规简称“《信息披露办法》”)、《公开募 一、前言 定》”）及其他有关规定，遵循平等自集开放式证券投资基金流动性风险 愿、诚实信用、充分保护投资者合法 管理规定》（以下简称“《流动性风险 权益的原则，订立《华夏红利混合型 管理规定》”）及其他有关规定，遵循 证券投资基金基金合同》（以下简称 平等自愿、诚实信用、充分保护投资 “本基金合同”）。 者合法权益的原则，订立《华夏红利 混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“本基金合同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 本基金合同中，除非文意另有所指， 本基金合同中，除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 红利混合型证券投资基金基金合同》 同：指本《华夏红利混合型证券投资 及不时作出的任何有效修订和补充； 基金基金合同》及不时作出的任何有 招募说明书：指《华夏红利混合型证 效修订和补充； 券投资基金招募说明书》及基金管理 招募说明书：指《华夏红利混合型证 人对其定期作出的更新； 券投资基金招募说明书》及其更新； 二、释义 …… 基金产品资料概要：指《华夏红利 指定媒体：指中国证监会指定的用以 混合型证券投资基金基金产品资料 进行信息披露的报刊和互联网网站。 概要》及其更新； …… 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊和互联网网站。 （七）拒绝或暂停 在发生下列情形时，基金管理人可以 在发生下列情形时，基金管理人可以 申购的情形 拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 六、基金份额的申购与 …… …… 赎回 基金管理人决定拒绝接受某些投资 基金管理人决定拒绝接受某些投资 者的申购申请时，申购款项将退回投 者的申购申请时，申购款项将退回投 资者账户。基金管理人决定暂停接受 资者账户。基金管理人决定暂停接受 申购申请时，应当在当日向中国证监 申购申请时，应当及时公告。在暂停 会备案，并及时公告。在暂停申购的 申购的情形消除时，基金管理人应及 情形消除时，基金管理人应及时恢复 时恢复申购业务的办理并予以公告。 申购业务的办理并予以公告。 （九）巨额赎回的 （2）部分延期赎回： （2）部分延期赎回： 情形及处理方式 …. …. 第2点 当发生巨额赎回并部分延期赎回时， 当发生巨额赎回并部分延期赎回时， 基金管理人应当通过邮寄、传真或者 基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式，在3 招募说明书规定的其他方式，在3 个交易日内通知基金份额持有人并 个交易日内通知基金份额持有人并 说明有关处理方法，同时在指定报刊 说明有关处理方法，同时在指定媒介 及其他相关媒体上予以公告。 上予以公告。 （一）基金管理人 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务 第3点 …… …… 九、基金合同的当事人 （8）计算并公告基金资产净值，确 （8）计算并公告基金净值信息，确 及其权利与义务 定基金份额申购、赎回价格； 定基金份额申购、赎回价格； …… …… （一）基金费用的 5.基金合同生效后与基金相关的会 5.基金合同生效后与基金相关的会 十七、基金的费用与税 种类 第5点 计师费、律师费和信息披露费用； 计师费、律师费；除法律法规、中 收 国证监会另有规定外，基金合同生 效后与基金相关的信息披露费用； （四）基金收益分 基金收益分配方案由基金管理人拟 基金收益分配方案由基金管理人拟 配方案的确定与 定，由基金托管人复核，并在报中国 定，由基金托管人复核，并在2日内 公告 证监会备案后5个工作日内公告。基 公告。基金收益分配方案须载明基金 十八、基金的收益与分 金收益分配方案须载明基金可分配 可分配收益、分配对象、分配原则、 配 收益、分配对象、分配原则、分配时 分配时间、分配数额及比例、分配方 间、分配数额及比例、分配方式等内 式等内容。 容。 十九、基金的会计与审 （二）基金审计 …… …… 计 第2点 2.基金管理人（或基金托管人）认为 2.基金管理人（或基金托管人）认为 有充足理由更换会计师事务所，经基 有充足理由更换会计师事务所，经基 金托管人（或基金管理人）同意，并 金托管人（或基金管理人）同意后可 报中国证监会备案后可以更换。更换 以更换。更换会计师事务所须在2 会计师事务所须在备案后5个工作 日内公告。 日内公告。 …… …… 本基金的信息披露按照《基金法》、 （一）本基金的信息披露应符合《基 《运作办法》、《证券投资基金信息披金法》、《运作办法》、《信息披露办 露管理办法》及其实施准则、本基金 法》、《基金合同》及其他有关规定。 合同及其他有关规定办理。本基金的 （二）信息披露义务人 信息披露事项须在至少一种中国证 本基金信息披露义务人包括基金管 监会指定的信息披露媒体公告。 理人、基金托管人、召集基金份额 （一）基金合同、托管协议、招募说 持有人大会的基金份额持有人等法 明书、基金份额发售公告 律、行政法规和中国证监会规定的 基金募集申请经中国证监会核准后， 自然人、法人和非法人组织。 基金管理人应当在基金份额发售的 本基金信息披露义务人应当以保护 第二十部分 基金的信 3日前，将招募说明书、基金合同摘 基金份额持有人利益为根本出发 息披露 要登载在指定报刊和网站上；基金管 点，按照法律、行政法规和中国证 理人、基金托管人应当同时将基金合 监会的规定披露基金信息，并保证 同、基金托管协议登载在网站上。 所披露信息的真实性、准确性、完 基金管理人应当就基金份额发售的 整性、及时性、简明性和易得性。 具体事宜编制基金份额发售公告，并 本基金信息披露义务人应当在中国 在披露招募说明书的当日登载于指 证监会规定时间内，将应予披露的 定报刊和网站上。 基金信息通过中国证监会指定媒介 基金合同生效后，基金管理人应当在 披露，并保证基金投资者能够按照 每6个月结束之日起45日内，更新 《基金合同》约定的时间和方式查 招募说明书并登载在网站上，将更新 阅或者复制公开披露的信息资料。 后的招募说明书摘要登载在指定报 （三）本基金信息披露义务人承诺 刊上。 公开披露的基金信息，不得有下列 （二）基金合同生效公告 行为： 基金管理人应当在基金合同生效的 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗 次日在指定报刊和网站上登载基金 漏； 合同生效公告。 2.对证券投资业绩进行预测； （三）基金开始申购、赎回公告 3.违规承诺收益或者承担损失； 基金管理人应于申购开始日、赎回开 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人 始日前至少1个工作日在指定报刊 或者基金销售机构； 及网站上公告。 5.登载任何自然人、法人和非法人组 （四）基金资产净值、基金份额净值 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 公告 6.中国证监会禁止的其他行为。 基金合同生效后，在开始办理基金份 （四）本基金公开披露的信息应采 额申购或者赎回前，基金管理人应当 用中文文本。如同时采用外文文本 至少每周公告一次基金资产净值和 的，基金信息披露义务人应保证不 基金份额净值。 同文本的内容一致。不同文本之间 在开始办理基金份额申购或者赎回 发生歧义的，以中文文本为准。 之后，基金管理人应当在每个开放日 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 的次日，通过网站、基金份额发售网 数字；除特别说明外，货币单位为 点以及其他媒介，披露开放日的基金 人民币元。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）公开披露的基金信息 基金管理人应当公告半年度和年度 公开披露的基金信息包括： 最后一个市场交易日基金资产净值 1.基金招募说明书、《基金合同》、基 和基金份额净值。基金管理人应当在 金托管协议 前述最后一个市场交易日的次日，将 （1）《基金合同》是界定《基金合 基金资产净值、基金份额净值和基金 同》当事人的各项权利、义务关系， 份额累计净值登载在指定报刊和网 明确基金份额持有人大会召开的规 站上。 则及具体程序，说明基金产品的特 （五）定期报告 性等涉及基金投资者重大利益的事 本基金定期报告包括季度报告、半年 项的法律文件。 度报告和年度报告，由基金管理人按 （2）基金招募说明书应当最大限度 照相关规定进行编制，经基金托管人 地披露影响基金投资者决策的全部 复核后公告，同时报中国证监会备 事项，说明基金认购、申购和赎回 案。 安排、基金投资、基金产品特性、 1.季度报告：基金季度报告在每季度 风险揭示、信息披露及基金份额持 结束后的15个工作日内公告。 有人服务等内容。基金招募说明书 2.半年度报告：基金半年度报告在基 的信息发生重大变更的，基金管理 金会计年度前6个月结束后的60日 人应当在3个工作日内，更新基金 内公告。 招募说明书并登载在指定网站上。 3.年度报告：基金年度报告经注册会 基金招募说明书的其他信息发生变 计师审计后在基金会计年度结束后 更的，基金管理人至少每年更新一 的90日内公告。 次。基金合同终止的，基金管理人 4.基金管理人应当在基金年度报告 可以不再更新基金招募说明书。 和半年度报告中披露基金组合资产 （3）基金托管协议是界定基金托管 情况及其流动性风险分析等。 人和基金管理人在基金财产保管及 如报告期内出现单一投资者持有基 基金运作监督等活动中的权利、义 金份额达到或超过基金总份额20% 务关系的法律文件。 的情形，为保障其他投资者的权益， 2.基金产品资料概要 基金管理人至少应当在基金定期报 基金管理人根据《信息披露办法》 告“影响投资者决策的其他重要信 的要求公告基金产品资料概要。基 息”项下披露该投资者的类别、报告 金产品资料概要的信息发生重大变 期末持有份额及占比、报告期内持有 更的，基金管理人应当在3个工作 份额变化情况及产品的特有风险，中 日内，更新基金产品资料概要，并 国证监会认定的特殊情形除外。 登载在指定网站上和基金销售机构 5.法律法规或中国证监会另有规定 网站上或营业网点。基金产品资料 的，从其规定。 概要的其他信息发生变更的，基金 （六）临时公告 管理人至少每年更新一次。基金合 基金在运作过程中发生下列可能对 同终止的，基金管理人可以不再更 基金份额持有人权益或者基金份额 新基金产品资料概要。 的价格产生重大影响的事项时，有关 关于基金产品资料概要编制、披露 信息披露义务人应当在两日内编制 与更新的要求，自中国证监会规定 临时报告书，予以公告，并在公开披 之日起开始执行。 露日分别报中国证监会和基金管理 3.基金份额发售公告 人主要办公场所所在地中国证监会 基金管理人应当就基金份额发售的 派出机构备案。 具体事宜编制基金份额发售公告，并 1.基金份额持有人大会的召开及决 在披露招募说明书的当日登载于指 议； 定报刊和网站上。 2.终止基金合同； 4.基金合同生效公告 3.转换基金的运作方式； 基金管理人应当在基金合同生效的 4.更换基金管理人、基金托管人； 次日在指定报刊和网站上登载基金 5.基金管理人、基金托管人的法定名 合同生效公告。 称、住所发生变更； 5.基金净值信息 6.基金管理人股东及其出资比例发 基金管理人应当在不晚于每个开放 生变更； 日的次日，通过指定网站、基金销 7.基金募集期延长； 售机构网站或者营业网点，披露开 8.基金管理人的董事长、总经理及其 放日的基金份额净值和基金份额累 他高级管理人员、基金经理和基金托 计净值。 管人基金托管部门负责人发生变动； 基金管理人应当在不晚于半年度和 9.基金管理人的董事在一年内变更 年度最后一日的次日，在指定网站 超过50%； 披露半年度和年度最后一日的基金 10.基金管理人、基金托管人基金托 份额净值和基金份额累计净值。 管部门的主要业务人员在一年内变 6.基金份额申购、赎回价格 动超过30%； 基金管理人应当在《基金合同》、招 11.涉及基金管理人、基金财产、基 募说明书等信息披露文件上载明基 金托管业务的诉讼； 金份额申购、赎回价格的计算方式 12.基金管理人、基金托管人受到监 及有关申购、赎回费率，并保证投 管部门的调查； 资者能够在基金销售机构网站或营 13.基金管理人及其董事、总经理及 业网点查阅或者复制前述信息资 其他高级管理人员、基金经理受到严 料。 重行政处罚，基金托管人及其基金托 7.基金定期报告，包括基金年度报 管部门负责人受到严重行政处罚； 告、基金中期报告和基金季度报告 14.重大关联交易事项； （含资产组合季度报告） 15.基金收益分配事项； 基金管理人应当在每年结束之日起 16.管理费、托管费等费用计提标准、 3个月内，编制完成基金年度报告， 计提方式和费率发生变更； 将年度报告登载在指定网站上，并 17.基金份额净值计价错误达基金份 将年度报告提示性公告登载在指定 额净值的0.5%； 报刊上。基金年度报告中的财务会 18.基金改聘会计师事务所； 计报告应当经过具有证券、期货相 19.基金变更销售代理机构； 关业务资格的会计师事务所审计。 20.基金更换登记结算机构； 基金管理人应当在上半年结束之日 21.基金开始办理申购、赎回； 起2个月内，编制完成基金中期报 22.基金申购费率、赎回费率或收费 告，将中期报告登载在指定网站上， 方式发生变更； 并将中期报告提示性公告登载在指 23.基金发生巨额赎回并延期支付； 定报刊上。 24.基金连续发生巨额赎回并暂停接 基金管理人应当在季度结束之日起 受赎回申请； 15个工作日内，编制完成基金季度 25.基金暂停办理申购、赎回； 报告，将季度报告登载在指定网站 26.基金重新开始办理申购、赎回； 上，并将季度报告提示性公告登载 27.基金转换等其他业务的推出； 在指定报刊上。 28.本基金发生涉及基金申购、赎回 基金管理人应当在基金年度报告和 事项调整或潜在影响投资者赎回等 中期报告中披露基金组合资产情况 重大事项； 及其流动性风险分析等。 29.基金管理人采用摆动定价机制进 如报告期内出现单一投资者持有基 行估值； 金份额达到或超过基金总份额 20% 30.其他重大事项。 的情形，为保障其他投资者的权益， （七）信息披露文件的存放与查阅 基金管理人至少应当在基金定期报 本基金基金合同、托管协议、招募说 告“影响投资者决策的其他重要信 明书、基金份额发售公告、基金合同 息”项下披露该投资者的类别、报告 生效公告、定期报告、临时公告等文 期末持有份额及占比、报告期内持有 本存放在基金管理人、基金托管人的 份额变化情况及产品的特有风险，中 办公场所和营业场所，投资者可免费 国证监会认定的特殊情形除外。 查阅。在支付工本费后，可在合理时 法律法规或中国证监会另有规定的， 间内取得上述文件的复制件或复印 从其规定。 件。 8.临时报告 基金管理人和基金托管人应保证文 本基金发生重大事件，有关信息披 本的内容与所公告的内容完全一致。 露义务人应当在2日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件，是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及 决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构，基金改聘会计 师事务所； （5）基金管理人委托基金服务机构 代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项，基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百分之 五以上股权的股东、变更公司的实 际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、基 金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十，基金管 理人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚， 基金托管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易事项，中国证监会 另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五； （16）基金开始办理申购、赎回； （17）基金发生巨额赎回并延期办 理； （18）基金连续发生巨额赎回并暂停 接受赎回申请或延缓支付赎回款 项； （19）基金暂停接受申购、赎回申请 或重新接受申购、赎回申请； （20）本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价机制 进行估值； （22）基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的其他事 项或中国证监会规定的其他事项。 9澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动，以 及可能损害基金份额持有人权益 的，相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清，并 将有关情况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机 构备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度，指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息，应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定，对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊，本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披露 服务质量，基金管理人应当自中国 证监会规定之日起，按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏回报二号证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披 指定媒介 露媒体 （一）订立《华夏回报二号 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 证券投资基金基金合同》（以 订立本基金合同的依据是 订立本基金合同的依据是 下简称“本基金合同”）的目 《中华人民共和国民法通 《中华人民共和国民法通 的、依据和原则 第2点 则》、《中华人民共和国合则》、《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《证券投称“《基金法》”）、《证券投 资基金运作管理办法》（以资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露 《公开募集证券投资基金 管理办法》、《证券投资基信息披露管理办法》(以下 金销售管理办法》（以下简简称“《信息披露办法》”)、 一、前言 称“《销售办法》”）和《公 《证券投资基金销售管理 开募集开放式证券投资基 办法》（以下简称“《销售 金流动性风险管理规定》 办法》”）和《公开募集开 （以下简称“《流动性风险 放式证券投资基金流动性 管理规定》”）及其他法律 风险管理规定》（以下简称 法规的有关规定。 “《流动性风险管理规 定》”）及其他法律法规的 有关规定。 第（二）段 （二）本基金由基金管理 （二）本基金由基金管理 人依照《基金法》、本基金人依照《基金法》、本基金 合同和其他有关法律法规 合同和其他有关法律法规 规定募集，并经中国证券 规定募集，并经中国证券 监督管理委员会(以下简 监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)核准。中 称“中国证监会”)核准。中 国证监会对本基金募集的 国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基 核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质 金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明 性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉 守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财 的原则管理和运用基金财 产，但由于证券投资具有 产，但由于证券投资具有 一定的风险，因此不保证 一定的风险，因此不保证 投资于本基金一定盈利， 投资于本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人 也不保证基金份额持有人 的最低收益。 的最低收益。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金 的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与 更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后 开始执行。 本基金合同中，除非文意 本基金合同中，除非文意 二、释义 另有所指，下列词语或简 另有所指，下列词语或简 称具有如下含义： 称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同： 基金合同、《基金合同》或 指《华夏回报二号证券投 本基金合同：指《华夏回 资基金基金合同》及对本 报二号证券投资基金基金 基金合同的任何有效修订 合同》及对本基金合同的 和补充； 任何有效修订和补充； …… …… 招募说明书：指《华夏回 招募说明书：指《华夏回 报二号证券投资基金招募 报二号证券投资基金招募 说明书》及其定期更新； 说明书》及其更新； …… 基金产品资料概要：指《华 指定媒体：指中国证监会 夏回报二号证券投资基金 指定的用以进行信息披露 基金产品资料概要》及其 的报刊和互联网网站； 更新； …… 《信息披露办法》：指《公 开募集证券投资基金信息 披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会 指定的用以进行信息披露 的报刊和互联网网站； （五）申购与赎回的数额限 2、基金管理人可根据市场 2、基金管理人可根据市场 制 第2点 情况，调整对申购金额和 情况，调整对申购金额和 六、基金份额的申购与赎 赎回份额的数量限制，基 赎回份额的数量限制，基 回 金管理人必须在调整3个 金管理人必须在调整3个 工作日前在至少一种中国 工作日前在至少一种中国 证监会指定媒体上公告并 证监会指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 （十）拒绝或暂停申购、暂 1、在如下情况下，基金管 1、在如下情况下，基金管 停赎回或延缓支付赎回款项 理人可以拒绝或暂停接受 理人可以拒绝或暂停接受 的情形及处理 投资者的申购申请： 投资者的申购申请： …… …… 基金管理人决定拒绝接受 基金管理人决定拒绝接受 某些投资者的申购申请 某些投资者的申购申请 时，申购款项将退回投资 时，申购款项将退回投资 者账户。基金管理人决定 者账户。基金管理人决定 暂停接受申购申请时，应 暂停接受申购申请时，应 当在当日向中国证监会备 当及时公告。在暂停申购 案，并及时公告。在暂停 的情形消除时，基金管理 申购的情形消除时，基金 人应及时恢复申购业务的 管理人应及时恢复申购业 办理并予以公告。 务的办理并予以公告。 …… …… 3、暂停基金的申购、赎回， 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公 基金管理人应按规定公告 告。 并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结 4、暂停申购或赎回期间结 束，基金重新开放时，基 束，基金重新开放时，基 金管理人应按规定公告。 金管理人应按规定公告并 …… 报中国证监会备案。 …… （一）基金管理人 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务 八、基金合同当事人及其 …… …… 权利义务 （12）计算并公告基金资 （12）计算并公告基金净 产净值，确定基金份额申 值信息，确定基金份额申 购、赎回价格； 购、赎回价格； …… …… （一）基金费用的种类 第4 4. 基金合同生效以后的 4、除法律法规、中国证监 点 信息披露费用； 会另有规定外，基金合同 十八、基金费用与税收 生效以后与基金相关的信 息披露费用； (四)收益分配方案的确定与 基金收益分配方案由基金 基金收益分配方案由基金 公告 管理人拟定，并由基金托 管理人拟定，并由基金托 十九、基金的收益与分配 管人核实后确定，基金管 管人核实后确定，基金管 理人按法律法规的规定向 理人按法律法规的规定公 中国证监会备案并公告。 告。 （二）基金的审计 第3点 3、基金管理人认为有充足 3、基金管理人认为有充足 理由更换会计师事务所， 理由更换会计师事务所， 须经基金托管人同意，并 须经基金托管人同意。基 二十、基金的会计与审计 报中国证监会备案。基金 金管理人应在更换会计师 管理人应在更换会计师事 事务所后2日内公告。 务所后2日内公告。 本基金的信息披露按 （一）本基金的信息披露 照《基金法》、《运作办法》、应符合《基金法》、《运作 《证券投资基金信息披露 办法》、《信息披露办法》、 管理办法》及其实施准则、《基金合同》及其他有关 本基金合同及其他有关规 规定。 定办理。基金信息披露义 （二）信息披露义务人 二十一、基金的信息披露 务人应当在中国证监会规 本基金信息披露义务人包 定时间内，将应予披露的 括基金管理人、基金托管 基金信息通过至少一种中 人、召集基金份额持有人 国证监会指定媒体披露， 大会的基金份额持有人等 并保证投资者能够按照基 法律、行政法规和中国证 金合同约定的时间和方式 监会规定的自然人、法人 查阅或者复制公开披露的 和非法人组织。 信息资料。 本基金信息披露义务人应 （一）基金招募说明 当以保护基金份额持有人 书、基金合同、基金托管 利益为根本出发点，按照 协议 法律、行政法规和中国证 基金募集申请经中国 监会的规定披露基金信 证监会核准后，基金管理 息，并保证所披露信息的 人应当在基金份额发售的 真实性、准确性、完整性、 3 日前，将招募说明书、 及时性、简明性和易得性。 基金合同摘要登载在指定 本基金信息披露义务人应 报刊和网站上；基金管理 当在中国证监会规定时间 人、基金托管人应当将基 内，将应予披露的基金信 金合同、基金托管协议登 息通过中国证监会指定媒 载在各自公司网站上。 介披露，并保证基金投资 基金合同生效后，基 者能够按照《基金合同》 金管理人应当在每6个月 约定的时间和方式查阅或 结束之日起45日内，更新 者复制公开披露的信息资 招募说明书并登载在网站 料。 上，将更新后的招募说明 （三）本基金信息披露义 书摘要登载在指定报刊 务人承诺公开披露的基金 上。基金管理人应当在公 信息，不得有下列行为： 告的 15 日前向中国证监 1、虚假记载、误导性陈述 会报送更新的招募说明 或者重大遗漏； 书，并就有关更新内容提 2、对证券投资业绩进行预 供书面说明。 测； （二）基金份额发售 3、违规承诺收益或者承担 公告 损失； 基金管理人应当就基 4、诋毁其他基金管理人、 金份额发售的具体事宜编 基金托管人或者基金销售 制基金份额发售公告，并 机构； 在披露招募说明书的当日 5、登载任何自然人、法人 登载于指定报刊和网站 和非法人组织的祝贺性、 上。 恭维性或推荐性文字； （三）基金合同生效 6、中国证监会禁止的其他 公告 行为。 基金管理人应当在基 （四）本基金公开披露的 金合同生效的次日在指定 信息应采用中文文本。如 报刊和网站上登载基金合 同时采用外文文本的，基 同生效公告。 金信息披露义务人应保证 （四）基金资产净值、不同文本的内容一致。不 基金份额净值公告 同文本之间发生歧义的， 基金合同生效后，在 以中文文本为准。 开始办理基金份额申购或 本基金公开披露的信息采 者赎回前，基金管理人应 用阿拉伯数字；除特别说 当至少每周公告一次基金 明外，货币单位为人民币 资产净值和基金份额净 元。 值。 （五）公开披露的基金信 在开始办理基金份额 息 申购或者赎回之后，基金 公开披露的基金信息包 管理人应当在每个开放日 括： 的次日，通过网站、基金 1、基金招募说明书、《基 份额销售网点以及其他媒 金合同》、基金托管协议 介，披露开放日的基金份 （1）《基金合同》是界定 额净值和基金份额累计净 《基金合同》当事人的各 值。 项权利、义务关系，明确 基金管理人应当公告 基金份额持有人大会召开 半年度和年度最后一个市 的规则及具体程序，说明 场交易日基金资产净值和 基金产品的特性等涉及基 基金份额净值。基金管理 金投资者重大利益的事项 人应当在前述最后一个市 的法律文件。 场交易日的次日，将基金 （2）基金招募说明书应当 资产净值、基金份额净值 最大限度地披露影响基金 和基金份额累计净值登载 投资者决策的全部事项， 在指定报刊和网站上。 说明基金认购、申购和赎 （五）定期报告 回安排、基金投资、基金 基金定期报告由基金 产品特性、风险揭示、信 管理人按照法律法规和中 息披露及基金份额持有人 国证监会颁布的有关证券 服务等内容。基金招募说 投资基金信息披露内容与 明书的信息发生重大变更 格式的相关文件的规定编 的，基金管理人应当在3 制，由基金托管人按照法 个工作日内，更新基金招 律法规的规定对相关内容 募说明书并登载在指定网 进行复核。基金定期报告 站上。基金招募说明书的 包括基金年度报告、基金 其他信息发生变更的，基 半年度报告和基金季度报 金管理人至少每年更新一 告。 次。基金合同终止的，基 1、基金年度报告：基 金管理人可以不再更新基 金管理人应当在每年结束 金招募说明书。 之日起90日内，编制完成 （3）基金托管协议是界定 基金年度报告，并将年度 基金托管人和基金管理人 报告正文登载于网站上， 在基金财产保管及基金运 将年度报告摘要登载在指 作监督等活动中的权利、 定报刊上。基金年度报告 义务关系的法律文件。 的财务会计报告应当经过 2、基金产品资料概要 审计。 基金管理人根据《信息披 2、基金半年度报告： 露办法》的要求公告基金 基金管理人应当在上半年 产品资料概要。基金产品 结束之日起60日内，编制 资料概要的信息发生重大 完成基金半年度报告，并 变更的，基金管理人应当 将半年度报告正文登载在 在3个工作日内，更新基金 网站上，将半年度报告摘 产品资料概要，并登载在 要登载在指定报刊上。 指定网站上和基金销售机 3、基金季度报告：基 构网站上或营业网点。基 金管理人应当在每个季度 金产品资料概要的其他信 结束之日起 15 个工作日 息发生变更的，基金管理 内，编制完成基金季度报 人至少每年更新一次。基 告，并将季度报告登载在 金合同终止的，基金管理 指定报刊和网站上。 人可以不再更新基金产品 基金合同生效不足 2 资料概要。 个月的，基金管理人可以 关于基金产品资料概要编 不编制当期季度报告、半 制、披露与更新的要求， 年度报告或者年度报告。 自中国证监会规定之日起 4、基金管理人应当在 开始执行。 基金年度报告和半年度报 3、基金份额发售公告 告中披露基金组合资产情 基金管理人应当就基金份 况及其流动性风险分析 额发售的具体事宜编制基 等。” 金份额发售公告，并在披 如报告期内出现单一 露招募说明书的当日登载 投资者持有基金份额达到 于指定报刊和网站上。 或超过基金总份额20%的 4、基金合同生效公告 情形，为保障其他投资者 基金管理人应当在基金合 的权益，基金管理人至少 同生效的次日在指定报刊 应当在基金定期报告“影 和网站上登载基金合同生 响投资者决策的其他重要 效公告。 信息”项下披露该投资者 5、基金净值信息 的类别、报告期末持有份 基金管理人应当在不晚于 额及占比、报告期内持有 每个开放日的次日，通过 份额变化情况及产品的特 指定网站、基金销售机构 有风险，中国证监会认定 网站或者营业网点，披露 的特殊情形除外。 开放日的基金份额净值和 5、法律法规或中国证 基金份额累计净值。 监会另有规定的，从其规 基金管理人应当在不晚于 定。 半年度和年度最后一日的 （六）临时报告与公 次日，在指定网站披露半 告 年度和年度最后一日的基 基金发生重大事件， 金份额净值和基金份额累 有关信息披露义务人应当 计净值。 在两日内编制临时报告 6、基金份额申购、赎回价 书，予以公告，并在公开 格 披露日分别报中国证监会 基金管理人应当在《基金 和基金管理人主要办公场 合同》、招募说明书等信息 所所在地中国证监会派出 披露文件上载明基金份额 机构备案。 申购、赎回价格的计算方 重大事件是指可能对 式及有关申购、赎回费率， 基金份额持有人权益或者 并保证投资者能够在基金 基金份额的价格产生重大 销售机构网站或营业网点 影响的事件，包括： 查阅或者复制前述信息资 1、基金份额持有人大 料。 会的召开及决议； 7、基金定期报告，包括基 2、终止基金合同； 金年度报告、基金中期报 3、转换基金运作方 告和基金季度报告（含资 式； 产组合季度报告） 4、更换基金管理人、 基金管理人应当在每年结 基金托管人； 束之日起3个月内，编制完 5、基金管理人、基金 成基金年度报告，将年度 托管人的法定名称、住所 报告登载在指定网站上， 发生变更； 并将年度报告提示性公告 6、基金管理人股东及 登载在指定报刊上。基金 其出资比例发生变更； 年度报告中的财务会计报 7、基金募集期延长； 告应当经过具有证券、期 8、基金管理人的董事 货相关业务资格的会计师 长、总经理及其他高级管 事务所审计。 理人员、基金经理和基金 基金管理人应当在上半年 托管人基金托管部门负责 结束之日起2个月内，编制 人发生变动； 完成基金中期报告，将中 9、基金管理人的董事 期报告登载在指定网站 在一年内变更超过50%； 上，并将中期报告提示性 10、基金管理人、基 公告登载在指定报刊上。 金托管人基金托管部门的 基金管理人应当在季度结 主要业务人员在一年内变 束之日起15个工作日内， 动超过30%； 编制完成基金季度报告， 11、涉及基金管理人、将季度报告登载在指定网 基金财产、基金托管业务 站上，并将季度报告提示 的诉讼； 性公告登载在指定报刊 12、基金管理人、基 上。 金托管人受到监管部门的 基金合同生效不足2个月 调查； 的，基金管理人可以不编 13、基金管理人及其 制当期季度报告、中期报 董事、总经理及其他高级 告或者年度报告。 管理人员、基金经理受到 基金管理人应当在基金年 严重行政处罚，基金托管 度报告和中期报告中披露 人及其基金托管部门负责 基金组合资产情况及其流 人受到严重行政处罚； 动性风险分析等。 14、重大关联交易事 如报告期内出现单一投资 项； 者持有基金份额达到或超 15、基金收益分配事 过基金总份额20%的情 项； 形，为保障其他投资者的 16、管理费、托管费 权益，基金管理人至少应 等费用计提标准、计提方 当在基金定期报告“影响 式和费率发生变更； 投资者决策的其他重要信 17、基金份额净值计 息”项下披露该投资者的 价错误达基金份额净值的 类别、报告期末持有份额 0.5%； 及占比、报告期内持有份 18、基金改聘会计师 额变化情况及产品的特有 事务所； 风险，中国证监会认定的 19、基金变更、增加、特殊情形除外。 减少基金代销机构； 法律法规或中国证监会另 20、基金更换基金登 有规定的，从其规定。 记结算机构； 8、临时报告 21、基金开始办理申 本基金发生重大事件，有 购、赎回； 关信息披露义务人应当在 22、基金申购、赎回 2日内编制临时报告书，并 费率及其收费方式发生变 登载在指定报刊和指定网 更； 站上。 23、基金发生巨额赎 前款所称重大事件，是指 回并延期支付； 可能对基金份额持有人权 24、基金连续发生巨 益或者基金份额的价格产 额赎回并暂停接受赎回申 生重大影响的下列事件： 请； （1）基金份额持有人大会 25、基金暂停接受申 的召开及决定的事项； 购、赎回申请后重新接受 （2）《基金合同》终止、 申购、赎回； 基金清算； 26、基金推出新业务 （3）转换基金运作方式、 或服务； 基金合并； 27、本基金发生涉及 （4）更换基金管理人、基 基金申购、赎回事项调整 金托管人、基金份额登记 或潜在影响投资者赎回等 机构，基金改聘会计师事 重大事项； 务所； 28、基金管理人采用 （5）基金管理人委托基金 摆动定价机制进行估值； 服务机构代为办理基金的 29、中国证监会规定 份额登记、核算、估值等 的其他事项。 事项，基金托管人委托基 （七）信息披露文件 金服务机构代为办理基金 的存放与查阅 的核算、估值、复核等事 招募说明书公布后， 项； 应当分别置备于基金管理 （6）基金管理人、基金托 人、基金托管人和基金代 管人的法定名称、住所发 销机构的住所，投资者可 生变更； 免费查阅。投资者在支付 （7）基金管理公司变更持 工本费后，可在合理时间 有百分之五以上股权的股 内取得上述文件复印件。 东、变更公司的实际控制 基金定期报告公布后，应 人； 当分别置备于基金管理人 （8）基金管理人高级管理 和基金托管人的住所，投 人员、基金经理和基金托 资者可免费查阅。投资者 管人专门基金托管部门负 在支付工本费后，可在合 责人发生变动； 理时间内取得上述文件复 （9）基金管理人的董事在 印件。 最近12个月内变更超过 50%，基金管理人、基金 托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12 个月内变动超过30%； （10）涉及基金财产、基 金管理业务、基金托管业 务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高 级管理人员、基金经理因 基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处 罚，基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基 金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基 金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承 销的证券，或者从事其他 重大关联交易事项，中国 证监会另有规定的情形除 外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、 申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率 发生变更； （15）基金份额净值计价 错 误 达 基 金份 额 净值 0.5%； （16）基金开始办理申购、 赎回； （17）基金发生巨额赎回 并延期办理； （18）基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请 或延缓支付赎回款项； （19）基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申 购、赎回申请； （20）本基金发生涉及基 金申购、赎回事项调整或 潜在影响投资者赎回等重 大事项； （21）基金管理人采用摆 动定价机制进行估值； （22）基金信息披露义务 人认为可能对基金份额持 有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的 其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限 内，任何公共媒介中出现 的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产 生误导性影响或者引起较 大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公 开澄清，并将有关情况立 即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站 上，并将清算报告提示性 公告登载在指定报刊上。 11、基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务 院证券监督管理机构备 案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其 他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人 应当建立健全信息披露管 理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信 息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合 中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法 规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的 规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或 电子确认。 基金管理人、基金托管人 应当在指定报刊中选择披 露信息的报刊，本基金只 需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升 信息披露服务质量，基金 管理人应当自中国证监会 规定之日起，按照《信息 披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规 定向投资者及时提供对其 投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审 计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底 稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存 放与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托 管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司 住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部 门对信息披露另有规定 的，从其规定。 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体/指定的信息披露媒体/ 指定媒介 指定报刊或其他相关媒体 一、前言 (一)订立《华夏策略精 2.订立本基金合同的依据 2.订立本基金合同的依据 选灵活配置混合型证 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是《中华 券投资基金基金合同》 人民共和国民法通则》、《中华人 人民共和国民法通则》、《中华人 (以下简称“本基金合 民共和国合同法》、《中华人民共 民共和国合同法》、《中华人民共 同”)的目的、依据和原 和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称 则 第2点 “《基金法》”)、《证券投资基金运“《基金法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办 运作管理办法》(以下简称“《运 法》”)、《证券投资基金信息披露 作办法》”)、《公开募集证券投资 管理办法》(以下简称“《信息披露 基金信息披露管理办法》(以下简 办法》”)、《证券投资基金销售管 称“《信息披露办法》”)、《证券 理办法》(以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》(以下简 法》”)、《公开募集开放式证券投 称“《销售办法》”)、《公开募集 资基金流动性风险管理规定》（以 开放式证券投资基金流动性风 下简称“流动性风险管理规定”）及 险管理规定》（以下简称“流动性 其他法律法规的有关规定。 风险管理规定”）及其他法律法 规的有关规定。 第（二）节 (二)本基金由基金管理人依照《基 (二)本基金由基金管理人依照 金法》、本基金合同和其他有关法 《基金法》、本基金合同和其他 律法规规定募集，并经中国证券 有关法律法规规定募集，并经中 监督管理委员会(以下简称“中国 国证券监督管理委员会(以下简 证监会”)核准。中国证监会对本基 称“中国证监会”)核准。中国证监 金募集的核准，并不表明其对本 会对本基金募集的核准，并不表 基金的价值和收益做出实质性判 明其对本基金的价值和收益做 断或保证，也不表明投资于本基 出实质性判断或保证，也不表明 金没有风险。 投资于本基金没有风险。 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： …… …… 基金合同、《基金合同》或本基金 基金合同、《基金合同》或本基 合同： 指《华夏策略精选灵活 金合同：指《华夏策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金合 配置混合型证券投资基金基金 同》及对本基金合同的任何有效 合同》及对本基金合同的任何有 修订和补充； 效修订和补充； 招募说明书：指《华夏策略精选 招募说明书：指《华夏策略精选 灵活配置混合型证券投资基金招 灵活配置混合型证券投资基金 募说明书》及其定期更新； 招募说明书》及其更新； ….. 基金产品资料概要：指《华夏策 《信息披露办法》：指中国证监会 略精选灵活配置混合型证券投 2004年6月8日颁布、同年7月 资基金基金产品资料概要》及其 1日实施的《证券投资基金信息披 更新； 露管理办法》及其不时做出的修 ….. 订； 《信息披露办法》：指《公开募 …… 集证券投资基金信息披露管理 指定媒体：指中国证监会指定的 办法》及其不时做出的修订； 用以进行信息披露的报刊和互联 …… 网网站； 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 六、基金份额的申购、 (一)申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管 赎回与转换 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销 构。具体的销售网点将由基金管 机构。具体的销售网点将由基金 理人在招募说明书、基金份额发 管理人在招募说明书、基金份额 售公告或其他公告中列明。基金 发售公告或其他公告中列明。基 管理人可根据情况变更或增减代 金管理人可根据情况变更或增 销机构，并予以公告。投资者可 减代销机构。投资者可以在销售 以在销售机构办理基金销售业务 机构办理基金销售业务的营业 的营业场所或按销售机构提供的 场所或按销售机构提供的其他 其他方式办理基金的申购与赎 方式办理基金的申购与赎回。 回。 (十)拒绝或暂停申购、 3.暂停基金的申购、赎回时，基金 3.暂停基金的申购、赎回时，基 暂停赎回的情形及处 管理人应按规定公告并报中国证 金管理人应按规定公告。 理 第3、4点 监会备案。 4.暂停申购或赎回期间结束，基 4.暂停申购或赎回期间结束，基金 金重新开放时，基金管理人应按 重新开放时，基金管理人应按规 规定公告。 定公告并报中国证监会备案。 八、基金合同当事人及 (一)基金管理人3.基金 …… …… 其权利义务 管理人的义务 (12)计算并公告基金资产净值，确 (12)计算并公告基金净值信息， 定基金份额申购、赎回价格； 确定基金份额申购、赎回价格； 十八、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 4.基金合同生效以后的信息披露 4. 除法律法规、中国证监会另有 第4点 费用； 规定外，基金合同生效以后与基 金相关的信息披露费用； 十九、基金收益与分配 (四)收益分配方案的确 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理 定与公告 拟定，并由基金托管人核实后确 人拟定，并由基金托管人核实后 定，基金管理人按法律法规的规 确定，基金管理人按法律法规的 定向中国证监会备案并公告。 规定公告。 二十、基金的会计与审 (二)基金审计 第3点 3.基金管理人认为有充足理由更 3.基金管理人认为有充足理由更 计 换会计师事务所，须经基金托管 换会计师事务所，须经基金托管 人同意，并报中国证监会备案。 人同意。基金管理人应在更换会 基金管理人应在更换会计师事务 计师事务所后2日内公告。 所后2日内公告。 二十一、基金的信息披 本基金的信息披露按照《基金 （一）本基金的信息披露应符合 露 法》、《运作办法》、《信息披露办《基金法》、《运作办法》、《信息 法》及其实施准则、本基金合同 披露办法》、《基金合同》及其他 及其他有关规定办理。基金信息 有关规定。 披露义务人应当在中国证监会规 （二）信息披露义务人 定时间内，将应予披露的基金信 本基金信息披露义务人包括基 息通过至少一种中国证监会指定 金管理人、基金托管人、召集基 媒体披露，并保证投资者能够按 金份额持有人大会的基金份额 照基金合同约定的时间和方式查 持有人等法律、行政法规和中国 阅或者复制公开披露的信息资 证监会规定的自然人、法人和非 料。 法人组织。 (一)基金招募说明书、基金合同、 本基金信息披露义务人应当以 基金托管协议 保护基金份额持有人利益为根 基金募集申请经中国证监会核准 本出发点，按照法律、行政法规 后，基金管理人应当在基金份额 和中国证监会的规定披露基金 发售的3日前，将招募说明书、 信息，并保证所披露信息的真实 基金合同摘要登载在指定报刊和 性、准确性、完整性、及时性、 网站上；基金管理人、基金托管 简明性和易得性。 人应当将基金合同、基金托管协 本基金信息披露义务人应当在 议登载在各自公司网站上。 中国证监会规定时间内，将应予 基金合同生效后，基金管理人应 披露的基金信息通过中国证监 当在每6个月结束之日起45日 会指定媒介披露，并保证基金投 内，更新招募说明书并登载在网 资者能够按照《基金合同》约定 站上，将更新后的招募说明书摘 的时间和方式查阅或者复制公 要登载在指定报刊上。基金管理 开披露的信息资料。 人应当在公告的15日前向中国证 （三）本基金信息披露义务人承 监会报送更新的招募说明书，并 诺公开披露的基金信息，不得有 就有关更新内容提供书面说明。 下列行为： (二)基金份额发售公告 1.虚假记载、误导性陈述或者重 基金管理人应当就基金份额发售 大遗漏； 的具体事宜编制基金份额发售公 2.对证券投资业绩进行预测； 告，并在披露招募说明书的当日 3、违规承诺收益或者承担损失； 登载于指定报刊和网站上。 4.诋毁其他基金管理人、基金托 (三)基金合同生效公告 管人或者基金销售机构； 基金管理人应当在基金合同生效 5.登载任何自然人、法人和非法 的次日在指定报刊和网站上登载 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 基金合同生效公告。 性文字； (四)基金资产净值、基金份额净值 6.中国证监会禁止的其他行为。 公告 （四）本基金公开披露的信息应 基金合同生效后，在开始办理基 采用中文文本。如同时采用外文 金份额申购或者赎回前，基金管 文本的，基金信息披露义务人应 理人应当至少每周公告一次基金 保证不同文本的内容一致。不同 资产净值和基金份额净值。 文本之间发生歧义的，以中文文 在开始办理基金份额申购或者赎 本为准。 回之后，基金管理人应当在每个 本基金公开披露的信息采用阿 开放日的次日，通过网站、基金 拉伯数字；除特别说明外，货币 份额销售网点以及其他媒介，披 单位为人民币元。 露开放日的基金份额净值和基金 （五）公开披露的基金信息 份额累计净值。 公开披露的基金信息包括： 基金管理人应当公告半年度和年 1.基金招募说明书、《基金合同》、 度最后一个市场交易日基金资产 基金托管协议 净值和基金份额净值。基金管理 （1）《基金合同》是界定《基金 人应当在前述最后一个市场交易 合同》当事人的各项权利、义务 日的次日，将基金资产净值、基 关系，明确基金份额持有人大会 金份额净值和基金份额累计净值 召开的规则及具体程序，说明基 登载在指定报刊和网站上。 金产品的特性等涉及基金投资 (五)定期报告 者重大利益的事项的法律文件。 基金定期报告由基金管理人按照 （2）基金招募说明书应当最大 法律法规和中国证监会颁布的有 限度地披露影响基金投资者决 关证券投资基金信息披露内容与 策的全部事项，说明基金认购、 格式的相关文件的规定编制，由 申购和赎回安排、基金投资、基 基金托管人按照法律法规的规定 金产品特性、风险揭示、信息披 对相关内容进行复核。基金定期 露及基金份额持有人服务等内 报告包括基金年度报告、基金半 容。基金招募说明书的信息发生 年度报告和基金季度报告。 重大变更的，基金管理人应当在 1.基金年度报告：基金管理人应当 3个工作日内，更新基金招募说 在每年结束之日起90日内，编制 明书并登载在指定网站上。基金 完成基金年度报告，并将年度报 招募说明书的其他信息发生变 告正文登载于网站上，将年度报 更的，基金管理人至少每年更新 告摘要登载在指定报刊上。基金 一次。基金合同终止的，基金管 年度报告的财务会计报告应当经 理人可以不再更新基金招募说 过审计。 明书。 2.基金半年度报告：基金管理人应 （3）基金托管协议是界定基金 当在上半年结束之日起60日内， 托管人和基金管理人在基金财 编制完成基金半年度报告，并将 产保管及基金运作监督等活动 半年度报告正文登载在网站上， 中的权利、义务关系的法律文 将半年度报告摘要登载在指定报 件。 刊上。 2.基金产品资料概要 3.基金季度报告：基金管理人应当 基金管理人根据《信息披露办 在每个季度结束之日起15个工作 法》的要求公告基金产品资料概 日内，编制完成基金季度报告， 要。基金产品资料概要的信息发 并将季度报告登载在指定报刊和 生重大变更的，基金管理人应当 网站上。 在3个工作日内，更新基金产品 基金合同生效不足2个月的，基 资料概要，并登载在指定网站上 金管理人可以不编制当期季度报 和基金销售机构网站上或营业 告、半年度报告或者年度报告。 网点。基金产品资料概要的其他 4.基金管理人应当在基金年度报 信息发生变更的，基金管理人至 告和半年度报告中披露基金组合 少每年更新一次。基金合同终止 资产情况及其流动性风险分析 的，基金管理人可以不再更新基 等。 金产品资料概要。 如报告期内出现单一投资者持有 关于基金产品资料概要编制、披 基金份额达到或超过基金总份额 露与更新的要求，自中国证监会 20%的情形，为保障其他投资者的 规定之日起开始执行。 权益，基金管理人至少应当在基 3.基金份额发售公告 金定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当就基金份额发 其他重要信息”项下披露该投资 售的具体事宜编制基金份额发 者的类别、报告期末持有份额及 售公告，并在披露招募说明书的 占比、报告期内持有份额变化情 当日登载于指定报刊和网站上。 况及产品的特有风险，中国证监 4.基金合同生效公告 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金合同生 5.法律法规或中国证监会另有规 效的次日在指定报刊和网站上 定的，从其规定。 登载基金合同生效公告。 (六)临时报告与公告 （五）基金净值信息 基金发生重大事件，有关信息披 基金管理人应当在不晚于每个 露义务人应当在2日内编制临时 开放日的次日，通过指定网站、 报告书，予以公告，并在公开披 基金销售机构网站或者营业网 露日分别报中国证监会和基金管 点，披露开放日的基金份额净值 理人主要办公场所所在地中国证 和基金份额累计净值。 监会派出机构备案。 基金管理人应当在不晚于半年 重大事件是指可能对基金份额持 度和年度最后一日的次日，在指 有人权益或者基金份额的价格产 定网站披露半年度和年度最后 生重大影响的事件，包括： 一日的基金份额净值和基金份 1.基金份额持有人大会的召开； 额累计净值。 2.终止基金合同； （六）基金份额申购、赎回价格 3.转换基金运作方式； 基金管理人应当在《基金合同》、 4.更换基金管理人、基金托管人； 招募说明书等信息披露文件上 5.基金管理人、基金托管人的法定 载明基金份额申购、赎回价格的 名称、住所发生变更； 计算方式及有关申购、赎回费 6.基金管理人股东及其出资比例 率，并保证投资者能够在基金销 发生变更； 售机构网站或营业网点查阅或 7.基金募集期延长； 者复制前述信息资料。 8.基金管理人的董事长、总经理及 （七）基金定期报告，包括基金 其他高级管理人员、基金经理和 年度报告、基金中期报告和基金 基金托管人基金托管部门负责人 季度报告（含资产组合季度报 发生变动； 告） 9.基金管理人的董事在一年内变 基金管理人应当在每年结束之 更超过50%； 日起3个月内，编制完成基金年 10.基金管理人、基金托管人基金 度报告，将年度报告登载在指定 托管部门的主要业务人员在一年 网站上，并将年度报告提示性公 内变动超过30%； 告登载在指定报刊上。基金年度 11.涉及基金管理人、基金财产、 报告中的财务会计报告应当经 基金托管业务的诉讼； 过具有证券、期货相关业务资格 12.基金管理人、基金托管人受到 的会计师事务所审计。 监管部门的调查； 基金管理人应当在上半年结束 13.基金管理人及其董事、总经理 之日起2个月内，编制完成基金 及其他高级管理人员、基金经理 中期报告，将中期报告登载在指 受到严重行政处罚，基金托管人 定网站上，并将中期报告提示性 及其基金托管部门负责人受到严 公告登载在指定报刊上。 重行政处罚； 基金管理人应当在季度结束之 14.重大关联交易事项； 日起15个工作日内，编制完成 15.基金收益分配事项； 基金季度报告，将季度报告登载 16.管理费、托管费等费用计提标 在指定网站上，并将季度报告提 准、计提方式和费率发生变更； 示性公告登载在指定报刊上。 17.基金份额净值计价错误达基金 基金合同生效不足2个月的，基 份额净值0.5%； 金管理人可以不编制当期季度 18.基金改聘会计师事务所； 报告、中期报告或者年度报告。 19.基金变更、增加、减少基金代 基金管理人应当在基金年度报 销机构； 告和中期报告中披露基金组合 20.基金更换基金登记结算机构； 资产情况及其流动性风险分析 21.基金开始办理申购、赎回； 等。 22.基金申购、赎回费率及其收费 如报告期内出现单一投资者持 方式发生变更； 有基金份额达到或超过基金总 23.基金发生巨额赎回并延期支 份额20%的情形，为保障其他投 付； 资者的权益，基金管理人至少应 24.基金连续发生巨额赎回并暂停 当在基金定期报告“影响投资者 接受赎回申请； 决策的其他重要信息”项下披露 25.基金暂停接受申购、赎回申请 该投资者的类别、报告期末持有 后重新接受申购、赎回； 份额及占比、报告期内持有份额 26.基金推出新业务或服务； 变化情况及产品的特有风险，中 27.基金份额持有人大会的决议； 国证监会认定的特殊情形除外。 28. 本基金发生涉及基金申购、赎 法律法规或中国证监会另有规 回事项调整或潜在影响投资者赎 定的，从其规定。 回等重大事项； 8临时报告 29.基金管理人采用摆动定价机制 基金发生重大事件，有关信息披 进行估值； 露义务人应当在2日内编制临时 30.中国证监会规定的其他事项。 报告书，并登载在指定报刊和指 (七)信息披露文件的存放与查阅 定网站上。 招募说明书公布后，应当分别置 前款所称重大事件，是指可能对 备于基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人权益或者基金 基金代销机构的住所，投资者可 份额的价格产生重大影响的下 免费查阅。投资者在支付工本费 列事件： 后，可在合理时间内取得上述文 （1）基金份额持有人大会的召 件复印件。 开及决定的事项； 基金定期报告公布后，应当分别 （2）《基金合同》终止、基金清 置备于基金管理人和基金托管人 算； 的住所，投资者可免费查阅。投 （3）转换基金运作方式、基金 资者在支付工本费后，可在合理 合并； 时间内取得上述文件复印件。 （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金 改聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项，基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过50%，基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过30%； （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚，基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易 事项，中国证监会另有规定的情 形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%； （16）基金开始办理申购、赎回； （17）基金发生巨额赎回并延期 办理； （18）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （19）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请； （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏经济转型股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏经济 6、招募说明书：指《华夏经济 转型股票型证券投资基金招募 转型股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏经济转型股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用； 3点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字； 荐性文字； 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。” 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、股指期 基金财产清算小组应当将 货、国债期货的投资情况。 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共和称“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称“《基国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作 运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、管理办法》（以下简称“《信息披露 《合格境内机构投资者境外证券投 办法》”）、《合格境内机构投资者境 资管理试行办法》（以下简称“《试 外证券投资管理试行办法》（以下简 行办法》”）、《公开募集开放式证券称“《试行办法》”）、《公开募集开 第一部分 前言 投资基金流动性风险管理规定》(以 放式证券投资基金流动性风险管理 下简称“《流动性风险管理规定》”) 规定》(以下简称“《流动性风险管 和其他有关法律法规。 理规定》”)和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏大中华企 6、招募说明书：指《华夏大中华企 业精选灵活配置混合型证券投资基 业精选灵活配置混合型证券投资基 金（QDII）招募说明书》及其定期 金（QDII）招募说明书》及其更新。 的更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开募 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办 资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修 机关对其不时做出的修订。 订。 …… …… 54、基金产品资料概要：指《华夏 大中华企业精选灵活配置混合型证 券投资基金（QDII）基金产品资料 概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 第六部分 基金 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 份额的申购与 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的金额 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 第七部分 基金 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 合同当事人及 权利义务 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格； 购、赎回的价格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 第十四部分 基 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 金资产估值 对外予以公布。 对外予以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个估值日的下一 每个估值日的下一工作日内计算估 工作日内计算估值日的基金资产净 值日的基金资产净值和基金份额净 值和基金份额净值并发送给基金托 值并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结果 人对净值计算结果复核确认后发送 复核确认后发送给基金管理人，由 给基金管理人，由基金管理人按规 基金管理人按规定对基金净值予以 定对基金净值予以公布。 公布 一、基金费用的 …… …… 第十五部分 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十八部分 基 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金的信息披露 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 媒介披露，并保证基金投资者能够 中国证监会规定时间内，将应予披 按照《基金合同》约定的时间和方 露的基金信息通过中国证监会指定 式查阅或者复制公开披露的信息资 媒介披露，并保证基金投资者能够 料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏； 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏； 失； 2、对证券投资业绩进行预测； 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构； 失； 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字； 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日后的2个工作日内，通过网站、登载《基金合同》生效公告。 基金份额发售网点以及其他媒介， （五）基金净值信息 披露开放日的基金份额净值和基金 基金管理人应当在不晚于每个 份额累计净值。 开放日后的2个工作日内，通过指 基金管理人应当公告半年度和 定网站、基金销售机构网站或者营 年度最后一个市场交易日基金资产 业网点，披露开放日的基金份额净 净值和基金份额净值。基金管理人 值和基金份额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日后的 基金管理人应当在不晚于半年 2 个工作日内，将基金资产净值、 度和年度最后一日后的2个工作日 基金份额净值和基金份额累计净值 内，在指定网站披露半年度和年度 登载在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基金份 （五）基金份额申购、赎回价 额累计净值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （八）临时报告 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指 时报告书，予以公告，并在公开披 定网站上。 露日分别报中国证监会和基金管理 前款所称重大事件，是指可能 人主要办公场所所在地的中国证监 对基金份额持有人权益或者基金份 会派出机构备案。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能 件： 对基金份额持有人权益或者基金份 1、基金份额持有人大会的召开 额的价格产生重大影响的下列事 及决定的事项； 件： 2、《基金合同》终止、基金清 1、基金份额持有人大会的召 算； 开； 3、转换基金运作方式、基金合 2、终止《基金合同》； 并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构，基金改聘 人； 会计师事务所； 5、基金管理人、基金托管人的 5、基金管理人委托基金服务机 法定名称、住所发生变更； 构代为办理基金的份额登记、核算、 6、基金管理人股东及其出资比 估值等事项，基金托管人委托基金 例发生变更； 服务机构代为办理基金的核算、估 7、基金募集期延长； 值、复核等事项； 8、基金管理人的董事长、总经 6、基金管理人、基金托管人的 理及其他高级管理人员、基金经理 法定名称、住所发生变更； 和基金托管人基金托管部门负责人 7、基金管理公司变更持有百分 发生变动； 之五以上股权的股东、变更公司的 9、基金管理人的董事在一年内 实际控制人； 变更超过百分之五十； 8、基金管理人高级管理人员、 10、基金管理人、基金托管人 基金经理和基金托管人专门基金托 基金托管部门的主要业务人员在一 管部门负责人发生变动； 年内变动超过百分之三十； 9、基金管理人的董事在最近 11、涉及基金管理人、基金财 12个月内变更超过百分之五十，基 产、基金托管业务的诉讼； 金管理人、基金托管人专门基金托 12、基金管理人、基金托管人 管部门的主要业务人员在最近12 受到监管部门的调查； 个月内变动超过百分之三十； 13、基金管理人及其董事、总 10、涉及基金财产、基金管理 经理及其他高级管理人员、基金经 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 理受到严重行政处罚，基金托管人 11、基金管理人或其高级管理 及其基金托管部门负责人受到严重 人员、基金经理因基金管理业务相 行政处罚； 关行为受到重大行政处罚、刑事处 14、重大关联交易事项； 罚，基金托管人或其专门基金托管 15、基金收益分配事项； 部门负责人因基金托管业务相关行 16、管理费、托管费等费用计 为受到重大行政处罚、刑事处罚； 提标准、计提方式和费率发生变更； 12、基金管理人运用基金财产 17、基金份额净值计价错误达 买卖基金管理人、基金托管人及其 基金份额净值百分之零点五； 控股股东、实际控制人或者与其有 18、基金改聘会计师事务所； 重大利害关系的公司发行的证券或 19、变更基金销售机构； 者承销期内承销的证券，或者从事 20、更换基金登记机构； 其他重大关联交易事项，中国证监 21、本基金开始办理申购、赎 会另有规定的情形除外； 回； 13、基金收益分配事项； 22、本基金申购、赎回费率及 14、管理费、托管费、申购费、 其收费方式发生变更； 赎回费等费用计提标准、计提方式 23、本基金发生巨额赎回并延 和费率发生变更； 期支付； 15、基金份额净值计价错误达 24、本基金连续发生巨额赎回 基金份额净值百分之零点五； 并暂停接受赎回申请； 16、本基金开始办理申购、赎 25、本基金暂停接受申购、赎 回； 回申请后重新接受申购、赎回； 17、本基金发生巨额赎回并延 26、基金份额的拆分； 期办理； 27、基金变更份额类别设置； 18、本基金连续发生巨额赎回 28、基金增减销售币种； 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 29、本基金发生涉及基金申购、回款项； 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 19、本基金暂停接受申购、赎 回等重大事项。 回申请或重新接受申购、赎回申请； 30、基金管理人采用摆动定价 20、基金份额的拆分； 机制进行估值。 21、基金变更份额类别设置； 31、中国证监会规定的其他事 22、基金增减销售币种； 项。 23、本基金发生涉及基金申购、 （八）澄清公告 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 在《基金合同》存续期限内， 回等重大事项。 任何公共媒介中出现的或者在市场 24、基金管理人采用摆动定价 上流传的消息可能对基金份额价格 机制进行估值。 产生误导性影响或者引起较大波动 25、基金信息披露义务人认为 的，相关信息披露义务人知悉后应 可能对基金份额持有人权益或者基 当立即对该消息进行公开澄清，并 金份额的价格产生重大影响的其他 将有关情况立即报告中国证监会。 事项或中国证监会规定的其他事 （九）基金份额持有人大会决 项。 议 （九）澄清公告 基金份额持有人大会决定的事 在《基金合同》存续期限内， 项，应当依法报国务院证券监督管 任何公共媒介中出现的或者在市场 理机构备案，并予以公告。 上流传的消息可能对基金份额价格 （十）中国证监会规定的其他 产生误导性影响或者引起较大波 信息。 动，以及可能损害基金份额持有人 基金将按照中国证监会的有关 权益的，相关信息披露义务人知悉 规定在定期报告等文件中披露中小 后应当立即对该消息进行公开澄 企业私募债券、股指期货、国债期 清，并将有关情况立即报告中国证 货的投资情况。 监会。 六、信息披露事务管理 （十）清算报告 基金管理人、基金托管人应当 基金财产清算小组应当将清算 建立健全信息披露管理制度，指定 报告登载在指定网站上，并将清算 专人负责管理信息披露事务。 报告提示性公告登载在指定报刊 基金信息披露义务人公开披露 上。 基金信息，应当符合中国证监会相 （十一）基金份额持有人大会 关基金信息披露内容与格式准则的 决议 规定。 基金份额持有人大会决定的事 基金托管人应当按照相关法律 项，应当依法报国务院证券监督管 法规、中国证监会的规定和《基金 理机构备案，并予以公告。 合同》的约定，对基金管理人编制 （十二）中国证监会规定的其 的基金资产净值、基金份额净值、 他信息。 基金份额申购赎回价格、基金定期 基金将按照中国证监会的有关 报告和定期更新的招募说明书等公 规定在定期报告等文件中披露中小 开披露的相关基金信息进行复核、 企业私募债券、股指期货、国债期 审查，并向基金管理人出具书面文 货的投资情况。 件或者盖章确认。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 建立健全信息披露管理制度，指定 介。 专门部门及高级管理人员负责管理 基金管理人、基金托管人除依 信息披露事务。 法在指定媒介上披露信息外，还可 基金信息披露义务人公开披露 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息，应当符合中国证监会相 息，但是其他公共媒介不得早于指 关基金信息披露内容与格式准则等 定媒介披露信息，并且在不同媒介 法规的规定。 上披露同一信息的内容应当一致。 基金托管人应当按照相关法律 为基金信息披露义务人公开披 法规、中国证监会的规定和《基金 露的基金信息出具审计报告、法律 合同》的约定，对基金管理人编制 意见书的专业机构，应当制作工作 的基金资产净值、基金份额净值、 底稿，并将相关档案至少保存到《基 基金份额申购赎回价格、基金定期 金合同》终止后10年。 报告、更新的招募说明书、基金产 七、信息披露文件的存放与查 品资料概要、基金清算报告等公开 阅 披露的相关基金信息进行复核、审 招募说明书公布后，应当分别 查，并向基金管理人进行书面或电 置备于基金管理人、基金托管人和 子确认。 基金销售机构的住所，供公众查阅、 基金管理人、基金托管人应当 复制。 在指定报刊中选择披露信息的报 基金定期报告公布后，应当分 刊，本基金只需选择一家报刊。 别置备于基金管理人和基金托管人 为强化投资者保护，提升信息 的住所，以供公众查阅、复制。 披露服务质量，基金管理人应当自 八、法律法规或监管部门对信 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露另有规定的，从其规定。 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新趋 6、招募说明书：指《华夏新趋 势灵活配置混合型证券投资基 势灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新趋势灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2个工作日内在指定媒介 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 公告并报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字； 荐性文字； 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延期办理； 26、基金份额的拆分； 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置； 支付赎回款项； 28、本基金发生涉及基金申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 29、基金管理人采用摆动定 20、基金份额的拆分； 价机制进行估值； 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置； 事项。 22、本基金发生涉及基金申 （八）澄清公告 购、赎回事项调整或潜在影响投 在《基金合同》存续期限内，资者赎回等重大事项； 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金管理人采用摆动定 市场上流传的消息可能对基金 价机制进行估值； 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构核准或者备案，并 份额价格产生误导性影响或者 予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货、国 监督管理机构核准或者备案，并 债期货的相关公告 予以公告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货、国债期货交易情况，应 中小企业私募债券后两个交易 当包括投资政策、持仓情况、损 日内，在中国证监会指定媒介披 益情况、风险指标等，并充分揭 露所投资中小企业私募债券的 示股指期货、国债期货交易对本 名称、数量、期限、收益率等信 基金总体风险的影响以及是否 息。 符合既定的投资政策和投资目 本基金应当在季度报告、中 标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）中国证监会规定的 招募说明书（更新）等文件中披 其他信息。 露中小企业私募债券的投资情 况。 （十三）投资股指期货、国 债期货的相关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的股指 期货、国债期货交易情况，应当 包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险指标等，并充分揭示 股指期货、国债期货交易对本基 金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目标 等。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏军工 6、招募说明书：指《华夏军工 安全灵活配置混合型证券投资 安全灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏军工安全灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 第十四部分 基金资产估值 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用； 3点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字； 荐性文字； 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2日，分别报中国证监会和 期季度报告、中期报告或者年度 基金管理人主要办公场所所在 报告。 地中国证监会派出机构备案。报 基金管理人应当在基金年 备应当采用电子文本或书面报 度报告和中期报告中披露基金 告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、股指期 基金财产清算小组应当将 货、国债期货、期权的投资情况。清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》(以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”)和其 (以下简称“《流动性风险管理规 他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏乐享 6、招募说明书：指《华夏乐享 健康灵活配置混合型证券投资 健康灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏乐享健康灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和 赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行。如果基金管 同》的规定进行。如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用。 3点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字。 荐性文字。 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基金 基金信 合同》、基金托管协议 合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基金合1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 同》当事人的各项权利、义务关 系，明确基金份额持有人大会召 系，明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序，说明基金 开的规则及具体程序，说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项，说明基金认购、申 的全部事项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理 基金招募说明书的信息发生重 人在每6个月结束之日起45日 大变更的，基金管理人应当在3 内，更新招募说明书并登载在网 个工作日内，更新基金招募说明 站上，将更新后的招募说明书摘 书并登载在指定网站上。基金招 要登载在指定媒介上；基金管理 募说明书的其他信息发生变更 人在公告的15日前向主要办公 的，基金管理人至少每年更新一 场所所在地的中国证监会派出 次。基金合同终止的，基金管理 机构报送更新的招募说明书，并 人可以不再更新基金招募说明 就有关更新内容提供书面说明。 书。 3、基金托管协议是界定基金托 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注 （二）基金产品资料概要 册后，基金管理人在基金份额发 基金管理人根据《信息披露办 售的 3 日前，将基金招募说明 法》的要求公告基金产品资料概 书、《基金合同》摘要登载在指 要。基金产品资料概要的信息发 定媒介上；基金管理人、基金托 生重大变更的，基金管理人应当 管人应当将《基金合同》、基金 在3个工作日内，更新基金产品 托管协议登载在网站上。 资料概要，并登载在指定网站上 （二）基金份额发售公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当就基金份额发 网点。基金产品资料概要的其他 售的具体事宜编制基金份额发 信息发生变更的，基金管理人至 售公告，并在披露招募说明书的 少每年更新一次。基金合同终止 当日登载于指定媒介上。 的，基金管理人可以不再更新基 （三）《基金合同》生效公告 金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、披 监会确认文件的次日在指定媒 露与更新的要求，自中国证监会 介上登载《基金合同》生效公告。规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份额 （三）基金份额发售公告 净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始办 售的具体事宜编制基金份额发 理基金份额申购或者赎回前，基 售公告，并在披露招募说明书的 金管理人应当至少每周公告一 当日登载于指定媒介上。 次基金资产净值和基金份额净 （四）《基金合同》生效公告 值。 基金管理人应当在收到中国证 在开始办理基金份额申购或者 监会确认文件的次日在指定媒 赎回后，基金管理人应当在每个 介上登载《基金合同》生效公告。 开放日的次日，通过网站、基金 （五）基金净值信息 份额发售网点以及其他媒介，披 基金管理人应当在不晚于每个 露开放日的基金份额净值和基 开放日的次日，通过指定网站、 金份额累计净值。 基金销售机构网站或者营业网 基金管理人应当公告半年度和 点，披露开放日的基金份额净值 年度最后一个市场交易日基金 和基金份额累计净值。 资产净值和基金份额净值。基金 基金管理人应当在不晚于半年 管理人应当在前款规定的市场 度和年度最后一日的次日，在指 交易日的次日，将基金资产净 定网站披露半年度和年度最后 值、基金份额净值和基金份额累 一日的基金份额净值和基金份 计净值登载在指定媒介上。 额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （六）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 计算方式及有关申购、赎回费 率，并保证投资者能够在基金份 率，并保证投资者能够在基金销 额发售网点查阅或者复制前述 售机构网站或营业网点查阅或 信息资料。 者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金 （七）基金定期报告，包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 年度报告、基金中期报告和基金 金季度报告 季度报告（含资产组合季度报 基金管理人应当在每年结束之 告） 日起90日内，编制完成基金年 基金管理人应当在每年结束之 度报告，并将年度报告正文登载 日起3个月内，编制完成基金年 于网站上，将年度报告摘要登载 度报告，将年度报告登载在指定 在指定媒介上。基金年度报告的 网站上，并将年度报告提示性公 财务会计报告应当经过审计。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在上半年结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起60日内，编制完成基金 过具有证券、期货相关业务资格 半年度报告，并将半年度报告正 的会计师事务所审计。 文登载在网站上，将半年度报告 基金管理人应当在上半年结束 摘要登载在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人应当在每个季度结 中期报告，将中期报告登载在指 束之日起15个工作日内，编制 定网站上，并将中期报告提示性 完成基金季度报告，并将季度报 公告登载在指定报刊上。 告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足 2 个月 日起15个工作日内，编制完成 的，基金管理人可以不编制当期 基金季度报告，将季度报告登载 季度报告、半年度报告或者年度 在指定网站上，并将季度报告提 报告。 示性公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第2 《基金合同》生效不足2个月的， 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人可以不编制当期季 基金管理人主要办公场所所在 度报告、中期报告或者年度报 地中国证监会派出机构备案。报 告。 备应当采用电子文本或书面报 基金管理人应当在基金年度报 告方式。 告和中期报告中披露基金组合 基金管理人应当在基金年度报 资产情况及其流动性风险分析 告和半年度报告中披露基金组 等。 合资产情况及其流动性风险分 如报告期内出现单一投资者持 析等。 有基金份额达到或超过基金总 如报告期内出现单一投资者持 份额20%的情形，为保障其他投 有基金份额达到或超过基金总 资者的权益，基金管理人至少应 份额20%的情形，为保障其他投 当在基金定期报告“影响投资者 资者的权益，基金管理人至少应 决策的其他重要信息”项下披露 当在基金定期报告“影响投资者 该投资者的类别、报告期末持有 决策的其他重要信息”项下披露 份额及占比、报告期内持有份额 该投资者的类别、报告期末持有 变化情况及产品的特有风险，中 份额及占比、报告期内持有份额 国证监会认定的特殊情形除外。 变化情况及产品的特有风险，中 （八）临时报告 国证监会认定的特殊情形除外。 本基金发生重大事件，有关信息 （七）临时报告 披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信息 时报告书，并登载在指定报刊和 披露义务人应当在 2 日内编制 指定网站上。 临时报告书，予以公告，并在公 前款所称重大事件，是指可能对 开披露日分别报中国证监会和 基金份额持有人权益或者基金 基金管理人主要办公场所所在 份额的价格产生重大影响的下 地的中国证监会派出机构备案。 列事件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开 基金份额持有人权益或者基金 及决定的事项。 份额的价格产生重大影响的下 2、《基金合同》终止、基金清算。 列事件： 3、转换基金运作方式、基金合 1、基金份额持有人大会的召开。并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式。 人、基金份额登记机构，基金改 4、更换基金管理人、基金托管 聘会计师事务所。 人。 5、基金管理人委托基金服务机 5、基金管理人、基金托管人的 构代为办理基金的份额登记、核 法定名称、住所发生变更。 算、估值等事项，基金托管人委 6、基金管理人股东及其出资比 托基金服务机构代为办理基金 例发生变更。 的核算、估值、复核等事项。 7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管人的 8、基金管理人的董事长、总经 法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 7、基金管理公司变更持有百分 理和基金托管人基金托管部门 之五以上股权的股东、变更公司 负责人发生变动。 的实际控制人。 9、基金管理人的董事在一年内 8、基金管理人高级管理人员、 变更超过百分之五十。 基金经理和基金托管人专门基 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门负责人发生变动。 金托管部门的主要业务人员在 9、基金管理人的董事在最近12 一年内变动超过百分之三十。 个月内变更超过百分之五十，基 11、涉及基金管理人、基金财产、金管理人、基金托管人专门基金 基金托管业务的诉讼。 托管部门的主要业务人员在最 12、基金管理人、基金托管人受 近12个月内变动超过百分之三 到监管部门的调查。 十。 13、基金管理人及其董事、总经 10、涉及基金财产、基金管理业 理及其他高级管理人员、基金经 务、基金托管业务的诉讼或仲 理受到严重行政处罚，基金托管 裁。 人及其基金托管部门负责人受 11、基金管理人或其高级管理人 到严重行政处罚。 员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事 15、基金收益分配事项。 处罚，基金托管人或其专门基金 16、管理费、托管费等费用计提 托管部门负责人因基金托管业 标准、计提方式和费率发生变 务相关行为受到重大行政处罚、 更。 刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达基 12、基金管理人运用基金财产买 金份额净值百分之零点五。 卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其 19、变更基金销售机构。 有重大利害关系的公司发行的 20、更换基金登记机构。 证券或者承销期内承销的证券， 21、本基金开始办理申购、赎回。或者从事其他重大关联交易事 22、本基金申购、赎回费率及其 项，中国证监会另有规定的情形 收费方式发生变更。 除外。 23、本基金发生巨额赎回并延期 13、基金收益分配事项。 支付。 14、管理费、托管费、申购费、 24、本基金连续发生巨额赎回并 赎回费等费用计提标准、计提方 暂停接受赎回申请。 式和费率发生变更。 25、本基金暂停接受申购、赎回 15、基金份额净值计价错误达基 申请后重新接受申购、赎回。 金份额净值百分之零点五。 26、基金份额的拆分。 16、本基金开始办理申购、赎回。 27、基金变更份额类别设置。 17、本基金发生巨额赎回并延期 28、本基金发生涉及基金申购、 办理。 赎回事项调整或潜在影响投资 18、本基金连续发生巨额赎回并 者赎回等重大事项。 暂停接受赎回申请或延缓支付 29、基金管理人采用摆动定价机 赎回款项。 制进行估值。 19、本基金暂停接受申购、赎回 30、中国证监会规定的其他事 申请或重新接受申购、赎回申 项。 请。 （八）澄清公告 20、基金份额的拆分。 在《基金合同》存续期限内，任 21、基金变更份额类别设置。 何公共媒介中出现的或者在市 22、本基金发生涉及基金申购、 场上流传的消息可能对基金份 赎回事项调整或潜在影响投资 额价格产生误导性影响或者引 者赎回等重大事项。 起较大波动的，相关信息披露义 23、基金管理人采用摆动定价机 务人知悉后应当立即对该消息 制进行估值。 进行公开澄清，并将有关情况立 24、基金信息披露义务人认为可 即报告中国证监会。 能对基金份额持有人权益或者 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额的价格产生重大影响 基金份额持有人大会决定的事 的其他事项或中国证监会规定 项，应当依法报国务院证券监督 的其他事项。 管理机构备案，并予以公告。 （九）澄清公告 （十）中国证监会规定的其他信 在《基金合同》存续期限内，任 息。 何公共媒介中出现的或者在市 基金将按照中国证监会的有关 场上流传的消息可能对基金份 规定在定期报告等文件中披露 额价格产生误导性影响或者引 中小企业私募债券、股指期货、 起较大波动，以及可能损害基金 国债期货、期权的投资情况。 份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会。 （十）清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 （十一）基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 （十二）中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露 中小企业私募债券、股指期货、 国债期货、期权的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应当建 基金管理人、基金托管人应当建 披 露 事 立健全信息披露管理制度，指定 立健全信息披露管理制度，指定 务管理 专人负责管理信息披露事务。 专门部门及高级管理人员负责 基金信息披露义务人公开披露 管理信息披露事务。 基金信息，应当符合中国证监会 基金信息披露义务人公开披露 相关基金信息披露内容与格式 基金信息，应当符合中国证监会 准则的规定。 相关基金信息披露内容与格式 基金托管人应当按照相关法律 准则等法规的规定。 法规、中国证监会的规定和《基 基金托管人应当按照相关法律 金合同》的约定，对基金管理人 法规、中国证监会的规定和《基 编制的基金资产净值、基金份额 金合同》的约定，对基金管理人 净值、基金份额申购赎回价格、 编制的基金资产净值、基金份额 基金定期报告和定期更新的招 净值、基金份额申购赎回价格、 募说明书等公开披露的相关基 基金定期报告、更新的招募说明 金信息进行复核、审查，并向基 书、基金产品资料概要、基金清 金管理人出具书面文件或者盖 算报告等公开披露的相关基金 章确认。 信息进行复核、审查，并向基金 基金管理人、基金托管人应当在 管理人进行书面或电子确认。 指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当在 介。 指定报刊中选择披露信息的报 基金管理人、基金托管人除依法 刊，本基金只需选择一家报刊。 在指定媒介上披露信息外，还可 为强化投资者保护，提升信息披 以根据需要在其他公共媒介披 露服务质量，基金管理人应当自 露信息，但是其他公共媒介不得 中国证监会规定之日起，按照 早于指定媒介披露信息，并且在 《信息披露办法》等相关法律法 不同媒介上披露同一信息的内 规的规定和中国证监会规定向 容应当一致。 投资者及时提供对其投资决策 为基金信息披露义务人公开披 有重大影响的信息。 露的基金信息出具审计报告、法 为基金信息披露义务人公开披 律意见书的专业机构，应当制作 露的基金信息出具审计报告、法 工作底稿，并将相关档案至少保 律意见书的专业机构，应当制作 存到《基金合同》终止后10年。工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分别置 依法必须披露的信息发布后，基 披 露 文 备于基金管理人、基金托管人和 金管理人、基金托管人应当按照 件 的 存 基金销售机构的住所，供公众查 相关法律法规规定将信息置备 放 与 查 阅、复制。 于公司住所，供社会公众查阅、 阅 基金定期报告公布后，应当分别 复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》(以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”)和 (以下简称“《流动性风险管理规 其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏高端 6、招募说明书：指《华夏高端 制造灵活配置混合型证券投资 制造灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏高端制造灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用。 3点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字。 荐性文字。 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分。 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项。 置。 19、本基金暂停接受申购、 28、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请。 资者赎回等重大事项。 20、基金份额的拆分。 29、基金管理人采用摆动定 21、基金变更份额类别设 价机制进行估值。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中小企业私募债投资 披露义务人知悉后应当立即对 情况 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人应在季度报告、 情况立即报告中国证监会。 半年度报告、年度报告等定期报 （十）清算报告 告和招募说明书更新等文件中 基金财产清算小组应当将 披露中小企业私募债券的投资 清算报告登载在指定网站上，并 情况。 将清算报告提示性公告登载在 （十一）资产支持证券投资 指定报刊上。 情况 （十一）基金份额持有人大 基金管理人应在基金年报 会决议 及半年报中披露其持有的资产 基金份额持有人大会决定 支持证券总额、资产支持证券市 的事项，应当依法报国务院证券 值占基金净资产的比例和报告 监督管理机构备案，并予以公 期内所有的资产支持证券明细。 告。 基金管理人应在基金季度报告 （十二）中小企业私募债投 中披露其持有的资产支持证券 资情况 总额、资产支持证券市值占基金 基金管理人应在季度报告、 净资产的比例和报告期末按市 中期报告、年度报告等定期报告 值占基金净资产比例大小排序 和招募说明书更新等文件中披 的前10名资产支持证券明细。 露中小企业私募债券的投资情 （十二）股指期货投资情况 况。 基金管理人应在季度报告、 （十三）资产支持证券投资 半年度报告、年度报告等定期报 情况 告和招募说明书更新等文件中 基金管理人应在基金年报 披露股指期货交易情况，包括投 及中期报告中披露其持有的资 资政策、持仓情况、损益情况、 产支持证券总额、资产支持证券 风险指标等，并充分揭示股指期 市值占基金净资产的比例和报 货交易对基金总体风险的影响 告期内所有的资产支持证券明 以及是否符合既定的投资政策 细。基金管理人应在基金季度报 和投资目标。 告中披露其持有的资产支持证 （十三）国债期货投资情况 券总额、资产支持证券市值占基 基金管理人应在季度报告、 金净资产的比例和报告期末按 半年度报告、年度报告等定期报 市值占基金净资产比例大小排 告和招募说明书更新等文件中 序的前10名资产支持证券明细。 披露国债期货交易情况，包括投 （十四）股指期货投资情况 资政策、持仓情况、损益情况、 基金管理人应在季度报告、 风险指标等，并充分揭示国债期 中期报告、年度报告等定期报告 货交易对基金总体风险的影响 和招募说明书更新等文件中披 以及是否符合既定的投资政策 露股指期货交易情况，包括投资 和投资目标。 政策、持仓情况、损益情况、风 （十四）股票期权投资情况 险指标等，并充分揭示股指期货 基金管理人应在定期信息 交易对基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标。 策、持仓情况等。 （十五）国债期货投资情况 （十五）中国证监会规定的 基金管理人应在季度报告、 其他信息。 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书更新等文件中披 露国债期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等，并充分揭示国债期货 交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和 投资目标。 （十六）股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息 披露文件中披露参与股票期权 交易的有关情况，包括投资政 策、持仓情况等。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新活 6、招募说明书：指《华夏新活 力灵活配置混合型证券投资基 力灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新活力灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用； 4点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2个工作日内在指定媒介 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 公告并报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字； 荐性文字； 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回及销 服务费、申购费、赎回费等费用 售服务费率及其收费方式发生 计提标准、计提方式和费率发生 变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分； 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项； 置； 19、本基金暂停接受申购、 28、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请； 资者赎回等重大事项； 20、基金份额的拆分； 29、基金管理人采用摆动定 21、基金变更份额类别设 价机制进行估值； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、股指期 基金财产清算小组应当将 货、国债期货的投资情况。 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共和称“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称“《基国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作 运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、管理办法》（以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”）、《公开募集开放式证券投 动性风险管理规定》（以下简称“《流资基金流动性风险管理规定》（以下 动性风险管理规定》”）和其他有关 简称“《流动性风险管理规定》”） 第一部分 前言 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新机遇灵 6、招募说明书：指《华夏新机遇灵 活配置混合型证券投资基金招募说 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华夏 新机遇灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。3、 管人和基金管理人在基金财产保管 基金托管协议是界定基金托管人和 及基金运作监督等活动中的权利、 基金管理人在基金财产保管及基金 义务关系的法律文件。 运作监督等活动中的权利、义务关 基金募集申请经中国证监会注 系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式 期支付。 和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、本基金发生涉及基金申购、 17、本基金发生巨额赎回并延 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 期办理。 回等重大事项。 18、本基金连续发生巨额赎回 27、基金管理人采用摆动定价 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 机制进行估值。 回款项。 28、基金份额的拆分。 19、本基金暂停接受申购、赎 29、基金变更份额类别设置。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、本基金发生涉及基金申购、 项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 （八）澄清公告 回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 21、基金管理人采用摆动定价 任何公共媒介中出现的或者在市场 机制进行估值。 上流传的消息可能对基金份额价格 22、基金份额的拆分。 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金变更份额类别设置。 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）中国证监会规定的其他 上流传的消息可能对基金份额价格 信息。 产生误导性影响或者引起较大波 基金将按照中国证监会的有关 动，以及可能损害基金份额持有人 规定在定期报告等文件中披露中小 权益的，相关信息披露义务人知悉 企业私募债券、股指期货、国债期 后应当立即对该消息进行公开澄 货、股票期权的投资情况。 清，并将有关情况立即报告中国证 六、信息披露事务管理 监会。 基金管理人、基金托管人应当 （十）清算报告 建立健全信息披露管理制度，指定 基金财产清算小组应当将清算 专人负责管理信息披露事务。 报告登载在指定网站上，并将清算 基金信息披露义务人公开披露 报告提示性公告登载在指定报刊 基金信息，应当符合中国证监会相 上。 关基金信息披露内容与格式准则的 （十一）基金份额持有人大会 规定。 决议 基金托管人应当按照相关法律 基金份额持有人大会决定的事 法规、中国证监会的规定和《基金 项，应当依法报国务院证券监督管 合同》的约定，对基金管理人编制 理机构备案，并予以公告。 的基金资产净值、基金份额净值、 （十二）中国证监会规定的其 基金份额申购赎回价格、基金定期 他信息。 报告和定期更新的招募说明书等公 基金将按照中国证监会的有关 开披露的相关基金信息进行复核、 规定在定期报告等文件中披露中小 审查，并向基金管理人出具书面文 企业私募债券、股指期货、国债期 件或者盖章确认。 货、股票期权的投资情况。 基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理 在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当 介。 建立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理 法在指定媒介上披露信息外，还可 信息披露事务。 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息，应当符合中国证监会相 定媒介披露信息，并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等 上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。 为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律 露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金 意见书的专业机构，应当制作工作 合同》的约定，对基金管理人编制 底稿，并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、 金合同》终止后10年。 基金份额申购赎回价格、基金定期 七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产 阅 品资料概要、基金清算报告等公开 招募说明书公布后，应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审 置备于基金管理人、基金托管人和 查，并向基金管理人进行书面或电 基金销售机构的住所，供公众查阅、子确认。 复制。 基金管理人、基金托管人应当 基金定期报告公布后，应当分 在指定报刊中选择披露信息的报 别置备于基金管理人和基金托管人 刊，本基金只需选择一家报刊。 的住所，以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护，提升信息 八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量，基金管理人应当自 息披露另有规定的，从其规定。 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎利 6、招募说明书：指《华夏鼎利 债券型发起式证券投资基金招 债券型发起式证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新。 募说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏鼎利债券型发起式证券投资 基金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购费率、赎回 服务费、申购费、赎回费等费用 费率、销售服务费率及其收费方 计提标准、计提方式和费率发生 式发生变更。 变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分。 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项。 置。 19、本基金暂停接受申购、 28、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请。 资者赎回等重大事项。 20、基金份额的拆分。 29、基金管理人采用摆动定 21、基金变更份额类别设 价机制进行估值。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、国债期 基金财产清算小组应当将 货的投资情况。 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、国债期 货的投资情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以 《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《证券投 下简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以下简 集证券投资基金信息披露管理办 称“《信息披露办法》”）、《公开募 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流 管理规定》（以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》（以下简称“《流 第一部分 前言 险管理规定》”）和其他有关法律法 动性风险管理规定》”）和其他有关 规。 法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金合 同、基金招募说明书等信息披露文 同、基金招募说明书、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值，自 料概要等信息披露文件，自主判断 主做出投资决策，自行承担投资风 基金的投资价值，自主做出投资决 险。 策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏恒利3个 6、招募说明书：指《华夏恒利3个 月定期开放债券型证券投资基金招 月定期开放债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新。 募说明书》及其更新。 …… …… 10、《信息披露办法》：指《证券投 10、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华夏 恒利3个月定期开放债券型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 第五部分 基金 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 份额的申购与 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 赎回 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。上述 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。上述暂 暂停申购或赎回情况消除的，基金 停申购或赎回情况消除的，基金管 管理人应于重新开放日公布最近 1 理人应于重新开放日公布最近1个 个开放日的基金份额净值。 开放日的基金份额净值。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第六部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十三部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十四部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3除法律法规、中国证监会另有规定 的信息披露费用。 外，《基金合同》生效后与基金相关 …… 的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十五部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十六部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金资产净值、基金份 并登载在指定网站上和基金销售机 额净值 构网站上或营业网点。基金产品资 《基金合同》生效后，在开始 料概要的其他信息发生变更的，基 办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人至少每年更新一次。基金 金管理人应当至少每周公告一次基 合同终止的，基金管理人可以不再 金资产净值和基金份额净值。 更新基金产品资料概要。 在开始办理基金份额申购或者 关于基金产品资料概要编制、 赎回后，基金管理人应当在每个开 披露与更新的要求，自中国证监会 放日的次日，通过网站、基金份额 规定之日起开始执行。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （三）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 《基金合同》生效后，在封闭 净值。封闭期间，基金管理人应当 期内，基金管理人应当至少每周在 至少每周公告一次基金资产净值和 指定网站披露一次基金份额净值和 基金份额净值。 基金份额累计净值。在开放期内， 基金管理人应当公告半年度和 基金管理人应当在不晚于每个开放 年度最后一个市场交易日基金资产 日的次日，通过指定网站、基金销 净值和基金份额净值。基金管理人 售机构网站或者营业网点，披露开 应当在前款规定的市场交易日的次 放日的基金份额净值和基金份额累 日，将基金资产净值、基金份额净 计净值。 值和基金份额累计净值登载在指定 基金管理人应当在不晚于半年 媒介上。 度和年度最后一日的次日，在指定 （三）基金份额申购、赎回价 网站披露半年度和年度最后一日基 格 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合 （四）基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文件上 格 载明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合 算方式及有关申购、赎回费率，并 同》、招募说明书等信息披露文件上 保证投资者能够在基金份额发售网 载明基金份额申购、赎回价格的计 点查阅或者复制前述信息资料。 算方式及有关申购、赎回费率，并 （四）基金定期报告，包括基 保证投资者能够在基金销售机构网 金年度报告、基金半年度报告和基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金季度报告 息资料。 基金管理人应当在每年结束之 （五）基金定期报告，包括基 日起90日内，编制完成基金年度报 金年度报告、基金中期报告和基金 告，并将年度报告正文登载于网站 季度报告（含资产组合季度报告） 上，将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在每年结束之 介上。基金年度报告的财务会计报 日起3个月内，编制完成基金年度 告应当经过审计。 报告，将年度报告登载在指定网站 基金管理人应当在上半年结束 上，并将年度报告提示性公告登载 之日起60日内，编制完成基金半年 在指定报刊上。基金年度报告中的 度报告，并将半年度报告正文登载 财务会计报告应当经过具有证券、 在网站上，将半年度报告摘要登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在指定媒介上。 审计。 基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在上半年结束 束之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金中 基金季度报告，并将季度报告登载 期报告，将中期报告登载在指定网 在指定媒介上。 站上，并将中期报告提示性公告登 《基金合同》生效不足2个月 载在指定报刊上。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之 度报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成基金 基金定期报告在公开披露的第 季度报告，将季度报告登载在指定 2 个工作日，分别报中国证监会和 网站上，并将季度报告提示性公告 基金管理人主要办公场所所在地中 登载在指定报刊上。 国证监会派出机构备案。报备应当 《基金合同》生效不足2个月 采用电子文本或书面报告方式。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报 度报告、中期报告或者年度报告。 告和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合资产 如报告期内出现单一投资者持 情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额 权益，基金管理人至少应当在基金 20%的情形，为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他 权益，基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险，中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。 特有风险，中国证监会认定的特殊 （五）临时报告 情形除外。 本基金发生重大事件，有关信 （六）临时报告 息披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信 时报告书，予以公告，并在公开披 息披露义务人应当在2日内编制临 露日分别报中国证监会和基金管理 时报告书，并登载在指定报刊和指 人主要办公场所所在地的中国证监 定网站上。 会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 额的价格产生重大影响的下列事 件： 件： 1、基金份额持有人大会的召开 1、基金份额持有人大会的召 及决定的事项。 开。 2、《基金合同》终止、基金清 2、终止《基金合同》。 算。 3、转换基金运作方式。 3、转换基金运作方式、基金合 4、更换基金管理人、基金托管 并。 人。 4、更换基金管理人、基金托管 5、基金管理人、基金托管人的 人、基金份额登记机构，基金改聘 法定名称、住所发生变更。 会计师事务所。 6、基金管理人股东及其出资比 5、基金管理人委托基金服务机 例发生变更。 构代为办理基金的份额登记、核算、 7、基金管理人的董事长、总经 估值等事项，基金托管人委托基金 理及其他高级管理人员、基金经理 服务机构代为办理基金的核算、估 和基金托管人基金托管部门负责人 值、复核等事项； 发生变动。 6、基金管理人、基金托管人的 8、基金管理人的董事在一年内 法定名称、住所发生变更。 变更超过百分之五十。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人、基金托管人基 之五以上股权的股东、变更公司的 金托管部门的主要业务人员在一年 实际控制人； 内变动超过百分之三十。 8、基金管理人高级管理人员、 10、涉及基金管理人、基金财 基金经理和基金托管人专门基金托 产、基金托管业务的诉讼。 管部门负责人发生变动。 11、基金管理人、基金托管人 9、基金管理人的董事在最近 受到监管部门的调查。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人及其董事、总 金管理人、基金托管人专门基金托 经理及其他高级管理人员、基金经 管部门的主要业务人员在最近12 理受到严重行政处罚，基金托管人 个月内变动超过百分之三十。 及其基金托管部门负责人受到严重 10、涉及基金财产、基金管理 行政处罚。 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 13、重大关联交易事项。 11、基金管理人或其高级管理 14、基金收益分配事项。 人员、基金经理因基金管理业务相 15、管理费、托管费等费用计 关行为受到重大行政处罚、刑事处 提标准、计提方式和费率发生变更。罚，基金托管人或其专门基金托管 16、基金份额净值计价错误达 部门负责人因基金管理业务相关行 基金份额净值百分之零点五。 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金改聘会计师事务所。 12、基金管理人运用基金财产 18、变更基金销售机构。 买卖基金管理人、基金托管人及其 19、更换基金登记机构。 控股股东、实际控制人或者与其有 20、本基金开始办理申购、赎 重大利害关系的公司发行的证券或 回。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金申购、赎回费率及 其他重大关联交易事项，中国证监 其收费方式发生变更。 会另有规定的情形除外。 22、本基金发生巨额赎回并延 13、基金收益分配事项。 期支付。 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金连续发生巨额赎回 赎回费等费用计提标准、计提方式 并暂停接受赎回申请。 和费率发生变更。 24、本基金暂停接受申购、赎 15、基金份额净值计价错误达 回申请后重新接受申购、赎回。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金发生涉及基金申购、 16、本基金开始办理申购、赎 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回。 回等重大事项。 17、本基金发生巨额赎回并延 26、基金管理人采用摆动定价 期支付赎回款项。 机制进行估值。 18、本基金暂停接受申购、赎 27、基金份额的拆分。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 28、基金变更份额类别设置。 19、本基金发生涉及基金申购、 29、中国证监会规定的其他事 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 项。 回等重大事项。 （六）澄清公告 20、基金管理人采用摆动定价 在《基金合同》存续期限内， 机制进行估值。 任何公共媒介中出现的或者在市场 21、基金份额的拆分。 上流传的消息可能对基金份额价格 22、基金变更份额类别设置。 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金信息披露义务人认为 的，相关信息披露义务人知悉后应 可能对基金份额持有人权益或者基 当立即对该消息进行公开澄清，并 金份额的价格产生重大影响的其他 将有关情况立即报告中国证监会。 事项或中国证监会规定的其他事 （七）基金份额持有人大会决 项。 议 （七）澄清公告 基金份额持有人大会决定的事 在《基金合同》存续期限内， 项，应当依法报国务院证券监督管 任何公共媒介中出现的或者在市场 理机构备案，并予以公告。 上流传的消息可能对基金份额价格 （八）投资国债期货的相关公 产生误导性影响或者引起较大波 告 动，以及可能损害基金份额持有人 在季度报告、半年度报告、年 权益的，相关信息披露义务人知悉 度报告等定期报告和招募说明书 后应当立即对该消息进行公开澄 （更新）等文件中披露的国债期货 清，并将有关情况立即报告中国证 交易情况，应当包括投资政策、持 监会。 仓情况、损益情况、风险指标等， （八）清算报告 并充分揭示国债期货交易对本基金 基金财产清算小组应当将清算 总体风险的影响以及是否符合既定 报告登载在指定网站上，并将清算 的投资政策和投资目标等。 报告提示性公告登载在指定报刊 （九）投资资产支持证券的相 上。 关公告 （九）基金份额持有人大会决 在半年度报告、年度报告等定 议 期报告中披露本基金持有的资产支 基金份额持有人大会决定的事 持证券总额、资产支持证券市值占 项，应当依法报国务院证券监督管 基金净资产的比例和报告期内所有 理机构备案，并予以公告。 的资产支持证券明细。 （十）投资国债期货的相关公 在季度报告中披露本基金持有 告 的资产支持证券总额、资产支持证 在季度报告、中期报告、年度 券市值占基金净资产的比例和报告 报告等定期报告和招募说明书（更 期末按市值占基金净资产比例大小 新）等文件中披露的国债期货交易 排序的前10名资产支持证券明细。 情况，应当包括投资政策、持仓情 （十）中国证监会规定的其他 况、损益情况、风险指标等，并充 信息。 分揭示国债期货交易对本基金总体 六、信息披露事务管理 风险的影响以及是否符合既定的投 基金管理人、基金托管人应当 资政策和投资目标等。 建立健全信息披露管理制度，指定 （十一）投资资产支持证券的 专人负责管理信息披露事务。 相关公告 基金信息披露义务人公开披露 在中期报告、年度报告等定期 基金信息，应当符合中国证监会相 报告中披露本基金持有的资产支持 关基金信息披露内容与格式准则的 证券总额、资产支持证券市值占基 规定。 金净资产的比例和报告期内所有的 基金托管人应当按照相关法律 资产支持证券明细。 法规、中国证监会的规定和《基金 在季度报告中披露本基金持有 合同》的约定，对基金管理人编制 的资产支持证券总额、资产支持证 的基金资产净值、基金份额净值、 券市值占基金净资产的比例和报告 基金份额申购赎回价格、基金定期 期末按市值占基金净资产比例大小 报告和定期更新的招募说明书等公 排序的前10名资产支持证券明细。 开披露的相关基金信息进行复核、 （十二）中国证监会规定的其 审查，并向基金管理人出具书面文 他信息。 件或者盖章确认。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 建立健全信息披露管理制度，指定 介。 专门部门及高级管理人员负责管理 基金管理人、基金托管人除依 信息披露事务。 法在指定媒介上披露信息外，还可 基金信息披露义务人公开披露 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息，应当符合中国证监会相 息，但是其他公共媒介不得早于指 关基金信息披露内容与格式准则等 定媒介披露信息，并且在不同媒介 法规的规定。 上披露同一信息的内容应当一致。 基金托管人应当按照相关法律 为基金信息披露义务人公开披 法规、中国证监会的规定和《基金 露的基金信息出具审计报告、法律 合同》的约定，对基金管理人编制 意见书的专业机构，应当制作工作 的基金资产净值、基金份额净值、 底稿，并将相关档案至少保存到《基 基金份额申购赎回价格、基金定期 金合同》终止后10年。 报告、更新的招募说明书、基金产 七、信息披露文件的存放与查 品资料概要、基金清算报告等公开 阅 披露的相关基金信息进行复核、审 招募说明书公布后，应当分别 查，并向基金管理人进行书面或电 置备于基金管理人、基金托管人和 子确认。 基金销售机构的住所，供公众查阅、 基金管理人、基金托管人应当 复制。 在指定报刊中选择披露信息的报 基金定期报告公布后，应当分 刊，本基金只需选择一家报刊。 别置备于基金管理人和基金托管人 为强化投资者保护，提升信息 的住所，以供公众查阅、复制。 披露服务质量，基金管理人应当自 八、法律法规或监管部门对信 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露另有规定的，从其规定。 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共和称“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称“《基国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作 运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、管理办法》（以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”）、《公开募集开放式证券投 动性风险管理规定》（以下简称“《流资基金流动性风险管理规定》（以下 动性风险管理规定》”）和其他有关 简称“《流动性风险管理规定》”） 第一部分 前言 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新起点灵 6、招募说明书：指《华夏新起点灵 活配置混合型证券投资基金招募说 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华夏 新起点灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和 告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况 产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式 期支付。 和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、本基金发生涉及基金申购、 17、本基金发生巨额赎回并延 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 期办理。 回等重大事项。 18、本基金连续发生巨额赎回 27、基金管理人采用摆动定价 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 机制进行估值。 回款项。 28、基金份额的拆分。 19、本基金暂停接受申购、赎 29、基金变更份额类别设置。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、本基金发生涉及基金申购、 项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 （八）澄清公告 回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 21、基金管理人采用摆动定价 任何公共媒介中出现的或者在市场 机制进行估值。 上流传的消息可能对基金份额价格 22、基金份额的拆分。 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金变更份额类别设置。 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）中小企业私募债投资情 上流传的消息可能对基金份额价格 况 产生误导性影响或者引起较大波 基金管理人应在季度报告、半 动，以及可能损害基金份额持有人 年度报告、年度报告等定期报告和 权益的，相关信息披露义务人知悉 招募说明书更新等文件中披露中小 后应当立即对该消息进行公开澄 企业私募债券的投资情况。 清，并将有关情况立即报告中国证 （十一）资产支持证券投资情 监会。 况 （十）清算报告 基金管理人应在基金年报及半 基金财产清算小组应当将清算 年报中披露其持有的资产支持证券 报告登载在指定网站上，并将清算 总额、资产支持证券市值占基金净 报告提示性公告登载在指定报刊 资产的比例和报告期内所有的资产 上。 支持证券明细。基金管理人应在基 （十一）基金份额持有人大会 金季度报告中披露其持有的资产支 决议 持证券总额、资产支持证券市值占 基金份额持有人大会决定的事 基金净资产的比例和报告期末按市 项，应当依法报国务院证券监督管 值占基金净资产比例大小排序的前 理机构备案，并予以公告。 10名资产支持证券明细。 （十二）中小企业私募债投资 （十二）股指期货投资情况 情况 基金管理人应在季度报告、半 基金管理人应在季度报告、中 年度报告、年度报告等定期报告和 期报告、年度报告等定期报告和招 招募说明书更新等文件中披露股指 募说明书更新等文件中披露中小企 期货交易情况，包括投资政策、持 业私募债券的投资情况。 仓情况、损益情况、风险指标等， （十三）资产支持证券投资情 并充分揭示股指期货交易对基金总 况 体风险的影响以及是否符合既定的 基金管理人应在基金年报及中 投资政策和投资目标。 期报告中披露其持有的资产支持证 （十三）国债期货投资情况 券总额、资产支持证券市值占基金 基金管理人应在季度报告、半 净资产的比例和报告期内所有的资 年度报告、年度报告等定期报告和 产支持证券明细。基金管理人应在 招募说明书更新等文件中披露国债 基金季度报告中披露其持有的资产 期货交易情况，包括投资政策、持 支持证券总额、资产支持证券市值 仓情况、损益情况、风险指标等， 占基金净资产的比例和报告期末按 并充分揭示国债期货交易对基金总 市值占基金净资产比例大小排序的 体风险的影响以及是否符合既定的 前10名资产支持证券明细。 投资政策和投资目标。 （十四）股指期货投资情况 （十四）股票期权投资情况 基金管理人应在季度报告、中 基金管理人应在定期信息披露 期报告、年度报告等定期报告和招 文件中披露参与股票期权交易的有 募说明书更新等文件中披露股指期 关情况，包括投资政策、持仓情况 货交易情况，包括投资政策、持仓 等。 情况、损益情况、风险指标等，并 （十五）中国证监会规定的其 充分揭示股指期货交易对基金总体 他信息。 风险的影响以及是否符合既定的投 六、信息披露事务管理 资政策和投资目标。 基金管理人、基金托管人应当 （十五）国债期货投资情况 建立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人应在季度报告、中 专人负责管理信息披露事务。 期报告、年度报告等定期报告和招 基金信息披露义务人公开披露 募说明书更新等文件中披露国债期 基金信息，应当符合中国证监会相 货交易情况，包括投资政策、持仓 关基金信息披露内容与格式准则的 情况、损益情况、风险指标等，并 规定。 充分揭示国债期货交易对基金总体 基金托管人应当按照相关法律 风险的影响以及是否符合既定的投 法规、中国证监会的规定和《基金 资政策和投资目标。 合同》的约定，对基金管理人编制 （十六）股票期权投资情况 的基金资产净值、基金份额净值、 基金管理人应在定期信息披露 基金份额申购赎回价格、基金定期 文件中披露参与股票期权交易的有 报告和定期更新的招募说明书等公 关情况，包括投资政策、持仓情况 开披露的相关基金信息进行复核、 等。 审查，并向基金管理人出具书面文 （十七）中国证监会规定的其 件或者盖章确认。 他信息。 基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理 在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当 介。 建立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理 法在指定媒介上披露信息外，还可 信息披露事务。 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息，应当符合中国证监会相 定媒介披露信息，并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等 上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。 为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律 露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金 意见书的专业机构，应当制作工作 合同》的约定，对基金管理人编制 底稿，并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、 金合同》终止后 10年。 基金份额申购赎回价格、基金定期 七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产 阅 品资料概要、基金清算报告等公开 招募说明书公布后，应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审 置备于基金管理人、基金托管人和 查，并向基金管理人进行书面或电 基金销售机构的住所，供公众查阅、子确认。 复制。 基金管理人、基金托管人应当 基金定期报告公布后，应当分 在指定报刊中选择披露信息的报 别置备于基金管理人和基金托管人 刊，本基金只需选择一家报刊。 的住所，以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护，提升信息 八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量，基金管理人应当自 息披露另有规定的，从其规定。 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新锦 6、招募说明书：指《华夏新锦 绣灵活配置混合型证券投资基 绣灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新锦绣灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项。 支付赎回款项。 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 27、基金份额的拆分。 申请。 28、基金变更份额类别设 20、本基金发生涉及基金申 置。 购、赎回事项调整或潜在影响投 29、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项。 事项。 21、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 22、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构核准或者备案，并 份额价格产生误导性影响或者 予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构核准或者备案，并 关公告 予以公告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与期权交易 及是否符合既定的投资政策和 的有关情况，包括投资政策、持 投资目标等。 仓情况、损益情况、风险指标、 （十四）投资国债期货的相 估值方法等，并充分揭示期权交 关公告 易对基金总体风险的影响等。 在季度报告、中期报告、年 （十四）投资资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 的相关公告 书（更新）等文件中披露的国债 基金管理人应在基金年报 期货交易情况，应当包括投资政 及半年报中披露本基金持有的 策、持仓情况、损益情况、风险 资产支持证券总额、资产支持证 指标等，并充分揭示国债期货交 券市值占基金净资产的比例和 易对本基金总体风险的影响以 报告期内所有的资产支持证券 及是否符合既定的投资政策和 明细。基金管理人应在基金季度 投资目标等。 报告中披露本基金持有的资产 （十五）期权投资情况 支持证券总额、资产支持证券市 基金管理人应在定期信息 值占基金净资产的比例和报告 披露文件中披露参与期权交易 期末按市值占基金净资产比例 的有关情况，包括投资政策、持 大小排序的前10名资产支持证 仓情况、损益情况、风险指标、 券明细。 估值方法等，并充分揭示期权交 （十五）投资流通受限证券 易对基金总体风险的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共和称“《合同法》”）、《中华人民共和 点 国证券投资基金法》（以下简称“《基国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作 运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、管理办法》（以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”）、《公开募集开放式证券投 动性风险管理规定》（以下简称“《流资基金流动性风险管理规定》（以下 动性风险管理规定》”）和其他有关 简称“《流动性风险管理规定》”） 第一部分 前言 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏网购精选 6、招募说明书：指《华夏网购精选 灵活配置混合型证券投资基金招募 灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华夏 网购精选灵活配置混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日两 媒介上。 类基金份额的基金份额净值和基金 （五）基金份额申购、赎回价 份额累计净值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，并将年度报告登载在指定网 告应当经过审计。 站上，并将年度报告提示性公告登 基金管理人应当在上半年结束 载在指定报刊上。基金年度报告中 之日起60日内，编制完成基金半年 的财务会计报告应当经过具有证 度报告，并将半年度报告正文登载 券、期货相关业务资格的会计师事 在网站上，将半年度报告摘要登载 务所审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 日，分别报中国证监会和基金管 登载在指定报刊上。 理人主要办公场所所在地中国证监 《基金合同》生效不足2个月 会派出机构备案。报备应当采用电 的，基金管理人可以不编制当期季 子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合资产 产情况及其流动性风险分析等。 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、销售服 23、本基金发生巨额赎回并延 务费、申购费、赎回费等费用计提 期支付。 标准、计提方式和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延 27、基金变更份额类别设置。 期办理。 28、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回等重大事项； 回款项。 29、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎 机制进行估值； 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的拆分。 项。 21、基金变更份额类别设置。 （八）澄清公告 22、本基金发生涉及基金申购、 在《基金合同》存续期限内， 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项； 上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金管理人采用摆动定价 产生误导性影响或者引起较大波动 机制进行估值； 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）投资中小企业私募债券 上流传的消息可能对基金份额价格 的相关公告 产生误导性影响或者引起较大波 基金管理人在本基金投资中小 动，以及可能损害基金份额持有人 企业私募债券后两个交易日内，在 权益的，相关信息披露义务人知悉 中国证监会指定媒介披露所投资中 后应当立即对该消息进行公开澄 小企业私募债券的名称、数量、期 清，并将有关情况立即报告中国证 限、收益率等信息。 监会。 本基金应当在季度报告、半年 （十）清算报告 度报告、年度报告等定期报告和招 基金财产清算小组应当将清算 募说明书更新等文件中披露中小企 报告登载在指定网站上，并将清算 业私募债券的投资情况。 报告提示性公告登载在指定报刊 （十一）投资股指期货的相关 上。 公告 （十一）基金份额持有人大会 在季度报告、半年度报告、年 决议 度报告等定期报告和招募说明书更 基金份额持有人大会决定的事 新等文件中披露的股指期货交易情 项，应当依法报国务院证券监督管 况，应当包括投资政策、持仓情况、理机构备案，并予以公告。 损益情况、风险指标等，并充分揭 （十二）投资中小企业私募债 示股指期货交易对本基金总体风险 券的相关公告 的影响以及是否符合既定的投资政 基金管理人在本基金投资中小 策和投资目标等。 企业私募债券后两个交易日内，在 （十二）投资国债期货的相关 中国证监会指定媒介披露所投资中 公告 小企业私募债券的名称、数量、期 在季度报告、半年度报告、年 限、收益率等信息。 度报告等定期报告和招募说明书更 本基金应当在季度报告、中期 新等文件中披露的国债期货交易情 报告、年度报告等定期报告和招募 况，应当包括投资政策、持仓情况、说明书更新等文件中披露中小企业 损益情况、风险指标等，并充分揭 私募债券的投资情况。 示国债期货交易对本基金总体风险 （十三）投资股指期货的相关 的影响以及是否符合既定的投资政 公告 策和投资目标等。 在季度报告、中期报告、年度 （十三）期权投资情况 报告等定期报告和招募说明书更新 基金管理人应在定期信息披露 等文件中披露的股指期货交易情 文件中披露参与股票期权交易的有 况，应当包括投资政策、持仓情况、 关情况，包括投资政策、持仓情况 损益情况、风险指标等，并充分揭 等。 示股指期货交易对本基金总体风险 （十四）投资资产支持证券的 的影响以及是否符合既定的投资政 相关公告 策和投资目标等。 基金管理人应在基金年报及半 （十四）投资国债期货的相关 年报中披露本基金持有的资产支持 公告 证券总额、资产支持证券市值占基 在季度报告、中期报告、年度 金净资产的比例和报告期内所有的 报告等定期报告和招募说明书更新 资产支持证券明细。基金管理人应 等文件中披露的国债期货交易情 在基金季度报告中披露本基金持有 况，应当包括投资政策、持仓情况、 的资产支持证券总额、资产支持证 损益情况、风险指标等，并充分揭 券市值占基金净资产的比例和报告 示国债期货交易对本基金总体风险 期末按市值占基金净资产比例大小 的影响以及是否符合既定的投资政 排序的前10名资产支持证券明细。 策和投资目标等。 （十五）投资流通受限证券的 （十五）期权投资情况 相关公告 基金管理人应在定期信息披露 基金管理公司应在基金投资非 文件中披露参与股票期权交易的有 公开发行股票后两个交易日内，在 关情况，包括投资政策、持仓情况 中国证监会指定媒介披露所投资非 等。 公开发行股票的名称、数量、总成 （十六）投资资产支持证券的 本、账面价值，以及总成本和账面 相关公告 价值占基金资产净值的比例、锁定 基金管理人应在基金年报及中 期等信息。 期报告中披露本基金持有的资产支 （十六）中国证监会规定的其 持证券总额、资产支持证券市值占 他信息 基金净资产的比例和报告期内所有 六、信息披露事务管理 的资产支持证券明细。基金管理人 基金管理人、基金托管人应当 应在基金季度报告中披露本基金持 建立健全信息披露管理制度，指定 有的资产支持证券总额、资产支持 专人负责管理信息披露事务。 证券市值占基金净资产的比例和报 基金信息披露义务人公开披露 告期末按市值占基金净资产比例大 基金信息，应当符合中国证监会相 小排序的前10名资产支持证券明 关基金信息披露内容与格式准则的 细。 规定。 （十七）投资流通受限证券的 基金托管人应当按照相关法律 相关公告 法规、中国证监会的规定和《基金 基金管理公司应在基金投资非 合同》的约定，对基金管理人编制 公开发行股票后两个交易日内，在 的基金资产净值、基金份额净值、 中国证监会指定媒介披露所投资非 基金份额申购赎回价格、基金定期 公开发行股票的名称、数量、总成 报告和定期更新的招募说明书等公 本、账面价值，以及总成本和账面 开披露的相关基金信息进行复核、 价值占基金资产净值的比例、锁定 审查，并向基金管理人出具书面文 期等信息。 件或者盖章确认。 （十八）中国证监会规定的其 基金管理人、基金托管人应当 他信息 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新锦 6、招募说明书：指《华夏新锦 程灵活配置混合型证券投资基 程灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新锦程灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》及《托管协议》的规定进 同》及《托管协议》的规定进行； 行；如果基金管理人有未执行 如果基金管理人有未执行《基金 《基金合同》及《托管协议》规 合同》及《托管协议》规定的行 定的行为，还应当说明基金托管 为，还应当说明基金托管人是否 人是否采取了适当的措施。 采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用。 4点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字。 荐性文字。 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十。 裁。 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查。 仲裁。 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚。 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项。 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项。 处罚、刑事处罚。 16、管理费、托管费等费用 12、基金管理人运用基金财 计提标准、计提方式和费率发生 产买卖基金管理人、基金托管人 变更。 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值计价错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五。 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所。 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构。 情形除外。 20、更换基金登记机构。 13、基金收益分配事项。 21、本基金开始办理申购、 14、管理费、托管费、销售 赎回。 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率 计提标准、计提方式和费率发生 及其收费方式发生变更。 变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置。 资者赎回等重大事项。 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值。 （八）澄清公告 22、基金份额的拆分。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货、国 告。 债期货的相关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的股 中小企业私募债券后两个交易 指期货、国债期货交易情况，应 日内，在中国证监会指定媒介披 当包括投资政策、持仓情况、损 露所投资中小企业私募债券的 益情况、风险指标等，并充分揭 名称、数量、期限、收益率等信 示股指期货、国债期货交易对本 息。 基金总体风险的影响以及是否 本基金应当在季度报告、中 符合既定的投资政策和投资目 期报告、年度报告等定期报告和 标等。 招募说明书（更新）等文件中披 （十二）期权投资情况 露中小企业私募债券的投资情 基金管理人应在定期信息 况。 披露文件中披露参与期权交易 （十三）投资股指期货、国 的有关情况，包括投资政策、持 债期货的相关公告 仓情况、损益情况、风险指标、 在季度报告、中期报告、年 估值方法等，并充分揭示期权交 度报告等定期报告和招募说明 易对基金总体风险的影响等。 书（更新）等文件中披露的股指 （十三）投资资产支持证券 期货、国债期货交易情况，应当 的相关公告 包括投资政策、持仓情况、损益 在半年度报告、年度报告等 情况、风险指标等，并充分揭示 定期报告中披露本基金持有的 股指期货、国债期货交易对本基 资产支持证券总额、资产支持证 金总体风险的影响以及是否符 券市值占基金净资产的比例和 合既定的投资政策和投资目标 报告期内所有的资产支持证券 等。 明细。 （十四）期权投资情况 在季度报告中披露本基金 基金管理人应在定期信息 持有的资产支持证券总额、资产 披露文件中披露参与期权交易 支持证券市值占基金净资产的 的有关情况，包括投资政策、持 比例和报告期末按市值占基金 仓情况、损益情况、风险指标、 净资产比例大小排序的前10名 估值方法等，并充分揭示期权交 资产支持证券明细。 易对基金总体风险的影响等。 （十四）投资流通受限证券 （十五）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 在中期报告、年度报告等定 资非公开发行股票后两个交易 期报告中披露本基金持有的资 日内，在中国证监会指定媒介披 产支持证券总额、资产支持证券 露所投资非公开发行股票的名 市值占基金净资产的比例和报 称、数量、总成本、账面价值， 告期内所有的资产支持证券明 以及总成本和账面价值占基金 细。 资产净值的比例、锁定期等信 在季度报告中披露本基金 息。 持有的资产支持证券总额、资产 （十五）中国证监会规定的 支持证券市值占基金净资产的 其他信息 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十六）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十七）中国证监会规定的 其他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章或者以 XBRL 电子方式复 基金管理人进行书面或电子确 核审查并确认。 认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 当在指定报刊中选择披露信息 的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人除 刊。 依法在指定媒介上披露信息外， 为强化投资者保护，提升信 还可以根据需要在其他公共媒 息披露服务质量，基金管理人应 介披露信息，但是其他公共媒介 当自中国证监会规定之日起，按 不得早于指定媒介披露信息，并 照《信息披露办法》等相关法律 且在不同媒介上披露同一信息 法规的规定和中国证监会规定 的内容应当一致。 向投资者及时提供对其投资决 为基金信息披露义务人公 策有重大影响的信息。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公 告、法律意见书的专业机构，应 开披露的基金信息出具审计报 当制作工作底稿，并将相关档案 告、法律意见书的专业机构，应 至少保存到《基金合同》终止后 当制作工作底稿，并将相关档案 10年。 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则第2点 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏智胜 6、招募说明书：指《华夏智胜 价值成长股票型发起式证券投 价值成长股票型发起式证券投 资基金招募说明书》及其定期的 资基金招募说明书》及其更新。 更新。 …… …… 10、《信息披露办法》：指《公开 10、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 53、基金产品资料概要：指《华 夏智胜价值成长股票型发起式 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第五部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第六部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十三部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 第十四部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用。 4点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十五部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十六部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 第十七部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字。 荐性文字。 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基金 基金信 合同》、基金托管协议 合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基金合1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 同》当事人的各项权利、义务关 系，明确基金份额持有人大会召 系，明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序，说明基金 开的规则及具体程序，说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项，说明基金认购、申 的全部事项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理 基金招募说明书的信息发生重 人在每6个月结束之日起45日 大变更的，基金管理人应当在3 内，更新招募说明书并登载在网 个工作日内，更新基金招募说明 站上，将更新后的招募说明书摘 书并登载在指定网站上。基金招 要登载在指定媒介上；基金管理 募说明书的其他信息发生变更 人在公告的15日前向主要办公 的，基金管理人至少每年更新一 场所所在地的中国证监会派出 次。基金合同终止的，基金管理 机构报送更新的招募说明书，并 人可以不再更新基金招募说明 就有关更新内容提供书面说明。 书。 3、基金托管协议是界定基金托 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注 （二）基金产品资料概要 册后，基金管理人在基金份额发 基金管理人根据《信息披露办 售的 3 日前，将基金招募说明 法》的要求公告基金产品资料概 书、《基金合同》摘要登载在指 要。基金产品资料概要的信息发 定媒介上；基金管理人、基金托 生重大变更的，基金管理人应当 管人应当将《基金合同》、基金 在3个工作日内，更新基金产品 托管协议登载在网站上。 资料概要，并登载在指定网站上 （二）基金份额发售公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当就基金份额发 网点。基金产品资料概要的其他 售的具体事宜编制基金份额发 信息发生变更的，基金管理人至 售公告，并在披露招募说明书的 少每年更新一次。基金合同终止 当日登载于指定媒介上。 的，基金管理人可以不再更新基 （三）《基金合同》生效公告 金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、披 监会确认文件的次日在指定媒 露与更新的要求，自中国证监会 介上登载《基金合同》生效公告。规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份额 （三）基金份额发售公告 净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始办 售的具体事宜编制基金份额发 理基金份额申购或者赎回前，基 售公告，并在披露招募说明书的 金管理人应当至少每周公告一 当日登载于指定媒介上。 次基金资产净值和基金份额净 （四）《基金合同》生效公告 值。 基金管理人应当在收到中国证 在开始办理基金份额申购或者 监会确认文件的次日在指定媒 赎回后，基金管理人应当在每个 介上登载《基金合同》生效公告。 开放日的次日，通过网站、基金 （五）基金净值信息 份额发售网点以及其他媒介，披 基金管理人应当在不晚于每个 露开放日的基金份额净值和基 开放日的次日，通过指定网站、 金份额累计净值。 基金销售机构网站或者营业网 基金管理人应当公告半年度和 点，披露开放日的基金份额净值 年度最后一个市场交易日基金 和基金份额累计净值。 资产净值和基金份额净值。基金 基金管理人应当在不晚于半年 管理人应当在前款规定的市场 度和年度最后一日的次日，在指 交易日的次日，将基金资产净 定网站披露半年度和年度最后 值、基金份额净值和基金份额累 一日的基金份额净值和基金份 计净值登载在指定媒介上。 额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （六）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 计算方式及有关申购、赎回费 率，并保证投资者能够在基金份 率，并保证投资者能够在基金销 额发售网点查阅或者复制前述 售机构网站或营业网点查阅或 信息资料。 者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金 （七）基金定期报告，包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 年度报告、基金中期报告和基金 金季度报告 季度报告（含资产组合季度报 基金管理人应当在每年结束之 告） 日起90日内，编制完成基金年 基金管理人应当在每年结束之 度报告，并将年度报告正文登载 日起3个月内，编制完成基金年 于网站上，将年度报告摘要登载 度报告，将年度报告登载在指定 在指定媒介上。基金年度报告的 网站上，并将年度报告提示性公 财务会计报告应当经过审计。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在上半年结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起60日内，编制完成基金 过具有证券、期货相关业务资格 半年度报告，并将半年度报告正 的会计师事务所审计。 文登载在网站上，将半年度报告 基金管理人应当在上半年结束 摘要登载在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人应当在每个季度结 中期报告，将中期报告登载在指 束之日起15个工作日内，编制 定网站上，并将中期报告提示性 完成基金季度报告，并将季度报 公告登载在指定报刊上。 告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足2个月的，日起15个工作日内，编制完成 基金管理人可以不编制当期季 基金季度报告，将季度报告登载 度报告、半年度报告或者年度报 在指定网站上，并将季度报告提 告。 示性公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第2 《基金合同》生效不足2个月的， 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人可以不编制当期季 基金管理人主要办公场所所在 度报告、中期报告或者年度报 地中国证监会派出机构备案。报 告。 备应当采用电子文本或书面报 基金管理人应当在基金年度报 告方式。 告和中期报告中披露基金组合 基金管理人应当在基金年度报 资产情况及其流动性风险分析 告和半年度报告中披露基金组 等。 合资产情况及其流动性风险分 如报告期内出现单一投资者持 析等。 有基金份额比例达到或超过基 如报告期内出现单一投资者持 金总份额20%的情形，为保障其 有基金份额比例达到或超过基 他投资者权益，基金管理人至少 金总份额20%的情形，为保障其 应当在基金定期报告“影响投资 他投资者权益，基金管理人至少 者决策的其他重要信息”项下披 应当在基金定期报告“影响投资 露该投资者的类别、报告期末持 者决策的其他重要信息”项下披 有份额及占比、报告期内持有份 露该投资者的类别、报告期末持 额变化情况及产品的特有风险， 有份额及占比、报告期内持有份 中国证监会认定的特殊情形除 额变化情况及产品的特有风险， 外。 中国证监会认定的特殊情形除 （八）临时报告 外。 本基金发生重大事件，有关信息 （七）临时报告 披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信息 时报告书，并登载在指定报刊和 披露义务人应当在2日内编制临 指定网站上。 时报告书，予以公告，并在公开 前款所称重大事件，是指可能对 披露日分别报中国证监会和基 基金份额持有人权益或者基金 金管理人主要办公场所所在地 份额的价格产生重大影响的下 的中国证监会派出机构备案。 列事件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开 基金份额持有人权益或者基金 及决定的事项。 份额的价格产生重大影响的下 2、《基金合同》终止、基金清算。 列事件： 3、转换基金运作方式、基金合 1、基金份额持有人大会的召开。并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式。 人、基金份额登记机构，基金改 4、更换基金管理人、基金托管 聘会计师事务所。 人。 5、基金管理人委托基金服务机 5、基金管理人、基金托管人的 构代为办理基金的份额登记、核 法定名称、住所发生变更。 算、估值等事项，基金托管人委 6、基金管理人股东及其出资比 托基金服务机构代为办理基金 例发生变更。 的核算、估值、复核等事项。 7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管人的 8、基金管理人的董事长、总经 法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 7、基金管理公司变更持有百分 理和基金托管人基金托管部门 之五以上股权的股东、变更公司 负责人发生变动。 的实际控制人。 9、基金管理人的董事在一年内 8、基金管理人高级管理人员、 变更超过百分之五十。 基金经理和基金托管人专门基 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门负责人发生变动。 金托管部门的主要业务人员在 9、基金管理人的董事在最近12 一年内变动超过百分之三十。 个月内变更超过百分之五十，基 11、涉及基金管理人、基金财产、金管理人、基金托管人专门基金 基金托管业务的诉讼。 托管部门的主要业务人员在最 12、基金管理人、基金托管人受 近 12个月内变动超过百分之三 到监管部门的调查。 十。 13、基金管理人及其董事、总经 10、涉及基金财产、基金管理业 理及其他高级管理人员、基金经 务、基金托管业务的诉讼或仲 理受到严重行政处罚，基金托管 裁。 人及其基金托管部门负责人受 11、基金管理人或其高级管理人 到严重行政处罚。 员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事 15、基金收益分配事项。 处罚，基金托管人或其专门基金 16、管理费、托管费等费用计提 托管部门负责人因基金托管业 标准、计提方式和费率发生变 务相关行为受到重大行政处罚、 更。 刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达基 12、基金管理人运用基金财产买 金份额净值百分之零点五。 卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其 19、变更基金销售机构。 有重大利害关系的公司发行的 20、更换基金登记机构。 证券或者承销期内承销的证券， 21、本基金开始办理申购、赎回。或者从事其他重大关联交易事 22、本基金申购、赎回费率及其 项，中国证监会另有规定的情形 收费方式发生变更。 除外。 23、本基金发生巨额赎回并延期 13、基金收益分配事项。 支付。 14、管理费、托管费、销售服务 24、本基金连续发生巨额赎回并 费、申购费、赎回费等费用计提 暂停接受赎回申请。 标准、计提方式和费率发生变 25、本基金暂停接受申购、赎回 更。 申请后重新接受申购、赎回。 15、基金份额净值计价错误达基 26、基金份额的拆分。 金份额净值百分之零点五。 27、基金变更份额类别设置。 16、本基金开始办理申购、赎回。 28、基金管理人采用摆动定价机 17、本基金发生巨额赎回并延期 制进行估值。 办理。 29、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回并 赎回事项调整或潜在影响投资 暂停接受赎回申请或延缓支付 者赎回等重大事项。 赎回款项。 30、中国证监会规定的其他事 19、本基金暂停接受申购、赎回 项。 申请或重新接受申购、赎回申 （八）澄清公告 请。 在《基金合同》存续期限内，任 20、基金份额的拆分。 何公共媒介中出现的或者在市 21、基金变更份额类别设置。 场上流传的消息可能对基金份 22、基金管理人采用摆动定价机 额价格产生误导性影响或者引 制进行估值。 起较大波动的，相关信息披露义 23、本基金发生涉及基金申购、 务人知悉后应当立即对该消息 赎回事项调整或潜在影响投资 进行公开澄清，并将有关情况立 者赎回等重大事项。 即报告中国证监会。 24、基金信息披露义务人认为可 （九）基金份额持有人大会决议 能对基金份额持有人权益或者 基金份额持有人大会决定的事 基金份额的价格产生重大影响 项，应当依法报国务院证券监督 的其他事项或中国证监会规定 管理机构备案，并予以公告。 的其他事项。 （十）投资中小企业私募债券的 （九）澄清公告 相关公告 在《基金合同》存续期限内，任 基金管理人在本基金投资中小 何公共媒介中出现的或者在市 企业私募债券后两个交易日内， 场上流传的消息可能对基金份 在中国证监会指定媒介披露所 额价格产生误导性影响或者引 投资中小企业私募债券的名称、 起较大波动，以及可能损害基金 数量、期限、收益率等信息。 份额持有人权益的，相关信息披 本基金应当在季度报告、半年度 露义务人知悉后应当立即对该 报告、年度报告等定期报告和招 消息进行公开澄清，并将有关情 募说明书（更新）等文件中披露 况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券的投资情况。 （十）清算报告 （十一）投资股指期货的相关公 基金财产清算小组应当将清算 告 报告登载在指定网站上，并将清 在季度报告、半年度报告、年度 算报告提示性公告登载在指定 报告等定期报告和招募说明书 报刊上。 （更新）等文件中披露的股指期 （十一）基金份额持有人大会决 货交易情况，应当包括投资政 议 策、持仓情况、损益情况、风险 基金份额持有人大会决定的事 指标等，并充分揭示股指期货交 项，应当依法报国务院证券监督 易对本基金总体风险的影响以 管理机构备案，并予以公告。 及是否符合既定的投资政策和 （十二）投资中小企业私募债券 投资目标等。 的相关公告 （十二）投资国债期货的相关公 基金管理人在本基金投资中小 告 企业私募债券后两个交易日内， 在季度报告、半年度报告、年度 在中国证监会指定媒介披露所 报告等定期报告和招募说明书 投资中小企业私募债券的名称、 （更新）等文件中披露的国债期 数量、期限、收益率等信息。 货交易情况，应当包括投资政 本基金应当在季度报告、中期报 策、持仓情况、损益情况、风险 告、年度报告等定期报告和招募 指标等，并充分揭示国债期货交 说明书（更新）等文件中披露中 易对本基金总体风险的影响以 小企业私募债券的投资情况。 及是否符合既定的投资政策和 （十三）投资股指期货的相关公 投资目标等。 告 （十三）期权投资情况 在季度报告、中期报告、年度报 基金管理人应在定期信息披露 告等定期报告和招募说明书（更 文件中披露参与期权交易的有 新）等文件中披露的股指期货交 关情况，包括投资政策、持仓情 易情况，应当包括投资政策、持 况、损益情况、风险指标、估值 仓情况、损益情况、风险指标等， 方法等，并充分揭示期权交易对 并充分揭示股指期货交易对本 基金总体风险的影响等。 基金总体风险的影响以及是否 （十四）投资资产支持证券的相 符合既定的投资政策和投资目 关公告 标等。 基金管理人应在基金年报及半 （十四）投资国债期货的相关公 年报中披露本基金持有的资产 告 支持证券总额、资产支持证券市 在季度报告、中期报告、年度报 值占基金净资产的比例和报告 告等定期报告和招募说明书（更 期内所有的资产支持证券明细。 新）等文件中披露的国债期货交 基金管理人应在基金季度报告 易情况，应当包括投资政策、持 中披露本基金持有的资产支持 仓情况、损益情况、风险指标等， 证券总额、资产支持证券市值占 并充分揭示国债期货交易对本 基金净资产的比例和报告期末 基金总体风险的影响以及是否 按市值占基金净资产比例大小 符合既定的投资政策和投资目 排序的前10名资产支持证券明 标等。 细。 （十五）期权投资情况 （十五）投资流通受限证券的相 基金管理人应在定期信息披露 关公告 文件中披露参与期权交易的有 基金管理公司应在基金投资非 关情况，包括投资政策、持仓情 公开发行股票后两个交易日内， 况、损益情况、风险指标、估值 在中国证监会指定媒介披露所 方法等，并充分揭示期权交易对 投资非公开发行股票的名称、数 基金总体风险的影响等。 量、总成本、账面价值，以及总 （十六）投资资产支持证券的相 成本和账面价值占基金资产净 关公告 值的比例、锁定期等信息。 基金管理人应在基金年报及中 （十六）中国证监会规定的其他 期报告中披露本基金持有的资 信息。 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报 告中披露本基金持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产支持证券 明细。 （十七）投资流通受限证券的相 关公告 基金管理公司应在基金投资非 公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒介披露所 投资非公开发行股票的名称、数 量、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁定期等信息。 （十八）中国证监会规定的其他 信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏大中华信用精选债券型证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《合办法》（以下简称“《信息披露办 格境内机构投资者境外证券投 法》”）、《合格境内机构投资者 资管理试行办法》（以下简称《试境外证券投资管理试行办法》 第一部分 前言 行办法》）、《公开募集开放式证（以下简称《试行办法》）、《公 券投资基金流动性风险管理规 开募集开放式证券投资基金流 定》（以下简称“《流动性风险管动性风险管理规定》（以下简称 理规定》”）和其他有关法律法 “《流动性风险管理规定》”）和 规。 其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏大中 6、招募说明书：指《华夏大中 华信用精选债券型证券投资基 华信用精选债券型证券投资基 金（QDII）招募说明书》及其定 金（QDII）招募说明书》及其更 期的更新。 新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏大中华信用精选债券型证券 投资基金（QDII）基金产品资料 概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 第六部分 基金份额的申购与赎回 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 金管理 …… …… 务 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 第十四部分 基金资产估值 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个估值日的下一工 估值日的下一工作日内计算估 作日内计算估值日的基金资产 值日的基金资产净值和基金份 净值和基金份额净值并发送给 额净值并发送给基金托管人。基 基金托管人。基金托管人对净值 金托管人对净值计算结果复核 计算结果复核确认后发送给基 确认后发送给基金管理人，由基 金管理人，由基金管理人按规定 金管理人按规定对基金净值予 对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 费用的 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 与基金相关的信息披露费用。 4点 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 的年度 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 3点 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 金信息 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 披露义 荐性的文字。 荐性文字。 务人承 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三） 《基金合同》生效 关于基金产品资料概要编 公告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日后的2个工作日内， 基金管理人应当在不晚于 通过网站、基金份额发售网点以 每个开放日后的2个工作日，通 及其他媒介，披露开放日的基金 过指定网站、基金销售机构网站 份额净值和基金份额累计净值。 或者营业网点，披露开放日的基 基金份额净值应当以人民 金份额净值和基金份额累计净 币或美元等主要外汇货币单独 值。 或同时计算并披露。 基金份额净值应当以人民 基金管理人应当公告半年 币或美元等主要外汇货币单独 度和年度最后一个市场交易日 或同时计算并披露。 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当在前款规定的 半年度和年度最后一日后的2个 市场交易日后的2个工作日内， 工作日，在指定网站披露半年度 将基金资产净值、基金份额净值 和年度最后一日的基金份额净 和基金份额累计净值登载在指 值和基金份额累计净值。 定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更。 变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分。 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项。 置。 19、本基金暂停接受申购、 28、基金增减销售币种。 赎回申请或重新接受申购、赎回 29、本基金发生涉及基金申 申请。 购、赎回事项调整或潜在影响投 20、基金份额的拆分。 资者赎回等重大事项。 21、基金变更份额类别设 30、基金管理人采用摆动定 置。 价机制进行估值。 22、基金增减销售币种。 31、 中国证监会规定的其 23、本基金发生涉及基金申 他事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 24、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 25、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他信息。 该消息进行公开澄清，并将有关 基金将按照中国证监会的 情况立即报告中国证监会。 有关规定在定期报告等文件中 （十）清算报告 披露中小企业私募债券、国债期 基金财产清算小组应当将 货、资产支持证券、期权的投资 清算报告登载在指定网站上，并 情况。 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十一）基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业私募债券、国债期 货、资产支持证券、期权的投资 情况。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《合办法》（以下简称“《信息披露办 格境内机构投资者境外证券投 法》”）、《合格境内机构投资者 资管理试行办法》（以下简称《试境外证券投资管理试行办法》 第一部分 前言 行办法》）、《公开募集开放式证（以下简称《试行办法》）、《公 券投资基金流动性风险管理规 开募集开放式证券投资基金流 定》（以下简称“《流动性风险管 动性风险管理规定》（以下简称 理规定》”）和其他有关法律法 “《流动性风险管理规定》”）和 规。 其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏移动 6、招募说明书：指《华夏移动 互联灵活配置混合型证券投资 互联灵活配置混合型证券投资 基金（QDII）招募说明书》及其 基金（QDII）招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏移动互联灵活配置混合型证 券投资基金（QDII）基金产品资 料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 第六部分 基金份额的申购与赎回 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 金管理 …… …… 务 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 第十四部分 基金资产估值 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个估值日的下一工 估值日的下一工作日内计算估 作日内计算估值日的基金资产 值日的基金资产净值和基金份 净值和基金份额净值并发送给 额净值并发送给基金托管人。基 基金托管人。基金托管人对净值 金托管人对净值计算结果复核 计算结果复核确认后发送给基 确认后发送给基金管理人，由基 金管理人，由基金管理人按规定 金管理人按规定对基金净值予 对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2个工作日内在指定媒介 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 公告并报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒介公告并 2日内在指定媒介公告。 报中国证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 第十八部分 基金的信息披露 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日后的2个工作日内， 基金管理人应当在不晚于 通过网站、基金份额发售网点以 每个开放日后的2个工作日，通 及其他媒介，披露开放日的基金 过指定网站、基金销售机构网站 份额净值和基金份额累计净值。 或者营业网点，披露开放日的基 基金管理人应当公告半年 金份额净值和基金份额累计净 度和年度最后一个市场交易日 值。 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当在前款规定的 半年度和年度最后一日后的2个 市场交易日后的2个工作日内， 工作日，在指定网站披露半年度 将基金资产净值、基金份额净值 和年度最后一日的基金份额净 和基金份额累计净值登载在指 值和基金份额累计净值。 定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置。 资者赎回等重大事项。 30、基金增减销售币种。 21、基金管理人采用摆动定 31、中国证监会规定的其他 价机制进行估值。 事项。 22、基金份额的拆分。 （八）澄清公告 23、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内，置。 任何公共媒介中出现的或者在 24、基金增减销售币种。 市场上流传的消息可能对基金 25、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）中小企业私募债投资 披露义务人知悉后应当立即对 情况 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人应在季度报告、 情况立即报告中国证监会。 半年度报告、年度报告等定期报 （十）清算报告 告和招募说明书更新等文件中 基金财产清算小组应当将 披露中小企业私募债券的投资 清算报告登载在指定网站上，并 情况。 将清算报告提示性公告登载在 （十一）资产支持证券投资 指定报刊上。 情况 （十一）基金份额持有人大 基金管理人应在基金年报 会决议 及半年报中披露本基金持有的 基金份额持有人大会决定 资产支持证券总额、资产支持证 的事项，应当依法报国务院证券 券市值占基金净资产的比例和 监督管理机构备案，并予以公 报告期内所有的资产支持证券 告。 明细。基金管理人应在基金季度 （十二）中小企业私募债投 报告中披露本基金持有的资产 资情况 支持证券总额、资产支持证券市 基金管理人应在季度报告、 值占基金净资产的比例和报告 中期报告、年度报告等定期报告 期末按市值占基金净资产比例 和招募说明书更新等文件中披 大小排序的前10名资产支持证 露中小企业私募债券的投资情 券明细。 况。 （十二）股指期货投资情况 （十三）资产支持证券投资 基金管理人应在季度报告、 情况 半年度报告、年度报告等定期报 基金管理人应在基金年报 告和招募说明书更新等文件中 及中期报告中披露本基金持有 披露股指期货交易情况，包括投 的资产支持证券总额、资产支持 资政策、持仓情况、损益情况、 证券市值占基金净资产的比例 风险指标等，并充分揭示股指期 和报告期内所有的资产支持证 货交易对基金总体风险的影响 券明细。基金管理人应在基金季 以及是否符合既定的投资政策 度报告中披露本基金持有的资 和投资目标。 产支持证券总额、资产支持证券 （十三）国债期货投资情况 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人应在季度报告、 告期末按市值占基金净资产比 半年度报告、年度报告等定期报 例大小排序的前 10 名资产支持 告和招募说明书更新等文件中 证券明细。 披露国债期货交易情况，包括投 （十四）股指期货投资情况 资政策、持仓情况、损益情况、 基金管理人应在季度报告、 风险指标等，并充分揭示国债期 中期报告、年度报告等定期报告 货交易对基金总体风险的影响 和招募说明书更新等文件中披 以及是否符合既定的投资政策 露股指期货交易情况，包括投资 和投资目标。 政策、持仓情况、损益情况、风 （十四）期权投资情况 险指标等，并充分揭示股指期货 基金管理人应在定期信息 交易对基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与期权交易 及是否符合既定的投资政策和 的有关情况，包括投资政策、持 投资目标。 仓情况等。 （十五）国债期货投资情况 （十五）中国证监会规定的 基金管理人应在季度报告、 其他信息。 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书更新等文件中披 露国债期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等，并充分揭示国债期货 交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和 投资目标。 （十六）期权投资情况 基金管理人应在定期信息 披露文件中披露参与期权交易 的有关情况，包括投资政策、持 仓情况等。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏天利货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《货币市场基金监督办法》（以下简称“《信息披露办 管理办法》、《证券投资基金信息 法》”）、《货币市场基金监督管理 披露编报规则第5号<货币市场基 办法》、《证券投资基金信息披露 金信息披露特别规定>》、《公开募编报规则第5号<货币市场基金 集开放式证券投资基金流动性风 信息披露特别规定>》、《公开募 险管理规定》（以下简称“《流动 集开放式证券投资基金流动性 性风险管理规定》”）和其他有关 风险管理规定》（以下简称“《流 法律法规。 动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规。 第三节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏天利货 6、招募说明书：指《华夏天利 币市场基金招募说明书》及其定 货币市场基金招募说明书》及其 期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏天利货币市场基金基金产品 资料概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 6、基金管理人可在法律法规允许 6、基金管理人可在法律法规允 限制 第6点 的情况下，调整对申购金额和赎 许的情况下，调整对申购金额和 回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理 必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露 法》的有关规定在指定媒介上公 办法》的有关规定在指定媒介上 告并报中国证监会备案。 公告。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 第2点 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，各类 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额的每万份基金净收益和 各类基金份额的每万份基金净 七日年化收益率。 收益和七日年化收益率。 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布，由此给基金份额持有人和基 以公布，由此给基金份额持有人 金造成的损失以及因该交易日基 和基金造成的损失以及因该交 金资产净值计算顺延错误而引起 易日基金净值信息计算顺延错 的损失，由基金管理人负责赔付。误而引起的损失，由基金管理人 负责赔付。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值、各类基金份额的每万份基金 信息、各类基金份额的每万份基 净收益和七日年化收益率由基金 金净收益和七日年化收益率由 管理人负责计算，基金托管人负 基金管理人负责计算，基金托管 责进行复核。基金管理人应于每 人负责进行复核。基金管理人应 个开放日交易结束后计算当日的 于每个开放日交易结束后计算 基金资产净值、各类基金份额的 当日的基金资产净值、各类基金 每万份基金净收益和七日年化收 份额的每万份基金净收益和七 益率并发送给基金托管人。基金 日年化收益率并发送给基金托 托管人复核确认后发送给基金管 管人。基金托管人复核确认后发 理人，由基金管理人按规定予以 送给基金管理人，由基金管理人 公布。 按规定予以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第4点 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构。 重大遗漏。 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。 性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字。 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书《、基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、每万份基 的，基金管理人可以不再更新基 金净收益和7日年化收益率公告 金产品资料概要。 1、本基金的基金合同生效后，在 关于基金产品资料概要编制、披 开始办理基金份额申购或者赎回 露与更新的要求，自中国证监会 前，基金管理人将至少每周公告 规定之日起开始执行。 一次基金资产净值、各类基金份 （三）基金份额发售公告 额的每万份基金净收益和 7 日年 基金管理人应当就基金份额发 化收益率；各类基金份额每万份 售的具体事宜编制基金份额发 基金净收益的计算方法如下： 售公告，并在披露招募说明书的 日每万份基金净收益＝当日该类 当日登载于指定媒介上。 基金份额的已实现收益/当日该类 （四）《基金合同》生效公告 基金份额总额×10000 基金管理人应当在收到中国证 每万份基金净收益采用四舍五入 监会确认文件的次日在指定媒 保留至小数点后第4位，7日年化 介上登载《基金合同》生效公告。 收益率采用四舍五入保留至百分 （五）基金每万份基金净收益和 号内小数点后第3位。7日年化收 7日年化收益率公告 益率是以最近 7 个自然日的基金 1、各类基金份额每万份基金净 每万份已实现收益按每日复利折 收益的计算方法如下： 算出的年收益率，计算方法见招 日每万份基金净收益＝当日该 募说明书。 类基金份额的已实现收益/当日 2、在开始办理基金份额申购或者 该类基金份额总额×10000 赎回后，基金管理人将在每个开 每万份基金净收益采用四舍五 放日的次日，通过指定媒介，披 入保留至小数点后第4位，7日 露开放日各类基金份额的每万份 年化收益率采用四舍五入保留 基金净收益和7日年化收益率。 至百分号内小数点后第3位。7 3、基金管理人将公告半年度和年 日年化收益率是以最近7个自然 度最后一个市场交易日（或自然 日的基金每万份已实现收益按 日）基金资产净值、各类基金份 每日复利折算出的年收益率，计 额的每万份基金净收益和 7 日年 算方法见招募说明书。 化收益率。基金管理人应当在上 2、基金管理人将在每个开放日 述市场交易日（或自然日）的次 的次日，通过指定媒介，披露开 日，将基金资产净值、各类基金 放日各类基金份额的每万份基 份额的每万份基金净收益和 7 日 金净收益和7日年化收益率。 年化收益率登载在指定媒介上。 3、基金管理人应当在不晚于半 （五）基金定期报告，包括基金 年度和年度最后一日的次日在 年度报告、基金半年度报告和基 指定网站披露半年度和年度最 金季度报告 后一日的各类基金份额的每万 基金管理人应当在每年结束之日 份基金净收益和 7 日年化收益 起90日内，编制完成基金年度报 率。 告，并将年度报告正文登载于网 （六）基金定期报告，包括基金 站上，将年度报告摘要登载在指 年度报告、基金中期报告和基金 定媒介上。基金年度报告的财务 季度报告（含资产组合季度报 会计报告应当经过审计。 告） 基金管理人应当在上半年结束之 基金管理人应当在每年结束之 日起60日内，编制完成基金半年 日起3个月内，编制完成基金年 度报告，并将半年度报告正文登 度报告，将年度报告登载在指定 载在网站上，将半年度报告摘要 网站上，并将年度报告提示性公 登载在指定媒介上。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在每个季度结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起15个工作日内，编制完成 过具有证券、期货相关业务资格 基金季度报告，并将季度报告登 的会计师事务所审计。 载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 《基金合同》生效不足2个月的，之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人可以不编制当期季度 中期报告，将中期报告登载在指 报告、半年度报告或者年度报告。定网站上，并将中期报告提示性 基金定期报告在公开披露的第 2 公告登载在指定报刊上。 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人应当在季度结束之 基金管理人主要办公场所所在地 日起15个工作日内，编制完成 中国证监会派出机构备案。报备 基金季度报告，将季度报告登载 应当采用电子文本或书面报告方 在指定网站上，并将季度报告提 式。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告 《基金合同》生效不足2个月的， 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人可以不编制当期季 产情况及其流动性风险分析等。 度报告、中期报告或者年度报 告。 如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人应当在基金年度报 基金份额达到或超过基金总份额 告和中期报告中披露基金组合 20%的情形，为保障其他投资者的 资产情况及其流动性风险分析 权益，基金管理人至少应当在基 等。 金定期报告“影响投资者决策的 如报告期内出现单一投资者持 其他重要信息”项下披露该投资 有基金份额达到或超过基金总 者的类别、报告期末持有份额及 份额20%的情形，为保障其他投 占比、报告期内持有份额变化情 资者的权益，基金管理人至少应 况及产品的特有风险，中国证监 当在基金定期报告“影响投资者 会认定的特殊情形除外。 决策的其他重要信息”项下披露 基金管理人应当在年度报告、半 该投资者的类别、报告期末持有 年度报告中，至少披露报告期末 份额及占比、报告期内持有份额 基金前10名份额持有人的类别、 变化情况及产品的特有风险，中 持有份额及占总份额的比例等信 国证监会认定的特殊情形除外。 息。 基金管理人应当在年度报告、中 （六）临时报告 期报告中，至少披露报告期末基 本基金发生重大事件，有关信息 金前10名份额持有人的类别、 披露义务人应当在 2 日内编制临 持有份额及占总份额的比例等 时报告书，予以公告，并在公开 信息。 披露日分别报中国证监会和基金 （七）临时报告 管理人主要办公场所所在地的中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会派出机构备案。 披露义务人应当在2日内编制临 前款所称重大事件，是指可能对 时报告书，并登载在指定报刊和 基金份额持有人权益或者基金份 指定网站上。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能对 件： 基金份额持有人权益或者基金 1、基金份额持有人大会的召开。 份额的价格产生重大影响的下 2、终止《基金合同》。 列事件： 3、转换基金运作方式。 1、基金份额持有人大会的召开 4、更换基金管理人、基金托管人。及决定的事项。 5、基金管理人、基金托管人的法 2、《基金合同》终止、基金清算。 定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式、基金合 6、基金管理人股东及其出资比例 并。 发生变更。 4、更换基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人、基金份额登记机构，基金改 8、基金管理人的董事长、总经理 聘会计师事务所。 及其他高级管理人员、基金经理 5、基金管理人委托基金服务机 和基金托管人基金托管部门负责 构代为办理基金的份额登记、核 人发生变动。 算、估值等事项，基金托管人委 9、基金管理人的董事在一年内变 托基金服务机构代为办理基金 更超过百分之五十。 的核算、估值、复核等事项。 10、基金管理人、基金托管人基 6、基金管理人、基金托管人的 金托管部门的主要业务人员在一 法定名称、住所发生变更。 年内变动超过百分之三十。 7、基金管理公司变更持有百分 11、涉及基金管理人、基金财产、之五以上股权的股东、变更公司 基金托管业务的诉讼或仲裁。 的实际控制人。 12、基金管理人、基金托管人受 8、基金管理人高级管理人员、 到监管部门的调查。 基金经理和基金托管人专门基 13、基金管理人及其董事、总经 金托管部门负责人发生变动。 理及其他高级管理人员、基金经 9、基金管理人的董事在最近12 理受到严重行政处罚，基金托管 个月内变更超过百分之五十，基 人及其基金托管部门负责人受到 金管理人、基金托管人专门基金 严重行政处罚。 托管部门的主要业务人员在最 14、重大关联交易事项。 近 12个月内变动超过百分之三 15、管理费、托管费等费用计提 十。 标准、计提方式和费率发生变更。 10、涉及基金财产、基金管理业 16、基金资产净值计价错误达基 务、基金托管业务的诉讼或仲 金资产净值百分之零点五。 裁。 17、基金改聘会计师事务所。 11、基金管理人或其高级管理人 18、变更基金销售机构。 员、基金经理因基金管理业务相 19、更换基金登记机构。 关行为受到重大行政处罚、刑事 20、本基金开始办理申购、赎回。处罚，基金托管人或其专门基金 21、本基金收费方式发生变更。 托管部门负责人因基金托管业 22、本基金发生巨额赎回并延期 务相关行为受到重大行政处罚、 支付。 刑事处罚。 23、本基金连续发生巨额赎回并 12、基金管理人运用基金财产买 暂停接受赎回申请。 卖基金管理人、基金托管人及其 24、本基金暂停接受申购、赎回 控股股东、实际控制人或者与其 申请后重新接受申购、赎回。 有重大利害关系的公司发行的 25、基金变更份额类别设置。 证券或者承销期内承销的证券， 26、本基金发生涉及基金申购、 或者从事其他重大关联交易事 赎回事项调整或潜在影响投资者 项，中国证监会另有规定的情形 赎回等重大事项。 除外。 27、本基金投资于主体信用评级 13、管理费、托管费、销售服务 低于AA+的商业银行的银行存款 费等费用计提标准、计提方式和 与同业存单。 费率发生变更。 28、中国证监会规定的其他事项。 14、基金资产净值计价错误达基 （七）澄清公告 金资产净值百分之零点五。 在《基金合同》存续期限内，任 15、本基金开始办理申购、赎回。 何公共媒介中出现的或者在市场 16、本基金发生巨额赎回并延期 上流传的消息可能对基金份额价 办理。 格产生误导性影响或者引起较大 17、本基金连续发生巨额赎回并 波动的，相关信息披露义务人知 暂停接受赎回申请或延缓支付 悉后应当立即对该消息进行公开 赎回款项。 澄清，并将有关情况立即报告中 18、本基金暂停接受申购、赎回 国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申 （八）基金份额持有人大会决议 请。 基金份额持有人大会决定的事 19、基金变更份额类别设置。 项，应当依法报国务院证券监督 20、本基金发生涉及基金申购、 管理机构备案，并予以公告。 赎回事项调整或潜在影响投资 （九）中国证监会规定的其他信 者赎回等重大事项。 息。 21、本基金投资于主体信用评级 六、信息披露事务管理 低于 AA+的商业银行的银行存 基金管理人、基金托管人应当建 款与同业存单。 立健全信息披露管理制度，指定 22、基金信息披露义务人认为可 专人负责管理信息披露事务。 能对基金份额持有人权益或者 基金信息披露义务人公开披露基 基金份额的价格产生重大影响 金信息，应当符合中国证监会相 的其他事项或中国证监会规定 关基金信息披露内容与格式准则 的其他事项。 的规定。 （八）澄清公告 基金托管人应当按照相关法律法 在《基金合同》存续期限内，任 规、中国证监会的规定和《基金 何公共媒介中出现的或者在市 合同》的约定，对基金管理人编 场上流传的消息可能对基金份 制的基金资产净值、每万份基金 额价格产生误导性影响或者引 净收益、七日年化收益率、基金 起较大波动，以及可能损害基金 定期报告和定期更新的招募说明 份额持有人权益的，相关信息披 书等公开披露的相关基金信息进 露义务人知悉后应当立即对该 行复核、审查，并向基金管理人 消息进行公开澄清，并将有关情 出具书面文件或者盖章或者 况立即报告中国证监会。 XBRL电子方式复核确认。 （九）清算报告 基金管理人、基金托管人应当在 基金财产清算小组应当将清算 指定媒介中选择披露信息的媒 报告登载在指定网站上，并将清 介。 算报告提示性公告登载在指定 基金管理人、基金托管人除依法 报刊上。 在指定媒介上披露信息外，还可 （十）基金份额持有人大会决议 以根据需要在其他公共媒介披露 基金份额持有人大会决定的事 信息，但是其他公共媒介不得早 项，应当依法报国务院证券监督 于指定媒介披露信息，并且在不 管理机构备案，并予以公告。 同媒介上披露同一信息的内容应 （十一）中国证监会规定的其他 当一致。 信息。 为基金信息披露义务人公开披露 六、信息披露事务管理 的基金信息出具审计报告、法律 基金管理人、基金托管人应当建 意见书的专业机构，应当制作工 立健全信息披露管理制度，指定 作底稿，并将相关档案至少保存 专门部门及高级管理人员负责 到《基金合同》终止后10年。 管理信息披露事务。 七、信息披露文件的存放与查阅 基金信息披露义务人公开披露 招募说明书公布后，应当分别置 基金信息，应当符合中国证监会 备于基金管理人、基金托管人和 相关基金信息披露内容与格式 基金销售机构的住所，供公众查 准则等法规的规定。 阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律 基金定期报告公布后，应当分别 法规、中国证监会的规定和《基 置备于基金管理人和基金托管人 金合同》的约定，对基金管理人 的住所，以供公众查阅、复制。 编制的基金资产净值、每万份基 八、法律法规或监管部门对信息 金净收益、七日年化收益率、基 披露另有规定的，从其规定。 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏沃利货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《货办法》（以下简称“《信息披露办 币市场基金监督管理办法》、《证法》”）、《货币市场基金监督管 券投资基金信息披露编报规则 理办法》、《证券投资基金信息披 第一部分 前言 第5号<货币市场基金信息披露 露编报规则第5号<货币市场基 特别规定>》、《公开募集开放式 金信息披露特别规定>》、《公开 证券投资基金流动性风险管理 募集开放式证券投资基金流动 规定》（以下简称“《流动性风险 性风险管理规定》（以下简称 管理规定》”）和其他有关法律法“《流动性风险管理规定》”）和 规。 其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者购买货币市场基金并不 投资者购买货币市场基金并不 等于将资金作为存款存放在银 等于将资金作为存款存放在银 行或者存款类金融机构，基金管 行或者存款类金融机构，基金管 理人不保证基金一定盈利，也不 理人不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏沃利 6、招募说明书：指《华夏沃利 货币市场基金招募说明书》及其 货币市场基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏沃利货币市场基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 第六部分 基金份额的申购与赎回 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 6、基金管理人可在法律法规允 6、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整对申购金额和 许的情况下，调整对申购金额和 限制 第 赎回份额的数量限制。基金管理 赎回份额的数量限制。基金管理 6点 人必须在调整前依照《信息披露 人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上 办法》的有关规定在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。 公告。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 第七部分 基金合同当事人及权利义 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 务 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 各类基金份额的每万份基金净 各类基金份额的每万份基金净 收益和七日年化收益率。 收益和七日年化收益率。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》、《托管协议》的规定进行；同》、《托管协议》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金 如果基金管理人有未执行《基金 合同》及《托管协议》规定的行 合同》及《托管协议》规定的行 为，还应当说明基金托管人是否 为，还应当说明基金托管人是否 采取了适当的措施。 采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 第十四部分 基金资产估值 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布，由此给基金份额持有人 以公布，由此给基金份额持有人 和基金造成的损失以及因该交 和基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 易日基金资产净值计算顺延错 误而引起的损失，由基金管理人 误而引起的损失，由基金管理人 负责赔付。 负责赔付。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值、各类基金份额的每万份基 信息、各类基金份额的每万份基 确认 金净收益和七日年化收益率由 金净收益和七日年化收益率由 基金管理人负责计算，基金托管 基金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人应 人负责进行复核。基金管理人应 于每个开放日交易结束后计算 于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值、各类基金 当日的基金资产净值、各类基金 份额的每万份基金净收益和七 份额的每万份基金净收益和七 日年化收益率并发送给基金托 日年化收益率并发送给基金托 管人。基金托管人复核确认后发 管人。基金托管人复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人 送给基金管理人，由基金管理人 按规定予以公布。 按规定予以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 第十八部分 基金的信息披露 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、每万 额发售公告，并在披露招募说明 份基金净收益和7日年化收益率 书的当日登载于指定媒介上。 公告 （四）《基金合同》生效公 1、本基金的基金合同生效 告 后，在开始办理基金份额申购或 基金管理人应当在收到中 者赎回前，基金管理人将至少每 国证监会确认文件的次日在指 周公告一次基金资产净值、每万 定媒介上登载《基金合同》生效 份基金净收益和 7 日年化收益 公告。 率；每万份基金净收益的计算方 （五）基金每万份基金净收 法如下： 益和7日年化收益率公告 日每万份基金净收益＝当 1、每万份基金净收益的计 日该类基金份额的已实现收益/ 算方法如下： 当日该类基金份额总额×10000 日每万份基金净收益＝当 每万份基金净收益采用四 日该类基金份额的已实现收益/ 舍五入保留至小数点后第4位， 当日该类基金份额总额×10000 7日年化收益率采用四舍五入保 每万份基金净收益采用四 留至百分号内小数点后第3位。 舍五入保留至小数点后第4位， 7日年化收益率的计算方法见招 7日年化收益率采用四舍五入保 募说明书。 留至百分号内小数点后第3位。 2、在开始办理基金份额申 7日年化收益率的计算方法见招 购或者赎回后，基金管理人将在 募说明书。 每个开放日的次日，通过指定媒 2、基金管理人将在每个开 介，披露开放日的每万份基金净 放日的次日，通过指定媒介，披 收益和7日年化收益率。 露开放日的每万份基金净收益 3、基金管理人将公告半年 和7日年化收益率。 度和年度最后一个市场交易日 3、基金管理人应当在不晚 （或自然日）基金资产净值、每 于半年度和年度最后一日的次 万份基金净收益和 7 日年化收 日在指定网站披露半年度和年 益率。基金管理人应当在上述市 度最后一日的每万份基金净收 场交易日（或自然日）的次日， 益和7日年化收益率。 将基金资产净值、每万份基金净 （六）基金定期报告，包括 收益和 7 日年化收益率登载在 基金年度报告、基金中期报告和 指定媒介上。 基金季度报告（含资产组合季度 （五）基金定期报告，包括 报告） 基金年度报告、基金半年度报告 基金管理人应当在每年结 和基金季度报告 束之日起3个月内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，将年度报告登载在 束之日起90日内，编制完成基 指定网站上，并将年度报告提示 金年度报告，并将年度报告正文 性公告登载在指定报刊上。基金 登载于网站上，将年度报告摘要 年度报告中的财务会计报告应 登载在指定媒介上。基金年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告的财务会计报告应当经过审 资格的会计师事务所审计。 计。 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在上半年 结束之日起2个月内，编制完成 结束之日起60日内，编制完成 基金中期报告，将中期报告登载 基金半年度报告，并将半年度报 在指定网站上，并将中期报告提 告正文登载在网站上，将半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每个季 束之日起15个工作日内，编制 度结束之日起15个工作日内， 完成基金季度报告，将季度报告 编制完成基金季度报告，并将季 登载在指定网站上，并将季度报 度报告登载在指定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足2个 上。 月的，基金管理人可以不编制当 《基金合同》生效不足2个 期季度报告、半年度报告或者年 月的，基金管理人可以不编制当 度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披露 报告。 的第2个工作日，分别报中国证 基金管理人应当在基金年 监会和基金管理人主要办公场 度报告和中期报告中披露基金 所所在地中国证监会派出机构 组合资产情况及其流动性风险 备案。报备应当采用电子文本或 分析等。 书面报告方式。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在基金年 者持有基金份额达到或超过基 度报告和半年度报告中披露基 金总份额20%的情形，为保障其 金组合资产情况及其流动性风 他投资者的权益，基金管理人至 险分析等。 少应当在基金定期报告“影响投 如报告期内出现单一投资 资者决策的其他重要信息”项下 者持有基金份额达到或超过基 披露该投资者的类别、报告期末 金总份额20%的情形，为保障其 持有份额及占比、报告期内持有 他投资者的权益，基金管理人至 份额变化情况及产品的特有风 少应当在基金定期报告“影响投 险，中国证监会认定的特殊情形 资者决策的其他重要信息”项下 除外。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在年度报 持有份额及占比、报告期内持有 告、中期报告中，至少披露报告 份额变化情况及产品的特有风 期末基金前 10 名份额持有人的 险，中国证监会认定的特殊情形 类别、持有份额及占总份额的比 除外。 例等信息。 基金管理人应当在年度报 （七）临时报告 告、半年度报告中，至少披露报 本基金发生重大事件，有关 告期末基金前10名份额持有人 信息披露义务人应当在2日内编 的类别、持有份额及占总份额的 制临时报告书，并登载在指定报 比例等信息。 刊和指定网站上。 （六）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有关 能对基金份额持有人权益或者 信息披露义务人应当在2日内编 基金份额的价格产生重大影响 制临时报告书，予以公告，并在 的下列事件： 公开披露日分别报中国证监会 1、基金份额持有人大会的 和基金管理人主要办公场所所 召开及决定的事项。 在地的中国证监会派出机构备 2、《基金合同》终止、基金 案。 清算。 前款所称重大事件，是指可 3、转换基金运作方式、基 能对基金份额持有人权益或者 金合并。 基金份额的价格产生重大影响 4、更换基金管理人、基金 的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会的 金改聘会计师事务所。 召开。 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》。 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式。 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基金 管人委托基金服务机构代为办 托管人。 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托管 项。 人的法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管 6、基金管理人股东及其出 人的法定名称、住所发生变更。 资比例发生变更。 7、基金管理公司变更持有 7、基金募集期延长。 百分之五以上股权的股东、变更 8、基金管理人的董事长、 公司的实际控制人。 总经理及其他高级管理人员、基 8、基金管理人高级管理人 金经理和基金托管人基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 部门负责人发生变动。 基金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一 9、基金管理人的董事在最 年内变更超过百分之五十。 近 12个月内变更超过百分之五 10、基金管理人、基金托管 十，基金管理人、基金托管人专 人基金托管部门的主要业务人 门基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 员在最近12个月内变动超过百 十。 分之三十。 11、涉及基金管理人、基金 10、涉及基金财产、基金管 财产、基金托管业务的诉讼或仲 理业务、基金托管业务的诉讼或 裁。 仲裁。 12、基金管理人、基金托管 11、基金管理人或其高级管 人受到监管部门的调查。 理人员、基金经理因基金管理业 13、基金管理人及其董事、 务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金经理受到严重行政处罚，基金 基金托管部门负责人因基金托 托管人及其基金托管部门负责 管业务相关行为受到重大行政 人受到严重行政处罚。 处罚、刑事处罚。 14、重大关联交易事项。 12、基金管理人运用基金财 15、管理费、托管费等费用 产买卖基金管理人、基金托管人 计提标准、计提方式和费率发生 及其控股股东、实际控制人或者 变更。 与其有重大利害关系的公司发 16、基金资产净值计价错误 行的证券或者承销期内承销的 达基金资产净值百分之零点五。 证券，或者从事其他重大关联交 17、基金改聘会计师事务 易事项，中国证监会另有规定的 所。 情形除外。 18、变更基金销售机构。 13、管理费、托管费、销售 19、更换基金登记机构。 服务费等费用计提标准、计提方 20、本基金开始办理申购、 式和费率发生变更。 赎回。 14、基金资产净值计价错误 21、本基金收费方式发生变 达基金资产净值百分之零点五。 更。 15、本基金开始办理申购、 22、本基金发生巨额赎回并 赎回。 延期支付。 16、本基金发生巨额赎回并 23、本基金连续发生巨额赎 延期办理。 回并暂停接受赎回申请。 17、本基金连续发生巨额赎 24、本基金暂停接受申购、 回并暂停接受赎回申请或延缓 赎回申请后重新接受申购、赎 支付赎回款项。 回。 18、本基金暂停接受申购、 25、基金变更份额类别设 赎回申请或重新接受申购、赎回 置。 申请。 26、本基金发生涉及基金申 19、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置。 资者赎回等重大事项。 20、本基金发生涉及基金申 27、本基金投资于主体信用 购、赎回事项调整或潜在影响投 评级低于 AA+的商业银行的银 资者赎回等重大事项。 行存款与同业存单。 21、本基金投资于主体信用 28、中国证监会规定的其他 评级低于 AA+的商业银行的银 事项。 行存款与同业存单。 （七）澄清公告 22、基金信息披露义务人认 在《基金合同》存续期限内，为可能对基金份额持有人权益 任何公共媒介中出现的或者在 或者基金份额的价格产生重大 市场上流传的消息可能对基金 影响的其他事项或中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 规定的其他事项。 引起较大波动的，相关信息披露 （八）澄清公告 义务人知悉后应当立即对该消 在《基金合同》存续期限内， 息进行公开澄清，并将有关情况 任何公共媒介中出现的或者在 立即报告中国证监会。 市场上流传的消息可能对基金 （八）基金份额持有人大会 份额价格产生误导性影响或者 决议 引起较大波动，以及可能损害基 基金份额持有人大会决定 金份额持有人权益的，相关信息 的事项，应当依法报国务院证券 披露义务人知悉后应当立即对 监督管理机构备案，并予以公 该消息进行公开澄清，并将有关 告。 情况立即报告中国证监会。 （九）中国证监会规定的其 （九）清算报告 他信息。 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 （十）基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 （十一）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、每万 理人编制的基金资产净值、每万 份基金净收益、七日年化收益 份基金净收益、七日年化收益 率、基金定期报告和定期更新的 率、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章或者 XBRL 电子方式复核 基金管理人进行书面或电子确 确认。 认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 当在指定报刊中选择披露信息 的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人除 刊。 依法在指定媒介上披露信息外， 为强化投资者保护，提升信 还可以根据需要在其他公共媒 息披露服务质量，基金管理人应 介披露信息，但是其他公共媒介 当自中国证监会规定之日起，按 不得早于指定媒介披露信息，并 照《信息披露办法》等相关法律 且在不同媒介上披露同一信息 法规的规定和中国证监会规定 的内容应当一致。 向投资者及时提供对其投资决 为基金信息披露义务人公 策有重大影响的信息。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公 告、法律意见书的专业机构，应 开披露的基金信息出具审计报 当制作工作底稿，并将相关档案 告、法律意见书的专业机构，应 至少保存到《基金合同》终止后 当制作工作底稿，并将相关档案 10年。 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏创新前沿股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》(以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”)和其 (以下简称“《流动性风险管理规 他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏创新 6、招募说明书：指《华夏创新 前沿股票型证券投资基金招募 前沿股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏创新前沿股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基金 基金信 合同》、基金托管协议 合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基金合1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 同》当事人的各项权利、义务关 系，明确基金份额持有人大会召 系，明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序，说明基金 开的规则及具体程序，说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项，说明基金认购、申 的全部事项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理 基金招募说明书的信息发生重 人在每6个月结束之日起45日 大变更的，基金管理人应当在3 内，更新招募说明书并登载在网 个工作日内，更新基金招募说明 站上，将更新后的招募说明书摘 书并登载在指定网站上。基金招 要登载在指定媒介上；基金管理 募说明书的其他信息发生变更 人在公告的15日前向主要办公 的，基金管理人至少每年更新一 场所所在地的中国证监会派出 次。基金合同终止的，基金管理 机构报送更新的招募说明书，并 人可以不再更新基金招募说明 就有关更新内容提供书面说明。 书。 3、基金托管协议是界定基金托 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注 （二）基金产品资料概要 册后，基金管理人在基金份额发 基金管理人根据《信息披露办 售的 3 日前，将基金招募说明 法》的要求公告基金产品资料概 书、《基金合同》摘要登载在指 要。基金产品资料概要的信息发 定媒介上；基金管理人、基金托 生重大变更的，基金管理人应当 管人应当将《基金合同》、基金 在3个工作日内，更新基金产品 托管协议登载在网站上。 资料概要，并登载在指定网站上 （二）基金份额发售公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当就基金份额发 网点。基金产品资料概要的其他 售的具体事宜编制基金份额发 信息发生变更的，基金管理人至 售公告，并在披露招募说明书的 少每年更新一次。基金合同终止 当日登载于指定媒介上。 的，基金管理人可以不再更新基 （三）《基金合同》生效公告 金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、披 监会确认文件的次日在指定媒 露与更新的要求，自中国证监会 介上登载《基金合同》生效公告。规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份额 （三）基金份额发售公告 净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始办 售的具体事宜编制基金份额发 理基金份额申购或者赎回前，基 售公告，并在披露招募说明书的 金管理人应当至少每周公告一 当日登载于指定媒介上。 次基金资产净值和基金份额净 （四）《基金合同》生效公告 值。 基金管理人应当在收到中国证 在开始办理基金份额申购或者 监会确认文件的次日在指定媒 赎回后，基金管理人应当在每个 介上登载《基金合同》生效公告。 开放日的次日，通过网站、基金 （五）基金净值信息 份额发售网点以及其他媒介，披 基金管理人应当在不晚于每个 露开放日的基金份额净值和基 开放日的次日，通过指定网站、 金份额累计净值。 基金销售机构网站或者营业网 基金管理人应当公告半年度和 点，披露开放日的基金份额净值 年度最后一个市场交易日基金 和基金份额累计净值。 资产净值和基金份额净值。基金 基金管理人应当在不晚于半年 管理人应当在前款规定的市场 度和年度最后一日的次日，在指 交易日的次日，将基金资产净 定网站披露半年度和年度最后 值、基金份额净值和基金份额累 一日的基金份额净值和基金份 计净值登载在指定媒介上。 额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 （六）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 计算方式及有关申购、赎回费 率，并保证投资者能够在基金份 率，并保证投资者能够在基金销 额发售网点查阅或者复制前述 售机构网站或营业网点查阅或 信息资料。 者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金 （七）基金定期报告，包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 年度报告、基金中期报告和基金 金季度报告 季度报告（含资产组合季度报 基金管理人应当在每年结束之 告） 日起90日内，编制完成基金年 基金管理人应当在每年结束之 度报告，并将年度报告正文登载 日起3个月内，编制完成基金年 于网站上，将年度报告摘要登载 度报告，将年度报告登载在指定 在指定媒介上。基金年度报告的 网站上，并将年度报告提示性公 财务会计报告应当经过审计。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在上半年结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起60日内，编制完成基金 过具有证券、期货相关业务资格 半年度报告，并将半年度报告正 的会计师事务所审计。 文登载在网站上，将半年度报告 基金管理人应当在上半年结束 摘要登载在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人应当在每个季度结 中期报告，将中期报告登载在指 束之日起15个工作日内，编制 定网站上，并将中期报告提示性 完成基金季度报告，并将季度报 公告登载在指定报刊上。 告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足2个月的，日起15个工作日内，编制完成 基金管理人可以不编制当期季 基金季度报告，将季度报告登载 度报告、半年度报告或者年度报 在指定网站上，并将季度报告提 告。 示性公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第2 《基金合同》生效不足2个月的， 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人可以不编制当期季 基金管理人主要办公场所所在 度报告、中期报告或者年度报 地中国证监会派出机构备案。报 告。 备应当采用电子文本或书面报 基金管理人应当在基金年度报 告方式。 告和中期报告中披露基金组合 基金管理人应当在基金年度报 资产情况及其流动性风险分析 告和半年度报告中披露基金组 等。 合资产情况及其流动性风险分 如报告期内出现单一投资者持 析等。 有基金份额达到或超过基金总 如报告期内出现单一投资者持 份额20%的情形，为保障其他投 有基金份额达到或超过基金总 资者的权益，基金管理人至少应 份额20%的情形，为保障其他投 当在基金定期报告“影响投资者 资者的权益，基金管理人至少应 决策的其他重要信息”项下披露 当在基金定期报告“影响投资者 该投资者的类别、报告期末持有 决策的其他重要信息”项下披露 份额及占比、报告期内持有份额 该投资者的类别、报告期末持有 变化情况及产品的特有风险，中 份额及占比、报告期内持有份额 国证监会认定的特殊情形除外。 变化情况及产品的特有风险，中 （八）临时报告 国证监会认定的特殊情形除外。 本基金发生重大事件，有关信息 （七）临时报告 披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信息 时报告书，并登载在指定报刊和 披露义务人应当在2日内编制临 指定网站上。 时报告书，予以公告，并在公开 前款所称重大事件，是指可能对 披露日分别报中国证监会和基 基金份额持有人权益或者基金 金管理人主要办公场所所在地 份额的价格产生重大影响的下 的中国证监会派出机构备案。 列事件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开 基金份额持有人权益或者基金 及决定的事项。 份额的价格产生重大影响的下 2、《基金合同》终止、基金清算。 列事件： 3、转换基金运作方式、基金合 1、基金份额持有人大会的召开。并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式。 人、基金份额登记机构，基金改 4、更换基金管理人、基金托管 聘会计师事务所。 人。 5、基金管理人委托基金服务机 5、基金管理人、基金托管人的 构代为办理基金的份额登记、核 法定名称、住所发生变更。 算、估值等事项，基金托管人委 6、基金管理人股东及其出资比 托基金服务机构代为办理基金 例发生变更。 的核算、估值、复核等事项。 7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管人的 8、基金管理人的董事长、总经 法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 7、基金管理公司变更持有百分 理和基金托管人基金托管部门 之五以上股权的股东、变更公司 负责人发生变动。 的实际控制人。 9、基金管理人的董事在一年内 8、基金管理人高级管理人员、 变更超过百分之五十。 基金经理和基金托管人专门基 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门负责人发生变动。 金托管部门的主要业务人员在 9、基金管理人的董事在最近12 一年内变动超过百分之三十。 个月内变更超过百分之五十，基 11、涉及基金管理人、基金财产、金管理人、基金托管人专门基金 基金托管业务的诉讼。 托管部门的主要业务人员在最 12、基金管理人、基金托管人受 近 12个月内变动超过百分之三 到监管部门的调查。 十。 13、基金管理人及其董事、总经 10、涉及基金财产、基金管理业 理及其他高级管理人员、基金经 务、基金托管业务的诉讼或仲 理受到严重行政处罚，基金托管 裁。 人及其基金托管部门负责人受 11、基金管理人或其高级管理人 到严重行政处罚。 员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事 15、基金收益分配事项。 处罚，基金托管人或其专门基金 16、管理费、托管费等费用计提 托管部门负责人因基金托管业 标准、计提方式和费率发生变 务相关行为受到重大行政处罚、 更。 刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达基 12、基金管理人运用基金财产买 金份额净值百分之零点五。 卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其 19、变更基金销售机构。 有重大利害关系的公司发行的 20、更换基金登记机构。 证券或者承销期内承销的证券， 21、本基金开始办理申购、赎回。或者从事其他重大关联交易事 22、本基金申购、赎回费率及其 项，中国证监会另有规定的情形 收费方式发生变更。 除外。 23、本基金发生巨额赎回并延期 13、基金收益分配事项。 支付。 14、管理费、托管费、申购费、 24、本基金连续发生巨额赎回并 赎回费等费用计提标准、计提方 暂停接受赎回申请。 式和费率发生变更。 25、本基金暂停接受申购、赎回 15、基金份额净值计价错误达基 申请后重新接受申购、赎回。 金份额净值百分之零点五。 26、基金份额的拆分。 16、本基金开始办理申购、赎回。 27、基金变更份额类别设置。 17、本基金发生巨额赎回并延期 28、本基金发生涉及基金申购、 办理。 赎回事项调整或潜在影响投资 18、本基金连续发生巨额赎回并 者赎回等重大事项。 暂停接受赎回申请或延缓支付 29、基金管理人采用摆动定价机 赎回款项。 制进行估值。 19、本基金暂停接受申购、赎回 30、中国证监会规定的其他事 申请或重新接受申购、赎回申 项。 请。 （八）澄清公告 20、基金份额的拆分。 在《基金合同》存续期限内，任 21、基金变更份额类别设置。 何公共媒介中出现的或者在市 22、本基金发生涉及基金申购、 场上流传的消息可能对基金份 赎回事项调整或潜在影响投资 额价格产生误导性影响或者引 者赎回等重大事项。 起较大波动的，相关信息披露义 23、基金管理人采用摆动定价机 务人知悉后应当立即对该消息 制进行估值。 进行公开澄清，并将有关情况立 24、基金信息披露义务人认为可 即报告中国证监会。 能对基金份额持有人权益或者 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额的价格产生重大影响 基金份额持有人大会决定的事 的其他事项或中国证监会规定 项，应当依法报国务院证券监督 的其他事项。 管理机构备案，并予以公告。 （九）澄清公告 （十）投资中小企业私募债券的 在《基金合同》存续期限内，任 相关公告 何公共媒介中出现的或者在市 基金管理人在本基金投资中小 场上流传的消息可能对基金份 企业私募债券后两个交易日内， 额价格产生误导性影响或者引 在中国证监会指定媒介披露所 起较大波动，以及可能损害基金 投资中小企业私募债券的名称、 份额持有人权益的，相关信息披 数量、期限、收益率等信息。 露义务人知悉后应当立即对该 本基金应当在季度报告、半年度 消息进行公开澄清，并将有关情 报告、年度报告等定期报告和招 况立即报告中国证监会。 募说明书（更新）等文件中披露 （十）清算报告 中小企业私募债券的投资情况。 