景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投 资基金 2019 年第 3 号更新招募说明书摘要 重要提示 (一)景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2017 年 10 月 9 日证监 许可【2017】1790 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2017 年 12 月 27 日正式生效。 (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场 前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 (五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金 一定盈利,也不保证最低收益。 (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资 本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量 赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险, 基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金是混合型基金,属于中高预期风险和收益水平的 投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级, 风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级 表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金的投资 范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指 中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度 低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收 益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募 债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能 性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 (八)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。 (九)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 (十)本招募说明书已经本基金基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》相关规定对本招募说明书做了调整,除上述事项外本更新招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (十一) 基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 -2-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:丁益 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传 真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际 电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副 经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限 公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能 资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金 管理有限公司董事长。 -3-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究 部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售 部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月 加入本公司,现任公司董事兼总经理。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部 副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会 管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交 所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太 区首席执行官。 李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副 总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长 城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认 会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过 二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师 楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马 士打律师行、英国律师行 C1yde&Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所, 担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任 科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非 银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银 行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 -4-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基 金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士,董事长,简历同上。 康乐先生,总经理,简历同上。 CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记 者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、 以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛 亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本 公司,现任公司副总经理。 毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任 长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总 经理。 黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美国贝莱德集 团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管 理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司副 总经理。 赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、 宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司 证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加 入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉 大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主 任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员, 南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业 绩。本基金现任基金经理如下: 黎海威先生,经济学硕士,CFA。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美国贝莱德集团(原 巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限 -5-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,担任量化及 ETF 投 资部投资总监,现担任公司副总经理兼量化及指数投资部总监兼量化及指数投资部基金经 理;自 2013 年 10 月起担任量化及指数投资部基金经理。具有 16 年海内外证券、基金行业 从业经验。 徐喻军先生,理学硕士。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。2012 年 3 月加入 本公司,担任量化及 ETF 投资部 ETF 专员;自 2014 年 4 月起担任量化及指数投资部基金经 理,现担任量化及指数投资部总监助理兼基金经理。具有 9 年证券、基金行业从业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理黎海威先生曾于 2016 年 6 月至 2017 年 7 月管理景顺长城中国回报 灵活配置混合型证券投资基金;2017 年 12 月至 2019 年 5 月管理景顺长城沪港深精选股票 型证券投资基金。 本基金现任基金经理徐喻军先生曾于 2014 年 4 月至 2018 年 5 月管理景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金;2014 年 4 月至 2018 年 7 月管理景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金;2014 年 4 月至 2019 年 1 月管理上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金;2014 年 12 月至 2019 年 7 月管理景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金;2015 年 6 月至 2019 年 7 月管理景顺长城中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理黎海威先生兼任景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、景顺 长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型证券投资基金、景顺长城沪 港深领先科技股票型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城量化小盘股票型证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基 金、景顺长城量化先锋混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数增强型证券投资基金和 景顺长城量化港股通股票型证券投资基金基金经理。 本基金现任基金经理徐喻军先生兼任景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城 支柱产业混合型证券投资基金、景顺长城研究精选股票型证券投资基金、景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景 顺长城优质成长股票型证券投资基金、景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金、景顺长 城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指 数证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金和景顺长城量化先锋混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 -6-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 康乐先生,总经理; CHEN WENYU(陈文宇),副总经理; 毛从容女士,副总经理; 黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监; 余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监; 刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监; 彭成军先生,固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 -7-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发 行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代 码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日,本集团 总资产67,943.47亿元人民币,高级法下资本充足率15.86%,权重法下资本充足率13.28%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。