国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资 基金更新招募说明书摘要 (2018 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2017 年 8 月 1 日证监许可 【2017】1412 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作 管理风险,本基金的特定风险、其他风险等。 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券 型基金和货币市场基金。 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存 在一定的违约风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者 1  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所 支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判 断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本 招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 15 日,投资组合报告为 2018 年 3 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 11 月 15 日,本基金管理人共管理 95 只开放式证券投资基金: 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包 括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投 2  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国 泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国 泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金 (LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资 基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交 易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债 券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资 基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行 业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合 型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付 混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰 结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金 鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 3  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投 资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接 基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰 定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来, 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券 投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券 投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资 基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中 证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证 券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股 票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫 纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投 资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基 金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰 中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合 型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债 券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚 利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券 4  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型 证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券 投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人 于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管 理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年 金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定 客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会 批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、 专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总 经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务 部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理, 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投 信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有 限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际 经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务 经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月, 任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资 咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 5  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略 投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、 组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公 司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995- 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特 许保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司 营业部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助 理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年 至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司 董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财 产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总 院任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科 员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理 部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运 行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通信有限公司任总会计 师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司 任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任总会 计师、党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。 6  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总 经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日 起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副 院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际 经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲 裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作, 历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、 副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、 党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商 银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业 务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦 代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首 席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部 副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。 7  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月 起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、 主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部) 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术 部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产 业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内 外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独 立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内 支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计 划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资 有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资 有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 8  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚 及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首 席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行 稽核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限 公司工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司 工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资 金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司 监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价 值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金 鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的 基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证 券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司 职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术 有限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技 术部总监、运营管理部总监,现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工 监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任 审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监。2017 年 3 月起任公司 职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 9  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于 上海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,20 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月 至 2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐 实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合 基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管 理有限公司,担任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 程洲,硕士研究生,CFA,18 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证 券研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司,历任高级策略分析师、基 金经理助理,2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的 基金经理,2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资基金的基金经理, 2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的 基金经理,2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金 (由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2013 年 12 月起兼任国泰聚信 价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月起兼任国泰金 10  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 牛创新成长混合型证券投资基金(原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金) 的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理,2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金 经理,2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理,2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自成立之日起至今一直由程洲担任基金经理,无基金经理变更事宜。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投 研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以 外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策 委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则, 以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 11  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使 H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日,本集团总资产 65,086.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.46%,权重法下资本充足率 12.80%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 80 人。