基金财产清算小组应当将清算 （十一）投资股指期货的相关公 报告登载在指定网站上，并将清 告 算报告提示性公告登载在指定 在季度报告、半年度报告、年度 报刊上。 报告等定期报告和招募说明书 （十一）基金份额持有人大会决 （更新）等文件中披露的股指期 议 货交易情况，应当包括投资政 基金份额持有人大会决定的事 策、持仓情况、损益情况、风险 项，应当依法报国务院证券监督 指标等，并充分揭示股指期货交 管理机构备案，并予以公告。 易对本基金总体风险的影响以 （十二）投资中小企业私募债券 及是否符合既定的投资政策和 的相关公告 投资目标等。 基金管理人在本基金投资中小 （十二）投资国债期货的相关公 企业私募债券后两个交易日内， 告 在中国证监会指定媒介披露所 在季度报告、半年度报告、年度 投资中小企业私募债券的名称、 报告等定期报告和招募说明书 数量、期限、收益率等信息。 （更新）等文件中披露的国债期 本基金应当在季度报告、中期报 货交易情况，应当包括投资政 告、年度报告等定期报告和招募 策、持仓情况、损益情况、风险 说明书（更新）等文件中披露中 指标等，并充分揭示国债期货交 小企业私募债券的投资情况。 易对本基金总体风险的影响以 （十三）投资股指期货的相关公 及是否符合既定的投资政策和 告 投资目标等。 在季度报告、中期报告、年度报 （十三）股票期权投资情况 告等定期报告和招募说明书（更 基金管理人应在定期信息披露 新）等文件中披露的股指期货交 文件中披露参与股票期权交易 易情况，应当包括投资政策、持 的有关情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险指标等， 仓情况等。 并充分揭示股指期货交易对本 （十四）投资资产支持证券的相 基金总体风险的影响以及是否 关公告 符合既定的投资政策和投资目 基金管理人应在基金年报及半 标等。 年报中披露本基金持有的资产 （十四）投资国债期货的相关公 支持证券总额、资产支持证券市 告 值占基金净资产的比例和报告 在季度报告、中期报告、年度报 期内所有的资产支持证券明细。 告等定期报告和招募说明书（更 基金管理人应在基金季度报告 新）等文件中披露的国债期货交 中披露本基金持有的资产支持 易情况，应当包括投资政策、持 证券总额、资产支持证券市值占 仓情况、损益情况、风险指标等， 基金净资产的比例和报告期末 并充分揭示国债期货交易对本 按市值占基金净资产比例大小 基金总体风险的影响以及是否 排序的前10名资产支持证券明 符合既定的投资政策和投资目 细。 标等。 （十五）中国证监会规定的其他 （十五）股票期权投资情况 信息 基金管理人应在定期信息披露 文件中披露参与股票期权交易 的有关情况，包括投资政策、持 仓情况等。 （十六）投资资产支持证券的相 关公告 基金管理人应在基金年报及中 期报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报 告中披露本基金持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产支持证券 明细。 （十七）中国证监会规定的其他 信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏现金增利证券投资基金基金合同修订说明：章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第1段 为保护基金投资者合法权益，明确 为保护基金投资者合法权益，明 基金合同当事人的权利与义务，规 确基金合同当事人的权利与义 范基金运作，依照《中华人民共和 务，规范基金运作，依照《中华 国证券投资基金法》（以下简称 人民共和国证券投资基金法》 “《基金法》”）、《证券投资基金运（以下简称“《基金法》”）、《证 作管理办法》（以下简称“《运作办券投资基金运作管理办法》（以 法》”）、《证券投资基金销售管理下简称“《运作办法》”）、《证券 办法》（以下简称“《销售办法》”）、投资基金销售管理办法》（以下 《证券投资基金信息披露管理办 简称“《销售办法》”）、《公开募 法》（以下简称“《信息披露办 集证券投资基金信息披露管理 法》”）、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《信息披露办 办法》（以下简称“《管理办法》”）、法》”）、《货币市场基金监督管 一、前言 《公开募集开放式证券投资基金 理办法》（以下简称“《管理办 流动性风险管理规定》（以下简称 法》”）、《公开募集开放式证券 “《流动性风险管理规定》”）及其 投资基金流动性风险管理规定》 他有关规定，在平等自愿、诚实信 （以下简称“《流动性风险管理 用、充分保护基金投资者合法权益 规定》”）及其他有关规定，在 的原则基础上，订立《华夏现金增 平等自愿、诚实信用、充分保护 利证券投资基金基金合同》（以下 基金投资者合法权益的原则基 简称“本基金合同”）。 础上，订立《华夏现金增利证券 投资基金基金合同》（以下简称 “本基金合同”）。 尾段 无右侧新增内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《华 基金合同、《基金合同》或本基 夏现金增利证券投资基金基金合 金合同：指本《华夏现金增利证 同》及基金合同当事人对其不时作 券投资基金基金合同》及基金合 出的修订； 同当事人对其不时作出的修订； 招募说明书：指《华夏现金增利证 招募说明书：指《华夏现金增利 券投资基金招募说明书》及其定 证券投资基金招募说明书》及其 期的更新； 更新； 二、释义 …… 基金产品资料概要：指《华夏现 《信息披露办法》：指《证券投资 金增利证券投资基金基金产品 基金信息披露管理办法》及颁布机 资料概要》及其更新； 关对其不时作出的修订。 …… …… 《信息披露办法》：指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时作出 的修订。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的媒介。 （八）巨额赎 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 回的认定及处 …… …… 理方式 第2点 （3）当发生巨额赎回并部分延期 （3）当发生巨额赎回并部分延 赎回时，基金管理人应立即向中 期赎回时，基金管理人应在3个 国证监会备案并在3个工作日内 工作日内在至少一种中国证监 在至少一种中国证监会指定的信 会指定媒介公告，并说明有关处 息披露媒体公告，并说明有关处 理方法。 十三、基金的申购 理方法。 本基金连续两个开放日以上发 与赎回 本基金连续两个开放日以上发生 生巨额赎回，如基金管理人认为 巨额赎回，如基金管理人认为有必 有必要，可暂停接受赎回申请； 要，可暂停接受赎回申请；已经接 已经接受的赎回申请可以延缓 受的赎回申请可以延缓支付赎回 支付赎回款项，但延缓期限不得 款项，但延缓期限不得超过20个 超过20个工作日，并应当在至 工作日，并应当在至少一种中国证 少一种中国证监会指定媒介公 监会指定的信息披露媒体公告。 告。 （一）基金费 6.基金合同生效后与基金相关的 6.基金合同生效后与基金相关的 用的种类 第6 会计师费、律师费和信息披露费 会计师费、律师费；除法律法规、 二十二、基金费用 点 用； 中国证监会另有规定外，基金合 与税收 同生效后与基金相关的信息披 露费用； （四）基金收 1.本基金于每个开放日的次日在 1.本基金于每个开放日的次日在 益公告 第1点 指定报刊和管理人网站上披露开 指定媒介上披露开放日每万份 放日每万份基金净收益和7日年 基金净收益和7日年化收益率。 化收益率。若遇法定节假日，于节 若遇法定节假日，于节假日结束 二十三、基金收益 假日结束后第二个自然日，披露节 后第二个自然日，披露节假日期 与分配 假日期间的每万份基金净收益、节 间的每万份基金净收益、节假日 假日最后一日的7日年化收益率，最后一日的7日年化收益率，以 以及节假日后首个开放日的每万 及节假日后首个开放日的每万 份基金净收益和7日年化收益率。份基金净收益和 7 日年化收益 率。 （二）基金审 3.基金管理人（或基金托管人）认 3.基金管理人（或基金托管人） 计 第3点 为有充足理由更换会计师事务所，认为有充足理由更换会计师事 二十四、基金的会 经基金托管人（或基金管理人）同 务所，经基金托管人（或基金管 计与审计 意，并报中国证监会备案后可以 理人）同意后可以更换。更换会 更换。更换会计师事务所须在5 计师事务所须在2日内公告。 个工作日内公告。 （一）总则 （一）本基金的信息披露应 本基金管理人、基金托管人、符合《基金法》、《信息披露办 召集基金份额持有人大会的基金 法》、《基金合同》及其他有关规 份额持有人等基金信息披露义务 定。 人，按照《基金法》、《信息披露办 （二）信息披露义务人 法》等法律法规及中国证监会和基 本基金信息披露义务人包 金合同的有关规定披露本基金信 括基金管理人、基金托管人、召 息，并保证公开披露信息的内容真 集基金份额持有人大会的基金 实、准确、完整，并就其保证承担 份额持有人等法律、行政法规和 连带责任。 中国证监会规定的自然人、法人 二十五、基金的信 （二）招募说明书 和非法人组织。 息披露 基金募集前，基金管理人根据 本基金信息披露义务人应 《基金法》及其他有关规定编制招 当以保护基金份额持有人利益 募说明书，并向社会公开披露有关 为根本出发点，按照法律、行政 信息。 法规和中国证监会的规定披露 基金管理人编制完成招募说 基金信息，并保证所披露信息的 明书后，将经签署的招募说明书随 真实性、准确性、完整性、及时 其他募集申请文件一并报送中国 性、简明性和易得性。 证监会审核。基金获准募集后，基 本基金信息披露义务人应 金管理人应当在基金募集三日前 当在中国证监会规定时间内，将 将招募说明书刊登在至少一种中 应予披露的基金信息通过中国 国证监会指定的全国性报刊和公 证监会指定媒介披露，并保证基 司网站上，并将招募说明书放置在 金投资者能够按照《基金合同》 基金管理人所在地、各销售网点，约定的时间和方式查阅或者复 供公众查阅，同时报送中国证监会 制公开披露的信息资料。 备案。 （三）本基金信息披露义务 本基金基金合同生效后，基金 人承诺公开披露的基金信息，不 管理人应于每6个月结束之日起45 得有下列行为： 日内更新招募说明书并登载在网 1、虚假记载、误导性陈述 站上，将更新后的招募说明书摘要 或者重大遗漏； 登载在至少一种中国证监会指定 2、对证券投资业绩进行预 的全国性报刊上。 测； 基金管理人应在公告的15日 3、违规承诺收益或者承担 前将更新的招募说明书报中国证 损失； 监会审核，并就有关更新内容提供 4、诋毁其他基金管理人、 书面说明。 基金托管人或者基金销售机构； （三）基金合同 5、登载任何自然人、法人 基金合同是约定基金当事人 和非法人组织的祝贺性、恭维性 之间权利、义务的法律文件。基金 或推荐性文字； 募集前，由基金管理人和基金托管 6、中国证监会禁止的其他 人根据《基金法》及其他有关规定 行为。 签订，并向社会公开披露有关信 （四）本基金公开披露的信 息。 息应采用中文文本。如同时采用 经签署的基金合同及其摘要 外文文本的，基金信息披露义务 随其他募集申请文件一并报送中 人应保证不同文本的内容一致。 国证监会审核。基金获准募集后，不同文本之间发生歧义的，以中 基金管理人应当在基金份额发售 文文本为准。 三日前将基金合同摘要刊登在至 本基金公开披露的信息采 少一种中国证监会指定的全国性 用阿拉伯数字；除特别说明外， 报刊上，基金合同正文及其摘要登 货币单位为人民币元。 载在基金管理人、基金托管人的网 （五）公开披露的基金信息 站上，并将基金合同正文放置在基 公开披露的基金信息包括： 金管理人所在地、各销售网点，供 1、基金招募说明书、《基金 公众查阅，同时报送中国证监会备 合同》、基金托管协议 案。 （1）《基金合同》是界定《基 （四）基金托管协议 金合同》当事人的各项权利、义 基金托管协议是基金管理人 务关系，明确基金份额持有人大 和基金托管人之间为了明确双方 会召开的规则及具体程序，说明 权利义务关系而订立的合同。基金 基金产品的特性等涉及基金投 募集前，由基金管理人和基金托管 资者重大利益的事项的法律文 人根据《基金法》及其他有关规定 件。 签订，并向社会公开披露有关信 （2）基金招募说明书应当 息。 最大限度地披露影响基金投资 经签署的基金托管协议随其 者决策的全部事项，说明基金认 他募集申请文件一并报送中国证 购、申购和赎回安排、基金投资、 监会审核。基金获准募集后，基金 基金产品特性、风险揭示、信息 管理人、基金托管人应当在基金份 披露及基金份额持有人服务等 额发售三日前将基金托管协议登 内容。基金招募说明书的信息发 载在网站上，并将基金托管协议正 生重大变更的，基金管理人应当 文放置在基金管理人所在地、各销 在3个工作日内，更新基金招募 售网点，供公众查阅，同时报送中 说明书并登载在指定网站上。基 国证监会备案。 金招募说明书的其他信息发生 （五）基金份额发售公告和基 变更的，基金管理人至少每年更 金合同生效公告 新一次。基金合同终止的，基金 基金管理人按照《基金法》、管理人可以不再更新基金招募 《信息披露办法》及其他有关规 说明书。 定，就基金份额发售的具体事宜编 （3）基金托管协议是界定 制基金份额发售公告，并在披露招 基金托管人和基金管理人在基 募说明书的当日同时刊登在至少 金财产保管及基金运作监督等 一种中国证监会指定的全国性报 活动中的权利、义务关系的法律 刊和公司网站上。 文件。 基金募集期限届满，并按照 2、基金产品资料概要 《基金法》、《运作办法》的有关规 基金管理人根据《信息披露 定办理完毕验资和基金备案手续 办法》的要求公告基金产品资料 后，基金合同生效。基金管理人应 概要。基金产品资料概要的信息 当在基金合同生效的次日在至少 发生重大变更的，基金管理人应 一种中国证监会指定的全国性报 当在3个工作日内，更新基金产 刊和公司网站上登载基金合同生 品资料概要，并登载在指定网站 效公告。 上和基金销售机构网站上或营 （六）定期公告 业网点。基金产品资料概要的其 本基金定期报告包括年度报 他信息发生变更的，基金管理人 告、半年度报告、季度报告。由基 至少每年更新一次。基金合同终 金管理人根据《基金法》、《运作办止的，基金管理人可以不再更新 法》、《信息披露办法》的规定和中基金产品资料概要。 国证监会颁布的有关证券投资基 关于基金产品资料概要编 金信息披露内容与格式的相关文 制、披露与更新的要求，自中国 件进行编制并公告，同时报中国证 证监会规定之日起开始执行。 监会备案。 3、基金份额发售公告和基 1、年度报告 金合同生效公告 基金管理人在本基金每个会 基金管理人按照《基金法》、 计年度结束后九十日内编制完成 《信息披露办法》及其他有关规 基金年度报告，并将年度报告正文 定，就基金份额发售的具体事宜 登载于基金管理人的国际互联网 编制基金份额发售公告，并在披 网站上，将年度报告摘要刊登在至 露招募说明书的当日同时刊登 少一种中国证监会指定的全国性 在至少一种中国证监会指定的 报刊上，年度报告正文分别报送中 全国性报刊和公司网站上。 国证监会和基金管理人主要办公 4、基金定期报告，包括基 场所所在地中国证监会派出机构 金年度报告、基金中期报告和基 备案。基金年度报告的财务会计报 金季度报告（含资产组合季度报 告须经具有从事证券相关业务资 告） 格的会计师事务所审计并出具审 基金管理人应当在每年结 计报告。 束之日起3个月内，编制完成基 2、半年度报告 金年度报告，将年度报告登载在 基金管理人在本基金每个会 指定网站上，并将年度报告提示 计年度的前六个月结束后六十日 性公告登载在指定报刊上。基金 内编制完成半年度报告，并将半年 年度报告中的财务会计报告应 度报告正文登载于基金管理人的 当经过具有证券、期货相关业务 国际互联网网站上，将半年度报告 资格的会计师事务所审计。 摘要刊登在至少一种由中国证监 基金管理人应当在上半年 会指定的全国性报刊上，半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文分别报送中国证监会和基 基金中期报告，将中期报告登载 金管理人主要办公场所所在地中 在指定网站上，并将中期报告提 国证监会派出机构备案。 示性公告登载在指定报刊上。 3、季度报告 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每个季度 束之日起15个工作日内，编制 结束后十五个工作日内编制完成 完成基金季度报告，将季度报告 季度报告，并刊登在基金管理人的 登载在指定网站上，并将季度报 国际互联网网站及至少一种由中 告提示性公告登载在指定报刊 国证监会指定的全国性报刊上，同 上。 时分别报送中国证监会和基金管 基金管理人应当在基金年 理人主要办公场所所在地中国证 度报告和中期报告中披露基金 监会派出机构备案。 组合资产情况及其流动性风险 4、基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基金 如报告期内出现单一投资 组合资产情况及其流动性风险分 者持有基金份额达到或超过基 析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资者 他投资者的权益，基金管理人至 持有基金份额达到或超过基金总 少应当在基金定期报告“影响投 份额20%的情形，为保障其他投资 资者决策的其他重要信息”项下 者的权益，基金管理人至少应当在 披露该投资者的类别、报告期末 基金定期报告“影响投资者决策的 持有份额及占比、报告期内持有 其他重要信息”项下披露该投资者 份额变化情况及产品的特有风 的类别、报告期末持有份额及占 险，中国证监会认定的特殊情形 比、报告期内持有份额变化情况及 除外。 产品的特有风险，中国证监会认定 基金管理人应当在年度报 的特殊情形除外。 告、中期报告中，至少披露报告 基金管理人应当在年度报告、期末基金前10名份额持有人的 半年度报告中，至少披露报告期末 类别、持有份额及占总份额的比 基金前10名份额持有人的类别、 例等信息。 持有份额及占总份额的比例等信 5、基金收益公告 息。 本基金于每个开放日的次 （七）基金收益公告 日在中国证监会指定媒介上披 本基金于每个开放日的次日 露开放日每万份基金净收益和7 在中国证监会指定的全国性报刊 日年化收益率。若遇法定节假 和管理人网站上披露开放日每万 日，于节假日结束后第二个自然 份基金净收益和7日年化收益率。日，披露节假日期间的每万份基 若遇法定节假日，于节假日结束后 金净收益、节假日最后一日的7 第二个自然日，披露节假日期间的 日年化收益率，以及节假日后首 每万份基金净收益、节假日最后一 个开放日的每万份基金净收益 日的7日年化收益率，以及节假日 和7日年化收益率。 后首个开放日的每万份基金净收 基金管理人在不晚于半年 益和7日年化收益率。 度和年度最后一日的次日在指 （八）临时公告 定网站披露半年度和年度最后 基金发生重大事件，有关信息 一日的基金份额每万份基金净 披露义务人应当在两日内编制临 收益、基金七日年化收益率。 时报告书，予以公告，并在公开披 6、临时报告 露日分别报中国证监会和基金管 本基金发生重大事件，有关 理人主要办公场所所在地中国证 信息披露义务人应当在2日内编 监会派出机构备案。 制临时报告书，并登载在指定报 重大事件是指可能对基金份 刊和指定网站上。 额持有人权益或者基金份额的价 前款所称重大事件，是指可 格产生重大影响的事件，包括但不 能对基金份额持有人权益或者 限于下列情况： 基金份额的价格产生重大影响 1、基金份额持有人大会的召 的下列事件： 开。 （1）基金份额持有人大会 2、提前终止基金合同。 的召开及决定的事项。 3、转换基金运作方式。 （2）基金合同终止、基金 4、更换基金管理人、基金托 清算。 管人。 （3）转换基金运作方式、 5、基金管理人、基金托管人 基金合并。 的法定名称、住所发生变更。 （4）更换基金管理人、基 6、基金管理人股东及其出资 金托管人、基金份额登记机构， 比例发生变更。 基金改聘会计师事务所。 7、基金管理人的董事长、总 （5）基金管理人委托基金 经理及其他高级管理人员、基金经 服务机构代为办理基金的份额 理和基金托管人基金托管部门负 登记、核算、估值等事项，基金 责人发生变动。 托管人委托基金服务机构代为 8、基金管理人的董事在一年 办理基金的核算、估值、复核等 内变更超过百分之五十。 事项。 9、基金管理人、基金托管人 （6）基金管理人、基金托 基金托管部门的主要业务人员在 管人的法定名称、住所发生变 一年内变动超过百分之三十。 更。 10、涉及基金管理人、基金财 （7）基金管理公司变更持 产、基金托管业务的诉讼。 有百分之五以上股权的股东、变 11、基金管理人、基金托管人 更公司的实际控制人。 受到监管部门的调查。 （8）基金管理人高级管理 12、基金管理人及其董事、总 人员、基金经理和基金托管人专 经理及其他高级管理人员、基金经 门基金托管部门负责人发生变 理受到严重行政处罚，基金托管人 动。 及其基金托管部门负责人受到严 （9）基金管理人的董事在 重行政处罚。 最近12个月内变更超过百分之 13、重大关联交易事项。 五十，基金管理人、基金托管人 14、基金收益分配事项。 专门基金托管部门的主要业务 15、管理费、托管费等费用计 人员在最近12个月内变动超过 提标准、计提方式和费率发生变 百分之三十。 更。 （10）涉及基金财产、基金 16、基金份额净值计价错误达 管理业务、基金托管业务的诉讼 基金份额净值百分之零点五。 或仲裁。 17、基金改聘会计师事务所。 （11）基金管理人或其高级 18、变更基金份额发售机构。管理人员、基金经理因基金管理 19、基金更换注册登记机构。业务相关行为受到重大行政处 20、开放式基金申购、赎回费 罚、刑事处罚，基金托管人或其 率及其收费方式发生变更。 专门基金托管部门负责人因基 21、开放式基金发生巨额赎回 金托管业务相关行为受到重大 并延期支付。 行政处罚、刑事处罚。 22、开放式基金连续发生巨额 （12）基金管理人运用基金 赎回并暂停接受赎回申请。 财产买卖基金管理人、基金托管 23、本基金发生涉及基金申购 人及其控股股东、实际控制人或 赎回事项调整或潜在影响投资者 者与其有重大利害关系的公司 赎回等重大事项。 发行的证券或者承销期内承销 24、本基金投资于主体信用评 的证券，或者从事其他重大关联 级低于AA+的商业银行的银行存 交易事项，中国证监会另有规定 款与同业存单。 的情形除外。 25、中国证监会规定的其他事 （13）管理费、托管费、销 项。 售服务费等费用计提标准、计提 （九）澄清公告 方式和费率发生变更。 在基金合同期限内，任何公共 （14）基金资产净值计价错 传播媒介中出现的或者在市场上 误达基金资产净值百分之零点 流传的消息可能对基金价格产生 五。 误导性影响或引起较大波动时，相 （15）基金发生巨额赎回并 关的信息披露义务人知悉后应当 延期办理。 立即对该消息进行公开澄清，并将 （16）基金连续发生巨额赎 有关情况立即报送中国证监会。 回并暂停接受赎回申请或延缓 （十）信息披露文件的存放与 支付赎回款项。 查阅 （17）基金暂停接受申购、 本基金的信息披露文件文本 赎回申请或重新接受申购、赎回 存放在基金管理人、基金托管人和 申请。 基金销售机构的住所，供投资者查 （18）本基金发生涉及基金 阅。在支付工本费后，可在合理时 申购赎回事项调整或潜在影响 间内取得上述文件的复制件或复 投资者赎回等重大事项。 印件。 （19）本基金投资于主体信 基金管理人和基金托管人应保证 用评级低于AA+的商业银行的 文本的内容与所公告的内容完全 银行存款与同业存单。 一致。 （20）基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监 会规定的其他事项。 7、澄清公告 在基金合同存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金价 格产生误导性影响或引起较大 波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关的信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立 即报送中国证监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 9、基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报中国证监会 备案，并予以公告。 10、中国证监会规定的其他 信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额每万份基金净收益、七日年 化收益率基金定期报告、更新的 招募说明书、基金产品资料概 要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以 《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《证券投 下简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以下简 集证券投资基金信息披露管理办 称“《信息披露办法》”）、《公开募 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流 管理规定》（以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》（以下简称“《流 险管理规定》”）和其他有关法律法 动性风险管理规定》”）和其他有关 第一部分 前言 规。 法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏圆和灵活 6、招募说明书：指《华夏圆和灵活 配置混合型证券投资基金招募说明 配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华夏 圆和灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 第六部分 基金 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 份额的申购与 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 赎回 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 第七部分 基金 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 合同当事人及 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》及《托 是否严格按照《基金合同》及《托 管协议》的规定进行；如果基金管 管协议》的规定进行；如果基金管 理人有未执行《基金合同》及《托 理人有未执行《基金合同》及《托 管协议》规定的行为，还应当说明 管协议》规定的行为，还应当说明 基金托管人是否采取了适当的措 基金托管人是否采取了适当的措 施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 配 会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 第十八部分 基 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 金的信息披露 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金份 （三）基金份额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2 个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合资产 产情况及其流动性风险分析等。 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼或仲裁。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、 23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式 期支付。 和费率发生变更。 24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达 并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。 25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 回。 26、本基金发生涉及基金申购、 17、本基金发生巨额赎回并延 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 期办理。 回等重大事项。 18、本基金连续发生巨额赎回 27、基金管理人采用摆动定价 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 机制进行估值。 回款项。 28、基金份额的拆分。 19、本基金暂停接受申购、赎 29、基金变更份额类别设置。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 30、中国证监会规定的其他事 20、本基金发生涉及基金申购、 项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 （八）澄清公告 回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 21、基金管理人采用摆动定价 任何公共媒介中出现的或者在市场 机制进行估值。 上流传的消息可能对基金份额价格 22、基金份额的拆分。 产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金变更份额类别设置。 的，相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为 当立即对该消息进行公开澄清，并 可能对基金份额持有人权益或者基 将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他 （九）基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事 议 项。 基金份额持有人大会决定的事 （九）澄清公告 项，应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内， 理机构备案，并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场 （十）投资中小企业私募债券 上流传的消息可能对基金份额价格 的相关公告 产生误导性影响或者引起较大波 基金管理人在本基金投资中小 动，以及可能损害基金份额持有人 企业私募债券后两个交易日内，在 权益的，相关信息披露义务人知悉 中国证监会指定媒介披露所投资中 后应当立即对该消息进行公开澄 小企业私募债券的名称、数量、期 清，并将有关情况立即报告中国证 限、收益率等信息。 监会。 本基金应当在季度报告、半年 （十）清算报告 度报告、年度报告等定期报告和招 基金财产清算小组应当将清算 募说明书（更新）等文件中披露中 报告登载在指定网站上，并将清算 小企业私募债券的投资情况。 报告提示性公告登载在指定报刊 （十一）投资股指期货的相关 上。 公告 （十一）基金份额持有人大会 在季度报告、半年度报告、年 决议 度报告等定期报告和招募说明书 基金份额持有人大会决定的事 （更新）等文件中披露的股指期货、项，应当依法报国务院证券监督管 国债期货交易情况，应当包括投资 理机构备案，并予以公告。 政策、持仓情况、损益情况、风险 （十二）投资中小企业私募债 指标等，并充分揭示股指期货、国 券的相关公告 债期货交易对本基金总体风险的影 基金管理人在本基金投资中小 响以及是否符合既定的投资政策和 企业私募债券后两个交易日内，在 投资目标等。 中国证监会指定媒介披露所投资中 （十二）投资国债期货的相关 小企业私募债券的名称、数量、期 公告 限、收益率等信息。 在季度报告、半年度报告、年 本基金应当在季度报告、中期 度报告等定期报告和招募说明书 报告、年度报告等定期报告和招募 （更新）等文件中披露的国债期货 说明书（更新）等文件中披露中小 交易情况，应当包括投资政策、持 企业私募债券的投资情况。 仓情况、损益情况、风险指标等， （十三）投资股指期货的相关 并充分揭示国债期货交易对本基金 公告 总体风险的影响以及是否符合既定 在季度报告、中期报告、年度 的投资政策和投资目标等。 报告等定期报告和招募说明书（更 （十三）投资资产支持证券的 新）等文件中披露的股指期货、国 相关公告 债期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报及半 策、持仓情况、损益情况、风险指 年报中披露本基金持有的资产支持 标等，并充分揭示股指期货、国债 证券总额、资产支持证券市值占基 期货交易对本基金总体风险的影响 金净资产的比例和报告期内所有的 以及是否符合既定的投资政策和投 资产支持证券明细。基金管理人应 资目标等。 在基金季度报告中披露本基金持有 （十四）投资国债期货的相关 的资产支持证券总额、资产支持证 公告 券市值占基金净资产的比例和报告 在季度报告、中期报告、年度 期末按市值占基金净资产比例大小 报告等定期报告和招募说明书（更 排序的前10名资产支持证券明细。 新）等文件中披露的国债期货交易 (十四)投资流通受限证券的相 情况，应当包括投资政策、持仓情 关公告 况、损益情况、风险指标等，并充 基金管理公司应在基金投资非 分揭示国债期货交易对本基金总体 公开发行股票后两个交易日内，在 风险的影响以及是否符合既定的投 中国证监会指定媒介披露所投资非 资政策和投资目标等。 公开发行股票的名称、数量、总成 （十五）投资资产支持证券的 本、账面价值，以及总成本和账面 相关公告 价值占基金资产净值的比例、锁定 基金管理人应在基金年报及中 期等信息。 期报告中披露本基金持有的资产支 （十五）中国证监会规定的其 持证券总额、资产支持证券市值占 他信息。 基金净资产的比例和报告期内所有 六、信息披露事务管理 的资产支持证券明细。基金管理人 基金管理人、基金托管人应当 应在基金季度报告中披露本基金持 建立健全信息披露管理制度，指定 有的资产支持证券总额、资产支持 专人负责管理信息披露事务。 证券市值占基金净资产的比例和报 基金信息披露义务人公开披露 告期末按市值占基金净资产比例大 基金信息，应当符合中国证监会相 小排序的前10名资产支持证券明 关基金信息披露内容与格式准则的 细。 规定。 (十六)投资流通受限证券的相 基金托管人应当按照相关法律 关公告 法规、中国证监会的规定和《基金 基金管理公司应在基金投资非 合同》的约定，对基金管理人编制 公开发行股票后两个交易日内，在 的基金资产净值、基金份额净值、 中国证监会指定媒介披露所投资非 基金份额申购赎回价格、基金定期 公开发行股票的名称、数量、总成 报告和定期更新的招募说明书等公 本、账面价值，以及总成本和账面 开披露的相关基金信息进行复核、 价值占基金资产净值的比例、锁定 审查，并向基金管理人出具书面文 期等信息。 件或者盖章确认。 （十七）中国证监会规定的其 基金管理人、基金托管人应当 他信息。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护，提升信息 息披露另有规定的，从其规定。 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏鼎融债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎融 6、招募说明书：指《华夏鼎融 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏鼎融债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、基金份额的拆分。 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置。 支付赎回款项。 28、本基金发生涉及基金申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项。 申请。 29、基金管理人采用摆动定 20、基金份额的拆分。 价机制进行估值。 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置。 事项。 22、本基金发生涉及基金申 （八）澄清公告 购、赎回事项调整或潜在影响投 在《基金合同》存续期限内，资者赎回等重大事项。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金管理人采用摆动定 市场上流传的消息可能对基金 价机制进行估值。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资国债期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的国 基金管理人在本基金投资 债期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示国债期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资资产支持证券 期报告、年度报告等定期报告和 的相关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在半年度报告、年度报告等 露中小企业私募债券的投资情 定期报告中披露本基金持有的 况。 资产支持证券总额、资产支持证 （十三）投资国债期货的相 券市值占基金净资产的比例和 关公告 报告期内所有的资产支持证券 在季度报告、中期报告、年 明细。 度报告等定期报告和招募说明 在季度报告中披露本基金 书（更新）等文件中披露的国债 持有的资产支持证券总额、资产 期货交易情况，应当包括投资政 支持证券市值占基金净资产的 策、持仓情况、损益情况、风险 比例和报告期末按市值占基金 指标等，并充分揭示国债期货交 净资产比例大小排序的前10名 易对本基金总体风险的影响以 资产支持证券明细。 及是否符合既定的投资政策和 （十三）投资流通受限证券 投资目标等。 的相关公告 （十四）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 在中期报告、年度报告等定 日内，在中国证监会指定媒介披 期报告中披露本基金持有的资 露所投资非公开发行股票的名 产支持证券总额、资产支持证券 称、数量、总成本、账面价值， 市值占基金净资产的比例和报 以及总成本和账面价值占基金 告期内所有的资产支持证券明 资产净值的比例、锁定期等信 细。 息。 在季度报告中披露本基金 （十四）中国证监会规定的 持有的资产支持证券总额、资产 其他信息 支持证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十五）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十六）中国证监会规定的 其他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏行业景气混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏行业 6、招募说明书：指《华夏行业 景气混合型证券投资基金招募 景气混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 说明书》及其更新 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏行业景气混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书更新等文件中披 基金份额持有人大会决定 露中小企业私募债券的投资情 的事项，应当依法报国务院证券 况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书更新等文件中披露的股指 中小企业私募债券后两个交易 期货、国债期货交易情况，应当 日内，在中国证监会指定媒介披 包括投资政策、持仓情况、损益 露所投资中小企业私募债券的 情况、风险指标等，并充分揭示 名称、数量、期限、收益率等信 股指期货、国债期货交易对本基 息。 金总体风险的影响以及是否符 本基金应当在季度报告、中 合既定的投资政策和投资目标 期报告、年度报告等定期报告和 等。 招募说明书更新等文件中披露 （十二）投资国债期货的相 中小企业私募债券的投资情况。 关公告 （十三）投资股指期货的相 在季度报告、半年度报告、 关公告 年度报告等定期报告和招募说 在季度报告、中期报告、年 明书更新等文件中披露的国债 度报告等定期报告和招募说明 期货交易情况，应当包括投资政 书更新等文件中披露的股指期 策、持仓情况、损益情况、风险 货、国债期货交易情况，应当包 指标等，并充分揭示国债期货交 括投资政策、持仓情况、损益情 易对本基金总体风险的影响以 况、风险指标等，并充分揭示股 及是否符合既定的投资政策和 指期货、国债期货交易对本基金 投资目标等。 总体风险的影响以及是否符合 （十三）期权投资情况 既定的投资政策和投资目标等。 基金管理人应在定期信息 （十四）投资国债期货的相 披露文件中披露参与期权交易 关公告 的有关情况，包括投资政策、持 在季度报告、中期报告、年 仓情况、损益情况、风险指标、 度报告等定期报告和招募说明 估值方法等，并充分揭示期权交 书更新等文件中披露的国债期 易对基金总体风险的影响等。 货交易情况，应当包括投资政 （十四）投资资产支持证券 策、持仓情况、损益情况、风险 的相关公告 指标等，并充分揭示国债期货交 基金管理人应在基金年报 易对本基金总体风险的影响以 及半年报中披露本基金持有的 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券总额、资产支持证 投资目标等。 券市值占基金净资产的比例和 （十五）期权投资情况 报告期内所有的资产支持证券 基金管理人应在定期信息 明细。基金管理人应在基金季度 披露文件中披露参与期权交易 报告中披露本基金持有的资产 的有关情况，包括投资政策、持 支持证券总额、资产支持证券市 仓情况、损益情况、风险指标、 值占基金净资产的比例和报告 估值方法等，并充分揭示期权交 期末按市值占基金净资产比例 易对基金总体风险的影响等。 大小排序的前10名资产支持证 （十六）投资资产支持证券 券明细。 的相关公告 （十五）中国证监会规定的 基金管理人应在基金年报 其他信息。 及中期报告中披露本基金持有 的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例 和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季 度报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏睿磐 6、招募说明书：指《华夏睿磐 泰盛六个月定期开放混合型证 泰盛六个月定期开放混合型证 券投资基金招募说明书》及其定 券投资基金招募说明书》及其更 期的更新。 新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏睿磐泰盛六个月定期开放混 合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规强制性规定的情况下，调整 法规强制性规定的情况下，调整 限制 第 上述规定申购金额和赎回份额 上述规定申购金额和赎回份额 5点 的数量限制。基金管理人必须在 的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告并 有关规定在指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 第七部分 基金合同当事人及权利义 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 务 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 第十四部分 基金资产估值 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。封闭期间，基金管理人 定媒介上登载《基金合同》生效 应当至少每周公告一次基金资 公告。 产净值和基金份额净值。 （五）基金净值信息 在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后，在封 或者赎回后，基金管理人应当在 闭期内，基金管理人应当至少每 每个开放日的次日，通过网站、 周在指定网站披露一次基金份 基金份额发售网点以及其他媒 额净值和基金份额累计净值。 介，披露开放日的基金份额净值 在开放期内，基金管理人应 和基金份额累计净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和基金份额净值。 基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在前款规定的 净值。 市场交易日的次日，将基金资产 基金管理人应当在不晚于 净值、基金份额净值和基金份额 半年度和年度最后一日的次日， 累计净值登载在指定媒介上。 在指定网站披露半年度和年度 （五）基金份额申购、赎回 最后一日的基金份额净值和基 价格 金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合 （六）基金份额申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 价格 件上载明基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格的计算方式及有关申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 费率，并保证投资者能够在基金 件上载明基金份额申购、赎回价 份额发售网点查阅或者复制前 格的计算方式及有关申购、赎回 述信息资料。 费率，并保证投资者能够在基金 （六）基金定期报告，包括 销售机构网站或营业网点查阅 基金年度报告、基金半年度报告 或者复制前述信息资料。 和基金季度报告 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在每年结 基金年度报告、基金中期报告和 束之日起90日内，编制完成基 基金季度报告（含资产组合季度 金年度报告，并将年度报告正文 报告） 登载于网站上，将年度报告摘要 基金管理人应当在每年结 登载在指定媒介上。基金年度报 束之日起3个月内，编制完成基 告的财务会计报告应当经过审 金年度报告，将年度报告登载在 计。 指定网站上，并将年度报告提示 基金管理人应当在上半年 性公告登载在指定报刊上。基金 结束之日起60日内，编制完成 年度报告中的财务会计报告应 基金半年度报告，并将半年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告正文登载在网站上，将半年度 资格的会计师事务所审计。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在每个季 结束之日起2个月内，编制完成 度结束之日起15个工作日内， 基金中期报告，将中期报告登载 编制完成基金季度报告，并将季 在指定网站上，并将中期报告提 度报告登载在指定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在季度结 月的，基金管理人可以不编制当 束之日起15个工作日内，编制 期季度报告、半年度报告或者年 完成基金季度报告，将季度报告 度报告。 登载在指定网站上，并将季度报 基金定期报告在公开披露 告提示性公告登载在指定报刊 的第2个工作日，分别报中国证 上。 监会和基金管理人主要办公场 《基金合同》生效不足2个 所所在地中国证监会派出机构 月的，基金管理人可以不编制当 备案。报备应当采用电子文本或 期季度报告、中期报告或者年度 书面报告方式。 报告。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 度报告和中期报告中披露基金 金组合资产情况及其流动性风 组合资产情况及其流动性风险 险分析等。 分析等。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障其 金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至 他投资者的权益，基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 份额变化情况及产品的特有风 险，中国证监会认定的特殊情形 险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在2日内编 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，予以公告，并在 制临时报告书，并登载在指定报 公开披露日分别报中国证监会 刊和指定网站上。 和基金管理人主要办公场所所 前款所称重大事件，是指可 在地的中国证监会派出机构备 能对基金份额持有人权益或者 案。 基金份额的价格产生重大影响 前款所称重大事件，是指可 的下列事件： 能对基金份额持有人权益或者 1、基金份额持有人大会的 基金份额的价格产生重大影响 召开及决定的事项。 的下列事件： 2、《基金合同》终止、基金 1、基金份额持有人大会的 清算。 召开。 3、转换基金运作方式、基 2、终止《基金合同》。 金合并。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构，基 托管人。 金改聘会计师事务所。 5、基金管理人、基金托管 5、基金管理人委托基金服 人的法定名称、住所发生变更。 务机构代为办理基金的份额登 6、基金管理人股东及其出 记、核算、估值等事项，基金托 资比例发生变更。 管人委托基金服务机构代为办 7、基金募集期延长。 理基金的核算、估值、复核等事 8、基金管理人的董事长、 项。 总经理及其他高级管理人员、基 6、基金管理人、基金托管 金经理和基金托管人基金托管 人的法定名称、住所发生变更。 部门负责人发生变动。 7、基金管理公司变更持有 9、基金管理人的董事在一 百分之五以上股权的股东、变更 年内变更超过百分之五十。 公司的实际控制人。 10、基金管理人、基金托管 8、基金管理人高级管理人 人基金托管部门的主要业务人 员、基金经理和基金托管人专门 员在一年内变动超过百分之三 基金托管部门负责人发生变动。 十。 9、基金管理人的董事在最 11、涉及基金管理人、基金 近 12个月内变更超过百分之五 财产、基金托管业务的诉讼。 十，基金管理人、基金托管人专 12、基金管理人、基金托管 门基金托管部门的主要业务人 人受到监管部门的调查。 员在最近12个月内变动超过百 13、基金管理人及其董事、 分之三十。 总经理及其他高级管理人员、基 10、涉及基金财产、基金管 金经理受到严重行政处罚，基金 理业务、基金托管业务的诉讼或 托管人及其基金托管部门负责 仲裁。 人受到严重行政处罚。 11、基金管理人或其高级管 14、重大关联交易事项。 理人员、基金经理因基金管理业 15、基金收益分配事项。 务相关行为受到重大行政处罚、 16、管理费、托管费等费用 刑事处罚，基金托管人或其专门 计提标准、计提方式和费率发生 基金托管部门负责人因基金托 变更。 管业务相关行为受到重大行政 17、基金份额净值计价错误 处罚、刑事处罚。 达基金份额净值百分之零点五。 12、基金管理人运用基金财 18、基金改聘会计师事务 产买卖基金管理人、基金托管人 所。 及其控股股东、实际控制人或者 19、变更基金销售机构。 与其有重大利害关系的公司发 20、更换基金登记机构。 行的证券或者承销期内承销的 21、本基金开始办理申购、 证券，或者从事其他重大关联交 赎回。 易事项，中国证监会另有规定的 22、本基金申购、赎回费率 情形除外。 及其收费方式发生变更。 13、基金收益分配事项。 23、本基金发生巨额赎回并 14、管理费、托管费、申购 延期支付。 费、赎回费等费用计提标准、计 24、本基金连续发生巨额赎 提方式和费率发生变更。 回并暂停接受赎回申请。 15、基金份额净值计价错误 25、本基金暂停接受申购、 达基金份额净值百分之零点五。 赎回申请后重新接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、 回。 赎回。 26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并 27、基金变更份额类别设 延期办理。 置。 18、本基金连续发生巨额赎 28、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 29、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 30、中国证监会规定的其他 20、基金份额的拆分。 事项。 21、基金变更份额类别设 （八）澄清公告 置。 在《基金合同》存续期限内， 22、本基金发生涉及基金申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投 市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者 23、基金管理人采用摆动定 引起较大波动的，相关信息披露 价机制进行估值。 义务人知悉后应当立即对该消 24、基金信息披露义务人认 息进行公开澄清，并将有关情况 为可能对基金份额持有人权益 立即报告中国证监会。 或者基金份额的价格产生重大 （九）基金份额持有人大会 影响的其他事项或中国证监会 决议 规定的其他事项。 基金份额持有人大会决定 （九）澄清公告 的事项，应当依法报国务院证券 在《基金合同》存续期限内， 监督管理机构备案，并予以公 任何公共媒介中出现的或者在 告。 市场上流传的消息可能对基金 （十）投资中小企业私募债 份额价格产生误导性影响或者 券的相关公告 引起较大波动，以及可能损害基 基金管理人在本基金投资 金份额持有人权益的，相关信息 中小企业私募债券后两个交易 披露义务人知悉后应当立即对 日内，在中国证监会指定媒介披 该消息进行公开澄清，并将有关 露所投资中小企业私募债券的 情况立即报告中国证监会。 名称、数量、期限、收益率等信 （十）清算报告 息。 基金财产清算小组应当将 本基金应当在季度报告、半 清算报告登载在指定网站上，并 年度报告、年度报告等定期报告 将清算报告提示性公告登载在 和招募说明书（更新）等文件中 指定报刊上。 披露中小企业私募债券的投资 （十一）基金份额持有人大 情况。 会决议 （十一）投资股指期货的相 基金份额持有人大会决定 关公告 的事项，应当依法报国务院证券 在季度报告、半年度报告、 监督管理机构备案，并予以公 年度报告等定期报告和招募说 告。 明书（更新）等文件中披露的股 （十二）投资中小企业私募 指期货交易情况，应当包括投资 债券的相关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 基金管理人在本基金投资 险指标等，并充分揭示股指期货 中小企业私募债券后两个交易 交易对本基金总体风险的影响 日内，在中国证监会指定媒介披 以及是否符合既定的投资政策 露所投资中小企业私募债券的 和投资目标等。 名称、数量、期限、收益率等信 （十二）投资国债期货的相 息。 关公告 本基金应当在季度报告、中 在季度报告、半年度报告、 期报告、年度报告等定期报告和 年度报告等定期报告和招募说 招募说明书（更新）等文件中披 明书（更新）等文件中披露的国 露中小企业私募债券的投资情 债期货交易情况，应当包括投资 况。 政策、持仓情况、损益情况、风 （十三）投资股指期货的相 险指标等，并充分揭示国债期货 关公告 交易对本基金总体风险的影响 在季度报告、中期报告、年 以及是否符合既定的投资政策 度报告等定期报告和招募说明 和投资目标等。 书（更新）等文件中披露的股指 （十三）股票期权投资情况 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在定期信息 策、持仓情况、损益情况、风险 披露文件中披露参与股票期权 指标等，并充分揭示股指期货交 交易的有关情况，包括投资政 易对本基金总体风险的影响以 策、持仓情况、损益情况、风险 及是否符合既定的投资政策和 指标、估值方法等，并充分揭示 投资目标等。 股票期权交易对基金总体风险 （十四）投资国债期货的相 的影响以及是否符合既定的投 关公告 资政策和投资目标。 在季度报告、中期报告、年 （十四）投资资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 的相关公告 书（更新）等文件中披露的国债 基金管理人应在基金年报 期货交易情况，应当包括投资政 及半年报中披露本基金持有的 策、持仓情况、损益情况、风险 资产支持证券总额、资产支持证 指标等，并充分揭示国债期货交 券市值占基金净资产的比例和 易对本基金总体风险的影响以 报告期内所有的资产支持证券 及是否符合既定的投资政策和 明细。基金管理人应在基金季度 投资目标等。 报告中披露本基金持有的资产 （十五）股票期权投资情况 支持证券总额、资产支持证券市 基金管理人应在定期信息 值占基金净资产的比例和报告 披露文件中披露参与股票期权 期末按市值占基金净资产比例 交易的有关情况，包括投资政 大小排序的前10名资产支持证 策、持仓情况、损益情况、风险 券明细。 指标、估值方法等，并充分揭示 （十五）中国证监会规定的 股票期权交易对基金总体风险 其他信息。 的影响以及是否符合既定的投 资政策和投资目标。 （十六）投资资产支持证券 的相关公告 基金管理人应在基金年报 及中期报告中披露本基金持有 的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例 和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季 度报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎汇债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》（以下简《中华人民共和国合同法》（以下简 据和原则 第2 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 点 和国证券投资基金法》（以下简称 和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券 “《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称 投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基 “《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销 金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息 售办法》”）、《公开募集证券投资 披露管理办法》（以下简称“《信息 基金信息披露管理办法》（以下简称 披露办法》”）、《公开募集开放式 “《信息披露办法》”）、《公开募 证券投资基金流动性风险管理规 集开放式证券投资基金流动性风险 定》（以下简称“《流动性风险管理 管理规定》（以下简称“《流动性风 第一部分 前言 规定》”）和其他有关法律法规。 险管理规定》”）和其他有关法律法 规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： 6、招募说明书：指《华夏鼎汇债券 6、招募说明书：指《华夏鼎汇债券 型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投11、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 订。 56、基金产品资料概要：指《华夏 鼎汇债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 第六部分 基金 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 第七部分 基金 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 合同当事人及 权利义务 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，基金管理 仍无法达成一致的意见，基金管理 人向基金托管人出具加盖公章的书 人向基金托管人出具加盖公章的书 第十四部分 基 面说明后，按照基金管理人对基金 面说明后，按照基金管理人对基金 金资产估值 资产净值的计算结果对外予以公 净值信息的计算结果对外予以公 布。 布。 七、基金净值的 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 确认 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，基金管理 仍无法达成一致的意见，基金管理 人向基金托管人出具加盖公章的书 人向基金托管人出具加盖公章的书 面说明后，按照基金管理人对基金 面说明后，按照基金管理人对基金 资产净值的计算结果对外予以公 净值信息的计算结果对外予以公 布。 布。 一、基金费用的 第十五部分 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 关的信息披露费用。 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十八部分 基 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金的信息披露 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的15日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。（三）基金份 （四）基金资产净值、基金份 额发售公告 额净值 基金管理人应当就基金份额发 《基金合同》生效后，在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公 办理基金份额申购或者赎回前，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。 金资产净值和基金份额净值。 （四）《基金合同》生效公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证 赎回后，基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上 放日的次日，通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （五）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回价 值。 格 （六）基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格 同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合 载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上 算方式及有关申购、赎回费率，并 载明基金份额申购、赎回价格的计 保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率，并 点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网 （六）基金定期报告，包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基 基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金 日起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报告） 告，并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之 上，将年度报告摘要登载在指定媒 日起3个月内，编制完成基金年度 介上。基金年度报告的财务会计报 报告，将年度报告登载在指定网站 告应当经过审计。 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的 之日起60日内，编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、 度报告，并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在网站上，将半年度报告摘要登载 审计。 在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在每个季度结 之日起2个月内，编制完成基金中 束之日起15个工作日内，编制完成 期报告，将中期报告登载在指定网 基金季度报告，并将季度报告登载 站上，并将中期报告提示性公告登 在指定媒介上。 载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人应当在季度结束之 的，基金管理人可以不编制当期季 日起15个工作日内，编制完成基金 度报告、半年度报告或者年度报告。季度报告，将季度报告登载在指定 基金定期报告在公开披露的第 网站上，并将季度报告提示性公告 2个工作日，分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。 基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足2个月 国证监会派出机构备案。报备应当 的，基金管理人可以不编制当期季 采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合资产 产情况及其流动性风险分析等。 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人至少应当在基金定 益，基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开披 时报告书，并登载在指定报刊和指 露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。 人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件，是指可能 会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份 前款所称重大事件，是指可能 额的价格产生重大影响的下列事 对基金份额持有人权益或者基金份 件： 额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开 件： 及决定的事项。 1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清 开。 算。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合 3、转换基金运作方式。 并。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人。 人、基金份额登记机构，基金改聘 5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。 法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、 例发生变更。 估值等事项，基金托管人委托基金 7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估 8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项； 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更百分之五 9、基金管理人的董事在一年内 以上股权的股东、变更公司的实际 变更超过百分之五十。 控制人。 10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、 基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托 年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近12 13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 15、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 22、本基金申购、赎回费率、 13、基金收益分配事项。 销售服务费率及其收费方式发生变 14、管理费、托管费、销售服 更。 务费、申购费、赎回费等费用计提 23、本基金发生巨额赎回并延 标准、计提方式和费率发生变更。 期支付。 15、基金份额净值计价错误达 24、本基金连续发生巨额赎回 基金份额净值百分之零点五。 并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、赎 25、本基金暂停接受申购、赎 回。 回申请后重新接受申购、赎回。 17、本基金发生巨额赎回并延 26、本基金发生涉及基金申购、期办理。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回 回等重大事项。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 27、基金管理人采用摆动定价 回款项。 机制进行估值。 19、本基金暂停接受申购、赎 28、基金份额的拆分。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 29、基金变更份额类别设置。 20、本基金发生涉及基金申购、 30、中国证监会规定的其他事 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 项。 回等重大事项。 （八）澄清公告 21、基金管理人采用摆动定价 在《基金合同》存续期限内， 机制进行估值。 任何公共媒介中出现的或者在市场 22、基金份额的拆分。 上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金变更份额类别设置。 产生误导性影响或者引起较大波动 24、基金信息披露义务人认为 的，相关信息披露义务人知悉后应 可能对基金份额持有人权益或者基 当立即对该消息进行公开澄清，并 金份额的价格产生重大影响的其他 将有关情况立即报告中国证监会。 事项或中国证监会规定的其他事 （九）基金份额持有人大会决 项。 议 （九）澄清公告 基金份额持有人大会决定的事 在《基金合同》存续期限内， 项，应当依法报国务院证券监督管 任何公共媒介中出现的或者在市场 理机构备案，并予以公告。 上流传的消息可能对基金份额价格 （十）投资中小企业私募债券 产生误导性影响或者引起较大波 的相关公告 动，以及可能损害基金份额持有人 基金管理人在本基金投资中小 权益的，相关信息披露义务人知悉 企业私募债券后两个交易日内，在 后应当立即对该消息进行公开澄 中国证监会指定媒介披露所投资中 清，并将有关情况立即报告中国证 小企业私募债券的名称、数量、期 监会。 限、收益率等信息。 （十）清算报告 本基金应当在季度报告、半年 基金财产清算小组应当将清算 度报告、年度报告等定期报告和招 报告登载在指定网站上，并将清算 募说明书（更新）等文件中披露中 报告提示性公告登载在指定报刊 小企业私募债券的投资情况。 上。 （十一）投资国债期货的相关 （十一）基金份额持有人大会 公告 决议 在季度报告、半年度报告、年 基金份额持有人大会决定的事 度报告等定期报告和招募说明书 项，应当依法报国务院证券监督管 （更新）等文件中披露的国债期货 理机构备案，并予以公告。 交易情况，应当包括投资政策、持 （十二）投资中小企业私募债 仓情况、损益情况、风险指标等， 券的相关公告 并充分揭示国债期货交易对本基金 基金管理人在本基金投资中小 总体风险的影响以及是否符合既定 企业私募债券后两个交易日内，在 的投资政策和投资目标等。 中国证监会指定媒介披露所投资中 （十二）投资股指期货的相关 小企业私募债券的名称、数量、期 公告 限、收益率等信息。 在季度报告、半年度报告、年 本基金应当在季度报告、中期 度报告等定期报告和招募说明书 报告、年度报告等定期报告和招募 （更新）等文件中披露的股指期货 说明书（更新）等文件中披露中小 交易情况，应当包括投资政策、持 企业私募债券的投资情况。 仓情况、损益情况、风险指标等， （十三）投资国债期货的相关 并充分揭示股指期货交易对本基金 公告 总体风险的影响以及是否符合既定 在季度报告、中期报告、年度 的投资政策和投资目标等。 报告等定期报告和招募说明书（更 （十三）投资资产支持证券的 新）等文件中披露的国债期货交易 相关公告 情况，应当包括投资政策、持仓情 在半年度报告、年度报告等定 况、损益情况、风险指标等，并充 期报告中披露本基金持有的资产支 分揭示国债期货交易对本基金总体 持证券总额、资产支持证券市值占 风险的影响以及是否符合既定的投 基金净资产的比例和报告期内所有 资政策和投资目标等。 的资产支持证券明细。 （十四）投资股指期货的相关 在季度报告中披露本基金持有 公告 的资产支持证券总额、资产支持证 在季度报告、中期报告、年度 券市值占基金净资产的比例和报告 报告等定期报告和招募说明书（更 期末按市值占基金净资产比例大小 新）等文件中披露的股指期货交易 排序的前10名资产支持证券明细。 情况，应当包括投资政策、持仓情 （十四）投资流通受限证券的 况、损益情况、风险指标等，并充 相关公告 分揭示股指期货交易对本基金总体 基金管理公司应在基金投资非 风险的影响以及是否符合既定的投 公开发行股票后两个交易日内，在 资政策和投资目标等。 中国证监会指定媒介披露本基金投 （十五）投资资产支持证券的 资非公开发行股票的名称、数量、 相关公告 总成本、账面价值，以及总成本和 在中期报告、年度报告等定期 账面价值占基金资产净值的比例、 报告中披露本基金持有的资产支持 锁定期等信息。 证券总额、资产支持证券市值占基 （十五）中国证监会规定的其 金净资产的比例和报告期内所有的 他信息 资产支持证券明细。 六、信息披露事务管理 在季度报告中披露本基金持有 基金管理人、基金托管人应当 的资产支持证券总额、资产支持证 建立健全信息披露管理制度，指定 券市值占基金净资产的比例和报告 专人负责管理信息披露事务。 期末按市值占基金净资产比例大小 基金信息披露义务人公开披露 排序的前10名资产支持证券明细。 基金信息，应当符合中国证监会相 （十六）投资流通受限证券的 关基金信息披露内容与格式准则的 相关公告 规定。 基金管理公司应在基金投资非 基金托管人应当按照相关法律 公开发行股票后两个交易日内，在 法规、中国证监会的规定和《基金 中国证监会指定媒介披露本基金投 合同》的约定，对基金管理人编制 资非公开发行股票的名称、数量、 的基金资产净值、基金份额净值、 总成本、账面价值，以及总成本和 基金份额申购赎回价格、基金定期 账面价值占基金资产净值的比例、 报告和定期更新的招募说明书等公 锁定期等信息。 开披露的相关基金信息进行复核、 （十七）中国证监会规定的其 审查，并向基金管理人出具书面文 他信息 件或者盖章确认。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 建立健全信息披露管理制度，指定 介。 专门部门及高级管理人员负责管理 基金管理人、基金托管人除依 信息披露事务。 法在指定媒介上披露信息外，还可 基金信息披露义务人公开披露 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息，应当符合中国证监会相 息，但是其他公共媒介不得早于指 关基金信息披露内容与格式准则等 定媒介披露信息，并且在不同媒介 法规的规定。 上披露同一信息的内容应当一致。 基金托管人应当按照相关法律 为基金信息披露义务人公开披 法规、中国证监会的规定和《基金 露的基金信息出具审计报告、法律 合同》的约定，对基金管理人编制 意见书的专业机构，应当制作工作 的基金资产净值、基金份额净值、 底稿，并将相关档案至少保存到《基 基金份额申购赎回价格、基金定期 金合同》终止后10年。 报告、更新的招募说明书、基金产 七、信息披露文件的存放与查 品资料概要、基金清算报告等公开 阅 披露的相关基金信息进行复核、审 招募说明书公布后，应当分别 查，并向基金管理人进行书面或电 置备于基金管理人、基金托管人和 子确认。 基金销售机构的住所，供公众查阅、 基金管理人、基金托管人应当 复制。 在指定报刊中选择披露信息的报 基金定期报告公布后，应当分 刊，本基金只需选择一家报刊。 别置备于基金管理人和基金托管人 为强化投资者保护，提升信息 的住所，以供公众查阅、复制。 披露服务质量，基金管理人应当自 八、法律法规或监管部门对信 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露另有规定的，从其规定。 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “流动性风险管理规定”）和其他 （以下简称“流动性风险管理规 有关法律法规。 定”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏能源 6、招募说明书：指《华夏能源 革新股票型证券投资基金招募 革新股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 说明书》及其更新 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏能源革新股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分； 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项； 置； 19、本基金暂停接受申购、 28、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请； 资者赎回等重大事项； 20、基金份额的拆分； 29、基金管理人采用摆动定 21、基金变更份额类别设 价机制进行估值； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的股 中小企业私募债券后两个交易 指期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示股指期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资国债期货的相 招募说明书（更新）等文件中披 关公告 露中小企业私募债券的投资情 在季度报告、半年度报告、 况。 年度报告等定期报告和招募说 （十三）投资股指期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书（更新）等文件中披露的股指 交易对本基金总体风险的影响 期货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示股指期货交 （十三）股票期权投资情况 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在定期信息 及是否符合既定的投资政策和 披露文件中披露参与股票期权 投资目标等。 交易的有关情况，包括投资政 （十四）投资国债期货的相 策、持仓情况、损益情况、风险 关公告 指标、估值方法等，并充分揭示 在季度报告、中期报告、年 股票期权交易对基金总体风险 度报告等定期报告和招募说明 的影响等。 书（更新）等文件中披露的国债 （十四）投资资产支持证券 期货交易情况，应当包括投资政 的相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在基金年报 指标等，并充分揭示国债期货交 及半年报中披露本基金持有的 易对本基金总体风险的影响以 资产支持证券总额、资产支持证 及是否符合既定的投资政策和 券市值占基金净资产的比例和 投资目标等。 报告期内所有的资产支持证券 （十五）股票期权投资情况 明细。基金管理人应在基金季度 基金管理人应在定期信息 报告中披露本基金持有的资产 披露文件中披露参与股票期权 支持证券总额、资产支持证券市 交易的有关情况，包括投资政 值占基金净资产的比例和报告 策、持仓情况、损益情况、风险 期末按市值占基金净资产比例 指标、估值方法等，并充分揭示 大小排序的前10名资产支持证 股票期权交易对基金总体风险 券明细。 的影响等。 （十五）投资流通受限证券 （十六）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 基金管理人应在基金年报 资非公开发行股票后两个交易 及中期报告中披露本基金持有 日内，在中国证监会指定媒介披 的资产支持证券总额、资产支持 露所投资非公开发行股票的名 证券市值占基金净资产的比例 称、数量、总成本、账面价值， 和报告期内所有的资产支持证 以及总成本和账面价值占基金 券明细。基金管理人应在基金季 资产净值的比例、锁定期等信 度报告中披露本基金持有的资 息。 产支持证券总额、资产支持证券 （十六）中国证监会规定的 市值占基金净资产的比例和报 其他信息。 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎茂债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 简称“《流动性风险管理规定》”）简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎茂 6、招募说明书：指《华夏鼎茂 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 书》及其更新 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏鼎茂债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资资产支持证券 告。 的相关公告 （十二）投资中小企业私募 在半年度报告、年度报告等 债券的相关公告 定期报告中披露本基金持有的 基金管理人在本基金投资 资产支持证券总额、资产支持证 中小企业私募债券后两个交易 券市值占基金净资产的比例和 日内，在中国证监会指定媒介披 报告期内所有的资产支持证券 露所投资中小企业私募债券的 明细。 名称、数量、期限、收益率等信 在季度报告中披露本基金 息。 持有的资产支持证券总额、资产 本基金应当在季度报告、中 支持证券市值占基金净资产的 期报告、年度报告等定期报告和 比例和报告期末按市值占基金 招募说明书（更新）等文件中披 净资产比例大小排序的前10名 露中小企业私募债券的投资情 资产支持证券明细。 况。 (十二)中国证监会规定的其 （十三）投资资产支持证券 他信息 的相关公告 在中期报告、年度报告等定 期报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。 在季度报告中披露本基金 持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 (十四)中国证监会规定的其 他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新锦 6、招募说明书：指《华夏新锦 顺灵活配置混合型证券投资基 顺灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新锦顺灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项。 支付赎回款项。 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 28、基金份额的拆分。 申请。 29、基金变更份额类别设 20、本基金发生涉及基金申 置。 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项。 事项。 21、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 22、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构核准或者备案，并 份额价格产生误导性影响或者 予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构核准或者备案，并 关公告 予以公告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）股票期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十四）投资国债期货的相 指标、估值方法等，并充分揭示 关公告 股票期权交易对基金总体风险 在季度报告、中期报告、年 的影响等。 度报告等定期报告和招募说明 （十四）投资资产支持证券 书（更新）等文件中披露的国债 的相关公告 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报 策、持仓情况、损益情况、风险 及半年报中披露本基金持有的 指标等，并充分揭示国债期货交 资产支持证券总额、资产支持证 易对本基金总体风险的影响以 券市值占基金净资产的比例和 及是否符合既定的投资政策和 报告期内所有的资产支持证券 投资目标等。 明细。基金管理人应在基金季度 （十五）股票期权投资情况 报告中披露本基金持有的资产 基金管理人应在定期信息 支持证券总额、资产支持证券市 披露文件中披露参与股票期权 值占基金净资产的比例和报告 交易的有关情况，包括投资政 期末按市值占基金净资产比例 策、持仓情况、损益情况、风险 大小排序的前10名资产支持证 指标、估值方法等，并充分揭示 券明细。 股票期权交易对基金总体风险 （十五）投资流通受限证券 的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新锦 6、招募说明书：指《华夏新锦 汇灵活配置混合型证券投资基 汇灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新锦汇灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项。 支付赎回款项。 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 28、基金份额的拆分。 申请。 29、基金变更份额类别设 20、本基金发生涉及基金申 置。 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项。 事项。 21、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 22、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构核准或者备案，并 份额价格产生误导性影响或者 予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构核准或者备案，并 关公告 予以公告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）股票期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十四）投资国债期货的相 指标、估值方法等，并充分揭示 关公告 股票期权交易对基金总体风险 在季度报告、中期报告、年 的影响等。 度报告等定期报告和招募说明 （十四）投资资产支持证券 书（更新）等文件中披露的国债 的相关公告 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报 策、持仓情况、损益情况、风险 及半年报中披露本基金持有的 指标等，并充分揭示国债期货交 资产支持证券总额、资产支持证 易对本基金总体风险的影响以 券市值占基金净资产的比例和 及是否符合既定的投资政策和 报告期内所有的资产支持证券 投资目标等。 明细。基金管理人应在基金季度 （十五）股票期权投资情况 报告中披露本基金持有的资产 基金管理人应在定期信息 支持证券总额、资产支持证券市 披露文件中披露参与股票期权 值占基金净资产的比例和报告 交易的有关情况，包括投资政 期末按市值占基金净资产比例 策、持仓情况、损益情况、风险 大小排序的前10名资产支持证 指标、估值方法等，并充分揭示 券明细。 股票期权交易对基金总体风险 （十五）投资流通受限证券 的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新锦 6、招募说明书：指《华夏新锦 升灵活配置混合型证券投资基 升灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 金招募说明书》及其更新。 新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏新锦升灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项。 支付赎回款项。 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 28、基金份额的拆分。 申请。 29、基金变更份额类别设 20、本基金发生涉及基金申 置。 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项。 事项。 21、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 22、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构核准或者备案，并 份额价格产生误导性影响或者 予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构核准或者备案，并 关公告 予以公告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与期权交易 及是否符合既定的投资政策和 的有关情况，包括投资政策、持 投资目标等。 仓情况、损益情况、风险指标、 （十四）投资国债期货的相 估值方法等，并充分揭示期权交 关公告 易对基金总体风险的影响等。 在季度报告、中期报告、年 （十四）投资资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 的相关公告 书（更新）等文件中披露的国债 基金管理人应在基金年报 期货交易情况，应当包括投资政 及半年报中披露本基金持有的 策、持仓情况、损益情况、风险 资产支持证券总额、资产支持证 指标等，并充分揭示国债期货交 券市值占基金净资产的比例和 易对本基金总体风险的影响以 报告期内所有的资产支持证券 及是否符合既定的投资政策和 明细。基金管理人应在基金季度 投资目标等。 报告中披露本基金持有的资产 （十五）期权投资情况 支持证券总额、资产支持证券市 基金管理人应在定期信息 值占基金净资产的比例和报告 披露文件中披露参与期权交易 期末按市值占基金净资产比例 的有关情况，包括投资政策、持 大小排序的前10名资产支持证 仓情况、损益情况、风险指标、 券明细。 估值方法等，并充分揭示期权交 （十五）投资流通受限证券 易对基金总体风险的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎智债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎智 6、招募说明书：指《华夏鼎智 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 书》及其更新 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订 …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏鼎智债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》及《托管协议》的规定进 同》及《托管协议》的规定进行； 行；如果基金管理人有未执行 如果基金管理人有未执行《基金 《基金合同》及《托管协议》规 合同》及《托管协议》规定的行 定的行为，还应当说明基金托管 为，还应当说明基金托管人是否 人是否采取了适当的措施； 采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布，由此给基金份额持有人 以公布，由此给基金份额持有人 和基金造成的损失以及因该交 和基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 易日基金资产净值计算顺延错 误而引起的损失，基金托管人不 误而引起的损失，基金托管人不 承担责任。 承担责任。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 第十七部分 基金的会计与审计 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 第十八部分 基金的信息披露 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资国债期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的国 中小企业私募债券后两个交易 债期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示国债期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资资产支持证券 招募说明书（更新）等文件中披 的相关公告 露中小企业私募债券的投资情 在半年度报告、年度报告等 况。 定期报告中披露本基金持有的 （十三）投资国债期货的相 资产支持证券总额、资产支持证 关公告 券市值占基金净资产的比例和 在季度报告、中期报告、年 报告期内所有的资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 明细。 书（更新）等文件中披露的国债 在季度报告中披露本基金 期货交易情况，应当包括投资政 持有的资产支持证券总额、资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券市值占基金净资产的 指标等，并充分揭示国债期货交 比例和报告期末按市值占基金 易对本基金总体风险的影响以 净资产比例大小排序的前10名 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券明细。 投资目标等。 （十三）中国证监会规定的 （十四）投资资产支持证券 其他信息 的相关公告 在中期报告、年度报告等定 期报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。 在季度报告中披露本基金 持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章或者 XBRL 电子方式复核 基金管理人进行书面或电子确 确认。 认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 当在指定报刊中选择披露信息 的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人除 刊。 依法在指定媒介上披露信息外， 为强化投资者保护，提升信 还可以根据需要在其他公共媒 息披露服务质量，基金管理人应 介披露信息，但是其他公共媒介 当自中国证监会规定之日起，按 不得早于指定媒介披露信息，并 照《信息披露办法》等相关法律 且在不同媒介上披露同一信息 法规的规定和中国证监会规定 的内容应当一致。 向投资者及时提供对其投资决 为基金信息披露义务人公 策有重大影响的信息。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公 告、法律意见书的专业机构，应 开披露的基金信息出具审计报 当制作工作底稿，并将相关档案 告、法律意见书的专业机构，应 至少保存到《基金合同》终止后 当制作工作底稿，并将相关档案 10年。 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏惠利货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《货办法》（以下简称“《信息披露办 币市场基金监督管理办法》（以 法》”）、《货币市场基金监督管 下简称“《管理办法》”）、《公开理办法》（以下简称“《管理办 第一部分 前言 募集开放式证券投资基金流动 法》”）、《公开募集开放式证券投 性风险管理规定》（以下简称 资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏惠利 6、招募说明书：指《华夏惠利 货币市场基金招募说明书》及其 货币市场基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 61、基金产品资料概要：指《华 夏惠利货币市场基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 6、基金管理人可在法律法规允 6、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整对申购金额和 许的情况下，调整对申购金额和 限制 第 赎回份额的数量限制。基金管理 赎回份额的数量限制。基金管理 6点 人必须在调整前依照《信息披露 人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上 办法》的有关规定在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。 公告。 十一、暂 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 停申购 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 的公告 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 和重新 …… 开放申 购或赎 回的公 告 第1 点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 第七部分 基金合同当事人及权利义 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 务 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 各类基金份额的每万份基金净 各类基金份额的每万份基金净 收益和7日年化收益率； 收益和7日年化收益率； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 第十四部分 基金资产估值 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值、各类基金份额的每万份基 信息、各类基金份额的每万份基 确认 金净收益和7日年化收益率由基 金净收益和7日年化收益率由基 金管理人负责计算，基金托管人 金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于 负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当 每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值、各类基金份 日的基金资产净值、各类基金份 额的每万份基金净收益和7日年 额的每万份基金净收益和7日年 化收益率并发送给基金托管人。 化收益率并发送给基金托管人。 基金托管人复核确认后发送给 基金托管人复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人按规 基金管理人，由基金管理人按规 定予以公布。 定予以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、每万 额发售公告，并在披露招募说明 份基金净收益和7日年化收益率 书的当日登载于指定媒介上。 公告 （四）《基金合同》生效公 1、本基金的基金合同生效 告 后，在开始办理基金份额申购或 基金管理人应当在收到中 者赎回前，基金管理人将至少每 国证监会确认文件的次日在指 周公告一次基金资产净值、每万 定媒介上登载《基金合同》生效 份基金净收益和 7 日年化收益 公告。 率；每万份基金净收益的计算方 （五）基金每万份基金净收 法如下： 益和7日年化收益率公告 日每万份基金净收益＝当 1、每万份基金净收益的计 日该类基金份额的已实现收益/ 算方法如下： 当日该类基金份额总额×10000 日每万份基金净收益＝当 每万份基金净收益采用四 日该类基金份额的已实现收益/ 舍五入保留至小数点后第4位。 当日该类基金份额总额×10000 7日年化收益率的计算方法 每万份基金净收益采用四 见招募说明书。 舍五入保留至小数点后第4位。 2、在开始办理基金份额申 7日年化收益率的计算方法 购或者赎回后，基金管理人将在 见招募说明书。 每个开放日的次日，通过指定媒 2、基金管理人将在每个开 介，披露开放日的每万份基金净 放日的次日，通过指定媒介，披 收益和7日年化收益率。 露开放日的每万份基金净收益 3、基金管理人将公告半年 和7日年化收益率。 度和年度最后一个市场交易日 3、基金管理人应当在不晚 （或自然日）基金资产净值、每 于半年度和年度最后一日的次 万份基金净收益和 7 日年化收 日在指定网站披露半年度和年 益率。基金管理人应当在上述市 度最后一日的每万份基金净收 场交易日（或自然日）的次日， 益和7日年化收益率。 将基金资产净值、每万份基金净 （六）基金定期报告，包括 收益和 7 日年化收益率登载在 基金年度报告、基金中期报告和 指定媒介上。 基金季度报告（含资产组合季度 （五）基金定期报告，包括 报告） 基金年度报告、基金半年度报告 基金管理人应当在每年结 和基金季度报告 束之日起3个月内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，将年度报告登载在 束之日起90日内，编制完成基 指定网站上，并将年度报告提示 金年度报告，并将年度报告正文 性公告登载在指定报刊上。基金 登载于网站上，将年度报告摘要 年度报告中的财务会计报告应 登载在指定媒介上。基金年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告的财务会计报告应当经过审 资格的会计师事务所审计。 计。 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在上半年 结束之日起2个月内，编制完成 结束之日起60日内，编制完成 基金中期报告，将中期报告登载 基金半年度报告，并将半年度报 在指定网站上，并将中期报告提 告正文登载在网站上，将半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每个季 束之日起15个工作日内，编制 度结束之日起15个工作日内， 完成基金季度报告，将季度报告 编制完成基金季度报告，并将季 登载在指定网站上，并将季度报 度报告登载在指定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足2个 上。 月的，基金管理人可以不编制当 《基金合同》生效不足2个 期季度报告、半年度报告或者年 月的，基金管理人可以不编制当 度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披露 报告。 的第2个工作日，分别报中国证 基金管理人应当在基金年 监会和基金管理人主要办公场 度报告和中期报告中披露基金 所所在地中国证监会派出机构 组合资产情况及其流动性风险 备案。报备应当采用电子文本或 分析等。 书面报告方式。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在基金年 者持有基金份额达到或超过基 度报告和半年度报告中披露基 金总份额20%的情形，为保障其 金组合资产情况及其流动性风 他投资者的权益，基金管理人至 险分析等。 少应当在基金定期报告“影响投 如报告期内出现单一投资 资者决策的其他重要信息”项下 者持有基金份额达到或超过基 披露该投资者的类别、报告期末 金总份额20%的情形，为保障其 持有份额及占比、报告期内持有 他投资者的权益，基金管理人至 份额变化情况及产品的特有风 少应当在基金定期报告“影响投 险，中国证监会认定的特殊情形 资者决策的其他重要信息”项下 除外。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在年度报 持有份额及占比、报告期内持有 告、中期报告中，至少披露报告 份额变化情况及产品的特有风 期末基金前 10 名份额持有人的 险，中国证监会认定的特殊情形 类别、持有份额及占总份额的比 除外。 例等信息。 基金管理人应当在年度报 （七）临时报告 告、半年度报告中，至少披露报 本基金发生重大事件，有关 告期末基金前10名份额持有人 信息披露义务人应当在2日内编 的类别、持有份额及占总份额的 制临时报告书，并登载在指定报 比例等信息。 刊和指定网站上。 （六）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有关 能对基金份额持有人权益或者 信息披露义务人应当在2日内编 基金份额的价格产生重大影响 制临时报告书，予以公告，并在 的下列事件： 公开披露日分别报中国证监会 1、基金份额持有人大会的 和基金管理人主要办公场所所 召开及决定的事项； 在地的中国证监会派出机构备 2、《基金合同》终止、基金 案。 清算； 前款所称重大事件，是指可 3、转换基金运作方式、基 能对基金份额持有人权益或者 金合并； 基金份额的价格产生重大影响 4、更换基金管理人、基金 的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会的 金改聘会计师事务所； 召开； 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》； 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式； 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基金 管人委托基金服务机构代为办 托管人； 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托管 项； 人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人、基金托管 6、基金管理人股东及其出 人的法定名称、住所发生变更； 资比例发生变更； 7、基金管理公司变更持有 7、基金募集期延长； 百分之五以上股权的股东、变更 8、基金管理人的董事长、 公司的实际控制人； 总经理及其他高级管理人员、基 8、基金管理人高级管理人 金经理和基金托管人基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 部门负责人发生变动； 基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一 9、基金管理人的董事在最 年内变更超过百分之五十； 近 12个月内变更超过百分之五 10、基金管理人、基金托管 十，基金管理人、基金托管人专 人基金托管部门的主要业务人 门基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 员在最近12个月内变动超过百 十； 分之三十； 11、涉及基金管理人、基金 10、涉及基金财产、基金管 财产、基金托管业务的诉讼或仲 理业务、基金托管业务的诉讼或 裁； 仲裁； 12、基金管理人、基金托管 11、基金管理人或其高级管 人受到监管部门的调查； 理人员、基金经理因基金管理业 13、基金管理人及其董事、 务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金经理受到严重行政处罚，基金 基金托管部门负责人因基金托 托管人及其基金托管部门负责 管业务相关行为受到重大行政 人受到严重行政处罚； 处罚、刑事处罚； 14、重大关联交易事项； 12、基金管理人运用基金财 15、管理费、托管费等费用 产买卖基金管理人、基金托管人 计提标准、计提方式和费率发生 及其控股股东、实际控制人或者 变更； 与其有重大利害关系的公司发 16、基金资产净值计价错误 行的证券或者承销期内承销的 达基金资产净值百分之零点五； 证券，或者从事其他重大关联交 17、基金改聘会计师事务 易事项，中国证监会另有规定的 所； 情形除外； 18、变更基金销售机构； 13、管理费、托管费、销售 19、更换基金登记机构； 服务费等费用计提标准、计提方 20、本基金开始办理申购、 式和费率发生变更； 赎回； 14、基金资产净值计价错误 21、本基金收费方式发生变 达基金资产净值百分之零点五； 更； 15、本基金开始办理申购、 22、本基金发生巨额赎回并 赎回； 延期支付； 16、本基金发生巨额赎回并 23、本基金连续发生巨额赎 延期办理； 回并暂停接受赎回申请； 17、本基金连续发生巨额赎 24、本基金暂停接受申购、 回并暂停接受赎回申请或延缓 赎回申请后重新接受申购、赎 支付赎回款项； 回； 18、本基金暂停接受申购、 25、基金变更份额类别设 赎回申请或重新接受申购、赎回 置； 申请； 26、本基金发生涉及基金申 19、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 20、本基金发生涉及基金申 27、本基金投资于主体信用 购、赎回事项调整或潜在影响投 评级低于 AA+的商业银行的银 资者赎回等重大事项； 行存款与同业存单； 21、本基金投资于主体信用 28、中国证监会规定的其他 评级低于 AA+的商业银行的银 事项。 行存款与同业存单； （七）澄清公告 22、基金信息披露义务人认 在《基金合同》存续期限内，为可能对基金份额持有人权益 任何公共媒介中出现的或者在 或者基金份额的价格产生重大 市场上流传的消息可能对基金 影响的其他事项或中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 规定的其他事项。 引起较大波动的，相关信息披露 （八）澄清公告 义务人知悉后应当立即对该消 在《基金合同》存续期限内， 息进行公开澄清，并将有关情况 任何公共媒介中出现的或者在 立即报告中国证监会。 市场上流传的消息可能对基金 （八）基金份额持有人大会 份额价格产生误导性影响或者 决议 引起较大波动，以及可能损害基 基金份额持有人大会决定 金份额持有人权益的，相关信息 的事项，应当依法报国务院证券 披露义务人知悉后应当立即对 监督管理机构备案，并予以公 该消息进行公开澄清，并将有关 告。 情况立即报告中国证监会。 （九）投资资产支持证券的 （九）清算报告 相关公告 基金财产清算小组应当将 基金管理人应在基金年报 清算报告登载在指定网站上，并 及半年报中披露其持有的资产 将清算报告提示性公告登载在 支持证券总额、资产支持证券市 指定报刊上。 值占基金净资产的比例和报告 （十）基金份额持有人大会 期内所有的资产支持证券明细。 决议 基金管理人应在基金季度报告 基金份额持有人大会决定 中披露其持有的资产支持证券 的事项，应当依法报国务院证券 总额、资产支持证券市值占基金 监督管理机构备案，并予以公 净资产的比例和报告期末按市 告。 值占基金净资产比例大小排序 （十一）投资资产支持证券 的前10名资产支持证券明细。 的相关公告 （十）中国证监会规定的其 基金管理人应在基金年报 他信息。 及中期报告中披露其持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报 告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期末按 市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支持证券明细。 （十二）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、每万 理人编制的基金资产净值、每万 份基金净收益、7日年化收益率、份基金净收益、7日年化收益率、 基金定期报告和定期更新的招 基金定期报告、更新的招募说明 募说明书等公开披露的相关基 书、基金产品资料概要、基金清 金信息进行复核、审查，并向基 算报告等公开披露的相关基金 金管理人出具书面文件或者进 信息进行复核、审查，并向基金 行电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 当在指定报刊中选择披露信息 的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人除 刊。 依法在指定媒介上披露信息外， 为强化投资者保护，提升信 还可以根据需要在其他公共媒 息披露服务质量，基金管理人应 介披露信息，但是其他公共媒介 当自中国证监会规定之日起，按 不得早于指定媒介披露信息，并 照《信息披露办法》等相关法律 且在不同媒介上披露同一信息 法规的规定和中国证监会规定 的内容应当一致。 向投资者及时提供对其投资决 为基金信息披露义务人公 策有重大影响的信息。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公 告、法律意见书的专业机构，应 开披露的基金信息出具审计报 当制作工作底稿，并将相关档案 告、法律意见书的专业机构，应 至少保存到《基金合同》终止后 当制作工作底稿，并将相关档案 10年。 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎隆债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理 （以下简称“《流动性风险管 规定》”）和其他有关法律法规。 理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 无右侧内容。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎 6、招募说明书：指《华夏鼎隆 隆债券型证券投资基金招募 债券型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏鼎隆债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 务 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布，由此给基金份额持有人 布，由此给基金份额持有人和 和基金造成的损失以及因该交 基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 第十四部分 基金资产估值 易日基金资产净值计算顺延 误而引起的损失，基金托管人不 错误而引起的损失，基金托管 承担责任。 人不承担责任。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人对基金净 发送给基金管理人，由基金管 值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日的基金 半年度和年度最后一日的次日， 份额净值和基金份额累计净 在指定网站披露半年度和年度 值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在《基金合 款规定的市场交易日的次日， 同》、招募说明书等信息披露文 将基金资产净值、基金份额净 件上载明基金份额申购、赎回价 值和基金份额累计净值登载 格的计算方式及有关申购、赎回 在指定媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产情况及其流动性风险 制当期季度报告、半年度报告 分析等。 或者年度报告。 如报告期内出现单一投资 基金定期报告在公开披 者持有基金份额达到或超过基 露的第2个工作日，分别报中 金总份额20%的情形，为保障其 国证监会和基金管理人主要 他投资者的权益，基金管理人至 办公场所所在地中国证监会 少应当在基金定期报告“影响投 派出机构备案。报备应当采用 资者决策的其他重要信息”项下 电子文本或书面报告方式。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在基金 持有份额及占比、报告期内持有 年度报告和半年度报告中披 份额变化情况及产品的特有风 露基金组合资产情况及其流 险，中国证监会认定的特殊情形 动性风险分析等。 除外。 如报告期内出现单一投 （八）临时报告 资者持有基金份额达到或超 本基金发生重大事件，有关 过基金总份额20%的情形，为 信息披露义务人应当在2日内编 保障其他投资者的权益，基金 制临时报告书，并登载在指定报 管理人至少应当在基金定期 刊和指定网站上。 报告“影响投资者决策的其他 前款所称重大事件，是指可 重要信息”项下披露该投资者 能对基金份额持有人权益或者 的类别、报告期末持有份额及 基金份额的价格产生重大影响 占比、报告期内持有份额变化 的下列事件： 情况及产品的特有风险，中国 1、基金份额持有人大会的 证监会认定的特殊情形除外。 召开及决定的事项； （七）临时报告 2、《基金合同》终止、基金 本基金发生重大事件，有 清算； 关信息披露义务人应当在2日 3、转换基金运作方式、基 内编制临时报告书，予以公 金合并； 告，并在公开披露日分别报中 4、更换基金管理人、基金 国证监会和基金管理人主要 托管人、基金份额登记机构，基 办公场所所在地的中国证监 金改聘会计师事务所； 会派出机构备案。 5、基金管理人委托基金服 前款所称重大事件，是指 务机构代为办理基金的份额登 可能对基金份额持有人权益 记、核算、估值等事项，基金托 或者基金份额的价格产生重 管人委托基金服务机构代为办 大影响的下列事件： 理基金的核算、估值、复核等事 1、基金份额持有人大会 项； 的召开； 6、基金管理人、基金托管 2、终止《基金合同》； 人的法定名称、住所发生变更； 3、转换基金运作方式； 7、基金管理公司变更持有 4、更换基金管理人、基 百分之五以上股权的股东、变更 金托管人； 公司的实际控制人； 5、基金管理人、基金托 8、基金管理人高级管理人 管人的法定名称、住所发生变 员、基金经理和基金托管人专门 更； 基金托管部门负责人发生变动； 6、基金管理人股东及其 9、基金管理人的董事在最 出资比例发生变更； 近 12个月内变更超过百分之五 7、基金募集期延长； 十，基金管理人、基金托管人专 8、基金管理人的董事长、门基金托管部门的主要业务人 总经理及其他高级管理人员、 员在最近12个月内变动超过百 基金经理和基金托管人基金 分之三十； 托管部门负责人发生变动； 10、涉及基金财产、基金管 9、基金管理人的董事在 理业务、基金托管业务的诉讼或 一年内变更超过百分之五十； 仲裁； 10、基金管理人、基金托 11、基金管理人或其高级管 管人基金托管部门的主要业 理人员、基金经理因基金管理业 务人员在一年内变动超过百 务相关行为受到重大行政处罚、 分之三十； 刑事处罚，基金托管人或其专门 11、涉及基金管理人、基 基金托管部门负责人因基金托 金财产、基金托管业务的诉 管业务相关行为受到重大行政 讼； 处罚、刑事处罚； 12、基金管理人、基金托 12、基金管理人运用基金财 管人受到监管部门的调查； 产买卖基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董 及其控股股东、实际控制人或者 事、总经理及其他高级管理人 与其有重大利害关系的公司发 员、基金经理受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚，基金托管人及其基金托管 证券，或者从事其他重大关联交 部门负责人受到严重行政处 易事项，中国证监会另有规定的 罚； 情形除外； 14、重大关联交易事项； 13、基金收益分配事项； 15、基金收益分配事项； 14、管理费、托管费、销售 16、管理费、托管费等费 服务费、申购费、赎回费等费用 用计提标准、计提方式和费率 计提标准、计提方式和费率发生 发生变更； 变更； 17、基金份额净值计价错 15、基金份额净值计价错误 误达基金份额净值百分之零 达基金份额净值百分之零点五； 点五； 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回； 所； 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构； 延期办理； 20、更换基金登记机构； 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回； 支付赎回款项； 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率、销售服务费率及其收费方 赎回申请或重新接受申购、赎回 式发生变更； 申请； 23、本基金发生巨额赎回 20、本基金发生涉及基金申 并延期支付； 购、赎回事项调整或潜在影响投 24、本基金连续发生巨额 资者赎回等重大事项。 赎回并暂停接受赎回申请； 21、基金管理人采用摆动定 25、本基金暂停接受申 价机制进行估值。 购、赎回申请后重新接受申 22、基金份额的拆分； 购、赎回； 23、基金变更份额类别设 26、本基金发生涉及基金 置； 申购、赎回事项调整或潜在影 24、基金信息披露义务人认 响投资者赎回等重大事项。 为可能对基金份额持有人权益 27、基金管理人采用摆动 或者基金份额的价格产生重大 定价机制进行估值。 影响的其他事项或中国证监会 28、基金份额的拆分； 规定的其他事项。 29、基金变更份额类别设 （九）澄清公告 置； 在《基金合同》存续期限内， 30、中国证监会规定的其 任何公共媒介中出现的或者在 他事项。 市场上流传的消息可能对基金 （八）澄清公告 份额价格产生误导性影响或者 在《基金合同》存续期限 引起较大波动，以及可能损害基 内，任何公共媒介中出现的或 金份额持有人权益的，相关信息 者在市场上流传的消息可能 披露义务人知悉后应当立即对 对基金份额价格产生误导性 该消息进行公开澄清，并将有关 影响或者引起较大波动的，相 情况立即报告中国证监会。 关信息披露义务人知悉后应 （十）清算报告 当立即对该消息进行公开澄 基金财产清算小组应当将 清，并将有关情况立即报告中 清算报告登载在指定网站上，并 国证监会。 将清算报告提示性公告登载在 （九）基金份额持有人大 指定报刊上。 会决议 （十一）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决 会决议 定的事项，应当依法报国务院 基金份额持有人大会决定 证券监督管理机构备案，并予 的事项，应当依法报国务院证券 以公告。 监督管理机构备案，并予以公 （十）投资中小企业私募 告。 债券的相关公告 （十二）投资中小企业私募 基金管理人在本基金投 债券的相关公告 资中小企业私募债券后两个 基金管理人在本基金投资 交易日内，在中国证监会指定 中小企业私募债券后两个交易 媒介披露所投资中小企业私 日内，在中国证监会指定媒介披 募债券的名称、数量、期限、 露所投资中小企业私募债券的 收益率等信息。 名称、数量、期限、收益率等信 本基金应当在季度报告、 息。 半年度报告、年度报告等定期 本基金应当在季度报告、中 报告和招募说明书（更新）等 期报告、年度报告等定期报告和 文件中披露中小企业私募债 招募说明书（更新）等文件中披 券的投资情况。 露中小企业私募债券的投资情 （十一）投资国债期货的 况。 相关公告 （十三）投资国债期货的相 在季度报告、半年度报 关公告 告、年度报告等定期报告和招 在季度报告、中期报告、年 募说明书（更新）等文件中披 度报告等定期报告和招募说明 露的国债期货交易情况，应当 书（更新）等文件中披露的国债 包括投资政策、持仓情况、损 期货交易情况，应当包括投资政 益情况、风险指标等，并充分 策、持仓情况、损益情况、风险 揭示国债期货交易对本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 总体风险的影响以及是否符 易对本基金总体风险的影响以 合既定的投资政策和投资目 及是否符合既定的投资政策和 标等。 投资目标等。 （十二）投资资产支持证 （十四）投资资产支持证券 券的相关公告 的相关公告 在半年度报告、年度报告 在中期报告、年度报告等定 等定期报告中披露本基金持 期报告中披露本基金持有的资 有的资产支持证券总额、资产 产支持证券总额、资产支持证券 支持证券市值占基金净资产 市值占基金净资产的比例和报 的比例和报告期内所有的资 告期内所有的资产支持证券明 产支持证券明细。 细。 在季度报告中披露本基 在季度报告中披露本基金 金持有的资产支持证券总额、 持有的资产支持证券总额、资产 资产支持证券市值占基金净 支持证券市值占基金净资产的 资产的比例和报告期末按市 比例和报告期末按市值占基金 值占基金净资产比例大小排 净资产比例大小排序的前10 名 序的前 10 名资产支持证券明 资产支持证券明细。 细。 （十五）中国证监会规定的 （十三）中国证监会规定 其他信息 的其他信息 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当建立健全信息披露管理制度， 应当建立健全信息披露管理 指定专门部门及高级管理人员 制度，指定专人负责管理信息 负责管理信息披露事务。 披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公 披露基金信息，应当符合中国证 开披露基金信息，应当符合中 监会相关基金信息披露内容与 国证监会相关基金信息披露 格式准则等法规的规定。 内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相 法律法规、中国证监会的规定和 关法律法规、中国证监会的规 《基金合同》的约定，对基金管 定和《基金合同》的约定，对 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人编制的基金资产 份额净值、基金份额申购赎回价 净值、基金份额净值、基金份 格、基金定期报告、更新的招募 额申购赎回价格、基金定期报 说明书、基金产品资料概要、基 告和定期更新的招募说明书 金清算报告等公开披露的相关 等公开披露的相关基金信息 基金信息进行复核、审查，并向 进行复核、审查，并向基金管 基金管理人进行书面或电子确 理人出具书面文件或者盖章 认。 或者 XBRL 电子方式复核确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的媒介。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《公开募集开放式证办法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金流动性风险管理规 法》”）、《公开募集开放式证券投 定》（以下简称“《流动性风险管 资基金流动性风险管理规定》 理规定》”）和其他有关法律法规。（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏恒融一 6、招募说明书：指《华夏恒融 年定期开放债券型证券投资基金 一年定期开放债券型证券投资 招募说明书》及其定期的更新。 基金招募说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏恒融一年定期开放债券型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 5、基金管理人可在法律法规允许 5、基金管理人可在法律法规允 限制 第5点 的情况下，调整上述规定申购金 许的情况下，调整上述规定申购 额和赎回份额的数量限制。基金 金额和赎回份额的数量限制。基 管理人必须在调整前依照《信息 金管理人必须在调整前依照《信 披露办法》的有关规定在指定媒 息披露办法》的有关规定在指定 介上公告并报中国证监会备案。 媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 （二）基金管理人的权 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 利与义务 第2点 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格。 确定基金份额申购、赎回的价 格。 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个开放 理人应于每个开放日交易结束 日交易结束后计算当日的基金资 后计算当日的基金资产净值和 产净值和基金份额净值并发送给 基金份额净值并发送给基金托 基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结 计算结果复核确认后发送给基金 果复核确认后发送给基金管理 管理人，由基金管理人对基金净 人，由基金管理人对基金净值予 值予以公布。 以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 3、《基金合同》生效后与基金相 3、除法律法规、中国证监会另 用与税收 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 第十六部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，在2日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 二、信息披露义务人 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构。 重大遗漏。 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。 性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字。 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15 日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书《、基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、基金份额 的，基金管理人可以不再更新基 净值 金产品资料概要。 《基金合同》生效后，在开始办 关于基金产品资料概要编制、披 理基金份额申购或者赎回前，基 露与更新的要求，自中国证监会 金管理人应当至少每周公告一次 规定之日起开始执行。 基金资产净值和基金份额净值。 （三）基金份额发售公告 在开始办理基金份额申购或者赎 基金管理人应当就基金份额发 回后，基金管理人应当在每个开 售的具体事宜编制基金份额发 放日的次日，通过网站、基金份 售公告，并在披露招募说明书的 额发售网点以及其他媒介，披露 当日登载于指定媒介上。 开放日的基金份额净值和基金份 （四）《基金合同》生效公告 额累计净值。封闭期间，基金管 基金管理人应当在收到中国证 理人应当至少每周公告一次基金 监会确认文件的次日在指定媒 资产净值和基金份额净值。 介上登载《基金合同》生效公告。 基金管理人应当公告半年度和年 （五）基金净值信息 度最后一个市场交易日基金资产 《基金合同》生效后，在封闭期 净值和基金份额净值。基金管理 内，基金管理人应当至少每周在 人应当在前款规定的市场交易日 指定网站披露一次基金份额净 的次日，将基金资产净值、基金 值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值登 在开放期内，基金管理人应当在 载在指定媒介上。 不晚于每个开放日的次日，通过 （五）基金份额申购、赎回价格 指定网站、基金销售机构网站或 基金管理人应当在《基金合同》、 者营业网点，披露开放日的基金 招募说明书等信息披露文件上载 份额净值和基金份额累计净值。 明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在不晚于半年 算方式及有关申购、赎回费率， 度和年度最后一日的次日，在指 并保证投资者能够在基金份额发 定网站披露半年度和年度最后 售网点查阅或者复制前述信息资 一日的基金份额净值和基金份 料。 额累计净值。 （六）基金定期报告，包括基金 （六）基金份额申购、赎回价格 年度报告、基金半年度报告和基 基金管理人应当在《基金合同》、 金季度报告 招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在每年结束之日 载明基金份额申购、赎回价格的 起90日内，编制完成基金年度报 计算方式及有关申购、赎回费 告，并将年度报告正文登载于网 率，并保证投资者能够在基金销 站上，将年度报告摘要登载在指 售机构网站或营业网点查阅或 定媒介上。基金年度报告的财务 者复制前述信息资料。 会计报告应当经过审计。 （七）基金定期报告，包括基金 基金管理人应当在上半年结束之 年度报告、基金中期报告和基金 日起60日内，编制完成基金半年 季度报告（含资产组合季度报 度报告，并将半年度报告正文登 告） 载在网站上，将半年度报告摘要 基金管理人应当在每年结束之 登载在指定媒介上。 日起3个月内，编制完成基金年 基金管理人应当在每个季度结束 度报告，将年度报告登载在指定 之日起15个工作日内，编制完成 网站上，并将年度报告提示性公 基金季度报告，并将季度报告登 告登载在指定报刊上。基金年度 载在指定媒介上。 报告中的财务会计报告应当经 《基金合同》生效不足2个月的，过具有证券、期货相关业务资格 基金管理人可以不编制当期季度 的会计师事务所审计。 报告、半年度报告或者年度报告。基金管理人应当在上半年结束 基金定期报告在公开披露的第 2 之日起2个月内，编制完成基金 个工作日，分别报中国证监会和 中期报告，将中期报告登载在指 基金管理人主要办公场所所在地 定网站上，并将中期报告提示性 中国证监会派出机构备案。报备 公告登载在指定报刊上。 应当采用电子文本或书面报告方 基金管理人应当在季度结束之 式。 日起15个工作日内，编制完成 基金管理人应当在基金年度报告 基金季度报告，将季度报告登载 和半年度报告中披露基金组合资 在指定网站上，并将季度报告提 产情况及其流动性风险分析等。 示性公告登载在指定报刊上。 如报告期内出现单一投资者持有 《基金合同》生效不足2个月的， 基金份额达到或超过基金总份额 基金管理人可以不编制当期季 20%的情形，为保障其他投资者的 度报告、中期报告或者年度报 权益，基金管理人至少应当在基 告。 金定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当在基金年度报 其他重要信息”项下披露该投资 告和中期报告中披露基金组合 者的类别、报告期末持有份额及 资产情况及其流动性风险分析 占比、报告期内持有份额变化情 等。 况及产品的特有风险，中国证监 如报告期内出现单一投资者持 会认定的特殊情形除外。 有基金份额达到或超过基金总 （七）临时报告 份额20%的情形，为保障其他投 本基金发生重大事件，有关信息 资者的权益，基金管理人至少应 披露义务人应当在 2 日内编制临 当在基金定期报告“影响投资者 时报告书，予以公告，并在公开 决策的其他重要信息”项下披露 披露日分别报中国证监会和基金 该投资者的类别、报告期末持有 管理人主要办公场所所在地的中 份额及占比、报告期内持有份额 国证监会派出机构备案。 变化情况及产品的特有风险，中 前款所称重大事件，是指可能对 国证监会认定的特殊情形除外。 基金份额持有人权益或者基金份 （八）临时报告 额的价格产生重大影响的下列事 本基金发生重大事件，有关信息 件： 披露义务人应当在2日内编制临 1、基金份额持有人大会的召开。 时报告书，并登载在指定报刊和 2、终止《基金合同》。 指定网站上。 3、转换基金运作方式。 前款所称重大事件，是指可能对 4、更换基金管理人、基金托管人。基金份额持有人权益或者基金 5、基金管理人、基金托管人的法 份额的价格产生重大影响的下 定名称、住所发生变更。 列事件： 6、基金管理人股东及其出资比例 1、基金份额持有人大会的召开 发生变更。 及决定的事项。 7、基金募集期延长。 2、《基金合同》终止、基金清算。 8、基金管理人的董事长、总经理 3、转换基金运作方式、基金合 及其他高级管理人员、基金经理 并。 和基金托管人基金托管部门负责 4、更换基金管理人、基金托管 人发生变动。 人、基金份额登记机构，基金改 9、基金管理人的董事在一年内变 聘会计师事务所。 更超过百分之五十。 5、基金管理人委托基金服务机 10、基金管理人、基金托管人基 构代为办理基金的份额登记、核 金托管部门的主要业务人员在一 算、估值等事项，基金托管人委 年内变动超过百分之三十。 托基金服务机构代为办理基金 11、涉及基金管理人、基金财产、的核算、估值、复核等事项。 基金托管业务的诉讼。 6、基金管理人、基金托管人的 12、基金管理人、基金托管人受 法定名称、住所发生变更。 到监管部门的调查。 7、基金管理公司变更持有百分 13、基金管理人及其董事、总经 之五以上股权的股东、变更公司 理及其他高级管理人员、基金经 的实际控制人。 理受到严重行政处罚，基金托管 8、基金管理人高级管理人员、 人及其基金托管部门负责人受到 基金经理和基金托管人专门基 严重行政处罚。 金托管部门负责人发生变动。 14、重大关联交易事项。 9、基金管理人的董事在最近12 15、基金收益分配事项。 个月内变更超过百分之五十，基 16、管理费、托管费等费用计提 金管理人、基金托管人专门基金 标准、计提方式和费率发生变更。托管部门的主要业务人员在最 17、基金份额净值计价错误达基 近 12个月内变动超过百分之三 金份额净值百分之零点五。 十。 18、基金改聘会计师事务所。 10、涉及基金财产、基金管理业 19、变更基金销售机构。 务、基金托管业务的诉讼或仲 20、更换基金登记机构。 裁。 21、本基金开始办理申购、赎回。 11、基金管理人或其高级管理人 22、本基金申购、赎回费率及其 员、基金经理因基金管理业务相 收费方式发生变更。 关行为受到重大行政处罚、刑事 23、本基金发生巨额赎回并延期 处罚，基金托管人或其专门基金 支付。 托管部门负责人因基金托管业 24、本基金连续发生巨额赎回并 务相关行为受到重大行政处罚、 暂停接受赎回申请。 刑事处罚。 25、本基金暂停接受申购、赎回 12、基金管理人运用基金财产买 申请后重新接受申购、赎回。 卖基金管理人、基金托管人及其 26、基金份额的拆分。 控股股东、实际控制人或者与其 27、基金变更份额类别设置。 有重大利害关系的公司发行的 28、本基金发生涉及基金申购、 证券或者承销期内承销的证券， 赎回事项调整或潜在影响投资者 或者从事其他重大关联交易事 赎回等重大事项。 项，中国证监会另有规定的情形 29、基金管理人采用摆动定价机 除外。 制进行估值。 13、基金收益分配事项。 30、中国证监会规定的其他事项。 14、管理费、托管费、申购费、 （八）澄清公告 赎回费等费用计提标准、计提方 在《基金合同》存续期限内，任 式和费率发生变更。 何公共媒介中出现的或者在市场 15、基金份额净值计价错误达基 上流传的消息可能对基金份额价 金份额净值百分之零点五。 格产生误导性影响或者引起较大 16、本基金开始办理申购、赎回。 波动的，相关信息披露义务人知 17、本基金发生巨额赎回并延缓 悉后应当立即对该消息进行公开 支付赎回款项。 澄清，并将有关情况立即报告中 18、本基金暂停接受申购、赎回 国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申 （九）基金份额持有人大会决议 请。 基金份额持有人大会决定的事 19、基金份额的拆分。 项，应当依法报国务院证券监督 20、基金变更份额类别设置。 管理机构备案，并予以公告。 21、本基金发生涉及基金申购、 （十）投资中小企业私募债券的 赎回事项调整或潜在影响投资 相关公告 者赎回等重大事项。 基金管理人在本基金投资中小企 22、基金管理人采用摆动定价机 业私募债券后两个交易日内，在 制进行估值。 中国证监会指定媒介披露所投资 23、基金信息披露义务人认为可 中小企业私募债券的名称、数量、能对基金份额持有人权益或者 期限、收益率等信息。 基金份额的价格产生重大影响 本基金应当在季度报告、半年度 的其他事项或中国证监会规定 报告、年度报告等定期报告和招 的其他事项。 募说明书（更新）等文件中披露 （九）澄清公告 中小企业私募债券的投资情况。 在《基金合同》存续期限内，任 （十一）投资资产支持证券的相 何公共媒介中出现的或者在市 关公告 场上流传的消息可能对基金份 基金管理人应在基金年报及半年 额价格产生误导性影响或者引 报中披露本基金持有的资产支持 起较大波动，以及可能损害基金 证券总额、资产支持证券市值占 份额持有人权益的，相关信息披 基金净资产的比例和报告期内所 露义务人知悉后应当立即对该 有的资产支持证券明细。基金管 消息进行公开澄清，并将有关情 理人应在基金季度报告中披露本 况立即报告中国证监会。 基金持有的资产支持证券总额、 （十）清算报告 资产支持证券市值占基金净资产 基金财产清算小组应当将清算 的比例和报告期末按市值占基金 报告登载在指定网站上，并将清 净资产比例大小排序的前10名资 算报告提示性公告登载在指定 产支持证券明细。 报刊上。 （十二）中国证监会规定的其他 （十一）基金份额持有人大会决 信息。 议 六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事 基金管理人、基金托管人应当建 项，应当依法报国务院证券监督 立健全信息披露管理制度，指定 管理机构备案，并予以公告。 专人负责管理信息披露事务。 （十二）投资中小企业私募债券 基金信息披露义务人公开披露基 的相关公告 金信息，应当符合中国证监会相 基金管理人在本基金投资中小 关基金信息披露内容与格式准则 企业私募债券后两个交易日内， 的规定。 在中国证监会指定媒介披露所 基金托管人应当按照相关法律法 投资中小企业私募债券的名称、 规、中国证监会的规定和《基金 数量、期限、收益率等信息。 合同》的约定，对基金管理人编 本基金应当在季度报告、中期报 制的基金资产净值、基金份额净 告、年度报告等定期报告和招募 值、基金份额申购赎回价格、基 说明书（更新）等文件中披露中 金定期报告和定期更新的招募说 小企业私募债券的投资情况。 明书等公开披露的相关基金信息 （十三）投资资产支持证券的相 进行复核、审查，并向基金管理 关公告 人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人应在基金年报及中 基金管理人、基金托管人应当在 期报告中披露本基金持有的资 指定媒介中选择披露信息的媒 产支持证券总额、资产支持证券 介。 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人、基金托管人除依法 告期内所有的资产支持证券明 在指定媒介上披露信息外，还可 细。基金管理人应在基金季度报 以根据需要在其他公共媒介披露 告中披露本基金持有的资产支 信息，但是其他公共媒介不得早 持证券总额、资产支持证券市值 于指定媒介披露信息，并且在不 占基金净资产的比例和报告期 同媒介上披露同一信息的内容应 末按市值占基金净资产比例大 当一致。 小排序的前 10 名资产支持证券 为基金信息披露义务人公开披露 明细。 的基金信息出具审计报告、法律 （十四）中国证监会规定的其他 意见书的专业机构，应当制作工 信息。 作底稿，并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理 到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当建 七、信息披露文件的存放与查阅 立健全信息披露管理制度，指定 招募说明书公布后，应当分别置 专门部门及高级管理人员负责 备于基金管理人、基金托管人和 管理信息披露事务。 基金销售机构的住所，供公众查 基金信息披露义务人公开披露 阅、复制。 基金信息，应当符合中国证监会 基金定期报告公布后，应当分别 相关基金信息披露内容与格式 置备于基金管理人和基金托管人 准则等法规的规定。 的住所，以供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律 八、法律法规或监管部门对信息 法规、中国证监会的规定和《基 披露另有规定的，从其规定。 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏睿磐 6、招募说明书：指《华夏睿磐 泰兴混合型证券投资基金招募 泰兴混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏睿磐泰兴混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规的强制性规定的情况下，调 法规的强制性规定的情况下，调 限制 第 整上述规定申购金额和赎回份 整上述规定申购金额和赎回份 5点 额的数量限制。基金管理人必须 额的数量限制。基金管理人必须 在调整前依照《信息披露办法》 在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告 的有关规定在指定媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分。 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项。 置。 19、本基金暂停接受申购、 28、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请。 资者赎回等重大事项。 20、基金份额的拆分。 29、基金管理人采用摆动定 21、基金变更份额类别设 价机制进行估值。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的股 中小企业私募债券后两个交易 指期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示股指期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资国债期货的相 招募说明书（更新）等文件中披 关公告 露中小企业私募债券的投资情 在季度报告、半年度报告、 况。 年度报告等定期报告和招募说 （十三）投资股指期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书（更新）等文件中披露的股指 交易对本基金总体风险的影响 期货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示股指期货交 （十三）期权投资情况 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在定期信息 及是否符合既定的投资政策和 披露文件中披露参与期权交易 投资目标等。 的有关情况，包括投资政策、持 （十四）投资国债期货的相 仓情况、损益情况、风险指标、 关公告 估值方法等，并充分揭示期权交 在季度报告、中期报告、年 易对基金总体风险的影响以及 度报告等定期报告和招募说明 是否符合既定的投资政策和投 书（更新）等文件中披露的国债 资目标。 期货交易情况，应当包括投资政 （十四）投资资产支持证券 策、持仓情况、损益情况、风险 的相关公告 指标等，并充分揭示国债期货交 基金管理人应在基金年报 易对本基金总体风险的影响以 及半年报中披露本基金持有的 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券总额、资产支持证 投资目标等。 券市值占基金净资产的比例和 （十五）期权投资情况 报告期内所有的资产支持证券 基金管理人应在定期信息 明细。基金管理人应在基金季度 披露文件中披露参与期权交易 报告中披露本基金持有的资产 的有关情况，包括投资政策、持 支持证券总额、资产支持证券市 仓情况、损益情况、风险指标、 值占基金净资产的比例和报告 估值方法等，并充分揭示期权交 期末按市值占基金净资产比例 易对基金总体风险的影响以及 大小排序的前10名资产支持证 是否符合既定的投资政策和投 券明细。 资目标。 （十五）投资流通受限证券 （十六）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 基金管理人应在基金年报 资非公开发行股票后两个交易 及中期报告中披露本基金持有 日内，在中国证监会指定媒介披 的资产支持证券总额、资产支持 露所投资非公开发行股票的名 证券市值占基金净资产的比例 称、数量、总成本、账面价值， 和报告期内所有的资产支持证 以及总成本和账面价值占基金 券明细。基金管理人应在基金季 资产净值的比例、锁定期等信 度报告中披露本基金持有的资 息。 产支持证券总额、资产支持证券 （十六）中国证监会规定的 市值占基金净资产的比例和报 其他信息。 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎兴债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》和其他 第一部分 前言 险管理规定》和其他有关法律 有关法律法规。 法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎 6、招募说明书：指《华夏鼎兴 兴债券型证券投资基金招募 债券型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏鼎兴债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 务 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人对基金净 发送给基金管理人，由基金管 值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 第十六部分 基金的收益与分配 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和两类基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和两类基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日的基金 半年度和年度最后一日的次日， 份额净值和两类基金份额累 在指定网站披露半年度和年度 计净值。 最后一日两类基金份额的基金 基金管理人应当公告半 份额净值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和两类基 价格 金份额的基金份额净值。基金 基金管理人应当在《基金合 管理人应当在前款规定的市 同》、招募说明书等信息披露文 场交易日的次日，将基金资产 件上载明基金份额申购、赎回价 净值、两类基金份额的基金份 格的计算方式及有关申购、赎回 额净值和基金份额累计净值 费率，并保证投资者能够在基金 登载在指定媒介上。 销售机构网站或营业网点查阅 （五）基金份额申购、赎 或者复制前述信息资料。 回价格 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在《基金 基金年度报告、基金中期报告和 合同》、招募说明书等信息披 基金季度报告（含资产组合季度 露文件上载明基金份额申购、 报告） 赎回价格的计算方式及有关 基金管理人应当在每年结 申购、赎回费率，并保证投资 束之日起3个月内，编制完成基 者能够在基金份额发售网点 金年度报告，将年度报告登载在 查阅或者复制前述信息资料。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金定期报告，包 性公告登载在指定报刊上。基金 括基金年度报告、基金半年度 年度报告中的财务会计报告应 报告和基金季度报告 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在每年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起 90 日内，编制完 基金管理人应当在上半年 成基金年度报告，并将年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载于网站上，将年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金年度报告的财务会计报 示性公告登载在指定报刊上。 告应当经过审计。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在上半 束之日起15个工作日内，编制 年结束之日起 60 日内，编制 完成基金季度报告，将季度报告 完成基金半年度报告，并将半 登载在指定网站上，并将季度报 年度报告正文登载在网站上， 告提示性公告登载在指定报刊 将半年度报告摘要登载在指 上。 定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在每个 月的，基金管理人可以不编制当 季度结束之日起 15 个工作日 期季度报告、中期报告或者年度 内，编制完成基金季度报告， 报告。 并将季度报告登载在指定媒 基金管理人应当在基金年 介上。 度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足 2 组合资产情况及其流动性风险 个月的，基金管理人可以不编 分析等。 制当期季度报告、半年度报告 如报告期内出现单一投资 或者年度报告。 者持有基金份额达到或超过基 基金定期报告在公开披 金总份额20%的情形，为保障其 露的第2个工作日，分别报中 他投资者的权益，基金管理人至 国证监会和基金管理人主要 少应当在基金定期报告“影响投 办公场所所在地中国证监会 资者决策的其他重要信息”项下 派出机构备案。报备应当采用 披露该投资者的类别、报告期末 电子文本或书面报告方式。 持有份额及占比、报告期内持有 基金管理人应当在基金 份额变化情况及产品的特有风 年度报告和半年度报告中披 险，中国证监会认定的特殊情形 露基金组合资产情况及其流 除外。 动性风险分析等。 （八）临时报告 如报告期内出现单一投 本基金发生重大事件，有关 资者持有基金份额达到或超 信息披露义务人应当在2日内编 过基金总份额20%的情形，为 制临时报告书，并登载在指定报 保障其他投资者的权益，基金 刊和指定网站上。 管理人至少应当在基金定期 前款所称重大事件，是指可 报告“影响投资者决策的其他 能对基金份额持有人权益或者 重要信息”项下披露该投资者 基金份额的价格产生重大影响 的类别、报告期末持有份额及 的下列事件： 占比、报告期内持有份额变化 1、基金份额持有人大会的 情况及产品的特有风险，中国 召开及决定的事项； 证监会认定的特殊情形除外。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算； 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并； 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所； 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项； 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开； 人的法定名称、住所发生变更； 2、终止《基金合同》； 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式； 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人； 金托管人； 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动； 更； 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更； 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长； 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十； 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动； 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁； 一年内变更超过百分之五十； 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十； 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理人、基 管业务相关行为受到重大行政 金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚； 讼； 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查； 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外； 罚； 13、基金收益分配事项； 14、重大关联交易事项； 14、管理费、托管费、销售 15、基金收益分配事项； 服务费、申购费、赎回费等费用 16、管理费、托管费等费 计提标准、计提方式和费率发生 用计提标准、计提方式和费率 变更； 发生变更； 15、基金份额净值计价错误 17、基金份额净值计价错 达基金份额净值百分之零点五； 误达基金份额净值百分之零 16、本基金开始办理申购、 点五； 赎回； 18、基金改聘会计师事务 17、本基金发生巨额赎回并 所； 延期办理； 19、变更基金销售机构； 18、本基金连续发生巨额赎 20、更换基金登记机构； 回并暂停接受赎回申请或延缓 21、本基金开始办理申 支付赎回款项； 购、赎回； 19、本基金暂停接受申购、 22、本基金申购、赎回费 赎回申请或重新接受申购、赎回 率、销售服务费率及其收费方 申请； 式发生变更； 20、本基金发生涉及基金申 23、本基金发生巨额赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 并延期支付； 资者赎回等重大事项； 24、本基金连续发生巨额 21、基金管理人采用摆动定 赎回并暂停接受赎回申请； 价机制进行估值； 25、本基金暂停接受申 22、基金份额的拆分； 购、赎回申请后重新接受申 23、基金变更份额类别设 购、赎回； 置； 26、本基金发生涉及基金 24、基金信息披露义务人认 申购、赎回事项调整或潜在影 为可能对基金份额持有人权益 响投资者赎回等重大事项； 或者基金份额的价格产生重大 27、基金管理人采用摆动 影响的其他事项或中国证监会 定价机制进行估值； 规定的其他事项。 28、基金份额的拆分； （九）澄清公告 29、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内， 置； 任何公共媒介中出现的或者在 30、中国证监会规定的其 市场上流传的消息可能对基金 他事项。 份额价格产生误导性影响或者 （八）澄清公告 引起较大波动，以及可能损害基 在《基金合同》存续期限 金份额持有人权益的，相关信息 内，任何公共媒介中出现的或 披露义务人知悉后应当立即对 者在市场上流传的消息可能 该消息进行公开澄清，并将有关 对基金份额价格产生误导性 情况立即报告中国证监会。 影响或者引起较大波动的，相 （十）清算报告 关信息披露义务人知悉后应 基金财产清算小组应当将 当立即对该消息进行公开澄 清算报告登载在指定网站上，并 清，并将有关情况立即报告中 将清算报告提示性公告登载在 国证监会。 指定报刊上。 （九）基金份额持有人大 （十一）基金份额持有人大 会决议 会决议 基金份额持有人大会决 基金份额持有人大会决定 定的事项，应当依法报国务院 的事项，应当依法报国务院证券 证券监督管理机构备案，并予 监督管理机构备案，并予以公 以公告。 告。 （十）投资中小企业私募 （十二）投资中小企业私募 债券的相关公告 债券的相关公告 基金管理人在本基金投 基金管理人在本基金投资 资中小企业私募债券后两个 中小企业私募债券后两个交易 交易日内，在中国证监会指定 日内，在中国证监会指定媒介披 媒介披露所投资中小企业私 露所投资中小企业私募债券的 募债券的名称、数量、期限、 名称、数量、期限、收益率等信 收益率等信息。 息。 本基金应当在季度报告、 本基金应当在季度报告、中 半年度报告、年度报告等定期 期报告、年度报告等定期报告和 报告和招募说明书（更新）等 招募说明书（更新）等文件中披 文件中披露中小企业私募债 露中小企业私募债券的投资情 券的投资情况。 况。 （十一）投资国债期货的 （十三）投资国债期货的相 相关公告 关公告 在季度报告、半年度报 在季度报告、中期报告、年 告、年度报告等定期报告和招 度报告等定期报告和招募说明 募说明书（更新）等文件中披 书（更新）等文件中披露的国债 露的国债期货交易情况，应当 期货交易情况，应当包括投资政 包括投资政策、持仓情况、损 策、持仓情况、损益情况、风险 益情况、风险指标等，并充分 指标等，并充分揭示国债期货交 揭示国债期货交易对本基金 易对本基金总体风险的影响以 总体风险的影响以及是否符 及是否符合既定的投资政策和 合既定的投资政策和投资目 投资目标等。 标等。 （十四）投资资产支持证券 （十二）投资资产支持证 的相关公告 券的相关公告 在中期报告、年度报告等定 在半年度报告、年度报告 期报告中披露本基金持有的资 等定期报告中披露本基金持 产支持证券总额、资产支持证券 有的资产支持证券总额、资产 市值占基金净资产的比例和报 支持证券市值占基金净资产 告期内所有的资产支持证券明 的比例和报告期内所有的资 细。 产支持证券明细。 在季度报告中披露本基金 在季度报告中披露本基 持有的资产支持证券总额、资产 金持有的资产支持证券总额、 支持证券市值占基金净资产的 资产支持证券市值占基金净 比例和报告期末按市值占基金 资产的比例和报告期末按市 净资产比例大小排序的前10 名 值占基金净资产比例大小排 资产支持证券明细。 序的前 10 名资产支持证券明 （十五）中国证监会规定的 细。 其他信息。 （十三）中国证监会规定 六、信息披露事务管理 的其他信息。 基金管理人、基金托管人应 六、信息披露事务管理 当建立健全信息披露管理制度， 基金管理人、基金托管人 指定专门部门及高级管理人员 应当建立健全信息披露管理 负责管理信息披露事务。 制度，指定专人负责管理信息 基金信息披露义务人公开 披露事务。 披露基金信息，应当符合中国证 基金信息披露义务人公 监会相关基金信息披露内容与 开披露基金信息，应当符合中 格式准则等法规的规定。 国证监会相关基金信息披露 基金托管人应当按照相关 内容与格式准则的规定。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相 《基金合同》的约定，对基金管 关法律法规、中国证监会的规 理人编制的基金资产净值、基金 定和《基金合同》的约定，对 份额净值、基金份额申购赎回价 基金管理人编制的基金资产 格、基金定期报告、更新的招募 净值、基金份额净值、基金份 说明书、基金产品资料概要、基 额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关 告和定期更新的招募说明书 基金信息进行复核、审查，并向 等公开披露的相关基金信息 基金管理人进行书面或电子确 进行复核、审查，并向基金管 认。 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人、基金托管人应 确认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的媒介。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏节能 6、招募说明书：指《华夏节能 环保股票型证券投资基金招募 环保股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 说明书》及其更新 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏节能环保股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者的权益，基金管理 者持有基金份额比例达到或超 人至少应当在季度报告、中期报 过基金总份额20%的情形，为保 告、年度报告等定期报告文件中 障其他投资者的权益，基金管理 “影响投资者决策的其他重要信 人至少应当在季度报告、半年度 息”项下披露该投资者的类别、 报告、年度报告等定期报告文件 报告期末持有份额及占比、报告 中“影响投资者决策的其他重要 期内持有份额变化情况及产品 信息”项下披露该投资者的类 的特有风险，中国证监会认定的 别、报告期末持有份额及占比、 特殊情形除外。 报告期内持有份额变化情况及 （八）临时报告 产品的特有风险，中国证监会认 本基金发生重大事件，有关 定的特殊情形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资国债期货的相关 披露义务人知悉后应当立即对 公告 该消息进行公开澄清，并将有关 在季度报告、半年度报告、 情况立即报告中国证监会。 年度报告等定期报告和招募说 （十）清算报告 明书（更新）等文件中披露的国 基金财产清算小组应当将 债期货交易情况，应当包括投资 清算报告登载在指定网站上，并 政策、持仓情况、损益情况、风 将清算报告提示性公告登载在 险指标等，并充分揭示国债期货 指定报刊上。 交易对本基金总体风险的影响 （十一）基金份额持有人大 以及是否符合既定的投资政策 会决议 和投资目标等。 基金份额持有人大会决定 （十一）基金投资股指期货 的事项，应当依法报国务院证券 的信息披露 监督管理机构备案，并予以公 在季度报告、半年度报告、 告。 年度报告等定期报告和招募说 （十二）投资国债期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书（更新）等文件中披露的国债 交易对本基金总体风险的影响 期货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示国债期货交 （十二）投资资产支持证券 易对本基金总体风险的影响以 的相关公告 及是否符合既定的投资政策和 在半年度报告、年度报告等 投资目标等。 定期报告中披露本基金持有的 （十三）基金投资股指期货 资产支持证券总额、资产支持证 的信息披露 券市值占基金净资产的比例和 在季度报告、中期报告、年 报告期内所有的资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 明细。 书（更新）等文件中披露的股指 在季度报告中披露本基金 期货交易情况，应当包括投资政 持有的资产支持证券总额、资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券市值占基金净资产的 指标等，并充分揭示股指期货交 比例和报告期末按市值占基金 易对本基金总体风险的影响以 净资产比例大小排序的前10名 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券明细。 投资目标等。 （十三）中国证监会规定的 （十四）投资资产支持证券 其他信息。 的相关公告 在中期报告、年度报告等定 期报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。 在季度报告中披露本基金 持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏短债债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则 华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国“《合同法》”)、《中华人民共和 证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称 金法》”)、《公开募集证券投资基 “《基金法》”)、《公开募集证券 金运作管理办法》(以下简称“《运 投资基金运作管理办法》(以下简 作办法》”)、《证券投资基金销售 称“《运作办法》”)、《证券投资 管理办法》(以下简称“《销售办 基金销售管理办法》(以下简称 法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证 管理办法》(以下简称“《信息披露 券投资基金信息披露管理办法》 办法》”) 、《公开募集开放式证券 (以下简称“《信息披露办法》”)、 投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基 和其他有关法律法规。 金流动性风险管理规定》和其他 有关法律法规。 第三节 无右侧内容 ...... 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏短债债 6、招募说明书：指《华夏短债 券型证券投资基金招募说明书》 债券型证券投资基金招募说明 及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 10、《信息披露办法》：指《证券 10、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 52、基金产品资料概要：指《华 夏短债债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 5、基金管理人可在法律法规允许 5、基金管理人可在法律法规允 限制 第5点 的情况下，调整上述规定申购金 许的情况下，调整上述规定申购 额和赎回份额的数量限制。基金 金额和赎回份额的数量限制。基 管理人必须在调整前依照《信息 金管理人必须在调整前依照《信 披露办法》的有关规定在指定媒 息披露办法》的有关规定在指定 介上公告并报中国证监会备案。 媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 第2点 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格； 确定基金份额申购、赎回的价 格； 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和两类基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的基 后计算当日的基金资产净值和 金资产净值和两类基金份额净值 两类基金份额净值并发送给基 并发送给基金托管人。基金托管 金托管人。基金托管人对净值计 人对净值计算结果复核确认后发 算结果复核确认后发送给基金 送给基金管理人，由基金管理人 管理人，由基金管理人对基金净 对基金净值予以公布。 值予以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第4点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 第十六部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，在2日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏； 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测； 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失； 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构； 重大遗漏； 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测； 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失； 性的文字； 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构； 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字； 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金申购和赎回安 开的规则及具体程序，说明基金 排、基金投资、基金产品特性、 产品的特性等涉及基金投资者 风险揭示、信息披露及基金份额 重大利益的事项的法律文件。 持有人服务等内容。《基金合同》 2、基金招募说明书应当最大限 生效后，基金管理人在每 6 个月 度地披露影响基金投资者决策 结束之日起45日内，更新招募说 的全部事项，说明基金申购和赎 明书并登载在网站上，将更新后 回安排、基金投资、基金产品特 的招募说明书摘要登载在指定媒 性、风险揭示、信息披露及基金 介上；基金管理人在公告的15日 份额持有人服务等内容。基金招 前向主要办公场所所在地的中国 募说明书的信息发生重大变更 证监会派出机构报送更新的招募 的，基金管理人应当在3个工作 说明书，并就有关更新内容提供 日内，更新基金招募说明书并登 书面说明。 载在指定网站上。基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管 书的其他信息发生变更的，基金 人和基金管理人在基金财产保管 管理人至少每年更新一次。基金 及基金运作监督等活动中的权 合同终止的，基金管理人可以不 利、义务关系的法律文件。 再更新基金招募说明书。 基金变更注册申请经中国证监会 3、基金托管协议是界定基金托 批复后，基金管理人在基金份额 管人和基金管理人在基金财产 持有人大会决议生效的下一个工 保管及基金运作监督等活动中 作日将基金招募说明书、《基金合 的权利、义务关系的法律文件。 同》摘要登载在指定媒介上；基 （二）基金产品资料概要 金管理人、基金托管人应当将《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》、基金托管协议登载在网 法》的要求公告基金产品资料概 站上。 要。基金产品资料概要的信息发 （二）基金资产净值、基金份额 生重大变更的，基金管理人应当 净值 在3个工作日内，更新基金产品 《基金合同》生效后，在开始办 资料概要，并登载在指定网站上 理基金份额申购或者赎回前，基 和基金销售机构网站上或营业 金管理人应当至少每周公告一次 网点。基金产品资料概要的其他 基金资产净值和基金份额净值。 信息发生变更的，基金管理人至 在开始办理基金份额申购或者赎 少每年更新一次。基金合同终止 回后，基金管理人应当在每个开 的，基金管理人可以不再更新基 放日的次日，通过网站、基金份 金产品资料概要。 额发售网点以及其他媒介，披露 关于基金产品资料概要编制、披 开放日的基金份额净值和基金份 露与更新的要求，自中国证监会 额累计净值。 规定之日起开始执行。 基金管理人应当公告半年度和年 （三）基金净值信息 度最后一个市场交易日基金资产 基金管理人应当在不晚于每个 净值和基金份额净值。基金管理 开放日的次日，通过指定网站、 人应当在前款规定的市场交易日 基金销售机构网站或者营业网 的次日，将基金资产净值、基金 点，披露开放日的基金份额净值 份额净值和基金份额累计净值登 和基金份额累计净值。 载在指定媒介上。 基金管理人应当在不晚于半年 （三）基金份额申购、赎回价格 度和年度最后一日的次日，在指 基金管理人应当在《基金合同》、 定网站披露半年度和年度最后 招募说明书等信息披露文件上载 一日两类基金份额的基金份额 明基金份额申购、赎回价格的计 净值和基金份额累计净值。 算方式及有关申购、赎回费率， （四）基金份额申购、赎回价格 并保证投资者能够在基金份额发 基金管理人应当在《基金合同》、 售网点查阅或者复制前述信息资 招募说明书等信息披露文件上 料。 载明基金份额申购、赎回价格的 （四）基金定期报告，包括基金 计算方式及有关申购、赎回费 年度报告、基金半年度报告和基 率，并保证投资者能够在基金销 金季度报告 售机构网站或营业网点查阅或 基金管理人应当在每年结束之日 者复制前述信息资料。 起90日内，编制完成基金年度报 （五）基金定期报告，包括基金 告，并将年度报告正文登载于网 年度报告、基金中期报告和基金 站上，将年度报告摘要登载在指 季度报告（含资产组合季度报 定媒介上。基金年度报告的财务 告） 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在上半年结束之 日起3个月内，编制完成基金年 日起60日内，编制完成基金半年 度报告，将年度报告登载在指定 度报告，并将半年度报告正文登 网站上，并将年度报告提示性公 载在网站上，将半年度报告摘要 告登载在指定报刊上。基金年度 登载在指定媒介上。 报告中的财务会计报告应当经 基金管理人应当在每个季度结束 过具有证券、期货相关业务资格 之日起15个工作日内，编制完成 的会计师事务所审计。 基金季度报告，并将季度报告登 基金管理人应当在上半年结束 载在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金 《基金合同》生效不足2个月的，中期报告，将中期报告登载在指 基金管理人可以不编制当期季度 定网站上，并将中期报告提示性 报告、半年度报告或者年度报告。公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第 2 基金管理人应当在季度结束之 个工作日，分别报中国证监会和 日起15个工作日内，编制完成 基金管理人主要办公场所所在地 基金季度报告，将季度报告登载 中国证监会派出机构备案。报备 在指定网站上，并将季度报告提 应当采用电子文本或书面报告方 示性公告登载在指定报刊上。 式。 《基金合同》生效不足2个月的， 基金管理人应当在基金年度报告 基金管理人可以不编制当期季 和半年度报告中披露基金组合资 度报告、中期报告或者年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告。 如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人应当在基金年度报 基金份额达到或超过基金总份额 告和中期报告中披露基金组合 20%的情形，为保障其他投资者的 资产情况及其流动性风险分析 权益，基金管理人至少应当在基 等。 金定期报告“影响投资者决策的 如报告期内出现单一投资者持 其他重要信息”项下披露该投资 有基金份额达到或超过基金总 者的类别、报告期末持有份额及 份额20%的情形，为保障其他投 占比、报告期内持有份额变化情 资者的权益，基金管理人至少应 况及产品的特有风险，中国证监 当在基金定期报告“影响投资者 会认定的特殊情形除外。 决策的其他重要信息”项下披露 （五）临时报告 该投资者的类别、报告期末持有 本基金发生重大事件，有关信息 份额及占比、报告期内持有份额 披露义务人应当在 2 日内编制临 变化情况及产品的特有风险，中 时报告书，予以公告，并在公开 国证监会认定的特殊情形除外。 披露日分别报中国证监会和基金 （六）临时报告 管理人主要办公场所所在地的中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会派出机构备案。 披露义务人应当在2日内编制临 前款所称重大事件，是指可能对 时报告书，并登载在指定报刊和 基金份额持有人权益或者基金份 指定网站上。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能对 件： 基金份额持有人权益或者基金 1、基金份额持有人大会的召开； 份额的价格产生重大影响的下 2、终止《基金合同》； 列事件： 3、转换基金运作方式； 1、基金份额持有人大会的召开 4、更换基金管理人、基金托管人；及决定的事项； 5、基金管理人、基金托管人的法 2、《基金合同》终止、基金清算； 定名称、住所发生变更； 3、转换基金运作方式、基金合 6、基金管理人股东及其出资比例 并； 发生变更； 4、更换基金管理人、基金托管 7、基金管理人的董事长、总经理 人、基金份额登记机构，基金改 及其他高级管理人员、基金经理 聘会计师事务所； 和基金托管人基金托管部门负责 5、基金管理人委托基金服务机 人发生变动； 构代为办理基金的份额登记、核 8、基金管理人的董事在一年内变 算、估值等事项，基金托管人委 更超过百分之五十； 托基金服务机构代为办理基金 9、基金管理人、基金托管人基金 的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务人员在一年 6、基金管理人、基金托管人的 内变动超过百分之三十； 法定名称、住所发生变更； 10、涉及基金管理人、基金财产、 7、基金管理公司变更持有百分 基金托管业务的诉讼； 之五以上股权的股东、变更公司 11、基金管理人、基金托管人受 的实际控制人； 到监管部门的调查； 8、基金管理人高级管理人员、 12、基金管理人及其董事、总经 基金经理和基金托管人专门基 理及其他高级管理人员、基金经 金托管部门负责人发生变动； 理受到严重行政处罚，基金托管 9、基金管理人的董事在最近12 人及其基金托管部门负责人受到 个月内变更超过百分之五十，基 严重行政处罚； 金管理人、基金托管人专门基金 13、重大关联交易事项； 托管部门的主要业务人员在最 14、基金收益分配事项； 近 12个月内变动超过百分之三 15、管理费、托管费等费用计提 十； 标准、计提方式和费率发生变更； 10、涉及基金财产、基金管理业 16、基金份额净值计价错误达基 务、基金托管业务的诉讼或仲 金份额净值百分之零点五； 裁； 17、基金改聘会计师事务所； 11、基金管理人或其高级管理人 18、变更基金销售机构； 员、基金经理因基金管理业务相 19、更换基金登记机构； 关行为受到重大行政处罚、刑事 20、本基金开始办理申购、赎回；处罚，基金托管人或其专门基金 21、本基金申购、赎回费率、销 托管部门负责人因基金托管业 售服务费率及其收费方式发生变 务相关行为受到重大行政处罚、 更； 刑事处罚； 22、本基金发生巨额赎回并延期 12、基金管理人运用基金财产买 支付； 卖基金管理人、基金托管人及其 23、本基金连续发生巨额赎回并 控股股东、实际控制人或者与其 暂停接受赎回申请； 有重大利害关系的公司发行的 24、本基金暂停接受申购、赎回 证券或者承销期内承销的证券， 申请后重新接受申购、赎回； 或者从事其他重大关联交易事 25、本基金发生涉及基金申购、 项，中国证监会另有规定的情形 赎回事项调整或潜在影响投资者 除外； 赎回等重大事项； 13、基金收益分配事项； 26、基金管理人采用摆动定价机 14、管理费、托管费、销售服务 制进行估值； 费、申购费、赎回费等费用计提 27、基金份额的拆分； 标准、计提方式和费率发生变 28、基金变更份额类别设置； 更； 29、中国证监会规定的其他事项。 15、基金份额净值计价错误达基 （八）澄清公告 金份额净值百分之零点五； 在《基金合同》存续期限内，任 16、本基金开始办理申购、赎回； 何公共媒介中出现的或者在市场 17、本基金发生巨额赎回并延期 上流传的消息可能对基金份额价 办理； 格产生误导性影响或者引起较大 18、本基金连续发生巨额赎回并 波动的，相关信息披露义务人知 暂停接受赎回申请或延缓支付 悉后应当立即对该消息进行公开 赎回款项； 澄清，并将有关情况立即报告中 19、本基金暂停接受申购、赎回 国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申 （九）基金份额持有人大会决议 请； 基金份额持有人大会决定的事 20、本基金发生涉及基金申购、 项，应当依法报国务院证券监督 赎回事项调整或潜在影响投资 管理机构备案，并予以公告。 者赎回等重大事项； （十）投资资产支持证券的相关 21、基金管理人采用摆动定价机 公告 制进行估值； 在半年度报告、年度报告等定期 22、基金份额的拆分； 报告中披露本基金持有的资产支 23、基金变更份额类别设置； 持证券总额、资产支持证券市值 24、基金信息披露义务人认为可 占基金净资产的比例和报告期内 能对基金份额持有人权益或者 所有的资产支持证券明细。 基金份额的价格产生重大影响 在季度报告中披露本基金持有的 的其他事项或中国证监会规定 资产支持证券总额、资产支持证 的其他事项。 券市值占基金净资产的比例和报 （七）澄清公告 告期末按市值占基金净资产比例 在《基金合同》存续期限内，任 大小排序的前10名资产支持证券 何公共媒介中出现的或者在市 明细。 场上流传的消息可能对基金份 （十一）投资国债期货的相关公 额价格产生误导性影响或者引 告 起较大波动，以及可能损害基金 在季度报告、半年度报告、年度 份额持有人权益的，相关信息披 报告等定期报告和招募说明书 露义务人知悉后应当立即对该 （更新）等文件中披露的国债期 消息进行公开澄清，并将有关情 货交易情况，应当包括投资政策、况立即报告中国证监会。 持仓情况、损益情况、风险指标 （八）清算报告 等，并充分揭示国债期货交易对 基金财产清算小组应当将清算 本基金总体风险的影响以及是否 报告登载在指定网站上，并将清 符合既定的投资政策和投资目标 算报告提示性公告登载在指定 等。 报刊上。 （十二）中国证监会规定的其他 （九）基金份额持有人大会决议 信息 基金份额持有人大会决定的事 六、信息披露事务管理 项，应当依法报国务院证券监督 基金管理人、基金托管人应当建 管理机构备案，并予以公告。 立健全信息披露管理制度，指定 （十）投资资产支持证券的相关 专人负责管理信息披露事务。 公告 基金信息披露义务人公开披露基 在中期报告、年度报告等定期报 金信息，应当符合中国证监会相 告中披露本基金持有的资产支 关基金信息披露内容与格式准则 持证券总额、资产支持证券市值 的规定。 占基金净资产的比例和报告期 基金托管人应当按照相关法律法 内所有的资产支持证券明细。 规、中国证监会的规定和《基金 在季度报告中披露本基金持有 合同》的约定，对基金管理人编 的资产支持证券总额、资产支持 制的基金资产净值、基金份额净 证券市值占基金净资产的比例 值、基金份额申购赎回价格、基 和报告期末按市值占基金净资 金定期报告和定期更新的招募说 产比例大小排序的前 10名资产 明书等公开披露的相关基金信息 支持证券明细。 进行复核、审查，并向基金管理 （十一）投资国债期货的相关公 人出具书面文件或者盖章确认。 告 基金管理人、基金托管人应当在 在季度报告、中期报告、年度报 指定媒介中选择披露信息的媒 告等定期报告和招募说明书（更 介。 新）等文件中披露的国债期货交 基金管理人、基金托管人除依法 易情况，应当包括投资政策、持 在指定媒介上披露信息外，还可 仓情况、损益情况、风险指标等， 以根据需要在其他公共媒介披露 并充分揭示国债期货交易对本 信息，但是其他公共媒介不得早 基金总体风险的影响以及是否 于指定媒介披露信息，并且在不 符合既定的投资政策和投资目 同媒介上披露同一信息的内容应 标等。 当一致。 （十二）中国证监会规定的其他 为基金信息披露义务人公开披露 信息 的基金信息出具审计报告、法律 六、信息披露事务管理 意见书的专业机构，应当制作工 基金管理人、基金托管人应当建 作底稿，并将相关档案至少保存 立健全信息披露管理制度，指定 到《基金合同》终止后10年。 专门部门及高级管理人员负责 七、信息披露文件的存放与查阅 管理信息披露事务。 招募说明书公布后，应当分别置 基金信息披露义务人公开披露 备于基金管理人、基金托管人和 基金信息，应当符合中国证监会 基金销售机构的住所，供公众查 相关基金信息披露内容与格式 阅、复制。 准则等法规的规定。 基金定期报告公布后，应当分别 基金托管人应当按照相关法律 置备于基金管理人和基金托管人 法规、中国证监会的规定和《基 的住所，以供公众查阅、复制。 金合同》的约定，对基金管理人 八、法律法规或监管部门对信息 编制的基金资产净值、基金份额 披露另有规定的，从其规定。 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏研究精选股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》（以下 金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏研究 6、招募说明书：指《华夏研究 精选股票型证券投资基金招募 精选股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏研究精选股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者的权益，基金管理 者持有基金份额比例达到或超 人至少应当在季度报告、中期报 过基金总份额 20%的情形，，为 告、年度报告等定期报告文件中 保障其他投资者的权益，基金管 “影响投资者决策的其他重要信 理人至少应当在季度报告、半年 息”项下披露该投资者的类别、 度报告、年度报告等定期报告文 报告期末持有份额及占比、报告 件中“影响投资者决策的其他重 期内持有份额变化情况及产品 要信息”项下披露该投资者的类 的特有风险，中国证监会认定的 别、报告期末持有份额及占比、 特殊情形除外。 报告期内持有份额变化情况及 （八）临时报告 产品的特有风险，中国证监会认 本基金发生重大事件，有关 定的特殊情形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项； 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 21、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 22、基金份额的拆分； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书更新等文件中披 基金份额持有人大会决定 露中小企业私募债券的投资情 的事项，应当依法报国务院证券 况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书更新等文件中披露的股指 中小企业私募债券后两个交易 期货、国债期货交易情况，应当 日内，在中国证监会指定媒介披 包括投资政策、持仓情况、损益 露所投资中小企业私募债券的 情况、风险指标等，并充分揭示 名称、数量、期限、收益率等信 股指期货、国债期货交易对本基 息。 金总体风险的影响以及是否符 本基金应当在季度报告、中 合既定的投资政策和投资目标 期报告、年度报告等定期报告和 等。 招募说明书更新等文件中披露 （十二）投资国债期货的相 中小企业私募债券的投资情况。 关公告 （十三）投资股指期货的相 在季度报告、半年度报告、 关公告 年度报告等定期报告和招募说 在季度报告、中期报告、年 明书更新等文件中披露的国债 度报告等定期报告和招募说明 期货交易情况，应当包括投资政 书更新等文件中披露的股指期 策、持仓情况、损益情况、风险 货、国债期货交易情况，应当包 指标等，并充分揭示国债期货交 括投资政策、持仓情况、损益情 易对本基金总体风险的影响以 况、风险指标等，并充分揭示股 及是否符合既定的投资政策和 指期货、国债期货交易对本基金 投资目标等。 总体风险的影响以及是否符合 （十三）期权投资情况 既定的投资政策和投资目标等。 基金管理人应在定期信息 （十四）投资国债期货的相 披露文件中披露参与期权交易 关公告 的有关情况，包括投资政策、持 在季度报告、中期报告、年 仓情况、损益情况、风险指标、 度报告等定期报告和招募说明 估值方法等，并充分揭示期权交 书更新等文件中披露的国债期 易对基金总体风险的影响等。 货交易情况，应当包括投资政 （十四）投资资产支持证券 策、持仓情况、损益情况、风险 的相关公告 指标等，并充分揭示国债期货交 基金管理人应在基金年报 易对本基金总体风险的影响以 及半年报中披露其持有的资产 及是否符合既定的投资政策和 支持证券总额、资产支持证券市 投资目标等。 值占基金净资产的比例和报告 （十五）期权投资情况 期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在定期信息 基金管理人应在基金季度报告 披露文件中披露参与期权交易 中披露本基金持有的资产支持 的有关情况，包括投资政策、持 证券总额、资产支持证券市值占 仓情况、损益情况、风险指标、 基金净资产的比例和报告期末 估值方法等，并充分揭示期权交 按市值占基金净资产比例大小 易对基金总体风险的影响等。 排序的前10名资产支持证券明 （十六）投资资产支持证券 细。 的相关公告 （十五）中国证监会规定的 基金管理人应在基金年报 其他信息。 及中期报告中披露其持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报 告中披露本基金持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产支持证券 明细。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏睿磐 6、招募说明书：指《华夏睿磐 泰茂混合型证券投资基金招募 泰茂混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏睿磐泰茂混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规强制性规定的情况下，调整 法规强制性规定的情况下，调整 限制 第 上述规定申购金额和赎回份额 上述规定申购金额和赎回份额 5点 的数量限制。基金管理人必须在 的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告并 有关规定在指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者权益，基金管理人 者持有基金份额比例达到或超 至少应当在基金定期报告“影响 过基金总份额20%的情形，为保 投资者决策的其他重要信息”项 障其他投资者权益，基金管理人 下披露该投资者的类别、报告期 至少应当在基金定期报告“影响 末持有份额及占比、报告期内持 投资者决策的其他重要信息”项 有份额变化情况及产品的特有 下披露该投资者的类别、报告期 风险，中国证监会认定的特殊情 末持有份额及占比、报告期内持 形除外。 有份额变化情况及产品的特有 （八）临时报告 风险，中国证监会认定的特殊情 本基金发生重大事件，有关 形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、基金份额的拆分。 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置。 支付赎回款项。 28、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 29、本基金发生涉及基金申 申请。 购、赎回事项调整或潜在影响投 20、基金份额的拆分。 资者赎回等重大事项。 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置。 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 23、本基金发生涉及基金申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投 市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资股指期货的相关 金份额持有人权益的，相关信息 公告 披露义务人知悉后应当立即对 在季度报告、半年度报告、 该消息进行公开澄清，并将有关 年度报告等定期报告和招募说 情况立即报告中国证监会。 明书（更新）等文件中披露的股 （十）清算报告 指期货交易情况，应当包括投资 基金财产清算小组应当将 政策、持仓情况、损益情况、风 清算报告登载在指定网站上，并 险指标等，并充分揭示股指期货 将清算报告提示性公告登载在 交易对本基金总体风险的影响 指定报刊上。 以及是否符合既定的投资政策 （十一）基金份额持有人大 和投资目标等。 会决议 （十一）投资国债期货的相 基金份额持有人大会决定 关公告 的事项，应当依法报国务院证券 在季度报告、半年度报告、 监督管理机构备案，并予以公 年度报告等定期报告和招募说 告。 明书（更新）等文件中披露的国 （十二）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十二）期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与期权交易 及是否符合既定的投资政策和 的有关情况，包括投资政策、持 投资目标等。 仓情况、损益情况、风险指标、 （十三）投资国债期货的相 估值方法等，并充分揭示期权交 关公告 易对基金总体风险的影响等。 在季度报告、中期报告、年 （十三）投资资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 的相关公告 书（更新）等文件中披露的国债 基金管理人应在基金年报 期货交易情况，应当包括投资政 及半年报中披露本基金持有的 策、持仓情况、损益情况、风险 资产支持证券总额、资产支持证 指标等，并充分揭示国债期货交 券市值占基金净资产的比例和 易对本基金总体风险的影响以 报告期内所有的资产支持证券 及是否符合既定的投资政策和 明细。基金管理人应在基金季度 投资目标等。 报告中披露本基金持有的资产 （十四）期权投资情况 支持证券总额、资产支持证券市 基金管理人应在定期信息 值占基金净资产的比例和报告 披露文件中披露参与期权交易 期末按市值占基金净资产比例 的有关情况，包括投资政策、持 大小排序的前10名资产支持证 仓情况、损益情况、风险指标、 券明细。 估值方法等，并充分揭示期权交 （十四）投资流通受限证券 易对基金总体风险的影响等。 的相关公告 （十五）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十五）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十六）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》和其他 金流动性风险管理规定》和其他 有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎瑞 6、招募说明书：指《华夏鼎瑞 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎瑞三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次两类基 和两类基金份额累计净值。封闭 金份额的基金份额净值和基金 期间，基金管理人应当至少每周 份额累计净值。 公告一次基金资产净值和基金 在开放期内，基金管理人应 份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 基金份额净值和两类基金份额 的基金份额净值。基金管理人应 累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，基金管理人可以不编制当 登载在指定网站上，并将季度报 期季度报告、半年度报告或者年 告提示性公告登载在指定报刊 度报告。 上。 基金定期报告在公开披露 《基金合同》生效不足2个 的第2个工作日，分别报中国证 月的，基金管理人可以不编制当 监会和基金管理人主要办公场 期季度报告、中期报告或者年度 所所在地中国证监会派出机构 报告。 备案。报备应当采用电子文本或 基金管理人应当在基金年 书面报告方式。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 如报告期内出现单一投资 险分析等。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在基金定期报告“影响投 他投资者的权益，基金管理人至 资者决策的其他重要信息”项下 少应当在基金定期报告“影响投 披露该投资者的类别、报告期末 资者决策的其他重要信息”项下 持有份额及占比、报告期内持有 披露该投资者的类别、报告期末 份额变化情况及产品的特有风 持有份额及占比、报告期内持有 险，中国证监会认定的特殊情形 份额变化情况及产品的特有风 除外。 险，中国证监会认定的特殊情形 （八）临时报告 除外。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式、基 1、基金份额持有人大会的 金合并； 召开； 4、更换基金管理人、基金 2、终止《基金合同》； 托管人、基金份额登记机构，基 3、转换基金运作方式； 金改聘会计师事务所； 4、更换基金管理人、基金 5、基金管理人委托基金服 托管人； 务机构代为办理基金的份额登 5、基金管理人、基金托管 记、核算、估值等事项，基金托 人的法定名称、住所发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 6、基金管理人股东及其出 理基金的核算、估值、复核等事 资比例发生变更； 项； 7、基金募集期延长； 6、基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、 人的法定名称、住所发生变更； 总经理及其他高级管理人员、基 7、基金管理公司变更持有 金经理和基金托管人基金托管 百分之五以上股权的股东、变更 部门负责人发生变动； 公司的实际控制人； 9、基金管理人的董事在一 8、基金管理人高级管理人 年内变更超过百分之五十； 员、基金经理和基金托管人专门 10、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人发生变动； 人基金托管部门的主要业务人 9、基金管理人的董事在最 员在一年内变动超过百分之三 近 12个月内变更超过百分之五 十； 十，基金管理人、基金托管人专 11、涉及基金管理人、基金 门基金托管部门的主要业务人 财产、基金托管业务的诉讼； 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十； 人受到监管部门的调查； 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁； 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚； 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项； 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚； 变更； 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五； 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所； 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构； 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构； 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金每个开放期开始 情形除外； 办理申购、赎回； 13、基金收益分配事项； 22、本基金申购、赎回费率、 14、管理费、托管费、销售 销售服务费率及其收费方式发 服务费、申购费、赎回费等费用 生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金每个开放期开始 25、本基金暂停接受申购、 办理申购、赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延缓支付赎回款项； 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项。 申请； 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金发生涉及基金申 价机制进行估值。 购、赎回事项调整或潜在影响投 28、基金份额的拆分； 资者赎回等重大事项； 29、基金变更份额类别设 20、基金管理人采用摆动定 置； 价机制进行估值； 30、中国证监会规定的其他 21、基金份额的拆分； 事项。 22、基金变更份额类别设 （八）澄清公告 置； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报国务院证券 金份额持有人权益的，相关信息 监督管理机构备案，并予以公 披露义务人知悉后应当立即对 告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资中小企业私募债 情况立即报告中国证监会。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资 基金财产清算小组应当将 中小企业私募债券后两个交易 清算报告登载在指定网站上，并 日内，在中国证监会指定媒介披 将清算报告提示性公告登载在 露所投资中小企业私募债券的 指定报刊上。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）基金份额持有人大 息。 会决议 本基金应当在季度报告、半 基金份额持有人大会决定 年度报告、年度报告等定期报告 的事项，应当依法报国务院证券 和招募说明书（更新）等文件中 监督管理机构备案，并予以公 披露中小企业私募债券的投资 告。 情况。 （十二）投资中小企业私募 （十一）投资国债期货的相 债券的相关公告 关公告 基金管理人在本基金投资 在季度报告、半年度报告、 中小企业私募债券后两个交易 年度报告等定期报告和招募说 日内，在中国证监会指定媒介披 明书（更新）等文件中披露的国 露所投资中小企业私募债券的 债期货交易情况，应当包括投资 名称、数量、期限、收益率等信 政策、持仓情况、损益情况、风 息。 险指标等，并充分揭示国债期货 本基金应当在季度报告、中 交易对本基金总体风险的影响 期报告、年度报告等定期报告和 以及是否符合既定的投资政策 招募说明书（更新）等文件中披 和投资目标等。 露中小企业私募债券的投资情 （十二）投资资产支持证券 况。 的相关公告 （十三）投资国债期货的相 在半年度报告、年度报告等 关公告 定期报告中披露本基金持有的 在季度报告、中期报告、年 资产支持证券总额、资产支持证 度报告等定期报告和招募说明 券市值占基金净资产的比例和 书（更新）等文件中披露的国债 报告期内所有的资产支持证券 期货交易情况，应当包括投资政 明细。 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告中披露本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 持有的资产支持证券总额、资产 易对本基金总体风险的影响以 支持证券市值占基金净资产的 及是否符合既定的投资政策和 比例和报告期末按市值占基金 投资目标等。 净资产比例大小排序的前10名 （十四）投资资产支持证券 资产支持证券明细。 的相关公告 （十三）中国证监会规定的 在中期报告、年度报告等定 其他信息。 期报告中披露本基金持有的资 基金管理人应当在季度报 产支持证券总额、资产支持证券 告、半年度报告、年度报告等定 市值占基金净资产的比例和报 期报告和招募说明书（更新）中 告期内所有的资产支持证券明 充分披露基金的相关情况并揭 细。 示相关风险，说明该基金单一投 在季度报告中披露本基金 资者持有的基金份额或者构成 持有的资产支持证券总额、资产 一致行动人的多个投资者持有 支持证券市值占基金净资产的 的基金份额可达到或者超过 比例和报告期末按市值占基金 50%，基金不向个人投资者公开 净资产比例大小排序的前10 名 销售。 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”)、《公(以下简称“《信息披露办法》”)、 开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 动性风险管理规定》和其他有关 金流动性风险管理规定》和其他 法律法规。 有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎祥 6、招募说明书：指《华夏鼎祥 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎祥三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次两类基 和两类基金份额累计净值。封闭 金份额的基金份额净值和基金 期间，基金管理人应当至少每周 份额累计净值。 公告一次基金资产净值和基金 在开放期内，基金管理人应 份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 基金份额净值和两类基金份额 的基金份额净值。基金管理人应 累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日的两类基金份额的基 上。 金份额净值和基金份额累计净 （五）基金份额申购、赎回 值。 价格 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当在《基金合 价格 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在《基金合 件上载明基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文 格的计算方式及有关申购、赎回 件上载明基金份额申购、赎回价 费率，并保证投资者能够在基金 格的计算方式及有关申购、赎回 份额发售网点查阅或者复制前 费率，并保证投资者能够在基金 述信息资料。 销售机构网站或营业网点查阅 （六）基金定期报告，包括 或者复制前述信息资料。 基金年度报告、基金半年度报告 （七）基金定期报告，包括 和基金季度报告 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在每年结 基金季度报告（含资产组合季度 束之日起90日内，编制完成基 报告） 金年度报告，并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结 登载于网站上，将年度报告摘要 束之日起3个月内，编制完成基 登载在指定媒介上。基金年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告的财务会计报告应当经过审 指定网站上，并将年度报告提示 计。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在上半年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起60日内，编制完成 当经过具有证券、期货相关业务 基金半年度报告，并将半年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载在网站上，将半年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金管理人应当在每个季 基金中期报告，将中期报告登载 度结束之日起15个工作日内， 在指定网站上，并将中期报告提 编制完成基金季度报告，并将季 示性公告登载在指定报刊上。 度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 《基金合同》生效不足2个 束之日起15个工作日内，编制 月的，基金管理人可以不编制当 完成基金季度报告，将季度报告 期季度报告、半年度报告或者年 登载在指定网站上，并将季度报 度报告。 告提示性公告登载在指定报刊 基金定期报告在公开披露 上。 的第2个工作日，分别报中国证 《基金合同》生效不足2个 监会和基金管理人主要办公场 月的，基金管理人可以不编制当 所所在地中国证监会派出机构 期季度报告、中期报告或者年度 备案。报备应当采用电子文本或 报告。 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 度报告和半年度报告中披露基 组合资产情况及其流动性风险 金组合资产情况及其流动性风 分析等。 险分析等。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障其 金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至 他投资者的权益，基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 份额变化情况及产品的特有风 险，中国证监会认定的特殊情形 险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 除外。 （八）临时报告 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在2日内编 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，并登载在指定报 制临时报告书，予以公告，并在 刊和指定网站上。 公开披露日分别报中国证监会 前款所称重大事件，是指可 和基金管理人主要办公场所所 能对基金份额持有人权益或者 在地的中国证监会派出机构备 基金份额的价格产生重大影响 案。 的下列事件： 前款所称重大事件，是指可 1、基金份额持有人大会的 能对基金份额持有人权益或者 召开及决定的事项； 基金份额的价格产生重大影响 2、《基金合同》终止、基金 的下列事件： 清算； 1、基金份额持有人大会的 3、转换基金运作方式、基 召开； 金合并； 2、终止《基金合同》； 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式； 托管人、基金份额登记机构，基 4、更换基金管理人、基金 金改聘会计师事务所； 托管人； 5、基金管理人委托基金服 5、基金管理人、基金托管 务机构代为办理基金的份额登 人的法定名称、住所发生变更； 记、核算、估值等事项，基金托 6、基金管理人股东及其出 管人委托基金服务机构代为办 资比例发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 7、基金募集期延长； 项； 8、基金管理人的董事长、 6、基金管理人、基金托管 总经理及其他高级管理人员、基 人的法定名称、住所发生变更； 金经理和基金托管人基金托管 7、基金管理公司变更持有 部门负责人发生变动； 百分之五以上股权的股东、变更 9、基金管理人的董事在一 公司的实际控制人； 年内变更超过百分之五十； 8、基金管理人高级管理人 10、基金管理人、基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 人基金托管部门的主要业务人 基金托管部门负责人发生变动； 员在一年内变动超过百分之三 9、基金管理人的董事在最 十； 近 12个月内变更超过百分之五 11、涉及基金管理人、基金 十，基金管理人、基金托管人专 财产、基金托管业务的诉讼； 门基金托管部门的主要业务人 12、基金管理人、基金托管 员在最近12个月内变动超过百 人受到监管部门的调查； 分之三十； 13、基金管理人及其董事、 10、涉及基金财产、基金管 总经理及其他高级管理人员、基 理业务、基金托管业务的诉讼或 金经理受到严重行政处罚，基金 仲裁； 托管人及其基金托管部门负责 11、基金管理人或其高级管 人受到严重行政处罚； 理人员、基金经理因基金管理业 14、重大关联交易事项； 务相关行为受到重大行政处罚、 15、基金收益分配事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 16、管理费、托管费等费用 基金托管部门负责人因基金托 计提标准、计提方式和费率发生 管业务相关行为受到重大行政 变更； 处罚、刑事处罚； 17、基金份额净值计价错误 12、基金管理人运用基金财 达基金份额净值百分之零点五； 产买卖基金管理人、基金托管人 18、基金改聘会计师事务 及其控股股东、实际控制人或者 所； 与其有重大利害关系的公司发 19、变更基金销售机构； 行的证券或者承销期内承销的 20、更换基金登记机构； 证券，或者从事其他重大关联交 21、本基金每个开放期开始 易事项，中国证监会另有规定的 办理申购、赎回； 情形除外； 22、本基金申购、赎回费率、 13、基金收益分配事项； 销售服务费率及其收费方式发 14、管理费、托管费、销售 生变更； 服务费、申购费、赎回费等费用 23、本基金发生巨额赎回并 计提标准、计提方式和费率发生 延期支付； 变更； 24、本基金连续发生巨额赎 15、基金份额净值计价错误 回并暂停接受赎回申请； 达基金份额净值百分之零点五； 25、本基金暂停接受申购、 16、本基金每个开放期开始 赎回申请后重新接受申购、赎 办理申购、赎回； 回； 17、本基金发生巨额赎回并 26、本基金发生涉及基金申 延缓支付赎回款项； 购、赎回事项调整或潜在影响投 18、本基金暂停接受申购、 资者赎回等重大事项。 赎回申请或重新接受申购、赎回 27、基金管理人采用摆动定 申请； 价机制进行估值。 19、本基金发生涉及基金申 28、基金份额的拆分； 购、赎回事项调整或潜在影响投 29、基金变更份额类别设 资者赎回等重大事项； 置； 20、基金管理人采用摆动定 30、中国证监会规定的其他 价机制进行估值； 事项。 21、基金份额的拆分； （八）澄清公告 22、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内，置； 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金信息披露义务人认 市场上流传的消息可能对基金 为可能对基金份额持有人权益 份额价格产生误导性影响或者 或者基金份额的价格产生重大 引起较大波动的，相关信息披露 影响的其他事项或中国证监会 义务人知悉后应当立即对该消 规定的其他事项。 息进行公开澄清，并将有关情况 （九）澄清公告 立即报告中国证监会。 在《基金合同》存续期限内， （九）基金份额持有人大会 任何公共媒介中出现的或者在 决议 市场上流传的消息可能对基金 基金份额持有人大会决定 份额价格产生误导性影响或者 的事项，应当依法报国务院证券 引起较大波动，以及可能损害基 监督管理机构备案，并予以公 金份额持有人权益的，相关信息 告。 披露义务人知悉后应当立即对 （十）投资中小企业私募债 该消息进行公开澄清，并将有关 券的相关公告 情况立即报告中国证监会。 基金管理人在本基金投资 （十）清算报告 中小企业私募债券后两个交易 基金财产清算小组应当将 日内，在中国证监会指定媒介披 清算报告登载在指定网站上，并 露所投资中小企业私募债券的 将清算报告提示性公告登载在 名称、数量、期限、收益率等信 指定报刊上。 息。 （十一）基金份额持有人大 本基金应当在季度报告、半 会决议 年度报告、年度报告等定期报告 基金份额持有人大会决定 和招募说明书（更新）等文件中 的事项，应当依法报国务院证券 披露中小企业私募债券的投资 监督管理机构备案，并予以公 情况。 告。 （十一）投资国债期货的相 （十二）投资中小企业私募 关公告 债券的相关公告 在季度报告、半年度报告、 基金管理人在本基金投资 年度报告等定期报告和招募说 中小企业私募债券后两个交易 明书（更新）等文件中披露的国 日内，在中国证监会指定媒介披 债期货交易情况，应当包括投资 露所投资中小企业私募债券的 政策、持仓情况、损益情况、风 名称、数量、期限、收益率等信 险指标等，并充分揭示国债期货 息。 交易对本基金总体风险的影响 本基金应当在季度报告、中 以及是否符合既定的投资政策 期报告、年度报告等定期报告和 和投资目标等。 招募说明书（更新）等文件中披 （十二）投资资产支持证券 露中小企业私募债券的投资情 的相关公告 况。 在半年度报告、年度报告等 （十三）投资国债期货的相 定期报告中披露本基金持有的 关公告 资产支持证券总额、资产支持证 在季度报告、中期报告、年 券市值占基金净资产的比例和 度报告等定期报告和招募说明 报告期内所有的资产支持证券 书（更新）等文件中披露的国债 明细。 期货交易情况，应当包括投资政 在季度报告中披露本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 持有的资产支持证券总额、资产 指标等，并充分揭示国债期货交 支持证券市值占基金净资产的 易对本基金总体风险的影响以 比例和报告期末按市值占基金 及是否符合既定的投资政策和 净资产比例大小排序的前10名 投资目标等。 资产支持证券明细。 （十四）投资资产支持证券 （十三）中国证监会规定的 的相关公告 其他信息。 在中期报告、年度报告等定 基金管理人应当在季度报 期报告中披露本基金持有的资 告、半年度报告、年度报告等定 产支持证券总额、资产支持证券 期报告和招募说明书（更新）中 市值占基金净资产的比例和报 充分披露基金的相关情况并揭 告期内所有的资产支持证券明 示相关风险，说明该基金单一投 细。 资者持有的基金份额或者构成 在季度报告中披露本基金 一致行动人的多个投资者持有 持有的资产支持证券总额、资产 的基金份额可达到或者超过 支持证券市值占基金净资产的 50%，基金不向个人投资者公开 比例和报告期末按市值占基金 销售。 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》和其他 金流动性风险管理规定》和其他 有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎诺 6、招募说明书：指《华夏鼎诺 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎诺三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次两类基 和两类基金份额累计净值。封闭 金份额的基金份额净值和基金 期间，基金管理人应当至少每周 份额累计净值。 公告一次基金资产净值和基金 在开放期内，基金管理人应 份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 基金份额净值和两类基金份额 的基金份额净值。基金管理人应 累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，基金管理人可以不编制当 登载在指定网站上，并将季度报 期季度报告、半年度报告或者年 告提示性公告登载在指定报刊 度报告。 上。 基金定期报告在公开披露 《基金合同》生效不足2个 的第2个工作日，分别报中国证 月的，基金管理人可以不编制当 监会和基金管理人主要办公场 期季度报告、中期报告或者年度 所所在地中国证监会派出机构 报告。 备案。报备应当采用电子文本或 基金管理人应当在基金年 书面报告方式。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 如报告期内出现单一投资 险分析等。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在基金定期报告“影响投 他投资者的权益，基金管理人至 资者决策的其他重要信息”项下 少应当在基金定期报告“影响投 披露该投资者的类别、报告期末 资者决策的其他重要信息”项下 持有份额及占比、报告期内持有 披露该投资者的类别、报告期末 份额变化情况及产品的特有风 持有份额及占比、报告期内持有 险，中国证监会认定的特殊情形 份额变化情况及产品的特有风 除外。 险，中国证监会认定的特殊情形 （八）临时报告 除外。 本基金发生重大事件，有关信息 （七）临时报告 披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关 时报告书，并登载在指定报刊和 信息披露义务人应当在2日内编 指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式、基 1、基金份额持有人大会的 金合并； 召开； 4、更换基金管理人、基金 2、终止《基金合同》； 托管人、基金份额登记机构，基 3、转换基金运作方式； 金改聘会计师事务所； 4、更换基金管理人、基金 5、基金管理人委托基金服 托管人； 务机构代为办理基金的份额登 5、基金管理人、基金托管 记、核算、估值等事项，基金托 人的法定名称、住所发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 6、基金管理人股东及其出 理基金的核算、估值、复核等事 资比例发生变更； 项； 7、基金募集期延长； 6、基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、 人的法定名称、住所发生变更； 总经理及其他高级管理人员、基 7、基金管理公司变更持有 金经理和基金托管人基金托管 百分之五以上股权的股东、变更 部门负责人发生变动； 公司的实际控制人； 9、基金管理人的董事在一 8、基金管理人高级管理人 年内变更超过百分之五十； 员、基金经理和基金托管人专门 10、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人发生变动； 人基金托管部门的主要业务人 9、基金管理人的董事在最 员在一年内变动超过百分之三 近 12个月内变更超过百分之五 十； 十，基金管理人、基金托管人专 11、涉及基金管理人、基金 门基金托管部门的主要业务人 财产、基金托管业务的诉讼； 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十； 人受到监管部门的调查； 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁； 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚； 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项； 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚； 变更； 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五； 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所； 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构； 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构； 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金每个开放期开始 情形除外； 办理申购、赎回； 13、基金收益分配事项； 22、本基金申购、赎回费率、 14、管理费、托管费、销售 销售服务费率及其收费方式发 服务费、申购费、赎回费等费用 生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金每个开放期开始 25、本基金暂停接受申购、 办理申购、赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延缓支付赎回款项； 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项。 申请； 27、基金管理人采用摆动定 19、基金份额的拆分； 价机制进行估值。 20、基金变更份额类别设 28、基金份额的拆分； 置； 29、基金变更份额类别设 21、本基金发生涉及基金申 置； 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项； 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报国务院证券 金份额持有人权益的，相关信息 监督管理机构备案，并予以公 披露义务人知悉后应当立即对 告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资中小企业私募债 情况立即报告中国证监会。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资 基金财产清算小组应当将清算 中小企业私募债券后两个交易 报告登载在指定网站上，并将清 日内，在中国证监会指定媒介披 算报告提示性公告登载在指定 露所投资中小企业私募债券的 报刊上。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）基金份额持有人大 息。 会决议 本基金应当在季度报告、半 基金份额持有人大会决定 年度报告、年度报告等定期报告 的事项，应当依法报国务院证券 和招募说明书（更新）等文件中 监督管理机构备案，并予以公 披露中小企业私募债券的投资 告。 情况。 （十二）投资中小企业私募 （十一）投资国债期货的相 债券的相关公告 关公告 基金管理人在本基金投资 在季度报告、半年度报告、 中小企业私募债券后两个交易 年度报告等定期报告和招募说 日内，在中国证监会指定媒介披 明书（更新）等文件中披露的国 露所投资中小企业私募债券的 债期货交易情况，应当包括投资 名称、数量、期限、收益率等信 政策、持仓情况、损益情况、风 息。 险指标等，并充分揭示国债期货 本基金应当在季度报告、中 交易对本基金总体风险的影响 期报告、年度报告等定期报告和 以及是否符合既定的投资政策 招募说明书（更新）等文件中披 和投资目标等。 露中小企业私募债券的投资情 （十二）投资资产支持证券 况。 的相关公告 （十三）投资国债期货的相 在半年度报告、年度报告等 关公告 定期报告中披露本基金持有的 在季度报告、中期报告、年 资产支持证券总额、资产支持证 度报告等定期报告和招募说明 券市值占基金净资产的比例和 书（更新）等文件中披露的国债 报告期内所有的资产支持证券 期货交易情况，应当包括投资政 明细。 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告中披露本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 持有的资产支持证券总额、资产 易对本基金总体风险的影响以 支持证券市值占基金净资产的 及是否符合既定的投资政策和 比例和报告期末按市值占基金 投资目标等。 净资产比例大小排序的前10名 （十四）投资资产支持证券 资产支持证券明细。 的相关公告 （十三）中国证监会规定的 在中期报告、年度报告等定 其他信息。 期报告中披露本基金持有的资 基金管理人应当在季度报 产支持证券总额、资产支持证券 告、半年度报告、年度报告等定 市值占基金净资产的比例和报 期报告和招募说明书（更新）中 告期内所有的资产支持证券明 充分披露基金的相关情况并揭 细。 示相关风险，说明该基金单一投 在季度报告中披露本基金 资者持有的基金份额或者构成 持有的资产支持证券总额、资产 一致行动人的多个投资者持有 支持证券市值占基金净资产的 的基金份额可达到或者超过 比例和报告期末按市值占基金 50%，基金不向个人投资者公开 净资产比例大小排序的前10 名 销售。 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏永康添福混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性规定》”）和其他有关 （以下简称“《流动性规定》”） 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏永康 6、招募说明书：指《华夏永康 添福混合型证券投资基金招募 添福混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏永康添福混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人核实 理人拟定，并由基金托管人核实 案的确 后确定，基金管理人按法律法规 后确定，基金管理人按法律法规 第十六部分 基金的收益与分配 定、公告 的规定公告并报中国证监会备 的规定公告。 与实施 案。 …… …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率、费、赎回费等费用计提标准、计 销售服务费率及其收费方式发 提方式和费率发生变更。 生变更。 15、基金份额净值计价错误 23、本基金发生巨额赎回并 达基金份额净值百分之零点五。 延期支付。 16、本基金开始办理申购、 24、本基金连续发生巨额赎 赎回。 回并暂停接受赎回申请。 17、本基金发生巨额赎回并 25、本基金暂停接受申购、 延期办理。 赎回申请后重新接受申购、赎 18、本基金连续发生巨额赎 回。 回并暂停接受赎回申请或延缓 26、本基金发生涉及基金申 支付赎回款项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 19、本基金暂停接受申购、 资者赎回等重大事项。 赎回申请或重新接受申购、赎回 27、基金管理人采用摆动定 申请。 价机制进行估值。 20、本基金发生涉及基金申 28、基金份额的拆分。 购、赎回事项调整或潜在影响投 29、基金变更份额类别设 资者赎回等重大事项。 置。 21、基金管理人采用摆动定 30、中国证监会规定的其他 价机制进行估值。 事项。 22、基金份额的拆分。 （八）澄清公告 23、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内，置。 任何公共媒介中出现的或者在 24、基金信息披露义务人认 市场上流传的消息可能对基金 为可能对基金份额持有人权益 份额价格产生误导性影响或者 或者基金份额的价格产生重大 引起较大波动的，相关信息披露 影响的其他事项或中国证监会 义务人知悉后应当立即对该消 规定的其他事项。 息进行公开澄清，并将有关情况 （九）澄清公告 立即报告中国证监会。 在《基金合同》存续期限内， （九）基金份额持有人大会 任何公共媒介中出现的或者在 决议 市场上流传的消息可能对基金 基金份额持有人大会决定 份额价格产生误导性影响或者 的事项，应当依法报国务院证券 引起较大波动，以及可能损害基 监督管理机构备案，并予以公 金份额持有人权益的，相关信息 告。 披露义务人知悉后应当立即对 （十）投资资产支持证券的 该消息进行公开澄清，并将有关 相关公告 情况立即报告中国证监会。 基金管理人应在基金年报 （十）清算报告 及半年报中披露本基金持有的 基金财产清算小组应当将 资产支持证券总额、资产支持证 清算报告登载在指定网站上，并 券市值占基金净资产的比例和 将清算报告提示性公告登载在 报告期内所有的资产支持证券 指定报刊上。 明细。基金管理人应在基金季度 （十一）基金份额持有人大 报告中披露本基金持有的资产 会决议 支持证券总额、资产支持证券市 基金份额持有人大会决定 值占基金净资产的比例和报告 的事项，应当依法报国务院证券 期末按市值占基金净资产比例 监督管理机构备案，并予以公 大小排序的前10名资产支持证 告。 券明细。 （十二）投资资产支持证券 （十一）投资股指期货的相 的相关公告 关公告 基金管理人应在基金年报 基金管理人应在季度报告、 及中期报告中披露本基金持有 半年度报告、年度报告等定期报 的资产支持证券总额、资产支持 告和招募说明书（更新）等文件 证券市值占基金净资产的比例 中披露股指期货交易情况，包括 和报告期内所有的资产支持证 投资政策、持仓情况、损益情况、券明细。基金管理人应在基金季 风险指标等，并充分揭示股指期 度报告中披露本基金持有的资 货交易对基金总体风险的影响 产支持证券总额、资产支持证券 以及是否符合既定的投资政策 市值占基金净资产的比例和报 和投资目标。 告期末按市值占基金净资产比 （十二）投资国债期货的相 例大小排序的前 10 名资产支持 关公告 证券明细。 基金管理人应在季度报告、 （十三）投资股指期货的相 半年度报告、年度报告等定期报 关公告 告和招募说明书（更新）等文件 基金管理人应在季度报告、 中披露国债期货交易情况，包括 中期报告、年度报告等定期报告 投资政策、持仓情况、损益情况、和招募说明书（更新）等文件中 风险指标等，并充分揭示国债期 披露股指期货交易情况，包括投 货交易对基金总体风险的影响 资政策、持仓情况、损益情况、 以及是否符合既定的投资政策 风险指标等，并充分揭示股指期 和投资目标。 货交易对基金总体风险的影响 （十三）中国证监会规定的 以及是否符合既定的投资政策 其他信息。 和投资目标。 （十四）投资国债期货的相 关公告 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中 披露国债期货交易情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期 货交易对基金总体风险的影响 以及是否符合既定的投资政策 和投资目标。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏睿磐 6、招募说明书：指《华夏睿磐 泰荣混合型证券投资基金招募 泰荣混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏睿磐泰荣混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规强制性规定的情况下，调整 法规强制性规定的情况下，调整 限制 第 上述规定申购金额和赎回份额 上述规定申购金额和赎回份额 5点 的数量限制。基金管理人必须在 的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告并 有关规定在指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者权益，基金管理人 者持有基金份额比例达到或超 至少应当在基金定期报告“影响 过基金总份额20%的情形，为保 投资者决策的其他重要信息”项 障其他投资者权益，基金管理人 下披露该投资者的类别、报告期 至少应当在基金定期报告“影响 末持有份额及占比、报告期内持 投资者决策的其他重要信息”项 有份额变化情况及产品的特有 下披露该投资者的类别、报告期 风险，中国证监会认定的特殊情 末持有份额及占比、报告期内持 形除外。 有份额变化情况及产品的特有 （八）临时报告 风险，中国证监会认定的特殊情 本基金发生重大事件，有关 形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、基金份额的拆分。 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置。 支付赎回款项。 28、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 29、本基金发生涉及基金申 申请。 购、赎回事项调整或潜在影响投 20、基金份额的拆分。 资者赎回等重大事项。 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置。 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 23、本基金发生涉及基金申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投 市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）股票期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十四）投资国债期货的相 指标、估值方法等，并充分揭示 关公告 股票期权交易对基金总体风险 在季度报告、中期报告、年 的影响等。 度报告等定期报告和招募说明 （十四）投资资产支持证券 书（更新）等文件中披露的国债 的相关公告 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报 策、持仓情况、损益情况、风险 及半年报中披露本基金持有的 指标等，并充分揭示国债期货交 资产支持证券总额、资产支持证 易对本基金总体风险的影响以 券市值占基金净资产的比例和 及是否符合既定的投资政策和 报告期内所有的资产支持证券 投资目标等。 明细。基金管理人应在基金季度 （十五）股票期权投资情况 报告中披露本基金持有的资产 基金管理人应在定期信息 支持证券总额、资产支持证券市 披露文件中披露参与股票期权 值占基金净资产的比例和报告 交易的有关情况，包括投资政 期末按市值占基金净资产比例 策、持仓情况、损益情况、风险 大小排序的前10名资产支持证 指标、估值方法等，并充分揭示 券明细。 股票期权交易对基金总体风险 （十五）投资流通受限证券 的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《公开募集开放式证办法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金流动性风险管理规 法》”）、《公开募集开放式证券投 定》（以下简称“《流动性风险管 资基金流动性风险管理规定》 理规定》”）和其他有关法律法规。（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： 6、招募说明书：指《华夏睿磐泰 6、招募说明书：指《华夏睿磐 利混合型证券投资基金招募说明 泰利混合型证券投资基金招募 书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订。 59、基金产品资料概要：指《华 夏睿磐泰利混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 5、基金管理人可在不违反法律法 5、基金管理人可在不违反法律 限制 规强制性规定的情况下，调整上 法规强制性规定的情况下，调整 述规定申购金额和赎回份额的数 上述规定申购金额和赎回份额 量限制。基金管理人必须在调整 的数量限制。基金管理人必须在 前依照《信息披露办法》的有关 调整前依照《信息披露办法》的 规定在指定媒介上公告并报中国 有关规定在指定媒介上公告。 证监会备案。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 第2点 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格。 确定基金份额申购、赎回的价 格。 第十四部分 基金资 三、估值方法 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个工作 理人应于每个工作日交易结束 日交易结束后计算当日的基金资 后计算当日的基金资产净值和 产净值和基金份额净值并发送给 基金份额净值并发送给基金托 基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结 计算结果复核确认后发送给基金 果复核确认后发送给基金管理 管理人，由基金管理人对基金净 人，由基金管理人对基金净值予 值予以公布。 