2002 年 11 月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 (QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 -8-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托 管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣 膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 -9-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科 技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书 记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防 范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵 塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完 -10-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控 制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系 统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 -11-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程 中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心 的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 (六)基金托管人的权利与义务 -12-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户及期货结算账户等投资所需 账户,为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及期货结算账户等投资所需账户,按 照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在 基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格; -13-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其 退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 -14-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人:丁益 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电 话:0755-82370388-1663 传 真:0755-22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网 址:www.igwfmc.com 注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助 前台(具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构 序号 全称 销售机构信息 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 1 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内 大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 2 中国农业银行股份有限公司 电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内 3 中国银行股份有限公司 大街 1 号 -15-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内 大街 55 号 4 中国工商银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中 路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 5 交通银行股份有限公司 电话:021-58781234-1601 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册(办公)地址:广州市越秀区东风 东路 713 号 6 广发银行股份有限公司 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 7 上海浦东发展银行股份有限公司 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 8 兴业银行股份有限公司 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内 大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 9 中国民生银行股份有限公司 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 -16-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 11 平安银行股份有限公司 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤 海银行大厦 法定代表人:李伏安 12 渤海银行股份有限公司 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 13 包商银行股份有限公司 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn 注册(办公)地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:李冰洁 14 南京银行股份有限公司 电话:025-86775317 传真:025-86775376 客户服务电话: 95302 网址:www.njcb.com.cn 注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东二路 15 上海农村商业银行股份有限公司 70 号 法定代表人:冀光恒 -17-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 16 中原银行股份有限公司 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客户服务电话:96688 网址:www.zybank.com.cn 注册(办公)地址:常州和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣 17 江苏江南农村商业银行股份有限公司 电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn 注册(办公)地址:中国烟台市芝罘区南大 街 248 号 法定代表人:蔡国华 联系人:李胜贤 18 恒丰银行股份有限公司 电话:021-63890179 传真:021-63890196 客户服务电话:95395 网址:www.hfbank.com.cn 注册地址:四川省南充市涪江路 1 号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人: 邢敏 19 四川天府银行股份有限公司 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客户服务电话:4001696869 网址:www.tf.cn 注册(办公)地址: 南京市中华路 26 号 法定代表人: 夏平 联系人:张洪玮 20 江苏银行股份有限公司 电话:025-58587036 传真:025-58587820 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 21 长城证券股份有限公司 6008 号特区报业大厦 16-17 层 -18-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:曹宏 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 邮箱:jinxia@cgws.com 网址:www.cgws.com 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 22 中信建投证券股份有限公司 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址:www.csc108.com 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 23 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 24 申万宏源西部证券有限公司 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南 大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 联系人:黄静 25 国都证券股份有限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 26 兴业证券股份有限公司 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 -19-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话:021-38565547 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:郁疆 27 光大证券股份有限公司 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、 10108998 网址:www.ebscn.com 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中 路 200 号中银大厦 31 楼 法定代表人:宁敏 28 中银国际证券股份有限公司 联系人:许慧琳 电话:021-20328531 客户服务电话: 4006208888 网址:www.bocichina.com 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 29 安信证券股份有限公司 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法人代表:何之江 联系人:王阳 30 平安证券股份有限公司 电话:021-38632136 传真:021-33830395 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层 31 天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 -20-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册(办公)地址:西安市新城区东新街 319 号 7 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 32 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 联系方式:029-87211526 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn 注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 33 华福证券有限责任公司 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 34 信达证券股份有限公司 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 35 国金证券股份有限公司 电话:028-86690057、02886690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 36 中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com -21-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 37 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 注册(办公)地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 38 中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 39 中信证券(山东)有限责任公司 联系电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 40 西南证券股份有限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:400 809 6096 公司网站: www.swsc.com.cn 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人:赵俊 41 东海证券股份有限公司 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 