为更好地满足广大投资者的需求,摩根基金管理(中国)有限公司(以下简称“本公司”或 “基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和相关基金的基金合同的 有关约定,经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定对本公司旗下部分基金增设 收取销售服务费的C类基金份额,并对基金合同和托管协议作相应修改;同时因本公司的股东 及实际控制人变更,根据中国证券监督管理委员会要求,拟对部分基金的基金合同和托管协议 (如涉及)增加临时基金管理人条款。本公司将同步修改招募说明书、基金产品资料概要相关 内容。现将相关事宜公告如下: 一、本次涉及修改的基金 序1号 摩根全球多元配置证券基投金资名基称金(QDII-FOF) 增设人民币C类份额及变增更加内临容时基金管理人条款 2 摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金(QDII) 增设人民币C类份额及增加临时基金管理人条款 上述修改将自2023年9月15日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 增设C类基金份额后,上述基金在人民币份额类别内,根据申购费用、销售服务费收取方 式的不同,将人民币份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资人申购时收取申购费用, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购 费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。增加人民币C类份额 后,将设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购人民币份额时可以自主选择 人民币A类份额或人民币C类份额进行申购。原有的人民币基金份额在增加收取销售服务费 的人民1、上币述C类基基金金增份设额的后C类,全基部金自份动额转的换申为购人费民、币赎回A类费基、销金售份服额务。费的详细情况如下所示: (C1类)申份购额费不:收取申购费用。 (C2类)赎份回额费的:赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: “摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金(QDII)” N持〈有7日期限(N) 赎回1费.5%率 7日≤N 0% 对C类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 “摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)” N持〈有7日期限(N) 赎回1费.5%率 730日日≤≤NN〈30日 0.5%0% 对C类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类基金份额销售服务费率: 序1号 摩根全球多元配置证券投资基金(Q基D金II-名FO称F) 销售服0务.30费%年费率 2 摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金(QDII) 0.40% 基2、C金类销份售额服的务初费始按基前金一份日额C净类值基金份额资产净值的相应年费率计提。 人民币C类份额的初始基金份额净值参考当日人民币A类份额的基金份额净值。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售 机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。 四、增加临时基金管理人条款的具体情况 因本公司的原股东上海国际信托有限公司和JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将Ma其na分gem别en持t有Ho的ldi本ng公s I司nc5.)1,%从和而4摩9%根的资股产权管转理让控给股摩公根司资取产得管本理公控司股10公0%司股(权JPM,摩org根an大A通ss公et 司(JPMorgan Chase &Co.)为本公司实际控制人。根据中国证券监督管理委员会《【行政许可 事项服务指南】公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、主要股东或者实际控制 人审批》之要求,本公司承诺在基金合同中增加临时基金管理人相关条款,故拟就无临时基金 管理人条款的上述基金的基金合同和托管协议(如涉及)进行修订。 五、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,本公司就上述基金的基金合同和托管协议的相关 内容进行了修订,具体修改内容可以附件《〈摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)基金 合同〉修改前后文对照表》及《〈摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)托管协议〉修改前 后文对照表》为参考。 六、重要提示 根据对上述基金基金合同、托管协议的修改,招募说明书及基金产品资料概要对应内容也 相应修改。具体修改内容请见登载于本公司网站(am.jpmorgan.com/cn)和中国证监会基金电子 披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的更新后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品 资料概要。 上述修订对基金份额持有人无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系 发生变化。根据相关法律法规以及上述基金基金合同的规定,相关修改不需召开基金份额持 有人大会。 投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(am.jpmorgan.com/cn)咨询 相关信息。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基 金的业绩并不构成对上述基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读上述基金 的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力 的投资品种进行投资。 