交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二〇一九年十一月 1  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 【重要提示】 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2017 年 12 月 26 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2017】 2396 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2018 年 5 月 23 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金在基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内采取封闭式运作。封闭 期内,基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。本基金转为开放式运作后基金 投资者方可申购、赎回本基金基金份额。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资中小企业私募债 的特有风险;投资资产支持证券的特有风险;连续六十个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形时基金管理人可依基金合同 约定提前终止基金合同的风险;投资本基金特有的其他风险等等。 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中 小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃, 2  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可 能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和 损失。 本基金是一只债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混 合型基金和股票型基金。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资 决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。 本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新,基金合同变 更相关信息截止日为 2019 年 11 月 6 日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募 说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:郭佳敏 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总 经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。 4  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州 分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力 信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公 司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总 裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有 限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调 研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡 视员;汇金公司派出董事。 张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团 5  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理, 交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。现 任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香 港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行(香港)交易风险监控等职。 张玲菡女士,监事,学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任 中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管 理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总 经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生,总经理。简历同上。 夏华龙先生,副总经理,博士,高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教 师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、 处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市 委常委、副市长(挂职)。 印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 6  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 于海颖女士,基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13 年证券投 资从业经验。2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研 究,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金 经理,2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理,2014 年至 2016 年任 五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8 月 30 日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008 年 10 月 29 日至 2010 年 8 月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 6 月 28 日至 2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011 年 8 月 2 日 至 2014 年 4 月 24 日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012 年 8 月 9 日至 2014 年 10 月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理,2013 年 4 月 1 日至 2014 年 4 月 24 日任银华交易型货币市场基金基金经理,2013 年 8 月 7 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理,2013 年 9 月 18 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理, 2014 年 5 月 8 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经 理。2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益(公募)投资总监。2017 年 6 月 10 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基 金经理。2017 年 6 月 10 日至 2019 年 3 月 14 日担任交银施罗德荣祥保本混合型证 券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收 益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣 鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月 29 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今, 7  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 2017 年 6 月 10 日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券 型发起式证券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月 23 日起担任交银施罗德丰晟收 益债券型证券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月 25 日起担任交银施罗德裕如纯 债债券型证券投资基金基金经理至今。魏玉敏女士,基金经理。厦门大学金融学硕 士、学士。7 年证券从业经验。2012 年至 2013 年任招商证券固定收益研究员,2013 年至 2016 年任国信证券固定收益高级分析师。2016 年加入交银施罗德基金管理有 限公司,任固定收益部基金经理助理。自 2016 年 12 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日 担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债 券型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)基金经理助理,自 2017 年 5 月 24 日 至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理, 自 2017 年 5 月 24 日至 2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投 资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理。自 2018 年 8 月 29 日起 担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基 金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投 资基金基金经理至今。自 2018 年 11 月 2 日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券 投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今,自 2019 年 1 月 23 日起担任交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员:谢卫(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 5 月 23 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 8  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并 于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股, 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036), 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股, 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售, 共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 3 月 31 日,本集团总资产 67,943.47 亿元人 民币,高级法下资本充足率 15.86%,权重法下资本充足率 13.28%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意, 更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监 察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员 工 80 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管 业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基 金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管 (QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 9  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财 富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银 行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析 报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内 第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认 可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中 国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创 新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构” 奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系 统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升” 金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国 际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富 风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月 招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局 集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份 10  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建 公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运 输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董 事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北 京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总 经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月 至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总 行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银 行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会 秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级 管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业 银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任 招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网 上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究 和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成 11  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全; 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度, 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各 项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预 防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则, 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗 位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先” 的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不 同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门 独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制 约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网 络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 12  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项 和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受 理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章 