华夏行业龙头混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2020 年 5 月 20 日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 华夏行业龙头混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年11月29 日证监许可[2017]2180号文准予注册。本基金基金合同于2018年3月7日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合基金， 60%-95%的基金资产投资于股票，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于货币市场基金 和普通债券基金，属于中等风险品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管 理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金 的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变 化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小 企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。 此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进 行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 1  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月18日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期：1998 年 4 月 9 日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial 2  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 翟海涛先生：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公 司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、 高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部 和国家开发银行信用评级顾问等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民 事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会 独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立 董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 3  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角（主持工作）、总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部 B 角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 张德根先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人（兼）。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、 副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基 金管理有限公司总经理助理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人、 4  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任 华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 陈伟彦先生，厦门大学统计学硕士。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。2010 年 3 月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间）、华夏新锦安灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间）、华夏回报证 券投资基金基金经理（2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日期间）、华夏回报二号证券投 资基金基金经理（2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日期间）、华夏新锦源灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 7 日至 2018 年 3 月 5 日期间）、华夏新锦泰灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 9 月 14 日至 2018 年 5 月 25 日期间）、华夏新起 航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 9 月 14 日至 2018 年 7 月 30 日期间）、 华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 9 月 14 日至 2019 年 1 月 31 日 期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2017 年 8 月 29 日至 2019 年 3 月 21 日期 间）等，现任股票投资部总监，华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 7 日起任职）、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 7 日 起任职）、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2017 年 5 月 2 日起任职）、华夏行业龙头 混合型证券投资基金基金经理（2018 年 7 月 24 日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（2020 年 1 月 6 日起任职）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2020 年 1 月 6 日起任职）、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020 年 4 月 17 日起任职）。 历任基金经理：2018 年 3 月 7 日至 2019 年 7 月 29 日期间，蔡向阳先生任基金经理； 2018 年 7 月 24 日至 2020 年 5 月 18 日期间，佟巍先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 5  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利 润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银 行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠 6  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志 “2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商 业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管 理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职 务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 7  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》 “中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登 “优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托 管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 8  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 9  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （5）招商银行股份有限公司 10  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （8）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 11  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （9）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （10）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （11）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 12  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） （12）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （13）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （14）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （15）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 13  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （16）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表人：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （17）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表人：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 联系人：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：40067-96511 （18）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 14  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （19）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868389 联系人：项喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （20）华融湘江银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 电话：0731-89828592 传真：0731-89828806 联系人：曾玉姣 网址：www.hrxjbank.com.cn 客户服务电话：0731-96599 （21）中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 联系人：牛映雪 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 15  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （22）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （23）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （25）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 16  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转837 联系人：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （26）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （27）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 联系人：霍博华 网址：https://8.baidu.com/ 客户服务电话：95055 （28）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 17  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （29）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （30）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （31）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 18  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （33）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （34）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （35）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 19  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-888-6661 （36）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （37）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com 客户服务电话：400-068-0058 （38）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：马浩 网址：www.5irich.com 20  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-6262-818 （39）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （40）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （41）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818757、13916871276 传真：021-60818280 联系人：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （42）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 21  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtwm.com 客户服务电话：400-898-0618 （43）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （44）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170806 传真：010-58170910 联系人：蒋煜 网址：www.shengshiview.com.cn 客户服务电话：010-58170761 （45）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：杨纪峰 客户服务电话：400-680-2123 22  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陶翰辰 网址：www.zhixin-inv.com （46）海银基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 联系人：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （47）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：18918353003 传真：021-20219923 联系人：宋楠 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （48）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 23  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：010-62675369 （49）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-821-0203 （50）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000） 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 客户服务电话：400-810-5919 （51）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （52）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 24  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212-317 传真：0411-84396536 联系人：张晓辉 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-0411-001 （53）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （54）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （55）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 25  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （56）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （57）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：13671788303 传真：021-20324199 联系人：刘璐 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话：400-928-2266 （58）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 26  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：020-89629066 （59）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （60）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （61）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：010-89188692 