华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)协商一致,决定自2024年6月19日起对本公司管理的华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额(基金代码:021710) 自2024年6月19日起,本基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:005269;C类基金份额代码:021710),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,在申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用。原有的基金份额在本基金增加了C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 1、销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.50%年费率计提。 2、本基金C类基金份额不收取申购费。 3、本基金C类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.5% Y≥30日 0.00% C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 4、C类基金份额管理费及托管费 C类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类基金份额保持一致。 5、C类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日A类基金份额的基金份额净值。 二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定 1、投资者申购本基金C类基金份额,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为人民币10元,追加单笔申购最低金额为人民币10元;直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10元人民币。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10份的申请限制。赎回申请的具体处理结果以登记机构确认结果为准。 3、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1 元、单笔追加申购最低金额为人民币 1 元;每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、C类基金份额申购赎回业务办理 本基金C类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告,请以本公司届时相关公告为准。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行协商一致。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站,并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com或客户服务电话: 400-888-0001、(021)38784638了解详情。 本公告仅对华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示: 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特 征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投 资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇二四年六月十九日 华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同 修改前 修改后 第一部分 前言 九、本基金合同关于基金产品资料概 删除 要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年9月1日起执行。 第二部分 释义 63、基金产品资料概要:指《华泰柏 48、销售服务费:指从基金资产中计 瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基 提的,用于本基金市场推广、销售以及基 金产品资料概要》及其更新(本基金合同 金份额持有人服务的费用 关于基金产品资料概要的编制、披露及更 49、基金份额类别:指本基金根据申 新等内容,将不晚于2020年9月1日起执 购费、销售服务费收取方式的不同,将基 行) 金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金份额时收取申购费用而不计提销售服务 费的,称为A类基金份额;在投资者申购 基金份额时不收取申购费用,且从本类别 基金资产中计提销售服务费的,称为C类 基金份额 65、基金产品资料概要:指《华泰柏 瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基 金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金的基本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取申购费 用而不计提销售服务费的,称为A类基金 份额;在投资者申购基金份额时不收取申 购费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置 基金代码。由于基金费用的不同,本基金 A类基金份额和C类基金份额将分别计算 基金份额净值和基金份额累计净值并单独 公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。 有关基金份额类别的具体设置、费率 水平等由基金管理人确定,并在招募说明 书中公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规 且不损害已有基金份额持有人权益的情况 下,基金管理人在履行适当程序后可以增 加新的基金份额类别、或者在基金合同规 定的范围内变更现有基金份额类别的收费 方式、调整基金份额分类办法及规则等, 无需召开基金份额持有人大会,但调整前 基金管理人需及时公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即任一类基金份 格以申请当日收市后计算的基金份额净值 额申购、赎回价格以申请当日收市后计算 为基准进行计算; 的该类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金各类基金份额净值的计算, 数点后4位,小数点后第5位四舍五入, 均保留到小数点后4位,小数点后第5位 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 财产承担。