制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控 制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的 加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的 业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资 料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成 员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、 机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术 系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、 激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人 力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 13  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管 理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督, 对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人 进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台 (网站及手机 APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户业务,具体交易细 则请参阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 14  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)81119792 传真:(0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (4)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 15  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (6)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (7)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 16  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (8)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (9)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (10)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 17  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (12)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (13)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 18  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (14)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (15)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (16)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 19  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (17)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (18)上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 电话:(021)35385521 传真:(021)55085991 联系人:蓝杰 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (19)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 20  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (20)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (21)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (22)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 21  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 网址:https://tty.chinapnr.com (23)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (24)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (25)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn 22  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) (26)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (27)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (28)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (29)奕丰基金销售有限公司 23  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (30)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:(010)85870662 传真:(010)59200800 联系人: 刘美薇 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (31)北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)66154828 传真:(010)63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (32)上海云湾投资管理有限公司 24  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (34)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (35)北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 25  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (36)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (37)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (38)北京蛋卷基金销售有限公司 26  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (39)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (40)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (41)上海朝阳永续基金销售有限公司 27  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (42)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (43)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:(021)33355392 传真:(021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (44)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 28  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (45)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (46)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (47)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 29  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (48)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:(010)85870662 传真:(010)59200800 联系人: 刘美薇 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (49)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 毛淮平 电话:010-88066632 传真:010-63136184 联系人: 张静怡 客户服务电话:400-817-5666 网址: www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并在管理人网站公示。 (二)登记机构 30  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 联系人:赵亦清 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 31  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 五、基金的类型 本基金为契约型债券型证券投资基金。基金存续期间为不定期。 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下,力求获得高于业绩基准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债 部分、公开发行的次级债、资产支持证券、短期融资券、超级短期融资券、中小企 业私募债、中期票据、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等资产和法 律法规允许投资的其他金融工具。本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于 可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在封 闭期结束前三个月和转开放后三个月内,基金投资不受上述债券资产投资比例限制。 本基金转为开放式运作后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当 程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、封闭期内的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,充分利用 32  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 封闭式运作优势,以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略,获取稳定收益;同时, 本基金将严格控制信用风险,在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的 信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上精选投资 标的。本基金采用的主要策略包括: (1)债券的类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化,确定不同类属债券类资产间的配置。 (2)买入持有策略 在精选个券基础上,本基金主要通过买入与封闭期适度匹配的债券,并持有到 期,或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券,获得本金和票息收入。 (3)杠杆套息策略 在控制组合整体风险的基础上,综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本 之间的息差,通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标的, 实现杠杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。 (4)信用债券投资策略 本基金将严控信用风险,通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、 国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基 础上,建立信用债券池;然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投资。 具体而言,本基金信用债券的投资遵循以下流程: ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式, “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上” 地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用 债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立 本基金的信用债券池。 ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,债券筛选主要考虑以 33  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 下因素: a、信用债券信用评级的变化。 b、不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、 广度和制度建设等因素对信用利差的影响。 (5)中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险,综合考虑信 用基本面、债券收益率和流动性等要素,在信用风险可控的前提下,追求合理回报。 本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系,对个券进行 信用分析,根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选 过滤:重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、 现金流水平等诸多因素,对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,分数高于内 部投资级要求才能入库投资。中小企业私募债券投资是综合考虑信用基本面、债券 收益率和流动性,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适 度投资。 (6)资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整 后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 2、转为开放式运作后的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整 大类金融资产比例,自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构;在严 谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、 供求关系和收益率水平等,自下而上精选投资标的。本基金采用的主要策略包括: 34  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) (1)久期调整策略 本基金根据中长期宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场未来的走 势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合久期。当预期收益率曲 线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线下 移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌风险。 (2)债券的类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化,确定不同类属债券类资产间的配置。 (3)期限结构配置策略 通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券 收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势, 分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益,形成具体的期限结构配置策略。 (4)杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。 (5)信用债券投资策略 本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等 多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立信用 债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言,本基 金信用债券的投资遵循以下流程: ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式, “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上” 地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用 债券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立 本基金的信用债券池。 