交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德丰晟收益债券型 证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 5 月 24 日 1 公告基本信息 基金名称 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金 基金简称 交银丰晟收益债券 基金主代码 005577 契约型。本基金在基金合同生效之日起两年(含两年) 基金运作方式 的期间内封闭式运作,封闭期结束后转为开放式运 作。 基金合同生效日 2018 年 5 月 23 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金合 公告依据 同》、《交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金招募 说明书》等 2 基金募集情况 基 金 募 集申请获中国证 证监许可【2017】2396 号 监会准予注册的文号 自 2018 年 5 月 2 日 基金募集期间 至 2018 年 5 月 18 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募 集 资 金划入基金托管 2018 年 5 月 23 日 专户的日期 募集有效认购总户数(单 3,438 位:户) 交银丰晟收益债 交 银 丰 晟 收 益 交银丰晟收益债 份额级别 券A 债券 C 券合计 募集期间净认购金额(单 330,679,783.48 776,363.03 331,456,146.51 位:元) 认 购 资 金在募集期间产 133,461.32 300.40 133,761.72 生的利息(单位:元) 有效认购份 330,679,783.48 776,363.03 331,456,146.51 额 募集份额 利息结转的 (单位: 133,461.32 300.40 133,761.72 份额 份) 合计 330,813,244.80 776,663.43 331,589,908.23 认购的基金 其中:募集 份额(单位: - - - 期间基金 份) 管理人运 占基金总份 用固有资 - - - 额比例 金认购本 其他需要说 基金情况 - - - 明的事项 其中:募集 认购的基金 期 间 基 金 份额(单位: 19.76 - 19.76 管 理 人 的 份) 从业人员 占基金总份 认购本基 0.00000600% - 0.00000596% 额比例 金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手 是 续的条件 2018 年 5 月 23 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 日 注:1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、 律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基 金经理未认购本基金。 3、本表列示的募集期间基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人 员认购的基金份额占基金总份额比例的数据,对下属分级基金,此项计算的分母 为各自级别的份额,对合计数,本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数, 即基金整体的份额总额。 3 其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销售机构 的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站 (www.fund001.com)查询交易确认情况。 (2)本基金在基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内,采取封闭式 运作。封闭期内,基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。基金封闭期结束, 本基金转为开放式运作,基金投资者方可申购、赎回本基金基金份额。办理申购、 赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 风险提示: 本基金面临特有的流动性风险,本基金为封闭两年运作,之后转为开放式运 作,本基金在封闭期内不办理申购赎回业务,也不上市交易,从而可能无法满足 投资者的短期流动性需求。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风 险,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。