T日的各类基金份额净值在当 在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 2、申购份额的计算及余额的处理方 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 式:本基金申购份额的计算详见招募说明 迟计算或公告。 书。本基金的申购费率由基金管理人决 2、申购份额的计算及余额的处理方 定,并在招募说明书中列示。申购的有效 式:本基金申购份额的计算详见招募说明 份额为净申购金额除以当日的基金份额净 书。本基金A类基金份额的申购费率由基 值,有效份额单位为份,上述计算结果均 金管理人决定,并在招募说明书中列示。 按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 类基金份额的基金份额净值,有效份额单 金赎回金额的计算详见招募说明书。本基 位为份,上述计算结果均按四舍五入方 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招 法,保留到小数点后2位,由此产生的收 募说明书中列示,其中对持续持有期少于 益或损失由基金财产承担。 7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 全额计入基金财产。赎回金额为按实际确 金赎回金额的计算详见招募说明书。本基 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 募说明书中列示,其中对持续持有期少于 小数点后2位,由此产生的收益或损失由 7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并 基金财产承担。 全额计入基金财产。赎回金额为按实际确 4、申购费用由投资人承担,不列入基 认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 金财产。 的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费用应根据相关规定 入方法,保留到小数点后2位,由此产生 按照比例归入基金财产,未计入基金财产 的收益或损失由基金财产承担。 的部分用于支付登记费和其他必要的手续 4、本基金A类基金份额的申购费用 费。 由申购该类基金份额的投资人承担,不列 6、本基金的申购费率、申购份额具体 入基金财产。 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 计算方法和收费方式由基金管理人根据基 额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 金合同的规定确定,并在招募说明书中列 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 金份额时收取。赎回费用应根据相关规定 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 按照比例归入基金财产,未计入基金财产 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 的部分用于支付登记费和其他必要的手续 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 费。 6、本基金A类基金份额的申购费 率、A类/C类基金份额申购份额具体的计 算方法、A类/C类基金份额赎回费率、赎 回金额具体的计算方法和收费方式由基金 管理人根据基金合同的规定确定,并在招 募说明书中列示。基金管理人可以在基金 合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 九2、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式2九、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较大波动时, 可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的10%的前提下,可 一开放日基金总份额的10%的前提下,可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎 回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎 回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回 份额;对于未能赎回部分,投资人在提交 份额;对于未能赎回部分,投资人在提交 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择取消赎回的,当日未获受理的部 回。选择取消赎回的,当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的, 分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日、与下一开放日 将自动转入下一个开放日、与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 金额,以此类推,直到全部赎回为止。如 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 理,部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 制。 的限制。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:易会满 法定代表人:廖林 2(、二根)据基《金基托金管法人》的、权《利运与作义办务法》及2(、二根)据基《金基托金管法人》的、权《利运与作义办务法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包括但 其他有关规定,基金托管人的义务包括但 不限于: 不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申 金资产净值、各类基金份额净值、基金份 购、赎回价格; 额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成,基金份额持有人的合法授权代表 人组成,基金份额持有人的合法授权代表 有权代表基金份额持有人出席会议并表 有权代表基金份额持有人出席会议并表 决。基金份额持有人持有的每一基金份额 决。基金份额持有人持有的同一类别每一 拥有平等的投票权。 