关于华泰柏瑞新金融地产灵活配置混 合型证券投资基金增加 类基金份额 C 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行” )协商一致,并报中国证监会备案,决定自2022年8月4日起对本公司管理的华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额,并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议” )作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额(基金代码:016374) 自2022年8月4日起,本基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:005576;C类基金份额代码:016374),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,在申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用。原有的基金份额在本基金增加了C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 1、销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。 2、本基金C类基金份额不收取申购费。 3、本基金C类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 Y〈7日 1.50% 7 日≤Y<30日 0.50% Y ≥30日 0.00% C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 4、C类基金份额管理费及托管费 C类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类基金份额保持一致。 5、C类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日A类基金份额的基金份额净值。 二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定 1、投资者申购本基金C类基金份额,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为人民币10元,追加单笔申购最低金额为人民币10元;直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10元人民币。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10份的申请限制。赎回申请的具体处理结果以登记机构确认结果为准。 3、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1 元、单笔追加申购最低金额为人民币1 元;每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保 护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基 金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、C类基金份额申购赎回业务办理 本基金C类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告,请以本公司届时相关公告为准。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站,并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com或客户服务电话: 400-888-0001、(021)38784638了解详情。 本公告仅对华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示: 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇二二年八月四日 基金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同 修改前 修改后 第二部分 释义 42、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 43、基金份额类别:指本基金根据申购费、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申 无 购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为 A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用, 且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份 额 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申 购费用而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资 者申购基金份额时不收取申购费用,且从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基 金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别 计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。 无 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 理人确定,并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基 金份额持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程序 后可以增加新的基金份额类别、或者在基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的收费方式、调整基金份额分 类办法及规则等,无需召开基金份额持有人大会,但调整前 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即任一类基金份额申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数 基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 以适当延迟计算或公告。 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份 或公告。 额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净 人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 担。 的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计 算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示,其中对持续持有期少于7日的投资 并在招募说明书中列示,其中对持续持有期少于7日的投资 者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金 者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 生的收益或损失由基金财产承担。 由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 额的投资人承担,不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据 相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的部分 相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。 用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回 6、本基金A类基金份额的申购费率、A类/C类基金份额 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人 申购份额具体的计算方法、A类/C类基金份额赎回费率、赎 根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的 赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管 财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申 期赎回的,将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回作自动延期赎回处理,部分延期赎回不受单笔赎回最低份 部分作自动延期赎回处理,部分延期赎回不受单笔赎回最额的限制。 低份额的限制。 (3)若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超 (3)若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人 过基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对于当日的赎回申请,应当按单个 可以延期办理赎回申请。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受 以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入 理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,部 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制; 处理,部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制; 第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类份额净值、基金份额申购、赎回价格; 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持 有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并 有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并 表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投 表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有 票权。 平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 份额持有人大会,但法律法规、中国证监会和基金合同另有 份额持有人大会,但法律法规、中国证监会和基金合同另有 规定的除外: 规定的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 销售服务费率; …… …… 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基 (2)在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基 金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,调整本基 金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,调整本基 金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份 金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 额类别; 费方式、调整基金份额类别; 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后,该类 1、基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,各 净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元, 类基金份额净值均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金 2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额 外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将各类基金 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 金管理人按约定对外公布。 由基金管理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额 数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额 净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该 净值错误。 类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损 失进一步扩大。 失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放 日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净 日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲 务费; 裁费和诉讼费; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲 …… 裁费和诉讼费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率 计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月 …… 月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有 由基金托管人于次月首日起3个工作日内、按照指定的账户 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。费 用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费 用的列支情况作专项说明。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 三、基金收益分配原则 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值, 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收 类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 益分配金额后不能低于面值; 3、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应 3、每一基金份额享有同等分配权; 的可分配收益可能有所不同;本基金同一类别的每一基金 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足 以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、销售机构网 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、销售机构网 站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额 站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类 累计净值。 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份(七)临时报告 ...... ...... 14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 提标准、计提方式和费率发生变更; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零 值百分之零点五; 点五; ...... ...... 20、变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金托管协议 修改前 修改后 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资 的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应 金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 行监督和核查。 等进行监督和核查。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金 查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金 财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后,该类基金资 基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除 产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,各类基金 以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点 份额净值均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国 后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及基金份额 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及各类基金 净值,并按规定公告。 份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金 2.基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管 管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除 理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。 外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额 基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将各类基金份 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由 金管理人对外公布。 基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4 差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误 位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净 时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负 净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误 责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基 时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金 金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当 造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 事人追偿。 情形,有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人 造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根 造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根 据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进 据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进 行赔偿: 行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本 (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本 基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后, 基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后, 尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金 尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金 份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔 份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔 付。 付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托 复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义 管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出 或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基 疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造 金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或 成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资 基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额, 者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿 基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自 金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比 承担相应的责任。 例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的 结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避 计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时, 免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计 为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形,以基金管 算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损 理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: (一)基金收益分配的原则 1.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 基金收益分配应遵循下列原则: 资;投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日 1.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 资;投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即 2.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 3.本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的 3.每一基金份额享有同等分配权; 可分配收益可能有所不同;本基金同一类别的每一基金份 额享有同等分配权; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托 本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会 管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配 备案。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。基金收益 利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付 分配方案公告后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照 的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。的计算方法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 十一、基金费用 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率无 计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (五)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时(六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、 间 支付方式和时间 1.复核程序 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复 管费和销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有核。 关规定进行复核。 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累计至每月月 基金管理费、基金托管费、C类基金份额销售服务费每末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,基 日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与金托管人于次月首日起3个工作日内、按照指定的账户路径 基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起3个工作进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核联系基金托管人协商解决。 对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出 在首期支付基金管理费、销售服务费前,基金管理人应具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需 向托管人出具正式函件指定基金管理费、销售服务费的收要变更此账户,应提前5个工作日向托管人出具书面的收款 款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日账户变更通知。 向托管人出具书面的收款账户变更通知。 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。