特此公告 摩根基金管理(中国)有限公司 2023年9月15日 1附、《件〈摩:根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)基金合同〉修改前后文对照表》 2、《〈摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)托管协议〉修改前后文对照表》 附件1、《摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)基金合同》修改前后文对照表 章节 修改前 修改后 内容 49、基金份额类别:指本内基容金根据认购/申购、赎回 所使用的货币的不同,将基金份额分为不同的类 别。以人民币计价并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购/ 申购、赎回的份额类别,统称为美元份额;其他外 币份额(如有)依此类推。在人民币份额类别内, 49、基金份额类别:指本基金根据认购/申购、根民据币申份购额费分用为、A销类售基服金务份费额收和取方C类式基的金不份同额,将;美人 赎回所使用的货币的不同,将基金份额分为 元份额在投资者申购基金时收取申购费用,但不 不同的类别。以人民币计价并进行认购/申 从本类别基金资产中计提销售服务费 购、赎回的份额类别,称为人民币份额;以美 50、人民币A 类基金份额:指在投资者申购 元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别,基金时收取申购费用,但不从本类别基金资产中 第 二 统称为美元份额;其他外币份额(如有)依此计提销售服务费的人民币份额 部 分 类推 51、人民币C 类基金份额:指在投资者申购 释义 56、基金份额净值:指估值日基金资产净基金时不收取申购费用,但从本类别基金资产中 值除以基金份额总额。本基金人民币份额的 计提销售服务费的人民币份额 基金份额净值为估值日基金资产净值除以估 52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用 值日基金份额总数;本基金美元份额的基金 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服 份额净值以人民币份额的基金份额净值为基 务的费用 础,按照估值日的估值汇率进行折算 59、基金份额净值:指估值日基金资产净值除 以基金份额总额。本基金人民币各类基金份额的 基金份额净值为估值日该类基金资产净值除以估 值日该类基金份额总数,估值日各类基金份额总 数为估值日各币种基金份额的合计数;本基金美 元份额的基金份额净值以人民币A类基金份额的 基金份额净值为基础,按照估值日的估值汇率进 行折算 九、基金份额的类别 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不 同,将基金份额分为不同的类别。以人民币计价 并进行认购/申购、赎回的份额类别,称为人民币 份额;以美元计价并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为美元份额,美元份额又分为美元现钞份 额和美元现汇份额。 在人民币份额类别内,本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不 九、基金份额的类别 同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用, 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的人民 的不同,将基金份额分为不同的类别。以人 币份额,称为人民币A类基金份额;在投资者申购 民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类 基金时不收取申购费用,但从本类别基金资产中 别,称为人民币份额;以美元计价并进行认 计提销售服务费的人民币份额,称为人民币C类 购/申购、赎回的份额类别,称为美元份额,美基金份额。美元现钞份额和美元现汇份额在投资 元份额又分为美元现钞份额和美元现汇份 者申购基金时收取申购费用,但不从本类别基金 额。 资产中计提销售服务费。相关费率的设置及费率 第 三 本基金对人民币份额、美元现钞份额和 水平在招募说明书及基金产品资料概要中具体列 部 分 美元现汇份额分别设置代码,分别公布基金 示。 基 金 份额净值。人民币份额和美元份额合并投资 本基金对人民币A类基金份额、人民币C类 的 基 运作,共同承担投资换汇产生的费用。投资 基金份额及美元现钞份额和美元现汇份额分别设 本 情 者在认购、申购基金份额时可自行选择基金 置代码,分别公布基金份额净值。人民币份额和 况 份额类别,并交付相应币种的款项。 美元份额合并投资运作,共同承担投资换汇产生 除非基金管理人在未来条件成熟后另行 的费用。投资者在认购、申购基金份额时可自行 公告开通相关业务,本基金不同基金份额类 选择基金份额类别,并交付相应币种的款项。 别之间不得互相转换。在未来市场和技术成 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告 熟时,本基金可增设其他外币基金份额,通过开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不 指定的销售渠道接受投资者申购与赎回,该 得互相转换。在未来市场和技术成熟时,本基金 事项无须基金份额持有人大会通过;其他外 可增设其他外币基金份额,通过指定的销售渠道 币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金 接受投资者申购与赎回,该事项无须基金份额持 管理人确定并提前公告。 有人大会通过;其他外币基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金管理人确定并提前公告。