35  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,债券筛选主要考虑以 下因素: a、信用债券信用评级的变化。 b、不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、 广度和制度建设等因素对信用利差的影响,对个券进行有效的信用利差交易。 (6)资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整 后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (7)中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险,综合考虑信 用基本面、债券收益率和流动性等要素,在信用风险可控的前提下,追求合理回报。 本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系,对个券进行 信用分析,根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选 过滤:重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、 现金流水平等诸多因素,对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,分数高于内 部投资级要求才能入库投资。中小企业私募债券投资是综合考虑信用基本面、债券 收益率和流动性,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适 度投资。 九、基金的业绩比较标准 中债综合全价指数收益率 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本 36  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有较 好的市场接受度,作为衡量本基金比较基准较为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混 合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 19 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2019 年 1 月 1 日至 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 37  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 3 固定收益投资 659,380,000.00 94.70 其中:债券 659,380,000.00 94.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 19,786,838.49 2.84 8 其他各项资产 17,115,826.61 2.46 9 合计 696,282,665.10 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 38  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 325,355,500.00 92.83 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 334,024,500.00 95.31 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 659,380,000.00 188.14 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 数量 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比 (张) 例(%) 18 拉萨城投 1 101800692 300,000 31,440,000.00 8.97 MTN001 2 143287 17 联投 01 300,000 30,495,000.00 8.70 3 143222 17 圆融 02 300,000 30,444,000.00 8.69 15 盐城城南 4 101560059 300,000 30,435,000.00 8.68 MTN001 5 122358 15 际华 03 300,000 30,237,000.00 8.63 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 39  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,575.45 2 应收证券清算款 423,720.01 3 应收股利 - 4 应收利息 16,688,531.15 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 40  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 8 其他 - 9 合计 17,115,826.61 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1) 交银丰晟收益债券 A: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 2.19% 0.08% 0.47% 0.05% 1.72% 0.03% 2018 年度 (2018 年 5 6.79% 0.11% 3.04% 0.06% 3.75% 0.05% 月 23 日至 2018 年 12 41  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 月 31 日) (2) 交银丰晟收益债券 C: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 2.04% 0.08% 0.47% 0.05% 1.57% 0.03% 2018 年度 (2018 年 5 月 23 日至 6.40% 0.11% 3.04% 0.06% 3.36% 0.05% 2018 年 12 月 31 日) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018 年 5 月 23 日至 2019 年 3 月 31 日) (1) 交银丰晟收益债券 A: 42  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 注:本基金基金合同生效日为 2018 年 5 月 23 日,基金合同生效日至报告期期 末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截 至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例 的约定。 (2) 交银丰晟收益债券 C: 43  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 注:本基金基金合同生效日为 2018 年 5 月 23 日,基金合同生效日至报告期期 末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截 至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例 的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法 如下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式自动于次月首 44  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式自动于次月首 日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (3)C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金 管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 自动于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管 理人代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人 服务。 (4)上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项、第 10 项费用,根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 45  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额,投资人申购 A 类基金份 额在申购时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金 资产中计提销售服务费。 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额(非养老金客户)的申购费率如下: 申购金额(含申购费) A 类基金份额申购费率 50 万元以下 0.8% 50 万元(含)至 100 万元 0.6% 100 万元(含)至 200 万元 0.5% 200 万元(含)至 500 万元 0.3% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 持有 A 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A 类基金份额,不收 取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户实施特定 申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等,具体包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)企业年金单一计划以及集合计划; 4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5)企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招 募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备 案。 46  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费 率如下表: 申购金额(含申购费) A 类基金份额特定申购费率 50 万元以下 0.32% 50 万元(含)至 100 万元 0.18% 100 万元(含)至 200 万元 0.10% 200 万元(含)至 500 万元 0.06% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者, 享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适 用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的 原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购业务的 个人投资者享受申购费率优惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管 理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 (2)申购份额的计算方式 1)A 类基金份额的申购 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 47  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日 A 类基金份额净值 例一:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额, 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,申购费率为 0.8%,则其可得到的申 购份额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元 申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=(100,000-793.65)/1.0400=95,390.72 份 即:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,如果其选择申购 A 类基金份额,则其可得到 95,390.72 份 A 类基金份额。 例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,申购费率为 0.32%, 则其可得到的申购份额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.32%)=99,681.02 元 申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元 申购份额=(100,000-318.98)/1.0400=95,847.13 份 即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 95,847.13 份 A 类基金份额。 2)C 类基金份额的申购 如果投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值 例三:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为: 48  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份 即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。 (3)赎回费 投资者赎回 A 类基金份额或 C 类基金份额收取赎回费用,该费用随基金份额的 持有时间递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费用由该类基金份额赎 回人承担,对于持续持有期间少于 7 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产, 对于持续持有期间大于等于 7 天的投资人收取的赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% A 类基金份额的赎回 7 天(含)—1 年 0.1% 费率 1 年(含)—2 年 0.05% 2 年以上(含) 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 C 类基金份额的赎回 7 天以内 1.5% 费率 7 天(含)—30 天 0.5% 30 天(含)以上 0 (4)赎回金额的计算 A 类基金份额或 C 类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用(如有),赎回金额单位为元,计 算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 1)A 类基金份额的赎回 如果投资者赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值-赎回费用 49  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 例四:某投资者在持有期限为 360 天时赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的 赎回费率为 0.1%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回费用=100,000×1.0160×0.1%=101.60 元 赎回金额=100,000×1.0160-101.60=101,498.40 元 即:投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。 2)C 类基金份额的赎回 投资者赎回 C 类基金份额,赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值-赎回费用 例五:某投资者在持有期限为 20 天时赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎 回费率为 0.5%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回 金额为: 赎回费用=100,000×1.0160×0.5%=508.00 元 赎回金额=100,000×1.0160-508.00=101,092.00 元 即:投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 101,092.00 元。 (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (6)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当 调低基金销售费用。 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自 律规则的规定。 50  交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号) (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,履行适当的程序后调整 基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低 C 类 基金份额销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关 规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴 义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一) 根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》 的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的 收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内 容。 (二) 更新了“重要提示”中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一九年十一月六日 51