嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二○一八年一月
嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
一、托管协议当事人 ....................................................................................................................... 2
二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ................................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................................... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 8
五、基金财产的保管 ....................................................................................................................... 9
六、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................................... 11
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................. 13
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................. 16
九、基金收益分配......................................................................................................................... 18
十、基金信息披露......................................................................................................................... 19
十一、基金费用............................................................................................................................. 21
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................. 21
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................. 22
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ..................................................................................... 22
十五、禁止行为............................................................................................................................. 23
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 23
十七、违约责任和责任划分 ......................................................................................................... 24
十八、适用法律与争议解决方式 ................................................................................................. 25
十九、托管协议的效力 ................................................................................................................. 26
二十、托管协议的签订 ................................................................................................................. 26
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
鉴于嘉实基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金的基金管
理人,中国银行股份有限公司拟担任嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金的基金托管
人;
为明确嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利
义务关系,特制订本协议。
一、托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单
元
法定代表人: 赵学军
成立时间:1999 年 3 月 25 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1999】5 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5 亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 陈四清
成立时间:1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险
业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担
保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代
理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇
信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证
业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当
地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或
参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间:持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
(一)依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
及其他有关法律法规与《嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称
“《基金合同》”)订立。
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(二)目的
订立本协议的目的是明确嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金的基金托管人和基
金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金份额
持有人名册的建立和保管及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的
安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本
协议。
(四)解释
除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含
义。若有抵触的,应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人的
投资运作进行监督。
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上
市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市
股票(以下简称“港股通标的股票”)、股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债
券回购、同业存单、银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金管理人应将拟投资的本基金界定的具有核心竞争优势的公司股票库等各投资
品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资
品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
范围对基金的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的 80%(其中投资于港
股通标的股票占股票资产的比例不高于 50%,投资于本基金界定的具有核心竞争优势的
公司股票不低于非现金基金资产的 80%)。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权
证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
(1)股票资产的比例不低于基金资产的 80%(其中投资于港股通标的股票占股票
资产的比例不高于 50%,投资于本基金界定的具有核心竞争优势的公司股票不低于非
现金基金资产的 80%);
(2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
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资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,回购最长期限为 1 年,到期后不得展期;
(16)本基金参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
① 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的 10%;
② 本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%。
其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持
证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%。
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定,即不超过基金资产的 95%;
⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;
(18)本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且在本托管
人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 30%;
(19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(20)本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致,并承担由于不一致所导致的风险或损失;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例(除第(2)、(12)、(19)、(20)项)的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
3、法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等
作出强制性调整的,本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管
部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等,且该等调整
或修改属于非强制性的,则基金管理人与基金托管人协商一致后,可按照法律法规或监管
部门调整或修改后的规定执行,而无需基金份额持有人大会审议决定,但基金管理人在执
行法律法规或监管部门调整或修改后的规定前,应向投资者履行信息披露义务并向监管机
关报告或备案或变更注册。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律
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法规的规定及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随
时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应及时向中国证监会报告。
(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议的规定,应当拒
绝执行,及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管
人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和本协议约定的,应当及时
通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规
定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设或注销基金财产
的资金账户、证券账户、期货交易账户及其他投资所需账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。对基
金管理人按照法规要求需向中国证监会提交基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
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五、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设或注销基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及
其他投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基
金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(二)《基金合同》生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时,发起
资金的认购金额、发起资金提供方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等
有关规定的,由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所进行
验资,并出具验资报告,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。出
具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金募集备案条件,《基金合同》未能生效,由基
金管理人按规定办理退款事宜。
(三)基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
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3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更
过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资
所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相
关账户的开设、使用的,按照有关规定办理;若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
(六)债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账
户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基
金托管人负责向中国人民银行报备。
(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。
对于无法取得两份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复
印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认及执行
(一)基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子
指令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自
动产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业
务规则自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指令作
