国联智选红利股票型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月11日 送出日期:2024年06月15日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国联智选红利股票 基金代码 005569 下属基金简称 国联智选红利股票C 下属基金代码 005570 基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 基金合同生效日 2018年03月30日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 赵菲 2020年05月21日 2008年08月01日 陈薪羽 2020年03月05日 2015年08月01日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过量化选股模型,精选现金股息率高、分红稳定的股票组合进行投资, 在合理控制风险的前提下,力争长期稳定的获取超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包 括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中 期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可 交换公司债券、中小企业私募债、次级债等)、债券回购、货币市场工具、银 行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 投资范围 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为80-95%,其中投资 于本基金界定的“红利股”的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中 国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以 调整上述投资品种的投资比例。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 (1)量化选股模型 (2)投资组合优化模型 主要投资策略 3、债券投资策略 4、中小企业私募债券投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、股指期货投资策略 7、权证投资策略 业绩比较基准 中证红利指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5% 第1页,共4页 风险收益特征 本基金为股票型基金,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货 币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 第2页,共4页 0天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% 注:本基金C类份额不收取认购费、申购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.50% 销售机构 审计费用 20,000.00 会计师事务所 信息披露费 0.00 规定披露报刊 基金合同生效后与基金相关的律师费、诉讼费、 仲裁费;基金份额持有人大会费用;基金的证券/ 其他费用 期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开 相关服务机构 户费用和账户维护费用;按照国家有关规定和基 金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费的年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额 为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 2.01% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特定风险 (1)本基金的股票投资占基金资产的比例范围为80-95%,其中投资于本基金界定的“红利股”的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 (2)本基金投资股指期货,以套期保值为目的,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。 第3页,共4页 (3)本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。 (4)本基金投资资产支持证券,主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种,是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 2、系统性风险。主要包括:(1)政策风险、(2)经济周期风险、(3)利率风险、(4)购买力风险、(5)汇率风险、(6)其他风险。 3、非系统性风险。主要包括:(1)管理风险、(2)交易风险、(3)流动性风险、(4)运营风险、(5)道德风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话:400-160-6000;010-56517299] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 争议解决方式:各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为上海市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 第4页,共4页