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后, 基金管理人可增加新的基金份额类别、取消某基 金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但 调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 三、申1购、“与未赎知回价的”原原则则,即申购、赎回价格以申三、申1购、“与未赎知回价的”原原则则,即申购、赎回价格以申请当 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 日收市后计算的对应份额类别的基金份额净值为 行计算; 基准进行计算; 六、申1购、基和金赎管回理的人价分格别、费计用算及并其披用露途不同类别六、申1购、基和金赎管回理的人价分格别、费计用算及并其披用露途不同类别份额 份额对应的基金份额净值。人民币份额的基 对应的基金份额净值。人民币各类基金份额的基 金份额净值是指估值日基金资产净值除以估 金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估 值日基金份额总数,美元份额的基金份额净 值日该类基金份额总数,美元份额的基金份额净 值以人民币份额的基金份额净值为基础,按 值以人民币A类基金份额的基金份额净值为基 照估值日的估值汇率进行折算,人民币份额 础,按照估值日的估值汇率进行折算,人民币各类 的基金份额净值精确到0.0001元,美元份额 基金份额的基金份额净值均精确到0.0001元,美 的基金份额净值精确到0.0001美元,小数点 元份额的基金份额净值精确到0.0001美元,小数 后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 由基金财产承担;T日的各类基金份额净值 基金财产承担;T日的各类基金份额净值在T+1日 在T+1日计算,并在T+2日内公告。遇特殊 计算,并在T+2日内公告。遇特殊情况,经中国证 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算监会同意,可以适当延迟计算或公告。 或公告2、。申购份额的计算及余额的处理方式:金申购2、份申额购的份计额算的详计见算招及募余说额明的书处。理本方基式金:本人基民 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 币A类基金份额和美元份额的申购费率由基金管 基金各类基金份额的申购费率由基金管理人 理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的 后除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位 费用后除以当日的该类基金份额净值,有效 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 承担。 或损失3、由赎基回金金财额产的承计担算。及处理方式:本基金金额的3、计赎算回详金见额招的募计说算明及书处。理本方基式金:本的基赎金回赎费回率 赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的 由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 类基金份额净值并扣除相应的费用,人民币份额 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 赎回金额单位为人民币元,美元份额赎回金额单 费用,人民币份额赎回金额单位为人民币元,位为美元。上述计算结果均按四舍五入,保留到 美元份额赎回金额单位为美元。上述计算结 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此 产承担。 产生的4、收申益购或费损用失由由投基资金人财承产担承,不担列。入基金额和4美、申元购份费额用的由投申资购人本承基担金,人不民列币入A基类金基财金产份。 财产。 本基金人民币C类基金份额不收取申购费用。 第 六 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 部 分 …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 基 金 发生上述情形之一且基金管理人决定暂 …… 份 额 停接受基金投资者的赎回申请时,基金管理 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接 的 申 人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎 受基金投资者的赎回申请时,基金管理人应在当 购 与 回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管 赎回 足额支付,应将可支付部分按单个账户申请 理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支 量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 支付部分可延期支付,并以后续开放日的基 给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续 金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上 开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金 述第4项所述情形,按基金合同的相关条款 额。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的 处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时 暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复 恢复赎回业务的办理并公告。 赎回业务的办理并公告。 九、巨2、额巨赎额回赎的回情的形处及理处方理式方式九、巨2、额巨赎额回赎的回情的形处及理处方理式方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比 在总当份日额接的受10赎%回的比前例提不下低,可于对上其一余开赎放回日申基请金例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单 下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 能赎回部分作自动延期赎回处理。 