华商可转债债券型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 2020 年 12 月 31 日 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 1 月 22 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华商可转债债券 基金主代码 005273 交易代码 005273 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 22 日 报告期末基金份额总额 132,503,848.62 份 本基金主要投资于固定收益类资产，尤其重点配 投资目标 置可转换债券，同时本基金将适当参与股票投 资，在追求资产的长期稳定增值的同时争取超额 收益。 本基金以债券投资为主，同时充分研究国内外宏 观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况， 充分分析各类资产市场可能存在的较确定性投 资机会，适当调整大类资产配置。同时在债券投 资方面，本基金重点投资可转换债券（含可分离 投资策略 交易的可转换债券），基金管理人将充分考虑可 转换债券所具有的股性与债性，认真考量可转换 债券的股权价值、债权价值及其转换权益价值， 根据大类资产市场特征，选择具有较高配置价值 的可转换债券，以期资产长期稳定增值的基础上 获得一定的超额收益。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率×80%+中证 800 指数 收益率×10%+中证全债指数收益率×10% 本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预 风险收益特征 期收益率低于股票型基金和混合型基金，但高于 货币市场基金，属于较低风险收益水平的投资品 种。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华商可转债 A 华商可转债 C 下属分级基金的交易代码 005273 005284 报告期末下属分级基金的份额总额 45,361,350.18 份 87,142,498.44 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ） 华商可转债 A 华商可转债 C 1．本期已实现收益 4,663,585.26 9,042,820.34 2．本期利润 5,219,559.44 12,547,896.87 3．加权平均基金份额本期利润 0.1341 0.1558 4．期末基金资产净值 61,908,577.18 118,028,373.96 5．期末基金份额净值 1.3648 1.3544 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商可转债 A 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 14.16% 0.97% 3.24% 0.50% 10.92% 0.47% 过去六个月 22.63% 1.34% 7.91% 0.74% 14.72% 0.60% 过去一年 26.58% 1.29% 7.09% 0.73% 19.49% 0.56% 过去三年 36.26% 1.12% 28.62% 0.67% 7.64% 0.45% 自基金合同 36.48% 1.11% 28.06% 0.67% 8.42% 0.44% 生效起至今 华商可转债 C 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 14.04% 0.97% 3.24% 0.50% 10.80% 0.47% 过去六个月 22.38% 1.34% 7.91% 0.74% 14.47% 0.60% 过去一年 26.04% 1.29% 7.09% 0.73% 18.95% 0.56% 过去三年 35.24% 1.12% 28.62% 0.67% 6.62% 0.45% 自基金合同 35.44% 1.11% 28.06% 0.67% 7.38% 0.44% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金合同生效日为 2017 年 12 月 22 日。 ②根据《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具，包括股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易的可转换债券）、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、回购、同业存单和银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可转换债券（含可分离交易的可转换债券）的比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 男，中国籍，经济学硕士， 具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003 年 7 月，就职于 工商银行青岛市市北一支 行，任科员、科长等职务； 2006 年 1 月至 2007 年 5 月， 就职于海通证券，任债券部 交易员；2007 年 5 月加入华 商基金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任 交易员；2009 年 1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债 券型证券投资基金的基金 基 金 经 经理助理；2010 年 8 月 9 日 理，固定 起至今担任华商稳健双利 收 益 部 债券型证券投资基金的基 总 经 理 金经理；2011 年 3 月 15 日 助理，公 2017 年 12 起至今担任华商稳定增利 张永志 司 公 募 月 22 日 - 14.9 债券型证券投资基金的基 业 务 固 金经理；2015 年 2 月 17 日 收 投 资 至 2020 年 3 月 16 日担任华 决 策 委 商稳固添利债券型证券投 员 会 委 资基金的基金经理；2016 年 员 8月24日起至今担任华商瑞 鑫定期开放债券型证券投 资基金的基金经理；2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月 23 日担任华商瑞丰混合型证 券投资基金的基金经理； 2017年12月22日起至今担 任华商可转债债券型证券 投资基金的基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华 商收益增强债券型证券投 资基金的基金经理；2018 年 7 月 27 日至 2020 年 3 月 16 日担任华商双债丰利债券 型证券投资基金的基金经 理；2018 年 7 月 27 日起至 今担任华商双翼平衡混合 型证券投资基金的基金经 理；2018年7月27日至2020 年 12 月 15 日担任华商回报 1 号混合型证券投资基金的 基金经理；2019 年 5 月 24 日至 2019 年 8 月 23 日担任 华商瑞丰短债债券型证券 投资基金的基金经理；2020 年 9 月 29 日起至今担任华 商转债精选债券型证券投 资基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。 针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5 日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T 检验，统计了溢价率占优比例。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防范、控制措施。 