传真：010-89180000 联系人：黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （62）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 27  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 网址：www.cmiwm.com 客户服务电话：400-876-5716 （63）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 网址：www.jfzinv.com 客户服务电话：400-930-0660 （64）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （65）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 28  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （66）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （67）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （68）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 网址：www.guosen.com.cn 29  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95536 （69）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （70）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （71）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （72）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 30  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （73）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （74）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （75）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 31  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517 （76）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-67616310 传真：023-63786212 联系人：周青 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （77）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：95322 （78）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 网址：www.ewww.com.cn 32  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-651-5988 （79）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （80）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （81）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （82）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 33  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （83）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （84）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （85）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 34  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （86）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999-5408 传真：020-88836654 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95396 （87）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （88）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 电话：025-58519523 传真：025-83369725 联系人：王万君 网址：www.njzq.com.cn 35  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95386 （89）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾 网址：www.962518.com 客户服务电话：400-891-8918 （90）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：95399 （91）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （92）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 36  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （93）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （94）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （95）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161666 37  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0551-65161600 联系人：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （96）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （97）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （98）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 网址：www.ccnew.com 38  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95377 （99）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：- 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （100）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （101）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （102）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 39  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （103）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （104）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （105）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：李强 40  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-832-3000 传真：0755-83199511 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （106）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （107）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （108）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8076 传真：021-68767032 联系人：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 41  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-888-8128 （109）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （110）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （111）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：95368、400-468-8888（全国） （112）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 42  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （113）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （114）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 客户服务电话：400-820-5999 （115）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 电话：021-54967552 传真：021-54967032 43  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：杨莉娟 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （116）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 联系人：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （117）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （118）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 网址：www.lxsec.com 客户服务电话：95564 44  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （119）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （120）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （121）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：王薇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （122）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 45  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 网址：www.hrsec.com.cn 客户服务电话：95390 （123）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （124）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西 法定代表人：王宜四 电话：0755-82830333 传真：0755-25170807 联系人：郭东彤 网址：www.wanhesec.com 客户服务电话：4008-882-882 （125）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 46  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （126）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 联系人：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （127）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 电话：010-86499427 传真：010-86499401 联系人：丁倩云 网址：www.lczq.com 客户服务电话：400-620-6868 （128）玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 联系人：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 47  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （129）阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （130）中国人寿保险股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 电话：010-63631536 传真：010-66222276 联系人：柳亚卿 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519 （131）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：- 传真：010-88066214 联系人：张静 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。 基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记机构 48  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、马剑英 四、基金的名称 本基金名称：华夏行业龙头混合型证券投资基金。 49  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 重点投资于各个行业的龙头公司，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期 稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换 债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品（包括权证、股指期货、 国债期货、股票期权等）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，行业龙头主 题相关证券比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期 货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机， 进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各 类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 （二）股票投资策略 1、行业龙头主题的界定 50  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金主要投资于行业龙头主题相关股票，本基金“行业龙头”主题主要是指在所处行 业中规模领先、市场份额大、行业影响力强的龙头公司，这些龙头公司可以通过定量分析和 定性分析相结合的方式来界定： （1）定量角度：在所处行业的影响力强，具有较好的持续竞争力，规模、市场份额、 市场占有率等处于行业前列，或具有较强的盈利能力，销售利润率、资产净利率、净资产收 益率等高于行业平均水平，或具有较高的成长能力，如营业利润增长率、净利润增长率等处 于行业较高水平。 （2）定性角度：公司治理结构完善，具有良好的公司治理、规范的管理体系、有效的 激励机制，信息披露透明度高，在所处行业具有突出的竞争优势，具有一定的竞争壁垒，形 成核心竞争力，或产品在行业具有竞争优势，经济效益好，或公司运营稳定，抵御风险能力 强。 鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素，行业龙头主题的范围可能会发生扩大或者变 化，未来如果基金管理人认为有更适当的行业龙头主题的界定方法，基金管理人在履行适当 程序后可以对行业龙头主题的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告。 2、个股选择 基金将采用定性和定量相结合的方式，精选行业龙头主题下的优质个股进行重点投资。 （1）定性分析主要从公司所在行业的发展特点、行业景气度、行业是否符合国家的战 略发展方向及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构、公司所拥 有的资源、供应链和产业链结构等方面进行分析。 （2）定量分析主要从公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平 等方面进行分析，从而挑选出具有相对优势的优质公司。 3、回撤策略 本基金在投资管理过程中还将重视对回撤的控制，力争可以实现相对于沪深 300 指数的 回撤维持在较低的水平。 （三）债券投资策略 结合对未来市场利率预期，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资 机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 （四）中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 51  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行 投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。 （五）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 （六）股指期货和股票期权投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货、股票期权投资。通 过对现货市场和期货、股票期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股 指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货、股票期 权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指 期货、股票期权作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的 风险，提高基金的建仓或变现效率。 