嘉实医药健康股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年07月01日更新)基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实医药健康股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年9月
22日证监许可[2017] 1719号《关于准予嘉实医药健康股票型证券投资基金注册的批复》注
册募集。本基金基金合同于2017年12月4日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理
本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月26
日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经审计),特别事项注明除外。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14
单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS InvestmentsSingaporeLimited30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理,兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年
10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。
郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。
郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公
司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。
2、基金经理
(1)现任基金经理
颜媛女士,博士,11年证券从业经历,具有基金从业资格。2008年7月至2009年8
月,任职于长城基金管理有限公司,担任行业研究员,2009年9月加入嘉实基金,历任研
究部研究员,研究部消费组组长。2015年3月23日至2017年4月11日任嘉实新消费股票
型证券投资基金基金经理。2017年12月4日至今任嘉实医药健康股票型证券投资基金基金
经理。
(2)历任基金经理
陈少平女士,管理时间为2017年12月4日至2018年12月11日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士,
研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二
季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国
最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 黄娜
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27
楼09-14单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 刘伟
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨
注:只代销A份额。 世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
2 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
司 法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
9 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
10 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层
司 法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
11 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号
司 法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
12 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号
楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
13 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
联系人:朱杰霞
电话:0769-22111802
传真:0769-23156406
客服电话:956033
网址:http://www.dongguanbank.cn/
14 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
15 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
法定代表人:杨黎
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
16 大连银行股份有限公司 办公地址:辽宁省大连市中山区人民路6号大连
银行华昌支行3楼
法定代表人:崔磊
联系人:沈宗达
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
17 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
司 法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
18 西安银行股份有限公司 办公地址:陕西省西安市高新路60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:40086-96779
网址:http://www.xacbank.com
19 包商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
20 成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路88号
司 法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com
21 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97
号26栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
22 日照银行股份有限公司 办公地址:山东省日照市烟台路197号
法定代表人:王森
联系人:孔颖
电话:0633-8081590
传真:0633-8081276
客服电话:4006896588
网址:www.bankofrizhao.com.cn
23 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358
号海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
24 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号
司 楼
法定代表人:刘仲生
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
25 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路76号
法定代表人:王能
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
26 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路381号
限公司 法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
27 云南红塔银行股份有限公司 办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心
A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
28 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街28号院C座505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
29 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
30 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
司 股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
31 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
32 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
33 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花
顺大厦
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
34 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大
司 厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
35 嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A
座5-6层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
36 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层
公司 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
37 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
38 浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层
04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
网址:www.zscffund.com
39 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥
公司 大厦5楼
法定代表人:马刚
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
40 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛
司 中心30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
41 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街19号国际大厦
司 A座1503
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
网址:http://www.tdyhfund.com
42 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼
106室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
43 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
44 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财
公司 富中心A座46层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
45 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广
场19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
46 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路518号北美广场A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
47 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
司 法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
48 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号
裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
49 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
14楼09单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
50 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-
3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
51 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEEHOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
52 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号
2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
53 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
公司 元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
54 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保
公司 险大厦A座5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
55 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦
司 B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
56 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
57 中国人寿保险股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
联系人:赵文栋
电话:010-63632878
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
58 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路768号
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
