华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 华商可转债债券型证券投资基金开放 日常申购、赎回、转换及定期定额 投资业务的公告 公告送出日期:2017 年 12 月 28 日 第 1 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 1 公告基本信息 基金名称 华商可转债债券型证券投资基金 基金简称 华商可转债 基金主代码 005273 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 22 日 基金管理人名称 华商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规以及本基金相关法律文件等 申购起始日 2017 年 12 月 29 日 赎回起始日 2017 年 12 月 29 日 转换转入起始日 2017 年 12 月 29 日 转换转出起始日 2017 年 12 月 29 日 定期定额投资起始日 2017 年 12 月 29 日 下属分级基金的基金简称 华商可转债 A 华商可转债 C 下属分级基金的交易代码 005273 005284 该分级基金是否开放申购、赎回、 转换业务 是 是 2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 本基金申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所 正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基 金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 1.00 元(A 类基金份额含申购费,下同), 超过部分不设最低级差限制;追加申购的最低金额为人民币 1.00 元,超过 1.00 元的部分不设最低 级差限制;在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币 1.00 元,超过 1.00 元的部分不设最 第 2 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 低级差限制;追加申购的最低金额为人民币 1.00 元,超过 1.00 元的部分不设最低级差限制; 基金管理人可根据市场情况,在不损害基金份额持有人权益的情况下,调整首次申购金额的 数量限制,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 3.2 申购费率 (1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。投资人缴纳申购费 用时,按单次认购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率 按单笔分别计算。具体费率如下: A 类申购金额(含申购费)区间 A 类前端申购费率 100 万元以下 0.8% 100 万元以上(含 100 万元)-300 万元以下 0.5% 300 万元以上(含 300 万元)-500 万元以下 0.3% 500 万元以上(含 500 万元) 1000 元/笔 (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。 3.3 其他与申购相关的事项 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基 金资产。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回的最低份额为 1.00 份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某 笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时,余额部分基金份额必须一并赎回; 基金管理人可根据市场情况,在不损害基金份额持有人权益的情况下,调整赎回份额的数量 限制,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4.2 赎回费率 (1)本基金 A 类基金份额的赎回费率,具体费率如下: 持有基金份额期限 赎回费率 T < 7 日 1.5% 第 3 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 7 日 ≤ T <1 年 0.1% 1 年≤ T < 2 年 0.05% T ≥ 2年 0% 注:1 年指 365 天。 投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。对于持有期少于 7 日的 A 类基金份 额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对于持有期长于 7 日的 A 类基金份额持有人所收取的赎 回费,其 25%计入基金财产;基金赎回费用扣除计入基金财产部分,其他部分用于支付登记费和 必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。 (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率,具体费率如下: 持有基金份额期限 赎回费率 T < 7 日 1.5% 7 日 ≤ T < 30 日 0.1% T ≥ 30 日 0% 投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回 费,将全额计入基金财产。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 1.基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取 情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人 承担。 转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。 (1)如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额=转出金额-转出基金赎回费 转入基金申购费补差=[转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费率)]—[转入总 金额-转入总金额/(1+转出基金申购费率)] 第 4 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差 转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差 (2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 2.计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费 率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公 告的相关费率计算基金转换费用。 5.2 其他与转换相关的事项 1.本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公 司公告暂停申购或转换时除外)。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易 时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 2.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金 管理人管理的并且在同一注册登记人处注册登记的基金,即:本公司除华商新趋势优选基金(代 码:166301)以外的基金产品之间可进行转换。同一只基金的两种分类产品之间不能互相转换。 3.基金份额持有人办理基金转换业务时,拟转出的基金必须处于可赎回状态,拟转入的基金 必须处于可申购状态。 4.基金转换以份额为单位进行申请,非保本类产品份额转出遵循“先进先出”的原则,即: 份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后的后转换出。保本类产品份额转出则按照 “后 进先出”的原则进行处理。如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换 的处理原则。