基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一 的,应当召开基金份额持有人大会,但法 的,应当召开基金份额持有人大会,但法 律法规、中国证监会和基金合同另有规定 律法规、中国证监会和基金合同另有规定 的除外: 的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的 (5)调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费率; …… …… 2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改,不需召开基金份额持有 管人协商后修改,不需召开基金份额持有 人大会: 人大会: (2)在法律法规和基金合同规定的范 (2)在法律法规和基金合同规定的范 围内,且对现有基金份额持有人利益无实 围内,且对现有基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,调整本基金的申 质性不利影响的前提下,调整本基金的申 购费率、调低赎回费率或变更收费方式、 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 调整基金份额类别; 率或变更收费方式、调整基金份额类别; 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作 市后,基金资产净值除以当日基金份额的 日闭市后,该类基金资产净值除以当日该 余额数量计算,精确到0.0001元,小数点 类基金份额的余额数量计算,各类基金份 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从 额净值均精确到0.0001元,小数点后第5 其规定。 位四舍五入。国家另有规定的,从其规 基金管理人于每个工作日计算基金资 定。 产净值及基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人于每个工作日计算基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产净值及各类基金份额净值,并按规定公 产估值。但基金管理人根据法律法规或本 告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 2、基金管理人应每个工作日对基金资 理人每个工作日对基金资产估值后,将基 产估值。但基金管理人根据法律法规或本 金份额净值结果发送基金托管人,经基金 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 托管人复核无误后,由基金管理人对外公 理人每个工作日对基金资产估值后,将各 布。 类基金份额净值结果发送基金托管人,经 基金托管人复核无误后,由基金管理人对 外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数 的准确性、及时性。当任一类基金份额净 点后4位以内(含第4位)发生估值错误 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 时,视为基金份额净值错误。 错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金 托管人,并采取合理的措施防止损失进一 托管人,并采取合理的措施防止损失进一 步扩大; 步扩大; (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 告; 应当公告; 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由 用于基金信息披露的基金净值信息由 基金管理人负责计算,基金托管人负责进 基金管理人负责计算,基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放日交易 行复核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值和基金份 结束后计算当日的基金资产净值和各类基 额净值并发送给基金托管人。基金托管人 金份额净值并发送给基金托管人。基金托 对净值计算结果复核确认后发送给基金管 管人对净值计算结果复核确认后发送给基 理人,由基金管理人对基金净值予以公 金管理人,由基金管理人对基金净值予以 布。 公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息 3、本基金从C类基金份额的基金财产 披露费用; 中计提的销售服务费; …… 4、基金合同生效后与基金相关的信息 披露费用; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 …… …… -10上项述费“用一,、根基据金有费关用法的规种及类相”应中协第议规33、C类基金份额的销售服务费 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 本基金A类基金份额不收取销售服务 由基金托管人从基金财产中支付。 费C类,基C金类资基金产净份值额的的销0.5售0%服年务费费率按计前提一。日 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净 值 C 类基金份额销售服务费每日计提, 按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送销售服务费划付指令,基金托管人复核 后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人,由基金管理 人代付给销售机构。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺 延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个 工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个 工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4 -11项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资者可选择现金 金分红与红利再投资,投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进行 红利或将现金红利自动转为相应类别的基 再投资;若投资者不选择,本基金默认的 金份额进行再投资;若投资者不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净 能低于面值;即基金收益分配基准日的基 值不能低于面值;即基金收益分配基准日 金份额净值减去每单位基金份额收益分配 的各类基金份额净值减去每单位该类基金 金额后不能低于面值; 份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用收 取上不同,其对应的可分配收益可能有所 不同;本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投资 其他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于支付 者的现金红利小于一定金额,不足于支付 银行转账或其他手续费用时,基金登记机 银行转账或其他手续费用时,基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法,依 为相应类别的基金份额。