网址:http://www.gtja.com
59 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
60 国信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
61 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
62 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大
厦
法定代表人:孙树明
联系人:陈姗姗
电话:(020)66338888
传真:(020)87555305
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
63 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
64 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电
话
网址:http://www.htsec.com
65 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
66 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
67 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
68 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
69 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中
心A座4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
70 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号
能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
71 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
72 中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际
金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
73 财信证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际
财富中心26-28层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
74 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
75 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
76 世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:(0755)83199599
传真:(0755)83199545
客服电话:(0755)83199511
网址:http://www.csco.com.cn
77 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大
厦9、16-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
78 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号
7-8层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客服电话:(0591)96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
79 粤开证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
80 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
81 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代
广场(二期)北座13层1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
82 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地
广场F座18、19楼
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.cn
83 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
84 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
85 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号
楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
86 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
87 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号
楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
88 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融
中心61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
89 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
90 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华
投资大厦9层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
91 东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证
券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-8888-588
网址:http://www.longone.com.cn
92 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
93 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8
幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
94 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
95 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商
务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571 -87789160
传真:0571-87818329
客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
96 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦
28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-
68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
97 中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方
大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
98 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
成证大厦16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
99 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层
司 101
法定代表人:葛新
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
网址:http://www.baiyingfund.com
100 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:400-0766-123
网址:http://www.fund123.cn
101 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层
1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
102 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国
司 际大厦906室
联系人:李唯
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
103 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33号9
楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
104 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
公司 万寿路142号14层办公房
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
105 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6
号楼6楼602、603房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
106 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街18号院京东集团总部A座15层
法定代表人:王苏宁
联系人:陈龙鑫
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:kenterui.jd.com
107 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技
中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com/
(二)登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27
楼09-14单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A
层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 (021)51150298-827 传真 (021) 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦507单元01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道
中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
四、基金名称
本基金名称:嘉实医药健康股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型证券投资基金;契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于医药健康企业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前
提下力争获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票),
内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称
“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、股指期货、现
金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于港股
通标的股票的比例占股票资产的0-50%,投资于本基金界定的医药健康企业范围内股票不
低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管
理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券
市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行
业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形
势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资
产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长
期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
(1)医药健康主题企业的界定
医药健康企业包括提供预防、诊断、治疗和康复等与健康相关商品和服务领域的企业,
具体包括但不限于医药、生物制品或医疗器械的生产制造、医药销售流通、医疗服务、健
康保健服务、健康保险、健康食品、休闲健身、环保防疫及养老服务等领域的企业。
本基金定义的医药健康产业股票包括:①、主营业务从事医药健康领域业务的公司股
票;②、当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药健康产业,且未来这些产品或服务
有望成为该公司主要利润来源的股票。
同时,本基金将对医药健康企业的发展进行密切跟踪,随着经济增长及产业转型的进
一步发展变化,医药健康主题的外延将可能会不断扩大,相关上市公司的范围也会相应改
变。在履行适当必要的程序后,本基金将根据实际情况调整医药健康企业的界定标准。
(2)医药健康主题相关股票投资策略
本基金根据医药健康企业的范畴选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下
而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。
自上而下,在考虑传统宏观经济指标(如:GDP、PPI、CPI、利率变化等)、资金面情
况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等等因素的基础上,依次对产业链条上细分
子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和综合考
量,并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高、发展前景
良好、技术基本成熟、政策重点扶持的子行业。对于技术、生产模式或商业模式尚不成熟
处于培育期的产业,但其在未来市场前景广阔,本基金也将根据其发展阶段做适度配置。
自下而上,本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异
的上市公司:
第一,根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具