基金份额持有人可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 5.基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额 净值为基准进行计算。 6.基金转换的最低申请份额为 300 份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额 基金转换,但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基金份额余额不足 1 份时,该不足 1 份基金份额部分将会被强制赎回。 7.基金份额持有人对转入的基金份额持有期自转入日开始计算。转入的基金在赎回或转出时, 按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率计 算赎回费。 8.正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对基金份额持有人 T 日的基金转换业务申请 第 5 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后(包括该日) 基金份额持有人可查询基金转换的成交情况。 9.单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 10% 时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,由基金管理人按照 基金合同规定的处理程序进行受理。 6 定期定额投资业务 1.定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务(如有 调整,另见相关公告)。 2.投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款金额,本公司最低扣款金额为人民币 100 元。 3.投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款日期,固定扣款日期应遵循代理销售机构的相 关规定。 4.投资者通过代理销售机构办理本公司旗下基金的定期定额申购业务,相关流程和业务规则 遵循代理销售机构的有关规定。 7 基金销售机构 7.1 直销机构 华商基金管理有限公司 本公司网址:http://www.hsfund.com 客户服务电话:400-700-8880(免长途话费) 客户服务信箱:services@hsfund.com 7.2 代销机构 是否开通 是否开通 序号 代销机构名称 定投 转换 1. 中国工商银行股份有限公司 是 是 2. 中国银行股份有限公司 是 是 3. 交通股份有限公司 是 是 4. 招商银行股份有限公司 是 是 5. 乌鲁木齐银行股份有限公司 是 是 6. 晋商银行股份有限公司 否 否 7. 浙江泰隆商业银行股份有限公司 是 是 8. 东莞农村商业银行股份有限公司 是 是 第 6 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 9. 河北银行股份有限公司 是 是 10. 上海浦东发展银行股份有限公司 是 是 11. 浙商银行股份有限公司 是 是 12. 华龙证券股份有限公司 是 是 13. 国泰君安证券股份有限公司 是 是 14. 中信建投证券股份有限公司 是 是 15. 中信证券股份有限公司 是 是 16. 申万宏源证券有限公司 是 是 17. 长江证券股份有限公司 是 是 18. 安信证券股份有限公司 是 是 19. 中信证券(山东)有限责任公司 是 是 20. 信达证券股份有限公司 是 是 21. 光大证券股份有限公司 是 是 22. 浙商证券股份有限公司 是 是 23. 平安证券股份有限公司 是 是 24. 国都证券股份有限公司 否 是 25. 东海证券股份有限公司 否 是 26. 申万宏源西部证券有限公司 否 是 27. 中泰证券股份有限公司 是 是 28. 国金证券股份有限公司 否 是 29. 广州证券股份有限公司 是 是 30. 华鑫证券有限责任公司 是 是 31. 东吴证券股份有限公司 是 是 32. 华宝证券股份有限责任公司 是 是 33. 长城国瑞证券有限公司 是 是 34. 上海华信证券有限责任公司 是 是 35. 中原证券股份有限公司 是 是 36. 江海证券有限公司 是 是 37. 深圳众禄金融控股股份有限公司 是 是 38. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 是 是 第 7 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 39. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 是 是 40. 上海好买基金销售有限公司 是 是 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有 41. 是 否 限公司 42. 中期资产管理有限公司 是 是 43. 北京展恒基金销售股份有限公司 是 是 44. 浙江同花顺基金销售有限公司 是 是 45. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 是 是 46. 一路财富(北京)信息科技有限公司 是 是 47. 北京创金启富投资管理有限公司 是 是 48. 中国国际金融股份有限公司 否 是 49. 上海陆金所基金销售有限公司 是 否 50. 中信期货有限公司 是 是 51. 上海天天基金销售有限公司 是 是 52. 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 否 否 53. 众升财富(北京)基金销售有限公司 是 是 54. 上海凯石财富基金销售有限公司 是 是 55. 大泰金石基金销售有限公司 是 是 56. 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 是 是 57. 珠海盈米财富管理有限公司 是 是 58. 上海联泰资产管理有限公司 是 是 59. 和耕传承基金销售有限公司 是 是 60. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 是 是 61. 上海利得基金销售有限公司 否 否 62. 北京虹点基金销售有限公司 是 是 63. 奕丰金融服务(深圳)有限公司 是 是 64. 北京钱景基金销售有限公司 是 是 65. 北京广源达信基金销售有限公司 是 是 66. 大连网金基金销售有限公司 是 是 67. 深圳金斧子基金销售有限公司 是 是 68. 北京格上富信基金销售有限公司 是 是 第 8 页 共 10 页  华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 69. 上海万得基金销售有限公司 是 是 70. 北京新浪仓石基金销售有限公司 是 是 71. 浙江金观诚财富管理有限公司 是 是 72. 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 是 是 73. 武汉市伯嘉基金销售有限公司 是 是 74. 北京汇成基金销售有限公司 是 是 75. 上海基煜基金销售有限公司 否 否 76. 和讯信息科技有限公司 是 是 77. 济安财富(北京)资本管理有限公司 是 是 78. 北京蛋卷基金销售有限公司 是 是 79. 上海华夏财富投资管理有限公司 是 是 80. 上海大智慧财富管理有限公司 是 是 81. 上海挖财金融信息服务有限公司 是 是 北京肯特瑞财富投资管理有限 82. 是 是 公司 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自 2017 年 12 月 29 日起,本公司将在每个开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常 交易日)的次日,通过本公司网站、中国证监会指定的信息披露媒体等媒介公开披露上一开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资者留意。 9 其他需要提示的事项 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。 投资有风险,选择须谨慎。 华商基金管理有限公司 第 9 页 共 10 页 华商可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017 年 12 月 28 日 第 10 页 共 10 页