2002 年 11 月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 12  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得 国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017 年 6 月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限 责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平 台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以 及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月 招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖,5 月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济 师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招 13  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险 控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作); 2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行 长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 401 只开放式基 金。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息 14  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 国泰基金管理 16 层-19 层 1 有限公司直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、 2 Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有 2 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 3 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 4 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 5 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 6 中信银行股份有 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 限公司 15  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址: 客服电话:95558 www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 7 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 8 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 9 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 10 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大 厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 11 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 12 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 国泰君安证券股 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 13 份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 16  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 14 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 15 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 16 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 17 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 18 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 19 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 17  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 20 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 21 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 广发证券股份有 36、38、39、41、42、43、44 楼 22 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 23 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 24 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 中信证券(山东) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 25 1 号楼第 20 层(266061) 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 18  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 26 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 27 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 28 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 29 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 30 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 31 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 32 信达证券股份有 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 限公司 19  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 33 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 34 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 35 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 36 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 37 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 38 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 20  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 39 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 40 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 41 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 42 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 43 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 华西证券股份有 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 44 限公司 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 21  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 包商银行股份有 45 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋 46 限公司 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 苏州银行股份有 47 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金销 1 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 售有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际 大厦 903~906 室 上海好买基金销 2 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 售有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3 蚂蚁(杭州)基 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 22  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 金销售有限公司 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金销 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 4 售股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 上海长量基金销 16 层 5 售投资顾问有限 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 浙江同花顺基金 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 6 销售公司 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销 7 法定代表:其实 联系人:朱钰 售有限公司 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 众升财富(北京) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 8 基金销售有限公 908 室 司 23  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 鼎信汇金(北京) 1701 室 9 投资管理有限公 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 司 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚 财富 浙江金观诚基金 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 10 销售有限公司 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽(北京) 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 11 基金销售有限公 司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 一路财富(北京) A 座 2208 12 信息科技有限公 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 司 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 上海联泰资产管 3 层 310 室 13 理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 24  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所基金 14 法定代表人:鲍东华 销售有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销 15 售(大连)有限 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 公司 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销 16 法定代表人:胡伟 售有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7层 深圳市新兰德证 客户服务电话:400-166-1188 17 券投资咨询有限 公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 上海凯石财富基 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 18 金销售有限公司 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 25  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 19 理有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 20 金销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 南京苏宁基金销 21 传真:025-66008800- 售有限公司 电话:025-66996699-884131 884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销 22 电话:010-56282140 传真:010-62680827 售有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 天津万家财富资 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 23 产管理有限公司 5层 26  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富基 24 电话:010-66154828 传真:010-63583991 金销售有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 25 金销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 26 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 销售有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 27 售有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 北京恒天明泽基 5122 室 28 金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 27  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表:周斌 联系人:张鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 通华财富(上海) 广场 3 号楼 9 楼 29 基金销售有限公 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 30 售有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 和耕传承基金销 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 31 售有限公司 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 腾安基金销售(深 32 法定代表人:刘明军 圳)有限公司 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 中证金牛(北京) 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 33 投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 28  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) A座5层 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:徐英 电话:010-59336539 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 29  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类别、运作方式和存续期限 1、基金类别:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金存续期限:不定期 第六部分 投资目标 本基金以财务量化指标分析为基础,在严密的风险控制前提下,谋求分享 优质企业的长期投资回报。通过应用股指期货等避险工具,追求在超越业绩比 较基准的同时,降低基金份额净值波动的风险。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中小企业私募债、 地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券 (含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据) 、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行 存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更 投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范 围、投资比例规定。 第八部分 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策 30  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市 场的发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等 大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金以量化分析为基础,从上市公司的基本面分析入手,建立基金的一、 二级股票池。根据股票池中个股的估值水平优选个股,重点配置当前业绩优良、 市场认同度较高、且在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。 (1)定量分析 本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票 进行全面系统地分析和评价,建立本基金的备选股票库。 1)成长能力较强 本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜 力,因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量 增长率指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增 长所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利 稳定性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新 报告期的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净 利润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公 司最新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风 险能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的 比较,并与同行业相比较。 