备良好竞争优势的公司;
第二,根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公
司治理结构良好的公司;
第三,通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中,受国家产业政策的扶持程度、
公司发展方向、核心产品和服务的发展前景、公司规模扩张及经营效益的趋势。另外还将
考察公司在同业中的地位、决策体系及开拓精神等等。
在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优势的上市
公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本面及财务报表信息
灵活运用各类估值方法评估公司的价值,评估指标包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。
(3)港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循医药健康题相关股票
的投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的
股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,力争构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
6、权证投资策略
本基金将合理利用权证工具,严格遵守证监会及相关法律法规的约束,利用数量方法
发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定
收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
8、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结
合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单
一个股投资风险。
9、投资决策依据和决策程序
(1)投资决策依据
法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规
定。
宏观经济和上市公司的基本面数据。
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,选
择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
(2)投资决策程序
基金管理人的研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、
政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依
据。
基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场
的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资
决定。
在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基金
经理选择符合投资策略的品种进行投资。
独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基
金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的现
金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断
得到优化。
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授
权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人的监察稽核部对本基金投
资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×70%+恒生医疗保健指数收益率×10%+中债综合财富指数收
益率×20%
本基金股票部分主要投资于医药健康主题企业股票。中证医药卫生指数反映沪深A股
中医药健康主题公司股票的整体表现,对医药健康主题企业股票具有较强的代表性,恒生
医疗保健指数反映恒生综合指数里主要经营医疗保健业务成份股公司的表现,两者适合作
为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映
债券市场整体变动状况的中债综合财富指数收益率。基于本基金的投资范围和投资比例限
制,选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。
如果上述业绩比较基准停止发布或变更名称,或者相关法律法规发生变化,或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,且
在履行适当必要的程序后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告,而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资
标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,062,103,223.79 86.71
其中:股票 1,062,103,223.79 86.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 50,040,000.00 4.09
其中:债券 50,040,000.00 4.09
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资 - -
产
其中:买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
7 银行存款和结算 96,069,581.85 7.84
备付金合计
8 其他资产 16,649,259.97 1.36
9 合计 1,224,862,065.61 100.00
注:本基金本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股;通过深港通交易机制投资的港
股公允价值为90,391,861.31元,占基金资产净值的比例为7.45%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔 - -
业
B 采矿业 - -
C 制造业 834,717,849.41 68.78
电力、热力、燃
D 气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 81,270,855.11 6.70
G 交通运输、仓储 - -
和邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件
I 和信息技术服务 3,598,546.76 0.30
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务 - -
业
M 科学研究和技术 173,720.08 0.01
服务业
N 水利、环境和公 - -
共设施管理业
O 居民服务、修理 - -
和其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 51,950,391.12 4.28
R 文化、体育和娱 - -
乐业
S 综合 - -
合计 971,711,362.48 80.07
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
医疗保健 90,391,861.31 7.45
合计 90,391,861.31 7.45
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 000661 长春高新 159,913 87,632,324.00 7.22
2 600276 恒瑞医药 757,765 69,737,112.95 5.75
3 600529 山东药玻 1,973,428 66,267,712.24 5.46
4 603707 健友股份 1,267,964 64,006,822.72 5.27
5 603883 老百姓 794,386 61,882,669.40 5.10
6 603456 九洲药业 2,860,720 58,930,832.00 4.86
7 600763 通策医疗 482,004 51,950,391.12 4.28
8 300601 康泰生物 447,588 51,293,584.80 4.23
9 1066 HK 威高股份 5,500,000 49,248,430.00 4.06
10 300122 智飞生物 729,890 49,187,287.10 4.05
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,040,000.00 4.12
其中:政策性金融债 50,040,000.00 4.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,040,000.00 4.12
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 190206 19国开06 500,000 50,040,000.00 4.12
注:报告期末,本基金仅持有上述1支债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11.投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序 名称 金额(元)
号
1 存出保证金 722,936.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,266,571.50
5 应收申购款 14,659,751.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,649,259.97
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实医药健康股票A
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
2017年12 0.14% 0.08% 2.88% 0.71% -2.74% -0.63%
月4日
(基金合
同生效
日)至
2017年12
月31日
2018年 -22.20% 1.67% -19.47% 1.35% -2.73% 0.32%
2019年 59.97% 1.27% 25.60% 1.10% 34.37% 0.17%
2020年1 19.45% 1.79% 4.77% 1.51% 14.68% 0.28%
月1日至
2020年3
月31日
嘉实医药健康股票C
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
2017年12 0.08% 0.08% 2.88% 0.71% -2.80% -0.63%
月4日
(基金合
同生效
日)至
2017年12
月31日
2018年 -22.88% 1.67% -19.47% 1.35% -3.41% 0.32%
2019年 58.93% 1.27% 25.60% 1.10% 33.33% 0.17%
2020年1 19.22% 1.80% 4.77% 1.51% 14.45% 0.29%
月1日至
2020年3
月31日
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图1:嘉实医药健康股票A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2017年12月4日至2020年3月31日)
图2:嘉实医药健康股票C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2017年12月4日至2020年3月31日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限
制)的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 基金的销售服务费;
(4) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
(6) 基金份额持有人大会费用;
(7) 基金的证券、期货交易费用;
(8) 基金的银行汇划费用;
(9) 基金的开户费用、账户维护费用;
(10) 因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
(11) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在次月月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在次月月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(11)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的
申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<200万元 1.0%
200万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取,单笔1000元
本基金C类基金份额申购费率为0。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,
其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持
卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金
管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金
额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规
定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系
统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公
告》,自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申
购本基金的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购
费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执
行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管
理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基
金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金
监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将
其纳入养老金客户范围。
注:2014年9月2日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后
端收费基金产品的公告》,自2018年2月5日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销
系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金
网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号