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 或赎回4、的如公发告生暂停的时间超过2周,暂停期回的公4、告如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1 金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊 提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申 登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最 购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基 近1个开放日的基金份额净值。 金份额净值。 第 七 部 分 一、基金管理人 一、基金管理人 基 金 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 合 同 (12)在符合有关法律法规和《基金合同》 (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前 当 事 的前提下,经与基金托管人协商一致后,决定提下,经与基金托管人协商一致后,决定和调整除 人 及 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基 调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的 权 利 金相关费率结构和收费方式; 基金相关费率结构和收费方式; 义务 一、召1开、除事法由律法规、中国证监会和基金合同一、召1开、除事法由律法规、中国证监会和基金合同另有 另有规定外,当出现或需要决定下列事由之 规定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当 一的(,应5)当调召整开基基金金管份理额人持、基有金人托大管会人:的报酬召开基金份额持有人大会: 标准(;11)单独或合计持有本基金总份额(美或提(高5)销调售整服基务金费管率理;人、基金托管人的报酬标准 元基金份额按收到提议当日汇率折算为人民 (11)单独或合计持有本基金总份额(美元基 算币等,下值同基)金10份%额以后上(同含人1民0%币)基基金金份份额额合(美并元计金类份基额金按份收额到后提同议人当民日币汇各率类折基算金为份人额民合币并等计值算A, 基金份额按收到提议当日汇率折算为人民币 下同)10%以上(含10%)基金份额(美元基金份额 等值基金份额后同人民币基金份额合并计 按收到提议当日汇率折算为人民币等值A类基金 算,下同)的基金份额持有人(以基金管理人份额后同人民币各类基金份额合并计算,下同)的 收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的 事项书2、面以要下求情召况开可基由金基份金额管持理有人人和大基会金;托管基金份金额2份、持以额有下计人情算大况,下会可同;由)基就金同管一理事人项和书基面金要托求管召人开基协 第 八 会人:协商后修改,不需召开基金份额持有人大商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 部 分 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,(2)在法律法规和《基金合同》规定的范 基 金 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情围内,且对基金份额持有人利益无实质性不 份 额 况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调 持 有 低销售服务费率或调整收费方式、调整基金份额低赎回费率或调整收费方式、调整基金份额 人 大 类别设置,接受其它币种的申购、赎回,增加、减少类别设置,接受其它币种的申购、赎回,增加、 会 或调整基金销售币种;减少或调整基金销售币种; 四、基1金、现份场额开持会有。人由出基席金会份议额的持方有式人本人出四、基1金、现份场额开持会有。人由出基席金会份议额的持方有式人本人出席或 席或以代理投票授权委托证明委派代表出 以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开 席,现场开会时基金管理人和基金托管人的 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列 授权代表应当列席基金份额持有人大会,基 席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管 金管理人或基金托管人不派代表列席的,不 人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会 影响表决效力。现场开会同时符合以下条件 同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人 时,可以进行基金份额持有人大会议程: 大会议程: (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登 (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日 记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额(美元 份额(美元基金份额按权益登记日汇率折算 基金份额按权益登记日汇率折算为人民币等值A 为人民币等值基金份额后同人民币基金份额 类基金份额后同人民币各类基金份额合并计算, 合并计算,下同)不少于本基金在权益登记日下同)不少于本基金在权益登记日基金总份额(美 基金总份额(美元基金份额按权益登记日汇 元基金份额按权益登记日汇率折算为人民币等值 率折算为人民币等值基金份额后同人民币基 A类基金份额后同人民币各类基金份额合并计 金份额合并计算,下同)的50%(含50%)。算,下同)的50%(含50%)。