前海开源医疗健康灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:2019 年 1 月 19 日  招募说明书(更新)摘 要 重要提示 本基金经 2017 年 11 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2017]2086 号 文注册募集,基金合同已于 2018 年 1 月 19 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本 法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本 基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票 型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 01 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1  招募说明书(更新)摘 要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2  招募说明书(更新)摘 要 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部 总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融 战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授,北京师范大学副教授、教授。 3  招募说明书(更新)摘 要 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津 大学研究员,英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院 长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 4  招募说明书(更新)摘 要 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理 助理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资 经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人。 前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前 海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬 件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基 金从业资格。 5  招募说明书(更新)摘 要 范洁女士,香港科技大学、北京协和医学院(清华大学医学部)硕士研究生。 2013 年 11 月至 2014 年 7 月先后任职于浙商资产管理有限公司、川财证券有限责任公司, 2014 年 7 月 25 日加入前海开源基金管理有限公司,曾任投资经理、研究员、基金经理助 理,现任前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗 健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理。范洁女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席 主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总 监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  招募说明书(更新)摘 要 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国银行已托管 700 只证券投资基金,其中境内基金 662 只,QDII 基金 38 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 7  招募说明书(更新)摘 要 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 8  招募说明书(更新)摘 要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 2 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 3 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 9  招募说明书(更新)摘 要 4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江 道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 6 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资 控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com 7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前 街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 8 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 9 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大 街 8 号中粮广场 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 10 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 10  招募说明书(更新)摘 要 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 11 一路财富(北京)信息科技有限公 一路财富(北京)信息科技有限公司 司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 12 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:8.gw.com.cn 13 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术 开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 14 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 15 中民财富基金销售(上海)有限公 中民财富基金销售(上海)有限公司 司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 16 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 11  招募说明书(更新)摘 要 17 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大 都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 18 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 19 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大 街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:网站:www.niuniufund.com 20 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大 街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 21 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 22 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 23 泰诚财富基金销售(大连)有限公 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星 海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 12  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.taichengcaifu.com 24 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 25 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 26 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京 广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人: 程刚 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 27 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前海商 务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 28 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 29 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区 (郑东)东风东路东、康宁街北 6 号 楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 30 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体 13  招募说明书(更新)摘 要 坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 联系人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 31 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府 二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 32 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001-099-918, (021)32109999,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 33 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 34 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 35 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号 都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 36 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大 街1号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 网址:www.boc.cn 14  招募说明书(更新)摘 要 37 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 38 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 39 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 40 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 41 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大 街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 42 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐 城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 43 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 44 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 15  招募说明书(更新)摘 要 注册地址:中国(上海)自由贸易试 验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试 验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 45 济安财富(北京)基金销售有限公 济安财富(北京)基金销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 46 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市昆明路 518 号北美 广场 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 47 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 48 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 49 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安 富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 50 宜信普泽(北京)基金销售有限公 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 16  招募说明书(更新)摘 要 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 51 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 52 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 53 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江 证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客服电话:95579 网址:www.95579.com 54 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区四惠盛世龙 源 10 号 法定代表人:于龙 网址:www.zhixin-inv.com 55 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 56 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 57 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科 技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 17  招募说明书(更新)摘 要 办公地址:深圳市南山区粤海街道科 技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 58 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 59 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 60 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧 大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 61 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 62 乾道盈泰基金销售(北京)有限公 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 司 注册地址:北京市西城区德胜门外大 街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 63 众升财富(北京)基金销售有限公 众升财富(北京)基金销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招弟 客服电话:400-059-8888 18  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.zscffund.com 64 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 65 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号 院 3 号楼中建财富国际中心 25 层 法定代表人:宋宝峰 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 66 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山 北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 67 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 68 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 法定代表人:张琪 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 69 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 19  招募说明书(更新)摘 要 70 深圳前海汇联基金销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 4 楼 法定代表人:丁海 客服电话:(0755)36907366 网址:www.flyingfund.com.cn 71 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强 北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人:沙常明 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 72 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 73 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第 