创金合信科技成长主题股票型发起式证券 投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金经中国证监会 2017 年 12 月 08 日证监许可[2017]2251 号文准予注册。本基金的基金合同于 2017 年 12 月 28 日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表 明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收 益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括:(1)与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险、与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险, 以及本基金投资于特定的投资品种相关的风险等特定风险;(2)证券市场整体环境引发的系统性风险;(3)个别证券特有的 非系统性风险;(4)市场风险;(5)流动性风险;(6)基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险。其中, 与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险是本基金因集中投资于科技成长主题证券而潜在的投资风险;与本基金投资于 特定的投资品种相关的特定风险指与投资金融衍生品相关的特定风险,与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。特别的,出于保护基金份额持有人的目的,本基金为保障基金资产组合的流 动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配,可能在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募 说明书“风险揭示”,以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人认购(或申购)基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额 持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证, 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额 持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,基 金合同生效日起三年后的对应日,若基金资产净值低于二亿元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会 延续基金合同期限,存在着基金合同提前终止的风险。 按照本基金各类基金份额合并计算,本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险,由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计)。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:创金合信基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 15 层 法定代表人:刘学民 成立日期:2014 年 7 月 9 日 联系电话:0755-23838000 联系人:贾崇宝 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 1.7 亿元 股权结构 ■ 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7 名成员,其中 1 名董事长,3 名董事,3 名独立董事。 刘学民先生,董事长,研究生,国籍:中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北京京放经济发展公司总经理、佛山证券 有限责任公司董事长,现任第一创业证券股份有限公司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理 有限公司董事、国泰一新(北京)节水投资基金管理有限公司董事、深圳第一创业元创投资管理有限公司董事、北京一创远航 投资管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 苏彦祝先生,董事,硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、投资部执行总监、投资部总监、第一 创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理,现任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 黄越岷先生,董事,硕士,国籍:中国。历任佛山市计量所工程师、佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限 公司信息技术部总经理助理、清算托管部副总经理、资产管理部运营与客服负责人,现任创金合信基金管理有限公司董事、公 司副总经理。 刘红霞女士,董事,本科,国籍:中国。历任广东省香江集团人力资源部副总经理、中国建材集团下属北新家居/易好家电器 连锁有限公司人力资源总监、顺丰快递集团人事处总经理,现任第一创业证券股份有限公司副总裁,深圳第一创业元创投资管 理有限公司董事长,第一创业投资管理有限公司董事长、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长,深圳聚创文化产业投资 管理有限公司董事长,深圳市一创创富投资管理有限公司执行董事,广东恒元创投资管理有限公司法人代表、董事,珠海一创 明昇投资管理有限公司董事长,深圳一创杉杉股权投资管理有限公司法人代表、董事长,珠海一创众值大数据投资有限公司董 事,中关村顺势一创(北京)投资管理股份有限公司法人代表、董事长,浙江一创电建资产管理有限公司董事,深圳市鲲鹏一 创股权投资管理有限公司董事,上海金浦瓴岳投资管理有限公司董事,广东恒健新兴产业投资基金管理有限公司董事,颐创 (上海)文化传媒有限公司董事、广东一创恒健融资租赁有限公司董事、创金合信基金管理有限公司董事。 陈基华先生,独立董事,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国诚信证券评估有限公司经理、红牛维他命饮料有限公司财 务总监、ALJ(中国)有限公司财务总监、吉通网络通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副 总裁、财务总监、农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险(集团)有限公司副总裁, 现任北京厚基资本管理有限公司董事长、总裁,中铁高新工业股份有限公司独立董事,江苏沃田集团董事,黄山永新股份有限 公司独立董事,北京京玺瑞丰农业发展有限公司董事长、法定代表人,北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定代表人, 烟台京玺农业发展有限公司董事长、法定代表人,创金合信基金管理有限公司独立董事。 潘津良先生,独立董事,研究生,国籍:中国。于 1970 年 12 月-1975 年 3 月服役;1975 年 4 月起历任北京照相机总厂职工, 北京经济学院劳动经济系教师,北京市西城区委办公室干部、副总主任,北京市委办公厅副处长,北京市政府休改办调研处、 研究室处长,建设银行信托投资公司房地产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公司总经理,信达信托投 资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理,信达投资有限公司总裁助理兼总裁办主任,中润经济发展有限责任公司副总经 理、总经理、董事长、党委委员、党委书记,名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。 徐肇宏先生,独立董事,学士,国籍,中国。曾就职于北京市皮革工业公司、中国人民银行、中国工商银行,1999 年 12 月- 2015 年 5 月历任中国华融资产管理公司人力资源部总经理、组织部部长,北京办事处总经理、党委书记,公司总裁助理、党委 委员、副总裁。2011 年 1 月-2013 年 1 月任融德资产管理有限公司董事长、党委书记。现任创金合信基金管理有限独立董事。 2、监事基本情况 公司不设监事会,设监事一名、职工监事一名。 