报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 权益市场回顾： 四季度权益市场指数波动不大，但是结构性行情进行的非常火热，尤其以新能源板块为代表的有长期成长逻辑的行业贡献了明显的超额收益，部分顺周期的板块也有比较大的涨幅。 可转债市场回顾： 四季度可转债指数表现平淡，而且由于可转债指数当中大金融板块占比较高，所以可转债整体表现比较平淡，尤其是在永煤和鸿达兴业违约之后，部分低价低评级的转债也受到拖累，出现了一定的跌幅，到年底，整个转债市场的转股溢价率有所收敛。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末华商可转债债券型 A 类份额净值为 1.3648 元，份额累计净值为 1.3648 元， 本报告期基金份额净值增长率为 14.16%，同期基金业绩比较基准的收益率为 3.24%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 10.92 个百分点。 截至本报告期末华商可转债债券型 C 类份额净值为 1.3544 元，份额累计净值为 1.3544 元， 本报告期基金份额净值增长率为 14.04%，同期基金业绩比较基准的收益率为 3.24%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 10.80 个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 51,882,223.98 20.89 其中：股票 51,882,223.98 20.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 187,375,581.28 75.45 其中：债券 187,375,581.28 75.45 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,157,926.31 2.88 8 其他资产 1,941,280.22 0.78 9 合计 248,357,011.79 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,476,339.00 1.38 C 制造业 44,474,760.98 24.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 2,673,540.00 1.49 业 J 金融业 2,257,584.00 1.25 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,882,223.98 28.83 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600966 博汇纸业 165,100 2,481,453.00 1.38 2 600346 恒力石化 88,600 2,478,142.00 1.38 3 002493 荣盛石化 82,400 2,275,064.00 1.26 4 600409 三友化工 211,700 2,169,925.00 1.21 5 000066 中国长城 105,900 2,011,041.00 1.12 6 000977 浪潮信息 72,300 1,943,424.00 1.08 7 000001 平安银行 98,700 1,908,858.00 1.06 8 600690 海尔智家 60,100 1,755,521.00 0.98 9 601633 长城汽车 44,710 1,690,485.10 0.94 10 600660 福耀玻璃 34,900 1,676,945.00 0.93 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 10,171,054.50 5.65 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 177,204,526.78 98.48 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 187,375,581.28 104.13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 113011 光大转债 307,860 38,137,696.80 21.20 2 010107 21 国债⑺ 97,550 9,871,084.50 5.49 3 128129 青农转债 70,062 7,789,493.16 4.33 4 110067 华安转债 56,220 6,635,084.40 3.69 5 128048 张行转债 45,056 5,514,854.40 3.06 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 华安转债 2020 年 11 月 9 日华安证券发布公告称，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有 限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。公告显示，华安证券在负责湖南奥莎动力（下称奥莎动力）集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，主要存在两大问题：一、尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二、公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 35,035.36 2 应收证券清算款 1,060,481.61 3 应收股利 - 4 应收利息 742,585.98 5 应收申购款 103,177.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,941,280.22 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 38,137,696.80 21.20 2 110067 华安转债 6,635,084.40 3.69 3 128048 张行转债 5,514,854.40 3.06 4 127006 敖东转债 5,418,400.95 3.01 5 110043 无锡转债 5,236,301.70 2.91 6 110065 淮矿转债 3,780,478.00 2.10 7 127005 长证转债 3,440,843.75 1.91 8 132020 19 蓝星 EB 3,108,555.00 1.73 9 128078 太极转债 2,677,872.78 1.49 10 113508 新凤转债 2,609,280.00 1.45 11 128029 太阳转债 2,476,092.50 1.38 12 128075 远东转债 2,016,521.64 1.12 13 113545 金能转债 1,987,374.00 1.10 14 113009 广汽转债 1,973,566.10 1.10 15 132021 19 中电 EB 1,906,260.80 1.06 16 113025 明泰转债 1,774,613.00 0.99 17 128109 楚江转债 1,765,066.60 0.98 18 132018 G 三峡 EB1 1,745,944.20 0.97 19 113014 林洋转债 1,690,132.50 0.94 20 128046 利尔转债 1,629,570.67 0.91 21 127012 招路转债 1,617,102.08 0.90 22 113013 国君转债 1,522,175.20 0.85 23 132014 18 中化 EB 1,518,385.00 0.84 24 110057 现代转债 1,496,617.20 0.83 25 110061 川投转债 1,492,568.10 