前海开源中药研究精选股票型 发起式证券投资基金 招募说明书摘要 (20200313 更新) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司  招募说明书(更新)摘要 重要提示 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金由前海开源丰鑫灵活配置混合型证 券投资基金变更注册而来。自 2019 年 11 月 6 日至 2019 年 12 月 6 日,前海开源丰鑫灵活 配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于前 海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事项的议案》,同意 将“前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金”变更为“前海开源中药研究精选股票型 发起式证券投资基金”,其基金类型、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩 比较基准、基金费率、基金估值和信息披露等相关事宜均发生变更;基金合同亦基于上述 变更进行相应修改。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2019 年 12 月 10 日起,《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,《前海 开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效,前海开源丰鑫灵活配置 混合型证券投资基金正式变更为前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金,本基 金当事人将按照《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同》享有权利 并承担义务。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金的募集及其变更为本基 金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本 基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险等。本基金为股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个 股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在 1  招募说明书(更新)摘要 内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的 流动性风险)等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金资产投 资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资 港股通标的股票。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(未经审 计)。 2  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 3  招募说明书(更新)摘要 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。 国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理; 现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 4  招募说明书(更新)摘要 陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有 限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015 年 10 月加入前海开源 基金,担任金融工程部总监。 傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经 理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现 任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 范洁女士,香港科技大学、北京协和医学院(清华大学医学部)硕士研究生。2013 年 11 月至 2014 年 7 月先后任职于浙商资产管理有限公司、川财证券有限责任公司,2014 年 7 月 25 日加入前海开源基金管理有限公司,曾任投资经理、研究员、基金经理助理,现 任前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金 基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和混合型证券投资基 金基金经理。范洁女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 5  招募说明书(更新)摘要 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、 丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘 书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:平安银行股份有限公司 注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年 12 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:19,405,918,198 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 1、 平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易 所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有 限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2019 年 末,平安银行有 91 家分行(含香港分行),共 1,058 家营业机构。 2019 年,平安银行实现营业收入 1379.58 亿元(同比增长 18.2%)、净利润 281.95 亿元(同比增长 13.6 %)、资产总额 39,390.70 亿元(较上年末增长 15.2 %)、吸收存 款余额 24,369.35 亿元(较上年末增长 14.5 %)、发放贷款和垫款总额(含贴现) 23,232.05 亿元(较上年末增长 16.3%)。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金 清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人 员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银 行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等 专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月 至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月- 2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉 7  招募说明书(更新)摘要 分行公司银行部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行 同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及 交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业 务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主 持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019 年 12 月末,平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 3,760.26 亿,托管证券投资基金共 126 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投 资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保 证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基 金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛 世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生 加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场 基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基 金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资 基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投 资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛 灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债 券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合 型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债 券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基 金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债 券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安 鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣 欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基 金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投 资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安 祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合 型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券 8  招募说明书(更新)摘要 投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、 平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券 投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场 基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证 券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指 数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型 证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回 报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、平安转 型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵 活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置 混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资 基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券 投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活 配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型 证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方 达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投 资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定 期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中 高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券 型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资 基金、华夏中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有 期混合型发起式基金中基金(FOF)、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基 金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金、中银 康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮 9  招募说明书(更新)摘要 动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月 定期开放债券型证券投资基金、建信中债 5-10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞 锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、中证 800 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、万家惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3 年高 等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保 内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行, 促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务 的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人 员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业 务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专 门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实 现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金 合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并 定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 10  招募说明书(更新)摘要 (1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况 核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对 手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资 运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解 释或举证,并及时报告中国证监会。 