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (1一、提)名基:金临管时理基人金的管更理换人程应序向基金托管人、单 独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金管理人提名人选由临时基金管理人及基金托 (1一、提)名基:金新管任理基人金的管更理换人程由序基金托管人管额(人美、元单基独金或份合额计按持收有到10提%以名当上(日含汇1率0%折)基算金为人份 或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金合民并币计等算值)A的类基基金金份份额额持后有同人人提民名币的各人类选基构金成份;额 份额(美元基金份额按收到提名当日汇率折 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之 算为人民币等值基金份额后同人民币基金份 前,临时基金管理人由基金管理人、基金托管人、 额合并3、计临算时)基的金基管金理份人额:持新有任人基提金名管;理人产单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基 生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;金份额持有人提名,中国证监会根据《基金法》的 第 九 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管管规定理,人从、提基名金人托选管中人择、单优独指或定合临计时持管有理人10。%以基金上 部 分 理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向(含10%)基金份额的基金份额持有人均不提名 基 金 临时基金管理人或新任基金管理人办理基金 的,由中国证监会指定临时基金管理人; 管 理 管理业务的移交手续,临时基金管理人或新 6、交接与责任划分:基金管理人职责终止的, 人、基任基金管理人应及时接收。新任基金管理人 基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时 金 托 应与基金托管人核对基金资产总值; 向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管 管 人 理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金 的 更 管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金 换 条 管理人应与基金托管人核对基金资产总值。基金 件 和 管理人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各 程序 自履职行为依法承担责任; (二)1基、提金名托:管新人任的基更金换托程管序人由基金管理人(二)1基、提金名托:管新人任的基更金换托程管序人由基金管理人或由 或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额(美 份额(美元基金份额按收到提名当日汇率折 元基金份额按收到提名当日汇率折算为人民币等 算为人民币等值基金份额后同人民币基金份 值A类基金份额后同人民币各类基金份额合并计 额合并计算)的基金持有人提名; 算)的基金持有人提名; (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和 件和程1、序提。名:如果基金管理人和基金托管人程序。1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时 1同0%时以更上换(,含由1单0%独)的或基合金计份持额有(基美金元总基份金额份1更0%换),的由基单金独份或额合(计美持元有基基金金份总额份按额收1到0%提以名上当(日含 额按收到提名当日汇率折算为人民币等值基 汇率折算为人民币等值A类基金份额后同人民币 金份额后同人民币基金份额合并计算)持有 各类基金份额合并计算)持有人提名新的基金管 四、估1值、本程基序金分别计算并披露不同类别份额四、估1值、本程基序金分别计算并披露不同类别份额对应 对应的基金份额净值。人民币份额的基金份 的基金份额净值。人民币各类基金份额的基金份 额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产 额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算,美 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,美 元份额净值为当日人民币份额的基金份额净 元份额净值为当日人民币A类基金份额的基金份 值除以中国人民银行最新公布的人民币对美 额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美 精元汇确率到中0.0间00价1元,人,美民元币份份额额的的基基金金份份额额净净值值元汇率中间价,人民币各类基金份额的基金份额 精确到0.0001美元,小数点后第五位四舍五 值净精值确均到精确0.0到0001.美00元01,元小,数美点元后份第额五的位基四金舍份五额入净, 入,由此产生的收益或损失由基金财产承 由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另 担。国2、家基另金有管规理定人的应,在从每其个规工定作。日对前一工有规定2、的基,金从管其理规人定应。在每个工作日对前一工作日 作日基金资产估值。但基金管理人根据法律 基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 基金管理人每个工作日对基金资产估值后,个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公 后,由基金管理人对外公布。 布。 第 十 四 部 分 基 金 资 产 估 五、估值错误的处理 值 基金管理人和基金托管人将采取必要、五、估值错误的处理 适性当、及、合时理性的。措当施基确金保份基额金净资值产小估数值点的后准4确位合理基的金措管施理确人保和基基金金资托产管估人值将采的取准必确要性、、适及当时、 以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金(性含。第当4任位一)发类生基估金值份错额误净时值,视小为数该点类后基4位金以份额内 份额净4、值基错金误份。额净值估值错误处理的方法如净值错4、误基金。份额净值估值错误处理的方法如下: 下:(2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 0中.2国5%证时监,会基备金案管;理错人误应偏当差通达报到基该金类托基管金人份并额净报 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 值的0.5%时,基金管理人应当公告。 