以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第4点 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 第十六部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在2日内在指定媒介公告并报中 核，在2日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性完整性、及时性、简 定的媒介披露，并保证基金投资 明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构。 重大遗漏。 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。 性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人他组织的祝贺性、恭维性或 本的，基金信息披露义务人应保 推荐性文字。 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书、《基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、基金份额 的，基金管理人可以不再更新基 净值 金产品资料概要。 《基金合同》生效后，在开始办 关于基金产品资料概要编制、披 理基金份额申购或者赎回前，基 露与更新的要求，自中国证监会 金管理人应当至少每周公告一次 规定之日起开始执行。 基金资产净值和基金份额净值。 （三）基金份额发售公告 封闭期间，基金管理人应当至少 基金管理人应当就基金份额发 每周公告一次基金资产净值和基 售的具体事宜编制基金份额发 金份额净值。 售公告，并在披露招募说明书的 在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。 回后，基金管理人应当在每个开 （四）《基金合同》生效公告 放日的次日，通过网站、基金份 基金管理人应当在收到中国证 额发售网点以及其他媒介，披露 监会确认文件的次日在指定媒 开放日的基金份额净值和基金份 介上登载《基金合同》生效公告。 额累计净值。 （五）基金净值信息 基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个 度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日，通过指定网站、 净值和基金份额净值。基金管理 基金销售机构网站或者营业网 人应当在前款规定的市场交易日 点，披露开放日的基金份额净值 的次日，将基金资产净值、基金 和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值登 基金管理人应当在不晚于半年 载在指定媒介上。 度和年度最后一日的次日，在指 （五）基金份额申购、赎回价格 定网站披露半年度和年度最后 基金管理人应当在《基金合同》、 一日的基金份额净值和基金份 招募说明书等信息披露文件上载 额累计净值。 明基金份额申购、赎回价格的计 （六）基金份额申购、赎回价格 算方式及有关申购、赎回费率， 基金管理人应当在《基金合同》、 并保证投资者能够在基金份额发 招募说明书等信息披露文件上 售网点查阅或者复制前述信息资 载明基金份额申购、赎回价格的 料。 计算方式及有关申购、赎回费 （六）基金定期报告，包括基金 率，并保证投资者能够在基金销 年度报告、基金半年度报告和基 售机构网站或营业网点查阅或 金季度报告 者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每年结束之日 （七）基金定期报告，包括基金 起90日内，编制完成基金年度报 年度报告、基金中期报告和基金 告，并将年度报告正文登载于网 季度报告（含资产组合季度报 站上，将年度报告摘要登载在指 告） 定媒介上。基金年度报告的财务 基金管理人应当在每年结束之 会计报告应当经过审计。 日起3个月内，编制完成基金年 基金管理人应当在上半年结束之 度报告，将年度报告登载在指定 日起60日内，编制完成基金半年 网站上，并将年度报告提示性公 度报告，并将半年度报告正文登 告登载在指定报刊上。基金年度 载在网站上，将半年度报告摘要 报告中的财务会计报告应当经 登载在指定媒介上。 过具有证券、期货相关业务资格 基金管理人应当在每个季度结束 的会计师事务所审计。 之日起15个工作日内，编制完成 基金管理人应当在上半年结束 基金季度报告，并将季度报告登 之日起2个月内，编制完成基金 载在指定媒介上。 中期报告，将中期报告登载在指 《基金合同》生效不足2个月的，定网站上，并将中期报告提示性 基金管理人可以不编制当期季度 公告登载在指定报刊上。 报告、半年度报告或者年度报告。基金管理人应当在季度结束之 基金定期报告在公开披露的第2 日起15个工作日内，编制完成 个工作日，分别报中国证监会和 基金季度报告，将季度报告登载 基金管理人主要办公场所所在地 在指定网站上，并将季度报告提 中国证监会派出机构备案。报备 示性公告登载在指定报刊上。 应当采用电子文本或书面报告方 《基金合同》生效不足2个月的， 式。 基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报告 度报告、中期报告或者年度报 和半年度报告中披露基金组合资 告。 产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在基金年度报 如报告期内出现单一投资者持有 告和中期报告中披露基金组合 基金份额比例达到或超过基金总 资产情况及其流动性风险分析 份额20%的情形，为保障其他投资 等。 者权益，基金管理人至少应当在 如报告期内出现单一投资者持 基金定期报告“影响投资者决策 有基金份额比例达到或超过基 的其他重要信息”项下披露该投 金总份额20%的情形，为保障其 资者的类别、报告期末持有份额 他投资者权益，基金管理人至少 及占比、报告期内持有份额变化 应当在基金定期报告“影响投资 情况及产品的特有风险，中国证 者决策的其他重要信息”项下披 监会认定的特殊情形除外。 露该投资者的类别、报告期末持 （七）临时报告 有份额及占比、报告期内持有份 本基金发生重大事件，有关信息 额变化情况及产品的特有风险， 披露义务人应当在2日内编制临 中国证监会认定的特殊情形除 时报告书，予以公告，并在公开 外。 披露日分别报中国证监会和基金 （八）临时报告 管理人主要办公场所所在地的中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会派出机构备案。 披露义务人应当在2日内编制临 前款所称重大事件，是指可能对 时报告书，并登载在指定报刊和 基金份额持有人权益或者基金份 指定网站上。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能对 件： 基金份额持有人权益或者基金 1、基金份额持有人大会的召开。 份额的价格产生重大影响的下 2、终止《基金合同》。 列事件： 3、转换基金运作方式。 1、基金份额持有人大会的召开 4、更换基金管理人、基金托管人。及决定的事项。 5、基金管理人、基金托管人的法 2、《基金合同》终止、基金清算。 定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式、基金合 6、基金管理人股东及其出资比例 并。 发生变更。 4、更换基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人、基金份额登记机构，基金改 8、基金管理人的董事长、总经理 聘会计师事务所。 及其他高级管理人员、基金经理 5、基金管理人委托基金服务机 和基金托管人基金托管部门负责 构代为办理基金的份额登记、核 人发生变动。 算、估值等事项，基金托管人委 9、基金管理人的董事在一年内变 托基金服务机构代为办理基金 更超过百分之五十。 的核算、估值、复核等事项。 10、基金管理人、基金托管人基 6、基金管理人、基金托管人的 金托管部门的主要业务人员在一 法定名称、住所发生变更。 年内变动超过百分之三十。 7、基金管理公司变更持有百分 11、涉及基金管理人、基金财产、之五以上股权的股东、变更公司 基金托管业务的诉讼。 的实际控制人。 12、基金管理人、基金托管人受 8、基金管理人高级管理人员、 到监管部门的调查。 基金经理和基金托管人专门基 13、基金管理人及其董事、总经 金托管部门负责人发生变动。 理及其他高级管理人员、基金经 9、基金管理人的董事在最近12 理受到严重行政处罚，基金托管 个月内变更超过百分之五十，基 人及其基金托管部门负责人受到 金管理人、基金托管人专门基金 严重行政处罚。 托管部门的主要业务人员在最 14、重大关联交易事项。 近12个月内变动超过百分之三 15、基金收益分配事项。 十。 16、管理费、托管费等费用计提 10、涉及基金财产、基金管理业 标准、计提方式和费率发生变更。务、基金托管业务的诉讼或仲 17、基金份额净值计价错误达基 裁。 金份额净值百分之零点五。 11、基金管理人或其高级管理人 18、基金改聘会计师事务所。 员、基金经理因基金管理业务相 19、变更基金销售机构。 关行为受到重大行政处罚、刑事 20、更换基金登记机构。 处罚，基金托管人或其专门基金 21、本基金开始办理申购、赎回。托管部门负责人因基金托管业 22、本基金申购、赎回费率及其 务相关行为受到重大行政处罚、 收费方式发生变更。 刑事处罚。 23、本基金发生巨额赎回并延期 12、基金管理人运用基金财产买 支付。 卖基金管理人、基金托管人及其 24、本基金连续发生巨额赎回并 控股股东、实际控制人或者与其 暂停接受赎回申请。 有重大利害关系的公司发行的 25、本基金暂停接受申购、赎回 证券或者承销期内承销的证券， 申请后重新接受申购、赎回。 或者从事其他重大关联交易事 26、基金份额的拆分。 项，中国证监会另有规定的情形 27、基金变更份额类别设置。 除外。 28、基金管理人采用摆动定价机 13、基金收益分配事项。 制进行估值。 14、管理费、托管费、销售服务 29、本基金发生涉及基金申购、 费、申购费、赎回费等费用计提 赎回事项调整或潜在影响投资者 标准、计提方式和费率发生变 赎回等重大事项。 更。 30、中国证监会规定的其他事项。 15、基金份额净值计价错误达基 （八）澄清公告 金份额净值百分之零点五。 在《基金合同》存续期限内，任 16、本基金开始办理申购、赎回。 何公共媒介中出现的或者在市场 17、本基金发生巨额赎回并延期 上流传的消息可能对基金份额价 办理。 格产生误导性影响或者引起较大 18、本基金连续发生巨额赎回并 波动的，相关信息披露义务人知 暂停接受赎回申请或延缓支付 悉后应当立即对该消息进行公开 赎回款项。 澄清，并将有关情况立即报告中 19、本基金暂停接受申购、赎回 国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申 （九）基金份额持有人大会决议 请。 基金份额持有人大会决定的事 20、基金份额的拆分。 项，应当依法报国务院证券监督 21、基金变更份额类别设置。 管理机构备案，并予以公告。 22、基金管理人采用摆动定价机 （十）投资中小企业私募债券的 制进行估值。 相关公告 23、本基金发生涉及基金申购、 基金管理人在本基金投资中小企 赎回事项调整或潜在影响投资 业私募债券后两个交易日内，在 者赎回等重大事项。 中国证监会指定媒介披露所投资 24、基金信息披露义务人认为可 中小企业私募债券的名称、数量、能对基金份额持有人权益或者 期限、收益率等信息。 基金份额的价格产生重大影响 本基金应当在季度报告、半年度 的其他事项或中国证监会规定 报告、年度报告等定期报告和招 的其他事项。 募说明书（更新）等文件中披露 （九）澄清公告 中小企业私募债券的投资情况。 在《基金合同》存续期限内，任 （十一）投资股指期货的相关公 何公共媒介中出现的或者在市 告 场上流传的消息可能对基金份 在季度报告、半年度报告、年度 额价格产生误导性影响或者引 报告等定期报告和招募说明书 起较大波动，以及可能损害基金 （更新）等文件中披露的股指期 份额持有人权益的，相关信息披 货交易情况，应当包括投资政策、露义务人知悉后应当立即对该 持仓情况、损益情况、风险指标 消息进行公开澄清，并将有关情 等，并充分揭示股指期货交易对 况立即报告中国证监会。 本基金总体风险的影响以及是否 （十）清算报告 符合既定的投资政策和投资目标 基金财产清算小组应当将清算 等。 报告登载在指定网站上，并将清 （十二）投资国债期货的相关公 算报告提示性公告登载在指定 告 报刊上。 在季度报告、半年度报告、年度 （十一）基金份额持有人大会决 报告等定期报告和招募说明书 议 （更新）等文件中披露的国债期 基金份额持有人大会决定的事 货交易情况，应当包括投资政策、项，应当依法报国务院证券监督 持仓情况、损益情况、风险指标 管理机构备案，并予以公告。 等，并充分揭示国债期货交易对 （十二）投资中小企业私募债券 本基金总体风险的影响以及是否 的相关公告 符合既定的投资政策和投资目标 基金管理人在本基金投资中小 等。 企业私募债券后两个交易日内， （十三）股票期权投资情况 在中国证监会指定媒介披露所 基金管理人应在定期信息披露文 投资中小企业私募债券的名称、 件中披露参与股票期权交易的有 数量、期限、收益率等信息。 关情况，包括投资政策、持仓情 本基金应当在季度报告、中期报 况、损益情况、风险指标、估值 告、年度报告等定期报告和招募 方法等，并充分揭示股票期权交 说明书（更新）等文件中披露中 易对基金总体风险的影响以及是 小企业私募债券的投资情况。 否符合既定的投资政策和投资目 （十三）投资股指期货的相关公 标。 告 （十四）投资资产支持证券的相 在季度报告、中期报告、年度报 关公告 告等定期报告和招募说明书（更 基金管理人应在基金年报及半年 新）等文件中披露的股指期货交 报中披露本基金持有的资产支持 易情况，应当包括投资政策、持 证券总额、资产支持证券市值占 仓情况、损益情况、风险指标等， 基金净资产的比例和报告期内所 并充分揭示股指期货交易对本 有的资产支持证券明细。基金管 基金总体风险的影响以及是否 理人应在基金季度报告中披露本 符合既定的投资政策和投资目 基金持有的资产支持证券总额、 标等。 资产支持证券市值占基金净资产 （十四）投资国债期货的相关公 的比例和报告期末按市值占基金 告 净资产比例大小排序的前10名资 在季度报告、中期报告、年度报 产支持证券明细。 告等定期报告和招募说明书（更 （十五）中国证监会规定的其他 新）等文件中披露的国债期货交 信息。 易情况，应当包括投资政策、持 六、信息披露事务管理 仓情况、损益情况、风险指标等， 基金管理人、基金托管人应当建 并充分揭示国债期货交易对本 立健全信息披露管理制度，指定 基金总体风险的影响以及是否 专人负责管理信息披露事务。 符合既定的投资政策和投资目 基金信息披露义务人公开披露基 标等。 金信息，应当符合中国证监会相 （十五）股票期权投资情况 关基金信息披露内容与格式准则 基金管理人应在定期信息披露 的规定。 文件中披露参与股票期权交易 基金托管人应当按照相关法律法 的有关情况，包括投资政策、持 规、中国证监会的规定和《基金 仓情况、损益情况、风险指标、 合同》的约定，对基金管理人编 估值方法等，并充分揭示股票期 制的基金资产净值、基金份额净 权交易对基金总体风险的影响 值、基金份额申购赎回价格、基 以及是否符合既定的投资政策 金定期报告和定期更新的招募说 和投资目标。 明书等公开披露的相关基金信息 （十六）投资资产支持证券的相 进行复核、审查，并向基金管理 关公告 人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人应在基金年报及中 基金管理人、基金托管人应当在 期报告中披露本基金持有的资 指定媒介中选择披露信息的媒 产支持证券总额、资产支持证券 介。 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人、基金托管人除依法 告期内所有的资产支持证券明 在指定媒介上披露信息外，还可 细。基金管理人应在基金季度报 以根据需要在其他公共媒介披露 告中披露本基金持有的资产支 信息，但是其他公共媒介不得早 持证券总额、资产支持证券市值 于指定媒介披露信息，并且在不 占基金净资产的比例和报告期 同媒介上披露同一信息的内容应 末按市值占基金净资产比例大 当一致。 小排序的前10名资产支持证券 为基金信息披露义务人公开披露 明细。 的基金信息出具审计报告、法律 （十七）中国证监会规定的其他 意见书的专业机构，应当制作工 信息。 作底稿，并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理 到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当建 七、信息披露文件的存放与查阅 立健全信息披露管理制度，指定 招募说明书公布后，应当分别置 专门部门及高级管理人员负责 备于基金管理人、基金托管人和 管理信息披露事务。 基金销售机构的住所，供公众查 基金信息披露义务人公开披露 阅、复制。 基金信息，应当符合中国证监会 基金定期报告公布后，应当分别 相关基金信息披露内容与格式 置备于基金管理人和基金托管人 准则等法规的规定。 的住所，以供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律 八、法律法规或监管部门对信息 法规、中国证监会的规定和《基 披露另有规定的，从其规定。 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》和其他 金流动性风险管理规定》和其他 有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 第二部分 释义 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎旺 6、招募说明书：指《华夏鼎旺 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎旺三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的两类基金份额 周在指定网站披露一次两类基 净值和两类基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金 封闭期间，基金管理人应当至少 份额累计净值。 每周公告一次基金资产净值和 在开放期内，基金管理人应 两类基金份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 两类基金份额净值和两类基金 的基金份额净值。基金管理人应 份额累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，基金管理人可以不编制当 登载在指定网站上，并将季度报 期季度报告、半年度报告或者年 告提示性公告登载在指定报刊 度报告。 上。 基金定期报告在公开披露 《基金合同》生效不足2个 的第2个工作日，分别报中国证 月的，基金管理人可以不编制当 监会和基金管理人主要办公场 期季度报告、中期报告或者年度 所所在地中国证监会派出机构 报告。 备案。报备应当采用电子文本或 基金管理人应当在基金年 书面报告方式。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 如报告期内出现单一投资 险分析等。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在基金定期报告“影响投 他投资者的权益，基金管理人至 资者决策的其他重要信息”项下 少应当在基金定期报告“影响投 披露该投资者的类别、报告期末 资者决策的其他重要信息”项下 持有份额及占比、报告期内持有 披露该投资者的类别、报告期末 份额变化情况及产品的特有风 持有份额及占比、报告期内持有 险，中国证监会认定的特殊情形 份额变化情况及产品的特有风 除外。 险，中国证监会认定的特殊情形 （八）临时报告 除外。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式、基 1、基金份额持有人大会的 金合并； 召开； 4、更换基金管理人、基金 2、终止《基金合同》； 托管人、基金份额登记机构，基 3、转换基金运作方式； 金改聘会计师事务所； 4、更换基金管理人、基金 5、基金管理人委托基金服 托管人； 务机构代为办理基金的份额登 5、基金管理人、基金托管 记、核算、估值等事项，基金托 人的法定名称、住所发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 6、基金管理人股东及其出 理基金的核算、估值、复核等事 资比例发生变更； 项； 7、基金募集期延长； 6、基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、 人的法定名称、住所发生变更； 总经理及其他高级管理人员、基 7、基金管理公司变更持有 金经理和基金托管人基金托管 百分之五以上股权的股东、变更 部门负责人发生变动； 公司的实际控制人； 9、基金管理人的董事在一 8、基金管理人高级管理人 年内变更超过百分之五十； 员、基金经理和基金托管人专门 10、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人发生变动； 人基金托管部门的主要业务人 9、基金管理人的董事在最 员在一年内变动超过百分之三 近 12个月内变更超过百分之五 十； 十，基金管理人、基金托管人专 11、涉及基金管理人、基金 门基金托管部门的主要业务人 财产、基金托管业务的诉讼； 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十； 人受到监管部门的调查； 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁； 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚； 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项； 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚； 变更； 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五； 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所； 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构； 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构； 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金每个开放期开始 情形除外； 办理申购、赎回； 13、基金收益分配事项； 22、本基金申购、赎回费率、 14、管理费、托管费、销售 销售服务费率及其收费方式发 服务费、申购费、赎回费等费用 生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金每个开放期开始 25、本基金暂停接受申购、 办理申购、赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延缓支付赎回款项； 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金发生涉及基金申 价机制进行估值； 购、赎回事项调整或潜在影响投 28、基金份额的拆分； 资者赎回等重大事项； 29、基金变更份额类别设 20、基金管理人采用摆动定 置； 价机制进行估值； 30、中国证监会规定的其他 21、基金份额的拆分； 事项。 22、基金变更份额类别设 （八）澄清公告 置； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报国务院证券 金份额持有人权益的，相关信息 监督管理机构备案，并予以公 披露义务人知悉后应当立即对 告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资中小企业私募债 情况立即报告中国证监会。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资 基金财产清算小组应当将 中小企业私募债券后两个交易 清算报告登载在指定网站上，并 日内，在中国证监会指定媒介披 将清算报告提示性公告登载在 露所投资中小企业私募债券的 指定报刊上。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）基金份额持有人大 息。 会决议 本基金应当在季度报告、半 基金份额持有人大会决定 年度报告、年度报告等定期报告 的事项，应当依法报国务院证券 和招募说明书（更新）等文件中 监督管理机构备案，并予以公 披露中小企业私募债券的投资 告。 情况。 （十二）投资中小企业私募 （十一）投资资产支持证券 债券的相关公告 的相关公告 基金管理人在本基金投资 在半年度报告、年度报告等 中小企业私募债券后两个交易 定期报告中披露本基金持有的 日内，在中国证监会指定媒介披 资产支持证券总额、资产支持证 露所投资中小企业私募债券的 券市值占基金净资产的比例和 名称、数量、期限、收益率等信 报告期内所有的资产支持证券 息。 明细。 本基金应当在季度报告、中 在季度报告中披露本基金 期报告、年度报告等定期报告和 持有的资产支持证券总额、资产 招募说明书（更新）等文件中披 支持证券市值占基金净资产的 露中小企业私募债券的投资情 比例和报告期末按市值占基金 况。 净资产比例大小排序的前10名 （十三）投资资产支持证券 资产支持证券明细。 的相关公告 （十二）中国证监会规定的 在中期报告、年度报告等定 其他信息。 期报告中披露本基金持有的资 基金管理人应当在季度报 产支持证券总额、资产支持证券 告、半年度报告、年度报告等定 市值占基金净资产的比例和报 期报告和招募说明书（更新）中 告期内所有的资产支持证券明 充分披露基金的相关情况并揭 细。 示相关风险，说明该基金单一投 在季度报告中披露本基金 资者持有的基金份额或者构成 持有的资产支持证券总额、资产 一致行动人的多个投资者持有 支持证券市值占基金净资产的 的基金份额可达到或者超过 比例和报告期末按市值占基金 50%，基金不向个人投资者公开 净资产比例大小排序的前10 名 销售。 资产支持证券明细。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”)、《公开募集证券投资基 称“《基金法》”)、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《公开募集证券投资办法》（以下简称“《信息披露办 基金运作指引第 2 号——基金中 法》”）、《公开募集证券投资基 基金指引》、《基金中基金估值业 金运作指引第2号——基金中基 务指引（试行）》、《公开募集开放金指引》、《基金中基金估值业务 式证券投资基金流动性风险管理 指引（试行）》、《公开募集开放 规定》和其他有关法律法规。 式证券投资基金流动性风险管 理规定》和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏聚惠稳 6、招募说明书：指《华夏聚惠 健目标风险混合型基金中基金 稳健目标风险混合型基金中基 （FOF）招募说明书》及其定期的 金（FOF）招募说明书》及其更 更新 新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券 11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏聚惠稳健目标风险混合型基 金中基金（FOF）基金产品资料 概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售网点将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回的数量 5、基金管理人可在法律法规允许 5、基金管理人可在法律法规允 限制 第5点 的情况下，调整上述规定申购金 许的情况下，调整上述规定申购 额和赎回份额的数量限制。基金 金额和赎回份额的数量限制。基 管理人必须在调整前依照《信息 金管理人必须在调整前依照《信 披露办法》的有关规定在指定媒 息披露办法》的有关规定在指定 介上公告并报中国证监会备案。 媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 第2点 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格。 确定基金份额申购、赎回的价 格。 第十四部分 基金资 三、估值方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 产估值 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个开放 理人应于每个开放日交易结束 日交易结束后计算基金资产净值 后计算基金资产净值和基金份 和基金份额净值并发送给基金托 额净值并发送给基金托管人。基 管人。基金托管人对净值计算结 金托管人对净值计算结果复核 果复核确认后发送给基金管理 确认后发送给基金管理人，由基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人对基金净值予以公布。 以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第4点 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 第十六部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，在2日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构。 重大遗漏。 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。 性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字。 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书、《基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金资产净值、基金份额 的，基金管理人可以不再更新基 净值 金产品资料概要。 《基金合同》生效后，在开始办 关于基金产品资料概要编制、披 理基金份额申购或者赎回前，基 露与更新的要求，自中国证监会 金管理人应当至少每周公告一次 规定之日起开始执行。 基金资产净值和基金份额净值。 （三）基金份额发售公告 在开始办理基金份额申购或者赎 基金管理人应当就基金份额发 回后，基金管理人应当在所投资 售的具体事宜编制基金份额发 基金披露净值的次日，通过网站、售公告，并在披露招募说明书的 基金份额发售网点以及其他媒 当日登载于指定媒介上。 介，披露开放日的基金份额净值 （四）《基金合同》生效公告 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在收到中国证 基金管理人应当公告半年度和年 监会确认文件的次日在指定媒 度最后一个市场交易日基金资产 介上登载《基金合同》生效公告。 净值和基金份额净值。 （五）基金净值信息 基金管理人应当在前款规定的市 基金管理人应当在不晚于每个 场交易日所投资基金披露净值的 开放日后的3个工作日，通过指 次日，将基金资产净值、基金份 定网站、基金销售机构网站或者 额净值和基金份额累计净值登载 营业网点，披露开放日的基金份 在指定媒介上。 额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在不晚于半年 基金管理人应当在《基金合同》、 度和年度最后一日后的3个工作 招募说明书等信息披露文件上载 日，在指定网站披露半年度和年 明基金份额申购、赎回价格的计 度最后一日的基金份额净值和 算方式及有关申购、赎回费率， 基金份额累计净值。 并保证投资者能够在基金份额发 （六）基金份额申购、赎回价格 售网点查阅或者复制前述信息资 基金管理人应当在《基金合同》、 料。 招募说明书等信息披露文件上 （六）基金定期报告，包括基金 载明基金份额申购、赎回价格的 年度报告、基金半年度报告和基 计算方式及有关申购、赎回费 金季度报告 率，并保证投资者能够在基金销 基金管理人应当在每年结束之日 售机构网站或营业网点查阅或 起90日内，编制完成基金年度报 者复制前述信息资料。 告，并将年度报告正文登载于网 （七）基金定期报告，包括基金 站上，将年度报告摘要登载在指 年度报告、基金中期报告和基金 定媒介上。基金年度报告的财务 季度报告（含资产组合季度报 会计报告应当经过审计。 告） 基金管理人应当在上半年结束之 基金管理人应当在每年结束之 日起60日内，编制完成基金半年 日起3个月内，编制完成基金年 度报告，并将半年度报告正文登 度报告，将年度报告登载在指定 载在网站上，将半年度报告摘要 网站上，并将年度报告提示性公 登载在指定媒介上。 告登载在指定报刊上。基金年度 基金管理人应当在每个季度结束 报告中的财务会计报告应当经 之日起15个工作日内，编制完成 过具有证券、期货相关业务资格 基金季度报告，并将季度报告登 的会计师事务所审计。 载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束 《基金合同》生效不足2个月的，之日起2个月内，编制完成基金 基金管理人可以不编制当期季度 中期报告，将中期报告登载在指 报告、半年度报告或者年度报告。定网站上，并将中期报告提示性 基金定期报告在公开披露的第 2 公告登载在指定报刊上。 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人应当在季度结束之 基金管理人主要办公场所所在地 日起15个工作日内，编制完成 中国证监会派出机构备案。报备 基金季度报告，将季度报告登载 应当采用电子文本或书面报告方 在指定网站上，并将季度报告提 式。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告 《基金合同》生效不足2个月的， 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人可以不编制当期季 产情况及其流动性风险分析等。 度报告、中期报告或者年度报 如报告期内出现单一投资者持有 告。 基金份额达到或超过基金总份额 基金管理人应当在基金年度报 20%的情形，为保障其他投资者的 告和中期报告中披露基金组合 权益，基金管理人至少应当在基 资产情况及其流动性风险分析 金定期报告“影响投资者决策的 等。 其他重要信息”项下披露该投资 如报告期内出现单一投资者持 者的类别、报告期末持有份额及 有基金份额达到或超过基金总 占比、报告期内持有份额变化情 份额20%的情形，为保障其他投 况及产品的特有风险，中国证监 资者的权益，基金管理人至少应 会认定的特殊情形除外。 当在基金定期报告“影响投资者 （七）临时报告 决策的其他重要信息”项下披露 本基金发生重大事件，有关信息 该投资者的类别、报告期末持有 披露义务人应当在 2 日内编制临 份额及占比、报告期内持有份额 时报告书，予以公告，并在公开 变化情况及产品的特有风险，中 披露日分别报中国证监会和基金 国证监会认定的特殊情形除外。 管理人主要办公场所所在地的中 （八）临时报告 国证监会派出机构备案。 本基金发生重大事件，有关信息 前款所称重大事件，是指可能对 披露义务人应当在2日内编制临 基金份额持有人权益或者基金份 时报告书，并登载在指定报刊和 额的价格产生重大影响的下列事 指定网站上。 件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开。 基金份额持有人权益或者基金 2、终止《基金合同》。 份额的价格产生重大影响的下 3、转换基金运作方式。 列事件： 4、更换基金管理人、基金托管人。1、基金份额持有人大会的召开 5、基金管理人、基金托管人的法 及决定的事项。 定名称、住所发生变更。 2、《基金合同》终止、基金清算。 6、基金管理人股东及其出资比例 3、转换基金运作方式、基金合 发生变更。 并。 7、基金募集期延长。 4、更换基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、总经理 人、基金份额登记机构，基金改 及其他高级管理人员、基金经理 聘会计师事务所。 和基金托管人基金托管部门负责 5、基金管理人委托基金服务机 人发生变动。 构代为办理基金的份额登记、核 9、基金管理人的董事在一年内变 算、估值等事项，基金托管人委 更超过百分之五十。 托基金服务机构代为办理基金 10、基金管理人、基金托管人基 的核算、估值、复核等事项。 金托管部门的主要业务人员在一 6、基金管理人、基金托管人的 年内变动超过百分之三十。 法定名称、住所发生变更。 11、涉及基金管理人、基金财产、 7、基金管理公司变更持有百分 基金托管业务的诉讼。 之五以上股权的股东、变更公司 12、基金管理人、基金托管人受 的实际控制人。 到监管部门的调查。 8、基金管理人高级管理人员、 13、基金管理人及其董事、总经 基金经理和基金托管人专门基 理及其他高级管理人员、基金经 金托管部门负责人发生变动。 理受到严重行政处罚，基金托管 9、基金管理人的董事在最近12 人及其基金托管部门负责人受到 个月内变更超过百分之五十，基 严重行政处罚。 金管理人、基金托管人专门基金 14、重大关联交易事项。 托管部门的主要业务人员在最 15、基金收益分配事项。 近 12个月内变动超过百分之三 16、管理费、托管费等费用计提 十。 标准、计提方式和费率发生变更。 10、涉及基金财产、基金管理业 17、基金份额净值计价错误达基 务、基金托管业务的诉讼或仲 金份额净值百分之零点五。 裁。 18、基金改聘会计师事务所。 11、基金管理人或其高级管理人 19、变更基金销售机构。 员、基金经理因基金管理业务相 20、更换基金登记机构。 关行为受到重大行政处罚、刑事 21、本基金开始办理申购、赎回。处罚，基金托管人或其专门基金 22、本基金申购、赎回费率及其 托管部门负责人因基金托管业 收费方式发生变更。 务相关行为受到重大行政处罚、 23、本基金发生巨额赎回并延期 刑事处罚。 支付。 12、基金管理人运用基金财产买 24、本基金连续发生巨额赎回并 卖基金管理人、基金托管人及其 暂停接受赎回申请。 控股股东、实际控制人或者与其 25、本基金暂停接受申购、赎回 有重大利害关系的公司发行的 申请后重新接受申购、赎回。 证券或者承销期内承销的证券， 26、本基金发生涉及基金申购、 或者从事其他重大关联交易事 赎回事项调整或潜在影响投资者 项，中国证监会另有规定的情形 赎回等重大事项。 除外。 27、基金管理人采用摆动定价机 13、基金收益分配事项。 制进行估值。 14、管理费、托管费、销售服务 28、基金份额的拆分。 费、申购费、赎回费等费用计提 29、基金变更份额类别设置。 标准、计提方式和费率发生变 30、中国证监会规定的其他事项。更。 （八）澄清公告 15、基金份额净值计价错误达基 在《基金合同》存续期限内，任 金份额净值百分之零点五。 何公共媒介中出现的或者在市场 16、本基金开始办理申购、赎回。 上流传的消息可能对基金份额价 17、本基金发生巨额赎回并延期 格产生误导性影响或者引起较大 办理。 波动的，相关信息披露义务人知 18、本基金连续发生巨额赎回并 悉后应当立即对该消息进行公开 暂停接受赎回申请或延缓支付 澄清，并将有关情况立即报告中 赎回款项。 国证监会。 19、本基金暂停接受申购、赎回 （九）基金份额持有人大会决议 申请或重新接受申购、赎回申 基金份额持有人大会决定的事 请。 项，应当依法报国务院证券监督 20、本基金发生涉及基金申购、 管理机构备案，并予以公告。 赎回事项调整或潜在影响投资 （十）投资资产支持证券的相关 者赎回等重大事项。 公告 21、基金管理人采用摆动定价机 基金管理人应在基金年报及半年 制进行估值。 报中披露其持有的资产支持证券 22、基金份额的拆分。 总额、资产支持证券市值占基金 23、基金变更份额类别设置。 净资产的比例和报告期内所有的 24、基金信息披露义务人认为可 资产支持证券明细。基金管理人 能对基金份额持有人权益或者 应在基金季度报告中披露其持有 基金份额的价格产生重大影响 的资产支持证券总额、资产支持 的其他事项或中国证监会规定 证券市值占基金净资产的比例和 的其他事项。 报告期末按市值占基金净资产比 （九）澄清公告 例大小排序的前10名资产支持证 在《基金合同》存续期限内，任 券明细。 何公共媒介中出现的或者在市 （十一）投资流通受限证券的相 场上流传的消息可能对基金份 关公告 额价格产生误导性影响或者引 基金管理人应在基金投资非公开 起较大波动，以及可能损害基金 发行股票后两个交易日内，在中 份额持有人权益的，相关信息披 国证监会指定媒介披露所投资非 露义务人知悉后应当立即对该 公开发行股票的名称、数量、总 消息进行公开澄清，并将有关情 成本、账面价值，以及总成本和 况立即报告中国证监会。 账面价值占基金资产净值的比 （十）清算报告 例、锁定期等信息。 基金财产清算小组应当将清算 （十二）基金管理人应当在定期 报告登载在指定网站上，并将清 报告和招募说明书等文件中设立 算报告提示性公告登载在指定 专门章节披露投资于其他基金的 报刊上。 相关情况并揭示相关风险，具体 （十一）基金份额持有人大会决 内容包括： 议 1、投资政策、持仓情况、损益情 基金份额持有人大会决定的事 况、净值披露时间等。 项，应当依法报国务院证券监督 2、交易及持有基金产生的费用， 管理机构备案，并予以公告。 包括申购费、赎回费、销售服务 （十二）投资资产支持证券的相 费、管理费、托管费等，招募说 关公告 明书中应当列明计算方法并举例 基金管理人应在基金年报及中 说明。 期报告中披露其持有的资产支 3、本基金持有的基金发生的重大 持证券总额、资产支持证券市值 影响事件，如转换运作方式、与 占基金净资产的比例和报告期 其他基金合并、终止基金合同以 内所有的资产支持证券明细。基 及召开基金份额持有人大会等。 金管理人应在基金季度报告中 4、本基金投资于管理人以及管理 披露其持有的资产支持证券总 人关联方所管理基金的情况。 额、资产支持证券市值占基金净 （十三）中国证监会规定的其他 资产的比例和报告期末按市值 信息。 占基金净资产比例大小排序的 六、信息披露事务管理 前10名资产支持证券明细。 基金管理人、基金托管人应当建 （十三）投资流通受限证券的相 立健全信息披露管理制度，指定 关公告 专人负责管理信息披露事务。 基金管理人应在基金投资非公 基金信息披露义务人公开披露基 开发行股票后两个交易日内，在 金信息，应当符合中国证监会相 中国证监会指定媒介披露所投 关基金信息披露内容与格式准则 资非公开发行股票的名称、数 的规定。 量、总成本、账面价值，以及总 基金托管人应当按照相关法律法 成本和账面价值占基金资产净 规、中国证监会的规定和《基金 值的比例、锁定期等信息。 合同》的约定，对基金管理人编 （十四）基金管理人应当在定期 制的基金资产净值、基金份额净 报告和招募说明书等文件中设 值、基金份额申购赎回价格、基 立专门章节披露投资于其他基 金定期报告和定期更新的招募说 金的相关情况并揭示相关风险， 明书等公开披露的相关基金信息 具体内容包括： 进行复核、审查，并向基金管理 1、投资政策、持仓情况、损益 人出具书面文件或者进行盖章确 情况、净值披露时间等。 认。 2、交易及持有基金产生的费用， 基金管理人、基金托管人应当在 包括申购费、赎回费、销售服务 指定媒介中选择披露信息的媒 费、管理费、托管费等，招募说 介。 明书中应当列明计算方法并举 基金管理人、基金托管人除依法 例说明。 在指定媒介上披露信息外，还可 3、本基金持有的基金发生的重 以根据需要在其他公共媒介披露 大影响事件，如转换运作方式、 信息，但是其他公共媒介不得早 与其他基金合并、终止基金合同 于指定媒介披露信息，并且在不 以及召开基金份额持有人大会 同媒介上披露同一信息的内容应 等。 当一致。 4、本基金投资于管理人以及管 为基金信息披露义务人公开披露 理人关联方所管理基金的情况。 的基金信息出具审计报告、法律 （十五）中国证监会规定的其他 意见书的专业机构，应当制作工 信息。 作底稿，并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理 到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当建 七、信息披露文件的存放与查阅 立健全信息披露管理制度，指定 招募说明书公布后，应当分别置 专门部门及高级管理人员负责 备于基金管理人、基金托管人和 管理信息披露事务。 基金销售机构的住所，供公众查 基金信息披露义务人公开披露 阅、复制。 基金信息，应当符合中国证监会 基金定期报告公布后，应当分别 相关基金信息披露内容与格式 置备于基金管理人和基金托管人 准则等法规的规定。 的住所，以供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律 八、法律法规或监管部门对信息 法规、中国证监会的规定和《基 披露另有规定的，从其规定。 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏鼎顺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法（以下简称 华人民共和国合同法（以下简称 合同的 “《合同法》”、《中华人民共和 “《合同法》”、《中华人民共和 目的、依 国证券投资基金法》（以下简称 国证券投资基金法》（以下简称 据和原 “《基金法》”）、《公开募集证券“《基金法》”）、《公开募集证券 则 第2 投资基金运作管理办法》（以下 投资基金运作管理办法》（以下 点 简称“《运作办法》”）、《证券投简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简 资基金销售管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《证券投资称“《销售办法》”）、《公开募集 基金信息披露管理办法》（以下 证券投资基金信息披露管理办 简称“《信息披露办法》”）、《公法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎顺 6、招募说明书：指《华夏鼎顺 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎顺三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的两类基金份额 周在指定网站披露一次两类基 净值和两类基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金 封闭期间，基金管理人应当至少 份额累计净值。 每周公告一次基金资产净值和 在开放期内，基金管理人应 两类基金份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 两类基金份额净值和两类基金 的基金份额净值。基金管理人应 份额累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，基金管理人可以不编制当 登载在指定网站上，并将季度报 期季度报告、半年度报告或者年 告提示性公告登载在指定报刊 度报告。 上。 基金定期报告在公开披露 《基金合同》生效不足2个 的第2个工作日，分别报中国证 月的，基金管理人可以不编制当 监会和基金管理人主要办公场 期季度报告、中期报告或者年度 所所在地中国证监会派出机构 报告。 备案。报备应当采用电子文本或 基金管理人应当在基金年 书面报告方式。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 如报告期内出现单一投资 险分析等。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在基金定期报告“影响投 他投资者的权益，基金管理人至 资者决策的其他重要信息”项下 少应当在基金定期报告“影响投 披露该投资者的类别、报告期末 资者决策的其他重要信息”项下 持有份额及占比、报告期内持有 披露该投资者的类别、报告期末 份额变化情况及产品的特有风 持有份额及占比、报告期内持有 险，中国证监会认定的特殊情形 份额变化情况及产品的特有风 除外。 险，中国证监会认定的特殊情形 （八）临时报告 除外。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式、基 1、基金份额持有人大会的 金合并； 召开； 4、更换基金管理人、基金 2、终止《基金合同》； 托管人、基金份额登记机构，基 3、转换基金运作方式； 金改聘会计师事务所； 4、更换基金管理人、基金 5、基金管理人委托基金服 托管人； 务机构代为办理基金的份额登 5、基金管理人、基金托管 记、核算、估值等事项，基金托 人的法定名称、住所发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 6、基金管理人股东及其出 理基金的核算、估值、复核等事 资比例发生变更； 项； 7、基金募集期延长； 6、基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、 人的法定名称、住所发生变更； 总经理及其他高级管理人员、基 7、基金管理公司变更持有 金经理和基金托管人基金托管 百分之五以上股权的股东、变更 部门负责人发生变动； 公司的实际控制人； 9、基金管理人的董事在一 8、基金管理人高级管理人 年内变更超过百分之五十； 员、基金经理和基金托管人专门 10、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人发生变动； 人基金托管部门的主要业务人 9、基金管理人的董事在最 员在一年内变动超过百分之三 近 12个月内变更超过百分之五 十； 十，基金管理人、基金托管人专 11、涉及基金管理人、基金 门基金托管部门的主要业务人 财产、基金托管业务的诉讼； 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十； 人受到监管部门的调查； 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁； 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚； 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项； 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项； 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚； 变更； 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五； 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所； 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构； 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构； 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金每个开放期开始 情形除外； 办理申购、赎回； 13、基金收益分配事项； 22、本基金申购、赎回费率、 14、管理费、托管费、销售 销售服务费率及其收费方式发 服务费、申购费、赎回费等费用 生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金每个开放期开始 25、本基金暂停接受申购、 办理申购、赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延缓支付赎回款项； 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 27、基金管理人采用摆动定 19、基金份额的拆分； 价机制进行估值； 20、基金变更份额类别设 28、基金份额的拆分； 置； 29、基金变更份额类别设 21、本基金发生涉及基金申 置； 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项； 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报国务院证券 金份额持有人权益的，相关信息 监督管理机构备案，并予以公 披露义务人知悉后应当立即对 告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资中小企业私募债 情况立即报告中国证监会。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资 基金财产清算小组应当将 中小企业私募债券后两个交易 清算报告登载在指定网站上，并 日内，在中国证监会指定媒介披 将清算报告提示性公告登载在 露所投资中小企业私募债券的 指定报刊上。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）基金份额持有人大 息。 会决议 本基金应当在季度报告、半 基金份额持有人大会决定 年度报告、年度报告等定期报告 的事项，应当依法报国务院证券 和招募说明书（更新）等文件中 监督管理机构备案，并予以公 披露中小企业私募债券的投资 告。 情况。 （十二）投资中小企业私募 （十一）投资国债期货的相 债券的相关公告 关公告 基金管理人在本基金投资 在季度报告、半年度报告、 中小企业私募债券后两个交易 年度报告等定期报告和招募说 日内，在中国证监会指定媒介披 明书（更新）等文件中披露国债 露所投资中小企业私募债券的 期货交易情况，应当包括投资政 名称、数量、期限、收益率等信 策、持仓情况、损益情况、风险 息。 指标等，并充分揭示国债期货交 本基金应当在季度报告、中 易对本基金总体风险的影响以 期报告、年度报告等定期报告和 及是否符合既定的投资政策和 招募说明书（更新）等文件中披 投资目标等。 露中小企业私募债券的投资情 （十二）投资资产支持证券 况。 的相关公告 （十三）投资国债期货的相 在半年度报告、年度报告等 关公告 定期报告中披露本基金持有的 在季度报告、中期报告、年 资产支持证券总额、资产支持证 度报告等定期报告和招募说明 券市值占基金净资产的比例和 书（更新）等文件中披露国债期 报告期内所有的资产支持证券 货交易情况，应当包括投资政 明细。 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告中披露本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 持有的资产支持证券总额、资产 易对本基金总体风险的影响以 支持证券市值占基金净资产的 及是否符合既定的投资政策和 比例和报告期末按市值占基金 投资目标等。 净资产比例大小排序的前10名 （十四）投资资产支持证券 资产支持证券明细。 的相关公告 （十三）中国证监会规定的 在中期报告、年度报告等定 其他信息。 期报告中披露本基金持有的资 基金管理人应当在季度报 产支持证券总额、资产支持证券 告、半年度报告、年度报告等定 市值占基金净资产的比例和报 期报告和招募说明书（更新）中 告期内所有的资产支持证券明 充分披露基金的相关情况并揭 细。 示相关风险，说明该基金单一投 在季度报告中披露本基金 资者持有的基金份额或者构成 持有的资产支持证券总额、资产 一致行动人的多个投资者持有 支持证券市值占基金净资产的 的基金份额可达到或者超过 比例和报告期末按市值占基金 50%，基金不向个人投资者公开 净资产比例大小排序的前10 名 销售。 资产支持证券明细。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”) 、《公开募集 《公开募集开放式证券投资基 开放式证券投资基金流动性 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 风险管理规定》（以下简称 简称“《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金合同、 同、基金招募说明书等信息披 基金招募说明书、基金产品资料 露文件，自主判断基金的投资 概要等信息披露文件，自主判断 价值，自主做出投资决策，自 基金的投资价值，自主做出投资 行承担投资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎 6、招募说明书：指《华夏鼎泰 泰六个月定期开放债券型发 六个月定期开放债券型发起式 起式证券投资基金招募说明 证券投资基金招募说明书》及其 书》及其定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎泰六个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个工作日交易结束 理人应于每个工作日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人对基金净 发送给基金管理人，由基金管 值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。基金合同生效 告 公告中应说明基金募集情况 基金管理人应当在收到中 及基金管理人的股东、基金管 国证监会确认文件的次日在指 理人、基金管理人高级管理人 定媒介上登载《基金合同》生效 员或基金经理等人员持有的 公告。基金合同生效公告中应说 基金份额、承诺持有期限等情 明基金募集情况及基金管理人 况。 的股东、基金管理人、基金管理 （四）基金资产净值、基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值 人员持有的基金份额、承诺持有 《基金合同》生效后，在 期限等情况。 开始办理基金份额申购或者 （五）基金净值信息 赎回前，基金管理人应当至少 《基金合同》生效后，在封 每周公告一次基金资产净值 闭期内，基金管理人应当至少每 和两类基金份额净值。 周在指定网站披露一次两类基 在开始办理基金份额申 金份额的基金份额净值和基金 购或者赎回后，基金管理人应 份额累计净值。 当在每个开放日的次日，通过 在开放期内，基金管理人应 网站、基金份额发售网点以及 当在不晚于每个开放日的次日， 其他媒介，披露开放日的基金 通过指定网站、基金销售机构网 份额净值和两类基金份额累 站或者营业网点，披露开放日的 计净值。封闭期间，基金管理 基金份额净值和两类基金份额 人应当至少每周公告一次基 累计净值。 金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当公告半 半年度和年度最后一日的次日， 年度和年度最后一个市场交 在指定网站披露半年度和年度 易日基金资产净值和两类基 最后一日两类基金份额的基金 金份额的基金份额净值。基金 份额净值和基金份额累计净值。 管理人应当在前款规定的市 （六）基金份额申购、赎回 场交易日的次日，将基金资产 价格 净值、两类基金份额的基金份 基金管理人应当在《基金合 额净值和基金份额累计净值 同》、招募说明书等信息披露文 登载在指定媒介上。 件上载明基金份额申购、赎回价 （五）基金份额申购、赎 格的计算方式及有关申购、赎回 回价格 费率，并保证投资者能够在基金 基金管理人应当在《基金 销售机构网站或营业网点查阅 合同》、招募说明书等信息披 或者复制前述信息资料。 露文件上载明基金份额申购、 （七）基金定期报告，包括 赎回价格的计算方式及有关 基金年度报告、基金中期报告和 申购、赎回费率，并保证投资 基金季度报告（含资产组合季度 者能够在基金份额发售网点 报告） 查阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每年结 （六）基金定期报告，包 束之日起3个月内，编制完成基 括基金年度报告、基金半年度 金年度报告，将年度报告登载在 报告和基金季度报告 指定网站上，并将年度报告提示 基金管理人应当在每年 性公告登载在指定报刊上。基金 结束之日起 90 日内，编制完 年度报告中的财务会计报告应 成基金年度报告，并将年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告正文登载于网站上，将年度 资格的会计师事务所审计。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年 基金年度报告的财务会计报 结束之日起2个月内，编制完成 告应当经过审计。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在上半 在指定网站上，并将中期报告提 年结束之日起 60 日内，编制 示性公告登载在指定报刊上。 完成基金半年度报告，并将半 基金管理人应当在季度结 年度报告正文登载在网站上， 束之日起15个工作日内，编制 将半年度报告摘要登载在指 完成基金季度报告，将季度报告 定媒介上。 登载在指定网站上，并将季度报 基金管理人应当在每个 告提示性公告登载在指定报刊 季度结束之日起 15 个工作日 上。 内，编制完成基金季度报告， 《基金合同》生效不足2个 并将季度报告登载在指定媒 月的，基金管理人可以不编制当 介上。 期季度报告、中期报告或者年度 《基金合同》生效不足 2 报告。 个月的，基金管理人可以不编 基金管理人应当在基金年 制当期季度报告、半年度报告 度报告和中期报告中披露基金 或者年度报告。 组合资产情况及其流动性风险 基金定期报告在公开披 分析等。 露的第2个工作日，分别报中 如报告期内出现单一投资 国证监会和基金管理人主要 者持有基金份额达到或超过基 办公场所所在地中国证监会 金总份额20%的情形，为保障其 派出机构备案。报备应当采用 他投资者的权益，基金管理人至 电子文本或书面报告方式。 少应当在基金定期报告“影响投 基金管理人应当在基金 资者决策的其他重要信息”项下 年度报告和半年度报告中披 披露该投资者的类别、报告期末 露基金组合资产情况及其流 持有份额及占比、报告期内持有 动性风险分析等。 份额变化情况及产品的特有风 如报告期内出现单一投 险，中国证监会认定的特殊情形 资者持有基金份额达到或超 除外。 过基金总份额20%的情形，为 （八）临时报告 保障其他投资者的权益，基金 本基金发生重大事件，有关 管理人至少应当在基金定期 信息披露义务人应当在2日内编 报告“影响投资者决策的其他 制临时报告书，并登载在指定报 重要信息”项下披露该投资者 刊和指定网站上。 的类别、报告期末持有份额及 前款所称重大事件，是指可 占比、报告期内持有份额变化 能对基金份额持有人权益或者 情况及产品的特有风险，中国 基金份额的价格产生重大影响 证监会认定的特殊情形除外。 的下列事件： （七）临时报告 1、基金份额持有人大会的 本基金发生重大事件，有 召开及决定的事项； 关信息披露义务人应当在2日 2、《基金合同》终止、基金 内编制临时报告书，予以公 清算； 告，并在公开披露日分别报中 3、转换基金运作方式、基 国证监会和基金管理人主要 金合并； 办公场所所在地的中国证监 4、更换基金管理人、基金 会派出机构备案。 托管人、基金份额登记机构，基 前款所称重大事件，是指 金改聘会计师事务所； 可能对基金份额持有人权益 5、基金管理人委托基金服 或者基金份额的价格产生重 务机构代为办理基金的份额登 大影响的下列事件： 记、核算、估值等事项，基金托 1、基金份额持有人大会 管人委托基金服务机构代为办 的召开； 理基金的核算、估值、复核等事 2、终止《基金合同》； 项； 3、转换基金运作方式； 6、基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基 人的法定名称、住所发生变更； 金托管人； 7、基金管理公司变更持有 5、基金管理人、基金托 百分之五以上股权的股东、变更 管人的法定名称、住所发生变 公司的实际控制人； 更； 8、基金管理人高级管理人 6、基金管理人股东及其 员、基金经理和基金托管人专门 出资比例发生变更； 基金托管部门负责人发生变动； 7、基金募集期延长； 9、基金管理人的董事在最 8、基金管理人的董事长、近 12个月内变更超过百分之五 总经理及其他高级管理人员、 十，基金管理人、基金托管人专 基金经理和基金托管人基金 门基金托管部门的主要业务人 托管部门负责人发生变动； 员在最近12个月内变动超过百 9、基金管理人的董事在 分之三十； 一年内变更超过百分之五十； 10、涉及基金财产、基金管 10、基金管理人、基金托 理业务、基金托管业务的诉讼或 管人基金托管部门的主要业 仲裁； 务人员在一年内变动超过百 11、基金管理人或其高级管 分之三十； 理人员、基金经理因基金管理业 11、涉及基金管理人、基 务相关行为受到重大行政处罚、 金财产、基金托管业务的诉 刑事处罚，基金托管人或其专门 讼； 基金托管部门负责人因基金托 12、基金管理人、基金托 管业务相关行为受到重大行政 管人受到监管部门的调查； 处罚、刑事处罚； 13、基金管理人及其董 12、基金管理人运用基金财 事、总经理及其他高级管理人 产买卖基金管理人、基金托管人 员、基金经理受到严重行政处 及其控股股东、实际控制人或者 罚，基金托管人及其基金托管 与其有重大利害关系的公司发 部门负责人受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚； 证券，或者从事其他重大关联交 14、重大关联交易事项； 易事项，中国证监会另有规定的 15、基金收益分配事项； 情形除外； 16、管理费、托管费等费 13、基金收益分配事项； 用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、销售 发生变更； 服务费、申购费、赎回费等费用 17、基金份额净值计价错 计提标准、计提方式和费率发生 误达基金份额净值百分之零 变更； 点五； 15、基金份额净值计价错误 18、基金改聘会计师事务 达基金份额净值百分之零点五； 所； 16、本基金每个开放期开始 19、变更基金销售机构； 办理申购、赎回； 20、更换基金登记机构； 17、本基金发生巨额赎回并 21、本基金每个开放期开 延缓支付赎回款项； 始办理申购、赎回； 18、本基金暂停接受申购、 22、本基金申购、赎回费 赎回申请或重新接受申购、赎回 率、销售服务费率及其收费方 申请； 式发生变更； 19、本基金发生涉及基金申 23、本基金发生巨额赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 并延期支付； 资者赎回等重大事项； 24、本基金暂停接受申 20、基金管理人采用摆动定 购、赎回申请后重新接受申 价机制进行估值； 购、赎回； 21、基金份额的拆分； 25、本基金发生涉及基金 22、基金变更份额类别设 申购、赎回事项调整或潜在影 置； 响投资者赎回等重大事项； 23、基金信息披露义务人认 26、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值； 或者基金份额的价格产生重大 27、基金份额的拆分； 影响的其他事项或中国证监会 28、基金变更份额类别设 规定的其他事项。 置； （九）澄清公告 29、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资中小企业私募 监督管理机构备案，并予以公 债券的相关公告 告。 基金管理人在本基金投 （十二）投资中小企业私募 资中小企业私募债券后两个 债券的相关公告 交易日内，在中国证监会指定 基金管理人在本基金投资 媒介披露所投资中小企业私 中小企业私募债券后两个交易 募债券的名称、数量、期限、 日内，在中国证监会指定媒介披 收益率等信息。 露所投资中小企业私募债券的 本基金应当在季度报告、 名称、数量、期限、收益率等信 半年度报告、年度报告等定期 息。 报告和招募说明书（更新）等 本基金应当在季度报告、中 文件中披露中小企业私募债 期报告、年度报告等定期报告和 券的投资情况。 招募说明书（更新）等文件中披 （十一）投资资产支持证 露中小企业私募债券的投资情 券的相关公告 况。 在半年度报告、年度报告 （十三）投资资产支持证券 等定期报告中披露本基金持 的相关公告 有的资产支持证券总额、资产 在中期报告、年度报告等定 支持证券市值占基金净资产 期报告中披露本基金持有的资 的比例和报告期内所有的资 产支持证券总额、资产支持证券 产支持证券明细。 市值占基金净资产的比例和报 在季度报告中披露本基 告期内所有的资产支持证券明 金持有的资产支持证券总额、 细。 资产支持证券市值占基金净 在季度报告中披露本基金 资产的比例和报告期末按市 持有的资产支持证券总额、资产 值占基金净资产比例大小排 支持证券市值占基金净资产的 序的前 10 名资产支持证券明 比例和报告期末按市值占基金 细。 净资产比例大小排序的前10 名 （十二）中国证监会规定 资产支持证券明细。 的其他信息。 （十四）中国证监会规定的 基金管理人应当在季度 其他信息。 报告、半年度报告、年度报告 基金管理人应当在季度报 等定期报告和招募说明书（更 告、中期报告、年度报告等定期 新）中充分披露基金的相关情 报告和招募说明书（更新）中充 况并揭示相关风险，说明该基 分披露基金的相关情况并揭示 金单一投资者持有的基金份 相关风险，说明该基金单一投资 额或者构成一致行动人的多 者持有的基金份额或者构成一 个投资者持有的基金份额可 致行动人的多个投资者持有的 达到或者超过50%，基金不向 基金份额可达到或者超过50%， 个人投资者公开销售。 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人应 应当建立健全信息披露管理 当建立健全信息披露管理制度， 制度，指定专人负责管理信息 指定专门部门及高级管理人员 披露事务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公 基金信息披露义务人公开 开披露基金信息，应当符合中 披露基金信息，应当符合中国证 国证监会相关基金信息披露 监会相关基金信息披露内容与 内容与格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相 基金托管人应当按照相关 关法律法规、中国证监会的规 法律法规、中国证监会的规定和 定和《基金合同》的约定，对 《基金合同》的约定，对基金管 基金管理人编制的基金资产 理人编制的基金资产净值、基金 净值、基金份额净值、基金份 份额净值、基金份额申购赎回价 额申购赎回价格、基金定期报 格、基金定期报告、更新的招募 告和定期更新的招募说明书 说明书、基金产品资料概要、基 等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关 进行复核、审查，并向基金管 基金信息进行复核、审查，并向 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人进行书面或电子确 确认。 认。 基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人应 应当在指定媒介中选择披露 当在指定报刊中选择披露信息 信息的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人 刊。 除依法在指定媒介上披露信 为强化投资者保护，提升信 息外，还可以根据需要在其他 息披露服务质量，基金管理人应 公共媒介披露信息，但是其他 当自中国证监会规定之日起，按 公共媒介不得早于指定媒介 照《信息披露办法》等相关法律 披露信息，并且在不同媒介上 法规的规定和中国证监会规定 披露同一信息的内容应当一 向投资者及时提供对其投资决 致。 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人 为基金信息披露义务人公 公开披露的基金信息出具审 开披露的基金信息出具审计报 计报告、法律意见书的专业机 告、法律意见书的专业机构，应 构，应当制作工作底稿，并将 当制作工作底稿，并将相关档案 相关档案至少保存到《基金合 至少保存到《基金合同》终止后 同》终止后10年。 10年。 七、信息披露文件的存放 七、信息披露文件的存放与 与查阅 查阅 招募说明书公布后，应当 依法必须披露的信息发布 分别置备于基金管理人、基金 后，基金管理人、基金托管人应 托管人和基金销售机构的住 当按照相关法律法规规定将信 所，供公众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 基金定期报告公布后，应 查阅、复制。 当分别置备于基金管理人和 八、法律法规或监管部门对 基金托管人的住所，以供公众 信息披露另有规定的，从其规 查阅、复制。 定。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏行业龙头混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏行业 6、招募说明书：指《华夏行业 龙头混合型证券投资基金招募 龙头混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏行业龙头混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 第十八部分 基金的信息披露 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者权益，基金管理人 者持有基金份额比例达到或超 至少应当在基金定期报告“影响 过基金总份额20%的情形，为保 投资者决策的其他重要信息”项 障其他投资者权益，基金管理人 下披露该投资者的类别、报告期 至少应当在基金定期报告“影响 末持有份额及占比、报告期内持 投资者决策的其他重要信息”项 有份额变化情况及产品的特有 下披露该投资者的类别、报告期 风险，中国证监会认定的特殊情 末持有份额及占比、报告期内持 形除外。 有份额变化情况及产品的特有 （八）临时报告 风险，中国证监会认定的特殊情 本基金发生重大事件，有关 形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分； 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项； 置； 19、本基金暂停接受申购、 28、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请； 29、本基金发生涉及基金申 20、基金份额的拆分； 购、赎回事项调整或潜在影响投 21、基金变更份额类别设 资者赎回等重大事项。 置； 30、中国证监会规定的其他 22、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 23、本基金发生涉及基金申 在《基金合同》存续期限内，购、赎回事项调整或潜在影响投 任何公共媒介中出现的或者在 资者赎回等重大事项； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的股 中小企业私募债券后两个交易 指期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示股指期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资国债期货的相 招募说明书（更新）等文件中披 关公告 露中小企业私募债券的投资情 在季度报告、半年度报告、 况。 年度报告等定期报告和招募说 （十三）投资股指期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书（更新）等文件中披露的股指 交易对本基金总体风险的影响 期货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示股指期货交 （十三）股票期权投资情况 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在定期信息 及是否符合既定的投资政策和 披露文件中披露参与股票期权 投资目标等。 交易的有关情况，包括投资政 （十四）投资国债期货的相 策、持仓情况、损益情况、风险 关公告 指标、估值方法等，并充分揭示 在季度报告、中期报告、年 股票期权交易对基金总体风险 度报告等定期报告和招募说明 的影响等。 书（更新）等文件中披露的国债 （十四）投资资产支持证券 期货交易情况，应当包括投资政 的相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在基金年报 指标等，并充分揭示国债期货交 及半年报中披露本基金持有的 易对本基金总体风险的影响以 资产支持证券总额、资产支持证 及是否符合既定的投资政策和 券市值占基金净资产的比例和 投资目标等。 报告期内所有的资产支持证券 （十五）股票期权投资情况 明细。基金管理人应在基金季度 基金管理人应在定期信息 报告中披露本基金持有的资产 披露文件中披露参与股票期权 支持证券总额、资产支持证券市 交易的有关情况，包括投资政 值占基金净资产的比例和报告 策、持仓情况、损益情况、风险 期末按市值占基金净资产比例 指标、估值方法等，并充分揭示 大小排序的前10名资产支持证 股票期权交易对基金总体风险 券明细。 的影响等。 （十五）投资流通受限证券 （十六）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 基金管理人应在基金年报 资非公开发行股票后两个交易 及中期报告中披露本基金持有 日内，在中国证监会指定媒介披 的资产支持证券总额、资产支持 露所投资非公开发行股票的名 证券市值占基金净资产的比例 称、数量、总成本、账面价值， 和报告期内所有的资产支持证 以及总成本和账面价值占基金 券明细。基金管理人应在基金季 资产净值的比例、锁定期等信 度报告中披露本基金持有的资 息。 产支持证券总额、资产支持证券 （十六）中国证监会规定的 市值占基金净资产的比例和报 其他信息。 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏稳盛 6、招募说明书：指《华夏稳盛 灵活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 招募说明书》及其更新 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏稳盛灵活配置混合型证券投 资基金基金产品资料概要》及其 更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规强制性规定的情况下，调整 法规强制性规定的情况下，调整 限制 第 上述规定申购金额和赎回份额 上述规定申购金额和赎回份额 5点 的数量限制。基金管理人必须在 的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告并 有关规定在指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者权益，基金管理人 者持有基金份额比例达到或超 至少应当在基金定期报告“影响 过基金总份额20%的情形，为保 投资者决策的其他重要信息”项 障其他投资者权益，基金管理人 下披露该投资者的类别、报告期 至少应当在基金定期报告“影响 末持有份额及占比、报告期内持 投资者决策的其他重要信息”项 有份额变化情况及产品的特有 下披露该投资者的类别、报告期 风险，中国证监会认定的特殊情 末持有份额及占比、报告期内持 形除外。 有份额变化情况及产品的特有 （八）临时报告 风险，中国证监会认定的特殊情 本基金发生重大事件，有关 形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更； 提方式和费率发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分； 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项； 置； 19、本基金暂停接受申购、 28、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请； 29、本基金发生涉及基金申 20、基金份额的拆分； 购、赎回事项调整或潜在影响投 21、基金变更份额类别设 资者赎回等重大事项。 置； 30、中国证监会规定的其他 22、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 23、本基金发生涉及基金申 在《基金合同》存续期限内，购、赎回事项调整或潜在影响投 任何公共媒介中出现的或者在 资者赎回等重大事项； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书更新等文件中披 基金份额持有人大会决定 露中小企业私募债券的投资情 的事项，应当依法报国务院证券 况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书更新等文件中披露的股指 中小企业私募债券后两个交易 期货交易情况，应当包括投资政 日内，在中国证监会指定媒介披 策、持仓情况、损益情况、风险 露所投资中小企业私募债券的 指标等，并充分揭示股指期货交 名称、数量、期限、收益率等信 易对本基金总体风险的影响以 息。 及是否符合既定的投资政策和 本基金应当在季度报告、中 投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资国债期货的相 招募说明书更新等文件中披露 关公告 中小企业私募债券的投资情况。 在季度报告、半年度报告、 （十三）投资股指期货的相 年度报告等定期报告和招募说 关公告 明书更新等文件中披露的国债 在季度报告、中期报告、年 期货交易情况，应当包括投资政 度报告等定期报告和招募说明 策、持仓情况、损益情况、风险 书更新等文件中披露的股指期 指标等，并充分揭示国债期货交 货交易情况，应当包括投资政 易对本基金总体风险的影响以 策、持仓情况、损益情况、风险 及是否符合既定的投资政策和 指标等，并充分揭示股指期货交 投资目标等。 易对本基金总体风险的影响以 （十三）股票期权投资情况 及是否符合既定的投资政策和 基金管理人应在定期信息 投资目标等。 披露文件中披露参与股票期权 （十四）投资国债期货的相 交易的有关情况，包括投资政 关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告、中期报告、年 指标、估值方法等，并充分揭示 度报告等定期报告和招募说明 股票期权交易对基金总体风险 书更新等文件中披露的国债期 的影响以及是否符合既定的投 货交易情况，应当包括投资政 资政策和投资目标。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十四）投资资产支持证券 指标等，并充分揭示国债期货交 的相关公告 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在基金年报 及是否符合既定的投资政策和 及半年报中披露本基金持有的 投资目标等。 资产支持证券总额、资产支持证 （十五）股票期权投资情况 券市值占基金净资产的比例和 基金管理人应在定期信息 报告期内所有的资产支持证券 披露文件中披露参与股票期权 明细。基金管理人应在基金季度 交易的有关情况，包括投资政 报告中披露本基金持有的资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券总额、资产支持证券市 指标、估值方法等，并充分揭示 值占基金净资产的比例和报告 股票期权交易对基金总体风险 期末按市值占基金净资产比例 的影响以及是否符合既定的投 大小排序的前10名资产支持证 资政策和投资目标。 券明细。 （十六）投资资产支持证券 （十五）中国证监会规定的 的相关公告 其他信息。 基金管理人应在基金年报 及中期报告中披露本基金持有 的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例 和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季 度报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《合格境内机构投资者 《合格境内机构投资者境外 境外证券投资管理试行办法》 第一部分 前言 证券投资管理试行办法》（以 （以下简称“《试行办法》”）、《公 下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流 开募集开放式证券投资基金 动性风险管理规定》（以下简称 流动性风险管理规定》（以下 “《流动性风险管理规定》”）和 简称“《流动性风险管理规 其他有关法律法规。 定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金合同、 同、基金招募说明书等信息披 基金招募说明书、基金产品资料 露文件，自主判断基金的投资 概要等信息披露文件，自主判断 价值，自主做出投资决策，自 基金的投资价值，自主做出投资 行承担投资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 7、招募说明书：指《华夏新 7、招募说明书：指《华夏新时 时代灵活配置混合型证券投 代灵活配置混合型证券投资基 资基金（QDII）招募说明书》 金（QDII）招募说明书》及其更 及其定期的更新。 新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证12、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 55、基金产品资料概要：指《华 夏新时代灵活配置混合型证券 投资基金（QDII）基金产品资料 概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 …… 申购或赎 暂停公告。 回的公告 …… 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 第十四部分 基金资产估值 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个估值日的下一工 应于每个估值日的下一工作 作日内计算估值日的基金资产 日内计算估值日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给 净值和基金份额净值并发送 基金托管人。基金托管人对净值 给基金托管人。基金托管人对 计算结果复核确认后发送给基 净值计算结果复核确认后发 金管理人，由基金管理人按规定 送给基金管理人，由基金管理 对基金净值予以公布。 人按规定对基金净值予以公 布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 …… …… 用的种类 3、《基金合同》生效后与基金 3、除法律法规、中国证监会另 第3点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定媒介披露， 当在中国证监会规定时间内，将 并保证基金投资者能够按照 应予披露的基金信息通过中国 《基金合同》约定的时间和方 证监会指定媒介披露，并保证基 式查阅或者复制公开披露的 金投资者能够按照《基金合同》 信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日后的2个工作日，通 在开始办理基金份额申 过指定网站、基金销售机构网站 购或者赎回后，基金管理人应 或者营业网点，披露开放日的基 当在每个开放日后的2个工作 金份额净值和基金份额累计净 日内，通过网站、基金份额发 值。 售网点以及其他媒介，披露开 基金管理人应当在不晚于 放日的基金份额净值和基金 半年度和年度最后一日后的2个 份额累计净值。 工作日，在指定网站披露半年度 基金管理人应当公告半 和年度最后一日的基金份额净 年度和年度最后一个市场交 值和基金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日后的2个 基金管理人应当在《基金合 工作日内，将基金资产净值、 同》、招募说明书等信息披露文 基金份额净值和基金份额累 件上载明基金份额申购、赎回价 计净值登载在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 基金管理人应当在基金年 个月的，基金管理人可以不编 度报告和中期报告中披露基金 制当期季度报告、半年度报告 组合资产情况及其流动性风险 或者年度报告。 分析等。 基金定期报告在公开披 如报告期内出现单一投资 露的第2个工作日，分别报中 者持有基金份额达到或超过基 国证监会和基金管理人主要 金总份额20%的情形，为保障其 办公场所所在地中国证监会 他投资者的权益，基金管理人至 派出机构备案。报备应当采用 少应当在基金定期报告“影响投 电子文本或书面报告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金 披露该投资者的类别、报告期末 年度报告和半年度报告中披 持有份额及占比、报告期内持有 露基金组合资产情况及其流 份额变化情况及产品的特有风 动性风险分析等。 险，中国证监会认定的特殊情形 如报告期内出现单一投 除外。 资者持有基金份额达到或超 （八）临时报告 过基金总份额20%的情形，为 本基金发生重大事件，有关 保障其他投资者的权益，基金 信息披露义务人应当在2日内编 管理人至少应当在基金定期 制临时报告书，并登载在指定报 报告“影响投资者决策的其他 刊和指定网站上。 重要信息”项下披露该投资者 前款所称重大事件，是指可 的类别、报告期末持有份额及 能对基金份额持有人权益或者 占比、报告期内持有份额变化 基金份额的价格产生重大影响 情况及产品的特有风险，中国 的下列事件： 证监会认定的特殊情形除外。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2日 清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、境外托管人、基金份额 会派出机构备案。 登记机构，基金改聘会计师事务 前款所称重大事件，是指 所； 可能对基金份额持有人权益 5、基金管理人委托基金服 或者基金份额的价格产生重 务机构代为办理基金的份额登 大影响的下列事件： 记、核算、估值等事项，基金托 1、基金份额持有人大会 管人委托基金服务机构代为办 的召开； 理基金的核算、估值、复核等事 2、终止《基金合同》； 项； 3、转换基金运作方式； 6、基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基 人的法定名称、住所发生变更； 金托管人、境外托管人； 7、基金管理公司变更持有 5、基金管理人、基金托 百分之五以上股权的股东、变更 管人、的法定名称、住所发生 公司的实际控制人； 变更； 8、基金管理人高级管理人 6、基金管理人股东及其 员、基金经理和基金托管人专门 出资比例发生变更； 基金托管部门负责人发生变动； 7、基金募集期延长； 9、基金管理人的董事在最 8、基金管理人的董事长、近 12个月内变更超过百分之五 总经理及其他高级管理人员、 十，基金管理人、基金托管人专 基金经理和基金托管人基金 门基金托管部门的主要业务人 托管部门负责人发生变动； 员在最近12个月内变动超过百 9、基金管理人的董事在 分之三十； 一年内变更超过百分之五十； 10、涉及基金财产、基金管 10、基金管理人、基金托 理业务、基金托管业务的诉讼或 管人基金托管部门的主要业 仲裁； 务人员在一年内变动超过百 11、基金管理人或其高级管 分之三十； 理人员、基金经理因基金管理业 11、涉及基金管理人、基 务相关行为受到重大行政处罚、 金财产、基金托管业务的诉 刑事处罚，基金托管人或其专门 讼； 基金托管部门负责人因基金托 12、基金管理人、基金托 管业务相关行为受到重大行政 管人受到监管部门的调查； 处罚、刑事处罚； 13、基金管理人及其董 12、基金管理人运用基金财 事、总经理及其他高级管理人 产买卖基金管理人、基金托管人 员、基金经理受到严重行政处 及其控股股东、实际控制人或者 罚，基金托管人及其基金托管 与其有重大利害关系的公司发 部门负责人受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚； 证券，或者从事其他重大关联交 14、重大关联交易事项； 易事项，中国证监会另有规定的 15、基金收益分配事项； 情形除外； 16、管理费、托管费等费 13、基金收益分配事项； 用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、申购 发生变更； 费、赎回费等费用计提标准、计 17、基金份额净值计价错 提方式和费率发生变更； 误达基金份额净值百分之零 15、基金份额净值计价错误 点五； 达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务 16、本基金开始办理申购、 所； 赎回； 19、变更基金销售机构； 17、本基金发生巨额赎回并 20、更换基金登记机构； 延期办理； 21、本基金开始办理申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回； 回并暂停接受赎回申请或延缓 22、本基金申购、赎回费 支付赎回款项； 率及其收费方式发生变更； 19、本基金暂停接受申购、 23、本基金发生巨额赎回 赎回申请或重新接受申购、赎回 并延期支付； 申请； 24、本基金连续发生巨额 20、基金份额的拆分； 赎回并暂停接受赎回申请； 21、基金变更份额类别设 25、本基金暂停接受申 置； 购、赎回申请后重新接受申 22、基金增减销售币种； 购、赎回； 23、本基金发生涉及基金申 26、本基金发生涉及基金 购、赎回事项调整或潜在影响投 申购、赎回事项调整或潜在影 资者赎回等重大事项； 响投资者赎回等重大事项； 24、基金管理人采用摆动定 27、基金管理人采用摆动 价机制进行估值。 定价机制进行估值。 25、基金信息披露义务人认 28、基金份额的拆分； 为可能对基金份额持有人权益 29、基金变更份额类别设 或者基金份额的价格产生重大 置； 影响的其他事项或中国证监会 30、基金增减销售币种； 规定的其他事项。 31、中国证监会规定的其 （九）澄清公告 他事项。 在《基金合同》存续期限内， （八）澄清公告 任何公共媒介中出现的或者在 在《基金合同》存续期限 市场上流传的消息可能对基金 内，任何公共媒介中出现的或 份额价格产生误导性影响或者 者在市场上流传的消息可能 引起较大波动，以及可能损害基 对基金份额价格产生误导性 金份额持有人权益的，相关信息 影响或者引起较大波动的，相 披露义务人知悉后应当立即对 关信息披露义务人知悉后应 该消息进行公开澄清，并将有关 当立即对该消息进行公开澄 情况立即报告中国证监会。 清，并将有关情况立即报告中 （十）清算报告 国证监会。 基金财产清算小组应当将 （九）基金份额持有人大 清算报告登载在指定网站上，并 会决议 将清算报告提示性公告登载在 基金份额持有人大会决 指定报刊上。 定的事项，应当依法报国务院 （十一）基金份额持有人大 证券监督管理机构备案，并予 会决议 以公告。 基金份额持有人大会决定 （十）投资中小企业私募 的事项，应当依法报国务院证券 债券的相关公告 监督管理机构备案，并予以公 基金管理人在本基金投 告。 资中小企业私募债券后两个 （十二）投资中小企业私募 交易日内，在中国证监会指定 债券的相关公告 媒介披露所投资中小企业私 基金管理人在本基金投资 募债券的名称、数量、期限、 中小企业私募债券后两个交易 收益率等信息。 日内，在中国证监会指定媒介披 本基金应当在季度报告、 露所投资中小企业私募债券的 半年度报告、年度报告等定期 名称、数量、期限、收益率等信 报告和招募说明书（更新）等 息。 文件中披露中小企业私募债 本基金应当在季度报告、中 券的投资情况。 期报告、年度报告等定期报告和 （十一）投资股指期货的 招募说明书（更新）等文件中披 相关公告 露中小企业私募债券的投资情 在季度报告、半年度报 况。 告、年度报告等定期报告和招 （十三）投资股指期货的相 募说明书（更新）等文件中披 关公告 露的股指期货交易情况，应当 在季度报告、中期报告、年 包括投资政策、持仓情况、损 度报告等定期报告和招募说明 益情况、风险指标等，并充分 书（更新）等文件中披露的股指 揭示股指期货交易对本基金 期货交易情况，应当包括投资政 总体风险的影响以及是否符 策、持仓情况、损益情况、风险 合既定的投资政策和投资目 指标等，并充分揭示股指期货交 标等。 易对本基金总体风险的影响以 （十二）投资国债期货的 及是否符合既定的投资政策和 相关公告 投资目标等。 在季度报告、半年度报 （十四）投资国债期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的国债期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的国债 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示国债期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示国债期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 （十三）股票期权投资情 投资目标等。 况 （十五）股票期权投资情况 基金管理人应在定期信 基金管理人应在定期信息 息披露文件中披露参与股票 披露文件中披露参与股票期权 期权交易的有关情况，包括投 交易的有关情况，包括投资政 资政策、持仓情况、损益情况、策、持仓情况、损益情况、风险 风险指标、估值方法等，并充 指标、估值方法等，并充分揭示 分揭示股票期权交易对基金 股票期权交易对基金总体风险 总体风险的影响等。 的影响等。 （十四）投资资产支持证 （十六）投资资产支持证券 券的相关公告 的相关公告 基金管理人应在基金年 基金管理人应在基金年报 报及半年报中披露本基金持 及中期报告中披露本基金持有 有的资产支持证券总额、资产 的资产支持证券总额、资产支持 支持证券市值占基金净资产 证券市值占基金净资产的比例 的比例和报告期内所有的资 和报告期内所有的资产支持证 产支持证券明细。基金管理人 券明细。基金管理人应在基金季 应在基金季度报告中披露本 度报告中披露本基金持有的资 基金持有的资产支持证券总 产支持证券总额、资产支持证券 额、资产支持证券市值占基金 市值占基金净资产的比例和报 净资产的比例和报告期末按 告期末按市值占基金净资产比 市值占基金净资产比例大小 例大小排序的前 10 名资产支持 排序的前 10 名资产支持证券 证券明细。 明细。 （十七）投资流通受限证券 （十五）投资流通受限证 的相关公告 券的相关公告 基金管理公司应在基金投 基金管理公司应在基金 资非公开发行股票后两个交易 投资非公开发行股票后两个 日内，在中国证监会指定媒介披 交易日内，在中国证监会指定 露所投资非公开发行股票的名 媒介披露所投资非公开发行 称、数量、总成本、账面价值， 股票的名称、数量、总成本、 以及总成本和账面价值占基金 账面价值，以及总成本和账面 资产净值的比例、锁定期等信 价值占基金资产净值的比例、 息。 锁定期等信息。 （十八）中国证监会规定的 （十六）中国证监会规定 其他信息。 的其他信息。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当建立健全信息披露管理制度， 应当建立健全信息披露管理 指定专门部门及高级管理人员 制度，指定专人负责管理信息 负责管理信息披露事务。 披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公 披露基金信息，应当符合中国证 开披露基金信息，应当符合中 监会相关基金信息披露内容与 国证监会相关基金信息披露 格式准则等法规的规定。 内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相 法律法规、中国证监会的规定和 关法律法规、中国证监会的规 《基金合同》的约定，对基金管 定和《基金合同》的约定，对 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人编制的基金资产 份额净值、基金份额申购赎回价 净值、基金份额净值、基金份 格、基金定期报告、更新的招募 额申购赎回价格、基金定期报 说明书、基金产品资料概要、基 告和定期更新的招募说明书 金清算报告等公开披露的相关 等公开披露的相关基金信息 基金信息进行复核、审查，并向 进行复核、审查，并向基金管 基金管理人进行书面或电子确 理人出具书面文件或者盖章 认。 确认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当在指定报刊中选择披露信息 应当在指定媒介中选择披露 的报刊，本基金只需选择一家报 信息的媒介。 刊。 基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护，提升信 除依法在指定媒介上披露信 息披露服务质量，基金管理人应 息外，还可以根据需要在其他 当自中国证监会规定之日起，按 公共媒介披露信息，但是其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介不得早于指定媒介 法规的规定和中国证监会规定 披露信息，并且在不同媒介上 向投资者及时提供对其投资决 披露同一信息的内容应当一 策有重大影响的信息。为基金信 致。 息披露义务人公开披露的基金 为基金信息披露义务人 信息出具审计报告、法律意见书 公开披露的基金信息出具审 的专业机构，应当制作工作底 计报告、法律意见书的专业机 稿，并将相关档案至少保存到 构，应当制作工作底稿，并将 《基金合同》终止后10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称 点 “《合同法》”)、《中华人民共和国“《合同法》”)、《中华人民共和 证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称 金法》”)、《公开募集证券投资基 “《基金法》”)、《公开募集证券 金运作管理办法》(以下简称“《运 投资基金运作管理办法》(以下简 作办法》”)、《证券投资基金销售 称“《运作办法》”)、《证券投资 管理办法》(以下简称“《销售办 基金销售管理办法》(以下简称 法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证 管理办法》(以下简称“《信息披露 券投资基金信息披露管理办法》 办法》”) 、《公开募集证券投资基 (以下简称“《信息披露办法》”)、 金运作指引第 2 号——基金中基 《公开募集证券投资基金运作 金指引》、《公开募集开放式证券 指引第 2 号——基金中基金指 投资基金流动性风险管理规定》引》、《公开募集开放式证券投资 （以下简称“《流动性规定》”）和 基金流动性风险管理规定》（以 其他有关法律法规。 下简称“《流动性规定》”）和其 他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同：指《华4、基金合同、《基金合同》或本 夏上证 3-5 年期中高评级可质押 基金合同：指《华夏上证3-5年 信用债交易型开放式指数证券投 期中高评级可质押信用债交易 资基金发起式联接基金基金合 型开放式指数证券投资基金发 同》及对本基金合同的任何有效 起式联接基金基金合同》及对本 修订和补充。 基金合同的任何有效修订和补 …… 充。 6、招募说明书：指《华夏上证3-5 …… 年期中高评级可质押信用债交易 6、招募说明书：指《华夏上证 型开放式指数证券投资基金发起 3-5 年期中高评级可质押信用债 式联接基金招募说明书》及其定 交易型开放式指数证券投资基 期的更新。 金发起式联接基金招募说明书》 …… 及其更新。 11、《信息披露办法》：指中国证 …… 监会2004年6月8日颁布、同年 11、《信息披露办法》：指《公开 7月1日实施的《证券投资基金信 募集证券投资基金信息披露管 息披露管理办法》及颁布机关对 理办法》及颁布机关对其不时做 其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏上证3-5年期中高评级可质押 信用债交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金基金 产品资料概要》及其更新。 第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行，具体的销售机构将由 售机构进行，具体的销售机构将 基金管理人在招募说明书或其他 由基金管理人在招募说明书或 相关公告中列明。基金管理人可 其他相关公告中列明。基金管理 根据情况变更或增减销售机构， 人可根据情况变更或增减销售 并予以公告。基金投资者应当在 机构。基金投资者应当在销售机 销售机构办理基金销售业务的营 构办理基金销售业务的营业场 业场所或按销售机构提供的其他 所或按销售机构提供的其他方 方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。 回。若基金管理人或其指定的销 若基金管理人或其指定的销售 售机构开通电话、传真或网上等 机构开通电话、传真或网上等交 交易方式，投资人可以通过上述 易方式，投资人可以通过上述方 方式进行申购与赎回，具体办法 式进行申购与赎回，具体办法由 由基金管理人另行公告。 基金管理人另行公告。 五、申购和赎回的数量 5、基金管理人可在法律法规允许 5、基金管理人可在法律法规允 限制 第5点 的情况下，调整上述规定申购金 许的情况下，调整上述规定申购 额、赎回份额和最低基金份额保 金额、赎回份额和最低基金份额 留余额等的数量限制。基金管理 保留余额等的数量限制。基金管 人必须在调整实施前依照《信息 理人必须在调整实施前依照《信 披露办法》的有关规定在指定媒 息披露办法》的有关规定在指定 介上公告并报中国证监会备案。 媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分 基金合同 （二）基金管理人的权 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 利与义务 第2点 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格； 确定基金份额申购、赎回的价 格； 第十四部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和两类基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的基 后计算当日的基金资产净值和 金资产净值和两类基金份额净值 两类基金份额净值并发送给基 并发送给基金托管人。基金托管 金托管人。基金托管人对净值计 人对净值计算结果复核确认后发 算结果复核确认后发送给基金 送给基金管理人，由基金管理人 管理人，由基金管理人依据基金 依据基金合同和相关法律法规的 合同和相关法律法规的规定对 规定对基金净值予以公布。 基金净值予以公布。 第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 5、《基金合同》生效后与基金相 5、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第5点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 第十六部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，在2日内在指定媒介公告。 国证监会备案。 第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。相关法律法规关于信息披 有关规定。相关法律法规关于信 露的规定发生变化时，本基金从 息披露的规定发生变化时，本基 其最新规定。 金从其最新规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站（以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”）等媒介披露，并保证基金投 中国证监会规定时间内，将应予 资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监 的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露，并保证基金投 披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 三、本基金信息披露义务人承诺 的时间和方式查阅或者复制公 公开披露的基金信息，不得有下 开披露的信息资料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺 1、虚假记载、误导性陈述或者重 公开披露的基金信息，不得有下 大遗漏； 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测； 管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损失； 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 四、本基金公开披露的信息应采 荐性文字； 用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本的，基金信息披露义务人应保 四、本基金公开披露的信息应采 证两种文本的内容一致。两种文 用中文文本。如同时采用外文文 本发生歧义的，以中文文本为准。本的，基金信息披露义务人应保 本基金公开披露的信息采用阿拉 证不同文本的内容一致。不同文 伯数字；除特别说明外，货币单 本之间发生歧义的，以中文文本 位为人民币元。 为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币 （一）基金招募说明书、《基金合 单位为人民币元。 同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合 公开披露的基金信息包括： 同》当事人的各项权利、义务关 （一）基金招募说明书、《基金 系，明确基金份额持有人大会召 合同》、基金托管协议 开的规则及具体程序，说明基金 1、《基金合同》是界定《基金合 产品的特性等涉及基金投资者重 同》当事人的各项权利、义务关 大利益的事项的法律文件。 系，明确基金份额持有人大会召 2、基金招募说明书应当最大限度 开的规则及具体程序，说明基金 地披露影响基金投资者决策的全 产品的特性等涉及基金投资者 部事项，说明基金认购、申购和 重大利益的事项的法律文件。 赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 特性、风险揭示、信息披露及基 度地披露影响基金投资者决策 金份额持有人服务等内容。《基金 的全部事项，说明基金认购、申 合同》生效后，基金管理人在每6 购和赎回安排、基金投资、基金 个月结束之日起45日内，更新招 产品特性、风险揭示、信息披露 募说明书并登载在网站上，将更 及基金份额持有人服务等内容。 新后的招募说明书摘要登载在指 基金招募说明书的信息发生重 定媒介上；基金管理人在公告的 大变更的，基金管理人应当在3 15日前向主要办公场所所在地的 个工作日内，更新基金招募说明 中国证监会派出机构报送更新的 书并登载在指定网站上。基金招 招募说明书，并就有关更新内容 募说明书的其他信息发生变更 提供书面说明。 的，基金管理人至少每年更新一 3、基金托管协议是界定基金托管 次。基金合同终止的，基金管理 人和基金管理人在基金财产保管 人可以不再更新基金招募说明 及基金运作监督等活动中的权 书。 利、义务关系的法律文件。 3、基金托管协议是界定基金托 基金募集申请经中国证监会注册 管人和基金管理人在基金财产 后，基金管理人在基金份额发售 保管及基金运作监督等活动中 的3日前，将基金招募说明书、《基的权利、义务关系的法律文件。 金合同》摘要登载在指定媒介上； （二）基金产品资料概要 基金管理人、基金托管人应当将 基金管理人根据《信息披露办 《基金合同》、基金托管协议登载 法》的要求公告基金产品资料概 在网站上。 要。基金产品资料概要的信息发 （二）基金份额发售公告 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人应当就基金份额发售 在3个工作日内，更新基金产品 的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要，并登载在指定网站上 告，并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业 登载于指定媒介上。 网点。基金产品资料概要的其他 （三）《基金合同》生效公告 信息发生变更的，基金管理人至 基金管理人应当在收到中国证监 少每年更新一次。基金合同终止 会确认文件的次日在指定媒介上 的，基金管理人可以不再更新基 登载《基金合同》生效公告。 金产品资料概要。 （四）基金资产净值、基金份额 关于基金产品资料概要编制、披 净值 露与更新的要求，自中国证监会 《基金合同》生效后，在开始办 规定之日起开始执行。 理基金份额申购或者赎回前，基 （三）基金份额发售公告 金管理人应当至少每周公告一次 基金管理人应当就基金份额发 基金资产净值和各类基金份额净 售的具体事宜编制基金份额发 值。 售公告，并在披露招募说明书的 在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。 回后，基金管理人应当在每个开 （四）《基金合同》生效公告 放日的次日，通过网站、基金份 基金管理人应当在收到中国证 额发售网点以及其他媒介，披露 监会确认文件的次日在指定媒 开放日各类基金份额的基金份额 介上登载《基金合同》生效公告。 净值和基金份额累计净值。 （五）基金净值信息 基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个 度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日，通过指定网站、 净值和各类基金份额的基金份额 基金销售机构网站或者营业网 净值。基金管理人应当在前款规 点，披露开放日的基金份额净值 定的市场交易日的次日，将基金 和基金份额累计净值。 资产净值、各类基金份额的基金 基金管理人应当在不晚于半年 份额净值和基金份额累计净值登 度和年度最后一日的次日，在指 载在指定媒介上。 定网站披露半年度和年度最后 （五）基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。 招募说明书等信息披露文件上载 （六）基金份额申购、赎回价格 明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、 算方式及有关申购、赎回费率， 招募说明书等信息披露文件上 并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的 售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费 料。 率，并保证投资者能够在基金销 （六）基金定期报告，包括基金 售机构网站或营业网点查阅或 年度报告、基金半年度报告和基 者复制前述信息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基金 基金管理人应当在每年结束之日 年度报告、基金中期报告和基金 起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报 告，并将年度报告正文登载于网 告） 站上，将年度报告摘要登载在指 基金管理人应当在每年结束之 定媒介上。基金年度报告的财务 日起3个月内，编制完成基金年 会计报告应当经过审计。 度报告，将年度报告登载在指定 基金管理人应当在上半年结束之 网站上，并将年度报告提示性公 日起60日内，编制完成基金半年 告登载在指定报刊上。基金年度 度报告，并将半年度报告正文登 报告中的财务会计报告应当经 载在网站上，将半年度报告摘要 过具有证券、期货相关业务资格 登载在指定媒介上。 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在每个季度结束 基金管理人应当在上半年结束 之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金 基金季度报告，并将季度报告登 中期报告，将中期报告登载在指 载在指定媒介上。 定网站上，并将中期报告提示性 《基金合同》生效不足2个月的，公告登载在指定报刊上。 基金管理人可以不编制当期季度 基金管理人应当在季度结束之 报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成 基金定期报告在公开披露的第 2 基金季度报告，将季度报告登载 个工作日，分别报中国证监会和 在指定网站上，并将季度报告提 基金管理人主要办公场所所在地 示性公告登载在指定报刊上。 中国证监会派出机构备案。报备 《基金合同》生效不足2个月的， 应当采用电子文本或书面报告方 基金管理人可以不编制当期季 式。 度报告、中期报告或者年度报 基金管理人应当在基金年度报告 告。 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合 如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析 基金份额达到或超过基金总份额 等。 20%的情形，为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持 权益，基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总 金定期报告“影响投资者决策的 份额20%的情形，为保障其他投 其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益，基金管理人至少应 者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者 占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露 况及产品的特有风险，中国证监 该投资者的类别、报告期末持有 会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额 （七）临时报告 变化情况及产品的特有风险，中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。 披露义务人应当在 2 日内编制临 （八）临时报告 时报告书，予以公告，并在公开 本基金发生重大事件，有关信息 披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临 管理人主要办公场所所在地的中 时报告书，并登载在指定报刊和 国证监会派出机构备案。 指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对 前款所称重大事件，是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下 件： 列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开 2、终止《基金合同》； 及决定的事项； 3、转换基金运作方式； 2、《基金合同》终止、基金清算； 4、更换基金管理人、基金托管人；3、转换基金运作方式、基金合 5、基金管理人、基金托管人的法 并； 定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基金托管 6、基金管理人股东及其出资比例 人、基金份额登记机构，基金改 发生变更； 聘会计师事务所； 7、基金募集期延长； 5、基金管理人委托基金服务机 8、基金管理人的董事长、总经理 构代为办理基金的份额登记、核 及其他高级管理人员、基金经理 算、估值等事项，基金托管人委 和基金托管人基金托管部门负责 托基金服务机构代为办理基金 人发生变动； 的核算、估值、复核等事项； 9、基金管理人的董事在一年内变 6、基金管理人、基金托管人的 更超过百分之五十； 法定名称、住所发生变更； 10、基金管理人、基金托管人基 7、基金管理公司变更持有百分 金托管部门的主要业务人员在一 之五以上股权的股东、变更公司 年内变动超过百分之三十； 的实际控制人； 11、涉及基金管理业务、基金财 8、基金管理人高级管理人员、 产、基金托管业务的诉讼或者仲 基金经理和基金托管人专门基 裁； 金托管部门负责人发生变动； 12、基金管理人、基金托管人受 9、基金管理人的董事在最近12 到监管部门的调查； 个月内变更超过百分之五十，基 13、基金管理人及其董事、总经 金管理人、基金托管人专门基金 理及其他高级管理人员、基金经 托管部门的主要业务人员在最 理受到严重行政处罚，基金托管 近 12个月内变动超过百分之三 人及其基金托管部门负责人受到 十； 严重行政处罚； 10、涉及基金财产、基金管理业 14、重大关联交易事项； 务、基金托管业务的诉讼或仲 15、基金收益分配事项； 裁； 16、基金管理费、基金托管费、 11、基金管理人或其高级管理人 销售服务费等费用计提标准、计 员、基金经理因基金管理业务相 提方式和费率发生变更； 关行为受到重大行政处罚、刑事 17、基金份额净值估值错误达该 处罚，基金托管人或其专门基金 类基金份额净值百分之零点五； 托管部门负责人因基金托管业 18、基金改聘会计师事务所； 务相关行为受到重大行政处罚、 19、变更基金销售机构； 刑事处罚； 20、更换基金登记机构； 12、基金管理人运用基金财产买 21、本基金开始办理申购、赎回；卖基金管理人、基金托管人及其 22、本基金申购、赎回费率及其 控股股东、实际控制人或者与其 收费方式发生变更； 有重大利害关系的公司发行的 23、本基金变更标的指数； 证券或者承销期内承销的证券， 24、本基金变更目标ETF； 或者从事其他重大关联交易事 25、本基金发生巨额赎回并延期 项，中国证监会另有规定的情形 办理； 除外； 26、本基金连续发生巨额赎回并 13、基金收益分配事项； 暂停接受赎回申请； 14、管理费、托管费、销售服务 27、本基金暂停接受申购、赎回 费、申购费、赎回费等费用计提 申请后重新接受申购、赎回； 标准、计提方式和费率发生变 28、本基金发生涉及基金申购、 更； 赎回事项调整或潜在影响投资者 15、基金份额净值计价错误达基 赎回等重大事项； 金份额净值百分之零点五； 29、基金管理人采用摆动定价机 16、本基金开始办理申购、赎回； 制进行估值； 17、本基金变更标的指数； 30、新增或变更基金份额类别的 18、本基金变更目标ETF； 设置； 19、本基金发生巨额赎回并延期 31、基金推出新业务或服务； 办理； 32、中国证监会规定的其他事项。 20、本基金连续发生巨额赎回并 （八）澄清公告 暂停接受赎回申请或延缓支付 在《基金合同》存续期限内，任 赎回款项； 何公共媒介中出现的或者在市场 21、本基金暂停接受申购、赎回 上流传的消息可能对基金份额价 申请或重新接受申购、赎回申 格产生误导性影响或者引起较大 请； 波动的，相关信息披露义务人知 22、新增或变更基金份额类别的 悉后应当立即对该消息进行公开 设置； 澄清，并将有关情况立即报告中 23、本基金发生涉及基金申购、 国证监会。 赎回事项调整或潜在影响投资 （九）基金份额持有人大会决议 者赎回等重大事项； 基金份额持有人大会决定的事 24、基金管理人采用摆动定价机 项，应当依法报中国证监会备案，制进行估值； 并予以公告。 25、基金信息披露义务人认为可 （十）投资资产支持证券的相关 能对基金份额持有人权益或者 公告 基金份额的价格产生重大影响 本基金投资资产支持证券，基金 的其他事项或中国证监会规定 管理人应在基金年报及半年报中 的其他事项。 披露其持有的资产支持证券总 （九）澄清公告 额、资产支持证券市值占基金净 在《基金合同》存续期限内，任 资产的比例和报告期内所有的资 何公共媒介中出现的或者在市 产支持证券明细。基金管理人应 场上流传的消息可能对基金份 在基金季度报告中披露其持有的 额价格产生误导性影响或者引 资产支持证券总额、资产支持证 起较大波动，以及可能损害基金 券市值占基金净资产的比例和报 份额持有人权益的，相关信息披 告期末按市值占基金净资产比例 露义务人知悉后应当立即对该 大小排序的前10名资产支持证券 消息进行公开澄清，并将有关情 明细。 况立即报告中国证监会。 （十一）投资中小企业私募债的 （十）清算报告 相关公告 基金财产清算小组应当将清算 本基金投资中小企业私募债券后 报告登载在指定网站上，并将清 2个交易日内，基金管理人应在中 算报告提示性公告登载在指定 国证监会指定媒体披露所投资中 报刊上。 小企业私募债券的名称、数量、 （十一）基金份额持有人大会决 期限、收益率等信息，并在季度 议 报告、半年度报告、年度报告等 基金份额持有人大会决定的事 定期报告和招募说明书(更新)等 项，应当依法报中国证监会备 文件中披露中小企业私募债券的 案，并予以公告。 投资情况。 （十二）投资资产支持证券的相 （十二）基金管理人应当在定期 关公告 报告和招募说明书等文件中设立 本基金投资资产支持证券，基金 专门章节披露投资于目标ETF等 管理人应在基金年报及中期报 其他基金的相关情况并揭示相关 告中披露其持有的资产支持证 风险，具体内容包括： 券总额、资产支持证券市值占基 1、投资政策、持仓情况、损益情 金净资产的比例和报告期内所 况、净值披露时间等。 有的资产支持证券明细。基金管 2、交易及持有基金产生的费用， 理人应在基金季度报告中披露 包括申购费、赎回费、销售服务 其持有的资产支持证券总额、资 费、管理费、托管费等，招募说 产支持证券市值占基金净资产 明书中应当列明计算方法并举例 的比例和报告期末按市值占基 说明。 金净资产比例大小排序的前 10 3、本基金持有的基金发生的重大 名资产支持证券明细。 影响事件，如转换运作方式、与 （十三）投资中小企业私募债的 其他基金合并、终止基金合同以 相关公告 及召开基金份额持有人大会等。 本基金投资中小企业私募债券 4、本基金投资于管理人以及管理 后2个交易日内，基金管理人应 人关联方所管理基金的情况。 在中国证监会指定媒体披露所 （十三）中国证监会规定的其他 投资中小企业私募债券的名称、 信息 数量、期限、收益率等信息，并 六、信息披露事务管理 在季度报告、中期报告、年度报 基金管理人、基金托管人应当建 告等定期报告和招募说明书(更 立健全信息披露管理制度，指定 新)等文件中披露中小企业私募 专人负责管理信息披露事务。 债券的投资情况。 基金信息披露义务人公开披露基 （十四）基金管理人应当在定期 金信息，应当符合中国证监会相 报告和招募说明书等文件中设 关基金信息披露内容与格式准则 立专门章节披露投资于目标 的规定。 ETF 等其他基金的相关情况并 基金托管人应当按照相关法律法 揭示相关风险，具体内容包括： 规、中国证监会的规定和《基金 1、投资政策、持仓情况、损益 合同》的约定，对基金管理人编 情况、净值披露时间等。 制的基金资产净值、各类基金份 2、交易及持有基金产生的费用， 额净值、基金份额申购赎回价格、包括申购费、赎回费、销售服务 基金定期报告和定期更新的招募 费、管理费、托管费等，招募说 说明书等公开披露的相关基金信 明书中应当列明计算方法并举 息进行复核、审查，并向基金管 例说明。 理人出具书面文件或者盖章确 3、本基金持有的基金发生的重 认。 大影响事件，如转换运作方式、 基金管理人、基金托管人应当在 与其他基金合并、终止基金合同 指定媒介中选择披露信息的媒 以及召开基金份额持有人大会 介。 等。 基金管理人、基金托管人除依法 4、本基金投资于管理人以及管 在指定媒介上披露信息外，还可 理人关联方所管理基金的情况。 以根据需要在其他公共媒介披露 （十五）中国证监会规定的其他 信息，但是其他公共媒介不得早 信息 于指定媒介披露信息，并且在不 六、信息披露事务管理 同媒介上披露同一信息的内容应 基金管理人、基金托管人应当建 当一致。 立健全信息披露管理制度，指定 为基金信息披露义务人公开披露 专门部门及高级管理人员负责 的基金信息出具审计报告、法律 管理信息披露事务。 意见书的专业机构，应当制作工 基金信息披露义务人公开披露 作底稿，并将相关档案至少保存 基金信息，应当符合中国证监会 到《基金合同》终止后10年。 相关基金信息披露内容与格式 七、信息披露文件的存放与查阅 准则等法规的规定。 招募说明书公布后，应当分别置 基金托管人应当按照相关法律 备于基金管理人、基金托管人和 法规、中国证监会的规定和《基 基金销售机构的住所，供公众查 金合同》的约定，对基金管理人 阅、复制。 编制的基金资产净值、各类基金 基金定期报告公布后，应当分别 份额净值、基金份额申购赎回价 置备于基金管理人和基金托管人 格、基金定期报告、更新的招募 的住所，以供公众查阅、复制。 说明书、基金产品资料概要、基 八、暂停或延迟披露基金信息的 金清算报告等公开披露的相关 情形 基金信息进行复核、审查，并向 当出现下述情况时，基金管理人 基金管理人进行书面或电子确 和基金托管人可暂停或延迟披露 认。 基金相关信息： 基金管理人、基金托管人应当在 1、不可抗力。 指定报刊中选择披露信息的报 2、基金投资所涉及的证券交易市 刊，本基金只需选择一家报刊。 场遇法定节假日或因其他原因暂 为强化投资者保护，提升信息披 停营业时。 露服务质量，基金管理人应当自 3、法律法规、《基金合同》或中 中国证监会规定之日起，按照 国证监会规定的情况。 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的 情形 当出现下述情况时，基金管理人 和基金托管人可暂停或延迟披 露基金相关信息： 1、不可抗力。 2、基金投资所涉及的证券交易 市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时。 3、法律法规、《基金合同》或中 国证监会规定的情况。 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《合格境内机构投资者境外证 《合格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》（以下简 券投资管理试行办法》（以下简 第一部分 前言 称“《试行办法》”）、《关于实施称“《试行办法》”）、《关于实施 <合格境内机构投资者境外证券 <合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法>有关问题的 投资管理试行办法>有关问题的 通知》、《公开募集开放式证券投通知》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》和 资基金流动性风险管理规定》和 其他有关法律法规。 其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资人应当认真阅读基金合同、 投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 7、招募说明书：指《华夏全球 7、招募说明书：指《华夏全球 科技先锋混合型证券投资基金 科技先锋混合型证券投资基金 （QDII）招募说明书》及其定期 （QDII）招募说明书》及其更新。 的更新。 …… 第二部分 释义 …… 12、《信息披露办法》：指《公开 12、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏全球科技先锋混合型证券投 资基金（QDII）基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》及《托管协议》的规定进 同》及《托管协议》的规定进行； 行；如果基金管理人有未执行 如果基金管理人有未执行《基金 《基金合同》及《托管协议》规 合同》及《托管协议》规定的行 定的行为，还应当说明基金托管 为，还应当说明基金托管人是否 人是否采取了适当的措施； 采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 第十四部分 基金资产估值 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个估值日的下一工 估值日的下一工作日内计算估 作日内计算估值日的基金资产 值日的基金资产净值和基金份 净值和基金份额净值并发送给 额净值并发送给基金托管人。基 基金托管人。基金托管人对净值 金托管人对净值计算结果复核 计算结果复核确认后发送给基 确认后发送给基金管理人，由基 金管理人，由基金管理人按规定 金管理人按规定对基金净值予 对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日后的2个工作日内， 基金管理人应当在不晚于 通过网站、基金份额发售网点以 每个开放日后的2个工作日，通 及其他媒介，披露开放日的基金 过指定网站、基金销售机构网站 份额净值和基金份额累计净值。 或者营业网点，披露开放日的基 基金管理人应当公告半年 金份额净值和基金份额累计净 度和年度最后一个市场交易日 值。 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当在前款规定的 半年度和年度最后一日后的2个 市场交易日后的2个工作日内， 工作日，在指定网站披露半年度 将基金资产净值、基金份额净值 和年度最后一日的基金份额净 和基金份额累计净值登载在指 值和基金份额累计净值。 定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、境外托管人、投资顾问、 2、终止《基金合同》。 基金份额登记机构，基金改聘会 3、转换基金运作方式。 计师事务所。 4、更换基金管理人、基金 5、基金管理人委托基金服 托管人、境外托管人、投资顾问。务机构代为办理基金的份额登 5、基金管理人、基金托管 记、核算、估值等事项，基金托 人的法定名称、住所发生变更。 管人委托基金服务机构代为办 6、基金管理人股东及其出 理基金的核算、估值、复核等事 资比例发生变更。 项。 7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管 8、基金管理人的董事长、 人的法定名称、住所发生变更。 总经理及其他高级管理人员、基 7、基金管理公司变更持有 金经理和基金托管人基金托管 百分之五以上股权的股东、变更 部门负责人发生变动。 公司的实际控制人。 9、基金管理人的董事在一 8、基金管理人高级管理人 年内变更超过百分之五十。 员、基金经理和基金托管人专门 10、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人发生变动。 人基金托管部门的主要业务人 9、基金管理人的董事在最 员在一年内变动超过百分之三 近 12个月内变更超过百分之五 十。 十，基金管理人、基金托管人专 11、涉及基金管理人、基金 门基金托管部门的主要业务人 财产、基金托管业务的诉讼。 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十。 人受到监管部门的调查。 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁。 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚。 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项。 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项。 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚。 变更。 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五。 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所。 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构。 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构。 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金开始办理申购、 情形除外。 赎回。 13、基金收益分配事项。 22、本基金申购、赎回费率 14、管理费、托管费、申购 及其收费方式发生变更。 费、赎回费等费用计提标准、计 23、本基金发生巨额赎回并 提方式和费率发生变更。 延期支付。 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五。 回并暂停接受赎回申请。 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延期办理。 26、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓 资者赎回等重大事项。 支付赎回款项。 27、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 28、基金份额的拆分。 申请。 29、基金变更份额类别设 20、基金份额的拆分。 置。 21、基金变更份额类别设 30、基金增减销售币种。 置。 31、中国证监会规定的其他 22、基金增减销售币种。 事项。 23、本基金发生涉及基金申 境内托管人或境外托管人 购、赎回事项调整或潜在影响投 发生变更的，基金管理人应当在 资者赎回等重大事项。 其发生后5个工作日内报国家外 24、基金管理人采用摆动定 汇局备案。 价机制进行估值。 （八）澄清公告 25、基金信息披露义务人认 在《基金合同》存续期限内，为可能对基金份额持有人权益 任何公共媒介中出现的或者在 或者基金份额的价格产生重大 市场上流传的消息可能对基金 影响的其他事项或中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 规定的其他事项。 引起较大波动的，相关信息披露 境内托管人或境外托管人 义务人知悉后应当立即对该消 发生变更的，基金管理人应当在 息进行公开澄清，并将有关情况 其发生后5个工作日内报国家外 立即报告中国证监会。 汇局备案。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）中小企业私募债投资 金份额持有人权益的，相关信息 情况 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 基金管理人应在季度报告、 指定报刊上。 半年度报告、年度报告等定期报 （十一）基金份额持有人大 告和招募说明书更新等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）资产支持证券投资 监督管理机构备案，并予以公 情况 告。 基金管理人应在基金年报 （十二）中小企业私募债投 及半年报中披露本基金持有的 资情况 资产支持证券总额、资产支持证 基金管理人在本基金投资 券市值占基金净资产的比例和 中小企业私募债券后两个交易 报告期内所有的资产支持证券 日内，在中国证监会指定媒介披 明细。基金管理人应在基金季度 露所投资中小企业私募债券的 报告中披露本基金持有的资产 名称、数量、期限、收益率等信 支持证券总额、资产支持证券市 息。 值占基金净资产的比例和报告 基金管理人应在季度报告、 期末按市值占基金净资产比例 中期报告、年度报告等定期报告 大小排序的前10名资产支持证 和招募说明书更新等文件中披 券明细。 露中小企业私募债券的投资情 （十二）股指期货投资情况 况。 基金管理人应在季度报告、 （十三）资产支持证券投资 半年度报告、年度报告等定期报 情况 告和招募说明书更新等文件中 基金管理人应在基金年报 披露股指期货交易情况，包括投 及中期报告中披露本基金持有 资政策、持仓情况、损益情况、 的资产支持证券总额、资产支持 风险指标等，并充分揭示股指期 证券市值占基金净资产的比例 货交易对基金总体风险的影响 和报告期内所有的资产支持证 以及是否符合既定的投资政策 券明细。基金管理人应在基金季 和投资目标。 度报告中披露本基金持有的资 （十三）国债期货投资情况 产支持证券总额、资产支持证券 基金管理人应在季度报告、 市值占基金净资产的比例和报 半年度报告、年度报告等定期报 告期末按市值占基金净资产比 告和招募说明书更新等文件中 例大小排序的前 10 名资产支持 披露国债期货交易情况，包括投 证券明细。 资政策、持仓情况、损益情况、 （十四）股指期货投资情况 风险指标等，并充分揭示国债期 基金管理人应在季度报告、 货交易对基金总体风险的影响 中期报告、年度报告等定期报告 以及是否符合既定的投资政策 和招募说明书更新等文件中披 和投资目标。 露股指期货交易情况，包括投资 （十四）股票期权投资情况 政策、持仓情况、损益情况、风 基金参与股票期权交易的， 险指标等，并充分揭示股指期货 应当在定期信息披露文件中披 交易对基金总体风险的影响以 露参与股票期权交易的有关情 及是否符合既定的投资政策和 况，包括投资政策、持仓情况、 投资目标。 损益情况、风险指标、估值方法 （十五）国债期货投资情况 等，并充分揭示股票期权交易对 基金管理人应在季度报告、 基金总体风险的影响以及是否 中期报告、年度报告等定期报告 符合既定的投资政策和投资目 和招募说明书更新等文件中披 标。 露国债期货交易情况，包括投资 （十五）投资港股通标的股 政策、持仓情况、损益情况、风 票相关公告 险指标等，并充分揭示国债期货 基金管理人应在季度报告、 交易对基金总体风险的影响以 半年度报告、年度报告等定期报 及是否符合既定的投资政策和 告和招募说明书（更新）等文件 投资目标。 中披露交易的相关情况。 （十六）股票期权投资情况 （十六）中国证监会规定的 基金参与股票期权交易的， 其他信息。 应当在定期信息披露文件中披 露参与股票期权交易的有关情 况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对 基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目 标。 （十七）投资港股通标的股 票相关公告 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中 披露交易的相关情况。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏产业升级混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏产业 6、招募说明书：指《华夏产业 升级混合型证券投资基金招募 升级混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏产业升级混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规的强制性规定的情况下，调 法规的强制性规定的情况下，调 限制 第 整上述规定申购金额和赎回份 整上述规定申购金额和赎回份 5点 额的数量限制。基金管理人必须 额的数量限制。基金管理人必须 在调整前依照《信息披露办法》 在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告 的有关规定在指定媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及流动性风险分 基金管理人应当在基金年 析等。 度报告和半年度报告中披露基 报告期内出现单一投资者 金组合资产情况及流动性风险 持有基金份额达到或超过基金 分析等。 总份额20%的情形，为保障其他 报告期内出现单一投资者 投资者的权益，基金管理人应当 持有基金份额达到或超过基金 在基金定期报告“影响投资者决 总份额20%的情形，为保障其他 策的其他重要信息”项下披露该 投资者的权益，基金管理人应当 投资者的类别、报告期末持有份 在基金定期报告“影响投资者决 额及占比、报告期内持有份额变 策的其他重要信息”项下披露该 化情况及产品的特有风险。 投资者的类别、报告期末持有份 （八）临时报告 额及占比、报告期内持有份额变 本基金发生重大事件，有关 化情况及产品的特有风险。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、基金份额的拆分。 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资股指期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的股 中小企业私募债券后两个交易 指期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示股指期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资国债期货的相 招募说明书（更新）等文件中披 关公告 露中小企业私募债券的投资情 在季度报告、半年度报告、 况。 年度报告等定期报告和招募说 （十三）投资股指期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书（更新）等文件中披露的股指 交易对本基金总体风险的影响 期货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示股指期货交 （十三）期权投资情况 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在定期信息 及是否符合既定的投资政策和 披露文件中披露参与期权交易 投资目标等。 的有关情况，包括投资政策、持 （十四）投资国债期货的相 仓情况、损益情况、风险指标、 关公告 估值方法等，并充分揭示期权交 在季度报告、中期报告、年 易对基金总体风险的影响以及 度报告等定期报告和招募说明 是否符合既定的投资政策和投 书（更新）等文件中披露的国债 资目标。 期货交易情况，应当包括投资政 （十四）投资资产支持证券 策、持仓情况、损益情况、风险 的相关公告 指标等，并充分揭示国债期货交 基金管理人应在基金年报 易对本基金总体风险的影响以 及半年报中披露本基金持有的 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券总额、资产支持证 投资目标等。 券市值占基金净资产的比例和 （十五）期权投资情况 报告期内所有的资产支持证券 基金管理人应在定期信息 明细。基金管理人应在基金季度 披露文件中披露参与期权交易 报告中披露本基金持有的资产 的有关情况，包括投资政策、持 支持证券总额、资产支持证券市 仓情况、损益情况、风险指标、 值占基金净资产的比例和报告 估值方法等，并充分揭示期权交 期末按市值占基金净资产比例 易对基金总体风险的影响以及 大小排序的前10名资产支持证 是否符合既定的投资政策和投 券明细。 资目标。 （十五）投资流通受限证券 （十六）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理人应在基金投资 基金管理人应在基金年报 非公开发行股票后两个交易日 及中期报告中披露本基金持有 内，在中国证监会指定媒介披露 的资产支持证券总额、资产支持 所投资非公开发行股票的名称、 证券市值占基金净资产的比例 数量、总成本、账面价值，以及 和报告期内所有的资产支持证 总成本和账面价值占基金资产 券明细。基金管理人应在基金季 净值的比例、锁定期等信息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理人应在基金投资 非公开发行股票后两个交易日 内，在中国证监会指定媒介披露 所投资非公开发行股票的名称、 数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产 净值的比例、锁定期等信息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 进行盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏鼎福三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 本基金 是《中华人民共和国合同法》(以 是《中华人民共和国合同法》(以 合同的 下简称“《合同法》”)、《中华人 下简称“《合同法》”)、《中华人 目的、依 民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以下 据和原 下简称“《基金法》”)、《公开募 简称“《基金法》”)、《公开募集 则 第2 集证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》(以 点 (以下简称“《运作办法》”)、《证下简称“《运作办法》”)、《证券 券投资基金销售管理办法》(以 投资基金销售管理办法》(以下简 下简称“《销售办法》”)、《证券 称“《销售办法》”)、《公开募集 投资基金信息披露管理办法》 证券投资基金信息披露管理办 (以下简称“《信息披露办法》”)、法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基 法》”) 、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》和其他 投资基金流动性风险管理规定》 有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎福 6、招募说明书：指《华夏鼎福 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎福三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。基金合同生效公告中应说 额发售的具体事宜编制基金份 明基金募集情况及基金管理人 额发售公告，并在披露招募说明 的股东、基金管理人、基金管理 书的当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的两类基金份额 周在指定网站披露一次两类基 净值和两类基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金 封闭期间，基金管理人应当至少 份额累计净值。 每周公告一次基金资产净值和 在开放期内，基金管理人应 两类基金份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 两类基金份额净值和两类基金 的基金份额净值。基金管理人应 份额累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结束之 度报告登载在指定媒介上。 日起15个工作日内，编制完成 《基金合同》生效不足2个 基金季度报告，将季度报告登载 月的，基金管理人可以不编制当 在指定网站上，并将季度报告提 期季度报告、半年度报告或者年 示性公告登载在指定报刊上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应在年度报告、 月的，基金管理人可以不编制当 半年度报告、季度报告中分别披 期季度报告、中期报告或者年度 露基金管理人、基金管理人高级 报告。 管理人员、基金经理等投资管理 基金管理人应在年度报告、 人员以及基金管理人股东持有 中期报告、季度报告中分别披露 本基金的份额、期限及期间的变 基金管理人、基金管理人高级管 动情况。 理人员、基金经理等投资管理人 基金定期报告在公开披露 员以及基金管理人股东持有本 的第2个工作日，分别报中国证 基金的份额、期限及期间的变动 监会和基金管理人主要办公场 情况。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式（不 的下列事件： 包括本基金封闭期与开放期运 1、基金份额持有人大会的 作方式的转变）、基金合并； 召开； 4、更换基金管理人、基金 2、终止《基金合同》； 托管人、基金份额登记机构，基 3、转换基金运作方式（不 金改聘会计师事务所； 包括本基金封闭期与开放期运 5、基金管理人委托基金服 作方式的转变）； 务机构代为办理基金的份额登 4、更换基金管理人、基金 记、核算、估值等事项，基金托 托管人； 管人委托基金服务机构代为办 5、基金管理人、基金托管 理基金的核算、估值、复核等事 人的法定名称、住所发生变更； 项； 6、基金管理人股东及其出 6、基金管理人、基金托管 资比例发生变更； 人的法定名称、住所发生变更； 7、基金募集期延长； 7、基金管理公司变更持有 8、基金管理人的董事长、 百分之五以上股权的股东、变更 总经理及其他高级管理人员、基 公司的实际控制人； 金经理和基金托管人基金托管 8、基金管理人高级管理人 部门负责人发生变动； 员、基金经理和基金托管人专门 9、基金管理人的董事在一 基金托管部门负责人发生变动； 年内变更超过百分之五十； 9、基金管理人的董事在最 10、基金管理人、基金托管 近 12个月内变更超过百分之五 人基金托管部门的主要业务人 十，基金管理人、基金托管人专 员在一年内变动超过百分之三 门基金托管部门的主要业务人 十； 员在最近12个月内变动超过百 11、涉及基金管理人、基金 分之三十； 财产、基金托管业务的诉讼； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费等费用 12、基金管理人运用基金财 计提标准、计提方式和费率发生 产买卖基金管理人、基金托管人 变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值计价错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金每个开放期开始 14、管理费、托管费、销售 办理申购、赎回； 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率、计提标准、计提方式和费率发生 销售服务费率及其收费方式发 变更； 生变更； 15、基金份额净值计价错误 23、本基金发生巨额赎回并 达基金份额净值百分之零点五； 延期支付； 16、本基金每个开放期开始 24、本基金连续发生巨额赎 办理申购、赎回； 回并暂停接受赎回申请； 17、本基金发生巨额赎回并 25、本基金暂停接受申购、 延缓支付赎回款项； 赎回申请后重新接受申购、赎 18、本基金暂停接受申购、 回； 赎回申请或重新接受申购、赎回 26、本基金发生涉及基金申 申请； 购、赎回事项调整或潜在影响投 19、基金份额的拆分； 资者赎回等重大事项； 20、基金变更份额类别设 27、基金管理人采用摆动定 置； 价机制进行估值； 21、本基金发生涉及基金申 28、基金份额的拆分； 购、赎回事项调整或潜在影响投 29、基金变更份额类别设 资者赎回等重大事项； 置； 22、基金管理人采用摆动定 30、中国证监会规定的其他 价机制进行估值； 事项。 23、基金信息披露义务人认 （八）澄清公告 为可能对基金份额持有人权益 在《基金合同》存续期限内，或者基金份额的价格产生重大 任何公共媒介中出现的或者在 影响的其他事项或中国证监会 市场上流传的消息可能对基金 规定的其他事项。 份额价格产生误导性影响或者 （九）澄清公告 引起较大波动的，相关信息披露 在《基金合同》存续期限内， 义务人知悉后应当立即对该消 任何公共媒介中出现的或者在 息进行公开澄清，并将有关情况 市场上流传的消息可能对基金 立即报告中国证监会。 份额价格产生误导性影响或者 （九）基金份额持有人大会 引起较大波动，以及可能损害基 决议 金份额持有人权益的，相关信息 基金份额持有人大会决定 披露义务人知悉后应当立即对 的事项，应当依法报国务院证券 该消息进行公开澄清，并将有关 监督管理机构备案，并予以公 情况立即报告中国证监会。 告。 （十）清算报告 （十）投资中小企业私募债 基金财产清算小组应当将 券的相关公告 清算报告登载在指定网站上，并 基金管理人在本基金投资 将清算报告提示性公告登载在 中小企业私募债券后两个交易 指定报刊上。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十一）基金份额持有人大 露所投资中小企业私募债券的 会决议 名称、数量、期限、收益率等信 基金份额持有人大会决定 息。 的事项，应当依法报国务院证券 本基金应当在季度报告、半 监督管理机构备案，并予以公 年度报告、年度报告等定期报告 告。 和招募说明书（更新）等文件中 （十二）投资中小企业私募 披露中小企业私募债券的投资 债券的相关公告 情况。 基金管理人在本基金投资 （十一）投资国债期货的相 中小企业私募债券后两个交易 关公告 日内，在中国证监会指定媒介披 在季度报告、半年度报告、 露所投资中小企业私募债券的 年度报告等定期报告和招募说 名称、数量、期限、收益率等信 明书（更新）等文件中披露的国 息。 债期货交易情况，应当包括投资 本基金应当在季度报告、中 政策、持仓情况、损益情况、风 期报告、年度报告等定期报告和 险指标等，并充分揭示国债期货 招募说明书（更新）等文件中披 交易对本基金总体风险的影响 露中小企业私募债券的投资情 以及是否符合既定的投资政策 况。 和投资目标等。 （十三）投资国债期货的相 （十二）投资资产支持证券 关公告 的相关公告 在季度报告、中期报告、年 在半年度报告、年度报告等 度报告等定期报告和招募说明 定期报告中披露本基金持有的 书（更新）等文件中披露的国债 资产支持证券总额、资产支持证 期货交易情况，应当包括投资政 券市值占基金净资产的比例和 策、持仓情况、损益情况、风险 报告期内所有的资产支持证券 指标等，并充分揭示国债期货交 明细。 易对本基金总体风险的影响以 在季度报告中披露本基金 及是否符合既定的投资政策和 持有的资产支持证券总额、资产 投资目标等。 支持证券市值占基金净资产的 （十四）投资资产支持证券 比例和报告期末按市值占基金 的相关公告 净资产比例大小排序的前10名 在中期报告、年度报告等定 资产支持证券明细。 期报告中披露本基金持有的资 （十三）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人应当在季度报 告期内所有的资产支持证券明 告、半年度报告、年度报告等定 细。 期报告和招募说明书（更新）中 在季度报告中披露本基金 充分披露基金的相关情况并揭 持有的资产支持证券总额、资产 示相关风险，说明该基金单一投 支持证券市值占基金净资产的 资者持有的基金份额或者构成 比例和报告期末按市值占基金 一致行动人的多个投资者持有 净资产比例大小排序的前10名 的基金份额可达到或者超过 资产支持证券明细。 50%，基金不向个人投资者公开 （十五）中国证监会规定的 销售。 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏潜龙精选股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共“《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证“《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投“《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”)、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》（以下 金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏潜龙 6、招募说明书：指《华夏潜龙 精选股票型证券投资基金招募 精选股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏潜龙精选股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通 本基金的申购与赎回将通 和赎回 过销售机构进行。具体的销售网 过销售机构进行。具体的销售网 场所 点将由基金管理人在招募说明 点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金 书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增减 管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投 销售机构。基金投资者应当在销 资者应当在销售机构办理基金 售机构办理基金销售业务的营 第六部分 基金份额的申购与赎回 销售业务的营业场所或按销售 业场所或按销售机构提供的其 机构提供的其他方式办理基金 他方式办理基金份额的申购与 份额的申购与赎回。 赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息 用中文文本。如同时采用外文文 应采用中文文本。如同时采用外 本的，基金信息披露义务人应保 文文本的，基金信息披露义务人 证两种文本的内容一致。两种文 应保证不同文本的内容一致。不 本发生歧义的，以中文文本为 同文本之间发生歧义的，以中文 准。 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采 拉伯数字；除特别说明外，货币 用阿拉伯数字；除特别说明外， 单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 披露的 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 基金信 （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基 息 合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 1、《基金合同》是界定《基 同》当事人的各项权利、义务关 金合同》当事人的各项权利、义 系，明确基金份额持有人大会召 务关系，明确基金份额持有人大 开的规则及具体程序，说明基金 会召开的规则及具体程序，说明 产品的特性等涉及基金投资者 基金产品的特性等涉及基金投 重大利益的事项的法律文件。 资者重大利益的事项的法律文 2、基金招募说明书应当最大限 件。 度地披露影响基金投资者决策 2、基金招募说明书应当最 的全部事项，说明基金认购、申 大限度地披露影响基金投资者 购和赎回安排、基金投资、基金 决策的全部事项，说明基金认 产品特性、风险揭示、信息披露 购、申购和赎回安排、基金投资、 及基金份额持有人服务等内容。 基金产品特性、风险揭示、信息 《基金合同》生效后，基金管理 披露及基金份额持有人服务等 人在每6个月结束之日起45日 内容。基金招募说明书的信息发 内，更新招募说明书并登载在网 生重大变更的，基金管理人应当 站上，将更新后的招募说明书摘 在3个工作日内，更新基金招募 要登载在指定媒介上；基金管理 说明书并登载在指定网站上。基 人在公告的15日前向主要办公 金招募说明书的其他信息发生 场所所在地的中国证监会派出 变更的，基金管理人至少每年更 机构报送更新的招募说明书，并 新一次。基金合同终止的，基金 就有关更新内容提供书面说明。 管理人可以不再更新基金招募 3、基金托管协议是界定基金托 说明书。 管人和基金管理人在基金财产 3、基金托管协议是界定基 保管及基金运作监督等活动中 金托管人和基金管理人在基金 的权利、义务关系的法律文件。 财产保管及基金运作监督等活 基金募集申请经中国证监 动中的权利、义务关系的法律文 会注册后，基金管理人在基金份 件。 额发售的3日前，将基金招募说 （二）基金产品资料概要 明书、《基金合同》摘要登载在 基金管理人根据《信息披露 指定媒介上；基金管理人、基金 办法》的要求公告基金产品资料 托管人应当将《基金合同》、基 概要。基金产品资料概要的信息 金托管协议登载在网站上。 发生重大变更的，基金管理人应 （二）基金份额发售公告 当在3个工作日内，更新基金产 基金管理人应当就基金份 品资料概要，并登载在指定网站 额发售的具体事宜编制基金份 上和基金销售机构网站上或营 额发售公告，并在披露招募说明 业网点。基金产品资料概要的其 书的当日登载于指定媒介上。 他信息发生变更的，基金管理人 （三）《基金合同》生效公 至少每年更新一次。基金合同终 告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当在收到中 基金产品资料概要。 国证监会确认文件的次日在指 关于基金产品资料概要编 定媒介上登载《基金合同》生效 制、披露与更新的要求，自中国 公告。 证监会规定之日起开始执行。 （四）基金资产净值、基金 （三）基金份额发售公告 份额净值 基金管理人应当就基金份 《基金合同》生效后，在开 额发售的具体事宜编制基金份 始办理基金份额申购或者赎回 额发售公告，并在披露招募说明 前，基金管理人应当至少每周公 书的当日登载于指定媒介上。 告一次基金资产净值和基金份 （四）《基金合同》生效公 额净值。 告 在开始办理基金份额申购 基金管理人应当在收到中 或者赎回后，基金管理人应当在 国证监会确认文件的次日在指 每个开放日的次日，通过网站、 定媒介上登载《基金合同》生效 基金份额发售网点以及其他媒 公告。 介，披露开放日的基金份额净值 （五）基金净值信息 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当公告半年 每个开放日的次日，通过指定网 度和年度最后一个市场交易日 站、基金销售机构网站或者营业 基金资产净值和基金份额净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当在前款规定的 值和基金份额累计净值。 市场交易日的次日，将基金资产 基金管理人应当在不晚于 净值、基金份额净值和基金份额 半年度和年度最后一日的次日， 累计净值登载在指定媒介上。 在指定网站披露半年度和年度 （五）基金份额申购、赎回 最后一日的基金份额净值和基 价格 金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合 （六）基金份额申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 价格 件上载明基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格的计算方式及有关申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 费率，并保证投资者能够在基金 件上载明基金份额申购、赎回价 份额发售网点查阅或者复制前 格的计算方式及有关申购、赎回 述信息资料。 费率，并保证投资者能够在基金 （六）基金定期报告，包括 销售机构网站或营业网点查阅 基金年度报告、基金半年度报告 或者复制前述信息资料。 和基金季度报告 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在每年结 基金年度报告、基金中期报告和 束之日起90日内，编制完成基 基金季度报告（含资产组合季度 金年度报告，并将年度报告正文 报告） 登载于网站上，将年度报告摘要 基金管理人应当在每年结 登载在指定媒介上。基金年度报 束之日起3个月内，编制完成基 告的财务会计报告应当经过审 金年度报告，将年度报告登载在 计。 指定网站上，并将年度报告提示 基金管理人应当在上半年 性公告登载在指定报刊上。基金 结束之日起60日内，编制完成 年度报告中的财务会计报告应 基金半年度报告，并将半年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告正文登载在网站上，将半年度 资格的会计师事务所审计。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在每个季 结束之日起2个月内，编制完成 度结束之日起15个工作日内， 基金中期报告，将中期报告登载 编制完成基金季度报告，并将季 在指定网站上，并将中期报告提 度报告登载在指定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在季度结 月的，基金管理人可以不编制当 束之日起15个工作日内，编制 期季度报告、半年度报告或者年 完成基金季度报告，将季度报告 度报告。 登载在指定网站上，并将季度报 基金定期报告在公开披露 告提示性公告登载在指定报刊 的第2个工作日，分别报中国证 上。 监会和基金管理人主要办公场 《基金合同》生效不足2个 所所在地中国证监会派出机构 月的，基金管理人可以不编制当 备案。报备应当采用电子文本或 期季度报告、中期报告或者年度 书面报告方式。 报告。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 度报告和中期报告中披露基金 金组合资产情况及其流动性风 组合资产情况及其流动性风险 险分析等。 分析等。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额比例达到或超 者持有基金份额比例达到或超 过基金总份额20%的情形，为保 过基金总份额20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金管理人 障其他投资者权益，基金管理人 至少应当在基金定期报告“影响 至少应当在基金定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息”项 投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期 下披露该投资者的类别、报告期 末持有份额及占比、报告期内持 末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有 有份额变化情况及产品的特有 风险，中国证监会认定的特殊情 风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 形除外。 （七）临时报告 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在2日内编 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，予以公告，并在 制临时报告书，并登载在指定报 公开披露日分别报中国证监会 刊和指定网站上。 和基金管理人主要办公场所所 前款所称重大事件，是指可 在地的中国证监会派出机构备 能对基金份额持有人权益或者 案。 基金份额的价格产生重大影响 前款所称重大事件，是指可 的下列事件： 能对基金份额持有人权益或者 1、基金份额持有人大会的 基金份额的价格产生重大影响 召开及决定的事项； 的下列事件： 2、《基金合同》终止、基金 1、基金份额持有人大会的 清算； 召开； 3、转换基金运作方式、基 2、终止《基金合同》； 金合并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构，基 托管人； 金改聘会计师事务所； 5、基金管理人、基金托管 5、基金管理人委托基金服 人的法定名称、住所发生变更； 务机构代为办理基金的份额登 6、基金管理人股东及其出 记、核算、估值等事项，基金托 资比例发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 7、基金募集期延长； 理基金的核算、估值、复核等事 8、基金管理人的董事长、 项； 总经理及其他高级管理人员、基 6、基金管理人、基金托管 金经理和基金托管人基金托管 人的法定名称、住所发生变更； 部门负责人发生变动； 7、基金管理公司变更持有 9、基金管理人的董事在一 百分之五以上股权的股东、变更 年内变更超过百分之五十； 公司的实际控制人； 10、基金管理人、基金托管 8、基金管理人高级管理人 人基金托管部门的主要业务人 员、基金经理和基金托管人专门 员在一年内变动超过百分之三 基金托管部门负责人发生变动； 十； 9、基金管理人的董事在最 11、涉及基金管理人、基金 近 12个月内变更超过百分之五 财产、基金托管业务的诉讼； 十，基金管理人、基金托管人专 12、基金管理人、基金托管 门基金托管部门的主要业务人 人受到监管部门的调查； 员在最近12个月内变动超过百 13、基金管理人及其董事、 分之三十； 总经理及其他高级管理人员、基 10、涉及基金财产、基金管 金经理受到严重行政处罚，基金 理业务、基金托管业务的诉讼或 托管人及其基金托管部门负责 仲裁； 人受到严重行政处罚； 11、基金管理人或其高级管 14、重大关联交易事项； 理人员、基金经理因基金管理业 15、基金收益分配事项； 务相关行为受到重大行政处罚、 16、管理费、托管费等费用 刑事处罚，基金托管人或其专门 计提标准、计提方式和费率发生 基金托管部门负责人因基金托 变更； 管业务相关行为受到重大行政 17、基金份额净值计价错误 处罚、刑事处罚； 达基金份额净值百分之零点五； 12、基金管理人运用基金财 18、基金改聘会计师事务 产买卖基金管理人、基金托管人 所； 及其控股股东、实际控制人或者 19、变更基金销售机构； 与其有重大利害关系的公司发 20、更换基金登记机构； 行的证券或者承销期内承销的 21、本基金开始办理申购、 证券，或者从事其他重大关联交 赎回； 易事项，中国证监会另有规定的 22、本基金申购、赎回费率 情形除外； 及其收费方式发生变更； 13、基金收益分配事项； 23、本基金发生巨额赎回并 14、管理费、托管费、申购 延期支付； 费、赎回费等费用计提标准、计 24、本基金连续发生巨额赎 提方式和费率发生变更； 回并暂停接受赎回申请； 15、基金份额净值计价错误 25、本基金暂停接受申购、 达基金份额净值百分之零点五； 赎回申请后重新接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、 回； 赎回； 26、基金份额的拆分； 17、本基金发生巨额赎回并 27、基金变更份额类别设 延期办理； 置； 18、本基金连续发生巨额赎 28、基金管理人采用摆动定 回并暂停接受赎回申请或延缓 价机制进行估值； 支付赎回款项； 29、本基金发生涉及基金申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 30、中国证监会规定的其他 20、基金份额的拆分； 事项。 21、基金变更份额类别设 （八）澄清公告 置； 在《基金合同》存续期限内， 22、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值； 市场上流传的消息可能对基金 23、本基金发生涉及基金申 份额价格产生误导性影响或者 购、赎回事项调整或潜在影响投 引起较大波动的，相关信息披露 资者赎回等重大事项； 义务人知悉后应当立即对该消 24、基金信息披露义务人认 息进行公开澄清，并将有关情况 为可能对基金份额持有人权益 立即报告中国证监会。 或者基金份额的价格产生重大 （九）基金份额持有人大会 影响的其他事项或中国证监会 决议 规定的其他事项。 基金份额持有人大会决定 （九）澄清公告 的事项，应当依法报国务院证券 在《基金合同》存续期限内， 监督管理机构备案，并予以公 任何公共媒介中出现的或者在 告。 市场上流传的消息可能对基金 （十）投资中小企业私募债 份额价格产生误导性影响或者 券的相关公告 引起较大波动，以及可能损害基 基金管理人在本基金投资 金份额持有人权益的，相关信息 中小企业私募债券后两个交易 披露义务人知悉后应当立即对 日内，在中国证监会指定媒介披 该消息进行公开澄清，并将有关 露所投资中小企业私募债券的 情况立即报告中国证监会。 名称、数量、期限、收益率等信 （十）清算报告 息。 基金财产清算小组应当将 本基金应当在季度报告、半 清算报告登载在指定网站上，并 年度报告、年度报告等定期报告 将清算报告提示性公告登载在 和招募说明书更新等文件中披 指定报刊上。 露中小企业私募债券的投资情 （十一）基金份额持有人大 况。 会决议 （十一）投资股指期货的相 基金份额持有人大会决定 关公告 的事项，应当依法报国务院证券 在季度报告、半年度报告、 监督管理机构备案，并予以公 年度报告等定期报告和招募说 告。 明书更新等文件中披露的股指 （十二）投资中小企业私募 期货交易情况，应当包括投资政 债券的相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人在本基金投资 指标等，并充分揭示股指期货交 中小企业私募债券后两个交易 易对本基金总体风险的影响以 日内，在中国证监会指定媒介披 及是否符合既定的投资政策和 露所投资中小企业私募债券的 投资目标等。 名称、数量、期限、收益率等信 （十二）投资国债期货的相 息。 关公告 本基金应当在季度报告、中 在季度报告、半年度报告、 期报告、年度报告等定期报告和 年度报告等定期报告和招募说 招募说明书更新等文件中披露 明书更新等文件中披露的国债 中小企业私募债券的投资情况。 期货交易情况，应当包括投资政 （十三）投资股指期货的相 策、持仓情况、损益情况、风险 关公告 指标等，并充分揭示国债期货交 在季度报告、中期报告、年 易对本基金总体风险的影响以 度报告等定期报告和招募说明 及是否符合既定的投资政策和 书更新等文件中披露的股指期 投资目标等。 货交易情况，应当包括投资政 （十三）股票期权投资情况 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在定期信息 指标等，并充分揭示股指期货交 披露文件中披露参与股票期权 易对本基金总体风险的影响以 交易的有关情况，包括投资政 及是否符合既定的投资政策和 策、持仓情况、损益情况、风险 投资目标等。 指标、估值方法等，并充分揭示 （十四）投资国债期货的相 股票期权交易对基金总体风险 关公告 的影响等。 在季度报告、中期报告、年 （十四）投资资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 的相关公告 书更新等文件中披露的国债期 基金管理人应在基金年报 货交易情况，应当包括投资政 及半年报中披露其持有的资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券总额、资产支持证券市 指标等，并充分揭示国债期货交 值占基金净资产的比例和报告 易对本基金总体风险的影响以 期内所有的资产支持证券明细。 及是否符合既定的投资政策和 基金管理人应在基金季度报告 投资目标等。 中披露本基金持有的资产支持 （十五）股票期权投资情况 证券总额、资产支持证券市值占 基金管理人应在定期信息 基金净资产的比例和报告期末 披露文件中披露参与股票期权 按市值占基金净资产比例大小 交易的有关情况，包括投资政 排序的前10名资产支持证券明 策、持仓情况、损益情况、风险 细。 指标、估值方法等，并充分揭示 （十五）投资流通受限证券 股票期权交易对基金总体风险 的相关公告 的影响等。 基金管理公司应在基金投 （十六）投资资产支持证券 资非公开发行股票后两个交易 的相关公告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金管理人应在基金年报 露所投资非公开发行股票的名 及中期报告中披露其持有的资 称、数量、总成本、账面价值， 产支持证券总额、资产支持证券 以及总成本和账面价值占基金 市值占基金净资产的比例和报 资产净值的比例、锁定期等信 告期内所有的资产支持证券明 息。 细。基金管理人应在基金季度报 （十六）投资港股通标的股 告中披露本基金持有的资产支 票的相关公告 持证券总额、资产支持证券市值 基金管理人应当在季度报 占基金净资产的比例和报告期 告、半年度报告、年度报告等定 末按市值占基金净资产比例大 期报告和招募说明书（更新）等 小排序的前 10 名资产支持证券 文件中披露参与港股通交易的 明细。 相关情况。 （十七）投资流通受限证券 （十七）中国证监会规定的 的相关公告 其他信息。 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）投资港股通标的股 票的相关公告 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）等文 件中披露参与港股通交易的相 关情况。 （十九）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》（以下 金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎禄 6、招募说明书：指《华夏鼎禄 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎禄三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中国证 证监会规定之日起开始执行。 监会确认文件的次日在指定媒 （三）基金份额发售公告 介上登载《基金合同》生效公告。基金管理人应当就基金份额发 基金合同生效公告中应说明基 售的具体事宜编制基金份额发 金募集情况及基金管理人的股 售公告，并在披露招募说明书的 东、基金管理人、基金管理人高 当日登载于指定媒介上。 级管理人员或基金经理等人员 （四）《基金合同》生效公 持有的基金份额、承诺持有期限 告 等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和两类基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次两类基 和两类基金份额累计净值。封闭 金份额的基金份额净值和基金 期间，基金管理人应当至少每周 份额累计净值。 公告一次基金资产净值和基金 在开放期内，基金管理人应 份额净值。 当在不晚于每个开放日的次日， 基金管理人应当公告半年 通过指定网站、基金销售机构网 度和年度最后一个市场交易日 站或者营业网点，披露开放日的 基金资产净值和两类基金份额 基金份额净值和两类基金份额 的基金份额净值。基金管理人应 累计净值。 当在前款规定的市场交易日的 基金管理人应当在不晚于 次日，将基金资产净值、两类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基金 在指定网站披露半年度和年度 份额累计净值登载在指定媒介 最后一日两类基金份额的基金 上。 份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，基金管理人可以不编制当 登载在指定网站上，并将季度报 期季度报告、半年度报告或者年 告提示性公告登载在指定报刊 度报告。 上。 基金管理人应在年度报告、 《基金合同》生效不足2个 半年度报告、季度报告中分别披 月的，基金管理人可以不编制当 露基金管理人、基金管理人高级 期季度报告、中期报告或者年度 管理人员、基金经理等投资管理 报告。 人员以及基金管理人股东持有 基金管理人应在年度报告、 本基金的份额、期限及期间的变 中期报告、季度报告中分别披露 动情况。 基金管理人、基金管理人高级管 基金定期报告在公开披露 理人员、基金经理等投资管理人 的第2个工作日，分别报中国证 员以及基金管理人股东持有本 监会和基金管理人主要办公场 基金的份额、期限及期间的变动 所所在地中国证监会派出机构 情况。 备案。报备应当采用电子文本或 基金管理人应当在基金年 书面报告方式。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 如报告期内出现单一投资 险分析等。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在基金定期报告“影响投 他投资者的权益，基金管理人至 资者决策的其他重要信息”项下 少应当在基金定期报告“影响投 披露该投资者的类别、报告期末 资者决策的其他重要信息”项下 持有份额及占比、报告期内持有 披露该投资者的类别、报告期末 份额变化情况及产品的特有风 持有份额及占比、报告期内持有 险，中国证监会认定的特殊情形 份额变化情况及产品的特有风 除外。 险，中国证监会认定的特殊情形 （八）临时报告 除外。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式（不 1、基金份额持有人大会的 包括本基金封闭期与开放期运 召开； 作方式的转变）、基金合并； 2、终止《基金合同》； 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式（不 托管人、基金份额登记机构，基 包括本基金封闭期与开放期运 金改聘会计师事务所； 作方式的转变）； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金每个开放期开始 13、基金收益分配事项； 办理申购、赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金每个开放期开始 回并暂停接受赎回申请； 办理申购、赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延缓支付赎回款项； 回； 18、本基金暂停接受申购、 26、本基金发生涉及基金申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 申请； 资者赎回等重大事项； 19、基金份额的拆分； 27、基金管理人采用摆动定 20、基金变更份额类别设 价机制进行估值； 置； 28、基金份额的拆分； 21、本基金发生涉及基金申 29、基金变更份额类别设 购、赎回事项调整或潜在影响投 置； 资者赎回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他 22、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 23、基金信息披露义务人认 在《基金合同》存续期限内，为可能对基金份额持有人权益 任何公共媒介中出现的或者在 或者基金份额的价格产生重大 市场上流传的消息可能对基金 影响的其他事项或中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 规定的其他事项。 引起较大波动的，相关信息披露 （九）澄清公告 义务人知悉后应当立即对该消 在《基金合同》存续期限内， 息进行公开澄清，并将有关情况 任何公共媒介中出现的或者在 立即报告中国证监会。 市场上流传的消息可能对基金 （九）基金份额持有人大会 份额价格产生误导性影响或者 决议 引起较大波动，以及可能损害基 基金份额持有人大会决定 金份额持有人权益的，相关信息 的事项，应当依法报国务院证券 披露义务人知悉后应当立即对 监督管理机构备案，并予以公 该消息进行公开澄清，并将有关 告。 情况立即报告中国证监会。 （十）投资中小企业私募债 （十）清算报告 券的相关公告 基金财产清算小组应当将 基金管理人在本基金投资 清算报告登载在指定网站上，并 中小企业私募债券后两个交易 将清算报告提示性公告登载在 日内，在中国证监会指定媒介披 指定报刊上。 露所投资中小企业私募债券的 （十一）基金份额持有人大 名称、数量、期限、收益率等信 会决议 息。 基金份额持有人大会决定 本基金应当在季度报告、半 的事项，应当依法报国务院证券 年度报告、年度报告等定期报告 监督管理机构备案，并予以公 和招募说明书（更新）等文件中 告。 披露中小企业私募债券的投资 （十二）投资中小企业私募 情况。 债券的相关公告 （十一）投资资产支持证券 基金管理人在本基金投资 的相关公告 中小企业私募债券后两个交易 在半年度报告、年度报告等 日内，在中国证监会指定媒介披 定期报告中披露本基金持有的 露所投资中小企业私募债券的 资产支持证券总额、资产支持证 名称、数量、期限、收益率等信 券市值占基金净资产的比例和 息。 报告期内所有的资产支持证券 本基金应当在季度报告、中 明细。 期报告、年度报告等定期报告和 在季度报告中披露本基金 招募说明书（更新）等文件中披 持有的资产支持证券总额、资产 露中小企业私募债券的投资情 支持证券市值占基金净资产的 况。 比例和报告期末按市值占基金 （十三）投资资产支持证券 净资产比例大小排序的前10名 的相关公告 资产支持证券明细。 在中期报告、年度报告等定 （十二）中国证监会规定的 期报告中披露本基金持有的资 其他信息。 产支持证券总额、资产支持证券 基金管理人应当在季度报 市值占基金净资产的比例和报 告、半年度报告、年度报告等定 告期内所有的资产支持证券明 期报告和招募说明书（更新）中 细。 充分披露基金的相关情况并揭 在季度报告中披露本基金 示相关风险，说明该基金单一投 持有的资产支持证券总额、资产 资者持有的基金份额或者构成 支持证券市值占基金净资产的 一致行动人的多个投资者持有 比例和报告期末按市值占基金 的基金份额可达到或者超过 净资产比例大小排序的前10 名 50%，基金不向个人投资者公开 资产支持证券明细。 销售。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）中充 分披露基金的相关情况并揭示 相关风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者构成一 致行动人的多个投资者持有的 基金份额可达到或者超过50%， 基金不向个人投资者公开销售。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎沛 6、招募说明书：指《华夏鼎沛 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏鼎沛债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人向基金托 致的意见，基金管理人向基金托 第十四部分 基金资产估值 管人出具加盖公章的书面说明 管人出具加盖公章的书面说明 后，按照基金管理人对基金资产 后，按照基金管理人对基金净值 净值的计算结果对外予以公布。 信息的计算结果对外予以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 报告期内出现单一投资者 金组合资产情况及其流动性风 持有基金份额达到或超过基金 险分析等。 总份额20%的情形，为保障其他 报告期内出现单一投资者 投资者的权益，基金管理人应当 持有基金份额达到或超过基金 在基金定期报告“影响投资者决 总份额20%的情形，为保障其他 策的其他重要信息”项下披露该 投资者的权益，基金管理人应当 投资者的类别、报告期末持有份 在基金定期报告“影响投资者决 额及占比、报告期内持有份额变 策的其他重要信息”项下披露该 化情况及产品的特有风险。 投资者的类别、报告期末持有份 （八）临时报告 额及占比、报告期内持有份额变 本基金发生重大事件，有关 化情况及产品的特有风险。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更。 变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、基金份额的拆分。 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资国债期货的相 告。 关公告 （十二）投资中小企业私募 在季度报告、半年度报告、 债券的相关公告 年度报告等定期报告和招募说 基金管理人在本基金投资 明书（更新）等文件中披露的国 中小企业私募债券后两个交易 债期货交易情况，应当包括投资 日内，在中国证监会指定媒介披 政策、持仓情况、损益情况、风 露所投资中小企业私募债券的 险指标等，并充分揭示国债期货 名称、数量、期限、收益率等信 交易对本基金总体风险的影响 息。 以及是否符合既定的投资政策 本基金应当在季度报告、中 和投资目标等。 期报告、年度报告等定期报告和 （十二）投资资产支持证券 招募说明书（更新）等文件中披 的相关公告 露中小企业私募债券的投资情 在半年度报告、年度报告等 况。 定期报告中披露本基金持有的 （十三）投资国债期货的相 资产支持证券总额、资产支持证 关公告 券市值占基金净资产的比例和 在季度报告、中期报告、年 报告期内所有的资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 明细。 书（更新）等文件中披露的国债 在季度报告中披露本基金 期货交易情况，应当包括投资政 持有的资产支持证券总额、资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券市值占基金净资产的 指标等，并充分揭示国债期货交 比例和报告期末按市值占基金 易对本基金总体风险的影响以 净资产比例大小排序的前10名 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券明细。 投资目标等。 （十三）投资流通受限证券 （十四）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 在中期报告、年度报告等定 资非公开发行股票后两个交易 期报告中披露本基金持有的资 日内，在中国证监会指定媒介披 产支持证券总额、资产支持证券 露本基金投资非公开发行股票 市值占基金净资产的比例和报 的名称、数量、总成本、账面价 告期内所有的资产支持证券明 值，以及总成本和账面价值占基 细。 金资产净值的比例、锁定期等信 在季度报告中披露本基金 息。 持有的资产支持证券总额、资产 （十四）中国证监会规定的 支持证券市值占基金净资产的 其他信息 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十五）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露本基金投资非公开发行股票 的名称、数量、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十六）中国证监会规定的 其他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏新兴消费混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏新兴 6、招募说明书：指《华夏新兴 消费混合型证券投资基金招募 消费混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 说明书》及其更新 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏新兴消费混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通 本基金的申购与赎回将通 和赎回 过销售机构进行。具体的销售网 过销售机构进行。具体的销售网 场所 点将由基金管理人在招募说明 点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金 书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增减 管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投 销售机构。基金投资者应当在销 资者应当在销售机构办理基金 售机构办理基金销售业务的营 第六部分 基金份额的申购与赎回 销售业务的营业场所或按销售 业场所或按销售机构提供的其 机构提供的其他方式办理基金 他方式办理基金份额的申购与 份额的申购与赎回。 赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额比例达到或超 险分析等。 过基金总份额20%的情形，为保 如报告期内出现单一投资 障其他投资者权益，基金管理人 者持有基金份额比例达到或超 至少应当在基金定期报告“影响 过基金总份额20%的情形，为保 投资者决策的其他重要信息”项 障其他投资者权益，基金管理人 下披露该投资者的类别、报告期 至少应当在基金定期报告“影响 末持有份额及占比、报告期内持 投资者决策的其他重要信息”项 有份额变化情况及产品的特有 下披露该投资者的类别、报告期 风险，中国证监会认定的特殊情 末持有份额及占比、报告期内持 形除外。 有份额变化情况及产品的特有 （八）临时报告 风险，中国证监会认定的特殊情 本基金发生重大事件，有关 形除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期支付； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延期办理； 26、基金份额的拆分； 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置； 支付赎回款项； 28、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值。 赎回申请或重新接受申购、赎回 29、本基金发生涉及基金申 申请； 购、赎回事项调整或潜在影响投 20、基金份额的拆分； 资者赎回等重大事项。 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置； 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值； 在《基金合同》存续期限内， 23、本基金发生涉及基金申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投 市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项； 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报国务院证券 市场上流传的消息可能对基金 监督管理机构备案，并予以公 份额价格产生误导性影响或者 告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资中小企业私募债 金份额持有人权益的，相关信息 券的相关公告 披露义务人知悉后应当立即对 基金管理人在本基金投资 该消息进行公开澄清，并将有关 中小企业私募债券后两个交易 情况立即报告中国证监会。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十）清算报告 露所投资中小企业私募债券的 基金财产清算小组应当将 名称、数量、期限、收益率等信 清算报告登载在指定网站上，并 息。 将清算报告提示性公告登载在 本基金应当在季度报告、半 指定报刊上。 年度报告、年度报告等定期报告 （十一）基金份额持有人大 和招募说明书（更新）等文件中 会决议 披露中小企业私募债券的投资 基金份额持有人大会决定 情况。 的事项，应当依法报国务院证券 （十一）投资股指期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报告、 （十二）投资中小企业私募 年度报告等定期报告和招募说 债券的相关公告 明书（更新）等文件中披露的股 基金管理人在本基金投资 指期货交易情况，应当包括投资 中小企业私募债券后两个交易 政策、持仓情况、损益情况、风 日内，在中国证监会指定媒介披 险指标等，并充分揭示股指期货 露所投资中小企业私募债券的 交易对本基金总体风险的影响 名称、数量、期限、收益率等信 以及是否符合既定的投资政策 息。 和投资目标等。 本基金应当在季度报告、中 （十二）投资国债期货的相 期报告、年度报告等定期报告和 关公告 招募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、半年度报告、 露中小企业私募债券的投资情 年度报告等定期报告和招募说 况。 明书（更新）等文件中披露的国 （十三）投资股指期货的相 债期货交易情况，应当包括投资 关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 在季度报告、中期报告、年 险指标等，并充分揭示国债期货 度报告等定期报告和招募说明 交易对本基金总体风险的影响 书（更新）等文件中披露的股指 以及是否符合既定的投资政策 期货交易情况，应当包括投资政 和投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）股票期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十四）投资国债期货的相 指标、估值方法等，并充分揭示 关公告 股票期权交易对基金总体风险 在季度报告、中期报告、年 的影响等。 度报告等定期报告和招募说明 （十四）投资资产支持证券 书（更新）等文件中披露的国债 的相关公告 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报 策、持仓情况、损益情况、风险 及半年报中披露本基金持有的 指标等，并充分揭示国债期货交 资产支持证券总额、资产支持证 易对本基金总体风险的影响以 券市值占基金净资产的比例和 及是否符合既定的投资政策和 报告期内所有的资产支持证券 投资目标等。 明细。基金管理人应在基金季度 （十五）股票期权投资情况 报告中披露本基金持有的资产 基金管理人应在定期信息 支持证券总额、资产支持证券市 披露文件中披露参与股票期权 值占基金净资产的比例和报告 交易的有关情况，包括投资政 期末按市值占基金净资产比例 策、持仓情况、损益情况、风险 大小排序的前10名资产支持证 指标、估值方法等，并充分揭示 券明细。 股票期权交易对基金总体风险 （十五）投资流通受限证券 的影响等。 的相关公告 （十六）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露本基金持有 露所投资非公开发行股票的名 的资产支持证券总额、资产支持 称、数量、总成本、账面价值， 证券市值占基金净资产的比例 以及总成本和账面价值占基金 和报告期内所有的资产支持证 资产净值的比例、锁定期等信 券明细。基金管理人应在基金季 息。 度报告中披露本基金持有的资 （十六）投资港股通标的股 产支持证券总额、资产支持证券 票的相关公告 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人应在季度报告、 告期末按市值占基金净资产比 半年度报告、年度报告等定期报 例大小排序的前 10 名资产支持 告和招募说明书（更新）等文件 证券明细。 中披露参与港股通交易的相关 （十七）投资流通受限证券 情况。 的相关公告 （十七）中国证监会规定的 基金管理公司应在基金投 其他信息。 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）投资港股通标的股 票的相关公告 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中 披露参与港股通交易的相关情 况。 （十九）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏优势精选股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏优势 6、招募说明书：指《华夏优势 精选股票型证券投资基金招募 精选股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏优势精选股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人核实 理人拟定，并由基金托管人核实 案的确 后确定，基金管理人按法律法规 后确定，基金管理人按法律法规 第十六部分 基金的收益与分配 定、公告 的规定公告并报中国证监会备 的规定公告。 与实施 案。 …… …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、申购 22、本基金申购、赎回费率 费、赎回费等费用计提标准、计 及其收费方式发生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、基金份额的拆分。 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资资产支持证券的 披露义务人知悉后应当立即对 相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人应在基金年报 情况立即报告中国证监会。 及半年报中披露本基金持有的 （十）清算报告 资产支持证券总额、资产支持证 基金财产清算小组应当将 券市值占基金净资产的比例和 清算报告登载在指定网站上，并 报告期内所有的资产支持证券 将清算报告提示性公告登载在 明细。基金管理人应在基金季度 指定报刊上。 报告中披露本基金持有的资产 （十一）基金份额持有人大 支持证券总额、资产支持证券市 会决议 值占基金净资产的比例和报告 基金份额持有人大会决定 期末按市值占基金净资产比例 的事项，应当依法报国务院证券 大小排序的前10名资产支持证 监督管理机构备案，并予以公 券明细。 告。 （十一）投资股指期货的相 （十二）投资资产支持证券 关公告 的相关公告 基金管理人应在季度报告、 基金管理人应在基金年报 半年度报告、年度报告等定期报 及中期报告中披露本基金持有 告和招募说明书（更新）等文件 的资产支持证券总额、资产支持 中披露股指期货交易情况，包括 证券市值占基金净资产的比例 投资政策、持仓情况、损益情况、和报告期内所有的资产支持证 风险指标等，并充分揭示股指期 券明细。基金管理人应在基金季 货交易对基金总体风险的影响 度报告中披露本基金持有的资 以及是否符合既定的投资政策 产支持证券总额、资产支持证券 和投资目标。 市值占基金净资产的比例和报 （十二）投资国债期货的相 告期末按市值占基金净资产比 关公告 例大小排序的前 10 名资产支持 基金管理人应在季度报告、 证券明细。 半年度报告、年度报告等定期报 （十三）投资股指期货的相 告和招募说明书（更新）等文件 关公告 中披露国债期货交易情况，包括 基金管理人应在季度报告、 投资政策、持仓情况、损益情况、中期报告、年度报告等定期报告 风险指标等，并充分揭示国债期 和招募说明书（更新）等文件中 货交易对基金总体风险的影响 披露股指期货交易情况，包括投 以及是否符合既定的投资政策 资政策、持仓情况、损益情况、 和投资目标。 风险指标等，并充分揭示股指期 （十三）投资股票期权的相 货交易对基金总体风险的影响 关公告 以及是否符合既定的投资政策 基金管理人应在定期信息 和投资目标。 披露文件中披露参与股票期权 （十四）投资国债期货的相 交易的有关情况，包括投资政 关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在季度报告、 指标、估值方法等，并充分揭示 中期报告、年度报告等定期报告 股票期权交易对基金总体风险 和招募说明书（更新）等文件中 的影响等。 披露国债期货交易情况，包括投 （十四）投资港股通标的股 资政策、持仓情况、损益情况、 票相关公告 风险指标等，并充分揭示国债期 基金管理人应在季度报告、 货交易对基金总体风险的影响 半年度报告、年度报告等定期报 以及是否符合既定的投资政策 告和招募说明书（更新）等文件 和投资目标。 中披露交易的相关情况。 （十五）投资股票期权的相 （十五）投资流通受限证券 关公告 的相关公告 基金管理人应在定期信息 基金管理公司应在基金投 披露文件中披露参与股票期权 资非公开发行股票后两个交易 交易的有关情况，包括投资政 日内，在中国证监会指定媒介披 策、持仓情况、损益情况、风险 露所投资非公开发行股票的名 指标、估值方法等，并充分揭示 称、数量、总成本、账面价值， 股票期权交易对基金总体风险 以及总成本和账面价值占基金 的影响等。 资产净值的比例、锁定期等信 （十六）投资港股通标的股 息。 票相关公告 （十六）中国证监会规定的 基金管理人应在季度报告、 其他信息。 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中 披露交易的相关情况。 （十七）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集证《公开募集证券投资基金运作 券投资基金运作指引第2号 指引第2号——基金中基金指 第一部分 前言 ——基金中基金指引》、《基金引》、《基金中基金估值业务指引 中基金估值业务指引（试 （试行）》、《公开募集开放式证 行）》、《公开募集开放式证券券投资基金流动性风险管理规 投资基金流动性风险管理规 定》和其他有关法律法规。 定》和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏聚 6、招募说明书：指《华夏聚丰 丰稳健目标风险混合型基金 稳健目标风险混合型基金中基 中基金（FOF）招募说明书》 金（FOF）招募说明书》及其更 及其定期的更新。 新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏聚丰稳健目标风险混合型基 金中基金（FOF）基金产品资料 概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 1、发生上 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 述暂停申 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 购或赎回 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 情况的，基 定期限内在指定媒介上刊登 金管理人 暂停公告。 应在规定 期限内在 指定媒介 上刊登暂 停公告。第 1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 管理人的 …… …… 务 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 第十四部分 基金资产估值 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算基金资产净值和基金份 计算基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基 额净值并发送给基金托管人。 金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果 确认后发送给基金管理人，由基 复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十八部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日后的3个工作日，通 在开始办理基金份额申 过指定网站、基金销售机构网站 购或者赎回后，基金管理人应 或者营业网点，披露开放日的基 当在所投资基金披露净值的 金份额净值和基金份额累计净 次日，通过网站、基金份额发 值。 售网点以及其他媒介，披露开 基金管理人应当在不晚于 放日的基金份额净值和基金 半年度和年度最后一日后的3个 份额累计净值。 工作日，在指定网站披露半年度 基金管理人应当公告半 和年度最后一日的基金份额净 年度和年度最后一个市场交 值和基金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日所投资 基金管理人应当在《基金合 基金披露净值的次日，将基金 同》、招募说明书等信息披露文 资产净值、基金份额净值和基 件上载明基金份额申购、赎回价 金份额累计净值登载在指定 格的计算方式及有关申购、赎回 媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产情况及其流动性风险 制当期季度报告、半年度报告 分析等。 或者年度报告。 如报告期内出现单一投资 基金定期报告在公开披 者持有基金份额达到或超过基 露的第2个工作日，分别报中 金总份额20%的情形，为保障其 国证监会和基金管理人主要 他投资者的权益，基金管理人至 办公场所所在地中国证监会 少应当在基金定期报告“影响投 派出机构备案。报备应当采用 资者决策的其他重要信息”项下 电子文本或书面报告方式。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在基金 持有份额及占比、报告期内持有 年度报告和半年度报告中披 份额变化情况及产品的特有风 露基金组合资产情况及其流 险，中国证监会认定的特殊情形 动性风险分析等。 除外。 如报告期内出现单一投 （八）临时报告 资者持有基金份额达到或超 本基金发生重大事件，有关 过基金总份额20%的情形，为 信息披露义务人应当在2日内编 保障其他投资者的权益，基金 制临时报告书，并登载在指定报 管理人至少应当在基金定期 刊和指定网站上。 报告“影响投资者决策的其他 前款所称重大事件，是指可 重要信息”项下披露该投资者 能对基金份额持有人权益或者 的类别、报告期末持有份额及 基金份额的价格产生重大影响 占比、报告期内持有份额变化 的下列事件： 情况及产品的特有风险，中国 1、基金份额持有人大会的 证监会认定的特殊情形除外。 召开及决定的事项。 （七）临时报告 2、《基金合同》终止、基金 本基金发生重大事件，有 清算。 关信息披露义务人应当在2日 3、转换基金运作方式、基 内编制临时报告书，予以公 金合并。 告，并在公开披露日分别报中 4、更换基金管理人、基金 国证监会和基金管理人主要 托管人、基金份额登记机构，基 办公场所所在地的中国证监 金改聘会计师事务所。 会派出机构备案。 5、基金管理人委托基金服 前款所称重大事件，是指 务机构代为办理基金的份额登 可能对基金份额持有人权益 记、核算、估值等事项，基金托 或者基金份额的价格产生重 管人委托基金服务机构代为办 大影响的下列事件： 理基金的核算、估值、复核等事 1、基金份额持有人大会 项。 的召开。 6、基金管理人、基金托管 2、终止《基金合同》。 人的法定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式。 7、基金管理公司变更持有 4、更换基金管理人、基 百分之五以上股权的股东、变更 金托管人。 公司的实际控制人。 5、基金管理人、基金托 8、基金管理人高级管理人 管人的法定名称、住所发生变 员、基金经理和基金托管人专门 更。 基金托管部门负责人发生变动。 6、基金管理人股东及其 9、基金管理人的董事在最 出资比例发生变更。 近 12个月内变更超过百分之五 7、基金募集期延长。 十，基金管理人、基金托管人专 8、基金管理人的董事长、门基金托管部门的主要业务人 总经理及其他高级管理人员、 员在最近12个月内变动超过百 基金经理和基金托管人基金 分之三十。 托管部门负责人发生变动。 10、涉及基金财产、基金管 9、基金管理人的董事在 理业务、基金托管业务的诉讼或 一年内变更超过百分之五十。 仲裁。 10、基金管理人、基金托 11、基金管理人或其高级管 管人基金托管部门的主要业 理人员、基金经理因基金管理业 务人员在一年内变动超过百 务相关行为受到重大行政处罚、 分之三十。 刑事处罚，基金托管人或其专门 11、涉及基金管理人、基 基金托管部门负责人因基金托 金财产、基金托管业务的诉 管业务相关行为受到重大行政 讼。 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人、基金托 12、基金管理人运用基金财 管人受到监管部门的调查。 产买卖基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董 及其控股股东、实际控制人或者 事、总经理及其他高级管理人 与其有重大利害关系的公司发 员、基金经理受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚，基金托管人及其基金托管 证券，或者从事其他重大关联交 部门负责人受到严重行政处 易事项，中国证监会另有规定的 罚。 情形除外。 14、重大关联交易事项。 13、基金收益分配事项。 15、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售 16、管理费、托管费等费 服务费、申购费、赎回费等费用 用计提标准、计提方式和费率 计提标准、计提方式和费率发生 发生变更。 变更。 17、基金份额净值计价错 15、基金份额净值计价错误 误达基金份额净值百分之零 达基金份额净值百分之零点五。 点五。 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回。 所。 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构。 延期办理。 20、更换基金登记机构。 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回。 支付赎回款项。 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更。 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金发生巨额赎回 申请。 并延期支付。 20、基金份额的拆分。 24、本基金连续发生巨额 21、基金变更份额类别设 赎回并暂停接受赎回申请。 置。 25、本基金暂停接受申 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回。 资者赎回等重大事项。 26、本基金发生涉及基金 23、基金管理人采用摆动定 申购、赎回事项调整或潜在影 价机制进行估值。 响投资者赎回等重大事项。 24、基金信息披露义务人认 27、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值。 或者基金份额的价格产生重大 28、基金份额的拆分。 影响的其他事项或中国证监会 29、基金变更份额类别设 规定的其他事项。 置。 （九）澄清公告 30、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资资产支持证券 监督管理机构备案，并予以公 的相关公告 告。 基金管理人应在基金年 （十二）投资资产支持证券 报及半年报中披露其持有的 的相关公告 资产支持证券总额、资产支持 基金管理人应在基金年报 证券市值占基金净资产的比 及中期报告中披露其持有的资 例和报告期内所有的资产支 产支持证券总额、资产支持证券 持证券明细。基金管理人应在 市值占基金净资产的比例和报 基金季度报告中披露其持有 告期内所有的资产支持证券明 的资产支持证券总额、资产支 细。基金管理人应在基金季度报 持证券市值占基金净资产的 告中披露其持有的资产支持证 比例和报告期末按市值占基 券总额、资产支持证券市值占基 金净资产比例大小排序的前 金净资产的比例和报告期末按 10名资产支持证券明细。 市值占基金净资产比例大小排 （十一）投资流通受限证 序的前10名资产支持证券明细。 券的相关公告 （十三）投资流通受限证券 基金管理人应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交 基金管理人应在基金投资 易日内，在中国证监会指定媒 非公开发行股票后两个交易日 介披露所投资非公开发行股 内，在中国证监会指定媒介披露 票的名称、数量、总成本、账 所投资非公开发行股票的名称、 面价值，以及总成本和账面价 数量、总成本、账面价值，以及 值占基金资产净值的比例、锁 总成本和账面价值占基金资产 定期等信息。 净值的比例、锁定期等信息。 （十二）投资中小企业私 （十四）投资中小企业私募 募债券的相关公告 债券的相关公告 基金管理人在本基金投 基金管理人在本基金投资 资中小企业私募债券后两个 中小企业私募债券后两个交易 交易日内，在中国证监会指定 日内，在中国证监会指定媒介披 媒介披露所投资中小企业私 露所投资中小企业私募债券的 募债券的名称、数量、期限、 名称、数量、期限、收益率等信 收益率等信息。 息。 本基金应当在季度报告、 本基金应当在季度报告、中 半年度报告、年度报告等定期 期报告、年度报告等定期报告和 报告和招募说明书（更新）等 招募说明书（更新）等文件中披 文件中披露中小企业私募债 露中小企业私募债券的投资情 券的投资情况。 况。 （十三）基金管理人应当 （十五）基金管理人应当在 在定期报告和招募说明书等 定期报告和招募说明书等文件 文件中设立专门章节披露投 中设立专门章节披露投资于其 资于其他基金的相关情况并 他基金的相关情况并揭示相关 揭示相关风险，具体内容包 风险，具体内容包括： 括： 1、投资政策、持仓情况、 1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等。 损益情况、净值披露时间等。 2、交易及持有基金产生的 2、交易及持有基金产生 费用，包括申购费、赎回费、销 的费用，包括申购费、赎回费、售服务费、管理费、托管费等， 销售服务费、管理费、托管费 招募说明书中应当列明计算方 等，招募说明书中应当列明计 法并举例说明。 算方法并举例说明。 3、本基金持有的基金发生 3、本基金持有的基金发 的重大影响事件，如转换运作方 生的重大影响事件，如转换运 式、与其他基金合并、终止基金 作方式、与其他基金合并、终 合同以及召开基金份额持有人 止基金合同以及召开基金份 大会等。 额持有人大会等。 4、本基金投资于管理人以 4、本基金投资于管理人 及管理人关联方所管理基金的 以及管理人关联方所管理基 情况。 金的情况。 （十六）中国证监会规定的 （十四）中国证监会规定 其他信息。 的其他信息。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当建立健全信息披露管理制度， 应当建立健全信息披露管理 指定专门部门及高级管理人员 制度，指定专人负责管理信息 负责管理信息披露事务。 披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公 披露基金信息，应当符合中国证 开披露基金信息，应当符合中 监会相关基金信息披露内容与 国证监会相关基金信息披露 格式准则等法规的规定。 内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相 法律法规、中国证监会的规定和 关法律法规、中国证监会的规 《基金合同》的约定，对基金管 定和《基金合同》的约定，对 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人编制的基金资产 份额净值、基金份额申购赎回价 净值、基金份额净值、基金份 格、基金定期报告、更新的招募 额申购赎回价格、基金定期报 说明书、基金产品资料概要、基 告和定期更新的招募说明书 金清算报告等公开披露的相关 等公开披露的相关基金信息 基金信息进行复核、审查，并向 进行复核、审查，并向基金管 基金管理人进行书面或电子确 理人出具书面文件或者盖章 认。 确认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当在指定报刊中选择披露信息 应当在指定媒介中选择披露 的报刊，本基金只需选择一家报 信息的媒介。 刊。 基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护，提升信 除依法在指定媒介上披露信 息披露服务质量，基金管理人应 息外，还可以根据需要在其他 当自中国证监会规定之日起，按 公共媒介披露信息，但是其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介不得早于指定媒介 法规的规定和中国证监会规定 披露信息，并且在不同媒介上 向投资者及时提供对其投资决 披露同一信息的内容应当一 策有重大影响的信息。 致。 为基金信息披露义务人公 为基金信息披露义务人 开披露的基金信息出具审计报 公开披露的基金信息出具审 告、法律意见书的专业机构，应 计报告、法律意见书的专业机 当制作工作底稿，并将相关档案 构，应当制作工作底稿，并将 至少保存到《基金合同》终止后 相关档案至少保存到《基金合 10年。 同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与 七、信息披露文件的存放 查阅 与查阅 依法必须披露的信息发布 招募说明书公布后，应当 后，基金管理人、基金托管人应 分别置备于基金管理人、基金 当按照相关法律法规规定将信 托管人和基金销售机构的住 息置备于公司住所，供社会公众 所，供公众查阅、复制。 查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 八、法律法规或监管部门对 当分别置备于基金管理人和 信息披露另有规定的，从其规 基金托管人的住所，以供公众 定。 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏鼎通债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理 （以下简称“《流动性风险管 规定》”）和其他有关法律法规。 理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎 6、招募说明书：指《华夏鼎通 通债券型证券投资基金招募 债券型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 56、产品资料概要：指《华夏鼎 通债券型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制第5 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告。 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人对基金净 发送给基金管理人，由基金管 值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日的基金 半年度和年度最后一日的次日， 份额净值和基金份额累计净 在指定网站披露半年度和年度 值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在《基金合 款规定的市场交易日的次日， 同》、招募说明书等信息披露文 将基金资产净值、基金份额净 件上载明基金份额申购、赎回价 值和基金份额累计净值登载 格的计算方式及有关申购、赎回 在指定媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产情况及其流动性风险 制当期季度报告、半年度报告 分析等。 或者年度报告。 报告期内出现单一投资者 基金定期报告在公开披 持有基金份额达到或超过基金 露的第2个工作日，分别报中 总份额20%的情形，为保障其他 国证监会和基金管理人主要 投资者的权益，基金管理人应当 办公场所所在地中国证监会 在基金定期报告“影响投资者决 派出机构备案。报备应当采用 策的其他重要信息”项下披露该 电子文本或书面报告方式。 投资者的类别、报告期末持有份 基金管理人应当在基金 额及占比、报告期内持有份额变 年度报告和半年度报告中披 化情况及产品的特有风险。 露基金组合资产情况及其流 （八）临时报告 动性风险分析等。 本基金发生重大事件，有关 报告期内出现单一投资 信息披露义务人应当在2日内编 者持有基金份额达到或超过 制临时报告书，并登载在指定报 基金总份额20%的情形，为保 刊和指定网站上。 障其他投资者的权益，基金管 前款所称重大事件，是指可 理人应当在基金定期报告“影 能对基金份额持有人权益或者 响投资者决策的其他重要信 基金份额的价格产生重大影响 息”项下披露该投资者的类 的下列事件： 别、报告期末持有份额及占 1、基金份额持有人大会的 比、报告期内持有份额变化情 召开及决定的事项。 况及产品的特有风险。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算。 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并。 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所。 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项。 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开。 人的法定名称、住所发生变更。 2、终止《基金合同》。 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式。 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人。 金托管人。 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动。 更。 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更。 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长。 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十。 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动。 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁。 一年内变更超过百分之五十。 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十。 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理人、基 管业务相关行为受到重大行政 金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚。 讼。 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查。 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外。 罚。 13、基金收益分配事项。 14、重大关联交易事项。 14、管理费、托管费、销售 15、基金收益分配事项。 服务费、申购费、赎回费等费用 16、管理费、托管费等费 计提标准、计提方式和费率发生 用计提标准、计提方式和费率 变更。 发生变更。 15、基金份额净值计价错误 17、基金份额净值计价错 达基金份额净值百分之零点五。 误达基金份额净值百分之零 16、本基金开始办理申购、 点五。 赎回。 18、基金改聘会计师事务 17、本基金发生巨额赎回并 所。 延期办理。 19、变更基金销售机构。 18、本基金连续发生巨额赎 20、更换基金登记机构。 回并暂停接受赎回申请或延缓 21、本基金开始办理申 支付赎回款项。 购、赎回。 19、本基金暂停接受申购、 22、本基金申购、赎回费 赎回申请或重新接受申购、赎回 率、销售服务费率及其收费方 申请。 式发生变更。 20、基金份额的拆分。 23、本基金发生巨额赎回 21、基金变更份额类别设 并延期支付。 置。 24、本基金连续发生巨额 22、本基金发生涉及基金申 赎回并暂停接受赎回申请。 购、赎回事项调整或潜在影响投 25、本基金暂停接受申 资者赎回等重大事项。 购、赎回申请后重新接受申 23、基金管理人采用摆动定 购、赎回。 价机制进行估值。 26、本基金发生涉及基金 24、基金信息披露义务人认 申购、赎回事项调整或潜在影 为可能对基金份额持有人权益 响投资者赎回等重大事项。 或者基金份额的价格产生重大 27、基金管理人采用摆动 影响的其他事项或中国证监会 定价机制进行估值。 规定的其他事项。 28、基金份额的拆分。 （九）澄清公告 29、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内， 置。 任何公共媒介中出现的或者在 30、中国证监会规定的其 市场上流传的消息可能对基金 他事项。 份额价格产生误导性影响或者 （八）澄清公告 引起较大波动，以及可能损害基 在《基金合同》存续期限 金份额持有人权益的，相关信息 内，任何公共媒介中出现的或 披露义务人知悉后应当立即对 者在市场上流传的消息可能 该消息进行公开澄清，并将有关 对基金份额价格产生误导性 情况立即报告中国证监会。 影响或者引起较大波动的，相 （十）清算报告 关信息披露义务人知悉后应 基金财产清算小组应当将 当立即对该消息进行公开澄 清算报告登载在指定网站上，并 清，并将有关情况立即报告中 将清算报告提示性公告登载在 国证监会。 指定报刊上。 （九）基金份额持有人大 （十一）基金份额持有人大 会决议 会决议 基金份额持有人大会决 基金份额持有人大会决定 定的事项，应当依法报国务院 的事项，应当依法报国务院证券 证券监督管理机构备案，并予 监督管理机构备案，并予以公 以公告。 告。 （十）投资中小企业私募 （十二）投资中小企业私募 债券的相关公告 债券的相关公告 基金管理人在本基金投 基金管理人在本基金投资 资中小企业私募债券后两个 中小企业私募债券后两个交易 交易日内，在中国证监会指定 日内，在中国证监会指定媒介披 媒介披露所投资中小企业私 露所投资中小企业私募债券的 募债券的名称、数量、期限、 名称、数量、期限、收益率等信 收益率等信息。 息。 本基金应当在季度报告、 本基金应当在季度报告、中 半年度报告、年度报告等定期 期报告、年度报告等定期报告和 报告和招募说明书（更新）等 招募说明书（更新）等文件中披 文件中披露中小企业私募债 露中小企业私募债券的投资情 券的投资情况。 况。 （十一）投资国债期货的 （十三）投资国债期货的相 相关公告 关公告 在季度报告、半年度报 在季度报告、中期报告、年 告、年度报告等定期报告和招 度报告等定期报告和招募说明 募说明书（更新）等文件中披 书（更新）等文件中披露的国债 露的国债期货交易情况，应当 期货交易情况，应当包括投资政 包括投资政策、持仓情况、损 策、持仓情况、损益情况、风险 益情况、风险指标等，并充分 指标等，并充分揭示国债期货交 揭示国债期货交易对本基金 易对本基金总体风险的影响以 总体风险的影响以及是否符 及是否符合既定的投资政策和 合既定的投资政策和投资目 投资目标等。 标等。 （十四）投资资产支持证券 （十二）投资资产支持证 的相关公告 券的相关公告 在中期报告、年度报告等定 在半年度报告、年度报告 期报告中披露本基金持有的资 等定期报告中披露本基金持 产支持证券总额、资产支持证券 有的资产支持证券总额、资产 市值占基金净资产的比例和报 支持证券市值占基金净资产 告期内所有的资产支持证券明 的比例和报告期内所有的资 细。 产支持证券明细。 在季度报告中披露本基金 在季度报告中披露本基 持有的资产支持证券总额、资产 金持有的资产支持证券总额、 支持证券市值占基金净资产的 资产支持证券市值占基金净 比例和报告期末按市值占基金 资产的比例和报告期末按市 净资产比例大小排序的前10 名 值占基金净资产比例大小排 资产支持证券明细。 序的前 10 名资产支持证券明 （十五）中国证监会规定的 细。 其他信息 （十三）中国证监会规定 六、信息披露事务管理 的其他信息 基金管理人、基金托管人应 六、信息披露事务管理 当建立健全信息披露管理制度， 基金管理人、基金托管人 指定专门部门及高级管理人员 应当建立健全信息披露管理 负责管理信息披露事务。 制度，指定专人负责管理信息 基金信息披露义务人公开 披露事务。 披露基金信息，应当符合中国证 基金信息披露义务人公 监会相关基金信息披露内容与 开披露基金信息，应当符合中 格式准则等法规的规定。 国证监会相关基金信息披露 基金托管人应当按照相关 内容与格式准则的规定。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相 《基金合同》的约定，对基金管 关法律法规、中国证监会的规 理人编制的基金资产净值、基金 定和《基金合同》的约定，对 份额净值、基金份额申购赎回价 基金管理人编制的基金资产 格、基金定期报告、更新的招募 净值、基金份额净值、基金份 说明书、基金产品资料概要、基 额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关 告和定期更新的招募说明书 基金信息进行复核、审查，并向 等公开披露的相关基金信息 基金管理人进行书面或电子确 进行复核、审查，并向基金管 认。 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人、基金托管人应 确认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的媒介。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集证《公开募集证券投资基金运作 券投资基金运作指引第2号 指引第2号——基金中基金指 第一部分 前言 ——基金中基金指引》、《公开引》、《公开募集开放式证券投资 募集开放式证券投资基金流 基金流动性风险管理规定》（以 动性风险管理规定》（以下简 下简称“《流动性风险管理规 称“《流动性风险管理规定》”）定》”）和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏中证央企结构调整交 基金合同：指《华夏中证央企结 易型开放式指数证券投资基 构调整交易型开放式指数证券 金联接基金基金合同》及对本 投资基金联接基金基金合同》及 基金合同的任何有效修订和 对本基金合同的任何有效修订 补充。 和补充。 …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证央企结构调整交易型开放 央企结构调整交易型开放式指 第二部分 释义 式指数证券投资基金联接基 数证券投资基金联接基金招募 金招募说明书》及其定期的更 说明书》及其更新。 新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏中证央企结构调整交易型开 放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行，具体的销售机 售机构进行，具体的销售机构将 构将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 若基金管理人或其指定的销售 与赎回。若基金管理人或其指 机构开通电话、传真或网上等交 定的销售机构开通电话、传真 易方式，投资人可以通过上述方 或网上等交易方式，投资人可 式进行申购与赎回，具体办法由 以通过上述方式进行申购与 基金管理人另行公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 赎回，具体办法由基金管理人 另行公告。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额、赎回份额和最低基 金额、赎回份额和最低基金份额 金份额保留余额等的数量限 保留余额等的数量限制。基金管 制。基金管理人必须在调整实 理人必须在调整实施前依照《信 施前依照《信息披露办法》的 息披露办法》的有关规定在指定 有关规定在指定媒介上公告 媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 务 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 第十四部分 基金资产估值 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人依据基金 发送给基金管理人，由基金管 合同和相关法律法规的规定对 理人依据基金合同和相关法 基金净值予以公布。 律法规的规定对基金净值予 以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第5点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，在2日内在指定媒介公告。 第十六部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 …… 案。 …… 二、基金的 …… …… 第十七部分 基金的会计与审计 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。相关法 他有关规定。相关法律法规关于 律法规关于信息披露的规定 信息披露的规定发生变化时，本 发生变化时，本基金从其最新 基金从其最新规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人 括基金管理人、基金托管人、召 包括基金管理人、基金托管 集基金份额持有人大会的基金 人、召集基金份额持有人大会 份额持有人等法律、行政法规和 的基金份额持有人等法律法 中国证监会规定的自然人、法人 规和中国证监会规定的自然 和非法人组织。 第十八部分 基金的信息披露 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应 本基金信息披露义务人 当以保护基金份额持有人利益 按照法律法规和中国证监会 为根本出发点，按照法律、行政 的规定披露基金信息，并保证 法规和中国证监会的规定披露 所披露信息的真实性、准确性 基金信息，并保证所披露信息的 和完整性。 真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人 性、简明性和易得性。 应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人应 内，将应予披露的基金信息通 当在中国证监会规定时间内，将 过指定媒介披露，并保证基金 应予披露的基金信息通过中国 投资者能够按照《基金合同》 证监会指定媒介披露，并保证基 约定的时间和方式查阅或者 金投资者能够按照《基金合同》 复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和各类基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日各类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基 在指定网站披露半年度和年度 金份额累计净值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和各类基 价格 金份额的基金份额净值。基金 基金管理人应当在《基金合 管理人应当在前款规定的市 同》、招募说明书等信息披露文 场交易日的次日，将基金资产 件上载明基金份额申购、赎回价 净值、各类基金份额的基金份 格的计算方式及有关申购、赎回 额净值和基金份额累计净值 费率，并保证投资者能够在基金 登载在指定媒介上。 销售机构网站或营业网点查阅 （五）基金份额申购、赎 或者复制前述信息资料。 回价格 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在《基金 基金年度报告、基金中期报告和 合同》、招募说明书等信息披 基金季度报告（含资产组合季度 露文件上载明基金份额申购、 报告） 赎回价格的计算方式及有关 基金管理人应当在每年结 申购、赎回费率，并保证投资 束之日起3个月内，编制完成基 者能够在基金份额发售网点 金年度报告，将年度报告登载在 查阅或者复制前述信息资料。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金定期报告，包 性公告登载在指定报刊上。基金 括基金年度报告、基金半年度 年度报告中的财务会计报告应 报告和基金季度报告 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在每年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起 90 日内，编制完 基金管理人应当在上半年 成基金年度报告，并将年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载于网站上，将年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金年度报告的财务会计报 示性公告登载在指定报刊上。 