杨健先生,监事,博士,国籍:美国。历任华北电力设计院(北京)工程师,GE Energy(通用电气能源集团)工程师,ABB Inc.项 目经理、新英格兰电力交易与调度中心首席分析师、通用电气能源投资公司助理副总裁、花旗集团高级副总裁,现任第一创业 证券股份有限公司首席风险官、创金合信基金管理有限公司监事。 梁少珍女士,职工监事,国籍:中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业务部营销管理、东莞营业部运营总监、资产管理 部综合运营主管。2014 年 8 月加入创金合信基金管理有限公司。 3、高级管理人员基本情况 刘学民先生,董事长、法定代表人,简历同前。 苏彦祝先生,总经理,简历同前。 梁绍锋先生,督察长,硕士,国籍:中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务主管、世纪证券有限责任公司合规专员、 第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、现任创金合信基金管理有限公司督察长。 黄先智先生,副总经理,硕士,国籍:中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一创业证券股份有限公司资产管理部高级 投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司 副总经理。 黄越岷先生,副总经理,简历同前。 刘逸心女士,副总经理,学士,国籍:中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融业务部项目经理、上投摩根基金管理有限 公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证券股份有限公司资产管理部市场部负责人,现任创金合信基金管理有限公 司副总经理。 张雪松先生,副总经理,博士,国籍:中国。历任广东发展银行深圳分行信贷员,深圳市太阳海岸国际旅游发展有限公司财务 副经理,南方基金管理有限公司养老金及机构理财部总监助理、基金经理、养老金业务部总监、机构业务部总监,第一创业证 券股份有限公司资产管理部私募业务战略规划组负责人,现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 周志敏先生,中国国籍,清华大学学士,中国科学院研究生院博士。历任广发证券股份有限公司研究员,第一创证券股份有限 公司研究员,从事行业研究工作。2014 年 8 月加入创金合信基金管理有限公司从事行业研究工作,投资工作,现任基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 苏彦祝先生,创金合信基金管理有限公司董事、总经理 陈玉辉先生,创金合信基金管理有限公司投资一部总监 曹春林先生,创金合信基金管理有限公司基金经理 王一兵先生,创金合信基金管理有限公司固定收益部总监 张荣先生,创金合信基金管理有限公司基金经理 薛静女士,创金合信基金管理有限公司总经理助理 程志田先生,创金合信基金管理有限公司量化投资部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人 员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗 旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展 绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资 基金 874 只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多 的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产 托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极 拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险 管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行 接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个 运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内 设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领 导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程 和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种 时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何 空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检 查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营 管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理 部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩 效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置 组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检 查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等 措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难 恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到 现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯 彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度 和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制 度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产 托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比 例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金 托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 直销机构:创金合信基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 15 层 法定代表人:刘学民 传真:0755-82769149 电话:0755-23838923 邮箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com 联系人:欧小娟 网站:www.cjhxfund.com 2、其他销售机构 (1)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 4 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 官方网址:www.lufunds.com (2)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 官方网址:www.foreseakeynes.com (3)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 官方网址:www.yingmi.cn (4)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法人代表:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (5)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客服电话:400-821-5399 官方网址:www.noah-fund.com (6)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘宁 客服电话:4008-773-772 官方网址:www.5ifund.com (7)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:王骅 客服电话:400-928-2266 官方网址:www.dtfunds.com (8)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海徐汇区东湖路 7 号大公馆 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 客服电话:95021/400-1818-188 官方网址:www.1234567.com.cn (9)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客服电话:400-678-8887 官方网址:www.zlfund.cn (10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 官方网址:8.jrj.com.cn (11)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102/1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102/1103 单元 法定代表人:申健 联系人:胡旦 客服电话:021-20292031 官方网址:www.wg.com.cn (12)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客服电话:400-700-9665 官方网址:www.ehowbuy.com (13)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 t 客服电话:010-62680527 官方网址:www.hcjijin.com (14)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 官方网址:www.jiyufund.com.cn (15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 官方网址:www.fund123.cn (16)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 客服电话:400-618-0707 官方网址:www.hongdianfund.com (17)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客服电话:400-821-0203 官方网址:www.520fund.com.cn (18)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 官方网址:jr.jd.com (19)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 客服电话:010-85650628 官方网址:licaike.hexun.com (20)永鑫保险销售服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世博馆路 200 号 3 层 A 区 办公地址:上海浦东新区世博馆路 200 号 B 栋 3 层 法定代表人:单开 联系人:曹楠 客服电话:95552 官方网址:www.all-share.com.cn (21)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客服电话:400-061-8518 官方网址:danjuanapp.com (22)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇 客服电话:400-819-9868 官方网址:www.tdyhfund.com (23)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:程刚 联系人:陈旭 客服电话:4000761166 官方网址:www.fengfd.com (24)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 官方网址:www.vstonewealth.com (25)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客服电话:021-50810673 官方网址:www.wacaijijin.com (26)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王茜蕊 客服电话:010-59013825 官方网址:www.wanjiawealth.com (27)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:400-166-6788 官方网址:www.66zichan.com (28)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1 号 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:刘汉青 联系人:刘汉青 客服电话:95177 官方网站:www.snjijin.com (29)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:石静武 客服电话:95511-8 官方网址:stock.pingan.com (30)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 客服电话:400-820-5999 官方网址:www.shhxzq.com (31)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 客服电话:95310 官方网址:www.gjzq.com.cn (32)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 客服电话:95396 官方网址:www.gzs.com.cn (33)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 官方网址:www.firstcapital.com.cn (34)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:刘芳 客服电话:95352 官方网址:www.bsb.com.cn (35)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 联系电话:021-20691935 客服电话:400-820-2899 官方网址:www.erichfund.com (36)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:李淑慧 联系人:董亚芳 联系电话:13810222517 客服电话:4000-555-671 官方网址:www.hgccpb.com (37)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 客服电话:440-196-6188 官方网址:www.cnht.com.cn (38)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:杨超 客服电话:95510 官网网址:http://life.sinosig.com/ (39)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 联系人:张喆 联系电话:13811935936 客服电话:4006-802-123 官方网址:https://www.zhixin-inv.com/ (40)中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:钱卫 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 官方网址:www.bocichina.com 二、登记机构 名称:创金合信基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 201 室 办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 15 层 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838000 传真:0755-82737441-0187 联系人:吉祥 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 电话:021-2323 8888 传真:021-2323 8800 联系人:边晓红 经办注册会计师:曹翠丽、边晓红 第四部分 基金的名称 创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金 第五部分 基金的类型 股票型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于预期成长性良好的科技行业股票,通过对行业景气周期的判断和个股精选,追求超越业绩比较基准的长期回 报。