二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 74 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄 坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 75 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号 投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 76 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 20  招募说明书(更新)摘 要 网址:www.msftec.com 77 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 78 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 法定代表人:李工 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 79 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路 西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 80 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北 东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 81 福建海峡银行股份有限公司 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:公司福州市台江区江滨中 大道 358 号 法定代表人:俞敏 客服电话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 82 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 83 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 21  招募说明书(更新)摘 要 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 84 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 85 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 86 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 87 上海长量基金销售投资顾问有限公 上海长量基金销售投资顾问有限公司 司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 88 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 89 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 90 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 22  招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 经办律师:廖海、刘佳 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 23  招募说明书(更新)摘 要 24  招募说明书(更新)摘 要 四、基金名称 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式 25  招募说明书(更新)摘 要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金力图通过前瞻性的研究布局,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提 下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换 债券等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于港 股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%),其中投资于医疗健康产业相关证券的比例 不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约 需缴纳的交易保证金等)和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六个方面内容: 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险 26  招募说明书(更新)摘 要 以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在沪深 A 股、港股、 债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金将重点挖掘中国经济发展和健康中国大背景下的医疗健康产业投资机会。 (1)行业配置策略 本基金界定的医疗健康产业包括化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械、 医疗服务等行业。基金综合运用各种分析方法,自上而下挑选契合主题、具有良好成长前 景的领域进行重点投资。 本基金将综合分析中国经济环境和国家政策对行业发展的影响、人口结构和疾病谱对 不同子领域的潜在影响;分析不同子行业市场空间和成长速度、行业相关政策的变化、行 业的技术发展以及行业现状等因素,判断行业生命周期和发展前景;分析行业的技术壁垒 和进入壁垒、行业内企业的财务状况、盈利模式及市场份额等因素,判断行业的竞争环境; 判断医疗健康产业中各子行业相对投资价值与投资时机,从中挑选出具有高成长性的行业, 同时对相关行业进行定量综合评价,确定行业配置比例。 (2)个股投资策略 在个股选择上,除了筛选出医疗健康相关的上市公司外,本基金还将根据上市公司所 处细分行业特点,综合考虑公司质地和业绩弹性等因素,寻找基本面健康、业绩增长快、 估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面,选择治理结构清晰、产品竞争力强、管理 层能力优秀、资产负债表健康的公司;在业绩增长方面,重点考虑盈利水平处于快速增长 阶段的公司;在估值方面,综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估 值指标,选择估值具有较好安全边际的公司。通过对备选公司以上方面的分析,本基金将 优选出具有综合优势的股票构建投资组合,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调 整。 (3)港股通标的股票投资策略 27  招募说明书(更新)摘 要 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将精选医疗健康行业相关的 公司,并优先将基本面健康、业绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 28  招募说明书(更新)摘 要 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对 拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合,交由交易部 执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险 评估小组的建议等。 (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 (6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其 重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率×50%+恒生医疗保健指数收益率 ×30%+中证全债指数收益率×20%。 业绩比较基准选择理由: 中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深 A 股医药卫 生行业的整体表现,将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成, 29  招募说明书(更新)摘 要 综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的 绩效。 恒生医疗保健指数提供一项市场参考指标,反映在香港上市、主要经营医疗保健业务 证券的整体表现。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为中证医药卫生 指数收益率×50%+恒生医疗保健指数收益率×30%+中证全债指数收益率×20%,该基准能客 观衡量本基金的投资绩效。 如果本基金业绩比较基准停止发布或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有 更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备 案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低 于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50%),其中投资于医疗健康产业相关证券的比例不低于非现金基金资 产的 80%; (2)每个交易日日终,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约需缴纳的交易保证 金等)和应收申购款等; 30  招募说明书(更新)摘 要 (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和 香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国 证监会规定的特殊品种除外; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后 不得展期; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%;同一家公司在境内和香港同时上市的 A 股和 H 股分别计算; 31  招募说明书(更新)摘 要 (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)本基金参与股指期货交易,应遵循下列要求: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值 的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向 交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定(本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%); 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金总资产不得超过净资产的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 32  招募说明书(更新)摘 要 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后, 本基金可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人 的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有 人的利益。 (九)基金的投资组合报告 33  招募说明书(更新)摘 要 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 号 (%) 1 权益投资 54,872,638.90 51.63 - 其中:股票 54,872,638.90 51.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中:债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 51,228,832.14 48.20 8 其他资产 172,197.41 0.16 9 合计 106,273,668.45 100.00 注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 13,795,134.55 元,占资 产净值比例 13.06%。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 38,498,604.35 36.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,578,900.00 2.44 34  招募说明书(更新)摘 要 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 41,077,504.35 38.90 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 医疗保健 13,795,134.55 13.06 合计 13,795,134.55 13.06 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 41,150 9,752,550.00 9.23 2 300357 我武生物 151,122 6,777,821.70 6.42 3 01530 三生制药 582,500 6,745,432.72 6.39 4 300595 欧普康视 166,023 5,902,117.65 5.59 5 300003 乐普医疗 188,500 5,720,975.00 5.42 6 000650 仁和药业 816,300 5,591,655.00 5.29 7 01093 石药集团 354,000 5,177,168.23 4.90 8 300529 健帆生物 108,900 4,753,485.00 4.50 9 601607 上海医药 125,800 2,578,900.00 2.44 10 00570 中国中药 400,000 1,872,533.60 1.77 注:所用证券代码使用当地市场代码。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 35  招募说明书(更新)摘 要 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 36  招募说明书(更新)摘 要 1 存出保证金 83,410.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 16,773.61 4 应收利息 9,272.66 5 应收申购款 62,740.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 172,197.41 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 37  招募说明书(更新)摘 要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源医疗健康 A 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018.1.19-2018.9.30 -4.23% 1.18% -4.68% 1.33% 0.45% -0.15% 前海开源医疗健康 C 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018.1.19-2018.9.30 -4.29% 1.18% -4.68% 1.33% 0.39% -0.15% 注:本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率×50%+恒生医疗保健指数收 益率×30%+中证全债指数收益率×20%。 38  招募说明书(更新)摘 要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 39  招募说明书(更新)摘 要 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次 性支付。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 40  招募说明书(更新)摘 要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2018 年 07 月 19 日至 2019 年 01 月 19 日披露的公告: 2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2018-12-10 前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-26 前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-09 前海开源基金管理有限公司关于增加唐鼎耀华为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-05 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-10-24 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2018-10-16 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务 起点金额的公告 2018-09-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业 务并参与其费率优惠活动的公告 2018-09-01 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 2018-08-27 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘 要 2018-08-27 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 2018-07-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加虹点基金为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 41  招募说明书(更新)摘 要 2018-07-19 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告 42  招募说明书(更新)摘 要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 43  招募说明书(更新)摘 要 十二、对招募说明书更新部分的说明 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金于2018年1月19日正式成立,本基金管 理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 5、对“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。 6、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一九年三月四日 44