兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人: 兴业基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集已获中国证监会 2018 年 1 月 3 日证监许可【2018】21 号文准予募 集注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理有限公司(以下 简称“本公司”、“兴业基金”),基金托管人为中国工商银行股份有限公 司(以下简称“工商银行”)。 4、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金 的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 5、本基金自 2018 年 3 月 26 日起至 2018 年 4 月 16 日止通过基金管 理人指定的销售机构公开发售。自基金份额发售之日起,最长不得超过 3 个月。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金 发售时间,并及时公告。本基金不设募集规模上限。 6、本基金通过兴业基金管理有限公司直销机构及其他销售机构进行 公开发售,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和 程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。 7、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不 少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说 明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收 到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公 2 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 司直销机构为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申 请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。 8、在本基金销售机构的销售网点进行认购时,投资人以金额申请, 每个基金账户首次认购最低金额为人民币 1 元(含认购费),通过基金管 理人的直销机构首次认购单笔最低限额为人民币 1 元(含认购费)。投资 者通过本基金销售机构的销售网点每笔追加认购的最低金额为人民币 1 元(含认购费),通过基金管理人的直销机构每笔追加认购的最低金额为 人民币 1 元(含认购费)。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机 构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认 购金额不设限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或 者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能 导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部 或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机 构的确认为准。 基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金 额或累计认购金额。 9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅 代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果 为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善 行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 10、本公告仅对“兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金”发售的 有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“兴业龙腾双益平衡混合型证 券投资基金”的详细情况,请详细阅读 2018 年 3 月 21 日刊登在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《兴业龙腾双益平衡混 合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。 11、本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司 网站(www.cib-fund.com.cn)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请 2 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 表格和了解基金份额发售相关事宜。 12、投资人可以拨打本公司的客户服务电话(40000-95561)咨询购 买事宜。 13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 14、风险提示 投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明 书及基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非 系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险等等。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自 主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预 期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法 规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易, 一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量 恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些 特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。 本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些 特有的风险点,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度 3 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 降低带来的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 一、 本次基金份额发售基本情况 1、基金名称:兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金 2、基金简称:兴业龙腾双益平衡混合(基金代码:005706) 3、基金类别:混合型证券投资基金 4、基金的运作方式:契约型开放式 5、基金份额发售面值:每份基金份额发售面值为人民币 1.00 元 6、基金的存续期限:不定期 7、投资目标:本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理, 在严格控制风险的前提下,力求获取超额收益。 8、风险收益特征:本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高 于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中 的中等风险品种。 