0.83 26 128110 永兴转债 1,186,390.80 0.66 27 113024 核建转债 1,179,313.80 0.66 28 127017 万青转债 1,131,696.30 0.63 29 128056 今飞转债 1,118,762.70 0.62 30 127014 北方转债 1,051,680.24 0.58 31 110047 山鹰转债 1,036,251.00 0.58 32 113012 骆驼转债 1,024,953.00 0.57 33 110063 鹰 19 转债 950,781.60 0.53 34 113034 滨化转债 879,729.90 0.49 35 110034 九州转债 867,675.40 0.48 36 113550 常汽转债 832,842.40 0.46 37 128082 华锋转债 828,367.80 0.46 38 127011 中鼎转 2 824,079.80 0.46 39 123028 清水转债 774,827.02 0.43 40 128050 钧达转债 772,726.50 0.43 41 113543 欧派转债 738,768.50 0.41 42 110041 蒙电转债 735,266.60 0.41 43 123017 寒锐转债 680,706.83 0.38 44 123050 聚飞转债 664,340.70 0.37 45 128095 恩捷转债 645,976.80 0.36 46 128018 时达转债 641,922.60 0.36 47 128081 海亮转债 622,463.70 0.35 48 110033 国贸转债 589,134.00 0.33 49 123033 金力转债 557,898.12 0.31 50 128017 金禾转债 526,992.32 0.29 51 128111 中矿转债 489,995.10 0.27 52 113542 好客转债 489,766.30 0.27 53 110064 建工转债 472,071.60 0.26 54 123046 天铁转债 465,481.26 0.26 55 113564 天目转债 455,120.60 0.25 56 113582 火炬转债 434,661.20 0.24 57 110066 盛屯转债 434,655.00 0.24 58 128021 兄弟转债 421,462.50 0.23 59 123049 维尔转债 414,108.80 0.23 60 113536 三星转债 409,932.90 0.23 61 110053 苏银转债 404,892.40 0.23 62 123035 利德转债 403,310.82 0.22 63 123053 宝通转债 386,032.20 0.21 64 110058 永鼎转债 382,805.60 0.21 65 128057 博彦转债 373,598.40 0.21 66 127013 创维转债 372,529.08 0.21 67 113567 君禾转债 372,092.60 0.21 68 128106 华统转债 364,117.60 0.20 69 128023 亚太转债 363,339.30 0.20 70 128066 亚泰转债 356,991.04 0.20 71 128028 赣锋转债 353,276.20 0.20 72 113549 白电转债 349,371.00 0.19 73 113027 华钰转债 340,844.00 0.19 74 113557 森特转债 327,194.50 0.18 75 128083 新北转债 316,426.42 0.18 76 113561 正裕转债 288,491.40 0.16 77 113572 三祥转债 285,304.20 0.16 78 113519 长久转债 285,209.10 0.16 79 110062 烽火转债 269,701.60 0.15 80 128107 交科转债 266,710.60 0.15 81 113033 利群转债 263,326.40 0.15 82 110031 航信转债 260,263.90 0.14 83 123023 迪森转债 247,504.00 0.14 84 128112 歌尔转 2 246,292.20 0.14 85 113537 文灿转债 246,244.80 0.14 86 128026 众兴转债 244,527.27 0.14 87 113586 上机转债 240,491.20 0.13 88 128093 百川转债 237,820.00 0.13 89 128064 司尔转债 236,344.80 0.13 90 123007 道氏转债 226,257.61 0.13 91 113525 台华转债 225,331.60 0.13 92 113026 核能转债 217,161.00 0.12 93 128071 合兴转债 214,959.90 0.12 94 113546 迪贝转债 210,808.80 0.12 95 113541 荣晟转债 203,130.00 0.11 96 113532 海环转债 202,704.00 0.11 97 113509 新泉转债 192,083.40 0.11 98 128022 众信转债 184,531.26 0.10 99 113528 长城转债 176,967.60 0.10 100 128101 联创转债 174,725.22 0.10 101 128063 未来转债 172,501.28 0.10 102 110038 济川转债 171,068.50 0.10 103 128103 同德转债 166,791.00 0.09 104 128040 华通转债 159,095.46 0.09 105 113570 百达转债 140,950.40 0.08 106 113524 奇精转债 140,732.10 0.08 107 128049 华源转债 130,841.60 0.07 108 113577 春秋转债 130,621.20 0.07 109 113568 新春转债 120,745.90 0.07 110 128051 光华转债 105,482.96 0.06 111 113505 杭电转债 77,894.00 0.04 112 123010 博世转债 43,480.88 0.02 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华商可转债 A 华商可转债 C 报告期期初基金份额总额 28,719,166.43 71,299,841.50 报告期期间基金总申购份额 33,396,244.94 36,588,376.62 减:报告期期间基金总赎回份额 16,754,061.19 20,745,719.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 45,361,350.18 87,142,498.44 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准华商可转债债券型证券投资基金设立的文件； 2.《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》； 3.《华商可转债债券型证券投资基金托管协议》； 4.《华商可转债债券型证券投资基金招募说明书》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.报告期内华商可转债债券型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 基金托管人地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：4007008880（免长途费），010－58573300 基金管理人网址：http://www.hsfund.com 中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund 华商基金管理有限公司 2021 年 1 月 22 日