告应当经过审计。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在上半 束之日起15个工作日内，编制 年结束之日起 60 日内，编制 完成基金季度报告，将季度报告 完成基金半年度报告，并将半 登载在指定网站上，并将季度报 年度报告正文登载在网站上， 告提示性公告登载在指定报刊 将半年度报告摘要登载在指 上。 定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在每个 月的，基金管理人可以不编制当 季度结束之日起 15 个工作日 期季度报告、中期报告或者年度 内，编制完成基金季度报告， 报告。 并将季度报告登载在指定媒 基金管理人应当在基金年 介上。 度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足 2 组合资产情况及其流动性风险 个月的，基金管理人可以不编 分析等。 制当期季度报告、半年度报告 如报告期内出现单一投资 或者年度报告。 者持有基金份额达到或超过基 基金定期报告在公开披 金总份额20%的情形，为保障其 露的第2个工作日，分别报中 他投资者的权益，基金管理人至 国证监会和基金管理人主要 少应当在基金定期报告“影响投 办公场所所在地中国证监会 资者决策的其他重要信息”项下 派出机构备案。报备应当采用 披露该投资者的类别、报告期末 电子文本或书面报告方式。 持有份额及占比、报告期内持有 基金管理人应当在基金 份额变化情况及产品的特有风 年度报告和半年度报告中披 险，中国证监会认定的特殊情形 露基金组合资产情况及其流 除外。 动性风险分析等。 （八）临时报告 如报告期内出现单一投 本基金发生重大事件，有关 资者持有基金份额达到或超 信息披露义务人应当在2日内编 过基金总份额20%的情形，为 制临时报告书，并登载在指定报 保障其他投资者的权益，基金 刊和指定网站上。 管理人至少应当在基金定期 前款所称重大事件，是指可 报告“影响投资者决策的其他 能对基金份额持有人权益或者 重要信息”项下披露该投资者 基金份额的价格产生重大影响 的类别、报告期末持有份额及 的下列事件： 占比、报告期内持有份额变化 1、基金份额持有人大会的 情况及产品的特有风险，中国 召开及决定的事项； 证监会认定的特殊情形除外。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算； 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并； 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所； 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项； 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开； 人的法定名称、住所发生变更； 2、终止《基金合同》； 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式； 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人； 金托管人； 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动； 更； 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更； 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长； 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十； 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动； 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁； 一年内变更超过百分之五十； 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十； 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理业务、 管业务相关行为受到重大行政 基金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚； 讼或者仲裁； 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查； 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外； 罚； 13、基金收益分配事项； 14、重大关联交易事项； 14、管理费、托管费、销售 15、基金收益分配事项； 服务费、申购费、赎回费等费用 16、基金管理费、基金托 计提标准、计提方式和费率发生 管费、销售服务费等费用计提 变更； 标准、计提方式和费率发生变 15、基金份额净值计价错误 更； 达该类基金份额净值百分之零 17、基金份额净值估值错 点五； 误达该类基金份额净值百分 16、本基金开始办理申购、 之零点五； 赎回； 18、基金改聘会计师事务 17、本基金变更标的指数； 所； 18、本基金变更目标ETF； 19、变更基金销售机构； 19、本基金发生巨额赎回并 20、更换基金登记机构； 延期办理； 21、本基金开始办理申 20、本基金连续发生巨额赎 购、赎回； 回并暂停接受赎回申请或延缓 22、本基金申购、赎回费 支付赎回款项； 率及其收费方式发生变更； 21、本基金暂停接受申购、 23、本基金变更标的指 赎回申请或重新接受申购、赎回 数； 申请； 24、本基金变更目标ETF； 22、新增或变更基金份额类 25、本基金发生巨额赎回 别的设置； 并延期办理； 23、基金推出新业务或服务 26、本基金连续发生巨额 24、本基金发生涉及基金申 赎回并暂停接受赎回申请； 购、赎回事项调整或潜在影响投 27、本基金暂停接受申 资者赎回等重大事项； 购、赎回申请后重新接受申 25、基金管理人采用摆动定 购、赎回； 价机制进行估值； 28、本基金发生涉及基金 26、基金信息披露义务人认 申购、赎回事项调整或潜在影 为可能对基金份额持有人权益 响投资者赎回等重大事项； 或者基金份额的价格产生重大 29、基金管理人采用摆动 影响的其他事项或中国证监会 定价机制进行估值； 规定的其他事项。 30、新增或变更基金份额 （九）澄清公告 类别的设置； 在《基金合同》存续期限内， 31、基金推出新业务或服 任何公共媒介中出现的或者在 务； 市场上流传的消息可能对基金 32、中国证监会规定的其 份额价格产生误导性影响或者 他事项。 引起较大波动，以及可能损害基 （八）澄清公告 金份额持有人权益的，相关信息 在《基金合同》存续期限 披露义务人知悉后应当立即对 内，任何公共媒介中出现的或 该消息进行公开澄清，并将有关 者在市场上流传的消息可能 情况立即报告中国证监会。 对基金份额价格产生误导性 （十）清算报告 影响或者引起较大波动的，相 基金财产清算小组应当将 关信息披露义务人知悉后应 清算报告登载在指定网站上，并 当立即对该消息进行公开澄 将清算报告提示性公告登载在 清，并将有关情况立即报告中 指定报刊上。 国证监会。 （十一）基金份额持有人大 （九）基金份额持有人大 会决议 会决议 基金份额持有人大会决定 基金份额持有人大会决 的事项，应当依法报中国证监会 定的事项，应当依法报中国证 备案，并予以公告。 监会备案，并予以公告。 （十二）投资资产支持证券 （十）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 本基金投资资产支持证券， 本基金投资资产支持证 基金管理人应在基金年报及中 券，基金管理人应在基金年报 期报告中披露其持有的资产支 及半年报中披露其持有的资 持证券总额、资产支持证券市值 产支持证券总额、资产支持证 占基金净资产的比例和报告期 券市值占基金净资产的比例 内所有的资产支持证券明细。基 和报告期内所有的资产支持 金管理人应在基金季度报告中 证券明细。基金管理人应在基 披露其持有的资产支持证券总 金季度报告中披露其持有的 额、资产支持证券市值占基金净 资产支持证券总额、资产支持 资产的比例和报告期末按市值 证券市值占基金净资产的比 占基金净资产比例大小排序的 例和报告期末按市值占基金 前10名资产支持证券明细。 净资产比例大小排序的前 10 （十三）投资股指期货的相 名资产支持证券明细。 关公告 （十一）投资股指期货的 在季度报告、中期报告、年 相关公告 度报告等定期报告和招募说明 在季度报告、半年度报 书（更新）等文件中披露的股指 告、年度报告等定期报告和招 期货交易情况，应当包括投资政 募说明书（更新）等文件中披 策、持仓情况、损益情况、风险 露的股指期货交易情况，应当 指标等，并充分揭示股指期货交 包括投资政策、持仓情况、损 易对本基金总体风险的影响以 益情况、风险指标等，并充分 及是否符合既定的投资政策和 揭示股指期货交易对本基金 投资目标等。 总体风险的影响以及是否符 （十四）投资国债期货的相 合既定的投资政策和投资目 关公告 标等。 在季度报告、中期报告、年 （十二）投资国债期货的 度报告等定期报告和招募说明 相关公告 书（更新）等文件中披露的国债 在季度报告、半年度报 期货交易情况，应当包括投资政 告、年度报告等定期报告和招 策、持仓情况、损益情况、风险 募说明书（更新）等文件中披 指标等，并充分揭示国债期货交 露的国债期货交易情况，应当 易对本基金总体风险的影响以 包括投资政策、持仓情况、损 及是否符合既定的投资政策和 益情况、风险指标等，并充分 投资目标。 揭示国债期货交易对本基金 （十五）股票期权投资情况 总体风险的影响以及是否符 基金管理人应在定期信息 合既定的投资政策和投资目 披露文件中披露参与股票期权 标。 交易的有关情况，包括投资政 （十三）股票期权投资情 策、持仓情况、损益情况、风险 况 指标、估值方法等，并充分揭示 基金管理人应在定期信 股票期权交易对基金总体风险 息披露文件中披露参与股票 的影响等。 期权交易的有关情况，包括投 （十六）投资流通受限证券 资政策、持仓情况、损益情况、的相关公告 风险指标、估值方法等，并充 基金管理公司应在基金投 分揭示股票期权交易对基金 资非公开发行股票后两个交易 总体风险的影响等。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十四）投资流通受限证 露所投资非公开发行股票的名 券的相关公告 称、数量、总成本、账面价值， 基金管理公司应在基金 以及总成本和账面价值占基金 投资非公开发行股票后两个 资产净值的比例、锁定期等信 交易日内，在中国证监会指定 息。 媒介披露所投资非公开发行 （十七）基金管理人应当在 股票的名称、数量、总成本、 定期报告和招募说明书等文件 账面价值，以及总成本和账面 中设立专门章节披露投资于目 价值占基金资产净值的比例、 标 ETF 的相关情况并揭示相关 锁定期等信息。 风险，具体内容包括： （十五）基金管理人应当 1、投资政策、持仓情况、 在定期报告和招募说明书等 损益情况、净值披露时间等。 文件中设立专门章节披露投 2、交易及持有基金产生的 资于目标 ETF 的相关情况并 费用，包括申购费、赎回费、销 揭示相关风险，具体内容包 售服务费、管理费、托管费等， 括： 招募说明书中应当列明计算方 1、投资政策、持仓情况、 损益情况、净值披露时间等。 法并举例说明。 2、交易及持有基金产生 3、本基金持有的基金发生 的费用，包括申购费、赎回费、的重大影响事件，如转换运作方 销售服务费、管理费、托管费 式、与其他基金合并、终止基金 等，招募说明书中应当列明计 合同以及召开基金份额持有人 算方法并举例说明。 大会等。 3、本基金持有的基金发 4、本基金投资于管理人以 生的重大影响事件，如转换运 及管理人关联方所管理基金的 作方式、与其他基金合并、终 情况。 止基金合同以及召开基金份 （十八）中国证监会规定的 额持有人大会等。 其他信息 4、本基金投资于管理人 六、信息披露事务管理 以及管理人关联方所管理基 基金管理人、基金托管人应 金的情况。 当建立健全信息披露管理制度， （十六）中国证监会规定 指定专门部门及高级管理人员 的其他信息 负责管理信息披露事务。 六、信息披露事务管理 基金信息披露义务人公开 基金管理人、基金托管人 披露基金信息，应当符合中国证 应当建立健全信息披露管理 监会相关基金信息披露内容与 制度，指定专人负责管理信息 格式准则等法规的规定。 披露事务。 基金托管人应当按照相关 基金信息披露义务人公 法律法规、中国证监会的规定和 开披露基金信息，应当符合中 《基金合同》的约定，对基金管 国证监会相关基金信息披露 理人编制的基金资产净值、各类 内容与格式准则的规定。 基金份额净值、基金份额申购赎 基金托管人应当按照相 回价格、基金定期报告、更新的 关法律法规、中国证监会的规 招募说明书、基金产品资料概 定和《基金合同》的约定，对 要、基金清算报告等公开披露的 基金管理人编制的基金资产 相关基金信息进行复核、审查， 净值、各类基金份额净值、基 并向基金管理人进行书面或电 金份额申购赎回价格、基金定 子确认。 期报告和定期更新的招募说 基金管理人、基金托管人应 明书等公开披露的相关基金 当在指定报刊中选择披露信息 信息进行复核、审查，并向基 的报刊，本基金只需选择一家报 金管理人出具书面文件或者 刊。 盖章确认。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 应当在指定媒介中选择披露 当自中国证监会规定之日起，按 信息的媒介。 照《信息披露办法》等相关法律 基金管理人、基金托管人 法规的规定和中国证监会规定 除依法在指定媒介上披露信 向投资者及时提供对其投资决 息外，还可以根据需要在其他 策有重大影响的信息。 公共媒介披露信息，但是其他 为基金信息披露义务人公 公共媒介不得早于指定媒介 开披露的基金信息出具审计报 披露信息，并且在不同媒介上 告、法律意见书的专业机构，应 披露同一信息的内容应当一 当制作工作底稿，并将相关档案 致。 至少保存到《基金合同》终止后 为基金信息披露义务人 10年。 公开披露的基金信息出具审 七、信息披露文件的存放与 计报告、法律意见书的专业机 查阅 构，应当制作工作底稿，并将 依法必须披露的信息发布 相关档案至少保存到《基金合 后，基金管理人、基金托管人应 同》终止后10年。 当按照相关法律法规规定将信 七、信息披露文件的存放 息置备于公司住所，供社会公众 与查阅 查阅、复制。 招募说明书公布后，应当 八、法律法规或监管部门对 分别置备于基金管理人、基金 信息披露另有规定的，从其规 托管人和基金销售机构的住 定。 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》(以下简 第一部分 前言 险管理规定》(以下简称“《流 称“《流动性风险管理规定》”) 动性风险管理规定》”)和其他 和其他有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏中 8、招募说明书：指《华夏中小 小企业板交易型开放式指数 企业板交易型开放式指数基金 基金发起式联接基金招募说 发起式联接基金招募说明书》及 明书》及其定期的更新。 其更新。 …… …… 第二部分 释义 13、《信息披露办法》：指《证13、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏中小企业板交易型开放式指 数基金发起式联接基金基金产 品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 施使计算基金份额认购、申 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 购、赎回和注销价格的方法符 注销价格的方法符合《基金合 务 合《基金合同》等法律文件的 同》等法律文件的规定，按有关 规定，按有关规定计算并公告 规定计算并公告基金净值信息， 基金资产净值，确定基金份额 确定基金份额申购、赎回的价 申购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 第十五部分 基金费用与税收 用的种类 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第5点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，在2日内在指定媒介公告。 第十六部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 …… 案。 …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日的次日，通过指定网 购或者赎回后，基金管理人应 站、基金销售机构网站或者营业 当在每个开放日的次日，通过 网点，披露开放日的基金份额净 网站、基金份额发售网点以及 值和基金份额累计净值。 其他媒介，披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于 份额净值和基金份额累计净 半年度和年度最后一日的次日， 值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当公告半 最后一日的基金份额净值和基 年度和年度最后一个市场交 金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在《基金合 将基金资产净值、基金份额净 同》、招募说明书等信息披露文 值和基金份额累计净值登载 件上载明基金份额申购、赎回价 在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 基金管理人应当在基金年 个月的，基金管理人可以不编 度报告和中期报告中披露基金 制当期季度报告、半年度报告 组合资产情况及流动性风险分 或者年度报告。 析等。 基金定期报告在公开披 如报告期内出现单一投资 露的第2个工作日，分别报中 者持有基金份额达到或超过基 国证监会和基金管理人主要 金总份额20%的情形，为保障其 办公场所所在地中国证监会 他投资者的权益，基金管理人至 派出机构备案。报备应当采用 少应当在基金定期报告“影响投 电子文本或书面报告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金 披露该投资者的类别、报告期末 年度报告和半年度报告中披 持有份额及占比、报告期内持有 露基金组合资产情况及流动 份额变化情况及产品的特有风 性风险分析等。 险，中国证监会认定的特殊情形 如报告期内出现单一投 除外。 资者持有基金份额达到或超 （八）临时报告 过基金总份额20%的情形，为 本基金发生重大事件，有关 保障其他投资者的权益，基金 信息披露义务人应当在2日内编 管理人至少应当在基金定期 制临时报告书，并登载在指定报 报告“影响投资者决策的其他 刊和指定网站上。 重要信息”项下披露该投资者 前款所称重大事件，是指可 的类别、报告期末持有份额及 能对基金份额持有人权益或者 占比、报告期内持有份额变化 基金份额的价格产生重大影响 情况及产品的特有风险，中国 的下列事件： 证监会认定的特殊情形除外。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2日 清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、基金份额登记机构，基 会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、基金管理费、基金托 14、管理费、托管费、销售 管费、销售服务费等费用计提 服务费、申购费、赎回费等费用 标准、计提方式和费率发生变 计提标准、计提方式和费率发生 更； 变更； 17、基金份额净值估值错 15、基金份额净值计价错误 误达基金份额净值百分之零 达基金份额净值百分之零点五； 点五； 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回； 所； 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构； 延期办理； 20、更换基金登记机构； 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回； 支付赎回款项； 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金发生巨额赎回 申请； 并延期办理； 20、变更标的指数； 24、本基金连续发生巨额 21、基金份额的拆分； 赎回并暂停接受赎回申请； 22、新增或变更基金份额类 25、本基金暂停接受申 别的设置； 购、赎回申请后重新接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回； 购、赎回事项调整或潜在影响投 26、变更标的指数； 资者赎回等重大事项； 27、基金份额的拆分； 24、基金管理人采用摆动定 28、本基金发生涉及基金 价机制进行估值； 申购、赎回事项调整或潜在影 25、基金信息披露义务人认 响投资者赎回等重大事项； 为可能对基金份额持有人权益 29、基金管理人采用摆动 或者基金份额的价格产生重大 定价机制进行估值； 影响的其他事项或中国证监会 30、新增或变更基金份额 规定的其他事项。 类别的设置； （九）澄清公告 31、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资股指期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报 （十二）投资股指期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的股指期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的股指 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示股指期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 （十一）股票期权投资情 投资目标等。 况 （十三）股票期权投资情况 基金管理人应在定期信 基金管理人应在定期信息 息披露文件中披露参与股票 披露文件中披露参与股票期权 期权交易的有关情况，包括投 交易的有关情况，包括投资政 资政策、持仓情况、损益情况、策、持仓情况、损益情况、风险 风险指标、估值方法等，并充 指标、估值方法等，并充分揭示 分揭示股票期权交易对基金 股票期权交易对基金总体风险 总体风险的影响以及是否符 的影响以及是否符合既定的投 合既定的投资政策和投资目 资政策和投资目标。 标。 （十四）投资资产支持证券 （十二）投资资产支持证 的相关公告 券的相关公告 本基金投资资产支持证券， 本基金投资资产支持证 基金管理人应在基金年报及中 券，基金管理人应在基金年报 期报告中披露其持有的资产支 及半年报中披露其持有的资 持证券总额、资产支持证券市值 产支持证券总额、资产支持证 占基金净资产的比例和报告期 券市值占基金净资产的比例 内所有的资产支持证券明细。基 和报告期内所有的资产支持 金管理人应在基金季度报告中 证券明细。基金管理人应在基 披露其持有的资产支持证券总 金季度报告中披露其持有的 额、资产支持证券市值占基金净 资产支持证券总额、资产支持 资产的比例和报告期末按市值 证券市值占基金净资产的比 占基金净资产比例大小排序的 例和报告期末按市值占基金 前10名资产支持证券明细。 净资产比例大小排序的前 10 （十五）投资中小企业私募 债的相关公告 名资产支持证券明细。 本基金投资中小企业私募 （十三）投资中小企业私 募债的相关公告 债券后2个交易日内，基金管理 本基金投资中小企业私 人应在中国证监会指定媒介披 募债券后2个交易日内，基金 露所投资中小企业私募债券的 管理人应在中国证监会指定 名称、数量、期限、收益率等信 媒介披露所投资中小企业私 息，并在季度报告、中期报告、 募债券的名称、数量、期限、 年度报告等定期报告和招募说 收益率等信息，并在季度报 明书(更新)等文件中披露中小企 告、半年度报告、年度报告等 业私募债券的投资情况。 定期报告和招募说明书(更新) （十六）基金投资国债期货 等文件中披露中小企业私募 的信息披露 债券的投资情况。 在季度报告、中期报告、年 （十四）基金投资国债期 度报告等定期报告和招募说明 货的信息披露 书（更新）等文件中披露国债期 在季度报告、半年度报 货交易情况，包括投资政策、持 告、年度报告等定期报告和招 仓情况、损益情况、风险指标等， 募说明书（更新）等文件中披 并充分揭示国债期货交易对基 露国债期货交易情况，包括投 金总体风险的影响以及是否符 资政策、持仓情况、损益情况、合既定的投资政策和投资目标 风险指标等，并充分揭示国债 等。 期货交易对基金总体风险的 （十七）基金投资流通受限 影响以及是否符合既定的投 证券的信息披露 资政策和投资目标等。 基金管理人应在基金投资 （十五）基金投资流通受 非公开发行股票后两个交易日 限证券的信息披露 内，在中国证监会指定媒介披露 基金管理人应在基金投 所投资非公开发行股票的名称、 资非公开发行股票后两个交 数量、总成本、账面价值，以及 易日内，在中国证监会指定媒 总成本和账面价值占基金资产 介披露所投资非公开发行股 净值的比例、锁定期等信息。 票的名称、数量、总成本、账 （十八）中国证监会规定的 面价值，以及总成本和账面价 其他信息。 值占基金资产净值的比例、锁 六、信息披露事务管理 定期等信息。 基金管理人、基金托管人应 （十六）中国证监会规定 当建立健全信息披露管理制度， 的其他信息。 指定专门部门及高级管理人员 六、信息披露事务管理 负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人 基金信息披露义务人公开 应当建立健全信息披露管理 披露基金信息，应当符合中国证 制度，指定专人负责管理信息 监会相关基金信息披露内容与 披露事务。 格式准则等法规的规定。 基金信息披露义务人公 基金托管人应当按照相关 开披露基金信息，应当符合中 法律法规、中国证监会的规定和 国证监会相关基金信息披露 《基金合同》的约定，对基金管 内容与格式准则的规定。 理人编制的基金资产净值、基金 基金托管人应当按照相 份额净值、基金份额申购赎回价 关法律法规、中国证监会的规 格、基金定期报告、更新的招募 定和《基金合同》的约定，对 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人编制的基金资产 金清算报告等公开披露的相关 净值、基金份额净值、基金份 基金信息进行复核、审查，并向 额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人进行书面或电子确 告和定期更新的招募说明书 认。 等公开披露的相关基金信息 基金管理人、基金托管人应 进行复核、审查，并向基金管 当在指定报刊中选择披露信息 理人出具书面文件或者盖章 的报刊，本基金只需选择一家报 确认。 刊。 基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护，提升信 应当在指定媒介中选择披露 息披露服务质量，基金管理人应 信息的报刊。 当自中国证监会规定之日起，按 基金管理人、基金托管人 照《信息披露办法》等相关法律 除依法在指定媒介上披露信 法规的规定和中国证监会规定 息外，还可以根据需要在其他 向投资者及时提供对其投资决 公共媒介披露信息，但是其他 策有重大影响的信息。 公共媒介不得早于指定媒介 为基金信息披露义务人公 披露信息，并且在不同媒介上 开披露的基金信息出具审计报 披露同一信息的内容应当一 告、法律意见书的专业机构，应 致。 当制作工作底稿，并将相关档案 为基金信息披露义务人 至少保存到《基金合同》终止后 公开披露的基金信息出具审 10年。 计报告、法律意见书的专业机 七、信息披露文件的存放与 构，应当制作工作底稿，并将 查阅 相关档案至少保存到《基金合 依法必须披露的信息发布 同》终止后10年。 后，基金管理人、基金托管人应 七、信息披露文件的存放 当按照相关法律法规规定将信 与查阅 息置备于公司住所，供社会公众 招募说明书公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人、基金 八、法律法规或监管部门对 托管人和基金销售机构的住 信息披露另有规定的，从其规 所，供公众查阅、复制。 定。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》(以下简 第一部分 前言 险管理规定》(以下简称“《流 称“《流动性风险管理规定》”) 动性风险管理规定》”)和其他 和其他有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏创 8、招募说明书：指《华夏创业 业板交易型开放式指数证券 板交易型开放式指数证券投资 投资基金发起式联接基金招 基金发起式联接基金招募说明 募说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 13、《信息披露办法》：指《证13、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏创业板交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制第5 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 施使计算基金份额认购、申 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 购、赎回和注销价格的方法符 注销价格的方法符合《基金合 务 合《基金合同》等法律文件的 同》等法律文件的规定，按有关 规定，按有关规定计算并公告 规定计算并公告基金净值信息， 基金资产净值，确定基金份额 确定基金份额申购、赎回的价 申购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 第十五部分 基金费用与税收 用的种类 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第5点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，在2日内在指定媒介公告。 第十六部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 …… 案。 …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 第十八部分 基金的信息披露 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日的次日，通过指定网 购或者赎回后，基金管理人应 站、基金销售机构网站或者营业 当在每个开放日的次日，通过 网点，披露开放日的基金份额净 网站、基金份额发售网点以及 值和基金份额累计净值。 其他媒介，披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于 份额净值和基金份额累计净 半年度和年度最后一日的次日， 值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当公告半 最后一日的基金份额净值和基 年度和年度最后一个市场交 金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在《基金合 将基金资产净值、基金份额净 同》、招募说明书等信息披露文 值和基金份额累计净值登载 件上载明基金份额申购、赎回价 在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 基金管理人应当在基金年 个月的，基金管理人可以不编 度报告和中期报告中披露基金 制当期季度报告、半年度报告 组合资产情况及流动性风险分 或者年度报告。 析等。 基金定期报告在公开披 如报告期内出现单一投资 露的第2个工作日，分别报中 者持有基金份额达到或超过基 国证监会和基金管理人主要 金总份额20%的情形，为保障其 办公场所所在地中国证监会 他投资者的权益，基金管理人至 派出机构备案。报备应当采用 少应当在基金定期报告“影响投 电子文本或书面报告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金 披露该投资者的类别、报告期末 年度报告和半年度报告中披 持有份额及占比、报告期内持有 露基金组合资产情况及流动 份额变化情况及产品的特有风 性风险分析等。 险，中国证监会认定的特殊情形 如报告期内出现单一投 除外。 资者持有基金份额达到或超 （八）临时报告 过基金总份额20%的情形，为 本基金发生重大事件，有关 保障其他投资者的权益，基金 信息披露义务人应当在2日内编 管理人至少应当在基金定期 制临时报告书，并登载在指定报 报告“影响投资者决策的其他 刊和指定网站上。 重要信息”项下披露该投资者 前款所称重大事件，是指可 的类别、报告期末持有份额及 能对基金份额持有人权益或者 占比、报告期内持有份额变化 基金份额的价格产生重大影响 情况及产品的特有风险，中国 的下列事件： 证监会认定的特殊情形除外。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2个 清算； 工作日内编制临时报告书，予 3、转换基金运作方式、基 以公告，并在公开披露日分别 金合并； 报中国证监会和基金管理人 4、更换基金管理人、基金 主要办公场所所在地的中国 托管人、基金份额登记机构，基 证监会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、基金管理费、基金托 14、管理费、托管费、销售 管费、销售服务费等费用计提 服务费、申购费、赎回费等费用 标准、计提方式和费率发生变 计提标准、计提方式和费率发生 更； 变更； 17、基金份额净值估值错 15、基金份额净值计价错误 误达该类基金份额净值百分 达基金份额净值百分之零点五； 之零点五； 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回； 所； 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构； 延期办理； 20、更换基金登记机构； 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回； 支付赎回款项； 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金发生巨额赎回 申请； 并延期办理； 20、变更标的指数； 24、本基金连续发生巨额 21、基金份额的拆分； 赎回并暂停接受赎回申请； 22、新增或变更基金份额类 25、本基金暂停接受申 别的设置； 购、赎回申请后重新接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回； 购、赎回事项调整或潜在影响投 26、变更标的指数； 资者赎回等重大事项； 27、基金份额的拆分； 24、基金管理人采用摆动定 28、本基金发生涉及基金 价机制进行估值； 申购、赎回事项调整或潜在影 25、基金信息披露义务人认 响投资者赎回等重大事项； 为可能对基金份额持有人权益 29、基金管理人采用摆动 或者基金份额的价格产生重大 定价机制进行估值； 影响的其他事项或中国证监会 30、新增或变更基金份额 规定的其他事项。 类别的设置； （九）澄清公告 31、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资股指期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报 （十二）投资股指期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的股指期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的股指 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示股指期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 （十一）投资国债期货的 投资目标等。 相关公告 （十三）投资国债期货的相 在季度报告、半年度报 关公告 告、年度报告等定期报告和招 在季度报告、中期报告、年 募说明书（更新）等文件中披 度报告等定期报告和招募说明 露的国债期货交易情况，应当 书（更新）等文件中披露的国债 包括投资政策、持仓情况、损 期货交易情况，应当包括投资政 益情况、风险指标等，并充分 策、持仓情况、损益情况、风险 揭示国债期货交易对本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 总体风险的影响以及是否符 易对本基金总体风险的影响以 合既定的投资政策和投资目 及是否符合既定的投资政策和 标等。 投资目标等。 （十二）股票期权投资情 （十四）股票期权投资情况 况 基金管理人应在定期信息 基金管理人应在定期信 披露文件中披露参与股票期权 息披露文件中披露参与股票 交易的有关情况，包括投资政 期权交易的有关情况，包括投 策、持仓情况、损益情况、风险 资政策、持仓情况、损益情况、指标、估值方法等，并充分揭示 风险指标、估值方法等，并充 股票期权交易对基金总体风险 分揭示股票期权交易对基金 的影响以及是否符合既定的投 总体风险的影响以及是否符 资政策和投资目标。 合既定的投资政策和投资目 （十五）投资中小企业私募 标。 债券的相关公告 （十三）投资中小企业私 基金管理人在本基金投资 募债券的相关公告 中小企业私募债券后两个交易 基金管理人在本基金投 日内，在中国证监会指定媒介披 资中小企业私募债券后两个 露所投资中小企业私募债券的 交易日内，在中国证监会指定 名称、数量、期限、收益率等信 媒介披露所投资中小企业私 息。 募债券的名称、数量、期限、 本基金应当在季度报告、中 收益率等信息。 期报告、年度报告等定期报告和 本基金应当在季度报告、 招募说明书（更新）等文件中披 半年度报告、年度报告等定期 露中小企业私募债券的投资情 报告和招募说明书（更新）等 况。 文件中披露中小企业私募债 （十六）中国证监会规定的 券的投资情况。 其他信息。 （十四）中国证监会规定 六、信息披露事务管理 的其他信息。 基金管理人、基金托管人应 六、信息披露事务管理 当建立健全信息披露管理制度， 基金管理人、基金托管人 指定专门部门及高级管理人员 应当建立健全信息披露管理 负责管理信息披露事务。 制度，指定专人负责管理信息 基金信息披露义务人公开 披露事务。 披露基金信息，应当符合中国证 基金信息披露义务人公 监会相关基金信息披露内容与 开披露基金信息，应当符合中 格式准则等法规的规定。 国证监会相关基金信息披露 基金托管人应当按照相关 内容与格式准则的规定。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相 《基金合同》的约定，对基金管 关法律法规、中国证监会的规 理人编制的基金资产净值、基金 定和《基金合同》的约定，对 份额净值、基金份额申购赎回价 基金管理人编制的基金资产 格、基金定期报告、更新的招募 净值、基金份额净值、基金份 说明书、基金产品资料概要、基 额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关 告和定期更新的招募说明书 基金信息进行复核、审查，并向 等公开披露的相关基金信息 基金管理人进行书面或电子确 进行复核、审查，并向基金管 认。 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人、基金托管人应 确认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的报刊。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”)、称“《基金法》”)、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 《公开募集证券投资基金运 金运作指引第2号——基金中基 第一部分 前言 作指引第2号——基金中基金 金指引》、《基金中基金估值业务 指引》、《基金中基金估值业务指引（试行）》、《公开募集开放 指引（试行）》、《公开募集开式证券投资基金流动性风险管 放式证券投资基金流动性风 理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》（以下简称“《流 险管理规定》”、《养老目标证券 动性风险管理规定》”、《养老 投资基金指引（试行）》和其他 目标证券投资基金指引（试 有关法律法规。 行）》和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏养 6、招募说明书：指《华夏养老 老目标日期2040三年持有期 目标日期2040三年持有期混合 混合型基金中基金（FOF）招 型基金中基金（FOF）招募说明 募说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏养老目标日期2040三年持有 期混合型基金中基金（FOF）基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 第六部分 基金份额的申购与赎回 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 管理人的 …… …… 务 权利与义 （8）采取适当合理的措 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 施使计算基金份额认购、申 算基金份额认购、申购、赎回和 购、赎回和注销价格的方法符 注销价格的方法符合《基金合 合《基金合同》等法律文件的 同》等法律文件的规定，按有关 规定，按有关规定计算并公告 规定计算并公告基金净值信息， 基金资产净值，确定基金份额 确定基金份额申购、赎回的价 申购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告。 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致意见的， 致意见的，基金管理人向基金托 基金管理人向基金托管人出 管人出具加盖公章的书面说明 第十五部分 基金资产估值 具加盖公章的书面说明后，按 后，按照基金管理人对基金净值 照基金管理人对基金资产净 信息的计算结果对外予以公布。 值的计算结果对外予以公布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算基金资产净值和基金份 计算基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基 额净值并发送给基金托管人。 金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果 确认后发送给基金管理人，由基 复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 3、《基金合同》生效后与基金 3、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第3点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日后的3个工作日，通 在开始办理基金份额申 过指定网站、基金销售机构网站 购或者赎回后，基金管理人应 或者营业网点，披露开放日的基 当在所投资基金披露净值的 金份额净值和基金份额累计净 次日，通过网站、基金份额发 值。 售网点以及其他媒介，披露开 基金管理人应当在不晚于 放日的基金份额净值和基金 半年度和年度最后一日后的3个 份额累计净值。 工作日，在指定网站披露半年度 基金管理人应当公告半 和年度最后一日的基金份额净 年度和年度最后一个市场交 值和基金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。 价格 基金管理人应当在前款 基金管理人应当在《基金合 规定的市场交易日所投资基 同》、招募说明书等信息披露文 金披露净值的次日，将基金资 件上载明基金份额申购、赎回价 产净值、基金份额净值和基金 格的计算方式及有关申购、赎回 份额累计净值登载在指定媒 费率，并保证投资者能够在基金 介上。 销售机构网站或营业网点查阅 （五）基金份额申购、赎 或者复制前述信息资料。 回价格 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在《基金 基金年度报告、基金中期报告和 合同》、招募说明书等信息披 基金季度报告（含资产组合季度 露文件上载明基金份额申购、 报告） 赎回价格的计算方式及有关 基金管理人应当在每年结 申购、赎回费率，并保证投资 束之日起3个月内，编制完成基 者能够在基金份额发售网点 金年度报告，将年度报告登载在 查阅或者复制前述信息资料。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金定期报告，包 性公告登载在指定报刊上。基金 括基金年度报告、基金半年度 年度报告中的财务会计报告应 报告和基金季度报告 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在每年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起 90 日内，编制完 基金管理人应当在上半年 成基金年度报告，并将年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载于网站上，将年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金年度报告的财务会计报 示性公告登载在指定报刊上。 告应当经过审计。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在上半 束之日起15个工作日内，编制 年结束之日起 60 日内，编制 完成基金季度报告，将季度报告 完成基金半年度报告，并将半 登载在指定网站上，并将季度报 年度报告正文登载在网站上， 告提示性公告登载在指定报刊 将半年度报告摘要登载在指 上。 定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在每个 月的，基金管理人可以不编制当 季度结束之日起 15 个工作日 期季度报告、中期报告或者年度 内，编制完成基金季度报告， 报告。 并将季度报告登载在指定媒 基金管理人应当在基金年 介上。 度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足 2 组合资产配置情况及其流动性 个月的，基金管理人可以不编 风险分析、基金实际投资情况是 制当期季度报告、半年度报告 否与预设的下滑曲线存在差异。 或者年度报告。 如报告期内出现单一投资 基金定期报告在公开披 者持有基金份额达到或超过基 露的第2个工作日，分别报中 金总份额20%的情形，为保障其 国证监会和基金管理人主要 他投资者的权益，基金管理人至 办公场所所在地中国证监会 少应当在基金定期报告“影响投 派出机构备案。报备应当采用 资者决策的其他重要信息”项下 电子文本或书面报告方式。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在基金 持有份额及占比、报告期内持有 年度报告和半年度报告中披 份额变化情况及产品的特有风 露基金组合资产配置情况及 险，中国证监会认定的特殊情形 其流动性风险分析、基金实际 除外。 投资情况是否与预设的下滑 （八）临时报告 曲线存在差异。 本基金发生重大事件，有关 如报告期内出现单一投 信息披露义务人应当在2日内编 资者持有基金份额达到或超 制临时报告书，并登载在指定报 过基金总份额20%的情形，为 刊和指定网站上。 保障其他投资者的权益，基金 前款所称重大事件，是指可 管理人至少应当在基金定期 能对基金份额持有人权益或者 报告“影响投资者决策的其他 基金份额的价格产生重大影响 重要信息”项下披露该投资者 的下列事件： 的类别、报告期末持有份额及 1、基金份额持有人大会的 占比、报告期内持有份额变化 召开及决定的事项。 情况及产品的特有风险，中国 2、《基金合同》终止、基金 证监会认定的特殊情形除外。 清算。 （七）临时报告 3、转换基金运作方式、基 本基金发生重大事件，有 金合并。 关信息披露义务人应当在2日 4、更换基金管理人、基金 内编制临时报告书，予以公 托管人、基金份额登记机构，基 告，并在公开披露日分别报中 金改聘会计师事务所。 国证监会和基金管理人主要 5、基金管理人委托基金服 办公场所所在地的中国证监 务机构代为办理基金的份额登 会派出机构备案。 记、核算、估值等事项，基金托 前款所称重大事件，是指 管人委托基金服务机构代为办 可能对基金份额持有人权益 理基金的核算、估值、复核等事 或者基金份额的价格产生重 项。 大影响的下列事件： 6、基金管理人、基金托管 1、基金份额持有人大会 人的法定名称、住所发生变更。 的召开。 7、基金管理公司变更持有 2、终止《基金合同》。 百分之五以上股权的股东、变更 3、转换基金运作方式。 公司的实际控制人。 4、更换基金管理人、基 8、基金管理人高级管理人 金托管人。 员、基金经理和基金托管人专门 5、基金管理人、基金托 基金托管部门负责人发生变动。 管人的法定名称、住所发生变 9、基金管理人的董事在最 更。 近 12个月内变更超过百分之五 6、基金管理人股东及其 十，基金管理人、基金托管人专 出资比例发生变更。 门基金托管部门的主要业务人 7、基金募集期延长。 员在最近12个月内变动超过百 8、基金管理人的董事长、分之三十。 总经理及其他高级管理人员、 10、涉及基金财产、基金管 基金经理和基金托管人基金 理业务、基金托管业务的诉讼或 托管部门负责人发生变动。 仲裁。 9、基金管理人的董事在 11、基金管理人或其高级管 一年内变更超过百分之五十。 理人员、基金经理因基金管理业 10、基金管理人、基金托 务相关行为受到重大行政处罚、 管人基金托管部门的主要业 刑事处罚，基金托管人或其专门 务人员在一年内变动超过百 基金托管部门负责人因基金托 分之三十。 管业务相关行为受到重大行政 11、涉及基金管理人、基 处罚、刑事处罚。 金财产、基金托管业务的诉 12、基金管理人运用基金财 讼。 产买卖基金管理人、基金托管人 12、基金管理人、基金托 及其控股股东、实际控制人或者 管人受到监管部门的调查。 与其有重大利害关系的公司发 13、基金管理人及其董 行的证券或者承销期内承销的 事、总经理及其他高级管理人 证券，或者从事其他重大关联交 员、基金经理受到严重行政处 易事项，中国证监会另有规定的 罚，基金托管人及其基金托管 情形除外。 部门负责人受到严重行政处 13、基金收益分配事项。 罚。 14、管理费、托管费、申购 14、重大关联交易事项。 费、赎回费等费用计提标准、计 15、基金收益分配事项。 提方式和费率发生变更。 16、管理费、托管费等费 15、基金份额净值计价错误 用计提标准、计提方式和费率 达基金份额净值百分之零点五。 发生变更。 16、本基金开始办理申购、 17、基金份额净值计价错 赎回。 误达基金份额净值百分之零 17、本基金发生巨额赎回并 点五。 延期办理。 18、基金改聘会计师事务 18、本基金连续发生巨额赎 所。 回并暂停接受赎回申请或延缓 19、变更基金销售机构。 支付赎回款项。 20、更换基金登记机构。 19、本基金暂停接受申购、 21、本基金开始办理申 赎回申请或重新接受申购、赎回 购、赎回。 申请。 22、本基金申购、赎回费 20、基金管理人根据华夏目 率及其收费方式发生变更。 标日期型基金下滑曲线模型影 23、本基金发生巨额赎回 响因素的变化相应调整下滑曲 并延期支付。 线。 24、本基金连续发生巨额 21、基金份额的拆分。 赎回并暂停接受赎回申请。 22、基金变更份额类别设 25、本基金暂停接受申 置。 购、赎回申请后重新接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回。 购、赎回事项调整或潜在影响投 26、本基金发生涉及基金 资者赎回等重大事项。 申购、赎回事项调整或潜在影 24、基金管理人采用摆动定 响投资者赎回等重大事项。 价机制进行估值。 27、基金管理人采用摆动 25、基金信息披露义务人认 定价机制进行估值。 为可能对基金份额持有人权益 28、基金管理人根据华夏 或者基金份额的价格产生重大 目标日期型基金下滑曲线模 影响的其他事项或中国证监会 型影响因素的变化相应调整 规定的其他事项。 下滑曲线。 （九）澄清公告 29、基金份额的拆分。 在《基金合同》存续期限内， 30、基金变更份额类别设 任何公共媒介中出现的或者在 置。 市场上流传的消息可能对基金 31、中国证监会规定的其 份额价格产生误导性影响或者 他事项。 引起较大波动，以及可能损害基 （八）澄清公告 金份额持有人权益的，相关信息 在《基金合同》存续期限 披露义务人知悉后应当立即对 内，任何公共媒介中出现的或 该消息进行公开澄清，并将有关 者在市场上流传的消息可能 情况立即报告中国证监会。 对基金份额价格产生误导性 （十）清算报告 影响或者引起较大波动的，相 基金财产清算小组应当将 关信息披露义务人知悉后应 清算报告登载在指定网站上，并 当立即对该消息进行公开澄 将清算报告提示性公告登载在 清，并将有关情况立即报告中 指定报刊上。 国证监会。 （十一）基金份额持有人大 （九）基金份额持有人大 会决议 会决议 基金份额持有人大会决定 基金份额持有人大会决 的事项，应当依法报国务院证券 定的事项，应当依法报国务院 监督管理机构备案，并予以公 证券监督管理机构备案，并予 告。 以公告。 （十二）投资资产支持证券 （十）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理人应在基金年报 基金管理人应在基金年 及中期报告中披露其持有的资 报及半年报中披露其持有的 产支持证券总额、资产支持证券 资产支持证券总额、资产支持 市值占基金净资产的比例和报 证券市值占基金净资产的比 告期内所有的资产支持证券明 例和报告期内所有的资产支 细。基金管理人应在基金季度报 持证券明细。基金管理人应在 告中披露其持有的资产支持证 基金季度报告中披露其持有 券总额、资产支持证券市值占基 的资产支持证券总额、资产支 金净资产的比例和报告期末按 持证券市值占基金净资产的 市值占基金净资产比例大小排 比例和报告期末按市值占基 序的前10名资产支持证券明细。 金净资产比例大小排序的前 （十三）投资流通受限证券 10名资产支持证券明细。 的相关公告 （十一）投资流通受限证 基金管理人应在基金投资 券的相关公告 非公开发行股票后两个交易日 基金管理人应在基金投 内，在中国证监会指定媒介披露 资非公开发行股票后两个交 所投资非公开发行股票的名称、 易日内，在中国证监会指定媒 数量、总成本、账面价值，以及 介披露所投资非公开发行股 总成本和账面价值占基金资产 票的名称、数量、总成本、账 净值的比例、锁定期等信息。 面价值，以及总成本和账面价 （十四）投资港股通标的股 值占基金资产净值的比例、锁 票的相关公告 定期等信息。 基金管理人应在季度报告、 （十二）投资港股通标的 中期报告、年度报告等定期报告 股票的相关公告 和招募说明书（更新）等文件中 基金管理人应在季度报 披露参与港股通交易的相关情 告、半年度报告、年度报告等 况。 定期报告和招募说明书（更 （十五）基金管理人应当在 新）等文件中披露参与港股通 定期报告和招募说明书等文件 交易的相关情况。 中设立专门章节披露投资于其 （十三）基金管理人应当 他基金的相关情况并揭示相关 在定期报告和招募说明书等 风险，具体内容包括： 文件中设立专门章节披露投 1、投资政策、持仓情况、 资于其他基金的相关情况并 损益情况、净值披露时间等。 揭示相关风险，具体内容包 2、交易及持有基金产生的 括： 费用，包括申购费、赎回费、销 1、投资政策、持仓情况、售服务费、管理费、托管费等， 损益情况、净值披露时间等。 招募说明书中应当列明计算方 2、交易及持有基金产生 法并举例说明。 的费用，包括申购费、赎回费、 3、本基金持有的基金发生 销售服务费、管理费、托管费 的重大影响事件，如转换运作方 等，招募说明书中应当列明计 式、与其他基金合并、终止基金 算方法并举例说明。 合同以及召开基金份额持有人 3、本基金持有的基金发 大会等。 生的重大影响事件，如转换运 4、本基金投资于管理人以 作方式、与其他基金合并、终 及管理人关联方所管理基金的 止基金合同以及召开基金份 情况。 额持有人大会等。 （十六）中国证监会规定的 4、本基金投资于管理人 其他信息。 以及管理人关联方所管理基 六、信息披露事务管理 金的情况。 基金管理人、基金托管人应 （十四）中国证监会规定 当建立健全信息披露管理制度， 的其他信息。 指定专门部门及高级管理人员 六、信息披露事务管理 负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人 基金信息披露义务人公开 应当建立健全信息披露管理 披露基金信息，应当符合中国证 制度，指定专人负责管理信息 监会相关基金信息披露内容与 披露事务。 格式准则等法规的规定。 基金信息披露义务人公 基金托管人应当按照相关 开披露基金信息，应当符合中 法律法规、中国证监会的规定和 国证监会相关基金信息披露 《基金合同》的约定，对基金管 内容与格式准则的规定。 理人编制的基金资产净值、基金 基金托管人应当按照相 份额净值、基金份额申购赎回价 关法律法规、中国证监会的规 格、基金定期报告、更新的招募 定和《基金合同》的约定，对 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人编制的基金资产 金清算报告等公开披露的相关 净值、基金份额净值、基金份 基金信息进行复核、审查，并向 额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人进行书面或电子确 告和定期更新的招募说明书 认。 等公开披露的相关基金信息 基金管理人、基金托管人应 进行复核、审查，并向基金管 当在指定报刊中选择披露信息 理人出具书面文件或者进行 的报刊，本基金只需选择一家报 盖章或者XBRL电子方式复核 刊。 确认。 为强化投资者保护，提升信 基金公开披露的基金信 息披露服务质量，基金管理人应 息出具审计报告、法律意见书 当自中国证监会规定之日起，按 的专业机构，应当制作工作底 照《信息披露办法》等相关法律 稿，并将相关档案至少保存到 法规的规定和中国证监会规定 《基金合同》终止后10年。 向投资者及时提供对其投资决 七、信息披露文件的存放 策有重大影响的信息。 与查阅 为基金信息披露义务人公 招募说明书公布后，应当 开披露的基金信息出具审计报 分别置备于基金管理人、基金 告、法律意见书的专业机构，应 托管人和基金销售机构的住 当制作工作底稿，并将相关档案 所，供公众查阅、复制。 至少保存到《基金合同》终止后 基金定期报告公布后，应 10年。 当分别置备于基金管理人和 七、信息披露文件的存放与 基金托管人的住所，以供公众 查阅 查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 八、法律法规或监管部门 后，基金管理人、基金托管人应 对信息披露另有规定的，从其 当按照相关法律法规规定将信 规定。 息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《合格境内机构投资者 《合格境内机构投资者境外 境外证券投资管理试行办法》 第一部分 前言 证券投资管理试行办法》（以 （以下简称《试行办法》）、《公 下简称《试行办法》）、《公开开募集开放式证券投资基金流 募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》和其他有关 动性风险管理规定》和其他有 法律法规。 关法律法规。 第三节 …… …… 投资人应当认真阅读基金合 投资人应当认真阅读基金合同、 同、基金招募说明书等信息披 基金招募说明书、基金产品资料 露文件，自主判断基金的投资 概要等信息披露文件，自主判断 价值，自主做出投资决策，自 基金的投资价值，自主做出投资 行承担投资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 7、招募说明书：指《华夏全 7、招募说明书：指《华夏全球 球聚享证券投资基金（QDII） 聚享证券投资基金（QDII）招募 招募说明书》及其定期的更 说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 12、《信息披露办法》：指《公开 12、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏全球聚享证券投资基金 （QDII）基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 6、基金管理人可在法律法规 6、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 6点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 …… 申购或赎 暂停公告。 回的公告 …… 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 管人 法》及其他有关规定，基金托 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基金 管人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 托管人的 …… …… 权利与义 （10）对基金财务会计报告、 （10）对基金财务会计报告、季 务 第2点 季度、半年度和年度基金报告 度、中期和年度基金报告出具意 出具意见，说明基金管理人在 见，说明基金管理人在各重要方 各重要方面的运作是否严格 面的运作是否严格按照《基金合 按照《基金合同》的规定进行；同》的规定进行；如果基金管理 如果基金管理人有未执行《基 人有未执行《基金合同》规定的 金合同》规定的行为，还应当 行为，还应当说明基金托管人是 说明基金托管人是否采取了 否采取了适当的措施。 适当的措施。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 第十四部分 基金资产估值 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个估值日的下一工 应于每个估值日的下一工作 作日内计算估值日的基金资产 日内计算估值日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给 净值和基金份额净值并发送 基金托管人。基金托管人对净值 给基金托管人。基金托管人对 计算结果复核确认后发送给基 净值计算结果复核确认后发 金管理人，由基金管理人按规定 送给基金管理人，由基金管理 对基金净值予以公布。 人按规定对基金净值予以公 布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2个工作日内在指定媒 2日内在指定媒介公告。 介公告并报中国证监会备案。 二、信息披 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 露义务人 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基金 …… …… 信息披露 5、登载任何自然人、法人或 5、登载任何自然人、法人和非 义务人承 者其他组织的祝贺性、恭维性 法人组织的祝贺性、恭维性或推 诺公开披 或推荐性的文字。 荐性文字。 露的基金 …… …… 信息，不得 有下列行 为：第5 点 第四节 四、本基金公开披露的信息应 四、本基金公开披露的信息应采 采用中文文本。如同时采用外 用中文文本。如同时采用外文文 文文本的，基金信息披露义务 本的，基金信息披露义务人应保 人应保证两种文本的内容一 证不同文本的内容一致。不同文 致。两种文本发生歧义的，以 本之间发生歧义的，以中文文本 中文文本为准。 为准。 本基金公开披露的信息采用 本基金公开披露的信息采用阿 阿拉伯数字；除特别说明外， 拉伯数字；除特别说明外，货币 货币单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开披 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 露的基金 （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 信息 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日后的2个工作日，通 购或者赎回后，基金管理人应 过指定网站、基金销售机构网站 当在每个开放日后的2个工作 或者营业网点，披露开放日的基 日内，通过网站、基金份额发 金份额净值和基金份额累计净 售网点以及其他媒介，披露开 值。 放日的基金份额净值和基金 基金份额净值应当以人民 份额累计净值。 币或美元等主要外汇货币单独 基金份额净值应当以人 或同时计算并披露。 民币或美元等主要外汇货币 基金管理人应当在不晚于 单独或同时计算并披露。 半年度和年度最后一日后的2个 基金管理人应当公告半 工作日，在指定网站披露半年度 年度和年度最后一个市场交 和年度最后一日的基金份额净 易日基金资产净值和基金份 值和基金份额累计净值。 额净值。基金管理人应当在前 （六）基金份额申购、赎回 款规定的市场交易日后的2个 价格 工作日内，将基金资产净值、 基金管理人应当在《基金合 基金份额净值和基金份额累 同》、招募说明书等信息披露文 计净值登载在指定媒介上。 件上载明基金份额申购、赎回价 （五）基金份额申购、赎 格的计算方式及有关申购、赎回 回价格 费率，并保证投资者能够在基金 基金管理人应当在《基金 销售机构网站或营业网点查阅 合同》、招募说明书等信息披 或者复制前述信息资料。 露文件上载明基金份额申购、 （七）基金定期报告，包括 赎回价格的计算方式及有关 基金年度报告、基金中期报告和 申购、赎回费率，并保证投资 基金季度报告（含资产组合季度 者能够在基金份额发售网点 报告） 查阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每年结 （六）基金定期报告，包 束之日起3个月内，编制完成基 括基金年度报告、基金半年度 金年度报告，将年度报告登载在 报告和基金季度报告 指定网站上，并将年度报告提示 基金管理人应当在每年 性公告登载在指定报刊上。基金 结束之日起 90 日内，编制完 年度报告中的财务会计报告应 成基金年度报告，并将年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告正文登载于网站上，将年度 资格的会计师事务所审计。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年 基金年度报告的财务会计报 结束之日起2个月内，编制完成 告应当经过审计。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在上半 在指定网站上，并将中期报告提 年结束之日起 60 日内，编制 示性公告登载在指定报刊上。 完成基金半年度报告，并将半 基金管理人应当在季度结 年度报告正文登载在网站上， 束之日起15个工作日内，编制 将半年度报告摘要登载在指 完成基金季度报告，将季度报告 定媒介上。 登载在指定网站上，并将季度报 基金管理人应当在每个 告提示性公告登载在指定报刊 季度结束之日起 15 个工作日 上。 内，编制完成基金季度报告， 《基金合同》生效不足2个 并将季度报告登载在指定媒 月的，基金管理人可以不编制当 介上。 期季度报告、中期报告或者年度 《基金合同》生效不足 2 报告。 个月的，基金管理人可以不编 基金管理人应当在基金年 制当期季度报告、半年度报告 度报告和中期报告中披露基金 或者年度报告。 组合资产情况及其流动性风险 基金定期报告在公开披 分析等。 露的第2个工作日，分别报中 如报告期内出现单一投资 国证监会和基金管理人主要 者持有基金份额达到或超过基 办公场所所在地中国证监会 金总份额20%的情形，为保障其 派出机构备案。报备应当采用 他投资者的权益，基金管理人至 电子文本或书面报告方式。 少应当在基金定期报告“影响投 基金管理人应当在基金 资者决策的其他重要信息”项下 年度报告和半年度报告中披 披露该投资者的类别、报告期末 露基金组合资产情况及其流 持有份额及占比、报告期内持有 动性风险分析等。 份额变化情况及产品的特有风 如报告期内出现单一投 险，中国证监会认定的特殊情形 资者持有基金份额达到或超 除外。 过基金总份额20%的情形，为 （八）临时报告 保障其他投资者的权益，基金 本基金发生重大事件，有关 管理人至少应当在基金定期 信息披露义务人应当在2日内编 报告“影响投资者决策的其他 制临时报告书，并登载在指定报 重要信息”项下披露该投资者 刊和指定网站上。 的类别、报告期末持有份额及 前款所称重大事件，是指可 占比、报告期内持有份额变化 能对基金份额持有人权益或者 情况及产品的特有风险，中国 基金份额的价格产生重大影响 证监会认定的特殊情形除外。 的下列事件： （七）临时报告 1、基金份额持有人大会的 本基金发生重大事件，有 召开及决定的事项。 关信息披露义务人应当在2日 2、《基金合同》终止、基金 内编制临时报告书，予以公 清算。 告，并在公开披露日分别报中 3、转换基金运作方式、基 国证监会和基金管理人主要 金合并。 办公场所所在地的中国证监 4、更换基金管理人、基金 会派出机构备案。 托管人、境外托管人、投资顾问、 前款所称重大事件，是指 基金份额登记机构，基金改聘会 可能对基金份额持有人权益 计师事务所。 或者基金份额的价格产生重 5、基金管理人委托基金服 大影响的下列事件： 务机构代为办理基金的份额登 1、基金份额持有人大会 记、核算、估值等事项，基金托 的召开。 管人委托基金服务机构代为办 2、终止《基金合同》。 理基金的核算、估值、复核等事 3、转换基金运作方式。 项。 4、更换基金管理人、基 6、基金管理人、基金托管 金托管人、境外托管人、投资 人的法定名称、住所发生变更。 顾问。 7、基金管理公司变更持有 5、基金管理人、基金托 百分之五以上股权的股东、变更 管人的法定名称、住所发生变 公司的实际控制人。 更。 8、基金管理人高级管理人 6、基金管理人股东及其 员、基金经理和基金托管人专门 出资比例发生变更。 基金托管部门负责人发生变动。 7、基金募集期延长。 9、基金管理人的董事在最 8、基金管理人的董事长、近 12个月内变更超过百分之五 总经理及其他高级管理人员、 十，基金管理人、基金托管人专 基金经理和基金托管人基金 门基金托管部门的主要业务人 托管部门负责人发生变动。 员在最近12个月内变动超过百 9、基金管理人的董事在 分之三十。 一年内变更超过百分之五十。 10、涉及基金财产、基金管 10、基金管理人、基金托 理业务、基金托管业务的诉讼或 管人基金托管部门的主要业 仲裁。 务人员在一年内变动超过百 11、基金管理人或其高级管 分之三十。 理人员、基金经理因基金管理业 11、涉及基金管理人、基 务相关行为受到重大行政处罚、 金财产、基金托管业务的诉 刑事处罚，基金托管人或其专门 讼。 基金托管部门负责人因基金托 12、基金管理人、基金托 管业务相关行为受到重大行政 管人受到监管部门的调查。 处罚、刑事处罚。 13、基金管理人及其董 12、基金管理人运用基金财 事、总经理及其他高级管理人 产买卖基金管理人、基金托管人 员、基金经理受到严重行政处 及其控股股东、实际控制人或者 罚，基金托管人及其基金托管 与其有重大利害关系的公司发 部门负责人受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚。 证券，或者从事其他重大关联交 14、重大关联交易事项。 易事项，中国证监会另有规定的 15、基金收益分配事项。 情形除外。 16、管理费、托管费等费 13、基金收益分配事项。 用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、销售 发生变更。 服务费、申购费、赎回费等费用 17、基金份额净值计价错 计提标准、计提方式和费率发生 误达基金份额净值百分之零 变更。 点五。 15、基金份额净值计价错误 18、基金改聘会计师事务 达基金份额净值百分之零点五。 所。 16、本基金开始办理申购、 19、变更基金销售机构。 赎回。 20、更换基金登记机构。 17、本基金发生巨额赎回并 21、本基金开始办理申 延期办理。 购、赎回。 18、本基金连续发生巨额赎 22、本基金申购、赎回费 回并暂停接受赎回申请或延缓 率及其收费方式发生变更。 支付赎回款项。 23、本基金发生巨额赎回 19、本基金暂停接受申购、 并延期支付。 赎回申请或重新接受申购、赎回 24、本基金连续发生巨额 申请。 赎回并暂停接受赎回申请。 20、基金份额的拆分。 25、本基金暂停接受申 21、基金变更份额类别设 购、赎回申请后重新接受申 置。 购、赎回。 22、基金增减销售币种。 26、本基金发生涉及基金 23、本基金发生涉及基金申 申购、赎回事项调整或潜在影 购、赎回事项调整或潜在影响投 响投资者赎回等重大事项。 资者赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动 24、基金管理人采用摆动定 定价机制进行估值。 价机制进行估值。 28、基金份额的拆分。 25、基金信息披露义务人认 29、基金变更份额类别设 为可能对基金份额持有人权益 置。 或者基金份额的价格产生重大 30、基金增减销售币种。 影响的其他事项或中国证监会 31、中国证监会规定的其 规定的其他事项。 他事项。 境内托管人或境外托管人 境内托管人或境外托管 发生变更的，基金管理人应当在 人发生变更的，基金管理人应 其发生后5个工作日内报国家外 当在其发生后5个工作日内报 汇局备案。 国家外汇局备案。 （九）澄清公告 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 在《基金合同》存续期限 任何公共媒介中出现的或者在 内，任何公共媒介中出现的或 市场上流传的消息可能对基金 者在市场上流传的消息可能 份额价格产生误导性影响或者 对基金份额价格产生误导性 引起较大波动，以及可能损害基 影响或者引起较大波动的，相 金份额持有人权益的，相关信息 关信息披露义务人知悉后应 披露义务人知悉后应当立即对 当立即对该消息进行公开澄 该消息进行公开澄清，并将有关 清，并将有关情况立即报告中 情况立即报告中国证监会。 国证监会。 （十）清算报告 （九）基金份额持有人大 基金财产清算小组应当将 会决议 清算报告登载在指定网站上，并 基金份额持有人大会决 将清算报告提示性公告登载在 定的事项，应当依法报国务院 指定报刊上。 证券监督管理机构备案，并予 （十一）基金份额持有人大 以公告。 会决议 （十）股指期货投资情况 基金份额持有人大会决定 基金管理人应在季度报 的事项，应当依法报国务院证券 告、半年度报告、年度报告等 监督管理机构备案，并予以公 定期报告和招募说明书更新 告。 等文件中披露股指期货交易 （十二）股指期货投资情况 情况，包括投资政策、持仓情 基金管理人应在季度报告、 况、损益情况、风险指标等， 中期报告、年度报告等定期报告 并充分揭示股指期货交易对 和招募说明书更新等文件中披 基金总体风险的影响以及是 露股指期货交易情况，包括投资 否符合既定的投资政策和投 政策、持仓情况、损益情况、风 资目标。 险指标等，并充分揭示股指期货 （十一）国债期货投资情 交易对基金总体风险的影响以 况 及是否符合既定的投资政策和 基金管理人应在季度报 投资目标。 告、半年度报告、年度报告等 （十三）国债期货投资情况 定期报告和招募说明书更新 基金管理人应在季度报告、 等文件中披露国债期货交易 中期报告、年度报告等定期报告 情况，包括投资政策、持仓情 和招募说明书更新等文件中披 况、损益情况、风险指标等， 露国债期货交易情况，包括投资 并充分揭示国债期货交易对 政策、持仓情况、损益情况、风 基金总体风险的影响以及是 险指标等，并充分揭示国债期货 否符合既定的投资政策和投 交易对基金总体风险的影响以 资目标。 及是否符合既定的投资政策和 （十二）股票期权投资情 投资目标。 况 （十四）股票期权投资情况 基金参与股票期权交易 基金参与股票期权交易的， 的，应当在定期信息披露文件 应当在定期信息披露文件中披 中披露参与股票期权交易的 露参与股票期权交易的有关情 有关情况，包括投资政策、持 况，包括投资政策、持仓情况、 仓情况、损益情况、风险指标、损益情况、风险指标、估值方法 估值方法等，并充分揭示股票 等，并充分揭示股票期权交易对 期权交易对基金总体风险的 基金总体风险的影响以及是否 影响以及是否符合既定的投 符合既定的投资政策和投资目 资政策和投资目标。 标。 （十三）资产支持证券投 （十五）资产支持证券投资 资情况 情况 基金管理人应在基金年 基金管理人应在基金年报 报及半年报中披露本基金持 及中期报告中披露本基金持有 有的资产支持证券总额、资产 的资产支持证券总额、资产支持 支持证券市值占基金净资产 证券市值占基金净资产的比例 的比例和报告期内所有的资 和报告期内所有的资产支持证 产支持证券明细。基金管理人 券明细。基金管理人应在基金季 应在基金季度报告中披露本 度报告中披露本基金持有的资 基金持有的资产支持证券总 产支持证券总额、资产支持证券 额、资产支持证券市值占基金 市值占基金净资产的比例和报 净资产的比例和报告期末按 告期末按市值占基金净资产比 市值占基金净资产比例大小 例大小排序的前10名资产支持 排序的前 10 名资产支持证券 证券明细。 明细。 （十六）中国证监会规定的 （十四）中国证监会规定 其他信息。 的其他信息。 六、信息披 基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人应 露事务管 应当建立健全信息披露管理 当建立健全信息披露管理制度， 理 制度，指定专人负责管理信息 指定专门部门及高级管理人员 披露事务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公 基金信息披露义务人公开 开披露基金信息，应当符合中 披露基金信息，应当符合中国证 国证监会相关基金信息披露 监会相关基金信息披露内容与 内容与格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相 基金托管人应当按照相关 关法律法规、中国证监会的规 法律法规、中国证监会的规定和 定和《基金合同》的约定，对 《基金合同》的约定，对基金管 基金管理人编制的基金资产 理人编制的基金资产净值、基金 净值、基金份额净值、基金份 份额净值、基金份额申购赎回价 额申购赎回价格、基金定期报 格、基金定期报告、更新的招募 告和定期更新的招募说明书 说明书、基金产品资料概要、基 等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关 进行复核、审查，并向基金管 基金信息进行复核、审查，并向 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人进行书面或电子确 确认。 认。 基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人应 应当在指定媒介中选择披露 当在指定报刊中选择披露信息 信息的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人 刊。 除依法在指定媒介上披露信 为强化投资者保护，提升信 息外，还可以根据需要在其他 息披露服务质量，基金管理人应 公共媒介披露信息，但是其他 当自中国证监会规定之日起，按 公共媒介不得早于指定媒介 照《信息披露办法》等相关法律 披露信息，并且在不同媒介上 法规的规定和中国证监会规定 披露同一信息的内容应当一 向投资者及时提供对其投资决 致。 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人 为基金信息披露义务人公 公开披露的基金信息出具审 开披露的基金信息出具审计报 计报告、法律意见书的专业机 告、法律意见书的专业机构，应 构，应当制作工作底稿，并将 当制作工作底稿，并将相关档案 相关档案至少保存到《基金合 至少保存到《基金合同》终止后 同》终止后10年。 10年。 七、信息披 招募说明书公布后，应当 依法必须披露的信息发布 露文件的 分别置备于基金管理人、基金 后，基金管理人、基金托管人应 存放与查 托管人和基金销售机构的住 当按照相关法律法规规定将信 阅 所，供公众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 基金定期报告公布后，应 查阅、复制。 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 《公开募集证券投资基金运 金运作指引第2号——基金中基 第一部分 前言 作指引第2号——基金中基金 金指引》、《公开募集开放式证券 指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 投资基金流动性风险管理规 （以下简称“《流动性风险管理 定》（以下简称“《流动性风险 规定》”）和其他有关法律法规。 管理规定》”）和其他有关法 律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏中证四川国企改革交 基金合同：指《华夏中证四川国 易型开放式指数证券投资基 企改革交易型开放式指数证券 金联接基金基金合同》及对本 投资基金联接基金基金合同》及 基金合同的任何有效修订和 对本基金合同的任何有效修订 补充。 和补充。 …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 第二部分 释义 证四川国企改革交易型开放 四川国企改革交易型开放式指 式指数证券投资基金联接基 数证券投资基金联接基金招募 金招募说明书》及其定期的更 说明书》及其更新。 新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏中证四川国企改革交易型开 放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行，具体的销售机 售机构进行，具体的销售机构将 构将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 若基金管理人或其指定的销售 与赎回。若基金管理人或其指 机构开通电话、传真或网上等交 定的销售机构开通电话、传真 易方式，投资人可以通过上述方 或网上等交易方式，投资人可 式进行申购与赎回。 以通过上述方式进行申购与 第六部分 基金份额的申购与赎回 赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额、赎回份额和最低基 金额、赎回份额和最低基金份额 金份额保留余额等的数量限 保留余额等的数量限制。基金管 制。基金管理人必须在调整实 理人必须在调整实施前依照《信 施前依照《信息披露办法》的 息披露办法》的有关规定在指定 有关规定在指定媒介上公告 媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 务 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 第十四部分 基金资产估值 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人依据基金 发送给基金管理人，由基金管 合同和相关法律法规的规定对 理人依据基金合同和相关法 基金净值予以公布。 律法规的规定对基金净值予 以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第5点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，在指定媒介公告。 与实施 国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第十七部分 基金的会计与审计 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。相关法 他有关规定。相关法律法规关于 律法规关于信息披露的规定 信息披露的规定发生变化时，本 发生变化时，本基金从其最新 基金从其最新规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人 括基金管理人、基金托管人、召 包括基金管理人、基金托管 集基金份额持有人大会的基金 人、召集基金份额持有人大会 份额持有人等法律、行政法规和 的基金份额持有人等法律法 中国证监会规定的自然人、法人 规和中国证监会规定的自然 和非法人组织。 第十八部分 基金的信息披露 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应 本基金信息披露义务人 当以保护基金份额持有人利益 按照法律法规和中国证监会 为根本出发点，按照法律、行政 的规定披露基金信息，并保证 法规和中国证监会的规定披露 所披露信息的真实性、准确性 基金信息，并保证所披露信息的 和完整性。 真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人 性、简明性和易得性。 应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人应 内，将应予披露的基金信息通 当在中国证监会规定时间内，将 过指定媒介披露，并保证基金 应予披露的基金信息通过中国 投资者能够按照《基金合同》 证监会指定媒介披露，并保证基 约定的时间和方式查阅或者 金投资者能够按照《基金合同》 复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和各类基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日各类基 半年度和年度最后一日的次日， 金份额的基金份额净值和基 在指定网站披露半年度和年度 金份额累计净值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和各类基 价格 金份额的基金份额净值。基金 基金管理人应当在《基金合 管理人应当在前款规定的市 同》、招募说明书等信息披露文 场交易日的次日，将基金资产 件上载明基金份额申购、赎回价 净值、各类基金份额的基金份 格的计算方式及有关申购、赎回 额净值和基金份额累计净值 费率，并保证投资者能够在基金 登载在指定媒介上。 销售机构网站或营业网点查阅 （五）基金份额申购、赎 或者复制前述信息资料。 回价格 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在《基金 基金年度报告、基金中期报告和 合同》、招募说明书等信息披 基金季度报告（含资产组合季度 露文件上载明基金份额申购、 报告） 赎回价格的计算方式及有关 基金管理人应当在每年结 申购、赎回费率，并保证投资 束之日起3个月内，编制完成基 者能够在基金份额发售网点 金年度报告，将年度报告登载在 查阅或者复制前述信息资料。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金定期报告，包 性公告登载在指定报刊上。基金 括基金年度报告、基金半年度 年度报告中的财务会计报告应 报告和基金季度报告 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在每年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起 90 日内，编制完 基金管理人应当在上半年 成基金年度报告，并将年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载于网站上，将年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金年度报告的财务会计报 示性公告登载在指定报刊上。 告应当经过审计。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在上半 束之日起15个工作日内，编制 年结束之日起 60 日内，编制 完成基金季度报告，将季度报告 完成基金半年度报告，并将半 登载在指定网站上，并将季度报 年度报告正文登载在网站上， 告提示性公告登载在指定报刊 将半年度报告摘要登载在指 上。 定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在每个 月的，基金管理人可以不编制当 季度结束之日起 15 个工作日 期季度报告、中期报告或者年度 内，编制完成基金季度报告， 报告。 并将季度报告登载在指定媒 基金管理人应当在基金年 介上。 度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足 2 组合资产情况及其流动性风险 个月的，基金管理人可以不编 分析等。 制当期季度报告、半年度报告 如报告期内出现单一投资 或者年度报告。 者持有基金份额达到或超过基 基金定期报告在公开披 金总份额20%的情形，为保障其 露的第2个工作日，分别报中 他投资者的权益，基金管理人至 国证监会和基金管理人主要 少应当在基金定期报告“影响投 办公场所所在地中国证监会 资者决策的其他重要信息”项下 派出机构备案。报备应当采用 披露该投资者的类别、报告期末 电子文本或书面报告方式。 持有份额及占比、报告期内持有 基金管理人应当在基金 份额变化情况及产品的特有风 年度报告和半年度报告中披 险，中国证监会认定的特殊情形 露基金组合资产情况及其流 除外。 动性风险分析等。 （八）临时报告 如报告期内出现单一投 本基金发生重大事件，有关 资者持有基金份额达到或超 信息披露义务人应当在2日内编 过基金总份额20%的情形，为 制临时报告书，并登载在指定报 保障其他投资者的权益，基金 刊和指定网站上。 管理人至少应当在基金定期 前款所称重大事件，是指可 报告“影响投资者决策的其他 能对基金份额持有人权益或者 重要信息”项下披露该投资者 基金份额的价格产生重大影响 的类别、报告期末持有份额及 的下列事件： 占比、报告期内持有份额变化 1、基金份额持有人大会的 情况及产品的特有风险，中国 召开及决定的事项； 证监会认定的特殊情形除外。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算； 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并； 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所； 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项； 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开； 人的法定名称、住所发生变更； 2、终止《基金合同》； 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式； 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人； 金托管人； 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动； 更； 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更； 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长； 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十； 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动； 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁； 一年内变更超过百分之五十； 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十； 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理业务、 管业务相关行为受到重大行政 基金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚； 讼或者仲裁； 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查； 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外； 罚； 13、基金收益分配事项； 14、重大关联交易事项； 14、管理费、托管费、销售 15、基金收益分配事项； 服务费、申购费、赎回费等费用 16、基金管理费、基金托 计提标准、计提方式和费率发生 管费、销售服务费等费用计提 变更； 标准、计提方式和费率发生变 15、基金份额净值计价错误 更； 达该类基金份额净值百分之零 17、基金份额净值估值错 点五； 误达该类基金份额净值百分 16、本基金开始办理申购、 之零点五； 赎回； 18、基金改聘会计师事务 17、本基金变更标的指数； 所； 18、本基金变更目标ETF； 19、变更基金销售机构； 19、本基金发生巨额赎回并 20、更换基金登记机构； 延期办理； 21、本基金开始办理申 20、本基金连续发生巨额赎 购、赎回； 回并暂停接受赎回申请或延缓 22、本基金申购、赎回费 支付赎回款项； 率及其收费方式发生变更； 21、本基金暂停接受申购、 23、本基金变更标的指 赎回申请或重新接受申购、赎回 数； 申请； 24、本基金变更目标ETF； 22、新增或变更基金份额类 25、本基金发生巨额赎回 别的设置； 并延期办理； 23、本基金发生涉及基金申 26、本基金连续发生巨额 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回并暂停接受赎回申请； 资者赎回等重大事项； 27、本基金暂停接受申 24、基金管理人采用摆动定 购、赎回申请后重新接受申 价机制进行估值； 购、赎回； 25、基金信息披露义务人认 28、本基金发生涉及基金 为可能对基金份额持有人权益 申购、赎回事项调整或潜在影 或者基金份额的价格产生重大 响投资者赎回等重大事项； 影响的其他事项或中国证监会 29、基金管理人采用摆动 规定的其他事项。 定价机制进行估值； （九）澄清公告 30、新增或变更基金份额 在《基金合同》存续期限内， 类别的设置； 任何公共媒介中出现的或者在 31、基金推出新业务或服 市场上流传的消息可能对基金 务； 份额价格产生误导性影响或者 32、中国证监会规定的其 引起较大波动，以及可能损害基 他事项。 金份额持有人权益的，相关信息 （八）澄清公告 披露义务人知悉后应当立即对 在《基金合同》存续期限 该消息进行公开澄清，并将有关 内，任何公共媒介中出现的或 情况立即报告中国证监会。 者在市场上流传的消息可能 （十）清算报告 对基金份额价格产生误导性 基金财产清算小组应当将 影响或者引起较大波动的，相 清算报告登载在指定网站上，并 关信息披露义务人知悉后应 将清算报告提示性公告登载在 当立即对该消息进行公开澄 指定报刊上。 清，并将有关情况立即报告中 （十一）基金份额持有人大 国证监会。 会决议 （九）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决定 会决议 的事项，应当依法报中国证监会 基金份额持有人大会决 备案，并予以公告。 定的事项，应当依法报中国证 （十二）投资资产支持证券 监会备案，并予以公告。 的相关公告 （十）投资资产支持证券 本基金投资资产支持证券， 的相关公告 基金管理人应在基金年报及中 本基金投资资产支持证 期报告中披露其持有的资产支 券，基金管理人应在基金年报 持证券总额、资产支持证券市值 及半年报中披露其持有的资 占基金净资产的比例和报告期 产支持证券总额、资产支持证 内所有的资产支持证券明细。基 券市值占基金净资产的比例 金管理人应在基金季度报告中 和报告期内所有的资产支持 披露其持有的资产支持证券总 证券明细。基金管理人应在基 额、资产支持证券市值占基金净 金季度报告中披露其持有的 资产的比例和报告期末按市值 资产支持证券总额、资产支持 占基金净资产比例大小排序的 证券市值占基金净资产的比 前10名资产支持证券明细。 例和报告期末按市值占基金 （十三）投资股指期货的相 净资产比例大小排序的前 10 关公告 名资产支持证券明细。 在季度报告、中期报告、年 （十一）投资股指期货的 度报告等定期报告和招募说明 相关公告 书（更新）等文件中披露的股指 在季度报告、半年度报 期货交易情况，应当包括投资政 告、年度报告等定期报告和招 策、持仓情况、损益情况、风险 募说明书（更新）等文件中披 指标等，并充分揭示股指期货交 露的股指期货交易情况，应当 易对本基金总体风险的影响以 包括投资政策、持仓情况、损 及是否符合既定的投资政策和 益情况、风险指标等，并充分 投资目标等。 揭示股指期货交易对本基金 （十四）投资国债期货的相 总体风险的影响以及是否符 关公告 合既定的投资政策和投资目 在季度报告、中期报告、年 标等。 度报告等定期报告和招募说明 （十二）投资国债期货的 书（更新）等文件中披露的国债 相关公告 期货交易情况，应当包括投资政 在季度报告、半年度报 策、持仓情况、损益情况、风险 告、年度报告等定期报告和招 指标等，并充分揭示国债期货交 募说明书（更新）等文件中披 易对本基金总体风险的影响以 露的国债期货交易情况，应当 及是否符合既定的投资政策和 包括投资政策、持仓情况、损 投资目标。 益情况、风险指标等，并充分 （十五）投资股票期权的相 揭示国债期货交易对本基金 关公告 总体风险的影响以及是否符 基金管理人应在定期信息 合既定的投资政策和投资目 披露文件中披露参与股票期权 标。 交易的有关情况，包括投资政 （十三）投资股票期权的 策、持仓情况、损益情况、风险 相关公告 指标、估值方法等，并充分揭示 基金管理人应在定期信 股票期权交易对基金总体风险 息披露文件中披露参与股票 的影响等。 期权交易的有关情况，包括投 （十六）投资流通受限证券 资政策、持仓情况、损益情况、的相关公告 风险指标、估值方法等，并充 基金管理公司应在基金投 分揭示股票期权交易对基金 资非公开发行股票后两个交易 总体风险的影响等。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十四）投资流通受限证 露所投资非公开发行股票的名 券的相关公告 称、数量、总成本、账面价值， 基金管理公司应在基金 以及总成本和账面价值占基金 投资非公开发行股票后两个 资产净值的比例、锁定期等信 交易日内，在中国证监会指定 息。 媒介披露所投资非公开发行 （十七）基金管理人应当在 股票的名称、数量、总成本、 定期报告和招募说明书等文件 账面价值，以及总成本和账面 中设立专门章节披露投资于目 价值占基金资产净值的比例、 标 ETF 的相关情况并揭示相关 锁定期等信息。 风险，具体内容包括： （十五）基金管理人应当 1、投资政策、持仓情况、 在定期报告和招募说明书等 损益情况、净值披露时间等。 文件中设立专门章节披露投 2、交易及持有基金产生的 资于目标 ETF 的相关情况并 费用，包括申购费、赎回费、销 揭示相关风险，具体内容包 售服务费、管理费、托管费等， 括： 招募说明书中应当列明计算方 1、投资政策、持仓情况、法并举例说明。 损益情况、净值披露时间等。 3、本基金持有的基金发生 2、交易及持有基金产生 的重大影响事件，如转换运作方 的费用，包括申购费、赎回费、式、与其他基金合并、终止基金 销售服务费、管理费、托管费 合同以及召开基金份额持有人 等，招募说明书中应当列明计 大会等。 算方法并举例说明。 4、本基金投资于管理人以 3、本基金持有的基金发 及管理人关联方所管理基金的 生的重大影响事件，如转换运 情况。 作方式、与其他基金合并、终 （十八）中国证监会规定的 止基金合同以及召开基金份 其他信息。 额持有人大会等。 六、信息披露事务管理 4、本基金投资于管理人 基金管理人、基金托管人应 以及管理人关联方所管理基 当建立健全信息披露管理制度， 金的情况。 指定专门部门及高级管理人员 （十六）中国证监会规定 负责管理信息披露事务。 的其他信息。 基金信息披露义务人公开 六、信息披露事务管理 披露基金信息，应当符合中国证 基金管理人、基金托管人 监会相关基金信息披露内容与 应当建立健全信息披露管理 格式准则等法规的规定。 制度，指定专人负责管理信息 基金托管人应当按照相关 披露事务。 法律法规、中国证监会的规定和 基金信息披露义务人公 《基金合同》的约定，对基金管 开披露基金信息，应当符合中 理人编制的基金资产净值、各类 国证监会相关基金信息披露 基金份额净值、基金份额申购赎 内容与格式准则的规定。 回价格、基金定期报告、更新的 基金托管人应当按照相 招募说明书、基金产品资料概 关法律法规、中国证监会的规 要、基金清算报告等公开披露的 定和《基金合同》的约定，对 相关基金信息进行复核、审查， 基金管理人编制的基金资产 并向基金管理人进行书面或电 净值、各类基金份额净值、基 子确认。 金份额申购赎回价格、基金定 基金管理人、基金托管人应 期报告和定期更新的招募说 当在指定报刊中选择披露信息 明书等公开披露的相关基金 的报刊，本基金只需选择一家报 信息进行复核、审查，并向基 刊。 金管理人出具书面文件或者 为强化投资者保护，提升信 盖章确认。 息披露服务质量，基金管理人应 基金管理人、基金托管人 当自中国证监会规定之日起，按 应当在指定媒介中选择披露 照《信息披露办法》等相关法律 信息的媒介。 法规的规定和中国证监会规定 基金管理人、基金托管人 向投资者及时提供对其投资决 除依法在指定媒介上披露信 策有重大影响的信息。 息外，还可以根据需要在其他 为基金信息披露义务人公 公共媒介披露信息，但是其他 开披露的基金信息出具审计报 公共媒介不得早于指定媒介 告、法律意见书的专业机构，应 披露信息，并且在不同媒介上 当制作工作底稿，并将相关档案 披露同一信息的内容应当一 至少保存到《基金合同》终止后 致。 10年。 为基金信息披露义务人 七、信息披露文件的存放与 公开披露的基金信息出具审 查阅 计报告、法律意见书的专业机 依法必须披露的信息发布 构，应当制作工作底稿，并将 后，基金管理人、基金托管人应 相关档案至少保存到《基金合 当按照相关法律法规规定将信 同》终止后10年。 息置备于公司住所，供社会公众 七、信息披露文件的存放 查阅、复制。 与查阅 八、法律法规或监管部门对 招募说明书公布后，应当 信息披露另有规定的，从其规 分别置备于基金管理人、基金 定。 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏养老目标日期2045三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”)、称“《基金法》”)、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 《公开募集证券投资基金运 金运作指引第2号——基金中基 第一部分 前言 作指引第2号——基金中基金 金指引》、《基金中基金估值业务 指引》、《基金中基金估值业务指引（试行）》、《公开募集开放 指引（试行）》、《公开募集开式证券投资基金流动性风险管 放式证券投资基金流动性风 理规定》、《养老目标证券投资基 险管理规定》、《养老目标证券金指引（试行）》和其他有关法 投资基金指引（试行）》和其 律法规。 他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏养 6、招募说明书：指《华夏养老 老目标日期2045三年持有期 目标日期2045三年持有期混合 混合型基金中基金（FOF）招 型基金中基金（FOF）招募说明 募说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏养老目标日期2045三年持有 期混合型基金中基金（FOF）基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 第六部分 基金份额的申购与赎回 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在不违反法 5、基金管理人可在不违反法律 量限制 第 律法规强制性规定的情况下， 法规强制性规定的情况下，调整 5点 调整上述规定申购金额和赎 上述规定申购金额和赎回份额 回份额的数量限制。基金管理 的数量限制。基金管理人必须在 人必须在调整前依照《信息披 调整前依照《信息披露办法》的 露办法》的有关规定在指定媒 有关规定在指定媒介上公告。 介上公告并报中国证监会备 案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 管理人的 …… …… 务 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十五部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算基金资产净值和基金份 计算基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基 额净值并发送给基金托管人。 金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果 确认后发送给基金管理人，由基 复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 第十九部分 基金的信息披露 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日后的3个工作日，通 在开始办理基金份额申 过指定网站、基金销售机构网站 购或者赎回后，基金管理人应 或者营业网点，披露开放日的基 当在所投资基金披露净值的 金份额净值和基金份额累计净 次日，通过网站、基金份额发 值。 售网点以及其他媒介，披露开 基金管理人应当在不晚于 放日的基金份额净值和基金 半年度和年度最后一日后的3个 份额累计净值。 工作日，在指定网站披露半年度 基金管理人应当公告半 和年度最后一日的基金份额净 年度和年度最后一个市场交 值和基金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。 价格 基金管理人应当在前款规定 基金管理人应当在《基金合 的市场交易日所投资基金披 同》、招募说明书等信息披露文 露净值的次日，将基金资产净 件上载明基金份额申购、赎回价 值、基金份额净值和基金份额 格的计算方式及有关申购、赎回 累计净值登载在指定媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产配置情况及其流动性 制当期季度报告、半年度报告 风险分析、基金实际投资情况是 或者年度报告。 否与预设的下滑曲线存在差异。 基金定期报告在公开披 如报告期内出现单一投资 露的第2个工作日，分别报中 者持有基金份额达到或超过基 国证监会和基金管理人主要 金总份额20%的情形，为保障其 办公场所所在地中国证监会 他投资者的权益，基金管理人至 派出机构备案。报备应当采用 少应当在基金定期报告“影响投 电子文本或书面报告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金 披露该投资者的类别、报告期末 年度报告和半年度报告中披 持有份额及占比、报告期内持有 露基金组合资产配置情况及 份额变化情况及产品的特有风 其流动性风险分析、基金实际 险，中国证监会认定的特殊情形 投资情况是否与预设的下滑 除外。 曲线存在差异。 （八）临时报告 如报告期内出现单一投 本基金发生重大事件，有关 资者持有基金份额达到或超 信息披露义务人应当在2日内编 过基金总份额20%的情形，为 制临时报告书，并登载在指定报 保障其他投资者的权益，基金 刊和指定网站上。 管理人至少应当在基金定期 前款所称重大事件，是指可 报告“影响投资者决策的其他 能对基金份额持有人权益或者 重要信息”项下披露该投资者 基金份额的价格产生重大影响 的类别、报告期末持有份额及 的下列事件： 占比、报告期内持有份额变化 1、基金份额持有人大会的 情况及产品的特有风险，中国 召开及决定的事项。 证监会认定的特殊情形除外。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算。 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并。 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所。 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项。 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开。 人的法定名称、住所发生变更。 2、终止《基金合同》。 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式。 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人。 金托管人。 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动。 更。 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更。 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长。 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十。 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动。 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁。 一年内变更超过百分之五十。 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十。 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理人、基 管业务相关行为受到重大行政 金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚。 讼。 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查。 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外。 罚。 13、基金收益分配事项。 14、重大关联交易事项。 14、管理费、托管费、销售 15、基金收益分配事项。 服务费、申购费、赎回费等费用 16、管理费、托管费等费 计提标准、计提方式和费率发生 用计提标准、计提方式和费率 变更。 发生变更。 15、基金份额净值计价错误 17、基金份额净值计价错 达基金份额净值百分之零点五。 误达基金份额净值百分之零 16、本基金开始办理申购、 点五。 赎回。 18、基金改聘会计师事务 17、本基金发生巨额赎回并 所。 延期办理。 19、变更基金销售机构。 18、本基金连续发生巨额赎 20、更换基金登记机构。 回并暂停接受赎回申请或延缓 21、本基金开始办理申 支付赎回款项。 购、赎回。 19、本基金暂停接受申购、 22、本基金申购、赎回费 赎回申请或重新接受申购、赎回 率及其收费方式发生变更。 申请。 23、本基金发生巨额赎回 20、基金管理人根据华夏目 并延期支付。 标日期型基金下滑曲线模型影 24、本基金连续发生巨额 响因素的变化相应调整下滑曲 赎回并暂停接受赎回申请。 线。 25、本基金暂停接受申 21、基金份额的拆分。 购、赎回申请后重新接受申 22、基金变更份额类别设 购、赎回。 置。 26、本基金发生涉及基金 23、本基金发生涉及基金申 申购、赎回事项调整或潜在影 购、赎回事项调整或潜在影响投 响投资者赎回等重大事项。 资者赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动 24、基金管理人采用摆动定 定价机制进行估值。 价机制进行估值。 28、基金管理人根据华夏 25、基金信息披露义务人认 目标日期型基金下滑曲线模 为可能对基金份额持有人权益 型影响因素的变化相应调整 或者基金份额的价格产生重大 下滑曲线。 影响的其他事项或中国证监会 29、基金份额的拆分。 规定的其他事项。 30、基金变更份额类别设 （九）澄清公告 置。 在《基金合同》存续期限内， 31、中国证监会规定的其 任何公共媒介中出现的或者在 他事项。 市场上流传的消息可能对基金 （八）澄清公告 份额价格产生误导性影响或者 在《基金合同》存续期限 引起较大波动，以及可能损害基 内，任何公共媒介中出现的或 金份额持有人权益的，相关信息 者在市场上流传的消息可能 披露义务人知悉后应当立即对 对基金份额价格产生误导性 该消息进行公开澄清，并将有关 影响或者引起较大波动的，相 情况立即报告中国证监会。 关信息披露义务人知悉后应 （十）清算报告 当立即对该消息进行公开澄 基金财产清算小组应当将 清，并将有关情况立即报告中 清算报告登载在指定网站上，并 国证监会。 将清算报告提示性公告登载在 （九）基金份额持有人大 指定报刊上。 会决议 （十一）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决 会决议 定的事项，应当依法报国务院 基金份额持有人大会决定 证券监督管理机构备案，并予 的事项，应当依法报国务院证券 以公告。 监督管理机构备案，并予以公 （十）投资资产支持证券 告。 的相关公告 （十二）投资资产支持证券 基金管理人应在基金年 的相关公告 报及半年报中披露其持有的 基金管理人应在基金年报 资产支持证券总额、资产支持 及中期报告中披露其持有的资 证券市值占基金净资产的比 产支持证券总额、资产支持证券 例和报告期内所有的资产支 市值占基金净资产的比例和报 持证券明细。基金管理人应在 告期内所有的资产支持证券明 基金季度报告中披露其持有 细。基金管理人应在基金季度报 的资产支持证券总额、资产支 告中披露其持有的资产支持证 持证券市值占基金净资产的 券总额、资产支持证券市值占基 比例和报告期末按市值占基 金净资产的比例和报告期末按 金净资产比例大小排序的前 市值占基金净资产比例大小排 10名资产支持证券明细。 序的前10名资产支持证券明细。 （十一）投资流通受限证 （十三）投资流通受限证券 券的相关公告 的相关公告 基金管理人应在基金投 基金管理人应在基金投资 资非公开发行股票后两个交 非公开发行股票后两个交易日 易日内，在中国证监会指定媒 内，在中国证监会指定媒介披露 介披露所投资非公开发行股 所投资非公开发行股票的名称、 票的名称、数量、总成本、账 数量、总成本、账面价值，以及 面价值，以及总成本和账面价 总成本和账面价值占基金资产 值占基金资产净值的比例、锁 净值的比例、锁定期等信息。 定期等信息。 （十四）投资港股通标的股 （十二）投资港股通标的 票的相关公告 股票的相关公告 基金管理人应在季度报告、 基金管理人应在季度报 中期报告、年度报告等定期报告 告、半年度报告、年度报告等 和招募说明书（更新）等文件中 定期报告和招募说明书（更 披露参与港股通交易的相关情 新）等文件中披露参与港股通 况。 交易的相关情况。 （十五）基金管理人应当在 （十三）基金管理人应当 定期报告和招募说明书等文件 在定期报告和招募说明书等 中设立专门章节披露投资于其 文件中设立专门章节披露投 他基金的相关情况并揭示相关 资于其他基金的相关情况并 风险，具体内容包括： 揭示相关风险，具体内容包 1、投资政策、持仓情况、 括： 损益情况、净值披露时间等。 1、投资政策、持仓情况、 2、交易及持有基金产生的 损益情况、净值披露时间等。 费用，包括申购费、赎回费、销 2、交易及持有基金产生 售服务费、管理费、托管费等， 的费用，包括申购费、赎回费、招募说明书中应当列明计算方 销售服务费、管理费、托管费 法并举例说明。 等，招募说明书中应当列明计 3、本基金持有的基金发生 算方法并举例说明。 的重大影响事件，如转换运作方 3、本基金持有的基金发 式、与其他基金合并、终止基金 生的重大影响事件，如转换运 合同以及召开基金份额持有人 作方式、与其他基金合并、终 大会等。 止基金合同以及召开基金份 4、本基金投资于管理人以 额持有人大会等。 及管理人关联方所管理基金的 4、本基金投资于管理人 情况。 以及管理人关联方所管理基 （十六）中国证监会规定的 金的情况。 其他信息。 （十四）中国证监会规定 六、信息披露事务管理 的其他信息。 基金管理人、基金托管人应 六、信息披露事务管理 当建立健全信息披露管理制度， 基金管理人、基金托管人 指定专门部门及高级管理人员 应当建立健全信息披露管理 负责管理信息披露事务。 制度，指定专人负责管理信息 基金信息披露义务人公开 披露事务。 披露基金信息，应当符合中国证 基金信息披露义务人公 监会相关基金信息披露内容与 开披露基金信息，应当符合中 格式准则等法规的规定。 国证监会相关基金信息披露 基金托管人应当按照相关 内容与格式准则的规定。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相 《基金合同》的约定，对基金管 关法律法规、中国证监会的规 理人编制的基金资产净值、基金 定和《基金合同》的约定，对 份额净值、基金份额申购赎回价 基金管理人编制的基金资产 格、基金定期报告、更新的招募 净值、基金份额净值、基金份 说明书、基金产品资料概要、基 额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关 告和定期更新的招募说明书 基金信息进行复核、审查，并向 等公开披露的相关基金信息 基金管理人进行书面或电子确 进行复核、审查，并向基金管 认。 理人出具书面文件或者进行 基金管理人、基金托管人应 盖章确认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的媒介。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 《公开募集证券投资基金运 金运作指引第2号——基金中基 第一部分 前言 作指引第2号——基金中基金 金指引》、《基金中基金估值业务 指引》、《基金中基金估值业务指引（试行）》、《公开募集开放 指引（试行）》、《公开募集开式证券投资基金流动性风险管 放式证券投资基金流动性风 理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》（以下简称“《流 险管理规定》”、《养老目标证券 动性风险管理规定》”、《养老 投资基金指引（试行）》和其他 目标证券投资基金指引（试 有关法律法规。 行）》和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏养 6、招募说明书：指《华夏养老 老目标日期2035三年持有期 目标日期2035三年持有期混合 混合型发起式基金中基金 型发起式基金中基金（FOF）招 （FOF）招募说明书》及其定 募说明书》及其更新。 期的更新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏养老目标日期2035三年持有 期混合型发起式基金中基金 （FOF）基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 第六部分 基金份额的申购与赎回 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第七部分 基金合同当事人及权利义 管理人的 …… …… 务 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 第十五部分 基金资产估值 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算基金资产净值和基金份 计算基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基 额净值并发送给基金托管人。 金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果 确认后发送给基金管理人，由基 复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。基金合同生效 告 公告中应说明基金募集情况 基金管理人应当在收到中 及基金管理人的股东、基金管 国证监会确认文件的次日在指 理人、基金管理人高级管理人 定媒介上登载《基金合同》生效 员或基金经理等人员持有的 公告。基金合同生效公告中应说 基金份额、承诺持有期限等情 明基金募集情况及基金管理人 况。 的股东、基金管理人、基金管理 （四）基金资产净值、基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值 人员持有的基金份额、承诺持有 《基金合同》生效后，在 期限等情况。 开始办理基金份额申购或者 （五）基金净值信息 赎回前，基金管理人应当至少 基金管理人应当在不晚于 每周公告一次基金资产净值 每个开放日后的3个工作日，通 和基金份额净值。 过指定网站、基金销售机构网站 在开始办理基金份额申 或者营业网点，披露开放日的基 购或者赎回后，基金管理人应 金份额净值和基金份额累计净 当在所投资基金披露净值的 值。 次日，通过网站、基金份额发 基金管理人应当在不晚于 售网点以及其他媒介，披露开 半年度和年度最后一日后的3个 放日的基金份额净值和基金 工作日，在指定网站披露半年度 份额累计净值。 和年度最后一日的基金份额净 基金管理人应当公告半 值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在前款 同》、招募说明书等信息披露文 规定的市场交易日所投资基 件上载明基金份额申购、赎回价 金披露净值的次日，将基金资 格的计算方式及有关申购、赎回 产净值、基金份额净值和基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额累计净值登载在指定媒 销售机构网站或营业网点查阅 介上。 或者复制前述信息资料。 （五）基金份额申购、赎 （七）基金定期报告，包括 回价格 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在《基金 基金季度报告（含资产组合季度 合同》、招募说明书等信息披 报告） 露文件上载明基金份额申购、 基金管理人应当在每年结 赎回价格的计算方式及有关 束之日起3个月内，编制完成基 申购、赎回费率，并保证投资 金年度报告，将年度报告登载在 者能够在基金份额发售网点 指定网站上，并将年度报告提示 查阅或者复制前述信息资料。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金定期报告，包 年度报告中的财务会计报告应 括基金年度报告、基金半年度 当经过具有证券、期货相关业务 报告和基金季度报告 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在上半年 结束之日起 90 日内，编制完 结束之日起2个月内，编制完成 成基金年度报告，并将年度报 基金中期报告，将中期报告登载 告正文登载于网站上，将年度 在指定网站上，并将中期报告提 报告摘要登载在指定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告的财务会计报 基金管理人应当在季度结 告应当经过审计。 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在上半 完成基金季度报告，将季度报告 年结束之日起 60 日内，编制 登载在指定网站上，并将季度报 完成基金半年度报告，并将半 告提示性公告登载在指定报刊 年度报告正文登载在网站上， 上。 将半年度报告摘要登载在指 《基金合同》生效不足2个 定媒介上。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在每个 期季度报告、中期报告或者年度 季度结束之日起 15 个工作日 报告。 内，编制完成基金季度报告， 基金管理人应在年度报告、 并将季度报告登载在指定媒 中期报告、季度报告中分别披露 介上。 基金管理人、基金管理人高级管 《基金合同》生效不足 2 理人员、基金经理等投资管理人 个月的，基金管理人可以不编 员以及基金管理人股东持有本 制当期季度报告、半年度报告 基金的份额、期限等情况。 或者年度报告。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应在年度报 度报告和中期报告中披露基金 告、半年度报告、季度报告中 组合资产配置情况及其流动性 分别披露基金管理人、基金管 风险分析、基金实际投资情况是 理人高级管理人员、基金经理 否与预设的下滑曲线存在差异。 等投资管理人员以及基金管 如报告期内出现单一投资 理人股东持有本基金的份额、 者持有基金份额达到或超过基 期限等情况。 金总份额20%的情形，为保障其 基金定期报告在公开披 他投资者的权益，基金管理人至 露的第2个工作日，分别报中 少应当在基金定期报告“影响投 国证监会和基金管理人主要 资者决策的其他重要信息”项下 办公场所所在地中国证监会 披露该投资者的类别、报告期末 派出机构备案。报备应当采用 持有份额及占比、报告期内持有 电子文本或书面报告方式。 份额变化情况及产品的特有风 基金管理人应当在基金 险，中国证监会认定的特殊情形 年度报告和半年度报告中披 除外。 露基金组合资产配置情况及 （八）临时报告 其流动性风险分析、基金实际 本基金发生重大事件，有关 投资情况是否与预设的下滑 信息披露义务人应当在2日内编 曲线存在差异。 制临时报告书，并登载在指定报 如报告期内出现单一投 刊和指定网站上。 资者持有基金份额达到或超 前款所称重大事件，是指可 过基金总份额20%的情形，为 能对基金份额持有人权益或者 保障其他投资者的权益，基金 基金份额的价格产生重大影响 管理人至少应当在基金定期 的下列事件： 报告“影响投资者决策的其他 1、基金份额持有人大会的 重要信息”项下披露该投资者 召开及决定的事项。 的类别、报告期末持有份额及 2、《基金合同》终止、基金 占比、报告期内持有份额变化 清算。 情况及产品的特有风险，中国 3、转换基金运作方式、基 证监会认定的特殊情形除外。 金合并。 （七）临时报告 4、更换基金管理人、基金 本基金发生重大事件，有 托管人、基金份额登记机构，基 关信息披露义务人应当在2日 金改聘会计师事务所。 内编制临时报告书，予以公 5、基金管理人委托基金服 告，并在公开披露日分别报中 务机构代为办理基金的份额登 国证监会和基金管理人主要 记、核算、估值等事项，基金托 办公场所所在地的中国证监 管人委托基金服务机构代为办 会派出机构备案。 理基金的核算、估值、复核等事 前款所称重大事件，是指 项。 可能对基金份额持有人权益 6、基金管理人、基金托管 或者基金份额的价格产生重 人的法定名称、住所发生变更。 大影响的下列事件： 7、基金管理公司变更持有 1、基金份额持有人大会 百分之五以上股权的股东、变更 的召开。 公司的实际控制人。 2、终止《基金合同》。 8、基金管理人高级管理人 3、转换基金运作方式。 员、基金经理和基金托管人专门 4、更换基金管理人、基 基金托管部门负责人发生变动。 金托管人。 9、基金管理人的董事在最 5、基金管理人、基金托 近 12个月内变更超过百分之五 管人的法定名称、住所发生变 十，基金管理人、基金托管人专 更。 门基金托管部门的主要业务人 6、基金管理人股东及其 员在最近12个月内变动超过百 出资比例发生变更。 分之三十。 7、基金募集期延长。 10、涉及基金财产、基金管 8、基金管理人的董事长、理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、 仲裁。 基金经理和基金托管人基金 11、基金管理人或其高级管 托管部门负责人发生变动。 理人员、基金经理因基金管理业 9、基金管理人的董事在 务相关行为受到重大行政处罚、 一年内变更超过百分之五十。 刑事处罚，基金托管人或其专门 10、基金管理人、基金托 基金托管部门负责人因基金托 管人基金托管部门的主要业 管业务相关行为受到重大行政 务人员在一年内变动超过百 处罚、刑事处罚。 分之三十。 12、基金管理人运用基金财 11、涉及基金管理人、基 产买卖基金管理人、基金托管人 金财产、基金托管业务的诉 及其控股股东、实际控制人或者 讼。 与其有重大利害关系的公司发 12、基金管理人、基金托 行的证券或者承销期内承销的 管人受到监管部门的调查。 证券，或者从事其他重大关联交 13、基金管理人及其董 易事项，中国证监会另有规定的 事、总经理及其他高级管理人 情形除外。 员、基金经理受到严重行政处 13、基金收益分配事项。 罚，基金托管人及其基金托管 14、管理费、托管费、销售 部门负责人受到严重行政处 服务费、申购费、赎回费等费用 罚。 计提标准、计提方式和费率发生 14、重大关联交易事项。 变更。 15、基金收益分配事项。 15、基金份额净值计价错误 16、管理费、托管费等费 达基金份额净值百分之零点五。 用计提标准、计提方式和费率 16、本基金开始办理申购、 发生变更。 赎回。 17、基金份额净值计价错 17、本基金发生巨额赎回并 误达基金份额净值百分之零 延期办理。 点五。 18、本基金连续发生巨额赎 18、基金改聘会计师事务 回并暂停接受赎回申请或延缓 所。 支付赎回款项。 19、变更基金销售机构。 19、本基金暂停接受申购、 20、更换基金登记机构。 赎回申请或重新接受申购、赎回 21、本基金开始办理申 申请。 购、赎回。 20、基金管理人根据华夏目 22、本基金申购、赎回费 标日期型基金下滑曲线模型影 率及其收费方式发生变更。 响因素的变化相应调整下滑曲 23、本基金发生巨额赎回 线。 并延期支付。 21、基金份额的拆分。 24、本基金连续发生巨额 22、基金变更份额类别设 赎回并暂停接受赎回申请。 置。 25、本基金暂停接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回。 资者赎回等重大事项。 26、本基金发生涉及基金 24、基金管理人采用摆动定 申购、赎回事项调整或潜在影 价机制进行估值。 响投资者赎回等重大事项。 25、基金信息披露义务人认 27、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值。 或者基金份额的价格产生重大 28、基金管理人根据华夏 影响的其他事项或中国证监会 目标日期型基金下滑曲线模 规定的其他事项。 型影响因素的变化相应调整 （九）澄清公告 下滑曲线。 在《基金合同》存续期限内， 29、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 30、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 31、中国证监会规定的其 引起较大波动，以及可能损害基 他事项。 金份额持有人权益的，相关信息 （八）澄清公告 披露义务人知悉后应当立即对 在《基金合同》存续期限 该消息进行公开澄清，并将有关 内，任何公共媒介中出现的或 情况立即报告中国证监会。 者在市场上流传的消息可能 （十）清算报告 对基金份额价格产生误导性 基金财产清算小组应当将 影响或者引起较大波动的，相 清算报告登载在指定网站上，并 关信息披露义务人知悉后应 将清算报告提示性公告登载在 当立即对该消息进行公开澄 指定报刊上。 清，并将有关情况立即报告中 （十一）基金份额持有人大 国证监会。 会决议 （九）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决定 会决议 的事项，应当依法报国务院证券 基金份额持有人大会决 监督管理机构备案，并予以公 定的事项，应当依法报国务院 告。 证券监督管理机构备案，并予 （十二）投资资产支持证券 以公告。 的相关公告 （十）投资资产支持证券 基金管理人应在基金年报 的相关公告 及中期报告中披露其持有的资 基金管理人应在基金年 产支持证券总额、资产支持证券 报及半年报中披露其持有的 市值占基金净资产的比例和报 资产支持证券总额、资产支持 告期内所有的资产支持证券明 证券市值占基金净资产的比 细。基金管理人应在基金季度报 例和报告期内所有的资产支 告中披露其持有的资产支持证 持证券明细。基金管理人应在 券总额、资产支持证券市值占基 基金季度报告中披露其持有 金净资产的比例和报告期末按 的资产支持证券总额、资产支 市值占基金净资产比例大小排 持证券市值占基金净资产的 序的前10名资产支持证券明细。 比例和报告期末按市值占基 （十三）投资流通受限证券 金净资产比例大小排序的前 的相关公告 10名资产支持证券明细。 基金管理人应在基金投资 （十一）投资流通受限证 非公开发行股票后两个交易日 券的相关公告 内，在中国证监会指定媒介披露 基金管理人应在基金投 所投资非公开发行股票的名称、 资非公开发行股票后两个交 数量、总成本、账面价值，以及 易日内，在中国证监会指定媒 总成本和账面价值占基金资产 介披露所投资非公开发行股 净值的比例、锁定期等信息。 票的名称、数量、总成本、账 （十四）投资港股通标的股 面价值，以及总成本和账面价 票的相关公告 值占基金资产净值的比例、锁 基金管理人应在季度报告、 定期等信息。 中期报告、年度报告等定期报告 （十二）投资港股通标的 和招募说明书（更新）等文件中 股票的相关公告 披露参与港股通交易的相关情 基金管理人应在季度报 况。 告、半年度报告、年度报告等 （十五）基金管理人应当在 定期报告和招募说明书（更 定期报告和招募说明书等文件 新）等文件中披露参与港股通 中设立专门章节披露投资于其 交易的相关情况。 他基金的相关情况并揭示相关 （十三）基金管理人应当 风险，具体内容包括： 在定期报告和招募说明书等 1、投资政策、持仓情况、 文件中设立专门章节披露投 损益情况、净值披露时间等。 资于其他基金的相关情况并 2、交易及持有基金产生的 揭示相关风险，具体内容包 费用，包括申购费、赎回费、销 括： 售服务费、管理费、托管费等， 1、投资政策、持仓情况、招募说明书中应当列明计算方 损益情况、净值披露时间等。 法并举例说明。 2、交易及持有基金产生 3、本基金持有的基金发生 的费用，包括申购费、赎回费、的重大影响事件，如转换运作方 销售服务费、管理费、托管费 式、与其他基金合并、终止基金 等，招募说明书中应当列明计 合同以及召开基金份额持有人 算方法并举例说明。 大会等。 3、本基金持有的基金发 4、本基金投资于管理人以 生的重大影响事件，如转换运 及管理人关联方所管理基金的 作方式、与其他基金合并、终 情况。 止基金合同以及召开基金份 （十六）中国证监会规定的 额持有人大会等。 其他信息。 4、本基金投资于管理人 六、信息披露事务管理 以及管理人关联方所管理基 基金管理人、基金托管人应 金的情况。 当建立健全信息披露管理制度， （十四）中国证监会规定 指定专门部门及高级管理人员 的其他信息。 负责管理信息披露事务。 六、信息披露事务管理 基金信息披露义务人公开 基金管理人、基金托管人 披露基金信息，应当符合中国证 应当建立健全信息披露管理 监会相关基金信息披露内容与 制度，指定专人负责管理信息 格式准则等法规的规定。 披露事务。 基金托管人应当按照相关 基金信息披露义务人公 法律法规、中国证监会的规定和 开披露基金信息，应当符合中 《基金合同》的约定，对基金管 国证监会相关基金信息披露 理人编制的基金资产净值、基金 内容与格式准则的规定。 份额净值、基金份额申购赎回价 基金托管人应当按照相 格、基金定期报告和更新的招募 关法律法规、中国证监会的规 说明书、基金产品资料概要、基 定和《基金合同》的约定，对 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人编制的基金资产 基金信息进行复核、审查，并向 净值、基金份额净值、基金份 基金管理人进行书面或电子确 额申购赎回价格、基金定期报 认。 告和定期更新的招募说明书 基金管理人、基金托管人应 等公开披露的相关基金信息 当在指定报刊中选择披露信息 进行复核、审查，并向基金管 的报刊，本基金只需选择一家报 理人出具书面文件或者进行 刊。 盖章或者XBRL电子方式复核 为强化投资者保护，提升信 确认。 息披露服务质量，基金管理人应 基金公开披露的基金信 当自中国证监会规定之日起，按 息出具审计报告、法律意见书 照《信息披露办法》等相关法律 的专业机构，应当制作工作底 法规的规定和中国证监会规定 稿，并将相关档案至少保存到 向投资者及时提供对其投资决 《基金合同》终止后10年。 策有重大影响的信息。 七、信息披露文件的存放 为基金信息披露义务人公 与查阅 开披露的基金信息出具审计报 招募说明书公布后，应当 告、法律意见书的专业机构，应 分别置备于基金管理人、基金 当制作工作底稿，并将相关档案 托管人和基金销售机构的住 至少保存到《基金合同》终止后 所，供公众查阅、复制。 10年。 基金定期报告公布后，应 七、信息披露文件的存放与 当分别置备于基金管理人和 查阅 基金托管人的住所，以供公众 依法必须披露的信息发布 查阅、复制。 后，基金管理人、基金托管人应 八、法律法规或监管部门 当按照相关法律法规规定将信 对信息披露另有规定的，从其 息置备于公司住所，供社会公众 规定。 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏鼎康债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎康 6、招募说明书：指《华夏鼎康 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏鼎康债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 人的权 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 利与义 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 务 第2 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在指定媒介公告并报中国证 核，在指定媒介公告。 定、公告 监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 披露义 金管理人、基金托管人、召集基 金管理人、基金托管人、召集基 务人 金份额持有人大会的基金份额 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律法规和中国证监 持有人等法律、行政法规和中国 第十八部分 基金的信息披露 会规定的自然人、法人和其他组 证监会规定的自然人、法人和非 织。 法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 基金信 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每6个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和两类基 国证监会确认文件的次日在指 金份额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和两类基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和两类基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和两类基金份额 半年度和年度最后一日的次日， 的基金份额净值。基金管理人应 在指定网站披露半年度和年度 当在前款规定的市场交易日的 最后一日两类基金份额的基金 次日，将基金资产净值、两类基 份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金 （六）基金份额申购、赎回 份额累计净值登载在指定媒介 价格 上。 基金管理人应当在《基金合 （五）基金份额申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 价格 件上载明基金份额申购、赎回价 基金管理人应当在《基金合 格的计算方式及有关申购、赎回 同》、招募说明书等信息披露文 费率，并保证投资者能够在基金 件上载明基金份额申购、赎回价 销售机构网站或营业网点查阅 格的计算方式及有关申购、赎回 或者复制前述信息资料。 费率，并保证投资者能够在基金 （七）基金定期报告，包括 份额发售网点查阅或者复制前 基金年度报告、基金中期报告和 述信息资料。 基金季度报告（含资产组合季度 （六）基金定期报告，包括 报告） 基金年度报告、基金半年度报告 基金管理人应当在每年结 和基金季度报告 束之日起3个月内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，将年度报告登载在 束之日起90日内，编制完成基 指定网站上，并将年度报告提示 金年度报告，并将年度报告正文 性公告登载在指定报刊上。基金 登载于网站上，将年度报告摘要 年度报告中的财务会计报告应 登载在指定媒介上。基金年度报 当经过具有证券、期货相关业务 告的财务会计报告应当经过审 资格的会计师事务所审计。 计。 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在上半年 结束之日起2个月内，编制完成 结束之日起60日内，编制完成 基金中期报告，将中期报告登载 基金半年度报告，并将半年度报 在指定网站上，并将中期报告提 告正文登载在网站上，将半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每个季 束之日起15个工作日内，编制 度结束之日起15个工作日内， 完成基金季度报告，将季度报告 编制完成基金季度报告，并将季 登载在指定网站上，并将季度报 度报告登载在指定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足2个 上。 月的，基金管理人可以不编制当 《基金合同》生效不足2个 期季度报告、半年度报告或者年 月的，基金管理人可以不编制当 度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披露 报告。 的第2个工作日，分别报中国证 基金管理人应当在基金年 监会和基金管理人主要办公场 度报告和中期报告中披露基金 所所在地中国证监会派出机构 组合资产情况及其流动性风险 备案。报备应当采用电子文本或 分析等。 书面报告方式。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在基金年 者持有基金份额达到或超过基 度报告和半年度报告中披露基 金总份额20%的情形，为保障其 金组合资产情况及其流动性风 他投资者的权益，基金管理人至 险分析等。 少应当在基金定期报告“影响投 如报告期内出现单一投资 资者决策的其他重要信息”项下 者持有基金份额达到或超过基 披露该投资者的类别、报告期末 金总份额20%的情形，为保障其 持有份额及占比、报告期内持有 他投资者的权益，基金管理人至 份额变化情况及产品的特有风 少应当在基金定期报告“影响投 险，中国证监会认定的特殊情形 资者决策的其他重要信息”项下 除外。 披露该投资者的类别、报告期末 （八）临时报告 持有份额及占比、报告期内持有 本基金发生重大事件，有关 份额变化情况及产品的特有风 信息披露义务人应当在2日内编 险，中国证监会认定的特殊情形 制临时报告书，并登载在指定报 除外。 刊和指定网站上。 （七）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有关 能对基金份额持有人权益或者 信息披露义务人应当在2日内编 基金份额的价格产生重大影响 制临时报告书，予以公告，并在 的下列事件： 公开披露日分别报中国证监会 1、基金份额持有人大会的 和基金管理人主要办公场所所 召开及决定的事项； 在地的中国证监会派出机构备 2、《基金合同》终止、基金 案。 清算； 前款所称重大事件，是指可 3、转换基金运作方式、基 能对基金份额持有人权益或者 金合并； 基金份额的价格产生重大影响 4、更换基金管理人、基金 的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会的 金改聘会计师事务所； 召开； 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》； 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式； 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基金 管人委托基金服务机构代为办 托管人； 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托管 项； 人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人、基金托管 6、基金管理人股东及其出 人的法定名称、住所发生变更； 资比例发生变更； 7、基金管理公司变更持有 7、基金募集期延长； 百分之五以上股权的股东、变更 8、基金管理人的董事长、 公司的实际控制人； 总经理及其他高级管理人员、基 8、基金管理人高级管理人 金经理和基金托管人基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 部门负责人发生变动； 基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一 9、基金管理人的董事在最 年内变更超过百分之五十； 近 12个月内变更超过百分之五 10、基金管理人、基金托管 十，基金管理人、基金托管人专 人基金托管部门的主要业务人 门基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 员在最近12个月内变动超过百 十； 分之三十； 11、涉及基金管理人、基金 10、涉及基金财产、基金管 财产、基金托管业务的诉讼； 理业务、基金托管业务的诉讼或 12、基金管理人、基金托管 仲裁； 人受到监管部门的调查； 11、基金管理人或其高级管 13、基金管理人及其董事、 理人员、基金经理因基金管理业 总经理及其他高级管理人员、基 务相关行为受到重大行政处罚、 金经理受到严重行政处罚，基金 刑事处罚，基金托管人或其专门 托管人及其基金托管部门负责 基金托管部门负责人因基金托 人受到严重行政处罚； 管业务相关行为受到重大行政 14、重大关联交易事项； 处罚、刑事处罚； 15、基金收益分配事项； 12、基金管理人运用基金财 16、管理费、托管费等费用 产买卖基金管理人、基金托管人 计提标准、计提方式和费率发生 及其控股股东、实际控制人或者 变更； 与其有重大利害关系的公司发 17、基金份额净值计价错误 行的证券或者承销期内承销的 达基金份额净值百分之零点五； 证券，或者从事其他重大关联交 18、基金改聘会计师事务 易事项，中国证监会另有规定的 所； 情形除外； 19、变更基金销售机构； 13、基金收益分配事项； 20、更换基金登记机构； 14、管理费、托管费、销售 21、本基金开始办理申购、 服务费、申购费、赎回费等费用 赎回； 计提标准、计提方式和费率发生 22、本基金申购、赎回费率、变更； 销售服务费率及其收费方式发 15、基金份额净值计价错误 生变更； 达基金份额净值百分之零点五； 23、本基金发生巨额赎回并 16、本基金开始办理申购、 延期支付； 赎回； 24、本基金连续发生巨额赎 17、本基金发生巨额赎回并 回并暂停接受赎回申请； 延期办理； 25、本基金暂停接受申购、 18、本基金连续发生巨额赎 赎回申请后重新接受申购、赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 回； 支付赎回款项； 26、本基金发生涉及基金申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回事项调整或潜在影响投 赎回申请或重新接受申购、赎回 资者赎回等重大事项； 申请； 27、基金管理人采用摆动定 20、基金份额的拆分； 价机制进行估值； 21、基金变更份额类别设 28、基金份额的拆分； 置； 29、基金变更份额类别设 22、本基金发生涉及基金申 置； 购、赎回事项调整或潜在影响投 30、中国证监会规定的其他 资者赎回等重大事项； 事项。 23、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值； 在《基金合同》存续期限内， 24、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报国务院证券 金份额持有人权益的，相关信息 监督管理机构备案，并予以公 披露义务人知悉后应当立即对 告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资中小企业私募债 情况立即报告中国证监会。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资 基金财产清算小组应当将 中小企业私募债券后两个交易 清算报告登载在指定网站上，并 日内，在中国证监会指定媒介披 将清算报告提示性公告登载在 露所投资中小企业私募债券的 指定报刊上。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）基金份额持有人大 息。 会决议 本基金应当在季度报告、半 基金份额持有人大会决定 年度报告、年度报告等定期报告 的事项，应当依法报国务院证券 和招募说明书（更新）等文件中 监督管理机构备案，并予以公 披露中小企业私募债券的投资 告。 情况。 （十二）投资中小企业私募 （十一）投资资产支持证券 债券的相关公告 的相关公告 基金管理人在本基金投资 在半年度报告、年度报告等 中小企业私募债券后两个交易 定期报告中披露本基金持有的 日内，在中国证监会指定媒介披 资产支持证券总额、资产支持证 露所投资中小企业私募债券的 券市值占基金净资产的比例和 名称、数量、期限、收益率等信 报告期内所有的资产支持证券 息。 明细。 本基金应当在季度报告、中 在季度报告中披露本基金 期报告、年度报告等定期报告和 持有的资产支持证券总额、资产 招募说明书（更新）等文件中披 支持证券市值占基金净资产的 露中小企业私募债券的投资情 比例和报告期末按市值占基金 况。 净资产比例大小排序的前10名 （十三）投资资产支持证券 资产支持证券明细。 的相关公告 （十二）中国证监会规定的 在中期报告、年度报告等定 其他信息。 期报告中披露本基金持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。 在季度报告中披露本基金 持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章或者以 XBRL 电子方式复 基金管理人进行书面或电子确 核确认。 认。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 当在指定报刊中选择披露信息 的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人除 刊。 依法在指定媒介上披露信息外， 为强化投资者保护，提升信 还可以根据需要在其他公共媒 息披露服务质量，基金管理人应 介披露信息，但是其他公共媒介 当自中国证监会规定之日起，按 不得早于指定媒介披露信息，并 照《信息披露办法》等相关法律 且在不同媒介上披露同一信息 法规的规定和中国证监会规定 的内容应当一致。 向投资者及时提供对其投资决 为基金信息披露义务人公 策有重大影响的信息。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公 告、法律意见书的专业机构，应 开披露的基金信息出具审计报 当制作工作底稿，并将相关档案 告、法律意见书的专业机构，应 至少保存到《基金合同》终止后 当制作工作底稿，并将相关档案 10年。 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏中短债债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性规定》”）和其他有关（以下简称“《流动性规定》”） 法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中短 6、招募说明书：指《华夏中短 债债券型证券投资基金招募说 债债券型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏中短债债券型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个工作日交易结束 每个工作日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 基金管理人应当在基金年 备案。报备应当采用电子文本或 度报告和中期报告中披露基金 书面报告方式。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 者持有基金份额达到或超过基 险分析等。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额20%的情形，为保障其 资者决策的其他重要信息”项下 他投资者的权益，基金管理人至 披露该投资者的类别、报告期末 少应当在基金定期报告“影响投 持有份额及占比、报告期内持有 资者决策的其他重要信息”项下 份额变化情况及产品的特有风 披露该投资者的类别、报告期末 险，中国证监会认定的特殊情形 持有份额及占比、报告期内持有 除外。 份额变化情况及产品的特有风 （八）临时报告 险，中国证监会认定的特殊情形 本基金发生重大事件，有关 除外。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项。 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算。 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并。 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开。 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》。 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼。 分之三十。 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查。 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁。 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚。 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项。 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项。 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚。 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更。 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所。 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构。 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构。 情形除外。 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项。 赎回。 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率、服务费、申购费、赎回费等费用 销售服务费率及其收费方式发 计提标准、计提方式和费率发生 生变更。 变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回。 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理。 回。 18、本基金连续发生巨额赎 26、本基金发生涉及基金申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回事项调整或潜在影响投 支付赎回款项。 资者赎回等重大事项。 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值。 申请。 28、基金份额的拆分。 20、基金份额的拆分。 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置。 置。 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报国务院证券 份额价格产生误导性影响或者 监督管理机构备案，并予以公 引起较大波动，以及可能损害基 告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资中小企业私募债 披露义务人知悉后应当立即对 券的相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人在本基金投资 情况立即报告中国证监会。 中小企业私募债券后两个交易 （十）清算报告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金财产清算小组应当将 露所投资中小企业私募债券的 清算报告登载在指定网站上，并 名称、数量、期限、收益率等信 将清算报告提示性公告登载在 息。 指定报刊上。 本基金应当在季度报告、半 （十一）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报告 会决议 和招募说明书（更新）等文件中 基金份额持有人大会决定 披露中小企业私募债券的投资 的事项，应当依法报国务院证券 情况。 监督管理机构备案，并予以公 （十一）投资资产支持证券 告。 的相关公告 （十二）投资中小企业私募 在半年度报告、年度报告等 债券的相关公告 定期报告中披露本基金持有的 基金管理人在本基金投资 资产支持证券总额、资产支持证 中小企业私募债券后两个交易 券市值占基金净资产的比例和 日内，在中国证监会指定媒介披 报告期内所有的资产支持证券 露所投资中小企业私募债券的 明细。 名称、数量、期限、收益率等信 在季度报告中披露本基金 息。 持有的资产支持证券总额、资产 本基金应当在季度报告、中 支持证券市值占基金净资产的 期报告、年度报告等定期报告和 比例和报告期末按市值占基金 招募说明书（更新）等文件中披 净资产比例大小排序的前10名 露中小企业私募债券的投资情 资产支持证券明细。 况。 （十二）投资国债期货的相 （十三）投资资产支持证券 关公告 的相关公告 在季度报告、半年度报告、 在中期报告、年度报告等定 年度报告等定期报告和招募说 期报告中披露本基金持有的资 明书（更新）等文件中披露的国 产支持证券总额、资产支持证券 债期货交易情况，应当包括投资 市值占基金净资产的比例和报 政策、持仓情况、损益情况、风 告期内所有的资产支持证券明 险指标等，并充分揭示国债期货 细。 交易对本基金总体风险的影响 在季度报告中披露本基金 以及是否符合既定的投资政策 持有的资产支持证券总额、资产 和投资目标等。 支持证券市值占基金净资产的 （十三）中国证监会规定的 比例和报告期末按市值占基金 其他信息 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十四）投资国债期货的相 关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的国债 期货交易情况，应当包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险 指标等，并充分揭示国债期货交 易对本基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 （十五）中国证监会规定的 其他信息 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎略债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理 （以下简称“《流动性风险管 规定》”）和其他有关法律法规。 理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎 6、招募说明书：指《华夏鼎略 略债券型证券投资基金招募 债券型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏鼎略债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告。 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布，由此给基金份额持有人 布，由此给基金份额持有人和 和基金造成的损失以及因该交 基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 第十四部分 基金资产估值 易日基金资产净值计算顺延 误而引起的损失，基金托管人不 错误而引起的损失，基金托管 负赔偿责任。 人不负赔偿责任。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和两类基金份额净值 信息由基金管理人负责计算，基 由基金管理人负责计算，基金 金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和 束后计算当日的基金资产净 两类基金份额净值并发送给基 值和两类基金份额净值并发 金托管人。基金托管人对净值计 送给基金托管人。基金托管人 算结果复核确认后发送给基金 对净值计算结果复核确认后 管理人，由基金管理人对基金净 发送给基金管理人，由基金管 值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 相关的信息披露费用4、《基金 有规定外，《基金合同》生效后 第十五部分 基金费用与税收 合同》生效后与基金相关的信 与基金相关的信息披露费用 息披露费用； …… …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日的基金 半年度和年度最后一日的次日， 份额净值和基金份额累计净 在指定网站披露半年度和年度 值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在《基金合 款规定的市场交易日的次日， 同》、招募说明书等信息披露文 将基金资产净值、基金份额净 件上载明基金份额申购、赎回价 值和基金份额累计净值登载 格的计算方式及有关申购、赎回 在指定媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产情况及其流动性风险 制当期季度报告、半年度报告 分析等。 或者年度报告。 如报告期内出现单一投资 基金定期报告在公开披 者持有基金份额达到或超过基 露的第2个工作日，分别报中 金总份额20%的情形，为保障其 国证监会和基金管理人主要 他投资者的权益，基金管理人至 办公场所所在地中国证监会 少应当在基金定期报告“影响投 派出机构备案。报备应当采用 资者决策的其他重要信息”项下 电子文本或书面报告方式。 披露该投资者的类别、报告期末 基金管理人应当在基金 持有份额及占比、报告期内持有 年度报告和半年度报告中披 份额变化情况及产品的特有风 露基金组合资产情况及其流 险，中国证监会认定的特殊情形 动性风险分析等。 除外。 如报告期内出现单一投 （八）临时报告 资者持有基金份额达到或超 本基金发生重大事件，有关 过基金总份额20%的情形，为 信息披露义务人应当在2日内编 保障其他投资者的权益，基金 制临时报告书，并登载在指定报 管理人至少应当在基金定期 刊和指定网站上。 报告“影响投资者决策的其他 前款所称重大事件，是指可 重要信息”项下披露该投资者 能对基金份额持有人权益或者 的类别、报告期末持有份额及 基金份额的价格产生重大影响 占比、报告期内持有份额变化 的下列事件： 情况及产品的特有风险，中国 1、基金份额持有人大会的 证监会认定的特殊情形除外。 召开及决定的事项。 （七）临时报告 2、《基金合同》终止、基金 本基金发生重大事件，有 清算。 关信息披露义务人应当在2日 3、转换基金运作方式、基 内编制临时报告书，予以公 金合并。 告，并在公开披露日分别报中 4、更换基金管理人、基金 国证监会和基金管理人主要 托管人、基金份额登记机构，基 办公场所所在地的中国证监 金改聘会计师事务所。 会派出机构备案。 5、基金管理人委托基金服 前款所称重大事件，是指 务机构代为办理基金的份额登 可能对基金份额持有人权益 记、核算、估值等事项，基金托 或者基金份额的价格产生重 管人委托基金服务机构代为办 大影响的下列事件： 理基金的核算、估值、复核等事 1、基金份额持有人大会 项。 的召开。 6、基金管理人、基金托管 2、终止《基金合同》。 人的法定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式。 7、基金管理公司变更持有 4、更换基金管理人、基 百分之五以上股权的股东、变更 金托管人。 公司的实际控制人。 5、基金管理人、基金托 8、基金管理人高级管理人 管人的法定名称、住所发生变 员、基金经理和基金托管人专门 更。 基金托管部门负责人发生变动。 6、基金管理人股东及其 9、基金管理人的董事在最 出资比例发生变更。 近 12个月内变更超过百分之五 7、基金募集期延长。 十，基金管理人、基金托管人专 8、基金管理人的董事长、门基金托管部门的主要业务人 总经理及其他高级管理人员、 员在最近12个月内变动超过百 基金经理和基金托管人基金 分之三十。 托管部门负责人发生变动。 10、涉及基金财产、基金管 9、基金管理人的董事在 理业务、基金托管业务的诉讼或 一年内变更超过百分之五十。 仲裁。 10、基金管理人、基金托 11、基金管理人或其高级管 管人基金托管部门的主要业 理人员、基金经理因基金管理业 务人员在一年内变动超过百 务相关行为受到重大行政处罚、 分之三十。 刑事处罚，基金托管人或其专门 11、涉及基金管理人、基 基金托管部门负责人因基金托 金财产、基金托管业务的诉讼 管业务相关行为受到重大行政 或仲裁。 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人、基金托 12、基金管理人运用基金财 管人受到监管部门的调查。 产买卖基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董 及其控股股东、实际控制人或者 事、总经理及其他高级管理人 与其有重大利害关系的公司发 员、基金经理受到严重行政处 行的证券或者承销期内承销的 罚，基金托管人及其基金托管 证券，或者从事其他重大关联交 部门负责人受到严重行政处 易事项，中国证监会另有规定的 罚。 情形除外。 14、重大关联交易事项。 13、基金收益分配事项。 15、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售 16、管理费、托管费、销 服务费、申购费、赎回费等费用 售服务费等费用计提标准、计 计提标准、计提方式和费率发生 提方式和费率发生变更。 变更。 17、基金份额净值估值错 15、基金份额净值计价错误 误达基金份额净值百分之零 达基金份额净值百分之零点五。 点五。 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回。 所。 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构。 延期办理。 20、更换基金登记机构。 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回。 支付赎回款项。 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更。 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金发生巨额赎回 申请。 并延期支付。 20、基金份额的拆分。 24、本基金连续发生巨额 21、基金变更份额类别设 赎回并暂停接受赎回申请。 置。 25、本基金暂停接受申 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回。 资者赎回等重大事项。 26、本基金发生涉及基金 23、基金管理人采用摆动定 申购、赎回事项调整或潜在影 价机制进行估值。 响投资者赎回等重大事项。 24、基金信息披露义务人认 27、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值。 或者基金份额的价格产生重大 28、基金份额的拆分。 影响的其他事项或中国证监会 29、基金变更份额类别设 规定的其他事项。 置。 （九）澄清公告 30、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资中小企业私募 监督管理机构备案，并予以公 债券的相关公告 告。 基金管理人在本基金投 （十二）投资中小企业私募 资中小企业私募债券后两个 债券的相关公告 交易日内，在中国证监会指定 基金管理人在本基金投资 媒介披露所投资中小企业私 中小企业私募债券后两个交易 募债券的名称、数量、期限、 日内，在中国证监会指定媒介披 收益率等信息。 露所投资中小企业私募债券的 本基金应当在季度报告、 名称、数量、期限、收益率等信 半年度报告、年度报告等定期 息。 报告和招募说明书（更新）等 本基金应当在季度报告、中 文件中披露中小企业私募债 期报告、年度报告等定期报告和 券的投资情况。 招募说明书（更新）等文件中披 （十一）投资资产支持证 露中小企业私募债券的投资情 券的相关公告 况。 在半年度报告、年度报告 （十三）投资资产支持证券 等定期报告中披露本基金持 的相关公告 有的资产支持证券总额、资产 在中期报告、年度报告等定 支持证券市值占基金净资产 期报告中披露本基金持有的资 的比例和报告期内所有的资 产支持证券总额、资产支持证券 产支持证券明细。 市值占基金净资产的比例和报 在季度报告中披露本基 告期内所有的资产支持证券明 金持有的资产支持证券总额、 细。 资产支持证券市值占基金净 在季度报告中披露本基金 资产的比例和报告期末按市 持有的资产支持证券总额、资产 值占基金净资产比例大小排 支持证券市值占基金净资产的 序的前 10 名资产支持证券明 比例和报告期末按市值占基金 细。 净资产比例大小排序的前10 名 （十二）中国证监会规定 资产支持证券明细。 的其他信息 （十四）中国证监会规定的 六、信息披露事务管理 其他信息 基金管理人、基金托管人 六、信息披露事务管理 应当建立健全信息披露管理 基金管理人、基金托管人应 制度，指定专人负责管理信息 当建立健全信息披露管理制度， 披露事务。 指定专门部门及高级管理人员 基金信息披露义务人公 负责管理信息披露事务。 开披露基金信息，应当符合中 基金信息披露义务人公开 国证监会相关基金信息披露 披露基金信息，应当符合中国证 内容与格式准则的规定。 监会相关基金信息披露内容与 基金托管人应当按照相 格式准则等法规的规定。 关法律法规、中国证监会的规 基金托管人应当按照相关 定和《基金合同》的约定，对 法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人编制的基金资产 《基金合同》的约定，对基金管 净值、基金份额净值、基金份 理人编制的基金资产净值、基金 额申购赎回价格、基金定期报 份额净值、基金份额申购赎回价 告和定期更新的招募说明书 格、基金定期报告、更新的招募 等公开披露的相关基金信息 说明书、基金产品资料概要、基 进行复核、审查，并向基金管 金清算报告等公开披露的相关 理人出具书面文件或者盖章 基金信息进行复核、审查，并向 或者以XBRL电子方式复核确 基金管理人进行书面或电子确 认。 认。 基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人应 应当在指定媒介中选择披露 当在指定报刊中选择披露信息 信息的媒介。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金管理人、基金托管人 刊。 除依法在指定媒介上披露信 为强化投资者保护，提升信 息外，还可以根据需要在其他 息披露服务质量，基金管理人应 公共媒介披露信息，但是其他 当自中国证监会规定之日起，按 公共媒介不得早于指定媒介 照《信息披露办法》等相关法律 披露信息，并且在不同媒介上 法规的规定和中国证监会规定 披露同一信息的内容应当一 向投资者及时提供对其投资决 致。 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人 为基金信息披露义务人公 公开披露的基金信息出具审 开披露的基金信息出具审计报 计报告、法律意见书的专业机 告、法律意见书的专业机构，应 构，应当制作工作底稿，并将 当制作工作底稿，并将相关档案 相关档案至少保存到《基金合 至少保存到《基金合同》终止后 同》终止后10年。 10年。 七、信息披露文件的存放 七、信息披露文件的存放与 与查阅 查阅 招募说明书公布后，应当 依法必须披露的信息发布 分别置备于基金管理人、基金 后，基金管理人、基金托管人应 托管人和基金销售机构的住 当按照相关法律法规规定将信 所，供公众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 基金定期报告公布后，应 查阅、复制。 当分别置备于基金管理人和 八、法律法规或监管部门对 基金托管人的住所，以供公众 信息披露另有规定的，从其规 查阅、复制。 定。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏科技成长股票型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”) 、《公开募集 《公开募集开放式证券投资基 开放式证券投资基金流动性 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 风险管理规定》（以下简称 简称“《流动性风险管理规定》”） “《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏科 6、招募说明书：指《华夏科技 技成长股票型证券投资基金 成长股票型证券投资基金招募 招募说明书》及其定期的更 说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华 夏科技成长股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告。 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 3、《基金合同》生效后与基金 3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第3点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 第十八部分 基金的信息披露 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金资产净值、基 基金管理人应当在收到中 金份额净值 国证监会确认文件的次日在指 《基金合同》生效后，在 定媒介上登载《基金合同》生效 开始办理基金份额申购或者 公告。 赎回前，基金管理人应当至少 （五）基金净值信息 每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当在不晚于 和基金份额净值。 每个开放日的次日，通过指定网 在开始办理基金份额申 站、基金销售机构网站或者营业 购或者赎回后，基金管理人应 网点，披露开放日的基金份额净 当在每个开放日的次日，通过 值和基金份额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及 基金管理人应当在不晚于 其他媒介，披露开放日的基金 半年度和年度最后一日的次日， 份额净值和基金份额累计净 在指定网站披露半年度和年度 值。 最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当公告半 金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在《基金合 款规定的市场交易日的次日， 同》、招募说明书等信息披露文 将基金资产净值、基金份额净 件上载明基金份额申购、赎回价 值和基金份额累计净值登载 格的计算方式及有关申购、赎回 在指定媒介上。 费率，并保证投资者能够在基金 （五）基金份额申购、赎 销售机构网站或营业网点查阅 回价格 或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在《基金 （七）基金定期报告，包括 合同》、招募说明书等信息披 基金年度报告、基金中期报告和 露文件上载明基金份额申购、 基金季度报告（含资产组合季度 赎回价格的计算方式及有关 报告） 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在每年结 者能够在基金份额发售网点 束之日起3个月内，编制完成基 查阅或者复制前述信息资料。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金定期报告，包 指定网站上，并将年度报告提示 括基金年度报告、基金半年度 性公告登载在指定报刊上。基金 报告和基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在每年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起 90 日内，编制完 资格的会计师事务所审计。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载于网站上，将年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金年度报告的财务会计报 在指定网站上，并将中期报告提 告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半 基金管理人应当在季度结 年结束之日起 60 日内，编制 束之日起15个工作日内，编制 完成基金半年度报告，并将半 完成基金季度报告，将季度报告 年度报告正文登载在网站上， 登载在指定网站上，并将季度报 将半年度报告摘要登载在指 告提示性公告登载在指定报刊 定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个 《基金合同》生效不足2个 季度结束之日起 15 个工作日 月的，基金管理人可以不编制当 内，编制完成基金季度报告， 期季度报告、中期报告或者年度 并将季度报告登载在指定媒 报告。 介上。 基金管理人应当在基金年 《基金合同》生效不足 2 度报告和中期报告中披露基金 个月的，基金管理人可以不编 组合资产情况及其流动性风险 制当期季度报告、半年度报告 分析等。 或者年度报告。 如报告期内出现单一投资 基金定期报告在公开披 者持有基金份额比例达到或超 露的第2个工作日，分别报中 过基金总份额20%的情形，为保 国证监会和基金管理人主要 障其他投资者权益，基金管理人 办公场所所在地中国证监会 至少应当在基金定期报告“影响 派出机构备案。报备应当采用 投资者决策的其他重要信息”项 电子文本或书面报告方式。 下披露该投资者的类别、报告期 基金管理人应当在基金 末持有份额及占比、报告期内持 年度报告和半年度报告中披 有份额变化情况及产品的特有 露基金组合资产情况及其流 风险，中国证监会认定的特殊情 动性风险分析等。 形除外。 如报告期内出现单一投 （八）临时报告 资者持有基金份额比例达到 本基金发生重大事件，有关 或超过基金总份额 20%的情 信息披露义务人应当在2日内编 形，为保障其他投资者权益， 制临时报告书，并登载在指定报 基金管理人至少应当在基金 刊和指定网站上。 定期报告“影响投资者决策的 前款所称重大事件，是指可 其他重要信息”项下披露该投 能对基金份额持有人权益或者 资者的类别、报告期末持有份 基金份额的价格产生重大影响 额及占比、报告期内持有份额 的下列事件： 变化情况及产品的特有风险， 1、基金份额持有人大会的 中国证监会认定的特殊情形 召开及决定的事项； 除外。 2、《基金合同》终止、基金 （七）临时报告 清算； 本基金发生重大事件，有 3、转换基金运作方式、基 关信息披露义务人应当在2日 金合并； 内编制临时报告书，予以公 4、更换基金管理人、基金 告，并在公开披露日分别报中 托管人、基金份额登记机构，基 国证监会和基金管理人主要 金改聘会计师事务所； 办公场所所在地的中国证监 5、基金管理人委托基金服 会派出机构备案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指 记、核算、估值等事项，基金托 可能对基金份额持有人权益 管人委托基金服务机构代为办 或者基金份额的价格产生重 理基金的核算、估值、复核等事 大影响的下列事件： 项； 1、基金份额持有人大会 6、基金管理人、基金托管 的召开； 人的法定名称、住所发生变更； 2、终止《基金合同》； 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式； 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基 公司的实际控制人； 金托管人； 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托 员、基金经理和基金托管人专门 管人的法定名称、住所发生变 基金托管部门负责人发生变动； 更； 9、基金管理人的董事在最 6、基金管理人股东及其 近 12个月内变更超过百分之五 出资比例发生变更； 十，基金管理人、基金托管人专 7、基金募集期延长； 门基金托管部门的主要业务人 8、基金管理人的董事长、员在最近12个月内变动超过百 总经理及其他高级管理人员、 分之三十； 基金经理和基金托管人基金 10、涉及基金财产、基金管 托管部门负责人发生变动； 理业务、基金托管业务的诉讼或 9、基金管理人的董事在 仲裁； 一年内变更超过百分之五十； 11、基金管理人或其高级管 10、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人基金托管部门的主要业 务相关行为受到重大行政处罚、 务人员在一年内变动超过百 刑事处罚，基金托管人或其专门 分之三十； 基金托管部门负责人因基金托 11、涉及基金管理人、基 管业务相关行为受到重大行政 金财产、基金托管业务的诉 处罚、刑事处罚； 讼； 12、基金管理人运用基金财 12、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人受到监管部门的调查； 及其控股股东、实际控制人或者 13、基金管理人及其董 与其有重大利害关系的公司发 事、总经理及其他高级管理人 行的证券或者承销期内承销的 员、基金经理受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚，基金托管人及其基金托管 易事项，中国证监会另有规定的 部门负责人受到严重行政处 情形除外； 罚； 13、基金收益分配事项； 14、重大关联交易事项； 14、管理费、托管费、申购 15、基金收益分配事项； 费、赎回费等费用计提标准、计 16、管理费、托管费等费 提方式和费率发生变更； 用计提标准、计提方式和费率 15、基金份额净值计价错误 发生变更； 达基金份额净值百分之零点五； 17、基金份额净值计价错 16、本基金开始办理申购、 误达基金份额净值百分之零 赎回； 点五； 17、本基金发生巨额赎回并 18、基金改聘会计师事务 延期办理； 所； 18、本基金连续发生巨额赎 19、变更基金销售机构； 回并暂停接受赎回申请或延缓 20、更换基金登记机构； 支付赎回款项； 21、本基金开始办理申 19、本基金暂停接受申购、 购、赎回； 赎回申请或重新接受申购、赎回 22、本基金申购、赎回费 申请； 率及其收费方式发生变更； 20、基金份额的拆分； 23、本基金发生巨额赎回 21、基金变更份额类别设 并延期支付； 置； 24、本基金连续发生巨额 22、基金管理人采用摆动定 赎回并暂停接受赎回申请； 价机制进行估值； 25、本基金暂停接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回； 资者赎回等重大事项； 26、基金份额的拆分； 24、基金信息披露义务人认 27、基金变更份额类别设 为可能对基金份额持有人权益 置； 或者基金份额的价格产生重大 28、基金管理人采用摆动 影响的其他事项或中国证监会 定价机制进行估值； 规定的其他事项。 29、本基金发生涉及基金 （九）澄清公告 申购、赎回事项调整或潜在影 在《基金合同》存续期限内， 响投资者赎回等重大事项； 任何公共媒介中出现的或者在 30、中国证监会规定的其 市场上流传的消息可能对基金 他事项。 份额价格产生误导性影响或者 （八）澄清公告 引起较大波动，以及可能损害基 在《基金合同》存续期限 金份额持有人权益的，相关信息 内，任何公共媒介中出现的或 披露义务人知悉后应当立即对 者在市场上流传的消息可能 该消息进行公开澄清，并将有关 对基金份额价格产生误导性 情况立即报告中国证监会。 影响或者引起较大波动的，相 （十）清算报告 关信息披露义务人知悉后应 基金财产清算小组应当将 当立即对该消息进行公开澄 清算报告登载在指定网站上，并 清，并将有关情况立即报告中 将清算报告提示性公告登载在 国证监会。 指定报刊上。 （九）基金份额持有人大 （十一）基金份额持有人大 会决议 会决议 基金份额持有人大会决 基金份额持有人大会决定 定的事项，应当依法报国务院 的事项，应当依法报国务院证券 证券监督管理机构备案，并予 监督管理机构备案，并予以公 以公告。 告。 （十）投资中小企业私募 （十二）投资中小企业私募 债券的相关公告 债券的相关公告 基金管理人在本基金投 基金管理人在本基金投资 资中小企业私募债券后两个 中小企业私募债券后两个交易 交易日内，在中国证监会指定 日内，在中国证监会指定媒介披 媒介披露所投资中小企业私 露所投资中小企业私募债券的 募债券的名称、数量、期限、 名称、数量、期限、收益率等信 收益率等信息。 息。 本基金应当在季度报告、 本基金应当在季度报告、中 半年度报告、年度报告等定期 期报告、年度报告等定期报告和 报告和招募说明书更新等文 招募说明书更新等文件中披露 件中披露中小企业私募债券 中小企业私募债券的投资情况。 的投资情况。 （十三）投资股指期货的相 （十一）投资股指期货的 关公告 相关公告 在季度报告、中期报告、年 在季度报告、半年度报 度报告等定期报告和招募说明 告、年度报告等定期报告和招 书更新等文件中披露的股指期 募说明书更新等文件中披露 货交易情况，应当包括投资政 的股指期货交易情况，应当包 策、持仓情况、损益情况、风险 括投资政策、持仓情况、损益 指标等，并充分揭示股指期货交 情况、风险指标等，并充分揭 易对本基金总体风险的影响以 示股指期货交易对本基金总 及是否符合既定的投资政策和 体风险的影响以及是否符合 投资目标等。 既定的投资政策和投资目标 （十四）投资国债期货的相 等。 关公告 （十二）投资国债期货的 在季度报告、中期报告、年 相关公告 度报告等定期报告和招募说明 在季度报告、半年度报 书更新等文件中披露的国债期 告、年度报告等定期报告和招 货交易情况，应当包括投资政 募说明书更新等文件中披露 策、持仓情况、损益情况、风险 的国债期货交易情况，应当包 指标等，并充分揭示国债期货交 括投资政策、持仓情况、损益 易对本基金总体风险的影响以 情况、风险指标等，并充分揭 及是否符合既定的投资政策和 示国债期货交易对本基金总 投资目标等。 体风险的影响以及是否符合 （十五）股票期权投资情况 既定的投资政策和投资目标 基金管理人应在定期信息 等。 披露文件中披露参与股票期权 （十三）股票期权投资情 交易的有关情况，包括投资政 况 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在定期信 指标、估值方法等，并充分揭示 息披露文件中披露参与股票 股票期权交易对基金总体风险 期权交易的有关情况，包括投 的影响等。 资政策、持仓情况、损益情况、 （十六）投资资产支持证券 风险指标、估值方法等，并充 的相关公告 分揭示股票期权交易对基金 基金管理人应在基金年报 总体风险的影响等。 及中期报告中披露其持有的资 （十四）投资资产支持证 产支持证券总额、资产支持证券 券的相关公告 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人应在基金年 告期内所有的资产支持证券明 报及半年报中披露其持有的 细。基金管理人应在基金季度报 资产支持证券总额、资产支持 告中披露本基金持有的资产支 证券市值占基金净资产的比 持证券总额、资产支持证券市值 例和报告期内所有的资产支 占基金净资产的比例和报告期 持证券明细。基金管理人应在 末按市值占基金净资产比例大 基金季度报告中披露本基金 小排序的前 10 名资产支持证券 持有的资产支持证券总额、资 明细。 产支持证券市值占基金净资 （十七）投资流通受限证券 产的比例和报告期末按市值 的相关公告 占基金净资产比例大小排序 基金管理公司应在基金投 的前10名资产支持证券明细。资非公开发行股票后两个交易 （十五）投资流通受限证 日内，在中国证监会指定媒介披 券的相关公告 露所投资非公开发行股票的名 基金管理公司应在基金 称、数量、总成本、账面价值， 投资非公开发行股票后两个 以及总成本和账面价值占基金 交易日内，在中国证监会指定 资产净值的比例、锁定期等信 媒介披露所投资非公开发行 息。” 股票的名称、数量、总成本、 （十八）投资港股通标的股 账面价值，以及总成本和账面 票的相关公告 价值占基金资产净值的比例、 基金管理人应当在季度报 锁定期等信息。” 告、中期报告、年度报告等定期 （十六）投资港股通标的 报告和招募说明书（更新）等文 股票的相关公告 件中披露参与港股通交易的相 基金管理人应当在季度 关情况。 报告、半年度报告、年度报告 （十九）中国证监会规定的 等定期报告和招募说明书（更 其他信息。 新）等文件中披露参与港股通 六、信息披露事务管理 交易的相关情况。 基金管理人、基金托管人应 （十七）中国证监会规定 当建立健全信息披露管理制度， 的其他信息。 指定专门部门及高级管理人员 六、信息披露事务管理 负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人 基金信息披露义务人公开 应当建立健全信息披露管理 披露基金信息，应当符合中国证 制度，指定专人负责管理信息 监会相关基金信息披露内容与 披露事务。 格式准则等法规的规定。 基金信息披露义务人公 基金托管人应当按照相关 开披露基金信息，应当符合中 法律法规、中国证监会的规定和 国证监会相关基金信息披露 《基金合同》的约定，对基金管 内容与格式准则的规定。 理人编制的基金资产净值、基金 基金托管人应当按照相 份额净值、基金份额申购赎回价 关法律法规、中国证监会的规 格、基金定期报告、更新的招募 定和《基金合同》的约定，对 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人编制的基金资产 金清算报告等公开披露的相关 净值、基金份额净值、基金份 基金信息进行复核、审查，并向 额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人进行书面或电子确 告和定期更新的招募说明书 认。 等公开披露的相关基金信息 基金管理人、基金托管人应 进行复核、审查，并向基金管 当在指定报刊中选择披露信息 理人出具书面文件或者盖章 的报刊，本基金只需选择一家报 确认。 刊。 基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护，提升信 应当在指定媒介中选择披露 息披露服务质量，基金管理人应 信息的媒介。 当自中国证监会规定之日起，按 基金管理人、基金托管人 照《信息披露办法》等相关法律 除依法在指定媒介上披露信 法规的规定和中国证监会规定 息外，还可以根据需要在其他 向投资者及时提供对其投资决 公共媒介披露信息，但是其他 策有重大影响的信息。 公共媒介不得早于指定媒介 为基金信息披露义务人公 披露信息，并且在不同媒介上 开披露的基金信息出具审计报 披露同一信息的内容应当一 告、法律意见书的专业机构，应 致。 当制作工作底稿，并将相关档案 为基金信息披露义务人 至少保存到《基金合同》终止后 公开披露的基金信息出具审 10年。 计报告、法律意见书的专业机 七、信息披露文件的存放与 构，应当制作工作底稿，并将 查阅 相关档案至少保存到《基金合 依法必须披露的信息发布 同》终止后10年。 后，基金管理人、基金托管人应 七、信息披露文件的存放 当按照相关法律法规规定将信 与查阅 息置备于公司住所，供社会公众 招募说明书公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人、基金 八、法律法规或监管部门对 托管人和基金销售机构的住 信息披露另有规定的，从其规 所，供公众查阅、复制。 定。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体 指定媒介 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”)、称“《基金法》”)、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 第一部分 前言 《公开募集证券投资基金运 金运作指引第2号——基金中基 作指引第2号——基金中基金 金指引》、《基金中基金估值业务 指引》、《基金中基金估值业务指引（试行）》、《公开募集开放 指引（试行）》、《公开募集开式证券投资基金流动性风险管 放式证券投资基金流动性风 理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》（以下简称“《流 险管理规定》”、《养老目标证券 动性风险管理规定》”、《养老 投资基金指引（试行）》和其他 目标证券投资基金指引（试 有关法律法规。 行）》和其他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏养 6、招募说明书：指《华夏养老 老目标日期2050五年持有期 目标日期2050五年持有期混合 混合型发起式基金中基金 型发起式基金中基金（FOF）招 （FOF）招募说明书》及其定 募说明书》及其更新。 期的更新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 64、基金产品资料概要：指《华 夏养老目标日期2050五年持有 期混合型发起式基金中基金 （FOF）基金产品资料概要》及 其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 第六部分 基金份额的申购与赎回 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 第七部分 基金合同当事人及权利义 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 务 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告。 金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 第十五部分 基金资产估值 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算基金资产净值和基金份 计算基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基 额净值并发送给基金托管人。 金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果 确认后发送给基金管理人，由基 复核确认后发送给基金管理 金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 3、《基金合同》生效后与基金 3、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第3点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。基金合同生效 告 公告中应说明基金募集情况 基金管理人应当在收到中 及基金管理人的股东、基金管 国证监会确认文件的次日在指 理人、基金管理人高级管理人 定媒介上登载《基金合同》生效 员或基金经理等人员持有的 公告。基金合同生效公告中应说 基金份额、承诺持有期限等情 明基金募集情况及基金管理人 况。 的股东、基金管理人、基金管理 （四）基金资产净值、基 人高级管理人员或基金经理等 金份额净值 人员持有的基金份额、承诺持有 《基金合同》生效后，在 期限等情况。 开始办理基金份额申购或者 （五）基金净值信息 赎回前，基金管理人应当至少 基金管理人应当在不晚于 每周公告一次基金资产净值 每个开放日后的3个工作日，通 和基金份额净值。 过指定网站、基金销售机构网站 在开始办理基金份额申 或者营业网点，披露开放日的基 购或者赎回后，基金管理人应 金份额净值和基金份额累计净 当在所投资基金披露净值的 值。 次日，通过网站、基金份额发 基金管理人应当在不晚于 售网点以及其他媒介，披露开 半年度和年度最后一日后的3个 放日的基金份额净值和基金 工作日，在指定网站披露半年度 份额累计净值。 和年度最后一日的基金份额净 基金管理人应当公告半 值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一个市场交 （六）基金份额申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 价格 额净值。 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在前款 同》、招募说明书等信息披露文 规定的市场交易日所投资基 件上载明基金份额申购、赎回价 金披露净值的次日，将基金资 格的计算方式及有关申购、赎回 产净值、基金份额净值和基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额累计净值登载在指定媒 销售机构网站或营业网点查阅 介上。 或者复制前述信息资料。 （五）基金份额申购、赎 （七）基金定期报告，包括 回价格 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在《基金 基金季度报告（含资产组合季度 合同》、招募说明书等信息披 报告） 露文件上载明基金份额申购、 基金管理人应当在每年结 赎回价格的计算方式及有关 束之日起3个月内，编制完成基 申购、赎回费率，并保证投资 金年度报告，将年度报告登载在 者能够在基金份额发售网点 指定网站上，并将年度报告提示 查阅或者复制前述信息资料。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金定期报告，包 年度报告中的财务会计报告应 括基金年度报告、基金半年度 当经过具有证券、期货相关业务 报告和基金季度报告 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在上半年 结束之日起 90 日内，编制完 结束之日起2个月内，编制完成 成基金年度报告，并将年度报 基金中期报告，将中期报告登载 告正文登载于网站上，将年度 在指定网站上，并将中期报告提 报告摘要登载在指定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告的财务会计报 基金管理人应当在季度结 告应当经过审计。 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在上半 完成基金季度报告，将季度报告 年结束之日起 60 日内，编制 登载在指定网站上，并将季度报 完成基金半年度报告，并将半 告提示性公告登载在指定报刊 年度报告正文登载在网站上， 上。 将半年度报告摘要登载在指 《基金合同》生效不足2个 定媒介上。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在每个 期季度报告、中期报告或者年度 季度结束之日起 15 个工作日 报告。 内，编制完成基金季度报告， 基金管理人应在年度报告、 并将季度报告登载在指定媒 中期报告、季度报告中分别披露 介上。 基金管理人、基金管理人高级管 《基金合同》生效不足 2 理人员、基金经理等投资管理人 个月的，基金管理人可以不编 员以及基金管理人股东持有本 制当期季度报告、半年度报告 基金的份额、期限等情况。 或者年度报告。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应在年度报 度报告和中期报告中披露基金 告、半年度报告、季度报告中 组合资产配置情况及其流动性 分别披露基金管理人、基金管 风险分析、基金实际投资情况是 理人高级管理人员、基金经理 否与预设的下滑曲线存在差异 等投资管理人员以及基金管 等。 理人股东持有本基金的份额、 如报告期内出现单一投资 期限等情况。 者持有基金份额达到或超过基 基金定期报告在公开披 金总份额20%的情形，为保障其 露的第2个工作日，分别报中 他投资者的权益，基金管理人至 国证监会和基金管理人主要 少应当在基金定期报告“影响投 办公场所所在地中国证监会 资者决策的其他重要信息”项下 派出机构备案。报备应当采用 披露该投资者的类别、报告期末 电子文本或书面报告方式。 持有份额及占比、报告期内持有 基金管理人应当在基金 份额变化情况及产品的特有风 年度报告和半年度报告中披 险，中国证监会认定的特殊情形 露基金组合资产配置情况及 除外。 其流动性风险分析、基金实际 （八）临时报告 投资情况是否与预设的下滑 本基金发生重大事件，有关 曲线存在差异等。 信息披露义务人应当在2日内编 如报告期内出现单一投 制临时报告书，并登载在指定报 资者持有基金份额达到或超 刊和指定网站上。 过基金总份额20%的情形，为 前款所称重大事件，是指可 保障其他投资者的权益，基金 能对基金份额持有人权益或者 管理人至少应当在基金定期 基金份额的价格产生重大影响 报告“影响投资者决策的其他 的下列事件： 重要信息”项下披露该投资者 1、基金份额持有人大会的 的类别、报告期末持有份额及 召开及决定的事项。 占比、报告期内持有份额变化 2、《基金合同》终止、基金 情况及产品的特有风险，中国 清算。 证监会认定的特殊情形除外。 3、转换基金运作方式、基 （七）临时报告 金合并。 本基金发生重大事件，有 4、更换基金管理人、基金 关信息披露义务人应当在2日 托管人、基金份额登记机构，基 内编制临时报告书，予以公 金改聘会计师事务所。 告，并在公开披露日分别报中 5、基金管理人委托基金服 国证监会和基金管理人主要 务机构代为办理基金的份额登 办公场所所在地的中国证监 记、核算、估值等事项，基金托 会派出机构备案。 管人委托基金服务机构代为办 前款所称重大事件，是指 理基金的核算、估值、复核等事 可能对基金份额持有人权益 项。 或者基金份额的价格产生重 6、基金管理人、基金托管 大影响的下列事件： 人的法定名称、住所发生变更。 1、基金份额持有人大会 7、基金管理公司变更持有 的召开。 百分之五以上股权的股东、变更 2、终止《基金合同》。 公司的实际控制人。 3、转换基金运作方式。 8、基金管理人高级管理人 4、更换基金管理人、基 员、基金经理和基金托管人专门 金托管人。 基金托管部门负责人发生变动。 5、基金管理人、基金托 9、基金管理人的董事在最 管人的法定名称、住所发生变 近 12个月内变更超过百分之五 更。 十，基金管理人、基金托管人专 6、基金管理人股东及其 门基金托管部门的主要业务人 出资比例发生变更。 员在最近12个月内变动超过百 7、基金募集期延长。 分之三十。 8、基金管理人的董事长、 10、涉及基金财产、基金管 总经理及其他高级管理人员、 理业务、基金托管业务的诉讼或 基金经理和基金托管人基金 仲裁。 托管部门负责人发生变动。 11、基金管理人或其高级管 9、基金管理人的董事在 理人员、基金经理因基金管理业 一年内变更超过百分之五十。 务相关行为受到重大行政处罚、 10、基金管理人、基金托 刑事处罚，基金托管人或其专门 管人基金托管部门的主要业 基金托管部门负责人因基金托 务人员在一年内变动超过百 管业务相关行为受到重大行政 分之三十。 处罚、刑事处罚。 11、涉及基金管理人、基 12、基金管理人运用基金财 金财产、基金托管业务的诉 产买卖基金管理人、基金托管人 讼。 及其控股股东、实际控制人或者 12、基金管理人、基金托 与其有重大利害关系的公司发 管人受到监管部门的调查。 行的证券或者承销期内承销的 13、基金管理人及其董 证券，或者从事其他重大关联交 事、总经理及其他高级管理人 易事项，中国证监会另有规定的 员、基金经理受到严重行政处 情形除外。 罚，基金托管人及其基金托管 13、基金收益分配事项。 部门负责人受到严重行政处 14、管理费、托管费、申购 罚。 费、赎回费等费用计提标准、计 14、重大关联交易事项。 提方式和费率发生变更。 15、基金收益分配事项。 15、基金份额净值计价错误 16、管理费、托管费等费 达基金份额净值百分之零点五。 用计提标准、计提方式和费率 16、本基金开始办理申购、 发生变更。 赎回。 17、基金份额净值计价错 17、本基金发生巨额赎回并 误达基金份额净值百分之零 延期办理。 点五。 18、本基金连续发生巨额赎 18、基金改聘会计师事务 回并暂停接受赎回申请或延缓 所。 支付赎回款项。 19、变更基金销售机构。 19、本基金暂停接受申购、 20、更换基金登记机构。 赎回申请或重新接受申购、赎回 21、本基金开始办理申 申请。 购、赎回。 20、基金管理人根据华夏目 22、本基金申购、赎回费 标日期型基金下滑曲线模型影 率及其收费方式发生变更。 响因素的变化相应调整下滑曲 23、本基金发生巨额赎回 线。 并延期支付。 21、基金份额的拆分。 24、本基金连续发生巨额 22、基金变更份额类别设 赎回并暂停接受赎回申请。 置。 25、本基金暂停接受申 23、本基金发生涉及基金申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回。 资者赎回等重大事项。 26、本基金发生涉及基金 24、基金管理人采用摆动定 申购、赎回事项调整或潜在影 价机制进行估值。 响投资者赎回等重大事项。 25、基金信息披露义务人认 27、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值。 或者基金份额的价格产生重大 28、基金管理人根据华夏 影响的其他事项或中国证监会 目标日期型基金下滑曲线模 规定的其他事项。 型影响因素的变化相应调整 （九）澄清公告 下滑曲线。 在《基金合同》存续期限内， 29、基金份额的拆分。 任何公共媒介中出现的或者在 30、基金变更份额类别设 市场上流传的消息可能对基金 置。 份额价格产生误导性影响或者 31、中国证监会规定的其 引起较大波动，以及可能损害基 他事项。 金份额持有人权益的，相关信息 （八）澄清公告 披露义务人知悉后应当立即对 在《基金合同》存续期限 该消息进行公开澄清，并将有关 内，任何公共媒介中出现的或 情况立即报告中国证监会。 者在市场上流传的消息可能 （十）清算报告 对基金份额价格产生误导性 基金财产清算小组应当将 影响或者引起较大波动的，相 清算报告登载在指定网站上，并 关信息披露义务人知悉后应 将清算报告提示性公告登载在 当立即对该消息进行公开澄 指定报刊上。 清，并将有关情况立即报告中 （十一）基金份额持有人大 国证监会。 会决议 （九）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决定 会决议 的事项，应当依法报国务院证券 基金份额持有人大会决 监督管理机构备案，并予以公 定的事项，应当依法报国务院 告。 证券监督管理机构备案，并予 （十二）投资资产支持证券 以公告。 的相关公告 （十）投资资产支持证券 基金管理人应在基金年报 的相关公告 及中期报告中披露其持有的资 基金管理人应在基金年 产支持证券总额、资产支持证券 报及半年报中披露其持有的 市值占基金净资产的比例和报 资产支持证券总额、资产支持 告期内所有的资产支持证券明 证券市值占基金净资产的比 细。基金管理人应在基金季度报 例和报告期内所有的资产支 告中披露其持有的资产支持证 持证券明细。基金管理人应在 券总额、资产支持证券市值占基 基金季度报告中披露其持有 金净资产的比例和报告期末按 的资产支持证券总额、资产支 市值占基金净资产比例大小排 持证券市值占基金净资产的 序的前10名资产支持证券明细。 比例和报告期末按市值占基 （十三）投资流通受限证券 金净资产比例大小排序的前 的相关公告 10名资产支持证券明细。 基金管理人应在基金投资 （十一）投资流通受限证 非公开发行股票后两个交易日 券的相关公告 内，在中国证监会指定媒介披露 基金管理人应在基金投 所投资非公开发行股票的名称、 资非公开发行股票后两个交 数量、总成本、账面价值，以及 易日内，在中国证监会指定媒 总成本和账面价值占基金资产 介披露所投资非公开发行股 净值的比例、锁定期等信息。 票的名称、数量、总成本、账 （十四）投资港股通标的股 面价值，以及总成本和账面价 票的相关公告 值占基金资产净值的比例、锁 基金管理人应在季度报告、 定期等信息。 中期报告、年度报告等定期报告 （十二）投资港股通标的 和招募说明书（更新）等文件中 股票的相关公告 披露参与港股通交易的相关情 基金管理人应在季度报 况。 告、半年度报告、年度报告等 （十五）基金管理人应当在 定期报告和招募说明书（更 定期报告和招募说明书等文件 新）等文件中披露参与港股通 中设立专门章节披露投资于其 交易的相关情况。 他基金的相关情况并揭示相关 （十三）基金管理人应当 风险，具体内容包括： 在定期报告和招募说明书等 1、投资政策、持仓情况、 文件中设立专门章节披露投 损益情况、净值披露时间等。 资于其他基金的相关情况并 2、交易及持有基金产生的 揭示相关风险，具体内容包 费用，包括申购费、赎回费、销 括： 售服务费、管理费、托管费等， 1、投资政策、持仓情况、招募说明书中应当列明计算方 损益情况、净值披露时间等。 法并举例说明。 2、交易及持有基金产生 3、本基金持有的基金发生 的费用，包括申购费、赎回费、的重大影响事件，如转换运作方 销售服务费、管理费、托管费 式、与其他基金合并、终止基金 等，招募说明书中应当列明计 合同以及召开基金份额持有人 算方法并举例说明。 大会等。 3、本基金持有的基金发 4、本基金投资于管理人以 生的重大影响事件，如转换运 及管理人关联方所管理基金的 作方式、与其他基金合并、终 情况。 止基金合同以及召开基金份 （十六）中国证监会规定的 额持有人大会等。 其他信息。 4、本基金投资于管理人 六、信息披露事务管理 以及管理人关联方所管理基 基金管理人、基金托管人应 金的情况。 当建立健全信息披露管理制度， （十四）中国证监会规定 指定专门部门及高级管理人员 的其他信息。 负责管理信息披露事务。 六、信息披露事务管理 基金信息披露义务人公开 基金管理人、基金托管人 披露基金信息，应当符合中国证 应当建立健全信息披露管理 监会相关基金信息披露内容与 制度，指定专人负责管理信息 格式准则等法规的规定。 披露事务。 基金托管人应当按照相关 基金信息披露义务人公 法律法规、中国证监会的规定和 开披露基金信息，应当符合中 《基金合同》的约定，对基金管 国证监会相关基金信息披露 理人编制的基金资产净值、基金 内容与格式准则的规定。 份额净值、基金份额申购赎回价 基金托管人应当按照相 格、基金定期报告、更新的招募 关法律法规、中国证监会的规 说明书、基金产品资料概要、基 定和《基金合同》的约定，对 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人编制的基金资产 基金信息进行复核、审查，并向 净值、基金份额净值、基金份 基金管理人进行书面或电子确 额申购赎回价格、基金定期报 认。 告和定期更新的招募说明书 基金管理人、基金托管人应 等公开披露的相关基金信息 当在指定报刊中选择披露信息 进行复核、审查，并向基金管 的报刊，本基金只需选择一家报 理人出具书面文件或者进行 刊。 盖章或者XBRL电子方式复核 为强化投资者保护，提升信 确认。 息披露服务质量，基金管理人应 基金公开披露的基金信 当自中国证监会规定之日起，按 息出具审计报告、法律意见书 照《信息披露办法》等相关法律 的专业机构，应当制作工作底 法规的规定和中国证监会规定 稿，并将相关档案至少保存到 向投资者及时提供对其投资决 《基金合同》终止后10年。 策有重大影响的信息。 七、信息披露文件的存放 为基金信息披露义务人公 与查阅 开披露的基金信息出具审计报 招募说明书公布后，应当 告、法律意见书的专业机构，应 分别置备于基金管理人、基金 当制作工作底稿，并将相关档案 托管人和基金销售机构的住 至少保存到《基金合同》终止后 所，供公众查阅、复制。 10年。 基金定期报告公布后，应 七、信息披露文件的存放与 当分别置备于基金管理人和 查阅 基金托管人的住所，以供公众 依法必须披露的信息发布 查阅、复制。 后，基金管理人、基金托管人应 八、法律法规或监管部门 当按照相关法律法规规定将信 对信息披露另有规定的，从其 息置备于公司住所，供社会公众 规定。 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》(以下简 第一部分 前言 险管理规定》(以下简称“《流 称“《流动性风险管理规定》”) 动性风险管理规定》”)和其他 和其他有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 8、招募说明书：指《战略新 8、招募说明书：指《战略新兴 兴成指交易型开放式指数证 成指交易型开放式指数证券投 券投资基金发起式联接基金 资基金发起式联接基金招募说 招募说明书》及其定期的更 明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 13、《信息披露办法》：指《公开 13、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《战 略新兴成指交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 第六部分 基金份额的申购与赎回 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第七部分 基金合同当事人及权利义 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 第十四部分 基金资产估值 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，在2日内在指定媒介公告。 与实施 告并报中国证监会备案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 第十八部分 基金的信息披露 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日的次日，通过指定网 购或者赎回后，基金管理人应 站、基金销售机构网站或者营业 当在每个开放日的次日，通过 网点，披露开放日的基金份额净 网站、基金份额发售网点以及 值和基金份额累计净值。 其他媒介，披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于 份额净值和基金份额累计净 半年度和年度最后一日的次日， 值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当公告半 最后一日的基金份额净值和基 年度和年度最后一个市场交 金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在《基金合 将基金资产净值、基金份额净 同》、招募说明书等信息披露文 值和基金份额累计净值登载 件上载明基金份额申购、赎回价 在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 基金管理人应当在基金年 个月的，基金管理人可以不编 度报告和中期报告中披露基金 制当期季度报告、半年度报告 组合资产情况及流动性风险分 或者年度报告。 析等。 基金定期报告在公开披 如报告期内出现单一投资 露的第2个工作日，分别报中 者持有基金份额达到或超过基 国证监会和基金管理人主要 金总份额20%的情形，为保障其 办公场所所在地中国证监会 他投资者的权益，基金管理人至 派出机构备案。报备应当采用 少应当在基金定期报告“影响投 电子文本或书面报告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金 披露该投资者的类别、报告期末 年度报告和半年度报告中披 持有份额及占比、报告期内持有 露基金组合资产情况及流动 份额变化情况及产品的特有风 性风险分析等。 险，中国证监会认定的特殊情形 如报告期内出现单一投 除外。 资者持有基金份额达到或超 （八）临时报告 过基金总份额20%的情形，为 本基金发生重大事件，有关 保障其他投资者的权益，基金 信息披露义务人应当在2日内编 管理人至少应当在基金定期 制临时报告书，并登载在指定报 报告“影响投资者决策的其他 刊和指定网站上。 重要信息”项下披露该投资者 前款所称重大事件，是指可 的类别、报告期末持有份额及 能对基金份额持有人权益或者 占比、报告期内持有份额变化 基金份额的价格产生重大影响 情况及产品的特有风险，中国 的下列事件： 证监会认定的特殊情形除外。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2日 清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、基金份额登记机构，基 会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、基金管理费、基金托 14、管理费、托管费、销售 管费、销售服务费等费用计提 服务费、申购费、赎回费等费用 标准、计提方式和费率发生变 计提标准、计提方式和费率发生 更； 变更； 17、基金份额净值估值错 15、基金份额净值计价错误 误达该类基金份额净值百分 达基金份额净值百分之零点五； 之零点五； 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回； 所； 17、本基金发生巨额赎回并 19、变更基金销售机构； 延期办理； 20、更换基金登记机构； 18、本基金连续发生巨额赎 21、本基金开始办理申 回并暂停接受赎回申请或延缓 购、赎回； 支付赎回款项； 22、本基金申购、赎回费 19、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金发生巨额赎回 申请； 并延期办理； 20、变更标的指数； 24、本基金连续发生巨额 21、基金份额的拆分； 赎回并暂停接受赎回申请； 22、本基金发生涉及基金申 25、本基金暂停接受申 购、赎回事项调整或潜在影响投 购、赎回申请后重新接受申 资者赎回等重大事项； 购、赎回； 23、基金管理人采用摆动定 26、变更标的指数； 价机制进行估值； 27、基金份额的拆分； 24、新增或变更基金份额类 28、本基金发生涉及基金 别的设置； 申购、赎回事项调整或潜在影 25、基金信息披露义务人认 响投资者赎回等重大事项； 为可能对基金份额持有人权益 29、基金管理人采用摆动 或者基金份额的价格产生重大 定价机制进行估值； 影响的其他事项或中国证监会 30、新增或变更基金份额 规定的其他事项。 类别的设置； （九）澄清公告 31、中国证监会规定的其 在《基金合同》存续期限内， 他事项。 任何公共媒介中出现的或者在 （八）澄清公告 市场上流传的消息可能对基金 在《基金合同》存续期限 份额价格产生误导性影响或者 内，任何公共媒介中出现的或 引起较大波动，以及可能损害基 者在市场上流传的消息可能 金份额持有人权益的，相关信息 对基金份额价格产生误导性 披露义务人知悉后应当立即对 影响或者引起较大波动的，相 该消息进行公开澄清，并将有关 关信息披露义务人知悉后应 情况立即报告中国证监会。 当立即对该消息进行公开澄 （十）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十一）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报国务院 会决议 证券监督管理机构备案，并予 基金份额持有人大会决定 以公告。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）投资股指期货的相 监督管理机构备案，并予以公 关公告 告。 在季度报告、半年度报 （十二）投资股指期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书更新等文件中披露 在季度报告、中期报告、年 的股指期货交易情况，应当包 度报告等定期报告和招募说明 括投资政策、持仓情况、损益 书更新等文件中披露的股指期 情况、风险指标等，并充分揭 货交易情况，应当包括投资政 示股指期货交易对本基金总 策、持仓情况、损益情况、风险 体风险的影响以及是否符合 指标等，并充分揭示股指期货交 既定的投资政策和投资目标 易对本基金总体风险的影响以 等。 及是否符合既定的投资政策和 （十一）投资国债期货的 投资目标等。 相关公告 （十三）投资国债期货的相 在季度报告、半年度报 关公告 告、年度报告等定期报告和招 在季度报告、中期报告、年 募说明书（更新）等文件中披 度报告等定期报告和招募说明 露的国债期货交易情况，应当 书（更新）等文件中披露的国债 包括投资政策、持仓情况、损 期货交易情况，应当包括投资政 益情况、风险指标等，并充分 策、持仓情况、损益情况、风险 揭示国债期货交易对本基金 指标等，并充分揭示国债期货交 总体风险的影响以及是否符 易对本基金总体风险的影响以 合既定的投资政策和投资目 及是否符合既定的投资政策和 标等。 投资目标等。 （十二）股票期权投资情 （十四）股票期权投资情况 况 基金管理人应在定期信息 基金管理人应在定期信 披露文件中披露参与股票期权 息披露文件中披露参与股票 交易的有关情况，包括投资政 期权交易的有关情况，包括投 策、持仓情况、损益情况、风险 资政策、持仓情况、损益情况、指标、估值方法等，并充分揭示 风险指标、估值方法等，并充 股票期权交易对基金总体风险 分揭示股票期权交易对基金 的影响以及是否符合既定的投 总体风险的影响以及是否符 资政策和投资目标。 合既定的投资政策和投资目 （十五）投资中小企业私募 标。 债券的相关公告 （十三）投资中小企业私 基金管理人在本基金投资 募债券的相关公告 中小企业私募债券后两个交易 基金管理人在本基金投 日内，在中国证监会指定媒介披 资中小企业私募债券后两个 露所投资中小企业私募债券的 交易日内，在中国证监会指定 名称、数量、期限、收益率等信 媒介披露所投资中小企业私 息。 募债券的名称、数量、期限、 本基金应当在季度报告、中 收益率等信息。 期报告、年度报告等定期报告和 本基金应当在季度报告、 招募说明书（更新）等文件中披 半年度报告、年度报告等定期 露中小企业私募债券的投资情 报告和招募说明书（更新）等 况。 文件中披露中小企业私募债 （十六）投资资产支持证券 券的投资情况。 的相关公告 （十四）投资资产支持证 基金管理人应在基金年报 券的相关公告 及中期报告中披露本基金持有 基金管理人应在基金年 的资产支持证券总额、资产支持 报及半年报中披露本基金持 证券市值占基金净资产的比例 有的资产支持证券总额、资产 和报告期内所有的资产支持证 支持证券市值占基金净资产 券明细。 的比例和报告期内所有的资 基金管理人应在基金季度 产支持证券明细。 报告中披露本基金持有的资产 基金管理人应在基金季 支持证券总额、资产支持证券市 度报告中披露本基金持有的 值占基金净资产的比例和报告 资产支持证券总额、资产支持 期末按市值占基金净资产比例 证券市值占基金净资产的比 大小排序的前10名资产支持证 例和报告期末按市值占基金 券明细。 净资产比例大小排序的前 10 （十七）中国证监会规定的 名资产支持证券明细。 其他信息。 （十五）中国证监会规定 六、信息披露事务管理 的其他信息。 基金管理人、基金托管人应 六、信息披露事务管理 当建立健全信息披露管理制度， 基金管理人、基金托管人 指定专门部门及高级管理人员 应当建立健全信息披露管理 负责管理信息披露事务。 制度，指定专人负责管理信息 基金信息披露义务人公开 披露事务。 披露基金信息，应当符合中国证 基金信息披露义务人公 监会相关基金信息披露内容与 开披露基金信息，应当符合中 格式准则等法规的规定。 国证监会相关基金信息披露 基金托管人应当按照相关 内容与格式准则的规定。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相 《基金合同》的约定，对基金管 关法律法规、中国证监会的规 理人编制的基金资产净值、基金 定和《基金合同》的约定，对 份额净值、基金份额申购赎回价 基金管理人编制的基金资产 格、基金定期报告、更新的招募 净值、基金份额净值、基金份 说明书、基金产品资料概要、基 额申购赎回价格、基金定期报 金清算报告等公开披露的相关 告和定期更新的招募说明书 基金信息进行复核、审查，并向 等公开披露的相关基金信息 基金管理人进行书面或电子确 进行复核、审查，并向基金管 认。 理人出具书面文件或者盖章 基金管理人、基金托管人应 确认。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人 的报刊，本基金只需选择一家报 应当在指定媒介中选择披露 刊。 信息的报刊。 为强化投资者保护，提升信 基金管理人、基金托管人 息披露服务质量，基金管理人应 除依法在指定媒介上披露信 当自中国证监会规定之日起，按 息外，还可以根据需要在其他 照《信息披露办法》等相关法律 公共媒介披露信息，但是其他 法规的规定和中国证监会规定 公共媒介不得早于指定媒介 向投资者及时提供对其投资决 披露信息，并且在不同媒介上 策有重大影响的信息。 披露同一信息的内容应当一 为基金信息披露义务人公 致。 开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人 告、法律意见书的专业机构，应 公开披露的基金信息出具审 当制作工作底稿，并将相关档案 计报告、法律意见书的专业机 至少保存到《基金合同》终止后 构，应当制作工作底稿，并将 10年。 相关档案至少保存到《基金合 七、信息披露文件的存放与 同》终止后10年。 查阅 七、信息披露文件的存放 依法必须披露的信息发布 与查阅 后，基金管理人、基金托管人应 招募说明书公布后，应当 当按照相关法律法规规定将信 分别置备于基金管理人、基金 息置备于公司住所，供社会公众 托管人和基金销售机构的住 查阅、复制。 所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 基金定期报告公布后，应 信息披露另有规定的，从其规 当分别置备于基金管理人和 定。 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中债 6、招募说明书：指《华夏中债 1-3年政策性金融债指数证券投 1-3年政策性金融债指数证券投 资基金招募说明书》及其定期的 资基金招募说明书》及其更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏中债1-3年政策性金融债指数 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 和赎回 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 5点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 5、《基金合同》生效后与基金相5、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 5点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在指定媒介公告并报中国证 核，在指定媒介公告。 定、公告 监会备案。 与实施 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 如报告期内出现单一投资 备案。报备应当采用电子文本或 者持有基金份额达到或超过基 书面报告方式。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在定期报告“影响投资者 金总份额20%的情形，为保障其 决策的其他重要信息”项下披露 他投资者的权益，基金管理人至 该投资者的类别、报告期末持有 少应当在定期报告“影响投资者 份额及占比、报告期内持有份额 决策的其他重要信息”项下披露 变化情况及本基金的特有风险， 该投资者的类别、报告期末持有 中国证监会认定的特殊情形除 份额及占比、报告期内持有份额 外。 变化情况及本基金的特有风险， 基金管理人应当在基金年 中国证监会认定的特殊情形除 度报告和中期报告中披露基金 外。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 （八）临时报告 金组合资产情况及其流动性风 本基金发生重大事件，有关 险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十； 裁； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费、销售 12、基金管理人运用基金财 服务费等费用计提标准、计提方 产买卖基金管理人、基金托管人 式和费率发生变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值估值错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、 14、管理费、托管费、销售 赎回； 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率 计提标准、计提方式和费率发生 及其收费方式发生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期办理； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、发生涉及基金申购、赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 回事项调整或潜在影响投资者 支付赎回款项； 赎回等重大事项时； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、基金份额的拆分； 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 备案，并予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资国债期货的相关 金份额持有人权益的，相关信息 公告 披露义务人知悉后应当立即对 在季度报告、半年度报告、 该消息进行公开澄清，并将有关 年度报告等定期报告和招募说 情况立即报告中国证监会。 明书（更新）等文件中披露的国 （十）清算报告 债期货交易情况，应当包括投资 基金财产清算小组应当将 政策、持仓情况、损益情况、风 清算报告登载在指定网站上，并 险指标等，并充分揭示国债期货 将清算报告提示性公告登载在 交易对本基金总体风险的影响 指定报刊上。 以及是否符合既定的投资政策 （十一）基金份额持有人大 和投资目标等。 会决议 （十一）中国证监会规定的 基金份额持有人大会决定 其他信息。 的事项，应当依法报中国证监会 备案，并予以公告。 （十二）投资国债期货的相 关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的国债 期货交易情况，应当包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险 指标等，并充分揭示国债期货交 易对本基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 （十三）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中债 6、招募说明书：指《华夏中债 3-5年政策性金融债指数证券投 3-5年政策性金融债指数证券投 资基金招募说明书》及其定期的 资基金招募说明书》及其更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏中债3-5年政策性金融债指数 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 5、《基金合同》生效后与基金相5、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 5点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在指定媒介公告并报中国证 核，在指定媒介公告。 定、公告 监会备案。 与实施 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 如报告期内出现单一投资 备案。报备应当采用电子文本或 者持有基金份额达到或超过基 书面报告方式。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在定期报告“影响投资者 金总份额20%的情形，为保障其 决策的其他重要信息”项下披露 他投资者的权益，基金管理人至 该投资者的类别、报告期末持有 少应当在定期报告“影响投资者 份额及占比、报告期内持有份额 决策的其他重要信息”项下披露 变化情况及本基金的特有风险， 该投资者的类别、报告期末持有 中国证监会认定的特殊情形除 份额及占比、报告期内持有份额 外。 变化情况及本基金的特有风险， 基金管理人应当在基金年 中国证监会认定的特殊情形除 度报告和中期报告中披露基金 外。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 （八）临时报告 金组合资产情况及其流动性风 本基金发生重大事件，有关 险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十； 裁； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费、销售 12、基金管理人运用基金财 服务费等费用计提标准、计提方 产买卖基金管理人、基金托管人 式和费率发生变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值估值错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、 14、管理费、托管费、销售 赎回； 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率 计提标准、计提方式和费率发生 及其收费方式发生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期办理； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、发生涉及基金申购、赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 回事项调整或潜在影响投资者 支付赎回款项； 赎回等重大事项时； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、基金份额的拆分； 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、本基金发生涉及基金申 事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 （八）澄清公告 资者赎回等重大事项； 在《基金合同》存续期限内，任 23、基金管理人采用摆动定 何公共媒介中出现的或者在市 价机制进行估值； 场上流传的消息可能对基金份 24、基金信息披露义务人认 额价格产生误导性影响或者引 为可能对基金份额持有人权益 起较大波动的，相关信息披露义 或者基金份额的价格产生重大 务人知悉后应当立即对该消息 影响的其他事项或中国证监会 进行公开澄清，并将有关情况立 规定的其他事项。 即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 备案，并予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资国债期货的相关 金份额持有人权益的，相关信息 公告 披露义务人知悉后应当立即对 在季度报告、半年度报告、 该消息进行公开澄清，并将有关 年度报告等定期报告和招募说 情况立即报告中国证监会。 明书（更新）等文件中披露的国 （十）清算报告 债期货交易情况，应当包括投资 基金财产清算小组应当将 政策、持仓情况、损益情况、风 清算报告登载在指定网站上，并 险指标等，并充分揭示国债期货 将清算报告提示性公告登载在 交易对本基金总体风险的影响 指定报刊上。 以及是否符合既定的投资政策 （十一）基金份额持有人大 和投资目标等。 会决议 （十一）中国证监会规定的其他 基金份额持有人大会决定 信息。 的事项，应当依法报中国证监会 备案，并予以公告。 （十二）投资国债期货的相 关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的国债 期货交易情况，应当包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险 指标等，并充分揭示国债期货交 易对本基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 （十三）中国证监会规定的其他 信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民称“《合同法》”）、《中华人民 目的、依 共和国证券投资基金法》（以下 共和国证券投资基金法》（以下 据和原 简称“《基金法》”）、《公开募简称“《基金法》”）、《公开募 则 第2 集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》 点 （以下简称“《运作办法》”）、（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理 《公开募集证券投资基金信息 办法》（以下简称“《信息披露 披露管理办法》（以下简称“《信 办法》”）、《公开募集开放式证息披露办法》”）、《公开募集开 券投资基金流动性风险管理规 放式证券投资基金流动性风险 第一部分 前言 定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动 管理规定》”）和其他有关法律 性风险管理规定》”）和其他有 法规。 关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： 6、招募说明书：指《华夏常阳 6、招募说明书：指《华夏常阳 三年定期开放混合型证券投资 三年定期开放混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 基金招募说明书》及其更新。 新。 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 59、基金产品资料概要：指《华 夏常阳三年定期开放混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 三、估值 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，基金管理人向基金托 致的意见，基金管理人向基金托 管人出具加盖公章的书面说明 管人出具加盖公章的书面说明 后，按照基金管理人对基金资产 后，按照基金管理人对基金净值 净值的计算结果对外予以公布。 信息的计算结果对外予以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个工作日交易结束 工作日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 与基金相关的信息披露费用。 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 与实施 二、基金 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每6个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次基金份 和基金份额累计净值。封闭期 额净值和基金份额累计净值。 间，基金管理人应当至少每周公 在开放期内，基金管理人应 告一次基金资产净值和基金份 当在不晚于每个开放日的次日， 额净值。 通过指定网站、基金销售机构网 基金管理人应当公告半年 站或者营业网点，披露开放日的 度和年度最后一个市场交易日 基金份额净值和基金份额累计 基金资产净值和基金份额净值。 净值。 基金管理人应当在前款规定的 基金管理人应当在不晚于 市场交易日的次日，将基金资产 半年度和年度最后一日的次日， 净值、基金份额净值和基金份额 在指定网站披露半年度和年度 累计净值登载在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基 （五）基金份额申购、赎回 金份额累计净值。 价格 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当在《基金合 价格 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在《基金合 件上载明基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文 格的计算方式及有关申购、赎回 件上载明基金份额申购、赎回价 费率，并保证投资者能够在基金 格的计算方式及有关申购、赎回 份额发售网点查阅或者复制前 费率，并保证投资者能够在基金 述信息资料。 销售机构网站或营业网点查阅 （六）基金定期报告，包括 或者复制前述信息资料。 基金年度报告、基金半年度报告 （七）基金定期报告，包括 和基金季度报告 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在每年结 基金季度报告（含资产组合季度 束之日起90日内，编制完成基 报告） 金年度报告，并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结 登载于网站上，将年度报告摘要 束之日起3个月内，编制完成基 登载在指定媒介上。