红利再投资的计 照《业务规则》执行。 算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份 基金合同生效后,在开始办理基金份 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值和 每周在指定网站披露一次各类基金份额净 基金份额累计净值。 值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净 的次日,通过指定网站、基金销售机构网 值和基金份额累计净值。 站或者营业网点披露开放日的各类基金份 基金管理人应当在不晚于半年度和年 额净值和各类基金份额累计净值。 度最后一日的次日,在指定网站披露半年 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度和年度最后一日的基金份额净值和基金 度最后一日的次日,在指定网站披露半年 份额累计净值。 度和年度最后一日的各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 14、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率发生 14、管理费、托管费、销售服务费、 变更; 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 15、基金份额净值计价错误达基金份 式和费率发生变更; 额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达 …… 该类基金份额净值百分之零点五; …… 20、变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和基金合同的约定,对 中国证监会的规定和基金合同的约定,对 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 基金管理人编制的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 期报告、更新的招募说明书、基金产品资 金定期报告、更新的招募说明书、基金产 料概要、基金清算报告等公开披露的相关 品资料概要、基金清算报告等公开披露的 基金信息进行复核、审查,并向基金管理 相关基金信息进行复核、审查,并向基金 人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基 依据基金财产清算的分配方案,将基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债 务后,按基金份额持有人持有的基金份额 务后,按基金份额持有人持有的各类基金 比例进行分配。 份额比例进行分配。 华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金托管协议 修改前 修改后 一、基金托管协议当事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:易会满 法定代表人:廖林 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (二)基金托管人应根据有关法律法规 (二)基金托管人应根据有关法律法 的规定及基金合同的约定,对基金资产净值 规的规定及基金合同的约定,对基金资产 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 净值计算、各类基金份额净值计算、应收 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 资金到账、基金费用开支及收入确定、基 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 金业绩表现数据等进行监督和核查。 介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职 基金管理人对基金托管人履行托管职 责情况进行核查,核查事项包括但不限于基 责情况进行核查,核查事项包括但不限于 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 基金托管人安全保管基金财产、开设基金 的资金账户和证券账户等投资所需其他账 财产的资金账户和证券账户等投资所需其 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 他账户、复核基金管理人计算的基金资产 基金份额净值、根据管理人指令办理清算交 净值和各类基金份额净值、根据管理人指 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 令办理清算交收、相关信息披露和监督基 为。 金投资运作等行为。 七、交易及清算交收安排 (三)资金、证券账目及交易记录的 (三)资金、证券账目及交易记录的 核对 核对 对基金的交易记录,由基金管理人按 对基金的交易记录,由基金管理人按日进 日进行核对。每日对外披露基金份额净值 行核对。每日对外披露各类基金份额净值 之前,必须保证当天所有实际交易记录与 之前,必须保证当天所有实际交易记录与 基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 果实际交易记录与会计账簿记录不一致, 果实际交易记录与会计账簿记录不一致, 造成基金会计核算不完整或不真实,由此 造成基金会计核算不完整或不真实,由此 导致的损失由基金的会计责任方承担。 导致的损失由基金的会计责任方承担。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间 1、基金资产净值的计算、复核的时间 和程序 和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金资产净值是指基金资产总值减去 负债后的价值。基金份额净值是指计算日 负债后的价值。各类基金份额净值是指计 基金资产净值除以该计算日基金份额总份 算日该类基金资产净值除以该计算日该类 额后的数值。基金份额净值的计算保留到 基金份额总份额后的数值。各类基金份额 小数点后4位,小数点后第5位四舍五 净值的计算均保留到小数点后4位,小数 入,由此产生的误差计入基金财产。国家 点后第5位四舍五入,由此产生的误差计 另有规定的,从其规定。 入基金财产。国家另有规定的,从其规 基金管理人应每个工作日对基金资产 定。 估值。估值原则应符合基金合同、《证券 基金管理人应每个工作日对基金资产 投资基金会计核算业务指引》及其他法 估值。估值原则应符合基金合同、《证券 律、法规的规定。用于基金信息披露的基 投资基金会计核算业务指引》及其他法 金净值信息由基金管理人负责计算,基金 律、法规的规定。用于基金信息披露的基 托管人复核。基金管理人应于每个工作日 金净值信息由基金管理人负责计算,基金 交易结束后计算当日的基金资产净值和基 托管人复核。基金管理人应于每个工作日 金份额净值并以双方认可的方式发送给基 交易结束后计算当日的基金资产净值和各 金托管人。