国泰基金管理有限公司关于国泰可转债债券型证券投资基 金增加D类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰可转债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2025年9月5日起对国泰可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加D类基金份额,相应修改基金合同和《国泰可转债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)的部分条款,并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下: 一、本基金新增D类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金增加D类基金份额后,本基金现有的基金份额自动转换为A类基金份额(基金代码不变)。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。 本基金A类基金份额和D类基金份额分别设置对应的基金代码,其中,A类基金份额代码为:005246,D类基金份额代码为:025464。投资人申购时可以自主选择对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和D类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 2、D类基金份额的费率结构 (1)申购费用 本基金D类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 本基金D类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0.00% 对D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)销售服务费 本基金D类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,销售服务费按前一日D类基金份额基金资产净值的0.01%年费率计提。 (4)管理费、托管费 本基金D类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。 3、D类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、D类基金份额的持有人大会表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类和D类基金份额拥有平等的投票权。 5、D类基金份额申购金额及赎回份额的限制 (1)申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为100.00元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份,若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。 (3)本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。 (5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 二、本基金新增D类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排 自2025年9月5日起,本基金新增D类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。 本基金新增D类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修订 基金合同和托管协议的修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就修订内容履行了适当程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。 四、重要提示: 1、基金管理人将根据修订的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的更新和修订,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、本公告仅对本基金增加D类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资人可访问基金管理人网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2025年9月5日 附件一:《国泰可转债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称"2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 《合同法》")、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资基金 金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集证券投资基金销 作办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》售机构监督管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集证券投资 ")、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开 披露办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性规定》") (以下简称"《流动性规定》")和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容, 将不晚于2020年9月1日起执行。 第二部分 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其10、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 释义 不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 理委员会 42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为 47、基金份额类别:指根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同将 本基金基金份额分为不同的类别,各类别基金份额分别设置代码,分别 计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值 48、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 49、D类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据 持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 50、销售服务费:指从D类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 58、基金产品资料概要:指《国泰可转债债券型证券投资基金基金产62、基金产品资料概要:指《国泰可转债债券型证券投资基金基金产品 品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、资料概要》及其更新 披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行) 第三部分 八、基金份额类别 基金的基本 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为 情况 不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类 基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为D类基金 份额。 本基金A类基金份额和D类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用 的不同,本基金A类基金份额和D类基金份额将分别计算并公布基金份 额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间 如开通互相转换业务,相关约定见届时公告,无需召开基金份额持有人 大会审议。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,在不违反法律 法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变 更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法 及规则进行调整等,调整实施前需依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金 申购与赎回 份额净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招 《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份 有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明 说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担, 不列入基金财产。本基金D类基金份额不收取申购费用。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请 申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有 部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回 赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有 回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基 基金份额净值。 金份额净值。 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基 本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以金的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理 收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知 本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。基金托管人与相关机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当(一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 事人及权利…… …… 义务 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 务包括但不限于: 括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会, 有人大会 会,法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外: 法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人利 人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人 托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、 率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响调低赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实 的前提下变更收取方式; 质性不利影响的前提下变更收取方式; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净 值 值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额 数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家 规定的,从其规定。 另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按 定公告。 规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 金管理人对基金净值予以公布。 公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从D类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、D类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,D类基金份额的销售服务费年 费率为0.01%。 本基金D类基金份额的销售服务费按前一日D类基金份额基金资产净值 的0.01%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.01%÷当年天数 H为D类基金份额每日应计提的销售服务费 E为D类基金份额前一日的基金资产净值 D类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月月初5个工作日内按照指 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应 进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述"一、基金费用的种类"中第3-9项费用,根据有关法规及相应上述"一、基金费用的种类"中第4-10项费用,根据有关法规及相应协 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 财产中支付。 中支付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有 与分配 持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能 面值; 低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而D类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益 分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自 人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行 付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金 人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。 务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息(四)基金净值信息公告 (四)基金净值信息公告 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 计净值。 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 费率发生变更; 计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; …… 25、变更基金份额类别的设置。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 第十九部分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 基金合同的 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除 变更、终止 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有 与基金财产 持有人持有的基金份额比例进行分配。 人持有的各类基金份额比例进行分配。 的清算 基金合同内容摘要相应调整 附件二:《国泰可转债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金托(一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当事…… …… 人 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 三、基金托(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对 管人对基金 对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 管理人的业 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 务监督和核 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 查 四、基金管(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项 理人对基金 项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 托管人的业 券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份 务核查 份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 基金投资运作等行为。 投资运作等行为。 八、基金资(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 产净值计算1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额净 和会计核算 是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数值是按照每个交易日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额 量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国 的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视 份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以为该类基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管大;错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生净值计算 基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损 由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他 追偿。 当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进 行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 任,经确认后按以下条款进行赔偿: (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后 而且基金托管人未对计算过程提出异议或要求基金管理人书面说明,公告,而且基金托管人未对计算过程提出异议或要求基金管理人书面说 基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的明,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规 规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿 金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相 相应的责任。 应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次(3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果,虽然 重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布各类基 净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份 有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金 额等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基额等),进而导致各类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人 金财产的损失,由基金管理人负责赔付。 和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。 九、基金收(一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 益分配 1.每一基金份额享有同等分配权; 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而D类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益 分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资;基金份额3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资;基金份额持 持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行 若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 分红; 4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准4.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费 费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 十、基金信(二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 息披露 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、 议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、 包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告、临时报告、澄包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告、临时报告、澄清 清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的相关公告、公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的相关公告、投资 投资中小企业私募债券相关公告、投资国债期货的相关公告、投资非中小企业私募债券相关公告、投资国债期货的相关公告、投资非公开发 公开发行股票的相关公告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报行股票的相关公告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具 告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 十一、基金 (三)D类基金份额的销售服务费计提比例和计提方法 费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,D类基金份额的销售服务费 年费率为0.01%。 本基金D类基金份额的销售服务费按前一日D类基金份额基金资产净 值的0.01%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.01%÷当年天数 H为D类基金份额每日应计提的销售服务费 E为D类基金份额前一日的基金资产净值 (五)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 (六)基金管理费、基金托管费和D类基金份额的销售服务费的复核 1.复核程序 程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和D类基金 托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 份额的销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行 复核。 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理费、基金托管费和D类基金份额的销售服务费每日计提,按 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定在首期支付基金管理费和D类基金份额的销售服务费前,基金管理人 基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个应向托管人出具正式函件指定基金管理费和D类基金份额的销售服务 工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。 费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向托 管人出具书面的收款账户变更通知。 十六、托管(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 协议的变更、7.基金财产清算剩余资产的分配 7.基金财产清算剩余资产的分配 终止与基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除 财产的清算 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有 持有人持有的基金份额比例进行分配。 人持有的各类基金份额比例进行分配。