11  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:何凌 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳盈信基金销售 深圳盈信基金销售有限公司 有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 2 光大证券股份有限 光大证券股份有限公司 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 3 一路财富(北京) 一路财富(北京)基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 4 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 客服电话:400-9200-022 网址:www.hexun.com 5 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广 场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 12  招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 6 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 7 诺亚正行基金销售 诺亚正行基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 8 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 9 申万宏源证券有限 申万宏源证券有限公司 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 客服电话:95523;4008-895-523 网址:www.swhysc.com 10 蚂蚁(杭州)基金 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 11 国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 12 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 13 中国中金财富证券 中国中金财富证券有限公司 有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 13  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:高涛 客服电话:95532;4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 14 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 15 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司 有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 16 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 17 玄元保险代理有限 玄元保险代理有限公司 公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 传真:9,02150701053 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com 18 华瑞保险销售有限 华瑞保险销售有限公司 公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财 富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 传真:9,02168595766 客服电话:952303 网址:www.huaruisales.com 19 广发证券股份有限 广发证券股份有限公司 公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、 19、36、38、39、41-43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 20 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 14  招募说明书(更新)摘要 网址:www.newone.com.cn 21 天风证券股份有限 天风证券股份有限公司 公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 22 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 23 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 24 北京肯特瑞基金销 北京肯特瑞基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 25 中民财富基金销售 中民财富基金销售(上海)有限公司 (上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 26 第一创业证券股份 第一创业证券股份有限公司 有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 27 华福证券股份有限 华福证券股份有限公司 公司 注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn 28 中国人寿保险股份 中国人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号 15  招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A 座 法定代表人:王滨 传真:9,01066222276 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 29 申万宏源西部证券 申万宏源西部证券有限公司 有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 30 华龙证券股份有限 华龙证券股份有限公司 公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 31 深圳前海凯恩斯基 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 32 北京格上富信基金 北京格上富信基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 33 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 34 泰诚财富基金销售 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 (大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:单琳 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 35 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 16  招募说明书(更新)摘要 36 武汉市伯嘉基金销 武汉市伯嘉基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 37 北京电盈基金销售 北京电盈基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 38 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司 有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 39 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司 有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 40 华西证券股份有限 华西证券股份有限公司 公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 41 中证金牛(北京) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作 区 5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9,01059336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 42 中信证券(山东) 中信证券(山东)有限责任公司 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 43 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 17  招募说明书(更新)摘要 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323;4001-099-918 网址:www.cfsc.com.cn 44 国金证券股份有限 国金证券股份有限公司 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 45 华融证券股份有限 华融证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 46 开源证券股份有限 开源证券股份有限公司 公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 47 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 48 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融 广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆 泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 49 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 传真:9,01082031470 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 50 大同证券有限责任 大同证券有限责任公司 公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 51 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司 公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 18  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 52 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 53 长江证券股份有限 长江证券股份有限公司 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579 网址:www.95579.com 54 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 55 爱建证券有限责任 爱建证券有限责任公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 56 宜信普泽(北京) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 57 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.chtfund.com 58 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室- 67 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 19  招募说明书(更新)摘要 59 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 60 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 61 西藏东方财富证券 西藏东方财富证券股份有限公司 股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大 厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 62 喜鹊财富基金销售 喜鹊财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 63 