为应急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托管人
根据 USER ID 和 APP ID 唯一识别基金管理人身份,基金管理人应妥善保管 USER ID 和 APP
ID,基金管理人不得否认通过其 USER ID 和 APP ID 发送的电子指令的效力。
(二)基金管理人对纸质指令发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基
金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。
基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通
知后以电话确认。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露,法律法规规定或有权机关、审计机构要
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
求的除外。
(三)指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相
关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
(四)指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他
双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认
其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收
到该通知,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理
人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规
定,在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基
金管理人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合
理延误或拒绝执行。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加
盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时
间。因基金管理人原因导致指令传输不及时、未能留出合理的执行时间,致使指令未能及
时执行所造成的损失由基金管理人承担。
(五)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留
印鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时,应当拒绝执行,并及时通知基金管理人改
正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
(六)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,应当视
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嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 托管协议
情况暂缓或不予执行,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人
在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝执行,并向
中国证监会报告。
基金管理人应确保基金托管人在执行指令时基金的银行存款账户有足够的资金余额,
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的
指令,基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人,因基金托管人未执行超头寸指
令造成的损失,基金托管人不承担责任。
(七)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,
基金托管人应承担相应的责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令
对基金造成的损失不承担任何责任。
(八)被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修
改,及/或权限的修改),应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件
应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还
应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给
基金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话
确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时
间起生效。基金管理人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管
人。
七、交易及清算交收安排
(一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准:
(1)资金雄厚,信誉良好。
(2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
的处罚。
(3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高度保密的要
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求。
(4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要,并能为基金提供全面的信息服务。
(5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到的信息服务,并能根
据基金投资的特定要求,提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择
的证券经营机构签订委托协议,并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应
将委托协议(或交易单元租用协议)的原件及时送交基金托管人。
3、相关信息的通知
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况,其中交易单元租用应至少在首次进行交易的 10
个工作日前通知基金托管人,交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。
(二)基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,由基金托管人负责根
据相关登记结算公司的结算规则办理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,由责
任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时,基金托管人应按照中国证券登
记结算有限责任公司的有关规定办理,并及时通知基金管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时,责任方应对由
此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。
4、基金管理人应保证在交收日(T+1 日)10:00 前基金银行账户有足够的资金用于交
易所的证券交易资金清算,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算
有限责任公司的有关规定办理并及时通知基金管理人。
5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理
人发送的划款指令,并及时通知基金管理人,因头寸不足造成的损失,基金托管人不承担
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责任。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当
天到帐的指令,应在当天 15:00 前发送;对于要求当天某一时点到账,则指令需提前 2 个
工作小时发送,且相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公开发行业务,基金管理人
应在网下申购缴款日(T 日)的前一日下班前将新股申购指令发送给基金托管人,指令发送
时间最迟不应晚于 T 日上午 10:00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易,基金管理人应于行权日 15:00 前将需要交付的
行权金额及费用书面通知基金托管人,基金托管人在 16:00 前支付至登记结算公司指定账
户。
对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0 非担保交收的业务,基金管理人应在交
易日 14:00 将划款指令发送至基金托管人。
因基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金
管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中登深圳公司
最低备付金带来的利息损失。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符
合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。
(三)资金、证券账目和交易记录核对
基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。
(四)申购、赎回和基金转换的资金清算
1、T 日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基金管理人和基金托管人分别计算
基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方确认的或基金管理人决定采用的基金份额
净值以基金份额净值公告的形式发送至相关信息披露媒介。
2、T+1 日, 登记机构根据 T 日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,
更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理
人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。
3、基金管理人应要求登记机构开立并管理专门用于办理基金申购赎回款项清算的“基
金清算账户”。
4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原
则,即按照托管账户当日应收资金(包括 T+2 日申购资金及基金转换转入款)与托管账户
应付额(含 T+3 日赎回资金及扣除归基金财产的赎回费、T+2 日基金转换转出款及扣除归
基金财产的转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。
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当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从
“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按管理人
的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金清算账户”。
5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户,由
此产生的责任应由该基金管理人承担(不可抗力或基金管理人无过错的情形除外);基金
托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户”,由此产生
的责任应由基金托管人承担(不可抗力或基金托管人无过错的情形除外)。
6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人
应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。
八、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指以计算
日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值。国家另有规定的,
从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或《基金合
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业
务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基
金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的
基金份额净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进
行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月
末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值
时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序
以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商
和纠正。
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5、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基
准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
6、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视
为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,
通知基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值
的 0.25%时,基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金
份额净值的 0.5%时,基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案的同时,及时进
行公告。如法律法规或监管机构对前述内容另有规定的,按其规定处理。
7、除基金合同和本协议另有约定外,由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错
误,导致该基金财产或基金份额持有人的直接损失,相关责任方应依据基金合同及本协议
的约定承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责
任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核
义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人
及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不
当得利,基金托管人应提供必要的协助。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管
人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
8、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构及登记结算
公司发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能
达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。
(二)基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进
行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金
管理人的处理方法为准。
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2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,
双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一
次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编
制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终
了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结
束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。《基金合同》生效不足两个
月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人
