前海开源价值策略股票型证券投资 基金招募说明书 （更新）摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2018 年 6 月 22 日  重要提示 本基金经 2016 年 7 月 12 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1581 号文 注册募集，基金合同已于 2017 年 12 月 22 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本 基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金，属于高风险收益特征的开放式基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。 1  招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2 亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2  招募说明书（更新）摘 要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农 业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院 长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经 济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 3  招募说明书（更新）摘 要 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 4  招募说明书（更新）摘 要 赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股 份有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限 公司董事总经理、联席投资总监，前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理。赵雪芹女士 具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、 侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增 幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润 较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最 佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集 团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球 第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 6  招募说明书（更新）摘 要 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部 并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中 国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 7  招募说明书（更新）摘 要 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 8  招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、其他销售机构： 代 代销机构 销售机构信息 码 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有限公 法定代表人：陈四清 1 司 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 中国建设银行股份有 法定代表人：田国立 2 限公司 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行股份有限公 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 3 司 法人代表：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 4 资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 9  招募说明书（更新）摘 要 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 和讯信息科技有限公 5 联系人：于杨 司 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 厦门市鑫鼎盛控股有 法定代表人：陈洪生 6 限公司 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 上海挖财基金销售有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 上海挖财基金销售有 5 楼 7 限公司 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层 民商基金销售（上海） 8 法定代表人：贲惠琴 有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 诺亚正行（上海）基 法定代表人：汪静波 9 金销售投资顾问有限 联系人：徐诚 公司 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 深圳众禄基金销售股 10 联系人：童彩平 份有限公司 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有 11 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 限公司 法定代表人：其实 10  招募说明书（更新）摘 要 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 上海好买基金销售有 12 法定代表人：杨文斌 限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人：陈柏青 蚂蚁（杭州）基金销 13 联系人：徐昳绯 售有限公司 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 上海长量基金销售投 14 电话：(021)20691832 资顾问有限公司 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2楼 浙江同花顺基金销售 法定代表人：凌顺平 15 有限公司 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 北京展恒基金销售股 16 联系人：马林 份有限公司 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 上海利得基金销售有 17 联系人：徐鹏 限公司 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 18 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 11  招募说明书（更新）摘 要 （北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 宜信普泽投资顾问 1809 19 （北京）有限公司 法人代表：戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人：李悦章 北京格上富信基金销 20 联系人：张林 售有限公司 电话：010-8559-4745 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 众升财富（北京）基 21 联系人：李艳 金销售有限公司 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 深圳腾元基金销售有 22 法定代表人：曾革 限公司 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 北京恒天明泽基金销 23 联系人：马鹏程 售有限公司 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 北京汇成基金销售有 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 24 限公司 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 12  招募说明书（更新）摘 要 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A- 深圳盈信基金销售有 1（811-812） 25 限公司 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 一路财富（北京）信 法定代表人：吴雪秀 26 息科技有限公司 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 北京钱景基金销售有 27 联系人：高静 限公司 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 