基金年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告的财务会计报告应当经过审 指定网站上，并将年度报告提示 计。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在上半年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起60日内，编制完成 当经过具有证券、期货相关业务 基金半年度报告，并将半年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载在网站上，将半年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金管理人应当在每个季 基金中期报告，将中期报告登载 度结束之日起15个工作日内， 在指定网站上，并将中期报告提 编制完成基金季度报告，并将季 示性公告登载在指定报刊上。 度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 《基金合同》生效不足2个 束之日起15个工作日内，编制 月的，基金管理人可以不编制当 完成基金季度报告，将季度报告 期季度报告、半年度报告或者年 登载在指定网站上，并将季度报 度报告。 告提示性公告登载在指定报刊 基金定期报告在公开披露 上。 的第2个工作日，分别报中国证 《基金合同》生效不足2个 监会和基金管理人主要办公场 月的，基金管理人可以不编制当 所所在地中国证监会派出机构 期季度报告、中期报告或者年度 备案。报备应当采用电子文本或 报告。 书面报告方式。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障其 金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至 他投资者的权益，基金管理人至 少应当在定期报告“影响投资 少应当在定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下 者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及本基金的特有 份额变化情况及本基金的特有 风险，中国证监会认定的特殊情 风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 形除外。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 度报告和半年度报告中披露基 组合资产情况及其流动性风险 金组合资产情况及其流动性风 分析等。 险分析等。 （八）临时报告 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关 本基金发生重大事件，有关 信息披露义务人应当在2日内编 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，并登载在指定报 制临时报告书，予以公告，并在 刊和指定网站上。 公开披露日分别报中国证监会 前款所称重大事件，是指可 和基金管理人主要办公场所所 能对基金份额持有人权益或者 在地的中国证监会派出机构备 基金份额的价格产生重大影响 案。 的下列事件： 前款所称重大事件，是指可 1、基金份额持有人大会的 能对基金份额持有人权益或者 召开及决定的事项。 基金份额的价格产生重大影响 2、《基金合同》终止、基金 的下列事件： 清算。 1、基金份额持有人大会的 3、转换基金运作方式、基 召开。 金合并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式。 托管人、基金份额登记机构，基 4、更换基金管理人、基金 金改聘会计师事务所。 托管人。 5、基金管理人委托基金服 5、基金管理人、基金托管 务机构代为办理基金的份额登 人的法定名称、住所发生变更。 记、核算、估值等事项，基金托 6、基金管理人股东及其出 管人委托基金服务机构代为办 资比例发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 7、基金募集期延长。 项。 8、基金管理人的董事长、 6、基金管理人、基金托管 总经理及其他高级管理人员、基 人的法定名称、住所发生变更。 金经理和基金托管人基金托管 7、基金管理公司变更持有 部门负责人发生变动。 百分之五以上股权的股东、变更 9、基金管理人的董事在一 公司的实际控制人。 年内变更超过百分之五十。 8、基金管理人高级管理人 10、基金管理人、基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 人基金托管部门的主要业务人 基金托管部门负责人发生变动。 员在一年内变动超过百分之三 9、基金管理人的董事在最 十。 近12个月内变更超过百分之五 11、涉及基金管理人、基金 十，基金管理人、基金托管人专 财产、基金托管业务的诉讼或仲 门基金托管部门的主要业务人 裁。 员在最近12个月内变动超过百 12、基金管理人、基金托管 分之三十。 人受到监管部门的调查。 10、涉及基金财产、基金管 13、基金管理人及其董事、 理业务、基金托管业务的诉讼或 总经理及其他高级管理人员、基 仲裁。 金经理受到严重行政处罚，基金 11、基金管理人或其高级管 托管人及其基金托管部门负责 理人员、基金经理因基金管理业 人受到严重行政处罚。 务相关行为受到重大行政处罚、 14、重大关联交易事项。 刑事处罚，基金托管人或其专门 15、基金收益分配事项。 基金托管部门负责人因基金托 16、管理费、托管费等费用 管业务相关行为受到重大行政 计提标准、计提方式和费率发生 处罚、刑事处罚。 变更。 12、基金管理人运用基金财 17、基金份额净值计价错误 产买卖基金管理人、基金托管人 达基金份额净值百分之零点五。 及其控股股东、实际控制人或者 18、基金改聘会计师事务 与其有重大利害关系的公司发 所。 行的证券或者承销期内承销的 19、变更基金销售机构。 证券，或者从事其他重大关联交 20、更换基金登记机构。 易事项，中国证监会另有规定的 21、本基金开始办理申购、 情形除外。 赎回。 13、基金收益分配事项。 22、本基金申购、赎回费率、 14、管理费、托管费、申购 销售服务费率及其收费方式发 费、赎回费等费用计提标准、计 生变更。 提方式和费率发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付。 达基金份额净值百分之零点五。 24、本基金暂停接受申购、 16、本基金开始办理申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 赎回。 回。 17、本基金发生巨额赎回并 25、发生涉及基金申购、赎 延缓支付赎回款项。 回事项调整或潜在影响投资者 18、本基金暂停接受申购、 赎回等重大事项时。 赎回申请或重新接受申购、赎回 26、基金管理人采用摆动定 申请。 价机制进行估值。 19、基金份额的拆分。 27、基金份额的拆分。 20、基金变更份额类别设 28、基金变更份额类别设 置。 置。 21、发生涉及基金申购、赎 29、中国证监会规定的其他 回事项调整或潜在影响投资者 事项。 赎回等重大事项时。 （八）澄清公告 22、基金管理人采用摆动定 在《基金合同》存续期限内，价机制进行估值。 任何公共媒介中出现的或者在 23、基金信息披露义务人认 市场上流传的消息可能对基金 为可能对基金份额持有人权益 份额价格产生误导性影响或者 或者基金份额的价格产生重大 引起较大波动的，相关信息披露 影响的其他事项或中国证监会 义务人知悉后应当立即对该消 规定的其他事项。 息进行公开澄清，并将有关情况 （九）澄清公告 立即报告中国证监会。 在《基金合同》存续期限内， （九）基金份额持有人大会 任何公共媒介中出现的或者在 决议 市场上流传的消息可能对基金 基金份额持有人大会决定 份额价格产生误导性影响或者 的事项，应当依法报中国证监会 引起较大波动，以及可能损害基 备案，并予以公告。 金份额持有人权益的，相关信息 （十）投资资产支持证券的 披露义务人知悉后应当立即对 相关公告 该消息进行公开澄清，并将有关 基金管理人应在基金年报 情况立即报告中国证监会。 及半年报中披露本基金持有的 （十）清算报告 资产支持证券总额、资产支持证 基金财产清算小组应当将 券市值占基金净资产的比例和 清算报告登载在指定网站上，并 报告期内所有的资产支持证券 将清算报告提示性公告登载在 明细。基金管理人应在基金季度 指定报刊上。 报告中披露本基金持有的资产 （十一）基金份额持有人大 支持证券总额、资产支持证券市 会决议 值占基金净资产的比例和报告 基金份额持有人大会决定 期末按市值占基金净资产比例 的事项，应当依法报中国证监会 大小排序的前10名资产支持证 备案，并予以公告。 券明细。 （十二）投资资产支持证券 （十一）投资股指期货的相 的相关公告 关公告 基金管理人应在基金年报 基金管理人应在季度报告、 及中期报告中披露本基金持有 半年度报告、年度报告等定期报 的资产支持证券总额、资产支持 告和招募说明书（更新）等文件 证券市值占基金净资产的比例 中披露股指期货交易情况，包括 和报告期内所有的资产支持证 投资政策、持仓情况、损益情况、券明细。基金管理人应在基金季 风险指标等，并充分揭示股指期 度报告中披露本基金持有的资 货交易对基金总体风险的影响 产支持证券总额、资产支持证券 以及是否符合既定的投资政策 市值占基金净资产的比例和报 和投资目标。 告期末按市值占基金净资产比 （十二）投资国债期货的相 例大小排序的前10名资产支持 关公告 证券明细。 基金管理人应在季度报告、 （十三）投资股指期货的相 半年度报告、年度报告等定期报 关公告 告和招募说明书（更新）等文件 基金管理人应在季度报告、 中披露国债期货交易情况，包括 中期报告、年度报告等定期报告 投资政策、持仓情况、损益情况、和招募说明书（更新）等文件中 风险指标等，并充分揭示国债期 披露股指期货交易情况，包括投 货交易对基金总体风险的影响 资政策、持仓情况、损益情况、 以及是否符合既定的投资政策 风险指标等，并充分揭示股指期 和投资目标。 货交易对基金总体风险的影响 （十三）中小企业私募债的 以及是否符合既定的投资政策 投资情况 和投资目标。 基金管理人应当在基金投 （十四）投资国债期货的相 资中小企业私募债后2个交易日 关公告 内，在中国证监会指定媒介披露 基金管理人应在季度报告、 所投资中小企业私募债的名称、 中期报告、年度报告等定期报告 数量、期限、收益率等信息。基 和招募说明书（更新）等文件中 金管理人应当在基金年度报告、 披露国债期货交易情况，包括投 基金半年度报告和基金季度报 资政策、持仓情况、损益情况、 告等定期报告和招募说明书（更 风险指标等，并充分揭示国债期 新）等文件中披露中小企业私募 货交易对基金总体风险的影响 债投资情况。 以及是否符合既定的投资政策 （十四）投资港股通标的股 和投资目标。 票相关公告 （十五）中小企业私募债的 基金管理人应当在季度报 投资情况 告、半年度报告、年度报告等定 基金管理人应当在基金投 期报告和招募说明书（更新）等 资中小企业私募债后2个交易日 文件中披露参与港股通交易的 内，在中国证监会指定媒介披露 相关情况。法律法规或中国证监 所投资中小企业私募债的名称、 会另有规定的，从其规定。 数量、期限、收益率等信息。基 （十五）基金投资流通受限 金管理人应当在基金年度报告、 证券的信息披露 基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应在基金投资 等定期报告和招募说明书（更 非公开发行股票后两个交易日 新）等文件中披露中小企业私募 内，在中国证监会指定媒体披露 债投资情况。 所投资非公开发行股票的名称、 （十六）投资港股通标的股 数量、总成本、账面价值，以及 票相关公告 总成本和账面价值占基金资产 基金管理人应当在季度报 净值的比例、锁定期等信息。 告、中期报告、年度报告等定期 （十六）投资股票期权的信 报告和招募说明书（更新）等文 息披露 件中披露参与港股通交易的相 基金管理人应当在定期信 关情况。法律法规或中国证监会 息披露文件中披露参与股票期 另有规定的，从其规定。 权交易的有关情况，包括投资政 （十七）基金投资流通受限 策、持仓情况、损益情况、风险 证券的信息披露 指标、估值方法等，并充分揭示 基金管理人应在基金投资 股票期权交易对基金总体风险 非公开发行股票后两个交易日 的影响以及是否符合既定的投 内，在中国证监会指定媒介披露 资政策和投资目标。 所投资非公开发行股票的名称、 （十七）中国证监会规定的 数量、总成本、账面价值，以及 其他信息。 总成本和账面价值占基金资产 净值的比例、锁定期等信息。 （十八）投资股票期权的信 息披露 基金管理人应当在定期信 息披露文件中披露参与股票期 权交易的有关情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险 指标、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险 的影响以及是否符合既定的投 资政策和投资目标。 （十九）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎淳债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”)、《公(以下简称“《信息披露办法》”)、 开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 金流动性风险管理规定》（以下 “《流动性风险管理规定》”）和 简称“《流动性风险管理规定》”） 其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎淳 6、招募说明书：指《华夏鼎淳 债券型证券投资基金招募说明 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏鼎淳债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 第六部分 基金份额的申购与赎回 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 四、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 八、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和两类基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 确认 金管理人负责计算，基金托管人 金托管人负责进行复核。基金管 负责进行复核。基金管理人应于 理人应于每个开放日交易结束 每个开放日交易结束后计算当 后计算当日的基金资产净值和 日的基金资产净值和两类基金 两类基金份额净值并发送给基 份额净值并发送给基金托管人。 金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人对净值计算结果复 算结果复核确认后发送给基金 核确认后发送给基金管理人，由 管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人对基金净值予以公 值予以公布。 布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 第十八部分 基金的信息披露 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定媒介披露，并保证基 当在中国证监会规定时间内，将 金投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者复 证监会指定媒介披露，并保证基 制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 如报告期内出现单一投资 备案。报备应当采用电子文本或 者持有基金份额达到或超过基 书面报告方式。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在定期报告“影响投资者 金总份额20%的情形，为保障其 决策的其他重要信息”项下披露 他投资者的权益，基金管理人至 该投资者的类别、报告期末持有 少应当在定期报告“影响投资者 份额及占比、报告期内持有份额 决策的其他重要信息”项下披露 变化情况及本基金的特有风险， 该投资者的类别、报告期末持有 中国证监会认定的特殊情形除 份额及占比、报告期内持有份额 外。 变化情况及本基金的特有风险， 基金管理人应当在基金年 中国证监会认定的特殊情形除 度报告和中期报告中披露基金 外。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 （八）临时报告 金组合资产情况及其流动性风 本基金发生重大事件，有关 险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十； 裁； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费、销售 12、基金管理人运用基金财 服务费等费用计提标准、计提方 产买卖基金管理人、基金托管人 式和费率发生变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值计价错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、 14、管理费、托管费、销售 赎回； 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率 计提标准、计提方式和费率发生 及其收费方式发生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期支付； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、发生涉及基金申购、赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 回事项调整或潜在影响投资者 支付赎回款项； 赎回等重大事项时； 19、本基金暂停接受申购、 27、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 28、基金份额的拆分； 20、基金份额的拆分； 29、基金变更份额类别设 21、基金变更份额类别设 置； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、发生涉及基金申购、赎 事项。 回事项调整或潜在影响投资者 （八）澄清公告 赎回等重大事项时； 在《基金合同》存续期限内， 23、基金管理人采用摆动定 任何公共媒介中出现的或者在 价机制进行估值； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 备案，并予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资国债期货的相关 金份额持有人权益的，相关信息 公告 披露义务人知悉后应当立即对 在季度报告、半年度报告、 该消息进行公开澄清，并将有关 年度报告等定期报告和招募说 情况立即报告中国证监会。 明书（更新）等文件中披露的国 （十）清算报告 债期货交易情况，应当包括投资 基金财产清算小组应当将 政策、持仓情况、损益情况、风 清算报告登载在指定网站上，并 险指标等，并充分揭示国债期货 将清算报告提示性公告登载在 交易对本基金总体风险的影响 指定报刊上。 以及是否符合既定的投资政策 （十一）基金份额持有人大 和投资目标等。 会决议 （十一）投资资产支持证券 基金份额持有人大会决定 的相关公告 的事项，应当依法报中国证监会 在半年度报告、年度报告等 备案，并予以公告。 定期报告中披露本基金持有的 （十二）投资国债期货的相 资产支持证券总额、资产支持证 关公告 券市值占基金净资产的比例和 在季度报告、中期报告、年 报告期内所有的资产支持证券 度报告等定期报告和招募说明 明细。 书（更新）等文件中披露的国债 在季度报告中披露本基金 期货交易情况，应当包括投资政 持有的资产支持证券总额、资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券市值占基金净资产的 指标等，并充分揭示国债期货交 比例和报告期末按市值占基金 易对本基金总体风险的影响以 净资产比例大小排序的前10名 及是否符合既定的投资政策和 资产支持证券明细。 投资目标等。 （十二）投资流通受限证券 （十三）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 在中期报告、年度报告等定 资非公开发行股票后两个交易 期报告中披露本基金持有的资 日内，在中国证监会指定媒介披 产支持证券总额、资产支持证券 露本基金投资非公开发行股票 市值占基金净资产的比例和报 的名称、数量、总成本、账面价 告期内所有的资产支持证券明 值，以及总成本和账面价值占基 细。 金资产净值的比例、锁定期等信 在季度报告中披露本基金 息。 持有的资产支持证券总额、资产 （十三）中国证监会规定的 支持证券市值占基金净资产的 其他信息。 比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10 名 资产支持证券明细。 （十四）投资流通受限证券 的相关公告 基金管理公司应在基金投 资非公开发行股票后两个交易 日内，在中国证监会指定媒介披 露本基金投资非公开发行股票 的名称、数量、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十五）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏科技创新混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券 称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”) 、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》（以下 金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏科技 6、招募说明书：指《华夏科技 创新混合型证券投资基金招募 创新混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指中国证11、《信息披露办法》：指《公开 监会2004年6月8日颁布、同 募集证券投资基金信息披露管 年7月1日实施的《证券投资基 理办法》及颁布机关对其不时做 金信息披露管理办法》及颁布机 出的修订。 关对其不时做出的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华 夏科技创新混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 四、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 八、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定媒介披露，并保证基 当在中国证监会规定时间内，将 金投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者复 证监会指定媒介披露，并保证基 制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 如报告期内出现单一投资 备案。报备应当采用电子文本或 者持有基金份额达到或超过基 书面报告方式。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在定期报告“影响投资者 金总份额20%的情形，为保障其 决策的其他重要信息”项下披露 他投资者的权益，基金管理人至 该投资者的类别、报告期末持有 少应当在定期报告“影响投资者 份额及占比、报告期内持有份额 决策的其他重要信息”项下披露 变化情况及本基金的特有风险， 该投资者的类别、报告期末持有 中国证监会认定的特殊情形除 份额及占比、报告期内持有份额 外。 变化情况及本基金的特有风险， 基金管理人应当在基金年 中国证监会认定的特殊情形除 度报告和中期报告中披露基金 外。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 （八）临时报告 金组合资产情况及其流动性风 本基金发生重大事件，有关 险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼； 分之三十； 12、基金管理人、基金托管 10、涉及基金财产、基金管 人受到监管部门的调查； 理业务、基金托管业务的诉讼或 13、基金管理人及其董事、 仲裁； 总经理及其他高级管理人员、基 11、基金管理人或其高级管 金经理受到严重行政处罚，基金 理人员、基金经理因基金管理业 托管人及其基金托管部门负责 务相关行为受到重大行政处罚、 人受到严重行政处罚； 刑事处罚，基金托管人或其专门 14、重大关联交易事项； 基金托管部门负责人因基金托 15、基金收益分配事项； 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 处罚、刑事处罚； 计提标准、计提方式和费率发生 12、基金管理人运用基金财 变更； 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五； 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 行的证券或者承销期内承销的 所； 证券，或者从事其他重大关联交 19、变更基金销售机构； 易事项，中国证监会另有规定的 20、更换基金登记机构； 情形除外； 21、本基金开始办理申购、 13、基金收益分配事项； 赎回； 14、管理费、托管费、销售 22、本基金申购、赎回费率 服务费、申购费、赎回费等费用 及其收费方式发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 23、本基金发生巨额赎回并 变更； 延期办理； 15、基金份额净值计价错误 24、本基金连续发生巨额赎 达基金份额净值百分之零点五； 回并暂停接受赎回申请； 16、本基金开始办理申购、 25、本基金暂停接受申购、 赎回； 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回； 延期办理； 26、基金份额的拆分； 18、本基金连续发生巨额赎 27、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请或延缓 置； 支付赎回款项； 28、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、 价机制进行估值； 赎回申请或重新接受申购、赎回 29、发生涉及基金申购、赎 申请； 回事项调整或潜在影响投资者 20、基金份额的拆分； 赎回等重大事项时； 21、基金变更份额类别设 30、中国证监会规定的其他 置； 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值； 在《基金合同》存续期限内， 23、发生涉及基金申购、赎 任何公共媒介中出现的或者在 回事项调整或潜在影响投资者 市场上流传的消息可能对基金 赎回等重大事项时； 份额价格产生误导性影响或者 24、基金信息披露义务人认 引起较大波动的，相关信息披露 为可能对基金份额持有人权益 义务人知悉后应当立即对该消 或者基金份额的价格产生重大 息进行公开澄清，并将有关情况 影响的其他事项或中国证监会 立即报告中国证监会。 规定的其他事项。 （九）基金份额持有人大会 （九）澄清公告 决议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定 任何公共媒介中出现的或者在 的事项，应当依法报中国证监会 市场上流传的消息可能对基金 备案，并予以公告。 份额价格产生误导性影响或者 （十）投资股指期货的相关 引起较大波动，以及可能损害基 公告 金份额持有人权益的，相关信息 在季度报告、半年度报告、 披露义务人知悉后应当立即对 年度报告等定期报告和招募说 该消息进行公开澄清，并将有关 明书更新等文件中披露的股指 情况立即报告中国证监会。 期货交易情况，应当包括投资政 （十）清算报告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金财产清算小组应当将 指标等，并充分揭示股指期货交 清算报告登载在指定网站上，并 易对本基金总体风险的影响以 将清算报告提示性公告登载在 及是否符合既定的投资政策和 指定报刊上。 投资目标等。 （十一）基金份额持有人大 （十一）投资国债期货的相 会决议 关公告 基金份额持有人大会决定 在季度报告、半年度报告、 的事项，应当依法报中国证监会 年度报告等定期报告和招募说 备案，并予以公告。 明书更新等文件中披露的国债 （十二）投资股指期货的相 期货交易情况，应当包括投资政 关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告、中期报告、年 指标等，并充分揭示国债期货交 度报告等定期报告和招募说明 易对本基金总体风险的影响以 书更新等文件中披露的股指期 及是否符合既定的投资政策和 货交易情况，应当包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十二）股票期权投资情况 指标等，并充分揭示股指期货交 基金管理人应在定期信息 易对本基金总体风险的影响以 披露文件中披露参与股票期权 及是否符合既定的投资政策和 交易的有关情况，包括投资政 投资目标等。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十三）投资国债期货的相 指标、估值方法等，并充分揭示 关公告 股票期权交易对基金总体风险 在季度报告、中期报告、年 的影响等。 度报告等定期报告和招募说明 （十三）投资资产支持证券 书更新等文件中披露的国债期 的相关公告 货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在基金年报 策、持仓情况、损益情况、风险 及半年报中披露其持有的资产 指标等，并充分揭示国债期货交 支持证券总额、资产支持证券市 易对本基金总体风险的影响以 值占基金净资产的比例和报告 及是否符合既定的投资政策和 期内所有的资产支持证券明细。 投资目标等。 基金管理人应在基金季度报告 （十四）股票期权投资情况 中披露本基金持有的资产支持 基金管理人应在定期信息 证券总额、资产支持证券市值占 披露文件中披露参与股票期权 基金净资产的比例和报告期末 交易的有关情况，包括投资政 按市值占基金净资产比例大小 策、持仓情况、损益情况、风险 排序的前10名资产支持证券明 指标、估值方法等，并充分揭示 细。 股票期权交易对基金总体风险 （十四）投资流通受限证券 的影响等。 的相关公告 （十五）投资资产支持证券 基金管理公司应在基金投 的相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在基金年报 日内，在中国证监会指定媒介披 及中期报告中披露其持有的资 露所投资非公开发行股票的名 产支持证券总额、资产支持证券 称、数量、总成本、账面价值， 市值占基金净资产的比例和报 以及总成本和账面价值占基金 告期内所有的资产支持证券明 资产净值的比例、锁定期等信 细。基金管理人应在基金季度报 息。 告中披露本基金持有的资产支 （十五）投资港股通标的股 持证券总额、资产支持证券市值 票的相关公告 占基金净资产的比例和报告期 基金管理人应当在季度报 末按市值占基金净资产比例大 告、半年度报告、年度报告等定 小排序的前 10 名资产支持证券 期报告和招募说明书（更新）等 明细。 文件中披露参与港股通交易的 （十六）投资流通受限证券 相关情况。 的相关公告 （十六）投资科创板股票的 基金管理公司应在基金投 相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应当在季度报 日内，在中国证监会指定媒介披 告、半年度报告、年度报告等定 露所投资非公开发行股票的名 期报告和招募说明书（更新）等 称、数量、总成本、账面价值， 文件中披露参与科创板股票投 以及总成本和账面价值占基金 资的相关情况。 资产净值的比例、锁定期等信 （十七）中国证监会规定的 息。 其他信息。 （十七）投资港股通标的股 票的相关公告 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）等文 件中披露参与港股通交易的相 关情况。 （十八）投资科创板股票的 相关公告 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）等文 件中披露参与科创板股票投资 的相关情况。 （十九）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当分别 查阅、复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏创 8、招募说明书：指《华夏创业 业板低波蓝筹交易型开放式 板低波蓝筹交易型开放式指数 指数证券投资基金发起式联 证券投资基金发起式联接基金 接基金招募说明书》及其定期 招募说明书》及其更新。 的更新。 …… 第二部分 释义 …… 13、《信息披露办法》：指《公开 13、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏创业板低波蓝筹交易型开放 式指数证券投资基金发起式联 接基金基金产品资料概要》及其 更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 第十五部分 基金费用与税收 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，在2日内在指定媒介公告。 第十六部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 …… 案。 …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。关于基金产 金份额发售公告，并在披露招 品资料概要编制、披露与更新的 募说明书的当日登载于指定 要求，自中国证监会规定之日起 媒介上。 开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日的次日，通过指定网 购或者赎回后，基金管理人应 站、基金销售机构网站或者营业 当在每个开放日的次日，通过 网点，披露开放日的基金份额净 网站、基金份额发售网点以及 值和基金份额累计净值。 其他媒介，披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于 份额净值和基金份额累计净 半年度和年度最后一日的次日， 值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当公告半 最后一日的基金份额净值和基 年度和年度最后一个市场交 金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在《基金合 将基金资产净值、基金份额净 同》、招募说明书等信息披露文 值和基金份额累计净值登载 件上载明基金份额申购、赎回价 在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 如报告期内出现单一投资 个月的，基金管理人可以不编 者持有基金份额达到或超过基 制当期季度报告、半年度报告 金总份额20%的情形，为保障其 或者年度报告。 他投资者的权益，基金管理人至 基金定期报告在公开披 少应当在定期报告“影响投资者 露的第2个工作日，分别报中 决策的其他重要信息”项下披露 国证监会和基金管理人主要 该投资者的类别、报告期末持有 办公场所所在地中国证监会 份额及占比、报告期内持有份额 派出机构备案。报备应当采用 变化情况及本基金的特有风险， 电子文本或书面报告方式。 中国证监会认定的特殊情形除 如报告期内出现单一投 外。 资者持有基金份额达到或超 基金管理人应当在基金年 过基金总份额20%的情形，为 度报告和中期报告中披露基金 保障其他投资者的权益，基金 组合资产情况及其流动性风险 管理人至少应当在定期报告 分析等。 “影响投资者决策的其他重要 （八）临时报告 信息”项下披露该投资者的类 本基金发生重大事件，有关 别、报告期末持有份额及占 信息披露义务人应当在2日内编 比、报告期内持有份额变化情 制临时报告书，并登载在指定报 况及本基金的特有风险，中国 刊和指定网站上。 证监会认定的特殊情形除外。 前款所称重大事件，是指可 基金管理人应当在基金 能对基金份额持有人权益或者 年度报告和半年度报告中披 基金份额的价格产生重大影响 露基金组合资产情况及其流 的下列事件： 动性风险分析等。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2日 清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、基金份额登记机构，基 会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费、销 14、管理费、托管费、销售 售服务费等费用计提标准、计 服务费、申购费、赎回费等费用 提方式和费率发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 17、基金份额净值计价错 变更； 误达基金份额净值百分之零 15、基金份额净值计价错误 点五； 达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务 16、本基金开始办理申购、 所； 赎回； 19、变更基金销售机构； 17、本基金发生巨额赎回并 20、更换基金登记机构； 延期办理； 21、本基金开始办理申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回； 回并暂停接受赎回申请或延缓 22、本基金申购、赎回费 支付赎回款项； 率及其收费方式发生变更； 19、本基金暂停接受申购、 23、本基金发生巨额赎回 赎回申请或重新接受申购、赎回 并延期支付； 申请； 24、本基金连续发生巨额 20、发生涉及基金申购、赎 赎回并暂停接受赎回申请； 回事项调整或潜在影响投资者 25、本基金暂停接受申 赎回等重大事项时； 购、赎回申请后重新接受申 21、基金变更标的指数； 购、赎回； 22、基金份额的拆分； 26、发生涉及基金申购、 23、基金管理人采用摆动定 赎回事项调整或潜在影响投 价机制进行估值； 资者赎回等重大事项时； 24、新增或变更基金份额类 27、基金变更标的指数； 别的设置； 28、基金份额的拆分； 25、基金信息披露义务人认 29、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值； 或者基金份额的价格产生重大 30、新增或变更基金份额 影响的其他事项或中国证监会 类别的设置； 规定的其他事项。 31、中国证监会规定的其 （九）澄清公告 他事项。 在《基金合同》存续期限内， （八）澄清公告 任何公共媒介中出现的或者在 在《基金合同》存续期限 市场上流传的消息可能对基金 内，任何公共媒介中出现的或 份额价格产生误导性影响或者 者在市场上流传的消息可能 引起较大波动，以及可能损害基 对基金份额价格产生误导性 金份额持有人权益的，相关信息 影响或者引起较大波动的，相 披露义务人知悉后应当立即对 关信息披露义务人知悉后应 该消息进行公开澄清，并将有关 当立即对该消息进行公开澄 情况立即报告中国证监会。 清，并将有关情况立即报告中 （十）基金份额持有人大会 国证监会。 决议 （九）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决定 会决议 的事项，应当依法报中国证监会 基金份额持有人大会决 备案，并予以公告。 定的事项，应当依法报中国证 （十一）清算报告 监会备案，并予以公告。 基金财产清算小组应当将 （十）中国证监会规定的 清算报告登载在指定网站上，并 其他信息。 将清算报告提示性公告登载在 1、投资股指期货的相关 指定报刊上。 公告 （十二）中国证监会规定的 在季度报告、半年度报 其他信息。 告、年度报告等定期报告和招 1、投资股指期货的相关公 募说明书（更新）等文件中披 告 露的股指期货交易情况，应当 在季度报告、中期报告、年 包括投资政策、持仓情况、损 度报告等定期报告和招募说明 益情况、风险指标等，并充分 书（更新）等文件中披露的股指 揭示股指期货交易对本基金 期货交易情况，应当包括投资政 总体风险的影响以及是否符 策、持仓情况、损益情况、风险 合既定的投资政策和投资目 指标等，并充分揭示股指期货交 标等。 易对本基金总体风险的影响以 2、股票期权投资情况 及是否符合既定的投资政策和 基金管理人应在定期信 投资目标等。 息披露文件中披露参与股票 2、股票期权投资情况 期权交易的有关情况，包括投 基金管理人应在定期信息 资政策、持仓情况、损益情况、披露文件中披露参与股票期权 风险指标、估值方法等，并充 交易的有关情况，包括投资政 分揭示期权交易对基金总体 策、持仓情况、损益情况、风险 风险的影响等。 指标、估值方法等，并充分揭示 六、信息披露事务管理 期权交易对基金总体风险的影 基金管理人、基金托管人 响等。 应当建立健全信息披露管理 六、信息披露事务管理 制度，指定专人负责管理信息 基金管理人、基金托管人应 披露事务。 当建立健全信息披露管理制度， 基金信息披露义务人公 指定专门部门及高级管理人员 开披露基金信息，应当符合中 负责管理信息披露事务。 国证监会相关基金信息披露 基金信息披露义务人公开 内容与格式准则的规定。 披露基金信息，应当符合中国证 基金托管人应当按照相 监会相关基金信息披露内容与 关法律法规、中国证监会的规 格式准则等法规的规定。 定和《基金合同》的约定，对 基金托管人应当按照相关 基金管理人编制的基金资产 法律法规、中国证监会的规定和 净值、基金份额净值、基金份 《基金合同》的约定，对基金管 额申购赎回价格、基金定期报 理人编制的基金资产净值、基金 告和定期更新的招募说明书 份额净值、基金份额申购赎回价 等公开披露的相关基金信息 格、基金定期报告、更新的招募 进行复核、审查，并向基金管 说明书、基金产品资料概要、基 理人出具书面文件或者盖章 金清算报告等公开披露的相关 确认。 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人、基金托管人 基金管理人进行书面或电子确 应当在指定媒介中选择披露 认。 信息的媒介。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当在指定报刊中选择披露信息 除依法在指定媒介上披露信 的报刊，本基金只需选择一家报 息外，还可以根据需要在其他 刊。 公共媒介披露信息，但是其他 为强化投资者保护，提升信 公共媒介不得早于指定媒介 息披露服务质量，基金管理人应 披露信息，并且在不同媒介上 当自中国证监会规定之日起，按 披露同一信息的内容应当一 照《信息披露办法》等相关法律 致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人 向投资者及时提供对其投资决 公开披露的基金信息出具审 策有重大影响的信息。 计报告、法律意见书的专业机 为基金信息披露义务人公 构，应当制作工作底稿，并将 开披露的基金信息出具审计报 相关档案至少保存到《基金合 告、法律意见书的专业机构，应 同》终止后10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 七、信息披露文件的存放 至少保存到《基金合同》终止后 与查阅 10年。 招募说明书公布后，应当 七、信息披露文件的存放与 分别置备于基金管理人、基金 查阅 托管人和基金销售机构的住 依法必须披露的信息发布 所，供公众查阅、复制。 后，基金管理人、基金托管人应 基金定期报告公布后，应 当按照相关法律法规规定将信 当分别置备于基金管理人和 息置备于公司住所，供社会公众 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 八、法律法规或监管部门 信息披露另有规定的，从其规 对信息披露另有规定的，从其 定。 规定。 华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 ...... …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 8、招募说明书：指《华夏创 8、招募说明书：指《华夏创业 业板动量成长交易型开放式 板动量成长交易型开放式指数 指数证券投资基金发起式联 证券投资基金发起式联接基金 接基金招募说明书》及其定期 招募说明书》及其更新。 的更新。 …… 第二部分 释义 …… 13、《信息披露办法》：指《公开 13、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏创业板动量成长交易型开放 式指数证券投资基金发起式联 接基金基金产品资料概要》及其 更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 5点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 第七部分 基金合同当事人及权利义 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十四部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 第十五部分 基金费用与税收 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，在2日内在指定媒介公告。 第十六部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 …… 案。 …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 第十八部分 基金的信息披露 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。关于基金产 金份额发售公告，并在披露招 品资料概要编制、披露与更新的 募说明书的当日登载于指定 要求，自中国证监会规定之日起 媒介上。 开始执行。（三）基金份额发售 （三）《基金合同》生效 公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金资产净值、基 告 金份额净值 基金管理人应当在收到中 《基金合同》生效后，在 国证监会确认文件的次日在指 开始办理基金份额申购或者 定媒介上登载《基金合同》生效 赎回前，基金管理人应当至少 公告。 每周公告一次基金资产净值 （五）基金净值信息 和基金份额净值。 基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申 每个开放日的次日，通过指定网 购或者赎回后，基金管理人应 站、基金销售机构网站或者营业 当在每个开放日的次日，通过 网点，披露开放日的基金份额净 网站、基金份额发售网点以及 值和基金份额累计净值。 其他媒介，披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于 份额净值和基金份额累计净 半年度和年度最后一日的次日， 值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当公告半 最后一日的基金份额净值和基 年度和年度最后一个市场交 金份额累计净值。 易日基金资产净值和基金份 （六）基金份额申购、赎回 额净值。基金管理人应当在前 价格 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在《基金合 将基金资产净值、基金份额净 同》、招募说明书等信息披露文 值和基金份额累计净值登载 件上载明基金份额申购、赎回价 在指定媒介上。 格的计算方式及有关申购、赎回 （五）基金份额申购、赎 费率，并保证投资者能够在基金 回价格 销售机构网站或营业网点查阅 基金管理人应当在《基金 或者复制前述信息资料。 合同》、招募说明书等信息披 （七）基金定期报告，包括 露文件上载明基金份额申购、 基金年度报告、基金中期报告和 赎回价格的计算方式及有关 基金季度报告（含资产组合季度 申购、赎回费率，并保证投资 报告） 者能够在基金份额发售网点 基金管理人应当在每年结 查阅或者复制前述信息资料。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 如报告期内出现单一投资 个月的，基金管理人可以不编 者持有基金份额达到或超过基 制当期季度报告、半年度报告 金总份额20%的情形，为保障其 或者年度报告。 他投资者的权益，基金管理人至 基金定期报告在公开披 少应当在定期报告“影响投资者 露的第2个工作日，分别报中 决策的其他重要信息”项下披露 国证监会和基金管理人主要 该投资者的类别、报告期末持有 办公场所所在地中国证监会 份额及占比、报告期内持有份额 派出机构备案。报备应当采用 变化情况及本基金的特有风险， 电子文本或书面报告方式。 中国证监会认定的特殊情形除 如报告期内出现单一投 外。 资者持有基金份额达到或超 基金管理人应当在基金年 过基金总份额20%的情形，为 度报告和中期报告中披露基金 保障其他投资者的权益，基金 组合资产情况及其流动性风险 管理人至少应当在定期报告 分析等。 “影响投资者决策的其他重要 （八）临时报告 信息”项下披露该投资者的类 本基金发生重大事件，有关 别、报告期末持有份额及占 信息披露义务人应当在2日内编 比、报告期内持有份额变化情 制临时报告书，并登载在指定报 况及本基金的特有风险，中国 刊和指定网站上。 证监会认定的特殊情形除外。 前款所称重大事件，是指可 基金管理人应当在基金 能对基金份额持有人权益或者 年度报告和半年度报告中披 基金份额的价格产生重大影响 露基金组合资产情况及其流 的下列事件： 动性风险分析等。 1、基金份额持有人大会的 （七）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、《基金合同》终止、基金 关信息披露义务人应当在2日 清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、基金份额登记机构，基 会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费、销 14、管理费、托管费、销售 售服务费等费用计提标准、计 服务费、申购费、赎回费等费用 提方式和费率发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生 17、基金份额净值计价错 变更； 误达基金份额净值百分之零 15、基金份额净值计价错误 点五； 达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务 16、本基金开始办理申购、 所； 赎回； 19、变更基金销售机构； 17、本基金发生巨额赎回并 20、更换基金登记机构； 延期办理； 21、本基金开始办理申 18、本基金连续发生巨额赎 购、赎回； 回并暂停接受赎回申请或延缓 22、本基金申购、赎回费 支付赎回款项； 率及其收费方式发生变更； 19、本基金暂停接受申购、 23、本基金发生巨额赎回 赎回申请或重新接受申购、赎回 并延期支付； 申请； 24、本基金连续发生巨额 20、发生涉及基金申购、赎 赎回并暂停接受赎回申请； 回事项调整或潜在影响投资者 25、本基金暂停接受申 赎回等重大事项时； 购、赎回申请后重新接受申 21、基金变更标的指数； 购、赎回； 22、基金份额的拆分； 26、发生涉及基金申购、 23、基金管理人采用摆动定 赎回事项调整或潜在影响投 价机制进行估值； 资者赎回等重大事项时； 24、新增或变更基金份额类 27、基金变更标的指数； 别的设置； 28、基金份额的拆分； 25、基金信息披露义务人认 29、基金管理人采用摆动 为可能对基金份额持有人权益 定价机制进行估值； 或者基金份额的价格产生重大 30、新增或变更基金份额 影响的其他事项或中国证监会 类别的设置； 规定的其他事项。 31、中国证监会规定的其 （九）澄清公告 他事项。 在《基金合同》存续期限内， （八）澄清公告 任何公共媒介中出现的或者在 在《基金合同》存续期限 市场上流传的消息可能对基金 内，任何公共媒介中出现的或 份额价格产生误导性影响或者 者在市场上流传的消息可能 引起较大波动，以及可能损害基 对基金份额价格产生误导性 金份额持有人权益的，相关信息 影响或者引起较大波动的，相 披露义务人知悉后应当立即对 关信息披露义务人知悉后应 该消息进行公开澄清，并将有关 当立即对该消息进行公开澄 情况立即报告中国证监会。 清，并将有关情况立即报告中 （十）基金份额持有人大会 国证监会。 决议 （九）基金份额持有人大 基金份额持有人大会决定 会决议 的事项，应当依法报中国证监会 基金份额持有人大会决 备案，并予以公告。 定的事项，应当依法报中国证 （十一）清算报告 监会备案，并予以公告。 基金财产清算小组应当将 （十）中国证监会规定的 清算报告登载在指定网站上，并 其他信息。 将清算报告提示性公告登载在 1、投资股指期货的相关 指定报刊上。 公告 （十二）中国证监会规定的 在季度报告、半年度报 其他信息。 告、年度报告等定期报告和招 1、投资股指期货的相关公 募说明书（更新）等文件中披 告 露的股指期货交易情况，应当 在季度报告、中期报告、年 包括投资政策、持仓情况、损 度报告等定期报告和招募说明 益情况、风险指标等，并充分 书（更新）等文件中披露的股指 揭示股指期货交易对本基金 期货交易情况，应当包括投资政 总体风险的影响以及是否符 策、持仓情况、损益情况、风险 合既定的投资政策和投资目 指标等，并充分揭示股指期货交 标等。 易对本基金总体风险的影响以 2、股票期权投资情况 及是否符合既定的投资政策和 基金管理人应在定期信 投资目标等。 息披露文件中披露参与股票 2、股票期权投资情况 期权交易的有关情况，包括投 基金管理人应在定期信息 资政策、持仓情况、损益情况、披露文件中披露参与股票期权 风险指标、估值方法等，并充 交易的有关情况，包括投资政 分揭示期权交易对基金总体 策、持仓情况、损益情况、风险 风险的影响等。 指标、估值方法等，并充分揭示 六、信息披露事务管理 期权交易对基金总体风险的影 基金管理人、基金托管人 响等。 应当建立健全信息披露管理 六、信息披露事务管理 制度，指定专人负责管理信息 基金管理人、基金托管人应 披露事务。 当建立健全信息披露管理制度， 基金信息披露义务人公 指定专门部门及高级管理人员 开披露基金信息，应当符合中 负责管理信息披露事务。 国证监会相关基金信息披露 基金信息披露义务人公开 内容与格式准则的规定。 披露基金信息，应当符合中国证 基金托管人应当按照相 监会相关基金信息披露内容与 关法律法规、中国证监会的规 格式准则等法规的规定。 定和《基金合同》的约定，对 基金托管人应当按照相关 基金管理人编制的基金资产 法律法规、中国证监会的规定和 净值、基金份额净值、基金份 《基金合同》的约定，对基金管 额申购赎回价格、基金定期报 理人编制的基金资产净值、基金 告和定期更新的招募说明书 份额净值、基金份额申购赎回价 等公开披露的相关基金信息 格、基金定期报告、更新的招募 进行复核、审查，并向基金管 说明书、基金产品资料概要、基 理人出具书面文件或者盖章 金清算报告等公开披露的相关 确认。 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人、基金托管人 基金管理人进行书面或电子确 应当在指定媒介中选择披露 认。 信息的媒介。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当在指定报刊中选择披露信息 除依法在指定媒介上披露信 的报刊，本基金只需选择一家报 息外，还可以根据需要在其他 刊。 公共媒介披露信息，但是其他 为强化投资者保护，提升信 公共媒介不得早于指定媒介 息披露服务质量，基金管理人应 披露信息，并且在不同媒介上 当自中国证监会规定之日起，按 披露同一信息的内容应当一 照《信息披露办法》等相关法律 致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人 向投资者及时提供对其投资决 公开披露的基金信息出具审 策有重大影响的信息。 计报告、法律意见书的专业机 为基金信息披露义务人公 构，应当制作工作底稿，并将 开披露的基金信息出具审计报 相关档案至少保存到《基金合 告、法律意见书的专业机构，应 同》终止后10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 七、信息披露文件的存放 至少保存到《基金合同》终止后 与查阅 10年。 招募说明书公布后，应当 七、信息披露文件的存放与 分别置备于基金管理人、基金 查阅 托管人和基金销售机构的住 依法必须披露的信息发布 所，供公众查阅、复制。 后，基金管理人、基金托管人应 基金定期报告公布后，应 当按照相关法律法规规定将信 当分别置备于基金管理人和 息置备于公司住所，供社会公众 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 八、法律法规或监管部门 信息披露另有规定的，从其规 对信息披露另有规定的，从其 定。 规定。 华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简称 合同的 称“《合同法》”)、《中华人民共“《合同法》”)、《中华人民共和 目的、依 和国证券投资基金法》(以下简 国证券投资基金法》(以下简称 据和原 称“《基金法》”)、《公开募集证“《基金法》”)、《公开募集证券 则 第2 券投资基金运作管理办法》(以 投资基金运作管理办法》(以下简 点 下简称“《运作办法》”)、《证券称“《运作办法》”)、《证券投资 投资基金销售管理办法》(以下 基金销售管理办法》(以下简称 简称“《销售办法》”)、《证券投“《销售办法》”)、《公开募集证 资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《信息披露办法》”)、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 金流动性风险管理规定》(以下 金流动性风险管理规定》(以下简 简称“《流动性风险管理规定》”)称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金合同、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值， 料概要等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中证 6、招募说明书：指《华夏中证 AH经济蓝筹股票指数发起式证 AH经济蓝筹股票指数发起式证 券投资基金招募说明书》及其定 券投资基金招募说明书》及其更 期的更新。 新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏中证AH经济蓝筹股票指数发 起式证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在不违反法律 5、基金管理人可在不违反法律 的数量 法规强制性规定的情况下，调整 法规强制性规定的情况下，调整 限制 第 上述规定申购金额和赎回份额 上述规定申购金额和赎回份额 5点 的数量限制。基金管理人必须在 的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的 调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告并 有关规定在指定媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 6、《基金合同》生效后与基金相6、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 6点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 基金合同生效公告中应说 额发售公告，并在披露招募说明 明基金募集情况及基金管理人 书的当日登载于指定媒介上。 的股东、基金管理人、基金管理 （四）《基金合同》生效公 人高级管理人员或基金经理等 告 人员持有的基金份额、承诺持有 基金管理人应当在收到中 期限等情况。 国证监会确认文件的次日在指 （四）基金资产净值、基金 定媒介上登载《基金合同》生效 份额净值 公告。 《基金合同》生效后，在开 基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和基金份 人高级管理人员或基金经理等 额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 基金管理人应当在不晚于 基金份额发售网点以及其他媒 每个开放日的次日，通过指定网 介，披露开放日的基金份额净值 站、基金销售机构网站或者营业 和基金份额累计净值。 网点，披露开放日的基金份额净 基金管理人应当公告半年 值和基金份额累计净值。 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于 基金资产净值和基金份额净值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在前款规定的 在指定网站披露半年度和年度 市场交易日的次日，将基金资产 最后一日的基金份额净值和基 净值、基金份额净值和基金份额 金份额累计净值。 累计净值登载在指定媒介上。 （六）基金份额申购、赎回 （五）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 份额发售网点查阅或者复制前 或者复制前述信息资料。 述信息资料。 （七）基金定期报告，包括 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告（含资产组合季度 和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在每年结 束之日起90日内，编制完成基 束之日起3个月内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文 金年度报告，将年度报告登载在 登载于网站上，将年度报告摘要 指定网站上，并将年度报告提示 登载在指定媒介上。基金年度报 性公告登载在指定报刊上。基金 告的财务会计报告应当经过审 年度报告中的财务会计报告应 计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半年 资格的会计师事务所审计。 结束之日起60日内，编制完成 基金管理人应当在上半年 基金半年度报告，并将半年度报 结束之日起2个月内，编制完成 告正文登载在网站上，将半年度 基金中期报告，将中期报告登载 报告摘要登载在指定媒介上。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在每个季 示性公告登载在指定报刊上。 度结束之日起15个工作日内， 基金管理人应当在季度结 编制完成基金季度报告，并将季 束之日起15个工作日内，编制 度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 《基金合同》生效不足2个 登载在指定网站上，并将季度报 月的，基金管理人可以不编制当 告提示性公告登载在指定报刊 期季度报告、半年度报告或者年 上。 度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，基金管理人可以不编制当 的第2个工作日，分别报中国证 期季度报告、中期报告或者年度 监会和基金管理人主要办公场 报告。 所所在地中国证监会派出机构 如报告期内出现单一投资 备案。报备应当采用电子文本或 者持有基金份额达到或超过基 书面报告方式。 金总份额20%的情形，为保障其 如报告期内出现单一投资 他投资者的权益，基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 少应当在定期报告“影响投资者 金总份额20%的情形，为保障其 决策的其他重要信息”项下披露 他投资者的权益，基金管理人至 该投资者的类别、报告期末持有 少应当在定期报告“影响投资者 份额及占比、报告期内持有份额 决策的其他重要信息”项下披露 变化情况及本基金的特有风险， 该投资者的类别、报告期末持有 中国证监会认定的特殊情形除 份额及占比、报告期内持有份额 外。 变化情况及本基金的特有风险， 基金管理人应当在基金年 中国证监会认定的特殊情形除 度报告和中期报告中披露基金 外。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在基金年度报 分析等。 告和半年度报告中披露基金组 （八）临时报告 合资产情况及其流动性风险分 本基金发生重大事件，有关 析等。 信息披露义务人应当在2日内编 （七）临时报告 制临时报告书，并登载在指定报 本基金发生重大事件，有关 刊和指定网站上。 信息披露义务人应当在2日内编 前款所称重大事件，是指可 制临时报告书，予以公告，并在 能对基金份额持有人权益或者 公开披露日分别报中国证监会 基金份额的价格产生重大影响 和基金管理人主要办公场所所 的下列事件： 在地的中国证监会派出机构备 1、基金份额持有人大会的 案。 召开及决定的事项； 前款所称重大事件，是指可 2、《基金合同》终止、基金 能对基金份额持有人权益或者 清算； 基金份额的价格产生重大影响 3、转换基金运作方式、基 的下列事件： 金合并； 1、基金份额持有人大会的 4、更换基金管理人、基金 召开； 托管人、基金份额登记机构，基 2、终止《基金合同》； 金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十； 裁； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费等费用 12、基金管理人运用基金财 计提标准、计提方式和费率发生 产买卖基金管理人、基金托管人 变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值估值错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金开始办理申购、 14、管理费、托管费、销售 赎回； 服务费、申购费、赎回费等费用 22、本基金申购、赎回费率 计提标准、计提方式和费率发生 及其收费方式发生变更； 变更； 23、本基金发生巨额赎回并 15、基金份额净值计价错误 延期办理； 达基金份额净值百分之零点五； 24、本基金连续发生巨额赎 16、本基金开始办理申购、 回并暂停接受赎回申请； 赎回； 25、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延期办理； 回； 18、本基金连续发生巨额赎 26、基金份额的拆分； 回并暂停接受赎回申请或延缓 27、基金变更份额类别设 支付赎回款项； 置； 19、本基金暂停接受申购、 28、基金管理人采用摆动定 赎回申请或重新接受申购、赎回 价机制进行估值； 申请； 29、发生涉及基金申购、赎 20、基金份额的拆分； 回事项调整或潜在影响投资者 21、基金变更份额类别设 赎回等重大事项时； 置； 30、中国证监会规定的其他 22、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 23、本基金发生涉及基金申 在《基金合同》存续期限内，购、赎回事项调整或潜在影响投 任何公共媒介中出现的或者在 资者赎回等重大事项； 市场上流传的消息可能对基金 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 为可能对基金份额持有人权益 引起较大波动的，相关信息披露 或者基金份额的价格产生重大 义务人知悉后应当立即对该消 影响的其他事项或中国证监会 息进行公开澄清，并将有关情况 规定的其他事项。 立即报告中国证监会。 （九）澄清公告 （九）基金份额持有人大会 在《基金合同》存续期限内， 决议 任何公共媒介中出现的或者在 基金份额持有人大会决定 市场上流传的消息可能对基金 的事项，应当依法报中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 备案，并予以公告。 引起较大波动，以及可能损害基 （十）投资股指期货的相关 金份额持有人权益的，相关信息 公告 披露义务人知悉后应当立即对 在季度报告、半年度报告、 该消息进行公开澄清，并将有关 年度报告等定期报告和招募说 情况立即报告中国证监会。 明书更新等文件中披露的股指 （十）清算报告 期货交易情况，应当包括投资政 基金财产清算小组应当将 策、持仓情况、损益情况、风险 清算报告登载在指定网站上，并 指标等，并充分揭示股指期货交 将清算报告提示性公告登载在 易对本基金总体风险的影响以 指定报刊上。 及是否符合既定的投资政策和 （十一）基金份额持有人大 投资目标等。 会决议 （十一）投资国债期货的相 基金份额持有人大会决定 关公告 的事项，应当依法报中国证监会 在季度报告、半年度报告、 备案，并予以公告。 年度报告等定期报告和招募说 （十二）投资股指期货的相 明书（更新）等文件中披露的国 关公告 债期货交易情况，应当包括投资 在季度报告、中期报告、年 政策、持仓情况、损益情况、风 度报告等定期报告和招募说明 险指标等，并充分揭示国债期货 书更新等文件中披露的股指期 交易对本基金总体风险的影响 货交易情况，应当包括投资政 以及是否符合既定的投资政策 策、持仓情况、损益情况、风险 和投资目标等。 指标等，并充分揭示股指期货交 （十二）股票期权投资情况 易对本基金总体风险的影响以 基金管理人应在定期信息 及是否符合既定的投资政策和 披露文件中披露参与股票期权 投资目标等。 交易的有关情况，包括投资政 （十三）投资国债期货的相 策、持仓情况、损益情况、风险 关公告 指标、估值方法等，并充分揭示 在季度报告、中期报告、年 股票期权交易对基金总体风险 度报告等定期报告和招募说明 的影响等。 书（更新）等文件中披露的国债 （十三）投资资产支持证券 期货交易情况，应当包括投资政 的相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 基金管理人应在基金年报 指标等，并充分揭示国债期货交 及半年报中披露其持有的资产 易对本基金总体风险的影响以 支持证券总额、资产支持证券市 及是否符合既定的投资政策和 值占基金净资产的比例和报告 投资目标等。 期内所有的资产支持证券明细。 （十四）股票期权投资情况 基金管理人应在基金季度报告 基金管理人应在定期信息 中披露本基金持有的资产支持 披露文件中披露参与股票期权 证券总额、资产支持证券市值占 交易的有关情况，包括投资政 基金净资产的比例和报告期末 策、持仓情况、损益情况、风险 按市值占基金净资产比例大小 指标、估值方法等，并充分揭示 排序的前10名资产支持证券明 股票期权交易对基金总体风险 细。 的影响等。 （十四）投资流通受限证券 （十五）投资资产支持证券 的相关公告 的相关公告 基金管理公司应在基金投 基金管理人应在基金年报 资非公开发行股票后两个交易 及中期报告中披露其持有的资 日内，在中国证监会指定媒介披 产支持证券总额、资产支持证券 露所投资非公开发行股票的名 市值占基金净资产的比例和报 称、数量、总成本、账面价值， 告期内所有的资产支持证券明 以及总成本和账面价值占基金 细。基金管理人应在基金季度报 资产净值的比例、锁定期等信 告中披露本基金持有的资产支 息。 持证券总额、资产支持证券市值 （十五）投资港股通标的股 占基金净资产的比例和报告期 票的相关公告 末按市值占基金净资产比例大 基金管理人应在季度报告、 小排序的前 10 名资产支持证券 半年度报告、年度报告等定期报 明细。 告和招募说明书（更新）等文件 （十六）投资流通受限证券 中披露参与港股通交易的相关 的相关公告 情况。 基金管理公司应在基金投 （十六）中国证监会规定的 资非公开发行股票后两个交易 其他信息。 日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名 称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信 息。 （十七）投资港股通标的股 票的相关公告 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中 披露参与港股通交易的相关情 况。 （十八）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏鼎琪三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏鼎琪 6、招募说明书：指《华夏鼎琪 三个月定期开放债券型发起式 三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金招募说明书》及其 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏鼎琪三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 第六部分 基金份额的申购与赎回 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 第七部分 基金合同当事人及权利义 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告； 金报告； …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施； 否采取了适当的措施； …… …… 四、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 第十四部分 基金资产估值 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 八、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个工作日交易结束 工作日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 第十八部分 基金的信息披露 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字； 荐性文字； 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份额发 他信息发生变更的，基金管理人 售的具体事宜编制基金份额发 至少每年更新一次。基金合同终 售公告，并在披露招募说明书的 止的，基金管理人可以不再更新 当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份额发 公告。基金合同生效公告中应说 售的具体事宜编制基金份额发 明基金募集情况及基金管理人 售公告，并在披露招募说明书的 的股东、基金管理人、基金管理 当日登载于指定媒介上。 人高级管理人员或基金经理等 （四）《基金合同》生效公 人员持有的基金份额、承诺持有 告 期限等情况。 基金管理人应当在收到中 （四）基金资产净值、基金 国证监会确认文件的次日在指 份额净值 定媒介上登载《基金合同》生效 《基金合同》生效后，在开 公告。基金合同生效公告中应说 始办理基金份额申购或者赎回 明基金募集情况及基金管理人 前，基金管理人应当至少每周公 的股东、基金管理人、基金管理 告一次基金资产净值和基金份 人高级管理人员或基金经理等 额净值。 人员持有的基金份额、承诺持有 在开始办理基金份额申购 期限等情况。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次基金份 和基金份额累计净值。封闭期 额净值和基金份额累计净值。 间，基金管理人应当至少每周公 在开放期内，基金管理人应 告一次基金资产净值和基金份 当在不晚于每个开放日的次日， 额净值。 通过指定网站、基金销售机构网 基金管理人应当公告半年 站或者营业网点，披露开放日的 度和年度最后一个市场交易日 基金份额净值和基金份额累计 基金资产净值和基金份额净值。 净值。 基金管理人应当在前款规定的 基金管理人应当在不晚于 市场交易日的次日，将基金资产 半年度和年度最后一日的次日， 净值、基金份额净值和基金份额 在指定网站披露半年度和年度 累计净值登载在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基 （五）基金份额申购、赎回 金份额累计净值。 价格 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当在《基金合 价格 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在《基金合 件上载明基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文 格的计算方式及有关申购、赎回 件上载明基金份额申购、赎回价 费率，并保证投资者能够在基金 格的计算方式及有关申购、赎回 份额发售网点查阅或者复制前 费率，并保证投资者能够在基金 述信息资料。 销售机构网站或营业网点查阅 （六）基金定期报告，包括 或者复制前述信息资料。 基金年度报告、基金半年度报告 （七）基金定期报告，包括 和基金季度报告 基金年度报告、基金中期报告和 基金管理人应当在每年结 基金季度报告（含资产组合季度 束之日起90日内，编制完成基 报告） 金年度报告，并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结 登载于网站上，将年度报告摘要 束之日起3个月内，编制完成基 登载在指定媒介上。基金年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告的财务会计报告应当经过审 指定网站上，并将年度报告提示 计。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在上半年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起60日内，编制完成 当经过具有证券、期货相关业务 基金半年度报告，并将半年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载在网站上，将半年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金管理人应当在每个季 基金中期报告，将中期报告登载 度结束之日起15个工作日内， 在指定网站上，并将中期报告提 编制完成基金季度报告，并将季 示性公告登载在指定报刊上。 度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结 《基金合同》生效不足2个 束之日起15个工作日内，编制 月的，基金管理人可以不编制当 完成基金季度报告，将季度报告 期季度报告、半年度报告或者年 登载在指定网站上，并将季度报 度报告。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应在年度报告、 上。 半年度报告、季度报告中分别披 《基金合同》生效不足2个 露基金管理人、基金管理人高级 月的，基金管理人可以不编制当 管理人员、基金经理等投资管理 期季度报告、中期报告或者年度 人员以及基金管理人股东持有 报告。 本基金的份额、期限等情况。 基金管理人应在年度报告、 基金定期报告在公开披露 中期报告、季度报告中分别披露 的第2个工作日，分别报中国证 基金管理人、基金管理人高级管 监会和基金管理人主要办公场 理人员、基金经理等投资管理人 所所在地中国证监会派出机构 员以及基金管理人股东持有本 备案。报备应当采用电子文本或 基金的份额、期限等情况。 书面报告方式。 如报告期内出现单一投资 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形，为保障其 金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至 他投资者的权益，基金管理人至 少应当在定期报告“影响投资者 少应当在定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险， 变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除 中国证监会认定的特殊情形除 外。 外。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 度报告和半年度报告中披露基 组合资产情况及其流动性风险 金组合资产情况及其流动性风 分析等。 险分析等。 基金管理人应当在季度报 基金管理人应当在季度报 告、中期报告、年度报告等定期 告、半年度报告、年度报告等定 报告和招募说明书（更新）中充 期报告和招募说明书（更新）中 分披露基金的相关情况并揭示 充分披露基金的相关情况并揭 相关风险，说明该基金单一投资 示相关风险，说明该基金单一投 者持有的基金份额或者构成一 资者持有的基金份额或者构成 致行动人的多个投资者持有的 一致行动人的多个投资者持有 基金份额可达到或者超过50%， 的基金份额可达到或者超过 基金不向个人投资者销售。 50%，基金不向个人投资者销 （八）临时报告 售。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项； 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算； 的下列事件： 3、转换基金运作方式（不 1、基金份额持有人大会的 包括本基金封闭期与开放期运 召开； 作方式的转变）、基金合并； 2、终止《基金合同》； 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式（不 托管人、基金份额登记机构，基 包括本基金封闭期与开放期运 金改聘会计师事务所； 作方式的转变）； 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人； 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更； 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项； 资比例发生变更； 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长； 人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人； 部门负责人发生变动； 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十； 基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十； 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十； 裁； 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查； 仲裁； 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项； 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项； 处罚、刑事处罚； 16、管理费、托管费等费用 12、基金管理人运用基金财 计提标准、计提方式和费率发生 产买卖基金管理人、基金托管人 变更； 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值计价错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五； 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所； 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构； 情形除外； 20、更换基金登记机构； 13、基金收益分配事项； 21、本基金每个开放期开始 14、管理费、托管费、申购 办理申购、赎回； 费、赎回费等费用计提标准、计 22、本基金申购、赎回费率、提方式和费率发生变更； 销售服务费率及其收费方式发 15、基金份额净值计价错误 生变更； 达基金份额净值百分之零点五； 23、本基金发生巨额赎回并 16、本基金每个开放期开始 延期支付； 办理申购、赎回； 24、本基金暂停接受申购、 17、本基金发生巨额赎回并 赎回申请后重新接受申购、赎 延缓支付赎回款项； 回； 18、本基金暂停接受申购、 25、发生涉及基金申购、赎 赎回申请或重新接受申购、赎回 回事项调整或潜在影响投资者 申请； 赎回等重大事项时； 19、基金份额的拆分； 26、基金管理人采用摆动定 20、基金变更份额类别设 价机制进行估值； 置； 27、基金份额的拆分； 21、发生涉及基金申购、赎 28、基金变更份额类别设 回事项调整或潜在影响投资者 置； 赎回等重大事项时； 29、中国证监会规定的其他 22、基金管理人采用摆动定 事项。 价机制进行估值； （八）澄清公告 23、基金信息披露义务人认 在《基金合同》存续期限内，为可能对基金份额持有人权益 任何公共媒介中出现的或者在 或者基金份额的价格产生重大 市场上流传的消息可能对基金 影响的其他事项或中国证监会 份额价格产生误导性影响或者 规定的其他事项。 引起较大波动的，相关信息披露 （九）澄清公告 义务人知悉后应当立即对该消 在《基金合同》存续期限内， 息进行公开澄清，并将有关情况 任何公共媒介中出现的或者在 立即报告中国证监会。 市场上流传的消息可能对基金 （九）基金份额持有人大会 份额价格产生误导性影响或者 决议 引起较大波动，以及可能损害基 基金份额持有人大会决定 金份额持有人权益的，相关信息 的事项，应当依法报中国证监会 披露义务人知悉后应当立即对 备案，并予以公告。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）投资资产支持证券的 情况立即报告中国证监会。 相关公告 （十）清算报告 在半年度报告、年度报告等 基金财产清算小组应当将 定期报告中披露本基金持有的 清算报告登载在指定网站上，并 资产支持证券总额、资产支持证 将清算报告提示性公告登载在 券市值占基金净资产的比例和 指定报刊上。 报告期内所有的资产支持证券 （十一）基金份额持有人大 明细。 会决议 在季度报告中披露本基金 基金份额持有人大会决定 持有的资产支持证券总额、资产 的事项，应当依法报中国证监会 支持证券市值占基金净资产的 备案，并予以公告。 比例和报告期末按市值占基金 （十二）投资资产支持证券 净资产比例大小排序的前10名 的相关公告 资产支持证券明细。 在中期报告、年度报告等定 （十一）投资国债期货的相 期报告中披露本基金持有的资 关公告 产支持证券总额、资产支持证券 在季度报告、半年度报告、 市值占基金净资产的比例和报 年度报告等定期报告和招募说 告期内所有的资产支持证券明 明书（更新）等文件中披露的本 细。 基金国债期货交易情况，应当包 在季度报告中披露本基金 括投资政策、持仓情况、损益情 持有的资产支持证券总额、资产 况、风险指标等，并充分揭示国 支持证券市值占基金净资产的 债期货交易对本基金总体风险 比例和报告期末按市值占基金 的影响以及是否符合既定的投 净资产比例大小排序的前10 名 资政策和投资目标等。 资产支持证券明细。 （十二）中国证监会规定的 （十三）投资国债期货的相 其他信息。 关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的本基 金国债期货交易情况，应当包括 投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期 货交易对本基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政 策和投资目标等。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 华夏恒益18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 “《流动性风险管理规定》”）和 （以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同等信息披露文 说明书、基金产品资料概要、基 件，自主判断基金的投资价值， 金合同等信息披露文件，自主判 自主做出投资决策，自行承担投 断基金的投资价值，自主做出投 资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 第二部分 释义 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏恒益 6、招募说明书：指《华夏恒益 18个月定期开放债券型证券投 18个月定期开放债券型证券投 资基金招募说明书》及其定期的 资基金招募说明书》及其更新。 更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证券募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 60、基金产品资料概要：指《华 夏恒益18个月定期开放债券型 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 第六部分 基金份额的申购与赎回 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 5点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 第七部分 基金合同当事人及权利义 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 务 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 第十四部分 基金资产估值 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布。 以公布。 四、估值 …… …… 程序 第 每个工作日计算基金资产净值 每个工作日计算基金资产净值 1点 及基金份额净值，并按规定公 及基金份额净值，并按规定公 告。暂停运作期间，基金管理人 告。暂停运作期间，基金管理人 可暂停对外公布基金资产净值 可暂停对外公布基金净值信息。 和基金份额净值。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个工作日交易结束 工作日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。暂停运 以公布。暂停运作期间，基金管 作期间，基金管理人可暂停对外 理人可暂停对外公布基金净值 公布基金资产净值和基金份额 信息。 净值。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十五部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十六部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，在2日内在指定媒介公告。 定、公告 报中国证监会备案。 …… 与实施 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十七部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 第十八部分 基金的信息披露 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时 中国证监会规定时间内，将应予 性、简明性和易得性。 披露的基金信息通过中国证监 本基金信息披露义务人应当在 会指定的媒介披露，并保证基金 中国证监会规定时间内，将应予 投资者能够按照《基金合同》约 披露的基金信息通过中国证监 定的时间和方式查阅或者复制 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、基金 额发售公告，并在披露招募说明 份额净值 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后，在开 （四）《基金合同》生效公 始办理基金份额申购或者赎回 告 前，基金管理人应当至少每周公 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 定媒介上登载《基金合同》生效 在开始办理基金份额申购 公告。 或者赎回后，基金管理人应当在 （五）基金净值信息 每个开放日的次日，通过网站、 《基金合同》生效后，在封 基金份额发售网点以及其他媒 闭期内，基金管理人应当至少每 介，披露开放日的基金份额净值 周在指定网站披露一次基金份 和基金份额累计净值。封闭期 额净值和基金份额累计净值。 间，基金管理人应当至少每周公 在开放期内，基金管理人应 告一次基金资产净值和基金份 当在不晚于每个开放日的次日， 额净值。暂停运作期间，基金管 通过指定网站、基金销售机构网 理人可暂停披露基金资产净值、 站或者营业网点，披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计 基金份额净值和基金份额累计 净值。 净值。 基金管理人应当公告半年 基金管理人应当在不晚于 度和年度最后一个市场交易日 半年度和年度最后一日的次日， 基金资产净值和基金份额净值。 在指定网站披露半年度和年度 基金管理人应当在前款规定的 最后一日的基金份额净值和基 市场交易日的次日，将基金资产 金份额累计净值。 净值、基金份额净值和基金份额 暂停运作期间，基金管理人 累计净值登载在指定媒介上。 可暂停披露基金净值信息。 （五）基金份额申购、赎回 （六）基金份额申购、赎回 价格 价格 基金管理人应当在《基金合 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金 费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度报告 基金年度报告、基金中期报告和 和基金季度报告 基金季度报告（含资产组合季度 基金管理人应当在每年结 报告） 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在每年结 金年度报告，并将年度报告正文 束之日起3个月内，编制完成基 登载于网站上，将年度报告摘要 金年度报告，将年度报告登载在 登载在指定媒介上。基金年度报 指定网站上，并将年度报告提示 告的财务会计报告应当经过审 性公告登载在指定报刊上。基金 计。 年度报告中的财务会计报告应 基金管理人应当在上半年 当经过具有证券、期货相关业务 结束之日起60日内，编制完成 资格的会计师事务所审计。 基金半年度报告，并将半年度报 基金管理人应当在上半年 告正文登载在网站上，将半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告摘要登载在指定媒介上。 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每个季 在指定网站上，并将中期报告提 度结束之日起15个工作日内， 示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在季度结 度报告登载在指定媒介上。 束之日起15个工作日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金季度报告，将季度报告 月的，或因基金暂停运作导致报 登载在指定网站上，并将季度报 告期内无投资运作的，基金管理 告提示性公告登载在指定报刊 人可以不编制当期季度报告、半 上。 年度报告或者年度报告。 《基金合同》生效不足2个 基金定期报告在公开披露 月的，或因基金暂停运作导致报 的第2个工作日，分别报中国证 告期内无投资运作的，基金管理 监会和基金管理人主要办公场 人可以不编制当期季度报告、中 所所在地中国证监会派出机构 期报告或者年度报告。 备案。报备应当采用电子文本或 如报告期内出现单一投资 书面报告方式。 者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资 金总份额20%的情形，为保障其 者持有基金份额达到或超过基 他投资者的权益，基金管理人至 金总份额20%的情形，为保障其 少应当在定期报告“影响投资者 他投资者的权益，基金管理人至 决策的其他重要信息”项下披露 少应当在定期报告“影响投资者 该投资者的类别、报告期末持有 决策的其他重要信息”项下披露 份额及占比、报告期内持有份额 该投资者的类别、报告期末持有 变化情况及本基金的特有风险， 份额及占比、报告期内持有份额 中国证监会认定的特殊情形除 变化情况及本基金的特有风险， 外。 中国证监会认定的特殊情形除 基金管理人应当在基金年 外。 度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当在基金年 组合资产情况及其流动性风险 度报告和半年度报告中披露基 分析等。 金组合资产情况及其流动性风 （八）临时报告 险分析等。 本基金发生重大事件，有关 （七）临时报告 信息披露义务人应当在2日内编 本基金发生重大事件，有关 制临时报告书，并登载在指定报 信息披露义务人应当在2日内编 刊和指定网站上。 制临时报告书，予以公告，并在 前款所称重大事件，是指可 公开披露日分别报中国证监会 能对基金份额持有人权益或者 和基金管理人主要办公场所所 基金份额的价格产生重大影响 在地的中国证监会派出机构备 的下列事件： 案。 1、基金份额持有人大会的 前款所称重大事件，是指可 召开及决定的事项。 能对基金份额持有人权益或者 2、《基金合同》终止、基金 基金份额的价格产生重大影响 清算。 的下列事件： 3、转换基金运作方式（不 1、基金份额持有人大会的 包括本基金封闭期与开放期设 召开。 置的转变）、基金合并。 2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金 3、转换基金运作方式（不 托管人、基金份额登记机构，基 包括本基金封闭期与开放期设 金改聘会计师事务所。 置的转变）。 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 务机构代为办理基金的份额登 托管人。 记、核算、估值等事项，基金托 5、基金管理人、基金托管 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 项。 资比例发生变更。 6、基金管理人、基金托管 7、基金募集期延长。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人的董事长、 7、基金管理公司变更持有 总经理及其他高级管理人员、基 百分之五以上股权的股东、变更 金经理和基金托管人基金托管 公司的实际控制人。 部门负责人发生变动。 8、基金管理人高级管理人 9、基金管理人的董事在一 员、基金经理和基金托管人专门 年内变更超过百分之五十。 基金托管部门负责人发生变动。 10、基金管理人、基金托管 9、基金管理人的董事在最 人基金托管部门的主要业务人 近 12个月内变更超过百分之五 员在一年内变动超过百分之三 十，基金管理人、基金托管人专 十。 门基金托管部门的主要业务人 11、涉及基金管理人、基金 员在最近12个月内变动超过百 财产、基金托管业务的诉讼或仲 分之三十。 裁。 10、涉及基金财产、基金管 12、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人受到监管部门的调查。 仲裁。 13、基金管理人及其董事、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、基 理人员、基金经理因基金管理业 金经理受到严重行政处罚，基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管人及其基金托管部门负责 刑事处罚，基金托管人或其专门 人受到严重行政处罚。 基金托管部门负责人因基金托 14、重大关联交易事项。 管业务相关行为受到重大行政 15、基金收益分配事项。 处罚、刑事处罚。 16、管理费、托管费等费用 12、基金管理人运用基金财 计提标准、计提方式和费率发生 产买卖基金管理人、基金托管人 变更。 及其控股股东、实际控制人或者 17、基金份额净值计价错误 与其有重大利害关系的公司发 达基金份额净值百分之零点五。 行的证券或者承销期内承销的 18、基金改聘会计师事务 证券，或者从事其他重大关联交 所。 易事项，中国证监会另有规定的 19、变更基金销售机构。 情形除外。 20、更换基金登记机构。 13、基金收益分配事项。 21、本基金每个开放期开始 14、管理费、托管费、申购 办理申购、赎回。 费、赎回费等费用计提标准、计 22、本基金申购、赎回费率 提方式和费率发生变更。 及其收费方式发生变更。 15、基金份额净值计价错误 23、本基金发生巨额赎回并 达基金份额净值百分之零点五。 延期支付。 16、本基金每个开放期开始 24、本基金暂停接受申购、 办理申购、赎回。 赎回申请后重新接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并 回。 延缓支付赎回款项。 25、发生涉及基金申购、赎 18、本基金暂停接受申购、 回事项调整或潜在影响投资者 赎回申请或重新接受申购、赎回 赎回等重大事项时。 申请。 26、基金管理人采用摆动定 19、基金份额的拆分。 价机制进行估值。 20、基金变更份额类别设 27、基金份额的拆分。 置。 28、基金变更份额类别设 21、发生涉及基金申购、赎 置。 回事项调整或潜在影响投资者 29、中国证监会规定的其他 赎回等重大事项时。 事项。 22、基金管理人采用摆动定 （八）澄清公告 价机制进行估值。 在《基金合同》存续期限内， 23、基金信息披露义务人认 任何公共媒介中出现的或者在 为可能对基金份额持有人权益 市场上流传的消息可能对基金 或者基金份额的价格产生重大 份额价格产生误导性影响或者 影响的其他事项或中国证监会 引起较大波动的，相关信息披露 规定的其他事项。 义务人知悉后应当立即对该消 （九）澄清公告 息进行公开澄清，并将有关情况 在《基金合同》存续期限内， 立即报告中国证监会。 任何公共媒介中出现的或者在 （九）基金份额持有人大会 市场上流传的消息可能对基金 决议 份额价格产生误导性影响或者 基金份额持有人大会决定 引起较大波动，以及可能损害基 的事项，应当依法报中国证监会 金份额持有人权益的，相关信息 备案，并予以公告。 披露义务人知悉后应当立即对 （十）投资资产支持证券的 该消息进行公开澄清，并将有关 相关公告 情况立即报告中国证监会。 基金管理人应在基金年报 （十）清算报告 及半年报中披露本基金持有的 基金财产清算小组应当将 资产支持证券总额、资产支持证 清算报告登载在指定网站上，并 券市值占基金净资产的比例和 将清算报告提示性公告登载在 报告期内所有的资产支持证券 指定报刊上。 明细。基金管理人应在基金季度 （十一）基金份额持有人大 报告中披露本基金持有的资产 会决议 支持证券总额、资产支持证券市 基金份额持有人大会决定 值占基金净资产的比例和报告 的事项，应当依法报中国证监会 期末按市值占基金净资产比例 备案，并予以公告。 大小排序的前10名资产支持证 （十二）投资资产支持证券 券明细。 的相关公告 （十一）采取风险应对措施 基金管理人应在基金年报 的相关公告 及中期报告中披露本基金持有 基金管理人采取处置信用 的资产支持证券总额、资产支持 风险显著增加的投资标的、计提 证券市值占基金净资产的比例 或转回减值准备等风险应对措 和报告期内所有的资产支持证 施的，应当在基金定期报告中予 券明细。基金管理人应在基金季 以披露。 度报告中披露本基金持有的资 （十二）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十三）采取风险应对措施 的相关公告 基金管理人采取处置信用 风险显著增加的投资标的、计提 或转回减值准备等风险应对措 施的，应当在基金定期报告中予 以披露。 （十四）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息进行复核、审查，并向 金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者 基金信息进行复核、审查，并向 盖章确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所，供社会公众 阅 基金定期报告公布后，应当 查阅、复制。 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 中小企业板交易型开放式指数基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露 指定媒介 媒体 (一)订立本 2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国证券投资 华人民共和国证券投资基金法》 的目的、依 基金法》(以下简称“《基金 (以下简称“《基金法》”)、《证券 据和原则 法》”)、《证券投资基金运作管投资基金运作管理办法》(以下简 第2点 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”) 、《公开募集 《公开募集开放式证券投资基 开放式证券投资基金流动性 金流动性风险管理规定》(以下简 风险管理规定》(以下简称“《流称“《流动性风险管理规定》”) 一、前言 动性风险管理规定》”)和其他 和其他有关法律法规。 有关法律法规。 第三节 无右侧内容。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 4.基金合同或本基金合同：指 4.基金合同、《基金合同》或本基 《中小企业板交易型开放式 金合同：指《中小企业板交易型 指数基金基金合同》及对本基 开放式指数基金基金合同》及对 金合同的任何有效修订和补 本基金合同的任何有效修订和 充。 补充。 …… …… 6.招募说明书：指《中小企业 6.招募说明书：指《中小企业板 板交易型开放式指数基金招 交易型开放式指数基金招募说 募说明书》，招募说明书是基 明书》及其更新。 金向社会公开发售时对基金 …… 二、释义 情况进行说明的法律文件，自 11、《信息披露办法》：指《公开 基金合同生效之日起，每6个 募集证券投资基金信息披露管 月更新1次，并于每6个月结 理办法》及颁布机关对其不时作 束之日后的45日内公告，更 出的修订。 新内容截至每6个月的最后1 …… 日。 63.指定媒介：指中国证监会指定 …… 的用以进行信息披露的报刊、互 11.《信息披露办法》：指中国 联网网站及其他媒介。 证监会于2004年6月8日颁 …… 布、自同年7月1日起实施的 65.基金产品资料概要：指《中小 《证券投资基金信息披露管 企业板交易型开放式指数基金 理办法》及颁布机关对其不时 基金产品资料概要》及其更新。 作出的修订。 …… 63.指定媒体：指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒体。 …… (六)场内申 3.T日的基金份额净值在当日 3.T日的基金份额净值在当日收 购赎回的 收市后计算，并在T+1日公告，市后计算，并在T+1日公告，计 对价、费用 计算公式为计算日基金资产 算公式为计算日基金资产净值 及其用途 净值除以计算日基金份额总 除以计算日基金份额总数。T日 第3点 数。T日的申购赎回清单在当 的申购赎回清单在当日深圳证 日深圳证券交易所开市前公 券交易所开市前公告。如遇特殊 告。如遇特殊情况，可以适当 情况，可以适当延迟计算或公 延迟计算或公告，并报中国证 告。 监会备案。 (九)场外申 3.基金管理人与销售机构商定 3.基金管理人与销售机构商定 购赎回的 后，可以调整场外申购费、赎 后，可以调整场外申购费、赎回 费用及价 回费的费率水平或收费方式， 费的费率水平或收费方式，并公 格 第3点- 并报中国证监会核准或者备 告。 七、基金份额的申购与赎回 第4点 案后公告。 4.场外申购、赎回价格由基金管 4.场外申购、赎回价格由基金 理人计算并公告。T日场外申购 管理人计算并公告。T日场外 价格的计算公式为根据T日申 申购价格的计算公式为根据T 购赎回清单确定的申购对价在 日申购赎回清单确定的申购 后续交易日内的买入成本除以 对价在后续交易日内的买入 对价的申购份额，T日场外赎回 成本除以对价的申购份额，T 价格的计算公式为根据T日申 日场外赎回价格的计算公式 购赎回清单确定的赎回对价在 为根据T日申购赎回清单确定 后续交易日内的卖出价值除以 的赎回对价在后续交易日内 赎回份额。如遇收益分配等权益 的卖出价值除以赎回份额。如 变更事项，场外申购赎回价格计 遇收益分配等权益变更事项， 算将进行相应处理，并在相关公 场外申购赎回价格计算将进 告中说明。T日场外申购价格最 行相应处理，并在相关公告中 迟于T+4日公告，T日场外赎回 说明。T日场外申购价格最迟 价格最迟于T+3日公告。如遇特 于T+4日公告，T日场外赎回 殊情况，基金管理人可以适当延 价格最迟于T+3日公告。如遇 迟计算或公告。 特殊情况，基金管理人可以适 当延迟计算或公告，并报中国 证监会备案。 (十)暂停申 …… …… 购、赎回的 发生上述情形之一的，基 发生上述情形之一的，基金 情形 金管理人应当在当日报中国 管理人应及时公告。已接受的赎 证监会备案，并及时公告。已 回申请，基金管理人应当足额兑 接受的赎回申请，基金管理人 付。在暂停申购、赎回的情形消 应当足额兑付。在暂停申购、 除时，基金管理人应及时恢复申 赎回的情形消除时，基金管理 购、赎回业务的办理并予以公 人应及时恢复申购、赎回业务 告。 的办理并予以公告。 此外，在发生标的指数成份股上 此外，在发生标的指数成份股 市公司重大行为（如兼并重组）、 上市公司重大行为（如兼并重 成份股市场价格异常波动（如连 组）、成份股市场价格异常波 续涨/跌停）等异常情形时，为避 动（如连续涨/跌停）等异常情 免现金申购、赎回对基金或基金 形时，为避免现金申购、赎回 份额持有人利益的不利影响，本 对基金或基金份额持有人利 基金管理人有权临时决定暂停 益的不利影响，本基金管理人 接受场外申购、赎回申请，并公 有权临时决定暂停接受场外 告。 申购、赎回申请，并报中国证 监会备案后公告。 (十一)集合 …… …… 申购与其 基金管理人指定的代理机构 基金管理人指定的代理机构可 他服务 可依据本基金合同开展其他 依据本基金合同开展其他服务， 服务，双方需签订书面委托代 双方需签订书面委托代理协议。 理协议，并报中国证监会备 基金管理人应就其具体事宜进 案。基金管理人应就其具体事 行必要公告，并通知基金托管 宜进行必要公告，并通知基金 人。 托管人。 (五)基金管 …… …… 理人的义 8.计算并公告基金资产净值， 8.计算并公告基金净值信息，确 九、基金合同当事人及权利义务 务 确定基金份额申购、赎回价 定基金份额申购、赎回价格； 格； ……. …… (七)基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值并 十六、基金资产估值 计算当日的基金资产净值并 发送给基金托管人。基金托管人 发送给基金托管人。基金托管 对净值计算结果复核确认后发 人对净值计算结果复核确认 送给基金管理人，由基金管理人 后发送给基金管理人，由基金 对基金净值予以公布。 管理人对基金净值予以公布。 (一)基金费 …… …… 用的种类 7.基金合同生效后的信息披露 7.除法律法规、中国证监会另有 十七、基金的费用与税收 第7点 费用； 规定外，基金合同生效后与基金 …… 相关的信息披露费用； …… (五)收益分 1.基金收益分配方案由基金管 1.基金收益分配方案由基金管理 配的时间 理人拟定，由基金托管人复 人拟定，由基金托管人复核，基 十八、基金的收益与分配 和程序 第 核，基金管理人按法律法规的 金管理人按法律法规的规定公 1点 规定向中国证监会备案并公 告； 告； …… …… (二)基金的 …… …… 审计第2-3 2.会计师事务所更换经办注册 2.会计师事务所更换经办注册会 点 会计师时，应事先征得基金管 计师时，应事先征得基金管理人 理人和基金托管人同意，并报 和基金托管人同意。 中国证监会备案。 3.基金管理人(或基金托管人)认 3.基金管理人(或基金托管人) 为有充足理由更换会计师事务 十九、基金的会计和审计 认为有充足理由更换会计师 所，经基金托管人(或基金管理 事务所，经基金托管人(或基金 人)同意后可以更换。更换会计师 管理人)同意，并报中国证监会 事务所须在2日内公告。 备案后可以更换。更换会计师 事务所须在备案后2个工作日 内公告。 基金的信息披露应符合 （一）本基金的信息披露应 《基金法》、《运作办法》、《信符合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其 息披露办法》、基金合同及其他 他有关规定。基金管理人、基 有关规定。 金托管人应按规定将基金信 （二）信息披露义务人 息披露事项在规定时间内通 本基金信息披露义务人包 过中国证监会指定的全国性 括基金管理人、基金托管人、召 二十、基金的信息披露 报刊和基金管理人、基金托管 集基金份额持有人大会的基金 人的互联网网站等媒介披露。 份额持有人等法律、行政法规和 公开披露的基金信息包括： 中国证监会规定的自然人、法人 (一)招募说明书 和非法人组织。 招募说明书是基金向社 本基金信息披露义务人应 会公开发售时对基金情况进 当以保护基金份额持有人利益 行说明的法律文件。 为根本出发点，按照法律、行政 基金管理人按照《基金 法规和中国证监会的规定披露 法》、《信息披露办法》、基金基金信息，并保证所披露信息的 合同编制招募说明书，并在基 真实性、准确性、完整性、及时 金份额发售的3日前，将基金 性、简明性和易得性。 招募说明书登载在指定报刊 本基金信息披露义务人应 和网站上。基金合同生效后， 当在中国证监会规定时间内，将 基金管理人应当在每6个月结 应予披露的基金信息通过中国 束之日起 45 日内，更新招募 证监会指定媒介披露，并保证基 说明书并登载在网站上，将更 金投资者能够按照《基金合同》 新的招募说明书摘要登载在 约定的时间和方式查阅或者复 指定报刊上。更新后的招募说 制公开披露的信息资料。 明书公告内容的截止日为每 6 （三）本基金信息披露义务 个月的最后1日。 人承诺公开披露的基金信息，不 (二)基金合同、托管协议 得有下列行为： 基金募集申请经中国证 1.虚假记载、误导性陈述或 监会核准后，基金管理人应在 者重大遗漏； 基金份额发售的3日前，将基 2.对证券投资业绩进行预 金合同摘要登载在指定报刊 测； 和网站上；基金管理人、基金 3.违规承诺收益或者承担损 托管人应将基金合同、托管协 失； 议登载在各自网站上。 4.诋毁其他基金管理人、基 (三)基金份额发售公告 金托管人或者基金销售机构； 基金管理人将按照《基金 5.登载任何自然人、法人和 法》、《信息披露办法》的有关非法人组织的祝贺性、恭维性或 规定，就基金份额发售的具体 推荐性文字； 事宜编制基金份额发售公告， 6.中国证监会禁止的其他行 并在披露招募说明书的当日 为。 登载于指定报刊和网站上。 （四）本基金公开披露的信 (四)基金合同生效公告 息应采用中文文本。如同时采用 基金管理人将在基金合 外文文本的，基金信息披露义务 同生效的次日在指定报刊和 人应保证不同文本的内容一致。 网站上登载基金合同生效公 不同文本之间发生歧义的，以中 告。基金合同生效公告中将说 文文本为准。 明基金募集情况。 本基金公开披露的信息采 (五)基金开始申购、赎回 用阿拉伯数字；除特别说明外， 公告 货币单位为人民币元。 基金管理人应于申购开 （五）公开披露的基金信息 始日、赎回开始日前至少1个 公开披露的基金信息包括： 工作日在指定报刊及网站上 1.基金招募说明书、《基金合 公告。 同》、基金托管协议 (六)基金份额上市交易公 （1）《基金合同》是界定《基 告书 金合同》当事人的各项权利、义 基金份额获准在深圳证 务关系，明确基金份额持有人大 券交易所上市交易的，基金管 会召开的规则及具体程序，说明 理人应当在基金份额上市交 基金产品的特性等涉及基金投 易前至少3个工作日，将基金 资者重大利益的事项的法律文 份额上市交易公告书登载在 件。 指定报刊和网站上。 （2）基金招募说明书应当 (七)基金资产净值公告、 最大限度地披露影响基金投资 基金份额净值公告、申购赎回 者决策的全部事项，说明基金认 清单公告与场外申购、赎回价 购、申购和赎回安排、基金投资、 格公告 基金产品特性、风险揭示、信息 1.本基金的基金合同生效 披露及基金份额持有人服务等 后，在开始办理基金份额申购 内容。基金招募说明书的信息发 或者赎回前，基金管理人将至 生重大变更的，基金管理人应当 少每周公告一次基金资产净 在3个工作日内，更新基金招募 值和基金份额净值； 说明书并登载在指定网站上。基 2.在开始办理基金份额申 金招募说明书的其他信息发生 购或者赎回之后，基金管理人 变更的，基金管理人至少每年更 将在每个开放日的次日，通过 新一次。基金合同终止的，基金 网站、申购赎回代理机构以及 管理人可以不再更新基金招募 其他媒介，披露开放日的基金 说明书。 份额净值和基金份额累计净 （3）基金托管协议是界定 值； 基金托管人和基金管理人在基 3.基金管理人将公告半年 金财产保管及基金运作监督等 度和年度最后一个市场交易 活动中的权利、义务关系的法律 日基金资产净值和基金份额 文件。 净值。基金管理人应当在前述 2.基金产品资料概要 最后一个市场交易日的次日， 基金管理人根据《信息披露 将基金资产净值、基金份额净 办法》的要求公告基金产品资料 值和基金份额累计净值登载 概要。基金产品资料概要的信息 在指定报刊和网站上。 发生重大变更的，基金管理人应 4.基金管理人将在每个开 当在3个工作日内，更新基金产 放日公告当日的申购赎回清 品资料概要，并登载在指定网站 单。 上和基金销售机构网站上或营 5.基金管理人最迟于T+4 业网点。基金产品资料概要的其 日公告T日场外申购价格，最 他信息发生变更的，基金管理人 迟于T+3日公告T日场外赎回 至少每年更新一次。基金合同终 价格。如遇特殊情况，基金管 止的，基金管理人可以不再更新 理人可以适当延迟计算或公 基金产品资料概要。 告，并报中国证监会备案。 关于基金产品资料概要编 (八)基金年度报告、基金 制、披露与更新的要求，自中国 半年度报告、基金季度报告 证监会规定之日起开始执行。 1.基金管理人应当在每年 3.基金份额发售公告 结束之日起 90 日内，编制完 基金管理人将按照《基金 成基金年度报告，并将年度报 法》、《信息披露办法》的有关规 告正文登载于网站上，将年度 定，就基金份额发售的具体事宜 报告摘要登载在指定报刊上。 编制基金份额发售公告，并在披 基金年度报告需经具有从事 露招募说明书的当日登载于指 证券相关业务资格的会计师 定报刊和网站上。 事务所审计后，方可披露。 4.基金合同生效公告 2.基金管理人应当在上半 基金管理人将在基金合同 年结束之日起 60 日内，编制 生效的次日在指定报刊和网站 完成基金半年度报告，并将半 上登载基金合同生效公告。基金 年度报告正文登载在网站上， 合同生效公告中将说明基金募 将半年度报告摘要登载在指 集情况。 定报刊上。 5.基金净值信息 3.基金管理人应当在每个 基金管理人应当在不晚于 季度结束之日起 15 个工作日 每个开放日的次日，通过指定网 内，编制完成基金季度报告， 站、基金销售机构网站或者营业 并将季度报告登载在指定报 网点，披露开放日的基金份额净 刊和网站上。 值和基金份额累计净值。 4.基金合同生效不足2个 基金管理人应当在不晚于 月的，可不编制当期季度报 半年度和年度最后一日的次日， 告、半年度报告或者年度报 在指定网站披露半年度和年度 告。 最后一日的基金份额净值和基 5.基金管理人应当在基金 金份额累计净值。 年度报告和半年度报告中披 6.申购赎回清单公告与场外 露基金组合资产情况及其流 申购、赎回价格公告 动性风险分析等。 (1).基金管理人将在每个开 如报告期内出现单一投 放日公告当日的申购赎回清单。 资者持有基金份额达到或超 (2)基金管理人最迟于T+4 过基金总份额20%的情形，为 日公告T日场外申购价格，最迟 保障其他投资者的权益，基金 于T+3日公告T日场外赎回价格。 管理人至少应当在基金定期 如遇特殊情况，基金管理人可以 报告“影响投资者决策的其他 适当延迟计算或公告。 重要信息”项下披露该投资者 7.基金定期报告，包括基金 的类别、报告期末持有份额及 年度报告、基金中期报告和基金 占比、报告期内持有份额变化 季度报告（含资产组合季度报 情况及产品的特有风险，中国 告） 证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在每年结 6.法律法规或中国证监会 束之日起3个月内，编制完成基 另有规定的，从其规定。 金年度报告，将年度报告登载在 (九)临时报告与公告 指定网站上，并将年度报告提示 在基金运作过程中发生 性公告登载在指定报刊上。基金 如下可能对基金份额持有人 年度报告中的财务会计报告应 权益或者基金份额的价格产 当经过具有证券、期货相关业务 生重大影响的事件时，有关信 资格的会计师事务所审计。 息披露义务人应当在2日内编 基金管理人应当在上半年 制临时报告书，予以公告，并 结束之日起2个月内，编制完成 在公开披露日分别报中国证 基金中期报告，将中期报告登载 监会和基金管理人主要办公 在指定网站上，并将中期报告提 场所所在地中国证监会派出 示性公告登载在指定报刊上。 机构备案： 基金管理人应当在季度结 1.基金份额持有人大会的 束之日起15个工作日内，编制 召开及决议； 完成基金季度报告，将季度报告 2.终止基金合同； 登载在指定网站上，并将季度报 3.转换基金运作方式； 告提示性公告登载在指定报刊 4.更换基金管理人、基金 上。 托管人； 基金合同生效不足 2 个月 5.基金管理人、基金托管 的，可不编制当期季度报告、中 人的法定名称、住所发生变 期报告或者年度报告。 更； 基金管理人应当在基金年 6.基金管理人股东及其出 度报告和中期报告中披露基金 资比例发生变更； 组合资产情况及其流动性风险 7.基金募集期延长； 分析等。 8.基金管理人的董事长、 如报告期内出现单一投资 总经理及其他高级管理人员、 者持有基金份额达到或超过基 基金经理和基金托管人基金 金总份额20%的情形，为保障其 托管部门负责人发生变动； 他投资者的权益，基金管理人至 9.基金管理人的董事在一 少应当在基金定期报告“影响投 年内变更超过50%； 资者决策的其他重要信息”项下 10.基金管理人、基金托管 披露该投资者的类别、报告期末 人基金托管部门的主要业务 持有份额及占比、报告期内持有 人员在一年内变动超过30%； 份额变化情况及产品的特有风 11.涉及基金管理人、基金 险，中国证监会认定的特殊情形 财产、基金托管业务的诉讼； 除外。 12.基金管理人、基金托管 法律法规或中国证监会另 人受到监管部门的调查； 有规定的，从其规定。 13.基金管理人及其董事、 8.临时报告 总经理及其他高级管理人员、 本基金发生重大事件，有关 基金经理受到严重行政处罚， 信息披露义务人应当在2日内编 基金托管人及其基金托管部 制临时报告书，并登载在指定报 门负责人受到严重行政处罚； 刊和指定网站上。 14.重大关联交易事项； 前款所称重大事件，是指可 15.基金收益分配事项； 能对基金份额持有人权益或者 16.管理费、托管费等费用 基金份额的价格产生重大影响 计提标准、计提方式和费率发 的下列事件： 生变更； (1)基金份额持有人大会的 17.基金份额净值计价错 召开及决定的事项； 误达基金份额净值0.5%； (2)基金终止上市交易、《基 18.基金改聘会计师事务 金合同》终止、基金清算； 所； (3)转换基金运作方式、基金 19.基金变更、增加或减少 合并； 销售代理机构； (4)更换基金管理人、基金托 20.基金更换登记结算机 管人、基金份额登记机构，基金 构； 改聘会计师事务所； 21.本基金开始办理申购、 (5)基金管理人委托基金服 赎回； 务机构代为办理基金的份额登 22.本基金申购、赎回费率 记、核算、估值等事项，基金托 及其收费方式发生变更； 管人委托基金服务机构代为办 23.基金暂停办理申购、赎 理基金的核算、估值、复核等事 回； 项； 24.本基金暂停办理申购、 (6)基金管理人、基金托管人 赎回后重新开始办理申购、赎 的法定名称、住所发生变更； 回； (7)基金管理公司变更持有 25.基金变更标的指数； 百分之五以上股权的股东、变更 26.基金暂停上市、恢复上 公司的实际控制人； 市或终止上市； (8)基金管理人高级管理人 27.基金份额折算与变更 员、基金经理和基金托管人专门 登记； 基金托管部门负责人发生变动； 28.基金推出新业务或服 (9)基金管理人的董事在最 务； 近12个月内变更超过50%,基金 29.本基金发生涉及基金 管理人、基金托管人专门基金托 申购、赎回事项调整或潜在影 管部门的主要业务人员在最近 响投资者赎回等重大事项； 12个月内变动超过30%； 30.中国证监会规定的其 (10)涉及基金财产、基金管 他事项。 理业务、基金托管业务的诉讼或 (十)澄清公告 仲裁； 在本基金合同存续期内， (11)基金管理人或其高级管 任何公共媒体中出现的或者 理人员、基金经理因基金管理业 在市场上流传的消息可能对 务相关行为受到重大行政处罚、 基金份额价格产生误导性影 刑事处罚，基金托管人或其专门 响或者引起较大波动的，相关 基金托管部门负责人因基金托 信息披露义务人知悉后应当 管业务相关行为受到重大行政 立即对该消息进行公开澄清， 处罚、刑事处罚； 并将有关情况立即报告中国 (12) 基金管理人运用基金 证监会和深圳证券交易所。 财产买卖基金管理人、基金托管 (十一)信息披露文件的存 人及其控股股东、实际控制人或 放与查阅 者与其有重大利害关系的公司 基金合同、托管协议、招 发行的证券或者承销期内承销 募说明书或更新后的招募说 的证券，或者从事其他重大关联 明书、基金份额发售公告、基 交易事项，中国证监会另有规定 金合同生效公告、基金份额上 的情形除外； 市交易公告书、临时公告、年 (13)基金收益分配事项； 度报告、半年度报告、季度报 (14)管理费、托管费、申购 告和基金份额净值公告等文 费、赎回费等费用计提标准、计 本文件在编制完成后，将存放 提方式和费率发生变更； 于基金管理人所在地、基金托 (15)基金份额净值计价错误 管人所在地、有关销售代理机 达基金份额净值0.5%； 构及其网点，供公众查阅。投 (16)本基金开始办理申购、 资者在支付工本费后，可在合 赎回； 理时间内取得上述文件的复 (17)本基金暂停接受申购、 制件或复印件。 赎回申请或重新接受申购、赎回 投资者也可在基金管理 申请； 人指定的网站上进行查阅。本 (18)基金变更标的指数； 基金的信息披露事项将在至 (19)基金暂停上市、恢复上 少一种指定媒体上公告。 市； 本基金的信息披露将严 (20)基金份额折算与变更登 格按照法律法规和基金合同 记； 的规定进行。 (21)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项； (22) 基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监 会规定的其他事项。 9.澄清公告 在本基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清，并将有关 情况立即报告中国证监会、基金 上市交易的证券交易所。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报中国证监会 备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其他 信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定以及证 券交易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所、基金上市交 易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其规 定。 恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露 指定媒介 媒体 第一节 第 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 2点 订立本基金合同的依据是《中 订立本基金合同的依据是《中华 华人民共和国民法通则》、《中人民共和国民法通则》、《中华人 华人民共和国合同法》、《中华民共和国合同法》、《中华人民共 人民共和国信托法》、《中华人和国信托法》、《中华人民共和国 民共和国证券投资基金法》 证券投资基金法》（以下简称 （以下简称“《基金法》”）、《证“《基金法》”）、《证券投资基金 券投资基金运作管理办法》 运作管理办法》（以下简称“《运 （以下简称“《运作办法》”） 作办法》”）《证券投资基金销售 《证券投资基金销售管理办 管理办法》（以下简称“《销售办 法》（以下简称《“销售办法》”）、法》”）、《公开募集证券投资基 《证券投资基金信息披露管 金信息披露管理办法》（以下简 一、前言 理办法》（以下简称“《信息披 称“《信息披露办法》”）、《合格 露办法》”）、《合格境内机构 境内机构投资者境外证券投资 投资者境外证券投资管理试 管理试行办法》（以下简称“《试 行办法》（以下简称“《试行办 行办法》”）、《公开募集开放式 法》”）、《公开募集开放式证 证券投资基金流动性风险管理 券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险 规定》(以下简称“《流动性风 管理规定》”)及其他有关规定。 险管理规定》”)及其他有关规 定。 第四节 （四）投资者购买本基金时， （四）投资者购买本基金 请仔细阅读本基金合同和招 时，请仔细阅读本基金合同、招 募说明书，以及其中有关恒生 募说明书、基金产品资料概要， 指数的免责声明。 以及其中有关恒生指数的免责 声明。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 本基金合同中，除非文意另有 本基金合同中，除非文意另有所 所指，下列词语或简称具有如 指，下列词语或简称具有如下含 下含义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指 基金合同、《基金合同》或本基 《恒生交易型开放式指数证 金合同：指《恒生交易型开放式 券投资基金基金合同》及对本 指数证券投资基金基金合同》及 基金合同的任何有效修订和 对本基金合同的任何有效修订 补充。 和补充。 …… …… 招募说明书：指《恒生交易型 招募说明书：指《恒生交易型开 二、释义 开放式指数证券投资基金招 放式指数证券投资基金招募说 募说明书》及其定期更新。 明书》及其更新。 …… 基金产品资料概要：指《恒生交 指定媒体：指中国证监会指定 易型开放式指数证券投资基金 的用以进行信息披露的报刊 基金产品资料概要》及其更新。 和/或互联网网站或其他媒体。 …… …… 《信息披露办法》：指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和/或 互联网网站或其他媒介。 …… （一）申购 投资者应当在申购赎回 投资者应当在申购赎回代 与赎回办 代理机构办理基金申购、赎回 理机构办理基金申购、赎回业务 理的场所 业务的营业场所或按申购赎 的营业场所或按申购赎回代理 回代理机构提供的其他方式 机构提供的其他方式办理基金 办理基金的申购和赎回。基金 的申购和赎回。基金管理人将在 管理人将在开放申购、赎回业 开放申购、赎回业务之前公告申 务之前公告申购赎回代理机 购赎回代理机构的名单。 构的名单。 基金管理人可根据情况变更或 七、基金份额的申购与赎回 基金管理人可根据情况变更 增减申购赎回代理机构。 或增减申购赎回代理机构，并 予以公告。 （九）其他 5、基金管理人指定的代理机 5、基金管理人指定的代理机构 申购赎回 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 方式 第5 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 点 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （一）基金 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务 管理人 3、 …… …… 基金管理 （10）编制季报、半年报和年 （10）编制季报、中期报告和年 人的义务 度基金报告。 度基金报告。 九、基金合同当事人及其权利义务 …… …… （12）计算并公告基金资产净 （12）计算并公告基金净值信 值，确定基金份额申购、赎回 息，确定基金份额申购、赎回价 价格。 格。 …… …… 十八、基金的费用与税收 (一)基金费 …… …… 用的种类 6、基金合同生效以后的信息 6、除法律法规、中国证监会另 第6点 披露费用 有规定外，基金合同生效以后与 …… 基金相关的信息披露费用 …… （四）收益 基金收益分配方案由基金管 基金收益分配方案由基金管理 分配方案 理人拟定，并由基金托管人复 人拟定，并由基金托管人复核， 十九、基金收益与分配 的确定与 核，基金管理人按法律法规的 基金管理人按法律法规的规定 公告 规定向中国证监会备案并公 公告。 告。 （二）基金 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须经基 更换会计师事务所，须经基金托 二十、基金的会计与审计 金托管人同意，并报中国证监 管人同意。基金管理人应在更换 会备案。基金管理人应在更换 会计师事务所后2日内披露。 会计师事务所后2日内披露。 基金信息披露义务人应 （一）本基金的信息披露应 当在中国证监会规定时间内， 符合《基金法》、《信息披露办 将应予披露的基金信息通过 法》、《基金合同》及其他有关规 指定媒体和基金管理人、基金 定。 托管人的互联网网站等媒介 （二）信息披露义务人 披露，并保证投资者能够按照 本基金信息披露义务人包 基金合同约定的时间和方式 括基金管理人、基金托管人、召 二十一、基金的信息披露 查阅或者复制公开披露的信 集基金份额持有人大会的基金 息资料。 份额持有人等法律、行政法规和 本基金除特别说明外，货 中国证监会规定的自然人、法人 币单位为人民币元。 和非法人组织。 （一）基金招募说明书、 本基金信息披露义务人应 基金合同、基金托管协议 当以保护基金份额持有人利益 基金募集申请经中国证 为根本出发点，按照法律、行政 监会核准后，基金管理人应当 法规和中国证监会的规定披露 在基金份额发售的3日前，将 基金信息，并保证所披露信息的 招募说明书、基金合同摘要登 真实性、准确性、完整性、及时 载在指定报刊和网站上；基金 性、简明性和易得性。 管理人、基金托管人应当将基 本基金信息披露义务人应 金合同、基金托管协议登载在 当在中国证监会规定时间内，将 各自公司网站上。 应予披露的基金信息通过中国 基金合同生效后，基金管 证监会指定媒介披露，并保证基 理人应当在每6个月结束之日 金投资者能够按照《基金合同》 起 45 日内，更新招募说明书 约定的时间和方式查阅或者复 并登载在网站上，将更新后的 制公开披露的信息资料。 招募说明书摘要登载在指定 （三）本基金信息披露义务 报刊上。基金管理人应当在公 人承诺公开披露的基金信息，不 告的 15 日前向中国证监会报 得有下列行为： 送更新的招募说明书，并就有 1、虚假记载、误导性陈述 关更新内容提供书面说明。 或者重大遗漏； （二）基金份额发售公告 2、对证券投资业绩进行预 基金管理人应当就基金 测； 份额发售的具体事宜编制基 3、违规承诺收益或者承担 金份额发售公告，并在披露招 损失； 募说明书的当日登载于指定 4、诋毁其他基金管理人、 报刊和网站上。 基金托管人或者基金销售机构； （三）基金合同生效公告 5、登载任何自然人、法人 基金管理人应当在收到 和非法人组织的祝贺性、恭维性 中国证监会确认文件的下一 或推荐性文字； 工作日在指定媒体和网站上 6、中国证监会禁止的其他 登载基金合同生效公告。 行为。 （四）基金份额上市交易 （四）本基金公开披露的信 公告书 息应采用中文文本。如同时采用 基金份额获准在深圳证 外文文本的，基金信息披露义务 券交易所上市交易的，基金管 人应保证不同文本的内容一致。 理人应当在基金份额上市交 不同文本之间发生歧义的，以中 易前至少3个工作日，将基金 文文本为准。 份额上市交易公告书登载在 本基金公开披露的信息采 指定报刊和网站上。 用阿拉伯数字；除特别说明外， （五）基金资产净值、基 货币单位为人民币元。 金份额净值公告 （五）公开披露的基金信息 基金合同生效后，在开始 公开披露的基金信息包括： 办理基金份额申购或者赎回 1、基金招募说明书、《基金 前，基金管理人应当至少每周 合同》、基金托管协议 通过基金管理人网站公告一 （1）《基金合同》是界定《基 次基金资产净值和基金份额 金合同》当事人的各项权利、义 净值。 务关系，明确基金份额持有人大 在开始办理基金份额申 会召开的规则及具体程序，说明 购或赎回之后，基金管理人应 基金产品的特性等涉及基金投 当在每个工作日的次日通过 资者重大利益的事项的法律文 基金管理人网站披露工作日 件。 的基金份额净值和基金份额 （2）基金招募说明书应当 累计净值。 最大限度地披露影响基金投资 基金管理人应当公告半 者决策的全部事项，说明基金认 年度和年度最后一个市场交 购、申购和赎回安排、基金投资、 易日基金资产净值和基金份 基金产品特性、风险揭示、信息 额净值。基金管理人应当在前 披露及基金份额持有人服务等 述最后一个市场交易日的次 内容。基金招募说明书的信息发 日，将基金资产净值、基金份 生重大变更的，基金管理人应当 额净值和基金份额累计净值 在3个工作日内，更新基金招募 登载在基金管理人网站上；在 说明书并登载在指定网站上。基 前述最后一个市场交易日后 金招募说明书的其他信息发生 两个交易日内，登载在指定报 变更的，基金管理人至少每年更 刊上。 新一次。基金合同终止的，基金 （六）基金份额申购赎回 管理人可以不再更新基金招募 清单公告 说明书。 在开始办理基金份额申 （3）基金托管协议是界定 购或者赎回之后，基金管理人 基金托管人和基金管理人在基 将在每个工作日公告当日的 金财产保管及基金运作监督等 申购赎回清单。 活动中的权利、义务关系的法律 （七）定期报告 文件。 基金定期报告由基金管 2、基金产品资料概要 理人按照法律法规和中国证 基金管理人根据《信息披露 监会颁布的有关证券投资基 办法》的要求公告基金产品资料 金信息披露内容与格式的相 概要。基金产品资料概要的信息 关文件的规定单独编制，由基 发生重大变更的，基金管理人应 金托管人按照法律法规的规 当在3个工作日内，更新基金产 定对相关内容进行复核。 品资料概要，并登载在指定网站 1、基金年度报告：基金 上和基金销售机构网站上或营 管理人应当在每年结束之日 业网点。基金产品资料概要的其 起 90 日内，编制完成基金年 他信息发生变更的，基金管理人 度报告，并将年度报告正文登 至少每年更新一次。基金合同终 载于网站上，将年度报告摘要 止的，基金管理人可以不再更新 登载在指定报刊上。基金年度 基金产品资料概要。 报告的财务会计报告应当经 关于基金产品资料概要编 过审计。 制、披露与更新的要求，自中国 2、基金半年度报告：基 证监会规定之日起开始执行。 金管理人应当在上半年结束 3、基金份额发售公告 之日起 60 日内，编制完成基 基金管理人应当就基金份 金半年度报告，并将半年度报 额发售的具体事宜编制基金份 告正文登载在网站上，将半年 额发售公告，并在披露招募说明 度报告摘要登载在指定报刊 书的当日登载于指定报刊和网 上。 站上。 3、基金季度报告：基金 4、基金合同生效公告 管理人应当在每个季度结束 基金管理人应当在收到中 之日起 15 个工作日内，编制 国证监会确认文件的下一工作 完成基金季度报告，并将季度 日在指定媒介上登载基金合同 报告登载在指定报刊和网站 生效公告。 上。 5、基金净值信息 基金合同生效不足两个 基金管理人通常情况下在 月的，基金管理人可以不编制 不晚于每个工作日的次日，通过 当期季度报告、半年度报告或 指定网站、基金销售机构网站或 者年度报告。 者营业网点，披露工作日的基金 基金管理人应当在基金 份额净值和基金份额累计净值。 年度报告和半年度报告中披 基金管理人通常情况下在 露基金组合资产情况及其流 不晚于半年度和年度最后一日 动性风险分析等。 的次日，在指定网站披露半年度 如报告期内出现单一投 和年度最后一日的基金份额净 资者持有基金份额达到或超 值和基金份额累计净值。 过基金总份额20%的情形，为 6、基金份额申购赎回清单 保障其他投资者的权益，基金 公告 管理人至少应当在基金定期 在开始办理基金份额申购 报告“影响投资者决策的其他 或者赎回之后，基金管理人将在 重要信息”项下披露该投资者 每个工作日公告当日的申购赎 的类别、报告期末持有份额及 回清单。 占比、报告期内持有份额变化 7、基金定期报告，包括基 情况及产品的特有风险，中国 金年度报告、基金中期报告和基 证监会认定的特殊情形除外。 金季度报告（含资产组合季度报 法律法规或中国证监会 告） 另有规定的，从其规定。 基金管理人应当在每年结 （八）临时报告与公告 束之日起3个月内，编制完成基 基金发生重大事件，有关 金年度报告，将年度报告登载在 信息披露义务人应当在两日 指定网站上，并将年度报告提示 内编制临时报告书，予以公 性公告登载在指定报刊上。基金 告，并在公开披露日分别报中 年度报告中的财务会计报告应 国证监会和基金管理人主要 当经过具有证券、期货相关业务 办公场所所在地中国证监会 资格的会计师事务所审计。 派出机构备案。 基金管理人应当在上半年 前款所称重大事件，是指 结束之日起2个月内，编制完成 可能对基金份额持有人权益 基金中期报告，将中期报告登载 或者基金份额的价格产生重 在指定网站上，并将中期报告提 大影响的下列事件： 示性公告登载在指定报刊上。 1、基金份额持有人大会 基金管理人应当在季度结 的召开及决议。 束之日起15个工作日内，编制 2、终止基金合同。 完成基金季度报告，将季度报告 3、转换基金运作方式。 登载在指定网站上，并将季度报 4、更换基金管理人、基 告提示性公告登载在指定报刊 金托管人。 上。 5、基金管理人、基金托 基金合同生效不足两个月 管人的法定名称、住所发生变 的，基金管理人可以不编制当期 更。 季度报告、中期报告或者年度报 6、基金管理人股东及其 告。 出资比例发生变更。 基金管理人应当在基金年 7、基金募集期延长。 度报告和中期报告中披露基金 8、基金管理人的董事长、组合资产情况及其流动性风险 总经理及其他高级管理人员、 分析等。 基金经理和基金托管人基金 如报告期内出现单一投资 托管部门负责人发生变动。 者持有基金份额达到或超过基 9、基金管理人的董事在 金总份额20%的情形，为保障其 一年内变更超过50％。 他投资者的权益，基金管理人至 10、基金管理人、基金托 少应当在基金定期报告“影响投 管人基金托管部门的主要业 资者决策的其他重要信息”项下 务人员在一年内变动超过 披露该投资者的类别、报告期末 30％。 持有份额及占比、报告期内持有 11、涉及基金管理人、基 份额变化情况及产品的特有风 金财产、基金托管业务的诉 险，中国证监会认定的特殊情形 讼。 除外。 12、基金管理人、基金托 法律法规或中国证监会另 管人受到监管部门的调查。 有规定的，从其规定。 13、基金管理人及其董 8、临时报告 事、总经理及其他高级管理人 本基金发生重大事件，有关 员、基金经理受到严重行政处 信息披露义务人应当在2日内编 罚，基金托管人及其基金托管 制临时报告书，并登载在指定报 部门负责人受到严重行政处 刊和指定网站上。 罚。 前款所称重大事件，是指可 14、重大关联交易事项。 能对基金份额持有人权益或者 15、基金收益分配事项。 基金份额的价格产生重大影响 16、管理费、托管费等费 的下列事件： 用计提标准、计提方式和费率 （1）基金份额持有人大会 发生变更。 的召开及决定的事项。 17、基金份额净值计价错 （2）基金终止上市交易、 误达基金份额净值0.5%。 基金合同终止、基金清算。 18、基金改聘会计师事务 （3）转换基金运作方式、 所。 基金合并。 19、基金变更、增加、减 （4）更换基金管理人、基 少基金代销机构。 金托管人、基金份额登记机构， 20、基金更换基金登记结 基金改聘会计师事务所。 算机构。 （5）基金管理人委托基金 21、基金开始办理申购、 服务机构代为办理基金的份额 赎回。 登记、核算、估值等事项，基金 22、基金申购、赎回费率 托管人委托基金服务机构代为 及其收费方式发生变更。 办理基金的核算、估值、复核等 23、基金暂停接受申购、 事项。 赎回申请后重新接受申购、赎 （6）基金管理人、基金托 回。 管人的法定名称、住所发生变 24、基金份额暂停上市、 更。 恢复上市或终止上市。 （7）基金管理公司变更持 25、基金变更标的指数或 有百分之五以上股权的股东、变 业绩比较基准。 更公司的实际控制人。 26、基金份额折算与变更 （8）基金管理人高级管理 登记。 人员、基金经理和基金托管人专 27、基金推出新业务或服 门基金托管部门负责人发生变 务。 动。 28、基金调整申购赎回方 （9）基金管理人的董事在 式及申购对价、赎回对价组 最近12个月内变更超过50％， 成。 基金管理人、基金托管人专门基 29、基金接受其他币种的 金托管部门的主要业务人员在 申购、赎回。 最近12个月内变动超过30％。 30、选择或更换境外投资 （10）涉及基金财产、基金 顾问、境外资产托管人。 管理业务、基金托管业务的诉讼 31、本基金发生涉及基金 或仲裁。 申购、赎回事项调整或潜在影 （11）基金管理人或其高级 响投资者赎回等重大事项。 管理人员、基金经理因基金管理 32、中国证监会规定的其 业务相关行为受到重大行政处 他事项。 罚、刑事处罚，基金托管人或其 （九）公开澄清 专门基金托管部门负责人因基 在基金合同期限内，任何 金托管业务相关行为受到重大 公共媒体中出现的或者在市 行政处罚、刑事处罚。 场上流传的消息可能对基金 （12）基金管理人运用基金 份额价格产生误导性影响或 财产买卖基金管理人、基金托管 者引起较大波动的，相关信息 人及其控股股东、实际控制人或 披露义务人知悉后应当立即 者与其有重大利害关系的公司 对该消息进行公开澄清，并将 发行的证券或者承销期内承销 有关情况立即报告中国证监 的证券，或者从事其他重大关联 会。 交易事项，中国证监会另有规定 （十）信息披露文件的存 的情形除外。 放与查阅 （13）基金收益分配事项。 招募说明书公布后，应当 （14）管理费、托管费、申 分别置备于基金管理人、基金 购费、赎回费等费用计提标准、 托管人和基金代销机构的住 计提方式和费率发生变更。 所，投资者可免费查阅。在支 （15）基金份额净值计价错 付工本费后，可在合理时间内 误达基金份额净值0.5%。 取得上述文件复印件。 （16）基金开始办理申购、 基金定期报告公布后，应 赎回。 当分别置备于基金管理人和 （17）基金暂停接受申购、 基金托管人的住所，投资者可 赎回申请或重新接受申购、赎回 免费查阅。在支付工本费后， 申请。 可在合理时间内取得上述文 （18）基金份额暂停上市、 件复印件。 恢复上市。 （19）基金变更标的指数或 业绩比较基准。 （20）基金份额折算与变更 登记。 （21）基金调整申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成。 （22）基金接受其他币种的 申购、赎回。 （23）选择或更换境外投资 顾问、境外资产托管人。 （24）本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项。 （25）基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项中国证监会 规定的其他事项。 9、澄清公告 在基金合同存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 11、基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定 的事项，应当依法报中国证监会 备案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他 信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定以及证 券交易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所、基金上市交 易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》和其他 险管理规定》和其他有关法律 有关法律法规。 法规。 第三节 无右侧内容。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏创 6、招募说明书：指《华夏创业 业板交易型开放式指数证券 板交易型开放式指数证券投资 投资基金招募说明书》及其定 基金招募说明书》及其更新。 期的更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订 的修订 …… …… 59、基金产品资料概要：指《华 夏创业板交易型开放式指数证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回分 本基金的申购与赎回分为 赎回场所 为场内申购与赎回、场外申购 场内申购与赎回、场外申购与赎 与赎回。基金管理人可根据市 回。基金管理人可根据市场情况 场情况决定是否开通场外申 决定是否开通场外申购赎回，并 购赎回，并提前公告。 提前公告。 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 第七部分 基金份额的申购与赎回 进行。场内申购与赎回、场外 行。场内申购与赎回、场外申购 申购与赎回的具体销售机构 与赎回的具体销售机构将由基 将由基金管理人在招募说明 金管理人在招募说明书或其他 书或其他相关公告中列明。基 相关公告中列明。基金管理人可 金管理人可根据情况变更或 根据情况变更或增减销售机构。 增减销售机构，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办 基金投资者应当在销售机构 理基金销售业务的营业场所或 办理基金销售业务的营业场 按销售机构提供的其他方式办 所或按销售机构提供的其他 理基金份额的申购与赎回。 方式办理基金份额的申购与 赎回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 （5）基金管理人可在法律法 （5）基金管理人可在法律法规 额限制 2、 规允许的情况下，调整上述规 允许的情况下，调整上述规定申 场外申购 定申购金额和赎回份额的数 购金额和赎回份额的数量限制。 与赎回的 量限制。基金管理人必须在调 基金管理人必须在调整前依照 数额限制 整前依照《信息披露办法》的 《信息披露办法》的有关规定在 有关规定在指定媒介上公告 指定媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 一、基金管 …… …… 理人（二） （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 基金管理 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 人的权利 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 与义务 第 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 2点 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十五部分 基金资产估值 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 第十七部分 基金的收益与分配 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，根据法律法规的规定在指定 与实施 告并报中国证监会备案。 媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 第十九部分 基金的信息披露 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在深圳证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金净值信息 份额上市交易公告书登载在 基金管理人应当在不晚于 指定报刊和网站上。 每个开放日的次日，通过指定网 （五）基金资产净值、基 站、基金销售机构网站或者营业 金份额净值 网点，披露开放日的基金份额净 《基金合同》生效后，在 值和基金份额累计净值。 开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于 赎回前，基金管理人应当至少 半年度和年度最后一日的次日， 每周公告一次基金资产净值 在指定网站披露半年度和年度 和基金份额净值。 最后一日的基金份额净值和基 在开始办理基金份额申 金份额累计净值。 购或者赎回后，基金管理人应 （六）基金份额申购、赎回 当在每个开放日的次日，通过 清单公告 网站、基金份额发售网点以及 在开始办理场内基金份额 其他媒介，披露开放日的基金 申购或者赎回之后，基金管理人 份额净值和基金份额累计净 将在每个开放日通过网站或其 值。 他媒介公告当日的申购赎回清 基金管理人应当公告半 单。 年度和年度最后一个市场交 （七）基金定期报告，包括 易日基金资产净值和基金份 基金年度报告、基金中期报告和 额净值。基金管理人应当在前 基金季度报告（含资产组合季度 款规定的市场交易日的次日， 报告） 将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在每年结 值和基金份额累计净值登载 束之日起3个月内，编制完成基 在指定媒介上。 金年度报告，将年度报告登载在 （六）基金份额申购、赎 指定网站上，并将年度报告提示 回清单公告 性公告登载在指定报刊上。基金 在开始办理场内基金份 年度报告中的财务会计报告应 额申购或者赎回之后，基金管 当经过具有证券、期货相关业务 理人将在每个开放日通过网 资格的会计师事务所审计。 站或其他媒介公告当日的申 基金管理人应当在上半年 购赎回清单。 结束之日起2个月内，编制完成 （七）基金定期报告，包 基金中期报告，将中期报告登载 括基金年度报告、基金半年度 在指定网站上，并将中期报告提 报告和基金季度报告 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在季度结 结束之日起 90 日内，编制完 束之日起15个工作日内，编制 成基金年度报告，并将年度报 完成基金季度报告，将季度报告 告正文登载于网站上，将年度 登载在指定网站上，并将季度报 报告摘要登载在指定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金年度报告的财务会计报 上。 告应当经过审计。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在上半 月的，基金管理人可以不编制当 年结束之日起 60 日内，编制 期季度报告、中期报告或者年度 完成基金半年度报告，并将半 报告。 年度报告正文登载在网站上， 基金管理人应当在基金年 将半年度报告摘要登载在指 度报告和中期报告中披露基金 定媒介上。 组合资产情况及其流动性风险 基金管理人应当在每个 分析等。 季度结束之日起 15 个工作日 如报告期内出现单一投资 内，编制完成基金季度报告， 者持有基金份额达到或超过基 并将季度报告登载在指定媒 金总份额20%的情形，为保障其 介上。 他投资者的权益，基金管理人至 《基金合同》生效不足 2 少应当在基金定期报告“影响投 个月的，基金管理人可以不编 资者决策的其他重要信息”项下 制当期季度报告、半年度报告 披露该投资者的类别、报告期末 或者年度报告。 持有份额及占比、报告期内持有 基金定期报告在公开披 份额变化情况及产品的特有风 露的第2个工作日，分别报中 险，中国证监会认定的特殊情形 国证监会和基金管理人主要 除外。 办公场所所在地中国证监会 （九）临时报告 派出机构备案。报备应当采用 本基金发生重大事件，有关 电子文本或书面报告方式。 信息披露义务人应当在2日内编 基金管理人应当在基金 制临时报告书，并登载在指定报 年度报告和半年度报告中披 刊和指定网站上。 露基金组合资产情况及其流 前款所称重大事件，是指可 动性风险分析等。 能对基金份额持有人权益或者 如报告期内出现单一投 基金份额的价格产生重大影响 资者持有基金份额达到或超 的下列事件： 过基金总份额20%的情形，为 1、基金份额持有人大会的 保障其他投资者的权益，基金 召开及决定的事项； 管理人至少应当在基金定期 2、基金终止上市交易、《基 报告“影响投资者决策的其他 金合同》终止、基金清算； 重要信息”项下披露该投资者 3、转换基金运作方式、基 的类别、报告期末持有份额及 金合并； 占比、报告期内持有份额变化 4、更换基金管理人、基金 情况及产品的特有风险，中国 托管人、基金份额登记机构，基 证监会认定的特殊情形除外。 金改聘会计师事务所； （八）临时报告 5、基金管理人委托基金服 本基金发生重大事件，有 务机构代为办理基金的份额登 关信息披露义务人应当在2日 记、核算、估值等事项，基金托 内编制临时报告书，予以公 管人委托基金服务机构代为办 告，并在公开披露日分别报中 理基金的核算、估值、复核等事 国证监会和基金管理人主要 项； 办公场所所在地的中国证监 6、基金管理人、基金托管 会派出机构备案。 人的法定名称、住所发生变更； 前款所称重大事件，是指 7、基金管理公司变更持有 可能对基金份额持有人权益 百分之五以上股权的股东、变更 或者基金份额的价格产生重 公司的实际控制人； 大影响的下列事件： 8、基金管理人高级管理人 1、基金份额持有人大会 员、基金经理和基金托管人专门 的召开； 基金托管部门负责人发生变动； 2、终止《基金合同》； 9、基金管理人的董事在最 3、转换基金运作方式； 近 12个月内变更超过百分之五 4、更换基金管理人、基 十基金管理人、基金托管人专门 金托管人； 基金托管部门的主要业务人员 5、基金管理人、基金托 在最近 12个月内变动超过百分 管人的法定名称、住所发生变 之三十； 更； 10、涉及基金财产、基金管 6、基金管理人股东及其 理业务、基金托管业务的诉讼或 出资比例发生变更； 仲裁； 7、基金募集期延长； 11、基金管理人或其高级管 8、基金管理人的董事长、理人员、基金经理因基金管理业 总经理及其他高级管理人员、 务相关行为受到重大行政处罚、 基金经理和基金托管人基金 刑事处罚，基金托管人或其专门 托管部门负责人发生变动； 基金托管部门负责人因基金托 9、基金管理人的董事在 管业务相关行为受到重大行政 一年内变更超过百分之五十； 处罚、刑事处罚； 10、基金管理人、基金托 12、基金管理人运用基金财 管人基金托管部门的主要业 产买卖基金管理人、基金托管人 务人员在一年内变动超过百 及其控股股东、实际控制人或者 分之三十； 与其有重大利害关系的公司发 11、涉及基金管理人、基 行的证券或者承销期内承销的 金财产、基金托管业务的诉 证券，或者从事其他重大关联交 讼； 易事项，中国证监会另有规定的 12、基金管理人、基金托 情形除外； 管人受到监管部门的调查； 13、基金收益分配事项； 13、基金管理人及其董 14、管理费、托管费、申购 事、总经理及其他高级管理人 费、赎回费等费用计提标准、计 员、基金经理受到严重行政处 提方式和费率发生变更； 罚，基金托管人及其基金托管 15、基金份额净值计价错误 部门负责人受到严重行政处 达基金份额净值百分之零点五； 罚； 16、本基金开始办理申购、 14、重大关联交易事项； 赎回； 15、基金收益分配事项； 17、本基金发生巨额赎回并 16、管理费、托管费等费 延期办理； 用计提标准、计提方式和费率 18、本基金连续发生巨额赎 发生变更； 回并暂停接受赎回申请或延缓 17、基金份额净值计价错 支付赎回款项； 误达基金份额净值百分之零 19、本基金暂停接受申购、 点五； 赎回申请或重新接受申购、赎回 18、基金改聘会计师事务 申请； 所； 20、本基金发生涉及基金申 19、变更基金销售机构； 购、赎回事项调整或潜在影响投 20、更换基金登记机构； 资者赎回等重大事项； 21、本基金开始办理申 21、基金变更标的指数； 购、赎回； 22、基金暂停上市、恢复上 22、本基金申购、赎回费 市； 率及其收费方式发生变更； 23、基金份额的折算及变更 23、本基金发生巨额赎回 登记； 并延期支付； 24、基金信息披露义务人认 24、本基金连续发生巨额 为可能对基金份额持有人权益 赎回并暂停接受赎回申请； 或者基金份额的价格产生重大 25、本基金暂停接受申 影响的其他事项或中国证监会 购、赎回申请后重新接受申 规定的其他事项。 购、赎回； （十）澄清公告 26、本基金发生涉及基金 在《基金合同》存续期限内， 申购、赎回事项调整或潜在影 任何公共媒介中出现的或者在 响投资者赎回等重大事项； 市场上流传的消息可能对基金 27、基金变更标的指数； 份额价格产生误导性影响或者 28、基金暂停上市、恢复 引起较大波动，以及可能损害基 上市或终止上市； 金份额持有人权益的，相关信息 29、基金份额的折算及变 披露义务人知悉后应当立即对 更登记； 该消息进行公开澄清，并将有关 30、中国证监会规定的其 情况立即报告中国证监会、基金 他事项。 上市交易的证券交易所。 （九）澄清公告 （十一）清算报告 在《基金合同》存续期限 基金财产清算小组应当将 内，任何公共媒介中出现的或 清算报告登载在指定网站上，并 者在市场上流传的消息可能 将清算报告提示性公告登载在 对基金份额价格产生误导性 指定报刊上。 影响或者引起较大波动的，相 （十二）基金份额持有人大 关信息披露义务人知悉后应 会决议 当立即对该消息进行公开澄 基金份额持有人大会决定 清，并将有关情况立即报告中 的事项，应当依法报国务院证券 国证监会。 监督管理机构备案，并予以公 （十）基金份额持有人大 告。 会决议 （十三）投资中小企业私募 基金份额持有人大会决 债券的相关公告 定的事项，应当依法报国务院 基金管理人在本基金投资 证券监督管理机构备案，并予 中小企业私募债券后两个交易 以公告。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十一）投资中小企业私 露所投资中小企业私募债券的 募债券的相关公告 名称、数量、期限、收益率等信 基金管理人在本基金投 息。 资中小企业私募债券后两个 本基金应当在季度报告、中 交易日内，在中国证监会指定 期报告、年度报告等定期报告和 媒介披露所投资中小企业私 招募说明书（更新）等文件中披 募债券的名称、数量、期限、 露中小企业私募债券的投资情 收益率等信息。 况。 本基金应当在季度报告、 （十三）投资股指期货的相 半年度报告、年度报告等定期 关公告 报告和招募说明书（更新）等 在季度报告、中期报告、年 文件中披露中小企业私募债 度报告等定期报告和招募说明 券的投资情况。 书（更新）等文件中披露的股指 （十二）投资股指期货的 期货交易情况，应当包括投资政 相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告、半年度报 指标等，并充分揭示股指期货交 告、年度报告等定期报告和招 易对本基金总体风险的影响以 募说明书（更新）等文件中披 及是否符合既定的投资政策和 露的股指期货交易情况，应当 投资目标等。 包括投资政策、持仓情况、损 （十四）股票期权投资情况 益情况、风险指标等，并充分 基金管理人应在定期信息 揭示股指期货交易对本基金 披露文件中披露参与股票期权 总体风险的影响以及是否符 交易的有关情况，包括投资政 合既定的投资政策和投资目 策、持仓情况、损益情况、风险 标等。 指标、估值方法等，并充分揭示 （十三）股票期权投资情 期权交易对基金总体风险的影 况 响等。 基金管理人应在定期信 （十五）投资资产支持证券 息披露文件中披露参与股票 的相关公告 期权交易的有关情况，包括投 基金管理人应在基金年报 资政策、持仓情况、损益情况、及中期报告中披露其持有的资 风险指标、估值方法等，并充 产支持证券总额、资产支持证券 分揭示期权交易对基金总体 市值占基金净资产的比例和报 风险的影响等。 告期内所有的资产支持证券明 （十四）投资资产支持证 细。基金管理人应在基金季度报 券的相关公告 告中披露其持有的资产支持证 基金管理人应在基金年 券总额、资产支持证券市值占基 报及半年报中披露其持有的 金净资产的比例和报告期末按 资产支持证券总额、资产支持 市值占基金净资产比例大小排 证券市值占基金净资产的比 序的前10名资产支持证券明细。 例和报告期内所有的资产支 (十六)投资流通受限证券的 持证券明细。基金管理人应在 相关公告 基金季度报告中披露其持有 基金管理公司应在基金投 的资产支持证券总额、资产支 资非公开发行股票后两个交易 持证券市值占基金净资产的 日内，在中国证监会指定媒介披 比例和报告期末按市值占基 露所投资非公开发行股票的名 金净资产比例大小排序的前 称、数量、总成本、账面价值， 10名资产支持证券明细。 以及总成本和账面价值占基金 (十五)投资流通受限证券 资产净值的比例、锁定期等信 的相关公告 息。 基金管理公司应在基金 （十七）中国证监会规定的 投资非公开发行股票后两个 其他信息。 交易日内，在中国证监会指定 六、信息披露事务管理 媒体披露所投资非公开发行 基金管理人、基金托管人应 股票的名称、数量、总成本、 当建立健全信息披露管理制度， 账面价值，以及总成本和账面 指定专门部门及高级管理人员 价值占基金资产净值的比例、 负责管理信息披露事务。 锁定期等信息。 基金信息披露义务人公开 （十六）中国证监会规定 披露基金信息，应当符合中国证 的其他信息。 监会相关基金信息披露内容与 六、信息披露事务管理 格式准则等法规的规定以及证 基金管理人、基金托管人 券交易所的自律管理规则。 应当建立健全信息披露管理 基金托管人应当按照相关 制度，指定专人负责管理信息 法律法规、中国证监会的规定和 披露事务。 《基金合同》的约定，对基金管 基金信息披露义务人公 理人编制的基金资产净值、基金 开披露基金信息，应当符合中 份额净值、基金份额申购赎回清 国证监会相关基金信息披露 单、基金定期报告、更新的招募 内容与格式准则的规定。 说明书、基金产品资料概要、基 基金托管人应当按照相 金清算报告等公开披露的相关 关法律法规、中国证监会的规 基金信息进行复核、审查，并向 定和《基金合同》的约定，对 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人编制的基金资产 认。 净值、基金份额净值、基金份 基金管理人、基金托管人应 额申购赎回清单、基金定期报 当在指定报刊中选择披露信息 告和定期更新的招募说明书 的报刊，本基金只需选择一家报 等公开披露的相关基金信息 刊。 进行复核、审查，并向基金管 为强化投资者保护，提升信 理人出具书面文件或者盖章 息披露服务质量，基金管理人应 确认。 当自中国证监会规定之日起，按 基金管理人、基金托管人 照《信息披露办法》等相关法律 应当在指定媒介中选择披露 法规的规定和中国证监会规定 信息的媒介。 向投资者及时提供对其投资决 基金管理人、基金托管人 策有重大影响的信息。 除依法在指定媒介上披露信 为基金信息披露义务人公 息外，还可以根据需要在其他 开披露的基金信息出具审计报 公共媒介披露信息，但是其他 告、法律意见书的专业机构，应 公共媒介不得早于指定媒介 当制作工作底稿，并将相关档案 披露信息，并且在不同媒介上 至少保存到《基金合同》终止后 披露同一信息的内容应当一 10年。 致。 七、信息披露文件的存放与 为基金信息披露义务人 查阅 公开披露的基金信息出具审 依法必须披露的信息发布 计报告、法律意见书的专业机 后，基金管理人、基金托管人应 构，应当制作工作底稿，并将 当按照相关法律法规规定将信 相关档案至少保存到《基金合 息置备于公司住所、基金上市交 同》终止后10年。 易的证券交易所，供社会公众查 七、信息披露文件的存放 阅、复制。 与查阅 八、法律法规或监管部门对 招募说明书公布后，应当 信息披露另有规定的，从其规 分别置备于基金管理人、基金 定。 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 第一节 第 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 2点 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 第一部分 前言 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风险 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏中证四川国企改革交 基金合同：指《华夏中证四川国 易型开放式指数证券投资基 企改革交易型开放式指数证券 金基金合同》及对本基金合同 投资基金基金合同》及对本基金 的任何有效修订和补充。 合同的任何有效修订和补充。 …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证四川国企改革交易型开放 四川国企改革交易型开放式指 式指数证券投资基金招募说 数证券投资基金招募说明书》及 明书》及其定期的更新。 其更新。 …… …… 12、《信息披露办法》：指《证12、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 62、基金产品资料概要：指《华 夏中证四川国企改革交易型开 放式指数证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新。 一、申购和 投资人应当在申购赎回 投资人应当在申购赎回代 赎回场所 代理券商的营业场所或按申 理券商的营业场所或按申购赎 购赎回代理券商提供的其他 回代理券商提供的其他方式办 第七部分 基金份额的申购与赎回 方式办理基金的申购和赎回。 理基金的申购和赎回。 基金管理人将在开始办理申 基金管理人将在开始办理申购、 购、赎回业务前公告申购赎回 赎回业务前公告申购赎回代理 代理券商的名单，并可依据实 券商的名单，并可依据实际情况 际情况增减、变更申购赎回代 增减、变更申购赎回代理券商。 理券商，并予以公告。 十三、其他 2、基金管理人指定的代理机 2、基金管理人指定的代理机构 业务 第2 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，并报中国证监会备 议。 案。 一、基金管 …… …… 理人 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 （二）基金 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 管理人的 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 权利与义 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 务第2点 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告；…… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 第十五部分 基金资产估值 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第5点 与基金相关的信息披露费用； 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 第十九部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。相关法 他有关规定。相关法律法规关于 律法规关于信息披露的规定 信息披露的规定发生变化时，本 发生变化时，本基金从其最新 基金从其最新规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人 括基金管理人、基金托管人、召 包括基金管理人、基金托管 集基金份额持有人大会的基金 人、召集基金份额持有人大会 份额持有人等法律、行政法规和 的基金份额持有人等法律法 中国证监会规定的自然人、法人 规和中国证监会规定的自然 和非法人组织。 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应 本基金信息披露义务人 当以保护基金份额持有人利益 按照法律法规和中国证监会 为根本出发点，按照法律、行政 的规定披露基金信息，并保证 法规和中国证监会的规定披露 所披露信息的真实性、准确性 基金信息，并保证所披露信息的 和完整性。 真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人 性、简明性和易得性。 应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人应 内，将应予披露的基金信息通 当在中国证监会规定时间内，将 过指定媒介披露，并保证基金 应予披露的基金信息通过中国 投资者能够按照《基金合同》 证监会指定媒介披露，并保证基 约定的时间和方式查阅或者 金投资者能够按照《基金合同》 复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、 金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起45日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的15日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金份额上市交易 基金管理人应当在收到中 公告书 国证监会确认文件的次日在指 基金份额获准在深圳证 定媒介上登载《基金合同》生效 券交易所上市交易的，基金管 公告。 理人应当在基金份额上市交 （五）基金净值信息 易前至少3个工作日，将基金 基金管理人应当在不晚于 份额上市交易公告书登载在 每个开放日的次日，通过指定网 指定报刊和网站上。 站、基金销售机构网站或者营业 （五）基金资产净值、基 网点，披露开放日的基金份额净 金份额净值 值和基金份额累计净值。 《基金合同》生效后，在 基金管理人应当在不晚于 开始办理基金份额申购或者 半年度和年度最后一日的次日， 赎回前，基金管理人应当至少 在指定网站披露半年度和年度 每周公告一次基金资产净值 最后一日的基金份额净值和基 和基金份额净值。 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申 （六）基金份额申购赎回清 购或者赎回后，基金管理人应 单公告 当在每个开放日的次日，通过 在开始办理基金份额申购 网站、基金份额发售网点以及 或者赎回之后，基金管理人将在 其他媒介，披露开放日的基金 每个开放日通过网站或其他媒 份额净值和基金份额累计净 介公告当日的申购赎回清单。 值。 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当公告半 基金年度报告、基金中期报告和 年度和年度最后一个市场交 基金季度报告（含资产组合季度 易日基金资产净值和基金份 报告） 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在每年结 款规定的市场交易日的次日， 束之日起3个月内，编制完成基 将基金资产净值、基金份额净 金年度报告，将年度报告登载在 值和基金份额累计净值登载 指定网站上，并将年度报告提示 在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金份额申购赎回 年度报告中的财务会计报告应 清单公告 当经过具有证券、期货相关业务 在开始办理基金份额申 资格的会计师事务所审计。 购或者赎回之后，基金管理人 基金管理人应当在上半年 将在每个开放日通过网站或 结束之日起2个月内，编制完成 其他媒介公告当日的申购赎 基金中期报告，将中期报告登载 回清单。 在指定网站上，并将中期报告提 （七）基金定期报告，包 示性公告登载在指定报刊上。 括基金年度报告、基金半年度 基金管理人应当在季度结 报告和基金季度报告 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在每年 完成基金季度报告，将季度报告 结束之日起90日内，编制完 登载在指定网站上，并将季度报 成基金年度报告，并将年度报 告提示性公告登载在指定报刊 告正文登载于网站上，将年度 上。 报告摘要登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金年度报告的财务会计报 月的，基金管理人可以不编制当 告应当经过审计。 期季度报告、中期报告或者年度 基金管理人应当在上半 报告。 年结束之日起60日内，编制 基金管理人应当在基金年 完成基金半年度报告，并将半 度报告和中期报告中披露基金 年度报告正文登载在网站上， 组合资产情况及其流动性风险 将半年度报告摘要登载在指 分析等。 定媒介上。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在每个 者持有基金份额达到或超过基 季度结束之日起15个工作日 金总份额20%的情形，为保障其 内，编制完成基金季度报告， 他投资者的权益，基金管理人至 并将季度报告登载在指定媒 少应当在基金定期报告“影响投 介上。 资者决策的其他重要信息”项下 《基金合同》生效不足2 披露该投资者的类别、报告期末 个月的，基金管理人可以不编 持有份额及占比、报告期内持有 制当期季度报告、半年度报告 份额变化情况及产品的特有风 或者年度报告。 险，中国证监会认定的特殊情形 基金定期报告在公开披 除外。 露的第2个工作日，分别报中 （八）临时报告 国证监会和基金管理人主要 本基金发生重大事件，有关 办公场所所在地中国证监会 信息披露义务人应当在2日内编 派出机构备案。报备应当采用 制临时报告书，并登载在指定报 电子文本或书面报告方式。 刊和指定网站上。 基金管理人应当在基金 前款所称重大事件，是指可 年度报告和半年度报告中披 能对基金份额持有人权益或者 露基金组合资产情况及其流 基金份额的价格产生重大影响 动性风险分析等。 的下列事件： 如报告期内出现单一投 1、基金份额持有人大会的 资者持有基金份额达到或超 召开及决定的事项； 过基金总份额20%的情形，为 2、基金终止上市交易、《基 保障其他投资者的权益，基金 金合同》终止、基金清算； 管理人至少应当在基金定期 3、转换基金运作方式、基 报告“影响投资者决策的其他 金合并； 重要信息”项下披露该投资者 4、更换基金管理人、基金 的类别、报告期末持有份额及 托管人、基金份额登记机构，基 占比、报告期内持有份额变化 金改聘会计师事务所； 情况及产品的特有风险，中国 5、基金管理人委托基金服 证监会认定的特殊情形除外。 务机构代为办理基金的份额登 （八）临时报告 记、核算、估值等事项，基金托 本基金发生重大事件，有 管人委托基金服务机构代为办 关信息披露义务人应当在2日 理基金的核算、估值、复核等事 内编制临时报告书，予以公 项； 告，并在公开披露日分别报中 6、基金管理人、基金托管 国证监会和基金管理人主要 人的法定名称、住所发生变更； 办公场所所在地的中国证监 7、基金管理公司变更持有 会派出机构备案。 百分之五以上股权的股东、变更 前款所称重大事件，是指 公司的实际控制人； 可能对基金份额持有人权益 8、基金管理人高级管理人 或者基金份额的价格产生重 员、基金经理和基金托管人专门 大影响的下列事件： 基金托管部门负责人发生变动； 1、基金份额持有人大会 9、基金管理人的董事在最 的召开； 近12个月内变更超过百分之五 2、终止《基金合同》； 十，基金管理人、基金托管人专 3、转换基金运作方式； 门基金托管部门的主要业务人 4、更换基金管理人、基 员在最近12个月内变动超过百 金托管人； 分之三十； 5、基金管理人、基金托 10、涉及基金财产、基金管 管人的法定名称、住所发生变 理业务、基金托管业务的诉讼或 更； 仲裁； 6、基金管理人股东及其 11、基金管理人或其高级管 出资比例发生变更； 理人员、基金经理因基金管理业 7、基金募集期延长； 务相关行为受到重大行政处罚、 8、基金管理人的董事长、刑事处罚，基金托管人或其专门 总经理及其他高级管理人员、 基金托管部门负责人因基金托 基金经理和基金托管人基金 管业务相关行为受到重大行政 托管部门负责人发生变动； 处罚、刑事处罚； 9、基金管理人的董事在 12、基金管理人运用基金财 一年内变更超过百分之五十； 产买卖基金管理人、基金托管人 10、基金管理人、基金托 及其控股股东、实际控制人或者 管人基金托管部门的主要业 与其有重大利害关系的公司发 务人员在一年内变动超过百 行的证券或者承销期内承销的 分之三十； 证券，或者从事其他重大关联交 11、涉及基金管理人、基 易事项，中国证监会另有规定的 金财产、基金托管业务的诉 情形除外； 讼； 13、基金收益分配事项； 12、基金管理人、基金托 14、管理费、托管费、申购 管人受到监管部门的调查； 费、赎回费等费用计提标准、计 13、基金管理人及其董 提方式和费率发生变更； 事、总经理及其他高级管理人 15、基金份额净值计价错误 员、基金经理受到严重行政处 达基金份额净值百分之零点五； 罚，基金托管人及其基金托管 16、本基金开始办理申购、 部门负责人受到严重行政处 赎回； 罚； 17、本基金暂停接受申购、 14、重大关联交易事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 15、基金收益分配事项； 申请； 16、管理费、托管费等费 18、基金变更标的指数； 用计提标准、计提方式和费率 19、基金暂停上市、恢复上 发生变更； 市； 17、基金份额净值计价错 20、基金份额的折算及变更 误达基金份额净值百分之零 登记； 点五； 21、本基金发生涉及基金申 18、基金改聘会计师事务 购、赎回事项调整或潜在影响投 所； 资者赎回等重大事项； 19、变更基金销售机构； 22、基金信息披露义务人认 20、更换基金登记机构； 为可能对基金份额持有人权益 21、本基金开始办理申 或者基金份额的价格产生重大 购、赎回； 影响的其他事项或中国证监会 22、本基金申购、赎回费 规定的其他事项。 率及其收费方式发生变更； （九）澄清公告 23、本基金暂停接受申 在《基金合同》存续期限内， 购、赎回申请后重新接受申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回； 市场上流传的消息可能对基金 24、本基金发生涉及基金 份额价格产生误导性影响或者 申购、赎回事项调整或潜在影 引起较大波动，以及可能损害基 响投资者赎回等重大事项； 金份额持有人权益的，相关信息 25、基金变更标的指数； 披露义务人知悉后应当立即对 26、基金暂停上市、恢复 该消息进行公开澄清，并将有关 上市或终止上市； 情况立即报告中国证监会、基金 27、基金份额的折算及变 上市交易的证券交易所。 更登记； （十）清算报告 28、中国证监会规定的其 基金财产清算小组应当将 他事项。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）澄清公告 将清算报告提示性公告登载在 在《基金合同》存续期限 指定报刊上。 内，任何公共媒介中出现的或 （十一）基金份额持有人大 者在市场上流传的消息可能 会决议 对基金份额价格产生误导性 基金份额持有人大会决定 影响或者引起较大波动的，相 的事项，应当依法报国务院证券 关信息披露义务人知悉后应 监督管理机构备案，并予以公 当立即对该消息进行公开澄 告。 清，并将有关情况立即报告中 （十二）投资资产支持证券 国证监会。 的相关公告 （十）基金份额持有人大 本基金投资资产支持证券， 会决议 基金管理人应在基金年报及中 基金份额持有人大会决 期报告中披露其持有的资产支 定的事项，应当依法报国务院 持证券总额、资产支持证券市值 证券监督管理机构备案，并予 占基金净资产的比例和报告期 以公告。 内所有的资产支持证券明细。基 （十一）投资资产支持证 金管理人应在基金季度报告中 券的相关公告 披露其持有的资产支持证券总 本基金投资资产支持证 额、资产支持证券市值占基金净 券，基金管理人应在基金年报 资产的比例和报告期末按市值 及半年报中披露其持有的资 占基金净资产比例大小排序的 产支持证券总额、资产支持证 前10名资产支持证券明细。 券市值占基金净资产的比例 （十三）投资股指期货的相 和报告期内所有的资产支持 关公告 证券明细。基金管理人应在基 在季度报告、中期报告、年 金季度报告中披露其持有的 度报告等定期报告和招募说明 资产支持证券总额、资产支持 书（更新）等文件中披露的股指 证券市值占基金净资产的比 期货交易情况，应当包括投资政 例和报告期末按市值占基金 策、持仓情况、损益情况、风险 净资产比例大小排序的前 10 指标等，并充分揭示股指期货交 名资产支持证券明细。 易对本基金总体风险的影响以 （十二）投资股指期货的 及是否符合既定的投资政策和 相关公告 投资目标等。 在季度报告、半年度报 （十四）投资国债期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的股指期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的国债 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示国债期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 （十三）投资国债期货的 投资目标。 相关公告 （十五）投资股票期权的相 在季度报告、半年度报 关公告 告、年度报告等定期报告和招 基金管理人应在定期信息 募说明书（更新）等文件中披 披露文件中披露参与股票期权 露的国债期货交易情况，应当 交易的有关情况，包括投资政 包括投资政策、持仓情况、损 策、持仓情况、损益情况、风险 益情况、风险指标等，并充分 指标、估值方法等，并充分揭示 揭示国债期货交易对本基金 期权交易对基金总体风险的影 总体风险的影响以及是否符 响等。 合既定的投资政策和投资目 （十六）投资流通受限证券 标。 的相关公告 （十四）投资股票期权的 基金管理公司应在基金投 相关公告 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应在定期信 日内，在中国证监会指定媒介披 息披露文件中披露参与股票 露所投资非公开发行股票的名 期权交易的有关情况，包括投 称、数量、总成本、账面价值， 资政策、持仓情况、损益情况、以及总成本和账面价值占基金 风险指标、估值方法等，并充 资产净值的比例、锁定期等信 分揭示期权交易对基金总体 息。 风险的影响等。 （十七）中国证监会规定的 （十五）投资流通受限证 其他信息。 券的相关公告 六、信息披露事务管理 基金管理公司应在基金 基金管理人、基金托管人应 投资非公开发行股票后两个 当建立健全信息披露管理制度， 交易日内，在中国证监会指定 指定专门部门及高级管理人员 媒介披露所投资非公开发行 负责管理信息披露事务。 股票的名称、数量、总成本、 基金信息披露义务人公开 账面价值，以及总成本和账面 披露基金信息，应当符合中国证 价值占基金资产净值的比例、 监会相关基金信息披露内容与 锁定期等信息。 格式准则等法规的规定以及证 （十六）中国证监会规定 券交易所的自律管理规则。 的其他信息。 基金托管人应当按照相关 六、信息披露事务管理 法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人、基金托管人 《基金合同》的约定，对基金管 应当建立健全信息披露管理 理人编制的基金资产净值、基金 制度，指定专人负责管理信息 份额净值、基金份额申购赎回清 披露事务。 单、基金定期报告、更新的招募 基金信息披露义务人公 说明书、基金产品资料概要、基 开披露基金信息，应当符合中 金清算报告等公开披露的相关 国证监会相关基金信息披露 基金信息进行复核、审查，并向 内容与格式准则的规定。 基金管理人进行书面或电子确 基金托管人应当按照相 认。 关法律法规、中国证监会的规 基金管理人、基金托管人应 定和《基金合同》的约定，对 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人编制的基金资产 的报刊，本基金只需选择一家报 净值、基金份额净值、基金份 刊。 额申购赎回清单、基金定期报 为强化投资者保护，提升信 告和定期更新的招募说明书 息披露服务质量，基金管理人应 等公开披露的相关基金信息 当自中国证监会规定之日起，按 进行复核、审查，并向基金管 照《信息披露办法》等相关法律 理人出具书面文件或者盖章 法规的规定和中国证监会规定 确认。 向投资者及时提供对其投资决 基金管理人、基金托管人 策有重大影响的信息。 应当在指定媒介中选择披露 为基金信息披露义务人公 信息的媒介。 开披露的基金信息出具审计报 基金管理人、基金托管人 告、法律意见书的专业机构，应 除依法在指定媒介上披露信 当制作工作底稿，并将相关档案 息外，还可以根据需要在其他 至少保存到《基金合同》终止后 公共媒介披露信息，但是其他 10年。 公共媒介不得早于指定媒介 七、信息披露文件的存放与 披露信息，并且在不同媒介上 查阅 披露同一信息的内容应当一 依法必须披露的信息发布 致。 后，基金管理人、基金托管人应 为基金信息披露义务人 当按照相关法律法规规定将信 公开披露的基金信息出具审 息置备于公司住所、基金上市交 计报告、法律意见书的专业机 易的证券交易所，供社会公众查 构，应当制作工作底稿，并将 阅、复制。 相关档案至少保存到《基金合 八、法律法规或监管部门对 同》终止后10年。 信息披露另有规定的，从其规 七、信息披露文件的存放 定。 与查阅 招募说明书公布后，应当 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏创 6、招募说明书：指《华夏创业 业板低波蓝筹交易型开放式 板低波蓝筹交易型开放式指数 指数证券投资基金招募说明 证券投资基金招募说明书》及其 书》及其定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订 出的修订 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏创业板低波蓝筹交易型开放 式指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回的具体的销 行。申购与赎回的具体的销售机 售机构将由基金管理人在招 构将由基金管理人在招募说明 募说明书或其他相关公告中 书或其他相关公告中列明。基金 列明。基金管理人可根据情况 管理人可根据情况变更或增减 第七部分 基金份额的申购与赎回 变更或增减销售机构，并予以 销售机构。基金投资者应当在销 公告。基金投资者应当在销售 售机构办理基金销售业务的营 机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其 业场所或按销售机构提供的 他方式办理基金份额的申购与 其他方式办理基金份额的申 赎回。 购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回的数额限制。基金 和赎回的数额限制。基金管理人 3点 管理人必须在调整前依照《信 必须在调整前依照《信息披露办 息披露办法》的有关规定在指 法》的有关规定在指定媒介上公 定媒介上公告并报中国证监 告。 会备案。 九、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式 第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 第十五部分 基金资产估值 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 第十八部分 基金的会计与审计 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在深圳证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金净值信息 份额上市交易公告书登载在 基金管理人应当在不晚于 指定报刊和网站上。 每个开放日的次日，通过指定网 （五）基金资产净值、基 站、基金销售机构网站或者营业 金份额净值 网点，披露开放日的基金份额净 《基金合同》生效后，在 值和基金份额累计净值。 开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于 赎回前，基金管理人应当至少 半年度和年度最后一日的次日， 每周公告一次基金资产净值 在指定网站披露半年度和年度 和基金份额净值。 最后一日的基金份额净值和基 在开始办理基金份额申 金份额累计净值。 购或者赎回后，基金管理人应 （六）基金申购、赎回清单 当在每个开放日的次日，通过 公告 网站、基金份额发售网点以及 在开始办理基金份额申购 其他媒介，披露开放日的基金 或者赎回之后，基金管理人将在 份额净值和基金份额累计净 每个开放日通过网站或其他媒 值。 介公告当日的申购赎回清单。 基金管理人应当公告半 （七）基金定期报告，包括 年度和年度最后一个市场交 基金年度报告、基金中期报告和 易日基金资产净值和基金份 基金季度报告（含资产组合季度 额净值。基金管理人应当在前 报告） 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在每年结 将基金资产净值、基金份额净 束之日起3个月内，编制完成基 值和基金份额累计净值登载 金年度报告，将年度报告登载在 在指定媒介上。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金申购、赎回清 性公告登载在指定报刊上。基金 单公告 年度报告中的财务会计报告应 在开始办理基金份额申 当经过具有证券、期货相关业务 购或者赎回之后，基金管理人 资格的会计师事务所审计。 将在每个开放日通过网站或 基金管理人应当在上半年 其他媒介公告当日的申购赎 结束之日起2个月内，编制完成 回清单。 基金中期报告，将中期报告登载 （七）基金定期报告，包 在指定网站上，并将中期报告提 括基金年度报告、基金半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告和基金季度报告 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每年 束之日起15个工作日内，编制 结束之日起 90 日内，编制完 完成基金季度报告，将季度报告 成基金年度报告，并将年度报 登载在指定网站上，并将季度报 告正文登载于网站上，将年度 告提示性公告登载在指定报刊 报告摘要登载在指定媒介上。 上。 基金年度报告的财务会计报 《基金合同》生效不足2个 告应当经过审计。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在上半 期季度报告、中期报告或者年度 年结束之日起 60 日内，编制 报告。 完成基金半年度报告，并将半 如报告期内出现单一投资 年度报告正文登载在网站上， 者持有基金份额达到或超过基 将半年度报告摘要登载在指 金总份额20%的情形，为保障其 定媒介上。 他投资者的权益，基金管理人至 基金管理人应当在每个 少应当在定期报告“影响投资者 季度结束之日起 15 个工作日 决策的其他重要信息”项下披露 内，编制完成基金季度报告， 该投资者的类别、报告期末持有 并将季度报告登载在指定媒 份额及占比、报告期内持有份额 介上。 变化情况及本基金的特有风险， 《基金合同》生效不足 2 中国证监会认定的特殊情形除 个月的，基金管理人可以不编 外。 制当期季度报告、半年度报告 基金管理人应当在基金年 或者年度报告。 度报告和中期报告中披露基金 基金定期报告在公开披 组合资产情况及其流动性风险 露的第2个工作日，分别报中 分析等。 国证监会和基金管理人主要 （八）临时报告 办公场所所在地中国证监会 本基金发生重大事件，有关 派出机构备案。报备应当采用 信息披露义务人应当在2日内编 电子文本或书面报告方式。 制临时报告书，并登载在指定报 如报告期内出现单一投 刊和指定网站上。 资者持有基金份额达到或超 前款所称重大事件，是指可 过基金总份额20%的情形，为 能对基金份额持有人权益或者 保障其他投资者的权益，基金 基金份额的价格产生重大影响 管理人至少应当在定期报告 的下列事件： “影响投资者决策的其他重要 1、基金份额持有人大会的 信息”项下披露该投资者的类 召开及决定的事项； 别、报告期末持有份额及占 2、基金终止上市交易、《基 比、报告期内持有份额变化情 金合同》终止、基金清算； 况及本基金的特有风险，中国 3、转换基金运作方式、基 证监会认定的特殊情形除外。 金合并； 基金管理人应当在基金 4、更换基金管理人、基金 年度报告和半年度报告中披 托管人、基金份额登记机构，基 露基金组合资产情况及其流 金改聘会计师事务所； 动性风险分析等。 5、基金管理人委托基金服 （八）临时报告 务机构代为办理基金的份额登 本基金发生重大事件，有 记、核算、估值等事项，基金托 关信息披露义务人应当在2日 管人委托基金服务机构代为办 内编制临时报告书，予以公 理基金的核算、估值、复核等事 告，并在公开披露日分别报中 项； 国证监会和基金管理人主要 6、基金管理人、基金托管 办公场所所在地的中国证监 人的法定名称、住所发生变更； 会派出机构备案。 7、基金管理公司变更持有百分 前款所称重大事件，是指 之五以上股权的股东、变更公司 可能对基金份额持有人权益 的实际控制人； 或者基金份额的价格产生重 8、基金管理人高级管理人 大影响的下列事件： 员、基金经理和基金托管人专门 1、基金份额持有人大会 基金托管部门负责人发生变动； 的召开； 9、基金管理人的董事在最 2、终止《基金合同》； 近 12个月内变更超过百分之五 3、转换基金运作方式； 十；基金管理人、基金托管人专 4、更换基金管理人、基 门基金托管部门的主要业务人 金托管人； 员在最近12个月内变动超过百 5、基金管理人、基金托 分之三十； 管人的法定名称、住所发生变 10、涉及基金财产、基金管 更； 理业务、基金托管业务的诉讼或 6、基金管理人股东及其 仲裁； 出资比例发生变更； 11、基金管理人或其高级管 7、基金募集期延长； 理人员、基金经理因基金管理业 8、基金管理人的董事长、务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、 刑事处罚，基金托管人或其专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人因基金托 托管部门负责人发生变动； 管业务相关行为受到重大行政 9、基金管理人的董事在 处罚、刑事处罚。 一年内变更超过百分之五十； 12、基金管理人运用基金财 10、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人基金托管部门的主要业 及其控股股东、实际控制人或者 务人员在一年内变动超过百 与其有重大利害关系的公司发 分之三十； 行的证券或者承销期内承销的 11、涉及基金管理人、基 证券，或者从事其他重大关联交 金财产、基金托管业务的诉 易事项，中国证监会另有规定的 讼； 情形除外。 12、基金管理人、基金托 13、基金收益分配事项； 管人受到监管部门的调查； 14、管理费、托管费、申购 13、基金管理人及其董 费、赎回费等费用计提标准、计 事、总经理及其他高级管理人 提方式和费率发生变更； 员、基金经理受到严重行政处 15、基金份额净值计价错误 罚，基金托管人及其基金托管 达基金份额净值百分之零点五； 部门负责人受到严重行政处 16、本基金开始办理申购、 罚； 赎回； 14、重大关联交易事项； 17、本基金暂停接受申购、 15、基金收益分配事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 16、管理费、托管费等费 申请； 用计提标准、计提方式和费率 18、发生涉及基金申购、赎 发生变更； 回事项调整或潜在影响投资者 17、基金份额净值计价错 赎回等重大事项时； 误达基金份额净值百分之零 19、基金变更标的指数； 点五； 20、基金暂停上市、恢复上 18、基金改聘会计师事务 市； 所； 21、基金份额的折算及变更 19、变更基金销售机构； 登记； 20、更换基金登记机构； 22、基金信息披露义务人认 21、本基金开始办理申 为可能对基金份额持有人权益 购、赎回； 或者基金份额的价格产生重大 22、本基金申购、赎回费 影响的其他事项或中国证监会 率及其收费方式发生变更； 规定的其他事项。 23、本基金暂停接受申 （九）澄清公告 购、赎回申请后重新接受申 在《基金合同》存续期限内， 购、赎回； 任何公共媒介中出现的或者在 24、发生涉及基金申购、 市场上流传的消息可能对基金 赎回事项调整或潜在影响投 份额价格产生误导性影响或者 资者赎回等重大事项时； 引起较大波动，以及可能损害基 25、基金变更标的指数； 金份额持有人权益的，相关信息 26、基金暂停上市、恢复 披露义务人知悉后应当立即对 上市或终止上市； 该消息进行公开澄清，并将有关 27、基金份额的折算及变 情况立即报告中国证监会、基金 更登记； 上市交易的证券交易所。 28、中国证监会规定的其 （十）清算报告 他事项。 基金财产清算小组应当将 （九）澄清公告 清算报告登载在指定网站上，并 在《基金合同》存续期限 将清算报告提示性公告登载在 内，任何公共媒介中出现的或 指定报刊上。 者在市场上流传的消息可能 （十一）基金份额持有人大 对基金份额价格产生误导性 会决议 影响或者引起较大波动的，相 基金份额持有人大会决定 关信息披露义务人知悉后应 的事项，应当依法报中国证监会 当立即对该消息进行公开澄 备案，并予以公告。 清，并将有关情况立即报告中 （十二）中国证监会规定的 国证监会。 其他信息。 （十）基金份额持有人大 1、投资股指期货的相关公 会决议 告 基金份额持有人大会决 在季度报告、中期报告、年 定的事项，应当依法报中国证 度报告等定期报告和招募说明 监会备案，并予以公告。 书更新等文件中披露的股指期 （十一）中国证监会规定 货交易情况，应当包括投资政 的其他信息。 策、持仓情况、损益情况、风险 1、投资股指期货的相关 指标等，并充分揭示股指期货交 公告 易对本基金总体风险的影响以 在季度报告、半年度报 及是否符合既定的投资政策和 告、年度报告等定期报告和招 投资目标等。 募说明书更新等文件中披露 2、股票期权投资情况 的股指期货交易情况，应当包 基金管理人应在定期信息 括投资政策、持仓情况、损益 披露文件中披露参与股票期权 情况、风险指标等，并充分揭 交易的有关情况，包括投资政 示股指期货交易对本基金总 策、持仓情况、损益情况、风险 体风险的影响以及是否符合 指标、估值方法等，并充分揭示 既定的投资政策和投资目标 期权交易对基金总体风险的影 等。 响等。 2、股票期权投资情况 3、投资国债期货的相关公 基金管理人应在定期信 告 息披露文件中披露参与股票 在季度报告、中期报告、年 期权交易的有关情况，包括投 度报告等定期报告和招募说明 资政策、持仓情况、损益情况、书更新等文件中披露的国债期 风险指标、估值方法等，并充 货交易情况，应当包括投资政 分揭示期权交易对基金总体 策、持仓情况、损益情况、风险 风险的影响等。 指标等，并充分揭示国债期货交 3、投资国债期货的相关 易对本基金总体风险的影响以 公告 及是否符合既定的投资政策和 在季度报告、半年度报 投资目标等。 告、年度报告等定期报告和招 六、信息披露事务管理 募说明书更新等文件中披露 基金管理人、基金托管人应 的国债期货交易情况，应当包 当建立健全信息披露管理制度， 括投资政策、持仓情况、损益 指定专门部门及高级管理人员 情况、风险指标等，并充分揭 负责管理信息披露事务。 示国债期货交易对本基金总 基金信息披露义务人公开 体风险的影响以及是否符合 披露基金信息，应当符合中国证 既定的投资政策和投资目标 监会相关基金信息披露内容与 等。 格式准则等法规的规定以及证 六、信息披露事务管理 券交易所的自律管理规则。 基金管理人、基金托管人 基金托管人应当按照相关 应当建立健全信息披露管理 法律法规、中国证监会的规定和 制度，指定专人负责管理信息 《基金合同》的约定，对基金管 披露事务。 理人编制的基金资产净值、基金 基金信息披露义务人公 份额净值、基金份额申购赎回价 开披露基金信息，应当符合中 格、基金定期报告、更新的招募 国证监会相关基金信息披露 说明书、基金产品资料概要、基 内容与格式准则的规定。 金清算报告等公开披露的相关 基金托管人应当按照相 基金信息进行复核、审查，并向 关法律法规、中国证监会的规 基金管理人进行书面或电子确 定和《基金合同》的约定，对 认。 基金管理人编制的基金资产 基金管理人、基金托管人应 净值、基金份额净值、基金份 当在指定报刊中选择披露信息 额申购赎回清单、基金定期报 的报刊，本基金只需选择一家报 告和定期更新的招募说明书 刊。 等公开披露的相关基金信息 为强化投资者保护，提升信 进行复核、审查，并向基金管 息披露服务质量，基金管理人应 理人出具书面文件或者盖章 当自中国证监会规定之日起，按 确认。 照《信息披露办法》等相关法律 基金管理人、基金托管人 法规的规定和中国证监会规定 应当在指定媒介中选择披露 向投资者及时提供对其投资决 信息的媒介。 策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人 为基金信息披露义务人公 除依法在指定媒介上披露信 开披露的基金信息出具审计报 息外，还可以根据需要在其他 告、法律意见书的专业机构，应 公共媒介披露信息，但是其他 当制作工作底稿，并将相关档案 公共媒介不得早于指定媒介 至少保存到《基金合同》终止后 披露信息，并且在不同媒介上 10年。 披露同一信息的内容应当一 七、信息披露文件的存放与 致。 查阅 为基金信息披露义务人 依法必须披露的信息发布 公开披露的基金信息出具审 后，基金管理人、基金托管人应 计报告、法律意见书的专业机 当按照相关法律法规规定将信 构，应当制作工作底稿，并将 息置备于公司住所、基金上市交 相关档案至少保存到《基金合 易的证券交易所，供社会公众查 同》终止后10年。 阅、复制。 七、信息披露文件的存放 八、法律法规或监管部门对 与查阅 信息披露另有规定的，从其规 招募说明书公布后，应当 定。 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》 (以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏创 6、招募说明书：指《华夏创业 业板动量成长交易型开放式 板动量成长交易型开放式指数 指数证券投资基金招募说明 证券投资基金招募说明书》及其 书》及其定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订 出的修订 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏创业板动量成长交易型开放 式指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回的具体的销 行。申购与赎回的具体的销售机 售机构将由基金管理人在招 构将由基金管理人在招募说明 募说明书或其他相关公告中 书或其他相关公告中列明。基金 列明。基金管理人可根据情况 管理人可根据情况变更或增减 第七部分 基金份额的申购与赎回 变更或增减销售机构，并予以 销售机构。基金投资者应当在销 公告。基金投资者应当在销售 售机构办理基金销售业务的营 机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其 业场所或按销售机构提供的 他方式办理基金份额的申购与 其他方式办理基金份额的申 赎回。 购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回的数额限制。基金 和赎回的数额限制。基金管理人 3点 管理人必须在调整前依照《信 必须在调整前依照《信息披露办 息披露办法》的有关规定在指 法》的有关规定在指定媒介上公 定媒介上公告并报中国证监 告。 会备案。 九、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式 第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 第十五部分 基金资产估值 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 第十八部分 基金的会计与审计 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在深圳证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金净值信息 份额上市交易公告书登载在 基金管理人应当在不晚于 指定报刊和网站上。 每个开放日的次日，通过指定网 （五）基金资产净值、基 站、基金销售机构网站或者营业 金份额净值 网点，披露开放日的基金份额净 《基金合同》生效后，在 值和基金份额累计净值。 开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于 赎回前，基金管理人应当至少 半年度和年度最后一日的次日， 每周公告一次基金资产净值 在指定网站披露半年度和年度 和基金份额净值。 最后一日的基金份额净值和基 在开始办理基金份额申 金份额累计净值。 购或者赎回后，基金管理人应 （六）基金申购、赎回清单 当在每个开放日的次日，通过 公告 网站、基金份额发售网点以及 在开始办理基金份额申购 其他媒介，披露开放日的基金 或者赎回之后，基金管理人将在 份额净值和基金份额累计净 每个开放日通过网站或其他媒 值。 介公告当日的申购赎回清单。 基金管理人应当公告半 （七）基金定期报告，包括 年度和年度最后一个市场交 基金年度报告、基金中期报告和 易日基金资产净值和基金份 基金季度报告（含资产组合季度 额净值。基金管理人应当在前 报告） 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在每年结 将基金资产净值、基金份额净 束之日起3个月内，编制完成基 值和基金份额累计净值登载 金年度报告，将年度报告登载在 在指定媒介上。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金申购、赎回清 性公告登载在指定报刊上。基金 单公告 年度报告中的财务会计报告应 在开始办理基金份额申 当经过具有证券、期货相关业务 购或者赎回之后，基金管理人 资格的会计师事务所审计。 将在每个开放日通过网站或 基金管理人应当在上半年 其他媒介公告当日的申购赎 结束之日起2个月内，编制完成 回清单。 基金中期报告，将中期报告登载 （七）基金定期报告，包 在指定网站上，并将中期报告提 括基金年度报告、基金半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告和基金季度报告 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每年 束之日起15个工作日内，编制 结束之日起 90 日内，编制完 完成基金季度报告，将季度报告 成基金年度报告，并将年度报 登载在指定网站上，并将季度报 告正文登载于网站上，将年度 告提示性公告登载在指定报刊 报告摘要登载在指定媒介上。 上。 基金年度报告的财务会计报 《基金合同》生效不足2个 告应当经过审计。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在上半 期季度报告、中期报告或者年度 年结束之日起 60 日内，编制 报告。 完成基金半年度报告，并将半 如报告期内出现单一投资 年度报告正文登载在网站上， 者持有基金份额达到或超过基 将半年度报告摘要登载在指 金总份额20%的情形，为保障其 定媒介上。 他投资者的权益，基金管理人至 基金管理人应当在每个 少应当在定期报告“影响投资者 季度结束之日起 15 个工作日 决策的其他重要信息”项下披露 内，编制完成基金季度报告， 该投资者的类别、报告期末持有 并将季度报告登载在指定媒 份额及占比、报告期内持有份额 介上。 变化情况及本基金的特有风险， 《基金合同》生效不足 2 中国证监会认定的特殊情形除 个月的，基金管理人可以不编 外。 制当期季度报告、半年度报告 基金管理人应当在基金年 或者年度报告。 度报告和中期报告中披露基金 基金定期报告在公开披 组合资产情况及其流动性风险 露的第2个工作日，分别报中 分析等。 国证监会和基金管理人主要 （八）临时报告 办公场所所在地中国证监会 本基金发生重大事件，有关 派出机构备案。报备应当采用 信息披露义务人应当在2日内编 电子文本或书面报告方式。 制临时报告书，并登载在指定报 如报告期内出现单一投 刊和指定网站上。 资者持有基金份额达到或超 前款所称重大事件，是指可 过基金总份额20%的情形，为 能对基金份额持有人权益或者 保障其他投资者的权益，基金 基金份额的价格产生重大影响 管理人至少应当在定期报告 的下列事件： “影响投资者决策的其他重要 1、基金份额持有人大会的 信息”项下披露该投资者的类 召开及决定的事项； 别、报告期末持有份额及占 2、基金终止上市交易、《基 比、报告期内持有份额变化情 金合同》终止、基金清算； 况及本基金的特有风险，中国 3、转换基金运作方式、基 证监会认定的特殊情形除外。 金合并； 基金管理人应当在基金 4、更换基金管理人、基金 年度报告和半年度报告中披 托管人、基金份额登记机构，基 露基金组合资产情况及其流 金改聘会计师事务所； 动性风险分析等。 5、基金管理人委托基金服 （八）临时报告 务机构代为办理基金的份额登 本基金发生重大事件，有 记、核算、估值等事项，基金托 关信息披露义务人应当在2日 管人委托基金服务机构代为办 内编制临时报告书，予以公 理基金的核算、估值、复核等事 告，并在公开披露日分别报中 项； 国证监会和基金管理人主要 6、基金管理人、基金托管 办公场所所在地的中国证监 人的法定名称、住所发生变更； 会派出机构备案。 7、基金管理公司变更持有 前款所称重大事件，是指 百分之五以上股权的股东、变更 可能对基金份额持有人权益 公司的实际控制人； 或者基金份额的价格产生重 8、基金管理人高级管理人 大影响的下列事件： 员、基金经理和基金托管人专门 1、基金份额持有人大会 基金托管部门负责人发生变动； 的召开； 9、基金管理人的董事在最 2、终止《基金合同》； 近 12个月内变更超过百分之五 3、转换基金运作方式； 十；基金管理人、基金托管人专 4、更换基金管理人、基 门基金托管部门的主要业务人 金托管人； 员在最近12个月内变动超过百 5、基金管理人、基金托 分之三十； 管人的法定名称、住所发生变 10、涉及基金财产、基金管 更； 理业务、基金托管业务的诉讼或 6、基金管理人股东及其 仲裁； 出资比例发生变更； 11、基金管理人或其高级管 7、基金募集期延长； 理人员、基金经理因基金管理业 8、基金管理人的董事长、务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、 刑事处罚，基金托管人或其专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人因基金托 托管部门负责人发生变动； 管业务相关行为受到重大行政 9、基金管理人的董事在 处罚、刑事处罚。 一年内变更超过百分之五十； 12、基金管理人运用基金财 10、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人基金托管部门的主要业 及其控股股东、实际控制人或者 务人员在一年内变动超过百 与其有重大利害关系的公司发 分之三十； 行的证券或者承销期内承销的 11、涉及基金管理人、基 证券，或者从事其他重大关联交 金财产、基金托管业务的诉 易事项，中国证监会另有规定的 讼； 情形除外。 12、基金管理人、基金托 13、基金收益分配事项； 管人受到监管部门的调查； 14、管理费、托管费、申购 13、基金管理人及其董 费、赎回费等费用计提标准、计 事、总经理及其他高级管理人 提方式和费率发生变更； 员、基金经理受到严重行政处 15、基金份额净值计价错误 罚，基金托管人及其基金托管 达基金份额净值百分之零点五； 部门负责人受到严重行政处 16、本基金开始办理申购、 罚； 赎回； 14、重大关联交易事项； 17、本基金暂停接受申购、 15、基金收益分配事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 16、管理费、托管费等费 申请； 用计提标准、计提方式和费率 18、发生涉及基金申购、赎 发生变更； 回事项调整或潜在影响投资者 17、基金份额净值计价错 赎回等重大事项时； 误达基金份额净值百分之零 19、基金变更标的指数； 点五； 20、基金暂停上市、恢复上 18、基金改聘会计师事务 市； 所； 21、基金份额的折算及变更 19、变更基金销售机构； 登记； 20、更换基金登记机构； 22、基金信息披露义务人认 21、本基金开始办理申 为可能对基金份额持有人权益 购、赎回； 或者基金份额的价格产生重大 22、本基金申购、赎回费 影响的其他事项或中国证监会 率及其收费方式发生变更； 规定的其他事项。 23、本基金暂停接受申 （九）澄清公告 购、赎回申请后重新接受申 在《基金合同》存续期限内， 购、赎回； 任何公共媒介中出现的或者在 24、发生涉及基金申购、 市场上流传的消息可能对基金 赎回事项调整或潜在影响投 份额价格产生误导性影响或者 资者赎回等重大事项时； 引起较大波动，以及可能损害基 25、基金变更标的指数； 金份额持有人权益的，相关信息 26、基金暂停上市、恢复 披露义务人知悉后应当立即对 上市或终止上市； 该消息进行公开澄清，并将有关 27、基金份额的折算及变 情况立即报告中国证监会、基金 更登记； 上市交易的证券交易所。 28、中国证监会规定的其 （十）清算报告 他事项。 基金财产清算小组应当将 （九）澄清公告 清算报告登载在指定网站上，并 在《基金合同》存续期限 将清算报告提示性公告登载在 内，任何公共媒介中出现的或 指定报刊上。 者在市场上流传的消息可能 （十一）基金份额持有人大 对基金份额价格产生误导性 会决议 影响或者引起较大波动的，相 基金份额持有人大会决定 关信息披露义务人知悉后应 的事项，应当依法报中国证监会 当立即对该消息进行公开澄 备案，并予以公告。 清，并将有关情况立即报告中 （十二）中国证监会规定的 国证监会。 其他信息。 （十）基金份额持有人大 1、投资股指期货的相关公 会决议 告 基金份额持有人大会决 在季度报告、中期报告、年 定的事项，应当依法报中国证 度报告等定期报告和招募说明 监会备案，并予以公告。 书更新等文件中披露的股指期 （十一）中国证监会规定 货交易情况，应当包括投资政 的其他信息。 策、持仓情况、损益情况、风险 1、投资股指期货的相关 指标等，并充分揭示股指期货交 公告 易对本基金总体风险的影响以 在季度报告、半年度报 及是否符合既定的投资政策和 告、年度报告等定期报告和招 投资目标等。 募说明书更新等文件中披露 2、股票期权投资情况 的股指期货交易情况，应当包 基金管理人应在定期信息 括投资政策、持仓情况、损益 披露文件中披露参与股票期权 情况、风险指标等，并充分揭 交易的有关情况，包括投资政 示股指期货交易对本基金总 策、持仓情况、损益情况、风险 体风险的影响以及是否符合 指标、估值方法等，并充分揭示 既定的投资政策和投资目标 期权交易对基金总体风险的影 等。 响等。 2、股票期权投资情况 3、投资国债期货的相关公 基金管理人应在定期信 告 息披露文件中披露参与股票 在季度报告、中期报告、年 期权交易的有关情况，包括投 度报告等定期报告和招募说明 资政策、持仓情况、损益情况、书更新等文件中披露的国债期 风险指标、估值方法等，并充 货交易情况，应当包括投资政 分揭示期权交易对基金总体 策、持仓情况、损益情况、风险 风险的影响等。 指标等，并充分揭示国债期货交 3、投资国债期货的相关 易对本基金总体风险的影响以 公告 及是否符合既定的投资政策和 在季度报告、半年度报 投资目标等。 告、年度报告等定期报告和招 六、信息披露事务管理 募说明书更新等文件中披露 基金管理人、基金托管人应 的国债期货交易情况，应当包 当建立健全信息披露管理制度， 括投资政策、持仓情况、损益 指定专门部门及高级管理人员 情况、风险指标等，并充分揭 负责管理信息披露事务。 示国债期货交易对本基金总 基金信息披露义务人公开 体风险的影响以及是否符合 披露基金信息，应当符合中国证 既定的投资政策和投资目标 监会相关基金信息披露内容与 等。 格式准则等法规的规定以及证 六、信息披露事务管理 券交易所的自律管理规则。 基金管理人、基金托管人 基金托管人应当按照相关 应当建立健全信息披露管理 法律法规、中国证监会的规定和 制度，指定专人负责管理信息 《基金合同》的约定，对基金管 披露事务。 理人编制的基金资产净值、基金 基金信息披露义务人公 份额净值、基金份额申购赎回价 开披露基金信息，应当符合中 格、基金定期报告、更新的招募 国证监会相关基金信息披露 说明书、基金产品资料概要、基 内容与格式准则的规定。 金清算报告等公开披露的相关 基金托管人应当按照相 基金信息进行复核、审查，并向 关法律法规、中国证监会的规 基金管理人进行书面或电子确 定和《基金合同》的约定，对 认。 基金管理人编制的基金资产 基金管理人、基金托管人应 净值、基金份额净值、基金份 当在指定报刊中选择披露信息 额申购赎回清单、基金定期报 的报刊，本基金只需选择一家报 告和定期更新的招募说明书 刊。 等公开披露的相关基金信息 为强化投资者保护，提升信 进行复核、审查，并向基金管 息披露服务质量，基金管理人应 理人出具书面文件或者盖章 当自中国证监会规定之日起，按 确认。 照《信息披露办法》等相关法律 基金管理人、基金托管人 法规的规定和中国证监会规定 应当在指定媒介中选择披露 向投资者及时提供对其投资决 信息的媒介。 策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人 为基金信息披露义务人公 除依法在指定媒介上披露信 开披露的基金信息出具审计报 息外，还可以根据需要在其他 告、法律意见书的专业机构，应 公共媒介披露信息，但是其他 当制作工作底稿，并将相关档案 公共媒介不得早于指定媒介 至少保存到《基金合同》终止后 披露信息，并且在不同媒介上 10年。 披露同一信息的内容应当一 七、信息披露文件的存放与 致。 查阅 为基金信息披露义务人 依法必须披露的信息发布 公开披露的基金信息出具审 后，基金管理人、基金托管人应 计报告、法律意见书的专业机 当按照相关法律法规规定将信 构，应当制作工作底稿，并将 息置备于公司住所、基金上市交 相关档案至少保存到《基金合 易的证券交易所，供社会公众查 同》终止后10年。 阅、复制。 七、信息披露文件的存放 八、法律法规或监管部门对 与查阅 信息披露另有规定的，从其规 招募说明书公布后，应当 定。 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规 动性风险管理规定》”）、《公 定》”）、《公开募集证券投资基 开募集证券投资基金运作指 金运作指引第1号——商品期货 引第1号——商品期货交易型 交易型开放式基金指引》和其他 开放式基金指引》和其他有关 有关法律法规。 法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金招募 募说明书、基金合同等信息披 说明书、基金合同、基金产品资 露文件，自主判断基金的投资 料概要等信息披露文件，自主判 价值，自主做出投资决策，自 断基金的投资价值，自主做出投 行承担投资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏饲 6、招募说明书：指《华夏饲料 料豆粕期货交易型开放式证 豆粕期货交易型开放式证券投 券投资基金招募说明书》及其 资基金招募说明书》及其更新 定期的更新 …… …… 12、《信息披露办法》：指《公开 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订 的修订 …… …… 61、基金产品资料概要：指《华 夏饲料豆粕期货交易型开放式 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购和 投资者应当在申购赎回 投资者应当在申购赎回代 赎回场所 代理机构办理基金申购、赎回 理机构办理基金申购、赎回业务 业务的营业场所或按申购赎 的营业场所或按申购赎回代理 回代理机构提供的其他方式 机构提供的其他方式办理基金 第八部分 基金份额的申购与赎回 办理基金的申购和赎回。基金 的申购和赎回。基金管理人将在 管理人将在开放申购、赎回业 开放申购、赎回业务之前公告申 务之前公告申购赎回代理机 购赎回代理机构的名单。 构的名单。 基金管理人可根据情况变更或 基金管理人可根据情况变更 增减申购赎回代理机构。 或增减申购赎回代理机构，并 予以公告。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 十一、其他 3、基金管理人指定的代理机 3、基金管理人指定的代理机构 第3点 构可依据法律法规和本基金 可依据法律法规和本基金合同 合同的规定开展其他服务，双 的规定开展其他服务，双方需签 方需签订书面委托代理协议， 订书面委托代理协议。 并报中国证监会备案。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第九部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 第十六部分 基金资产估值 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个工作日交易结束 应于每个工作日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十七部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十八部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十九部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 第二十部分 基金的信息披露 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在深圳证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金份额上市交易公 份额上市交易公告书登载在 告书 指定报刊和网站上。 基金份额获准在深圳证券 （五）基金资产净值、基 交易所上市交易的，基金管理人 金份额净值 应当在基金份额上市交易的三 《基金合同》生效后，在 个工作日前，将基金份额上市交 开始办理基金份额申购或者 易公告书登载在指定网站上，并 赎回前，基金管理人应当至少 将上市交易公告书提示性公告 每周公告一次基金资产净值 登载在指定报刊上。 和基金份额净值。 （六）基金净值信息 在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后，在开 购或者赎回后，基金管理人应 始办理基金份额申购或者赎回 当在每个开放日的次日，通过 前，基金管理人应当至少每周公 网站、基金份额发售网点以及 告一次基金份额净值和基金份 其他媒介，披露开放日的基金 额累计净值。 份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于 值。 每个开放日的次日，通过指定网 基金管理人应当公告半 站、基金销售机构网站或者营业 年度和年度最后一个市场交 网点，披露开放日的基金份额净 易日基金资产净值和基金份 值和基金份额累计净值。 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在不晚于 款规定的市场交易日的次日， 半年度和年度最后一日的次日， 将基金资产净值、基金份额净 在指定网站披露半年度和年度 值和基金份额累计净值登载 最后一日的基金份额净值和基 在指定媒介上。 金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎 （七）基金份额申购、赎回 回清单公告 清单公告 在开始办理基金份额申 在开始办理基金份额申购 购或者赎回之后，基金管理人 或者赎回之后，基金管理人将在 将在每个开放日通过网站或 每个开放日通过网站或其他媒 其他媒介公告当日的申购赎 介公告当日的申购赎回清单。 回清单。 （八）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包 基金年度报告、基金中期报告和 括基金年度报告、基金半年度 基金季度报告（含资产组合季度 报告和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在每年结 结束之日起 90 日内，编制完 束之日起3个月内，编制完成基 成基金年度报告，并将年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告正文登载于网站上，将年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告摘要登载在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金年度报告的财务会计报 年度报告中的财务会计报告应 告应当经过审计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半 资格的会计师事务所审计。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在上半年 完成基金半年度报告，并将半 结束之日起2个月内，编制完成 年度报告正文登载在网站上， 基金中期报告，将中期报告登载 将半年度报告摘要登载在指 在指定网站上，并将中期报告提 定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个 基金管理人应当在季度结 季度结束之日起 15 个工作日 束之日起15个工作日内，编制 内，编制完成基金季度报告， 完成基金季度报告，将季度报告 并将季度报告登载在指定媒 登载在指定网站上，并将季度报 介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足 2 上。 个月的，基金管理人可以不编 《基金合同》生效不足2个 制当期季度报告、半年度报告 月的，基金管理人可以不编制当 或者年度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披 报告。 露的第2个工作日，分别报中 如报告期内出现单一投资 国证监会和基金管理人主要 者持有基金份额达到或超过基 办公场所所在地中国证监会 金总份额20%的情形，为保障其 派出机构备案。报备应当采用 他投资者的权益，基金管理人至 电子文本或书面报告方式。 少应当在定期报告“影响投资者 如报告期内出现单一投 决策的其他重要信息”项下披露 资者持有基金份额达到或超 该投资者的类别、报告期末持有 过基金总份额20%的情形，为 份额及占比、报告期内持有份额 保障其他投资者的权益，基金 变化情况及本基金的特有风险， 管理人至少应当在定期报告 中国证监会认定的特殊情形除 “影响投资者决策的其他重要 外。 信息”项下披露该投资者的类 基金管理人应当在基金年 别、报告期末持有份额及占 度报告和中期报告中披露基金 比、报告期内持有份额变化情 组合资产情况及其流动性风险 况及本基金的特有风险，中国 分析等。 证监会认定的特殊情形除外。 （九）临时报告 基金管理人应当在基金 本基金发生重大事件，有关 年度报告和半年度报告中披 信息披露义务人应当在2日内编 露基金组合资产情况及其流 制临时报告书，并登载在指定报 动性风险分析等。 刊和指定网站上。 （八）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有 能对基金份额持有人权益或者 关信息披露义务人应当在2日 基金份额的价格产生重大影响 内编制临时报告书，予以公 的下列事件： 告，并在公开披露日分别报中 1、基金份额持有人大会的 国证监会和基金管理人主要 召开及决定的事项； 办公场所所在地的中国证监 2、基金终止上市交易、《基 会派出机构备案。 金合同》终止、基金清算； 前款所称重大事件，是指 3、转换基金运作方式、基 可能对基金份额持有人权益 金合并； 或者基金份额的价格产生重 4、更换基金管理人、基金 大影响的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会 金改聘会计师事务所； 的召开； 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》； 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式； 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基 管人委托基金服务机构代为办 金托管人； 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托 项； 管人的法定名称、住所发生变 6、基金管理人、基金托管 更； 人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其 7、基金管理公司变更持有 出资比例发生变更； 百分之五以上股权的股东、变更 7、基金募集期延长； 公司的实际控制人； 8、基金管理人的董事长、 8、基金管理人高级管理人 总经理及其他高级管理人员、 员、基金经理和基金托管人专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人发生变动； 托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最 9、基金管理人的董事在 近 12个月内变更超过百分之五 一年内变更超过百分之五十； 十，基金管理人、基金托管人专 10、基金管理人、基金托 门基金托管部门的主要业务人 管人基金托管部门的主要业 员在最近12个月内变动超过百 务人员在一年内变动超过百 分之三十； 分之三十； 10、涉及基金财产、基金管 11、涉及基金管理人、基 理业务、基金托管业务的诉讼或 金财产、基金托管业务的诉 仲裁； 讼； 11、基金管理人或其高级管 12、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人受到监管部门的调查； 务相关行为受到重大行政处罚、 13、基金管理人及其董 刑事处罚，基金托管人或其专门 事、总经理及其他高级管理人 基金托管部门负责人因基金托 员、基金经理受到严重行政处 管业务相关行为受到重大行政 罚，基金托管人及其基金托管 处罚、刑事处罚； 部门负责人受到严重行政处 12、基金管理人运用基金财 罚； 产买卖基金管理人、基金托管人 14、重大关联交易事项； 及其控股股东、实际控制人或者 15、基金收益分配事项； 与其有重大利害关系的公司发 16、管理费、托管费等费 行的证券或者承销期内承销的 用计提标准、计提方式和费率 证券，或者从事其他重大关联交 发生变更； 易事项，中国证监会另有规定的 17、基金份额净值计价错 情形除外； 误达基金份额净值百分之零 13、基金收益分配事项； 点五； 14、管理费、托管费、申购 18、基金改聘会计师事务 费、赎回费等费用计提标准、计 所； 提方式和费率发生变更； 19、变更基金销售机构； 15、基金份额净值计价错误 20、更换基金登记机构； 达基金份额净值百分之零点五； 21、本基金开始办理申 16、本基金开始办理申购、 购、赎回； 赎回； 22、本基金申购、赎回费 17、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金暂停接受申 申请； 购、赎回申请后重新接受申 18、发生涉及基金申购、赎 购、赎回； 回事项调整或潜在影响投资者 24、发生涉及基金申购、 赎回等重大事项时； 赎回事项调整或潜在影响投 19、基金变更标的指数； 资者赎回等重大事项时； 20、基金暂停上市、恢复上 25、基金变更标的指数； 市； 26、基金暂停上市、恢复 21、基金份额的折算与变更 上市或终止上市； 登记； 27、基金份额的折算与变 22、基金信息披露义务人认 更登记； 为可能对基金份额持有人权益 28、中国证监会规定的其 或者基金份额的价格产生重大 他事项。 影响的其他事项或中国证监会 （九）澄清公告 规定的其他事项。 在《基金合同》存续期限 （十）澄清公告 内，任何公共媒介中出现的或 在《基金合同》存续期限内， 者在市场上流传的消息可能 任何公共媒介中出现的或者在 对基金份额价格产生误导性 市场上流传的消息可能对基金 影响或者引起较大波动的，相 份额价格产生误导性影响或者 关信息披露义务人知悉后应 引起较大波动，以及可能损害基 当立即对该消息进行公开澄 金份额持有人权益的，相关信息 清，并将有关情况立即报告中 披露义务人知悉后应当立即对 国证监会。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）基金份额持有人大 情况立即报告中国证监会、基金 会决议 上市交易的证券交易所。 基金份额持有人大会决 （十一）清算报告 定的事项，应当依法报中国证 基金财产清算小组应当将 监会备案，并予以公告。 清算报告登载在指定网站上，并 （十一）投资豆粕期货的 将清算报告提示性公告登载在 相关公告 指定报刊上。 本基金应在季度报告、半 （十二）基金份额持有人大 年度报告、年度报告等定期报 会决议 告和招募说明书（更新）等文 基金份额持有人大会决定 件中披露豆粕期货交易情况， 的事项，应当依法报中国证监会 包括投资政策、持仓情况、损 备案，并予以公告。 益情况、风险指标等，并在销 （十三）投资豆粕期货的相 售文件中充分揭示相关风险 关公告 （十二）投资资产支持证 本基金应在季度报告、中期 券的相关公告 报告、年度报告等定期报告和招 基金管理人应在基金年 募说明书（更新）等文件中披露 报及半年报中披露本基金持 豆粕期货交易情况，包括投资政 有的资产支持证券总额、资产 策、持仓情况、损益情况、风险 支持证券市值占基金净资产 指标等，并在销售文件中充分揭 的比例和报告期内所有的资 示相关风险 产支持证券明细。基金管理人 （十四）投资资产支持证券 应在基金季度报告中披露本 的相关公告 基金持有的资产支持证券总 基金管理人应在基金年报 额、资产支持证券市值占基金 及中期报告中披露本基金持有 净资产的比例和报告期末按 的资产支持证券总额、资产支持 市值占基金净资产比例大小 证券市值占基金净资产的比例 排序的前 10 名资产支持证券 和报告期内所有的资产支持证 明细。 券明细。基金管理人应在基金季 （十三）中国证监会规定 度报告中披露本基金持有的资 的其他信息。 产支持证券总额、资产支持证券 六、信息披露事务管理 市值占基金净资产的比例和报 基金管理人、基金托管人 告期末按市值占基金净资产比 应当建立健全信息披露管理 例大小排序的前 10 名资产支持 制度，指定专人负责管理信息 证券明细。 披露事务。 （十五）中国证监会规定的 基金信息披露义务人公 其他信息。 开披露基金信息，应当符合中 六、信息披露事务管理 国证监会相关基金信息披露 基金管理人、基金托管人应 内容与格式准则的规定。 当建立健全信息披露管理制度， 基金托管人应当按照相 指定专门部门及高级管理人员 关法律法规、中国证监会的规 负责管理信息披露事务。 定和《基金合同》的约定，对 基金信息披露义务人公开 基金管理人编制的基金资产 披露基金信息，应当符合中国证 净值、基金份额净值、基金份 监会相关基金信息披露内容与 额申购赎回清单、基金定期报 格式准则等法规的规定以及证 告和定期更新的招募说明书 券交易所的自律管理规则。 等公开披露的相关基金信息 基金托管人应当按照相关 进行复核、审查，并向基金管 法律法规、中国证监会的规定和 理人出具书面文件或者盖章 《基金合同》的约定，对基金管 或者进行XBRL电子确认。 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人、基金托管人 份额净值、基金份额申购赎回价 应当在指定媒介中选择披露 格、基金定期报告、更新的招募 信息的媒介。 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人、基金托管人 金清算报告等公开披露的相关 除依法在指定媒介上披露信 基金信息进行复核、审查，并向 息外，还可以根据需要在其他 基金管理人进行书面或电子确 公共媒介披露信息，但是其他 认。 公共媒介不得早于指定媒介 基金管理人、基金托管人应 披露信息，并且在不同媒介上 当在指定报刊中选择披露信息 披露同一信息的内容应当一 的报刊，本基金只需选择一家报 致。 刊。 为基金信息披露义务人 为强化投资者保护，提升信 公开披露的基金信息出具审 息披露服务质量，基金管理人应 计报告、法律意见书的专业机 当自中国证监会规定之日起，按 构，应当制作工作底稿，并将 照《信息披露办法》等相关法律 相关档案至少保存到《基金合 法规的规定和中国证监会规定 同》终止后10年。 向投资者及时提供对其投资决 七、信息披露文件的存放 策有重大影响的信息。 与查阅 为基金信息披露义务人公 招募说明书公布后，应当 开披露的基金信息出具审计报 分别置备于基金管理人、基金 告、法律意见书的专业机构，应 托管人和基金销售机构的住 当制作工作底稿，并将相关档案 所，供公众查阅、复制。 至少保存到《基金合同》终止后 基金定期报告公布后，应 10年。 当分别置备于基金管理人和 七、信息披露文件的存放与 基金托管人的住所，以供公众 查阅 查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 八、法律法规或监管部门 后，基金管理人、基金托管人应 对信息披露另有规定的，从其 当按照相关法律法规规定将信 规定。 息置备于公司住所、基金上市交 易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露 指定媒介 媒体 一、前言 为保护基金投资者合法权益、 为保护基金投资者合法权益、明 明确基金合同当事人的权利 确基金合同当事人的权利与义 与义务、规范华夏蓝筹核心混 务、规范华夏蓝筹核心混合型证 合型证券投资基金(LOF)(以下 券投资基金(LOF)(以下简称“本 简称“本基金”)运作，依据《中基金”)运作，依据《中华人民共 华人民共和国合同法》、《中华和国合同法》、《中华人民共和国 人民共和国证券投资基金法》 证券投资基金法》(以下简称“《基 (以下简称“《基金法》”)、《证金法》”)、《证券投资基金销售管 券投资基金销售管理办法》(以 理办法》(以下简称“《销售办 下简称“《销售办法》”)、《证法》”)、《证券投资基金运作管理 券投资基金运作管理办法》(以 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 下简称“《运作办法》”)、《证《公开募集证券投资基金信息 券投资基金信息披露管理办 披露管理办法》(以下简称“《信 法》(以下简称“《信息披露办 息披露办法》”)、《公开募集开 法》”)、《公开募集开放式证 放式证券投资基金流动性风险 券投资基金流动性风险管理 管理规定》(以下简称“《流动性 规定》(以下简称“《流动性风 风险管理规定》”)及其他有关规 险管理规定》”)及其他有关规 定，遵循平等自愿、诚实信用、 定，遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原 充分保护投资者合法权益的 则，订立《华夏蓝筹核心混合型 原则，订立《华夏蓝筹核心混 证券投资基金(LOF)基金合同》 合型证券投资基金(LOF)基金 (以下简称“本基金合同”)。 