在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日
内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将
有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将
复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托
管人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金
管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的
其他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时应及时通知基金管理人,基金
管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;
若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理
人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双
方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表
达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况
报证监会备案。
九、基金收益分配
(一)基金收益分配的依据
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1、基金收益分配是指将该基金可供分配利润按收益分配方案确定的分配金额和比例根
据持有该基金份额的数量按比例向该基金份额持有人进行分配。基金可供分配利润指截至
收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。
(二)基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核,基
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核,并将复核意见书面通知基
金管理人,复核通过后基金管理人应当及时公告并将收益分配方案报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案;如果基金管理人与基金托管人不能于
收益分配日之前就收益分配方案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况
的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提交完毕之日起基金管理
人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收
益分配方案,但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配可采用现金红利的方式或者红利再投资方式,投资者可以选择两种方
式中的一种;如果投资者没有明示选择,则视为选择现金红利的方式处理。
4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利
发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。
十、基金信息披露
(一)保密义务
基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必
要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,并且应当将基金的信息限制
在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管理
人或基金托管人违反保密义务:
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
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3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾问、财务顾
问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。
(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应
的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其
履行按照法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报
告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律
法规的规定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
审计后方可公布。
4、本基金的信息披露,应根据基金合同的约定通过中国证监会指定的全国性报刊(以
下简称“指定报刊”)和基金管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介进行;基
金管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早
于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、
定期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,并接受基金份额持有人的查询和
复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必
要的场所和其他便利。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净
值和基金份额净值),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取补救
措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
(三)基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法
规的规定出具托管人报告。
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十一、基金费用
(一)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
(二)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费为包含增值税的含税价款,增值税税率为 6%。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(三)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金
费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
(四)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的
计提方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额持有人名册的保管
(一)基金份额持有人名册的内容
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基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的姓名或名称和持有的基金
份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
(二)基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束
后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
(三)基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名
册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。
基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
十三、基金有关文件档案的保存
(一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限
至少为 15 年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。
(二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履
行保密义务。
十四、基金托管人和基金管理人的更换
(一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,并与新任基金管理
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人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并
与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。
(二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并与新
任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理
人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。
(三)其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为
(一)《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。
(二)《基金法》第七十三条第一款(一)、(二)、(三)、(五)、(六)、
(七)项禁止的投资或活动。
(三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金托管人不得
动用或处分基金财产。
(四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
(五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规或监管部门调整上述限制的,本基金从其规定。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议须报中国证监会备案或变更注册。本
协议约定事项如与法律法规、《基金合同》的规定相冲突的,应以法律法规及《基金合
同》的规定为准。
(二)托管协议的终止
发生以下情况之一的,本托管协议应当终止:
1、《基金合同》终止;
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2、本基金更换基金托管人;
3、本基金更换基金管理人;
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定、中国证监会规定或《基金合
同》约定的终止事项。
(三)基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产
进行清算。
十七、违约责任和责任划分
(一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约责任。
(二)因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况之一的,相
应的当事人免责:
1、不可抗力;
2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作
为而造成的损失等;
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失等。
(三)一方当事人违反本协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任,对损
失的赔偿,仅限于直接损失。
(四)因不可抗力不能履行本协议的,根据不可抗力的影响,违约方部分或全部免除
责任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。
(五)当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止
损失的扩大。
(六)违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
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(七)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管理
人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下:
1、由于基金管理人下达违法、违规的指令所导致的责任,由基金管理人承担,但基金
托管人未尽监督义务的,基金托管人也应承担相应责任;
2、基金管理人的指令下达人员在有效授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的
责任,由基金管理人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如
基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人);
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审
核,导致基金托管人执行了应当无效的指令,由此产生的责任应由该基金托管人承担;
4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期
间的损坏、灭失,由此产生的责任应由该基金托管人承担;
5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核
后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任;
6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托
管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相
应责任;
7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任
公司的业务规则及时清算的,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方
造成的直接损失,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的
业务规则及时清算的,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任;
8、在资金交收日,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务,
交收完成后资金余额方可用于新股申购,如果资金余额不足,基金托管人应立即通知基金
管理人。若因前述资金不足情形造成新股申购失败或者新股申购不足,基金托管人不承担
责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求,相关法律责任和损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
(一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。
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(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友
好协商解决。协商、调解不能解决的任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济
贸易仲裁委员会,并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方
当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有规定。
(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
十九、托管协议的效力
(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应
经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签署人签署并加盖公章,协议当事人双方根据
中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
(二)本协议自双方签署之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。本协议的有
效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
(三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。
(四)本协议正本一式陆份,协议双方各执贰份,上报中国证监会和中国银监会各壹
份,每份具有同等法律效力。
二十、托管协议的签订
见签署页。
(以下无正文)
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京公网安备 11010502031572号