北京植信基金销售有 28 法定代表人：于龙 限公司 客服电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 北京新浪仓石基金销 法定代表人：张琪 29 售有限公司 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 济安财富（北京）基 30 法定代表人：杨健 金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 上海万得基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金销售有 31 法定代表人：王廷富 限公司 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 32 上海联泰资产管理有 上海联泰资产管理有限公司 13  招募说明书（更新）摘 要 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 泰诚财富基金销售 联系人：李春光 33 （大连）有限公司 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 501 北京坤元基金销售有 34 法定代表人：李雪松 限公司 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 北京微动利投资管理 35 联系人：何鹏 有限公司 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 北京富国大通资产管理有限公司 公司地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 北京富国大通资产管 25 层 36 理有限公司 法定代表人：宋宝峰 客服电话：010-50916833 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 上海基煜基金销售有 37 法定代表人：王翔 限公司 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单 北京虹点基金销售有 元 38 限公司 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 14  招募说明书（更新）摘 要 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 武汉市伯嘉基金销售 39 法定代表人：陶捷 有限公司 联系人：徐淼 电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 大泰金石基金销售有 法定代表人：袁顾明 40 限公司 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 珠海盈米财富管理有 41 联系人：吴煜浩 限公司 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 和耕传承基金销售有 6 号楼 6 楼 602、603 房间 42 限公司 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 奕丰金融服务（深圳） 43 法定代表人：TEO WEE HOWE 有限公司 联系人：叶健 办公电话：075589460500 传真号码：075521674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 北京懒猫金融信息服 44 法定代表人：许现良 务有限公司 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 15  招募说明书（更新）摘 要 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 北京肯特瑞财富投资 法定代表人：江卉 45 管理有限公司 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B室 北京电盈基金销售有 46 法定代表人：程刚 限公司 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 中民财富基金销售 联系人：黄鹏 47 （上海）有限公司 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 深圳市金斧子基金销 法定代表人：刘昕霞 48 售有限公司 联系人：张烨 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 北京蛋卷基金销售有 49 联系人：吴季林 限公司 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻前海商务秘书有限公司） 深圳前海凯恩斯基金 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 50 销售有限公司 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 16  招募说明书（更新）摘 要 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张磊 51 中信期货有限公司 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 52 中衍期货有限公司 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国泰君安证券股份有 法定代表人：杨德红 53 限公司 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 中信建投证券股份有 54 联系人：张颢 限公司 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 国信证券股份有限公 联系人：周杨 55 司 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 招商证券股份有限公 法定代表人：霍达 56 司 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 57 司 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43 楼 17  招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 中信证券股份有限公 58 法定代表人：王东明 司 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 中国银河证券股份有 联系人：辛国政 59 限公司 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 安信证券股份有限公 60 A02 单元 司 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有限公 61 法定代表人：吴坚 司 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 万联证券股份有限公 62 法定代表人：张建军 司 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 渤海证券股份有限公 63 联系人：蔡霆 司 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 18  招募说明书（更新）摘 要 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券（山东）有 法定代表人：杨宝林 64 限责任公司 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 信达证券股份有限公 65 联系人：唐静 司 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 长城证券股份有限公 66 法定代表人：黄耀华 司 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 广州证券股份有限公 19 层、20 层 67 司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股份有限 法定代表人：叶顺德 68 公司 联系人：田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址：www.xsdzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 大同证券有限责任公 13 层 69 司 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 19  招募说明书（更新）摘 要 网址：www.dtsbc.com.cn 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室 华安证券股份有限公 法定代表人：李工 70 司 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 中泰证券股份有限公 71 联系人：许曼华 司 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 华龙证券股份有限公 72 联系人：邓鹏怡 司 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人：丁学东 中国国际金融股份有 联系人：秦朗 73 限公司 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 