42 第一创业证券股份有限公司 115 号投行大厦 20 楼 -22-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 43 川财证券有限责任公司 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 44 天风证券股份有限公司 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 45 中信期货有限公司 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 46 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008, 021-53686200-7008 客户服务热线:4008918918 47 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 -23-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明 天广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 电话:021-63898952 传真:021-68776977 转 8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:朱泽乾 48 华鑫证券有限责任公司 电话:021-54967367 传真:021-54967032 客户服务电话:95323,4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 49 财通证券股份有限公司 法定代表人:陆建强 客户服务电话: 95336、4008696336 网址: www.ctsec.com 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 胡伏云 50 广州证券股份有限公司 联系人: 梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物 资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 51 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 52 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 -24-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码 头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 53 诺亚正行基金销售有限公司 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 54 上海长量基金销售有限公司 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 55 上海好买基金销售有限公司 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 56 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 -25-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人: 李晓芳 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 57 和讯信息科技有限公司 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方 财富大厦 2 楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座(北楼)25 层 法定代表人:其实 58 上海天天基金销售有限公司 联系人: 潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电 子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 59 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 60 浦领基金销售有限公司 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 61 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号 -26-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 62 北京增财基金销售有限公司 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 63 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万 通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 64 北京晟视天下基金销售有限公司 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大 道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 65 嘉实财富管理有限公司 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn -27-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 66 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万 通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 67 一路财富(北京)信息科技有限公司 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 68 北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:400-8980-618 网址: www.chtwm.com 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 69 北京钱景基金销售有限公司 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号 田面城市大厦 18A 70 深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 -28-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人:梁蓉 71 北京创金启富投资管理有限公司 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金 外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 72 上海汇付基金销售有限公司 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 73 上海利得基金销售有限公司 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西 路 58 号 906 室 法定代表人:张欢行 74 北京新浪仓石基金销售有限公司 联系人: 李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区 星海中龙园 3 号 75 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:李春光 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 -29-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真:0411-84396536 客户服务电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 76 上海陆金所基金销售有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道 岗厦社区金田路3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 77 深圳富济基金销售有限公司 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特 莱中心 A 座 16 层 78 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 79 珠海盈米基金销售有限公司 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 80 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 -30-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室 81 奕丰基金销售有限公司 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心 怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 82 和耕传承基金销售有限公司 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 83 上海凯石财富基金销售有限公司 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 84 深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代表:赖任军 联系人:刘昕霞 -31-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com 注册(办公)地址:武汉市江汉区 17-19 号 环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 85 武汉市伯嘉基金销售有限公司 联系人:陆锋 电话:027-83863742 客户服务电话:4000279899 网址:www.buyfunds.cn 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 86 北京汇成基金销售有限公司 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 87 南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 88 上海大智慧基金销售有限公司 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20292031 网址:https.//www.wg.com.cn 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 89 北京广源达信基金销售有限公司 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com 90 上海中正达广基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 -32-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 91 海银基金销售有限公司 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西 路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 92 深圳前海微众银行股份有限公司 法定代表人:顾敏 联系人:赵云 电话:0755-84007736 传真:0755-86700688 客户服务电话:95384 网址:http://www.webank.com/ 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 93 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 94 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 -33-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层 95 中民财富基金销售(上海)有限公司 法定代表人:弭洪军 联系人:郭斯捷 电话:021-33357030 传真:021-63353736 客户服务电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 96 北京蛋卷基金销售有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/ 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 97 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 98 南京途牛基金销售有限公司 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 99 上海钜派钰茂基金销售有限公司 号 24 幢 N3187 室 -34-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号 金穗大厦 14 楼 C 座 法定代表人:胡天翔 联系人:卢奕 电话:021-50793059 传真:021-68413161 客户服务电话:4006889967 网址:http://www.jp-fund.com/ 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝 来高科技产业园 18 号楼 100 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 法定代表人:张旭 联系人:陈旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 景山财富中心 342 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 景山财富中心 342 室 法定代表人:季长军 101 北京微动利基金销售有限公司 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5678 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 102 北京格上富信基金销售有限公司 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 103 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一 街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人: 陈超 -35-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118 网址:www.fund.jd.com 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人:廖冰 104 上海朝阳永续基金销售有限公司 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址: www.998fund.com 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中 心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人: 于海锋 105 泛华普益基金销售有限公司 联系人: 王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 106 上海华夏财富投资管理有限公司 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号 陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 法定代表人: 戴新装 107 上海云湾基金销售有限公司 联系人: 朱学勇 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨 108 上海挖财金融信息服务有限公司 高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 -36-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 联系人: 义雪辉 电话:021 - 50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 2 号南 银大厦 2309 法定代表人: 张秋林 109 深圳秋实惠智基金销售有限公司 联系人: 张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话:010-64108876 网址:http://fund.qiushicaifu.com 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 110 大河财富基金销售有限公司 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层 法定代表人: 李修辞 111 天津万家财富资产管理有限公司 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:021- 38909635 客户服务电话:010--59013825 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 112 北京电盈基金销售有限公司 富华大厦 F 座 12B 法定代表人:程刚 联系人: 李丹 -37-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话:010-56176115 传真:010-56176117 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华 科技大厦 7 层 113 通华财富(上海)基金销售有限公司 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人: 陈皓 114 喜鹊财富基金销售有限公司 联系人: 曹砚财 电话:010-58349088 传真:010-88371180 客户服务电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路 英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 115 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411-66889805 传真:0411-66889827 客户服务电话:4007-903-688 注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼 法定代表人: 贲惠琴 116 民商基金销售(上海)有限公司 联系人: 钟伟 电话:138-2642-0174 传真:021-50206001 客户服务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com/ 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 117 北京百度百盈基金销售有限公司 幢 1 层 101 -38-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055 网址:www.baiyingfund.com 注册(公告)地址:中国(上海)自由贸易 试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 118 玄元保险代理有限公司 电话:13752528013 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址: http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:丁益 电 话:0755-82370388-1646 传 真:0755-22381325 联系人:邹昱 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 -39-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(010)58153000 传真:(010)85188298 经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:吴翠蓉 四、基金的名称 景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为混合型、契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。 六、基金的投资目标 本基金通过量化模型精选股票,在严格控制风险及考虑流动性的前提下,力争获取超越 业绩比较基准的投资回报,谋求基金资产的长期增值。 -40-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票 据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、债券回购等)、银行存款、同 业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金投资策略主要包括: 1、 资产配置策略 本基金依据宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分 析,重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率 等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场投资者行为分析,关注资本市场资金供求关系变 化等因素,在深入分析基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度,形成 资产配置方案。 2、 股票投资策略 本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于模型 结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,精选个股产出投资组合,以追求超越业绩比较 -41-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基准表现的业绩水平。 超额收益模型:该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、盈利、企业 质量、投资者情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分辨各类资产和各证券之间 的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的资产应当考虑回避。 风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括规模、资产波动率、行业集 中度等,力求主动将风险控制在目标范围内。 成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等数 据预测本基金的交易成本,追求有效控制基金的换手率。 3、 固定收益类投资策略 出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量,本基金适时对债券及各类现金管理 工具进行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况, 采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进 而根据各类资产的预期收益率,确定债券及现金管理工具资产配置。 4、 股指期货、国债期货投资策略 本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、 权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以 套期保值为目的,主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的 杠杆作用,降低基金资产调整的频率和交易成本。 5、 中小企业私募债券投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基 金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信 用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发 行人进行充分详尽的调研和分析。 6、 资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券 收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策 -42-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,考虑选择风险调整后收益高的 品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为: 中证 800 指数收益率×60%+一年期人民币定期存款利率(税后)×40% 基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特 征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,基金管理人在与基金托管人协商 一致后可变更业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大 会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的投资品种,其预期收益和风险高 于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机 构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由 于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应 以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列 财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) -43-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1 权益投资 796,965,529.75 87.72 其中:股票 796,965,529.75 87.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 140,000.00 0.02 其中:债券 140,000.00 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 102,699,005.93 11.30 8 其他资产 8,737,680.32 0.96 9 合计 908,542,216.00 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 6,806,762.04 0.75 B 采矿业 34,363,281.70 3.80 C 制造业 348,045,101.85 38.44 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 业 28,634,639.00 3.16 E 建筑业 36,904,459.00 4.08 F 批发和零售业 22,227,608.46 2.45 G 交通运输、仓储和邮政业 23,042,964.74 2.