合同》(以下简称“本基金合 ...... 同”)。 本基金由基金管理人按照《基金 …… 法》、本基金合同及其他有关规 本基金由基金管理人按照《基 定募集，经中国证券监督管理委 金法》、本基金合同及其他有 员会(以下简称“中国证监会”) 关规定募集，经中国证券监督 核准。中国证监会对本基金募集 管理委员会(以下简称“中国证 的核准，并不表明其对本基金的 监会”)核准。中国证监会对本 价值和收益做出实质性判断或 基金募集的核准，并不表明其 保证，也不表明投资于本基金没 对本基金的价值和收益做出 有风险。 实质性判断或保证，也不表明 基金管理人依照恪尽职守、诚实 投资于本基金没有风险。 信用、勤勉尽责的原则管理和运 基金管理人依照恪尽职守、诚 用基金财产，但不保证投资于本 实信用、勤勉尽责的原则管理 基金一定盈利，也不保证最低收 和运用基金财产，但不保证投 益。 资于本基金一定盈利，也不保 投资者应当认真阅读基金招募 证最低收益。 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有 本基金合同中，除非文意另有所 所指，下列词语或简称具有如 指，下列词语或简称具有如下含 下含义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本 基金合同、《基金合同》或本基 《华夏蓝筹核心混合型证券 金合同：指本《华夏蓝筹核心混 投资基金(LOF)基金合同》及 合型证券投资基金(LOF)基金合 其不时做出的任何有效修订 同》及其不时做出的任何有效修 和补充，本基金合同由《兴科 订和补充，本基金合同由《兴科 证券投资基金基金合同》修订 证券投资基金基金合同》修订而 而成； 成； …… …… 招募说明书：指《华夏蓝筹核 招募说明书：指《华夏蓝筹核心 心混合型证券投资基金(LOF) 混合型证券投资基金(LOF)招募 招募说明书》及基金管理人对 说明书》及其更新； 其定期做出的更新； 基金产品资料概要：指《华夏蓝 …… 筹核心混合型证券投资基金 《信息披露办法》：指2004年 (LOF)基金产品资料概要》及其 6月8日由中国证监会公布并 更新； 于2004年7月1日起施行的 …… 《证券投资基金信息披露管 《信息披露办法》：指《公开募 理办法》及其不时做出的修 集证券投资基金信息披露管理 订； 办法》及颁布机关对其不时做出 …… 的修订； 指定媒体：指中国证监会指定 …… 的用以进行信息披露的报刊 指定媒介：指中国证监会指定的 和互联网网站； 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 七、基金份额的申购与赎回 (八)拒绝或暂停 在发生下列情形时，基金管理 在发生下列情形时，基金管理人 申购的情形 人可以拒绝或暂停接受投资 可以拒绝或暂停接受投资者的 者的申购申请： 申购申请： …… …… 基金管理人决定拒绝或暂停 基金管理人决定拒绝或暂停接 接受某些投资者的申购申请 受某些投资者的申购申请时，申 时，申购款项将退回投资者账 购款项将退回投资者账户。基金 户。基金管理人决定暂停接受 管理人决定暂停接受全部或部 全部或部分申购申请时，应当 分申购申请时，应及时公告。在 在当日向中国证监会备案，并 暂停申购的情形消除时，基金管 及时公告。在暂停申购的情形 理人应及时恢复申购业务的办 消除时，基金管理人应及时恢 理并予以公告。 复申购业务的办理并予以公 告。 九、基金合同的当事人及其权利 (一)基金管理人 (8)计算并公告基金资产净值， (8)计算并公告基金净值信息，确 与义务 3.基金管理人的 确定基金份额申购、赎回价 定基金份额申购、赎回价格； 义务 格； 十七、基金的费用与税收 (一)基金费用的 6.与基金相关的会计师费、律 6.与基金相关的会计师费、律师 种类 第6点 师费和信息披露费用； 费；除法律法规、中国证监会另 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的信息披露费用； 十八、基金的收益与分配 (四)基金收益分 基金收益分配方案由基金管 基金收益分配方案由基金管理 配方案的确定与 理人拟定，由基金托管人复 人拟定，由基金托管人复核，并 公告 核，并在报中国证监会备案后 按法律法规的规定公告。基金收 2个工作日内公告。基金收益 益分配方案须载明基金收益分 分配方案须载明基金收益分 配对象、分配原则、分配时间、 配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内 分配数额及比例、分配方式等 容。 内容。 十九、基金的会计与审计 (二)基金审计 第 3.基金管理人认为有充足理由 3.基金管理人认为有充足理由更 3点 更换会计师事务所，须经基金 换会计师事务所，须经基金托管 托管人同意，并报中国证监会 人同意。基金管理人应在更换会 备案。基金管理人应在更换会 计师事务所后2日内公告。 计师事务所后2日内公告。 二十、基金的信息披露 本基金的信息披露按照《基金 (一)本基金的信息披露应符合 法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》及其实施准则、本基金 披露办法》、《基金合同》及其他 合同及其他有关规定办理。本 有关规定。 基金的信息披露事项须在至 (二)信息披露义务人 少一种指定媒体公告。 本基金信息披露义务人包括基 (一)基金合同、托管协议、招 金管理人、基金托管人、召集基 募说明书 金份额持有人大会的基金份额 本基金合同、托管协议经中国 持有人等法律、行政法规和中国 证监会核准之后，基金管理人 证监会规定的自然人、法人和非 应当将基金合同摘要登载在 法人组织。 指定报刊和网站上；基金管理 本基金信息披露义务人应当以 人、基金托管人应当将本基金 保护基金份额持有人利益为根 合同、托管协议登载在各自公 本出发点，按照法律、行政法规 司网站上。 和中国证监会的规定披露基金 基金管理人应当在集中申购 信息，并保证所披露信息的真实 期开始3日前，将招募说明书 性、准确性、完整性、及时性、 登载在指定报刊和网站上。 简明性和易得性。 自本基金合同生效后，基金管 本基金信息披露义务人应当在 理人应当在每6个月结束之日 中国证监会规定时间内，将应予 起45日内，更新招募说明书 披露的基金信息通过中国证监 并登载在网站上，将更新后的 会指定媒介披露，并保证基金投 招募说明书摘要登载在指定 资者能够按照《基金合同》约定 报刊上。基金管理人应当在公 的时间和方式查阅或者复制公 告的15日前向中国证监会报 开披露的信息资料。 送更新的招募说明书，并就有 (三)本基金信息披露义务人承诺 关更新内容提供书面说明。 公开披露的基金信息，不得有下 (二)集中申购公告 列行为： 基金管理人应当就集中申购 1.虚假记载、误导性陈述或者重 的具体事宜编制集中申购公 大遗漏； 告，并在披露招募说明书的当 2.对证券投资业绩进行预测； 日登载于指定报刊和网站上。 3.违规承诺收益或者承担损失； (三)基金开始申购、赎回公告 4.诋毁其他基金管理人、基金托 基金管理人应于申购开始日、 管人或者基金销售机构； 赎回开始日前至少1个工作日 5.登载任何自然人、法人和非法 在指定报刊及网站上公告。 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 (四)基金份额上市交易公告书 性文字； 基金份额获准在深圳证券交 6.中国证监会禁止的其他行为。 易所上市交易的，基金管理人 (四)本基金公开披露的信息应采 应当在基金份额上市交易前 用中文文本。如同时采用外文文 至少3个工作日，将基金份额 本的，基金信息披露义务人应保 上市交易公告书登载在指定 证不同文本的内容一致。不同文 报刊和网站上。 本之间发生歧义的，以中文文本 (五)基金资产净值、基金份额 为准。 净值公告 本基金公开披露的信息采用阿 本基金合同生效后，在集中申 拉伯数字；除特别说明外，货币 购期开始之前，基金管理人应 单位为人民币元。 当至少每周公告一次基金资 (五)公开披露的基金信息 产净值和基金份额净值。 公开披露的基金信息包括： 自集中申购期开始之日起，基 1.基金招募说明书、《基金合同》、 金管理人应当在每个开放日 基金托管协议 的次日，通过网站、基金份额 (1)《基金合同》是界定《基金合 销售网点以及其他媒介，披露 同》当事人的各项权利、义务关 开放日的基金份额净值和基 系，明确基金份额持有人大会召 金份额累计净值。 开的规则及具体程序，说明基金 基金管理人应当公告半年度 产品的特性等涉及基金投资者 和年度最后一个市场交易日 重大利益的事项的法律文件。 基金资产净值和基金份额净 (2)基金招募说明书应当最大限 值。基金管理人应当在前述最 度地披露影响基金投资者决策 后一个市场交易日的次日，将 的全部事项，说明基金认购、申 基金资产净值、基金份额净值 购和赎回安排、基金投资、基金 和基金份额累计净值登载在 产品特性、风险揭示、信息披露 指定报刊和网站上。 及基金份额持有人服务等内容。 (六)定期报告 基金招募说明书的信息发生重 本基金定期报告包括季度报 大变更的，基金管理人应当在3 告、半年度报告和年度报告， 个工作日内，更新基金招募说明 由基金管理人按照相关规定 书并登载在指定网站上。基金招 进行编制，经基金托管人复核 募说明书的其他信息发生变更 后公告，同时报中国证监会备 的，基金管理人至少每年更新一 案。 次。基金合同终止的，基金管理 1.季度报告：基金季度报告在 人可以不再更新基金招募说明 每季度结束后的15个工作日 书。 内公告。 (3)基金托管协议是界定基金托 2.半年度报告：基金半年度报 管人和基金管理人在基金财产 告在基金会计年度前6个月结 保管及基金运作监督等活动中 束后的60日内公告。 的权利、义务关系的法律文件。 3.年度报告：基金年度报告经 2.基金产品资料概要 注册会计师审计后在基金会 基金管理人根据《信息披露办 计年度结束后的90日内公告。法》的要求公告基金产品资料概 4.基金管理人应当在基金年度 要。基金产品资料概要的信息发 报告和半年度报告中披露基 生重大变更的，基金管理人应当 金组合资产情况及其流动性 在3个工作日内，更新基金产品 风险分析等。 资料概要，并登载在指定网站上 如报告期内出现单一投资者 和基金销售机构网站上或营业 持有基金份额达到或超过基 网点。基金产品资料概要的其他 金总份额20%的情形，为保障 信息发生变更的，基金管理人至 其他投资者的权益，基金管理 少每年更新一次。基金合同终止 人至少应当在基金定期报告 的，基金管理人可以不再更新基 “影响投资者决策的其他重 金产品资料概要。 要信息”项下披露该投资者的 关于基金产品资料概要编制、披 类别、报告期末持有份额及占 露与更新的要求，自中国证监会 比、报告期内持有份额变化情 规定之日起开始执行。 况及产品的特有风险，中国证 3.集中申购公告 监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当就集中申购的 5.法律法规或中国证监会另有 具体事宜编制集中申购公告，并 规定的，从其规定。 在披露招募说明书的当日登载 (七)临时公告 于指定报刊和网站上。 基金在运作过程中发生下列 4.基金净值信息 可能对基金份额持有人权益 基金管理人应当在不晚于每个 或者基金份额的价格产生重 开放日的次日，通过指定网站、 大影响的事项时，有关信息披 基金销售机构网站或者营业网 露义务人应当在两日内编制 点，披露开放日的基金份额净值 临时报告书，予以公告，并在 和基金份额累计净值。 公开披露日分别报中国证监 基金管理人应当在不晚于半年 会和基金管理人主要办公场 度和年度最后一日的次日，在指 所所在地中国证监会派出机 定网站披露半年度和年度最后 构备案。 一日的基金份额净值和基金份 1.基金份额持有人大会的召开 额累计净值。 及决议； 5.基金份额申购、赎回价格 2.终止基金合同； 基金管理人应当在《基金合同》、 3.转换基金运作方式； 招募说明书等信息披露文件上 4.更换基金管理人、基金托管 载明基金份额申购、赎回价格的 人； 计算方式及有关申购、赎回费 5.基金管理人、基金托管人的 率，并保证投资者能够在基金销 法定名称、住所发生变更； 售机构网站或营业网点查阅或 6.基金管理人股东及其出资比 者复制前述信息资料。 例发生变更； 6.基金定期报告，包括基金年度 7.基金集中申购期的延长或提 报告、基金中期报告和基金季度 前终止； 报告（含资产组合季度报告） 8.基金管理人的董事长、总经 基金管理人应当在每年结束之 理及其他高级管理人员、基金 日起3个月内，编制完成基金年 经理和基金托管人基金托管 度报告，将年度报告登载在指定 部门负责人发生变动； 网站上，并将年度报告提示性公 9.基金管理人的董事在一年内 告登载在指定报刊上。基金年度 变更超过50%； 报告中的财务会计报告应当经 10.基金管理人、基金托管人基 过具有证券、期货相关业务资格 金托管部门的主要业务人员 的会计师事务所审计。 在一年内变动超过30%； 基金管理人应当在上半年结束 11.涉及基金管理人、基金财 之日起2个月内，编制完成基金 产、基金托管业务的诉讼； 中期报告，将中期报告登载在指 12.基金管理人、基金托管人受 定网站上，并将中期报告提示性 到监管部门的调查； 公告登载在指定报刊上。 13.基金管理人及其董事、总经 基金管理人应当在季度结束之 理及其他高级管理人员、基金 日起15个工作日内，编制完成 经理受到严重行政处罚，基金 基金季度报告，将季度报告登载 托管人及其基金托管部门负 在指定网站上，并将季度报告提 责人受到严重行政处罚； 示性公告登载在指定报刊上。 14.重大关联交易事项； 基金管理人应当在基金年度报 15.基金收益分配事项； 告和中期报告中披露基金组合 16.管理费、托管费等费用计提 资产情况及其流动性风险分析 标准、计提方式和费率发生变 等。 更； 如报告期内出现单一投资者持 17.基金份额净值计价错误达 有基金份额达到或超过基金总 基金份额净值的0.5%； 份额20%的情形，为保障其他投 18.基金改聘会计师事务所； 资者的权益，基金管理人至少应 19.基金变更、增加或减少代销 当在基金定期报告“影响投资者 机构； 决策的其他重要信息”项下披露 20.基金更换登记结算机构； 该投资者的类别、报告期末持有 21.基金开始办理申购、赎回； 份额及占比、报告期内持有份额 22.基金申购费率、赎回费率或 变化情况及产品的特有风险，中 收费方式发生变更； 国证监会认定的特殊情形除外。 23.基金发生巨额赎回并延期 法律法规或中国证监会另有规 支付； 定的，从其规定。 24.基金连续发生巨额赎回并 7.临时报告 暂停接受赎回申请； 本基金发生重大事件，有关信息 25.基金暂停办理申购、赎回； 披露义务人应当在2日内编制临 26.基金重新开始办理申购、赎 时报告书，并登载在指定报刊和 回； 指定网站上。 27.基金暂停上市、恢复上市或 前款所称重大事件，是指可能对 终止上市； 基金份额持有人权益或者基金 28.基金份额折算与变更登记； 份额的价格产生重大影响的下 29.基金推出新业务或服务； 列事件： 30.本基金发生涉及基金申购、 (1)基金份额持有人大会的召开 赎回事项调整或潜在影响投 及决定的事项； 资者赎回等重大事项。 (2)基金终止上市交易、《基金合 31.基金管理人采用摆动定价 同》终止、基金清算； 机制进行估值。 (3)转换基金运作方式、基金合 32.其他重大事项。 并； (八)澄清公告 (4)更换基金管理人、基金托管 在本基金合同存续期内，任何 人、基金份额登记机构，基金改 公共媒体中出现的或者在市 聘会计师事务所； 场上流传的消息可能对基金 (5)基金管理人委托基金服务机 份额价格产生误导性影响或 构代为办理基金的份额登记、核 者引起较大波动的，相关信息 算、估值等事项，基金托管人委 披露义务人知悉后应当立即 托基金服务机构代为办理基金 对该消息进行公开澄清，并将 的核算、估值、复核等事项； 有关情况立即报告中国证监 (6)基金管理人、基金托管人的法 会和深圳证券交易所。 定名称、住所发生变更； (九)信息披露文件的存放与查 (7)基金管理公司变更持有百分 阅 之五以上股权的股东、变更公司 本基金合同、托管协议、招募 的实际控制人； 说明书、定期报告、临时公告 (8)基金管理人高级管理人员、基 等文本存放在基金管理人、基 金经理和基金托管人专门基金 金托管人的办公场所和营业 托管部门负责人发生变动； 场所，投资者可免费查阅。在 (9)基金管理人的董事在最近12 支付工本费后，可在合理时间 个月内变更超过50%，基金管理 内取得上述文件的复制件或 人、基金托管人专门基金托管部 复印件。 门的主要业务人员在最近12个 基金管理人和基金托管人应 月内变动超过30%； 保证文本的内容与所公告的 (10)涉及基金财产、基金管理业 内容完全一致。 务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； (11)基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚，基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚； (12)基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事 项，中国证监会另有规定的情形 除外； (13)基金收益分配事项； (14)管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； (15)基金份额净值计价错误达基 金份额净值0.5%； (16)基金开始办理申购、赎回； (17)基金发生巨额赎回并延期办 理； (18)基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项； (19)基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请； (20)基金暂停上市、恢复上市； (21)基金份额折算与变更登记； (22)本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 (23)基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 (24)基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定 的其他事项。 8.澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何 公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起 较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会、基金上市 交易的证券交易所。 9.清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 10.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定以及证券交 易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 (八)法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 (一)订立《华夏行 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 业精选混合型证 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是 券投资基金(LOF) 人民共和国民法通则》、《中华人《中华人民共和国民法通 基金合同》(以下 民共和国合同法》、《中华人民共则》、《中华人民共和国合同 简称“本基金合 和国证券投资基金法》(以下简 法》、《中华人民共和国证券 同”)的目的、依据 称《基金法》)、《证券投资基金 投资基金法》(以下简称《基 和原则 第2点 运作管理办法》(以下简称《运 金法》)、《证券投资基金运作 作办法》)、《证券投资基金信息 管理办法》(以下简称《运作 披露管理办法》(以下简称《信 办法》)、《公开募集证券投资 息披露办法》)和《证券投资基 基金信息披露管理办法》(以 金销售管理办法》(以下简称《销 下简称《信息披露办法》)和 售办法》) 、《公开募集开放式 《证券投资基金销售管理办 一、前言 证券投资基金流动性风险管理 法》(以下简称《销售办法》)、 规定》(以下简称“《流动性风险 《公开募集开放式证券投资 管理规定》”)及其他法律法规的 基金流动性风险管理规定》 有关规定。 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)及其他法律法规的有 关规定。 第（二）节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招 募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文 件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新 要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执 行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意 所指，下列词语或简称具有如下 另有所指，下列词语或简称 含义： 具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《华 基金合同、《基金合同》或本 夏行业精选混合型证券投资基 基金合同：指《华夏行业精 金(LOF)基金合同》及对本基金 选混合型证券投资基金 合同的任何有效修订和补充,本 (LOF)基金合同》及对本基金 基金合同由《兴安证券投资基金 合同的任何有效修订和补充, 基金合同》修订而成； 本基金合同由《兴安证券投 招募说明书：指《华夏行业精选 资基金基金合同》修订而成； 二、释义 混合型证券投资基金(LOF)招募 招募说明书：指《华夏行业 说明书》及其定期更新； 精选混合型证券投资基金 …… (LOF)招募说明书》及其更 《信息披露办法》：指中国证监 新； 会2004年6月8日颁布、同年7 基金产品资料概要：指《华 月1日实施的《证券投资基金信 夏行业精选混合型证券投资 息披露管理办法》及其不时做出 基金(LOF)基金产品资料概 的修订； 要》及其更新； …… …… 指定媒体：指中国证监会指定的 《信息披露办法》：指《公开 用以进行信息披露的报刊和互 募集证券投资基金信息披露 联网网站； 管理办法》及颁布机关对其 …… 不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊和互联网网站； …… (一)申购与赎回的 …… …… 场所 基金管理人可根据情况变更或 基金管理人可根据情况变更 增减代销机构，并予以公告。 或增减代销机构。 (十一)拒绝或暂停 3、暂停基金的申购、赎回时， 3、暂停基金的申购、赎回时， 七、基金份额的申 申购、暂停赎回的 基金管理人应按规定公告并报 基金管理人应按规定公告。 购、赎回与转换 情形及处理 第3 中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结 点、第4点 4、暂停申购或赎回期间结束， 束，基金重新开放时，基金 基金重新开放时，基金管理人应 管理人应按规定公告。 按规定公告并报中国证监会备 案。 (一)基金管理人 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务 第3点 …… …… 九、基金合同的当 (12)计算并公告基金资产净值， (12)计算并公告基金净值信 事人及其权利与 确定基金份额申购、赎回价格； 息，确定基金份额申购、赎 义务 …… 回价格； …… (一)基金费用的种 5、基金合同生效以后的信息披 5、除法律法规、中国证监会 十九、基金费用与 类 第5点 露费用； 另有规定外，基金合同生效 税收 以后与基金相关的信息披露 费用； (四)基金收益分配 基金收益分配方案由基金管理 基金收益分配方案由基金管 二十、基金收益与 方案的确定与公 人拟定，并由基金托管人核实后 理人拟定，并由基金托管人 分配 告 确定，基金管理人按法律法规的 核实后确定，基金管理人按 规定向中国证监会备案并公告。 法律法规的规定公告。 (二)基金审计 第 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理 3点 更换会计师事务所，须经基金托 由更换会计师事务所，须经 二十一、基金的会 管人同意，并报中国证监会备 基金托管人同意。基金管理 计与审计 案。基金管理人应在更换会计师 人应在更换会计师事务所后 事务所后2日内公告。 2日内公告。 基金信息披露义务人应当在中 （一）本基金的信息披露应 国证监会规定时间内，将应予披 符合《基金法》、《信息披露 露的基金信息通过至少一种中 办法》、《基金合同》及其他 国证监会指定媒体和基金管理 有关规定。 人、基金托管人的互联网网站等 (二)信息披露义务人 媒介披露，并保证投资者能够按 本基金信息披露义务人包括 照基金合同约定的时间和方式 基金管理人、基金托管人、 查阅或者复制公开披露的信息 召集基金份额持有人大会的 资料。 基金份额持有人等法律、行 (一)基金合同、基金托管协议、 政法规和中国证监会规定的 基金招募说明书 自然人、法人和非法人组织。 二十二、基金的信 本基金合同、托管协议经中国证 本基金信息披露义务人应当 息披露 监会核准之后，基金管理人应当 以保护基金份额持有人利益 将基金合同摘要登载在指定报 为根本出发点，按照法律、 刊和网站上；基金管理人、基金 行政法规和中国证监会的规 托管人应当将基金合同、基金托 定披露基金信息，并保证所 管协议登载在各自公司网站上。 披露信息的真实性、准确性、 基金管理人应当在集中申购期 完整性、及时性、简明性和 开始3日前，将招募说明书登载 易得性。 在指定报刊和网站上。 本基金信息披露义务人应当 基金合同生效后，基金管理人应 在中国证监会规定时间内， 当在每6个月结束之日起45日 将应予披露的基金信息通过 内，更新招募说明书并登载在网 中国证监会指定媒介披露， 站上，将更新后的招募说明书摘 并保证基金投资者能够按照 要登载在指定报刊上。基金管理 《基金合同》约定的时间和 人应当在公告的15日前向中国 方式查阅或者复制公开披露 证监会报送更新的招募说明书， 的信息资料。 并就有关更新内容提供书面说 (三)本基金信息披露义务人 明。 承诺公开披露的基金信息， (二)集中申购期基金份额发售公 不得有下列行为： 告 1.虚假记载、误导性陈述或者 基金管理人应当就集中申购期 重大遗漏； 基金份额发售的具体事宜编制 2.对证券投资业绩进行预测； 集中申购期基金份额发售公告， 3.违规承诺收益或者承担损 并在披露招募说明书的当日登 失； 载于指定报刊和网站上。 4.诋毁其他基金管理人、基金 (三)基金开始申购、赎回公告 托管人或者基金销售机构； 基金管理人应于申购开始日、赎 5.登载任何自然人、法人和非 回开始日前至少1个工作日在指 法人组织的祝贺性、恭维性 定报刊及网站上公告。 或推荐性文字； （四)基金份额上市交易公告书 6.中国证监会禁止的其他行 基金份额获准在深圳证券交易 为。 所上市交易的，基金管理人应当 (四)本基金公开披露的信息 在基金份额上市交易前至少3个 应采用中文文本。如同时采 工作日，将基金份额上市交易公 用外文文本的，基金信息披 告书登载在指定报刊和网站上。 露义务人应保证不同文本的 (五)基金资产净值、基金份额净 内容一致。不同文本之间发 值公告 生歧义的，以中文文本为准。 基金合同生效后，在集中申购期 本基金公开披露的信息采用 开始之前，基金管理人应当至少 阿拉伯数字；除特别说明外， 每周公告一次基金资产净值和 货币单位为人民币元。 基金份额净值。 (五)公开披露的基金信息 自集中申购期开始之日起，基金 公开披露的基金信息包括： 管理人应当在每个开放日的次 1.基金招募说明书、《基金合 日，通过网站、基金份额销售网 同》、基金托管协议 点以及其他媒介，披露开放日的 (1)《基金合同》是界定《基 基金份额净值和基金份额累计 金合同》当事人的各项权利、 净值。 义务关系，明确基金份额持 基金管理人应当公告半年度和 有人大会召开的规则及具体 年度最后一个市场交易日基金 程序，说明基金产品的特性 资产净值和基金份额净值。基金 等涉及基金投资者重大利益 管理人应当在前述最后一个市 的事项的法律文件。 场交易日的次日，将基金资产净 (2)基金招募说明书应当最大 值、基金份额净值和基金份额累 限度地披露影响基金投资者 计净值登载在指定报刊和网站 决策的全部事项，说明基金 上。 认购、申购和赎回安排、基 (六)定期报告 金投资、基金产品特性、风 基金定期报告由基金管理人按 险揭示、信息披露及基金份 照法律法规和中国证监会颁布 额持有人服务等内容。基金 的有关证券投资基金信息披露 招募说明书的信息发生重大 内容与格式的相关文件的规定 变更的，基金管理人应当在3 编制，由基金托管人按照法律法 个工作日内，更新基金招募 规的规定对相关内容进行复核。 说明书并登载在指定网站 基金定期报告，包括基金年度报 上。基金招募说明书的其他 告、基金半年度报告和基金季度 信息发生变更的，基金管理 报告。 人至少每年更新一次。基金 1、基金年度报告：基金管理人 合同终止的，基金管理人可 应当在每年结束之日起90日内，以不再更新基金招募说明 编制完成基金年度报告，并将年 书。 度报告正文登载于网站上，将年 (3)基金托管协议是界定基金 度报告摘要登载在指定报刊上。 托管人和基金管理人在基金 基金年度报告的财务会计报告 财产保管及基金运作监督等 应当经过审计。 活动中的权利、义务关系的 2、基金半年度报告：基金管理 法律文件。 人应当在上半年结束之日起 60 2.基金产品资料概要 日内，编制完成基金半年度报 基金管理人根据《信息披露 告，并将半年度报告正文登载在 办法》的要求公告基金产品 网站上，将半年度报告摘要登载 资料概要。基金产品资料概 在指定报刊上。 要的信息发生重大变更的， 3、基金季度报告：基金管理人 基金管理人应当在 3 个工作 应当在每个季度结束之日起 15 日内，更新基金产品资料概 个工作日内，编制完成基金季度 要，并登载在指定网站上和 报告，并将季度报告登载在指定 基金销售机构网站上或营业 报刊和网站上。 网点。基金产品资料概要的 基金合同生效不足2个月的，基 其他信息发生变更的，基金 金管理人可以不编制当期季度 管理人至少每年更新一次。 报告、半年度报告或者年度报 基金合同终止的，基金管理 告。 人可以不再更新基金产品资 4、基金管理人应当在基金年度 料概要。 报告和半年度报告中披露基金 关于基金产品资料概要编 组合资产情况及其流动性风险 制、披露与更新的要求，自 分析等。 中国证监会规定之日起开始 如报告期内出现单一投资者持 执行。 有基金份额达到或超过基金总 3.集中申购期基金份额发售 份额20%的情形，为保障其他投 公告 资者的权益，基金管理人至少应 基金管理人应当就集中申购 当在基金定期报告“影响投资者 期基金份额发售的具体事宜 决策的其他重要信息”项下披露 编制集中申购期基金份额发 该投资者的类别、报告期末持有 售公告，并在披露招募说明 份额及占比、报告期内持有份额 书的当日登载于指定报刊和 变化情况及产品的特有风险，中 网站上。 国证监会认定的特殊情形除外。 4.基金净值信息 5、法律法规或中国证监会另有 基金管理人应当在不晚于每 规定的，从其规定。 个开放日的次日，通过指定 (七)临时报告与公告 网站、基金销售机构网站或 基金发生重大事件，有关信息披 者营业网点，披露开放日的 露义务人应当在两日内编制临 基金份额净值和基金份额累 时报告书，予以公告，并在公开 计净值。 披露日分别报中国证监会和基 基金管理人应当在不晚于半 金管理人主要办公场所所在地 年度和年度最后一日的次 中国证监会派出机构备案。 日，在指定网站披露半年度 重大事件，是指可能对基金份额 和年度最后一日的基金份额 持有人权益或者基金份额的价 净值和基金份额累计净值。 格产生重大影响的事件，包括： 5.基金份额申购、赎回价格 1、基金份额持有人大会的召开；基金管理人应当在《基金合 2、终止基金合同； 同》、招募说明书等信息披露 3、转换基金运作方式； 文件上载明基金份额申购、 4、更换基金管理人、基金托管 赎回价格的计算方式及有关 人； 申购、赎回费率，并保证投 5、基金管理人、基金托管人的 资者能够在基金销售机构网 法定名称、住所发生变更； 站或营业网点查阅或者复制 6、基金管理人股东及其出资比 前述信息资料。 例发生变更； 6.基金定期报告，包括基金年 7、基金募集期延长； 度报告、基金中期报告和基 8、基金管理人的董事长、总经 金季度报告（含资产组合季 理及其他高级管理人员、基金经 度报告） 理和基金托管人基金托管部门 基金管理人应当在每年结束 负责人发生变动； 之日起 3 个月内，编制完成 9、基金管理人的董事在一年内 基金年度报告，将年度报告 变更超过50%； 登载在指定网站上，并将年 10、基金管理人、基金托管人基 度报告提示性公告登载在指 金托管部门的主要业务人员在 定报刊上。基金年度报告中 一年内变动超过30%； 的财务会计报告应当经过具 11、涉及基金管理人、基金财产、有证券、期货相关业务资格 基金托管业务的诉讼； 的会计师事务所审计。 12、基金管理人、基金托管人受 基金管理人应当在上半年结 到监管部门的调查； 束之日起 2 个月内，编制完 13、基金管理人及其董事、总经 成基金中期报告，将中期报 理及其他高级管理人员、基金经 告登载在指定网站上，并将 理受到严重行政处罚，基金托管 中期报告提示性公告登载在 人及其基金托管部门负责人受 指定报刊上。 到严重行政处罚； 基金管理人应当在季度结束 14、重大关联交易事项； 之日起15个工作日内，编制 15、基金收益分配事项； 完成基金季度报告，将季度 16、管理费、托管费等费用计提 报告登载在指定网站上，并 标准、计提方式和费率发生变 将季度报告提示性公告登载 更； 在指定报刊上。 17、基金份额净值计价错误达基 基金合同生效不足2个月的， 金份额净值0.5%； 基金管理人可以不编制当期 18、基金改聘会计师事务所； 季度报告、中期报告或者年 19、基金变更、增加、减少基金 度报告。 代销机构； 基金管理人应当在基金年度 20、基金更换基金登记结算机 报告和中期报告中披露基金 构； 组合资产情况及其流动性风 21、基金开始办理申购、赎回； 险分析等。 22、基金申购、赎回费率及其收 如报告期内出现单一投资者 费方式发生变更； 持有基金份额达到或超过基 23、基金发生巨额赎回并延期支 金总份额 20%的情形，为保 付； 障其他投资者的权益，基金 24、基金连续发生巨额赎回并暂 管理人至少应当在基金定期 停接受赎回申请； 报告“影响投资者决策的其他 25、基金暂停接受申购、赎回申 重要信息”项下披露该投资者 请后重新接受申购、赎回； 的类别、报告期末持有份额 26、基金份额暂停上市、恢复上 及占比、报告期内持有份额 市或终止上市； 变化情况及产品的特有风 27、基金份额折算与变更登记； 险，中国证监会认定的特殊 28、基金推出新业务或服务； 情形除外。 29、基金份额持有人大会的决 7.临时报告 议； 本基金发生重大事件，有关 30、本基金发生涉及基金申购、 信息披露义务人应当在 2 日 赎回事项调整或潜在影响投资 内编制临时报告书，并登载 者赎回等重大事项。 在指定报刊和指定网站上。 31、基金管理人采用摆动定价机 前款所称重大事件，是指可 制进行估值。 能对基金份额持有人权益或 32、中国证监会规定的其他事 者基金份额的价格产生重大 项。 影响的下列事件： (八)公开澄清 (1)基金份额持有人大会的召 在基金合同期限内，任何公共媒 开及决定的事项； 体中出现的或者在市场上流传 (2)基金终止上市交易、《基金 的消息可能对基金份额价格产 合同》终止、基金清算； 生误导性影响或者引起较大波 (3)转换基金运作方式、基金 动的，相关信息披露义务人知悉 合并； 后应当立即对该消息进行公开 (4)更换基金管理人、基金托 澄清，并将有关情况立即报告中 管人、基金份额登记机构， 国证监会和深圳证券交易所。 基金改聘会计师事务所； (九)信息披露文件的存放与查阅 (5)基金管理人委托基金服务 招募说明书公布后，应当分别置 机构代为办理基金的份额登 备于基金管理人、基金托管人和 记、核算、估值等事项，基 基金代销机构的住所，投资者可 金托管人委托基金服务机构 免费查阅。投资者在支付工本费 代为办理基金的核算、估值、 后，可在合理时间内取得上述文 复核等事项； 件复印件。 (6)基金管理人、基金托管人 基金定期报告公布后，应当分别 的法定名称、住所发生变更； 置备于基金管理人和基金托管 (7)基金管理公司变更持有百 人的住所，投资者可免费查阅。分之五以上股权的股东、变 投资者在支付工本费后，可在合 更公司的实际控制人； 理时间内取得上述文件复印件。 (8)基金管理人高级管理人 基金管理人和基金托管人应保 员、基金经理和基金托管人 证文本的内容与所公告的内容 专门基金托管部门负责人发 完全一致。 生变动； (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过50%，基 金管理人、基金托管人专门 基金托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过 30%； (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼 或仲裁； (11)基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管 理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚，基金托 管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑 事处罚； (12)基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托 管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关 系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项， 中国证监会另有规定的情形 除外； (13)基金收益分配事项； (14)管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； (15)基金份额净值计价错误 达基金份额净值0.5%； (16)基金开始办理申购、赎 回； (17)基金发生巨额赎回并延 期办理； (18)基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项； (19)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回 申请； (20)基金份额暂停上市、恢复 上市； (21)基金份额折算与变更登 记； (22)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项。 (23)基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 (24)基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国 证监会规定的其他事项。 8.公开澄清 在基金合同存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响 或者引起较大波动，以及可 能损害基金份额持有人权益 的，相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行 公开澄清，并将有关情况立 即报告中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。 9.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 10.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项，应当依法报中国证监 会备案，并予以公告。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制 度，指定专门部门及高级管 理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息，应当符合中国 证监会相关基金信息披露内 容与格式准则等法规的规定 以及证券交易所的自律管理 规则。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信 息的报刊，本基金只需选择 一家报刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理 人应当自中国证监会规定之 日起，按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中 国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相 关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管 人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所、 基金上市交易的证券交易 所，供社会公众查阅、复制。 (八)法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《公办法》（以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流 法》”）、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》（以下简称 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 “《流动性风险管理规定》”）和（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第三节 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏港股 6、招募说明书：指《华夏港股 通精选股票型发起式证券投资 通精选股票型发起式证券投资 基金（LOF）招募说明书》及其 基金（LOF）招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证券12、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 65、基金产品资料概要：指《华 夏港股通精选股票型发起式证 券投资基金（LOF）基金产品资 料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行，其中场内销售机构 售机构进行，其中场内销售机构 场所 为具有基金销售业务资格、经深 为具有基金销售业务资格、经深 圳证券交易所和中国证券登记 圳证券交易所和中国证券登记 第七部分 基金份额的申购与赎回 结算有限责任公司认可的会员 结算有限责任公司认可的会员 单位；场外销售机构包括直销机 单位；场外销售机构包括直销机 构和其他场外销售机构。具体的 构和其他场外销售机构。具体的 销售网点将由基金管理人在招 销售网点将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列 募说明书或其他相关公告中列 明。基金管理人可根据情况变更 明。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构，并予以公告。 或增减销售机构。基金投资者应 基金投资者应当在销售机构办 当在销售机构办理基金销售业 理基金销售业务的营业场所或 务的营业场所或按销售机构提 按销售机构提供的其他方式办 供的其他方式办理基金份额的 理基金份额的申购与赎回。 申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 6、基金管理人可在法律法规允 6、基金管理人可在法律法规允 的数量 许的情况下，调整上述规定申购 许的情况下，调整上述规定申购 限制 第 金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基 6点 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 第八部分 基金合同当事人及权利义 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 务 金管理 …… …… 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价 格。 格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 第十五部分 基金资产估值 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见的，按照基金管理人对 致的意见的，按照基金管理人对 基金资产净值的计算结果对外 基金净值信息的计算结果对外 予以公布。 予以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算，基 确认 理人负责计算，基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和 基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托 并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理 发送给基金管理人，由基金管理 人，由基金管理人对基金净值予 人对基金净值予以公布。 以公布。 一、基金 …… …… 费用的 3、《基金合同》生效后与基金相3、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 3点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管 分配方 理人拟定，并由基金托管人复 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 案的确 核，在2日内在指定媒介公告并 核，基金管理人按法律法规的规 定、公告 报中国证监会备案。 定在指定媒介公告。 与实施 …… …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 第十八部分 基金的会计与审计 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 第十九部分 基金的信息披露 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金份额上市交易公 额发售公告，并在披露招募说明 告书 书的当日登载于指定媒介上。 基金份额获准在深圳证券 （四）《基金合同》生效公 交易所上市交易的，基金管理人 告 应当在基金份额上市交易前至 基金管理人应当在收到中 少3个工作日，将基金份额上市 国证监会确认文件的次日在指 交易公告书登载在指定媒介上。 定媒介上登载《基金合同》生效 （五）基金资产净值、基金 公告。 份额净值 （五）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开 基金管理人应当在不晚于 始办理基金份额申购或者赎回 每个开放日的次日，通过指定网 前，基金管理人应当至少每周公 站、基金销售机构网站或者营业 告一次基金资产净值和基金份 网点，披露开放日的基金份额净 额净值。 值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购 基金管理人应当在不晚于 或者赎回后，基金管理人应当在 半年度和年度最后一日的次日， 每个开放日的次日，通过网站、 在指定网站披露半年度和年度 基金份额发售网点以及其他媒 最后一日的基金份额净值和基 介，披露开放日的基金份额净值 金份额累计净值。 和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回 基金管理人应当公告半年 价格 度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在《基金合 基金资产净值和基金份额净值。 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在前款规定的 件上载明基金份额申购、赎回价 市场交易日的次日，将基金资产 格的计算方式及有关申购、赎回 净值、基金份额净值和基金份额 费率，并保证投资者能够在基金 累计净值登载在指定媒介上。 销售机构网站或营业网点查阅 （六）基金份额申购、赎回 或者复制前述信息资料。 价格 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当在《基金合 基金年度报告、基金中期报告和 同》、招募说明书等信息披露文 基金季度报告（含资产组合季度 件上载明基金份额申购、赎回价 报告） 格的计算方式及有关申购、赎回 基金管理人应当在每年结 费率，并保证投资者能够在基金 束之日起3个月内，编制完成基 份额发售网点查阅或者复制前 金年度报告，将年度报告登载在 述信息资料。 指定网站上，并将年度报告提示 （七）基金定期报告，包括 性公告登载在指定报刊上。基金 基金年度报告、基金半年度报告 年度报告中的财务会计报告应 和基金季度报告 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在每年结 资格的会计师事务所审计。 束之日起90日内，编制完成基 基金管理人应当在上半年 金年度报告，并将年度报告正文 结束之日起2个月内，编制完成 登载于网站上，将年度报告摘要 基金中期报告，将中期报告登载 登载在指定媒介上。基金年度报 在指定网站上，并将中期报告提 告的财务会计报告应当经过审 示性公告登载在指定报刊上。 计。 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在上半年 束之日起15个工作日内，编制 结束之日起60日内，编制完成 完成基金季度报告，将季度报告 基金半年度报告，并将半年度报 登载在指定网站上，并将季度报 告正文登载在网站上，将半年度 告提示性公告登载在指定报刊 报告摘要登载在指定媒介上。 上。 基金管理人应当在每个季 《基金合同》生效不足2个 度结束之日起15个工作日内， 月的，基金管理人可以不编制当 编制完成基金季度报告，并将季 期季度报告、中期报告或者年度 度报告登载在指定媒介上。 报告。 《基金合同》生效不足2个 基金管理人应当在基金年 月的，基金管理人可以不编制当 度报告和中期报告中披露基金 期季度报告、半年度报告或者年 组合资产情况及其流动性风险 度报告。 分析等。 基金定期报告在公开披露 如报告期内出现单一投资 的第2日，分别报中国证监会和 者持有基金份额达到或超过基 基金管理人主要办公场所所在 金总份额20%的情形，为保障其 地中国证监会派出机构备案。报 他投资者的权益，基金管理人至 备应当采用电子文本或书面报 少应当在基金定期报告“影响投 告方式。 资者决策的其他重要信息”项下 基金管理人应当在基金年 披露该投资者的类别、报告期末 度报告和半年度报告中披露基 持有份额及占比、报告期内持有 金组合资产情况及其流动性风 份额变化情况及产品的特有风 险分析等。 险，中国证监会认定的特殊情形 如报告期内出现单一投资 除外。 者持有基金份额达到或超过基 （八）临时报告 金总份额20%的情形，为保障其 本基金发生重大事件，有关 他投资者的权益，基金管理人至 信息披露义务人应当在2日内编 少应当在基金定期报告“影响投 制临时报告书，并登载在指定报 资者决策的其他重要信息”项下 刊和指定网站上。 披露该投资者的类别、报告期末 前款所称重大事件，是指可 持有份额及占比、报告期内持有 能对基金份额持有人权益或者 份额变化情况及产品的特有风 基金份额的价格产生重大影响 险，中国证监会认定的特殊情形 的下列事件： 除外。 1、基金份额持有人大会的 （八）临时报告 召开及决定的事项。 本基金发生重大事件，有关 2、基金终止上市交易、《基 信息披露义务人应当在2日内编 金合同》终止、基金清算。 制临时报告书，予以公告，并在 3、转换基金运作方式、基 公开披露日分别报中国证监会 金合并。 和基金管理人主要办公场所所 4、更换基金管理人、基金 在地的中国证监会派出机构备 托管人、基金份额登记机构，基 案。 金改聘会计师事务所。 前款所称重大事件，是指可 5、基金管理人委托基金服 能对基金份额持有人权益或者 务机构代为办理基金的份额登 基金份额的价格产生重大影响 记、核算、估值等事项，基金托 的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会的 理基金的核算、估值、复核等事 召开。 项。 2、终止《基金合同》。 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式。 人的法定名称、住所发生变更。 4、更换基金管理人、基金 7、基金管理公司变更持有 托管人。 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托管 公司的实际控制人。 人的法定名称、住所发生变更。 8、基金管理人高级管理人 6、基金管理人股东及其出 员、基金经理和基金托管人专门 资比例发生变更。 基金托管部门负责人发生变动。 7、基金募集期延长。 9、基金管理人的董事在最 8、基金管理人的董事长、 近 12个月内变更超过百分之五 总经理及其他高级管理人员、基 十，基金管理人、基金托管人专 金经理和基金托管人基金托管 门基金托管部门的主要业务人 部门负责人发生变动。 员在最近12个月内变动超过百 9、基金管理人的董事在一 分之三十。 年内变更超过百分之五十。 10、涉及基金财产、基金管 10、基金管理人、基金托管 理业务、基金托管业务的诉讼或 人基金托管部门的主要业务人 仲裁。 员在一年内变动超过百分之三 11、基金管理人或其高级管 十。 理人员、基金经理因基金管理业 11、涉及基金管理人、基金 务相关行为受到重大行政处罚、 财产、基金托管业务的诉讼。 刑事处罚，基金托管人或其专门 12、基金管理人、基金托管 基金托管部门负责人因基金托 人受到监管部门的调查。 管业务相关行为受到重大行政 13、基金管理人及其董事、 处罚、刑事处罚。 总经理及其他高级管理人员、基 12、基金管理人运用基金财 金经理受到严重行政处罚，基金 产买卖基金管理人、基金托管人 托管人及其基金托管部门负责 及其控股股东、实际控制人或者 人受到严重行政处罚。 与其有重大利害关系的公司发 14、重大关联交易事项。 行的证券或者承销期内承销的 15、基金收益分配事项。 证券，或者从事其他重大关联交 16、管理费、托管费等费用 易事项，中国证监会另有规定的 计提标准、计提方式和费率发生 情形除外。 变更。 13、基金收益分配事项。 17、基金份额净值计价错误 14、管理费、托管费、申购 达基金份额净值百分之零点五。 费、赎回费等费用计提标准、计 18、基金改聘会计师事务 提方式和费率发生变更。 所。 15、基金份额净值计价错误 19、变更基金销售机构。 达基金份额净值百分之零点五。 20、更换基金登记机构。 16、本基金开始办理申购、 21、本基金开始办理申购、 赎回。 赎回。 17、本基金发生巨额赎回并 22、本基金申购、赎回费率 延期办理。 及其收费方式发生变更。 18、本基金连续发生巨额赎 23、本基金发生巨额赎回并 回并暂停接受赎回申请或延缓 延期支付。 支付赎回款项。 24、本基金连续发生巨额赎 19、本基金暂停接受申购、 回并暂停接受赎回申请。 赎回申请或重新接受申购、赎回 25、本基金暂停接受申购、 申请。 赎回申请后重新接受申购、赎 20、基金份额的拆分。 回。 21、基金变更份额类别设 26、基金份额的拆分。 置。 27、基金变更份额类别设 22、本基金发生涉及基金申 置。 购、赎回事项调整或潜在影响投 28、本基金发生涉及基金申 资者赎回等重大事项。 购、赎回事项调整或潜在影响投 23、基金管理人采用摆动定 资者赎回等重大事项。 价机制进行估值。 29、基金管理人采用摆动定 24、基金信息披露义务人认 价机制进行估值。 为可能对基金份额持有人权益 30、中国证监会规定的其他 或者基金份额的价格产生重大 事项。 影响的其他事项或中国证监会 （九）澄清公告 规定的其他事项。 在《基金合同》存续期限内， （九）澄清公告 任何公共媒介中出现的或者在 在《基金合同》存续期限内， 市场上流传的消息可能对基金 任何公共媒介中出现的或者在 份额价格产生误导性影响或者 市场上流传的消息可能对基金 引起较大波动的，相关信息披露 份额价格产生误导性影响或者 义务人知悉后应当立即对该消 引起较大波动，以及可能损害基 息进行公开澄清，并将有关情况 金份额持有人权益的，相关信息 立即报告中国证监会。 披露义务人知悉后应当立即对 （十）基金份额持有人大会 该消息进行公开澄清，并将有关 决议 情况立即报告中国证监会、基金 基金份额持有人大会决定 上市交易的证券交易所。 的事项，应当依法报国务院证券 （十）清算报告 监督管理机构备案，并予以公 基金财产清算小组应当将 告。 清算报告登载在指定网站上，并 （十一）投资中小企业私募 将清算报告提示性公告登载在 债券的相关公告 指定报刊上。 基金管理人在本基金投资 （十一）基金份额持有人大 中小企业私募债券后两个交易 会决议 日内，在中国证监会指定媒介披 基金份额持有人大会决定 露所投资中小企业私募债券的 的事项，应当依法报国务院证券 名称、数量、期限、收益率等信 监督管理机构备案，并予以公 息。 告。 本基金应当在季度报告、半 （十二）投资中小企业私募 年度报告、年度报告等定期报告 债券的相关公告 和招募说明书（更新）等文件中 基金管理人在本基金投资 披露中小企业私募债券的投资 中小企业私募债券后两个交易 情况。 日内，在中国证监会指定媒介披 （十二）投资股指期货的相 露所投资中小企业私募债券的 关公告 名称、数量、期限、收益率等信 在季度报告、半年度报告、 息。 年度报告等定期报告和招募说 本基金应当在季度报告、中 明书（更新）等文件中披露的股 期报告、年度报告等定期报告和 指期货交易情况，应当包括投资 招募说明书（更新）等文件中披 政策、持仓情况、损益情况、风 露中小企业私募债券的投资情 险指标等，并充分揭示股指期货 况。 交易对本基金总体风险的影响 （十三）投资股指期货的相 以及是否符合既定的投资政策 关公告 和投资目标等。 在季度报告、中期报告、年 （十三）投资国债期货的相 度报告等定期报告和招募说明 关公告 书（更新）等文件中披露的股指 在季度报告、半年度报告、 期货交易情况，应当包括投资政 年度报告等定期报告和招募说 策、持仓情况、损益情况、风险 明书（更新）等文件中披露的国 指标等，并充分揭示股指期货交 债期货交易情况，应当包括投资 易对本基金总体风险的影响以 政策、持仓情况、损益情况、风 及是否符合既定的投资政策和 险指标等，并充分揭示国债期货 投资目标等。 交易对本基金总体风险的影响 （十四）投资国债期货的相 以及是否符合既定的投资政策 关公告 和投资目标等。 在季度报告、中期报告、年 （十四）期权投资情况 度报告等定期报告和招募说明 基金管理人应在定期信息 书（更新）等文件中披露的国债 披露文件中披露参与期权交易 期货交易情况，应当包括投资政 的有关情况，包括投资政策、持 策、持仓情况、损益情况、风险 仓情况、损益情况、风险指标、 指标等，并充分揭示国债期货交 估值方法等，并充分揭示期权交 易对本基金总体风险的影响以 易对基金总体风险的影响等。 及是否符合既定的投资政策和 （十五）投资资产支持证券 投资目标等。 的相关公告 （十五）期权投资情况 基金管理人应在基金年报 基金管理人应在定期信息 及半年报中披露本基金持有的 披露文件中披露参与期权交易 资产支持证券总额、资产支持证 的有关情况，包括投资政策、持 券市值占基金净资产的比例和 仓情况、损益情况、风险指标、 报告期内所有的资产支持证券 估值方法等，并充分揭示期权交 明细。基金管理人应在基金季度 易对基金总体风险的影响等。 报告中披露本基金持有的资产 （十六）投资资产支持证券 支持证券总额、资产支持证券市 的相关公告 值占基金净资产的比例和报告 基金管理人应在基金年报 期末按市值占基金净资产比例 及中期报告中披露本基金持有 大小排序的前10名资产支持证 的资产支持证券总额、资产支持 券明细。 证券市值占基金净资产的比例 （十六）投资流通受限证券 和报告期内所有的资产支持证 的相关公告 券明细。基金管理人应在基金季 基金管理公司应在基金投 度报告中披露本基金持有的资 资非公开发行股票后两个交易 产支持证券总额、资产支持证券 日内，在中国证监会指定媒介披 市值占基金净资产的比例和报 露所投资非公开发行股票的名 告期末按市值占基金净资产比 称、数量、总成本、账面价值， 例大小排序的前 10 名资产支持 以及总成本和账面价值占基金 证券明细。 资产净值的比例、锁定期等信 （十七）投资流通受限证券 息。 的相关公告 （十七）中国证监会规定的 基金管理公司应在基金投 其他信息。 资非公开发行股票后两个交易 基金管理人应当在在季度 日内，在中国证监会指定媒介披 报告、半年度报告、年度报告等 露所投资非公开发行股票的名 定期报告和招募说明书（更新） 称、数量、总成本、账面价值， 等文件中披露港股通标的股票 以及总成本和账面价值占基金 的投资情况，包括报告期末本基 资产净值的比例、锁定期等信 金在香港地区证券市场的权益 息。 投资分布情况及按相关法律法 （十八）中国证监会规定的 规及中国证监会要求披露的其 其他信息。 他内容。 基金管理人应当在在季度 报告、中期报告、年度报告等定 期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露港股通标的股票的 投资情况，包括报告期末本基金 在香港地区证券市场的权益投 资分布情况及按相关法律法规 及中国证监会要求披露的其他 内容。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定以及证 基金托管人应当按照相关 券交易所的自律管理规则。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关 《基金合同》的约定，对基金管 法律法规、中国证监会的规定和 理人编制的基金资产净值、基金 《基金合同》的约定，对基金管 份额净值、基金份额申购赎回价 理人编制的基金资产净值、基金 格、基金定期报告和定期更新的 份额净值、基金份额申购赎回价 招募说明书等公开披露的相关 格、基金定期报告、更新的招募 基金信息进行复核、审查，并向 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人出具书面文件或者 金清算报告等公开披露的相关 盖章确认。 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人、基金托管人应 基金管理人进行书面或电子确 当在指定媒体中选择披露信息 认。 的媒介。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人除 当在指定报刊中选择披露信息 依法在指定媒介上披露信息外， 的报刊，本基金只需选择一家报 还可以根据需要在其他公共媒 刊。 介披露信息，但是其他公共媒介 为强化投资者保护，提升信 不得早于指定媒介披露信息，并 息披露服务质量，基金管理人应 且在不同媒介上披露同一信息 当自中国证监会规定之日起，按 的内容应当一致。 照《信息披露办法》等相关法律 为基金信息披露义务人公 法规的规定和中国证监会规定 开披露的基金信息出具审计报 向投资者及时提供对其投资决 告、法律意见书的专业机构，应 策有重大影响的信息。 当制作工作底稿，并将相关档案 为基金信息披露义务人公 至少保存到《基金合同》终止后 开披露的基金信息出具审计报 10年。 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所、基金上市交 阅 基金定期报告公布后，应当分别 易的证券交易所，供社会公众查 置备于基金管理人和基金托管 阅、复制。 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以 《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《证券投 下简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以下简 集证券投资基金信息披露管理办 称“《信息披露办法》”）、《公开募 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流 管理规定》（以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》（以下简称“《流 险管理规定》”）和其他有关法律法 动性风险管理规定》”）和其他有关 第一部分 前言 规。 法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏磐泰混合 6、招募说明书：指《华夏磐泰混合 型证券投资基金（LOF）招募说明 型证券投资基金（LOF）招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证券投12、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 68、基金产品资料概要：指《华夏 磐泰混合型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 场所 售机构进行，其中场内销售机构为 售机构进行，其中场内销售机构为 具有基金销售业务资格、经深圳证 具有基金销售业务资格、经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限 券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的会员单位；场外销 责任公司认可的会员单位；场外销 第七部分 基金 售机构包括直销机构和其他场外销 售机构包括直销机构和其他场外销 份额的申购与 售机构。具体的销售网点将由基金 售机构。具体的销售网点将由基金 赎回 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 …… …… 的数量限制 6、基金管理人可在法律法规允许的 6、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 赎回的公告和重 况的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限内 新开放申购或赎 国证监会备案，并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金管理 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 第八部分 基金 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 合同当事人及 权利义务 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 管人 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 （二）基金托管 包括但不限于： 包括但不限于： 人的权利与义务 …… …… 第2点 （10）对基金财务会计报告、季度、（10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 第十五部分 基 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 金资产估值 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 对外予以公布。 对外予以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十六部分 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十七部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，按法 金的收益与分 配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 律法规的规定在指定媒介公告。 会备案。 二、基金的年度 …… …… 第十八部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金的信息披露 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资 售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的，基 告，并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金 载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。 基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、 监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求，自中国证监会 登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。 （四）基金份额上市交易公告 （三）基金份额发售公告 书 基金管理人应当就基金份额发 基金份额获准在深圳证券交易 售的具体事宜编制基金份额发售公 所上市交易的，基金管理人应当在 告，并在披露招募说明书的当日登 基金份额上市交易前至少3个工作 载于指定媒介上。 日，将基金份额上市交易公告书登 （四）《基金合同》生效公告 载在指定媒介上。 基金管理人应当在收到中国证 （五）基金资产净值、基金份 监会确认文件的次日在指定媒介上 额净值 登载《基金合同》生效公告。 《基金合同》生效后，在基金 （五）基金净值信息 上市交易前，基金管理人应当至少 基金管理人应当在不晚于每个 每周公告一次基金资产净值和基金 开放日的次日，通过指定网站、基 份额净值。 金销售机构网站或者营业网点，披 在基金上市交易后，基金管理 露开放日的基金份额净值和基金份 人应当在每个交易日的次日，通过 额累计净值。 网站、基金份额发售网点以及其他 基金管理人应当在不晚于半年 媒介，披露交易日的基金份额净值 度和年度最后一日的次日，在指定 和基金份额累计净值。 网站披露半年度和年度最后一日的 基金管理人应当公告半年度和 基金份额净值和基金份额累计净 年度最后一个市场交易日基金资产 值。 净值和基金份额净值。基金管理人 （六）基金份额申购、赎回价 应当在前款规定的市场交易日的次 格 日，将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在《基金合 值和基金份额累计净值登载在指定 同》、招募说明书等信息披露文件上 媒介上。 载明基金份额申购、赎回价格的计 （六）基金份额申购、赎回价 算方式及有关申购、赎回费率，并 格 保证投资者能够在基金销售机构网 基金管理人应当在《基金合 站或营业网点查阅或者复制前述信 同》、招募说明书等信息披露文件上 息资料。 载明基金份额申购、赎回价格的计 （七）基金定期报告，包括基 算方式及有关申购、赎回费率，并 金年度报告、基金中期报告和基金 保证投资者能够在基金份额发售网 季度报告（含资产组合季度报告） 点查阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每年结束之 （七）基金定期报告，包括基 日起3个月内，编制完成基金年度 金年度报告、基金半年度报告和基 报告，将年度报告登载在指定网站 金季度报告 上，并将年度报告提示性公告登载 基金管理人应当在每年结束之 在指定报刊上。基金年度报告中的 日起90日内，编制完成基金年度报 财务会计报告应当经过具有证券、 告，并将年度报告正文登载于网站 期货相关业务资格的会计师事务所 上，将年度报告摘要登载在指定媒 审计。 介上。基金年度报告的财务会计报 基金管理人应当在上半年结束 告应当经过审计。 之日起2个月内，编制完成基金中 基金管理人应当在上半年结束 期报告，将中期报告登载在指定网 之日起60日内，编制完成基金半年 站上，并将中期报告提示性公告登 度报告，并将半年度报告正文登载 载在指定报刊上。 在网站上，将半年度报告摘要登载 基金管理人应当在季度结束之 在指定媒介上。 日起15个工作日内，编制完成基金 基金管理人应当在每个季度结 季度报告，将季度报告登载在指定 束之日起15个工作日内，编制完成 网站上，并将季度报告提示性公告 基金季度报告，并将季度报告登载 登载在指定报刊上。 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足2个月 《基金合同》生效不足2个月 的，基金管理人可以不编制当期季 的，基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 基金定期报告在公开披露的第 告和中期报告中披露基金组合资产 2 个工作日，分别报中国证监会和 情况及其流动性风险分析等。 基金管理人主要办公场所所在地中 如报告期内出现单一投资者持 国证监会派出机构备案。报备应当 有基金份额达到或超过基金总份额 采用电子文本或书面报告方式。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金管理人应当在基金年度报 权益，基金管理人至少应当在基金 告和半年度报告中披露基金组合资 定期报告“影响投资者决策的其他 产情况及其流动性风险分析等。 重要信息”项下披露该投资者的类 如报告期内出现单一投资者持 别、报告期末持有份额及占比、报 有基金份额达到或超过基金总份额 告期内持有份额变化情况及产品的 20%的情形，为保障其他投资者的 特有风险，中国证监会认定的特殊 权益，基金管理人至少应当在基金 情形除外。 定期报告“影响投资者决策的其他 （八）临时报告 重要信息”项下披露该投资者的类 本基金发生重大事件，有关信 别、报告期末持有份额及占比、报 息披露义务人应当在2日内编制临 告期内持有份额变化情况及产品的 时报告书，并登载在指定报刊和指 特有风险，中国证监会认定的特殊 定网站上。 情形除外。 前款所称重大事件，是指可能 （八）临时报告 对基金份额持有人权益或者基金份 本基金发生重大事件，有关信 额的价格产生重大影响的下列事 息披露义务人应当在2日内编制临 件： 时报告书，予以公告，并在公开披 1、基金份额持有人大会的召开 露日分别报中国证监会和基金管理 及决定的事项。 人主要办公场所所在地的中国证监 2、基金终止上市交易、《基金 会派出机构备案。 合同》终止、基金清算。 前款所称重大事件，是指可能 3、转换基金运作方式、基金合 对基金份额持有人权益或者基金份 并。 额的价格产生重大影响的下列事 4、更换基金管理人、基金托管 件： 人、基金份额登记机构，基金改聘 1、基金份额持有人大会的召 会计师事务所。 开。 5、基金管理人委托基金服务机 2、终止《基金合同》。 构代为办理基金的份额登记、核算、 3、转换基金运作方式。 估值等事项，基金托管人委托基金 4、更换基金管理人、基金托管 服务机构代为办理基金的核算、估 人。 值、复核等事项。 5、基金管理人、基金托管人的 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 7、基金管理公司变更持有百分 例发生变更。 之五以上股权的股东、变更公司的 7、基金募集期延长。 实际控制人。 8、基金管理人的董事长、总经 8、基金管理人高级管理人员、 理及其他高级管理人员、基金经理 基金经理和基金托管人专门基金托 和基金托管人基金托管部门负责人 管部门负责人发生变动。 发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 9、基金管理人的董事在一年内 12个月内变更超过百分之五十，基 变更超过百分之五十。 金管理人、基金托管人专门基金托 10、基金管理人、基金托管人 管部门的主要业务人员在最近12 基金托管部门的主要业务人员在一 个月内变动超过百分之三十。 年内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 11、涉及基金管理人、基金财 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 产、基金托管业务的诉讼。 11、基金管理人或其高级管理 12、基金管理人、基金托管人 人员、基金经理因基金管理业务相 受到监管部门的调查。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 13、基金管理人及其董事、总 罚，基金托管人或其专门基金托管 经理及其他高级管理人员、基金经 部门负责人因基金托管业务相关行 理受到严重行政处罚，基金托管人 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 及其基金托管部门负责人受到严重 12、基金管理人运用基金财产 行政处罚。 买卖基金管理人、基金托管人及其 14、重大关联交易事项。 控股股东、实际控制人或者与其有 15、基金收益分配事项。 重大利害关系的公司发行的证券或 16、管理费、托管费等费用计 者承销期内承销的证券，或者从事 提标准、计提方式和费率发生变更。其他重大关联交易事项，中国证监 17、基金份额净值计价错误达 会另有规定的情形除外。 基金份额净值百分之零点五。 13、基金收益分配事项。 18、基金改聘会计师事务所。 14、管理费、托管费、申购费、 19、变更基金销售机构。 赎回费等费用计提标准、计提方式 20、更换基金登记机构。 和费率发生变更。 21、本基金开始办理申购、赎 15、基金份额净值计价错误达 回。 基金份额净值百分之零点五。 22、本基金申购、赎回费率及 16、本基金开始办理申购、赎 其收费方式发生变更。 回。 23、本基金发生巨额赎回并延 17、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 期办理。 24、本基金连续发生巨额赎回 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 25、本基金暂停接受申购、赎 回款项。 回申请后重新接受申购、赎回。 19、本基金暂停接受申购、赎 26、基金份额的拆分。 回申请或重新接受申购、赎回申请。 27、基金变更份额类别设置。 20、基金份额的拆分。 28、本基金停复牌、暂停上市、 21、基金变更份额类别设置。 恢复上市或终止上市。 22、本基金停复牌、暂停上市、 29、本基金发生涉及基金申购、恢复上市。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 23、本基金发生涉及基金申购、 回等重大事项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 30、基金管理人采用摆动定价 回等重大事项。 机制进行估值。 24、基金管理人采用摆动定价 31、中国证监会规定的其他事 机制进行估值。 项。 25、基金信息披露义务人认为 （九）澄清公告 可能对基金份额持有人权益或者基 在《基金合同》存续期限内， 金份额的价格产生重大影响的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 事项或中国证监会规定的其他事 上流传的消息可能对基金份额价格 项。 产生误导性影响或者引起较大波动 （九）澄清公告 的，相关信息披露义务人知悉后应 在《基金合同》存续期限内， 当立即对该消息进行公开澄清，并 任何公共媒介中出现的或者在市场 将有关情况立即报告中国证监会。 上流传的消息可能对基金份额价格 （十）基金份额持有人大会决 产生误导性影响或者引起较大波 议 动，以及可能损害基金份额持有人 基金份额持有人大会决定的事 权益的，相关信息披露义务人知悉 项，应当依法报国务院证券监督管 后应当立即对该消息进行公开澄 理机构备案，并予以公告。 清，并将有关情况立即报告中国证 （十一）投资中小企业私募债 监会、基金上市交易的证券交易所。 券的相关公告 （十）清算报告 基金管理人在本基金投资中小 基金财产清算小组应当将清算 企业私募债券后两个交易日内，在 报告登载在指定网站上，并将清算 中国证监会指定媒介披露所投资中 报告提示性公告登载在指定报刊 小企业私募债券的名称、数量、期 上。 限、收益率等信息。 （十一）基金份额持有人大会 本基金应当在季度报告、半年 决议 度报告、年度报告等定期报告和招 基金份额持有人大会决定的事 募说明书更新等文件中披露中小企 项，应当依法报国务院证券监督管 业私募债券的投资情况。 理机构备案，并予以公告。 （十二）投资资产支持证券的 （十二）投资中小企业私募债 相关公告 券的相关公告 基金管理人应在基金年报及半 基金管理人在本基金投资中小 年报中披露本基金持有的资产支持 企业私募债券后两个交易日内，在 证券总额、资产支持证券市值占基 中国证监会指定媒介披露所投资中 金净资产的比例和报告期内所有的 小企业私募债券的名称、数量、期 资产支持证券明细。基金管理人应 限、收益率等信息。 在基金季度报告中披露本基金持有 本基金应当在季度报告、中期 的资产支持证券总额、资产支持证 报告、年度报告等定期报告和招募 券市值占基金净资产的比例和报告 说明书更新等文件中披露中小企业 期末按市值占基金净资产比例大小 私募债券的投资情况。 排序的前10名资产支持证券明细。 （十三）投资资产支持证券的 （十三）投资股指期货的相关 相关公告 公告 基金管理人应在基金年报及中 在季度报告、半年度报告、年 期报告中披露本基金持有的资产支 度报告等定期报告和招募说明书更 持证券总额、资产支持证券市值占 新等文件中披露的股指期货、国债 基金净资产的比例和报告期内所有 期货交易情况，应当包括投资政策、的资产支持证券明细。基金管理人 持仓情况、损益情况、风险指标等，应在基金季度报告中披露本基金持 并充分揭示股指期货、国债期货交 有的资产支持证券总额、资产支持 易对本基金总体风险的影响以及是 证券市值占基金净资产的比例和报 否符合既定的投资政策和投资目标 告期末按市值占基金净资产比例大 等。 小排序的前10名资产支持证券明 （十四）股票期权投资情况 细。 基金管理人应在定期信息披露 （十四）投资股指期货的相关 文件中披露参与股票期权交易的有 公告 关情况，包括投资政策、持仓情况、 在季度报告、中期报告、年度 损益情况、风险指标、估值方法等，报告等定期报告和招募说明书更新 并充分揭示股票期权交易对基金总 等文件中披露的股指期货、国债期 体风险的影响以及是否符合既定的 货交易情况，应当包括投资政策、 投资政策和投资目标。 持仓情况、损益情况、风险指标等， （十五）投资国债期货的相关 并充分揭示股指期货、国债期货交 公告 易对本基金总体风险的影响以及是 在季度报告、半年度报告、年 否符合既定的投资政策和投资目标 度报告等定期报告和招募说明书更 等。 新等文件中披露的国债期货交易情 （十五）股票期权投资情况 况，应当包括投资政策、持仓情况、 基金管理人应在定期信息披露 损益情况、风险指标等，并充分揭 文件中披露参与股票期权交易的有 示国债期货交易对本基金总体风险 关情况，包括投资政策、持仓情况、 的影响以及是否符合既定的投资政 损益情况、风险指标、估值方法等， 策和投资目标等。 并充分揭示股票期权交易对基金总 （十六）中国证监会规定的其 体风险的影响以及是否符合既定的 他信息。 投资政策和投资目标。 六、信息披露事务管理 （十六）投资国债期货的相关 基金管理人、基金托管人应当 公告 建立健全信息披露管理制度，指定 在季度报告、中期报告、年度 专人负责管理信息披露事务。 报告等定期报告和招募说明书更新 基金信息披露义务人公开披露 等文件中披露的国债期货交易情 基金信息，应当符合中国证监会相 况，应当包括投资政策、持仓情况、 关基金信息披露内容与格式准则的 损益情况、风险指标等，并充分揭 规定。 示国债期货交易对本基金总体风险 基金托管人应当按照相关法律 的影响以及是否符合既定的投资政 法规、中国证监会的规定和《基金 策和投资目标等。 合同》的约定，对基金管理人编制 （十七）中国证监会规定的其 的基金资产净值、基金份额净值、 他信息。 基金份额申购赎回价格、基金定期 六、信息披露事务管理 报告和定期更新的招募说明书等公 基金管理人、基金托管人应当 开披露的相关基金信息进行复核、 建立健全信息披露管理制度，指定 审查，并向基金管理人出具书面文 专门部门及高级管理人员负责管理 件或者盖章确认。 信息披露事务。 基金管理人、基金托管人应当 基金信息披露义务人公开披露 在指定媒介中选择披露信息的媒 基金信息，应当符合中国证监会相 介。 关基金信息披露内容与格式准则等 基金管理人、基金托管人除依 法规的规定以及证券交易所的自律 法在指定媒介上披露信息外，还可 管理规则。 以根据需要在其他公共媒介披露信 基金托管人应当按照相关法律 息，但是其他公共媒介不得早于指 法规、中国证监会的规定和《基金 定媒介披露信息，并且在不同媒介 合同》的约定，对基金管理人编制 上披露同一信息的内容应当一致。 的基金资产净值、基金份额净值、 为基金信息披露义务人公开披 基金份额申购赎回价格、基金定期 露的基金信息出具审计报告、法律 报告、更新的招募说明书、基金产 意见书的专业机构，应当制作工作 品资料概要、基金清算报告等公开 底稿，并将相关档案至少保存到《基 披露的相关基金信息进行复核、审 金合同》终止后10年。 查，并向基金管理人进行书面或电 七、信息披露文件的存放与查 子确认。 阅 基金管理人、基金托管人应当 招募说明书公布后，应当分别 在指定报刊中选择披露信息的报 置备于基金管理人、基金托管人和 刊，本基金只需选择一家报刊。 基金销售机构的住所，供公众查阅、 为强化投资者保护，提升信息 复制。 披露服务质量，基金管理人应当自 基金定期报告公布后，应当分 中国证监会规定之日起，按照《信 别置备于基金管理人和基金托管人 息披露办法》等相关法律法规的规 的住所，以供公众查阅、复制。 定和中国证监会规定向投资者及时 八、法律法规或监管部门对信 提供对其投资决策有重大影响的信 息披露另有规定的，从其规定。 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所、基金上市交易的证券交易 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏磐晟灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《公开募集证券投资基称“《基金法》”）、《公开募集证 金运作管理办法》（以下简称“《运券投资基金运作管理办法》（以 作办法》”）、《证券投资基金销售下简称“《运作办法》”）、《证券 管理办法》（以下简称“《销售办 投资基金销售管理办法》（以下 法》”）、《证券投资基金信息披露简称“《销售办法》”）、《公开募 管理办法》（以下简称“《信息披 集证券投资基金信息披露管理 露办法》”）、《公开募集开放式证办法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金流动性风险管理规 法》”）、《公开募集开放式证券 定》(以下简称“《流动性风险管理 投资基金流动性风险管理规定》 规定》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏磐晟灵 6、招募说明书：指《华夏磐晟 活配置混合型证券投资基金 灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书》及其定期的 （LOF）招募说明书》及其更新 更新 …… …… 12、《信息披露办法》：指《公开 12、《信息披露办法》：指《证券 募集证券投资基金信息披露管 投资基金信息披露管理办法》及 理办法》及颁布机关对其不时做 颁布机关对其不时做出的修订 出的修订 …… …… 68、基金产品资料概要：指《华 夏磐晟灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金产品资料概 要》及其更新。 第七部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 的申购与赎回 机构进行，其中场内销售机构为 售机构进行，其中场内销售机构 具有基金销售业务资格、经深圳 为具有基金销售业务资格、经深 证券交易所和中国证券登记结算 圳证券交易所和中国证券登记 有限责任公司认可的会员单位； 结算有限责任公司认可的会员 场外销售机构包括直销机构和其 单位；场外销售机构包括直销机 他场外销售机构。具体的销售网 构和其他场外销售机构。具体的 点将由基金管理人在招募说明书 销售网点将由基金管理人在招 或其他相关公告中列明。基金管 募说明书或其他相关公告中列 理人可根据情况变更或增减销售 明。基金管理人可根据情况变更 机构，并予以公告。基金投资者 或增减销售机构。基金投资者应 应当在销售机构办理基金销售业 当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供 务的营业场所或按销售机构提 的其他方式办理基金份额的申购 供的其他方式办理基金份额的 与赎回。 申购与赎回。 十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期限 或赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登暂停公告。 第八部分 基金合同 一、基金管理人（二） 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务 第2点 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格； 确定基金份额申购、赎回的价 格； 第十五部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个开放 理人应于每个开放日交易结束 日交易结束后计算当日的基金资 后计算当日的基金资产净值和 产净值和基金份额净值并发送给 基金份额净值并发送给基金托 基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结 计算结果复核确认后发送给基金 果复核确认后发送给基金管理 管理人，由基金管理人对基金净 人，由基金管理人对基金净值予 值予以公布。 以公布。 第十六部分 基金费 一、基金费用的种类 3、《基金合同》生效后与基金相 3、除法律法规、中国证监会另 用与税收 第3点 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 第十七部分 基金的 五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，按法律法规的规定在指定媒 国证监会备案。 介公告。 第十八部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第十九部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。 有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介披露，并保证基金投资 简明性和易得性。 者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在 时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内，将应予 露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监 三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露，并保证基金投 公开披露的基金信息，不得有下 资者能够按照《基金合同》约定 列行为： 的时间和方式查阅或者复制公 1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。 大遗漏； 三、本基金信息披露义务人承诺 2、对证券投资业绩进行预测； 公开披露的基金信息，不得有下 3、违规承诺收益或者承担损失； 列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者 管人或者基金销售机构； 重大遗漏； 5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测； 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失； 性的文字； 4、诋毁其他基金管理人、基金 6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构； 四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非 用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推 本的，基金信息披露义务人应保 荐性文字； 证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采 本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本的，基金信息披露义务人应保 位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文 五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的，以中文文本 公开披露的基金信息包括： 为准。 （一）基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿 同》、基金托管协议 拉伯数字；除特别说明外，货币 1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。 同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息 系，明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括： 开的规则及具体程序，说明基金 （一）基金招募说明书、《基金 产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议 大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合 2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关 地披露影响基金投资者决策的全 系，明确基金份额持有人大会召 部事项，说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序，说明基金 赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者 特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。 金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限 合同》生效后，基金管理人在每6 度地披露影响基金投资者决策 个月结束之日起45日内，更新招 的全部事项，说明基金认购、申 募说明书并登载在网站上，将更 购和赎回安排、基金投资、基金 新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露 定媒介上；基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。 15日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重 中国证监会派出机构报送更新的 大变更的，基金管理人应当在3 招募说明书，并就有关更新内容 个工作日内，更新基金招募说明 提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招 3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更 人和基金管理人在基金财产保管 的，基金管理人至少每年更新一 及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的，基金管理 利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明 基金募集申请经中国证监会注册 书。 后，基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托 的3日前，将基金招募说明书、《基管人和基金管理人在基金财产 金合同》摘要登载在指定媒介上；保管及基金运作监督等活动中 基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。 《基金合同》、基金托管协议登载 （二）基金产品资料概要 在网站上。 基金管理人根据《信息披露办 （二）基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概 基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发 的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的，基金管理人应当 告，并在披露招募说明书的当日 在3个工作日内，更新基金产品 登载于指定媒介上。 资料概要，并登载在指定网站上 （三）《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业 基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他 会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的，基金管理人至 登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止 （四）基金份额上市交易公告书 的，基金管理人可以不再更新基 基金份额获准在深圳证券交易所 金产品资料概要。 上市交易的，基金管理人应当在 关于基金产品资料概要编制、披 基金份额上市交易前至少 3 个工 露与更新的要求，自中国证监会 作日，将基金份额上市交易公告 规定之日起开始执行。 书登载在指定媒介上。 （三）基金份额发售公告 （五）基金资产净值、基金份额 基金管理人应当就基金份额发 净值 售的具体事宜编制基金份额发 《基金合同》生效后，在基金上 售公告，并在披露招募说明书的 市交易前，基金管理人应当至少 当日登载于指定媒介上。 每周公告一次基金资产净值和基 （四）《基金合同》生效公告 金份额净值。 基金管理人应当在收到中国证 在基金上市交易后，基金管理人 监会确认文件的次日在指定媒 应当在每个交易日的次日，通过 介上登载《基金合同》生效公告。 网站、基金份额发售网点以及其 他媒介，披露开放日的基金份额 （五）基金净值信息 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于每个 基金管理人应当公告半年度和年 开放日的次日，通过指定网站、 度最后一个市场交易日基金资产 基金销售机构网站或者营业网 净值和基金份额净值。基金管理 点，披露开放日的基金份额净值 人应当在前款规定的市场交易日 和基金份额累计净值。 的次日，将基金资产净值、基金 基金管理人应当在不晚于半年 份额净值和基金份额累计净值登 度和年度最后一日的次日，在指 载在指定媒介上。 定网站披露半年度和年度最后 （六）基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。 招募说明书等信息披露文件上载 （六）基金份额申购、赎回价格 明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、 算方式及有关申购、赎回费率， 招募说明书等信息披露文件上 并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的 售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费 料。 率，并保证投资者能够在基金销 （七）基金定期报告，包括基金 售机构网站或营业网点查阅或 年度报告、基金半年度报告和基 者复制前述信息资料。 金季度报告 （七）基金定期报告，包括基金 基金管理人应当在每年结束之日 年度报告、基金中期报告和基金 起90日内，编制完成基金年度报 季度报告（含资产组合季度报 告，并将年度报告正文登载于网 告） 站上，将年度报告摘要登载在指 基金管理人应当在每年结束之 定媒介上。基金年度报告的财务 日起3个月内，编制完成基金年 会计报告应当经过审计。 度报告，将年度报告登载在指定 基金管理人应当在上半年结束之 网站上，并将年度报告提示性公 日起60日内，编制完成基金半年 告登载在指定报刊上。基金年度 度报告，并将半年度报告正文登 报告中的财务会计报告应当经 载在网站上，将半年度报告摘要 过具有证券、期货相关业务资格 登载在指定媒介上。 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在每个季度结束 基金管理人应当在上半年结束 之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金 基金季度报告，并将季度报告登 中期报告，将中期报告登载在指 载在指定媒介上。 定网站上，并将中期报告提示性 《基金合同》生效不足2个月的，公告登载在指定报刊上。 基金管理人可以不编制当期季度 基金管理人应当在季度结束之 报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成 基金定期报告在公开披露的第 2 基金季度报告，将季度报告登载 个工作日，分别报中国证监会和 在指定网站上，并将季度报告提 基金管理人主要办公场所所在地 示性公告登载在指定报刊上。 中国证监会派出机构备案。报备 《基金合同》生效不足2个月的， 应当采用电子文本或书面报告方 基金管理人可以不编制当期季 式。 度报告、中期报告或者年度报 基金管理人应当在基金年度报告 告。 和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合 如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析 基金份额达到或超过基金总份额 等。 20%的情形，为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持 权益，基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总 金定期报告“影响投资者决策的 份额20%的情形，为保障其他投 其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益，基金管理人至少应 者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者 占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露 况及产品的特有风险，中国证监 该投资者的类别、报告期末持有 会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额 （八）临时报告 变化情况及产品的特有风险，中 本基金发生重大事件，有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。 披露义务人应当在 2 日内编制临 （八）临时报告 时报告书，予以公告，并在公开 本基金发生重大事件，有关信息 披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临 管理人主要办公场所所在地的中 时报告书，并登载在指定报刊和 国证监会派出机构备案。 指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对 前款所称重大事件，是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金 额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下 件： 列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开 2、终止《基金合同》； 及决定的事项； 3、转换基金运作方式； 2、基金终止上市交易、《基金合 4、更换基金管理人、基金托管人；同》终止、基金清算； 5、基金管理人、基金托管人的法 3、转换基金运作方式、基金合 定名称、住所发生变更； 并； 6、基金管理人股东及其出资比例 4、更换基金管理人、基金托管 发生变更； 人、基金份额登记机构，基金改 7、基金募集期延长； 聘会计师事务所； 8、基金管理人的董事长、总经理 5、基金管理人委托基金服务机 及其他高级管理人员、基金经理 构代为办理基金的份额登记、核 和基金托管人基金托管部门负责 算、估值等事项，基金托管人委 人发生变动； 托基金服务机构代为办理基金 9、基金管理人的董事在一年内变 的核算、估值、复核等事项； 更超过百分之五十； 6、基金管理人、基金托管人的 10、基金管理人、基金托管人基 法定名称、住所发生变更； 金托管部门的主要业务人员在一 7、基金管理公司变更持有百分 年内变动超过百分之三十； 之五以上股权的股东、变更公司 11、涉及基金管理人、基金财产、的实际控制人； 基金托管业务的诉讼； 8、基金管理人高级管理人员、 12、基金管理人、基金托管人受 基金经理和基金托管人专门基 到监管部门的调查； 金托管部门负责人发生变动； 13、基金管理人及其董事、总经 9、基金管理人的董事在最近12 理及其他高级管理人员、基金经 个月内变更超过百分之五十，基 理受到严重行政处罚，基金托管 金管理人、基金托管人专门基金 人及其基金托管部门负责人受到 托管部门的主要业务人员在最 严重行政处罚； 近 12个月内变动超过百分之三 14、重大关联交易事项； 十； 15、基金收益分配事项； 10、涉及基金财产、基金管理业 16、管理费、托管费等费用计提 务、基金托管业务的诉讼或仲 标准、计提方式和费率发生变更；裁； 17、基金份额净值计价错误达基 11、基金管理人或其高级管理人 金份额净值百分之零点五； 员、基金经理因基金管理业务相 18、基金改聘会计师事务所； 关行为受到重大行政处罚、刑事 19、变更基金销售机构； 处罚，基金托管人或其专门基金 20、更换基金登记机构； 托管部门负责人因基金托管业 21、本基金开始办理申购、赎回；务相关行为受到重大行政处罚、 22、本基金申购、赎回费率及其 刑事处罚； 收费方式发生变更； 12、基金管理人运用基金财产买 23、本基金发生巨额赎回并延期 卖基金管理人、基金托管人及其 支付； 控股股东、实际控制人或者与其 24、本基金连续发生巨额赎回并 有重大利害关系的公司发行的 暂停接受赎回申请； 证券或者承销期内承销的证券， 25、本基金暂停接受申购、赎回 或者从事其他重大关联交易事 申请后重新接受申购、赎回； 项，中国证监会另有规定的情形 26、基金份额的拆分； 除外； 27、基金变更份额类别设置； 13、基金收益分配事项； 28、本基金停复牌、暂停上市、 14、管理费、托管费、申购费、 恢复上市或终止上市； 赎回费等费用计提标准、计提方 29、本基金发生涉及基金申购、 式和费率发生变更； 赎回事项调整或潜在影响投资者 15、基金份额净值计价错误达基 赎回等重大事项； 金份额净值百分之零点五； 30、基金管理人采用摆动定价机 16、本基金开始办理申购、赎回； 制进行估值； 17、本基金发生巨额赎回并延期 31、中国证监会规定的其他事项。办理； （九）澄清公告 18、本基金连续发生巨额赎回并 在《基金合同》存续期限内，任 暂停接受赎回申请或延缓支付 何公共媒介中出现的或者在市场 赎回款项； 上流传的消息可能对基金份额价 19、本基金暂停接受申购、赎回 格产生误导性影响或者引起较大 申请或重新接受申购、赎回申 波动的，相关信息披露义务人知 请； 悉后应当立即对该消息进行公开 20、基金份额的拆分； 澄清，并将有关情况立即报告中 21、基金变更份额类别设置； 国证监会。 22、本基金停复牌、暂停上市、 （十）基金份额持有人大会决议 恢复上市； 基金份额持有人大会决定的事 23、本基金发生涉及基金申购、 项，应当依法报国务院证券监督 赎回事项调整或潜在影响投资 管理机构备案，并予以公告。 者赎回等重大事项； （十一）投资中小企业私募债券 24、基金管理人采用摆动定价机 的相关公告 制进行估值； 基金管理人在本基金投资中小企 25、基金信息披露义务人认为可 业私募债券后两个交易日内，在 能对基金份额持有人权益或者 中国证监会指定媒介披露所投资 基金份额的价格产生重大影响 中小企业私募债券的名称、数量、的其他事项或中国证监会规定 期限、收益率等信息。 的其他事项。 本基金应当在季度报告、半年度 （九）澄清公告 报告、年度报告等定期报告和招 在《基金合同》存续期限内，任 募说明书更新等文件中披露中小 何公共媒介中出现的或者在市 企业私募债券的投资情况。 场上流传的消息可能对基金份 （十二）投资资产支持证券的相 额价格产生误导性影响或者引 关公告 起较大波动，以及可能损害基金 基金管理人应在基金年报及半年 份额持有人权益的，相关信息披 报中披露本基金持有的资产支持 露义务人知悉后应当立即对该 证券总额、资产支持证券市值占 消息进行公开澄清，并将有关情 基金净资产的比例和报告期内所 况立即报告中国证监会、基金上 有的资产支持证券明细。基金管 市交易的证券交易所。 理人应在基金季度报告中披露本 （十）清算报告 基金持有的资产支持证券总额、 基金财产清算小组应当将清算 资产支持证券市值占基金净资产 报告登载在指定网站上，并将清 的比例和报告期末按市值占基金 算报告提示性公告登载在指定 净资产比例大小排序的前10名资 报刊上。 产支持证券明细。 （十一）基金份额持有人大会决 （十三）投资股指期货的相关公 议 告 基金份额持有人大会决定的事 在季度报告、半年度报告、年度 项，应当依法报国务院证券监督 报告等定期报告和招募说明书更 管理机构备案，并予以公告。 新等文件中披露的股指期货、国 （十二）投资中小企业私募债券 债期货交易情况，应当包括投资 的相关公告 政策、持仓情况、损益情况、风 基金管理人在本基金投资中小 险指标等，并充分揭示股指期货、企业私募债券后两个交易日内， 国债期货交易对本基金总体风险 在中国证监会指定媒介披露所 的影响以及是否符合既定的投资 投资中小企业私募债券的名称、 政策和投资目标等。 数量、期限、收益率等信息。 （十四）股票期权投资情况 本基金应当在季度报告、中期报 基金管理人应在定期信息披露文 告、年度报告等定期报告和招募 件中披露参与股票期权交易的有 说明书更新等文件中披露中小 关情况，包括投资政策、持仓情 企业私募债券的投资情况。 况、损益情况、风险指标、估值 （十三）投资资产支持证券的相 方法等，并充分揭示股票期权交 关公告 易对基金总体风险的影响以及是 基金管理人应在基金年报及中 否符合既定的投资政策和投资目 期报告中披露本基金持有的资 标。 产支持证券总额、资产支持证券 （十五）投资国债期货的相关公 市值占基金净资产的比例和报 告 告期内所有的资产支持证券明 在季度报告、半年度报告、年度 细。基金管理人应在基金季度报 报告等定期报告和招募说明书更 告中披露本基金持有的资产支 新等文件中披露的国债期货交易 持证券总额、资产支持证券市值 情况，应当包括投资政策、持仓 占基金净资产的比例和报告期 情况、损益情况、风险指标等， 末按市值占基金净资产比例大 并充分揭示国债期货交易对本基 小排序的前 10 名资产支持证券 金总体风险的影响以及是否符合 明细。 既定的投资政策和投资目标等。 （十四）投资股指期货的相关公 （十六）中国证监会规定的其他 告 信息。 在季度报告、中期报告、年度报 六、信息披露事务管理 告等定期报告和招募说明书更 基金管理人、基金托管人应当建 新等文件中披露的股指期货、国 立健全信息披露管理制度，指定 债期货交易情况，应当包括投资 专人负责管理信息披露事务。 政策、持仓情况、损益情况、风 基金信息披露义务人公开披露基 险指标等，并充分揭示股指期 金信息，应当符合中国证监会相 货、国债期货交易对本基金总体 关基金信息披露内容与格式准则 风险的影响以及是否符合既定 的规定。 的投资政策和投资目标等。 基金托管人应当按照相关法律法 （十五）股票期权投资情况 规、中国证监会的规定和《基金 基金管理人应在定期信息披露 合同》的约定，对基金管理人编 文件中披露参与股票期权交易 制的基金资产净值、基金份额净 的有关情况，包括投资政策、持 值、基金份额申购赎回价格、基 仓情况、损益情况、风险指标、 金定期报告和定期更新的招募说 估值方法等，并充分揭示股票期 明书等公开披露的相关基金信息 权交易对基金总体风险的影响 进行复核、审查，并向基金管理 以及是否符合既定的投资政策 人出具书面文件或者盖章确认。 和投资目标。 基金管理人、基金托管人应当在 （十六）投资国债期货的相关公 指定媒介中选择披露信息的媒 告 介。 在季度报告、中期报告、年度报 基金管理人、基金托管人除依法 告等定期报告和招募说明书更 在指定媒介上披露信息外，还可 新等文件中披露的国债期货交 以根据需要在其他公共媒介披露 易情况，应当包括投资政策、持 信息，但是其他公共媒介不得早 仓情况、损益情况、风险指标等， 于指定媒介披露信息，并且在不 并充分揭示国债期货交易对本 同媒介上披露同一信息的内容应 基金总体风险的影响以及是否 当一致。 符合既定的投资政策和投资目 为基金信息披露义务人公开披露 标等。 的基金信息出具审计报告、法律 （十七）中国证监会规定的其他 意见书的专业机构，应当制作工 信息。 作底稿，并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理 到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当建 七、信息披露文件的存放与查阅 立健全信息披露管理制度，指定 招募说明书公布后，应当分别置 专门部门及高级管理人员负责 备于基金管理人、基金托管人和 管理信息披露事务。 基金销售机构的住所，供公众查 基金信息披露义务人公开披露 阅、复制。 基金信息，应当符合中国证监会 基金定期报告公布后，应当分别 相关基金信息披露内容与格式 置备于基金管理人和基金托管人 准则等法规的规定以及证券交 的住所，以供公众查阅、复制。 易所的自律管理规则。 八、法律法规或监管部门对信息 基金托管人应当按照相关法律 披露另有规定的，从其规定。 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体、指定的媒体或指定的信息 指定媒介 披露媒体 （一）订立《华夏 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 经典配置混合型 人民共和国证券投资基金法》（以下 人民共和国证券投资基金法》（以下 证券投资基金基 简称“《基金法》”）、《证券投资基简称“《基金法》”）、《证券投资基 金合同》的目的、 金运作管理办法》（以下简称“《运 金运作管理办法》（以下简称“《运 依据和原则 第2 作办法》”）、《证券投资基金销售管作办法》”）、《证券投资基金销售管 点 理办法》（以下简称“《销售办 理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《证券投资基金信息披露管法》”）、《公开募集证券投资基金信 理办法》（以下简称“《信息披露办 息披露管理办法》（以下简称“《信 法》”）、《公开募集开放式证券投资息披露办法》”）、《公开募集开放式 基金流动性风险管理规定》（以下简 证券投资基金流动性风险管理规定》 称“《流动性风险管理规定》”）及 （以下简称“《流动性风险管理规 其他有关规定。 定》”）及其他有关规定。 一、前言 第（二）段 （二）本基金依照基金合同及有关法 （二）本基金依照基金合同及有关法 律法规募集，并经中国证券监督管理 律法规募集，并经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”) 委员会(以下简称“中国证监会”) 核准。 核准。 中国证监会对基金募集的核准，并不 中国证监会对基金募集的核准，并不 表明其对基金的价值和收益作出实 表明其对基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本 质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但由于证券投资具有一定的风 财产，但由于证券投资具有一定的风 险，因此不保证基金一定盈利，也不 险，因此不保证基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的最低收益。 保证基金份额持有人的最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中除非文义另有所指， 在本基金合同中除非文义另有所指， 下列词语具有以下含义： 下列词语具有以下含义： 基金合同或本基金合同：指《华夏经 基金合同、《基金合同》或本基金合 典配置混合型证券投资基金基金合 同：指《华夏经典配置混合型证券投 同》及对本基金合同的任何有效修订 资基金基金合同》及对本基金合同的 和补充。 任何有效修订和补充。 招募说明书：指《华夏经典配置混合 招募说明书：指《华夏经典配置混合 二、释义 型证券投资基金招募说明书》及其定 型证券投资基金招募说明书》及其更 期的更新。 新。 基金产品资料概要：指《华夏经典 《信息披露办法》：指中国证监会于 配置混合型证券投资基金基金产品 2004年6月8日颁布、自同年7月1 资料概要》及其更新； 日起实施的《证券投资基金信息披露 管理办法》及颁布机关对其不时做出 《信息披露办法》：指《公开募集证 的修订。 券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订。 指定媒体：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报纸和互联网站。 指定媒介：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报纸和互联网站。 （一）基金管理人 2、基金管理人权利义务 2、基金管理人权利义务 （2）基金管理人的义务 （2）基金管理人的义务 三、基金合同当事人及 权利义务 9）按规定计算并公告基金资产净值 9）按规定计算并公告基金净值信息； 和基金份额净值； （一）申购与赎回 本基金的销售机构包括基金管理人 本基金的销售机构包括基金管理人 的场所 和基金管理人委托的代销机构。具体 和基金管理人委托的代销机构。具体 的销售网点将由基金管理人在招募 的销售网点将由基金管理人在招募 说明书、基金份额发售公告或其他公 说明书、基金份额发售公告或其他公 告中列明。基金管理人可根据情况变 告中列明。基金管理人可根据情况变 更或增减基金代销机构，并予以公 更或增减基金代销机构。投资者应当 告。投资者应当在销售机构办理基金 在销售机构办理基金销售业务的营 销售业务的营业场所或按销售机构 业场所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金的申购与 式办理基金的申购与赎回。 赎回。 十、基金的申购与赎回 （二）申购与赎回 本基金的日常申购、赎回自基金合同 本基金的日常申购、赎回自基金合同 的开放日及开放 生效后不超过60个工作日的时间开 生效后不超过60个工作日的时间开 时间 始办理，具体业务办理时间在申购与 始办理，具体业务办理时间在申购与 赎回开始的公告中规定。在确定申购 赎回开始的公告中规定。在确定申购 开始和赎回开始时间后，基金管理人 开始和赎回开始时间后，基金管理人 应在申购与赎回开放日前3个工作日 应在申购与赎回开放日前3个工作日 在至少一种中国证监会指定的媒体 在至少一种中国证监会指定媒介上 上刊登公告。 刊登公告。 若出现新的证券交易场所、交易所交 若出现新的证券交易场所、交易所交 易时间更改或实际情况需要，基金管 易时间更改或实际情况需要，基金管 理人可对申购和赎回时间进行调整， 理人可对申购和赎回时间进行调整， 但此项调整不应对投资者利益造成 但此项调整不应对投资者利益造成 实质影响，同时应报中国证监会备 实质影响，并在实施日3个工作日前 案，并在实施日3个工作日前在至少 在至少一种证监会指定媒介上刊登 一种证监会指定的媒体上刊登公告。 公告。 （十）巨额赎回的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 情形及处理方式 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额 赎回并延期支付时，基金管理人应通 赎回并延期支付时，基金管理人应通 过指定媒体、基金管理人的公司网站 过指定媒介在3个证券交易所交易日 或代销机构的网点在3个证券交易所 内刊登公告，并说明有关处理方法。 交易日内刊登公告，并说明有关处理 方法。 （十一）暂停申购 1、基金发生上述暂停申购与赎回情 1、基金发生上述暂停申购与赎回情 与赎回的公告、重 况的，基金管理人应在当日立即向中 况的，基金管理人应在至少一种指定 新开放申购与赎 国证监会备案并应在规定期限内在 媒介上刊登暂停公告。 回的公告 至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 2 （四）估值方法 第6点 6、根据有关法律法规，基金资产净 6、根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由基 值计算和基金会计核算的义务由基 金管理人承担。本基金的基金会计责 金管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就与 任方由基金管理人担任，因此，就与 十八、基金资产估值 本基金有关的会计问题，如经相关各 本基金有关的会计问题，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后，仍无法 方在平等基础上充分讨论后，仍无法 达成一致的意见，按照基金管理人对 达成一致的意见，按照基金管理人对 基金资产净值的计算结果对外予以 基金净值信息的计算结果对外予以 公布。 公布。 （八）基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管人 计算，基金托管人负责进行复核。基 负责进行复核。基金管理人应于每个 金管理人应于每个估值日结束后计 估值日结束后计算当日的基金资产 算当日的基金资产净值并发送给基 净值并发送给基金托管人。基金托管 金托管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后发送 果复核确认后发送给基金管理人，由 给基金管理人，由基金管理人对基金 基金管理人对基金净值予以公布。 净值予以公布。 （一）基金费用的 4、基金信息披露费用； 4、除法律法规、中国证监会另有规 十九、基金费用与税收 种类 第4点 定外，《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用； （五）收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 案的确定与公告 拟定，由基金托管人复核，基金管理 拟定，由基金托管人复核，基金管理 二十、基金收益与分配 人按法律法规的规定向中国证监会 人按法律法规的规定公告。 备案并公告。 （二）基金审计 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计 第2-3点 师，须事先征得基金管理人和基金托 师，须事先征得基金管理人和基金托 管人同意，并报中国证监会备案； 管人同意； 3、基金管理人（或基金托管人）认 3、基金管理人（或基金托管人）认 二十一、基金的会计与 为有充足理由更换会计师事务所，经 为有充足理由更换会计师事务所，经 审计 基金托管人（或基金管理人）同意， 基金托管人（或基金管理人）同意后 并报中国证监会备案后可以更换。更 可以更换。更换会计师事务所在2日 换会计师事务所在应五个工作日内 内公告。 公告。 本基金的信息披露严格按照《基 （一）本基金的信息披露应符合 金法》、《信息披露办法》、基金合同《基金法》、《运作办法》、《信息披露 二十二、基金的信息披 及其他有关规定。 办法》、《基金合同》及其他有关规定。 露 基金管理人将按照有关法律、法 （二）信息披露义务人 规的规定将应披露的基金信息通过 本基金信息披露义务人包括基 至少一种中国证监会指定的全国性 金管理人、基金托管人、召集基金 报刊上公告并同时在基金管理人的 份额持有人大会的基金份额持有人 网站披露。 等法律、行政法规和中国证监会规 （一）基金募集信息披露 定的自然人、法人和非法人组织。 1、招募说明书：基金募集申请 本基金信息披露义务人应当以 经中国证监会核准后，基金管理人在 保护基金份额持有人利益为根本出 基金份额发售的三日前在至少一种 发点，按照法律、行政法规和中国 中国证监会指定的全国性报刊上公 证监会的规定披露基金信息，并保 告并同时在基金管理人的网站登载。 证所披露信息的真实性、准确性、 2、基金合同：基金募集申请经 完整性、及时性、简明性和易得性。 中国证监会核准后，基金管理人在基 本基金信息披露义务人应当在 金份额发售的三日前在至少一种中 中国证监会规定时间内，将应予披 国证监会指定的全国性报刊上公告 露的基金信息通过中国证监会指定 并同时在基金管理人的网站登载基 媒介披露，并保证基金投资者能够 金合同。 按照《基金合同》约定的时间和方 3、基金托管协议：基金管理人 式查阅或者复制公开披露的信息资 在公告招募说明书和基金合同的同 料。 时，应将基金托管协议登载在其网站 （三）本基金信息披露义务人 上。 承诺公开披露的基金信息，不得有 4、基金份额发售公告：基金管 下列行为： 理人按照《基金法》、《信息披露办法》 1、虚假记载、误导性陈述或者 及相关法律法规的规定编制基金份 重大遗漏； 额发售公告并在披露招募说明书当 2、对证券投资业绩进行预测； 日刊登在至少一种中国证监会指定 3、违规承诺收益或者承担损 的全国性报刊和基金管理人网站。 失； 5、基金合同生效公告：基金管 4、诋毁其他基金管理人、基金 理人于基金合同生效次日在至少一 托管人或者基金销售机构； 种中国证监会指定的全国性报刊和 5、登载任何自然人、法人和非 基金管理人网站登载。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 （二）基金运作信息披露 性文字； 基金管理人应当在每个开放日 6、中国证监会禁止的其他行 的次日，通过网站、基金份额发售网 为。 点以及其他媒介，披露开放日的基金 （四）本基金公开披露的信息 份额净值和基金份额累计净值。 应采用中文文本。如同时采用外文 基金管理人应当公告半年度和 文本的，基金信息披露义务人应保 年度最后一个市场交易日基金资产 证不同文本的内容一致。不同文本 净值和基金份额净值。 之间发生歧义的，以中文文本为准。 （三）定期报告 本基金公开披露的信息采用阿 本基金定期报告由基金管理人 拉伯数字；除特别说明外，货币单 和基金托管人按照《基金法》、《信息位为人民币元。 披露办法》及其他一系列有关证券投 （五）公开披露的基金信息 资基金信息披露的法规编制，包括年 公开披露的基金信息包括： 度报告、半年度报告、季度报告，并 1、基金招募说明书、《基金合 在至少一种中国证监会指定的全国 同》、基金托管协议 性报刊和基金管理人网站登载。 （1）《基金合同》是界定《基 基金管理人在定期报告公开披 金合同》当事人的各项权利、义务 露的第二个工作日，分别报中国证监 关系，明确基金份额持有人大会召 会和基金管理人主要办公场所所在 开的规则及具体程序，说明基金产 地中国证监会派出机构备案。 品的特性等涉及基金投资者重大利 1、年度报告：基金管理人应当 益的事项的法律文件。 在每年结束之日起九十日内，编制完 （2）基金招募说明书应当最大 成基金年度报告，并将年度报告正文 限度地披露影响基金投资者决策的 登载于网站上，将年度报告摘要登载 全部事项，说明基金认购、申购和 在指定报刊上。 赎回安排、基金投资、基金产品特 基金年度报告的财务会计报告 性、风险揭示、信息披露及基金份 应当经过审计。 额持有人服务等内容。基金招募说 2、半年度报告：基金管理人应 明书的信息发生重大变更的，基金 当在上半年结束之日起六十日内，编 管理人应当在3个工作日内，更新 制完成基金半年度报告，并将半年度 基金招募说明书并登载在指定网站 报告正文登载在网站上，将半年度报 上。基金招募说明书的其他信息发 告摘要登载在指定报刊上。 生变更的，基金管理人至少每年更 3、季度报告：基金管理人应当 新一次。基金合同终止的，基金管 在每个季度结束之日起十五个工作 理人可以不再更新基金招募说明 日内，编制完成基金季度报告，并将 书。 季度报告登载在指定报刊和网站上。 （3）基金托管协议是界定基金 4、基金管理人应当在基金年度 托管人和基金管理人在基金财产保 报告和半年度报告中披露基金组合 管及基金运作监督等活动中的权 资产情况及其流动性风险分析等。 利、义务关系的法律文件。 如报告期内出现单一投资者持 2、基金产品资料概要 有基金份额达到或超过基金总份额 基金管理人根据《信息披露办 20%的情形，为保障其他投资者的权 法》的要求公告基金产品资料概要。 益，基金管理人至少应当在基金定期 基金产品资料概要的信息发生重大 报告“影响投资者决策的其他重要 变更的，基金管理人应当在3个工 信息”项下披露该投资者的类别、报 作日内，更新基金产品资料概要， 告期末持有份额及占比、报告期内持 并登载在指定网站上和基金销售机 有份额变化情况及产品的特有风险， 构网站上或营业网点。基金产品资 中国证监会认定的特殊情形除外。 料概要的其他信息发生变更的，基 （四）更新的招募说明书 金管理人至少每年更新一次。基金 本基金的基金合同生效后，基金 合同终止的，基金管理人可以不再 管理人应在每六个月结束之日起四 更新基金产品资料概要。 十五日内更新招募说明书并公告。基 关于基金产品资料概要编制、 金管理人应按照有关规定提前将更 披露与更新的要求，自中国证监会 新的招募说明书及托管人复核意见 规定之日起开始执行。3、基金份额 报中国证监会备案。 发售公告：基金管理人按照《基金 （五）基金临时信息披露 法》、《信息披露办法》及相关法律 本基金在运作过程中发生下列 法规的规定编制基金份额发售公告 可能对基金份额持有人权益或者基 并在披露招募说明书当日刊登在至 金份额的价格产生重大影响的事项 少一种中国证监会指定的全国性报 之一时，基金管理人应当在两日之内 刊和基金管理人网站。 编制临时报告书，予以公告，并在公 4、基金合同生效公告：基金管 开披露日分别报中国证监会和基金 理人于基金合同生效次日在至少一 管理人主要办公场所所在地中国证 种中国证监会指定的全国性报刊和 监会派出机构备案。 基金管理人网站登载。 1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金净值信息 2、提前终止基金合同。 基金管理人应当在不晚于每个 3、转换基金运作方式。 开放日的次日，通过指定网站、基 4、更换基金管理人、基金托管 金销售机构网站或者营业网点，披 人。 露开放日的基金份额净值和基金份 5、基金管理人的法定名称、住 额累计净值。 所发生变更。 基金管理人应当在不晚于半年 6、基金管理人股东及其出资比 度和年度最后一日的次日，在指定 例发生变更。 网站披露半年度和年度最后一日的 7、基金管理人的董事长、总经 基金份额净值和基金份额累计净 理及其他高级管理人员、基金经理发 值。 生变动。 6、基金份额申购、赎回价格 8、基金管理人的董事在一年内 基金管理人应当在《基金合 变更超过百分之五十。 同》、招募说明书等信息披露文件上 9、基金管理人的主要业务人员 载明基金份额申购、赎回价格的计 在一年内变动超过百分之三十。 算方式及有关申购、赎回费率，并 10、涉及基金管理人、基金财产、保证投资者能够在基金销售机构网 基金托管业务的诉讼。 站或营业网点查阅或者复制前述信 11、基金管理人受到监管部门的 息资料。 调查。 7、基金定期报告，包括基金年 12、基金管理人及其董事、总经 度报告、基金中期报告和基金季度报 理及其他高级管理人员、基金经理受 告（含资产组合季度报告） 到严重行政处罚。 基金管理人应当在每年结束之 13、重大关联交易事项。 日起3个月内，编制完成基金年度报 14、基金收益分配事项。 告，将年度报告登载在指定网站上， 15、管理费、托管费等费用计提 并将年度报告提示性公告登载在指 标准、计提方式和费率发生变更。 定报刊上。基金年度报告中的财务会 16、基金份额净值计价错误达基 计报告应当经过具有证券、期货相 金份额净值百分之零点五。 关业务资格的会计师事务所审计。 17、基金改聘会计师事务所。 基金管理人应当在上半年结束 18、变更基金份额发售机构。 之日起2个月内，编制完成基金中期 19、基金更换注册登记机构。 报告，将中期报告登载在指定网站 20、基金申购、赎回费率及其收 上，并将中期报告提示性公告登载 费方式发生变更。 在指定报刊上。 21、基金发生巨额赎回并延期支 基金管理人应当在季度结束之 付。 日起15个工作日内，编制完成基金 22、基金连续发生巨额赎回并暂 季度报告，将季度报告登载在指定网 停接受赎回申请。 站上，并将季度报告提示性公告登 23、基金暂停接受申购、赎回申 载在指定报刊上。 请后重新接受申购、赎回。 基金管理人应当在基金年度报 24、本基金发生涉及基金申购、 告和中期报告中披露基金组合资产 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 情况及其流动性风险分析等。 回等重大事项。 如报告期内出现单一投资者持 25、基金管理人采用摆动定价机 有基金份额达到或超过基金总份额 制进行估值。 20%的情形，为保障其他投资者的权 26、中国证监会规定的其他事 益，基金管理人至少应当在基金定期 项。 报告“影响投资者决策的其他重要 （六）信息披露文件的存放与查 信息”项下披露该投资者的类别、报 阅 告期末持有份额及占比、报告期内持 本基金合同、招募说明书及其摘 有份额变化情况及产品的特有风险， 要、定期报告等存放在基金管理人、 中国证监会认定的特殊情形除外。 基金托管人住所，投资者可在营业时 8、临时报告 间免费查阅，亦可按工本费购买复印 本基金发生重大事件，有关信 件。投资者也可以直接登录基金管理 息披露义务人应当在2日内编制临 人的网站进行查阅。对投资者按上述 时报告书，并登载在指定报刊和指 方式所获得的文件及其复印件，基金 定网站上。 管理人和基金托管人应保证与所公 前款所称重大事件，是指可能 告的内容完全一致。 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 （2）《基金合同》终止、基金 清算。 （3）转换基金运作方式、基金 合并。 （4）更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构，基金改 聘会计师事务所。 （5）基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项，基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项。 （6）基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 （7）基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人。 （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 （9）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近12个 月内变动超过百分之三十。 （10）涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 （11）基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚，基金托管人或其专门基金托 管部门负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚。 （12）基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证 监会另有规定的情形除外。 （13）基金收益分配事项。 （14）管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更。 （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 （16）本基金开始办理申购、 赎回。 （17）基金发生巨额赎回并延期 办理。 （18）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项。 （19）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申请。 （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项。 （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 （22）基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动，以及可能损害基金份额持有人 权益的，相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督管 理机构备案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信 息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏收入混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 （一）订立《华 2.订立本基金合同的依据是《中华 2.订立本基金合同的依据是《中华 夏收入混合型 人民共和国证券投资基金法》（以下人民共和国证券投资基金法》（以 证券投资基金 简称“《基金法》”）、《证券投资基下简称“《基金法》”）、《证券投 基金合同》的 金运作管理办法》（以下简称“《运 资基金运作管理办法》（以下简称 目的、依据和 作办法》”）、《证券投资基金销售管“《运作办法》”）、《证券投资基 原则 第2点 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称“《销 《证券投资基金信息披露管理办 售办法》”）、《公开募集证券投资 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金信息披露管理办法》（以下简 《公开募集开放式证券投资基金流 称“《信息披露办法》”）、《公开 动性风险管理规定》(以下简称“《流募集开放式证券投资基金流动性 动性风险管理规定》”)和其他有关 风险管理规定》(以下简称“《流动 法律法规。 性风险管理规定》”)和其他有关法 一、前言 律法规。 （三）本基金由基金管理人依照《基（三）本基金由基金管理人依照 金法》、基金合同及其他有关规定募《基金法》、基金合同及其他有关 集，并经中国证券监督管理委员会 规定募集，并经中国证券监督管 （以下简称“中国证监会”）核准。 理委员会（以下简称“中国证监 中国证监会对本基金募集的核准， 会”）核准。 并不表明其对本基金的价值和收益 中国证监会对本基金募集的核 作出实质性判断或保证，也不表明 准，并不表明其对本基金的价值 投资于本基金没有风险。 和收益作出实质性判断或保证， 基金管理人依照恪尽职守，诚实信 也不表明投资于本基金没有风 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 险。 金财产，但不保证投资于本基金一 基金管理人依照恪尽职守，诚实 定盈利，也不保证最低收益。 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 投资者应当认真阅读基金招募说 明书、基金合同、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料 概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一 年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有 指，下列词语或简称具有如下含义：所指，下列词语或简称具有如下 …… 含义： 4.基金合同或本基金合同：指《华 …… 夏收入混合型证券投资基金基金合 4.基金合同、《基金合同》或本基 同》及对本基金合同的任何有效修 金合同：指《华夏收入混合型证 订和补充。 券投资基金基金合同》及对本基 …… 金合同的任何有效修订和补充。 二、释义 6.招募说明书：指《华夏收入混合 …… 型证券投资基金招募说明书》，招募6.招募说明书：指《华夏收入混合 说明书是基金向社会公开发售时对 型证券投资基金招募说明书》及 基金情况进行说明的法律文件，自 其更新。 基金合同生效之日起，每6个月更 …… 新1次，并于每6个月结束之日后 11.《信息披露办法》：指《公开募 的45日内公告。 集证券投资基金信息披露管理办 …… 法》及颁布机关对其不时作出的 11.《信息披露办法》：指中国证监 修订。 会2004年6月8日颁布、同年7月 …… 1日实施的《证券投资基金信息披 54.指定媒介：指中国证监会指定 露管理办法》及颁布机关对其不时 的用以进行信息披露的报刊、互 作出的修订。 联网网站及其他媒介。 …… …… 54.指定媒体：指中国证监会指定的 56.基金产品资料概要：指《华夏 用以进行信息披露的报刊、互联网 收入混合型证券投资基金基金产 网站及其他媒体。 品资料概要》及其更新。 …… （一）申购和 本基金的申购与赎回将通过本基金 本基金的申购与赎回将通过本基 赎回场所 管理人的直销中心及代销机构的代 金管理人的直销中心及代销机构 销网点进行。具体的销售网点将由 的代销网点进行。具体的销售网 基金管理人在招募说明书、基金份 点将由基金管理人在招募说明 额发售公告或其他公告中列明。基 书、基金份额发售公告或其他公 金管理人可根据情况变更或增减代 告中列明。基金管理人可根据情 销机构，并予以公告。条件成熟时，况变更或增减代销机构。条件成 投资者可通过基金管理人或其指定 熟时，投资者可通过基金管理人 的代销机构以电话、传真或网上等 或其指定的代销机构以电话、传 形式进行申购与赎回，具体办法另 真或网上等形式进行申购与赎 六、基金份额的申购与赎回 行公告。 回，具体办法另行公告。 （八）巨额赎 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告 回的情形及处 当发生巨额赎回并顺延赎回时，基 当发生巨额赎回并顺延赎回时， 理方式 第3点 金管理人应立即向中国证监会备 基金管理人应在2日内通过指定 案，并在2日内通过指定媒体、基 媒介公告，说明有关处理方法。 金管理人的公司网站或销售机构的 …… 网点刊登公告，说明有关处理方法。 …… （九）暂停申 1.发生上述暂停申购或赎回情况 1.发生上述暂停申购或赎回情况 购或赎回的公 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内 告和重新开放 证监会备案，并在规定期限内在至 在至少一种指定媒介上刊登暂停 申购或赎回的 少一种指定媒体上刊登暂停公告。 公告。 公告 第1点 …… …… （五）基金管 …… …… 八、基金合同当事人及权利 理人的义务 8.计算并公告基金资产净值，确定 8.计算并公告基金净值信息，确定 义务 基金份额申购、赎回价格； 基金份额申购、赎回价格； …… …… （三）估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净 计算和基金会计核算的义务由基金 值计算和基金会计核算的义务由 管理人承担。本基金的基金会计责 基金管理人承担。本基金的基金 任方由基金管理人担任，因此，就 会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，如经相 因此，就与本基金有关的会计问 关各方在平等基础上充分讨论后， 题，如经相关各方在平等基础上 仍无法达成一致的意见，按照基金 充分讨论后，仍无法达成一致的 管理人对基金资产净值的计算结果 意见，按照基金管理人对基金净 对外予以公布。 值信息的计算结果对外予以公 十五、基金资产的估值 布。 （七）基金净 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信 值的确认 和基金份额净值由基金管理人负责 息由基金管理人负责计算，基金 计算，基金托管人负责进行复核。 托管人负责进行复核。基金管理 基金管理人应于每个估值日交易结 人应于每个估值日交易结束后计 束后计算当日的基金资产净值并发 算当日的基金资产净值并发送给 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人。基金托管人对净值 值计算结果复核确认后发送给基金 计算结果复核确认后发送给基金 管理人，由基金管理人对基金净值 管理人，由基金管理人对基金净 予以公布。 值予以公布。 （一）基金费 …… …… 十六、基金的费用与税收 用的种类 4. 基金合同生效后的信息披露费 4. 除法律法规、中国证监会另有 用； 规定外，基金合同生效后与基金 …… 相关的信息披露费用； …… （五）收益分 1.基金收益分配方案由基金管理人 1.基金收益分配方案由基金管理 配的时间和程 拟订，由基金托管人复核，基金管 人拟订，由基金托管人复核，基 十七、基金的收益与分配 序 第1点 理人按法律法规的规定向中国证监 金管理人按法律法规的规定公 会备案并公告。 告。 …… …… （二）基金的 …… …… 审计2、3点 2.会计师事务所更换经办注册会计 2.会计师事务所更换经办注册会 师时，应事先征得基金管理人和基 计师时，应事先征得基金管理人 金托管人同意，并报中国证监会备 和基金托管人同意。 案。 3.基金管理人（或基金托管人）认 十八、基金的会计和审计 3.基金管理人（或基金托管人）认 为有充足理由更换会计师事务 为有充足理由更换会计师事务所， 所，经基金托管人（或基金管理 经基金托管人（或基金管理人）同 人）同意后可以更换。基金管理 意，并报中国证监会备案后可以更 人应当在更换会计师事务所后在 换。基金管理人应当在更换会计师 2日内公告。 事务所后在2日内公告。 基金的信息披露应符合《基金法》、（一）本基金的信息披露应符合 《运作办法》、《信息披露办法》、基《基金法》、《运作办法》、《信息 金合同及其他有关规定。基金管理 披露办法》、《基金合同》及其他 人、基金托管人应按规定将基金信 有关规定。 息披露事项在规定时间内通过中国 （二）信息披露义务人 十九、基金的信息披露 证监会指定的全国性报刊和基金管 本基金信息披露义务人包括基金 理人、基金托管人的互联网网站等 管理人、基金托管人、召集基金 媒介披露。公开披露的基金信息包 份额持有人大会的基金份额持有 括： 人等法律、行政法规和中国证监 （一）招募说明书 会规定的自然人、法人和非法人 招募说明书是基金向社会公开发售 组织。 时对基金情况进行说明的法律文 本基金信息披露义务人应当以保 件。 护基金份额持有人利益为根本出 基金管理人按照《基金法》、《信息发点，按照法律、行政法规和中 披露办法》、基金合同编制并在基金国证监会的规定披露基金信息， 份额发售的3日前，将基金招募说明 并保证所披露信息的真实性、准 书登载在指定报刊和网站上。基金 确性、完整性、及时性、简明性 合同生效后，基金管理人应当在每6 和易得性。 个月结束之日起45日内，更新招募 本基金信息披露义务人应当在中 说明书并登载在网站上，将更新的 国证监会规定时间内，将应予披 招募说明书摘要登载在指定报刊 露的基金信息通过中国证监会指 上。基金管理人将在公告的15日前 定媒介披露，并保证基金投资者 向中国证监会报送更新的招募说明 能够按照《基金合同》约定的时 书，并就有关更新内容提供书面说 间和方式查阅或者复制公开披露 明。 的信息资料。 （二）基金合同、托管协议 （三）本基金信息披露义务人承 基金管理人应在基金份额发售的3 诺公开披露的基金信息，不得有 日前，将基金合同摘要登载在指定 下列行为： 报刊和网站上；基金管理人、基金 1.虚假记载、误导性陈述或者重大 托管人应将基金合同、托管协议登 遗漏； 载在各自网站上。 2.对证券投资业绩进行预测； （三）基金份额发售公告 3.违规承诺收益或者承担损失； 基金管理人将按照《基金法》、《信4.诋毁其他基金管理人、基金托管 息披露办法》的有关规定，就基金 人或者基金销售机构； 份额发售的具体事宜编制基金份额 5.登载任何自然人、法人和非法人 发售公告，并在披露招募说明书的 组织的祝贺性、恭维性或推荐性 当日登载于指定报刊和网站上。 文字； （四）基金合同生效公告 6.中国证监会禁止的其他行为。 基金管理人将在基金合同生效的次 （四）本基金公开披露的信息应 日在指定报刊和网站上登载基金合 采用中文文本。如同时采用外文 同生效公告。基金合同生效公告中 文本的，基金信息披露义务人应 将说明基金募集情况。 保证不同文本的内容一致。不同 （五）基金资产净值公告、基金份 文本之间发生歧义的，以中文文 额净值公告、基金份额累计净值公 本为准。 告 本基金公开披露的信息采用阿拉 1.本基金的基金合同生效后，在开 伯数字；除特别说明外，货币单 始办理基金份额申购或者赎回前， 位为人民币元。 基金管理人将至少每周公告一次基 （五）公开披露的基金信息 金资产净值和基金份额净值； 公开披露的基金信息包括： 2.基金管理人将在每个开放日的次 1.基金招募说明书、《基金合同》、 日，通过网站、基金份额发售网点 基金托管协议 以及其他媒介，披露开放日的基金 （1）《基金合同》是界定《基金 份额净值和基金份额累计净值； 合同》当事人的各项权利、义务 3.基金管理人将公告半年度和年度 关系，明确基金份额持有人大会 最后一个市场交易日基金资产净值 召开的规则及具体程序，说明基 和基金份额净值。 金产品的特性等涉及基金投资者 （六）基金份额申购、赎回价格公 重大利益的事项的法律文件。 告 （2）基金招募说明书应当最大限 基金管理人应当在本基金的基金合 度地披露影响基金投资者决策的 同、招募说明书等信息披露文件上 全部事项，说明基金认购、申购 载明基金份额申购、赎回价格的计 和赎回安排、基金投资、基金产 算方式及有关申购、赎回费率，并 品特性、风险揭示、信息披露及 保证投资人能够在基金份额发售网 基金份额持有人服务等内容。基 点查阅或者复制前述信息资料。 金招募说明书的信息发生重大变 （七）基金年度报告、基金半年度 更的，基金管理人应当在3个工作 报告、基金季度报告 日内，更新基金招募说明书并登 1.基金管理人应当在每年结束之日 载在指定网站上。基金招募说明 起90日内，编制完成基金年度报告，书的其他信息发生变更的，基金 并将年度报告正文登载于网站上， 管理人至少每年更新一次。基金 将年度报告摘要登载在指定报刊 合同终止的，基金管理人可以不 上。基金年度报告需经具有从事证 再更新基金招募说明书。 券相关业务资格的会计师事务所审 （3）基金托管协议是界定基金托 计后，方可披露； 管人和基金管理人在基金财产保 2.基金管理人应当在上半年结束之 管及基金运作监督等活动中的权 日起60日内，编制完成基金半年度 利、义务关系的法律文件。 报告，并将半年度报告正文登载在 2.基金产品资料概要 网站上，将半年度报告摘要登载在 基金管理人根据《信息披露办法》 指定报刊上； 的要求公告基金产品资料概要。 3.基金管理人应当在每个季度结束 基金产品资料概要的信息发生重 之日起15个工作日内，编制完成基 大变更的，基金管理人应当在3个 金季度报告，并将季度报告登载在 工作日内，更新基金产品资料概 指定报刊和网站上。 要，并登载在指定网站上和基金 4.基金管理人应当在基金年度报告 销售机构网站上或营业网点。基 和半年度报告中披露基金组合资产 金产品资料概要的其他信息发生 情况及其流动性风险分析等。 变更的，基金管理人至少每年更 如报告期内出现单一投资者持有基 新一次。基金合同终止的，基金 金份额达到或超过基金总份额20% 管理人可以不再更新基金产品资 的情形，为保障其他投资者的权益，料概要。 基金管理人至少应当在基金定期报 关于基金产品资料概要编制、披 告“影响投资者决策的其他重要信 露与更新的要求，自中国证监会 息”项下披露该投资者的类别、报告 规定之日起开始执行。 期末持有份额及占比、报告期内持 3.基金份额发售公告 有份额变化情况及产品的特有风 基金管理人将按照《基金法》、《信 险，中国证监会认定的特殊情形除 息披露办法》的有关规定，就基 外。 金份额发售的具体事宜编制基金 （八）临时公告 份额发售公告，并在披露招募说 在基金运作过程中发生如下可能对 明书的当日登载于指定报刊和网 基金份额持有人权益或者基金份额 站上。 的价格产生重大影响的事件时，有 4.基金合同生效公告 关信息披露义务人应当在2日内编 基金管理人将在基金合同生效的 制临时报告书，予以公告，并在公 次日在指定报刊和网站上登载基 开披露日分别报中国证监会和基金 金合同生效公告。基金合同生效 管理人主要办公场所所在地中国证 公告中将说明基金募集情况。 监会派出机构备案： 5.基金净值信息 1.基金份额持有人大会的召开； 基金管理人应当在不晚于每个开 2.终止基金合同； 放日的次日，通过指定网站、基 3.转换基金运作方式； 金销售机构网站或者营业网点， 4.更换基金管理人、基金托管人； 披露开放日的基金份额净值和基 5.基金管理人、基金托管人的法定 金份额累计净值。 名称、住所发生变更； 基金管理人应当在不晚于半年度 6.基金管理人股东及其出资比例发 和年度最后一日的次日，在指定 生变更； 网站披露半年度和年度最后一日 7.基金募集期延长； 的基金份额净值和基金份额累计 8.基金管理人的董事长、总经理及 净值。 其他高级管理人员、基金经理和基 6.基金份额申购、赎回价格 金托管人基金托管部门负责人发生 基金管理人应当在《基金合同》、 变动； 招募说明书等信息披露文件上载 9.基金管理人的董事在一年内变更 明基金份额申购、赎回价格的计 超过50%； 算方式及有关申购、赎回费率， 10.基金管理人、基金托管人基金托 并保证投资者能够在基金销售机 管部门的主要业务人员在一年内变 构网站或营业网点查阅或者复制 动超过30%； 前述信息资料。 11.涉及基金管理人、基金财产、基 7.基金定期报告，包括基金年度报 金托管业务的诉讼； 告、基金中期报告和基金季度报 12.基金管理人、基金托管人受到监 告（含资产组合季度报告） 管部门的调查； 基金管理人应当在每年结束之日 13.基金管理人及其董事、总经理及 起3个月内，编制完成基金年度报 其他高级管理人员、基金经理受到 告，将年度报告登载在指定网站 严重行政处罚，基金托管人及其基 上，并将年度报告提示性公告登 金托管部门负责人受到严重行政处 载在指定报刊上。基金年度报告 罚； 中的财务会计报告应当经过具有 14.重大关联交易事项； 证券、期货相关业务资格的会计 15.基金收益分配事项； 师事务所审计。 16.管理费、托管费等费用计提标 基金管理人应当在上半年结束之 准、计提方式和费率发生变更； 日起2个月内，编制完成基金中期 17.基金份额净值计价错误达基金 报告，将中期报告登载在指定网 份额净值0.5%； 站上，并将中期报告提示性公告 18.基金改聘会计师事务所； 登载在指定报刊上。 19.变更基金份额发售机构； 基金管理人应当在季度结束之日 20.基金更换注册登记机构； 起15个工作日内，编制完成基金 21.本基金开始办理申购、赎回； 季度报告，将季度报告登载在指 22.本基金申购、赎回费率及其收费 定网站上，并将季度报告提示性 方式发生变更； 公告登载在指定报刊上。 23.本基金发生巨额赎回并延期支 基金管理人应当在基金年度报告 付； 和中期报告中披露基金组合资产 24.本基金连续发生巨额赎回并暂 情况及其流动性风险分析等。 停接受赎回申请； 如报告期内出现单一投资者持有 25.本基金暂停接受申购、赎回申请 基金份额达到或超过基金总份额 后重新接受申购、赎回； 20%的情形，为保障其他投资者 26.本基金发生涉及基金申购、赎回 的权益，基金管理人至少应当在 事项调整或潜在影响投资者赎回等 基金定期报告“影响投资者决策 重大事项； 的其他重要信息”项下披露该投 27.基金管理人采用摆动定价机制 资者的类别、报告期末持有份额 进行估值； 及占比、报告期内持有份额变化 28.中国证监会规定的其他事项。 情况及产品的特有风险，中国证 （九）澄清公告 监会认定的特殊情形除外。 在本基金合同存续期限内，任何公 8．临时报告 共媒体中出现的或者在市场上流传 本基金发生重大事件，有关信息 的消息可能对基金份额价格产生误 披露义务人应当在2日内编制临 导性影响或者引起较大波动的，相 时报告书，并登载在指定报刊和 关信息披露义务人知悉后应当立即 指定网站上。 对该消息进行公开澄清，并将有关 前款所称重大事件，是指可能对 情况立即报告中国证监会。 基金份额持有人权益或者基金份 （十）基金份额持有人大会决议 额的价格产生重大影响的下列事 （十一）中国证监会规定的其他信 件： 息 （1）基金份额持有人大会的召开 （十二）信息披露文件的存放与查 及决定的事项； 阅 （2）《基金合同》终止、基金清 基金合同、托管协议、招募说明书 算； 或更新后的招募说明书、年度报告、（3）转换基金运作方式、基金合 半年度报告、季度报告和基金份额 并； 净值公告等文本文件在编制完成 （4）更换基金管理人、基金托管 后，将存放于基金管理人所在地、 人、基金份额登记机构，基金改 基金托管人所在地、有关销售机构 聘会计师事务所； 及其网点，供公众查阅。投资人在 （5）基金管理人委托基金服务机 支付工本费后，可在合理时间内取 构代为办理基金的份额登记、核 得上述文件复制件或复印件。 算、估值等事项，基金托管人委 投资人也可在基金管理人指定的网 托基金服务机构代为办理基金的 站上进行查阅。本基金的信息披露 核算、估值、复核等事项； 事项将在至少一种指定媒体上公 （6）基金管理人、基金托管人的 告。 法定名称、住所发生变更； 本基金的信息披露将严格按照法律 （7）基金管理公司变更持有百分 法规和基金合同的规定进行。 之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金 托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过50%，基金管理 人、基金托管人专门基金托管部 门的主要业务人员在最近12个月 内变动超过30%； （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚，基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事 项，中国证监会另有规定的情形 除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%； （16）本基金开始办理申购、赎 回； （17）本基金发生巨额赎回并延 期办理； （18）本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申 请； （20）本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的 其他事项或中国证监会规定的其 他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大 波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清，并将有关情况立即报 告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理人 进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的 规定和中国证监会规定向投资者 及时提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露 的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存 到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复 制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 一、释义 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含 指，下列词语或简称具有如下含 义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本 基金合同、《基金合同》或本基 《华夏货币市场基金合同》及基 金合同：指本《华夏货币市场基 金合同当事人对其不时作出的 金合同》及基金合同当事人对其 有效修订和补充； 不时作出的有效修订和补充； 招募说明书：指《华夏货币市场 招募说明书：指《华夏货币市场 基金招募说明书》； 基金招募说明书》及其更新； …… 基金产品资料概要：指《华夏货 币市场基金基金产品资料概要》 及其更新； 《信息披露管理办法》：指2004 …… 年6月8日由中国证监会发布并 《信息披露办法》：指《公开募 于7月1日实施的《证券投资基 集证券投资基金信息披露管理 金信息披露管理办法》； 办法》及颁布机关对其不时做出 …… 的修订； 指定媒体：指中国证监会指定的 … 用以进行信息披露的报纸和互 指定媒介：指中国证监会指定的 联网站，包括但不限于《中国证 用以进行信息披露的报纸和互 券报》、《上海证券报》、《证券时联网站； 报》； 二、前言 （一）订立《华夏货币 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 市场基金基金合同》的 华人民共和国证券投资基金法》 华人民共和国证券投资基金法》 目的、依据和原则第3 （以下简称《基金法》）、中国证（以下简称《基金法》）、中国证 点 券监督管理委员会（以下简称 券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）发布的《证券 “中国证监会”）发布的《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资简称《销售办法》）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称 基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《货币市场基金《运作办法》）、《货币市场基金 监督管理办法》（以下简称《管 监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《基金管理公司进入理办法》）、《基金管理公司进入 银行间市场管理规定》（以下简 银行间市场管理规定》（以下简 称《管理规定》）、《公开募集开称《管理规定》）、《公开募集证 放式证券投资基金流动性风险 券投资基金信息披露管理办法》 管理规定》（以下简称“《流动性(以下简称“《信息披露办法》”)、 风险管理规定》”）及其它有关规《公开募集开放式证券投资基 定。 金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”） 及其它有关规定。 （二）特别提示 第3 3、基金管理人依照恪尽职守、 3、基金管理人依照恪尽职守、 点 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但由于投资基 和运用基金财产，但由于投资基 金具有一定的风险，因此不保证 金具有一定的风险，因此不保证 基金一定盈利，也不保证基金的 基金一定盈利，也不保证基金的 最低收益。 最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 六、基金份额的申购与 （二）申购与赎回办理 基金管理人可以根据情况变化 基金管理人可以根据情况变化 赎回 的场所 增加或者减少代销机构，并另行 增加或者减少代销机构。销售机 公告。销售机构可以根据情况变 构可以根据情况变化增加或者 化增加或者减少其销售城市、网 减少其销售城市、网点。 点，并另行公告。 （三）申购与赎回办理 …… …… 的时间 第1点 若出现新的证券交易市场、证券 若出现新的证券交易市场、证券 交易所交易时间变更或其他特 交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对 殊情况，基金管理人将视情况对 前述开放日及具体业务办理时 前述开放日及具体业务办理时 间进行相应的调整，但此项调整 间进行相应的调整，但此项调整 不应对投资者利益造成实质影 不应对投资者利益造成实质影 响，基金管理人将有关调整的公 响，基金管理人在实施日前3个 告同时报中国证监会备案，并在 工作日在至少一种中国证监会 实施日前3个工作日在至少一种 指定媒介公告。 中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 （十一）巨额赎回的 …… …… 认定及处理方式2、巨 （3）当发生巨额赎回并部分延 （3）当发生巨额赎回并部分延 额赎回的处理方式 期赎回时，基金管理人应立即向 期赎回时，基金管理人应于2个 中国证监会备案并于2个工作 工作日内在至少一种中国证监 日内在至少一种中国证监会指 会指定媒介公告，并说明有关处 定的信息披露媒体公告，并说明 理方法。 有关处理方法。 （十三）基金的转换 …… …… 除非出现如下情形，基金管理人 除非出现如下情形，基金管理人 不得拒绝或暂停接受各基金份 不得拒绝或暂停接受各基金份 额持有人的基金转换申请： 额持有人的基金转换申请： …… …… 发生上述情形之一的，基金管理 如果基金份额持有人的基金转 人应在当日立即向中国证监会 换申请被拒绝，基金份额持有人 备案。 持有的原基金份额不变。 如果基金份额持有人的基金转 换申请被拒绝，基金份额持有人 持有的原基金份额不变。发生基 金合同或招募说明书中未予载 明的事项，但基金管理人有正当 理由认为需要拒绝或暂停接受 基金转换申请的，应当报中国证 监会备案。 七、基金合同当事人及 （三）基金管理人的权 …… …… 权利义务 利与义务2、基金管理 （8）计算并公告基金资产净 （8）计算并公告基金净值信 人的义务 值，确定基金份额申购、赎回价 息，确定基金份额申购、赎回价 格； 格； 十五、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 …… …… 收 基金合同生效后与基金相关的 除法律法规、中国证监会另有规 基金信息披露费用； 定外，基金合同生效后与基金相 …… 关的基金信息披露费用； ……. 十七、基金的会计与审 （二）基金审计 第2、 2、会计师事务所更换经办注册 2、会计师事务所更换经办注册 计 3点 会计师，须事先征得基金管理人 会计师，须事先征得基金管理人 同意，并报中国证监会备案； 同意； 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 认为有充足理由更换会计师事 认为有充足理由更换会计师事 务所，经基金托管人（或基金管 务所，经基金托管人（或基金管 理人）同意，并报中国证监会备 理人）同意后可以更换。更换会 案后可以更换。更换会计师事务 计师事务所在2日内公告。 所在应五个工作日内公告，并在 公告日分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 十八、基金的信息披露 本基金的信息披露严格按照《基 （一）本基金的信息披露应符合 金法》、《信息披露管理办法》、《基金法》、《信息披露办法》、 基金合同及其它有关规定进行。 《基金合同》及其他有关规定。 基金管理人将按照有关法律、法 （二）信息披露义务人 规的规定将应披露的基金信息 本基金信息披露义务人包括基 通过至少一种指定媒体予以公 金管理人、基金托管人、召集基 告并同时在基金管理人的网站 金份额持有人大会的基金份额 http://www.citicfunds.com披露。 持有人等法律、行政法规和中国 （一）基金发售信息披露 证监会规定的自然人、法人和非 1、招募说明书：基金募集申请 法人组织。 经中国证监会核准后，基金管理 本基金信息披露义务人应当以 人在基金份额发售的三日前在 保护基金份额持有人利益为根 至少一种指定媒体上公告并同 本出发点，按照法律、行政法规 时在基金管理人的网站登载。 和中国证监会的规定披露基金 2、基金合同摘要：基金募集申 信息，并保证所披露信息的真实 请经中国证监会核准后，基金管 性、准确性、完整性、及时性、 理人在基金份额发售的三日前 简明性和易得性。 在至少一种指定媒体上公告并 本基金信息披露义务人应当在 同时在基金管理人的网站登载 中国证监会规定时间内，将应予 基金合同全文。 披露的基金信息通过中国证监 3、基金托管协议：基金管理人 会指定媒介披露，并保证基金投 在公告招募说明书和基金合同 资者能够按照《基金合同》约定 摘要的同时，应将基金托管协议 的时间和方式查阅或者复制公 登载在其网站上。 开披露的信息资料。 4、基金份额发售公告：基金管 （三）本基金信息披露义务人承 理人按照《基金法》、《信息披露诺公开披露的基金信息，不得有 管理办法》及相关法律法规的规 下列行为： 定编制基金份额发售公告并在 1、虚假记载、误导性陈述或者 披露招募说明书当日刊登在至 重大遗漏； 少一种指定媒体和基金管理人 2、对证券投资业绩进行预测； 网站。 3、违规承诺收益或者承担损失； 5、基金合同生效公告：基金管 4、诋毁其他基金管理人、基金 理人于基金合同生效次日在至 托管人或者基金销售机构； 少一种指定媒体和基金管理人 5、登载任何自然人、法人和非 网站登载。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 基金管理人应在开放式基金的 荐性文字； 基金合同、招募说明书等信息披 6、中国证监会禁止的其他行为。 露文件上载明基金份额申购、赎 （四）本基金公开披露的信息应 回价格的计算方式及有关申购、 采用中文文本。如同时采用外文 赎回费率，并保证投资人能够在 文本的，基金信息披露义务人应 基金份额发售网点查阅或者复 保证不同文本的内容一致。不同 制前述信息资料。 文本之间发生歧义的，以中文文 （二）定期报告 本为准。 本基金定期报告由基金管理人 本基金公开披露的信息采用阿 和基金托管人按照《基金法》、 拉伯数字；除特别说明外，货币 《信息披露管理办法》及其他一 单位为人民币元。 系列有关证券投资基金信息披 （五）公开披露的基金信息 露的法规编制，包括年度报告、 公开披露的基金信息包括： 半年度报告、季度报告及更新的 1、基金招募说明书、《基金合 招募说明书，并在至少一种指定 同》、基金托管协议 媒体和基金管理人网站登载。 （1）《基金合同》是界定《基金 基金管理人在定期报告公开披 合同》当事人的各项权利、义务 露的第二个工作日，分别报中国 关系，明确基金份额持有人大会 证监会和基金管理人主要办公 召开的规则及具体程序，说明基 场所所在地中国证监会派出机 金产品的特性等涉及基金投资 构备案。 者重大利益的事项的法律文件。 基金合同生效不足两个月的，基 （2）基金招募说明书应当最大 金管理人可以不编制当期季度 限度地披露影响基金投资者决 报告、半年度报告或者年度报 策的全部事项，说明基金认购、 告。 申购和赎回安排、基金投资、基 定期报告及其公布方式为： 金产品特性、风险揭示、信息披 1、年度报告：基金管理人应当 露及基金份额持有人服务等内 在每年结束之日起九十日内，编 容。基金招募说明书的信息发生 制完成基金年度报告，并将年度 重大变更的，基金管理人应当在 报告正文登载于网站上，将年度 3个工作日内，更新基金招募说 报告摘要登载在指定媒体上。 明书并登载在指定网站上。基金 基金年度报告的财务会计报告 招募说明书的其他信息发生变 应当经过审计。 更的，基金管理人至少每年更新 2、半年度报告：基金管理人应 一次。基金合同终止的，基金管 当在上半年结束之日起六十日 理人可以不再更新基金招募说 内，编制完成基金半年度报告， 明书。 并将半年度报告正文登载在网 （3）基金托管协议是界定基金 站上，将半年度报告摘要登载在 托管人和基金管理人在基金财 指定媒体上。 产保管及基金运作监督等活动 3、季度报告：基金管理人应当 中的权利、义务关系的法律文 在每个季度结束之日起十五个 件。 工作日内，编制完成基金季度报 2、基金产品资料概要 告，并将季度报告登载在指定媒 基金管理人根据《信息披露办 体和网站上。 法》的要求公告基金产品资料概 4、基金管理人应当在基金年度 要。基金产品资料概要的信息发 报告和半年度报告中披露基金 生重大变更的，基金管理人应当 组合资产情况及其流动性风险 在3个工作日内，更新基金产品 分析等。 资料概要，并登载在指定网站上 如报告期内出现单一投资者持 和基金销售机构网站上或营业 有基金份额达到或超过基金总 网点。基金产品资料概要的其他 份额20%的情形，为保障其他投 信息发生变更的，基金管理人至 资者的权益，基金管理人至少应 少每年更新一次。基金合同终止 当在基金定期报告“影响投资者 的，基金管理人可以不再更新基 决策的其他重要信息”项下披露 金产品资料概要。 该投资者的类别、报告期末持有 关于基金产品资料概要编制、披 份额及占比、报告期内持有份额 露与更新的要求，自中国证监会 变化情况及产品的特有风险，中 规定之日起开始执行。 国证监会认定的特殊情形除外。 3、基金份额发售公告：基金管 基金管理人应当在年度报告、半 理人按照《基金法》、《信息披露 年度报告中，至少披露报告期末 办法》及相关法律法规的规定编 基金前10名份额持有人的类别、制基金份额发售公告并在披露 持有份额及占总份额的比例等 招募说明书当日刊登在至少一 信息。 种指定媒介。 5、更新的招募说明书：本基金 4、基金合同生效公告：基金管 的基金合同生效后，基金管理人 理人于基金合同生效次日在至 应在每六个月结束之日起四十 少一种指定媒介登载。 五日内更新招募说明书并公告。 5、基金定期报告，包括基金年 更新内容截止至每六个月的最 度报告、基金中期报告和基金季 后一日。基金管理人应当在公告 度报告（含资产组合季度报告） 的十五日前向中国证监会报送 基金管理人应当在每年结束之 更新的招募说明 日起3个月内，编制完成基金年 书，并就有关更新内容提供书面 度报告，将年度报告登载在指定 说明。 网站上，并将年度报告提示性公 （三）基金临时信息披露 告登载在指定报刊上。基金年度 本基金在运作过程中发生下列 报告中的财务会计报告应当经 可能对基金份额持有人权益或 过具有证券、期货相关业务资格 者基金份额的收益产生重大影 的会计师事务所审计。 响的事项之一时，基金管理人应 基金管理人应当在上半年结束 当在两日之内编制临时报告书， 之日起2个月内，编制完成基金 予以公告，并在公开披露日分别 中期报告，将中期报告登载在指 报中国证监会和基金管理人主 定网站上，并将中期报告提示性 要办公场所所在地中国证监会 公告登载在指定报刊上。 派出机构备案。 基金管理人应当在季度结束之 1、基金份额持有人大会的召 日起15个工作日内，编制完成 开； 基金季度报告，将季度报告登载 2、终止基金合同； 在指定网站上，并将季度报告提 3、转换基金运作方式； 示性公告登载在指定报刊上。 4、更换基金管理人、基金托管 基金管理人应当在基金年度报 人； 告和中期报告中披露基金组合 5、基金管理人、基金托管人的 资产情况及其流动性风险分析 法定名称、住所发生变更； 等。 6、基金管理人股东及其出资比 如报告期内出现单一投资者持 例发生变更； 有基金份额达到或超过基金总 7、基金募集期延长； 份额20%的情形，为保障其他投 8、基金管理人的董事长、总经 资者的权益，基金管理人至少应 理及其他高级管理人员与基金 当在基金定期报告“影响投资者 经理发生变动； 决策的其他重要信息”项下披露 9、基金管理人的董事在一年内 该投资者的类别、报告期末持有 变更超过百分之五十（不含百分 份额及占比、报告期内持有份额 之五十）； 变化情况及产品的特有风险，中 10、基金管理人、基金托管人 国证监会认定的特殊情形除外。 基金托管部门的主要业务人员 基金管理人应当在年度报告、中 在一年内变动超过百分之三十 期报告中，至少披露报告期末基 （不含百分之三十）； 金前10名份额持有人的类别、 11、涉及基金管理人、基金财 持有份额及占总份额的比例等 产、基金托管业务的诉讼； 信息。 12、基金管理人、基金托管人 6、临时报告 受到监管部门的调查； 本基金发生重大事件，有关信息 13、基金管理人及其董事、总 披露义务人应当在2日内编制临 经理及其他高级管理人员、基金 时报告书，并登载在指定报刊和 经理受到严重行政处罚，基金托 指定网站上。 管人及其托管部门负责人受到 前款所称重大事件，是指可能对 严重行政处罚； 基金份额持有人权益或者基金 14、重大关联交易事项； 份额的价格产生重大影响的下 15、基金收益分配事项； 列事件： 16、管理费、托管费等费用计 （1）基金份额持有人大会的召 提标准、计提方式和费率发生变 开及决定的事项； 更； （2）《基金合同》终止、基金清 17、基金净值、基金日收益、 算； 基金七日收益率计算错误； （3）转换基金运作方式、基金 18、基金改聘会计师事务所； 合并； 19、变更基金份额发售机构； （4）更换基金管理人、基金托 20、基金更换注册登记机构； 管人、基金份额登记机构，基金 21、基金开始办理申购、赎回；改聘会计师事务所； 22、基金申购、赎回费率及其 （5）基金管理人委托基金服务 收费方式发生变更； 机构代为办理基金的份额登记、 23、基金发生巨额赎回并延期 核算、估值等事项，基金托管人 支付； 委托基金服务机构代为办理基 24、基金连续发生巨额赎回并 金的核算、估值、复核等事项； 暂停接受赎回申请； （6）基金管理人、基金托管人 25、基金暂停接受申购、赎回 的法定名称、住所发生变更； 申请后重新接受申购、赎回； （7）基金管理公司变更持有百 26、本基金发生涉及基金申购、 分之五以上股权的股东、变更公 赎回事项调整或潜在影响投资 司的实际控制人。 者赎回等重大事项； （8）基金管理人高级管理人员、 27、本基金投资于主体信用评级 基金经理和基金托管人专门基 低于AA+的商业银行的银行存 金托管部门负责人发生变动； 款与同业存单； （9）基金管理人的董事在最近 28、中国证监会规定的其他事 12个月内变更超过百分之五十， 项。 基金管理人、基金托管人专门基 （四）澄清公告 金托管部门的主要业务人员在 在基金合同有效期内，任何公共 最近12个月内变动超过百分之 媒体中出现的或者在市场上流 三十； 传的消息可能对基金份额界产 （10）涉及基金财产、基金管理 生误导性影响或引起较大波动 业务、基金托管业务的诉讼或仲 的，相关信息披露义务人知悉后 裁； 应当立即对该消息进行公开澄 （11）基金管理人或其高级管理 清，并将有关情况报告中国证监 人员、基金经理因基金管理业务 会、基金上市交易的证券交易 相关行为受到重大行政处罚、刑 所。 事处罚，基金托管人或其专门基 （五）基金资产净值公告 金托管部门负责人因基金托管 1、在本基金合同生效后开始办 业务相关行为受到重大行政处 理基金份额申购或者赎回前，基 罚、刑事处罚； 金管理人应当至少每周公告一 （12）基金管理人运用基金财产 次基金资产净值和基金7日年 买卖基金管理人、基金托管人及 化收益率。 其控股股东、实际控制人或者与 2、开放申购赎回业务后，本基 其有重大利害关系的公司发行 金每个工作日公告前一工作日 的证券或者承销期内承销的证 每万份基金净收益及前一个工 券，或者从事其他重大关联交易 作日（含节假日）基金7日年化 事项，中国证监会另有规定的情 收益率。 形除外； …... （13）管理费、托管费、销售服 （六）投资组合的平均剩余期限 务费等费用计提标准、计提方式 投资组合的平均剩余期限在基 和费率发生变更； 金投资组合报告中公布。 （14）基金资产净值计价错误达 （七）信息披露文件的存放与查 基金资产净值百分之零点五； 阅 （15）基金开始办理申购、赎回； 基金合同、招募说明书及其摘要 （16）基金发生巨额赎回并延期 （包括更新的招募说明书及其 办理； 摘要）、定期报告、临时报告等 （17）基金连续发生巨额赎回并 文本存放在基金管理人、基金托 暂停接受赎回申请或延缓支付 管人场所，投资者可在交易时间 赎回款项； 内免费查阅，亦可按工本费购买 （18）基金暂停接受申购、赎回 复印件。投资者也可以直接登录 申请或重新接受申购、赎回申 基金管理人的网站进行查阅。对 请； 投资者按上述方式所获得的文 （19）本基金发生涉及基金申 件及其复印件，基金管理人和基 购、赎回事项调整或潜在影响投 金托管人应保证与所公告的内 资者赎回等重大事项； 容完全一致。 （20）本基金投资于主体信用评 级低于AA+的商业银行的银行 存款与同业存单； （21）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 7、澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公 共媒介中出现的或者在市场上 流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较 大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立 即报告中国证监会。 8、基金每万份基金净收益和7 日年化收益率公告 （1）本基金每个工作日公告前 一工作日每万份基金净收益及 前一个工作日（含节假日）基金 7日年化收益率。 … （3）基金管理人在不晚于半年 度和年度最后一日的次日在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额每万份基金净 收益、基金七日年化收益率。 …… 9、投资组合的平均剩余期限 投资组合的平均剩余期限在基 金投资组合报告中公布。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、每万份基 金净收益、七日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所，供社会公众查阅、 复制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 （一）订立本基金合同 2.订立本基金合同的依据是《中 2.订立本基金合同的依据是 的目的、依据和原则 第 华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资 2点 (以下简称“《基金法》”)、《证券基金法》(以下简称“《基金 投资基金运作管理办法》(以下 法》”)、《证券投资基金运作管 简称“《运作办法》”)、《证券投 理办法》(以下简称“《运作办 资基金销售管理办法》(以下简 法》”)、《证券投资基金销售管 称“《销售办法》”)、《证券投资 理办法》(以下简称“《销售办 基金信息披露管理办法》(以下 法》”)、《公开募集证券投资基 简称“《信息披露办法》”)、《公 金信息披露管理办法》(以下简 开募集开放式证券投资基金流 称“《信息披露办法》”) 、《公 动性风险管理规定》(以下简称 开募集开放式证券投资基金 “《流动性风险管理规定》”)和其 流动性风险管理规定》(以下简 一、前言 他有关法律法规。 称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 第（三）段 (三)华夏稳定双利债券型证券投 (三)华夏稳定双利债券型证券 资基金由基金管理人依照《基金 投资基金由基金管理人依照 法》、基金合同及其他有关规定 《基金法》、基金合同及其他 募集，并经中国证券监督管理委 有关规定募集，并经中国证券 员会(以下简称“中国证监会”)核 监督管理委员会(以下简称“中 准。 国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核 中国证监会对本基金募集的 准，并不表明其对本基金的价值 核准，并不表明其对本基金的 和收益作出实质性判断或保证， 价值和收益作出实质性判断 也不表明投资于本基金没有风 或保证，也不表明投资于本基 险。 金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守，诚实 基金管理人依照恪尽职守，诚 信用、谨慎勤勉的原则管理和运 实信用、谨慎勤勉的原则管理 用基金财产，但不保证投资于本 和运用基金财产，但不保证投 基金一定盈利，也不保证最低收 资于本基金一定盈利，也不保 益。 证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招 募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投 资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新要 求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另 所指，下列词语或简称具有如下 有所指，下列词语或简称具有 含义： 如下含义： …… …… 4.基金合同或本基金合同：指《华4.基金合同、《基金合同》或本 夏稳定双利债券型证券投资基 基金合同：指《华夏稳定双利 二、释义 金基金合同》及对本基金合同的 债券型证券投资基金基金合 任何有效修订和补充 同》及对本基金合同的任何有 …… 效修订和补充 6.招募说明书：指《华夏稳定双 …… 利债券型证券投资基金招募说 6.招募说明书：指《华夏稳定 明书》，招募说明书是基金向社 双利债券型证券投资基金招 会公开发售时对基金情况进行 募说明书》及其更新 说明的法律文件，自基金合同生 …… 效之日起，每6个月更新1次， 11.《信息披露办法》：指《公 并于每6个月结束之日后的45 开募集证券投资基金信息披 日内公告，更新内容截至每6个 露管理办法》及颁布机关对其 月的最后1日 不时作出的修订 …… …… 11.《信息披露办法》：指中国证 55.指定媒介：指中国证监会指 监会2004年6月8日颁布、同 定的用以进行信息披露的报 年7月1日实施的《证券投资基 刊、互联网网站及其他媒介 金信息披露管理办法》及颁布机 …… 关对其不时作出的修订 57.基金产品资料概要：指《华 …… 夏稳定双利债券型证券投资 55.指定媒体：指中国证监会指定 基金基金产品资料概要》及其 的用以进行信息披露的报刊、互 更新 联网网站及其他媒体 …… （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本 本基金的申购与赎回将通过 基金管理人的直销中心及代销 本基金管理人的直销中心及 机构的代销网点进行。具体的销 代销机构的代销网点进行。具 售网点将由基金管理人在招募 体的销售网点将由基金管理 说明书、基金份额发售公告或其 人在招募说明书、基金份额发 他公告中列明。基金管理人可根 售公告或其他公告中列明。基 六、基金份额的申购与赎 据情况变更或增减代销机构，并 金管理人可根据情况变更或 回 予以公告。条件成熟时，投资者 增减代销机构。条件成熟时， 可通过基金管理人或其指定的 投资者可通过基金管理人或 代销机构以电话、传真或网上等 其指定的代销机构以电话、传 形式进行申购与赎回，具体办法 真或网上等形式进行申购与 另行公告。 赎回，具体办法另行公告。 (八)巨额赎回的情形及 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告 处理方式 第3点 当发生巨额赎回并顺延赎回时， 当发生巨额赎回并顺延赎回 基金管理人应立即向中国证监 时，基金管理人应在2日内通 会备案，并在2日内通过指定媒 过指定媒介公告，说明有关处 体、基金管理人的公司网站或销 理方法。 售机构的网点刊登公告，说明有 …… 关处理方法。 …… (九)暂停申购或赎回的 1.发生上述暂停申购或赎回情况 1.发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购或 的，基金管理人当日应立即向中 况的，基金管理人应在规定期 赎回的公告 第1点 国证监会备案，并在规定期限内 限内在至少一种指定媒介上 在至少一种指定媒体上刊登暂 刊登暂停公告。 停公告。 （五）基金管理人的义 8.计算并公告基金资产净值，确 8.计算并公告基金净值信息， 七、基金合同当事人及权 务 第8点 定基金份额申购、赎回价格； 确定基金份额申购、赎回价 利义务 格； （二）估值方法 第6点 6.根据有关法律法规，基金资产 6.根据有关法律法规，基金资 净值计算和基金会计核算的义 产净值计算和基金会计核算 务由基金管理人承担。本基金的 的义务由基金管理人承担。本 基金会计责任方由基金管理人 基金的基金会计责任方由基 担任，因此，就与本基金有关的 金管理人担任，因此，就与本 会计问题，如经相关各方在平等 基金有关的会计问题，如经相 基础上充分讨论后，仍无法达成 关各方在平等基础上充分讨 十四、基金资产估值 一致的意见，按照基金管理人对 论后，仍无法达成一致的意 基金资产净值的计算结果对外 见，按照基金管理人对基金净 予以公布。 值信息的计算结果对外予以 公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净 净值和基金份额净值由基金管 值信息由基金管理人负责计 理人负责计算，基金托管人负责 算，基金托管人负责进行复 进行复核。基金管理人应于每个 核。基金管理人应于每个开放 开放日交易结束后计算当日的 日交易结束后计算当日的基 基金资产净值并发送给基金托 金资产净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结 管人。基金托管人对净值计算 果复核确认后发送给基金管理 结果复核确认后发送给基金 人，由基金管理人对基金净值予 管理人，由基金管理人对基金 以公布。 净值予以公布。 （一）基金费用的种类 5. 基金合同生效后的信息披露 …… 第5点 费用； 5. 除法律法规、中国证监会另 十五、基金费用与税收 有规定外，基金合同生效后与 基金相关的信息披露费用； …… （五）收益分配的时间 1.基金收益分配方案由基金管理 1.基金收益分配方案由基金管 和程序 第1点 人拟订，由基金托管人复核，在 理人拟订，由基金托管人复 十六、基金的收益与分配 报中国证监会备案后2个工作日 核，在2日内公告； 内公告； （二）基金的审计 第3 3.基金管理人(或基金托管人)认 3.基金管理人(或基金托管人) 点 为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师 所，经基金托管人(或基金管理 事务所，经基金托管人(或基金 十七、基金的会计与审计 人)同意，并报中国证监会备案 管理人)同意后可以更换。基金 后可以更换。基金管理人应当在 管理人应当在更换会计师事 更换会计师事务所后在2日内公 务所后在2日内公告。 告。 基金的信息披露应符合《基 （一）本基金的信息披露应符 金法》、《运作办法》、《信息披露合《基金法》、《运作办法》、《信 办法》、基金合同及其他有关规 息披露办法》、基金合同及其 十八、基金的信息披露 定。基金管理人、基金托管人应 他有关规定。 按规定将基金信息披露事项在 （二）信息披露义务人 规定时间内通过中国证监会指 本基金信息披露义务人包括 定的全国性报刊和基金管理人、 基金管理人、基金托管人、召 基金托管人的互联网网站等媒 集基金份额持有人大会的基 介披露。公开披露的基金信息包 金份额持有人等法律、行政法 括： 规和中国证监会规定的自然 (一)招募说明书 人、法人和非法人组织。 招募说明书是基金向社会 本基金信息披露义务人应当 公开发售时对基金情况进行说 以保护基金份额持有人利益 明的法律文件。 为根本出发点，按照法律、行 基金管理人按照《基金法》、政法规和中国证监会的规定 《信息披露办法》、基金合同编 披露基金信息，并保证所披露 制并在基金份额发售的3日前， 信息的真实性、准确性、完整 将基金招募说明书登载在指定 性、及时性、简明性和易得性。 报刊和网站上。基金合同生效 本基金信息披露义务人应当 后，基金管理人应当在每6个月 在中国证监会规定时间内，将 结束之日起45日内，更新招募 应予披露的基金信息通过中 说明书并登载在网站上，将更新 国证监会指定媒介披露，并保 的招募说明书摘要登载在指定 证基金投资者能够按照《基金 报刊上。基金管理人将在公告的 合同》约定的时间和方式查阅 15 日前向中国证监会报送更新 或者复制公开披露的信息资 的招募说明书，并就有关更新内 料。 容提供书面说明。更新后的招募 （三）本基金信息披露义务人 说明书公告内容的截止日为每6 承诺公开披露的基金信息，不 个月的最后1日。 得有下列行为： (二)基金合同、托管协议 1．虚假记载、误导性陈述或 基金管理人应在基金份额 者重大遗漏； 发售的3日前，将基金合同摘要 2．对证券投资业绩进行预测； 登载在指定报刊和网站上；基金 3．违规承诺收益或者承担损 管理人、基金托管人应将基金合 失； 同、托管协议登载在各自网站 4．诋毁其他基金管理人、基 上。 金托管人或者基金销售机构； (三)基金份额发售公告 5．登载任何自然人、法人和 基金管理人将按照《基金 非法人组织的祝贺性、恭维性 法》、《信息披露办法》的有关规或推荐性文字； 定，就基金份额发售的具体事宜 6．中国证监会禁止的其他行 编制基金份额发售公告，并在披 为。 露招募说明书的当日登载于指 （四）本基金公开披露的信息 定报刊和网站上。 应采用中文文本。如同时采用 (四)基金合同生效公告 外文文本的，基金信息披露义 基金管理人将在基金合同 务人应保证不同文本的内容 生效的次日在指定报刊和网站 一致。不同文本之间发生歧义 上登载基金合同生效公告。基金 的，以中文文本为准。 合同生效公告中将说明基金募 本基金公开披露的信息采用 集情况。 阿拉伯数字；除特别说明外， (五)基金份额上市交易公告 货币单位为人民币元。 书 （五）公开披露的基金信息 基金份额获准在证券交易 公开披露的基金信息包括： 所上市交易的，基金管理人应当 1．基金招募说明书、《基金合 在基金份额上市交易3个工作日 同》、基金托管协议 前，将基金份额上市交易公告书 （1）《基金合同》是界定《基 登载在指定报刊和网站上。 金合同》当事人的各项权利、 (六)基金资产净值公告、基 义务关系，明确基金份额持有 金份额净值公告、基金份额累计 人大会召开的规则及具体程 净值公告 序，说明基金产品的特性等涉 1.本基金的基金合同生效 及基金投资者重大利益的事 后，在开始办理基金份额申购或 项的法律文件。 者赎回前，基金管理人将至少每 （2）基金招募说明书应当最 周公告一次基金资产净值和基 大限度地披露影响基金投资 金份额净值； 者决策的全部事项，说明基金 2.基金管理人将在每个开放 认购、申购和赎回安排、基金 日的次日，通过网站、基金份额 投资、基金产品特性、风险揭 发售网点以及其他媒介，披露开 示、信息披露及基金份额持有 放日的基金份额净值和基金份 人服务等内容。基金招募说明 额累计净值； 书的信息发生重大变更的，基 3.基金管理人将公告半年度 金管理人应当在3个工作日 和年度最后一个市场交易日基 内，更新基金招募说明书并登 金资产净值和基金份额净值。 载在指定网站上。基金招募说 (七)基金份额申购、赎回价 明书的其他信息发生变更的， 格公告 基金管理人至少每年更新一 基金管理人应当在本基金 次。基金合同终止的，基金管 的基金合同、招募说明书等信息 理人可以不再更新基金招募 披露文件上载明基金份额申购、 说明书。 赎回价格的计算方式及有关申 （3）基金托管协议是界定基 购、赎回费率，并保证投资人能 金托管人和基金管理人在基 够在基金份额发售网点查阅或 金财产保管及基金运作监督 者复制前述信息资料。 等活动中的权利、义务关系的 (八)基金年度报告、基金半 法律文件。 年度报告、基金季度报告 2．基金产品资料概要 1.基金管理人应当在每年结 基金管理人根据《信息披露办 束之日起90日内，编制完成基 法》的要求公告基金产品资料 金年度报告，并将年度报告正文 概要。基金产品资料概要的信 登载于网站上，将年度报告摘要 息发生重大变更的，基金管理 登载在指定报刊上。基金年度报 人应当在3个工作日内，更新 告需经具有从事证券相关业务 基金产品资料概要，并登载在 资格的会计师事务所审计后，方 指定网站上和基金销售机构 可披露； 网站上或营业网点。基金产品 2.基金管理人应当在上半年 资料概要的其他信息发生变 结束之日起60日内，编制完成 更的，基金管理人至少每年更 基金半年度报告，并将半年度报 新一次。基金合同终止的，基 告正文登载在网站上，将半年度 金管理人可以不再更新基金 报告摘要登载在指定报刊上； 产品资料概要。 3.基金管理人应当在每个季 关于基金产品资料概要编制、 度结束之日起15个工作日内， 披露与更新的要求，自中国证 编制完成基金季度报告，并将季 监会规定之日起开始执行。 度报告登载在指定报刊和网站 3．基金份额发售公告 上。 基金管理人将按照《基金法》、 4.基金管理人应当在基金年 《信息披露办法》的有关规 度报告和半年度报告中披露基 定，就基金份额发售的具体事 金组合资产情况及其流动性风 宜编制基金份额发售公告，并 险分析等。 在披露招募说明书的当日登 如报告期内出现单一投资 载于指定报刊和网站上。 者持有基金份额达到或超过基 4．基金合同生效公告 金总份额20%的情形，为保障其 基金管理人将在基金合同生 他投资者的权益，基金管理人至 效的次日在指定报刊和网站 少应当在基金定期报告“影响投 上登载基金合同生效公告。基 资者决策的其他重要信息”项下 金合同生效公告中将说明基 披露该投资者的类别、报告期末 金募集情况。 持有份额及占比、报告期内持有 5．基金净值信息 份额变化情况及产品的特有风 基金管理人应当在不晚于每 险，中国证监会认定的特殊情形 个开放日的次日，通过指定网 除外。 站、基金销售机构网站或者营 (九)临时报告与公告 业网点，披露开放日的基金份 在基金运作过程中发生如 额净值和基金份额累计净值。 下可能对基金份额持有人权益 基金管理人应当在不晚于半 或者基金份额的价格产生重大 年度和年度最后一日的次日， 影响的事件时，有关信息披露义 在指定网站披露半年度和年 务人应当在2日内编制临时报告 度最后一日的基金份额净值 书，予以公告，并在公开披露日 和基金份额累计净值。 分别报中国证监会和基金管理 6．基金份额申购、赎回价格 人主要办公场所所在地中国证 基金管理人应当在《基金合 监会派出机构备案： 同》、招募说明书等信息披露 1.基金份额持有人大会的召 文件上载明基金份额申购、赎 开； 回价格的计算方式及有关申 2.终止基金合同； 购、赎回费率，并保证投资者 3.转换基金运作方式； 能够在基金销售机构网站或 4.更换基金管理人、基金托 营业网点查阅或者复制前述 管人； 信息资料。 5.基金管理人、基金托管人 7．基金定期报告，包括基金 的法定名称、住所发生变更； 年度报告、基金中期报告和基 6.基金管理人股东及其出资 金季度报告（含资产组合季度 比例发生变更； 报告） 7.基金募集期延长； 基金管理人应当在每年结束 8.基金管理人的董事长、总 之日起3个月内，编制完成基 经理及其他高级管理人员、基金 金年度报告，将年度报告登载 经理和基金托管人基金托管部 在指定网站上，并将年度报告 门负责人发生变动； 提示性公告登载在指定报刊 9.基金管理人的董事在一年 上。基金年度报告中的财务会 内变更超过50%； 计报告应当经过具有证券、期 10.基金管理人、基金托管人 货相关业务资格的会计师事 基金托管部门的主要业务人员 务所审计。 在一年内变动超过30%； 基金管理人应当在上半年结 11.涉及基金管理人、基金财 束之日起2个月内，编制完成 产、基金托管业务的诉讼； 基金中期报告，将中期报告登 12.基金管理人、基金托管人 载在指定网站上，并将中期报 受到监管部门的调查； 告提示性公告登载在指定报 13.基金管理人及其董事、总 刊上。 经理及其他高级管理人员、基金 基金管理人应当在季度结束 经理受到严重行政处罚，基金托 之日起15个工作日内，编制完 管人及其基金托管部门负责人 成基金季度报告，将季度报告 受到严重行政处罚； 登载在指定网站上，并将季度 14.重大关联交易事项； 报告提示性公告登载在指定 15.基金收益分配事项； 报刊上。 16.管理费、托管费、销售服 基金管理人应当在基金年度 务费等费用计提标准、计提方式 报告和中期报告中披露基金 和费率发生变更； 组合资产情况及其流动性风 17.基金份额净值计价错误 险分析等。 达基金份额净值0.5%； 如报告期内出现单一投资者 18.基金改聘会计师事务所； 持有基金份额达到或超过基 19.变更基金份额发售机构； 金总份额20%的情形，为保障 20.基金更换注册登记机构； 其他投资者的权益，基金管理 21.本基金开始办理申购、赎 人至少应当在基金定期报告 回； “影响投资者决策的其他重要 22.本基金申购、赎回费率及 信息”项下披露该投资者的类 其收费方式发生变更； 别、报告期末持有份额及占 23.本基金发生巨额赎回并 比、报告期内持有份额变化情 延期支付； 况及产品的特有风险，中国证 24.本基金连续发生巨额赎 监会认定的特殊情形除外。 回并暂停接受赎回申请； 8．临时报告 25.本基金暂停接受申购、赎 本基金发生重大事件，有关信 回申请后重新接受申购、赎回； 息披露义务人应当在2日内编 26.本基金发生涉及基金申 制临时报告书，并登载在指定 购、赎回事项调整或潜在影响投 报刊和指定网站上。 资者赎回等重大事项； 前款所称重大事件，是指可能 27.基金管理人采用摆动定 对基金份额持有人权益或者 价机制进行估值； 基金份额的价格产生重大影 28.中国证监会规定的其他 响的下列事件： 事项。 （1）基金份额持有人大会的 (十)澄清公告 召开及决定的事项； 在本基金合同存续期限内， （2）《基金合同》终止、基金 任何公共媒体中出现的或者在 清算； 市场上流传的消息可能对基金 （3）转换基金运作方式、基 份额价格产生误导性影响或者 金合并； 引起较大波动的，相关信息披露 （4）更换基金管理人、基金 义务人知悉后应当立即对该消 托管人、基金份额登记机构， 息进行公开澄清，并将有关情况 基金改聘会计师事务所； 立即报告中国证监会。 （5）基金管理人委托基金服 (十一)基金份额持有人大会 务机构代为办理基金的份额 决议 登记、核算、估值等事项，基 (十二)中国证监会规定的其 金托管人委托基金服务机构 他信息 代为办理基金的核算、估值、 (十三)信息披露文件的存放 复核等事项； 与查阅 （6）基金管理人、基金托管 基金合同、托管协议、招募 人的法定名称、住所发生变 说明书或更新后的招募说明书、 更； 年度报告、半年度报告、季度报 （7）基金管理公司变更持有 告和基金份额净值公告等文本 百分之五以上股权的股东、变 文件在编制完成后，将存放于基 更公司的实际控制人； 金管理人所在地、基金托管人所 （8）基金管理人高级管理人 在地、有关销售机构及其网点， 员、基金经理和基金托管人专 供公众查阅。投资人在支付工本 门基金托管部门负责人发生 费后，可在合理时间内取得上述 变动； 文件复制件或复印件。 （9）基金管理人的董事在最 投资人也可在基金管理人 近12个月内变更超过50%，基 指定的网站上进行查阅。本基金 金管理人、基金托管人基金托 的信息披露事项将在至少一种 管部门的主要业务人员在最 指定媒体上公告。 近12个月内变动超过30%； 本基金的信息披露将严格按照 （10）涉及基金财产、基金管 法律法规和基金合同的规定进 理业务、基金托管业务的诉讼 行。 或仲裁； （11）基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理 业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人 或其专门基金托管部门负责 人因基金托管业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处 罚； （12）基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管 人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易事项，中国证监 会另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费 用计提标准、计提方式和费率 发生变更； （15）基金份额净值计价错误 达基金份额净值0.5%； （16）本基金开始办理申购、 赎回； （17）本基金发生巨额赎回并 延期办理； （18）本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延 缓支付赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎 回申请； （20）本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定 价机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国 证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在本基金合同存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响 或者引起较大波动以及可能 损害基金份额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告 中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载 在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项，应当依法报国务院证券 监督管理机构备案，并予以公 告。 12.中国证监会规定的其他信 息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家 报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起， 按照《信息披露办法》等相关 法律法规的规定和中国证监 会规定向投资者及时提供对 其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关 档案至少保存到《基金合同》 终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当 按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公 众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 基金流动性风险管理规定》(以 (以下简称“《流动性风险管理规 下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。 第三节 无右侧内容。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏沪 6、招募说明书：指《华夏沪港 港通上证50AH优选指数证券 通上证50AH优选指数证券投资 投资基金（LOF）招募说明书》基金（LOF）招募说明书》及其 及其定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证12、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 67、基金产品资料概要：指《华 夏沪港通上证50AH优选指数证 券投资基金（LOF）基金产品资 料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行，其中场内销售 售机构进行，其中场内销售机构 机构为具有基金销售业务资 为具有基金销售业务资格、经上 格、经上海证券交易所和中国 海证券交易所和中国证券登记 证券登记结算有限责任公司 结算有限责任公司认可的会员 第七部分 基金份额的申购与赎回 认可的会员单位；场外销售机 单位；场外销售机构包括直销机 构包括直销机构和其他场外 构和其他场外销售机构。具体的 销售机构。具体的销售网点将 销售网点将由基金管理人在招 由基金管理人在招募说明书 募说明书或其他相关公告中列 或其他相关公告中列明。基金 明。基金管理人可根据情况变更 管理人可根据情况变更或增 或增减销售机构。基金投资者应 减销售机构，并予以公告。基 当在销售机构办理基金销售业 金投资者应当在销售机构办 务的营业场所或按销售机构提 理基金销售业务的营业场所 供的其他方式办理基金份额的 或按销售机构提供的其他方 申购与赎回。 式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和 …… …… 赎回的数 6、基金管理人可在法律法规 6、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 6点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 申购或赎 暂停公告。 回的公告 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 第八部分 基金合同当事人及权利义 管理人的 …… …… 务 权利与义 （8）采取适当合理的措 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 施使计算基金份额认购、申 算基金份额认购、申购、赎回和 购、赎回和注销价格的方法符 注销价格的方法符合《基金合 合《基金合同》等法律文件的 同》等法律文件的规定，按有关 规定，按有关规定计算并公告 规定计算并公告基金净值信息， 基金资产净值，确定基金份额 确定基金份额申购、赎回的价 申购、赎回的价格。 格。 …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告。 度基金报告。 …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 第十五部分 基金资产估值 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第5点 相关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 告并报中国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏。 预测。 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测。 担损失。 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失。 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构。 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字。 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金份额上市交易 基金管理人应当在收到中 公告书 国证监会确认文件的次日在指 基金份额获准在上海证 定媒介上登载《基金合同》生效 券交易所上市交易的，基金管 公告。 理人应当在基金份额上市交 （五）基金净值信息 易前至少3个工作日，将基金 基金管理人应当在不晚于 份额上市交易公告书登载在 每个开放日的次日，通过指定网 指定媒介上。 站、基金销售机构网站或者营业 （五）基金资产净值、基 网点，披露开放日的基金份额净 金份额净值 值和基金份额累计净值。 《基金合同》生效后，在 基金管理人应当在不晚于 开始办理基金份额申购或者 半年度和年度最后一日的次日， 赎回前，基金管理人应当至少 在指定网站披露半年度和年度 每周公告一次基金资产净值 最后一日的基金份额净值和基 和基金份额净值。 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申 （六）基金份额申购、赎回 购或者赎回后，基金管理人应 价格 当在每个开放日的次日，通过 基金管理人应当在《基金合 网站、基金份额发售网点以及 同》、招募说明书等信息披露文 其他媒介，披露开放日的基金 件上载明基金份额申购、赎回价 份额净值和基金份额累计净 格的计算方式及有关申购、赎回 值。 费率，并保证投资者能够在基金 基金管理人应当公告半 销售机构网站或营业网点查阅 年度和年度最后一个市场交 或者复制前述信息资料。 易日基金资产净值和基金份 （七）基金定期报告，包括 额净值。基金管理人应当在前 基金年度报告、基金中期报告和 款规定的市场交易日的次日， 基金季度报告（含资产组合季度 将基金资产净值、基金份额净 报告） 值和基金份额累计净值登载 基金管理人应当在每年结 在指定媒介上。 束之日起3个月内，编制完成基 （六）基金份额申购、赎 金年度报告，将年度报告登载在 回价格 指定网站上，并将年度报告提示 基金管理人应当在《基金 性公告登载在指定报刊上。基金 合同》、招募说明书等信息披 年度报告中的财务会计报告应 露文件上载明基金份额申购、 当经过具有证券、期货相关业务 赎回价格的计算方式及有关 资格的会计师事务所审计。 申购、赎回费率，并保证投资 基金管理人应当在上半年 者能够在基金份额发售网点 结束之日起2个月内，编制完成 查阅或者复制前述信息资料。 基金中期报告，将中期报告登载 （七）基金定期报告，包 在指定网站上，并将中期报告提 括基金年度报告、基金半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告和基金季度报告 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每年 束之日起15个工作日内，编制 结束之日起 90 日内，编制完 完成基金季度报告，将季度报告 成基金年度报告，并将年度报 登载在指定网站上，并将季度报 告正文登载于网站上，将年度 告提示性公告登载在指定报刊 报告摘要登载在指定媒介上。 上。 基金年度报告的财务会计报 《基金合同》生效不足2个 告应当经过审计。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在上半 期季度报告、中期报告或者年度 年结束之日起 60 日内，编制 报告。 完成基金半年度报告，并将半 基金管理人应当在基金年 年度报告正文登载在网站上， 度报告和中期报告中披露基金 将半年度报告摘要登载在指 组合资产情况及其流动性风险 定媒介上。 分析等。 基金管理人应当在每个 如报告期内出现单一投资 季度结束之日起 15 个工作日 者持有基金份额达到或超过基 内，编制完成基金季度报告， 金总份额20%的情形，为保障其 并将季度报告登载在指定媒 他投资者的权益，基金管理人至 介上。 少应当在基金定期报告“影响投 《基金合同》生效不足 2 资者决策的其他重要信息”项下 个月的，基金管理人可以不编 披露该投资者的类别、报告期末 制当期季度报告、半年度报告 持有份额及占比、报告期内持有 或者年度报告。 份额变化情况及产品的特有风 基金定期报告在公开披 险，中国证监会认定的特殊情形 露的第2日，分别报中国证监 除外。 会和基金管理人主要办公场 （八）临时报告 所所在地中国证监会派出机 本基金发生重大事件，有关 构备案。报备应当采用电子文 信息披露义务人应当在2日内编 本或书面报告方式。 制临时报告书，并登载在指定报 基金管理人应当在基金 刊和指定网站上。 年度报告和半年度报告中披 前款所称重大事件，是指可 露基金组合资产情况及其流 能对基金份额持有人权益或者 动性风险分析等。 基金份额的价格产生重大影响 如报告期内出现单一投 的下列事件： 资者持有基金份额达到或超 1、基金份额持有人大会的 过基金总份额20%的情形，为 召开及决定的事项。 保障其他投资者的权益，基金 2、基金终止上市交易、《基 管理人至少应当在基金定期 金合同》终止、基金清算。 报告“影响投资者决策的其他 3、转换基金运作方式、基 重要信息”项下披露该投资者 金合并。 的类别、报告期末持有份额及 4、更换基金管理人、基金 占比、报告期内持有份额变化 托管人、基金份额登记机构，基 情况及产品的特有风险，中国 金改聘会计师事务所。 证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人委托基金服 （八）临时报告 务机构代为办理基金的份额登 本基金发生重大事件，有 记、核算、估值等事项，基金托 关信息披露义务人应当在2日 管人委托基金服务机构代为办 内编制临时报告书，予以公 理基金的核算、估值、复核等事 告，并在公开披露日分别报中 项。 国证监会和基金管理人主要 6、基金管理人、基金托管 办公场所所在地的中国证监 人的法定名称、住所发生变更。 会派出机构备案。 7、基金管理公司变更持有 前款所称重大事件，是指 百分之五以上股权的股东、变更 可能对基金份额持有人权益 公司的实际控制人。 或者基金份额的价格产生重 8、基金管理人高级管理人 大影响的下列事件： 员、基金经理和基金托管人专门 1、基金份额持有人大会 基金托管部门负责人发生变动。 的召开。 9、基金管理人的董事在最 2、终止《基金合同》。 近 12个月内变更超过百分之五 3、转换基金运作方式。 十，基金管理人、基金托管人专 4、更换基金管理人、基 门基金托管部门的主要业务人 金托管人。 员在最近12个月内变动超过百 5、基金管理人、基金托 分之三十。 管人的法定名称、住所发生变 10、涉及基金财产、基金管 更。 理业务、基金托管业务的诉讼或 6、基金管理人股东及其 仲裁。 出资比例发生变更。 11、基金管理人或其高级管 7、基金募集期延长。 理人员、基金经理因基金管理业 8、基金管理人的董事长、务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、 刑事处罚，基金托管人或其专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人因基金托 托管部门负责人发生变动。 管业务相关行为受到重大行政 9、基金管理人的董事在 处罚、刑事处罚。 一年内变更超过百分之五十。 12、基金管理人运用基金财 10、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人基金托管部门的主要业 及其控股股东、实际控制人或者 务人员在一年内变动超过百 与其有重大利害关系的公司发 分之三十。 行的证券或者承销期内承销的 11、涉及基金管理人、基 证券，或者从事其他重大关联交 金财产、基金托管业务的诉 易事项，中国证监会另有规定的 讼。 情形除外。 12、基金管理人、基金托 13、基金收益分配事项。 管人受到监管部门的调查。 14、管理费、托管费、销售 13、基金管理人及其董 服务费、申购费、赎回费等费用 事、总经理及其他高级管理人 计提标准、计提方式和费率发生 员、基金经理受到严重行政处 变更。 罚，基金托管人及其基金托管 15、基金份额净值计价错误 部门负责人受到严重行政处 达基金份额净值百分之零点五。 罚。 16、本基金开始办理申购、 14、重大关联交易事项。 赎回。 15、基金收益分配事项。 17、本基金发生巨额赎回并 16、管理费、托管费等费 延期办理。 用计提标准、计提方式和费率 18、本基金连续发生巨额赎 发生变更。 回并暂停接受赎回申请或延缓 17、基金份额净值计价错 支付赎回款项。 误达基金份额净值百分之零 19、本基金暂停接受申购、 点五。 赎回申请或重新接受申购、赎回 18、基金改聘会计师事务 申请。 所。 20、基金变更标的指数。 19、变更基金销售机构。 21、本基金停复牌、暂停上 20、更换基金登记机构。 市、恢复上市。 21、本基金开始办理申 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回。 购、赎回事项调整或潜在影响投 22、本基金申购、赎回费 资者赎回等重大事项。 率及其收费方式发生变更。 23、基金管理人采用摆动定 23、本基金发生巨额赎回 价机制进行估值。 并延期支付。 24、基金信息披露义务人认 24、本基金连续发生巨额 为可能对基金份额持有人权益 赎回并暂停接受赎回申请。 或者基金份额的价格产生重大 25、本基金暂停接受申 影响的其他事项或中国证监会 购、赎回申请后重新接受申 规定的其他事项。 购、赎回。 （九）澄清公告 26、基金变更标的指数。 在《基金合同》存续期限内， 27、本基金发生涉及基金 任何公共媒介中出现的或者在 申购、赎回事项调整或潜在影 市场上流传的消息可能对基金 响投资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者 28、基金管理人采用摆动 引起较大波动，以及可能损害基 定价机制进行估值。 金份额持有人权益的，相关信息 29、中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对 他事项。 该消息进行公开澄清，并将有关 （九）澄清公告 情况立即报告中国证监会、基金 在《基金合同》存续期限 上市交易的证券交易所。 内，任何公共媒介中出现的或 （十）清算报告 者在市场上流传的消息可能 基金财产清算小组应当将 对基金份额价格产生误导性 清算报告登载在指定网站上，并 影响或者引起较大波动的，相 将清算报告提示性公告登载在 关信息披露义务人知悉后应 指定报刊上。 当立即对该消息进行公开澄 （十一）基金份额持有人大 清，并将有关情况立即报告中 会决议 国证监会。 基金份额持有人大会决定 （十）基金份额持有人大 的事项，应当依法报国务院证券 会决议 监督管理机构备案，并予以公 基金份额持有人大会决 告。 定的事项，应当依法报国务院 （十二）投资中小企业私募 证券监督管理机构备案，并予 债券的相关公告 以公告。 基金管理人在本基金投资 （十一）投资中小企业私 中小企业私募债券后两个交易 募债券的相关公告 日内，在中国证监会指定媒介披 基金管理人在本基金投 露所投资中小企业私募债券的 资中小企业私募债券后两个 名称、数量、期限、收益率等信 交易日内，在中国证监会指定 息。 媒介披露所投资中小企业私 本基金应当在季度报告、中 募债券的名称、数量、期限、 期报告、年度报告等定期报告和 收益率等信息。 招募说明书更新等文件中披露 本基金应当在季度报告、 中小企业私募债券的投资情况。 半年度报告、年度报告等定期 （十三）投资股指期货的相 报告和招募说明书更新等文 关公告 件中披露中小企业私募债券 在季度报告、中期报告、年 的投资情况。 度报告等定期报告和招募说明 （十二）投资股指期货的 书更新等文件中披露的股指期 相关公告 货交易情况，应当包括投资政 在季度报告、半年度报 策、持仓情况、损益情况、风险 告、年度报告等定期报告和招 指标等，并充分揭示股指期货交 募说明书更新等文件中披露 易对本基金总体风险的影响以 的股指期货交易情况，应当包 及是否符合既定的投资政策和 括投资政策、持仓情况、损益 投资目标等。 情况、风险指标等，并充分揭 （十四）投资国债期货的相 示股指期货交易对本基金总 关公告 体风险的影响以及是否符合 在季度报告、中期报告、年 既定的投资政策和投资目标 度报告等定期报告和招募说明 等。 书更新等文件中披露的国债期 （十三）投资国债期货的 货交易情况，应当包括投资政 相关公告 策、持仓情况、损益情况、风险 在季度报告、半年度报 指标等，并充分揭示国债期货交 告、年度报告等定期报告和招 易对本基金总体风险的影响以 募说明书更新等文件中披露 及是否符合既定的投资政策和 的国债期货交易情况，应当包 投资目标等。 括投资政策、持仓情况、损益 （十五）期权投资情况 情况、风险指标等，并充分揭 基金管理人应在定期信息 示国债期货交易对本基金总 披露文件中披露参与股票期权 体风险的影响以及是否符合 交易的有关情况，包括投资政 既定的投资政策和投资目标 策、持仓情况等。 等。 （十六）投资资产支持证券 （十四）期权投资情况 的相关公告 基金管理人应在定期信 基金管理人应在基金年报 息披露文件中披露参与股票 及中期报告中披露本基金持有 期权交易的有关情况，包括投 的资产支持证券总额、资产支持 资政策、持仓情况等。 证券市值占基金净资产的比例 （十五）投资资产支持证 和报告期内所有的资产支持证 券的相关公告 券明细。基金管理人应在基金季 基金管理人应在基金年 度报告中披露本基金持有的资 报及半年报中披露本基金持 产支持证券总额、资产支持证券 有的资产支持证券总额、资产 市值占基金净资产的比例和报 支持证券市值占基金净资产 告期末按市值占基金净资产比 的比例和报告期内所有的资 例大小排序的前 10 名资产支持 产支持证券明细。基金管理人 证券明细。 应在基金季度报告中披露本 （十七）投资香港市场港股 基金持有的资产支持证券总 通标的股票的相关公告 额、资产支持证券市值占基金 基金管理人应在季度报告、 净资产的比例和报告期末按 中期报告和年度报告等定期报 市值占基金净资产比例大小 告和招募说明书更新等文件中 排序的前 10 名资产支持证券 披露本基金参与港股通交易的 明细。 相关情况。 （十六）投资香港市场港 （十八）中国证监会规定的 股通标的股票的相关公告 其他信息。 基金管理人应在季度报 六、信息披露事务管理 告、半年度报告和年度报告等 基金管理人、基金托管人应 定期报告和招募说明书更新 当建立健全信息披露管理制度， 等文件中披露本基金参与港 指定专门部门及高级管理人员 股通交易的相关情况。 负责管理信息披露事务。 （十七）中国证监会规定 基金信息披露义务人公开 的其他信息。 披露基金信息，应当符合中国证 六、信息披露事务管理 监会相关基金信息披露内容与 基金管理人、基金托管人 格式准则等法规的规定以及证 应当建立健全信息披露管理 券交易所的自律管理规则。 制度，指定专人负责管理信息 基金托管人应当按照相关 披露事务。 法律法规、中国证监会的规定和 基金信息披露义务人公 《基金合同》的约定，对基金管 开披露基金信息，应当符合中 理人编制的基金资产净值、基金 国证监会相关基金信息披露 份额净值、基金份额申购赎回价 内容与格式准则的规定。 格、基金定期报告、更新的招募 基金托管人应当按照相 说明书、基金产品资料概要、基 关法律法规、中国证监会的规 金清算报告等公开披露的相关 定和《基金合同》的约定，对 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人编制的基金资产 基金管理人进行书面或电子确 净值、基金份额净值、基金份 认。 额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人、基金托管人应 告和定期更新的招募说明书 当在指定报刊中选择披露信息 等公开披露的相关基金信息 的报刊，本基金只需选择一家报 进行复核、审查，并向基金管 刊。 理人出具书面文件或者盖章 为强化投资者保护，提升信 确认。 息披露服务质量，基金管理人应 基金管理人、基金托管人 当自中国证监会规定之日起，按 应当在指定媒介中选择披露 照《信息披露办法》等相关法律 信息的媒介。 法规的规定和中国证监会规定 基金管理人、基金托管人 向投资者及时提供对其投资决 除依法在指定媒介上披露信 策有重大影响的信息。 息外，还可以根据需要在其他 为基金信息披露义务人公 公共媒介披露信息，但是其他 开披露的基金信息出具审计报 公共媒介不得早于指定媒介 告、法律意见书的专业机构，应 披露信息，并且在不同媒介上 当制作工作底稿，并将相关档案 披露同一信息的内容应当一 至少保存到《基金合同》终止后 致。 10年。 为基金信息披露义务人 七、信息披露文件的存放与 公开披露的基金信息出具审 查阅 计报告、法律意见书的专业机 依法必须披露的信息发布 构，应当制作工作底稿，并将 后，基金管理人、基金托管人应 相关档案至少保存到《基金合 当按照相关法律法规规定将信 同》终止后10年。 息置备于公司住所、基金上市交 七、信息披露文件的存放 易的证券交易所，供社会公众查 与查阅 阅、复制。 招募说明书公布后，应当 八、法律法规或监管部门对 分别置备于基金管理人、基金 信息披露另有规定的，从其规 托管人和基金销售机构的住 定。 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 第一部分 前言 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理 （以下简称“《流动性风险管 规定》”）和其他有关法律法规。 理规定》”）和其他有关法律 法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏3 6、招募说明书：指《华夏3年 年封闭运作战略配售灵活配 封闭运作战略配售灵活配置混 置混合型证券投资基金（LOF）合型证券投资基金（LOF）招募 招募说明书》及其定期的更 说明书》及其更新。 新。 …… 第二部分 释义 …… 12、《信息披露办法》：指《公开 12、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 68、基金产品资料概要：指《华 夏3年封闭运作战略配售灵活配 置混合型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行，其中场内销售 售机构进行，其中场内销售机构 机构为具有基金销售业务资 为具有基金销售业务资格、经上 格、经上海证券交易所和中国 海证券交易所和中国证券登记 第七部分 基金份额的申购与赎回 证券登记结算有限责任公司 结算有限责任公司认可的会员 认可的会员单位；场外销售机 单位；场外销售机构包括直销机 构包括直销机构和其他场外 构和其他场外销售机构。具体的 销售机构。具体的销售网点将 销售网点将由基金管理人在招 由基金管理人在招募说明书 募说明书或其他相关公告中列 或其他相关公告中列明。基金 明。基金管理人可根据情况变更 管理人可根据情况变更或增 或增减销售机构。基金投资者应 减销售机构，并予以公告。基 当在销售机构办理基金销售业 金投资者应当在销售机构办 务的营业场所或按销售机构提 理基金销售业务的营业场所 供的其他方式办理基金份额的 或按销售机构提供的其他方 申购与赎回。 式办理基金份额的申购与赎 …… 回。 …… 五、申购和 …… …… 赎回的数 6、基金管理人可在法律法规 6、基金管理人可在法律法规允 量限制 第 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 6点 申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基 限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信 前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定 关规定在指定媒介上公告并 媒介上公告。 报中国证监会备案。 十、暂停申 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 购或赎回 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 的公告和 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 重新开放 定期限内在指定媒介上刊登 …… 申购或赎 暂停公告。 回的公告 …… 第1点 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 第八部分 基金合同当事人及权利义 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 务 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 第十五部分 基金资产估值 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 3、《基金合同》生效后与基金 3、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第3点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 告并报中国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 第十九部分 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定的媒介披 当在中国证监会规定时间内，将 露，并保证基金投资者能够按 应予披露的基金信息通过中国 照《基金合同》约定的时间和 证监会指定媒介披露，并保证基 方式查阅或者复制公开披露 金投资者能够按照《基金合同》 的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金份额上市交易 基金管理人应当在收到中 公告书 国证监会确认文件的次日在指 基金份额获准在上海证 定媒介上登载《基金合同》生效 券交易所上市交易的，基金管 公告。 理人应当在基金份额上市交 （五）基金净值信息 易前至少3个工作日，将基金 在封闭期内，基金管理人应 份额上市交易公告书登载在 当至少每周在指定网站披露一 指定媒介上。 次基金份额净值和基金份额累 （五）基金资产净值、基 计净值。 金份额净值 在受限开放期内和封闭运 《基金合同》生效后，在 作期届满转型为上市开放式基 基金上市交易前，基金管理人 金后，基金管理人应当在不晚于 应当至少每周公告一次基金 每个开放日的次日，通过指定网 资产净值和基金份额净值。开 站、基金销售机构网站或者营业 放期内，基金管理人应当在每 网点，披露开放日的基金份额净 个开放日的次日，通过网站、 值和基金份额累计净值。 基金份额发售网点以及其他 基金管理人应当在不晚于 媒介，披露开放日的基金份额 半年度和年度最后一日的次日， 净值和基金份额累计净值。 在指定网站披露半年度和年度 在基金上市交易后，基金 最后一日的基金份额净值和基 管理人应当在每个交易日的 金份额累计净值。 次日，通过网站、基金份额发 （六）基金份额申购、赎回 售网点以及其他媒介，披露开 价格 放日的基金份额净值和基金 基金管理人应当在《基金合 份额累计净值。 同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当公告半 件上载明基金份额申购、赎回价 年度和年度最后一个市场交 格的计算方式及有关申购、赎回 易日基金资产净值和基金份 费率，并保证投资者能够在基金 额净值。基金管理人应当在前 销售机构网站或营业网点查阅 款规定的市场交易日的次日， 或者复制前述信息资料。 将基金资产净值、基金份额净 （七）基金定期报告，包括 值和基金份额累计净值登载 基金年度报告、基金中期报告和 在指定媒介上。 基金季度报告（含资产组合季度 （六）基金份额申购、赎 报告） 回价格 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在《基金 束之日起3个月内，编制完成基 合同》、招募说明书等信息披 金年度报告，将年度报告登载在 露文件上载明基金份额申购、 指定网站上，并将年度报告提示 赎回价格的计算方式及有关 性公告登载在指定报刊上。基金 申购、赎回费率，并保证投资 年度报告中的财务会计报告应 者能够在基金份额发售网点 当经过具有证券、期货相关业务 查阅或者复制前述信息资料。 资格的会计师事务所审计。 （七）基金定期报告，包 基金管理人应当在上半年 括基金年度报告、基金半年度 结束之日起2个月内，编制完成 报告和基金季度报告 基金中期报告，将中期报告登载 基金管理人应当在每年 在指定网站上，并将中期报告提 结束之日起 90 日内，编制完 示性公告登载在指定报刊上。 成基金年度报告，并将年度报 基金管理人应当在季度结 告正文登载于网站上，将年度 束之日起15个工作日内，编制 报告摘要登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告 基金年度报告的财务会计报 登载在指定网站上，并将季度报 告应当经过审计。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在上半 上。 年结束之日起 60 日内，编制 《基金合同》生效不足2个 完成基金半年度报告，并将半 月的，基金管理人可以不编制当 年度报告正文登载在网站上， 期季度报告、中期报告或者年度 将半年度报告摘要登载在指 报告。 定媒介上。 基金管理人应当在基金年 基金管理人应当在每个 度报告和中期报告中披露基金 季度结束之日起 15 个工作日 组合资产情况及其流动性风险 内，编制完成基金季度报告， 分析等。 并将季度报告登载在指定媒 如报告期内出现单一投资 介上。 者持有基金份额比例达到或超 《基金合同》生效不足 2 过基金总份额20%的情形，为保 个月的，基金管理人可以不编 障其他投资者权益，基金管理人 制当期季度报告、半年度报告 至少应当在基金定期报告“影响 或者年度报告。 投资者决策的其他重要信息”项 基金定期报告在公开披 下披露该投资者的类别、报告期 露的第2个工作日，分别报中 末持有份额及占比、报告期内持 国证监会和基金管理人主要 有份额变化情况及产品的特有 办公场所所在地中国证监会 风险，中国证监会认定的特殊情 派出机构备案。报备应当采用 形除外。 电子文本或书面报告方式。 （八）临时报告 基金管理人应当在基金 本基金发生重大事件，有关 年度报告和半年度报告中披 信息披露义务人应当在2日内编 露基金组合资产情况及其流 制临时报告书，并登载在指定报 动性风险分析等。 刊和指定网站上。 如报告期内出现单一投 前款所称重大事件，是指可 资者持有基金份额比例达到 能对基金份额持有人权益或者 或超过基金总份额 20%的情 基金份额的价格产生重大影响 形，为保障其他投资者权益， 的下列事件： 基金管理人至少应当在基金 1、基金份额持有人大会的 定期报告“影响投资者决策的 召开及决定的事项； 其他重要信息”项下披露该投 2、基金终止上市交易、《基 资者的类别、报告期末持有份 金合同》终止、基金清算； 额及占比、报告期内持有份额 3、转换基金运作方式、基 变化情况及产品的特有风险， 金合并； 中国证监会认定的特殊情形 4、更换基金管理人、基金 除外。 托管人、基金份额登记机构，基 （八）临时报告 金改聘会计师事务所； 本基金发生重大事件，有 5、基金管理人委托基金服 关信息披露义务人应当在2日 务机构代为办理基金的份额登 内编制临时报告书，予以公 记、核算、估值等事项，基金托 告，并在公开披露日分别报中 管人委托基金服务机构代为办 国证监会和基金管理人主要 理基金的核算、估值、复核等事 办公场所所在地的中国证监 项； 会派出机构备案。 6、基金管理人、基金托管 前款所称重大事件，是指 人的法定名称、住所发生变更； 可能对基金份额持有人权益 7、基金管理公司变更持有 或者基金份额的价格产生重 百分之五以上股权的股东、变更 大影响的下列事件： 公司的实际控制人； 1、基金份额持有人大会 8、基金管理人高级管理人 的召开； 员、基金经理和基金托管人专门 2、终止《基金合同》； 基金托管部门负责人发生变动； 3、转换基金运作方式； 9、基金管理人的董事在最 4、更换基金管理人、基 近 12个月内变更超过百分之五 金托管人； 十，基金管理人、基金托管人专 5、基金管理人、基金托 门基金托管部门的主要业务人 管人的法定名称、住所发生变 员在最近12个月内变动超过百 更； 分之三十； 6、基金管理人股东及其 10、涉及基金财产、基金管 出资比例发生变更； 理业务、基金托管业务的诉讼或 7、基金募集期延长； 仲裁； 8、基金管理人的董事长、 11、基金管理人或其高级管 总经理及其他高级管理人员、 理人员、基金经理因基金管理业 基金经理和基金托管人基金 务相关行为受到重大行政处罚、 托管部门负责人发生变动； 刑事处罚，基金托管人或其专门 9、基金管理人的董事在 基金托管部门负责人因基金托 一年内变更超过百分之五十； 管业务相关行为受到重大行政 10、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人基金托管部门的主要业 12、基金管理人运用基金财 务人员在一年内变动超过百 产买卖基金管理人、基金托管人 分之三十； 及其控股股东、实际控制人或者 11、涉及基金管理人、基 与其有重大利害关系的公司发 金财产、基金托管业务的诉 行的证券或者承销期内承销的 讼； 证券，或者从事其他重大关联交 12、基金管理人、基金托 易事项，中国证监会另有规定的 管人受到监管部门的调查； 情形除外； 13、基金管理人及其董 13、基金收益分配事项； 事、总经理及其他高级管理人 14、管理费、托管费、申购 员、基金经理受到严重行政处 费、赎回费等费用计提标准、计 罚，基金托管人及其基金托管 提方式和费率发生变更； 部门负责人受到严重行政处 15、基金份额净值计价错误 罚； 达基金份额净值百分之零点五； 14、重大关联交易事项， 16、本基金开始办理申购、 披露内容包括但不限于交易 赎回； 事项概述、交易标的基本情 17、本基金发生巨额赎回并 况、交易数量、交易金额、交 延期办理； 易定价依据、关联人名称、交 18、本基金连续发生巨额赎 易各方的关联关系等； 回并暂停接受赎回申请或延缓 15、基金收益分配事项； 支付赎回款项； 16、管理费、托管费等费 19、本基金暂停接受申购、 用计提标准、计提方式和费率 赎回申请或重新接受申购、赎回 发生变更； 申请； 17、基金份额净值计价错 20、基金份额的拆分； 误达基金份额净值百分之零 21、基金变更份额类别设 点五； 置； 18、基金改聘会计师事务 22、本基金停复牌、暂停上 所； 市、恢复上市； 19、变更基金销售机构； 23、基金进入受限开放期； 20、更换基金登记机构； 24、基金转为普通上市型开 21、本基金开始办理申 放式基金（LOF）； 购、赎回； 25、基金管理人采用摆动定 22、本基金申购、赎回费 价机制进行估值； 率及其收费方式发生变更； 26、本基金发生涉及基金申 23、本基金发生巨额赎回 购、赎回事项调整或潜在影响投 并延期支付； 资者赎回等重大事项； 24、本基金连续发生巨额 27、基金信息披露义务人认 赎回并暂停接受赎回申请； 为可能对基金份额持有人权益 25、本基金暂停接受申 或者基金份额的价格产生重大 购、赎回申请后重新接受申 影响的其他事项或中国证监会 购、赎回； 规定的其他事项。 26、基金份额的拆分； （九）澄清公告 27、基金变更份额类别设 在《基金合同》存续期限内， 置； 任何公共媒介中出现的或者在 28、本基金停复牌、暂停 市场上流传的消息可能对基金 上市、恢复上市或终止上市； 份额价格产生误导性影响或者 29、基金进入受限开放 引起较大波动，以及可能损害基 期； 金份额持有人权益的，相关信息 30、基金转为普通上市型 披露义务人知悉后应当立即对 开放式基金（LOF）； 该消息进行公开澄清，并将有关 31、基金管理人采用摆动 情况立即报告中国证监会、基金 定价机制进行估值； 上市交易的证券交易所。 32、本基金发生涉及基金 （十）清算报告 申购、赎回事项调整或潜在影 基金财产清算小组应当将 响投资者赎回等重大事项； 清算报告登载在指定网站上，并 33、中国证监会规定的其 将清算报告提示性公告登载在 他事项。 指定报刊上。 （九）澄清公告 （十一）基金份额持有人大 在《基金合同》存续期限 会决议 内，任何公共媒介中出现的或 基金份额持有人大会决定 者在市场上流传的消息可能 的事项，应当依法报国务院证券 对基金份额价格产生误导性 监督管理机构备案，并予以公 影响或者引起较大波动的，相 告。 关信息披露义务人知悉后应 （十二）投资中小企业私募 当立即对该消息进行公开澄 债券的相关公告 清，并将有关情况立即报告中 在封闭运作期届满转型后， 国证监会。 基金管理人在本基金投资中小 （十）基金份额持有人大 企业私募债券后两个交易日内， 会决议 在中国证监会指定媒介披露所 基金份额持有人大会决 投资中小企业私募债券的名称、 定的事项，应当依法报国务院 数量、期限、收益率等信息。 证券监督管理机构备案，并予 本基金应当在季度报告、中 以公告。 