9、销售机构 直销机构 (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 法定代表人:卓新章 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 联系人:徐湘芸 电话:021-22211975 传真:021-22211997 网址:www.cib-fund.com.cn 4 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 (2)名称:网上直销系统 网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ (3)名称:兴业基金微信公众号 微信号:“兴业基金”或者“cibfund” 其他销售机构 (1)名称:兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路 154 号 法定代表人: 高建平 办公地址:上海市静安区江宁路 168 号 邮政编码:200041 联系人:曾鸣 电话:021-95561 网址:https://www.cib.com.cn (2)名称:中国工商银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码:100031 联系人:刘秀宇 电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/icbc/ (3)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 联系人:邓炯鹏 电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ 5 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 (4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 办公地址:上海市中山东一路 12 号 邮政编码:200002 联系人:唐苑 电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5)名称:中信银行股份有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 李庆萍 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 邮政编码:100010 联系人:王晓琳 电话:95588 网址:http://www.citicbank.com/ (6)名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮政编码:100818 联系人:陈洪源 电话:95566 网址:www.boc.cn (7)名称:平安银行股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 邮政编码:518000 6 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 联系人:赵杨 电话:95511 网址:http://bank.pingan.com/ (8)名称:南京银行股份有限公司 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 邮政编码:210008 法定代表人:胡升荣 联系人:李冰洁 客服电话:95302 网址:http://www.njcb.com.cn/ (9)名称:华泰证券股份有限公司 住所: 南京市江东中路 228 号 法定代表人: 周易 办公地址:南京市江东中路 228 号 邮政编码:210019 联系人:庞晓芸 电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp (10)名称:中原银行股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大 厦 邮政编码:450000 法定代表人:窦荣兴 联系人:赵栋一 电话:0371-85519823 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址: www.zybank.com.cn (11)名称:平安证券股份有限公司 7 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 联系电话:021-38637436 传真:0755-82435367 联系人:周一涵 客服电话:95511-8 公司网址:http://stock.pingan.com (12)名称:长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号 14、16、17 楼 邮政编码:518034 法定代表人:丁益 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:0755-83513882 网址:www.cgws.com (13)名称:国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 邮政编码:610015 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 网址: www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (14)名称: 中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人: 陈共炎 地址: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 8 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 邮编:100033 联系人:邓颜 客服电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (15)名称:申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 邮政编码:200031 联系人:黄莹 电话:021-33389888 网址:www.swhysc.com (16)名称:海银基金销售有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人: 刘惠 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 邮政编码:200000 联系人:毛林 电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (17)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码:310012 联系人:董一锋 电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 9 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 (18)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F 邮政编码:200135 联系人:韩爱彬 电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (19)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层 邮政编码:200235 联系人:朱玉 电话:4001818188 网站:http://www.1234567.com.cn (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 邮政编码:518028 联系人:童彩平 电话:4006-788-887 网站:http://www.zlfund.cn (21)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 邮政编码:510308 10 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 联系人:吴煜浩 电话:020-89629066 网站:http://www.yingmi.cn (22)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 二层 邮政编码:100026 联系人:陈铭洲 电话:400-618-0707 网站:https://www.hongdianfund.com/ (23)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 邮政编码:200120 联系人:程晨 电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com (24)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 邮政编码:200082 联系人:张裕 电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com (25)上海凯石财富基金销售有限公司 11 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码:200001 联系人:王哲宇 电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com (26)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 法定代表人:陶捷 办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 邮政编码:430000 联系人:陆锋 电话:027-87006003 网址:http://www.buyfunds.cn/ (27)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 邮政编码:200120 联系人:张茹 电话:400-700-9665 网址:http://www.ehowbuy.com (28)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码:200335 联系人:兰敏 12 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (29)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 邮政编码:200120 联系人:张佳琳 电话:400-820-2899 网站:http://www.erichfund.com (30)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码:100190 联系人:马怡 电话:400-619-9059 网址:http:// (31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表人:张彦 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层 邮政编码:100032 联系人:文雯 电话:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn (32)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 13 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 邮政编码:200120 联系人:徐亚丹 电话:400-821-0203 网址:http://www.520fund.com.cn (33)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 邮政编码:200127 联系人:曹怡晨 电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn (34)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:江卉 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层 邮政编码:100176 联系人:赵德赛 电话:400-098-8511 网址:http://kenterui.jd.com (35)上海华信证券有限责任公司 住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:陈灿辉 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码:200003 联系人: 徐璐 电话:400-820-5999 网址:http://www.shhxzq.com 14 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 (36)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:李一梅 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 邮政编码:100032 联系人:仲秋玥 电话:400-817-5666 网址:http://www.amcfortune.com (37)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 法定代表人:王翔 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 邮政编码:200120 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 网址:http://www.jiyufund.com.cn (38)上海通华财富资产管理有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:兰奇 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 邮政编码:200127 联系人:杨徐霞 电话:021-60818249 网址:http://www.tonghuafund.com (39)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 法定代表人:胡燕亮 15 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、03 室 邮政编码:200127 联系人: 李娟 电话:021-50810687 网址:http://www.wacaijijin.com (40)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层 邮政编码:100020 联系人: 袁永姣 电话:4000-618-518 网址:http://www.danjuanapp.com (41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:钱昊旻 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 邮政编码:100052 联系人:徐英 电话: 400-8909998 网址:https://www.jnlc.com (42)北京植信基金销售有限公司 住所: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人: 于龙 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 邮政编码:100000 联系人:吴鹏 电话:4006-802-123 16 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 网址:www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 二、 基金份额的发售 本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售。 1、发售时间 本基金的募集期为 2018 年 3 月 26 日起至 2018 年 4 月 16 日。本公 司根据认购的情况可适当调整募集时间,具体安排另行公告,但整个募 集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少 于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验 资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手 续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金 合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金 合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下 列责任: 1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期活期存款利息; 3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求 报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用 应由各方各自承担。 