本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授 权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。 （七）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 （八）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采用定价模型，评估其内在价值。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20% 52  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市场代表性和 市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准。 上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样 本，具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。 如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪 深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后， 变更本基金的基准指数，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于货币市场基金和普通债 券基金，属于中等风险品种。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告： 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 3,590,289,659.82 88.62 其中：股票 3,590,289,659.82 88.62 2 固定收益投资 80,117,203.20 1.98 其中：债券 80,117,203.20 1.98 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 53  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 376,387,976.27 9.29 7 其他各项资产 4,414,364.99 0.11 8 合计 4,051,209,204.28 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 360,192,887.82 8.94 C 制造业 1,565,910,270.51 38.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 156,805,803.13 3.89 E 建筑业 - - F 批发和零售业 69,467,733.32 1.72 G 交通运输、仓储和邮政业 668,952,029.48 16.61 H 住宿和餐饮业 75,512,350.06 1.87 I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00 J 金融业 271,950,195.62 6.75 K 房地产业 190,189,315.08 4.72 L 租赁和商务服务业 170,124,846.30 4.22 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 54,174,024.74 1.34 R 文化、体育和娱乐业 6,970,600.00 0.17 S 综合 - - 合计 3,590,289,659.82 89.13 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 54  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 600009 上海机场 2,713,464 227,334,013.92 5.64 2 600029 南方航空 26,499,910 204,579,305.20 5.08 3 600176 中国巨石 19,421,500 185,086,895.00 4.59 4 600036 招商银行 5,089,516 183,120,785.68 4.55 5 600690 海尔智家 10,488,442 181,345,162.18 4.50 6 601888 中国国旅 1,919,062 170,124,846.30 4.22 7 600031 三一重工 11,708,091 153,141,830.28 3.80 8 600132 重庆啤酒 2,687,508 126,742,877.28 3.15 9 600489 中金黄金 11,884,811 122,057,008.97 3.03 10 601111 中国国航 12,700,000 121,539,000.00 3.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,116,000.00 1.99 其中：政策性金融债 80,116,000.00 1.99 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,203.20 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 80,117,203.20 1.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 140219 14 国开 19 500,000 50,095,000.00 1.24 2 180410 18 农发 10 300,000 30,021,000.00 0.75 3 110049 海尔转债 10 1,203.20 0.00 4 - - - - - 5 - - - - - 55  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,289,472.23 2 应收证券清算款 39,546.26 3 应收股利 - 4 应收利息 2,881,637.03 56  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 应收申购款 203,709.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,414,364.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 110049 海尔转债 1,203.20 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 净值 业绩比较基 净值增长率 业绩比较基 阶段 增长率 准收益率标 ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ ① 准差④ 2018 年 3 月 7 日至 -17.29% 1.26% -20.40% 1.09% 3.11% 0.17% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 22.60% 1.36% 21.89% 1.24% 0.71% 0.12% 2019 年 6 月 30 日 十三、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 57  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露 费用。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。 （5）基金份额持有人大会费用。 （6）基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等）。 （7）基金的银行汇划费用。 （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E× 1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 58  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资 者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元以上（含 50 万元）-200 万元以下 1.2% 200 万元以上（含 200 万元）-500 万元以下 0.8% 500 万元以上（含 500 万元） 1,000.00元/笔 （1）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的 持有期限的增加而递减，具体如下： 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上（含 7 天）-30 天以内 0.75% 30天以上（含30天）-365天以内 0.5% 365 天以上（含 365 天） 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。 （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 59  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 例一：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、 200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（c=a/（1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98 前端申购费（d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02 基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（f=c/e） 800.99 401,683.86 1,613,111.37 若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如 60  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 下： 申购4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 （2）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额-赎回费用 例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年，该日基金份额净值为1.2500 元，则其获得的净赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 （3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日 基金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 3、基金转换费用 （1）基金转换费：无。 （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。 （3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 61  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申 购费率最高档，最低为0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。 ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申 购费率最高档，最低为0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。 ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。 62  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。 ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。 ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申 购费率最高档，最低为0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。 从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。 费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。 63  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。 从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。 从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。 从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。 从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。 对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下： 64  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额） （4）上述费用另有优惠的，从其规定。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 （5）业务举例 例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/（1+G）） 1,188.06 转入基金费用（I=F-H） 5.94 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/（1+G）） 1,194.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 65  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金 前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 66  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下： 项目 费用计算 赎回份额（K） 796.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.50 转换金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金 申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端 申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 67  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/（1+G）） 11,904,287.14 转入基金费用（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端 申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/（1+G）） 11,940,000.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用 的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 68  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适 用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下： 项目 费用计算 69  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基 金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 65,000.00 转换金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/（1+K）） 1,168.71 70  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 转入基金费用（M=J-L） 5.84 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 净转入金额（L=J/（1+K）） 1,174.55 转入基金费用（M=J-L） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 71  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 转入基金费用（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 ②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金 前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 17.39 转换金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金费用（K） 0.00 72  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计算如下： 项目 费用计算 赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 适用后端申购费率（T） 1.2% 后端申购费（U=O*M*T/（1+T）） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 16.89 转换金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下： 73  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时 1.88% 间（单位为年）） 净转入金额（I=E/（1+H）） 1,177.86 转入基金费用（J=E-I） 22.14 转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300 转入基金份额（L=I/K） 906.05 例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费用（G） 1,000.00 转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时 13.70 间（单位为年）） 净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 74  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下： 项目 费用计算 赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/（1+O）） 11.88 赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目 费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金费用（E=C*D） 1.30 转换金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 十四、对招募说明书更新部分的说明 因本基金调整基金经理，本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书（更新）中基金经 理信息进行了更新，同时对其他主要人员情况信息、对基金份额持有人的服务等内容一并进 75  华夏行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 行了更新。 华夏基金管理有限公司 二○二〇年五月二十日 76