期报告、年度报告等定期报告和 （十一）投资中小企业私 招募说明书更新等文件中披露 募债券的相关公告 中小企业私募债券的投资情况。 在封闭运作期届满转型 （十三）投资资产支持证券 后，基金管理人在本基金投资 的相关公告 中小企业私募债券后两个交 在封闭运作期届满转型后， 易日内，在中国证监会指定媒 基金管理人应在基金年报及中 介披露所投资中小企业私募 期报告中披露本基金持有的资 债券的名称、数量、期限、收 产支持证券总额、资产支持证券 益率等信息。 市值占基金净资产的比例和报 本基金应当在季度报告、 告期内所有的资产支持证券明 半年度报告、年度报告等定期 细。基金管理人应在基金季度报 报告和招募说明书更新等文 告中披露本基金持有的资产支 件中披露中小企业私募债券 持证券总额、资产支持证券市值 的投资情况。 占基金净资产的比例和报告期 （十二）投资资产支持证 末按市值占基金净资产比例大 券的相关公告 小排序的前10名资产支持证券 在封闭运作期届满转型 明细。 后，基金管理人应在基金年报 （十四）投资股指期货的相 及半年报中披露本基金持有 关公告 的资产支持证券总额、资产支 在封闭运作期届满转型后， 持证券市值占基金净资产的 在季度报告、中期报告、年度报 比例和报告期内所有的资产 告等定期报告和招募说明书更 支持证券明细。基金管理人应 新等文件中披露的股指期货、国 在基金季度报告中披露本基 债期货交易情况，应当包括投资 金持有的资产支持证券总额、 政策、持仓情况、损益情况、风 资产支持证券市值占基金净 险指标等，并充分揭示股指期 资产的比例和报告期末按市 货、国债期货交易对本基金总体 值占基金净资产比例大小排 风险的影响以及是否符合既定 序的前10名资产支持证券明 的投资政策和投资目标等。 细。 （十五）投资股票期权的相 （十三）投资股指期货的 关公告 相关公告 在封闭运作期届满转型后， 在封闭运作期届满转型 基金管理人应在定期信息披露 后，在季度报告、半年度报告、文件中披露参与股票期权交易 年度报告等定期报告和招募 的有关情况，包括投资政策、持 说明书更新等文件中披露的 仓情况、损益情况、风险指标、 股指期货、国债期货交易情 估值方法等，并充分揭示股票期 况，应当包括投资政策、持仓 权交易对基金总体风险的影响 情况、损益情况、风险指标等，以及是否符合既定的投资政策 并充分揭示股指期货、国债期 和投资目标。 货交易对本基金总体风险的 （十六）投资国债期货的相 影响以及是否符合既定的投 关公告 资政策和投资目标等。 在封闭运作期届满转型后， （十四）投资股票期权的 在季度报告、中期报告、年度报 相关公告 告等定期报告和招募说明书更 在封闭运作期届满转型 新等文件中披露的国债期货交 后，基金管理人应在定期信息 易情况，应当包括投资政策、持 披露文件中披露参与股票期 仓情况、损益情况、风险指标等， 权交易的有关情况，包括投资 并充分揭示国债期货交易对本 政策、持仓情况、损益情况、 基金总体风险的影响以及是否 风险指标、估值方法等，并充 符合既定的投资政策和投资目 分揭示股票期权交易对基金 标等。 总体风险的影响以及是否符 （十七）投资流通受限证券 合既定的投资政策和投资目 的相关公告 标。 基金管理公司应在基金投 （十五）投资国债期货的 资非公开发行股票后两个交易 相关公告 日内，在中国证监会指定媒介披 在封闭运作期届满转型 露所投资非公开发行股票的名 后，在季度报告、半年度报告、称、数量、总成本、账面价值， 年度报告等定期报告和招募 以及总成本和账面价值占基金 说明书更新等文件中披露的 资产净值的比例、锁定期等信 国债期货交易情况，应当包括 息。 投资政策、持仓情况、损益情 （十八）中国证监会规定的 况、风险指标等，并充分揭示 其他信息。 国债期货交易对本基金总体 六、信息披露事务管理 风险的影响以及是否符合既 基金管理人、基金托管人应 定的投资政策和投资目标等。 当建立健全信息披露管理制度， （十六）投资流通受限证 指定专门部门及高级管理人员 券的相关公告 负责管理信息披露事务。 基金管理公司应在基金 基金信息披露义务人公开 投资非公开发行股票后两个 披露基金信息，应当符合中国证 交易日内，在中国证监会指定 监会相关基金信息披露内容与 媒介披露所投资非公开发行 格式准则等法规的规定以及证 股票的名称、数量、总成本、 券交易所的自律管理规则。 账面价值，以及总成本和账面 基金托管人应当按照相关 价值占基金资产净值的比例、 法律法规、中国证监会的规定和 锁定期等信息。 《基金合同》的约定，对基金管 （十七）中国证监会规定 理人编制的基金资产净值、基金 的其他信息。 份额净值、基金份额申购赎回价 六、信息披露事务管理 格、基金定期报告、更新的招募 基金管理人、基金托管人 说明书、基金产品资料概要、基 应当建立健全信息披露管理 金清算报告等公开披露的相关 制度，指定专人负责管理信息 基金信息进行复核、审查，并向 披露事务。 基金管理人进行书面或电子确 基金信息披露义务人公 认。 开披露基金信息，应当符合中 基金管理人、基金托管人应 国证监会相关基金信息披露 当在指定报刊中选择披露信息 内容与格式准则的规定。 的报刊，本基金只需选择一家报 基金托管人应当按照相 刊。 关法律法规、中国证监会的规 为强化投资者保护，提升信 定和《基金合同》的约定，对 息披露服务质量，基金管理人应 基金管理人编制的基金资产 当自中国证监会规定之日起，按 净值、基金份额净值、基金份 照《信息披露办法》等相关法律 额申购赎回价格、基金定期报 法规的规定和中国证监会规定 告和定期更新的招募说明书 向投资者及时提供对其投资决 等公开披露的相关基金信息 策有重大影响的信息。 进行复核、审查，并向基金管 为基金信息披露义务人公 理人出具书面文件或者盖章 开披露的基金信息出具审计报 确认。 告、法律意见书的专业机构，应 基金管理人、基金托管人 当制作工作底稿，并将相关档案 应当在指定媒介中选择披露 至少保存到《基金合同》终止后 信息的媒介。 10年。 基金管理人、基金托管人 七、信息披露文件的存放与 除依法在指定媒介上披露信 查阅 息外，还可以根据需要在其他 依法必须披露的信息发布 公共媒介披露信息，但是其他 后，基金管理人、基金托管人应 公共媒介不得早于指定媒介 当按照相关法律法规规定将信 披露信息，并且在不同媒介上 息置备于公司住所、基金上市交 披露同一信息的内容应当一 易的证券交易所，供社会公众查 致。 阅、复制。 为基金信息披露义务人 八、法律法规或监管部门对 公开披露的基金信息出具审 信息披露另有规定的，从其规 计报告、法律意见书的专业机 定。 构，应当制作工作底稿，并将 相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放 与查阅 招募说明书公布后，应当 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 为保护基金投资者合法权益、明 为保护基金投资者合法权益、明确基 确基金合同当事人的权利与义 金合同当事人的权利与义务、规范上 务、规范上证50交易型开放式指 证50交易型开放式指数证券投资基 数证券投资基金（以下简称“本基 金（以下简称“本基金”）运作，依据 金”）运作，依据《中华人民共和 《中华人民共和国合同法》、《中华人 国合同法》、《中华人民共和国证 民共和国证券投资基金法》（以下简 券投资基金法》（以下简称“《基金称“《基金法》”）、《证券投资基金销 法》”）、《证券投资基金销售管理售管理办法》（以下简称“《销售办 办法》（以下简称“《销售办法》”）、法》”）、《证券投资基金运作管理办 《证券投资基金运作管理办法》 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 （以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理 开募集开放式证券投资基金流动 办法》(以下简称“《信息披露办 性风险管理规定》(以下简称“《流 法》”) 、《公开募集开放式证券投资 一、前言 动性风险管理规定》”)及其他有关 基金流动性风险管理规定》(以下简 规定，遵循平等自愿、诚实信用、称“《流动性风险管理规定》”)及其他 充分保护投资者合法权益的原 有关规定，遵循平等自愿、诚实信用、 则，订立《上证50交易型开放式 充分保护投资者合法权益的原则，订 指数证券投资基金基金合同》（以 立《上证50交易型开放式指数证券 下简称“本基金合同”）。 投资基金基金合同》（以下简称“本基 金合同”）。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要等 信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执 行。 本基金合同中，除非文意另有所 本基金合同中，除非文意另有所指， 指，下列词语或简称具有如下含 下列词语或简称具有如下含义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本《上 基金合同、《基金合同》或本基金合 证50交易型开放式指数证券投资 同：指本《上证50交易型开放式指 基金基金合同》及基金合同当事 数证券投资基金基金合同》及基金合 人对其不时作出的修订； 同当事人对其不时作出的修订； 招募说明书：指《上证50交易型 招募说明书：指《上证50交易型开 开放式指数证券投资基金招募说 放式指数证券投资基金招募说明书》 二、释义 明书》及基金管理人对其定期作 及其更新； 出的更新； 基金产品资料概要：指《上证50交 …… 易型开放式指数证券投资基金基金 指定媒体：指中国证监会指定的 产品资料概要》及其更新； 用以进行信息披露的报刊和互联 …… 网网站； 《信息披露办法》：指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊和互联网网站； （六）申购、赎回 3.T日的基金份额净值在当天收市 3.T日的基金份额净值在当天收市后 八、基金份额的申购与 的对价、费用及其 后计算，并在T+1日公告，计算 计算，并在T+1日公告，计算公式为 赎回 用途 第3点 公式为计算日基金资产净值除以 计算日基金资产净值除以计算日发 计算日发售在外的基金份额总 售在外的基金份额总数。T日的申购、 数。T日的申购、赎回清单在当日 赎回清单在当日上海证券交易所开 上海证券交易所开市前公告。如 市前公告。如遇特殊情况，可以适当 遇特殊情况，可以适当延迟计算 延迟计算或公告。 或公告，并报中国证监会备案。 （八）集合申购与 基金管理人指定的代理机构可依 基金管理人指定的代理机构可依据 其他服务 据本基金合同开展其他服务，双 本基金合同开展其他服务，双方需签 方需签订书面委托代理协议，并 订书面委托代理协议。 报中国证监会备案。 （一）基金管理人 （8）计算并公告基金资产净值， （8）计算并公告基金净值信息，确 十一、基金合同的当事 3.基金管理人的 确定基金份额申购、赎回价格； 定基金份额申购、赎回价格； 人及其权利与义务 义务 （一）基金费用的 7.基金合同生效后与基金相关的 7.基金合同生效后与基金相关的会计 十九、基金的费用与税 种类 第7点 会计师费、律师费和信息披露费 师费、律师费；除法律法规、中国证 收 用； 监会另有规定外，《基金合同》生效 后与基金相关的信息披露费用； （四）基金收益分 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理人拟 配方案的确定与 拟定，由基金托管人复核，并在 定，由基金托管人复核，并按法律法 公告 报中国证监会备案后 5 个工作日 规的规定公告。基金收益分配方案须 二十、基金的收益与分 内公告。基金收益分配方案须载 载明基金可分配收益、分配对象、分 配 明基金可分配收益、分配对象、 配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配原则、分配时间、分配数额 分配方式等内容。 及比例、分配方式等内容。 （二）基金审计第 2.基金管理人（或基金托管人）认 2.基金管理人（或基金托管人）认为 2点 为有充足理由更换会计师事务 有充足理由更换会计师事务所，经基 二十一、基金的会计与 所，经基金托管人（或基金管理 金托管人（或基金管理人）同意后可 审计 人）同意，并报中国证监会备案 以更换。更换会计师事务所须在2日 后可以更换。更换会计师事务所 内公告。 须在备案后5个工作日内公告。 本基金的信息披露按照《基金 （一）本基金的信息披露应符合《基 法》、《运作办法》、《证券投资基金法》、《运作办法》、《信息披露办 金信息披露管理办法》及其实施 法》、《基金合同》及其他有关规定。 准则、本基金合同及其他有关规 （二）信息披露义务人 定办理。本基金的信息披露事项 本基金信息披露义务人包括基金管 须在至少一种中国证监会指定的 理人、基金托管人、召集基金份额持 信息披露媒体公告。 有人大会的基金份额持有人等法律、 （一）基金合同、托管协议、招 行政法规和中国证监会规定的自然 募说明书、基金份额发售公告 人、法人和非法人组织。 基金募集申请经中国证监会核准 本基金信息披露义务人应当以保护 后，基金管理人应当在基金份额 基金份额持有人利益为根本出发点， 发售的 3 日前，将招募说明书、 按照法律、行政法规和中国证监会的 基金合同摘要登载在指定报刊和 规定披露基金信息，并保证所披露信 网站上；基金管理人、基金托管 息的真实性、准确性、完整性、及时 二十二、基金的信息披 人应当同时将基金合同、基金托 性、简明性和易得性。 露 管协议登载在网站上。 本基金信息披露义务人应当在中国 基金管理人应当就基金份额发售 证监会规定时间内，将应予披露的基 的具体事宜编制基金份额发售公 金信息通过中国证监会指定媒介披 告，并在披露招募说明书的当日 露，并保证基金投资者能够按照《基 登载于指定报刊和网站上。 金合同》约定的时间和方式查阅或者 基金合同生效后，基金管理人应 复制公开披露的信息资料。 当在每 6 个月结束之日起 45 日 （三）本基金信息披露义务人承诺公 内，更新招募说明书并登载在网 开披露的基金信息，不得有下列行 站上，将更新后的招募说明书摘 为： 要登载在指定报刊上。 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗 （二）基金合同生效公告 漏； 基金管理人应当在基金合同生效 2.对证券投资业绩进行预测； 的次日在指定报刊和网站上登载 3.违规承诺收益或者承担损失； 基金合同生效公告。 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人 （三）基金份额折算日公告、基 或者基金销售机构； 金份额折算结果公告 5.登载任何自然人、法人和非法人组 基金建仓期结束后，基金管理人 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 确定基金份额折算日，并至少提 6.中国证监会禁止的其他行为。 前 3 个工作日将基金份额折算日 （四）本基金公开披露的信息应采用 公告登载于指定报刊及网站上。 中文文本。如同时采用外文文本的， 基金份额进行折算并由登记结算 基金信息披露义务人应保证不同文 机构完成基金份额的变更登记 本的内容一致。不同文本之间发生歧 后，基金管理人将在 3 个工作日 义的，以中文文本为准。 内将基金份额折算结果公告登载 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 于指定报刊及网站上。 数字；除特别说明外，货币单位为人 （四）基金开始申购、赎回公告 民币元。 基金管理人应于申购开始日、赎 （五）公开披露的基金信息 回开始日前至少 3 个工作日在指 公开披露的基金信息包括： 定报刊及网站上公告。 1.基金招募说明书、《基金合同》、基 （五）基金份额上市交易公告书 金托管协议 基金份额获准在证券交易所上市 （1）《基金合同》是界定《基金合同》 交易的，基金管理人应当在基金 当事人的各项权利、义务关系，明确 份额上市交易的至少 3 个工作日 基金份额持有人大会召开的规则及 前，将基金份额上市交易公告书 具体程序，说明基金产品的特性等涉 登载在指定报刊和网站上。 及基金投资者重大利益的事项的法 （六）基金资产净值、基金份额 律文件。 净值与申购、赎回清单 （2）基金招募说明书应当最大限度 基金合同生效后，在开始办理基 地披露影响基金投资者决策的全部 金份额申购或者赎回前，基金管 事项，说明基金认购、申购和赎回安 理人应当至少每周公告一次基金 排、基金投资、基金产品特性、风险 资产净值和基金份额净值。 揭示、信息披露及基金份额持有人服 在开始办理基金份额申购或者赎 务等内容。基金招募说明书的信息发 回之后，基金管理人应当在每个 生重大变更的，基金管理人应当在3 开放日的次日，通过网站、基金 个工作日内，更新基金招募说明书并 份额发售网点以及其他媒介，披 登载在指定网站上。基金招募说明书 露开放日的基金份额净值和基金 的其他信息发生变更的，基金管理人 份额累计净值。基金管理人还将 至少每年更新一次。基金合同终止 在每个开放日公告当日的申购、 的，基金管理人可以不再更新基金招 赎回清单。 募说明书。 基金管理人应当公告半年度和年 （3）基金托管协议是界定基金托管 度最后一个市场交易日基金资产 人和基金管理人在基金财产保管及 净值和基金份额净值。基金管理 基金运作监督等活动中的权利、义务 人应当在前述最后一个市场交易 关系的法律文件。 日的次日，将基金资产净值、基 2.基金产品资料概要 金份额净值和基金份额累计净值 基金管理人根据《信息披露办法》的 登载在指定报刊和网站上。 要求公告基金产品资料概要。基金产 （七）定期报告 品资料概要的信息发生重大变更的， 本基金定期报告包括季度报告、 基金管理人应当在3个工作日内，更 半年度报告和年度报告，由基金 新基金产品资料概要，并登载在指定 管理人按照相关规定进行编制， 网站上和基金销售机构网站上或营 经基金托管人复核后公告，同时 业网点。基金产品资料概要的其他信 报中国证监会备案。 息发生变更的，基金管理人至少每年 1.季度报告：基金季度报告在每季 更新一次。基金合同终止的，基金管 度结束后的15个工作日内公告。 理人可以不再更新基金产品资料概 2.半年度报告：基金半年度报告在 要。 基金会计年度前 6 个月结束后的 关于基金产品资料概要编制、披露与 60日内公告。 更新的要求，自中国证监会规定之日 3.年度报告：基金年度报告经注册 起开始执行。 会计师审计后在基金会计年度结 3.基金合同生效公告 束后的90日内公告。 基金管理人应当在基金合同生效的 4.基金管理人应当在基金年度报 次日在指定报刊和网站上登载基金 告和半年度报告中披露基金组合 合同生效公告。 资产情况及其流动性风险分析 4.基金份额折算日公告、基金份额折 等。 算结果公告 如报告期内出现单一投资者持有 基金建仓期结束后，基金管理人确定 基金份额达到或超过基金总份额 基金份额折算日，并至少提前3个工 20%的情形，为保障其他投资者的 作日将基金份额折算日公告登载于 权益，基金管理人至少应当在基 指定媒介上。 金定期报告“影响投资者决策的其 基金份额进行折算并由登记结算机 他重要信息”项下披露该投资者的 构完成基金份额的变更登记后，基金 类别、报告期末持有份额及占比、管理人将在3个工作日内将基金份额 报告期内持有份额变化情况及产 折算结果公告登载于指定媒介上。 品的特有风险，中国证监会认定 5.基金净值信息 的特殊情形除外。 基金管理人应当在不晚于每个开放 5.法律法规或中国证监会另有规 日的次日，通过指定网站、基金销售 定的，从其规定。 机构网站或者营业网点，披露开放日 （八）临时公告 的基金份额净值和基金份额累计净 基金在运作过程中发生如下可能 值。 对基金份额持有人权益产生重大 基金管理人应当在不晚于半年度和 影响的事项时，基金管理人须按 年度最后一日的次日，在指定网站披 照法律法规及中国证监会的有关 露半年度和年度最后一日的基金份 规定及时报告并公告： 额净值和基金份额累计净值。 1.基金份额持有人大会的召开及 6.基金份额申购、赎回清单公告 决议； 基金管理人将在每个开放日公告当 2.提前终止基金合同； 日的申购、赎回清单。 3.转换基金的运作方式； 7.基金定期报告，包括基金年度报 4.基金管理人、基金托管人变更； 告、基金中期报告和基金季度报告 5.基金管理人、基金托管人的法定 （含资产组合季度报告） 名称、住所发生变更； 基金管理人应当在每年结束之日起3 6.基金管理人股东及其出资比例 个月内，编制完成基金年度报告，将 发生变更； 年度报告登载在指定网站上，并将年 7.基金募集期限延长； 度报告提示性公告登载在指定报刊 8.基金管理人的董事长、总经理及 上。基金年度报告中的财务会计报告 其他高级管理人员、基金经理和 应当经过具有证券、期货相关业务资 基金托管人基金托管部门负责人 格的会计师事务所审计。 发生变动； 基金管理人应当在上半年结束之日 9.基金管理人的董事在一年内变 起 2 个月内，编制完成基金中期报 更超过50%； 告，将中期报告登载在指定网站上， 10.基金管理人或基金托管人托管 并将中期报告提示性公告登载在指 部门主要业务人员一年内变更达 定报刊上。 30%以上； 基金管理人应当在季度结束之日起 11.涉及基金管理人、基金资产、 15 个工作日内，编制完成基金季度 基金托管业务的诉讼或仲裁； 报告，将季度报告登载在指定网站 12.基金管理人、基金托管人受到 上，并将季度报告提示性公告登载在 监管部门的调查； 指定报刊上。 13.基金管理人及其董事、总经理 基金管理人应当在基金年度报告和 及其他高级管理人员、基金经理 中期报告中披露基金组合资产情况 受到严重行政处罚，基金托管人 及其流动性风险分析等。 及其基金托管部门负责人受到严 如报告期内出现单一投资者持有基 重行政处罚； 金份额达到或超过基金总份额 20% 14.重大关联交易事项； 的情形，为保障其他投资者的权益， 15.基金收益分配事项； 基金管理人至少应当在基金定期报 16.管理费、托管费等费用计提标 告“影响投资者决策的其他重要信 准、计提方式和费率发生变更； 息”项下披露该投资者的类别、报告 17.基金份额净值计价错误达基金 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额净值的0.5%； 份额变化情况及产品的特有风险，中 18.基金改聘会计师事务所； 国证监会认定的特殊情形除外。 19.变更销售代理机构或登记结算 法律法规或中国证监会另有规定的， 机构； 从其规定。 20.开始或暂停办理基金的申购和 8.临时报告 赎回； 本基金发生重大事件，有关信息披露 21.暂停接受申购、赎回申请后重 义务人应当在 2 日内编制临时报告 新接受申购、赎回； 书，并登载在指定报刊和指定网站 22.基金其他业务的推出； 上。 23、本基金发生涉及基金申购、 前款所称重大事件，是指可能对基金 赎回事项调整或潜在影响投资者 份额持有人权益或者基金份额的价 赎回等重大事项； 格产生重大影响的下列事件： 24.其他重大事项。 （1）基金份额持有人大会的召开及 （九）信息披露文件的存放与查 决定的事项； 阅 （2）基金终止上市交易、《基金合同》 本基金基金合同、托管协议、招 终止、基金清算； 募说明书、基金份额发售公告、 （3）转换基金运作方式、基金合并； 基金合同生效公告、基金份额上 （4）更换基金管理人、基金托管人、 市交易公告书、定期报告、临时 基金份额登记机构，基金改聘会计师 公告等文本存放在基金管理人、 事务所； 基金托管人的办公场所和营业场 （5）基金管理人委托基金服务机构 所，投资者可免费查阅。在支付 代为办理基金的份额登记、核算、估 工本费后，可在合理时间内取得 值等事项，基金托管人委托基金服务 上述文件的复制件或复印件。 机构代为办理基金的核算、估值、复 基金管理人和基金托管人应保证 核等事项； 文本的内容与所公告的内容完全 （6）基金管理人、基金托管人的法 一致。 定名称、住所发生变更； （7）基金管理公司变更持有百分之 五以上股权的股东、变更公司的实际 控制人； （8）基金管理人高级管理人员、基 金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近12个 月内变更超过50%，基金管理人、基 金托管人专门基金托管部门的主要 业务人员在最近12个月内变动超过 30%； （10）涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚，基 金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其有重大利害 关系的公司发行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的 情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达基金 份额净值0.5%； （16）本基金开始办理申购、赎回； （17）本基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请； （18）本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项； （19）基金信息披露义务人认为可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项 或中国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公 共媒介中出现的或者在市场上流传 的消息可能对基金份额价格产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可 能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清，并将有关情况 立即报告中国证监会、基金上市交易 的证券交易所。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应 当依法报中国证监会备案，并予以公 告。 12.中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健 全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露 事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息，应当符合中国证监会相关基金 信息披露内容与格式准则等法规的 规定以及证券交易所的自律管理规 则。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理人 进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定 报刊中选择披露信息的报刊，本基金 只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披露服 务质量，基金管理人应当自中国证监 会规定之日起，按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中国证监 会规定向投资者及时提供对其投资 决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见书 的专业机构，应当制作工作底稿，并 将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管 理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所、基 金上市交易的证券交易所，供社会公 众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》（以 法》”）、《公开募集开放式证券 下简称《“流动性风险管理规定》”）投资基金流动性风险管理规定》 和其他有关法律法规。 （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 招募说明书：指《华夏沪深 300 招募说明书：指《华夏沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 交易型开放式指数证券投资基 招募说明书》及其定期的更新。 金招募说明书》及其更新。 …… 基金产品资料概要：指《华夏沪 《信息披露办法》：指中国证监会 深300交易型开放式指数证券投 2004年6月8日颁布、同年7月 资基金基金产品资料概要》及其 1日实施的《证券投资基金信息披 更新。 露管理办法》及颁布机关对其不 …… 时做出的修订。 《信息披露办法》：指《公开募 …… 集证券投资基金信息披露管理 指定媒体：指中国证监会指定的 办法》及颁布机关对其不时做出 用以进行信息披露的报刊、互联 的修订。 网网站及其他媒体。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 七、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 投资者应当在申购赎回代理机构 投资者应当在申购赎回代理机 赎回 办理基金申购、赎回业务的营业 构办理基金申购、赎回业务的营 场所或按申购赎回代理机构提供 业场所或按申购赎回代理机构 的其他方式办理基金的申购和赎 提供的其他方式办理基金的申 回。基金管理人将在开放申购、 购和赎回。基金管理人将在开放 赎回业务之前公告申购赎回代理 申购、赎回业务之前公告申购赎 机构的名单。基金管理人可根据 回代理机构的名单。基金管理人 情况变更或增减申购赎回代理机 可根据情况变更或增减申购赎 构，并予以公告。 回代理机构。 （九）其他申购赎回方 5、基金管理人指定的代理机构可 5、基金管理人指定的代理机构 式 第5点 依据本基金合同开展其他服务， 可依据本基金合同开展其他服 双方需签订书面委托代理协议， 务，双方需签订书面委托代理协 报中国证监会备案并公告。 议并公告。 八、基金合同当事人及 （一）基金管理人3、 （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 权利义务 基金管理人的义务 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的对价。 确定基金份额申购、赎回的对 价。 十五、基金资产估值 （三）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个开放 理人应于每个开放日交易结束 日交易结束后计算当日的基金资 后计算当日的基金资产净值和 产净值和基金份额净值并发送给 基金份额净值并发送给基金托 基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结 计算结果复核确认后发送给基金 果复核确认后发送给基金管理 管理人，由基金管理人对基金净 人，由基金管理人对基金净值予 值予以公布。 以公布。 十六、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另 第4点 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 十七、基金的收益与分 （三）收益分配方案的 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 配 确定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 依照法律法规的有关规定在指定 核，依照法律法规的有关规定在 媒体公告并报中国证监会备案。 指定媒介公告。 十八、基金的会计与审 （二）基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 个工作日内在指定媒体公告并报 2日内在指定媒介公告。 中国证监会备案。 十九、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合 （一）本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 有关规定。 （二）信息披露义务人 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒体和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站（以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”）等媒介披露，并保证基金投 中国证监会规定时间内，将应予 资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监 的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露，并保证基金投 披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 （三）本基金信息披露义务人承 的时间和方式查阅或者复制公 诺公开披露的基金信息，不得有 开披露的信息资料。 下列行为： （三）本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者重 诺公开披露的基金信息，不得有 大遗漏。 下列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失。 重大遗漏。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测。 管人或者基金销售机构。 3、违规承诺收益或者承担损失。 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 （四）本基金公开披露的信息应 荐性文字。 采用中文文本。如同时采用外文 6、中国证监会禁止的其他行为。 文本的，基金信息披露义务人应 （四）本基金公开披露的信息应 保证两种文本的内容一致。两种 采用中文文本。如同时采用外文 文本发生歧义的，以中文文本为 文本的，基金信息披露义务人应 准。 保证不同文本的内容一致。不同 本基金公开披露的信息采用阿拉 文本之间发生歧义的，以中文文 伯数字；除特别说明外，货币单 本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 （五）公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币 公开披露的基金信息包括： 单位为人民币元。 1、基金招募说明书、《基金合同》、（五）公开披露的基金信息 基金托管协议 公开披露的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金 1、基金招募说明书、《基金合 合同》当事人的各项权利、义务 同》、基金托管协议 关系，明确基金份额持有人大会 （1）《基金合同》是界定《基金 召开的规则及具体程序，说明基 合同》当事人的各项权利、义务 金产品的特性等涉及基金投资者 关系，明确基金份额持有人大会 重大利益的事项的法律文件。 召开的规则及具体程序，说明基 （2）基金招募说明书应当最大限 金产品的特性等涉及基金投资 度地披露影响基金投资者决策的 者重大利益的事项的法律文件。 全部事项，说明基金认购、申购 （2）基金招募说明书应当最大 和赎回安排、基金投资、基金产 限度地披露影响基金投资者决 品特性、风险揭示、信息披露及 策的全部事项，说明基金认购、 基金份额持有人服务等内容。《基 申购和赎回安排、基金投资、基 金合同》生效后，基金管理人在 金产品特性、风险揭示、信息披 每6个月结束之日起45日内，更 露及基金份额持有人服务等内 新招募说明书并登载在网站上， 容。基金招募说明书的信息发生 将更新后的招募说明书摘要登载 重大变更的，基金管理人应当在 在指定媒体上；基金管理人在公 3个工作日内，更新基金招募说 告的15日前向主要办公场所所在 明书并登载在指定网站上。基金 地的中国证监会派出机构报送更 招募说明书的其他信息发生变 新的招募说明书，并就有关更新 更的，基金管理人至少每年更新 内容提供书面说明。 一次。基金合同终止的，基金管 （3）基金托管协议是界定基金托 理人可以不再更新基金招募说 管人和基金管理人在基金财产保 明书。 管及基金运作监督等活动中的权 （3）基金托管协议是界定基金 利、义务关系的法律文件。 托管人和基金管理人在基金财 基金募集申请经中国证监会核准 产保管及基金运作监督等活动 后，基金管理人在基金份额发售 中的权利、义务关系的法律文 的 3 日前，将基金招募说明书登 件。 载在指定媒体上；基金管理人、 2、基金产品资料概要 基金托管人应当将《基金合同》、 基金管理人根据《信息披露办 基金托管协议登载在网站上。 法》的要求公告基金产品资料概 2、基金份额发售公告 要。基金产品资料概要的信息发 基金管理人应当就基金份额发售 生重大变更的，基金管理人应当 的具体事宜编制基金份额发售公 在3个工作日内，更新基金产品 告，并在披露招募说明书的当日 资料概要，并登载在指定网站上 登载于指定媒体上。 和基金销售机构网站上或营业 3、《基金合同》生效公告 网点。基金产品资料概要的其他 基金管理人应当在收到中国证监 信息发生变更的，基金管理人至 会确认文件的次日在指定媒体上 少每年更新一次。基金合同终止 登载《基金合同》生效公告。 的，基金管理人可以不再更新基 4、基金份额上市交易公告书 金产品资料概要。 基金份额获准在上海证券交易所 关于基金产品资料概要编制、披 上市交易的，基金管理人应当在 露与更新的要求，自中国证监会 基金份额上市交易前至少 3 个工 规定之日起开始执行。 作日，将基金份额上市交易公告 3、基金份额发售公告 书登载在指定报刊和网站上。 基金管理人应当就基金份额发 5、基金资产净值、基金份额净值 售的具体事宜编制基金份额发 《基金合同》生效后，在开始办 售公告，并在披露招募说明书的 理基金份额申购或者赎回前，基 当日登载于指定媒介上。 金管理人应当至少每周公告一次 4、《基金合同》生效公告 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在收到中国证 在开始办理基金份额申购或者赎 监会确认文件的次日在指定媒 回后，基金管理人应当在每个开 介上登载《基金合同》生效公告。 放日的次日，通过网站、基金份 5、基金净值信息 额发售网点以及其他媒介，披露 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的基金份额净值和基金份 开放日的次日，通过指定网站、 额累计净值。 基金销售机构网站或者营业网 基金管理人应当公告半年度和年 点，披露开放日的基金份额净值 度最后一个市场交易日基金资产 和基金份额累计净值。 净值和基金份额净值。基金管理 基金管理人应当在不晚于半年 人应当在前款规定的市场交易日 度和年度最后一日的次日，在指 的次日，将基金资产净值、基金 定网站披露半年度和年度最后 份额净值和基金份额累计净值登 一日的基金份额净值和基金份 载在指定媒体上。 额累计净值。 6、基金份额申购赎回清单公告 6、基金份额申购赎回清单公告 在开始办理基金份额申购或者赎 在开始办理基金份额申购或者 回之后，基金管理人将在每个开 赎回之后，基金管理人将在每个 放日通过网站或其他媒介公告当 开放日通过网站或其他媒介公 日的申购赎回清单。 告当日的申购赎回清单。 7、基金定期报告，包括基金年度 7、基金定期报告，包括基金年 报告、基金半年度报告和基金季 度报告、基金中期报告和基金季 度报告 度报告（含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日 基金管理人应当在每年结束之 起90日内，编制完成基金年度报 日起3个月内，编制完成基金年 告，并将年度报告正文登载于网 度报告，将年度报告登载在指定 站上，将年度报告摘要登载在指 网站上，并将年度报告提示性公 定媒体上。基金年度报告的财务 告登载在指定报刊上。基金年度 会计报告应当经过审计。 报告中的财务会计报告应当经 基金管理人应当在上半年结束之 过具有证券、期货相关业务资格 日起60日内，编制完成基金半年 的会计师事务所审计。 度报告，并将半年度报告正文登 基金管理人应当在上半年结束 载在网站上，将半年度报告摘要 之日起2个月内，编制完成基金 登载在指定媒体上。 中期报告，将中期报告登载在指 基金管理人应当在每个季度结束 定网站上，并将中期报告提示性 之日起15个工作日内，编制完成 公告登载在指定报刊上。 基金季度报告，并将季度报告登 基金管理人应当在季度结束之 载在指定媒体上。 日起15个工作日内，编制完成 《基金合同》生效不足2个月的，基金季度报告，将季度报告登载 基金管理人可以不编制当期季度 在指定网站上，并将季度报告提 报告、半年度报告或者年度报告。示性公告登载在指定报刊上。 基金定期报告在公开披露的第 2 《基金合同》生效不足2个月的， 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理人可以不编制当期季 基金管理人主要办公场所所在地 度报告、中期报告或者年度报 中国证监会派出机构备案。 告。 基金管理人应当在基金年度报告 基金管理人应当在基金年度报 和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合 产情况及其流动性风险分析等。 资产情况及其流动性风险分析 如报告期内出现单一投资者持有 等。 基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总 权益，基金管理人至少应当在基 份额20%的情形，为保障其他投 金定期报告“影响投资者决策的 资者的权益，基金管理人至少应 其他重要信息”项下披露该投资 当在基金定期报告“影响投资者 者的类别、报告期末持有份额及 决策的其他重要信息”项下披露 占比、报告期内持有份额变化情 该投资者的类别、报告期末持有 况及产品的特有风险，中国证监 份额及占比、报告期内持有份额 会认定的特殊情形除外。 变化情况及产品的特有风险，中 法律法规或中国证监会另有规定 国证监会认定的特殊情形除外。 的，从其规定。 法律法规或中国证监会另有规 8、临时报告 定的，从其规定。 本基金发生重大事件，有关信息 8、临时报告 披露义务人应当在 2 个工作日内 本基金发生重大事件，有关信息 编制临时报告书，予以公告，并 披露义务人应当在2日内编制临 在公开披露日分别报中国证监会 时报告书，并登载在指定报刊和 和基金管理人主要办公场所所在 指定网站上。 地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对 前款所称重大事件，是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 基金份额持有人权益或者基金份 份额的价格产生重大影响的下 额的价格产生重大影响的下列事 列事件： 件： （1）基金份额持有人大会的召 （1）基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 开。 （2）基金终止上市交易、《基金 （2）终止《基金合同》。 合同》终止、基金清算。 （3）转换基金运作方式。 （3）转换基金运作方式、基金 （4）更换基金管理人、基金托管 合并。 人。 （4）更换基金管理人、基金托 （5）基金管理人、基金托管人的 管人、基金份额登记机构，基金 法定名称、住所发生变更。 改聘会计师事务所。 （6）基金管理人股东及其出资比 （5）基金管理人委托基金服务 例发生变更。 机构代为办理基金的份额登记、 （7）基金募集期延长。 核算、估值等事项，基金托管人 （8）基金管理人的董事长、总经 委托基金服务机构代为办理基 理及其他高级管理人员、基金经 金的核算、估值、复核等事项。 理和基金托管人基金托管部门负 （6）基金管理人、基金托管人 责人发生变动。 的法定名称、住所发生变更。 （9）基金管理人的董事在一年内 （7）基金管理公司变更持有百 变更超过百分之五十。 分之五以上股权的股东、变更公 （10）基金管理人、基金托管人 司的实际控制人。 基金托管部门的主要业务人员在 （8）基金管理人高级管理人员、 一年内变动超过百分之三十。 基金经理和基金托管人专门基 （11）涉及基金管理人、基金财 金托管部门负责人发生变动。 产、基金托管业务的诉讼。 （9）基金管理人的董事在最近 （12）基金管理人、基金托管人 12个月内变更超过百分之五十， 受到监管部门的调查。 基金管理人、基金托管人专门基 （13）基金管理人及其董事、总 金托管部门的主要业务人员在 经理及其他高级管理人员、基金 最近12个月内变动超过百分之 经理受到严重行政处罚，基金托 三十。 管人及其基金托管部门负责人受 （10）涉及基金财产、基金管理 到严重行政处罚。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 （14）重大关联交易事项。 裁。 （15）基金收益分配事项。 （11）基金管理人或其高级管理 （16）管理费、托管费等费用计 人员、基金经理因基金管理业务 提标准、计提方式和费率发生变 相关行为受到重大行政处罚、刑 更。 事处罚，基金托管人或其专门基 （17）基金份额净值计价错误达 金托管部门负责人因基金托管 基金份额净值百分之零点五。 业务相关行为受到重大行政处 （18）基金改聘会计师事务所。 罚、刑事处罚。 （19）变更基金销售机构。 （12）基金管理人运用基金财产 （20）更换基金登记结算机构。 买卖基金管理人、基金托管人及 （21）本基金开始办理申购、赎 其控股股东、实际控制人或者与 回。 其有重大利害关系的公司发行 （22）本基金申购、赎回费率及 的证券或者承销期内承销的证 其收费方式发生变更。 券，或者从事其他重大关联交易 （23）本基金暂停接受申购、赎 事项，中国证监会另有规定的情 回申请后重新接受申购、赎回。 形除外。 （24）基金变更标的指数。 （13）基金收益分配事项。 （25）基金暂停上市、恢复上市 （14）管理费、托管费、申购费、 或终止上市。 赎回费等费用计提标准、计提方 （26）基金份额的折算及变更登 式和费率发生变更。 记。 （15）基金份额净值计价错误达 （27）本基金发生涉及基金申购、基金份额净值百分之零点五。 赎回事项调整或潜在影响投资者 （16）本基金开始办理申购、赎 赎回等重大事项。 回。 （28）中国证监会规定的其他事 （17）本基金暂停接受申购、赎 项。 回申请或重新接受申购、赎回申 9、澄清公告 请。 在《基金合同》存续期限内，任 （18）基金变更标的指数。 何公共媒体中出现的或者在市场 （19）基金暂停上市、恢复上市。 上流传的消息可能对基金份额价 （20）基金份额的折算及变更登 格产生误导性影响或者引起较大 记。 波动的，相关信息披露义务人知 （21）本基金发生涉及基金申 悉后应当立即对该消息进行公开 购、赎回事项调整或潜在影响投 澄清，并将有关情况立即报告中 资者赎回等重大事项。 国证监会。 （22）基金信息披露义务人认为 10、基金份额持有人大会决议 可能对基金份额持有人权益或 基金份额持有人大会决定的事 者基金份额的价格产生重大影 项，应当依法报国务院证券监督 响的其他事项或中国证监会规 管理机构核准或者备案，并予以 定的其他事项。 公告。 9、澄清公告 11、中国证监会规定的其他信息。在《基金合同》存续期限内，任 （六）信息披露事务管理 何公共媒体中出现的或者在市 基金管理人、基金托管人应当建 场上流传的消息可能对基金份 立健全信息披露管理制度，指定 额价格产生误导性影响或者引 专人负责管理信息披露事务。 起较大波动，以及可能损害基金 基金信息披露义务人公开披露基 份额持有人权益的，相关信息披 金信息，应当符合中国证监会相 露义务人知悉后应当立即对该 关基金信息披露内容与格式准则 消息进行公开澄清，并将有关情 的规定。 况立即报告中国证监会、基金上 基金托管人应当按照相关法律法 市交易的证券交易所。 规、中国证监会的规定和《基金 10、清算报告 合同》的约定，对基金管理人编 基金财产清算小组应当将清算 制的基金资产净值、基金份额净 报告登载在指定网站上，并将清 值、基金份额申购赎回清单、基 算报告提示性公告登载在指定 金定期报告和定期更新的招募说 报刊上。 明书等公开披露的相关基金信息 11、基金份额持有人大会决议 进行复核、审查，并向基金管理 基金份额持有人大会决定的事 人出具书面文件或者盖章确认。 项，应当依法报国务院证券监督 （七）暂停或延迟信息披露的情 管理机构核准或者备案，并予以 形 公告。 1、基金投资所涉及的证券交易所 12、中国证监会规定的其他信 遇法定节假日或因其他原因暂停 息。 营业时。 （六）信息披露事务管理 2、因不可抗力或其他情形致使基 基金管理人、基金托管人应当建 金管理人、基金托管人无法准确 立健全信息披露管理制度，指定 评估基金资产价值时。 专门部门及高级管理人员负责 3、占基金相当比例的投资品种的 管理信息披露事务。 估值出现重大转变，而基金管理 基金信息披露义务人公开披露 人为保障基金份额持有人的利 基金信息，应当符合中国证监会 益，已决定延迟估值。 相关基金信息披露内容与格式 4、出现基金管理人认为属于会导 准则等法规的规定以及证券交 致基金管理人不能出售或评估基 易所的自律管理规则。 金资产的紧急事故的任何情况。 基金托管人应当按照相关法律 5、法律法规规定、中国证监会或 法规、中国证监会的规定和《基 《基金合同》认定的其他情形。 金合同》的约定，对基金管理人 （八）信息披露文件的存放与查 编制的基金资产净值、基金份额 阅 净值、基金份额申购赎回价格、 招募说明书公布后，应当分别置 基金定期报告、更新的招募说明 备于基金管理人、基金托管人和 书、基金产品资料概要、基金清 基金销售机构的住所，供公众查 算报告等公开披露的相关基金 阅、复制。 信息进行复核、审查，并向基金 基金定期报告公布后，应当分别 管理人进行书面或电子确认。 置备于基金管理人和基金托管人 基金管理人、基金托管人应当在 的住所，以供公众查阅、复制。 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）暂停或延迟信息披露的情 形 1、基金投资所涉及的证券交易 所遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时。 2、因不可抗力或其他情形致使 基金管理人、基金托管人无法准 确评估基金资产价值时。 3、占基金相当比例的投资品种 的估值出现重大转变，而基金管 理人为保障基金份额持有人的 利益，已决定延迟估值。 4、出现基金管理人认为属于会 导致基金管理人不能出售或评 估基金资产的紧急事故的任何 情况。 5、法律法规规定、中国证监会 或《基金合同》认定的其他情形。 （八）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 （九）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》（以 法》”）、《公开募集开放式证券投 下简称“《流动性风险管理规 资基金流动性风险管理规定》 定》”）和其他有关法律法规。 （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《上 基金合同、《基金合同》或本基 证主要消费交易型开放式指数发 金合同：指《上证主要消费交易 起式证券投资基金基金合同》及 型开放式指数发起式证券投资 对本基金合同的任何有效修订和 基金基金合同》及对本基金合同 补充。 的任何有效修订和补充。 …… …… 招募说明书：指《上证主要消费 招募说明书：指《上证主要消费 交易型开放式指数发起式证券投 交易型开放式指数发起式证券 资基金招募说明书》及其定期的 投资基金招募说明书》及其更 更新。 新。 …… 基金产品资料概要：指《上证主 《信息披露办法》：指中国证监会 要消费交易型开放式指数发起 2004年6月8日颁布、同年7月 式证券投资基金基金产品资料 1日实施的《证券投资基金信息披 概要》及其更新。 露管理办法》及颁布机关对其不 …… 时做出的修订。 《信息披露办法》：指《公开募 …… 集证券投资基金信息披露管理 指定媒体：指中国证监会指定的 办法》及颁布机关对其不时做出 用以进行信息披露的报刊、互联 的修订。 网网站及其他媒体。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 七、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 投资者应当在申购赎回代理机构 投资者应当在申购赎回代理机 赎回 办理基金申购、赎回业务的营业 构办理基金申购、赎回业务的营 场所或按申购赎回代理机构提供 业场所或按申购赎回代理机构 的其他方式办理基金的申购和赎 提供的其他方式办理基金的申 回。基金管理人将在开放申购、 购和赎回。基金管理人将在开放 赎回业务之前公告申购赎回代理 申购、赎回业务之前公告申购赎 机构的名单。基金管理人可根据 回代理机构的名单。基金管理人 情况变更或增减申购赎回代理机 可根据情况变更或增减申购赎 构，并予以公告。 回代理机构。 （九）其他申购赎回方 3、基金管理人指定的代理机构可 3、基金管理人指定的代理机构 式 第3点 依据本基金合同开展其他服务， 可依据本基金合同开展其他服 双方需签订书面委托代理协议， 务，双方需签订书面委托代理协 报中国证监会备案并公告。 议并公告。 八、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 8、计算并公告基金资产净值，确 8、计算并公告基金净值信息， 权利义务 务 第8点 定基金份额申购、赎回价格。 确定基金份额申购、赎回价格。 十五、基金资产的估值 （二）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个估值 理人应于每个估值日交易结束 日交易结束后计算当日的基金净 后计算当日的基金净值并发送 值并发送给基金托管人。基金托 给基金托管人。基金托管人对净 管人对净值计算结果复核确认后 值计算结果复核确认后发送给 发送给基金管理人，由基金管理 基金管理人，由基金管理人对基 人对基金净值予以公布。 金净值予以公布。 十六、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 7、基金合同生效后的基金信息披 7、除法律法规、中国证监会另 收 第7点 露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的收益与分 （三）收益分配的时间 1、基金收益分配方案由基金管理 1、基金收益分配方案由基金管 配 和程序 第1点 人拟订，由基金托管人复核，依 理人拟订，由基金托管人复核， 照《信息披露办法》的有关规定 依照《信息披露办法》的有关规 在指定媒体上公告并报中国证监 定在指定媒介上公告。 会备案。 十八、基金的会计和审 （二）基金的审计第3 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 计 点 认为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，经基金托管人（或基金管理 务所，经基金托管人（或基金管 人）同意，并报中国证监会备案 理人）同意后可以更换。就更换 后可以更换。就更换会计师事务 会计师事务所，基金管理人应当 所，基金管理人应当依照《信息 依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒 定在指定媒介上公告。 体上公告。 十九、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 （一）基金的信息披露应符合 法》、《运作办法》、《信息披露办《基金法》、《运作办法》、《信息 法》、基金合同及其他有关规定。 披露办法》、基金合同及其他有 基金管理人、基金托管人和其他 关规定。 基金信息披露义务人应当依法披 （二）信息披露义务人 露基金信息，并保证所披露信息 本基金信息披露义务人包括基 的真实性、准确性和完整性。 金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金 金份额持有人大会的基金份额 管理人、基金托管人、召集基金 持有人等法律、行政法规和中国 份额持有人大会的基金份额持有 证监会规定的自然人、法人和非 人等法律法规和中国证监会规定 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 本基金信息披露义务人应当以 金管理人、基金托管人和其他基 保护基金份额持有人利益为根 金信息披露义务人应按规定将应 本出发点，按照法律、行政法规 予披露的基金信息披露事项在规 和中国证监会的规定披露基金 定时间内通过中国证监会指定的 信息，并保证所披露信息的真实 全国性报刊（以下简称“指定报 性、准确性、完整性、及时性、 刊”）和基金管理人、基金托管人 简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”）本基金信息披露义务人应当在 等媒介披露。 中国证监会规定时间内，将应予 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息，不得有下列行 会指定媒介披露，并保证基金投 为： 资者能够按照《基金合同》约定 1、虚假记载、误导性陈述或者重 的时间和方式查阅或者复制公 大遗漏。 开披露的信息资料。 2、对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务人承 3、违规承诺收益或者承担损失。 诺公开披露的基金信息，不得有 4、诋毁其他基金管理人、基金托 下列行为： 管人或者基金份额发售机构。 1、虚假记载、误导性陈述或者 5、登载任何自然人、法人或者其 重大遗漏。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 2、对证券投资业绩进行预测。 性的文字。 3、违规承诺收益或者承担损失。 6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金 本基金公开披露的信息应采用中 托管人或者基金销售机构。 文文本。如同时采用外文文本的， 5、登载任何自然人、法人和非 基金信息披露义务人应保证两种 法人组织的祝贺性、恭维性或推 文本的内容一致。两种文本发生 荐性文字。 歧义的，以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息采用阿拉 （四）本基金公开披露的信息应 伯数字；除特别说明外，货币单 采用中文文本。如同时采用外文 位为人民币元。 文本的，基金信息披露义务人应 公开披露的基金信息包括： 保证不同文本的内容一致。不同 （一）招募说明书 文本之间发生歧义的，以中文文 招募说明书是基金向社会公开发 本为准。 售时对基金情况进行说明的法律 本基金公开披露的信息采用阿 文件。 拉伯数字；除特别说明外，货币 基金管理人按照《基金法》、《信 单位为人民币元。 息披露办法》、基金合同编制并在 （五）公开披露的基金信息 基金份额发售的 3 日前，将基金 公开披露的基金信息包括： 招募说明书登载在指定报刊和网 1、招募说明书、《基金合同》、 站上。基金合同生效后，基金管 基金托管协议 理人应当在每 6 个月结束之日起 （1）《基金合同》是界定《基金 45日内，更新招募说明书并登载 合同》当事人的各项权利、义务 在网站上，将更新的招募说明书 关系，明确基金份额持有人大会 摘要登载在指定报刊上。基金管 召开的规则及具体程序，说明基 理人将在公告的15日前向中国证 金产品的特性等涉及基金投资 监会报送更新的招募说明书，并 者重大利益的事项的法律文件。 就有关更新内容提供书面说明。 （2）基金招募说明书应当最大 （二）基金合同、托管协议 限度地披露影响基金投资者决 基金管理人应在基金份额发售的 策的全部事项，说明基金认购、 3日前，将基金合同摘要登载在指 申购和赎回安排、基金投资、基 定报刊和网站上；基金管理人、 金产品特性、风险揭示、信息披 基金托管人应将基金合同、托管 露及基金份额持有人服务等内 协议登载在各自网站上。 容。基金招募说明书的信息发生 （三）基金份额发售公告 重大变更的，基金管理人应当在 基金管理人将按照《基金法》、《信3个工作日内，更新基金招募说 息披露办法》的有关规定，就基 明书并登载在指定网站上。基金 金份额发售的具体事宜编制基金 招募说明书的其他信息发生变 份额发售公告，并在披露招募说 更的，基金管理人至少每年更新 明书的当日登载于指定报刊和网 一次。基金合同终止的，基金管 站上。 理人可以不再更新基金招募说 （四）基金合同生效公告 明书。 基金管理人将在收到中国证监会 （3）基金托管协议是界定基金 确认文件的次日在指定报刊和网 托管人和基金管理人在基金财 站上登载基金合同生效公告。基 产保管及基金运作监督等活动 金合同生效公告中将说明基金募 中的权利、义务关系的法律文 集情况。 件。 （五）基金份额上市交易公告书 2、基金产品资料概要 基金份额获准在上海证券交易所 基金管理人根据《信息披露办 上市交易的，基金管理人应当在 法》的要求公告基金产品资料概 基金份额上市交易前至少 3 个工 要。基金产品资料概要的信息发 作日，将基金份额上市交易公告 生重大变更的，基金管理人应当 书登载在指定报刊和网站上。 在3个工作日内，更新基金产品 （六）基金资产净值公告、基金 资料概要，并登载在指定网站上 份额净值公告、基金份额累计净 和基金销售机构网站上或营业 值公告 网点。基金产品资料概要的其他 1、本基金的基金合同生效后，在 信息发生变更的，基金管理人至 开始办理基金份额申购或者赎回 少每年更新一次。基金合同终止 前，基金管理人将至少每周公告 的，基金管理人可以不再更新基 一次基金资产净值和基金份额净 金产品资料概要。 值。 关于基金产品资料概要编制、披 2、在开始办理基金份额申购或者 露与更新的要求，自中国证监会 赎回后，基金管理人将在每个开 规定之日起开始执行。 放日的次日，通过网站、基金份 3、基金份额发售公告 额发售网点以及其他媒介，披露 基金管理人将按照《基金法》、 开放日的基金份额净值和基金份 《信息披露办法》的有关规定， 额累计净值。 就基金份额发售的具体事宜编 3、基金管理人将公告半年度和年 制基金份额发售公告，并在披露 度最后一个市场交易日（或自然 招募说明书的当日登载于指定 日）基金资产净值和基金份额净 报刊和网站上。 值。基金管理人应当在上述市场 4、基金合同生效公告 交易日（或自然日）的次日，将 基金管理人将在收到中国证监 基金资产净值、基金份额净值和 会确认文件的次日在指定报刊 基金份额累计净值登载在指定报 和网站上登载基金合同生效公 刊和网站上。 告。基金合同生效公告中将说明 （七）基金份额申购赎回清单公 基金募集情况。 告 5、基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎 基金管理人应当在不晚于每个 回之后，基金管理人将在每个开 开放日的次日，通过指定网站、 放日通过网站或其他媒介公告当 基金销售机构网站或者营业网 日的申购赎回清单。 点，披露开放日的基金份额净值 （八）基金年度报告、基金半年 和基金份额累计净值。 度报告、基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年 1、基金管理人应当在每年结束之 度和年度最后一日的次日，在指 日起90日内，编制完成基金年度 定网站披露半年度和年度最后 报告，并将年度报告正文登载于 一日的基金份额净值和基金份 网站上，将年度报告摘要登载在 额累计净值。 指定报刊上。基金年度报告需经 6、基金份额申购赎回清单公告 具有从事证券相关业务资格的会 在开始办理基金份额申购或者 计师事务所审计后，方可披露。 赎回之后，基金管理人将在每个 2、基金管理人应当在上半年结束 开放日通过网站或其他媒介公 之日起60日内，编制完成基金半 告当日的申购赎回清单。 年度报告，并将半年度报告正文 7、基金定期报告，包括基金年 登载在网站上，将半年度报告摘 度报告、基金中期报告和基金季 要登载在指定报刊上。 度报告（含资产组合季度报告） 3、基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在每年结束之 束之日起15个工作日内，编制完 日起3个月内，编制完成基金年 成基金季度报告，并将季度报告 度报告，将年度报告登载在指定 登载在指定报刊和网站上。 网站上，并将年度报告提示性公 4、基金合同生效不足2个月的， 告登载在指定报刊上。基金年度 本基金管理人可以不编制当期季 报告中的财务会计报告应当经 度报告、半年度报告或者年度报 过具有证券、期货相关业务资格 告。 的会计师事务所审计。 5、基金定期报告应当按有关规定 基金管理人应当在上半年结束 分别报中国证监会和基金管理人 之日起2个月内，编制完成基金 主要办公场所所在地中国证监会 中期报告，将中期报告登载在指 派出机构备案。 定网站上，并将中期报告提示性 6、基金管理人应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。 告和半年度报告中披露基金组合 基金管理人应当在季度结束之 资产情况及其流动性风险分析 日起15个工作日内，编制完成 等。 基金季度报告，将季度报告登载 如报告期内出现单一投资者持有 在指定网站上，并将季度报告提 基金份额达到或超过基金总份额 示性公告登载在指定报刊上。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金合同生效不足2个月的，本 权益，基金管理人至少应当在基 基金管理人可以不编制当期季 金定期报告“影响投资者决策的 度报告、中期报告或者年度报 其他重要信息”项下披露该投资 告。 者的类别、报告期末持有份额及 基金管理人应当在基金年度报 占比、报告期内持有份额变化情 告和中期报告中披露基金组合 况及产品的特有风险，中国证监 资产情况及其流动性风险分析 会认定的特殊情形除外。 等。 7、法律法规或中国证监会另有规 如报告期内出现单一投资者持 定的，从其规定。 有基金份额达到或超过基金总 （九）临时报告与公告 份额20%的情形，为保障其他投 在基金运作过程中发生如下可能 资者的权益，基金管理人至少应 对基金份额持有人权益或者基金 当在基金定期报告“影响投资者 份额的价格产生重大影响的事件 决策的其他重要信息”项下披露 时，有关信息披露义务人应当在2 该投资者的类别、报告期末持有 日内编制临时报告书，予以公告，份额及占比、报告期内持有份额 并在公开披露日分别报中国证监 变化情况及产品的特有风险，中 会和基金管理人主要办公场所所 国证监会认定的特殊情形除外。 在地中国证监会派出机构备案： 8、临时报告 1、基金份额持有人大会的召开及 本基金发生重大事件，有关信息 决议。 披露义务人应当在2日内编制临 2、终止基金合同。 时报告书，并登载在指定报刊和 3、转换基金运作方式。 指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人。前款所称重大事件，是指可能对 5、基金管理人、基金托管人的法 基金份额持有人权益或者基金 定名称、住所发生变更。 份额的价格产生重大影响的下 6、基金管理人股东及其出资比例 列事件： 发生变更。 （1）基金份额持有人大会的召 7、基金募集期延长。 开及决定的事项。 8、基金管理人的董事长、总经理 （2）基金终止上市交易、基金 及其他高级管理人员、基金经理 合同终止、基金清算。 和基金托管人基金托管部门负责 （3）转换基金运作方式、基金 人发生变动。 合并。 9、基金管理人的董事在一年内变 （4）更换基金管理人、基金托 更超过50%。 管人、基金份额登记机构，基金 10、基金管理人、基金托管人基 改聘会计师事务所。 金托管部门的主要业务人员在一 （5）基金管理人委托基金服务 年内变动超过30%。 机构代为办理基金的份额登记、 11、涉及基金管理人、基金财产、核算、估值等事项，基金托管人 基金托管业务的诉讼。 委托基金服务机构代为办理基 12、基金管理人、基金托管人受 金的核算、估值、复核等事项。 到监管部门的调查。 （6）基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董事、总经 的法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 （7）基金管理公司变更持有百 理受到严重行政处罚，基金托管 分之五以上股权的股东、变更公 人及其基金托管部门负责人受到 司的实际控制人。 严重行政处罚。 （8）基金管理人高级管理人员、 14、重大关联交易事项。 基金经理和基金托管人专门基 15、基金收益分配事项。 金托管部门负责人发生变动。 16、管理费、托管费等费用计提 （9）基金管理人的董事在最近 标准、计提方式和费率发生变更。 12 个月内变更超过 50%，基金 17、基金份额净值计价错误达基 管理人、基金托管人专门基金托 金份额净值0.5%。 管部门的主要业务人员在最近 18、基金改聘会计师事务所。 12个月内变动超过30%。 19、基金变更、增加或减少代销 （10）涉及基金财产、基金管理 机构。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 20、基金更换登记结算机构。 裁。 21、本基金开始办理申购、赎回。 （11）基金管理人或其高级管理 22、本基金申购、赎回费率及其 人员、基金经理因基金管理业务 收费方式发生变更。 相关行为受到重大行政处罚、刑 23、本基金暂停接受申购、赎回 事处罚，基金托管人或其专门基 申请后重新接受申购、赎回。 金托管部门负责人因基金托管 24、基金变更标的指数。 业务相关行为受到重大行政处 25、基金暂停上市、恢复上市或 罚、刑事处罚。 终止上市。 （12）基金管理人运用基金财产 26、基金份额折算与变更登记。 买卖基金管理人、基金托管人及 27、基金推出新业务或服务。 其控股股东、实际控制人或者与 28、本基金发生涉及基金申购、 其有重大利害关系的公司发行 赎回事项调整或潜在影响投资者 的证券或者承销期内承销的证 赎回等重大事项。 券，或者从事其他重大关联交易 29、中国证监会或本基金合同规 事项，中国证监会另有规定的情 定的其他事项。 形除外。 （十）澄清公告 （13）基金收益分配事项。 在本基金合同存续期限内，任何 （14）管理费、托管费、申购费、 公共媒体中出现的或者在市场上 赎回费等费用计提标准、计提方 流传的消息可能对基金份额价格 式和费率发生变更。 产生误导性影响或者引起较大波 （15）基金份额净值计价错误达 动的，相关信息披露义务人知悉 基金份额净值0.5%。 后应当立即对该消息进行公开澄 （16）本基金开始办理申购、赎 清，并将有关情况立即报告中国 回。 证监会。 （17）本基金暂停接受申购、赎 （十一）基金份额持有人大会决 回申请或重新接受申购、赎回申 议 请。 （十二）中国证监会规定的其他 （18）基金变更标的指数。 信息 （19）基金暂停上市、恢复上市。 在季度报告、半年度报告、年度 （20）基金份额折算与变更登 报告等定期报告和招募说明书 记。 （更新）等文件中披露股指期货 （21）本基金发生涉及基金申 交易情况，包括投资政策、持仓 购、赎回事项调整或潜在影响投 情况、损益情况、风险指标等， 资者赎回等重大事项。 并充分揭示股指期货交易对基金 （22）基金信息披露义务人认为 总体风险的影响以及是否符合既 可能对基金份额持有人权益或 定的投资政策和投资目标等。 者基金份额的价格产生重大影 （十三）信息披露文件的存放与 响的其他事项或中国证监会规 查阅 定的其他事项。 基金合同、托管协议、招募说明 9、澄清公告 书或更新后的招募说明书、年度 在本基金合同存续期限内，任何 报告、半年度报告、季度报告和 公共媒介中出现的或者在市场 基金份额净值公告等文本文件在 上流传的消息可能对基金份额 编制完成后，将存放于基金管理 价格产生误导性影响或者引起 人所在地、基金托管人所在地， 较大波动，以及可能损害基金份 供公众查阅。投资者在支付工本 额持有人权益的，相关信息披露 费后，可在合理时间内取得上述 义务人知悉后应当立即对该消 文件复制件或复印件。 息进行公开澄清，并将有关情况 投资者也可在基金管理人指定的 立即报告中国证监会、基金上市 网站上进行查阅。本基金的信息 交易的证券交易所。 披露事项将在指定媒体上公告。 10、清算报告 本基金的信息披露将严格按照法 基金财产清算小组应当将清算 律法规和基金合同的规定进行。 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信息 在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易 情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定以及证券交 易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》（以 法》”）、《公开募集开放式证券投 下简称“《流动性风险管理规 资基金流动性风险管理规定》 定》”）和其他有关法律法规。 （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《上 基金合同、《基金合同》或本基 证金融地产交易型开放式指数发 金合同：指《上证金融地产交易 起式证券投资基金基金合同》及 型开放式指数发起式证券投资 对本基金合同的任何有效修订和 基金基金合同》及对本基金合同 补充。 的任何有效修订和补充。 …… …… 招募说明书：指《上证金融地产 招募说明书：指《上证金融地产 交易型开放式指数发起式证券投 交易型开放式指数发起式证券 资基金招募说明书》及其定期的 投资基金招募说明书》及其更 更新。 新。 …… 基金产品资料概要：指《上证金 《信息披露办法》：指中国证监会 融地产交易型开放式指数发起 2004年6月8日颁布、同年7月 式证券投资基金基金产品资料 1日实施的《证券投资基金信息披 概要》及其更新。 露管理办法》及颁布机关对其不 …… 时做出的修订。 《信息披露办法》：指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 指定媒体：指中国证监会指定的 办法》及颁布机关对其不时做出 用以进行信息披露的报刊、互联 的修订。 网网站及其他媒体。 …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 七、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 投资者应当在申购赎回代理机构 投资者应当在申购赎回代理机 赎回 办理基金申购、赎回业务的营业 构办理基金申购、赎回业务的营 场所或按申购赎回代理机构提供 业场所或按申购赎回代理机构 的其他方式办理基金的申购和赎 提供的其他方式办理基金的申 回。基金管理人将在开放申购、 购和赎回。基金管理人将在开放 赎回业务之前公告申购赎回代理 申购、赎回业务之前公告申购赎 机构的名单。基金管理人可根据 回代理机构的名单。基金管理人 情况变更或增减申购赎回代理机 可根据情况变更或增减申购赎 构，并予以公告。 回代理机构。 （九）其他申购赎回方 3、基金管理人指定的代理机构可 3、基金管理人指定的代理机构 式 第3点 依据本基金合同开展其他服务， 可依据本基金合同开展其他服 双方需签订书面委托代理协议， 务，双方需签订书面委托代理协 报中国证监会备案并公告。 议并公告。 八、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 8、计算并公告基金资产净值，确 8、计算并公告基金净值信息， 权利义务 务 第8点 定基金份额申购、赎回价格。 确定基金份额申购、赎回价格。 十五、基金资产的估值 （二）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个估值 理人应于每个估值日交易结束 日交易结束后计算当日的基金净 后计算当日的基金净值并发送 值并发送给基金托管人。基金托 给基金托管人。基金托管人对净 管人对净值计算结果复核确认后 值计算结果复核确认后发送给 发送给基金管理人，由基金管理 基金管理人，由基金管理人对基 人对基金净值予以公布。 金净值予以公布。 十六、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 7、基金合同生效后的基金信息披 7、除法律法规、中国证监会另 收 第7点 露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的收益与分 （三）收益分配的时间 1、基金收益分配方案由基金管理 1、基金收益分配方案由基金管 配 和程序 第1点 人拟订，由基金托管人复核，依 理人拟订，由基金托管人复核， 照《信息披露办法》的有关规定 依照《信息披露办法》的有关规 在指定媒体上公告并报中国证监 定在指定媒介上公告。 会备案。 十八、基金的会计和审 （二）基金的审计第3 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 计 点 认为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，经基金托管人（或基金管理 务所，经基金托管人（或基金管 人）同意，并报中国证监会备案 理人）同意后可以更换。就更换 后可以更换。就更换会计师事务 会计师事务所，基金管理人应当 所，基金管理人应当依照《信息 依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒 定在指定媒介上公告。 体上公告。 十九、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 （一）基金的信息披露应符合 法》、《运作办法》、《信息披露办《基金法》、《运作办法》、《信息 法》、基金合同及其他有关规定。 披露办法》、基金合同及其他有 基金管理人、基金托管人和其他 关规定。 基金信息披露义务人应当依法披 （二）信息披露义务人 露基金信息，并保证所披露信息 本基金信息披露义务人包括基 的真实性、准确性和完整性。 金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金 金份额持有人大会的基金份额 管理人、基金托管人、召集基金 持有人等法律、行政法规和中国 份额持有人大会的基金份额持有 证监会规定的自然人、法人和非 人等法律法规和中国证监会规定 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 本基金信息披露义务人应当以 金管理人、基金托管人和其他基 保护基金份额持有人利益为根 金信息披露义务人应按规定将应 本出发点，按照法律、行政法规 予披露的基金信息披露事项在规 和中国证监会的规定披露基金 定时间内通过中国证监会指定的 信息，并保证所披露信息的真实 全国性报刊（以下简称“指定报 性、准确性、完整性、及时性、 刊”）和基金管理人、基金托管人 简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”）本基金信息披露义务人应当在 等媒介披露。 中国证监会规定时间内，将应予 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息，不得有下列行 会指定媒介披露，并保证基金投 为： 资者能够按照《基金合同》约定 1、虚假记载、误导性陈述或者重 的时间和方式查阅或者复制公 大遗漏。 开披露的信息资料。 2、对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务人承 3、违规承诺收益或者承担损失。 诺公开披露的基金信息，不得有 4、诋毁其他基金管理人、基金托 下列行为： 管人或者基金份额发售机构。 1、虚假记载、误导性陈述或者 5、登载任何自然人、法人或者其 重大遗漏。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 2、对证券投资业绩进行预测。 性的文字。 3、违规承诺收益或者承担损失。 6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金 本基金公开披露的信息应采用中 托管人或者基金销售机构。 文文本。如同时采用外文文本的， 5、登载任何自然人、法人和非 基金信息披露义务人应保证两种 法人组织的祝贺性、恭维性或推 文本的内容一致。两种文本发生 荐性文字。 歧义的，以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息采用阿拉 （四）本基金公开披露的信息应 伯数字；除特别说明外，货币单 采用中文文本。如同时采用外文 位为人民币元。 文本的，基金信息披露义务人应 公开披露的基金信息包括： 保证不同文本的内容一致。不同 （一）招募说明书 文本之间发生歧义的，以中文文 招募说明书是基金向社会公开发 本为准。 售时对基金情况进行说明的法律 本基金公开披露的信息采用阿 文件。 拉伯数字；除特别说明外，货币 基金管理人按照《基金法》、《信 单位为人民币元。 息披露办法》、基金合同编制并在 （五）公开披露的基金信息 基金份额发售的 3 日前，将基金 公开披露的基金信息包括： 招募说明书登载在指定报刊和网 1、招募说明书、《基金合同》、 站上。基金合同生效后，基金管 基金托管协议 理人应当在每 6 个月结束之日起 （1）《基金合同》是界定《基金 45日内，更新招募说明书并登载 合同》当事人的各项权利、义务 在网站上，将更新的招募说明书 关系，明确基金份额持有人大会 摘要登载在指定报刊上。基金管 召开的规则及具体程序，说明基 理人将在公告的15日前向中国证 金产品的特性等涉及基金投资 监会报送更新的招募说明书，并 者重大利益的事项的法律文件。 就有关更新内容提供书面说明。 （2）基金招募说明书应当最大 （二）基金合同、托管协议 限度地披露影响基金投资者决 基金管理人应在基金份额发售的 策的全部事项，说明基金认购、 3日前，将基金合同摘要登载在指 申购和赎回安排、基金投资、基 定报刊和网站上；基金管理人、 金产品特性、风险揭示、信息披 基金托管人应将基金合同、托管 露及基金份额持有人服务等内 协议登载在各自网站上。 容。基金招募说明书的信息发生 （三）基金份额发售公告 重大变更的，基金管理人应当在 基金管理人将按照《基金法》、《信3个工作日内，更新基金招募说 息披露办法》的有关规定，就基 明书并登载在指定网站上。基金 金份额发售的具体事宜编制基金 招募说明书的其他信息发生变 份额发售公告，并在披露招募说 更的，基金管理人至少每年更新 明书的当日登载于指定报刊和网 一次。基金合同终止的，基金管 站上。 理人可以不再更新基金招募说 （四）基金合同生效公告 明书。 基金管理人将在收到中国证监会 （3）基金托管协议是界定基金 确认文件的次日在指定报刊和网 托管人和基金管理人在基金财 站上登载基金合同生效公告。基 产保管及基金运作监督等活动 金合同生效公告中将说明基金募 中的权利、义务关系的法律文 集情况。 件。 （五）基金份额上市交易公告书 2、基金产品资料概要 基金份额获准在上海证券交易所 基金管理人根据《信息披露办 上市交易的，基金管理人应当在 法》的要求公告基金产品资料概 基金份额上市交易前至少 3 个工 要。基金产品资料概要的信息发 作日，将基金份额上市交易公告 生重大变更的，基金管理人应当 书登载在指定报刊和网站上。 在3个工作日内，更新基金产品 （六）基金资产净值公告、基金 资料概要，并登载在指定网站上 份额净值公告、基金份额累计净 和基金销售机构网站上或营业 值公告 网点。基金产品资料概要的其他 1、本基金的基金合同生效后，在 信息发生变更的，基金管理人至 开始办理基金份额申购或者赎回 少每年更新一次。基金合同终止 前，基金管理人将至少每周公告 的，基金管理人可以不再更新基 一次基金资产净值和基金份额净 金产品资料概要。 值。 关于基金产品资料概要编制、披 2、在开始办理基金份额申购或者 露与更新的要求，自中国证监会 赎回后，基金管理人将在每个开 规定之日起开始执行。 放日的次日，通过网站、基金份 3、基金份额发售公告 额发售网点以及其他媒介，披露 基金管理人将按照《基金法》、 开放日的基金份额净值和基金份 《信息披露办法》的有关规定， 额累计净值。 就基金份额发售的具体事宜编 3、基金管理人将公告半年度和年 制基金份额发售公告，并在披露 度最后一个市场交易日（或自然 招募说明书的当日登载于指定 日）基金资产净值和基金份额净 报刊和网站上。 值。基金管理人应当在上述市场 4、基金合同生效公告 交易日（或自然日）的次日，将 基金管理人将在收到中国证监 基金资产净值、基金份额净值和 会确认文件的次日在指定报刊 基金份额累计净值登载在指定报 和网站上登载基金合同生效公 刊和网站上。 告。基金合同生效公告中将说明 （七）基金份额申购赎回清单公 基金募集情况。 告 5、基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎 基金管理人应当在不晚于每个 回之后，基金管理人将在每个开 开放日的次日，通过指定网站、 放日通过网站或其他媒介公告当 基金销售机构网站或者营业网 日的申购赎回清单。 点，披露开放日的基金份额净值 （八）基金年度报告、基金半年 和基金份额累计净值。 度报告、基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年 1、基金管理人应当在每年结束之 度和年度最后一日的次日，在指 日起90日内，编制完成基金年度 定网站披露半年度和年度最后 报告，并将年度报告正文登载于 一日的基金份额净值和基金份 网站上，将年度报告摘要登载在 额累计净值。 指定报刊上。基金年度报告需经 6、基金份额申购赎回清单公告 具有从事证券相关业务资格的会 在开始办理基金份额申购或者 计师事务所审计后，方可披露。 赎回之后，基金管理人将在每个 2、基金管理人应当在上半年结束 开放日通过网站或其他媒介公 之日起60日内，编制完成基金半 告当日的申购赎回清单。 年度报告，并将半年度报告正文 7、基金定期报告，包括基金年 登载在网站上，将半年度报告摘 度报告、基金中期报告和基金季 要登载在指定报刊上。 度报告（含资产组合季度报告） 3、基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在每年结束之 束之日起15个工作日内，编制完 日起3个月内，编制完成基金年 成基金季度报告，并将季度报告 度报告，将年度报告登载在指定 登载在指定报刊和网站上。 网站上，并将年度报告提示性公 4、基金合同生效不足2个月的， 告登载在指定报刊上。基金年度 本基金管理人可以不编制当期季 报告中的财务会计报告应当经 度报告、半年度报告或者年度报 过具有证券、期货相关业务资格 告。 的会计师事务所审计。 5、基金定期报告应当按有关规定 基金管理人应当在上半年结束 分别报中国证监会和基金管理人 之日起2个月内，编制完成基金 主要办公场所所在地中国证监会 中期报告，将中期报告登载在指 派出机构备案。 定网站上，并将中期报告提示性 6、基金管理人应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。 告和半年度报告中披露基金组合 基金管理人应当在季度结束之 资产情况及其流动性风险分析 日起15个工作日内，编制完成 等。 基金季度报告，将季度报告登载 如报告期内出现单一投资者持有 在指定网站上，并将季度报告提 基金份额达到或超过基金总份额 示性公告登载在指定报刊上。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金合同生效不足2个月的，本 权益，基金管理人至少应当在基 基金管理人可以不编制当期季 金定期报告“影响投资者决策的 度报告、中期报告或者年度报 其他重要信息”项下披露该投资 告。 者的类别、报告期末持有份额及 基金管理人应当在基金年度报 占比、报告期内持有份额变化情 告和中期报告中披露基金组合 况及产品的特有风险，中国证监 资产情况及其流动性风险分析 会认定的特殊情形除外。 等。 7、法律法规或中国证监会另有规 如报告期内出现单一投资者持 定的，从其规定。 有基金份额达到或超过基金总 （九）临时报告与公告 份额20%的情形，为保障其他投 在基金运作过程中发生如下可能 资者的权益，基金管理人至少应 对基金份额持有人权益或者基金 当在基金定期报告“影响投资者 份额的价格产生重大影响的事件 决策的其他重要信息”项下披露 时，有关信息披露义务人应当在2 该投资者的类别、报告期末持有 日内编制临时报告书，予以公告，份额及占比、报告期内持有份额 并在公开披露日分别报中国证监 变化情况及产品的特有风险，中 会和基金管理人主要办公场所所 国证监会认定的特殊情形除外。 在地中国证监会派出机构备案： 8、临时报告 1、基金份额持有人大会的召开及 本基金发生重大事件，有关信息 决议。 披露义务人应当在2日内编制临 2、终止基金合同。 时报告书，并登载在指定报刊和 3、转换基金运作方式。 指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人。前款所称重大事件，是指可能对 5、基金管理人、基金托管人的法 基金份额持有人权益或者基金 定名称、住所发生变更。 份额的价格产生重大影响的下 6、基金管理人股东及其出资比例 列事件： 发生变更。 （1）基金份额持有人大会的召 7、基金募集期延长。 开及决定的事项。 8、基金管理人的董事长、总经理 （2）基金终止上市交易、基金 及其他高级管理人员、基金经理 合同终止、基金清算。 和基金托管人基金托管部门负责 （3）转换基金运作方式、基金 人发生变动。 合并。 9、基金管理人的董事在一年内变 （4）更换基金管理人、基金托 更超过50%。 管人、基金份额登记机构，基金 10、基金管理人、基金托管人基 改聘会计师事务所。 金托管部门的主要业务人员在一 （5）基金管理人委托基金服务 年内变动超过30%。 机构代为办理基金的份额登记、 11、涉及基金管理人、基金财产、核算、估值等事项，基金托管人 基金托管业务的诉讼。 委托基金服务机构代为办理基 12、基金管理人、基金托管人受 金的核算、估值、复核等事项。 到监管部门的调查。 （6）基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董事、总经 的法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 （7）基金管理公司变更持有百 理受到严重行政处罚，基金托管 分之五以上股权的股东、变更公 人及其基金托管部门负责人受到 司的实际控制人。 严重行政处罚。 （8）基金管理人高级管理人员、 14、重大关联交易事项。 基金经理和基金托管人专门基 15、基金收益分配事项。 金托管部门负责人发生变动。 16、管理费、托管费等费用计提 （9）基金管理人的董事在最近 标准、计提方式和费率发生变更。 12 个月内变更超过 50%，基金 17、基金份额净值计价错误达基 管理人、基金托管人专门基金托 金份额净值0.5%。 管部门的主要业务人员在最近 18、基金改聘会计师事务所。 12个月内变动超过30%。 19、基金变更、增加或减少代销 （10）涉及基金财产、基金管理 机构。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 20、基金更换登记结算机构。 裁。 21、本基金开始办理申购、赎回。 （11）基金管理人或其高级管理 22、本基金申购、赎回费率及其 人员、基金经理因基金管理业务 收费方式发生变更。 相关行为受到重大行政处罚、刑 23、本基金暂停接受申购、赎回 事处罚，基金托管人或其专门基 申请后重新接受申购、赎回。 金托管部门负责人因基金托管 24、基金变更标的指数。 业务相关行为受到重大行政处 25、基金暂停上市、恢复上市或 罚、刑事处罚。 终止上市。 （12）基金管理人运用基金财产 26、基金份额折算与变更登记。 买卖基金管理人、基金托管人及 27、基金推出新业务或服务。 其控股股东、实际控制人或者与 28、本基金发生涉及基金申购、 其有重大利害关系的公司发行 赎回事项调整或潜在影响投资者 的证券或者承销期内承销的证 赎回等重大事项。 券，或者从事其他重大关联交易 29、中国证监会或本基金合同规 事项，中国证监会另有规定的情 定的其他事项。 形除外。 （十）澄清公告 （13）基金收益分配事项。 在本基金合同存续期限内，任何 （14）管理费、托管费、申购费、 公共媒体中出现的或者在市场上 赎回费等费用计提标准、计提方 流传的消息可能对基金份额价格 式和费率发生变更。 产生误导性影响或者引起较大波 （15）基金份额净值计价错误达 动的，相关信息披露义务人知悉 基金份额净值0.5%。 后应当立即对该消息进行公开澄 （16）本基金开始办理申购、赎 清，并将有关情况立即报告中国 回。 证监会。 （17）本基金暂停接受申购、赎 （十一）基金份额持有人大会决 回申请或重新接受申购、赎回申 议 请。 （十二）中国证监会规定的其他 （18）基金变更标的指数。 信息 （19）基金暂停上市、恢复上市。 在季度报告、半年度报告、年度 （20）基金份额折算与变更登 报告等定期报告和招募说明书 记。 （更新）等文件中披露股指期货 （21）本基金发生涉及基金申 交易情况，包括投资政策、持仓 购、赎回事项调整或潜在影响投 情况、损益情况、风险指标等， 资者赎回等重大事项。 并充分揭示股指期货交易对基金 （22）基金信息披露义务人认为 总体风险的影响以及是否符合既 可能对基金份额持有人权益或 定的投资政策和投资目标等。 者基金份额的价格产生重大影 （十三）信息披露文件的存放与 响的其他事项或中国证监会规 查阅 定的其他事项。 基金合同、托管协议、招募说明 9、澄清公告 书或更新后的招募说明书、年度 在本基金合同存续期限内，任何 报告、半年度报告、季度报告和 公共媒介中出现的或者在市场 基金份额净值公告等文本文件在 上流传的消息可能对基金份额 编制完成后，将存放于基金管理 价格产生误导性影响或者引起 人所在地、基金托管人所在地， 较大波动，以及可能损害基金份 供公众查阅。投资者在支付工本 额持有人权益的，相关信息披露 费后，可在合理时间内取得上述 义务人知悉后应当立即对该消 文件复制件或复印件。 息进行公开澄清，并将有关情况 投资者也可在基金管理人指定的 立即报告中国证监会、基金上市 网站上进行查阅。本基金的信息 交易的证券交易所。 披露事项将在指定媒体上公告。 10、清算报告 本基金的信息披露将严格按照法 基金财产清算小组应当将清算 律法规和基金合同的规定进行。 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信息 在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易 情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定以及证券交 易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前言 （一）订立本基金合同 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 的目的、依据和原则 华人民共和国合同法》（以下简称 华人民共和国合同法》（以下简 第2点 “《合同法》”）、《中华人民共和国称“《合同法》”）、《中华人民共 证券投资基金法》（以下简称“《基和国证券投资基金法》（以下简 金法》”）、《证券投资基金运作管称“《基金法》”）、《证券投资基 理办法》（以下简称“《运作办 金运作管理办法》（以下简称 法》”）、《证券投资基金销售管理“《运作办法》”）、《证券投资基 办法》（以下简称“《销售办法》”）、金销售管理办法》（以下简称 《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”）、《公开募集证 法》（以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》 法》”）、《公开募集开放式证券投（以下简称“《信息披露办 资基金流动性风险管理规定》（以 法》”）、《公开募集开放式证券投 下简称“《流动性风险管理规 资基金流动性风险管理规定》 定》”）和其他有关法律法规。 （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 无右侧内容。 …… 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《上 基金合同、《基金合同》或本基 证医药卫生交易型开放式指数发 金合同：指《上证医药卫生交易 起式证券投资基金基金合同》及 型开放式指数发起式证券投资 对本基金合同的任何有效修订和 基金基金合同》及对本基金合同 补充。 的任何有效修订和补充。 …… …… 招募说明书：指《上证医药卫生 招募说明书：指《上证医药卫生 交易型开放式指数发起式证券投 交易型开放式指数发起式证券 资基金招募说明书》及其定期的 投资基金招募说明书》及其更 更新。 新。 …… 基金产品资料概要：指《上证医 …… 药卫生交易型开放式指数发起 《信息披露办法》：指中国证监会 式证券投资基金基金产品资料 2004年6月8日颁布、同年7月 概要》及其更新。 1日实施的《证券投资基金信息披 …… 露管理办法》及颁布机关对其不 《信息披露办法》：指《公开募 时做出的修订。 集证券投资基金信息披露管理 …… 办法》及颁布机关对其不时做出 指定媒体：指中国证监会指定的 的修订。 用以进行信息披露的报刊、互联 …… 网网站及其他媒体。 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 七、基金份额的申购与 （一）申购和赎回场所 投资者应当在申购赎回代理机构 投资者应当在申购赎回代理机 赎回 办理基金申购、赎回业务的营业 构办理基金申购、赎回业务的营 场所或按申购赎回代理机构提供 业场所或按申购赎回代理机构 的其他方式办理基金的申购和赎 提供的其他方式办理基金的申 回。基金管理人将在开放申购、 购和赎回。基金管理人将在开放 赎回业务之前公告申购赎回代理 申购、赎回业务之前公告申购赎 机构的名单。基金管理人可根据 回代理机构的名单。基金管理人 情况变更或增减申购赎回代理机 可根据情况变更或增减申购赎 构，并予以公告。 回代理机构。 （九）其他申购赎回方 3、基金管理人指定的代理机构可 3、基金管理人指定的代理机构 式 第3点 依据本基金合同开展其他服务， 可依据本基金合同开展其他服 双方需签订书面委托代理协议， 务，双方需签订书面委托代理协 报中国证监会备案并公告。 议并公告。 八、基金合同当事人及 （五）基金管理人的义 8、计算并公告基金资产净值，确 8、计算并公告基金净值信息， 权利义务 务 第8点 定基金份额申购、赎回价格。 确定基金份额申购、赎回价格。 十五、基金资产的估值 （二）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个估值 理人应于每个估值日交易结束 日交易结束后计算当日的基金净 后计算当日的基金净值并发送 值并发送给基金托管人。基金托 给基金托管人。基金托管人对净 管人对净值计算结果复核确认后 值计算结果复核确认后发送给 发送给基金管理人，由基金管理 基金管理人，由基金管理人对基 人对基金净值予以公布。 金净值予以公布。 十六、基金的费用与税 （一）基金费用的种类 7、基金合同生效后的基金信息披 7、除法律法规、中国证监会另 收 第7点 露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的收益与分 （三）收益分配的时间 1、基金收益分配方案由基金管理 1、基金收益分配方案由基金管 配 和程序 第1点 人拟订，由基金托管人复核，依 理人拟订，由基金托管人复核， 照《信息披露办法》的有关规定 依照《信息披露办法》的有关规 在指定媒体上公告并报中国证监 定在指定媒介上公告。 会备案。 十八、基金的会计和审 （二）基金的审计第3 3、基金管理人（或基金托管人） 3、基金管理人（或基金托管人） 计 点 认为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事 所，经基金托管人（或基金管理 务所，经基金托管人（或基金管 人）同意，并报中国证监会备案 理人）同意后可以更换。就更换 后可以更换。就更换会计师事务 会计师事务所，基金管理人应当 所，基金管理人应当依照《信息 依照《信息披露办法》的有关规 披露办法》的有关规定在指定媒 定在指定媒介上公告。 体上公告。 十九、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 （一）基金的信息披露应符合 法》、《运作办法》、《信息披露办《基金法》、《运作办法》、《信息 法》、基金合同及其他有关规定。 披露办法》、基金合同及其他有 基金管理人、基金托管人和其他 关规定。 基金信息披露义务人应当依法披 （二）信息披露义务人 露基金信息，并保证所披露信息 本基金信息披露义务人包括基 的真实性、准确性和完整性。 金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金 金份额持有人大会的基金份额 管理人、基金托管人、召集基金 持有人等法律、行政法规和中国 份额持有人大会的基金份额持有 证监会规定的自然人、法人和非 人等法律法规和中国证监会规定 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 本基金信息披露义务人应当以 金管理人、基金托管人和其他基 保护基金份额持有人利益为根 金信息披露义务人应按规定将应 本出发点，按照法律、行政法规 予披露的基金信息披露事项在规 和中国证监会的规定披露基金 定时间内通过中国证监会指定的 信息，并保证所披露信息的真实 全国性报刊（以下简称“指定报 性、准确性、完整性、及时性、 刊”）和基金管理人、基金托管人 简明性和易得性。 的互联网网站（以下简称“网站”）本基金信息披露义务人应当在 等媒介披露。 中国证监会规定时间内，将应予 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息通过中国证监 披露的基金信息，不得有下列行 会指定媒介披露，并保证基金投 为： 资者能够按照《基金合同》约定 1、虚假记载、误导性陈述或者重 的时间和方式查阅或者复制公 大遗漏。 开披露的信息资料。 2、对证券投资业绩进行预测。 （三）本基金信息披露义务人承 3、违规承诺收益或者承担损失。 诺公开披露的基金信息，不得有 4、诋毁其他基金管理人、基金托 下列行为： 管人或者基金份额发售机构。 1、虚假记载、误导性陈述或者 5、登载任何自然人、法人或者其 重大遗漏。 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 2、对证券投资业绩进行预测。 性的文字。 3、违规承诺收益或者承担损失。 6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金 本基金公开披露的信息应采用中 托管人或者基金销售机构。 文文本。如同时采用外文文本的， 5、登载任何自然人、法人和非 基金信息披露义务人应保证两种 法人组织的祝贺性、恭维性或推 文本的内容一致。两种文本发生 荐性文字。 歧义的，以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息采用阿拉 （四）本基金公开披露的信息应 伯数字；除特别说明外，货币单 采用中文文本。如同时采用外文 位为人民币元。 文本的，基金信息披露义务人应 公开披露的基金信息包括： 保证不同文本的内容一致。不同 （一）招募说明书 文本之间发生歧义的，以中文文 招募说明书是基金向社会公开发 本为准。 售时对基金情况进行说明的法律 本基金公开披露的信息采用阿 文件。 拉伯数字；除特别说明外，货币 基金管理人按照《基金法》、《信 单位为人民币元。 息披露办法》、基金合同编制并在 （五）公开披露的基金信息 基金份额发售的 3 日前，将基金 公开披露的基金信息包括： 招募说明书登载在指定报刊和网 1、招募说明书、《基金合同》、 站上。基金合同生效后，基金管 基金托管协议 理人应当在每 6 个月结束之日起 （1）《基金合同》是界定《基金 45日内，更新招募说明书并登载 合同》当事人的各项权利、义务 在网站上，将更新的招募说明书 关系，明确基金份额持有人大会 摘要登载在指定报刊上。基金管 召开的规则及具体程序，说明基 理人将在公告的15日前向中国证 金产品的特性等涉及基金投资 监会报送更新的招募说明书，并 者重大利益的事项的法律文件。 就有关更新内容提供书面说明。 （2）基金招募说明书应当最大 （二）基金合同、托管协议 限度地披露影响基金投资者决 基金管理人应在基金份额发售的 策的全部事项，说明基金认购、 3日前，将基金合同摘要登载在指 申购和赎回安排、基金投资、基 定报刊和网站上；基金管理人、 金产品特性、风险揭示、信息披 基金托管人应将基金合同、托管 露及基金份额持有人服务等内 协议登载在各自网站上。 容。基金招募说明书的信息发生 （三）基金份额发售公告 重大变更的，基金管理人应当在 基金管理人将按照《基金法》、《信3个工作日内，更新基金招募说 息披露办法》的有关规定，就基 明书并登载在指定网站上。基金 金份额发售的具体事宜编制基金 招募说明书的其他信息发生变 份额发售公告，并在披露招募说 更的，基金管理人至少每年更新 明书的当日登载于指定报刊和网 一次。基金合同终止的，基金管 站上。 理人可以不再更新基金招募说 （四）基金合同生效公告 明书。 基金管理人将在收到中国证监会 （3）基金托管协议是界定基金 确认文件的次日在指定报刊和网 托管人和基金管理人在基金财 站上登载基金合同生效公告。基 产保管及基金运作监督等活动 金合同生效公告中将说明基金募 中的权利、义务关系的法律文 集情况。 件。 （五）基金份额上市交易公告书 2、基金产品资料概要 基金份额获准在上海证券交易所 基金管理人根据《信息披露办 上市交易的，基金管理人应当在 法》的要求公告基金产品资料概 基金份额上市交易前至少 3 个工 要。基金产品资料概要的信息发 作日，将基金份额上市交易公告 生重大变更的，基金管理人应当 书登载在指定报刊和网站上。 在3个工作日内，更新基金产品 （六）基金资产净值公告、基金 资料概要，并登载在指定网站上 份额净值公告、基金份额累计净 和基金销售机构网站上或营业 值公告 网点。基金产品资料概要的其他 1、本基金的基金合同生效后，在 信息发生变更的，基金管理人至 开始办理基金份额申购或者赎回 少每年更新一次。基金合同终止 前，基金管理人将至少每周公告 的，基金管理人可以不再更新基 一次基金资产净值和基金份额净 金产品资料概要。 值。 关于基金产品资料概要编制、披 2、在开始办理基金份额申购或者 露与更新的要求，自中国证监会 赎回后，基金管理人将在每个开 规定之日起开始执行。 放日的次日，通过网站、基金份 3、基金份额发售公告 额发售网点以及其他媒介，披露 基金管理人将按照《基金法》、 开放日的基金份额净值和基金份 《信息披露办法》的有关规定， 额累计净值。 就基金份额发售的具体事宜编 3、基金管理人将公告半年度和年 制基金份额发售公告，并在披露 度最后一个市场交易日（或自然 招募说明书的当日登载于指定 日）基金资产净值和基金份额净 报刊和网站上。 值。基金管理人应当在上述市场 4、基金合同生效公告 交易日（或自然日）的次日，将 基金管理人将在收到中国证监 基金资产净值、基金份额净值和 会确认文件的次日在指定报刊 基金份额累计净值登载在指定报 和网站上登载基金合同生效公 刊和网站上。 告。基金合同生效公告中将说明 （七）基金份额申购赎回清单公 基金募集情况。 告 5、基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎 基金管理人应当在不晚于每个 回之后，基金管理人将在每个开 开放日的次日，通过指定网站、 放日通过网站或其他媒介公告当 基金销售机构网站或者营业网 日的申购赎回清单。 点，披露开放日的基金份额净值 （八）基金年度报告、基金半年 和基金份额累计净值。 度报告、基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年 1、基金管理人应当在每年结束之 度和年度最后一日的次日，在指 日起90日内，编制完成基金年度 定网站披露半年度和年度最后 报告，并将年度报告正文登载于 一日的基金份额净值和基金份 网站上，将年度报告摘要登载在 额累计净值。 指定报刊上。基金年度报告需经 6、基金份额申购赎回清单公告 具有从事证券相关业务资格的会 在开始办理基金份额申购或者 计师事务所审计后，方可披露。 赎回之后，基金管理人将在每个 2、基金管理人应当在上半年结束 开放日通过网站或其他媒介公 之日起60日内，编制完成基金半 告当日的申购赎回清单。 年度报告，并将半年度报告正文 7、基金定期报告，包括基金年 登载在网站上，将半年度报告摘 度报告、基金中期报告和基金季 要登载在指定报刊上。 度报告（含资产组合季度报告） 3、基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在每年结束之 束之日起15个工作日内，编制完 日起3个月内，编制完成基金年 成基金季度报告，并将季度报告 度报告，将年度报告登载在指定 登载在指定报刊和网站上。 网站上，并将年度报告提示性公 4、基金合同生效不足2个月的， 告登载在指定报刊上。基金年度 本基金管理人可以不编制当期季 报告中的财务会计报告应当经 度报告、半年度报告或者年度报 过具有证券、期货相关业务资格 告。 的会计师事务所审计。 5、基金定期报告应当按有关规定 基金管理人应当在上半年结束 分别报中国证监会和基金管理人 之日起2个月内，编制完成基金 主要办公场所所在地中国证监会 中期报告，将中期报告登载在指 派出机构备案。 定网站上，并将中期报告提示性 6、基金管理人应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。 告和半年度报告中披露基金组合 基金管理人应当在季度结束之 资产情况及其流动性风险分析 日起15个工作日内，编制完成 等。 基金季度报告，将季度报告登载 如报告期内出现单一投资者持有 在指定网站上，并将季度报告提 基金份额达到或超过基金总份额 示性公告登载在指定报刊上。 20%的情形，为保障其他投资者的 基金合同生效不足2个月的，本 权益，基金管理人至少应当在基 基金管理人可以不编制当期季 金定期报告“影响投资者决策的 度报告、中期报告或者年度报 其他重要信息”项下披露该投资 告。 者的类别、报告期末持有份额及 基金管理人应当在基金年度报 占比、报告期内持有份额变化情 告和中期报告中披露基金组合 况及产品的特有风险，中国证监 资产情况及其流动性风险分析 会认定的特殊情形除外。 等。 7、法律法规或中国证监会另有规 如报告期内出现单一投资者持 定的，从其规定。 有基金份额达到或超过基金总 （九）临时报告与公告 份额20%的情形，为保障其他投 在基金运作过程中发生如下可能 资者的权益，基金管理人至少应 对基金份额持有人权益或者基金 当在基金定期报告“影响投资者 份额的价格产生重大影响的事件 决策的其他重要信息”项下披露 时，有关信息披露义务人应当在2 该投资者的类别、报告期末持有 日内编制临时报告书，予以公告，份额及占比、报告期内持有份额 并在公开披露日分别报中国证监 变化情况及产品的特有风险，中 会和基金管理人主要办公场所所 国证监会认定的特殊情形除外。 在地中国证监会派出机构备案： 8、临时报告 1、基金份额持有人大会的召开及 本基金发生重大事件，有关信息 决议。 披露义务人应当在2日内编制临 2、终止基金合同。 时报告书，并登载在指定报刊和 3、转换基金运作方式。 指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人。前款所称重大事件，是指可能对 5、基金管理人、基金托管人的法 基金份额持有人权益或者基金 定名称、住所发生变更。 份额的价格产生重大影响的下 6、基金管理人股东及其出资比例 列事件： 发生变更。 （1）基金份额持有人大会的召 7、基金募集期延长。 开及决定的事项。 8、基金管理人的董事长、总经理 （2）基金终止上市交易、基金 及其他高级管理人员、基金经理 合同终止、基金清算。 和基金托管人基金托管部门负责 （3）转换基金运作方式、基金 人发生变动。 合并。 9、基金管理人的董事在一年内变 （4）更换基金管理人、基金托 更超过50%。 管人、基金份额登记机构，基金 10、基金管理人、基金托管人基 改聘会计师事务所。 金托管部门的主要业务人员在一 （5）基金管理人委托基金服务 年内变动超过30%。 机构代为办理基金的份额登记、 11、涉及基金管理人、基金财产、核算、估值等事项，基金托管人 基金托管业务的诉讼。 委托基金服务机构代为办理基 12、基金管理人、基金托管人受 金的核算、估值、复核等事项。 到监管部门的调查。 （6）基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董事、总经 的法定名称、住所发生变更。 理及其他高级管理人员、基金经 （7）基金管理公司变更持有百 理受到严重行政处罚，基金托管 分之五以上股权的股东、变更公 人及其基金托管部门负责人受到 司的实际控制人。 严重行政处罚。 （8）基金管理人高级管理人员、 14、重大关联交易事项。 基金经理和基金托管人专门基 15、基金收益分配事项。 金托管部门负责人发生变动。 16、管理费、托管费等费用计提 （9）基金管理人的董事在最近 标准、计提方式和费率发生变更。 12 个月内变更超过 50%，基金 17、基金份额净值计价错误达基 管理人、基金托管人专门基金托 金份额净值0.5%。 管部门的主要业务人员在最近 18、基金改聘会计师事务所。 12个月内变动超过30%。 19、基金变更、增加或减少代销 （10）涉及基金财产、基金管理 机构。 业务、基金托管业务的诉讼或仲 20、基金更换登记结算机构。 裁。 21、本基金开始办理申购、赎回。 （11）基金管理人或其高级管理 22、本基金申购、赎回费率及其 人员、基金经理因基金管理业务 收费方式发生变更。 相关行为受到重大行政处罚、刑 23、本基金暂停接受申购、赎回 事处罚，基金托管人或其专门基 申请后重新接受申购、赎回。 金托管部门负责人因基金托管 24、基金变更标的指数。 业务相关行为受到重大行政处 25、基金暂停上市、恢复上市或 罚、刑事处罚。 终止上市。 （12）基金管理人运用基金财产 26、基金份额折算与变更登记。 买卖基金管理人、基金托管人及 27、基金推出新业务或服务。 其控股股东、实际控制人或者与 28、本基金发生涉及基金申购、 其有重大利害关系的公司发行 赎回事项调整或潜在影响投资者 的证券或者承销期内承销的证 赎回等重大事项。 券，或者从事其他重大关联交易 29、中国证监会或本基金合同规 事项，中国证监会另有规定的情 定的其他事项。 形除外。 （十）澄清公告 （13）基金收益分配事项。 在本基金合同存续期限内，任何 （14）管理费、托管费、申购费、 公共媒体中出现的或者在市场上 赎回费等费用计提标准、计提方 流传的消息可能对基金份额价格 式和费率发生变更。 产生误导性影响或者引起较大波 （15）基金份额净值计价错误达 动的，相关信息披露义务人知悉 基金份额净值0.5%。 后应当立即对该消息进行公开澄 （16）本基金开始办理申购、赎 清，并将有关情况立即报告中国 回。 证监会。 （17）本基金暂停接受申购、赎 （十一）基金份额持有人大会决 回申请或重新接受申购、赎回申 议 请。 （十二）中国证监会规定的其他 （18）基金变更标的指数。 信息 （19）基金暂停上市、恢复上市。 在季度报告、半年度报告、年度 （20）基金份额折算与变更登 报告等定期报告和招募说明书 记。 （更新）等文件中披露股指期货 （21）本基金发生涉及基金申 交易情况，包括投资政策、持仓 购、赎回事项调整或潜在影响投 情况、损益情况、风险指标等， 资者赎回等重大事项。 并充分揭示股指期货交易对基金 （22）基金信息披露义务人认为 总体风险的影响以及是否符合既 可能对基金份额持有人权益或 定的投资政策和投资目标等。 者基金份额的价格产生重大影 （十三）信息披露文件的存放与 响的其他事项或中国证监会规 查阅 定的其他事项。 基金合同、托管协议、招募说明 9、澄清公告 书或更新后的招募说明书、年度 在本基金合同存续期限内，任何 报告、半年度报告、季度报告和 公共媒介中出现的或者在市场 基金份额净值公告等文本文件在 上流传的消息可能对基金份额 编制完成后，将存放于基金管理 价格产生误导性影响或者引起 人所在地、基金托管人所在地， 较大波动，以及可能损害基金份 供公众查阅。投资者在支付工本 额持有人权益的，相关信息披露 费后，可在合理时间内取得上述 义务人知悉后应当立即对该消 文件复制件或复印件。 息进行公开澄清，并将有关情况 投资者也可在基金管理人指定的 立即报告中国证监会、基金上市 网站上进行查阅。本基金的信息 交易的证券交易所。 披露事项将在指定媒体上公告。 10、清算报告 本基金的信息披露将严格按照法 基金财产清算小组应当将清算 律法规和基金合同的规定进行。 报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报中国证监会备 案，并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信息 在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易 情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定以及证券交 易所的自律管理规则。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构，应当制作 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说 明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 目的、依据和原则第2 华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称 点 “《合同法》”)、《中华人民共和国“《合同法》”)、《中华人民共和 证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称 金法》”)、《公开募集证券投资基 “《基金法》”)、《公开募集证券 金运作管理办法》(以下简称“《运 投资基金运作管理办法》(以下简 作办法》”)、《证券投资基金销售 称“《运作办法》”)、《证券投资 管理办法》(以下简称“《销售办 基金销售管理办法》(以下简称 法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证 管理办法》(以下简称“《信息披露 券投资基金信息披露管理办法》 办法》”)、《公开募集开放式证券 (以下简称“《信息披露办法》”)、 投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基 （以下简称“《流动性规定》”）和 金流动性风险管理规定》（以下 其他有关法律法规。 简称“《流动性规定》”）和其他 有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 基金招募说明书、基金产品资料 件，自主判断基金的投资价值， 概要等信息披露文件，自主判断 自主做出投资决策，自行承担投 基金的投资价值，自主做出投资 资风险。 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同：指《华4、基金合同、《基金合同》或本 夏上证 3-5 年期中高评级可质押 基金合同：指《华夏上证3-5年 信用债交易型开放式指数证券投 期中高评级可质押信用债交易 资基金基金合同》及对本基金合 型开放式指数证券投资基金基 同的任何有效修订和补充。 金合同》及对本基金合同的任何 …… 有效修订和补充。 6、招募说明书：指《华夏上证3-5 …… 年期中高评级可质押信用债交易 6、招募说明书：指《华夏上证 型开放式指数证券投资基金招募 3-5 年期中高评级可质押信用债 说明书》及其定期的更新。 交易型开放式指数证券投资基 …… 金招募说明书》及其更新。 12、《信息披露办法》：指中国证 …… 监会2004年6月8日颁布、同年 12、《信息披露办法》：指《公开 7月1日实施的《证券投资基金信 募集证券投资基金信息披露管 息披露管理办法》及颁布机关对 理办法》及颁布机关对其不时做 其不时做出的修订。 出的修订。 …… …… 65、基金产品资料概要：指《华 夏上证3-5年期中高评级可质押 信用债交易型开放式指数证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 第八部分 基金份额 一、申购和赎回场所 …… …… 的申购与赎回 基金管理人将在开始办理申购、 基金管理人将在开始办理申购、 赎回业务前公告申购赎回代理券 赎回业务前公告申购赎回代理 商的名单，并可依据实际情况增 券商的名单，并可依据实际情况 减、变更申购赎回代理券商，并 增减、变更申购赎回代理券商。 予以公告。 五、申购和赎回的数量 …… …… 限制 4、基金管理人可在法律法规允许 4、基金管理人可在法律法规允 的情况下，调整申购与赎回的数 许的情况下，调整申购与赎回的 额限制或基金的最小申购、赎回 数额限制或基金的最小申购、赎 单位。基金管理人必须在调整实 回单位。基金管理人必须在调整 施前依照《信息披露办法》的有 实施前依照《信息披露办法》的 关规定在指定媒介上公告并报中 有关规定在指定媒介上公告。 国证监会备案。 十一、其他业务 …… …… 3、基金管理人指定的代理机构可 3、基金管理人指定的代理机构 依据本基金合同开展其他服务， 可依据本基金合同开展其他服 双方需签订书面委托代理协议， 务，双方需签订书面委托代理协 并报中国证监会备案。 议。 第九部分 基金合同 （二）基金管理人的权 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 当事人及权利义务 利与义务 第2点 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算 （8）采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和 销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合 等法律文件的规定，按有关规定 同》等法律文件的规定，按有关 计算并公告基金资产净值，确定 规定计算并公告基金净值信息， 基金份额申购、赎回的价格； 确定基金份额申购、赎回的价 格； 第十六部分 基金资 三、估值方法 …… …… 产估值 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务 基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基 会计责任方由基金管理人担任， 金会计责任方由基金管理人担 因此，就与本基金有关的会计问 任，因此，就与本基金有关的会 题，如经相关各方在平等基础上 计问题，如经相关各方在平等基 充分讨论后，仍无法达成一致的 础上充分讨论后，仍无法达成一 意见，按照基金管理人对基金资 致的意见，按照基金管理人对基 产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予 布。 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值 值和基金份额净值由基金管理人 信息由基金管理人负责计算，基 负责计算，基金托管人负责进行 金托管人负责进行复核。基金管 复核。基金管理人应于每个开放 理人应于每个开放日交易结束 日交易结束后计算当日的基金资 后计算当日的基金资产净值和 产净值和基金份额净值并发送给 基金份额净值并发送给基金托 基金托管人。基金托管人对净值 管人。基金托管人对净值计算结 计算结果复核确认后发送给基金 果复核确认后发送给基金管理 管理人，由基金管理人依据基金 人，由基金管理人依据基金合同 合同和相关法律法规的规定对基 和相关法律法规的规定对基金 金净值予以公布。 净值予以公布。 第十七部分 基金费 一、基金费用的种类 …… …… 用与税收 第5点 5、《基金合同》生效后与基金相 5、除法律法规、中国证监会另 关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用； 第十八部分 基金的 六、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管 收益与分配 定、公告与实施 人拟定，并由基金托管人复核， 理人拟定，并由基金托管人复 在 2 日内在指定媒介公告并报中 核，按法律法规的规定在指定媒 国证监会备案。 介公告。 第十九部分 基金的 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由 会计与审计 第3点 换会计师事务所，须通报基金托 更换会计师事务所，须通报基金 管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在 日内在指定媒介公告并报中国证 2日内在指定媒介公告。 监会备案。 第二十部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合 信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露《基金法》、《运作办法》、《信息 办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他 规定。相关法律法规关于信息披 有关规定。相关法律法规关于信 露的规定发生变化时，本基金从 息披露的规定发生变化时，本基 其最新规定。 金从其最新规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基 管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基 份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额 人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国 的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非 本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。 法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以 金信息，并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本出发点，按照法律、行政法规 本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金 国证监会规定时间内，将应予披 信息，并保证所披露信息的真实 露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、 定的媒介和基金管理人、基金托 简明性和易得性。 管人的互联网网站（以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在 站”）等媒介披露，并保证基金投 中国证监会规定时间内，将应予 资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监 的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露，并保证基金投 披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定 三、本基金信息披露义务人承诺 的时间和方式查阅或者复制公 公开披露的基金信息，不得有下 开披露的信息资料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺 1、虚假记载、误导性陈述或者重 公开披露的基金信息，不得有下 大遗漏； 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测； 管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损失； 5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构； 性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推 四、本基金公开披露的信息应采 荐性文字； 用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行为。 本的，基金信息披露义务人应保 四、本基金公开披露的信息应采 证两种文本的内容一致。两种文 用中文文本。如同时采用外文文 本发生歧义的，以中文文本为准。本的，基金信息披露义务人应保 本基金公开披露的信息采用阿拉 证不同文本的内容一致。不同文 伯数字；除特别说明外，货币单 本之间发生歧义的，以中文文本 位为人民币元。 为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币 （一）基金招募说明书、《基金合 单位为人民币元。 同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合 公开披露的基金信息包括： 同》当事人的各项权利、义务关 （一）基金招募说明书、《基金 系，明确基金份额持有人大会召 合同》、基金托管协议 开的规则及具体程序，说明基金 1、《基金合同》是界定《基金合 产品的特性等涉及基金投资者重 同》当事人的各项权利、义务关 大利益的事项的法律文件。 系，明确基金份额持有人大会召 2、基金招募说明书应当最大限度 开的规则及具体程序，说明基金 地披露影响基金投资者决策的全 产品的特性等涉及基金投资者 部事项，说明基金认购、申购和 重大利益的事项的法律文件。 赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 特性、风险揭示、信息披露及基 度地披露影响基金投资者决策 金份额持有人服务等内容。《基金 的全部事项，说明基金认购、申 合同》生效后，基金管理人在每6 购和赎回安排、基金投资、基金 个月结束之日起45日内，更新招 产品特性、风险揭示、信息披露 募说明书并登载在网站上，将更 及基金份额持有人服务等内容。 新后的招募说明书摘要登载在指 基金招募说明书的信息发生重 定媒介上；基金管理人在公告的 大变更的，基金管理人应当在3 15日前向主要办公场所所在地的 个工作日内，更新基金招募说明 中国证监会派出机构报送更新的 书并登载在指定网站上。基金招 招募说明书，并就有关更新内容 募说明书的其他信息发生变更 提供书面说明。 的，基金管理人至少每年更新一 3、基金托管协议是界定基金托管 次。基金合同终止的，基金管理 人和基金管理人在基金财产保管 人可以不再更新基金招募说明 及基金运作监督等活动中的权 书。 利、义务关系的法律文件。 3、基金托管协议是界定基金托 基金募集申请经中国证监会注册 管人和基金管理人在基金财产 后，基金管理人在基金份额发售 保管及基金运作监督等活动中 的3日前，将基金招募说明书《、基的权利、义务关系的法律文件。 金合同》摘要登载在指定媒介上； （二）基金产品资料概要 基金管理人、基金托管人应当将 基金管理人根据《信息披露办 《基金合同》、基金托管协议登载 法》的要求公告基金产品资料概 在网站上。 要。基金产品资料概要的信息发 （二）基金份额发售公告 生重大变更的，基金管理人应当 基金管理人应当就基金份额发售 在3个工作日内，更新基金产品 的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要，并登载在指定网站上 告，并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业 登载于指定媒介上。 网点。基金产品资料概要的其他 （三）《基金合同》生效公告 信息发生变更的，基金管理人至 基金管理人应当在收到中国证监 少每年更新一次。基金合同终止 会确认文件的次日在指定媒介上 的，基金管理人可以不再更新基 登载《基金合同》生效公告。 金产品资料概要。 （四）基金份额折算日公告、基 关于基金产品资料概要编制、披 金份额折算结果公告 露与更新的要求，自中国证监会 基金合同生效后，可以进行基金 规定之日起开始执行。 份额折算。基金管理人有权确定 （三）基金份额发售公告 基金份额折算日，并提前公告。 基金管理人应当就基金份额发 基金份额进行折算并由登记机构 售的具体事宜编制基金份额发 完成基金份额的变更登记后，基 售公告，并在披露招募说明书的 金管理人将基金份额折算结果公 当日登载于指定媒介上。 告登载于指定媒介上。 （四）《基金合同》生效公告 （五）基金份额上市交易公告书 基金管理人应当在收到中国证 基金份额获准在证券交易所上市 监会确认文件的次日在指定媒 交易的，基金管理人应当在基金 介上登载《基金合同》生效公告。 份额上市交易 3 个工作日前，将 （五）基金份额折算日公告、基 基金份额上市交易公告书登载在 金份额折算结果公告 指定媒介上。 基金合同生效后，可以进行基金 （六）申购赎回清单 份额折算。基金管理人有权确定 在开始办理基金份额申购或者赎 基金份额折算日，并提前公告。 回之后，基金管理人应当在每个 基金份额进行折算并由登记机 开放日，通过网站、申购赎回代 构完成基金份额的变更登记后， 理券商以及其他媒介公告当日的 基金管理人将基金份额折算结 申购赎回清单。 果公告登载于指定媒介上。 （七）基金资产净值、基金份额 （六）申购赎回清单 净值 在开始办理基金份额申购或者 《基金合同》生效后，在开始办 赎回之后，基金管理人应当在每 理基金份额申购或者赎回前，基 个开放日，通过网站、申购赎回 金管理人应当至少每周公告一次 代理券商以及其他媒介公告当 基金资产净值和基金份额净值。 日的申购赎回清单。 在开始办理基金份额申购或者赎 （七）基金净值信息 回后，基金管理人应当在每个开 基金管理人应当在不晚于每个 放日的次日，通过网站、基金份 开放日的次日，通过指定网站、 额发售网点以及其他媒介，披露 基金销售机构网站或者营业网 开放日的基金份额净值和基金份 点，披露开放日的基金份额净值 额累计净值。 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于半年 度最后一个市场交易日基金资产 度和年度最后一日的次日，在指 净值和基金份额净值。基金管理 定网站披露半年度和年度最后 人应当在前款规定的市场交易日 一日的基金份额净值和基金份 的次日，将基金资产净值、基金 额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值登 （八）基金定期报告，包括基金 载在指定媒介上。 年度报告、基金中期报告和基金 （八）基金定期报告，包括基金 季度报告（含资产组合季度报 年度报告、基金半年度报告和基 告） 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在每年结束之日 日起3个月内，编制完成基金年 起90日内，编制完成基金年度报 度报告，将年度报告登载在指定 告，并将年度报告正文登载于网 网站上，并将年度报告提示性公 站上，将年度报告摘要登载在指 告登载在指定报刊上。基金年度 定媒介上。基金年度报告的财务 报告中的财务会计报告应当经 会计报告应当经过审计。 过具有证券、期货相关业务资格 基金管理人应当在上半年结束之 的会计师事务所审计。 日起60日内，编制完成基金半年 基金管理人应当在上半年结束 度报告，并将半年度报告正文登 之日起2个月内，编制完成基金 载在网站上，将半年度报告摘要 中期报告，将中期报告登载在指 登载在指定媒介上。 定网站上，并将中期报告提示性 基金管理人应当在每个季度结束 公告登载在指定报刊上。 之日起15个工作日内，编制完成 基金管理人应当在季度结束之 基金季度报告，并将季度报告登 日起15个工作日内，编制完成 载在指定媒介上。 基金季度报告，将季度报告登载 《基金合同》生效不足2个月的，在指定网站上，并将季度报告提 基金管理人可以不编制当期季度 示性公告登载在指定报刊上。 报告、半年度报告或者年度报告。 《基金合同》生效不足2个月的， 基金定期报告在公开披露的第 2 基金管理人可以不编制当期季 个工作日，分别报中国证监会和 度报告、中期报告或者年度报 基金管理人主要办公场所所在地 告。 中国证监会派出机构备案。报备 基金管理人应当在基金年度报 应当采用电子文本或书面报告方 告和中期报告中披露基金组合 式。 资产情况及其流动性风险分析 基金管理人应当在基金年度报告 等。 和半年度报告中披露基金组合资 如报告期内出现单一投资者持 产情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总 如报告期内出现单一投资者持有 份额20%的情形，为保障其他投 基金份额达到或超过基金总份额 资者的权益，基金管理人至少应 20%的情形，为保障其他投资者的 当在基金定期报告“影响投资者 权益，基金管理人至少应当在基 决策的其他重要信息”项下披露 金定期报告“影响投资者决策的 该投资者的类别、报告期末持有 其他重要信息”项下披露该投资 份额及占比、报告期内持有份额 者的类别、报告期末持有份额及 变化情况及产品的特有风险，中 占比、报告期内持有份额变化情 国证监会认定的特殊情形除外。 况及产品的特有风险，中国证监 （九）临时报告 会认定的特殊情形除外。 本基金发生重大事件，有关信息 （九）临时报告 披露义务人应当在2日内编制临 本基金发生重大事件，有关信息 时报告书，并登载在指定报刊和 披露义务人应当在 2 日内编制临 指定网站上。 时报告书，予以公告，并在公开 前款所称重大事件，是指可能对 披露日分别报中国证监会和基金 基金份额持有人权益或者基金 管理人主要办公场所所在地的中 份额的价格产生重大影响的下 国证监会派出机构备案。 列事件： 前款所称重大事件，是指可能对 1、基金份额持有人大会的召开 基金份额持有人权益或者基金份 及决定的事项； 额的价格产生重大影响的下列事 2、基金终止上市交易、《基金合 件： 同》终止、基金清算； 1、基金份额持有人大会的召开； 3、转换基金运作方式、基金合 2、终止《基金合同》； 并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管人；人、基金份额登记机构，基金改 5、基金管理人、基金托管人的法 聘会计师事务所； 定名称、住所发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机 6、基金管理人股东及其出资比例 构代为办理基金的份额登记、核 发生变更； 算、估值等事项，基金托管人委 7、基金募集期延长； 托基金服务机构代为办理基金 8、基金管理人的董事长、总经理 的核算、估值、复核等事项； 及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责 法定名称、住所发生变更； 人发生变动； 7、基金管理公司变更持有百分 9、基金管理人的董事在一年内变 之五以上股权的股东、变更公司 更超过百分之五十； 的实际控制人； 10、基金管理人、基金托管人基 8、基金管理人高级管理人员、 金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基 年内变动超过百分之三十； 金托管部门负责人发生变动； 11、涉及基金管理业务、基金财 9、基金管理人的董事在最近12 产、基金托管业务的诉讼或者仲 个月内变更超过百分之五十，基 裁； 金管理人、基金托管人专门基金 12、基金管理人、基金托管人受 托管部门的主要业务人员在最 到监管部门的调查； 近 12个月内变动超过百分之三 13、基金管理人及其董事、总经 十； 理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理业 理受到严重行政处罚，基金托管 务、基金托管业务的诉讼或仲 人及其基金托管部门负责人受到 裁； 严重行政处罚； 11、基金管理人或其高级管理人 14、重大关联交易事项； 员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项； 关行为受到重大行政处罚、刑事 16、基金管理费、基金托管费、 处罚，基金托管人或其专门基金 指数许可使用费等费用计提标 托管部门负责人因基金托管业 准、计提方式和费率发生变更； 务相关行为受到重大行政处罚、 17、基金份额净值估值错误达基 刑事处罚； 金份额净值百分之零点五； 12、基金管理人运用基金财产买 18、基金改聘会计师事务所； 卖基金管理人、基金托管人及其 19、变更基金销售机构； 控股股东、实际控制人或者与其 20、更换基金登记机构； 有重大利害关系的公司发行的 21、本基金开始办理申购、赎回；证券或者承销期内承销的证券， 22、本基金申购、赎回费率及其 或者从事其他重大关联交易事 收费方式发生变更； 项，中国证监会另有规定的情形 23、本基金变更标的指数； 除外； 24、本基金暂停接受申购、赎回 13、基金收益分配事项； 申请； 14、管理费、托管费、指数许可 25、本基金暂停接受申购、赎回 使用费、申购费、赎回费等费用 申请后重新接受申购、赎回； 计提标准、计提方式和费率发生 26、本基金发生涉及基金申购、 变更； 赎回事项调整或潜在影响投资者 15、基金份额净值计价错误达基 赎回等重大事项； 金份额净值百分之零点五； 27、基金份额终止上市交易； 16、本基金开始办理申购、赎回； 28、调整最小申购赎回单位、申 17、本基金变更标的指数； 购赎回方式及申购对价、赎回对 18、本基金暂停接受申购、赎回 价组成； 申请或重新接受申购、赎回申 29、基金推出新业务或服务； 请； 30、中国证监会规定的其他事项。 19、调整最小申购赎回单位、申 （十）澄清公告 购赎回方式及申购对价、赎回对 在《基金合同》存续期限内，任 价组成； 何公共媒介中出现的或者在市场 20、本基金发生涉及基金申购、 上流传的消息可能对基金份额价 赎回事项调整或潜在影响投资 格产生误导性影响或者引起较大 者赎回等重大事项； 波动的，相关信息披露义务人知 21、基金信息披露义务人认为可 悉后应当立即对该消息进行公开 能对基金份额持有人权益或者 澄清，并将有关情况立即报告中 基金份额的价格产生重大影响 国证监会。 的其他事项或中国证监会规定 （十一）基金份额持有人大会决 的其他事项。 议 （十）澄清公告 基金份额持有人大会决定的事 在《基金合同》存续期限内，任 项，应当依法报中国证监会备案，何公共媒介中出现的或者在市 并予以公告。 场上流传的消息可能对基金份 （十二）投资资产支持证券的相 额价格产生误导性影响或者引 关公告 起较大波动，以及可能损害基金 本基金投资资产支持证券，基金 份额持有人权益的，相关信息披 管理人应在基金年报及半年报中 露义务人知悉后应当立即对该 披露其持有的资产支持证券总 消息进行公开澄清，并将有关情 额、资产支持证券市值占基金净 况立即报告中国证监会、基金上 资产的比例和报告期内所有的资 市交易的证券交易所。 产支持证券明细。基金管理人应 （十一）清算报告 在基金季度报告中披露其持有的 基金财产清算小组应当将清算 资产支持证券总额、资产支持证 报告登载在指定网站上，并将清 券市值占基金净资产的比例和报 算报告提示性公告登载在指定 告期末按市值占基金净资产比例 报刊上。 大小排序的前10名资产支持证券 （十二）基金份额持有人大会决 明细。 议 （十三）投资中小企业私募债的 基金份额持有人大会决定的事 相关公告 项，应当依法报中国证监会备 本基金投资中小企业私募债券后 案，并予以公告。 2个交易日内，基金管理人应在中 （十三）投资资产支持证券的相 国证监会指定媒体披露所投资中 关公告 小企业私募债券的名称、数量、 本基金投资资产支持证券，基金 期限、收益率等信息，并在季度 管理人应在基金年报及中期报 报告、半年度报告、年度报告等 告中披露其持有的资产支持证 定期报告和招募说明书(更新)等 券总额、资产支持证券市值占基 文件中披露中小企业私募债券的 金净资产的比例和报告期内所 投资情况。 有的资产支持证券明细。基金管 （十四）投资国债期货的相关公 理人应在基金季度报告中披露 告 其持有的资产支持证券总额、资 在季度报告、半年度报告、年度 产支持证券市值占基金净资产 报告等定期报告和招募说明书 的比例和报告期末按市值占基 （更新）等文件中披露的国债期 金净资产比例大小排序的前 10 货交易情况，应当包括投资政策、名资产支持证券明细。 持仓情况、损益情况、风险指标 （十四）投资中小企业私募债的 等，并充分揭示国债期货交易对 相关公告 本基金总体风险的影响以及是否 本基金投资中小企业私募债券 符合既定的投资政策和投资目 后2个交易日内，基金管理人应 标。 在中国证监会指定媒体披露所 （十五）中国证监会规定的其他 投资中小企业私募债券的名称、 信息 数量、期限、收益率等信息，并 六、信息披露事务管理 在季度报告、中期报告、年度报 基金管理人、基金托管人应当建 告等定期报告和招募说明书(更 立健全信息披露管理制度，指定 新)等文件中披露中小企业私募 专人负责管理信息披露事务。 债券的投资情况。 基金信息披露义务人公开披露基 （十五）投资国债期货的相关公 金信息，应当符合中国证监会相 告 关基金信息披露内容与格式准则 在季度报告、中期报告、年度报 的规定。 告等定期报告和招募说明书（更 基金托管人应当按照相关法律法 新）等文件中披露的国债期货交 规、中国证监会的规定和《基金 易情况，应当包括投资政策、持 合同》的约定，对基金管理人编 仓情况、损益情况、风险指标等， 制的基金资产净值、基金份额净 并充分揭示国债期货交易对本 值、基金份额申购赎回价格、基 基金总体风险的影响以及是否 金定期报告和定期更新的招募说 符合既定的投资政策和投资目 明书等公开披露的相关基金信息 标。 进行复核、审查，并向基金管理 （十六）中国证监会规定的其他 人出具书面文件或者盖章确认。 信息 基金管理人、基金托管人应当在 六、信息披露事务管理 指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当建 介。 立健全信息披露管理制度，指定 基金管理人、基金托管人除依法 专门部门及高级管理人员负责 在指定媒介上披露信息外，还可 管理信息披露事务。 以根据需要在其他公共媒介披露 基金信息披露义务人公开披露 信息，但是其他公共媒介不得早 基金信息，应当符合中国证监会 于指定媒介披露信息，并且在不 相关基金信息披露内容与格式 同媒介上披露同一信息的内容应 准则等法规的规定以及证券交 当一致。 易所的自律管理规则。 为基金信息披露义务人公开披露 基金托管人应当按照相关法律 的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基 意见书的专业机构，应当制作工 金合同》的约定，对基金管理人 作底稿，并将相关档案至少保存 编制的基金资产净值、基金份额 到《基金合同》终止后10年。 净值、基金份额申购赎回价格、 七、信息披露文件的存放与查阅 基金定期报告、更新的招募说明 招募说明书公布后，应当分别置 书、基金产品资料概要、基金清 备于基金管理人、基金托管人和 算报告等公开披露的相关基金 基金销售机构的住所，供公众查 信息进行复核、审查，并向基金 阅、复制。 管理人进行书面或电子确认。 基金定期报告公布后，应当分别 基金管理人、基金托管人应当在 置备于基金管理人和基金托管人 指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、暂停或延迟披露基金信息的 为强化投资者保护，提升信息披 情形 露服务质量，基金管理人应当自 当出现下述情况时，基金管理人 中国证监会规定之日起，按照 和基金托管人可暂停或延迟披露 《信息披露办法》等相关法律法 基金相关信息： 规的规定和中国证监会规定向 1、不可抗力。 投资者及时提供对其投资决策 2、基金投资所涉及的证券、期货 有重大影响的信息。 交易市场遇法定节假日或因其他 为基金信息披露义务人公开披 原因暂停营业时。 露的基金信息出具审计报告、法 3、法律法规、《基金合同》或中 律意见书的专业机构，应当制作 国证监会规定的情况。 工作底稿，并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证 券交易所，供社会公众查阅、复 制。 八、暂停或延迟披露基金信息的 情形 当出现下述情况时，基金管理人 和基金托管人可暂停或延迟披 露基金相关信息： 1、不可抗力。 2、基金投资所涉及的证券、期 货交易市场遇法定节假日或因 其他原因暂停营业时。 3、法律法规、《基金合同》或中 国证监会规定的情况。 华夏快线交易型货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 一、订立 2、订立本基金合同的依据是《中2、订立本基金合同的依据是《中 本基金 华人民共和国合同法》（以下简 华人民共和国合同法》（以下简 合同的 称“《合同法》”）、《中华人民共称“《合同法》”）、《中华人民共 目的、依 和国证券投资基金法》（以下简 和国证券投资基金法》（以下简 据和原 称“《基金法》”）、《公开募集证称“《基金法》”）、《公开募集证 则 第2 券投资基金运作管理办法》（以 券投资基金运作管理办法》（以 点 下简称“《运作办法》”）、《证券下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下 投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投简称“《销售办法》”）、《公开募 资基金信息披露管理办法》（以 集证券投资基金信息披露管理 下简称“《信息披露办法》”）、《货办法》（以下简称“《信息披露办 币市场基金监督管理办法》、《证法》”）、《货币市场基金监督管 券投资基金信息披露编报规则 理办法》、《证券投资基金信息披 第一部分 前言 第5号<货币市场基金信息披露 露编报规则第5号<货币市场基 特别规定>》、《公开募集开放式 金信息披露特别规定>》、《公开 证券投资基金流动性风险管理 募集开放式证券投资基金流动 规定》（以下简称“《流动性风险 性风险管理规定》（以下简称 管理规定》”）和其他有关法律法“《流动性风险管理规定》”）和 规。 其他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者购买货币市场基金并不 投资者购买货币市场基金并不 等于将资金作为存款存放在银 等于将资金作为存款存放在银 行或者存款类金融机构，基金管 行或者存款类金融机构，基金管 理人不保证基金一定盈利，也不 理人不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另有 在本基金合同中，除非文意另有 所指，下列词语或简称具有如下 所指，下列词语或简称具有如下 含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏快线 6、招募说明书：指《华夏快线 交易型货币市场基金招募说明 交易型货币市场基金招募说明 书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券11、《信息披露办法》：指《公开 投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管 颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做 …… 出的修订。 …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏快线交易型货币市场基金基 金产品资料概要》及其更新。 一、申购 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 和赎 回 售机构进行。具体的销售机构将 售机构进行。具体的销售机构将 场所 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或 第八部分 基金份额的申购与赎回 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售 机构，并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机 应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场 业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方 提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 …… …… 和赎回 7、基金管理人有权调整对申购 7、基金管理人有权调整对申购 的数量 份额和赎回份额的数量限制。基 份额和赎回份额的数量限制。基 限制 第 金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信 7点 息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。 案。 十、暂停 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情 申购或 况的，基金管理人当日应立即向 况的，基金管理人应在规定期限 赎回的 中国证监会备案，并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 公告和 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 重新开 …… 放申购 或赎回 的公告 第1点 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 管理人 及其他有关规定，基金管理人的 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金管理 …… …… 第九部分 基金合同当事人及权利义 人的权 （8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计 务 利与义 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合 点 同》等法律文件的规定，按有关 同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金资产净值， 规定计算并公告基金净值信息， 各类基金份额的每百份基金净 各类基金份额的每百份基金净 收益和七日年化收益率。 收益和七日年化收益率。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度 （10）编制季度、中期和年度基 基金报告。 金报告。 …… …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 托管人 及其他有关规定，基金托管人的 及其他有关规定，基金托管人的 （二）基 义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 金托管 …… …… 人的权 （10）对基金财务会计报告、季 （10）对基金财务会计报告、季 利与义 度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意 务 第2 意见，说明基金管理人在各重要 见，说明基金管理人在各重要方 点 方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合 合同》的规定进行；如果基金管 同》的规定进行；如果基金管理 理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的 的行为，还应当说明基金托管人 行为，还应当说明基金托管人是 是否采取了适当的措施。 否采取了适当的措施。 …… …… 三、估值 …… …… 方法 根据有关法律法规，基金资产净 根据有关法律法规，基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担 第十六部分 基金资产估值 任，因此，就与本基金有关的会 任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基 计问题，如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无法达成一 础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理人对基 致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予 以公布，由此给基金份额持有人 以公布，由此给基金份额持有人 和基金造成的损失以及因该交 和基金造成的损失以及因该交 易日基金资产净值计算顺延错 易日基金资产净值计算顺延错 误而引起的损失，基金托管人不 误而引起的损失，基金托管人不 承担责任。 承担责任。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 净值、各类基金份额的每百份基 信息、各类基金份额的每百份基 确认 金净收益和七日年化收益率由 金净收益和七日年化收益率由 基金管理人负责计算，基金托管 基金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人应 人负责进行复核。基金管理人应 于每个开放日交易结束后计算 于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值、各类基金 当日的基金资产净值、各类基金 份额的每百份基金净收益和七 份额的每百份基金净收益和七 日年化收益率并发送给基金托 日年化收益率并发送给基金托 管人。基金托管人复核确认后发 管人。基金托管人复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人 送给基金管理人，由基金管理人 按规定予以公布。 按规定予以公布。 一、基金 …… …… 费用的 4、《基金合同》生效后与基金相4、除法律法规、中国证监会另 第十七部分 基金费用与税收 种类 第 关的信息披露费用。 有规定外，《基金合同》生效后 4点 …… 与基金相关的信息披露费用。 …… 二、基金 …… …… 的年度 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由 审计 第 更换会计师事务所，须通报基金 更换会计师事务所，须通报基金 第十九部分 基金的会计与审计 3点 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 2日内在指定媒介公告。 证监会备案。 第二十部分 基金的信息披露 二、信息 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包 披露义 括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召 务人 集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人 他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息，并保证所披露 为根本出发点，按照法律、行政 信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露 性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时 当在中国证监会规定时间内，将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应 证监会指定的媒介披露，并保证 当在中国证监会规定时间内，将 基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国 同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 …… …… 金信息 5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非 披露义 其他组织的祝贺性、恭维性或推 法人组织的祝贺性、恭维性或推 务人承 荐性的文字。 荐性文字。 诺公开 …… …… 披露的 基金信 息，不得 有下列 行为： 第5点 第四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 用中文文本。如同时采用外文文 本的，基金信息披露义务人应保 本的，基金信息披露义务人应保 证两种文本的内容一致。两种文 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的，以中文文本为 本之间发生歧义的，以中文文本 准。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字；除特别说明外，货币 拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 单位为人民币元。 五、公开 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： 披露的 （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基 基金信 金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 息 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、义 务关系，明确基金份额持有人大 务关系，明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序，说明 会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 资者重大利益的事项的法律文 件。 件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项，说明基金认 决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基 内容。基金招募说明书的信息发 金管理人在每 6 个月结束之日 生重大变更的，基金管理人应当 起45日内，更新招募说明书并 在3个工作日内，更新基金招募 登载在网站上，将更新后的招募 说明书并登载在指定网站上。基 说明书摘要登载在指定媒介上； 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的15日前向 变更的，基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 新一次。基金合同终止的，基金 监会派出机构报送更新的招募 管理人可以不再更新基金招募 说明书，并就有关更新内容提供 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 动中的权利、义务关系的法律文 件。 件。 （二）基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监 基金管理人根据《信息披露 会注册后，基金管理人在基金份 办法》的要求公告基金产品资料 额发售的3日前，将基金招募说 概要。基金产品资料概要的信息 明书、《基金合同》摘要登载在 发生重大变更的，基金管理人应 指定媒介上；基金管理人、基金 当在3个工作日内，更新基金产 托管人应当将《基金合同》、基 品资料概要，并登载在指定网站 金托管协议登载在网站上。 上和基金销售机构网站上或营 （二）基金份额发售公告 业网点。基金产品资料概要的其 基金管理人应当就基金份 他信息发生变更的，基金管理人 额发售的具体事宜编制基金份 至少每年更新一次。基金合同终 额发售公告，并在披露招募说明 止的，基金管理人可以不再更新 书的当日登载于指定媒介上。 基金产品资料概要。 （三）《基金合同》生效公 关于基金产品资料概要编 告 制、披露与更新的要求，自中国 基金管理人应当在收到中 证监会规定之日起开始执行。 国证监会确认文件的次日在指 （三）基金份额发售公告 定媒介上登载《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告。 额发售的具体事宜编制基金份 （四）基金资产净值、每百 额发售公告，并在披露招募说明 份基金净收益和7日年化收益率 书的当日登载于指定媒介上。 公告 （四）《基金合同》生效公 1、本基金的基金合同生效 告 后，在办理份额折算以及开始办 基金管理人应当在收到中 理基金份额申购或者赎回前，基 国证监会确认文件的次日在指 金管理人将至少每周公告一次 定媒介上登载《基金合同》生效 基金资产净值、每百份基金净收 公告。 益和7日年化收益率；每百份基 （五）基金每百份基金净收 金净收益的计算方法如下： 益和7日年化收益率公告 日每百份基金净收益＝当 1、每百份基金净收益的计 日基金份额的已实现收益/当日 算方法如下： 基金份额总额×100 日每百份基金净收益＝当 每百份基金净收益采用四 日基金份额的已实现收益/当日 舍五入保留至小数点后第4位， 基金份额总额×100 7日年化收益率采用四舍五入保 每百份基金净收益采用四 留至百分号内小数点后第3位。 舍五入保留至小数点后第4位， 7日年化收益率是以最近7个日 7日年化收益率采用四舍五入保 的基金每百份已实现收益按每 留至百分号内小数点后第3位。 日复利折算出的年收益率，计算 7日年化收益率是以最近7个日 方法见招募说明书。 的基金每百份已实现收益按每 2、在开始办理基金份额申 日复利折算出的年收益率，计算 购或者赎回后，基金管理人将在 方法见招募说明书。 每个开放日的次日，通过指定媒 2、基金管理人将在每个开 介，披露开放日的每百份基金净 放日的次日，通过指定媒介，披 收益和7日年化收益率。 露开放日的每百份基金净收益 3、基金管理人将公告半年 和7日年化收益率。 度和年度最后一个市场交易日 3、基金管理人应当在不晚 （或自然日）基金资产净值、每 于半年度和年度最后一日的次 百份基金净收益和 7 日年化收 日在指定网站披露半年度和年 益率。基金管理人应当在上述市 度最后一日的每百份基金净收 场交易日（或自然日）的次日， 益和7日年化收益率。 将基金资产净值、每百份基金净 （六）申购、赎回清单 收益和 7 日年化收益率登载在 在开始办理基金份额申购 指定媒介上。 或者赎回之后，基金管理人应当 （五）基金份额上市交易公 在每个开放日，通过其网站、基 告书 金份额发售网点以及其他媒介 基金份额获准在证券交易 公告当日的申购、赎回清单。 所上市交易的，基金管理人应当 （七）基金定期报告，包括 在基金份额上市交易 3 个工作 基金年度报告、基金中期报告和 日前，将基金份额上市交易公告 基金季度报告（含资产组合季度 书登载在指定报刊和网站上。 报告） （六）申购、赎回清单 基金管理人应当在每年结 在开始办理基金份额申购 束之日起3个月内，编制完成基 或者赎回之后，基金管理人应当 金年度报告，将年度报告登载在 在每个开放日，通过其网站、基 指定网站上，并将年度报告提示 金份额发售网点以及其他媒介 性公告登载在指定报刊上。基金 公告当日的申购、赎回清单。 年度报告中的财务会计报告应 （七）基金定期报告，包括 当经过具有证券、期货相关业务 基金年度报告、基金半年度报告 资格的会计师事务所审计。 和基金季度报告 基金管理人应当在上半年 基金管理人应当在每年结 结束之日起2个月内，编制完成 束之日起90日内，编制完成基 基金中期报告，将中期报告登载 金年度报告，并将年度报告正文 在指定网站上，并将中期报告提 登载于网站上，将年度报告摘要 示性公告登载在指定报刊上。 登载在指定媒介上。基金年度报 基金管理人应当在季度结 告的财务会计报告应当经过审 束之日起15个工作日内，编制 计。 完成基金季度报告，将季度报告 基金管理人应当在上半年 登载在指定网站上，并将季度报 结束之日起60日内，编制完成 告提示性公告登载在指定报刊 基金半年度报告，并将半年度报 上。 告正文登载在网站上，将半年度 《基金合同》生效不足2个 报告摘要登载在指定媒介上。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在每个季 期季度报告、中期报告或者年度 度结束之日起15个工作日内， 报告。 编制完成基金季度报告，并将季 基金管理人应当在基金年 度报告登载在指定媒介上。 度报告和中期报告中披露基金 《基金合同》生效不足2个 组合资产情况及其流动性风险 月的，基金管理人可以不编制当 分析等。 期季度报告、半年度报告或者年 如报告期内出现单一投资 度报告。 者持有基金份额达到或超过基 基金定期报告在公开披露 金总份额20%的情形，为保障其 的第2个工作日，分别报中国证 他投资者的权益，基金管理人至 监会和基金管理人主要办公场 少应当在基金定期报告“影响投 所所在地中国证监会派出机构 资者决策的其他重要信息”项下 备案。报备应当采用电子文本或 披露该投资者的类别、报告期末 书面报告方式。 持有份额及占比、报告期内持有 基金管理人应当在基金年 份额变化情况及产品的特有风 度报告和半年度报告中披露基 险，中国证监会认定的特殊情形 金组合资产情况及其流动性风 除外。 险分析等。 基金管理人应当在年度报 如报告期内出现单一投资 告、中期报告中，至少披露报告 者持有基金份额达到或超过基 期末基金前 10 名份额持有人的 金总份额20%的情形，为保障其 类别、持有份额及占总份额的比 他投资者的权益，基金管理人至 例等信息。 少应当在基金定期报告“影响投 （八）临时报告 资者决策的其他重要信息”项下 本基金发生重大事件，有关 披露该投资者的类别、报告期末 信息披露义务人应当在2日内编 持有份额及占比、报告期内持有 制临时报告书，并登载在指定报 份额变化情况及产品的特有风 刊和指定网站上。 险，中国证监会认定的特殊情形 前款所称重大事件，是指可 除外。 能对基金份额持有人权益或者 基金管理人应当在年度报 基金份额的价格产生重大影响 告、半年度报告中，至少披露报 的下列事件： 告期末基金前10名份额持有人 1、基金份额持有人大会的 的类别、持有份额及占总份额的 召开及决定的事项。 比例等信息。 2、基金终止上市交易、《基 （八）临时报告 金合同》终止、基金清算。 本基金发生重大事件，有关 3、转换基金运作方式、基 信息披露义务人应当在2日内编 金合并。 制临时报告书，予以公告，并在 4、更换基金管理人、基金 公开披露日分别报中国证监会 托管人、基金份额登记机构，基 和基金管理人主要办公场所所 金改聘会计师事务所。 在地的中国证监会派出机构备 5、基金管理人委托基金服 案。 务机构代为办理基金的份额登 前款所称重大事件，是指可 记、核算、估值等事项，基金托 能对基金份额持有人权益或者 管人委托基金服务机构代为办 基金份额的价格产生重大影响 理基金的核算、估值、复核等事 的下列事件： 项。 1、基金份额持有人大会的 6、基金管理人、基金托管 召开。 人的法定名称、住所发生变更。 2、终止《基金合同》。 7、基金管理公司变更持有 3、转换基金运作方式。 百分之五以上股权的股东、变更 4、更换基金管理人、基金 公司的实际控制人。 托管人。 8、基金管理人高级管理人 5、基金管理人、基金托管 员、基金经理和基金托管人专门 人的法定名称、住所发生变更。 基金托管部门负责人发生变动。 6、基金管理人股东及其出 9、基金管理人的董事在最 资比例发生变更。 近 12个月内变更超过百分之五 7、基金募集期延长。 十，基金管理人、基金托管人专 8、基金管理人的董事长、 门基金托管部门的主要业务人 总经理及其他高级管理人员、基 员在最近12个月内变动超过百 金经理和基金托管人基金托管 分之三十。 部门负责人发生变动。 10、涉及基金财产、基金管 9、基金管理人的董事在一 理业务、基金托管业务的诉讼或 年内变更超过百分之五十。 仲裁。 10、基金管理人、基金托管 11、基金管理人或其高级管 人基金托管部门的主要业务人 理人员、基金经理因基金管理业 员在一年内变动超过百分之三 务相关行为受到重大行政处罚、 十。 刑事处罚，基金托管人或其专门 11、涉及基金管理人、基金 基金托管部门负责人因基金托 财产、基金托管业务的诉讼或仲 管业务相关行为受到重大行政 裁。 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人、基金托管 12、基金管理人运用基金财 人受到监管部门的调查。 产买卖基金管理人、基金托管人 13、基金管理人及其董事、 及其控股股东、实际控制人或者 总经理及其他高级管理人员、基 与其有重大利害关系的公司发 金经理受到严重行政处罚，基金 行的证券或者承销期内承销的 托管人及其基金托管部门负责 证券，或者从事其他重大关联交 人受到严重行政处罚。 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项。 情形除外。 15、管理费、托管费等费用 13、管理费、托管费、销售 计提标准、计提方式和费率发生 服务费等费用计提标准、计提方 变更。 式和费率发生变更。 16、基金资产净值计价错误 14、基金资产净值计价错误 达基金资产净值百分之零点五。 达基金资产净值百分之零点五。 17、基金改聘会计师事务 15、本基金开始办理申购、 所。 赎回。 18、变更基金销售机构。 16、本基金发生巨额赎回并 19、更换基金登记机构。 延期办理。 20、本基金开始办理申购、 17、本基金连续发生巨额赎 赎回。 回并暂停接受赎回申请或延缓 21、本基金收费方式发生变 支付赎回款项。 更。 18、本基金暂停接受申购、 22、本基金发生巨额赎回并 赎回申请或重新接受申购、赎回 延期支付。 申请。 23、本基金连续发生巨额赎 19、基金变更份额类别设 回并暂停接受赎回申请。 置。 24、本基金暂停接受申购、 20、本基金发生涉及基金申 赎回申请后重新接受申购、赎 购、赎回事项调整或潜在影响投 回。 资者赎回等重大事项。 25、基金变更份额类别设 21、本基金投资于主体信用 置。 评级低于 AA+的商业银行的银 26、本基金发生涉及基金申 行存款与同业存单。 购、赎回事项调整或潜在影响投 22、基金信息披露义务人认 资者赎回等重大事项。 为可能对基金份额持有人权益 27、本基金投资于主体信用 或者基金份额的价格产生重大 评级低于 AA+的商业银行的银 影响的其他事项或中国证监会 行存款与同业存单。 规定的其他事项。 28、中国证监会规定的其他 （九）澄清公告 事项。 在《基金合同》存续期限内， （九）澄清公告 任何公共媒介中出现的或者在 在《基金合同》存续期限内，市场上流传的消息可能对基金 任何公共媒介中出现的或者在 份额价格产生误导性影响或者 市场上流传的消息可能对基金 引起较大波动，以及可能损害基 份额价格产生误导性影响或者 金份额持有人权益的，相关信息 引起较大波动的，相关信息披露 披露义务人知悉后应当立即对 义务人知悉后应当立即对该消 该消息进行公开澄清，并将有关 息进行公开澄清，并将有关情况 情况立即报告中国证监会、基金 立即报告中国证监会。 上市交易的证券交易所。 （十）基金份额持有人大会 （十）清算报告 决议 基金财产清算小组应当将 基金份额持有人大会决定 清算报告登载在指定网站上，并 的事项，应当依法报国务院证券 将清算报告提示性公告登载在 监督管理机构备案，并予以公 指定报刊上。 告。 （十一）基金份额持有人大 （十一）投资资产支持证券 会决议 的相关公告 基金份额持有人大会决定 基金管理人应在基金年报 的事项，应当依法报国务院证券 及半年报中披露本基金持有的 监督管理机构备案，并予以公 资产支持证券总额、资产支持证 告。 券市值占基金净资产的比例和 （十二）投资资产支持证券 报告期内所有的资产支持证券 的相关公告 明细。基金管理人应在基金季度 基金管理人应在基金年报 报告中披露本基金持有的资产 及中期报告中披露本基金持有 支持证券总额、资产支持证券市 的资产支持证券总额、资产支持 值占基金净资产的比例和报告 证券市值占基金净资产的比例 期末按市值占基金净资产比例 和报告期内所有的资产支持证 大小排序的前10名资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季 券明细。 度报告中披露本基金持有的资 （十二）中国证监会规定的 产支持证券总额、资产支持证券 其他信息。 市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持 证券明细。 （十三）中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 当建立健全信息披露管理制度， 当建立健全信息披露管理制度， 务管理 指定专人负责管理信息披露事 指定专门部门及高级管理人员 务。 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 格式准则等法规的规定以及证 基金托管人应当按照相关 券交易所的自律管理规则。 法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关 《基金合同》的约定，对基金管 法律法规、中国证监会的规定和 理人编制的基金资产净值、每百 《基金合同》的约定，对基金管 份基金净收益、七日年化收益 理人编制的基金资产净值、每百 率、基金定期报告和定期更新的 份基金净收益、七日年化收益 招募说明书等公开披露的相关 率、基金定期报告、更新的招募 基金信息进行复核、审查，并向 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人出具书面文件或者 金清算报告等公开披露的相关 盖章或者 XBRL 电子方式复核 基金信息进行复核、审查，并向 确认。 基金管理人进行书面或电子确 基金管理人、基金托管人应 认。 当在指定媒介中选择披露信息 基金管理人、基金托管人应 的媒介。 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 的报刊，本基金只需选择一家报 依法在指定媒介上披露信息外， 刊。 还可以根据需要在其他公共媒 为强化投资者保护，提升信 介披露信息，但是其他公共媒介 息披露服务质量，基金管理人应 不得早于指定媒介披露信息，并 当自中国证监会规定之日起，按 且在不同媒介上披露同一信息 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人公 向投资者及时提供对其投资决 开披露的基金信息出具审计报 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构，应 为基金信息披露义务人公 当制作工作底稿，并将相关档案 开披露的基金信息出具审计报 至少保存到《基金合同》终止后 告、法律意见书的专业机构，应 10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 招募说明书公布后，应当分 依法必须披露的信息发布 披露文 别置备于基金管理人、基金托管 后，基金管理人、基金托管人应 件的存 人和基金销售机构的住所，供公 当按照相关法律法规规定将信 放与查 众查阅、复制。 息置备于公司住所、基金上市交 阅 基金定期报告公布后，应当分别 易的证券交易所，供社会公众查 置备于基金管理人和基金托管 阅、复制。 人的住所，以供公众查阅、复制。 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、国证券投资基金法》(以下简称“《基 《公开募集证券投资基金运作管理 金法》”)、《公开募集证券投资基金 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作 《证券投资基金销售管理办法》(以 办法》”)、《证券投资基金销售管理 下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 资基金信息披露管理办法》(以下简 《公开募集证券投资基金信息披露 称“《信息披露办法》”) 、《公开募 管理办法》(以下简称“《信息披露 集开放式证券投资基金流动性风险 办法》”) 、《公开募集开放式证券 管理规定》（以下简称“《流动性风 投资基金流动性风险管理规定》（以 险管理规定》”）和其他有关法律法 下简称“《流动性风险管理规定》”） 第一部分 前言 规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中证500 6、招募说明书：指《华夏中证500 交易型开放式指数证券投资基金招 交易型开放式指数证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新。 募说明书》及其更新。 …… …… 11、《信息披露办法》：指《证券投 11、《信息披露办法》：指《公开募 第二部分 释义 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 59、基金产品资料概要：指《华夏 中证500交易型开放式指数证券投 资基金基金产品资料概要》及其更 新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回分为场内 本基金的申购与赎回分为场内 场所 申购与赎回、场外申购与赎回。申 申购与赎回、场外申购与赎回。申 购与赎回将通过销售机构进行。场 购与赎回将通过销售机构进行。场 内申购与赎回、场外申购与赎回的 内申购与赎回、场外申购与赎回的 第七部分 基金 具体销售机构将由基金管理人在招 具体销售机构将由基金管理人在招 份额的申购与 募说明书或其他相关公告中列明。 募说明书或其他相关公告中列明。 赎回 基金管理人可根据情况变更或增减 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投资 销售机构。基金投资者应当在销售 者应当在销售机构办理基金销售业 机构办理基金销售业务的营业场所 务的营业场所或按销售机构提供的 或按销售机构提供的其他方式办理 其他方式办理基金份额的申购与赎 基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 2、场外申购与赎回的数额限制 2、场外申购与赎回的数额限制 的数额限制 …… …… （4）基金管理人可在法律法规允许 （4）基金管理人可在法律法规允许 的情况下，调整上述规定申购金额 的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管理 和赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告 法》的有关规定在指定媒介上公告。 并报中国证监会备案。 十、其他申购赎 4、基金管理人指定的代理机构可依 4、基金管理人指定的代理机构可依 回方式 第4点 据本基金合同开展其他服务，双方 据本基金合同开展其他服务，双方 需签订书面委托代理协议，报中国 需签订书面委托代理协议并公告。 证监会备案并公告。 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金 包括但不限于： 包括但不限于： 管理人的权利与 …… …… 义务 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 第2点 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 第八部分 基金 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 合同当事人及 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 权利义务 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价； 购、赎回的对价； …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告； 报告； …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施； 施； …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 第十五部分 基 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 金资产估值 对外予以公布。 对外予以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十六部分 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用； 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用； …… 三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十七部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，按法 金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 律法规的规定在指定媒介公告。 配 国证监会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 第十八部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 金的会计与审 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计 更换会计师事务所需在2日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 第十九部分 基 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金的信息披露 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过指定媒介披露， 本基金信息披露义务人应当在 并保证基金投资者能够按照《基金 中国证监会规定时间内，将应予披 合同》约定的时间和方式查阅或者 露的基金信息通过中国证监会指定 复制公开披露的信息资料。 媒介披露，并保证基金投资者能够 三、本基金信息披露义务人承 按照《基金合同》约定的时间和方 诺公开披露的基金信息，不得有下 式查阅或者复制公开披露的信息资 列行为： 料。 1、虚假记载、误导性陈述或者 三、本基金信息披露义务人承 重大遗漏； 诺公开披露的基金信息，不得有下 2、对证券投资业绩进行预测； 列行为： 3、违规承诺收益或者承担损 1、虚假记载、误导性陈述或者 失； 重大遗漏； 4、诋毁其他基金管理人、基金 2、对证券投资业绩进行预测； 托管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损 5、登载任何自然人、法人或者 失； 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 4、诋毁其他基金管理人、基金 性的文字； 托管人或者基金销售机构； 6、中国证监会禁止的其他行 5、登载任何自然人、法人和非 为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 四、本基金公开披露的信息应 性文字； 采用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行 本的，基金信息披露义务人应保证 为。 两种文本的内容一致。两种文本发 四、本基金公开披露的信息应 生歧义的，以中文文本为准。 采用中文文本。如同时采用外文文 本基金公开披露的信息采用阿 本的，基金信息披露义务人应保证 拉伯数字；除特别说明外，货币单 不同文本的内容一致。不同文本之 位为人民币元。 间发生歧义的，以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币单 （一）基金招募说明书、《基金 位为人民币元。 合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金 公开披露的基金信息包括： 合同》当事人的各项权利、义务关 （一）基金招募说明书、《基金 系，明确基金份额持有人大会召开 合同》、基金托管协议 的规则及具体程序，说明基金产品 1、《基金合同》是界定《基金 的特性等涉及基金投资者重大利益 合同》当事人的各项权利、义务关 的事项的法律文件。 系，明确基金份额持有人大会召开 2、基金招募说明书应当最大限 的规则及具体程序，说明基金产品 度地披露影响基金投资者决策的全 的特性等涉及基金投资者重大利益 部事项，说明基金认购、申购和赎 的事项的法律文件。 回安排、基金投资、基金产品特性、 2、基金招募说明书应当最大限 风险揭示、信息披露及基金份额持 度地披露影响基金投资者决策的全 有人服务等内容。《基金合同》生效 部事项，说明基金认购、申购和赎 后，基金管理人在每6个月结束之 回安排、基金投资、基金产品特性、 日起45日内，更新招募说明书并登 风险揭示、信息披露及基金份额持 载在网站上，将更新后的招募说明 有人服务等内容。基金招募说明书 书摘要登载在指定媒介上；基金管 的信息发生重大变更的，基金管理 理人在公告的 15 日前向主要办公 人应当在3个工作日内，更新基金 场所所在地的中国证监会派出机构 招募说明书并登载在指定网站上。 报送更新的招募说明书，并就有关 基金招募说明书的其他信息发生变 更新内容提供书面说明。 更的，基金管理人至少每年更新一 3、基金托管协议是界定基金托 次。基金合同终止的，基金管理人 管人和基金管理人在基金财产保管 可以不再更新基金招募说明书。 及基金运作监督等活动中的权利、 3、基金托管协议是界定基金托 义务关系的法律文件。 管人和基金管理人在基金财产保管 基金募集申请经中国证监会注 及基金运作监督等活动中的权利、 册后，基金管理人在基金份额发售 义务关系的法律文件。 的3日前，将基金招募说明书、《基 （二）基金产品资料概要 金合同》摘要登载在指定媒介上； 基金管理人根据《信息披露办 基金管理人、基金托管人应当将《基 法》的要求公告基金产品资料概要。 金合同》、基金托管协议登载在网站 基金产品资料概要的信息发生重大 上。 变更的，基金管理人应当在3个工 （二）基金份额发售公告 作日内，更新基金产品资料概要， 基金管理人应当就基金份额发 并登载在指定网站上和基金销售机 售的具体事宜编制基金份额发售公 构网站上或营业网点。基金产品资 告，并在披露招募说明书的当日登 料概要的其他信息发生变更的，基 载于指定媒介上。 金管理人至少每年更新一次。基金 （三）《基金合同》生效公告 合同终止的，基金管理人可以不再 基金管理人应当在收到中国证 更新基金产品资料概要。 监会确认文件的次日在指定媒介上 关于基金产品资料概要编制、 登载《基金合同》生效公告。 披露与更新的要求，自中国证监会 （四）基金份额上市交易公告 规定之日起开始执行。 书 （三）基金份额发售公告 基金份额获准在上海证券交易 基金管理人应当就基金份额发 所上市交易的，基金管理人应当在 售的具体事宜编制基金份额发售公 基金份额上市交易前至少3个工作 告，并在披露招募说明书的当日登 日，将基金份额上市交易公告书登 载于指定媒介上。 载在指定报刊和网站上。 （四）《基金合同》生效公告 （五）基金资产净值、基金份 基金管理人应当在收到中国证 额净值 监会确认文件的次日在指定媒介上 《基金合同》生效后，在开始 登载《基金合同》生效公告。 办理基金份额申购或者赎回前，基 （五）基金净值信息 金管理人应当至少每周公告一次基 基金管理人应当在不晚于每个 金资产净值和基金份额净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 在开始办理基金份额申购或者 金销售机构网站或者营业网点，披 赎回后，基金管理人应当在每个开 露开放日的基金份额净值和基金份 放日的次日，通过网站、基金份额 额累计净值。 发售网点以及其他媒介，披露开放 基金管理人应当在不晚于半年 日的基金份额净值和基金份额累计 度和年度最后一日的次日，在指定 净值。 网站披露半年度和年度最后一日的 基金管理人应当公告半年度和 基金份额净值和基金份额累计净 年度最后一个市场交易日基金资产 值。 净值和基金份额净值。基金管理人 （六）基金份额申购赎回清单 应当在前款规定的市场交易日的次 公告 日，将基金资产净值、基金份额净 在开始办理场内基金份额申购 值和基金份额累计净值登载在指定 或者赎回之后，基金管理人将在每 媒介上。 个开放日通过网站或其他媒介公告 （六）基金份额申购赎回清单 当日的申购赎回清单。 公告 （七）基金定期报告，包括基 在开始办理场内基金份额申购 金年度报告、基金中期报告和基金 或者赎回之后，基金管理人将在每 季度报告（含资产组合季度报告） 个开放日通过网站或其他媒介公告 基金管理人应当在每年结束之 当日的申购赎回清单。 日起3个月内，编制完成基金年度 （七）基金定期报告，包括基 报告，将年度报告登载在指定网站 金年度报告、基金半年度报告和基 上，并将年度报告提示性公告登载 金季度报告 在指定报刊上。基金年度报告中的 基金管理人应当在每年结束之 财务会计报告应当经过具有证券、 日起90日内，编制完成基金年度报 期货相关业务资格的会计师事务所 告，并将年度报告正文登载于网站 审计。 上，将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在上半年结束 介上。基金年度报告的财务会计报 之日起2个月内，编制完成基金中 告应当经过审计。 期报告，将中期报告登载在指定网 基金管理人应当在上半年结束 站上，并将中期报告提示性公告登 之日起60日内，编制完成基金半年 载在指定报刊上。 度报告，并将半年度报告正文登载 基金管理人应当在季度结束之 在网站上，将半年度报告摘要登载 日起15个工作日内，编制完成基金 在指定媒介上。 季度报告，将季度报告登载在指定 基金管理人应当在每个季度结 网站上，并将季度报告提示性公告 束之日起15个工作日内，编制完成 登载在指定报刊上。 基金季度报告，并将季度报告登载 《基金合同》生效不足2个月 在指定媒介上。 的，基金管理人可以不编制当期季 《基金合同》生效不足2个月 度报告、中期报告或者年度报告。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报 度报告、半年度报告或者年度报告。告和中期报告中披露基金组合资产 基金定期报告在公开披露的第 情况及其流动性风险分析等。 2 个工作日，分别报中国证监会和 如报告期内出现单一投资者持 基金管理人主要办公场所所在地中 有基金份额达到或超过基金总份额 国证监会派出机构备案。报备应当 20%的情形，为保障其他投资者的 采用电子文本或书面报告方式。 权益，基金管理人至少应当在基金 基金管理人应当在基金年度报 定期报告“影响投资者决策的其他 告和半年度报告中披露基金组合资 重要信息”项下披露该投资者的类 产情况及其流动性风险分析等。 别、报告期末持有份额及占比、报 如报告期内出现单一投资者持 告期内持有份额变化情况及产品的 有基金份额达到或超过基金总份额 特有风险，中国证监会认定的特殊 20%的情形，为保障其他投资者的 情形除外。 权益，基金管理人至少应当在基金 （八）临时报告 定期报告“影响投资者决策的其他 本基金发生重大事件，有关信 重要信息”项下披露该投资者的类 息披露义务人应当在2日内编制临 别、报告期末持有份额及占比、报 时报告书，并登载在指定报刊和指 告期内持有份额变化情况及产品的 定网站上。 特有风险，中国证监会认定的特殊 前款所称重大事件，是指可能 情形除外。 对基金份额持有人权益或者基金份 （八）临时报告 额的价格产生重大影响的下列事 本基金发生重大事件，有关信 件： 息披露义务人应当在2日内编制临 1、基金份额持有人大会的召开 时报告书，予以公告，并在公开披 及决定的事项； 露日分别报中国证监会和基金管理 2、基金终止上市交易、《基金 人主要办公场所所在地的中国证监 合同》终止、基金清算； 会派出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合 前款所称重大事件，是指可能 并； 对基金份额持有人权益或者基金份 4、更换基金管理人、基金托管 额的价格产生重大影响的下列事 人、基金份额登记机构，基金改聘 件： 会计师事务所； 1、基金份额持有人大会的召 5、基金管理人委托基金服务机 开； 构代为办理基金的份额登记、核算、 2、终止《基金合同》； 估值等事项，基金托管人委托基金 3、转换基金运作方式； 服务机构代为办理基金的核算、估 4、更换基金管理人、基金托管 值、复核等事项； 人； 6、基金管理人、基金托管人的 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更； 法定名称、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分 6、基金管理人股东及其出资比 之五以上股权的股东、变更公司的 例发生变更； 实际控制人； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人高级管理人员、 8、基金管理人的董事长、总经 基金经理和基金托管人专门基金托 理及其他高级管理人员、基金经理 管部门负责人发生变动； 和基金托管人基金托管部门负责人 9、基金管理人的董事在最近 发生变动； 12个月内变更超过百分之五十，基 9、基金管理人的董事在一年内 金管理人、基金托管人专门基金托 变更超过百分之五十； 管部门的主要业务人员在最近12 10、基金管理人、基金托管人 个月内变动超过百分之三十； 基金托管部门的主要业务人员在一 10、涉及基金财产、基金管理 年内变动超过百分之三十； 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11、涉及基金管理人、基金财 11、基金管理人或其高级管理 产、基金托管业务的诉讼； 人员、基金经理因基金管理业务相 12、基金管理人、基金托管人 关行为受到重大行政处罚、刑事处 受到监管部门的调查； 罚，基金托管人或其专门基金托管 13、基金管理人及其董事、总 部门负责人因基金托管业务相关行 经理及其他高级管理人员、基金经 为受到重大行政处罚、刑事处罚； 理受到严重行政处罚，基金托管人 12、基金管理人运用基金财产 及其基金托管部门负责人受到严重 买卖基金管理人、基金托管人及其 行政处罚； 控股股东、实际控制人或者与其有 14、重大关联交易事项； 重大利害关系的公司发行的证券或 15、基金收益分配事项； 者承销期内承销的证券，或者从事 16、管理费、托管费等费用计 其他重大关联交易事项，中国证监 提标准、计提方式和费率发生变更；会另有规定的情形除外； 17、基金份额净值计价错误达 13、基金收益分配事项； 基金份额净值百分之零点五； 14、管理费、托管费、申购费、 18、基金改聘会计师事务所； 赎回费等费用计提标准、计提方式 19、变更基金销售机构； 和费率发生变更； 20、更换基金登记机构； 15、基金份额净值计价错误达 21、本基金开始办理申购、赎 基金份额净值百分之零点五； 回； 16、本基金开始办理申购、赎 22、本基金申购、赎回费率及 回； 其收费方式发生变更； 17、本基金发生巨额赎回并延 23、本基金发生巨额赎回并延 期办理； 期支付； 18、本基金连续发生巨额赎回 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 并暂停接受赎回申请； 回款项； 25、本基金暂停接受申购、赎 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回； 回申请或者重新接受申购、赎回申 26、基金变更标的指数； 请； 27、基金暂停上市、恢复上市 20、基金变更标的指数； 或终止上市； 21、基金暂停上市、恢复上市； 28、基金份额的折算及变更登 22、基金份额的折算及变更登 记； 记； 29、本基金发生涉及基金申购、 23、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项； 回等重大事项； 30、中国证监会规定的其他事 24、基金信息披露义务人认为 项。 可能对基金份额持有人权益或者基 （九）澄清公告 金份额的价格产生重大影响的其他 在《基金合同》存续期限内， 事项或中国证监会规定的其他事 任何公共媒介中出现的或者在市场 项。 上流传的消息可能对基金份额价格 （九）澄清公告 产生误导性影响或者引起较大波动 在《基金合同》存续期限内， 的，相关信息披露义务人知悉后应 任何公共媒介中出现的或者在市场 当立即对该消息进行公开澄清，并 上流传的消息可能对基金份额价格 将有关情况立即报告中国证监会。 产生误导性影响或者引起较大波 （十）基金份额持有人大会决 动，以及可能损害基金份额持有人 议 权益的，相关信息披露义务人知悉 基金份额持有人大会决定的事 后应当立即对该消息进行公开澄 项，应当依法报国务院证券监督管 清，并将有关情况立即报告中国证 理机构备案，并予以公告。 监会、基金上市交易的证券交易所。 （十一）中国证监会规定的其 （十）清算报告 他信息。 基金财产清算小组应当将清算 基金将按照中国证监会的有关 报告登载在指定网站上，并将清算 规定在定期报告等文件中披露股指 报告提示性公告登载在指定报刊 期货、中小企业私募债券、国债期 上。 货等的投资情况。 （十一）基金份额持有人大会 六、信息披露事务管理 决议 基金管理人、基金托管人应当 基金份额持有人大会决定的事 建立健全信息披露管理制度，指定 项，应当依法报国务院证券监督管 专人负责管理信息披露事务。 理机构备案，并予以公告。 基金信息披露义务人公开披露 （十二）中国证监会规定的其 基金信息，应当符合中国证监会相 他信息。 关基金信息披露内容与格式准则的 基金将按照中国证监会的有关 规定。 规定在定期报告等文件中披露股指 基金托管人应当按照相关法律 期货、中小企业私募债券、国债期 法规、中国证监会的规定和《基金 货等的投资情况。 合同》的约定，对基金管理人编制 六、信息披露事务管理 的基金资产净值、基金份额净值、 基金管理人、基金托管人应当 基金份额申购赎回清单、基金定期 建立健全信息披露管理制度，指定 报告和定期更新的招募说明书等公 专门部门及高级管理人员负责管理 开披露的相关基金信息进行复核、 信息披露事务。 审查，并向基金管理人出具书面文 基金信息披露义务人公开披露 件或者盖章确认。 基金信息，应当符合中国证监会相 基金管理人、基金托管人应当 关基金信息披露内容与格式准则等 在指定媒介中选择披露信息的媒 法规的规定以及证券交易所的自律 介。 管理规则。 基金管理人、基金托管人除依 基金托管人应当按照相关法律 法在指定媒介上披露信息外，还可 法规、中国证监会的规定和《基金 以根据需要在其他公共媒介披露信 合同》的约定，对基金管理人编制 息，但是其他公共媒介不得早于指 的基金资产净值、基金份额净值、 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金份额申购赎回价格、基金定期 上披露同一信息的内容应当一致。 报告、更新的招募说明书、基金产 为基金信息披露义务人公开披 品资料概要、基金清算报告等公开 露的基金信息出具审计报告、法律 披露的相关基金信息进行复核、审 意见书的专业机构，应当制作工作 查，并向基金管理人进行书面或电 底稿，并将相关档案至少保存到《基 子确认。 金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人应当 七、信息披露文件的存放与查 在指定报刊中选择披露信息的报 阅 刊，本基金只需选择一家报刊。 招募说明书公布后，应当分别 为强化投资者保护，提升信息 置备于基金管理人、基金托管人和 披露服务质量，基金管理人应当自 基金销售机构的住所，供公众查阅、中国证监会规定之日起，按照《信 复制。 息披露办法》等相关法律法规的规 基金定期报告公布后，应当分 定和中国证监会规定向投资者及时 别置备于基金管理人和基金托管人 提供对其投资决策有重大影响的信 的住所，以供公众查阅、复制。 息。 八、法律法规或监管部门对信 为基金信息披露义务人公开披 息披露另有规定的，从其规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所、基金上市交易的证券交易 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体 指定媒介 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 的目的、依 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 据和原则 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 第2点 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《公开募集证 《公开募集证券投资基金运 券投资基金运作管理办法》（以 作管理办法》（以下简称“《运 下简称“《运作办法》”）、《证券 作办法》”）、《证券投资基金 投资基金销售管理办法》（以下 销售管理办法》（以下简称 简称“《销售办法》”）、《公开募 “《销售办法》”）、《证券投资集证券投资基金信息披露管理 基金信息披露管理办法》（以 办法》（以下简称“《信息披露办 下简称“《信息披露办法》”）、法》”）、《公开募集开放式证券 第一部分 前言 《公开募集开放式证券投资 投资基金流动性风险管理规定》 基金流动性风险管理规定》和 和其他有关法律法规。 其他有关法律法规。 第三节 无右侧描述。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《战略新 6、招募说明书：指《战略新兴 兴成指交易型开放式指数证 成指交易型开放式指数证券投 券投资基金招募说明书》及其 资基金招募说明书》及其更新。 定期的更新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《战 略新兴成指交易型开放式指数 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回具体销售机 行。申购与赎回具体销售机构将 构将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售 或增减销售机构，并予以公 机构。基金投资者应当在销售机 第七部分 基金份额的申购与赎回 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方 场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 九、其他申 …… …… 购赎回方 5、基金管理人指定的代理机 5、基金管理人指定的代理机构 式第5点 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》 理人 法》及其他有关规定，基金管 及其他有关规定，基金管理人的 （二）基金 理人的义务包括但不限于： 义务包括但不限于： 管理人的 …… …… 权利与义 （8）采取适当合理的措 （8）采取适当合理的措施使计 务 第2点 施使计算基金份额认购、申 算基金份额认购、申购、赎回和 购、赎回和注销价格的方法符 注销价格的方法符合《基金合 第八部分 基金合同当事人及权利义 合《基金合同》等法律文件的 同》等法律文件的规定，按有关 务 规定，按有关规定计算并公告 规定计算并公告基金净值信息， 基金资产净值，确定基金份额 确定基金份额申购、赎回的对 申购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、中期和年度基 （10）编制季度、半年度和年 金报告； 度基金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 第十五部分 基金资产估值 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 …… …… 用的种类 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 第4点 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 …… 与基金相关的信息披露费用； …… 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在2日内在指定媒介公 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 告并报中国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第十八部分 基金的会计与审计 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。 他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 第十九部分 基金的信息披露 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在上海证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金净值信息 份额上市交易公告书登载在 基金管理人应当在不晚于 指定报刊和网站上。 每个开放日的次日，通过指定网 （五）基金资产净值、基 站、基金销售机构网站或者营业 金份额净值 网点，披露开放日的基金份额净 《基金合同》生效后，在 值和基金份额累计净值。 开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于 赎回前，基金管理人应当至少 半年度和年度最后一日的次日， 每周公告一次基金资产净值 在指定网站披露半年度和年度 和基金份额净值。 最后一日的基金份额净值和基 在开始办理基金份额申 金份额累计净值。 购或者赎回后，基金管理人应 （六）基金份额申购、赎回 当在每个开放日的次日，通过 清单公告 网站、基金份额发售网点以及 在开始办理基金份额申购 其他媒介，披露开放日的基金 或者赎回之后，基金管理人将在 份额净值和基金份额累计净 每个开放日通过网站或其他媒 值。 介公告当日的申购赎回清单。 基金管理人应当公告半 （七）基金定期报告，包括 年度和年度最后一个市场交 基金年度报告、基金中期报告和 易日基金资产净值和基金份 基金季度报告（含资产组合季度 额净值。基金管理人应当在前 报告） 款规定的市场交易日的次日， 基金管理人应当在每年结 将基金资产净值、基金份额净 束之日起3个月内，编制完成基 值和基金份额累计净值登载 金年度报告，将年度报告登载在 在指定媒介上。 指定网站上，并将年度报告提示 （六）基金份额申购、赎 性公告登载在指定报刊上。基金 回清单公告 年度报告中的财务会计报告应 在开始办理基金份额申 当经过具有证券、期货相关业务 购或者赎回之后，基金管理人 资格的会计师事务所审计。 将在每个开放日通过网站或 基金管理人应当在上半年 其他媒介公告当日的申购赎 结束之日起2个月内，编制完成 回清单。 基金中期报告，将中期报告登载 （七）基金定期报告，包 在指定网站上，并将中期报告提 括基金年度报告、基金半年度 示性公告登载在指定报刊上。 报告和基金季度报告 基金管理人应当在季度结 基金管理人应当在每年 束之日起15个工作日内，编制 结束之日起 90 日内，编制完 完成基金季度报告，将季度报告 成基金年度报告，并将年度报 登载在指定网站上，并将季度报 告正文登载于网站上，将年度 告提示性公告登载在指定报刊 报告摘要登载在指定媒介上。 上。 基金年度报告的财务会计报 《基金合同》生效不足2个 告应当经过审计。 月的，基金管理人可以不编制当 基金管理人应当在上半 期季度报告、中期报告或者年度 年结束之日起 60 日内，编制 报告。 完成基金半年度报告，并将半 基金管理人应当在基金年 年度报告正文登载在网站上， 度报告和中期报告中披露基金 将半年度报告摘要登载在指 组合资产情况及其流动性风险 定媒介上。 分析等。 基金管理人应当在每个 如报告期内出现单一投资 季度结束之日起 15 个工作日 者持有基金份额达到或超过基 内，编制完成基金季度报告， 金总份额20%的情形，为保障其 并将季度报告登载在指定媒 他投资者的权益，基金管理人至 介上。 少应当在基金定期报告“影响投 《基金合同》生效不足 2 资者决策的其他重要信息”项下 个月的，基金管理人可以不编 披露该投资者的类别、报告期末 制当期季度报告、半年度报告 持有份额及占比、报告期内持有 或者年度报告。 份额变化情况及产品的特有风 基金定期报告在公开披 险，中国证监会认定的特殊情形 露的第2个工作日，分别报中 除外。 国证监会和基金管理人主要 （八）临时报告 办公场所所在地中国证监会 本基金发生重大事件，有关 派出机构备案。报备应当采用 信息披露义务人应当在2日内编 电子文本或书面报告方式。 制临时报告书，并登载在指定报 基金管理人应当在基金 刊和指定网站上。 年度报告和半年度报告中披 前款所称重大事件，是指可 露基金组合资产情况及其流 能对基金份额持有人权益或者 动性风险分析等。 基金份额的价格产生重大影响 如报告期内出现单一投 的下列事件： 资者持有基金份额达到或超 1、基金份额持有人大会的 过基金总份额20%的情形，为 召开及决定的事项； 保障其他投资者的权益，基金 2、基金终止上市交易、《基 管理人至少应当在基金定期 金合同》终止、基金清算； 报告“影响投资者决策的其他 3、转换基金运作方式、基 重要信息”项下披露该投资者 金合并； 的类别、报告期末持有份额及 4、更换基金管理人、基金 占比、报告期内持有份额变化 托管人、基金份额登记机构，基 情况及产品的特有风险，中国 金改聘会计师事务所； 证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人委托基金服 （八）临时报告 务机构代为办理基金的份额登 本基金发生重大事件，有 记、核算、估值等事项，基金托 关信息披露义务人应当在2日 管人委托基金服务机构代为办 内编制临时报告书，予以公 理基金的核算、估值、复核等事 告，并在公开披露日分别报中 项； 国证监会和基金管理人主要 6、基金管理人、基金托管 办公场所所在地的中国证监 人的法定名称、住所发生变更； 会派出机构备案。 7、基金管理公司变更持有 前款所称重大事件，是指 百分之五以上股权的股东、变更 可能对基金份额持有人权益 公司的实际控制人； 或者基金份额的价格产生重 8、基金管理人高级管理人 大影响的下列事件： 员、基金经理和基金托管人专门 1、基金份额持有人大会 基金托管部门负责人发生变动； 的召开； 9、基金管理人的董事在最 2、终止《基金合同》； 近 12个月内变更超过百分之五 3、转换基金运作方式； 十，基金管理人、基金托管人专 4、更换基金管理人、基 门基金托管部门的主要业务人 金托管人； 员在最近12个月内变动超过百 5、基金管理人、基金托 分之三十； 管人的法定名称、住所发生变 10、涉及基金财产、基金管 更； 理业务、基金托管业务的诉讼或 6、基金管理人股东及其 仲裁； 出资比例发生变更； 11、基金管理人或其高级管 7、基金募集期延长； 理人员、基金经理因基金管理业 8、基金管理人的董事长、务相关行为受到重大行政处罚、 总经理及其他高级管理人员、 刑事处罚，基金托管人或其专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人因基金托 托管部门负责人发生变动； 管业务相关行为受到重大行政 9、基金管理人的董事在 处罚、刑事处罚； 一年内变更超过百分之五十； 12、基金管理人运用基金财 10、基金管理人、基金托 产买卖基金管理人、基金托管人 管人基金托管部门的主要业 及其控股股东、实际控制人或者 务人员在一年内变动超过百 与其有重大利害关系的公司发 分之三十； 行的证券或者承销期内承销的 11、涉及基金管理人、基 证券，或者从事其他重大关联交 金财产、基金托管业务的诉 易事项，中国证监会另有规定的 讼； 情形除外； 12、基金管理人、基金托 13、基金收益分配事项； 管人受到监管部门的调查； 14、管理费、托管费、申购 13、基金管理人及其董 费、赎回费等费用计提标准、计 事、总经理及其他高级管理人 提方式和费率发生变更； 员、基金经理受到严重行政处 15、基金份额净值计价错误 罚，基金托管人及其基金托管 达基金份额净值百分之零点五； 部门负责人受到严重行政处 16、本基金开始办理申购、 罚； 赎回； 14、重大关联交易事项； 17、本基金暂停接受申购、 15、基金收益分配事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 16、管理费、托管费等费 申请； 用计提标准、计提方式和费率 18、基金变更标的指数； 发生变更； 19、基金暂停上市、恢复上 17、基金份额净值计价错 市； 误达基金份额净值百分之零 20、基金份额的折算及变更 点五； 登记； 18、基金改聘会计师事务 21、本基金发生涉及基金申 所； 购、赎回事项调整或潜在影响投 19、变更基金销售机构； 资者赎回等重大事项； 20、更换基金登记机构； 22、基金信息披露义务人认 21、本基金开始办理申 为可能对基金份额持有人权益 购、赎回； 或者基金份额的价格产生重大 22、本基金申购、赎回费 影响的其他事项或中国证监会 率及其收费方式发生变更； 规定的其他事项。 23、本基金暂停接受申 （九）澄清公告 购、赎回申请后重新接受申 在《基金合同》存续期限内， 购、赎回； 任何公共媒介中出现的或者在 24、本基金发生涉及基金 市场上流传的消息可能对基金 申购、赎回事项调整或潜在影 份额价格产生误导性影响或者 响投资者赎回等重大事项； 引起较大波动，以及可能损害基 25、基金变更标的指数； 金份额持有人权益的，相关信息 26、基金暂停上市、恢复 披露义务人知悉后应当立即对 上市或终止上市； 该消息进行公开澄清，并将有关 27、基金份额的折算及变 情况立即报告中国证监会、基金 更登记； 上市交易的证券交易所。 28、中国证监会规定的其 （十）清算报告 他事项。 基金财产清算小组应当将 （九）澄清公告 清算报告登载在指定网站上，并 在《基金合同》存续期限 将清算报告提示性公告登载在 内，任何公共媒介中出现的或 指定报刊上。 者在市场上流传的消息可能 （十一）基金份额持有人大 对基金份额价格产生误导性 会决议 影响或者引起较大波动的，相 基金份额持有人大会决定 关信息披露义务人知悉后应 的事项，应当依法报国务院证券 当立即对该消息进行公开澄 监督管理机构备案，并予以公 清，并将有关情况立即报告中 告。 国证监会。 （十二）投资中小企业私募 （十）基金份额持有人大 债券的相关公告 会决议 基金管理人在本基金投资 基金份额持有人大会决 中小企业私募债券后两个交易 定的事项，应当依法报国务院 日内，在中国证监会指定媒介披 证券监督管理机构备案，并予 露所投资中小企业私募债券的 以公告。 名称、数量、期限、收益率等信 （十一）投资中小企业私 息。 募债券的相关公告 本基金应当在季度报告、中 基金管理人在本基金投 期报告、年度报告等定期报告和 资中小企业私募债券后两个 招募说明书（更新）等文件中披 交易日内，在中国证监会指定 露中小企业私募债券的投资情 媒介披露所投资中小企业私 况。 募债券的名称、数量、期限、 （十三）投资股指期货的相 收益率等信息。 关公告 本基金应当在季度报告、 在季度报告、中期报告、年 半年度报告、年度报告等定期 度报告等定期报告和招募说明 报告和招募说明书（更新）等 书（更新）等文件中披露的股指 文件中披露中小企业私募债 期货交易情况，应当包括投资政 券的投资情况。 策、持仓情况、损益情况、风险 （十二）投资股指期货的 指标等，并充分揭示股指期货交 相关公告 易对本基金总体风险的影响以 在季度报告、半年度报 及是否符合既定的投资政策和 告、年度报告等定期报告和招 投资目标等。 募说明书（更新）等文件中披 （十四）股票期权投资情况 露的股指期货交易情况，应当 基金管理人应在定期信息 包括投资政策、持仓情况、损 披露文件中披露参与股票期权 益情况、风险指标等，并充分 交易的有关情况，包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标、估值方法等，并充分揭示 合既定的投资政策和投资目 股票期权交易对基金总体风险 标等。 的影响等。 （十三）股票期权投资情 （十五）投资流通受限证券 况 的相关公告 基金管理人应在定期信 基金管理公司应在基金投 息披露文件中披露参与股票 资非公开发行股票后两个交易 期权交易的有关情况，包括投 日内，在中国证监会指定媒介披 资政策、持仓情况、损益情况、露所投资非公开发行股票的名 风险指标、估值方法等，并充 称、数量、总成本、账面价值， 分揭示股票期权交易对基金 以及总成本和账面价值占基金 总体风险的影响等。 资产净值的比例、锁定期等信 （十四）投资流通受限证 息。 券的相关公告 （十六）中国证监会规定的 基金管理公司应在基金 其他信息。 投资非公开发行股票后两个 六、信息披露事务管理 交易日内，在中国证监会指定 基金管理人、基金托管人应 媒体披露所投资非公开发行 当建立健全信息披露管理制度， 股票的名称、数量、总成本、 指定专门部门及高级管理人员 账面价值，以及总成本和账面 负责管理信息披露事务。 价值占基金资产净值的比例、 基金信息披露义务人公开 锁定期等信息。 披露基金信息，应当符合中国证 （十五）中国证监会规定 监会相关基金信息披露内容与 的其他信息。 格式准则等法规的规定以及证 六、信息披露事务管理 券交易所的自律管理规则。 基金管理人、基金托管人 基金托管人应当按照相关 应当建立健全信息披露管理 法律法规、中国证监会的规定和 制度，指定专人负责管理信息 《基金合同》的约定，对基金管 披露事务。 理人编制的基金资产净值、基金 基金信息披露义务人公 份额净值、基金份额申购赎回清 开披露基金信息，应当符合中 单、基金定期报告、更新的招募 国证监会相关基金信息披露 说明书、基金产品资料概要、基 内容与格式准则的规定。 金清算报告等公开披露的相关 基金托管人应当按照相 基金信息进行复核、审查，并向 关法律法规、中国证监会的规 基金管理人进行书面或电子确 定和《基金合同》的约定，对 认。 基金管理人编制的基金资产 基金管理人、基金托管人应 净值、基金份额净值、基金份 当在指定报刊中选择披露信息 额申购赎回清单、基金定期报 的报刊，本基金只需选择一家报 告和定期更新的招募说明书 刊。 等公开披露的相关基金信息 为强化投资者保护，提升信 进行复核、审查，并向基金管 息披露服务质量，基金管理人应 理人出具书面文件或者进行 当自中国证监会规定之日起，按 电子确认。 照《信息披露办法》等相关法律 基金管理人、基金托管人 法规的规定和中国证监会规定 应当在指定媒介中选择披露 向投资者及时提供对其投资决 信息的媒介。 策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人 为基金信息披露义务人公 除依法在指定媒介上披露信 开披露的基金信息出具审计报 息外，还可以根据需要在其他 告、法律意见书的专业机构，应 公共媒介披露信息，但是其他 当制作工作底稿，并将相关档案 公共媒介不得早于指定媒介 至少保存到《基金合同》终止后 披露信息，并且在不同媒介上 10年。 披露同一信息的内容应当一 七、信息披露文件的存放与 致。 查阅 为基金信息披露义务人 依法必须披露的信息发布 公开披露的基金信息出具审 后，基金管理人、基金托管人应 计报告、法律意见书的专业机 当按照相关法律法规规定将信 构，应当制作工作底稿，并将 息置备于公司住所、基金上市交 相关档案至少保存到《基金合 易的证券交易所，供社会公众查 同》终止后10年。 阅、复制。 七、信息披露文件的存放 八、法律法规或监管部门对 与查阅 信息披露另有规定的，从其规 招募说明书公布后，应当 定。 置备于基金管理人的住所，供 公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性规定》”）和其他 动性规定》”）和其他有关法 有关法律法规。 律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金合 投资者应当认真阅读基金 同、基金招募说明书等信息披 合同、基金招募说明书、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏中证央企结构调整交 基金合同：指《华夏中证央企结 易型开放式指数证券投资基 构调整交易型开放式指数证券 金基金合同》及对本基金合同 投资基金基金合同》及对本基金 的任何有效修订和补充。 合同的任何有效修订和补充。 …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证央企结构调整交易型开放 央企结构调整交易型开放式指 第二部分 释义 式指数证券投资基金招募说 数证券投资基金招募说明书》及 明书》及其定期的更新。 其更新。 …… …… 12、《信息披露办法》：指《证12、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 61、基金产品资料概要：指《华 夏中证央企结构调整交易型开 放式指数证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新。 一、申购和 投资人应当在申购赎回 投资人应当在申购赎回代 赎回场所 代理机构的营业场所或按申 理机构的营业场所或按申购赎 第七部分 基金份额的申购与赎回 购赎回代理机构提供的其他 回代理机构提供的其他方式办 方式办理基金的申购和赎回。 理基金的申购和赎回。 基金管理人将在开始办理申 基金管理人将在开始办理申购、 购、赎回业务前公告申购赎回 赎回业务前公告申购赎回代理 代理机构的名单，并可依据实 机构的名单，并可依据实际情况 际情况增减、变更申购赎回代 增减、变更申购赎回代理机构。 理机构，并予以公告。 十三、其他 2、基金管理人指定的代理机 2、基金管理人指定的代理机构 业务 第2 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，并报中国证监会备 议。 案。 一、基金管 …… …… 理人（二） （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 基金管理 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 人的权利 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 与义务 第 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 2点 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价 购、赎回的价格； 格； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 三、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 第十五部分 基金资产估值 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 七、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 5、《基金合同》生效后与基金 5、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第5点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 确定、公告 复核，在2个工作日内在指定 核，基金管理人按法律法规的规 第十七部分 基金的收益与分配 与实施 媒介公告并报中国证监会备 定在指定媒介公告。 案。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第十八部分 基金的会计与审计 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其 同》及其他有关规定。相关法 他有关规定。相关法律法规关于 律法规关于信息披露的规定 信息披露的规定发生变化时，本 发生变化时，本基金从其最新 基金从其最新规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人 括基金管理人、基金托管人、召 包括基金管理人、基金托管 集基金份额持有人大会的基金 人、召集基金份额持有人大会 份额持有人等法律、行政法规和 的基金份额持有人等法律法 中国证监会规定的自然人、法人 规和中国证监会规定的自然 和非法人组织。 第十九部分 基金的信息披露 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应 本基金信息披露义务人 当以保护基金份额持有人利益 按照法律法规和中国证监会 为根本出发点，按照法律、行政 的规定披露基金信息，并保证 法规和中国证监会的规定披露 所披露信息的真实性、准确性 基金信息，并保证所披露信息的 和完整性。 真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人 性、简明性和易得性。 应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人应 内，将应予披露的基金信息通 当在中国证监会规定时间内，将 过指定媒介披露，并保证基金 应予披露的基金信息通过中国 投资者能够按照《基金合同》 证监会指定媒介披露，并保证基 约定的时间和方式查阅或者 金投资者能够按照《基金合同》 复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、 金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起45日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的15日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金份额上市交易 基金管理人应当在收到中 公告书 国证监会确认文件的次日在指 基金份额获准在上海证 定媒介上登载《基金合同》生效 券交易所上市交易的，基金管 公告。 理人应当在基金份额上市交 （五）基金净值信息 易前至少3个工作日，将基金 基金管理人应当在不晚于 份额上市交易公告书登载在 每个开放日的次日，通过指定网 指定报刊和网站上。 站、基金销售机构网站或者营业 （五）基金资产净值、基 网点，披露开放日的基金份额净 金份额净值 值和基金份额累计净值。 《基金合同》生效后，在 基金管理人应当在不晚于 开始办理基金份额申购或者 半年度和年度最后一日的次日， 赎回前，基金管理人应当至少 在指定网站披露半年度和年度 每周公告一次基金资产净值 最后一日的基金份额净值和基 和基金份额净值。 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申 （六）基金份额申购赎回清 购或者赎回后，基金管理人应 单公告 当在每个开放日的次日，通过 在开始办理基金份额申购 网站、基金份额发售网点以及 或者赎回之后，基金管理人将在 其他媒介，披露开放日的基金 每个开放日通过网站或其他媒 份额净值和基金份额累计净 介公告当日的申购赎回清单。 值。 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当公告半 基金年度报告、基金中期报告和 年度和年度最后一个市场交 基金季度报告（含资产组合季度 易日基金资产净值和基金份 报告） 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在每年结 款规定的市场交易日的次日， 束之日起3个月内，编制完成基 将基金资产净值、基金份额净 金年度报告，将年度报告登载在 值和基金份额累计净值登载 指定网站上，并将年度报告提示 在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金份额申购赎回 年度报告中的财务会计报告应 清单公告 当经过具有证券、期货相关业务 在开始办理基金份额申 资格的会计师事务所审计。 购或者赎回之后，基金管理人 基金管理人应当在上半年 将在每个开放日通过网站或 结束之日起2个月内，编制完成 其他媒介公告当日的申购赎 基金中期报告，将中期报告登载 回清单。 在指定网站上，并将中期报告提 （七）基金定期报告，包 示性公告登载在指定报刊上。 括基金年度报告、基金半年度 基金管理人应当在季度结 报告和基金季度报告 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在每年 完成基金季度报告，将季度报告 结束之日起90日内，编制完 登载在指定网站上，并将季度报 成基金年度报告，并将年度报 告提示性公告登载在指定报刊 告正文登载于网站上，将年度 上。 报告摘要登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金年度报告的财务会计报 月的，基金管理人可以不编制当 告应当经过审计。 期季度报告、中期报告或者年度 基金管理人应当在上半 报告。 年结束之日起60日内，编制 基金管理人应当在基金年 完成基金半年度报告，并将半 度报告和中期报告中披露基金 年度报告正文登载在网站上， 组合资产情况及其流动性风险 将半年度报告摘要登载在指 分析等。 定媒介上。 如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在每个 者持有基金份额达到或超过基 季度结束之日起15个工作日 金总份额20%的情形，为保障其 内，编制完成基金季度报告， 他投资者的权益，基金管理人至 并将季度报告登载在指定媒 少应当在基金定期报告“影响投 介上。 资者决策的其他重要信息”项下 《基金合同》生效不足2 披露该投资者的类别、报告期末 个月的，基金管理人可以不编 持有份额及占比、报告期内持有 制当期季度报告、半年度报告 份额变化情况及产品的特有风 或者年度报告。 险，中国证监会认定的特殊情形 基金定期报告在公开披 除外。 露的第2个工作日，分别报中 （八）临时报告 国证监会和基金管理人主要 本基金发生重大事件，有关 办公场所所在地中国证监会 信息披露义务人应当在2日内编 派出机构备案。报备应当采用 制临时报告书，并登载在指定报 电子文本或书面报告方式。 刊和指定网站上。 基金管理人应当在基金 前款所称重大事件，是指可 年度报告和半年度报告中披 能对基金份额持有人权益或者 露基金组合资产情况及其流 基金份额的价格产生重大影响 动性风险分析等。 的下列事件： 如报告期内出现单一投 1、基金份额持有人大会的 资者持有基金份额达到或超 召开及决定的事项； 过基金总份额20%的情形，为 2、基金终止上市交易、《基 保障其他投资者的权益，基金 金合同》终止、基金清算； 管理人至少应当在基金定期 3、转换基金运作方式、基 报告“影响投资者决策的其他 金合并； 重要信息”项下披露该投资者 4、更换基金管理人、基金 的类别、报告期末持有份额及 托管人、基金份额登记机构，基 占比、报告期内持有份额变化 金改聘会计师事务所； 情况及产品的特有风险，中国 5、基金管理人委托基金服 证监会认定的特殊情形除外。 务机构代为办理基金的份额登 （八）临时报告 记、核算、估值等事项，基金托 本基金发生重大事件，有 管人委托基金服务机构代为办 关信息披露义务人应当在2日 理基金的核算、估值、复核等事 内编制临时报告书，予以公 项； 告，并在公开披露日分别报中 6、基金管理人、基金托管 国证监会和基金管理人主要 人的法定名称、住所发生变更； 办公场所所在地的中国证监 7、基金管理公司变更持有 会派出机构备案。 百分之五以上股权的股东、变更 前款所称重大事件，是指 公司的实际控制人； 可能对基金份额持有人权益 8、基金管理人高级管理人 或者基金份额的价格产生重 员、基金经理和基金托管人专门 大影响的下列事件： 基金托管部门负责人发生变动； 1、基金份额持有人大会 9、基金管理人的董事在最 的召开； 近12个月内变更超过百分之五 2、终止《基金合同》； 十，基金管理人、基金托管人专 3、转换基金运作方式； 门基金托管部门的主要业务人 4、更换基金管理人、基 员在最近12个月内变动超过百 金托管人； 分之三十； 5、基金管理人、基金托 10、涉及基金财产、基金管 管人的法定名称、住所发生变 理业务、基金托管业务的诉讼或 更； 仲裁； 6、基金管理人股东及其 11、基金管理人或其高级管 出资比例发生变更； 理人员、基金经理因基金管理业 7、基金募集期延长； 务相关行为受到重大行政处罚、 8、基金管理人的董事长、刑事处罚，基金托管人或其专门 总经理及其他高级管理人员、 基金托管部门负责人因基金托 基金经理和基金托管人基金 管业务相关行为受到重大行政 托管部门负责人发生变动； 处罚、刑事处罚； 9、基金管理人的董事在 12、基金管理人运用基金财 一年内变更超过百分之五十； 产买卖基金管理人、基金托管人 10、基金管理人、基金托 及其控股股东、实际控制人或者 管人基金托管部门的主要业 与其有重大利害关系的公司发 务人员在一年内变动超过百 行的证券或者承销期内承销的 分之三十； 证券，或者从事其他重大关联交 11、涉及基金管理人、基 易事项，中国证监会另有规定的 金财产、基金托管业务的诉 情形除外； 讼； 13、基金收益分配事项； 12、基金管理人、基金托 14、管理费、托管费、申购 管人受到监管部门的调查； 费、赎回费等费用计提标准、计 13、基金管理人及其董 提方式和费率发生变更； 事、总经理及其他高级管理人 15、基金份额净值计价错误 员、基金经理受到严重行政处 达基金份额净值百分之零点五； 罚，基金托管人及其基金托管 16、本基金开始办理申购、 部门负责人受到严重行政处 赎回； 罚； 17、本基金暂停接受申购、 14、重大关联交易事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 15、基金收益分配事项； 申请； 16、管理费、托管费等费 18、基金变更标的指数； 用计提标准、计提方式和费率 19、基金暂停上市、恢复上 发生变更； 市； 17、基金份额净值计价错 20、基金份额的折算及变更 误达基金份额净值百分之零 登记； 点五； 21、本基金发生涉及基金申 18、基金改聘会计师事务 购、赎回事项调整或潜在影响投 所； 资者赎回等重大事项； 19、变更基金销售机构； 22、基金信息披露义务人认 20、更换基金登记机构； 为可能对基金份额持有人权益 21、本基金开始办理申 或者基金份额的价格产生重大 购、赎回； 影响的其他事项或中国证监会 22、本基金申购、赎回费 规定的其他事项。 率及其收费方式发生变更； （九）澄清公告 23、本基金暂停接受申 在《基金合同》存续期限内， 购、赎回申请后重新接受申 任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回； 市场上流传的消息可能对基金 24、本基金发生涉及基金 份额价格产生误导性影响或者 申购、赎回事项调整或潜在影 引起较大波动，以及可能损害基 响投资者赎回等重大事项； 金份额持有人权益的，相关信息 25、基金变更标的指数； 披露义务人知悉后应当立即对 26、基金暂停上市、恢复 该消息进行公开澄清，并将有关 上市或终止上市； 情况立即报告中国证监会、基金 27、基金份额的折算及变 上市交易的证券交易所。 更登记； （十）清算报告 28、中国证监会规定的其 基金财产清算小组应当将 他事项。 清算报告登载在指定网站上，并 （九）澄清公告 将清算报告提示性公告登载在 在《基金合同》存续期限 指定报刊上。 内，任何公共媒介中出现的或 （十一）基金份额持有人大 者在市场上流传的消息可能 会决议 对基金份额价格产生误导性 基金份额持有人大会决定 影响或者引起较大波动的，相 的事项，应当依法报国务院证券 关信息披露义务人知悉后应 监督管理机构备案，并予以公 当立即对该消息进行公开澄 告。 清，并将有关情况立即报告中 （十二）投资资产支持证券 国证监会。 的相关公告 （十）基金份额持有人大 本基金投资资产支持证券， 会决议 基金管理人应在基金年报及中 基金份额持有人大会决 期报告中披露其持有的资产支 定的事项，应当依法报国务院 持证券总额、资产支持证券市值 证券监督管理机构备案，并予 占基金净资产的比例和报告期 以公告。 内所有的资产支持证券明细。基 （十一）投资资产支持证 金管理人应在基金季度报告中 券的相关公告 披露其持有的资产支持证券总 本基金投资资产支持证 额、资产支持证券市值占基金净 券，基金管理人应在基金年报 资产的比例和报告期末按市值 及半年报中披露其持有的资 占基金净资产比例大小排序的 产支持证券总额、资产支持证 前10名资产支持证券明细。 券市值占基金净资产的比例 （十三）投资股指期货的相 和报告期内所有的资产支持 关公告 证券明细。基金管理人应在基 在季度报告、中期报告、年 金季度报告中披露其持有的 度报告等定期报告和招募说明 资产支持证券总额、资产支持 书（更新）等文件中披露的股指 证券市值占基金净资产的比 期货交易情况，应当包括投资政 例和报告期末按市值占基金 策、持仓情况、损益情况、风险 净资产比例大小排序的前 10 指标等，并充分揭示股指期货交 名资产支持证券明细。 易对本基金总体风险的影响以 （十二）投资股指期货的 及是否符合既定的投资政策和 相关公告 投资目标等。 在季度报告、半年度报 （十四）投资国债期货的相 告、年度报告等定期报告和招 关公告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的股指期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的国债 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示国债期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 （十三）投资国债期货的 投资目标。 相关公告 （十五）股票期权投资情况 在季度报告、半年度报 基金管理人应在定期信息 告、年度报告等定期报告和招 披露文件中披露参与股票期权 募说明书（更新）等文件中披 交易的有关情况，包括投资政 露的国债期货交易情况，应当 策、持仓情况、损益情况、风险 包括投资政策、持仓情况、损 指标、估值方法等，并充分揭示 益情况、风险指标等，并充分 期权交易对基金总体风险的影 揭示国债期货交易对本基金 响等。 （十六）投资流通受限证券 总体风险的影响以及是否符 的相关公告 合既定的投资政策和投资目 基金管理公司应在基金投 标。 资非公开发行股票后两个交易 （十四）股票期权投资情 日内，在中国证监会指定媒介披 况 基金管理人应在定期信 露所投资非公开发行股票的名 息披露文件中披露参与股票 称、数量、总成本、账面价值， 期权交易的有关情况，包括投 以及总成本和账面价值占基金 资政策、持仓情况、损益情况、资产净值的比例、锁定期等信 风险指标、估值方法等，并充 息。 分揭示期权交易对基金总体 （十七）中国证监会规定的 风险的影响等。 其他信息。 （十五）投资流通受限证 六、信息披露事务管理 券的相关公告 基金管理人、基金托管人应 基金管理公司应在基金 当建立健全信息披露管理制度， 投资非公开发行股票后两个 指定专门部门及高级管理人员 交易日内，在中国证监会指定 负责管理信息披露事务。 媒介披露所投资非公开发行 基金信息披露义务人公开 股票的名称、数量、总成本、 披露基金信息，应当符合中国证 账面价值，以及总成本和账面 监会相关基金信息披露内容与 价值占基金资产净值的比例、 格式准则等法规的规定以及证 锁定期等信息。 券交易所的自律管理规则。 （十六）中国证监会规定 基金托管人应当按照相关 的其他信息。 法律法规、中国证监会的规定和 六、信息披露事务管理 《基金合同》的约定，对基金管 基金管理人、基金托管人 理人编制的基金资产净值、基金 应当建立健全信息披露管理 份额净值、基金份额申购赎回清 制度，指定专人负责管理信息 单、基金定期报告、更新的招募 披露事务。 说明书、基金产品资料概要、基 基金信息披露义务人公 金清算报告等公开披露的相关 开披露基金信息，应当符合中 基金信息进行复核、审查，并向 国证监会相关基金信息披露 基金管理人进行书面或电子确 内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相 认。 关法律法规、中国证监会的规 基金管理人、基金托管人应 定和《基金合同》的约定，对 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人编制的基金资产 的报刊，本基金只需选择一家报 净值、基金份额净值、基金份 刊。 额申购赎回清单、基金定期报 为强化投资者保护，提升信 告和定期更新的招募说明书 息披露服务质量，基金管理人应 等公开披露的相关基金信息 当自中国证监会规定之日起，按 进行复核、审查，并向基金管 照《信息披露办法》等相关法律 理人出具书面文件或者盖章 法规的规定和中国证监会规定 确认。 向投资者及时提供对其投资决 基金管理人、基金托管人 策有重大影响的信息。 