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责进行复核。理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 管理人应于每个开放日交易结束后计算前一工作 前一工作日的基金资产净值和基金份额净值 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 金管理人对基金净值予以公布。 值予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 无 3、销售服务费; 二、基3、金销费售用服计务提费方法、计提标准和支付方式 本基金人民币A类基金份额和美元份额不收 取销售服务费,人民币C类基金份额的销售服务 费按前一日人民币C类基金份额资产净值的0.3% 年费率H=计E提×0。.3销%÷售当服年务天费数的计算方法如下: 第 十 H为人民币C类基金份额每日应计提的销售 五 部 服务费E为人民币C类基金份额前一日的基金资产 分 基 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 金 费 上述“一、基金费用的种类”中第3-11净值销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月 用 与 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一 税收 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的 人从基金财产中支付。 方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第4-12项费 用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支 出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 三、基2金、本收基益金分收配益原分则配方式分两种:现金分三、基2金、本收基益金分收配益原分则配方式分两种:现金分红与 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 将现金红利按除权日除权后的该基金份额净 利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为 值自动转为该类基金份额进行再投资;若投 该类基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 金默认的收益分配方式是现金分红。如果投资者 现金分红。如果投资者选择或默认选择现金 选择或默认选择现金分红形式,则美元份额(美元 分红形式,则美元份额(美元份额又分为美元份额又分为美元现钞份额和美元现汇份额)以美 现钞份额和美元现汇份额)以美元现汇进行 元现汇进行现金分红,人民币份额以人民币进行 第 十 现金分红,人民币份额以人民币进行现金分 现金分红;如果选择红利再投资形式,则同一类别 六 部 红;如果选择红利再投资形式,则同一类别基基金份额的分红资金将按除权日除权后的该类别 分 基 金份额的分红资金将按除权日除权后的该类 基金净值转成相应的同一类别的基金份额;份额 金 的 别基金净值转成相应的同一类别的基金份 持有人可对不同类别份额分别选择不同的分红方 收 益 额;份额持有人可对不同类别份额分别选择 式,但同一份额持有人持有的同一类别的基金份 与 分 不同的分红方式,但同一份额持有人持有的 额只能3、选基择金一收种益分分红配方后式各;类基金份额净值不能低 配 同一类别的基金份额只能选择一种分红方 于面值;即基金收益分配基准日的各类基金份额 式;3、基金收益分配后基金份额净值不能低 净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不 于面值;即基金收益分配基准日的基金份额 能低于面值;对于外币认购、申购的份额,由于汇 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 率等因素影响,存在收益分配后外币折算净值低 能低于面值;对于外币认购、申购的份额,由于对应4、的由基于金本份基额金面人值民的币可A能类;基金份额和美元份 于汇率等因素影响,存在收益分配后外币折 额不收取销售服务费,人民币C类基金份额收取 算净值4、低本于基对金应同的一基类金别份的额每面份值基的金可份能额;享有销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利 同等分配权; 润将有所不同,本基金同一类别的每份基金份额 享有同等分配权; (七)临15时、基报金告管理费、基金托管费、基金申购(七)临15时、基报金告管理费、基金托管费、销售服务费、基 费、基金赎回费等费用计提标准、计提方式和金申购费、基金赎回费等费用计提标准、计提方式 费率发16生、基变金更份;额净值估值错误达基金份额和费率16发、任生一变类更基;金份额净值估值错误达该类基 净值百分之零点五; 金份额24、净调值整百基分金之份零额点类五别;设置; 第 十 八 部 分 基 金 的 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 信 息 …… …… 披露 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确进行书面或电子确认。 认。 三、基1金、基财金产财的产清清算算小组:自出现《基金合三、基1金、基财金产财的产清清算算小组:自出现《基金合同》终 同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金 第 十 小在中组国,基证金监管会理的人监组督织下基进金行财基产金清清算算小。组并管并在理中人国或证临监时会基的金监管督理下人进组行织基基金金清财算产。清算小组 九 部 2、基金财产清算小组组成:基金财产清 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小 分 基 算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托 金 合 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会 同 的 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 变更、财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 终 止 与 基 金 财 产 的 五、基金财产清算剩余资产的分配 清算 依据基金财产清算的分配方案,将基金 五、基金财产清算剩余资产的分配 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持 配。 