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 64 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 65 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 66 深圳市金斧子基金 深圳市金斧子基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 20  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 67 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富 国际中心 25 层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 68 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 69 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:www.danjuanapp.com 70 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 (北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 71 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 72 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国 际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 73 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司 销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 74 深圳新华信通基金 深圳新华信通基金销售有限公司 21  招募说明书(更新)摘要 销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:www.xintongfund.com 75 渤海证券股份有限 渤海证券股份有限公司 公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 76 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南 侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 77 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司 公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 78 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司 有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 79 民商基金销售(上 民商基金销售(上海)有限公司 海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 80 东海证券股份有限 东海证券股份有限公司 公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 81 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 22  招募说明书(更新)摘要 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 82 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:周文 传真:9,82786863 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 83 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司 公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安 证券 B1 座 0327 室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 84 福建海峡银行股份 福建海峡银行股份有限公司 有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡 银行大厦 法定代表人:俞敏 客服电话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 85 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 86 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 87 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司 有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 88 新时代证券股份有 新时代证券股份有限公司 限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 89 中山证券有限责任 中山证券有限责任公司 23  招募说明书(更新)摘要 公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 90 粤开证券股份有限 粤开证券股份有限公司 公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北 楼 10 层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:www.ykzq.com 91 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 92 大泰金石基金销售 大泰金石基金销售有限公司 有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 93 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 94 上海中正达广基金 上海中正达广基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 传真:9,02133768132 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 24  招募说明书(更新)摘要 联系人:罗炜 电话:(0755)83181579 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、刘翠 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼 首席合伙人:李丹 联系人:施翊洲 经办会计师:施翊洲、陈熹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 25  招募说明书(更新)摘要 四、基金名称 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 26  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选投资于中药行业主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产 良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换 债券等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%(投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票资产的 50%),其中投资于中药行业主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法,在对宏观经济进行深入研究的基础上,判 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势,并结合估值水平、政策取向等因素,综合评估各大 类资产的预期收益率和风险,合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置 比例,以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 (1)中药行业的界定 27  招募说明书(更新)摘要 中药行业主要由从事中成药或中药饮片相关产品或服务的上市公司组成。本基金界定 的中药行业股票主要包括:1)中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)界定的中 药行业上市公司;2)主营业务提供的产品或服务隶属于中药行业,但暂未被中信证券界定 为中药行业的上市公司;3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于中药行业,且未来这 些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的上市公司。 如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的中药行业划分标 准,基金管理人在履行适当程序后有权对中药行业的界定方法进行变更并及时公告。 (2)中药行业股票投资策略 本基金根据中药行业的范畴选出备选股票池,并在此基础上通过定性分析与定量分析 相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。 在定性方面,本基金将综合考虑上市公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能 力、人才资源、治理结构等因素,精选有良好增值潜力的中药行业上市公司股票构建股票 投资组合。在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优势 的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本面及财务报 表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值,评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、 EV/EBITDA 等。通过综合比较其各类财务指标及估值状况,优选具有较好发展潜力及估值 具有优势的上市公司作为最终投资对象。 通过对备选公司以上方面的分析,本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组 合,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将在港股通标的股票范围 内,精选中药行业股票,并将基本面健康、业绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的 股票投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 4、权证投资策略 28  招募说明书(更新)摘要 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对 拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合,交由交易部 执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险 评估小组的建议等。 (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 29  招募说明书(更新)摘要 (6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其 重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中信中药生产指数收益率×85%+银行人民币活期存款利率 (税后)×15% 业绩比较基准选择理由: 中信中药生产指数是由中信证券股份有限公司编制的中药行业指数,反映沪深 A 股中 中药行业公司股票的整体表现,对中药行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票 部分的业绩比较基准。银行人民币活期存款利率(税后)指中国人民银行公布并执行的活 期金融机构人民币存款基准税后利率。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为中信中药生产 指数收益率×85%+银行人民币活期存款利率(税后)×15%,该基准能客观衡量本基金的投 资绩效。 如果上述业绩比较基准变更名称或停止发布,或者今后法律法规发生变化,或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基 金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,与基金托管 人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召 开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%(投资于港股通标的股票的比例不 得超过股票资产的 50%),其中投资于中药行业主题相关证券的资产比例不低于非现金基 金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A +H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%; 30  招募说明书(更新)摘要 (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和 香港同时上市的 A +H 股合并计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 %; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20% ,中国 证监会规定的特殊品种除外; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后 不得展期; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)本基金参与股指期货交易,应遵循下述比例限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值 的 10%; 31  招募说明书(更新)摘要 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向 交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金总资产不得超过净资产的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例,应当符合中国证监会的有关规定。 