华鑫证券有限责任公 74 法定代表人：俞洋 司 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 联讯证券股份有限公 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 75 司 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：为 0755-83331195 客服电话：95564 20  招募说明书（更新）摘 要 网址：www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 国金证券股份有限公 76 联系人：刘婧漪、贾鹏 司 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人：钱华 爱建证券有限责任公 联系人：王薇 77 司 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券股份有限公 法定代表人：李刚 78 司 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 联储证券有限责任公 79 法定代表人：沙常明 司 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 21  招募说明书（更新）摘 要 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 22  招募说明书（更新）摘 要 四、基金名称 前海开源价值策略股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 23  招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要通过在沪深 A 股中精选同行业中具有综合比较优势、价值被相对低估的上 市公司发行的股票，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、 权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于 价值策略相关股票的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金（含股指期货合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等。 本基金所指的“价值策略”是指通过研究公司所处行业的整体情况以及公司价值估值 状态，在 A 股市场中精选同行业中具有综合比较优势、价值被相对低估的上市公司。即本 基金将通过自上而下的方式结合宏观经济环境、行业未来的市场状况以及公司具体的销售 收入、收益、成本、费用和价格等方面综合判断公司价值，寻找公司价值相对低估的企业 进行投资。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大 24  招募说明书（更新）摘 要 类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置 比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 （1）价值策略的界定 本基金所指的“价值策略”是指通过研究公司所处行业的整体情况以及公司价值估值 状态，在 A 股市场中精选同行业中具有综合比较优势、价值被相对低估的上市公司。即本 基金将通过自上而下的方式结合宏观经济环境、行业未来的市场状况以及公司具体的销售 收入、收益、成本、费用和价格等方面综合判断公司价值，寻找公司价值相对低估的企业 进行投资。具体的，本基金所提的“价值策略”包含如下几个方面。 首先，对于宏观环境方面的分析，本基金主要通过对各种宏观经济变量（包括 GDP 增 长率、CPI 走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研判宏观经济运行 所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政 策和证券市场政策等的变化，把握未来经济周期演进过程中的投资机遇。 其次，对于行业层面的分析，本基金将在宏观环境分析的基础上，根据行业的现状、 行业涉及的政策方针、行业的市场容量、行业的竞争格局以及行业中的核心技术等方面综 合考察各细分行业的发展前景及趋势。 最后，对于公司层面的分析，本基金将从定性和定量两个方面筛选各细分行业中具备 相对比较优势、且价值被相对低估的公司，具体如下： 1）定量分析方面 a.公司市场价值与资产价值比值相对较低。本基金通过价值策略所选相关公司的市场 价值与资产价值比值相对较低，即公司市场价值与重置成本的比值在所属行业中相对较低。 通过对上市公司所属行业的市场价值与重置成本比值的比较，精选出目标公司。 b.PEG 指标处于合理区域。PEG 指标衡量了市盈率相对盈利增长比率，综合衡量了企业 动态成长性及估值情况。通过筛选出 PEG 相对较低的公司，能够精选出市盈率较低，同时 增长速度又相对较高的公司，这种公司往往具有资产价值被低估的特征，具有良好的投资 机遇。 c.EV/EBITDA(企业价值倍数)相对较低。企业价值倍数相对于行业平均水平或历史水平 较低说明公司目前处于低估值状态，不同行业或板块有不同的估值（倍数）水平。由于该 指标不受资本结构不同的影响，利于不同公司估值水平比较且排除了折旧摊销这些非现金 成本的影响因素，所以本基金将通过该指标准确的寻找到公司资产价值低估的企业，获取 投资机会。 d.除了通过以上指标分析公司资产价值情况外，本基金还将结合股息收益率（D/P）、 每股净资产与价格比率（B/P）、每股净现金流与价格比率（CF/P）等价值因子判断公司价 25  招募说明书（更新）摘 要 值状态。另外，本基金也将结合销售净利率、销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等 盈利指标；资金周转率、资产负债率、利息保障倍数等抗风险能力指标以及预收款增长率、 未来 2-3 年的复合增长率等成长性指标综合考量公司投资价值。 2）定性分析方面 a.公司竞争优势明显。本基金通过价值策略所选的相关公司竞争优势较为明显，而对 于公司竞争优势的考察，主要从公司的技术、管理、品牌和成本等方面综合分析，包括公 司的专利数量、研发支出、广告投入、成本控制等情况。 b.公司治理完善。本基金通过价值策略所选的公司治理结构相对完善，而对于公司治 理结构的评估，主要是对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范 性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、 公司内部控制的制订和执行情况等。 （2）个股选择策略 在个股选择上，除了通过以上价值策略筛选相关的上市公司外，本基金还将综合考虑 公司质地和业绩弹性等因素，寻找基本面健康、业绩向上弹性较大的公司进行投资。在公 司质地方面，选择管理水平高、资产负债表健康的公司；在业绩弹性方面，重点考虑盈利 能力相对产能利用率、成本弹性较大的公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将 优选出具有综合优势的股票构建投资组合，并根据行业趋势等因素进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、 信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构 建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 5、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具 的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 6、股指期货投资策略 26  招募说明书（更新）摘 要 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合，交由交易部执 行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基 金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评 估小组的建议等。 （4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的 27  招募说明书（更新）摘 要 市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。 业绩比较基准选择理由： 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金认为，选择该指数能够忠实地 反映股票投资部分风险收益特征。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率 ×80%＋中证全债指数收益率×20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基 金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案 以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金，属于高风险收益特征的开放式基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于价值策略相关股票的 资产比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约需缴纳的交 28  招募说明书（更新）摘 要 易保证金等）和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基 金资产净值的 10%； 29  招募说明书（更新）摘 要 （19）当本基金持有股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%； （20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等 事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； 30  招募说明书（更新）摘 要 （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制， 或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 291,020,127.41 93.41 其中：股票 291,020,127.41 93.