前海开源价值策略股票型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2021年11月23日 送出日期:2021年12月14日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海开源价值策略股票 基金代码 005328 基金管理人 前海开源基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2017年12月22日 上市交易所及上 暂未上市 市日期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 肖立强 2019年05月30日 2010年06月30日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《前海开源价值策略股票型证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资"。 本基金主要通过在沪深A股中精选同行业中具有综合比较优势、价值被相 投资目标 对低估的上市公司发行的股票,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的 前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可 转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议 存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律 投资范围 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于价值策略相关 股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终,应当 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约需缴纳的交易保证金等) 和应收申购款等。 主要投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容:1、大类资产配置。2、股票投 资策略。3、债券投资策略。4、资产支持证券投资策略。5、权证投资策略。6、 股指期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。 注:不同的销售机构采用的评价方法不同,本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能存在不一致的风险,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金的基金合同于2017年12月22日生效,2017年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率 按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<50万 1.50% 申购费(前 50万≤M<250万 1.00% 收费) 250万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<366天 0.50% 366天≤N<731天 0.25% N≥731天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 信息披露费 按协议金额计提支付 审计费 按协议金额计提支付 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、与基金相关的银行汇划费、账户维护费、开户费、律师费等其他费用,按实际发生金额从基金资产列支。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)特定投资对象风险 本基金在股票投资上主要是在沪深A股中价值策略相关概念的上市公司股票构建相应的投资组合。但是,在特定的市场时期,由于市场偏好和热点不同,可能存在股票价格偏离其价值的情况,从而导致基金业绩表现在短期内落后于市场。 (2)特定投资策略风险 在运用股票投资策略时,基金管理人将重点关注多种衡量公司价值的指标。若上市公司披露的数据存在一定程度的信息失真,可能导致运用相关投资策略所选取的投资对象与其实际投资价值发生偏离,从而导致投资风险。 (3)集中投资风险 本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于价值策略相关股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%。当市场上债券等其他类型资产相对于股票市场具备更好的风险收益特性时,本基金因集中投资程度较高而无法在大类资产之间进行灵活配置,从而导致投资风险。 (4)投资于资产支持证券的风险 本基金投资范围包括资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 (5)投资于流通受限证券的风险 本基金投资范围包括流通受限证券,由于流通受限证券具有锁定期,存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时,受流动性所限,本基金无法卖出所持有的流通受限证券,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风险。8、股指期货投资风险。9、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。10、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话:4001-666-998] ●《前海开源价值策略股票型证券投资基金基金合同》、《前海开源价值策略股票型证券投资基金托管协议》、《前海开源价值策略股票型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。