2)盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流 量/净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总 资产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率, 净资产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上 市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比 较。 31  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活 动产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈 利质量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平 均水平进行比较。 此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分 析其盈利能力和质量。 3)未来增长潜力强 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历 史成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公 司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能 性进行判断。 4)估值水平合理 本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对 上市公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间, 以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 (2)定性分析 主要分析上市公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具 有较强的竞争力和广阔的增长潜力,是否具有良好的基本面条件。 1)符合经济结构调整、产业升级发展方向 微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调 整、产业升级的背景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久 的发展潜力。因此,本基金将重点关注上市公司的主营业务,是否符合经济结 构调整方向;是否促进我国出口、消费、投资的构成的平衡;是否利于东中西 部的区域均衡发展;是否带动和推进第三产业的崛起;是否注重产业升级;是 否通过技术创新实现产品附加值的提高,是否符合国家产业政策的调整方向等。 2)具备一定竞争壁垒的核心竞争力 本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具 备一定的竞争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司 主业的产品线是否存在进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较 高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场 竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务稳定增 32  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 长并有能力逐步巩固其行业地位。 3)具有良好的公司治理结构,规范的内部管理 建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管 理风险最重要的因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以 及是否具有专业素质和积极进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要 的作用;治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任, 治理层是否拥有足够的独立性,并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健 康发展起到引领作用。因此,本基金重点关注上市公司的公司治理结构。股东 构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公司是否建立了对管理 层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;管理层是否具 有良好的诚信度;管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析是 判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。 4)具有高效灵活的经营机制 本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经 营思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措 施。因此,本基金将重点关注上市公司的经营管理效率,是否能够根据市场变 化及时调整经营策略;是否具有灵活的营销机制,是否具有较强的市场开拓能 力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体 系、战略合作等手段建立企业优势等。 3、债券投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未 来利率变动走势,灵活运用久期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、利率 品种策略、信用债策略、回购套利策略等多种投资策略,构建债券资产组合, 并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测,动态地对债券投资组合进行 调整。 (1)久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析,积极地预测未来利率变化趋势,并 根据预测确定相应的久期目标,调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组 合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时,本基 金将适当降低组合久期;而预期市场利率将下降时,则适当提高组合久期。在 确定债券组合久期的过程中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根 据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试, 33  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 最后确定最优的债券组合久期。 (2)收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和 预测收益率曲线可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策 略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格 变化中获利。 (3)类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市 场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行 间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。 (4)利率品种策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势 进行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供 求关系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债 券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分 析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略,在合理控制 风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 (5)信用债策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史 水平等因素,判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以 及信用利差曲线的未来走势,确定信用债券的配置。 (6)回购套利策略 回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一,把信用债投资和回购交易 结合起来,在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回购融资来博取 超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本 基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利 用股指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收 34  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 益性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金 合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基 金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的 基础上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中债综合指数收益 率×40% 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为: 1、沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市 场整体走势的指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独 立性、代表性和良好的市场流动性; 2、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整 体表现较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收 益也较好,具有良好的投资价值; 3、沪深 300 指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来 广泛使用的前景,使基金之间更易于比较。 中债综合指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性, 能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准 能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 35  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券 型基金和货币市场基金。 第十一部分 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 2,091,371,148.17 88.33 其中:股票 2,091,371,148.17 88.33 2 固定收益投资 23,317,309.50 0.98 其中:债券 23,317,309.50 0.98 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 215,811,487.32 9.11 7 其他各项资产 37,251,716.62 1.57 36  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 8 合计 2,367,751,661.61 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 131,795,062.03 5.59 B 采矿业 C 制造业 1,208,162,154.34 51.21 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 69,386,247.04 2.94 F 批发和零售业 80.64 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 90,826,409.94 3.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,810,000.00 1.14 J 金融业 460,483,850.00 19.52 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 76,590,000.00 3.25 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 27,317,344.18 1.16 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,091,371,148.17 88.65 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 601288 农业银行 35,000,000 136,150,000.00 5.77 2 601601 中国太保 3,400,000 120,734,000.00 5.12 3 601233 桐昆股份 7,044,399 115,809,919.56 4.91 37  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 4 600028 中国石化 14,000,000 99,680,000.00 4.23 5 601318 中国平安 1,438,100 98,509,850.00 4.18 6 000910 大亚圣象 8,015,050 98,184,362.50 4.16 7 600183 生益科技 9,000,000 94,770,000.00 4.02 8 002468 申通快递 4,636,366 90,826,409.94 3.85 9 600741 华域汽车 4,000,000 90,000,000.00 3.81 10 601398 工商银行 14,000,000 80,780,000.00 3.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 23,317,309.50 0.99 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 23,317,309.50 0.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 数量(张) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 110032 三一转债 148,750 18,880,837.50 0.80 2 110040 生益转债 41,540 4,436,472.00 0.19 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 38  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据 风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的 研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资 产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律 法规的规定执行。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 698,911.41 2 应收证券清算款 35,923,955.55 3 应收股利 - 4 应收利息 141,877.76 5 应收申购款 486,971.90 39  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,251,716.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 比例(%) 1 110032 三一转债 18,880,837.50 0.80 2 110040 生益转债 4,436,472.00 0.19 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 国泰聚优价值灵活配置 A: 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 2017 年 11 月 15 日 至 2017 年 12 月 1.12% 0.36% -1.05% 0.59% 2.17% -0.23% 31 日 2018 年上半年 -13.43% 1.20% -6.98% 0.69% -6.45% 0.51% 2017 年 11 月 15 日 -12.46% 1.07% -7.95% 0.67% -4.51% 0.40% 至 2018 年 6 月 30 日 国泰聚优价值灵活配置 C: 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 40  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 2017 年 11 月 15 日 至 2017 年 12 月 1.06% 0.36% -1.05% 0.59% 2.11% -0.23% 31 日 2018 年上半年 -13.67% 1.19% -6.98% 0.69% -6.69% 0.50% 2017 年 11 月 15 日 -12.75% 1.07% -7.95% 0.67% -4.80% 0.40% 至 2018 年 6 月 30 日 注:2017 年 11 月 15 日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 41  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经 基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商 一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经 基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 42  国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对 2018 年 6 月 28 日刊登的本基金招募说明书进行了更 新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关信息; 6、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告,为本基金 2018 年 3 季度报告的内容; 7、更新了“第十部分 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并 经基金托管人复核; 8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书 披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有 限公司网站www.gtfund.com。 43 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2018 年第二号) 国泰基金管理有限公司 二零一八年十二月二十九日 44