基金托管人对净值计算结果复 类基金份额净值并以双方认可的方式发送 核后以双方认可的方式发送给基金管理 给基金托管人。基金托管人对净值计算结 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 果复核后以双方认可的方式发送给基金管 根据《基金法》,基金管理人计算并公 理人,由基金管理人对基金净值予以公 告基金净值信息,基金托管人复核、审查基 布。 金管理人计算的基金净值信息。因此,本基 根据《基金法》,基金管理人计算并 金的会计责任方是基金管理人,就与本基金 公告各类基金净值信息,基金托管人复 有关的会计问题,如经相关各方在平等基础 核、审查基金管理人计算的各类基金净值 上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按 信息。因此,本基金的会计责任方是基金 照基金管理人对基金净值信息的计算结果 管理人,就与本基金有关的会计问题,如 对外予以公布。法律法规以及监管部门有强 经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍 制规定的,从其规定。如有新增事项,按国 无法达成一致的意见,按照基金管理人对 家最新规定估值。 基金净值信息的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部门有强制规定的,从 其规定。如有新增事项,按国家最新规定 估值。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 …… …… 由于一方当事人提供的信息错误,另 由于一方当事人提供的信息错误,另 一方当事人在采取了必要合理的措施后仍 一方当事人在采取了必要合理的措施后仍 不能发现该错误,进而导致基金资产净 不能发现该错误,进而导致基金资产净 值、基金份额净值计算错误造成投资者或 值、任一类基金份额净值计算错误造成投 基金的损失,以及由此造成以后交易日基 资者或基金的损失,以及由此造成以后交 金资产净值、基金份额净值计算顺延错误 易日基金资产净值、任一类基金份额净值 而引起的投资者或基金的损失,由提供错 计算顺延错误而引起的投资者或基金的损 误信息的当事人一方负责赔偿。 失,由提供错误信息的当事人一方负责赔 偿。 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再 利或将现金红利自动转为相应类别的基金 投资;若投资者不选择,本基金默认的收 份额进行再投资;若投资者不选择,本基 益分配方式是现金分红; 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的基金 不能低于面值;即基金收益分配基准日的 份额净值减去每单位基金份额收益分配金 各类基金份额净值减去每单位该类基金份 额后不能低于面值; 额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用收取 上不同,其对应的可分配收益可能有所不 同;本基金同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; 十、信息披露 (二)基金管理人和基金托管人在信 (二)基金管理人和基金托管人在信 息披露中的职责和信息披露程序 息披露中的职责和信息披露程序 …… …… 基金托管人应当按照相关法律、行政 基金托管人应当按照相关法律、行政 法规、中国证监会的规定和基金合同的约 法规、中国证监会的规定和基金合同的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、 定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金业绩表现数据、基金 各类基金份额净值、基金业绩表现数据、 定期报告和更新的招募说明书、基金产品 基金定期报告和更新的招募说明书、基金 资料概要、基金清算报告等公开披露的相 产品资料概要、基金清算报告等公开披露 关基金信息进行复核、审查,并向基金管 的相关基金信息进行复核、审查,并向基 理人进行书面或者电子确认。 金管理人进行书面或者电子确认。 十一、基金费用 无 (三)C类基金份额的销售服务费的 计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.50%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净 值 (五)基金管理费、基金托管费的复核 (六)基金管理费、基金托管费和销售 程序、支付方式和时间。基金托管人对不符 服务费的复核程序、支付方式和时间。基金 合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等 基金合同的其他费用有权拒绝执行。 有关规定以及基金合同的其他费用有权拒 基金托管人对基金管理人计提的基金 绝执行。 管理费、基金托管费等,根据本托管协议和 基金托管人对基金管理人计提的基金 基金合同的有关规定进行复核。 管理费、基金托管费、销售服务费等,根据 基金管理费每日计提,按月支付。由基 本托管协议和基金合同的有关规定进行复 金管理人向基金托管人发送基金管理费划 核。 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 基金管理费每日计提,按月支付。由基 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人向基金托管人发送基金管理费划 金管理人。 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 基金托管费每日计提,按月支付。由基 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人向基金托管人发送基金托管费划 金管理人。 付指令,基金托管人复核后于次月首日起2 基金托管费每日计提,按月支付。由基 个工作日内从基金财产中一次性支取。 金管理人向基金托管人发送基金托管费划 若遇法定节假日、休息日或不可抗力 付指令,基金托管人复核后于次月首日起2 致使无法按时支付的,顺延至法定节假 个工作日内从基金财产中一次性支取。 日、休息日结束之日起2个工作日内或不 C类基金份额销售服务费每日计提,按 可抗力情形消除之日起2个工作日内支 月支付。由基金管理人向基金托管人发送销 付。 售服务费划付指令,基金托管人复核后于次 月首日起2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,由基金管理人代付给 销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休 息日结束之日起2个工作日内或不可抗力 情形消除之日起2个工作日内支付。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (二)基金财产的清算 (二)基金财产的清算 7、基金财产按下列顺序清偿: 7、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份 (4)按基金份额持有人持有的各类基 额比例进行分配。 金份额比例进行分配。