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 31  招募说明书（更新）摘 要 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 20,369,151.21 6.54 合计 8 其他资产 146,159.64 0.05 9 合计 311,535,438.26 100.00 3. 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值的比例 代码 行业类别 公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 232,471,138.34 75.11 电力、热力、燃气及 D 8,121,120.00 2.62 水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,362,835.49 6.26 交通运输、仓储和邮 G 36,659.62 0.01 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 10,978,203.96 3.55 息技术服务业 J 金融业 20,050,170.00 6.48 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设 N - - 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 32  招募说明书（更新）摘 要 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 291,020,127.41 94.03 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300121 阳谷华泰 2,233,629 31,203,797.13 10.08 2 300054 鼎龙股份 2,500,320 26,303,366.40 8.50 3 000063 中兴通讯 803,800 24,234,570.00 7.83 4 601318 中国平安 307,000 20,050,170.00 6.48 5 000028 国药一致 325,146 19,336,432.62 6.25 6 600060 海信电器 1,239,100 19,168,877.00 6.19 7 300097 智云股份 688,395 16,645,391.10 5.38 8 000895 双汇发展 648,300 16,596,480.00 5.36 9 600967 内蒙一机 1,099,957 15,960,376.07 5.16 10 002179 中航光电 364,960 15,802,768.00 5.11 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 33  招募说明书（更新）摘 要 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 138,241.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,618.29 5 应收申购款 299.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 146,159.64 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 34  招募说明书（更新）摘 要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源价值策略股票型证券投资基金 业绩比 净值增 业绩比较 较基准 净值增 阶段 长率标 基准收益 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2017.12.22-2017.12.31 0.04% 0.01% -0.72% 0.58% 0.76% -0.57% 2018.1.1-2018.3.31 -1.61% 1.41% -2.15% 0.94% 0.54% 0.47% 2017.12.22-2018.3.31 -1.57% 1.34% -2.86% 0.91% 1.29% 0.43% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。 35  招募说明书（更新）摘 要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 36  招募说明书（更新）摘 要 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行必要的程序后，调整基 金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日 前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 37  招募说明书（更新）摘 要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资 产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪 情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2017 年 12 月 22 日至 2018 年 6 月 22 日披露的公告： 2018-06-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和讯信息为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转换业务并 参与其费率优惠活动的公告 2018-05-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-23 前海开源价值策略股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 2018-03-15 前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告 2018-03-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参与 其费率优惠活动的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告 2018-02-05 关于前海开源价值策略股票型证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活动的 公告 2018-02-03 前海开源价值策略股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务 的公告 2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净值、 38  招募说明书（更新）摘 要 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告 2017-12-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 2017-12-23 前海开源价值策略股票型证券投资基金基金合同生效公告 39 十一、备查文件 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予注册前海开源价值策略股票型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源价值策略股票型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源价值策略股票型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 40 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的 原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。 5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 7、在“基金的投资”部分，增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信 息。 8、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 9、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。 10、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二○一八年八月四日 41