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、债券 (包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债 券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具(包括同业存单等)、金融衍生品(包括权证、股指期货、股 票期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,本基金可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 80%一 95%。其中,本基金投资于“科技成长主题”股票的比例不 低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应持有不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资组合比例限制被修改或者取消,基金管 理人在依法履行相应的程序后,本基金可相应调整投资限制规定。 第八部分 基金投资策略 1、资产配置策略 本基金采取自上而下的资产配置思路,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用定性 和定量的方法,对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现 金类资产等资产类别的具体分配比例。 2、股票投资策略 (1)科技成长主题的界定 本基金所称科技成长主题股票,是指具有成长特征的科技行业股票。本基金从科技行业和成长特征两个维度对投资主题进行定 义。 1)科技行业的界定 本基金所指“科技”的内涵包括但不限于信息网络技术、智能绿色制造技术、新能源技术、生态环保技术、海洋技术、数字社 会管理技术、医药生物技术等。如未来出现新兴科学技术,本基金可适时对科技的内涵做动态调整。根据上述技术所处的行业, 本基金自《申银万国行业分类标准》中选取了以下科技主题相关行业,包括:通信、电子、计算机、机械设备、国防军工、电 气设备、化工、生物医药、油气钻采服务、环境工程及服务等。 《申银万国行业分类标准》是面向投资管理的行业分类标准,在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业 属性,划入能反映行业表现特性的相应类别。行业分类按照一级行业、二级行业、三级行业的顺序进行逐级认定。行业分类的 认定过程一般遵循如下步骤: (1)若上市公司的投资收益超过营业利润,考虑该投资收益来源的行业背景集中度情况,如集中地来自于某一个行业且满足 (2)中所述情况,则归入该行业;如果不是集中地来自于某一个行业,根据(2)-(5)进行判断。 (2)考虑上市公司最近 2 年的营业收入和营业利润的构成,当某一行业的收入和利润占该公司营业收入和营业利润的比例均 超 50%时,直接归入该行业。当营业收入和营业利润比例不一致时,以利润超过 50%的行业为准。 (3)当上市公司主要业务不符合(2)时,以公司持续经营的业务中收入与利润占比最高且超过 30%的业务为准。公司主要资 产不以经营房地产业务为主而参与房地产业务的不属于本条认定的“持续经营业务”。 (4)当多个行业的收入和利润均较为接近时,考虑该公司的发展规划、市场看法及控股公司的背景情况。 (5)当多个行业的收入和利润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景时,归入综合类。 本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研 究的基础上,采用新的行业分类标准并重新界定科技行业。 2)成长特征的界定 根据企业生命周期理论,企业分为初创、发展、成熟、衰退四个阶段。本基金所称成长特征股票主要是处于初创和发展两个阶 段的具有良好成长潜力的股票。具体而言,处于发展阶段的成长特征股票具有如下一项或多项特征: ① 主营业务收入增长率处于市场前 50%; ② 净利润增长率处于市场前 50%; ③ 净资产收益率处于市场前 50%。 其中,“市场”系指该企业所处的“科技行业”,或根据其战略调整,拟进入的“科技行业”。处于初创阶段的企业,其技术、 生产模式和商业模式尚不成熟且处于培育期,但已展现出潜在主营业务收入、净利润或净资产收益率快速增长趋势的,本基金 可以根据预期的财务指标将其界定为成长特征股票。 3)科技成长主题股票的界定 本基金将在前文界定的科技行业中,选取符合成长特征的股票,构建科技成长主题股票池。本基金将参照国家相关科技创新的 政策动向,以及上市公司的实际情况,对股票池进行动态调整。 (2)行业配置策略 本基金的行业配置将综合考虑多方面的因素,通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度,从定性和定量两个角度精选出发 展前景良好或景气程度向好的行业,进行重点配置。定性分析层面,本基金以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础,从经 济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情 况和业绩增长趋势。定量分析层面,本基金拟从各项财务指标和估值指标多维度综合判断行业景气度,指标数值较高的行业将 是本基金的投资重点。综合定性和定量分析结果,本基金将确定不同行业的配置比例,并通过对经济周期、行业周期和行业景 气度的持续跟踪,动态调整行业配置比例。 (3)个股投资策略 在行业确定的基础上,本基金通过定量分析与定性分析,自下而上的精选具有持续成长潜力且估值合理的上市公司进行投资。 1)定量分析 本基金通过成长指标和估值指标两方面对上市公司的内在价值进行分析。采用的具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、 净利润增长率、净资产收益率等财务指标以及 PE、PB、PEG 等估值指标。 2)定性分析 公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力,因此,本基金将在定量筛选的基础上,从技术优势、资源优势和商业模 式等方面,把握公司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。 ① 技术优势分析。本基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具有较高 的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等,判断公司的技术优势及其可持续性。 ② 资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特 资源或者矿产、旅游等自然资源的公司。 ③ 治理结构分析。根据上市公司股权结构、组织构架、信息透明度等角度分析,选择公司治理良好的公司。 (4)股票组合的构建与调整 本基金将在行业配置分析的基础上,精选具有持续成长潜力且估值相对合理的上市公司建立股票投资组合。当行业或公司的基 本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。 3、固定收益类品种的投资策略 (1)债券投资策略 本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行债券投资组合的投资管理。在类属配置方面,本基金结合对宏观经济、市 场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整,确定类属资产的最优权重;在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政 策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。 (2)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期 限结构配置策略基础上,运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价 等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信 用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 4、现金管理策略 为保持基金的资产流动性,本基金可适当投资于货币市场工具。具体而言,本基金将根据基金资产组合中的现金存量水平、申 购赎回情况等,在确定总体流动性要求的基础上,综合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易对手的信用资质以及各类资 产收益率水平等,确定各类货币市场工具的配置比例,并定期对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行适当调整,在保证基 金资产安全性和流动性的基础上力争创造稳定的收益。 5、金融衍生品投资策略 (1)权证投资策略。权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁 定收益。 (2)股指期货、股票期权合约投资策略。本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约、股票期权合约进行交易,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地实现投资目标。基金 管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范股票期权投资 的风险。 第九部分 基金的业绩比较基准 中证高新技术企业指数收益率×90%+中证全债指数收益率×10% 中证高新技术企业指数是中证指数公司参照国家颁布的《高技术企业认定管理办法》,从沪深两市分别选取近三年研发费用占 营业收入比最高的 50 家上市公司构成样本股,并采用等权重加权编制而成的指数。其成分股行业分布包括电子、计算机、通 信、医药生物、化工、机械设备、电气设备等行业,与本基金界定的科技行业的构成基本一致。因此,中证高新技术企业指数 是衡量本基金股票投资业绩的理想标准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的 业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投 资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人 大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.12018 年 6 月 6 日烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司(以下简称"公司"或"杰瑞股份")收到烟台市公安局莱山分局出具的 《立案决定书》(烟莱公(经)立字[2018]206 号),易湘琢、韦江等人因涉嫌合同诈骗被立案侦查,目前案件正在侦查过程 中。 本基金投研人员分析认为,此事项对公司影响已经基本消除。2018 年 9 月 18 日,公司公告,杰瑞环保已全额收回湖南先瑞原 股东易湘琢、北京青盟投资有限公司、北京青盟天使投资中心(有限合伙)不当所得投资款、相应的资金占用利息及违约金合 计 123,443,872.94 元。公司将收回的投资款冲减长期股权投资,资金占用利息计入财务费用,违约金计入营业外收入,最终会 计处理以审计机构年度审计确认后的结果为准。本事项不会对公司 2018 年度收入及净利润产生重大影响。该公司作为油服行 业龙头之一,随着油价持续高位和国内政策推动,目前处于行业景气上升阶段,维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同 和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对杰瑞股份进行了投资。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基 金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2017 年 12 月 28 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 创金合信科技成长股票 A ■ 创金合信科技成长股票 C ■ 第十三部分 费用概览 一、基金运作费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,仅就 C 类基金份额收取销售服务费。C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基 金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 4、上述“基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 二、基金销售费用 1、申购费率 (1)A 类基金份额的申购费率 本基金对通过直销机构申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体的申购费率如下表所示: ■ 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示: ■ (2)在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 (3)本基金 C 类基金份额不收取申购费。 2、赎回费率 (1)A 类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资 A 类基金份额的赎回费率按相同费率执行,赎回费率如下表所示: ■ 投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回,其中,对于持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额赎回投资者,本基金将所 收取赎回费全额计入金额资产。对持有期在 7 日以上(含)且少于 30 日(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额 计入基金财产;对持有期在 30 日以上(含)且少于 90 日(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金 财产;对持有期在 90 日以上(含)且少于 180 日(不含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%计入基金财产; 对持续持有期 180 日以上(含)的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产;赎回费未归入基金财产的部 分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 (2)C 类基金份额的赎回费率 C 类基金份额的赎回费率如下表所示: ■ 投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、申购费用由基金申购投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。摆动定价机制适用 的具体情形、处理原则及操作规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于 2017 年 12 月 28 日起生效,根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》等有关法律法规及《创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金基金合同》,结合本公司对本基 金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 一、“重要提示”部分 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“基金管理人”部分 1、更新了基金管理人的联系人。 2、更新了董事会成员的信息。 三、“基金托管人”部分 更新了基金托管人的信息。 四、“相关服务机构”部分 更新了其他销售机构信息。 五、“基金的投资”部分 增加了最新的“基金投资组合报告”。 六、“基金业绩”部分 增加了最新的“基金业绩”报告。 七、“基金份额持有人服务”部分 根据最新情况进行了相应更新。 八、“其他应披露事项”部分 根据相关公告的内容进行了更新。 创金合信基金管理有限公司 2019 年 2 月 1 日