上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 6 月 9 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根香港精选港股通混合 基金主代码 005701 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 6 月 8 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金基金合同、 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金招募说明书 及相关法律法规等 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 中国证监会证监许可[2018] 280 号文 基金募集期间 自 2018 年 5 月 10 日起至 2018 年 6 月 5 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 6 月 7 日 募集有效认购总户数(单位:户 ) 3,776 募集期间净认购金额(单位:元) 234,433,457.53 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 82,037.88 元) 有效认购份额 234,433,457.53 募集份额(单位: 利息结转的份额 82,037.88 份 ) 合计 234,515,495.41 认购的基金份额 其中:募集期间基 0 (单位: 份) 金管理人运用固 占基金总份额比例 0% 有资金认购本基 其他需要说明的事 金情况 无 项 其中:募集期间基 认购的基金份额(单 497.25 金 管 理 人 的 从 业 位: 份) 人员认购本基金 占基金总份额比例 0.0002% 情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规 是 定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书 2018 年 6 月 8 日 面确认的日期 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 本基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2018 年 6 月 9 日 1