2、发售方式 本基金通过本公司直销机构及其他销售机构进行公开发售,基金管 17 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、基金认购方式与费用 认购费率按认购金额递减,认购费率按每笔认购申请单独计算。具 体如下: 认购金额(M,含认购费) 认购费率 M<100 万元 1.0% 100 万元≤M<300 万元 0.6% 300 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 5、本基金认购份额的计算如下: (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1.00 元 (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00 元 其中:认购份额的计算结果保留小数点后 2 位,小数点后 2 位以后 的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1: 某投资者投资 100,000 元认购本基金份额,如果其认购资金的利息 为 50 元,则其可得到的基金份数计算如下: 净认购金额=100,000/ (1+1.0%)=99009.90 元 认购费用=100,000-99009.90=990.10 元 18 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 认购份额=99009.90/1.00+50/1.00=99059.90 份 即投资者投资 100,000 元认购基金份额,如果该笔认购资金在募集 期间产生利息为 50 元,则其可得到 99059.90 份基金份额。 6、基金份额的认购和持有限制 在本基金销售机构的销售网点进行认购时,投资人以金额申请,每 个基金账户首次认购最低金额为人民币 1 元(含认购费),通过基金管理 人的直销机构首次认购单笔最低限额为人民币 1 元(含认购费)。投资者 通过本基金销售机构的销售网点每笔追加认购的最低金额为人民币 1 元 (含认购费),通过基金管理人的直销机构每笔追加认购的最低金额为人 民币 1 元(含认购费)。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机 构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认 购金额不设限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或 者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能 导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部 或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机 构的确认为准。 基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金 额或累计认购金额。 7、募集资金及利息的处理方式 基金募集期间,投资者的认购款项只能存入专门账户,任何人在基 金募集期满前不得动用。 若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息转份 额以登记机构的记录为准。利息转份额保留到小数点后两位,小数点两 位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 8、募集期间的费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不 19  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 得从基金财产中列支。 9、投资者适当性管理 投资者须根据投资者适当性管理相关规定,提前做好风险承受能力 测评,并根据自身的风险承受能力认购与之相匹配的风险等级的基金产 品。 三、 个人投资者的开户与认购程序 本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。 (一)直销中心 1、业务办理时间 发售日 9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: 序号 类型 所需文件名称 注意事项 份数 开放式基金账户业务申请表 1 2 (个人版) 开放式基金投资者承诺函(个 ( 1 ) 投 资 者 签 字 。 2 2 人版) (2)如为代理人代办 开放式基金投资者传真委托 业务,需提供代理人 3 开户资 2 服务协议(个人版) 的有效身份证明文件 料 复印件及投资者签署 开放式基金投资者风险承受 4 的委托他人办理业务 2 能力调查问卷(个人版)) 的授权委托书。 5 个人税收居民身份声明文件 2 控制人税收居民身份声明文 6 2 件(涉及时提供) 20 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 投资者出示有效身份证件原 1 件,并提供有效身份证明文件 1 的复印件 投资者的银行储蓄存折(卡) 2 (1)需清晰看到证件 1 的正反面复印件 证明材 号码及证件有效期; 代理人出示有效身份证件原 料 (2)银行卡背面签名 3 件,并提供有效身份证明文件 1 栏,需投资者签名。 的复印件 提供兴业基金管理有限公司 4 认为与办理账户类业务有关 1 的其它证明材料 (1)投资者需填写专 业投资者判定问卷, 并根据自身判定结 果,附上相应证明材 料。 专业投资者判定问卷(申请开 (2)专业投资者证明 1 2 户、投资者类别转换时必填) 材料如下: (a)、金融 资产不低于 500 万元, 适当性 或者最近 3 年个人年 材料 均收入不低于 50 万 元。 (b)、具有 2 年以上证 普通投资者转化为专业投资 券、基金、期货、黄 2 2 者申请及确认书 金、外汇等投资经历, 3 投资知识测试问卷 或者具有 2 年以上金 2 融产品设计、投资、 专业投资者转化为普通投资 4 风险管理及相关工作 2 者申请及确认书 经历,或者属于经有 21 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 关金融监管部门批准 设立的金融机构,包 括证券公司、期货公 司、基金管理公司及 其子公司、商业银行、 保险公司、信托公司、 财务公司等;经行业 协会备案或者登记的 证券公司子公司、期 货公司子公司、私募 基金管理人规定的专 业投资者的高级管理 人员、获得职业资格 认证的从事金融相关 业务的注册会计师和 律师。 注:其中银行储蓄存折(卡)是指个人投资者开户时预留的作为赎 回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户 的户名一致。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1)填妥的加盖投资者签章的《开放式基金交易业务申请表 (个人 版)》; (2)银行付款凭证回单联; (3)身份证件原件(包括:身份证、护照等)及复印件。 注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 投资者必须确认自身风险承受能力及所认购/申购基金产品的当前 风险等级。请务必于《开放式基金交易业务申请表 (个人版)》上勾选 两者类别及相互之间的匹配度,并签署确认如出现自身风险承受能力与 22 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 所认购/申购基金产品风险等级之间的不匹配情形时是否继续提交该交 易申请,不匹配的应当另行签署投资者确认书。 4、认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司 指定的直销专户。 账户名称:兴业基金管理有限公司 开户银行:兴业银行上海分行营业部 银行账号:216200100100599905 (二)网上直销 1、受理开户及认购的时间 认购时间为本基金的基金份额发售日(周六、周日正常营业),全 天24小时接受开户及认购业务。 