有人持有的各类基金份额比例进行分配。 附件2、《摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)托管协议》修改前后文对照表 章节 修改前 修改后 内容 内容 三 、 基金 托管(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 人对《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类 基金 份额净值计算、现金差额的计算、预估申购价 基金份额净值计算、现金差额的计算、预估申购 管理 格,基金份额参考净值、应收资金到账、基金费价格,各类基金份额参考净值、应收资金到账、 人的 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 业务 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 监督 据等,进行业务监督、核查。 表现数据等,进行业务监督、核查。 和核 查 四 、1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原 基金 则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及 则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及 管理 其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对 其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对 人对 基金托管人履行本协议的情况进行必要的核 基金托管人履行本协议的情况进行必要的核 基金 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 托管 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 人的 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 业务 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算 各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理 核查 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 为。 等行为。 五 、(一)对基金的境外财产,基金托管人可在符合(一)对基金的境外财产,基金托管人可在符合 托管《试行办法》第二十一条规定情况下授权境外托《试行办法》第二十一条规定情况下授权境外托 人承 管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管 管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管 担的 人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因 受托 而导致基金财产受损的,基金托管人应当承担 而导致基金财产受损的,基金托管人应当承担 人职 相应责任。 相应责任。 责和 基金托管人应当按照有关法律法规履行下 基金托管人应当按照有关法律法规履行下 托管 列受托5、人确职保责基:金份额净值按照有关法律法规、列受托5、人确职保责各:类基金份额净值按照有关法律法 职责《基金合同》规定的方法进行计算; 规、《基金合同》规定的方法进行计算; (一)基1、基金资金资产净产净值值的计算和复核(一)基1、金基资金产资净产值净的值计算和复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的净资产值。本基金分别计算不同类别份额 后的净资产值。本基金分别计算不同类别份额 对应的基金份额净值。人民币份额的基金份额 对应的基金份额净值。人民币各类基金份额的 净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类 除以当日基金份额的余额数量计算,美元份额 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 净值以人民币份额的基金份额净值为基础,按 量计算,美元份额净值以人民币A类基金份额 照基估金值份日额的净估值值精汇确率到进0.0行00折1元算,,美人元民份币额份的额的基的率基进行金折份算额净,人值民为币基各础类,基按金照份估额值的日基的金估份值额汇 金份额净值精确到0.0001美元,小数点后第五 净值均精确到0.0001元,美元份额的基金份额 位四舍5、五当入基。金国份家额另净有值规出定现的错,从误其时规,基定金。管理净五入值。5精、国当确家基到另金0.有0份0规0额1定美净的元值,,出从小现其数规错点定误后。时第,五基位金四管理舍 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 九 、合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达0.25%合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达基金 到基金份额净值的 时,基金管理人应当通到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 资产 报基金托管人并报中国证监会备案;当计价错0.5%当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计净值 误达到基金份额净值的 时,基金管理人应 价错误达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 计算 当通报基金托管人、公告,并报中国证监会备 管理人应当通报基金托管人、公告,并报中国证 和会 案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规 监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容 计核 定的,按其规定处理。 