应当在指定媒介中选择披露 为基金信息披露义务人公 信息的媒介。 开披露的基金信息出具审计报 基金管理人、基金托管人 告、法律意见书的专业机构，应 除依法在指定媒介上披露信 当制作工作底稿，并将相关档案 息外，还可以根据需要在其他 至少保存到《基金合同》终止后 公共媒介披露信息，但是其他 10年。 公共媒介不得早于指定媒介 七、信息披露文件的存放与 披露信息，并且在不同媒介上 查阅 披露同一信息的内容应当一 依法必须披露的信息发布 致。 后，基金管理人、基金托管人应 为基金信息披露义务人 当按照相关法律法规规定将信 公开披露的基金信息出具审 息置备于公司住所、基金上市交 计报告、法律意见书的专业机 易的证券交易所，供社会公众查 构，应当制作工作底稿，并将 阅、复制。 相关档案至少保存到《基金合 八、法律法规或监管部门对 同》终止后10年。 信息披露另有规定的，从其规 七、信息披露文件的存放 定。 与查阅 招募说明书公布后，应当 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 《中华人民共和国合同法》(以下简 据和原则 第2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 称“《合同法》”)、《中华人民共和 点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、国证券投资基金法》(以下简称“《基 《公开募集证券投资基金运作管理 金法》”)、《公开募集证券投资基金 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作 《证券投资基金销售管理办法》(以 办法》”)、《证券投资基金销售管理 下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 资基金信息披露管理办法》(以下简 《公开募集证券投资基金信息披露 称“《信息披露办法》”) 、《公开募 管理办法》(以下简称“《信息披露 集开放式证券投资基金流动性风险 办法》”) 、《公开募集开放式证券 管理规定》(以下简称“《流动性风 投资基金流动性风险管理规定》(以 险管理规定》”)和其他有关法律法 下简称“《流动性风险管理规定》”) 第一部分 前言 规。 和其他有关法律法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏MSCI中 6、招募说明书：指《华夏MSCI中 国A股国际通交易型开放式指数证 国A股国际通交易型开放式指数证 券投资基金招募说明书》及其定期 券投资基金招募说明书》及其更新。 的更新。 …… …… 10、《信息披露办法》：指《公开募 第二部分 释义 10、《信息披露办法》：指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办 资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修 机关对其不时做出的修订。 订。 …… …… 56、基金产品资料概要：指《华夏 MSCI中国A股国际通交易型开放 式指数证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回分为场内 本基金的申购与赎回分为场内 场所 申购与赎回、场外申购与赎回。申 申购与赎回、场外申购与赎回。申 购与赎回将通过销售机构进行。场 购与赎回将通过销售机构进行。场 内申购与赎回、场外申购与赎回的 内申购与赎回、场外申购与赎回的 第七部分 基金 具体销售机构将由基金管理人在招 具体销售机构将由基金管理人在招 份额的申购与 募说明书或其他相关公告中列明。 募说明书或其他相关公告中列明。 赎回 基金管理人可根据情况变更或增减 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投资 销售机构。基金投资者应当在销售 者应当在销售机构办理基金销售业 机构办理基金销售业务的营业场所 务的营业场所或按销售机构提供的 或按销售机构提供的其他方式办理 其他方式办理基金份额的申购与赎 基金份额的申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 2、场外申购与赎回的数额限制 2、场外申购与赎回的数额限制 的数额限制 …… …… （4）基金管理人可在法律法规允许 （4）基金管理人可在法律法规允许 的情况下，调整上述规定申购金额 的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管理 和赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 十、其他申购赎 5、基金管理人指定的代理机构可依 5、基金管理人指定的代理机构可依 回方式 第5点 据本基金合同开展其他服务，双方 据本基金合同开展其他服务，双方 需签订书面委托代理协议，报中国 需签订书面委托代理协议并公告。 证监会备案并公告。 一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 理人 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 （二）基金 包括但不限于： 包括但不限于： 管理人的权利与 …… …… 义务 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 第2点 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 第八部分 基金 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 合同当事人及 权利义务 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价。 购、赎回的对价。 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 第十五部分 基 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 金资产估值 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 对外予以公布。 对外予以公布。 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的 …… …… 第十六部分 种类 5、《基金合同》生效后与基金相关 5、除法律法规、中国证监会另有规 基金费用与税 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 收 …… 关的信息披露费用。 …… 三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十七部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，按法 金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 律法规的规定在指定媒介公告。 配 国证监会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十八部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 第十九部分 基 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 金的信息披露 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应 两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文 生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证 本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之 拉伯数字；除特别说明外，货币单 间发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。 册后，基金管理人在基金份额发售 （二）基金产品资料概要 的3日前，将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办 金合同》摘要登载在指定媒介上； 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大 金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的，基金管理人应当在3个工 上。 作日内，更新基金产品资料概要， （二）基金资产净值、基金份 并登载在指定网站上和基金销售机 额净值 构网站上或营业网点。基金产品资 《基金合同》生效后，在开始 料概要的其他信息发生变更的，基 办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人至少每年更新一次。基金 金管理人应当至少每周公告一次基 合同终止的，基金管理人可以不再 金资产净值和基金份额净值。 更新基金产品资料概要。 在开始办理基金份额申购或者 关于基金产品资料概要编制、 赎回后，基金管理人应当在每个开 披露与更新的要求，自中国证监会 放日的次日，通过网站、基金份额 规定之日起开始执行。 发售网点以及其他媒介，披露开放 （三）基金净值信息 日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个 净值。 开放日的次日，通过指定网站、基 基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点，披 年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份 净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年 日，将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日，在指定 值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净 （三）基金份额申购赎回清单 值。 公告 （四）基金份额申购赎回清单 在开始办理场内基金份额申购 公告 或者赎回之后，基金管理人将在每 在开始办理场内基金份额申购 个开放日通过网站或其他媒介公告 或者赎回之后，基金管理人将在每 当日的申购赎回清单。 个开放日通过网站或其他媒介公告 （四）基金定期报告，包括基 当日的申购赎回清单。 金年度报告、基金半年度报告和基 （五）基金定期报告，包括基 金季度报告 金年度报告、基金中期报告和基金 基金管理人应当在每年结束之 季度报告（含资产组合季度报告） 日起90日内，编制完成基金年度报 基金管理人应当在每年结束之 告，并将年度报告正文登载于网站 日起3个月内，编制完成基金年度 上，将年度报告摘要登载在指定媒 报告，将年度报告登载在指定网站 介上。基金年度报告的财务会计报 上，并将年度报告提示性公告登载 告应当经过审计。 在指定报刊上。基金年度报告中的 基金管理人应当在上半年结束 财务会计报告应当经过具有证券、 之日起60日内，编制完成基金半年 期货相关业务资格的会计师事务所 度报告，并将半年度报告正文登载 审计。 在网站上，将半年度报告摘要登载 基金管理人应当在上半年结束 在指定媒介上。 之日起2个月内，编制完成基金中 基金管理人应当在每个季度结 期报告，将中期报告登载在指定网 束之日起15个工作日内，编制完成 站上，并将中期报告提示性公告登 基金季度报告，并将季度报告登载 载在指定报刊上。 在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之 《基金合同》生效不足2个月 日起15个工作日内，编制完成基金 的，基金管理人可以不编制当期季 季度报告，将季度报告登载在指定 度报告、半年度报告或者年度报告。网站上，并将季度报告提示性公告 基金定期报告在公开披露的第 登载在指定报刊上。 2 个工作日，分别报中国证监会和 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人主要办公场所所在地中 的，基金管理人可以不编制当期季 国证监会派出机构备案。报备应当 度报告、中期报告或者年度报告。 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 告和半年度报告中披露基金组合资 情况及其流动性风险分析等。 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在基金 权益，基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊 特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 情形除外。 （六）临时报告 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信 息披露义务人应当在2日内编制临 息披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指 时报告书，予以公告，并在公开披 定网站上。 露日分别报中国证监会和基金管理 前款所称重大事件，是指可能 人主要办公场所所在地的中国证监 对基金份额持有人权益或者基金份 会派出机构备案。 额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件，是指可能 件： 对基金份额持有人权益或者基金份 1、基金份额持有人大会的召开 额的价格产生重大影响的下列事 及决定的事项。 件： 2、基金终止上市交易、《基金 1、基金份额持有人大会的召 合同》终止、基金清算。 开。 3、转换基金运作方式、基金合 2、终止《基金合同》。 并。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构，基金改聘 人。 会计师事务所。 5、基金管理人、基金托管人的 5、基金管理人委托基金服务机 法定名称、住所发生变更。 构代为办理基金的份额登记、核算、 6、基金管理人股东及其出资比 估值等事项，基金托管人委托基金 例发生变更。 服务机构代为办理基金的核算、估 7、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。 理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的 和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。 发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分 8、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的 变更超过百分之五十。 实际控制人。 9、基金管理人、基金托管人基 8、基金管理人高级管理人员、 金托管部门的主要业务人员在一年 基金经理和基金托管人专门基金托 内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。 10、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近 产、基金托管业务的诉讼。 12个月内变更超过百分之五十，基 11、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托 受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近 12 12、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。 经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理 理受到严重行政处罚，基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理 行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相 13、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 14、基金收益分配事项。 罚，基金托管人或其专门基金托管 15、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行 提标准、计提方式和费率发生变更。为受到重大行政处罚、刑事处罚。 16、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产 基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其 17、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有 18、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 19、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券，或者从事 20、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项，中国证监 回。 会另有规定的情形除外。 21、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。 其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、 22、本基金暂停接受申购、赎 赎回费等费用计提标准、计提方式 回申请后重新接受申购、赎回。 和费率发生变更。 23、变更标的指数。 15、基金份额净值计价错误达 24、基金暂停上市、恢复上市 基金份额净值百分之零点五。 或终止上市。 16、本基金开始办理申购、赎 25、基金份额的折算及变更登 回。 记。 17、本基金暂停接受申购、赎 26、本基金发生涉及基金申购、回申请或重新接受申购、赎回申请。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、变更标的指数。 回等重大事项。 19、基金暂停上市、恢复上市。 27、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的折算及变更登 项。 记。 （六）澄清公告 21、本基金发生涉及基金申购、 在《基金合同》存续期限内， 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项。 上流传的消息可能对基金份额价格 22、基金信息披露义务人认为 产生误导性影响或者引起较大波动 可能对基金份额持有人权益或者基 的，相关信息披露义务人知悉后应 金份额的价格产生重大影响的其他 当立即对该消息进行公开澄清，并 事项或中国证监会规定的其他事 将有关情况立即报告中国证监会。 项。 （七）基金份额持有人大会决 （七）澄清公告 议 在《基金合同》存续期限内， 基金份额持有人大会决定的事 任何公共媒介中出现的或者在市场 项，应当依法报国务院证券监督管 上流传的消息可能对基金份额价格 理机构备案，并予以公告。 产生误导性影响或者引起较大波 （八）中国证监会规定的其他 动，以及可能损害基金份额持有人 信息。 权益的，相关信息披露义务人知悉 基金将按照中国证监会的有关 后应当立即对该消息进行公开澄 规定在定期报告等文件中披露股指 清，并将有关情况立即报告中国证 期货、中小企业私募债券、国债期 监会、基金上市交易的证券交易所。 货等的投资情况。 （八）清算报告 六、信息披露事务管理 基金财产清算小组应当将清算 基金管理人、基金托管人应当 报告登载在指定网站上，并将清算 建立健全信息披露管理制度，指定 报告提示性公告登载在指定报刊 专人负责管理信息披露事务。 上。 基金信息披露义务人公开披露 （九）基金份额持有人大会决 基金信息，应当符合中国证监会相 议 关基金信息披露内容与格式准则的 基金份额持有人大会决定的事 规定。 项，应当依法报国务院证券监督管 基金托管人应当按照相关法律 理机构备案，并予以公告。 法规、中国证监会的规定和《基金 （十）中国证监会规定的其他 合同》的约定，对基金管理人编制 信息。 的基金资产净值、基金份额净值、 基金将按照中国证监会的有关 基金份额申购赎回清单、基金定期 规定在定期报告等文件中披露股指 报告和定期更新的招募说明书等公 期货、中小企业私募债券、国债期 开披露的相关基金信息进行复核、 货等的投资情况。 审查，并向基金管理人出具书面文 六、信息披露事务管理 件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度，指定 在指定媒介中选择披露信息的媒 专门部门及高级管理人员负责管理 介。 信息披露事务。 基金管理人、基金托管人除依 基金信息披露义务人公开披露 法在指定媒介上披露信息外，还可 基金信息，应当符合中国证监会相 以根据需要在其他公共媒介披露信 关基金信息披露内容与格式准则等 息，但是其他公共媒介不得早于指 法规的规定以及证券交易所的自律 定媒介披露信息，并且在不同媒介 管理规则。 上披露同一信息的内容应当一致。 基金托管人应当按照相关法律 为基金信息披露义务人公开披 法规、中国证监会的规定和《基金 露的基金信息出具审计报告、法律 合同》的约定，对基金管理人编制 意见书的专业机构，应当制作工作 的基金资产净值、基金份额净值、 底稿，并将相关档案至少保存到《基 基金份额申购赎回价格、基金定期 金合同》终止后10年。 报告、更新的招募说明书、基金产 七、信息披露文件的存放与查 品资料概要、基金清算报告等公开 阅 披露的相关基金信息进行复核、审 招募说明书公布后，应当分别 查，并向基金管理人进行书面或电 置备于基金管理人、基金托管人和 子确认。 基金销售机构的住所，供公众查阅、 基金管理人、基金托管人应当 复制。 在指定报刊中选择披露信息的报 基金定期报告公布后，应当分 刊，本基金只需选择一家报刊。 别置备于基金管理人和基金托管人 为强化投资者保护，提升信息 的住所，以供公众查阅、复制。 披露服务质量，基金管理人应当自 八、法律法规或监管部门对信 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露另有规定的，从其规定。 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所、基金上市交易的证券交易 所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《合格境内机《合格境内机构投资者境外证 构投资者境外证券投资管理 券投资管理试行办法》（以下简 第一部分 前言 试行办法》（以下简称“《试行 称“《试行办法》”）、《公开募集 办法》”）、《公开募集开放式 开放式证券投资基金流动性风 证券投资基金流动性风险管 险管理规定》（以下简称“《流动 理规定》（以下简称“《流动性 性风险管理规定》”）和其他有 风险管理规定》”）和其他有 关法律法规。 关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、基金合同或本基金合同： 6、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏野村日经225交易型 基金合同：指《华夏野村日经225 开放式指数证券投资基金 交易型开放式指数证券投资基 （QDII）基金合同》及对本基 金（QDII）基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补 金合同的任何有效修订和补充。 充。 …… …… 8、招募说明书：指《华夏野村 8、招募说明书：指《华夏野 日经225交易型开放式指数证券 第二部分 释义 村日经225交易型开放式指数 投资基金（QDII）招募说明书》 证券投资基金（QDII）招募说 及其更新。 明书》及其定期的更新。 …… …… 13、《信息披露办法》：指《公开 13、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏野村日经225交易型开放式指 数证券投资基金（QDII）基金产 品资料概要》及其更新。 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 赎回场所 销售机构进行。申购与赎回的 售机构进行。申购与赎回的具体 具体的销售机构将由基金管 的销售机构将由基金管理人在 理人在招募说明书或其他相 招募说明书或其他相关公告中 关公告中列明。基金管理人可 列明。基金管理人可根据情况变 根据情况变更或增减销售机 更或增减销售机构。基金投资者 构，并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 应当在销售机构办理基金销 业务的营业场所或按销售机构 售业务的营业场所或按销售 提供的其他方式办理基金份额 机构提供的其他方式办理基 的申购与赎回。 金份额的申购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回份额的数量限制。 和赎回份额的数量限制。基金管 3点 基金管理人必须在调整前依 理人必须在调整前依照《信息披 照《信息披露办法》的有关规 露办法》的有关规定在指定媒介 定在指定媒介上公告并报中 上公告。 国证监会备案。 九、其他申 5、基金管理人指定的代理机 5、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式第5点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 第八部分 基金合同当事人及权利义 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 务 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 第十五部分 基金资产估值 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个估值日计算当日 应于每个估值日计算当日的 的基金资产净值和基金份额净 基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托 值并发送给基金托管人。基金 管人对净值计算结果复核确认 托管人对净值计算结果复核 后发送给基金管理人，由基金管 确认后发送给基金管理人，由 理人对基金净值予以公布。 基金管理人对基金净值予以 公布。 第十六部分 基金费用与税收 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 五、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 第十八部分 基金的会计与审计 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 第十九部分 基金的信息披露 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过中国证监会指定媒介披露， 当在中国证监会规定时间内，将 并保证基金投资者能够按照 应予披露的基金信息通过中国 《基金合同》约定的时间和方 证监会指定媒介披露，并保证基 式查阅或者复制公开披露的 金投资者能够按照《基金合同》 信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复 三、本基金信息披露义务 制公开披露的信息资料。 人承诺公开披露的基金信息， 三、本基金信息披露义务人 不得有下列行为： 承诺公开披露的基金信息，不得 1、虚假记载、误导性陈 有下列行为： 述或者重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述 2、对证券投资业绩进行 或者重大遗漏； 预测； 2、对证券投资业绩进行预 3、违规承诺收益或者承 测； 担损失； 3、违规承诺收益或者承担 4、诋毁其他基金管理人、损失； 基金托管人或者基金销售机 4、诋毁其他基金管理人、 构； 基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法 5、登载任何自然人、法人 人或者其他组织的祝贺性、恭 和非法人组织的祝贺性、恭维性 维性或推荐性的文字； 或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其 6、中国证监会禁止的其他 他行为。 行为。 四、本基金公开披露的信 四、本基金公开披露的信息 息应采用中文文本。如同时采 应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的，基金信息披露 文文本的，基金信息披露义务人 义务人应保证两种文本的内 应保证不同文本的内容一致。不 容一致。两种文本发生歧义 同文本之间发生歧义的，以中文 的，以中文文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息 本基金公开披露的信息采 采用阿拉伯数字；除特别说明 用阿拉伯数字；除特别说明外， 外，货币单位为人民币元。 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 公开披露的基金信息包括： 括： （一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、金合同》、基金托管协议 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 金合同》当事人的各项权利、 务关系，明确基金份额持有人大 义务关系，明确基金份额持有 会召开的规则及具体程序，说明 人大会召开的规则及具体程 基金产品的特性等涉及基金投 序，说明基金产品的特性等涉 资者重大利益的事项的法律文 及基金投资者重大利益的事 件。 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最 2、基金招募说明书应当 大限度地披露影响基金投资者 最大限度地披露影响基金投 决策的全部事项，说明基金认 资者决策的全部事项，说明基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金认购、申购和赎回安排、基 基金产品特性、风险揭示、信息 金投资、基金产品特性、风险 披露及基金份额持有人服务等 揭示、信息披露及基金份额持 内容。基金招募说明书的信息发 有人服务等内容。《基金合同》生重大变更的，基金管理人应当 生效后，基金管理人在每6个 在3个工作日内，更新基金招募 月结束之日起 45 日内，更新 说明书并登载在指定网站上。基 招募说明书并登载在网站上， 金招募说明书的其他信息发生 将更新后的招募说明书摘要 变更的，基金管理人至少每年更 登载在指定媒介上；基金管理 新一次。基金合同终止的，基金 人在公告的 15 日前向主要办 管理人可以不再更新基金招募 公场所所在地的中国证监会 说明书。 派出机构报送更新的招募说 3、基金托管协议是界定基 明书，并就有关更新内容提供 金托管人和基金管理人在基金 书面说明。 财产保管及基金运作监督等活 3、基金托管协议是界定 动中的权利、义务关系的法律文 基金托管人和基金管理人在 件。 基金财产保管及基金运作监 （二）基金产品资料概要 督等活动中的权利、义务关系 基金管理人根据《信息披露 的法律文件。 办法》的要求公告基金产品资料 基金募集申请经中国证 概要。基金产品资料概要的信息 监会注册后，基金管理人在基 发生重大变更的，基金管理人应 金份额发售的3日前，将基金 当在3个工作日内，更新基金产 招募说明书、《基金合同》摘 品资料概要，并登载在指定网站 要登载在指定媒介上；基金管 上和基金销售机构网站上或营 理人、基金托管人应当将《基 业网点。基金产品资料概要的其 金合同》、基金托管协议登载 他信息发生变更的，基金管理人 在网站上。 至少每年更新一次。基金合同终 （二）基金份额发售公告 止的，基金管理人可以不再更新 基金管理人应当就基金 基金产品资料概要。 份额发售的具体事宜编制基 关于基金产品资料概要编 金份额发售公告，并在披露招 制、披露与更新的要求，自中国 募说明书的当日登载于指定 证监会规定之日起开始执行。 媒介上。 （三）基金份额发售公告 （三）《基金合同》生效 基金管理人应当就基金份 公告 额发售的具体事宜编制基金份 基金管理人应当在收到 额发售公告，并在披露招募说明 中国证监会确认文件的次日 书的当日登载于指定媒介上。 在指定媒介上登载《基金合 （四）《基金合同》生效公 同》生效公告。 告 （四）基金份额上市交易 基金管理人应当在收到中 公告书 国证监会确认文件的次日在指 基金份额获准在上海证 定媒介上登载《基金合同》生效 券交易所上市交易的，基金管 公告。 理人应当在基金份额上市交 （五）基金净值信息 易前至少3个工作日，将基金 基金管理人应当在不晚于 份额上市交易公告书登载在 每个开放日的次日，通过指定网 指定报刊和网站上。 站、基金销售机构网站或者营业 （五）基金资产净值、基 网点，披露开放日的基金份额净 金份额净值 值和基金份额累计净值。 《基金合同》生效后，在 基金管理人应当在不晚于 开始办理基金份额申购或者 半年度和年度最后一日的次日， 赎回前，基金管理人应当至少 在指定网站披露半年度和年度 每周公告一次基金资产净值 最后一日的基金份额净值和基 和基金份额净值。 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申 （六）基金申购、赎回清单 购或者赎回后，基金管理人应 公告 当在每个开放日的次日，通过 在开始办理基金份额申购 网站、基金份额发售网点以及 或者赎回之后，基金管理人将在 其他媒介，披露开放日的基金 每个开放日通过网站或其他媒 份额净值和基金份额累计净 介公告当日的申购赎回清单。 值。 （七）基金定期报告，包括 基金管理人应当公告半 基金年度报告、基金中期报告和 年度和年度最后一个市场交 基金季度报告（含资产组合季度 易日基金资产净值和基金份 报告） 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在每年结 款规定的市场交易日后的两 束之日起3个月内，编制完成基 个工作日内，将基金资产净 金年度报告，将年度报告登载在 值、基金份额净值和基金份额 指定网站上，并将年度报告提示 累计净值登载在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 （六）基金申购、赎回清 年度报告中的财务会计报告应 单公告 当经过具有证券、期货相关业务 在开始办理基金份额申 资格的会计师事务所审计。 购或者赎回之后，基金管理人 基金管理人应当在上半年 将在每个开放日通过网站或 结束之日起2个月内，编制完成 其他媒介公告当日的申购赎 基金中期报告，将中期报告登载 回清单。 在指定网站上，并将中期报告提 （七）基金定期报告，包 示性公告登载在指定报刊上。 括基金年度报告、基金半年度 基金管理人应当在季度结 报告和基金季度报告 束之日起15个工作日内，编制 基金管理人应当在每年 完成基金季度报告，将季度报告 结束之日起 90 日内，编制完 登载在指定网站上，并将季度报 成基金年度报告，并将年度报 告提示性公告登载在指定报刊 告正文登载于网站上，将年度 上。 报告摘要登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足2个 基金年度报告的财务会计报 月的，基金管理人可以不编制当 告应当经过审计。 期季度报告、中期报告或者年度 基金管理人应当在上半 报告。 年结束之日起 60 日内，编制 如报告期内出现单一投资 完成基金半年度报告，并将半 者持有基金份额达到或超过基 年度报告正文登载在网站上， 金总份额20%的情形，为保障其 将半年度报告摘要登载在指 他投资者的权益，基金管理人至 定媒介上。 少应当在定期报告“影响投资者 基金管理人应当在每个 决策的其他重要信息”项下披露 季度结束之日起 15 个工作日 该投资者的类别、报告期末持有 内，编制完成基金季度报告， 份额及占比、报告期内持有份额 并将季度报告登载在指定媒 变化情况及本基金的特有风险， 介上。 中国证监会认定的特殊情形除 《基金合同》生效不足 2 外。 个月的，基金管理人可以不编 基金管理人应当在基金年 制当期季度报告、半年度报告 度报告和中期报告中披露基金 或者年度报告。 组合资产情况及其流动性风险 基金定期报告在公开披 分析等。 露的第2个工作日，分别报中 （八）临时报告 国证监会和基金管理人主要 本基金发生重大事件，有关 办公场所所在地中国证监会 信息披露义务人应当在2日内编 派出机构备案。报备应当采用 制临时报告书，并登载在指定报 电子文本或书面报告方式。 刊和指定网站上。 如报告期内出现单一投 前款所称重大事件，是指可 资者持有基金份额达到或超 能对基金份额持有人权益或者 过基金总份额20%的情形，为 基金份额的价格产生重大影响 保障其他投资者的权益，基金 的下列事件： 管理人至少应当在定期报告 1、基金份额持有人大会的 “影响投资者决策的其他重要 召开及决定的事项； 信息”项下披露该投资者的类 2、基金终止上市交易、《基 别、报告期末持有份额及占 金合同》终止、基金清算； 比、报告期内持有份额变化情 3、转换基金运作方式、基 况及本基金的特有风险，中国 金合并； 证监会认定的特殊情形除外。 4、更换基金管理人、基金 基金管理人应当在基金 托管人、境外托管人、境外投资 年度报告和半年度报告中披 顾问、基金份额登记机构，基金 露基金组合资产情况及其流 改聘会计师事务所； 动性风险分析等。 5、基金管理人委托基金服 （八）临时报告 务机构代为办理基金的份额登 本基金发生重大事件，有 记、核算、估值等事项，基金托 关信息披露义务人应当在2日 管人委托基金服务机构代为办 内编制临时报告书，予以公 理基金的核算、估值、复核等事 告，并在公开披露日分别报中 项； 国证监会和基金管理人主要 6、基金管理人、基金托管 办公场所所在地的中国证监 人的法定名称、住所发生变更； 会派出机构备案。 7、基金管理公司变更持有 前款所称重大事件，是指 百分之五以上股权的股东、变更 可能对基金份额持有人权益 公司的实际控制人； 或者基金份额的价格产生重 8、基金管理人高级管理人 大影响的下列事件： 员、基金经理和基金托管人专门 1、基金份额持有人大会 基金托管部门负责人发生变动； 的召开； 9、基金管理人的董事在最 2、终止《基金合同》； 近 12个月内变更超过百分之五 3、转换基金运作方式； 十，基金管理人、基金托管人专 4、更换基金管理人、基 门基金托管部门的主要业务人 金托管人、境外托管人、境外 员在最近12个月内变动超过百 投资顾问； 分之三十； 5、基金管理人、基金托 10、涉及基金财产、基金管 管人的法定名称、住所发生变 理业务、基金托管业务的诉讼或 更； 仲裁； 6、基金管理人股东及其 11、基金管理人或其高级管 出资比例发生变更； 理人员、基金经理因基金管理业 7、基金募集期延长； 务相关行为受到重大行政处罚、 8、基金管理人的董事长、刑事处罚，基金托管人或其专门 总经理及其他高级管理人员、 基金托管部门负责人因基金托 基金经理和基金托管人基金 管业务相关行为受到重大行政 托管部门负责人发生变动； 处罚、刑事处罚； 9、基金管理人的董事在 12、基金管理人运用基金财 一年内变更超过百分之五十； 产买卖基金管理人、基金托管人 10、基金管理人、基金托 及其控股股东、实际控制人或者 管人基金托管部门的主要业 与其有重大利害关系的公司发 务人员在一年内变动超过百 行的证券或者承销期内承销的 分之三十； 证券，或者从事其他重大关联交 11、涉及基金管理人、基 易事项，中国证监会另有规定的 金财产、基金托管业务的诉 情形除外； 讼； 13、基金收益分配事项； 12、基金管理人、基金托 14、管理费、托管费、申购 管人受到监管部门的调查； 费、赎回费等费用计提标准、计 13、基金管理人及其董 提方式和费率发生变更； 事、总经理及其他高级管理人 15、基金份额净值计价错误 员、基金经理受到严重行政处 达基金份额净值百分之零点五； 罚，基金托管人及其基金托管 16、本基金开始办理申购、 部门负责人受到严重行政处 赎回； 罚； 17、本基金暂停接受申购、 14、重大关联交易事项； 赎回申请或重新接受申购、赎回 15、基金收益分配事项； 申请； 16、管理费、托管费等费 18、基金变更标的指数； 用计提标准、计提方式和费率 19、基金暂停上市、恢复上 发生变更； 市； 17、基金份额净值计价错 20、基金份额的折算及变更 误达基金份额净值百分之零 登记； 点五； 21、基金增减销售币种； 18、基金改聘会计师事务 22、基金调整申购赎回方式 所； 及申购对价、赎回对价组成。 19、变更基金销售机构； 23、选择或更换境外投资顾 20、更换基金登记机构； 问、境外托管人。 21、本基金开始办理申 24、发生涉及基金申购、赎 购、赎回； 回事项调整或潜在影响投资者 22、本基金申购、赎回费 赎回等重大事项； 率及其收费方式发生变更； 25、基金信息披露义务人认 23、本基金暂停接受申 为可能对基金份额持有人权益 购、赎回申请后重新接受申 或者基金份额的价格产生重大 购、赎回； 影响的其他事项或中国证监会 24、发生涉及基金申购、 规定的其他事项。 赎回事项调整或潜在影响投 境内托管人或境外托管人 资者赎回等重大事项时； 发生变更的，基金管理人应当在 25、基金变更标的指数； 其发生后5个工作日内报国家外 26、基金暂停上市、恢复 汇局备案。 上市或终止上市； （九）澄清公告 27、基金份额的折算及变 在《基金合同》存续期限内， 更登记； 任何公共媒介中出现的或者在 28、基金增减销售币种； 市场上流传的消息可能对基金 29、基金推出新业务或服 份额价格产生误导性影响或者 务。 引起较大波动，以及可能损害基 30、基金调整申购赎回方 金份额持有人权益的，相关信息 式及申购对价、赎回对价组 披露义务人知悉后应当立即对 成。 该消息进行公开澄清，并将有关 31、选择或更换境外投资 情况立即报告中国证监会、基金 顾问、境外托管人。 上市交易的证券交易所。 32、中国证监会规定的其 （十）清算报告 他事项。 基金财产清算小组应当将 境内托管人或境外托管 清算报告登载在指定网站上，并 人发生变更的，基金管理人应 将清算报告提示性公告登载在 当在其发生后5个工作日内报 指定报刊上。 国家外汇局备案。 （十一）基金份额持有人大 （九）澄清公告 会决议 在《基金合同》存续期限 基金份额持有人大会决定 内，任何公共媒介中出现的或 的事项，应当依法报中国证监会 者在市场上流传的消息可能 备案，并予以公告。 对基金份额价格产生误导性 （十二）投资资产支持证券 影响或者引起较大波动的，相 的相关公告 关信息披露义务人知悉后应 本基金投资资产支持证券， 当立即对该消息进行公开澄 基金管理人应在基金年报及中 清，并将有关情况立即报告中 期报告中披露其持有的资产支 国证监会。 持证券总额、资产支持证券市值 （十）基金份额持有人大 占基金净资产的比例和报告期 会决议 内所有的资产支持证券明细。基 基金份额持有人大会决 金管理人应在基金季度报告中 定的事项，应当依法报中国证 披露其持有的资产支持证券总 监会备案，并予以公告。 额、资产支持证券市值占基金净 （十一）投资资产支持证 资产的比例和报告期末按市值 券的相关公告 占基金净资产比例大小排序的 本基金投资资产支持证 前10名资产支持证券明细。 券，基金管理人应在基金年报 （十三）投资股指期货的相 及半年报中披露其持有的资 关公告 产支持证券总额、资产支持证 在季度报告、中期报告、年 券市值占基金净资产的比例 度报告等定期报告和招募说明 和报告期内所有的资产支持 书（更新）等文件中披露的股指 证券明细。基金管理人应在基 期货交易情况，应当包括投资政 金季度报告中披露其持有的 策、持仓情况、损益情况、风险 资产支持证券总额、资产支持 指标等，并充分揭示股指期货交 证券市值占基金净资产的比 易对本基金总体风险的影响以 例和报告期末按市值占基金 及是否符合既定的投资政策和 净资产比例大小排序的前 10 投资目标等。 名资产支持证券明细。 （十四）股票期权投资情况 （十二）投资股指期货的 基金管理人应在定期信息 相关公告 披露文件中披露参与股票期权 在季度报告、半年度报 交易的有关情况，包括投资政 告、年度报告等定期报告和招 策、持仓情况、损益情况、风险 募说明书（更新）等文件中披 指标、估值方法等，并充分揭示 露的股指期货交易情况，应当 期权交易对基金总体风险的影 包括投资政策、持仓情况、损 响等。 益情况、风险指标等，并充分 （十五）中国证监会规定的 揭示股指期货交易对本基金 其他信息。 总体风险的影响以及是否符 六、信息披露事务管理 合既定的投资政策和投资目 基金管理人、基金托管人应 标等。 当建立健全信息披露管理制度， （十三）股票期权投资情 指定专门部门及高级管理人员 况 负责管理信息披露事务。 基金管理人应在定期信 基金信息披露义务人公开 息披露文件中披露参与股票 披露基金信息，应当符合中国证 期权交易的有关情况，包括投 监会相关基金信息披露内容与 资政策、持仓情况、损益情况、格式准则等法规的规定以及证 风险指标、估值方法等，并充 券交易所的自律管理规则。 分揭示期权交易对基金总体 基金托管人应当按照相关 风险的影响等。 法律法规、中国证监会的规定和 （十四）中国证监会规定 《基金合同》的约定，对基金管 的其他信息。 理人编制的基金资产净值、基金 六、信息披露事务管理 份额净值、基金份额申购赎回清 基金管理人、基金托管人 单、基金定期报告、更新的招募 应当建立健全信息披露管理 说明书、基金产品资料概要、基 制度，指定专人负责管理信息 金清算报告等公开披露的相关 披露事务。 基金信息进行复核、审查，并向 基金信息披露义务人公 基金管理人进行书面或电子确 开披露基金信息，应当符合中 认。 国证监会相关基金信息披露 基金管理人、基金托管人应 内容与格式准则的规定。 当在指定报刊中选择披露信息 基金托管人应当按照相 的报刊，本基金只需选择一家报 关法律法规、中国证监会的规 刊。 定和《基金合同》的约定，对 为强化投资者保护，提升信 基金管理人编制的基金资产 息披露服务质量，基金管理人应 净值、基金份额净值、基金份 当自中国证监会规定之日起，按 额申购赎回清单、基金定期报 照《信息披露办法》等相关法律 告和定期更新的招募说明书 法规的规定和中国证监会规定 等公开披露的相关基金信息 向投资者及时提供对其投资决 进行复核、审查，并向基金管 策有重大影响的信息。 理人出具书面文件或者盖章 为基金信息披露义务人公 确认。 开披露的基金信息出具审计报 基金管理人、基金托管人 告、法律意见书的专业机构，应 应当在指定媒介中选择披露 当制作工作底稿，并将相关档案 信息的媒介。 至少保存到《基金合同》终止后 基金管理人、基金托管人 10年。 除依法在指定媒介上披露信 七、信息披露文件的存放与 息外，还可以根据需要在其他 查阅 公共媒介披露信息，但是其他 依法必须披露的信息发布 公共媒介不得早于指定媒介 后，基金管理人、基金托管人应 披露信息，并且在不同媒介上 当按照相关法律法规规定将信 披露同一信息的内容应当一 息置备于公司住所、基金上市交 致。 易的证券交易所，供社会公众查 为基金信息披露义务人 阅、复制。 公开披露的基金信息出具审 八、法律法规或监管部门对 计报告、法律意见书的专业机 信息披露另有规定的，从其规 构，应当制作工作底稿，并将 定。 相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放 与查阅 招募说明书公布后，应当 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所，以供公众 查阅、复制。 八、法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其 规定。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 金合同的目 人民共和国合同法》（以下简称“《合 共和国合同法》（以下简称《“合同法》”）、 的、依据和原 同法》”）、《中华人民共和国证券投 《中华人民共和国证券投资基金法》（以 则第2点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、下简称“《基金法》”）、《公开募集证券 《公开募集证券投资基金运作管理 投资基金运作管理办法》（以下简称《“运 办法》（以下简称“《运作办法》”）、作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 《证券投资基金销售管理办法》（以 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 下简称“《销售办法》”）、《证券投资募集证券投资基金信息披露管理办法》 基金信息披露管理办法》（以下简称 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公 “《信息披露办法》”）、《公开募集开开募集开放式证券投资基金流动性风险 放式证券投资基金流动性风险管理 管理规定》（以下简称“《流动性风险管 规定》（以下简称“《流动性风险管理 理规定》”）和其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第一部分 前言 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 金财产，但不保证投资于本基金一定 产，但不保证投资于本基金一定盈利， 盈利，也不保证最低收益。 也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说 明书、基金合同、基金产品资料概要等 信息披露文件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 本基金合同约定的基金产品资料 概要编制、披露与更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执 行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所指， 指，下列词语或简称具有如下含义： 下列词语或简称具有如下含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏沪港通恒 6、招募说明书：指《华夏沪港通恒生交 生交易型开放式指数证券投资基金 易型开放式指数证券投资基金招募说明 招募说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投资11、《信息披露办法》：指《公开募集证 基金信息披露管理办法》及颁布机关 券投资基金信息披露管理办法》及颁布 对其不时做出的修订。 机关对其不时做出的修订。 …… …… 57、基金产品资料概要：指《华夏沪港 通恒生交易型开放式指数证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 一、申购和赎 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销售机 回场所 售机构进行。具体的销售机构将由基 构进行。具体的销售机构将由基金管理 金管理人在招募说明书或其他相关 人在招募说明书或其他相关公告中列 公告中列明。基金管理人可根据情况 明。基金管理人可根据情况变更或增减 第七部分 基金份额 变更或增减销售机构，并予以公告。 销售机构。基金投资者应当在销售机构 的申购与赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 办理基金销售业务的营业场所或按销售 金销售业务的营业场所或按销售机 机构提供的其他方式办理基金份额的申 构提供的其他方式办理基金份额的 购与赎回。 申购与赎回。 九、其他申购 4、基金管理人指定的代理机构可依 4、基金管理人指定的代理机构可依 赎回方式 据本基金合同开展其他服务，双方需 据本基金合同开展其他服务，双方需签 签订书面委托代理协议，报中国证监 订书面委托代理协议并公告。 会备案并公告。 第八部分 基金合同 一、基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 当事人及权利义务 人 其他有关规定，基金管理人的义务包 有关规定，基金管理人的义务包括但不 （二）基金管 括但不限于： 限于： 理人的权利 …… …… 与义务 第2 （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基金份 点 金份额认购、申购、赎回和注销价格 额认购、申购、赎回和注销价格的方法 的方法符合《基金合同》等法律文件 符合《基金合同》等法律文件的规定， 的规定，按有关规定计算并公告基金 按有关规定计算并公告基金净值信息， 资产净值，确定基金份额申购、赎回 确定基金份额申购、赎回的对价； 的对价； …… …… （10）编制季度、中期和年度基金报告； （10）编制季度、半年度和年度基金 …… 报告； …… 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 托管人 其他有关规定，基金托管人的义务包 有关规定，基金托管人的义务包括但不 （二）基金托 括但不限于： 限于： 管人的权利 …… …… 与义务 第2 （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、中 点 半年度和年度基金报告出具意见，说 期和年度基金报告出具意见，说明基金 明基金管理人在各重要方面的运作 管理人在各重要方面的运作是否严格按 是否严格按照《基金合同》的规定进 照《基金合同》的规定进行；如果基金 行；如果基金管理人有未执行《基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行 合同》规定的行为，还应当说明基金 为，还应当说明基金托管人是否采取了 托管人是否采取了适当的措施； 适当的措施； …… …… 三、估值方法 …… …… 第十五部分 基金资 根据有关法律法规，基金资产净值计 根据有关法律法规，基金资产净值计算 产估值 算和基金会计核算的义务由基金管 和基金会计核算的义务由基金管理人承 理人承担。本基金的基金会计责任方 担。本基金的基金会计责任方由基金管 由基金管理人担任，因此，就与本基 理人担任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关各方在 计问题，如经相关各方在平等基础上充 平等基础上充分讨论后，仍无法达成 分讨论后，仍无法达成一致的意见，按 一致的意见，按照基金管理人对基金 照基金管理人对基金净值信息的计算 资产净值的计算结果对外予以公布。 结果对外予以公布。 七、基金净值 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息由 的确认 和基金份额净值由基金管理人负责 基金管理人负责计算，基金托管人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基 进行复核。基金管理人应于每个开放日 金管理人应于每个开放日交易结束 交易结束后计算当日的基金资产净值和 后计算当日的基金资产净值和基金 基金份额净值并发送给基金托管人。基 份额净值并发送给基金托管人。基金 金托管人对净值计算结果复核确认后发 托管人对净值计算结果复核确认后 送给基金管理人，由基金管理人对基金 发送给基金管理人，由基金管理人对 净值予以公布。 基金净值予以公布。 一、基金费用 …… …… 的种类 4、《基金合同》生效后与基金相关的 4、除法律法规、中国证监会另有规定 第十六部分 基金费 信息披露费用； 外，《基金合同》生效后与基金相关的信 用与税收 …… 息披露费用； …… 四、收益分配 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人拟 方案的确定、 拟定，并由基金托管人复核，在2个 定，并由基金托管人复核，按法律法规 第十七部分 基金的 公告与实施 工作日内在指定媒体公告并报中国 的规定在指定媒介公告。 收益与分配 证监会备案。 …… …… 二、基金的年 …… …… 度审计 第3 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换会计 第十八部分 基金的 点 会计师事务所，须通报基金托管人。 师事务所，须通报基金托管人。更换会 会计与审计 更换会计师事务所需在2日内在指定 计师事务所需在2日内在指定媒介公 媒体公告并报中国证监会备案。 告。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合《基 《基金法》、《运作办法》、《信息披露金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 办法》、《基金合同》及其他有关规定。《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基金管 金管理人、基金托管人、召集基金份 理人、基金托管人、召集基金份额持有 额持有人大会的基金份额持有人等 人大会的基金份额持有人等法律、行政 法律法规和中国证监会规定的自然 法规和中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以保 律法规和中国证监会的规定披露基 护基金份额持有人利益为根本出发点， 金信息，并保证所披露信息的真实 按照法律、行政法规和中国证监会的规 性、准确性和完整性。 定披露基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人应当在 真实性、准确性、完整性、及时性、简 第十九部分 基金的 中国证监会规定时间内，将应予披露 明性和易得性。 信息披露 的基金信息通过指定媒介披露，并保 本基金信息披露义务人应当在中国 证基金投资者能够按照《基金合同》 证监会规定时间内，将应予披露的基金 约定的时间和方式查阅或者复制公 信息通过中国证监会指定媒介披露，并 开披露的信息资料。 保证基金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务人承诺 约定的时间和方式查阅或者复制公开披 公开披露的基金信息，不得有下列行 露的信息资料。 为： 三、本基金信息披露义务人承诺公 1、虚假记载、误导性陈述或者 开披露的基金信息，不得有下列行为： 重大遗漏； 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 2、对证券投资业绩进行预测； 遗漏； 3、违规承诺收益或者承担损失； 2、对证券投资业绩进行预测； 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损失； 托管人或者基金销售机构； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 5、登载任何自然人、法人或者 人或者基金销售机构； 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性 5、登载任何自然人、法人和非法 的文字； 人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采用 用中文文本。如同时采用外文文本 中文文本。如同时采用外文文本的，基 的，基金信息披露义务人应保证两种 金信息披露义务人应保证不同文本的内 文本的内容一致。两种文本发生歧义 容一致。不同文本之间发生歧义的，以 的，以中文文本为准。 中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 拉伯数字；除特别说明外，货币单位 数字；除特别说明外，货币单位为人民 为人民币元。 币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金 （一）基金招募说明书、《基金合 合同》、基金托管协议 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 1、《基金合同》是界定《基金合同》 同》当事人的各项权利、义务关系， 当事人的各项权利、义务关系，明确基 明确基金份额持有人大会召开的规 金份额持有人大会召开的规则及具体程 则及具体程序，说明基金产品的特性 序，说明基金产品的特性等涉及基金投 等涉及基金投资者重大利益的事项 资者重大利益的事项的法律文件。 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 2、基金招募说明书应当最大限 披露影响基金投资者决策的全部事项， 度地披露影响基金投资者决策的全 说明基金认购、申购和赎回安排、基金 部事项，说明基金认购、申购和赎回 投资、基金产品特性、风险揭示、信息 安排、基金投资、基金产品特性、风 披露及基金份额持有人服务等内容。基 险揭示、信息披露及基金份额持有人 金招募说明书的信息发生重大变更的， 服务等内容。《基金合同》生效后， 基金管理人应当在3个工作日内，更新 基金管理人在每 6 个月结束之日起 基金招募说明书并登载在指定网站上。 45日内，更新招募说明书并登载在网 基金招募说明书的其他信息发生变更 站上，将更新后的招募说明书摘要登 的，基金管理人至少每年更新一次。基 载在指定媒介上；基金管理人在公告 金合同终止的，基金管理人可以不再更 的15日前向主要办公场所所在地的 新基金招募说明书。 中国证监会派出机构报送更新的招 3、基金托管协议是界定基金托管人 募说明书，并就有关更新内容提供书 和基金管理人在基金财产保管及基金运 面说明。 作监督等活动中的权利、义务关系的法 3、基金托管协议是界定基金托 律文件。 管人和基金管理人在基金财产保管 （二）基金产品资料概要 及基金运作监督等活动中的权利、义 基金管理人根据《信息披露办法》 务关系的法律文件。 的要求公告基金产品资料概要。基金产 基金募集申请经中国证监会注 品资料概要的信息发生重大变更的，基 册后，基金管理人在基金份额发售的 金管理人应当在3个工作日内，更新基 3日前，将基金招募说明书、《基金合金产品资料概要，并登载在指定网站上 同》摘要登载在指定媒介上；基金管 和基金销售机构网站上或营业网点。基 理人、基金托管人应当将《基金合 金产品资料概要的其他信息发生变更 同》、基金托管协议登载在网站上。 的，基金管理人至少每年更新一次。基 （二）基金份额发售公告 金合同终止的，基金管理人可以不再更 基金管理人应当就基金份额发 新基金产品资料概要。 售的具体事宜编制基金份额发售公 关于基金产品资料概要编制、披露 告，并在披露招募说明书的当日登载 与更新的要求，自中国证监会规定之日 于指定媒介上。 起开始执行。 （三）《基金合同》生效公告 （三）基金份额发售公告 基金管理人应当在收到中国证 基金管理人应当就基金份额发售的 监会确认文件的次日在指定媒介上 具体事宜编制基金份额发售公告，并在 登载《基金合同》生效公告。 披露招募说明书的当日登载于指定媒介 （四）基金份额上市交易公告书 上。 基金份额获准在上海证券交易 （四）《基金合同》生效公告 所上市交易的，基金管理人应当在基 基金管理人应当在收到中国证监会 金份额上市交易前至少3个工作日， 确认文件的次日在指定媒介上登载《基 将基金份额上市交易公告书登载在 金合同》生效公告。 指定报刊和网站上。 （五）基金净值信息 （五）基金资产净值、基金份额 基金管理人应当在不晚于每个工 净值 作日的次日，通过指定网站、基金销售 《基金合同》生效后，在开始办 机构网站或者营业网点，披露开放日的 理基金份额申购或者赎回前，基金管 基金份额净值和基金份额累计净值。 理人应当至少每周公告一次基金资 基金管理人应当在不晚于半年度 产净值和基金份额净值。 和年度最后一日的次日，在指定网站披 在开始办理基金份额申购或者 露半年度和年度最后一日的基金份额 赎回后，基金管理人应当在每个开放 净值和基金份额累计净值。 日的次日，通过网站、基金份额发售 （六）基金份额申购赎回清单公告 网点以及其他媒介，披露开放日的基 在开始办理基金份额申购或者赎回 金份额净值和基金份额累计净值。 之后，基金管理人将在每个开放日通过 基金管理人应当公告半年度和 网站或其他媒介公告当日的申购赎回清 年度最后一个市场交易日基金资产 单。 净值和基金份额净值。基金管理人应 （七）基金定期报告，包括基金年 当在前款规定的市场交易日的次日， 度报告、基金中期报告和基金季度报告 将基金资产净值、基金份额净值和基 （含资产组合季度报告） 金份额累计净值登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每年结束之日 （六）基金份额申购赎回清单公 起3个月内，编制完成基金年度报告， 告 将年度报告登载在指定网站上，并将年 在开始办理基金份额申购或者 度报告提示性公告登载在指定报刊上。 赎回之后，基金管理人将在每个开放 基金年度报告中的财务会计报告应当 日通过网站或其他媒介公告当日的 经过具有证券、期货相关业务资格的会 申购赎回清单。 计师事务所审计。 （七）基金定期报告，包括基金 基金管理人应当在上半年结束之 年度报告、基金半年度报告和基金季 日起2个月内，编制完成基金中期报告， 度报告 将中期报告登载在指定网站上，并将中 基金管理人应当在每年结束之 期报告提示性公告登载在指定报刊上。 日起 90日内，编制完成基金年度报 基金管理人应当在季度结束之日 告，并将年度报告正文登载于网站 起 15 个工作日内，编制完成基金季度 上，将年度报告摘要登载在指定媒介 报告，将季度报告登载在指定网站上， 上。基金年度报告的财务会计报告应 并将季度报告提示性公告登载在指定 当经过审计。 报刊上。 基金管理人应当在上半年结束 《基金合同》生效不足2个月的， 之日起60 日内，编制完成基金半年 基金管理人可以不编制当期季度报告、 度报告，并将半年度报告正文登载在 中期报告或者年度报告。 网站上，将半年度报告摘要登载在指 基金管理人应当在基金年度报告和 定媒介上。 中期报告中披露基金组合资产情况及其 基金管理人应当在每个季度结 流动性风险分析等。 束之日起 15个工作日内，编制完成 如报告期内出现单一投资者持有基 基金季度报告，并将季度报告登载在 金份额达到或超过基金总份额20%的情 指定媒介上。 形，为保障其他投资者的权益，基金管 《基金合同》生效不足2个月的，理人至少应当在基金定期报告“影响投 基金管理人可以不编制当期季度报 资者决策的其他重要信息”项下披露该 告、半年度报告或者年度报告。 投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金定期报告在公开披露的第2 比、报告期内持有份额变化情况及产品 个工作日，分别报中国证监会和基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情 管理人主要办公场所所在地中国证 形除外。 监会派出机构备案。报备应当采用电 （八）临时报告 子文本或书面报告方式。 本基金发生重大事件，有关信息披 基金管理人应当在基金年度报 露义务人应当在 2 日内编制临时报告 告和半年度报告中披露基金组合资 书，并登载在指定报刊和指定网站上。 产情况及其流动性风险分析等。 前款所称重大事件，是指可能对基 如报告期内出现单一投资者持 金份额持有人权益或者基金份额的价格 有基金份额达到或超过基金总份额 产生重大影响的下列事件： 20%的情形，为保障其他投资者的权 1、基金份额持有人大会的召开及决 益，基金管理人至少应当在基金定期 定的事项； 报告“影响投资者决策的其他重要信 2、基金终止上市交易、《基金合同》 息”项下披露该投资者的类别、报告 终止、基金清算； 期末持有份额及占比、报告期内持有 3、转换基金运作方式、基金合并； 份额变化情况及产品的特有风险，中 4、更换基金管理人、基金托管人、 国证监会认定的特殊情形除外。 基金份额登记机构，基金改聘会计师事 （八）临时报告 务所； 本基金发生重大事件，有关信息 5、基金管理人委托基金服务机构 披露义务人应当在2日内编制临时报 代为办理基金的份额登记、核算、估值 告书，予以公告，并在公开披露日分 等事项，基金托管人委托基金服务机构 别报中国证监会和基金管理人主要 代为办理基金的核算、估值、复核等事 办公场所所在地的中国证监会派出 项； 机构备案。 6、基金管理人、基金托管人的法定 前款所称重大事件，是指可能对 名称、住所发生变更； 基金份额持有人权益或者基金份额 7、基金管理公司变更持有百分之 的价格产生重大影响的下列事件： 五以上股权的股东、变更公司的实际控 1、基金份额持有人大会的召开；制人； 2、终止《基金合同》； 8、基金管理人高级管理人员、基 3、转换基金运作方式； 金经理和基金托管人专门基金托管部 4、更换基金管理人、基金托管 门负责人发生变动； 人； 9、基金管理人的董事在最近12个 5、基金管理人、基金托管人的 月内变更超过百分之五十，基金管理人、 法定名称、住所发生变更； 基金托管人专门基金托管部门的主要业 6、基金管理人股东及其出资比 务人员在最近 12 个月内变动超过百分 例发生变更； 之三十； 7、基金募集期延长； 10、涉及基金财产、基金管理业务、 8、基金管理人的董事长、总经 基金托管业务的诉讼或仲裁； 理及其他高级管理人员、基金经理和 11、基金管理人或其高级管理人 基金托管人基金托管部门负责人发 员、基金经理因基金管理业务相关行为 生变动； 受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托 9、基金管理人的董事在一年内 管人或其专门基金托管部门负责人因 变更超过百分之五十； 基金托管业务相关行为受到重大行政 10、基金管理人、基金托管人基 处罚、刑事处罚； 金托管部门的主要业务人员在一年 12、基金管理人运用基金财产买卖 内变动超过百分之三十； 基金管理人、基金托管人及其控股股 11、涉及基金管理人、基金财产、东、实际控制人或者与其有重大利害关 基金托管业务的诉讼； 系的公司发行的证券或者承销期内承 12、基金管理人、基金托管人受 销的证券，或者从事其他重大关联交易 到监管部门的调查； 事项，中国证监会另有规定的情形除 13、基金管理人及其董事、总经 外； 理及其他高级管理人员、基金经理受 13、基金收益分配事项； 到严重行政处罚，基金托管人及其基 14、管理费、托管费、申购费、赎 金托管部门负责人受到严重行政处 回费等费用计提标准、计提方式和费率 罚； 发生变更； 14、重大关联交易事项； 15、基金份额净值计价错误达基金 15、基金收益分配事项； 份额净值百分之零点五； 16、管理费、托管费等费用计提 16、本基金开始办理申购、赎回； 标准、计提方式和费率发生变更； 17、本基金暂停接受申购、赎回申 17、基金份额净值计价错误达基 请或重新接受申购、赎回申请； 金份额净值百分之零点五； 18、基金变更标的指数； 18、基金改聘会计师事务所； 19、基金暂停上市、恢复上市； 19、变更基金销售机构； 20、基金份额的折算及变更登记； 20、更换基金登记机构； 21、基金调整申购赎回方式及申购 21、本基金开始办理申购、赎回；对价、赎回对价组成； 22、本基金申购、赎回费率及其 22、基金接受其他币种的申购、赎 收费方式发生变更； 回； 23、本基金暂停接受申购、赎回 23、选择或更换境外投资顾问、境 申请后重新接受申购、赎回； 外资产托管人； 24、基金变更标的指数； 24、本基金发生涉及基金申购、赎 25、基金暂停上市、恢复上市或 回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 终止上市； 大事项； 26、基金份额的折算及变更登 25、基金信息披露义务人认为可能 记； 对基金份额持有人权益或者基金份额的 27、基金推出新业务或服务； 价格产生重大影响的其他事项或中国证 28、基金调整申购赎回方式及申 监会规定的其他事项。 购对价、赎回对价组成； （九）澄清公告 29、基金接受其他币种的申购、 在《基金合同》存续期限内，任何 赎回； 公共媒介中出现的或者在市场上流传的 30、选择或更换境外投资顾问、 消息可能对基金份额价格产生误导性影 境外资产托管人； 响或者引起较大波动，以及可能损害基 31、本基金发生涉及基金申购、 金份额持有人权益的，相关信息披露义 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 务人知悉后应当立即对该消息进行公开 回等重大事项； 澄清，并将有关情况立即报告中国证监 32、中国证监会规定的其他事 会、基金上市交易的证券交易所。 项。 （十）清算报告 （九）澄清公告 基金财产清算小组应当将清算报 在《基金合同》存续期限内，任 告登载在指定网站上，并将清算报告提 何公共媒介中出现的或者在市场上 示性公告登载在指定报刊上。 流传的消息可能对基金份额价格产 （十一）基金份额持有人大会决议 生误导性影响或者引起较大波动的， 基金份额持有人大会决定的事项， 相关信息披露义务人知悉后应当立 应当依法报国务院证券监督管理机构备 即对该消息进行公开澄清，并将有关 案，并予以公告。 情况立即报告中国证监会。 （十二）中国证监会规定的其他信 （十）基金份额持有人大会决议 息。 基金份额持有人大会决定的事 六、信息披露事务管理 项，应当依法报国务院证券监督管理 基金管理人、基金托管人应当建立 机构备案，并予以公告。 健全信息披露管理制度，指定专门部门 （十一）中国证监会规定的其他 及高级管理人员负责管理信息披露事 信息。 务。 六、信息披露事务管理 基金信息披露义务人公开披露基金 基金管理人、基金托管人应当建 信息，应当符合中国证监会相关基金信 立健全信息披露管理制度，指定专人 息披露内容与格式准则等法规的规定 负责管理信息披露事务。 以及证券交易所的自律管理规则。 基金信息披露义务人公开披露 基金托管人应当按照相关法律法 基金信息，应当符合中国证监会相关 规、中国证监会的规定和《基金合同》 基金信息披露内容与格式准则的规 的约定，对基金管理人编制的基金资产 定。 净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金托管人应当按照相关法律 回价格、基金定期报告、更新的招募说 法规、中国证监会的规定和《基金合 明书、基金产品资料概要、基金清算报 同》的约定，对基金管理人编制的基 告等公开披露的相关基金信息进行复 金资产净值、基金份额净值、基金份 核、审查，并向基金管理人进行书面或 额申购赎回清单、基金定期报告和定 电子确认。 期更新的招募说明书等公开披露的 基金管理人、基金托管人应当在指 相关基金信息进行复核、审查，并向 定报刊中选择披露信息的报刊，本基金 基金管理人出具书面文件或者盖章 只需选择一家报刊。 确认。 为强化投资者保护，提升信息披露 基金管理人、基金托管人应当在 服务质量，基金管理人应当自中国证监 指定媒介中选择披露信息的媒介。 会规定之日起，按照《信息披露办法》 基金管理人、基金托管人除依法 等相关法律法规的规定和中国证监会 在指定媒介上披露信息外，还可以根 规定向投资者及时提供对其投资决策 据需要在其他公共媒介披露信息，但 有重大影响的信息。 是其他公共媒介不得早于指定媒介 为基金信息披露义务人公开披露的 披露信息，并且在不同媒介上披露同 基金信息出具审计报告、法律意见书的 一信息的内容应当一致。 专业机构，应当制作工作底稿，并将相 为基金信息披露义务人公开披 关档案至少保存到《基金合同》终止后 露的基金信息出具审计报告、法律意 10年。 见书的专业机构，应当制作工作底 七、信息披露文件的存放与查阅 稿，并将相关档案至少保存到《基金 依法必须披露的信息发布后，基金 合同》终止后10年。 管理人、基金托管人应当按照相关法律 七、信息披露文件的存放与查阅 法规规定将信息置备于公司住所、基金 招募说明书公布后，应当分别置 上市交易的证券交易所，供社会公众查 备于基金管理人、基金托管人和基金 阅、复制。 销售机构的住所，供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息披 基金定期报告公布后，应当分别 露另有规定的，从其规定。 置备于基金管理人和基金托管人的 住所，以供公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的，从其规定。 华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金 募说明书、基金合同等信息披 招募说明书、基金合同、基金产 露文件，自主判断基金的投资 品资料概要等信息披露文件，自 价值，自主做出投资决策，自 主判断基金的投资价值，自主做 行承担投资风险。 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证全指证券公司交易型开放 全指证券公司交易型开放式指 式指数证券投资基金招募说 数证券投资基金招募说明书》及 明书》及其定期的更新。 其更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回的具体的销 行。申购与赎回的具体的销售机 售机构将由基金管理人在招 构将由基金管理人在招募说明 募说明书或其他相关公告中 书或其他相关公告中列明。基金 列明。基金管理人可根据情况 管理人可根据情况变更或增减 第七部分 基金份额的申购与赎回 变更或增减销售机构，并予以 销售机构。基金投资者应当在销 公告。基金投资者应当在销售 售机构办理基金销售业务的营 机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其 业场所或按销售机构提供的 他方式办理基金份额的申购与 其他方式办理基金份额的申 赎回。 购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回的数额限制。基金 和赎回的数额限制。基金管理人 3点 管理人必须在调整前依照《信 必须在调整前依照《信息披露办 息披露办法》的有关规定在指 法》的有关规定在指定媒介上公 定媒介上公告并报中国证监 告。 会备案。 九、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式 第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 第十五部分 基金资产估值 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 第十八部分 基金的会计与审计 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 第十九部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在上海证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金份额上市交易公 份额上市交易公告书登载在 告书 指定报刊和网站上。 基金份额获准在上海证券 （五）基金资产净值、基 交易所上市交易的，基金管理人 金份额净值 应当在基金份额上市交易的三 《基金合同》生效后，在 个工作日前，将基金份额上市交 开始办理基金份额申购或者 易公告书登载在指定网站上，并 赎回前，基金管理人应当至少 将上市交易公告书提示性公告 每周公告一次基金资产净值 登载在指定报刊上。 和基金份额净值。 （六）基金净值信息 在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后，在开 购或者赎回后，基金管理人应 始办理基金份额申购或者赎回 当在每个开放日的次日，通过 前，基金管理人应当至少每周公 网站、基金份额发售网点以及 告一次基金份额净值和基金份 其他媒介，披露开放日的基金 额累计净值。 份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于 值。 每个开放日的次日，通过指定网 基金管理人应当公告半 站、基金销售机构网站或者营业 年度和年度最后一个市场交 网点，披露开放日的基金份额净 易日基金资产净值和基金份 值和基金份额累计净值。 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在不晚于 款规定的市场交易日的次日， 半年度和年度最后一日的次日， 将基金资产净值、基金份额净 在指定网站披露半年度和年度 值和基金份额累计净值登载 最后一日的基金份额净值和基 在指定媒介上。 金份额累计净值。 （六）基金申购、赎回清 （七）基金申购、赎回清单 单公告 公告 在开始办理基金份额申 在开始办理基金份额申购 购或者赎回之后，基金管理人 或者赎回之后，基金管理人将在 将在每个开放日通过网站或 每个开放日通过网站或其他媒 其他媒介公告当日的申购赎 介公告当日的申购赎回清单。 回清单。 （八）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包 基金年度报告、基金中期报告和 括基金年度报告、基金半年度 基金季度报告（含资产组合季度 报告和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在每年结 结束之日起 90 日内，编制完 束之日起3个月内，编制完成基 成基金年度报告，并将年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告正文登载于网站上，将年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告摘要登载在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金年度报告的财务会计报 年度报告中的财务会计报告应 告应当经过审计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半 资格的会计师事务所审计。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在上半年 完成基金半年度报告，并将半 结束之日起2个月内，编制完成 年度报告正文登载在网站上， 基金中期报告，将中期报告登载 将半年度报告摘要登载在指 在指定网站上，并将中期报告提 定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个 基金管理人应当在季度结 季度结束之日起 15 个工作日 束之日起15个工作日内，编制 内，编制完成基金季度报告， 完成基金季度报告，将季度报告 并将季度报告登载在指定媒 登载在指定网站上，并将季度报 介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足 2 上。 个月的，基金管理人可以不编 《基金合同》生效不足2个 制当期季度报告、半年度报告 月的，基金管理人可以不编制当 或者年度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披 报告。 露的第2个工作日，分别报中 如报告期内出现单一投资 国证监会和基金管理人主要 者持有基金份额达到或超过基 办公场所所在地中国证监会 金总份额20%的情形，为保障其 派出机构备案。报备应当采用 他投资者的权益，基金管理人至 电子文本或书面报告方式。 少应当在定期报告“影响投资者 如报告期内出现单一投 决策的其他重要信息”项下披露 资者持有基金份额达到或超 该投资者的类别、报告期末持有 过基金总份额20%的情形，为 份额及占比、报告期内持有份额 保障其他投资者的权益，基金 变化情况及本基金的特有风险， 管理人至少应当在定期报告 中国证监会认定的特殊情形除 “影响投资者决策的其他重要 外。 信息”项下披露该投资者的类 基金管理人应当在基金年 别、报告期末持有份额及占 度报告和中期报告中披露基金 比、报告期内持有份额变化情 组合资产情况及其流动性风险 况及本基金的特有风险，中国 分析等。 证监会认定的特殊情形除外。 （九）临时报告 基金管理人应当在基金 本基金发生重大事件，有关 年度报告和半年度报告中披 信息披露义务人应当在2日内编 露基金组合资产情况及其流 制临时报告书，并登载在指定报 动性风险分析等。 刊和指定网站上。 （八）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有 能对基金份额持有人权益或者 关信息披露义务人应当在2日 基金份额的价格产生重大影响 内编制临时报告书，予以公 的下列事件： 告，并在公开披露日分别报中 1、基金份额持有人大会的 国证监会和基金管理人主要 召开及决定的事项； 办公场所所在地的中国证监 2、基金终止上市交易、《基 会派出机构备案。 金合同》终止、基金清算； 前款所称重大事件，是指 3、转换基金运作方式、基 可能对基金份额持有人权益 金合并； 或者基金份额的价格产生重 4、更换基金管理人、基金 大影响的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会 金改聘会计师事务所； 的召开； 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》； 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式； 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基 管人委托基金服务机构代为办 金托管人； 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托 项； 管人的法定名称、住所发生变 6、基金管理人、基金托管 更； 人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其 7、基金管理公司变更持有 出资比例发生变更； 百分之五以上股权的股东、变更 7、基金募集期延长； 公司的实际控制人； 8、基金管理人的董事长、 8、基金管理人高级管理人 总经理及其他高级管理人员、 员、基金经理和基金托管人专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人发生变动； 托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最 9、基金管理人的董事在 近 12个月内变更超过百分之五 一年内变更超过百分之五十； 十，基金管理人、基金托管人专 10、基金管理人、基金托 门基金托管部门的主要业务人 管人基金托管部门的主要业 员在最近12个月内变动超过百 务人员在一年内变动超过百 分之三十； 分之三十； 10、涉及基金财产、基金管 11、涉及基金管理人、基 理业务、基金托管业务的诉讼或 金财产、基金托管业务的诉 仲裁； 讼； 11、基金管理人或其高级管 12、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人受到监管部门的调查； 务相关行为受到重大行政处罚、 13、基金管理人及其董 刑事处罚，基金托管人或其专门 事、总经理及其他高级管理人 基金托管部门负责人因基金托 员、基金经理受到严重行政处 管业务相关行为受到重大行政 罚，基金托管人及其基金托管 处罚、刑事处罚； 部门负责人受到严重行政处 12、基金管理人运用基金财 罚； 产买卖基金管理人、基金托管人 14、重大关联交易事项； 及其控股股东、实际控制人或者 15、基金收益分配事项； 与其有重大利害关系的公司发 16、管理费、托管费等费 行的证券或者承销期内承销的 用计提标准、计提方式和费率 证券，或者从事其他重大关联交 发生变更； 易事项，中国证监会另有规定的 17、基金份额净值计价错 情形除外； 误达基金份额净值百分之零 13、基金收益分配事项； 点五； 14、管理费、托管费、申购 18、基金改聘会计师事务 费、赎回费等费用计提标准、计 所； 提方式和费率发生变更； 19、变更基金销售机构； 15、基金份额净值计价错误 20、更换基金登记机构； 达基金份额净值百分之零点五； 21、本基金开始办理申 16、本基金开始办理申购、 购、赎回； 赎回； 22、本基金申购、赎回费 17、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金暂停接受申 申请； 购、赎回申请后重新接受申 18、发生涉及基金申购、赎 购、赎回； 回事项调整或潜在影响投资者 24、发生涉及基金申购、 赎回等重大事项时； 赎回事项调整或潜在影响投 19、基金变更标的指数； 资者赎回等重大事项时； 20、基金暂停上市、恢复上 25、基金变更标的指数； 市； 26、基金暂停上市、恢复 21、基金份额的折算及变更 上市或终止上市； 登记； 27、基金份额的折算及变 22、基金信息披露义务人认 更登记； 为可能对基金份额持有人权益 28、中国证监会规定的其 或者基金份额的价格产生重大 他事项。 影响的其他事项或中国证监会 （九）澄清公告 规定的其他事项。 在《基金合同》存续期限 （十）澄清公告 内，任何公共媒介中出现的或 在《基金合同》存续期限内， 者在市场上流传的消息可能 任何公共媒介中出现的或者在 对基金份额价格产生误导性 市场上流传的消息可能对基金 影响或者引起较大波动的，相 份额价格产生误导性影响或者 关信息披露义务人知悉后应 引起较大波动，以及可能损害基 当立即对该消息进行公开澄 金份额持有人权益的，相关信息 清，并将有关情况立即报告中 披露义务人知悉后应当立即对 国证监会。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）基金份额持有人大 情况立即报告中国证监会、基金 会决议 上市交易的证券交易所。 基金份额持有人大会决 （十一）清算报告 定的事项，应当依法报中国证 基金财产清算小组应当将 监会备案，并予以公告。 清算报告登载在指定网站上，并 （十一）中国证监会规定 将清算报告提示性公告登载在 的其他信息。 指定报刊上。 1、投资股指期货的相关 （十二）基金份额持有人大 公告 会决议 在季度报告、半年度报 基金份额持有人大会决定 告、年度报告等定期报告和招 的事项，应当依法报中国证监会 募说明书（更新）等文件中披 备案，并予以公告。 露的股指期货交易情况，应当 （十三）中国证监会规定的 包括投资政策、持仓情况、损 其他信息。 益情况、风险指标等，并充分 1、投资股指期货的相关公 揭示股指期货交易对本基金 告 总体风险的影响以及是否符 在季度报告、中期报告、年 合既定的投资政策和投资目 度报告等定期报告和招募说明 标等。 书（更新）等文件中披露的股指 2、股票期权投资情况 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在定期信 策、持仓情况、损益情况、风险 息披露文件中披露参与股票 指标等，并充分揭示股指期货交 期权交易的有关情况，包括投 易对本基金总体风险的影响以 资政策、持仓情况、损益情况、及是否符合既定的投资政策和 风险指标、估值方法等，并充 投资目标等。 分揭示期权交易对基金总体 2、股票期权投资情况 风险的影响等。 基金管理人应在定期信息 六、信息披露事务管理 披露文件中披露参与股票期权 基金管理人、基金托管人 交易的有关情况，包括投资政 应当建立健全信息披露管理 策、持仓情况、损益情况、风险 制度，指定专人负责管理信息 指标、估值方法等，并充分揭示 披露事务。 期权交易对基金总体风险的影 基金信息披露义务人公 响等。 开披露基金信息，应当符合中 六、信息披露事务管理 国证监会相关基金信息披露 基金管理人、基金托管人应 内容与格式准则的规定。 当建立健全信息披露管理制度， 基金托管人应当按照相 指定专门部门及高级管理人员 关法律法规、中国证监会的规 负责管理信息披露事务。 定和《基金合同》的约定，对 基金信息披露义务人公开 基金管理人编制的基金资产 披露基金信息，应当符合中国证 净值、基金份额净值、基金份 监会相关基金信息披露内容与 额申购赎回清单、基金定期报 格式准则等法规的规定以及证 告和定期更新的招募说明书 券交易所的自律管理规则。 等公开披露的相关基金信息 基金托管人应当按照相关 进行复核、审查，并向基金管 法律法规、中国证监会的规定和 理人出具书面文件或者盖章 《基金合同》的约定，对基金管 确认。 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人、基金托管人 份额净值、基金份额申购赎回价 应当在指定媒介中选择披露 格、基金定期报告、更新的招募 信息的媒介。 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人、基金托管人 金清算报告等公开披露的相关 除依法在指定媒介上披露信 基金信息进行复核、审查，并向 息外，还可以根据需要在其他 基金管理人进行书面或电子确 公共媒介披露信息，但是其他 认。 公共媒介不得早于指定媒介 基金管理人、基金托管人应 披露信息，并且在不同媒介上 当在指定报刊中选择披露信息 披露同一信息的内容应当一 的报刊，本基金只需选择一家报 致。 刊。 为基金信息披露义务人 为强化投资者保护，提升信 公开披露的基金信息出具审 息披露服务质量，基金管理人应 计报告、法律意见书的专业机 当自中国证监会规定之日起，按 构，应当制作工作底稿，并将 照《信息披露办法》等相关法律 相关档案至少保存到《基金合 法规的规定和中国证监会规定 同》终止后10年。 向投资者及时提供对其投资决 七、信息披露文件的存放 策有重大影响的信息。 与查阅 为基金信息披露义务人公 招募说明书公布后，应当 开披露的基金信息出具审计报 分别置备于基金管理人、基金 告、法律意见书的专业机构，应 托管人和基金销售机构的住 当制作工作底稿，并将相关档案 所，供公众查阅、复制。 至少保存到《基金合同》终止后 基金定期报告公布后，应 10年。 当分别置备于基金管理人和 七、信息披露文件的存放与 基金托管人的住所，以供公众 查阅 查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 八、法律法规或监管部门 后，基金管理人、基金托管人应 对信息披露另有规定的，从其 当按照相关法律法规规定将信 规定。 息置备于公司住所、基金上市交 易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金招募 募说明书、基金合同等信息披 说明书、基金合同、基金产品资 露文件，自主判断基金的投资 料概要等信息披露文件，自主判 价值，自主做出投资决策，自 断基金的投资价值，自主做出投 行承担投资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证银行交易型开放式指数证 银行交易型开放式指数证券投 券投资基金招募说明书》及其 资基金招募说明书》及其更新。 定期的更新。 …… 第二部分 释义 …… 11、《信息披露办法》：指《公开 11、《信息披露办法》：指《证募集证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办 理办法》及颁布机关对其不时做 法》及颁布机关对其不时做出 出的修订。 的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏中证银行交易型开放式指数 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回的具体的销 行。申购与赎回的具体的销售机 售机构将由基金管理人在招 构将由基金管理人在招募说明 募说明书或其他相关公告中 书或其他相关公告中列明。基金 列明。基金管理人可根据情况 管理人可根据情况变更或增减 变更或增减销售机构，并予以 销售机构。基金投资者应当在销 第六部分 基金份额的申购与赎回 公告。基金投资者应当在销售 售机构办理基金销售业务的营 机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其 业场所或按销售机构提供的 他方式办理基金份额的申购与 其他方式办理基金份额的申 赎回。 购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回的数额限制。基金 和赎回的数额限制。基金管理人 3点 管理人必须在调整前依照《信 必须在调整前依照《信息披露办 息披露办法》的有关规定在指 法》的有关规定在指定媒介上公 定媒介上公告并报中国证监 告。 会备案。 九、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式 第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 第十五部分 基金资产估值 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第十八部分 基金的会计与审计 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 第十九部分 基金的信息披露 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在上海证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金份额上市交易公 份额上市交易公告书登载在 告书 指定报刊和网站上。 基金份额获准在上海证券 （五）基金资产净值、基 交易所上市交易的，基金管理人 金份额净值 应当在基金份额上市交易的三 《基金合同》生效后，在 个工作日前，将基金份额上市交 开始办理基金份额申购或者 易公告书登载在指定网站上，并 赎回前，基金管理人应当至少 将上市交易公告书提示性公告 每周公告一次基金资产净值 登载在指定报刊上。 和基金份额净值。 （六）基金净值信息 在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后，在开 购或者赎回后，基金管理人应 始办理基金份额申购或者赎回 当在每个开放日的次日，通过 前，基金管理人应当至少每周公 网站、基金份额发售网点以及 告一次基金份额净值和基金份 其他媒介，披露开放日的基金 额累计净值。 份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于 值。 每个开放日的次日，通过指定网 基金管理人应当公告半 站、基金销售机构网站或者营业 年度和年度最后一个市场交 网点，披露开放日的基金份额净 易日基金资产净值和基金份 值和基金份额累计净值。 额净值。基金管理人应当在前 基金管理人应当在不晚于 款规定的市场交易日的次日， 半年度和年度最后一日的次日， 将基金资产净值、基金份额净 在指定网站披露半年度和年度 值和基金份额累计净值登载 最后一日的基金份额净值和基 在指定媒介上。 金份额累计净值。 （六）基金申购、赎回清 （七）基金申购、赎回清单 单公告 公告 在开始办理基金份额申 在开始办理基金份额申购 购或者赎回之后，基金管理人 或者赎回之后，基金管理人将在 将在每个开放日通过网站或 每个开放日通过网站或其他媒 其他媒介公告当日的申购赎 介公告当日的申购赎回清单。 回清单。 （八）基金定期报告，包括 （七）基金定期报告，包 基金年度报告、基金中期报告和 括基金年度报告、基金半年度 基金季度报告（含资产组合季度 报告和基金季度报告 报告） 基金管理人应当在每年 基金管理人应当在每年结 结束之日起 90 日内，编制完 束之日起3个月内，编制完成基 成基金年度报告，并将年度报 金年度报告，将年度报告登载在 告正文登载于网站上，将年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告摘要登载在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。基金 基金年度报告的财务会计报 年度报告中的财务会计报告应 告应当经过审计。 当经过具有证券、期货相关业务 基金管理人应当在上半 资格的会计师事务所审计。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在上半年 完成基金半年度报告，并将半 结束之日起2个月内，编制完成 年度报告正文登载在网站上， 基金中期报告，将中期报告登载 将半年度报告摘要登载在指 在指定网站上，并将中期报告提 定媒介上。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个 基金管理人应当在季度结 季度结束之日起 15 个工作日 束之日起15个工作日内，编制 内，编制完成基金季度报告， 完成基金季度报告，将季度报告 并将季度报告登载在指定媒 登载在指定网站上，并将季度报 介上。 告提示性公告登载在指定报刊 《基金合同》生效不足 2 上。 个月的，基金管理人可以不编 《基金合同》生效不足2个 制当期季度报告、半年度报告 月的，基金管理人可以不编制当 或者年度报告。 期季度报告、中期报告或者年度 基金定期报告在公开披 报告。 露的第2个工作日，分别报中 如报告期内出现单一投资 国证监会和基金管理人主要 者持有基金份额达到或超过基 办公场所所在地中国证监会 金总份额20%的情形，为保障其 派出机构备案。报备应当采用 他投资者的权益，基金管理人至 电子文本或书面报告方式。 少应当在定期报告“影响投资者 如报告期内出现单一投 决策的其他重要信息”项下披露 资者持有基金份额达到或超 该投资者的类别、报告期末持有 过基金总份额20%的情形，为 份额及占比、报告期内持有份额 保障其他投资者的权益，基金 变化情况及本基金的特有风险， 管理人至少应当在定期报告 中国证监会认定的特殊情形除 “影响投资者决策的其他重要 外。 信息”项下披露该投资者的类 基金管理人应当在基金年 别、报告期末持有份额及占 度报告和中期报告中披露基金 比、报告期内持有份额变化情 组合资产情况及其流动性风险 况及本基金的特有风险，中国 分析等。 证监会认定的特殊情形除外。 （九）临时报告 基金管理人应当在基金 本基金发生重大事件，有关 年度报告和半年度报告中披 信息披露义务人应当在2日内编 露基金组合资产情况及其流 制临时报告书，并登载在指定报 动性风险分析等。 刊和指定网站上。 （八）临时报告 前款所称重大事件，是指可 本基金发生重大事件，有 能对基金份额持有人权益或者 关信息披露义务人应当在2日 基金份额的价格产生重大影响 内编制临时报告书，予以公 的下列事件： 告，并在公开披露日分别报中 1、基金份额持有人大会的 国证监会和基金管理人主要 召开及决定的事项； 办公场所所在地的中国证监 2、基金终止上市交易、《基 会派出机构备案。 金合同》终止、基金清算； 前款所称重大事件，是指 3、转换基金运作方式、基 可能对基金份额持有人权益 金合并； 或者基金份额的价格产生重 4、更换基金管理人、基金 大影响的下列事件： 托管人、基金份额登记机构，基 1、基金份额持有人大会 金改聘会计师事务所； 的召开； 5、基金管理人委托基金服 2、终止《基金合同》； 务机构代为办理基金的份额登 3、转换基金运作方式； 记、核算、估值等事项，基金托 4、更换基金管理人、基 管人委托基金服务机构代为办 金托管人； 理基金的核算、估值、复核等事 5、基金管理人、基金托 项； 管人的法定名称、住所发生变 6、基金管理人、基金托管 更； 人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其 7、基金管理公司变更持有 出资比例发生变更； 百分之五以上股权的股东、变更 7、基金募集期延长； 公司的实际控制人； 8、基金管理人的董事长、 8、基金管理人高级管理人 总经理及其他高级管理人员、 员、基金经理和基金托管人专门 基金经理和基金托管人基金 基金托管部门负责人发生变动； 托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最 9、基金管理人的董事在 近 12个月内变更超过百分之五 一年内变更超过百分之五十； 十，基金管理人、基金托管人专 10、基金管理人、基金托 门基金托管部门的主要业务人 管人基金托管部门的主要业 员在最近12个月内变动超过百 务人员在一年内变动超过百 分之三十； 分之三十； 10、涉及基金财产、基金管 11、涉及基金管理人、基 理业务、基金托管业务的诉讼或 金财产、基金托管业务的诉 仲裁； 讼； 11、基金管理人或其高级管 12、基金管理人、基金托 理人员、基金经理因基金管理业 管人受到监管部门的调查； 务相关行为受到重大行政处罚、 13、基金管理人及其董 刑事处罚，基金托管人或其专门 事、总经理及其他高级管理人 基金托管部门负责人因基金托 员、基金经理受到严重行政处 管业务相关行为受到重大行政 罚，基金托管人及其基金托管 处罚、刑事处罚； 部门负责人受到严重行政处 12、基金管理人运用基金财 罚； 产买卖基金管理人、基金托管人 14、重大关联交易事项； 及其控股股东、实际控制人或者 15、基金收益分配事项； 与其有重大利害关系的公司发 16、管理费、托管费等费 行的证券或者承销期内承销的 用计提标准、计提方式和费率 证券，或者从事其他重大关联交 发生变更； 易事项，中国证监会另有规定的 17、基金份额净值计价错 情形除外； 误达基金份额净值百分之零 13、基金收益分配事项； 点五； 14、管理费、托管费、申购 18、基金改聘会计师事务 费、赎回费等费用计提标准、计 所； 提方式和费率发生变更； 19、变更基金销售机构； 15、基金份额净值计价错误 20、更换基金登记机构； 达基金份额净值百分之零点五； 21、本基金开始办理申 16、本基金开始办理申购、 购、赎回； 赎回； 22、本基金申购、赎回费 17、本基金暂停接受申购、 率及其收费方式发生变更； 赎回申请或重新接受申购、赎回 23、本基金暂停接受申 申请； 购、赎回申请后重新接受申 18、发生涉及基金申购、赎 购、赎回； 回事项调整或潜在影响投资者 24、发生涉及基金申购、 赎回等重大事项时； 赎回事项调整或潜在影响投 19、基金变更标的指数； 资者赎回等重大事项时； 20、基金暂停上市、恢复上 25、基金变更标的指数； 市； 26、基金暂停上市、恢复 21、基金份额的折算及变更 上市或终止上市； 登记； 27、基金份额的折算及变 22、基金信息披露义务人认 更登记； 为可能对基金份额持有人权益 28、中国证监会规定的其 或者基金份额的价格产生重大 他事项。 影响的其他事项或中国证监会 （九）澄清公告 规定的其他事项。 在《基金合同》存续期限 （十）澄清公告 内，任何公共媒介中出现的或 在《基金合同》存续期限内， 者在市场上流传的消息可能 任何公共媒介中出现的或者在 对基金份额价格产生误导性 市场上流传的消息可能对基金 影响或者引起较大波动的，相 份额价格产生误导性影响或者 关信息披露义务人知悉后应 引起较大波动，以及可能损害基 当立即对该消息进行公开澄 金份额持有人权益的，相关信息 清，并将有关情况立即报告中 披露义务人知悉后应当立即对 国证监会。 该消息进行公开澄清，并将有关 （十）基金份额持有人大 情况立即报告中国证监会、基金 会决议 上市交易的证券交易所。 基金份额持有人大会决 （十一）清算报告 定的事项，应当依法报中国证 基金财产清算小组应当将 监会备案，并予以公告。 清算报告登载在指定网站上，并 （十一）中国证监会规定 将清算报告提示性公告登载在 的其他信息。 指定报刊上。 1、投资股指期货的相关 （十二）基金份额持有人大 公告 会决议 在季度报告、半年度报 基金份额持有人大会决定 告、年度报告等定期报告和招 的事项，应当依法报中国证监会 募说明书（更新）等文件中披 备案，并予以公告。 露的股指期货交易情况，应当 （十三）中国证监会规定的 包括投资政策、持仓情况、损 其他信息。 益情况、风险指标等，并充分 1、投资股指期货的相关公 揭示股指期货交易对本基金 告 总体风险的影响以及是否符 在季度报告、中期报告、年 合既定的投资政策和投资目 度报告等定期报告和招募说明 标等。 书（更新）等文件中披露的股指 2、股票期权投资情况 期货交易情况，应当包括投资政 基金管理人应在定期信 策、持仓情况、损益情况、风险 息披露文件中披露参与股票 指标等，并充分揭示股指期货交 期权交易的有关情况，包括投 易对本基金总体风险的影响以 资政策、持仓情况、损益情况、及是否符合既定的投资政策和 风险指标、估值方法等，并充 投资目标等。 分揭示期权交易对基金总体 2、股票期权投资情况 风险的影响等。 基金管理人应在定期信息 六、信息披露事务管理 披露文件中披露参与股票期权 基金管理人、基金托管人 交易的有关情况，包括投资政 应当建立健全信息披露管理 策、持仓情况、损益情况、风险 制度，指定专人负责管理信息 指标、估值方法等，并充分揭示 披露事务。 期权交易对基金总体风险的影 基金信息披露义务人公 响等。 开披露基金信息，应当符合中 六、信息披露事务管理 国证监会相关基金信息披露 基金管理人、基金托管人应 内容与格式准则的规定。 当建立健全信息披露管理制度， 基金托管人应当按照相 指定专门部门及高级管理人员 关法律法规、中国证监会的规 负责管理信息披露事务。 定和《基金合同》的约定，对 基金信息披露义务人公开 基金管理人编制的基金资产 披露基金信息，应当符合中国证 净值、基金份额净值、基金份 监会相关基金信息披露内容与 额申购赎回清单、基金定期报 格式准则等法规的规定以及证 告和定期更新的招募说明书 券交易所的自律管理规则。 等公开披露的相关基金信息 基金托管人应当按照相关 进行复核、审查，并向基金管 法律法规、中国证监会的规定和 理人出具书面文件或者盖章 《基金合同》的约定，对基金管 确认。 理人编制的基金资产净值、基金 基金管理人、基金托管人 份额净值、基金份额申购赎回价 应当在指定媒介中选择披露 格、基金定期报告、更新的招募 信息的媒介。 说明书、基金产品资料概要、基 基金管理人、基金托管人 金清算报告等公开披露的相关 除依法在指定媒介上披露信 基金信息进行复核、审查，并向 息外，还可以根据需要在其他 基金管理人进行书面或电子确 公共媒介披露信息，但是其他 认。 公共媒介不得早于指定媒介 基金管理人、基金托管人应 披露信息，并且在不同媒介上 当在指定报刊中选择披露信息 披露同一信息的内容应当一 的报刊，本基金只需选择一家报 致。 刊。 为基金信息披露义务人 为强化投资者保护，提升信 公开披露的基金信息出具审 息披露服务质量，基金管理人应 计报告、法律意见书的专业机 当自中国证监会规定之日起，按 构，应当制作工作底稿，并将 照《信息披露办法》等相关法律 相关档案至少保存到《基金合 法规的规定和中国证监会规定 同》终止后10年。 向投资者及时提供对其投资决 七、信息披露文件的存放 策有重大影响的信息。 与查阅 为基金信息披露义务人公 招募说明书公布后，应当 开披露的基金信息出具审计报 分别置备于基金管理人、基金 告、法律意见书的专业机构，应 托管人和基金销售机构的住 当制作工作底稿，并将相关档案 所，供公众查阅、复制。 至少保存到《基金合同》终止后 基金定期报告公布后，应 10年。 当分别置备于基金管理人和 七、信息披露文件的存放与 基金托管人的住所，以供公众 查阅 查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 八、法律法规或监管部门 后，基金管理人、基金托管人应 对信息披露另有规定的，从其 当按照相关法律法规规定将信 规定。 息置备于公司住所、基金上市交 易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。 八、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 基金合同 《中华人民共和国合同法》(以 华人民共和国合同法》(以下简称 的目的、依 下简称“《合同法》”)、《中华 “《合同法》”)、《中华人民共和 据和原则 人民共和国证券投资基金法》 国证券投资基金法》(以下简称 第2点 (以下简称“《基金法》”)、《公 “《基金法》”)、《公开募集证券 开募集证券投资基金运作管 投资基金运作管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管基金销售管理办法》(以下简称 理办法》(以下简称“《销售办 “《销售办法》”)、《公开募集证 法》”)、《证券投资基金信息披券投资基金信息披露管理办法》 露管理办法》(以下简称“《信 (以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露办法》”)、《公开募集开《公开募集开放式证券投资基 放式证券投资基金流动性风 金流动性风险管理规定》（以下 第一部分 前言 险管理规定》（以下简称“《流 简称“《流动性风险管理规定》”） 动性风险管理规定》”）和其 和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 第三节 …… …… 投资者应当认真阅读基金招 投资者应当认真阅读基金招募 募说明书、基金合同等信息披 说明书、基金合同、基金产品资 露文件，自主判断基金的投资 料概要等信息披露文件，自主判 价值，自主做出投资决策，自 断基金的投资价值，自主做出投 行承担投资风险。 资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求， 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 6、招募说明书：指《华夏中 6、招募说明书：指《华夏中证 证5G通信主题交易型开放式 5G通信主题交易型开放式指数 指数证券投资基金招募说明 证券投资基金招募说明书》及其 书》及其定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 11、《信息披露办法》：指《证11、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 58、基金产品资料概要：指《华 夏中证5G通信主题交易型开放 式指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和 申购与赎回将通过销售机构 申购与赎回将通过销售机构进 赎回场所 进行。申购与赎回的具体的销 行。申购与赎回的具体的销售机 售机构将由基金管理人在招 构将由基金管理人在招募说明 募说明书或其他相关公告中 书或其他相关公告中列明。基金 列明。基金管理人可根据情况 管理人可根据情况变更或增减 第七部分 基金份额的申购与赎回 变更或增减销售机构，并予以 销售机构。基金投资者应当在销 公告。基金投资者应当在销售 售机构办理基金销售业务的营 机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其 业场所或按销售机构提供的 他方式办理基金份额的申购与 其他方式办理基金份额的申 赎回。 购与赎回。 五、申购和 3、基金管理人可在法律法规 3、基金管理人可在法律法规允 赎回的数 允许的情况下，调整上述规定 许的情况下，调整上述规定申购 额限制 第 申购和赎回的数额限制。基金 和赎回的数额限制。基金管理人 3点 管理人必须在调整前依照《信 必须在调整前依照《信息披露办 息披露办法》的有关规定在指 法》的有关规定在指定媒介上公 定媒介上公告并报中国证监 告。 会备案。 九、其他申 4、基金管理人指定的代理机 4、基金管理人指定的代理机构 购赎回方 构可依据本基金合同开展其 可依据本基金合同开展其他服 式 第4点 他服务，双方需签订书面委托 务，双方需签订书面委托代理协 代理协议，报中国证监会备案 议并公告。 并公告。 （二）基金 …… …… 管理人的 （8）采取适当合理的措施使 （8）采取适当合理的措施使计 权利与义 计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和 务 第2点 回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合 金合同》等法律文件的规定， 同》等法律文件的规定，按有关 第八部分 基金合同当事人及权利义 按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息， 务 资产净值，确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的对 购、赎回的对价； 价； …… …… （10）编制季度、半年度和年 （10）编制季度、中期和年度基 度基金报告； 金报告； …… …… 四、估值方 …… …… 法 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 第十五部分 基金资产估值 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 净值的计算结果对外予以公 以公布。 布。 八、基金净 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 值的确认 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束 应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托 基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基 人，由基金管理人对基金净值予 金管理人，由基金管理人对基 以公布。 金净值予以公布。 一、基金费 4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另 第十六部分 基金费用与税收 用的种类 相关的信息披露费用； 有规定外，《基金合同》生效后 第4点 与基金相关的信息披露费用； 三、收益分 本基金收益分配方案由基金 本基金收益分配方案由基金管 配方案的 管理人拟定，并由基金托管人 理人拟定，并由基金托管人复 第十七部分 基金的收益与分配 确定、公告 复核，在指定媒介公告并报中 核，基金管理人按法律法规的规 与实施 国证监会备案。 定在指定媒介公告。 …… …… 二、基金的 …… …… 第十八部分 基金的会计与审计 年度审计 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由 第3点 由更换会计师事务所，须通报 更换会计师事务所，须通报基金 基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在 所需在2日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符 符合《基金法》、《运作办法》、合《基金法》、《运作办法》、《信 《信息披露办法》、《流动性风息披露办法》、《流动性风险管理 险管理规定》、《基金合同》及规定》、《基金合同》及其他有关 其他有关规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召 人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金 的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和 规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人 人、法人和其他组织。 和非法人组织。 本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应 第十九部分 基金的信息披露 按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益 的规定披露基金信息，并保证 为根本出发点，按照法律、行政 所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露 和完整性。 基金信息，并保证所披露信息的 本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时 应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。 内，将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应 过指定媒介披露，并保证基金 当在中国证监会规定时间内，将 投资者能够按照《基金合同》 应予披露的基金信息通过中国 约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露，并保证基 复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》 三、本基金信息披露义务 约定的时间和方式查阅或者复 人承诺公开披露的基金信息， 制公开披露的信息资料。 不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人 1、虚假记载、误导性陈 承诺公开披露的基金信息，不得 述或者重大遗漏； 有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测； 或者重大遗漏； 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失； 测； 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金销售机 损失； 构； 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构； 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字； 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字； 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 四、本基金公开披露的信 行为。 息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息 用外文文本的，基金信息披露 应采用中文文本。如同时采用外 义务人应保证两种文本的内 文文本的，基金信息披露义务人 容一致。两种文本发生歧义 应保证不同文本的内容一致。不 的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文 本基金公开披露的信息 文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 五、公开披露的基金信息 括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 （一）基金招募说明书、《基 《基金合同》、基金托管协议 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 金合同》当事人的各项权利、义 义务关系，明确基金份额持有 务关系，明确基金份额持有人大 人大会召开的规则及具体程 会召开的规则及具体程序，说明 序，说明基金产品的特性等涉 基金产品的特性等涉及基金投 及基金投资者重大利益的事 资者重大利益的事项的法律文 项的法律文件。 件。 2、基金招募说明书应当 2、基金招募说明书应当最 最大限度地披露影响基金投 大限度地披露影响基金投资者 资者决策的全部事项，说明基 决策的全部事项，说明基金认 金认购、申购和赎回安排、基 购、申购和赎回安排、基金投资、 金投资、基金产品特性、风险 基金产品特性、风险揭示、信息 揭示、信息披露及基金份额持 披露及基金份额持有人服务等 有人服务等内容。《基金合同》内容。基金招募说明书的信息发 生效后，基金管理人在每6个 生重大变更的，基金管理人应当 月结束之日起 45 日内，更新 在3个工作日内，更新基金招募 招募说明书并登载在网站上， 说明书并登载在指定网站上。基 将更新后的招募说明书摘要 金招募说明书的其他信息发生 登载在指定媒介上；基金管理 变更的，基金管理人至少每年更 人在公告的 15 日前向主要办 新一次。基金合同终止的，基金 公场所所在地的中国证监会 管理人可以不再更新基金招募 派出机构报送更新的招募说 说明书。 明书，并就有关更新内容提供 3、基金托管协议是界定基 书面说明。 金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定 财产保管及基金运作监督等活 基金托管人和基金管理人在 动中的权利、义务关系的法律文 基金财产保管及基金运作监 件。 督等活动中的权利、义务关系 （二）基金产品资料概要 的法律文件。 基金管理人根据《信息披露 基金募集申请经中国证 办法》的要求公告基金产品资料 监会注册后，基金管理人在基 概要。基金产品资料概要的信息 金份额发售的3日前，将基金 发生重大变更的，基金管理人应 招募说明书、《基金合同》摘 当在3个工作日内，更新基金产 要登载在指定媒介上；基金管 品资料概要，并登载在指定网站 理人、基金托管人应当将《基 上和基金销售机构网站上或营 金合同》、基金托管协议登载 业网点。基金产品资料概要的其 在网站上。 他信息发生变更的，基金管理人 （二）基金份额发售公告 至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人应当就基金 止的，基金管理人可以不再更新 份额发售的具体事宜编制基 基金产品资料概要。 金份额发售公告，并在披露招 关于基金产品资料概要编 募说明书的当日登载于指定 制、披露与更新的要求，自中国 媒介上。 证监会规定之日起开始执行。 （三）《基金合同》生效 （三）基金份额发售公告 公告 基金管理人应当就基金份 基金管理人应当在收到 额发售的具体事宜编制基金份 中国证监会确认文件的次日 额发售公告，并在披露招募说明 在指定媒介上登载《基金合 书的当日登载于指定媒介上。 同》生效公告。 （四）《基金合同》生效公 （四）基金份额上市交易 告 公告书 基金管理人应当在收到中 基金份额获准在上海证 国证监会确认文件的次日在指 券交易所上市交易的，基金管 定媒介上登载《基金合同》生效 理人应当在基金份额上市交 公告。 易前至少3个工作日，将基金 （五）基金份额上市交易公 份额上市交易公告书登载在 告书 指定报刊和网站上。 基金份额获准在上海证券 （五）基金资产净值、基 交易所上市交易的，基金管理人 金份额净值 应当在基金份额上市交易的三 《基金合同》生效后，在 个工作日前，将基金份额上市交 开始办理基金份额申购或者 易公告书登载在指定网站上，并 赎回前，基金管理人应当至少 将上市交易公告书提示性公告 每周公告一次基金资产净值 登载在指定报刊上。 和基金份额净值。 （六）基金净值信息 在开始办理基金份额申 基金管理人应当在不晚于 购或者赎回后，基金管理人应 每个开放日的次日，通过指定网 当在每个开放日的次日，通过 站、基金销售机构网站或者营业 网站、基金份额发售网点以及 网点，披露开放日的基金份额净 其他媒介，披露开放日的基金 值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于 值。 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当公告半 在指定网站披露半年度和年度 年度和年度最后一个市场交 最后一日的基金份额净值和基 易日基金资产净值和基金份 金份额累计净值。 额净值。基金管理人应当在前 （七）基金申购、赎回清单 款规定的市场交易日的次日， 公告 将基金资产净值、基金份额净 在开始办理基金份额申购 值和基金份额累计净值登载 或者赎回之后，基金管理人将在 在指定媒介上。 每个开放日通过网站或其他媒 （六）基金申购、赎回清 介公告当日的申购赎回清单。 单公告 （八）基金定期报告，包括 在开始办理基金份额申 基金年度报告、基金中期报告和 购或者赎回之后，基金管理人 基金季度报告（含资产组合季度 将在每个开放日通过网站或 报告） 其他媒介公告当日的申购赎 基金管理人应当在每年结 回清单。 束之日起3个月内，编制完成基 （七）基金定期报告，包 金年度报告，将年度报告登载在 括基金年度报告、基金半年度 指定网站上，并将年度报告提示 报告和基金季度报告 性公告登载在指定报刊上。基金 基金管理人应当在每年 年度报告中的财务会计报告应 结束之日起 90 日内，编制完 当经过具有证券、期货相关业务 成基金年度报告，并将年度报 资格的会计师事务所审计。 告正文登载于网站上，将年度 基金管理人应当在上半年 报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起2个月内，编制完成 基金年度报告的财务会计报 基金中期报告，将中期报告登载 告应当经过审计。 在指定网站上，并将中期报告提 基金管理人应当在上半 示性公告登载在指定报刊上。 年结束之日起 60 日内，编制 基金管理人应当在季度结 完成基金半年度报告，并将半 束之日起15个工作日内，编制 年度报告正文登载在网站上， 完成基金季度报告，将季度报告 将半年度报告摘要登载在指 登载在指定网站上，并将季度报 定媒介上。 告提示性公告登载在指定报刊 基金管理人应当在每个 上。 季度结束之日起 15 个工作日 《基金合同》生效不足2个 内，编制完成基金季度报告， 月的，基金管理人可以不编制当 并将季度报告登载在指定媒 期季度报告、中期报告或者年度 介上。 报告。 《基金合同》生效不足 2 如报告期内出现单一投资 个月的，基金管理人可以不编 者持有基金份额达到或超过基 制当期季度报告、半年度报告 金总份额20%的情形，为保障其 或者年度报告。 他投资者的权益，基金管理人至 基金定期报告在公开披 少应当在定期报告“影响投资者 露的第2个工作日，分别报中 决策的其他重要信息”项下披露 国证监会和基金管理人主要 该投资者的类别、报告期末持有 办公场所所在地中国证监会 份额及占比、报告期内持有份额 派出机构备案。报备应当采用 变化情况及本基金的特有风险， 电子文本或书面报告方式。 中国证监会认定的特殊情形除 如报告期内出现单一投 外。 资者持有基金份额达到或超 基金管理人应当在基金年 过基金总份额20%的情形，为 度报告和中期报告中披露基金 保障其他投资者的权益，基金 组合资产情况及其流动性风险 管理人至少应当在定期报告 分析等。 “影响投资者决策的其他重要 （九）临时报告 信息”项下披露该投资者的类 本基金发生重大事件，有关 别、报告期末持有份额及占 信息披露义务人应当在2日内编 比、报告期内持有份额变化情 制临时报告书，并登载在指定报 况及本基金的特有风险，中国 刊和指定网站上。 证监会认定的特殊情形除外。 前款所称重大事件，是指可 基金管理人应当在基金 能对基金份额持有人权益或者 年度报告和半年度报告中披 基金份额的价格产生重大影响 露基金组合资产情况及其流 的下列事件： 动性风险分析等。 1、基金份额持有人大会的 （八）临时报告 召开及决定的事项； 本基金发生重大事件，有 2、基金终止上市交易、《基 关信息披露义务人应当在2日 金合同》终止、基金清算； 内编制临时报告书，予以公 3、转换基金运作方式、基 告，并在公开披露日分别报中 金合并； 国证监会和基金管理人主要 4、更换基金管理人、基金 办公场所所在地的中国证监 托管人、基金份额登记机构，基 会派出机构备案。 金改聘会计师事务所； 前款所称重大事件，是指 5、基金管理人委托基金服 可能对基金份额持有人权益 务机构代为办理基金的份额登 或者基金份额的价格产生重 记、核算、估值等事项，基金托 大影响的下列事件： 管人委托基金服务机构代为办 1、基金份额持有人大会 理基金的核算、估值、复核等事 的召开； 项； 2、终止《基金合同》； 6、基金管理人、基金托管 3、转换基金运作方式； 人的法定名称、住所发生变更； 4、更换基金管理人、基 7、基金管理公司变更持有 金托管人； 百分之五以上股权的股东、变更 5、基金管理人、基金托 公司的实际控制人； 管人的法定名称、住所发生变 8、基金管理人高级管理人 更； 员、基金经理和基金托管人专门 6、基金管理人股东及其 基金托管部门负责人发生变动； 出资比例发生变更； 9、基金管理人的董事在最 7、基金募集期延长； 近 12个月内变更超过百分之五 8、基金管理人的董事长、十，基金管理人、基金托管人专 总经理及其他高级管理人员、 门基金托管部门的主要业务人 基金经理和基金托管人基金 员在最近12个月内变动超过百 托管部门负责人发生变动； 分之三十； 9、基金管理人的董事在 10、涉及基金财产、基金管 一年内变更超过百分之五十； 理业务、基金托管业务的诉讼或 10、基金管理人、基金托 仲裁； 管人基金托管部门的主要业 11、基金管理人或其高级管 务人员在一年内变动超过百 理人员、基金经理因基金管理业 分之三十； 务相关行为受到重大行政处罚、 11、涉及基金管理人、基 刑事处罚，基金托管人或其专门 金财产、基金托管业务的诉 基金托管部门负责人因基金托 讼； 管业务相关行为受到重大行政 12、基金管理人、基金托 处罚、刑事处罚； 管人受到监管部门的调查； 12、基金管理人运用基金财 13、基金管理人及其董 产买卖基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 及其控股股东、实际控制人或者 员、基金经理受到严重行政处 与其有重大利害关系的公司发 罚，基金托管人及其基金托管 行的证券或者承销期内承销的 部门负责人受到严重行政处 证券，或者从事其他重大关联交 罚； 易事项，中国证监会另有规定的 14、重大关联交易事项； 情形除外； 15、基金收益分配事项； 13、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费等费 14、管理费、托管费、申购 用计提标准、计提方式和费率 费、赎回费等费用计提标准、计 发生变更； 提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错 15、基金份额净值计价错误 误达基金份额净值百分之零 达基金份额净值百分之零点五； 点五； 16、本基金开始办理申购、 18、基金改聘会计师事务 赎回； 所； 17、本基金暂停接受申购、 19、变更基金销售机构； 赎回申请或重新接受申购、赎回 20、更换基金登记机构； 申请； 21、本基金开始办理申 18、发生涉及基金申购、赎 购、赎回； 回事项调整或潜在影响投资者 22、本基金申购、赎回费 赎回等重大事项时； 率及其收费方式发生变更； 19、基金变更标的指数； 23、本基金暂停接受申 20、基金暂停上市、恢复上 购、赎回申请后重新接受申 市； 购、赎回； 21、基金份额的折算及变更 24、发生涉及基金申购、 登记； 赎回事项调整或潜在影响投 22、基金信息披露义务人认 资者赎回等重大事项时； 为可能对基金份额持有人权益 25、基金变更标的指数； 或者基金份额的价格产生重大 26、基金暂停上市、恢复 影响的其他事项或中国证监会 上市或终止上市； 规定的其他事项。 27、基金份额的折算及变 （十）澄清公告 更登记； 在《基金合同》存续期限内， 28、中国证监会规定的其 任何公共媒介中出现的或者在 他事项。 市场上流传的消息可能对基金 （九）澄清公告 份额价格产生误导性影响或者 在《基金合同》存续期限 引起较大波动，以及可能损害基 内，任何公共媒介中出现的或 金份额持有人权益的，相关信息 者在市场上流传的消息可能 披露义务人知悉后应当立即对 对基金份额价格产生误导性 该消息进行公开澄清，并将有关 影响或者引起较大波动的，相 情况立即报告中国证监会、基金 关信息披露义务人知悉后应 上市交易的证券交易所。 当立即对该消息进行公开澄 （十一）清算报告 清，并将有关情况立即报告中 基金财产清算小组应当将 国证监会。 清算报告登载在指定网站上，并 （十）基金份额持有人大 将清算报告提示性公告登载在 会决议 指定报刊上。 基金份额持有人大会决 （十二）基金份额持有人大 定的事项，应当依法报中国证 会决议 监会备案，并予以公告。 基金份额持有人大会决定 （十一）中国证监会规定 的事项，应当依法报中国证监会 的其他信息。 备案，并予以公告。 1、投资股指期货的相关 （十三）中国证监会规定的 公告 其他信息。 在季度报告、半年度报 1、投资股指期货的相关公 告、年度报告等定期报告和招 告 募说明书（更新）等文件中披 在季度报告、中期报告、年 露的股指期货交易情况，应当 度报告等定期报告和招募说明 包括投资政策、持仓情况、损 书（更新）等文件中披露的股指 益情况、风险指标等，并充分 期货交易情况，应当包括投资政 揭示股指期货交易对本基金 策、持仓情况、损益情况、风险 总体风险的影响以及是否符 指标等，并充分揭示股指期货交 合既定的投资政策和投资目 易对本基金总体风险的影响以 标等。 及是否符合既定的投资政策和 2、股票期权投资情况 投资目标等。 基金管理人应在定期信 2、股票期权投资情况 息披露文件中披露参与股票 基金管理人应在定期信息 期权交易的有关情况，包括投 披露文件中披露参与股票期权 资政策、持仓情况、损益情况、交易的有关情况，包括投资政 风险指标、估值方法等，并充 策、持仓情况、损益情况、风险 分揭示期权交易对基金总体 指标、估值方法等，并充分揭示 风险的影响等。 期权交易对基金总体风险的影 六、信息披露事务管理 响等。 基金管理人、基金托管人 六、信息披露事务管理 应当建立健全信息披露管理 基金管理人、基金托管人应 制度，指定专人负责管理信息 当建立健全信息披露管理制度， 披露事务。 指定专门部门及高级管理人员 基金信息披露义务人公 负责管理信息披露事务。 开披露基金信息，应当符合中 基金信息披露义务人公开 国证监会相关基金信息披露 披露基金信息，应当符合中国证 内容与格式准则的规定。 监会相关基金信息披露内容与 基金托管人应当按照相 格式准则等法规的规定以及证 关法律法规、中国证监会的规 券交易所的自律管理规则。 定和《基金合同》的约定，对 基金托管人应当按照相关 基金管理人编制的基金资产 法律法规、中国证监会的规定和 净值、基金份额净值、基金份 《基金合同》的约定，对基金管 额申购赎回清单、基金定期报 理人编制的基金资产净值、基金 告和定期更新的招募说明书 份额净值、基金份额申购赎回价 等公开披露的相关基金信息 格、基金定期报告、更新的招募 进行复核、审查，并向基金管 说明书、基金产品资料概要、基 理人出具书面文件或者盖章 金清算报告等公开披露的相关 确认。 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人、基金托管人 基金管理人进行书面或电子确 应当在指定媒介中选择披露 认。 信息的媒介。 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人 当在指定报刊中选择披露信息 除依法在指定媒介上披露信 的报刊，本基金只需选择一家报 息外，还可以根据需要在其他 刊。 公共媒介披露信息，但是其他 为强化投资者保护，提升信 公共媒介不得早于指定媒介 息披露服务质量，基金管理人应 披露信息，并且在不同媒介上 当自中国证监会规定之日起，按 披露同一信息的内容应当一 照《信息披露办法》等相关法律 致。 法规的规定和中国证监会规定 为基金信息披露义务人 向投资者及时提供对其投资决 公开披露的基金信息出具审 策有重大影响的信息。 计报告、法律意见书的专业机 为基金信息披露义务人公 构，应当制作工作底稿，并将 开披露的基金信息出具审计报 相关档案至少保存到《基金合 告、法律意见书的专业机构，应 同》终止后10年。 当制作工作底稿，并将相关档案 七、信息披露文件的存放 至少保存到《基金合同》终止后 与查阅 10年。 招募说明书公布后，应当 七、信息披露文件的存放与 分别置备于基金管理人、基金 查阅 托管人和基金销售机构的住 依法必须披露的信息发布 所，供公众查阅、复制。 后，基金管理人、基金托管人应 基金定期报告公布后，应 当按照相关法律法规规定将信 当分别置备于基金管理人和 息置备于公司住所、基金上市交 基金托管人的住所，以供公众 易的证券交易所，供社会公众查 查阅、复制。 阅、复制。 八、法律法规或监管部门 八、法律法规或监管部门对 对信息披露另有规定的，从其 信息披露另有规定的，从其规 规定。 定。 华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介 体 为保护基金投资者合法权益、 为保护基金投资者合法权益、明 明确基金合同当事人的权利与 确基金合同当事人的权利与义 义务、规范华夏平稳增长混合 务、规范华夏平稳增长混合型证 型证券投资基金(以下简称“本 券投资基金(以下简称“本基金”) 基金”)运作，依据《中华人民 运作，依据《中华人民共和国合 共和国合同法》、《中华人民共同法》、《中华人民共和国证券投 和国证券投资基金法》(以下简 资基金法》(以下简称“《基金 称“《基金法》”)、《证券投资 法》”)、《证券投资基金销售管理 基金销售管理办法》(以下简称 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 “《销售办法》”)、《证券投资 《证券投资基金运作管理办法》 基金运作管理办法》(以下简称 (以下简称“《运作办法》”) 、《公 “《运作办法》”)、《公开募集 开募集证券投资基金信息披露管 一、前言 开放式证券投资基金流动性风 理办法》(以下简称“《信息披露 险管理规定》(以下简称“《流 办法》”)、《公开募集开放式证券 动性风险管理规定》”)及其他 投资基金流动性风险管理规定》 有关规定，遵循平等自愿、诚 (以下简称“《流动性风险管理规 实信用、充分保护投资者合法 定》”)及其他有关规定，遵循平等 权益的原则，订立《华夏平稳 自愿、诚实信用、充分保护投资 增长混合型证券投资基金基金 者合法权益的原则，订立《华夏 合同》(以下简称“本基金合 平稳增长混合型证券投资基金基 同”)。 金合同》(以下简称“本基金合 …… 同”)。 …… 投资者应当认真阅读基金招募说 明书、基金合同、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料 概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一 年后开始执行。 本基金合同中，除非文意另有 本基金合同中，除非文意另有所 所指，下列词语或简称具有如 指，下列词语或简称具有如下含 下含义： 义： …… …… 基金合同或本基金合同：指本 基金合同、《基金合同》或本基金 《华夏平稳增长混合型证券投 合同：指本《华夏平稳增长混合 资基金基金合同》及其不时做 型证券投资基金基金合同》及其 出的任何有效修订和补充，本 不时做出的任何有效修订和补 基金合同由《兴业证券投资基 充，本基金合同由《兴业证券投 金基金合同》修订而成； 资基金基金合同》修订而成； 二、释义 …… …… 招募说明书：指《华夏平稳增 招募说明书：指《华夏平稳增长 长混合型证券投资基金招募说 混合型证券投资基金招募说明 明书》及基金管理人对其定期 书》及其更新； 做出的更新； 基金产品资料概要：指《华夏平 …… 稳增长混合型证券投资基金基金 指定媒体：指中国证监会指定 产品资料概要》及其更新； 的用以进行信息披露的报刊和 …… 互联网网站； 《信息披露办法》：指《公开募集 证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的 修订； …… 指定媒介：指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互联 网网站； (八)拒绝或暂停申购 …… …… 的情形 基金管理人决定拒绝接受某些 基金管理人决定拒绝接受某些投 投资者的申购申请时，申购款 资者的申购申请时，申购款项将 项将退回投资者账户。基金管 退回投资者账户。基金管理人决 六、基金份额的申购与赎 理人决定暂停接受申购申请 定暂停接受申购申请时，应及时 回 时，应当在当日向中国证监会 公告。在暂停申购的情形消除时， 备案，并及时公告。在暂停申 基金管理人应及时恢复申购业务 购的情形消除时，基金管理人 的办理并予以公告。 应及时恢复申购业务的办理并 予以公告。 （一）基金管理人 第 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务 3点 …… …… 八、基金合同的当事人及 （8）计算并公告基金资产净 （8）计算并公告基金净值信息， 其权利与义务 值，确定基金份额申购、赎回 确定基金份额申购、赎回价格； 价格； …… …… （一）基金费用的种 5.基金合同生效后与基金相关 5.基金合同生效后与基金相关的 类 第5点 的会计师费、律师费和信息披 会计师费、律师费；除法律法规、 十六、基金费用与税收 露费用； 中国证监会另有规定外，基金合 同生效后与基金相关的信息披露 费用； (四)基金收益分配方 基金收益分配方案由基金管理 基金收益分配方案由基金管理人 十七、基金的收益与分配 案的确定与公告 人拟定，由基金托管人复核， 拟定，由基金托管人复核，基金 基金管理人按法律法规的规定 管理人按法律法规的规定公告。 向中国证监会备案并公告。基 基金收益分配方案须载明基金收 金收益分配方案须载明基金收 益分配对象、分配原则、分配时 益分配对象、分配原则、分配 间、分配数额及比例、分配方式 时间、分配数额及比例、分配 等内容。 方式等内容。 （二）基金的审计 第 2.基金管理人(或基金托管人) 2.基金管理人(或基金托管人)认 2点 认为有充足理由更换会计师事 为有充足理由更换会计师事务 务所，经基金托管人(或基金管 所，经基金托管人(或基金管理人) 十八、基金的会计与审计 理人)同意，并报中国证监会备 同意后可以更换。更换会计师事 案后可以更换。更换会计师事 务所须在2日内公告。 务所须在备案后2个工作日内 公告。 本基金的信息披露按照 （一）本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《证《基金法》、《运作办法》、《信息 券投资基金信息披露管理办 披露办法》、《基金合同》及其他 法》及其实施准则、本基金合 有关规定。 同及其他有关规定办理。本基 （二）信息披露义务人 金的信息披露事项须在至少一 本基金信息披露义务人包括基金 种指定媒体公告。 管理人、基金托管人、召集基金 (一)基金合同、托管协议、份额持有人大会的基金份额持有 十九、基金的信息披露 招募说明书 人等法律、行政法规和中国证监 本基金合同、托管协议经 会规定的自然人、法人和非法人 中国证监会核准之后，基金管 组织。 理人应当将基金合同摘要登载 本基金信息披露义务人应当以保 在指定报刊和网站上；基金管 护基金份额持有人利益为根本出 理人、基金托管人应当将本基 发点，按照法律、行政法规和中 金合同、托管协议登载在各自 国证监会的规定披露基金信息， 公司网站上。 并保证所披露信息的真实性、准 基金管理人应当在集中申 确性、完整性、及时性、简明性 购期开始3日前，将招募说明 和易得性。 书登载在指定报刊和网站上。 本基金信息披露义务人应当在中 自本基金合同生效后，基 国证监会规定时间内，将应予披 金管理人应当在每6个月结束 露的基金信息通过中国证监会指 之日起45日内，更新招募说明 定媒介披露，并保证基金投资者 书并登载在网站上，将更新后 能够按照《基金合同》约定的时 的招募说明书摘要登载在指定 间和方式查阅或者复制公开披露 报刊上。基金管理人应当在公 的信息资料。 告的 15 日前向中国证监会报 （三）本基金信息披露义务人承 送更新的招募说明书，并就有 诺公开披露的基金信息，不得有 关更新内容提供书面说明。 下列行为： (二)集中申购公告 1．虚假记载、误导性陈述或者重 基金管理人应当就集中申 大遗漏； 购的具体事宜编制集中申购公 2．对证券投资业绩进行预测； 告，并在披露招募说明书的当 3．违规承诺收益或者承担损失； 日登载于指定报刊和网站上。 4．诋毁其他基金管理人、基金托 ．(三)基金开始申购、赎 管人或者基金销售机构； 回公告 5．登载任何自然人、法人和非法 基金管理人应于申购开始 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 日、赎回开始日前至少1个工 性文字； 作日在指定报刊及网站上公 6．中国证监会禁止的其他行为。 告。 （四）本基金公开披露的信息应 (四)基金资产净值、基金 采用中文文本。如同时采用外文 份额净值公告 文本的，基金信息披露义务人应 本基金合同生效后，在集 保证不同文本的内容一致。不同 中申购期开始之前，基金管理 文本之间发生歧义的，以中文文 人应当至少每周公告一次基金 本为准。 资产净值和基金份额净值。 本基金公开披露的信息采用阿拉 自集中申购期开始之日 伯数字；除特别说明外，货币单 起，基金管理人应当在每个开 位为人民币元。 放日的次日，通过网站、基金 （五）公开披露的基金信息 份额销售网点以及其他媒介， 公开披露的基金信息包括： 披露开放日的基金份额净值和 1．基金招募说明书、《基金合同》、 基金份额累计净值。 基金托管协议 基金管理人应当公告半年 （1）《基金合同》是界定《基金 度和年度最后一个市场交易日 合同》当事人的各项权利、义务 基金资产净值和基金份额净 关系，明确基金份额持有人大会 值。基金管理人应当在前述最 召开的规则及具体程序，说明基 后一个市场交易日的次日，将 金产品的特性等涉及基金投资者 基金资产净值、基金份额净值 重大利益的事项的法律文件。 和基金份额累计净值登载在指 （2）基金招募说明书应当最大限 定报刊和网站上。 度地披露影响基金投资者决策的 (五)定期报告 全部事项，说明基金认购、申购 本基金定期报告包括季度 和赎回安排、基金投资、基金产 报告、半年度报告和年度报告，品特性、风险揭示、信息披露及 由基金管理人按照相关规定进 基金份额持有人服务等内容。基 行编制，经基金托管人复核后 金招募说明书的信息发生重大变 公告，同时报中国证监会备案。更的，基金管理人应当在3个工作 1.季度报告：基金季度报 日内，更新基金招募说明书并登 告在每季度结束后的 15 个工 载在指定网站上。基金招募说明 作日内公告。 书的其他信息发生变更的，基金 2.半年度报告：基金半年 管理人至少每年更新一次。基金 度报告在基金会计年度前6个 合同终止的，基金管理人可以不 月结束后的60日内公告。 再更新基金招募说明书。 3.年度报告：基金年度报 （3）基金托管协议是界定基金托 告经注册会计师审计后在基金 管人和基金管理人在基金财产保 会计年度结束后的 90 日内公 管及基金运作监督等活动中的权 告。 利、义务关系的法律文件。 4.基金管理人应当在基金 2．基金产品资料概要 年度报告和半年度报告中披露 基金管理人根据《信息披露办法》 基金组合资产情况及其流动性 的要求公告基金产品资料概要。 风险分析等。 基金产品资料概要的信息发生重 如报告期内出现单一投资 大变更的，基金管理人应当在3个 者持有基金份额达到或超过基 工作日内，更新基金产品资料概 金总份额20%的情形，为保障 要，并登载在指定网站上和基金 其他投资者的权益，基金管理 销售机构网站上或营业网点。基 人至少应当在基金定期报告 金产品资料概要的其他信息发生 “影响投资者决策的其他重要 变更的，基金管理人至少每年更 信息”项下披露该投资者的类 新一次。基金合同终止的，基金 别、报告期末持有份额及占比、管理人可以不再更新基金产品资 报告期内持有份额变化情况及 料概要。 产品的特有风险，中国证监会 关于基金产品资料概要编制、披 认定的特殊情形除外。 露与更新的要求，自中国证监会 5.法律法规或中国证监会 规定之日起开始执行。 另有规定的，从其规定。 3.集中申购公告 (六)临时公告 基金管理人应当就集中申购的具 基金在运作过程中发生下 体事宜编制集中申购公告，并在 列可能对基金份额持有人权益 披露招募说明书的当日登载于指 或者基金份额的价格产生重大 定报刊和网站上。 影响的事项时，有关信息披露 4．基金净值信息 义务人应当在两日内编制临时 基金管理人应当在不晚于每个开 报告书，予以公告，并在公开 放日的次日，通过指定网站、基 披露日分别报中国证监会和基 金销售机构网站或者营业网点， 金管理人主要办公场所所在地 披露开放日的基金份额净值和基 中国证监会派出机构备案。 金份额累计净值。 （1）基金份额持有人大会 基金管理人应当在不晚于半年度 的召开及决议； 和年度最后一日的次日，在指定 （2）终止基金合同； 网站披露半年度和年度最后一日 （3）转换基金运作方式； 的基金份额净值和基金份额累计 （4）更换基金管理人、基 净值。 金托管人； 5．基金份额申购、赎回价格 5.基金管理人、基金托管 基金管理人应当在《基金合同》、 人的法定名称、住所发生变更；招募说明书等信息披露文件上载 6.基金管理人股东及其出 明基金份额申购、赎回价格的计 资比例发生变更； 算方式及有关申购、赎回费率， 7.基金集中申购期的延长 并保证投资者能够在基金销售机 或提前终止； 构网站或营业网点查阅或者复制 8.基金管理人的董事长、 前述信息资料。 总经理及其他高级管理人员、 6．基金定期报告，包括基金年度 基金经理和基金托管人基金托 报告、基金中期报告和基金季度 管部门负责人发生变动； 报告（含资产组合季度报告） 9.基金管理人的董事在一 基金管理人应当在每年结束之日 年内变更超过50%； 起3个月内，编制完成基金年度报 10.基金管理人、基金托管 告，将年度报告登载在指定网站 人基金托管部门的主要业务人 上，并将年度报告提示性公告登 员在一年内变动超过30%； 载在指定报刊上。基金年度报告 11.涉及基金管理人、基金 中的财务会计报告应当经过具有 财产、基金托管业务的诉讼； 证券、期货相关业务资格的会计 12.基金管理人、基金托管 师事务所审计。 人受到监管部门的调查； 基金管理人应当在上半年结束之 13.基金管理人及其董事、 日起2个月内，编制完成基金中期 总经理及其他高级管理人员、 报告，将中期报告登载在指定网 基金经理受到严重行政处罚， 站上，并将中期报告提示性公告 基金托管人及其基金托管部门 登载在指定报刊上。 负责人受到严重行政处罚； 基金管理人应当在季度结束之日 14.重大关联交易事项； 起15个工作日内，编制完成基金 15.基金收益分配事项； 季度报告，将季度报告登载在指 16.管理费、托管费等费用 定网站上，并将季度报告提示性 计提标准、计提方式和费率发 公告登载在指定报刊上。 生变更； 基金管理人应当在基金年度报告 17.基金份额净值计价错 和中期报告中披露基金组合资产 误达基金份额净值的0.5%； 情况及其流动性风险分析等。 18.基金改聘会计师事务 如报告期内出现单一投资者持有 所； 基金份额达到或超过基金总份额 19.基金变更、增加或减少 20%的情形，为保障其他投资者 代销机构； 的权益，基金管理人至少应当在 20.基金更换登记结算机 基金定期报告“影响投资者决策 构； 的其他重要信息”项下披露该投 21.基金开始办理申购、赎 资者的类别、报告期末持有份额 回； 及占比、报告期内持有份额变化 22.基金申购费率、赎回费 情况及产品的特有风险，中国证 率或收费方式发生变更； 监会认定的特殊情形除外。 23.基金发生巨额赎回并 法律法规或中国证监会另有规定 延期支付； 的，从其规定。 24.基金连续发生巨额赎 7.临时报告 回并暂停接受赎回申请； 本基金发生重大事件，有关信息 25.基金暂停办理申购、赎 披露义务人应当在2日内编制临 回； 时报告书，并登载在指定报刊和 26.基金重新开始办理申 指定网站上。 购、赎回； 前款所称重大事件，是指可能对 27.基金推出新业务或服 基金份额持有人权益或者基金份 务； 额的价格产生重大影响的下列事 28.本基金发生涉及基金 件： 申购、赎回事项调整或潜在影 （1）基金份额持有人大会的召开 响投资者赎回等重大事项。 及决定的事项； 29.基金管理人采用摆动 （2）《基金合同》终止、基金清 定价机制进行估值。 算； 30.其他重大事项。 （3）转换基金运作方式、基金合 (七)信息披露文件的存放 并； 与查阅 （4）更换基金管理人、基金托管 本基金合同、托管协议、 人、基金份额登记机构，基金改 招募说明书、定期报告、临时 聘会计师事务所； 公告等文本存放在基金管理 （5）基金管理人委托基金服务机 人、基金托管人的办公场所和 构代为办理基金的份额登记、核 营业场所，投资者可免费查阅。算、估值等事项，基金托管人委 在支付工本费后，可在合理时 托基金服务机构代为办理基金的 间内取得上述文件的复制件或 核算、估值、复核等事项； 复印件。 （6）基金管理人、基金托管人的 基金管理人和基金托管人应保 法定名称、住所发生变更； 证文本的内容与所公告的内容 （7）基金管理公司变更持有百分 完全一致。 之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人； （8）基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金 托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过50%，基金管理 人、基金托管人专门基金托管部 门的主要业务人员在最近12个月 内变动超过30%； （10）涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁； （11）基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚，基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事 项，中国证监会另有规定的情形 除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； （15）基金份额净值计价错误达 基金份额净值0.5%； （16）基金开始办理申购、赎回； （17）基金发生巨额赎回并延期 办理； （18）基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项； （19）基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申请； （20）本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项； （21）基金管理人采用摆动定价 机制进行估值； （22）基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的 其他事项或中国证监会规定的其 他事项。 8.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任 何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大 波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清，并将有关情况立即报 告中国证监会。 9.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 10.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项，应当依法报国务院证券监督 管理机构备案，并予以公告。 11.中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度，指定 专门部门及高级管理人员负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息，应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理人 进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息披 露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的 规定和中国证监会规定向投资者 及时提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露 的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存 到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后，基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复 制。 （八）法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 华夏保证金理财货币市场基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 （一）订立本基 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 金合同的目的、 人民共和国合同法》（以下简称“《合人民共和国合同法》（以下简称“《合 依据和原则 第2 同法》”）、《中华人民共和国证券投同法》”）、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以 《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投 下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金 “《销售办法》”）、《公开募集证券 信息披露管理办法》（以下简称“《信投资基金信息披露管理办法》（以下 息披露办法》”）、《货币市场基金监简称“《信息披露办法》”）、《货币 督管理办法》（以下简称“《管理办 市场基金监督管理办法》（以下简称 法》”）、《公开募集开放式证券投资“《管理办法》”）、《公开募集开放 一、前言 基金流动性风险管理规定》（以下简式证券投资基金流动性风险管理规 称“《流动性风险管理规定》”）和 定》（以下简称“《流动性风险管理 其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 第（三）节 （三）华夏保证金理财货币市场基 （三）华夏保证金理财货币市场基 金由基金管理人依照《基金法》、基 金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集，并经 金合同及其他有关规定募集，并经 中国证券监督管理委员会（以下简 中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）核准。 称“中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 基金合同或本基金合同：指《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合 保证金理财货币市场基金基金合 同：指《华夏保证金理财货币市场 同》及对本基金合同的任何有效修 基金基金合同》及对本基金合同的 订和补充。 任何有效修订和补充。 …… …… 二、释义 招募说明书：指《华夏保证金理财 招募说明书：指《华夏保证金理财 货币市场基金招募说明书》及其定 货币市场基金招募说明书》及其更 期的更新。 新。 …… 基金产品资料概要：指《华夏保证 金理财货币市场基金基金产品资料 概要》及其更新。 《信息披露办法》：指《证券投资基 …… 金信息披露管理办法》及颁布机关 《信息披露办法》：指《公开募集证 对其不时做出的修订。 券投资基金信息披露管理办法》及 …… 颁布机关对其不时做出的修订。 指定媒体：指中国证监会指定的用 …… 以进行信息披露的报刊、互联网网 指定媒介：指中国证监会指定的用 站及其他媒体。 以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介。 …… （二）申购和赎 …… …… 回场所 基金管理人可根据情况变更或增减 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。 销售机构。 （七）申购和赎 …… …… 回的数额限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 第5点 情况下，调整上述规定申购和赎回 情况下，调整上述规定申购和赎回 的数额限制。基金管理人必须在调 的数额限制。基金管理人必须在调 六、基金份额的 整前依照《信息披露办法》的有关 整前依照《信息披露办法》的有关 申购与赎回 规定在指定媒体上公告并报中国证 规定在指定媒介上公告。 监会备案。 （十五）暂停申 （十五）暂停申购或赎回的备案和 （十五）暂停申购或赎回和重新开 购或赎回和重新 重新开放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告 开放申购或赎回 1、发生暂停申购或赎回情况的，基 1、发生暂停申购或赎回情况的，基 的公告 第1点 金管理人应立即向中国证监会备 金管理人应在规定时间内公告。 案。 …… …… （一）基金管理 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务 人 根据《基金法》、《运作办法》及其根据《基金法》、《运作办法》及其 七、基金合同当 他有关规定，基金管理人的义务包 他有关规定，基金管理人的义务包 事人及权利义务 括但不限于： 括但不限于： …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额的 告基金净值信息，确定基金份额的 每百万份基金净收益、七日年化收 每百万份基金净收益、七日年化收 益率。 益率。 …… …… （三）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 对外予以公布。 对外予以公布。 十四、基金资产 （七）基金净值 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值信 估值 的确认 值、基金份额的每百万份基金净收 息、基金份额的每百万份基金净收 益、七日年化收益率由基金管理人 益、七日年化收益率由基金管理人 负责计算，基金托管人负责进行复 负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交 核。基金管理人应于每个开放日交 易结束后计算当日的基金资产净 易结束后计算当日的基金资产净 值、基金份额的每百万份基金净收 值、基金份额的每百万份基金净收 益、七日年化收益率并发送给基金 益、七日年化收益率并发送给基金 托管人。基金托管人对计算结果复 托管人。基金托管人对计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基 核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人将基金份额的每百万份基 金管理人将基金份额的每百万份基 金净收益、七日年化收益率予以公 金净收益、七日年化收益率予以公 布。 布。 一、基金费用的 …… …… 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规 十五、基金费用 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 与税收 …… 关的信息披露费用。 …… （二）基金的年 …… …… 度审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 十八、基金的会 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 计与审计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒体公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 （一）本基金的信息披露应符合《基 （一）本基金的信息披露应符 金法》、《运作办法》、《信息披露办合《基金法》、《运作办法》、《信息 法》、《基金合同》及其他有关规定。披露办法》、《基金合同》及其他有 （二）信息披露义务人 关规定。 本基金信息披露义务人包括基金管 （二）信息披露义务人 理人、基金托管人、召集基金份额 本基金信息披露义务人包括基 持有人大会的基金份额持有人等法 金管理人、基金托管人、召集基金 十九、基金的信 律法规和中国证监会规定的自然 份额持有人大会的基金份额持有人 息披露 人、法人和其他组织。 等法律、行政法规和中国证监会规 本基金信息披露义务人按照法律法 定的自然人、法人和非法人组织。 规和中国证监会的规定披露基金信 本基金信息披露义务人应当以 息，并保证所披露信息的真实性、 保护基金份额持有人利益为根本出 准确性和完整性。 发点，按照法律、行政法规和中国 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会的规定披露基金信息，并保 证监会规定时间内，将应予披露的 证所披露信息的真实性、准确性、 基金信息通过中国证监会指定的媒 完整性、及时性、简明性和易得性。 体和基金管理人、基金托管人的互 本基金信息披露义务人应当在 联网网站（以下简称“网站”）等媒 中国证监会规定时间内，将应予披 介披露，并保证基金投资者能够按 露的基金信息通过中国证监会指定 照《基金合同》约定的时间和方式 媒介披露，并保证基金投资者能够 查阅或者复制公开披露的信息资 按照《基金合同》约定的时间和方 料。 式查阅或者复制公开披露的信息资 （三）本基金信息披露义务人承诺 料。 公开披露的基金信息，不得有下列 （三）本基金信息披露义务人 行为： 承诺公开披露的基金信息，不得有 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 下列行为： 遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述或者 2、对证券投资业绩进行预测。 重大遗漏。 3、违规承诺收益或者承担损失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 3、违规承诺收益或者承担损 人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者其他 4、诋毁其他基金管理人、基金 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 托管人或者基金销售机构。 文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 （四）本基金公开披露的信息应采 性文字。 用中文文本。如同时采用外文文本 6、中国证监会禁止的其他行 的，基金信息披露义务人应保证两 为。 种文本的内容一致。两种文本发生 （四）本基金公开披露的信息 歧义的，以中文文本为准。 应采用中文文本。如同时采用外文 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 文本的，基金信息披露义务人应保 数字；除特别说明外，货币单位为 证不同文本的内容一致。不同文本 人民币元。 之间发生歧义的，以中文文本为准。 （五）公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿 公开披露的基金信息包括： 拉伯数字；除特别说明外，货币单 1、基金招募说明书、《基金合同》、位为人民币元。 基金托管协议 （五）公开披露的基金信息 （1）《基金合同》是界定《基金合 公开披露的基金信息包括： 同》当事人的各项权利、义务关系， 1、基金招募说明书、《基金合 明确基金份额持有人大会召开的规 同》、基金托管协议 则及具体程序，说明基金产品的特 （1）《基金合同》是界定《基 性等涉及基金投资者重大利益的事 金合同》当事人的各项权利、义务 项的法律文件。 关系，明确基金份额持有人大会召 （2）基金招募说明书应当最大限度 开的规则及具体程序，说明基金产 地披露影响基金投资者决策的全部 品的特性等涉及基金投资者重大利 事项，说明基金认购、申购和赎回 益的事项的法律文件。 安排、基金投资、基金产品特性、 （2）基金招募说明书应当最大 风险揭示、信息披露及基金份额持 限度地披露影响基金投资者决策的 有人服务等内容。《基金合同》生效 全部事项，说明基金认购、申购和 后，基金管理人在每6个月结束之 赎回安排、基金投资、基金产品特 日起45日内，更新招募说明书并登 性、风险揭示、信息披露及基金份 载在网站上，将更新后的招募说明 额持有人服务等内容。基金招募说 书摘要登载在指定媒体上；基金管 明书的信息发生重大变更的，基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 管理人应当在3个工作日内，更新 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书并登载在指定网站 报送更新的招募说明书，并就有关 上。基金招募说明书的其他信息发 更新内容提供书面说明。 生变更的，基金管理人至少每年更 （3）基金托管协议是界定基金托管 新一次。基金合同终止的，基金管 人和基金管理人在基金财产保管及 理人可以不再更新基金招募说明 基金运作监督等活动中的权利、义 书。 务关系的法律文件。 （3）基金托管协议是界定基金 基金募集申请经中国证监会核准 托管人和基金管理人在基金财产保 后，基金管理人在基金份额发售的 管及基金运作监督等活动中的权 3 日前，将基金招募说明书登载在 利、义务关系的法律文件。 指定媒体上；基金管理人、基金托 2、基金产品资料概要 管人应当将《基金合同》、基金托管 基金管理人根据《信息披露办 协议登载在网站上。 法》的要求公告基金产品资料概要。 2、基金份额发售公告 基金产品资料概要的信息发生重大 基金管理人应当就基金份额发售的 变更的，基金管理人应当在3个工 具体事宜编制基金份额发售公告， 作日内，更新基金产品资料概要， 并在披露招募说明书的当日登载于 并登载在指定网站上和基金销售机 指定媒体上。 构网站上或营业网点。基金产品资 3、《基金合同》生效公告 料概要的其他信息发生变更的，基 基金管理人应当在收到中国证监会 金管理人至少每年更新一次。基金 确认文件的次日在指定媒体上登载 合同终止的，基金管理人可以不再 《基金合同》生效公告。 更新基金产品资料概要。 4、基金资产净值、基金份额每百万 关于基金产品资料概要编制、 份基金净收益、七日年化收益率 披露与更新的要求，自中国证监会 （1）《基金合同》生效后，在开始 规定之日起开始执行。 办理基金份额申购或者赎回前，基 3、基金份额发售公告 金管理人应当至少每周公告一次基 基金管理人应当就基金份额发 金资产净值、基金份额的每百万份 售的具体事宜编制基金份额发售公 基金净收益和七日年化收益率。 告，并在披露招募说明书的当日登 在开始办理基金份额申购或者赎回 载于指定媒介上。 当日，披露截止前一日的基金资产 4、《基金合同》生效公告 净值、基金合同生效日至前一日期 基金管理人应当在收到中国证 间的基金份额每百万份基金净收 监会确认文件的次日在指定媒介上 益、前一日的七日年化收益率。 登载《基金合同》生效公告。 （2）在开始办理基金份额申购或者 5、基金份额每百万份基金净收 赎回后，基金管理人应当在每个开 益、七日年化收益率 放日的次日，通过网站和/或基金份 （1）基金管理人应当在每个开 额发售网点以及其他媒介，披露开 放日的次日，通过指定网站、基金 放日的基金份额每百万份基金净收 销售机构网站或者营业网点，披露 益及基金七日年化收益率。 开放日的基金份额每百万份基金净 …… 收益及基金七日年化收益率。 （3）基金管理人应当公告半年度和 …… 年度最后一个市场交易日基金资产 （2）基金管理人应当在不晚于 净值、基金份额每百万份基金净收 半年度和年度最后一日的次日在指 益、基金七日年化收益率。基金管 定网站披露半年度和年度最后一日 理人应当在前款规定的市场交易日 的基金份额每百万份基金净收益、 的次日，将基金资产净值、基金份 基金七日年化收益率。 额每百万份基金净收益、基金七日 6、基金申购、赎回限额 年化收益率登载在至少一种指定媒 基金管理人可对当日基金及/ 体上。 或单一账户的累计申购/累计赎回 5、基金申购、赎回限额 数额、净申购/净赎回数额，以及/ 基金管理人可对当日基金及/或单 或单笔申购/赎回数额进行限制，并 一账户的累计申购/累计赎回数额、 于当日开放时间之前在基金管理人 净申购/净赎回数额，以及/或单笔申 网站公告。 购/赎回数额进行限制，并于当日开 7、基金定期报告，包括基金年 放时间之前在基金管理人网站公 度报告、基金中期报告和基金季度 告。 报告（含资产组合季度报告） 6、基金定期报告，包括基金年度报 基金管理人应当在每年结束之 告、基金半年度报告和基金季度报 日起3个月内，编制完成基金年度 告 报告，将年度报告登载在指定网站 基金管理人应当在每年结束之日起 上，并将年度报告提示性公告登载 90日内，编制完成基金年度报告， 在指定报刊上。基金年度报告中的 并将年度报告正文登载于网站上， 财务会计报告应当经过具有证券、 将年度报告摘要登载在指定媒体 期货相关业务资格的会计师事务所 上。基金年度报告的财务会计报告 审计。 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在上半年结束之日 之日起2个月内，编制完成基金中 起60日内，编制完成基金半年度报 期报告，将中期报告登载在指定网 告，并将半年度报告正文登载在网 站上，并将中期报告提示性公告登 站上，将半年度报告摘要登载在指 载在指定报刊上。 定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之 基金管理人应当在每个季度结束之 日起15个工作日内，编制完成基金 日起15个工作日内，编制完成基金 季度报告，将季度报告登载在指定 季度报告，并将季度报告登载在指 网站上，并将季度报告提示性公告 定媒体上。 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的， 《基金合同》生效不足2个月 基金管理人可以不编制当期季度报 的，基金管理人可以不编制当期季 告、半年度报告或者年度报告。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个 法律法规或中国证监会另有规 工作日，分别报中国证监会和基金 定的，从其规定。 管理人主要办公场所所在地中国证 基金管理人应当在基金年度报 监会派出机构备案。 告和中期报告中披露基金组合资产 法律法规或中国证监会另有规定 情况及其流动性风险分析等。 的，从其规定。 如报告期内出现单一投资者持 基金管理人应当在基金年度报告和 有基金份额达到或超过基金总份额 半年度报告中披露基金组合资产情 20%的情形，为保障其他投资者的 况及其流动性风险分析等。 权益，基金管理人至少应当在基金 如报告期内出现单一投资者持有基 定期报告“影响投资者决策的其他 金份额达到或超过基金总份额20% 重要信息”项下披露该投资者的类 的情形，为保障其他投资者的权益，别、报告期末持有份额及占比、报 基金管理人至少应当在基金定期报 告期内持有份额变化情况及产品的 告“影响投资者决策的其他重要信 特有风险，中国证监会认定的特殊 息”项下披露该投资者的类别、报告 情形除外。 期末持有份额及占比、报告期内持 基金管理人应当在年度报告、 有份额变化情况及产品的特有风 中期报告中，至少披露报告期末基 险，中国证监会认定的特殊情形除 金前10名份额持有人的类别、持有 外。 份额及占总份额的比例等信息。 基金管理人应当在年度报告、半年 8、临时报告 度报告中，至少披露报告期末基金 本基金发生重大事件，有关信 前10名份额持有人的类别、持有份 息披露义务人应当在2日内编制临 额及占总份额的比例等信息。 时报告书，并登载在指定报刊和指 7、临时报告 定网站上。前款所称重大事件，是 本基金发生重大事件，有关信息披 指可能对基金份额持有人权益或者 露义务人应当在2个工作日内编制 基金份额的价格产生重大影响的下 临时报告书，予以公告，并在公开 列事件： 披露日分别报中国证监会和基金管 （1）基金份额持有人大会的召 理人主要办公场所所在地的中国证 开及决定的事项。 监会派出机构备案。 （2）《基金合同》终止、基金 前款所称重大事件，是指可能对基 清算。 金份额持有人权益或者基金份额的 （3）转换基金运作方式、基金 价格产生重大影响的下列事件： 合并。 （1）基金份额持有人大会的召开。 （4）更换基金管理人、基金托 （2）终止《基金合同》。 管人、基金份额登记机构，基金改 （3）转换基金运作方式。 聘会计师事务所。 （4）更换基金管理人、基金托管人。 （5）基金管理人委托基金服务 （5）基金管理人、基金托管人的法 机构代为办理基金的份额登记、核 定名称、住所发生变更。 算、估值等事项，基金托管人委托 （6）基金管理人股东及其出资比例 基金服务机构代为办理基金的核 发生变更。 算、估值、复核等事项。 （7）基金募集期延长。 （6）基金管理人、基金托管人 （8）基金管理人的董事长、总经理 的法定名称、住所发生变更。 及其他高级管理人员、基金经理和 （7）基金管理公司变更持有百 基金托管人基金托管部门负责人发 分之五以上股权的股东、变更公司 生变动。 的实际控制人。 （9）基金管理人的董事在一年内变 （8）基金管理人高级管理人 更超过百分之五十。 员、基金经理和基金托管人专门基 （10）基金管理人、基金托管人基 金托管部门负责人发生变动。 金托管部门的主要业务人员在一年 （9）基金管理人的董事在最近 内变动超过百分之三十。 12个月内变更超过百分之五十，基 （11）涉及基金管理人、基金财产、金管理人、基金托管人专门基金托 基金托管业务的诉讼。 管部门的主要业务人员在最近 12 （12）基金管理人、基金托管人受 个月内变动超过百分之三十。 到监管部门的调查。 （10）涉及基金财产、基金管 （13）基金管理人及其董事、总经 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 理及其他高级管理人员、基金经理 裁。 受到严重行政处罚，基金托管人及 （11）基金管理人或其高级管 其基金托管部门负责人受到严重行 理人员、基金经理因基金管理业务 政处罚。 相关行为受到重大行政处罚、刑事 （14）重大关联交易事项。 处罚，基金托管人或其专门基金托 （15）管理费、托管费、销售服务 管部门负责人因基金托管业务相关 费等费用计提标准、计提方式和费 行为受到重大行政处罚、刑事处罚。 率发生变更。 （12）基金管理人运用基金财 （16）当“摊余成本法”计算的基金 产买卖基金管理人、基金托管人及 资产净值与“影子定价”确定的基金 其控股股东、实际控制人或者与其 资产净值偏离度绝对值达到或超过 有重大利害关系的公司发行的证券 0.5%的情形。 或者承销期内承销的证券，或者从 （17）基金计价错误达基金资产净 事其他重大关联交易事项，中国证 值0.5%。 监会另有规定的情形除外。 （18）基金改聘会计师事务所。 （13）管理费、托管费、销售 （19）变更基金销售机构。 服务费等费用计提标准、计提方式 （20）更换基金登记结算机构。 和费率发生变更。 （21）本基金开始办理申购、赎回。 （14）当“摊余成本法”计算的 （22）本基金申购、赎回费率及其 基金资产净值与“影子定价”确定的 收费方式发生变更。 基金资产净值偏离度绝对值达到或 （23）本基金连续发生巨额赎回并 超过0.5%的情形。 暂停接受赎回申请。 （15）基金计价错误达基金资 （24）本基金暂停接受申购、赎回 产净值0.5%。 申请后重新接受申购、赎回。 （16）本基金开始办理申购、 （25）基金份额的折算及变更登记。赎回。 （26）本基金发生涉及基金申购赎 （17）本基金发生巨额赎回并 回事项调整或潜在影响投资者赎回 延期办理； 等重大事项。 （18）本基金连续发生巨额赎 （27）本基金投资于主体信用评级 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 低于AA+的商业银行的银行存款与 赎回款项。 同业存单。 （19）本基金暂停接受申购、 （28）中国证监会规定的其他事项。赎回申请或重新接受申购、赎回申 8、澄清公告 请。 在《基金合同》存续期限内，任何 （20）基金份额的折算及变更 公共媒体中出现的或者在市场上流 登记。 传的消息可能对基金份额价格产生 （21）本基金发生涉及基金申 误导性影响或者引起较大波动的， 购赎回事项调整或潜在影响投资者 相关信息披露义务人知悉后应当立 赎回等重大事项。 即对该消息进行公开澄清，并将有 （22）本基金投资于主体信用 关情况立即报告中国证监会。 评级低于AA+的商业银行的银行存 9、基金份额持有人大会决议 款与同业存单。 基金份额持有人大会决定的事项， （23）基金信息披露义务人认 应当依法报国务院证券监督管理机 为可能对基金份额持有人权益或者 构核准或者备案，并予以公告。 基金份额的价格产生重大影响的其 10、中国证监会规定的其他信息。 他事项或中国证监会规定的其他事 （六）信息披露事务管理 项。 基金管理人、基金托管人应当建立 9、澄清公告 健全信息披露管理制度，指定专人 在《基金合同》存续期限内， 负责管理信息披露事务。 任何公共媒介中出现的或者在市场 基金信息披露义务人公开披露基金 上流传的消息可能对基金份额价格 信息，应当符合中国证监会相关基 产生误导性影响或者引起较大波 金信息披露内容与格式准则的规 动，以及可能损害基金份额持有人 定。 权益的，相关信息披露义务人知悉 基金托管人应当按照相关法律法 后应当立即对该消息进行公开澄 规、中国证监会的规定和《基金合 清，并将有关情况立即报告中国证 同》的约定，对基金管理人编制的 监会。 基金资产净值、基金份额每百万份 10、清算报告 基金净收益、七日年化收益率、基 基金财产清算小组应当将清算 金定期报告和定期更新的招募说明 报告登载在指定网站上，并将清算 书等公开披露的相关基金信息进行 报告提示性公告登载在指定报刊 复核、审查，并向基金管理人出具 上。 书面文件或者盖章确认。 11、基金份额持有人大会决议 基金管理人、基金托管人应当在指 基金份额持有人大会决定的事 定媒体中选择披露信息的报刊。 项，应当依法报国务院证券监督管 基金管理人、基金托管人除依法在 理机构核准或者备案，并予以公告。 指定媒体上披露信息外，还可以根 12、中国证监会规定的其他信 据需要在其他公共媒体上披露信 息。 息，但是其他公共媒体不得早于指 （六）信息披露事务管理 定媒体披露信息，并且在不同媒介 基金管理人、基金托管人应当 上披露同一信息的内容应当一致。 建立健全信息披露管理制度，指定 （七）信息披露文件的存放与查阅 专门部门及高级管理人员负责管理 招募说明书公布后，应当分别置备 信息披露事务。 于基金管理人、基金托管人和基金 基金信息披露义务人公开披露 销售机构的住所，供公众查阅、复 基金信息，应当符合中国证监会相 制。 关基金信息披露内容与格式准则等 基金定期报告公布后，应当分别置 法规的规定。 备于基金管理人和基金托管人的住 基金托管人应当按照相关法律 所，以供公众查阅、复制。 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额每百万 份基金净收益、七日年化收益率、 基金定期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人进行书 面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊，本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的，从其规定。 华夏兴华混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 全文 指定媒体或中国证监会指定 指定媒介 的信息披露媒体 （一）订立本基金合同的目 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是《中 的、依据和原则 第2点 《中华人民共和国合同法》 华人民共和国合同法》（以下简 （以下简称“《合同法》”）、《中称“《合同法》”）、《中华人民共 华人民共和国证券投资基金 和国证券投资基金法》（以下简 法》（以下简称“《基金法》”）、称“《基金法》”）、《证券投资基 《证券投资基金运作管理办 金运作管理办法》（以下简称 法》（以下简称《“运作办法》”）、“《运作办法》”）、《证券投资基 《证券投资基金销售管理办 金销售管理办法》（以下简称 法》（以下简称《“销售办法》”）、“《销售办法》”）、《公开募集证 《证券投资基金信息披露管 券投资基金信息披露管理办法》 理办法》（以下简称“《信息披 （以下简称“《信息披露办 露办法》”）、《公开募集开放 法》”）、《公开募集开放式证券 一、前言 式证券投资基金流动性风险 投资基金流动性风险管理规定》 管理规定》（以下简称“《流动 （以下简称“《流动性风险管理 性风险管理规定》”）和其他 规定》”）和其他有关法律法规。 有关法律法规。 （三） …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、 实信用、谨慎勤勉的原则管理 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保证投 和运用基金财产，但不保证投资 资于本基金一定盈利，也不保 于本基金一定盈利，也不保证最 证最低收益。 低收益。 投资者应当认真阅读基金 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与更新要 求，自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另有 有所指，下列词语或简称具有 所指，下列词语或简称具有如下 如下含义： 含义： …… …… 5、基金合同或本基金合同： 5、基金合同、《基金合同》或本 指《华夏兴华混合型证券投资 基金合同：指《华夏兴华混合型 基金基金合同》及对本基金合 证券投资基金基金合同》及对本 同的任何有效修订和补充，本 基金合同的任何有效修订和补 基金合同由《兴华证券投资基 充，本基金合同由《兴华证券投 金基金合同》修订而成。 资基金基金合同》修订而成。 二 释义 …… …… 7、招募说明书：指《华夏兴 7、招募说明书：指《华夏兴华 华混合型证券投资基金招募 混合型证券投资基金招募说明 说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。 …… …… 12、《信息披露办法》：指《证12、《信息披露办法》：指《公开 券投资基金信息披露管理办 募集证券投资基金信息披露管 法》及颁布机关对其不时做出 理办法》及颁布机关对其不时做 的修订。 出的修订。 …… …… 63、基金产品资料概要：指《华 夏兴华混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或 明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理 基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减代销 或增减代销机构，并予以公 机构。若基金管理人或其指定的 告。若基金管理人或其指定的 代销机构开通电话、传真或网上 代销机构开通电话、传真或网 等交易方式，投资者可以通过上 上等交易方式，投资者可以通 述方式进行申购与赎回，具体办 过上述方式进行申购与赎回， 法由基金管理人另行公告。 具体办法由基金管理人另行 公告。 六 基金份额的申购 （六）申购和赎回的数额限 …… …… 与赎回 制 3、基金管理人可以根据市场 3、基金管理人可以根据市场情 情况，在法律法规允许的情况 况，在法律法规允许的情况下， 下，调整上述对申购金额和赎 调整上述对申购金额和赎回份 回份额的数量限制。基金管理 额的数量限制。基金管理人在调 人在调整前依照《信息披露办 整前依照《信息披露办法》的有 法》的有关规定在指定媒体上 关规定在指定媒介上公告。 公告并报中国证监会备案。 （十一）暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情 公告和重新开放申购或赎 情况的，基金管理人当日应立 况的，基金管理人应在规定期限 回的公告 即向中国证监会备案，并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。 定期限内在指定媒体上刊登 …… 暂停公告。 …… 七、基金合同当事人 （五）基金管理人的义务 …… …… 及权利义务 8、计算并公告基金资产净值， 8、计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回价 确定基金份额申购、赎回价格。 格。 …… …… （二）估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产 根据有关法律法规，基金资产净 净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担 管理人担任，因此，就与本基 任，因此，就与本基金有关的会 金有关的会计问题，如经相关 计问题，如经相关各方在平等基 各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后，仍无法达成一 后，仍无法达成一致的意见， 致的意见，按照基金管理人对基 按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予 十四、基金资产的估 净值的计算结果对外予以公 以公布。 值 布。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值 产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算，基 金管理人负责计算，基金托管 金托管人负责进行复核。基金管 人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个估值日交易结束 应于每个估值日交易结束后 后计算当日的基金净值并发送 计算当日的基金净值并发送 给基金托管人。基金托管人对净 给基金托管人。基金托管人对 值计算结果复核确认后发送给 净值计算结果复核确认后发 基金管理人，由基金管理人对基 送给基金管理人，由基金管理 金净值予以公布。 人对基金净值予以公布。 （一）基金费用的种类 …… …… 十五、基金的费用与 4、基金合同生效后的基金信 4、除法律法规、中国证监会另 税收 息披露费用。 有规定外，基金合同生效后与基 …… 金相关的基金信息披露费用。 …… （五）收益分配的时间和程 1、基金收益分配方案由基金 1、基金收益分配方案由基金管 序 管理人拟订，由基金托管人复 理人拟订，由基金托管人复核， 十六、基金的收益与 核，依照《信息披露办法》的 依照《信息披露办法》的有关规 分配 有关规定在指定媒体上公告 定在指定媒介上公告。 并报中国证监会备案。 …… …… （二）基金的审计 …… …… 3、基金管理人（或基金托管 3、基金管理人（或基金托管人） 人）认为有充足理由更换会计 认为有充足理由更换会计师事 师事务所，经基金托管人（或 务所，经基金托管人（或基金管 十七、基金的会计和 基金管理人）同意，并报中国 理人）同意后可以更换。就更换 审计 证监会备案后可以更换。就更 会计师事务所，基金管理人应当 换会计师事务所，基金管理人 依照《信息披露办法》的有关规 应当依照《信息披露办法》的 定在指定媒介上公告。 有关规定在指定媒体上公告。 基金的信息披露应符合 （一）基金的信息披露应符 《基金法》、《运作办法》、《信合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其 息披露办法》、基金合同及其他 他有关规定。基金管理人、基 有关规定。 金托管人和其他基金信息披 （二）信息披露义务人 十八、基金的信息披 露义务人应当依法披露基金 本基金信息披露义务人包 露 信息，并保证所披露信息的真 括基金管理人、基金托管人、召 实性、准确性和完整性。 集基金份额持有人大会的基金 本基金信息披露义务人 份额持有人等法律、行政法规和 包括基金管理人、基金托管 中国证监会规定的自然人、法人 人、召集基金份额持有人大会 和非法人组织。 的基金份额持有人等法律法 本基金信息披露义务人应 规和中国证监会规定的自然 当以保护基金份额持有人利益 人、法人和其他组织。基金管 为根本出发点，按照法律、行政 理人、基金托管人和其他基金 法规和中国证监会的规定披露 信息披露义务人应按规定将 基金信息，并保证所披露信息的 应予披露的基金信息披露事 真实性、准确性、完整性、及时 项在规定时间内通过中国证 性、简明性和易得性。 监会指定的全国性报刊（以下 本基金信息披露义务人应 简称“指定报刊”）和基金管理 当在中国证监会规定时间内，将 人、基金托管人的互联网网站 应予披露的基金信息通过中国 （以下简称“网站”）等媒介披 证监会指定媒介披露，并保证基 露。 金投资者能够按照《基金合同》 本基金信息披露义务人 约定的时间和方式查阅或者复 承诺公开披露的基金信息，不 制公开披露的信息资料。 得有下列行为： （三）本基金信息披露义务 1、虚假记载、误导性陈 人承诺公开披露的基金信息，不 述或者重大遗漏。 得有下列行为： 2、对证券投资业绩进行 1、虚假记载、误导性陈述 预测。 或者重大遗漏。 3、违规承诺收益或者承 2、对证券投资业绩进行预 担损失。 测。 4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担 基金托管人或者基金份额发 损失。 售机构。 4、诋毁其他基金管理人、 5、登载任何自然人、法 基金托管人或者基金销售机构。 人或者其他组织的祝贺性、恭 5、登载任何自然人、法人 维性或推荐性的文字。 和非法人组织的祝贺性、恭维性 6、中国证监会禁止的其 或推荐性文字。 他行为。 6、中国证监会禁止的其他 本基金公开披露的信息 行为。 应采用中文文本。如同时采用 （四）本基金公开披露的信 外文文本的，基金信息披露义 息应采用中文文本。如同时采用 务人应保证两种文本的内容 外文文本的，基金信息披露义务 一致。两种文本发生歧义的， 人应保证不同文本的内容一致。 以中文文本为准。 不同文本之间发生歧义的，以中 本基金公开披露的信息 文文本为准。 采用阿拉伯数字；除特别说明 本基金公开披露的信息采 外，货币单位为人民币元。 用阿拉伯数字；除特别说明外， 公开披露的基金信息包 货币单位为人民币元。 括： （五）公开披露的基金信息 （一）招募说明书 公开披露的基金信息包括： 招募说明书是基金向社 1、招募说明书、《基金合 会公开发售时对基金情况进 同》、基金托管协议 行说明的法律文件。 （1）《基金合同》是界定《基 基金管理人应当在集中 金合同》当事人的各项权利、义 申购期开始3日前，将基金招 务关系，明确基金份额持有人大 募说明书登载在指定报刊和 会召开的规则及具体程序，说明 网站上。基金合同生效后，基 基金产品的特性等涉及基金投 金管理人应当在每6个月结束 资者重大利益的事项的法律文 之日起 45 日内，更新招募说 件。 明书并登载在网站上，将更新 （2）基金招募说明书应当 的招募说明书摘要登载在指 最大限度地披露影响基金投资 定报刊上。基金管理人将在公 者决策的全部事项，说明基金认 告的 15 日前向中国证监会报 购、申购和赎回安排、基金投资、 送更新的招募说明书，并就有 基金产品特性、风险揭示、信息 关更新内容提供书面说明。 披露及基金份额持有人服务等 （二）基金合同、托管协 内容。基金招募说明书的信息发 议 生重大变更的，基金管理人应当 本基金合同、托管协议经 在3个工作日内，更新基金招募 中国证监会核准之后，基金管 说明书并登载在指定网站上。基 理人、基金托管人应将基金合 金招募说明书的其他信息发生 同、托管协议登载在各自网站 变更的，基金管理人至少每年更 上。 新一次。基金合同终止的，基金 （三）集中申购期基金份 管理人可以不再更新基金招募 额发售公告 说明书。 基金管理人就集中申购 （3）基金托管协议是界定 期基金份额发售的具体事宜 基金托管人和基金管理人在基 编制集中申购期基金份额发 金财产保管及基金运作监督等 售公告，并在披露招募说明书 活动中的权利、义务关系的法律 的当日登载于指定报刊和网 文件。 站上。 2、基金产品资料概要 （四）基金开始申购、赎 基金管理人根据《信息披露 回公告 办法》的要求公告基金产品资料 基金管理人应于申购开 概要。基金产品资料概要的信息 始日、赎回开始日前至少1个 发生重大变更的，基金管理人应 工作日在指定报刊及网站上 当在3个工作日内，更新基金产 公告。 品资料概要，并登载在指定网站 （五）基金资产净值公 上和基金销售机构网站上或营 告、基金份额净值公告、基金 业网点。基金产品资料概要的其 份额累计净值公告 他信息发生变更的，基金管理人 1、集中申购期开始之前，至少每年更新一次。基金合同终 基金管理人将至少每周公告 止的，基金管理人可以不再更新 一次基金资产净值和基金份 基金产品资料概要。 额净值。 关于基金产品资料概要编 2、自集中申购期开始之 制、披露与更新的要求，自中国 日起，基金管理人将在每个开 证监会规定之日起开始执行。 放日的次日，通过网站、基金 3、集中申购期基金份额发 份额发售网点以及其他媒介， 售公告 披露开放日的基金份额净值 基金管理人就集中申购期 和基金份额累计净值。 基金份额发售的具体事宜编制 3、基金管理人将公告半 集中申购期基金份额发售公告， 年度和年度最后一个市场交 并在披露招募说明书的当日登 易日（或自然日）基金资产净 载于指定报刊和网站上。 值和基金份额净值。基金管理 4、基金净值信息 人应当在上述市场交易日（或 基金管理人应当在不晚于 自然日）的次日，将基金资产 每个开放日的次日，通过指定网 净值、基金份额净值和基金份 站、基金销售机构网站或者营业 额累计净值登载在指定报刊 网点，披露开放日的基金份额净 和网站上。 值和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎 基金管理人应当在不晚于 回价格公告 半年度和年度最后一日的次日， 基金管理人应当在本基 在指定网站披露半年度和年度 金的基金合同、招募说明书等 最后一日的基金份额净值和基 信息披露文件上载明基金份 金份额累计净值。 额申购、赎回价格的计算方式 5、基金份额申购、赎回价 及有关申购、赎回费率，并保 格 证投资者能够查阅或者复制 基金管理人应当在本基金 前述信息资料。 的基金合同、招募说明书等信息 （七）基金年度报告、基 披露文件上载明基金份额申购、 金半年度报告、基金季度报告 赎回价格的计算方式及有关申 1、基金管理人应当在每 购、赎回费率，并保证投资者能 年结束之日起 90 日内，编制 够在基金销售机构网站或营业 完成基金年度报告，并将年度 网点查阅或者复制前述信息资 报告正文登载于网站上，将年 料。 度报告摘要登载在指定报刊 6、基金定期报告，包括基 上。基金年度报告需经具有从 金年度报告、基金中期报告和基 事证券相关业务资格的会计 金季度报告（含资产组合季度报 师事务所审计后，方可披露。 告） 2、基金管理人应当在上 基金管理人应当在每年结 半年结束之日起 60 日内，编 束之日起3个月内，编制完成基 制完成基金半年度报告，并将 金年度报告，将年度报告登载在 半年度报告正文登载在网站 指定网站上，并将年度报告提示 上，将半年度报告摘要登载在 性公告登载在指定报刊上。基金 指定报刊上。 年度报告中的财务会计报告应 3、基金管理人应当在每 当经过具有证券、期货相关业务 个季度结束之日起 15 个工作 资格的会计师事务所审计。 日内，编制完成基金季度报 基金管理人应当在上半年 告，并将季度报告登载在指定 结束之日起2个月内，编制完成 报刊和网站上。 基金中期报告，将中期报告登载 4、基金合同生效不足 2 在指定网站上，并将中期报告提 个月的，本基金管理人可以不 示性公告登载在指定报刊上。 编制当期季度报告、半年度报 基金管理人应当在季度结 告或者年度报告。 束之日起15个工作日内，编制 5、基金定期报告应当按 完成基金季度报告，将季度报告 有关规定分别报中国证监会 登载在指定网站上，并将季度报 和基金管理人主要办公场所 告提示性公告登载在指定报刊 所在地中国证监会派出机构 上。 备案。 《基金合同》生效不足2个 6、基金管理人应当在基 月的，基金管理人可以不编制当 金年度报告和半年度报告中 期季度报告、中期报告或者年度 披露基金组合资产情况及其 报告。基金管理人应当在基金年 流动性风险分析等。 度报告和中期报告中披露基金 如报告期内出现单一投 组合资产情况及其流动性风险 资者持有基金份额达到或超 分析等。 过基金总份额20%的情形，为 如报告期内出现单一投资 保障其他投资者的权益，基金 者持有基金份额达到或超过基 管理人至少应当在基金定期 金总份额20%的情形，为保障其 报告“影响投资者决策的其他 他投资者的权益，基金管理人至 重要信息”项下披露该投资者 少应当在基金定期报告“影响投 的类别、报告期末持有份额及 资者决策的其他重要信息”项下 占比、报告期内持有份额变化 披露该投资者的类别、报告期末 情况及产品的特有风险，中国 持有份额及占比、报告期内持有 证监会认定的特殊情形除外。 份额变化情况及产品的特有风 7、法律法规或中国证监 险，中国证监会认定的特殊情形 会另有规定的，从其规定。 除外。 （八）临时报告与公告 法律法规或中国证监会另 在基金运作过程中发生 有规定的，从其规定。 如下可能对基金份额持有人 7、临时报告 权益或者基金份额的价格产 本基金发生重大事件，有关 生重大影响的事件时，有关信 信息披露义务人应当在2日内编 息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书，并登载在指定报 制临时报告书，予以公告，并 刊和指定网站上。 在公开披露日分别报中国证 前款所称重大事件，是指可 监会和基金管理人主要办公 能对基金份额持有人权益或者 场所所在地中国证监会派出 基金份额的价格产生重大影响 机构备案： 的下列事件： 1、基金份额持有人大会 （1）基金份额持有人大会 的召开及决议。 的召开及决定的事项。 2、终止基金合同。 （2）《基金合同》终止、基 3、转换基金运作方式。 金清算。 4、更换基金管理人、基 （3）转换基金运作方式、 金托管人。 基金合并。 5、基金管理人、基金托 （4）更换基金管理人、基 管人的法定名称、住所发生变 金托管人、基金份额登记机构， 更。 基金改聘会计师事务所。 6、基金管理人股东及其 （5）基金管理人委托基金 出资比例发生变更。 服务机构代为办理基金的份额 7、基金募集期延长。 登记、核算、估值等事项，基金 8、基金管理人的董事长、托管人委托基金服务机构代为 总经理及其他高级管理人员、 办理基金的核算、估值、复核等 基金经理和基金托管人基金 事项。 托管部门负责人发生变动。 （6）基金管理人、基金托 9、基金管理人的董事在 管人的法定名称、住所发生变 一年内变更超过50%。 更。 10、基金管理人、基金托 （7）基金管理公司变更持 管人基金托管部门的主要业 有百分之五以上股权的股东、变 务人员在一年内变动超过 更公司的实际控制人。 30%。 （8）基金管理人高级管理 11、涉及基金管理人、基 人员、基金经理和基金托管人专 金财产、基金托管业务的诉 门基金托管部门负责人发生变 讼。 动。 12、基金管理人、基金托 （9）基金管理人的董事在 管人受到监管部门的调查。 最近12个月内变更超过百分之 13、基金管理人及其董 五十，基金管理人、基金托管人 事、总经理及其他高级管理人 专门基金托管部门的主要业务 员、基金经理受到严重行政处 人员在最近12个月内变动超过 罚，基金托管人及其基金托管 百分之三十。 部门负责人受到严重行政处 （10）涉及基金财产、基金 罚。 管理业务、基金托管业务的诉讼 14、重大关联交易事项。 或仲裁。 15、基金收益分配事项。 （11）基金管理人或其高级 16、管理费、托管费等费 管理人员、基金经理因基金管理 用计提标准、计提方式和费率 业务相关行为受到重大行政处 发生变更。 罚、刑事处罚，基金托管人或其 17、基金份额净值计价错 专门基金托管部门负责人因基 误达基金份额净值0.5%。 金托管业务相关行为受到重大 18、基金改聘会计师事务 行政处罚、刑事处罚。 所。 （12）基金管理人运用基金 19、基金变更、增加或减 财产买卖基金管理人、基金托管 少代销机构。 人及其控股股东、实际控制人或 20、基金更换登记结算机 者与其有重大利害关系的公司 构。 发行的证券或者承销期内承销 21、本基金开始办理申 的证券，或者从事其他重大关联 购、赎回。 交易事项，中国证监会另有规定 22、本基金申购、赎回费 的情形除外。 率及其收费方式发生变更。 （13）基金收益分配事项。 23、本基金发生巨额赎回 （14）管理费、托管费、申 并延期支付。 购费、赎回费等费用计提标准、 24、本基金连续发生巨额 计提方式和费率发生变更。 赎回并暂停接受赎回申请。 （15）基金份额净值计价错 25、本基金暂停接受申 误达基金份额净值0.5%。 购、赎回申请后重新接受申 （16）本基金开始办理申 购、赎回。 购、赎回。 26、本基金发生涉及基金 （17）本基金发生巨额赎回 申购、赎回事项调整或潜在影 并延期办理。 响投资者赎回等重大事项。 （18）本基金连续发生巨额 27、基金管理人采用摆动 赎回并暂停接受赎回申请或延 定价机制进行估值。 缓支付赎回款项。 28、基金份额折算与变更 （19）本基金暂停接受申 登记。 购、赎回申请或重新接受申购、 29、基金推出新业务或服 赎回申请。 务。 （20）本基金发生涉及基金 30、中国证监会或本基金 申购、赎回事项调整或潜在影响 合同规定的其他事项。 投资者赎回等重大事项。 （九）澄清公告 （21）基金管理人采用摆动 在本基金合同存续期限 定价机制进行估值。 内，任何公共媒体中出现的或 （22）基金份额折算与变更 者在市场上流传的消息可能 登记。 对基金份额价格产生误导性 （23）基金信息披露义务人 影响或者引起较大波动的，相 认为可能对基金份额持有人权 关信息披露义务人知悉后应 益或者基金份额的价格产生重 当立即对该消息进行公开澄 大影响的其他事项或中国证监 清，并将有关情况立即报告中 会或本基金合同规定的其他事 国证监会。 项。 （十）基金份额持有人大 8、澄清公告 会决议 在本基金合同存续期限内， （十一）中国证监会规定 任何公共媒介中出现的或者在 的其他信息 市场上流传的消息可能对基金 在季度报告、半年度报 份额价格产生误导性影响或者 告、年度报告等定期报告和招 引起较大波动，以及可能损害基 募说明书更新等文件中披露 金份额持有人权益的，相关信息 股指期货交易情况，包括投资 披露义务人知悉后应当立即对 政策、持仓情况、损益情况、 该消息进行公开澄清，并将有关 风险指标等，并充分揭示股指 情况立即报告中国证监会。 期货交易对基金总体风险的 9、清算报告 影响以及是否符合既定的投 基金财产清算小组应当将 资政策和投资目标等。 清算报告登载在指定网站上，并 基金管理人应在基金招 将清算报告提示性公告登载在 募说明书的显著位置披露投 指定报刊上。 资中小企业私募债券的流动 10、基金份额持有人大会决 性风险和信用风险，说明投资 议 中小企业私募债券对基金总 11、中国证监会规定的其他 体风险的影响。本基金投资中 信息 小企业私募债券后两个交易 在季度报告、中期报告、年 日内，基金管理人应在中国证 度报告等定期报告和招募说明 监会指定媒体披露所投资中 书更新等文件中披露股指期货 小企业私募债券的名称、数 交易情况，包括投资政策、持仓 量、期限、收益率等信息，并 情况、损益情况、风险指标等， 在季度报告、半年度报告、年 并充分揭示股指期货交易对基 度报告等定期报告和招募说 金总体风险的影响以及是否符 明书更新等文件中披露中小 合既定的投资政策和投资目标 企业私募债券的投资情况。 等。 法律法规或监管机构另 基金管理人应在基金招募 有规定时从其规定。 说明书的显著位置披露投资中 （十二）信息披露文件的 小企业私募债券的流动性风险 存放与查阅 和信用风险，说明投资中小企业 基金合同、托管协议、招 私募债券对基金总体风险的影 募说明书或更新后的招募说 响。本基金投资中小企业私募债 明书、年度报告、半年度报告、券后两个交易日内，基金管理人 季度报告等文本文件在编制 应在中国证监会指定媒介披露 完成后，将存放于基金管理人 所投资中小企业私募债券的名 所在地、基金托管人所在地， 称、数量、期限、收益率等信息， 供公众查阅。投资者在支付工 并在季度报告、中期报告、年度 本费后，可在合理时间内取得 报告等定期报告和招募说明书 上述文件复制件或复印件。 更新等文件中披露中小企业私 投资者也可在基金管理 募债券的投资情况。 人指定的网站上进行查阅。本 法律法规或监管机构另有 基金的信息披露事项将在指 规定时从其规定。 定媒体上公告。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息，应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊，本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护，提升信 息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （七）信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 （八）法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的，从其规 定。 华夏兴和混合型证券投资基金基金合同修订说明： 章节 标题 修订前 修订后 全文 半年度报告或半年报 中期报告 一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合 据和原则 第2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投 点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券 信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下 息披露办法》”)、《公开募集开放式 简称“《信息披露办法》”)、《公开 证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风 定》（以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》（以下简称“《流动性 规定》”）和其他有关法律法规。 风险管理规定》”）和其他有关法律 第一部分 前言 法规。 第三节 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一 金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。 定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义：指，下列词语或简称具有如下含义： …… …… 7、招募说明书：指《华夏兴和混合 7、招募说明书：指《华夏兴和混合 型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 更新。 …… …… 第二部分 释义 12、《信息披露办法》：指《证券投12、《信息披露办法》：指《公开募 资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办 机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修 …… 订。 …… 52、基金产品资料概要：指《华夏 兴和混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增减销售机构，并予以公告。变更或增减销售机构。基金投资者 第六部分 基金 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务 份额的申购与 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其 赎回 构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎 申购与赎回。 回。 六、申购和赎回 …… …… 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的 情况下，调整上述规定申购金额和 情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。 中国证监会备案。 十一、暂停申购 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况 或赎回的公告和 的，基金管理人当日应立即向中国 的，基金管理人应在规定期限内在 重新开放申购或 证监会备案，并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。 赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 …… …… 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金管理 其他有关规定，基金管理人的义务 其他有关规定，基金管理人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （8）采取适当合理的措施使计算基 （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公 文件的规定，按有关规定计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申 告基金净值信息，确定基金份额申 第七部分 基金 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。 合同当事人及 权利义务 …… …… （10）编制季度、半年度和年度基 （10）编制季度、中期和年度基金 金报告。 报告。 …… …… 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及2、根据《基金法》、《运作办法》及 （二）基金托管 其他有关规定，基金托管人的义务 其他有关规定，基金托管人的义务 人的权利与义务 包括但不限于： 包括但不限于： 第2点 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、 （10）对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 中期和年度基金报告出具意见，说 说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作 作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定 定进行；如果基金管理人有未执行 进行；如果基金管理人有未执行《基 《基金合同》规定的行为，还应当 金合同》规定的行为，还应当说明 说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措 措施。 施。 …… …… 三、估值方法 …… …… 根据有关法律法规，基金资产净值 根据有关法律法规，基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任，因此，就 任方由基金管理人担任，因此，就 与本基金有关的会计问题，如经相 与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后， 关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金 仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果 第十四部分 基 对外予以公布。 对外予以公布。 金资产估值 七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算，基金托管 计算，基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于 基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发 金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净 基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金 认后发送给基金管理人，由基金管 管理人，由基金管理人对基金净值 理人对基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的 …… …… 基金费用与税 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规 收 的信息披露费用。 定外，《基金合同》生效后与基金相 …… 关的信息披露费用。 …… 五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人 第十六部分 基 案的确定、公告 拟定，并由基金托管人复核，在2 拟定，并由基金托管人复核，在2 金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告 配 国证监会备案。 …… …… 二、基金的年度 …… …… 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换 第十七部分 基 会计师事务所，须通报基金托管人。会计师事务所，须通报基金托管人。 金的会计与审 计 更换会计师事务所需在2个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指 内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。 备案。 一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金 第十八部分 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人 基金的信息披 露 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以 律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出 金信息，并保证所披露信息的真实 发点，按照法律、行政法规和中国 性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息，并保 本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、 中国证监会规定时间内，将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。 露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在 的媒介披露，并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内，将应予披 够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定 方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露，并保证基金投资者能够 资料。 按照《基金合同》约定的时间和方 三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资 诺公开披露的基金信息，不得有下 料。 列行为： 三、本基金信息披露义务人承 1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息，不得有下 重大遗漏。 列行为： 2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者 3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。 失。 2、对证券投资业绩进行预测。 4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损 托管人或者基金销售机构。 失。 5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。 性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 为。 性文字。 四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行 采用中文文本。如同时采用外文文 为。 本的，基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应采 两种文本的内容一致。两种文本发 用中文文本。如同时采用外文文本 生歧义的，以中文文本为准。 的，基金信息披露义务人应保证不 本基金公开披露的信息采用阿 同文本的内容一致。不同文本之间 拉伯数字；除特别说明外，货币单 发生歧义的，以中文文本为准。 位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 五、公开披露的基金信息 拉伯数字；除特别说明外，货币单 公开披露的基金信息包括： 位为人民币元。 （一）基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息 合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括： 1、《基金合同》是界定《基金 （一）基金招募说明书、《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议 系，明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金 的规则及具体程序，说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关 的特性等涉及基金投资者重大利益 系，明确基金份额持有人大会召开 的事项的法律文件。 的规则及具体程序，说明基金产品 2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益 度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。 部事项，说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限 回安排、基金投资、基金产品特性、度地披露影响基金投资者决策的全 风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项，说明基金认购、申购和赎 有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、 后，基金管理人在每6个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持 日起45日内，更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书 载在网站上，将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的，基金管理 书摘要登载在指定媒介上；基金管 人应当在3个工作日内，更新基金 理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。 场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变 报送更新的招募说明书，并就有关 更的，基金管理人至少每年更新一 更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的，基金管理人 3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。 管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托 及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管 义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、 基金管理人在集中申购开始的 义务关系的法律文件。 3日前，将基金招募说明书、《基金 （二）基金产品资料概要 合同》摘要登载在指定媒介上；基 基金管理人根据《信息披露办 金管理人、基金托管人应当将《基 法》的要求公告基金产品资料概要。 金合同》、基金托管协议登载在网站 基金产品资料概要的信息发生重大 上。 变更的，基金管理人应当在3个工 （二）集中申购期基金份额发 作日内，更新基金产品资料概要， 售公告 并登载在指定网站上和基金销售机 基金管理人应当就基金份额集 构网站上或营业网点。基金产品资 中申购的具体事宜编制集中申购期 料概要的其他信息发生变更的，基 基金份额发售公告，并在披露招募 金管理人至少每年更新一次。基金 说明书的当日登载于指定媒介上。 合同终止的，基金管理人可以不再 （三）基金资产净值、基金份 更新基金产品资料概要。 额净值 关于基金产品资料概要编制、 《基金合同》生效后，在开始 披露与更新的要求，自中国证监会 办理基金份额申购或者赎回前，基 规定之日起开始执行。 金管理人应当至少每周公告一次基 （三）集中申购期基金份额发 金资产净值和基金份额净值。 售公告 在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当就基金份额集 赎回后，基金管理人应当在每个开 中申购的具体事宜编制集中申购期 放日的次日，通过网站、基金份额 基金份额发售公告，并在披露招募 发售网点以及其他媒介，披露开放 说明书的当日登载于指定媒介上。 日的基金份额净值和基金份额累计 （四）基金净值信息 净值。 基金管理人应当在不晚于每个 基金管理人应当公告半年度和 开放日的次日，通过指定网站、基 年度最后一个市场交易日基金资产 金销售机构网站或者营业网点，披 净值和基金份额净值。基金管理人 露开放日的基金份额净值和基金份 应当在前款规定的市场交易日的次 额累计净值。 日，将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在不晚于半年 值和基金份额累计净值登载在指定 度和年度最后一日的次日，在指定 媒介上。 网站披露半年度和年度最后一日的 （四）基金份额申购、赎回价 基金份额净值和基金份额累计净 格 值。 基金管理人应当在《基金合 （五）基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文件上 格 载明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合 算方式及有关申购、赎回费率，并 同》、招募说明书等信息披露文件上 保证投资者能够在基金份额发售网 载明基金份额申购、赎回价格的计 点查阅或者复制前述信息资料。 算方式及有关申购、赎回费率，并 （五）基金定期报告，包括基 保证投资者能够在基金销售机构网 金年度报告、基金半年度报告和基 站或营业网点查阅或者复制前述信 金季度报告 息资料。 基金管理人应当在每年结束之 （六）基金定期报告，包括基 日起90日内，编制完成基金年度报 金年度报告、基金中期报告和基金 告，并将年度报告正文登载于网站 季度报告（含资产组合季度报告） 上，将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在每年结束之 介上。基金年度报告的财务会计报 日起3个月内，编制完成基金年度 告应当经过审计。 报告，将年度报告登载在指定网站 基金管理人应当在上半年结束 上，并将年度报告提示性公告登载 之日起60日内，编制完成基金半年 在指定报刊上。基金年度报告中的 度报告，并将半年度报告正文登载 财务会计报告应当经过具有证券、 在网站上，将半年度报告摘要登载 期货相关业务资格的会计师事务所 在指定媒介上。 审计。 基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在上半年结束 束之日起15个工作日内，编制完成 之日起2个月内，编制完成基金中 基金季度报告，并将季度报告登载 期报告，将中期报告登载在指定网 在指定媒介上。 站上，并将中期报告提示性公告登 《基金合同》生效不足2个月 载在指定报刊上。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之 度报告、半年度报告或者年度报告。日起15个工作日内，编制完成基金 基金定期报告在公开披露的第 季度报告，将季度报告登载在指定 2 个工作日，分别报中国证监会和 网站上，并将季度报告提示性公告 基金管理人主要办公场所所在地中 登载在指定报刊上。 国证监会派出机构备案。报备应当 《基金合同》生效不足2个月 采用电子文本或书面报告方式。 的，基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在基金年度报 度报告、中期报告或者年度报告。 告和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报 产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合资产 如报告期内出现单一投资者持 情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持 20%的情形，为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额 权益，基金管理人至少应当在基金 20%的情形，为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他 权益，基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险，中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。 特有风险，中国证监会认定的特殊 （六）临时报告 情形除外。 本基金发生重大事件，有关信 （七）临时报告 息披露义务人应当在2个工作日内 本基金发生重大事件，有关信 编制临时报告书，予以公告，并在 息披露义务人应当在2日内编制临 公开披露日分别报中国证监会和基 时报告书，并登载在指定报刊和指 金管理人主要办公场所所在地的中 定网站上。 国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能 前款所称重大事件，是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 额的价格产生重大影响的下列事 件： 件： 1、基金份额持有人大会的召开 1、基金份额持有人大会的召 及决定的事项。 开。 2、《基金合同》终止、基金清 2、终止《基金合同》。 算。 3、转换基金运作方式。 3、转换基金运作方式、基金合 4、更换基金管理人、基金托管 并。 人。 4、更换基金管理人、基金托管 5、基金管理人、基金托管人的 人、基金份额登记机构，基金改聘 法定名称、住所发生变更。 会计师事务所。 6、基金管理人股东及其出资比 5、基金管理人委托基金服务机 例发生变更。 构代为办理基金的份额登记、核算、 7、基金募集期延长。 估值等事项，基金托管人委托基金 8、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估 理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项。 和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的 发生变动。 法定名称、住所发生变更。 9、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分 变更超过百分之五十。 之五以上股权的股东、变更公司的 10、基金管理人、基金托管人 实际控制人。 基金托管部门的主要业务人员在一 8、基金管理人高级管理人员、 年内变动超过百分之三十。 基金经理和基金托管人专门基金托 11、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动。 产、基金托管业务的诉讼。 9、基金管理人的董事在最近 12、基金管理人、基金托管人 12个月内变更超过百分之五十，基 受到监管部门的调查。 金管理人、基金托管人专门基金托 13、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近 12 经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十。 理受到严重行政处罚，基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理 及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 行政处罚。 11、基金管理人或其高级管理 14、重大关联交易事项。 人员、基金经理因基金管理业务相 15、基金收益分配事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处 16、管理费、托管费等费用计 罚，基金托管人或其专门基金托管 提标准、计提方式和费率发生变更。部门负责人因基金托管业务相关行 17、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 基金份额净值百分之零点五。 12、基金管理人运用基金财产 18、基金改聘会计师事务所。 买卖基金管理人、基金托管人及其 19、变更基金销售机构。 控股股东、实际控制人或者与其有 20、更换基金登记机构。 重大利害关系的公司发行的证券或 21、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券，或者从事 回。 其他重大关联交易事项，中国证监 22、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外。 其收费方式发生变更。 13、基金收益分配事项。 23、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、申购费、 期支付。 赎回费等费用计提标准、计提方式 24、本基金连续发生巨额赎回 和费率发生变更。 并暂停接受赎回申请。 15、基金份额净值计价错误达 25、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五。 回申请后重新接受申购、赎回。 16、本基金开始办理申购、赎 26、本基金发生涉及基金申购、回。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 17、本基金发生巨额赎回并延 回等重大事项。 期办理。 27、基金管理人采用摆动定价 18、本基金连续发生巨额赎回 机制进行估值。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 28、基金份额折算与变更登记。回款项。 29、变更份额类别设置。 19、本基金暂停接受申购、赎 30、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请。 项。 20、本基金发生涉及基金申购、 （七）澄清公告 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 在《基金合同》存续期限内， 回等重大事项。 任何公共媒介中出现的或者在市场 21、基金管理人采用摆动定价 上流传的消息可能对基金份额价格 机制进行估值。 产生误导性影响或者引起较大波动 22、基金份额折算与变更登记。 的，相关信息披露义务人知悉后应 23、变更份额类别设置。 当立即对该消息进行公开澄清，并 24、基金信息披露义务人认为 将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基 （八）基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他 议 事项或中国证监会规定的其他事 基金份额持有人大会决定的事 项。 项，应当依法报国务院证券监督管 （八）澄清公告 理机构备案，并予以公告。 在《基金合同》存续期限内， （九）中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场 信息。 上流传的消息可能对基金份额价格 基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波 规定在定期报告等文件中披露股指 动，以及可能损害基金份额持有人 期货、中小企业私募债券、国债期 权益的，相关信息披露义务人知悉 货等的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄 六、信息披露事务管理 清，并将有关情况立即报告中国证 基金管理人、基金托管人应当 监会。 建立健全信息披露管理制度，指定 （九）清算报告 专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算 基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上，并将清算 基金信息，应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊 关基金信息披露内容与格式准则的 上。 规定。 （十）基金份额持有人大会决 基金托管人应当按照相关法律 议 法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事 合同》的约定，对基金管理人编制 项，应当依法报国务院证券监督管 的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案，并予以公告。 基金份额申购赎回价格、基金定期 （十一）中国证监会规定的其 报告和定期更新的招募说明书等公 他信息。 开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关 审查，并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露股指 件或者盖章确认。 期货、中小企业私募债券、国债期 基金管理人、基金托管人应当 货等的投资情况。 在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理 介。 基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度，指定 法在指定媒介上披露信息外，还可 专门部门及高级管理人员负责管理 以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。 息，但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露 定媒介披露信息，并且在不同媒介 基金信息，应当符合中国证监会相 上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等 为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。 露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律 意见书的专业机构，应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金 底稿，并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定，对基金管理人编制 金合同》终止后10年。 的基金资产净值、基金份额净值、 七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期 阅 报告、更新的招募说明书、基金产 招募说明书公布后，应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开 置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审 基金销售机构的住所，供公众查阅、查，并向基金管理人进行书面或电 复制。 子确认。 基金定期报告公布后，应当分 基金管理人、基金托管人应当 别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报 的住所，以供公众查阅、复制。 刊，本基金只需选择一家报刊。 八、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的，从其规定。 为强化投资者保护，提升信息 披露服务质量，基金管理人应当自 中国证监会规定之日起，按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。 八、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的，从其规定。