2、开户及认购程序 (1)请参照公布于本公司网站(https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/) 上的《兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易开户指南》以及《兴 业基金管理有限公司开放式基金网上直销交易指南》办理相关开户和认 购等业务; (2)尚未开通兴业基金网上直销的个人投资者,可以直接登录本公 司网站(www.cib-fund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户 申请提交成功后可直接登录网上直销系统进行认购; (3)已经开通兴业基金网上直销的个人投资者,请直接登录兴业基 金网上直销系统进行网上认购。 (三)注意事项 (1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 (2)个人投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销机 构查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成 功的个人投资者寄送开户确认书。 (3)个人投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销机 构查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果 23 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 可于基金成立后到本公司直销机构查询,或通过本公司客户服务中心查 询。 (4)直销机构与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人 投资者请勿混用。 (5)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账, 方可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日未到账,实际资金到 账之日提交的申请可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 (6)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结 算账户: 1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; 2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; 3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; 4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; 5)其它导致认购无效的情况。 (7)适当性匹配: 1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配, 投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者 确认函》,直销柜台予以受理交易。 2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配, 投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确 认书》,直销柜台予以受理交易。若不签署,不受理交易。 四、 机构投资者的开户与认购程序 1、兴业基金管理有限公司直销机构 1)本公司的直销机构受理机构投资者的开户和认购申请。 2)业务办理时间 发售日 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。 3)机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材 24  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 料: 序号 类型 所需文件名称 注意事项 份数 加盖单位公章、法定代 填妥的《开放式基金账户业 表人章(或授权代表人 1 2 务申请表(机构、产品版)》 章)及账户经办人签 章。 加盖单位公章、法定代 填妥的《开放式基金业务授 2 表人章(或授权代表人 2 权委托书(机构、产品版)》 章)及被授权签章。 填妥的《开放式基金投资者 3 传真委托服务协议(机构、产 加盖单位公章。 2 品版)》 加盖单位公章、法定代 表人章(或授权代表人 章); 填妥的《开放式基金业务印 4 开户材料 预留印鉴必须留一枚 2 鉴卡(机构、产品版)》 公章(可以是部门章) 和一枚私章(可以是经 办人签字)。 加盖单位公章、法定代 填妥的《开放式基金投资者 5 表人章(或授权代表人 2 承诺函(机构、产品版》 章)。 填妥的《开放式基金投资者 6 风险承受能力调查问卷(机 加盖单位公章。 2 构、产品版)》 填妥的《针对开放式基金开 户名称与银行账户名称不一 如有,请提供;并加盖 7 2 致的情况说明(机构、产品 单位公章。 版)》 25  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 为避免投资者重复提 供相同开户材料,提高 开户效率,特提供开户 材料备案服务。备案规 填妥的《开放式基金账户类 则主要采取“共性资 8 2 业务备案材料申请函》 料事先备案、个性资料 单独提供”的原则进 行业务办理。 如有需要,请提供;并 加盖单位公章。 非金融机构填写,并加 填妥的《机构税收居民身份 9 盖单位公章、经办人签 2 声明文件》 字。 填妥的《控制人税收居民身 10 涉及时,请提供。 2 份声明文件》 合 同 或 批 若以证券公司、基金公司等 复函 资产管理计划名义开立基金 账户,需提供加盖单位公章 的资产管理合同首末页的复 1 1 印件或提供加盖单位公章的 向中国证监会报备的书面文 件材料或相关证明文件的复 涉及时,请按要求提 印件 供。 若以信托公司设立某信托产 品开立基金账户需提供加盖 信托公司公章的该信托产品 2 1 的设立证明文件(合同首末 页或其他书面文件)的复印 件 26  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 若以保险公司设立某保险产 品开立基金账户需提供加盖 3 单位公章的向中国保监会报 1 备的书面文件材料或相关证 明文件的复印件 若以银行理财产品名义开立 基金账户需提供加盖银行公 4 1 章的银行理财产品登记通知 书或相关证明文件的复印件 若为企业年金,一般应由托 管人负责开立基金账户,需 提供托管人基本资料;企业 年 金 受托 人开 户授 权委 托 书;企业年金计划确认函; 5 企业年金管理资格证书;与 1 受托人间的投资管理合同首 页及盖章页;与托管人间的 托管协议的首页及盖章页的 复印件(上述材料均加盖托 管人的托管部公章) 若 为 合格 境外 机构 投资 者 (以下简称 QFII),一般应 由 托 管人 负责 开立 基金 账 户,需提供托管人基本资料; 6 中国证监会、中国人民银行 1 和国家外汇管理局关于批准 托 管 人资 格的 批复 的复 印 件;托管人在中国境内的企 业法人营业执照或者金融许 27  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 可证的复印件;托管协议的 首页、盖章页复印件; QFII 委托托管人办理资产管理计 划账户业务的授权委托书原 件;中国证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证复印件 以及相关投资额度的审批证 明(上述材料均加盖托管人 的托管部公章) 证明材料 出示有效的企业法人营业执 照或民政部门等颁发的注册 1 需体现证件的有效期。 1 登记证书原件,并提供复印 件(加盖单位公章) 出示组织机构代码证正/副 2 本原件,并提供复印件(加 1 若已提供统一社会信 盖单位公章) 用代码证,无需提供这 出示税务登记证正/副本原 两项。 3 件,并提供复印件(加盖单 1 位公章) (1)、银行账户证明须 有银行的章并且能看 清账号、银行户名、开 户行的信息 ; 企业开立银行账户申请书及 (2)、需与《开放式基 4 银行受理书复印件 (加盖单 1 金账户业务申请表(机 位公章) 构、产品版)》中填写 的银行账户信息一致, 该账户即为投资者赎 回、分红款等用途的资 28  兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 金结算账户。 出示法定代表人、授权代表 人、负责人、被授权经办人 5 需体现证件有效期。 1 的有效身份证明文件原件, 并提供复印件(加盖公章) 提供兴业基金管理有限公司 如需要时,请提供;并 6 认为与办理账户类有关的其 1 加盖单位公章。 它证明材料 适当性材 (1)投资者需填写专 料 业投资者判定问卷,并 根据自身判定结果,附 上相应证明材料。 (2)专业投资者证明 材料如下: a、经有 关金融监管部门批准 专业投资者判定问卷(申请 设立的金融机构,包括 1 开户、投资者类别转换时必 证券公司、期货公司、 2 填) 基金管理公司及其子 公司、商业银行、保险 公司、信托公司、财务 公司等;经行业协会备 案或者登记的证券公 司子公司、期货公司子 公司、私募基金管理 人。 29 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 普通投资者转化为专业投资 b、上述机构面向投资 2 2 者申请及确认书 者发行的理财产品,包 3 投资知识测试问卷 括但不限于证券公司 2 资产管理产品、基金管 理公司及其子公司产 品、期货公司资产管理 产品、银行理财产品、 保险产品、信托产品、 经行业协会备案的私 募基金。 c、社会保障基金、 企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益 基金,合格境外机构投 专业投资者转化为普通投资 4 资者(QFII) 、人民 2 者申请及确认书 币合格境外机构投资 者(RQFII)。 d、同时符合下列条件 的法人或者其他组织: 1.最近 1 年末净资产不 低于 2000 万元;2.最 近 1 年末金融资产不低 于 1000 万元;3.具有 2 年以上证券、基金、期 货、黄金、外汇等投资 经历。 4)机构投资者提出认购申请 机构投资者办理认购申请需准备以下资料: (1)提供填妥的加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表(机构、 30 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 产品版)》; (2)出示经办人有效身份证件原件,提供复印件; (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。 5)认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司 指定的直销专户。 6)注意事项 (1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 (2)机构投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销机 构查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成 功的机构投资者寄送开户确认书。 (3)机构投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销机 构查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果 可于基金成立后到本公司直销机构查询,或通过本公司客户服务中心查 询。 (4)机构投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账, 方可视为有效申请;如果机构投资者认购资金当日未到账,实际资金到 账之日提交的申请可视为有效申请;如果机构投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 (5)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结 算账户: A.投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; B.投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; C.投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; D.投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; E.其它导致认购无效的情况。 (6)适当性匹配: 1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配,投 资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认 函》,直销柜台予以受理交易。 31 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配, 投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认 书》,直销柜台予以受理交易。若不签署,不受理交易。 五、 清算与交割 1、若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产 生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息结 转份额以登记机构的记录为准。 2、本基金登记机构(兴业基金管理有限公司)在基金募集结束后对 基金权益进行过户登记。 六、 退款 1、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束 后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。 2、基金募集期届满,未达到基金合同的备案条件,或基金募集期内 发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败;如基金募集失败, 基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将投资 人已缴纳的款项,加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还。基金管理人、基金托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和基金销售机构为基金募集支付之一切费用应由各 方各自承担。 七、 基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少 于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验 资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 32 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手 续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不 生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事 宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 八、 本次募集有关当事人或中介机构 1、基金管理人 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-22211888 联系人:郭玲燕 2、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司(简称“工商银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032) 法定代表人:易会满 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:洪渊 成立时间:1984 年 1 月 1 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 33 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中 央银行职能的决定》(国发[1983]146 号) 存续期间:持续经营 3、销售机构 销售机构名单详见本公告“一、本次基金份额发售基本情况”中的 “9、销售机构”。 4、登记机构 名称:兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年 4 月 17 日 联系电话:021-22211888 联系人:金晨 5、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 6、审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-61418888 传真:021-63350177/0377 34 兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金份额发售公告 联系人:曾浩 经办注册会计师:曾浩、吴凌志 兴业基金管理有限公司 二〇一八年三月二十一日 35