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,510,370.94 3.48 J 金融业 188,782,715.04 20.85 K 房地产业 53,312,587.50 5.89 L 租赁和商务服务业 1,756,171.00 0.19 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 868,530.00 0.10 R 文化、体育和娱乐业 19,708,098.48 2.18 S 综合 1,002,240.00 0.11 合计 796,965,529.75 88.02 -44-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 号 例(%) 1 601318 中国平安 625,000 48,187,500.00 5.32 2 601229 上海银行 2,253,900 27,001,722.00 2.98 3 601818 光大银行 6,567,800 26,927,980.00 2.97 4 600606 绿地控股 2,578,000 19,438,120.00 2.15 5 601166 兴业银行 1,066,900 19,385,573.00 2.14 6 600585 海螺水泥 497,800 19,006,004.00 2.10 7 600999 招商证券 1,068,877 18,726,725.04 2.07 8 600031 三一重工 1,438,200 18,380,196.00 2.03 9 002092 中泰化学 2,003,800 18,254,618.00 2.02 10 000651 格力电器 380,300 17,953,963.00 1.98 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 140,000.00 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 140,000.00 0.02 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 128059 视源转债 1,400 140,000.00 0.02 -45-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 持仓量 公允价值变动 代码 名称 合约市值(元) 风险说明 (买/卖) (元) IF1904 沪 深 300 指 数 -34 -39,551,520.00 -3,639,420.00 期货1904 本基金在进行股指期货投资时,遵守法律法规 的规定和基金合同的约定,符合既定的投资政 策和投资目标。采用流动性好、交易活跃的期 IC1904 中 证 500 指 数 -6 -6,637,680.00 -297,560.00 货合约,对现货资产进行部分对冲,以增厚整 期货1904 个组合的风险调整后收益。基金管理人将充分 考虑股指期货的收益特征、流动性及风险特 征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利 IF1906 沪 深 300 指 数 -29 -33,675,960.00 -286,080.00 用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组 期货1906 合的整体风险的目的。 公允价值变动总额合计(元) -4,223,060.00 股指期货投资本期收益(元) -24,957,106.80 股指期货投资本期公允价值变动(元) -10,639,894.95 注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证 以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以套期 保值为目的,主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆 -46-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 作用,降低基金资产调整的频率和交易成本。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证 以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则,以套期 保值为目的,主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆 作用,降低基金资产调整的频率和交易成本。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”,股票代码:601229)因内部管理与控制 制度不健全或执行监督不力,于 2018 年 10 月 8 日收到中国银行业监督管理委员会上海监管 局出具的行政处罚决定书(沪银监罚决字[2018]49 号),被处以责令改正,并处罚款人民币 50 万元。因信贷业务违规,违反了《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第(八)项, 于 2018 年 10 月 18 日收到中国银行业监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书(沪 银监罚决字[2018] 54 号),被处以责令改正,罚没合计 1091460.03 元。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对上海银行进行了投资。 2、光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”,股票代码:601818)于 2018 年 11 月 9 日收到中国银行保险监督管理委员会出具的行政处罚决定书(银保监银罚决字[2018]10 号)。其因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品、以修改理财合 同文本或误导方式违规销售理财产品、违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务、同业 -47-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 投资违规接受担保、通过同业投资或贷款虚增存款规模,违反了《商业银行理财产品销售管 理办法》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;《商业银 行理财产品销售管理办法》第十三条、第六十条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第 二十一条、第四十六条等,被处以没收违法所得 100 万元,罚款 1020 万元,合计 1120 万元。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程 序对光大银行进行了投资。 3、其余八名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,396,307.03 2 应收证券清算款 128,498.66 3 应收股利 - 4 应收利息 38,654.53 5 应收申购款 174,220.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,737,680.32 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 -48-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2017 年 12 月 27 日至 0.19% 0.04% -0.16% 0.53% 0.35% -0.49% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 -16.59% 0.91% -16.52% 0.80% -0.07% 0.11% 2019 年 1 月 1 日至 15.80% 1.07% 17.27% 0.93% -1.47% 0.14% 2019 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 27 日至 2019 年 3 月 31 日 -3.23% 0.95% -2.26% 0.84% -0.97% 0.11% 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 注:本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规 -49-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 定执行。本基金的建仓期为自 2017 年 12 月 27 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时, 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 十三、基金费用概览 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付 的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 -50-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、认购费 (1)认购费率 投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率 按单笔分别计算。认购费率表如下: 认购金额(M) 认购费率 100 万元以下 1.20% 100 万元(含)至 250 万元 0.80% 250 万元(含)至 500 万元 0.60% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点 -51-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 后两位;认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购费 (1)申购费率 本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准: 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 1.50% 100 万元(含)至 250 万元 1.00% 250 万元(含)至 500 万元 0.60% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 (2)本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 3、赎回费 (1)赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期少 于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入 -52-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于 赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日(含)-30 日 0.75% 30 日(含)-1 年 0.5% 1 年(含)-2 年 0.25% 2 年(含)以上 0 注:就赎回费及归基金资产比例而言,“月”为 30 天,“年”为 365 天。 (2)计算公式 本基金赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回金 额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 赎回金额=赎回总金额赎回费用 4、基金转换费用 1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申 购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申 购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的 申购费用,0】。 (2)计算公式 本基金转换交易的计算 本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的计算: 由非货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: -53-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出 基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、费用调整 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以 按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。 -54-  景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》,景顺长城基金管理有限公司对基金基金合同进行了修改。上述基金 合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,对原有基金份额持有 人的利益无实质不利影响,已经我司与相应基金的基金托管人协商一致,并报监管机构进行 备案。本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。 景顺长城基金管理有限公司 二○一九年十一月五日 -55-