另有规定的,按其规定处理。 算 (二)基2、金基份金额份净额值净错值误计的算处差理错方小式于基金份额净(二)基2、金基份金额份净额值净错值误计的算处差理错方小式于该类基金份 值0.5%时,基金管理人与基金托管人应在发现 额发净现值日对0.账5%务时进,行基更金正管调理整人,与不基做金追托溯管处人理应;当在 日偏对差账达务到进基行金更份正额调净整值,的不0做.5追%时溯,处基理金;管当理错误人错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 应当通报基金托管人、公告并报中国证监会备 金管理人应当通报基金托管人、公告并报中国 案。4、差错处理程序 证监会4、备差案错处。理程序 (5)基金管理人及基金托管人基金份额净份额(净5)值基计金算管错理误人偏及差基达金到托该管类人基任金一份类额基净值金 值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监 基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 会备案。 (一)基2、金本收基益金分收配益的分原配则方式分两种:现金分红 (一)基2、金本收基益金分收配益的分原配则方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自 金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动 动转为该类基金份额进行再投资;若投资者不 转为该类基金份额进行再投资;若投资者不选 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。红。如果投资者选择或默认选择现金分红形 如果投资者选择或默认选择现金分红形式,则 式,则美元份额(美元份额又分为美元现钞份额 美元份额(美元份额又分为美元现钞份额和美 和美元现汇份额)以美元现汇进行现金分红,人 元现汇份额)以美元现汇进行现金分红,人民币民币份额以人民币进行现金分红;如果选择红 份额以人民币进行现金分红;如果选择红利再 利再投资形式,则同一类别基金份额的分红资 十 、投资形式,则同一类别基金份额的分红资金将 金将按除权日除权后的该类别基金净值转成相 基金 按除权日除权后的该类别基金净值转成相应的 应的同一类别的基金份额;份额持有人可对不 收益 同一类别的基金份额;份额持有人可对不同类 同类别份额分别选择不同的分红方式,但同一 分配 别份额分别选择不同的分红方式,但同一份额 份额持有人持有的同一类别的基金份额只能选 持有人持有的同一类别的基金份额只能选择一 择一种3、分基红金方收式益;分配后各类基金份额净值不能 种分红3、方基式金;收益分配后基金份额净值不能低于低于面值;即基金收益分配基准日的各类基金 面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 额后不能低于面值;对于外币认购、申购的份 面值;对于外币认购、申购的份额,由于汇率等额,由于汇率等因素影响,存在收益分配后外币 因素影响,存在收益分配后外币折算净值低于 折算净4、值由低于于本对基应金的人基民金币份A额类面基值金的份可额能和;美元 对应的4、基本金基份金额同面一值类的别可的能每;份基金份额享有同份额不收取销售服务费,人民币C类基金份额 等分配权; 收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同,本基金同一类别的每份 基金份额享有同等分配权; (三)销售服务费的计提比例和计提方法 本基金人民币A类基金份额和美元份额不 收取销售服务费,人民币C类基金份额的销售 服务费按前一日人民币C类基金份额资产净值 的0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下:H=E×0.3%÷当年天数 H为人民币C类基金份额每日应计提的销 售服务E为费人民币C类基金份额前一日的基金资 产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每个月 无 月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商 十 一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产 二 、 中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等,支 基金 付日期顺延。 费用 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等。 在首期支付销售服务费前,基金管理人应 向托管人出具正式函件指定销售服务费的收款 账户。如需要变更收款账户,基金管理人应提 前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变 更通知。 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的 (五)基金管理费和基金托管费的调整 调整 基金管理人和基金托管人协商一致,在履 基金管理人和基金托管人协商一致,在履 行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金 行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金 管理费率、基金托管费率等相关费率。 管理费率、基金托管费率和销售服务费等相关 费率。 (六)为明确责任,在不影响本托管协议本条其 他规定的普遍适用性的前提下,基金管理人和 十 (六)为明确责任,在不影响本托管协议本条其基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任 八 、他规定的普遍适用性的前提下,基金管理人和 承担问题,明确如下: 违约 基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任 6、基金管理人应承担对应收取的销售服务 责任 承担问题,明确如下: 费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人 也应承担未正确履行复核义务的相应责任;