除上述(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形 除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 32  招募说明书(更新)摘要 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原 则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公 告,不需要经基金份额持有人大会审议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人 的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有 人的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日(未经审计)。 投资组合报告(转型后): 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 30,887,826.50 84.02 其中:股票 30,887,826.50 84.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 33  招募说明书(更新)摘要 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 5,765,630.98 15.68 8 其他资产 106,871.00 0.29 9 合计 36,760,328.48 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 28,153,655.00 79.09 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,854,480.00 5.21 交通运输、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I - - 技术服务业 J 金融业 879,691.50 2.47 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,887,826.50 86.77 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 34  招募说明书(更新)摘要 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000999 华润三九 31,700 1,004,256.00 2.82 2 002603 以岭药业 78,300 973,269.00 2.73 3 300039 上海凯宝 192,000 961,920.00 2.70 4 600332 白云山 26,900 957,909.00 2.69 5 002317 众生药业 73,900 938,530.00 2.64 6 000423 东阿阿胶 26,500 937,305.00 2.63 7 002773 康弘药业 25,300 935,341.00 2.63 8 600993 马应龙 53,300 932,217.00 2.62 9 002817 黄山胶囊 41,100 930,093.00 2.61 10 000538 云南白药 10,400 930,072.00 2.61 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 35  招募说明书(更新)摘要 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,316.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,204.69 5 应收申购款 74,349.68 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 106,871.00 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 投资组合报告(转型前): 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 33,394,333.10 90.62 其中:股票 33,394,333.10 90.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 3,385,284.69 9.19 36  招募说明书(更新)摘要 8 其他资产 73,345.19 0.20 9 合计 36,852,962.98 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,065,541.80 17.20 C 制造业 933,005.90 2.65 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 41,280.11 0.12 技术服务业 J 金融业 26,354,505.29 74.75 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 33,394,333.10 94.72 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000166 申万宏源 605,039 2,940,489.54 8.34 2 601881 中国银河 261,600 2,788,656.00 7.91 37  招募说明书(更新)摘要 3 601901 方正证券 406,300 2,718,147.00 7.71 4 002736 国信证券 230,700 2,683,041.00 7.61 5 600999 招商证券 149,000 2,550,880.00 7.23 6 600837 海通证券 170,800 2,421,944.00 6.87 7 600030 中信证券 107,000 2,380,750.00 6.75 8 601211 国泰君安 135,200 2,374,112.00 6.73 9 000776 广发证券 169,500 2,367,915.00 6.72 10 300059 东方财富 160,100 2,273,420.00 6.45 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 38  招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,316.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 22,013.81 5 应收申购款 20,014.75 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 73,345.19 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 39  招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源中药股票 A 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2019.12.10-2019.12.31 2.65% 0.78% 4.68% 0.86% -2.03% -0.08% 前海开源中药股票 C 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2019.12.10-2019.12.31 2.63% 0.78% 4.68% 0.86% -2.05% -0.08% 注:本基金的业绩比较基准为:中信中药生产指数收益率*85%+银行人民币活期存款利率 (税后)*15%。 40  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 41  招募说明书(更新)摘要 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、本基金由前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来,基金变更注 册前的相关费用按照当时有效的《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 执行。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 42  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2019 年 01 月 20 日至 2020 年 01 月 20 日披露的公告: 2020-01-20 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金(原前海开源丰鑫 灵活配置混合型证券投资基金转型)2019 年第 4 季度报告 2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁 基金办理业务最低限额的公告 2019-12-26 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金 合同和托管协议的公告 2019-12-10 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决 结果暨决议生效的公告 2019-12-10 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同及招募说 明书提示性公告 2019-11-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公 告 2019-11-08 关于以通讯方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第二次提示性公告 2019-11-07 关于以通讯方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第一次提示性公告 2019-11-06 关于以通讯方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的公告 2019-10-25 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 2019-10-14 前海开源基金管理有限公司关于增加南京苏宁基金销售有限公司为旗 下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-10-10 前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗 下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-09-19 前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部 分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-24 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 2019-08-24 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 2019-08-12 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限 公司开通定投业务的公告 2019-08-08 前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司 为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售 43  招募说明书(更新)摘要 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-16 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-07-01 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的 公告 2019-06-03 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-05-16 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告 2019-04-30 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 1 号) 2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 2019-04-19 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-27 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 2019-03-27 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认 购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证 券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告 2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-22 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务 起点金额的公告 44  招募说明书(更新)摘要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册的文件 2、经中国证监会备案的前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人 大会决议生效公告 3、《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同》 4、《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金托管协议》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 8、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印 件。 45  招募说明书(更新)摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2020 年 03 月 13 日 46